Nombre: Procedimiento de No Conformidad

Ambiental, Accin Correctiva y Preventiva

Referencia a la Norma ISO 14001:2004

4.5.3

Cdigo: ITSDCH-PL-PR-CA-04
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PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDAD AMBIENTAL, ACCIN CORRECTIVA Y PREVENTIVA

1.

OBJETIVO

Establecer un procedimiento por escrito que nos describa la sistemtica para manejar e investigar las no
conformidades ambientales, llevando a cabo acciones correctivas o preventivas.
2. ALCANCE
El presente procedimiento es de aplicacin en todo el ITS Chapala, para todas las no conformidades del
desempeo del Sistema Ambiental.
3.

POLTICAS DE OPERACIN
El ITS Chapala establece, implementa y mantiene el presente procedimiento para tratar las no
conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas.
3.1 El presente procedimiento define requisitos para:
3.1.1 La identificacin y correccin de las no conformidades y tomando las acciones para mitigar
sus impactos ambientales;
3.1.2 La investigacin de las no conformidades, determinando sus causas y tomando las
acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;
3.1.3 La evaluacin de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la
implementacin de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia;
3.1.4 El registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas; y
3.1.5 La revisin de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas.
3.1.6 Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en relacin a la magnitud de los problemas
e impactos ambientales encontrados.
3.2 El ITS Chapala asegura de que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentacin del
sistema de gestin ambiental.

ELABOR
Comit Ambiental

Firma:

01 de Junio de 2012

CONTROL DE EMISIN
REVIS
Lic. Daniela Magdalena Ocegueda Arcega/
Subdirector Acadmico
L.A.I Jos David Medina Camacho/
Subdirector Administrativo
Lic. Maria del Carmen Calva Tapia/
Subdirector de Planeacin y Vinculacin
Firma:

01 de Junio de 2012

AUTORIZ
Dr. Morris Schwarzblat Y Katz
Director General

Firma:

01 de Junio de 2012

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Rev. 01

Nombre: Procedimiento de No Conformidad

Ambiental, Accin Correctiva y Preventiva
Referencia a la Norma ISO 14001:2004

4.5.3

Cdigo: ITSDCH-PL-PR-CA-04
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Deteccin de no conformidades
3.3 Las no conformidades ambientales, son detectadas de:
3.3.1 Nuestro procedimiento de medicin y seguimiento ambiental
3.3.2 Nuestro procedimiento de evaluacin del cumplimiento legal y otros requisitos
3.3.3 De las Auditoras ambientales
3.3.4 De la retroalimentacin recibida de las partes interesadas.
3.3.5 De incidentes ambientales
Incumplimiento del manejo de residuos slidos peligrosos
Incumplimiento del manejo de residuos slidos no peligrosos
Contaminacin de agua
Contaminacin de aire
3.3.6 De accidentes e incidentes ocurridos
3.3.7 Energticos y recursos
3.4 Los RDS (Subdirectora Acadmica, Subdirector Administrativo y/o Subdireccin de planeacin son
responsables de determinar si efectivamente se trata de una no conformidad en base a nuestro
sistema ambiental.
Disposicin/ gestin de la no conformidad
3.5 Los responsables de dar medicin y seguimiento ambiental y/o los auditores internos, gestionan la
no conformidad ambiental registrndola en el formato de Acciones Ambientales Correctivas y
Preventivas (ITSDCH-PL-RA-CA-04-01).
3.6 Las disposiciones para gestin de la no conformidad son:

Permiso de Desviacin. Se usa cuando algn proceso o procedimiento no vaya a ser

seguido o sea alguna parte omitido. Justificar la desviacin.

Concesin de Cliente. Se usa cuando se detecta una no conformidad, pero podra ser
aceptable de acuerdo a la normatividad (Normalmente no son crticos).

Devolucin a Proveedor. Cuando se determine que la no conformidad es debida a causas

atribuibles a nuestros proveedores.

Reproceso. Se vuelven a aplicar los mismos procedimientos de nuestros sistemas SGA.

Mitigacin de impactos ambientales: Aplicacin del procedimiento de Preparacin y

respuesta ante emergencias ambientales.
Autorizacin de la disposicin
3.7

Subdirectora acadmica, Subdirector administrativo y/o Jefe de divisin de planeacin y/o la

parte interesada, autorizan la disposicin/gestin que se le est dando a la no conformidad
ambiental. Registran su nombre, firma y fecha en el formato de no conformidad.

Accin correctiva y preventiva

3.8
El rea responsable de la no conformidad, revisa las no conformidades ambientales detectadas
derivada de las fuentes declaradas en la actividad 5.4 e informa a Comit Ambiental.
3.9

El rea responsable de la no conformidad, solicita a los Representantes de Direccin, el anlisis

de causa raz para identificar la causa de la no conformidad ambiental y programar una
reunin con el Comit Ambiental para llevar a cabo anlisis de causa raz.

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3.10

El Comit Ambiental identifica la(s) causa(s) raz que dio origen a la no conformidad ambiental.

3.11

El Comit Ambiental elabora la Requisicin de Accin Correctiva y Preventiva Ambiental

(ITSDCH-PL-RA-CA-04-01) y definen las acciones correctivas a implantar.

3.12

Durante este anlisis, se determinan as mismo; causas potenciales de falla, y se emiten

acciones preventivas.

3.13

El rea responsable de la no conformidad, implementa las acciones correctivas con el fin de

prevenir que las no Conformidades vuelvan a ocurrir.

3.14

El rea responsable de la no conformidad, implementa las acciones preventivas con el fin de

prevenir la ocurrencia de las no conformidades potenciales.

3.15

El rea responsable de la no conformidad, da seguimiento a las acciones implementadas.

3.16

El rea responsable de la no conformidad, registra resultados de las acciones tomadas e

Informa de manera peridica a los Representantes de Direccin acerca de los resultados de las
acciones tomadas.

3.17

El Comit Ambiental, recibe el informe de resultados de las acciones y requisita Formato

Electrnico para Estado de Acciones Correctivas y/o Preventivas ambientales; con el fin de
llevar un control del estado que guardan las acciones implantadas.

3.18

El Comit Ambiental, solicita a los miembros del mismo Comit, que revisen la efectividad de
las acciones implementadas. La efectividad de las acciones implementadas se basa en que los
problemas no hayan recurrido u ocurrido; o que no exista probabilidad. Lo informa a los
Representantes de Direccin. En caso que se dictamine que no son efectivas; se vuelven a
plantear el anlisis de causas.

3.19

Representantes de Direccin, registran el avance de las acciones implementadas y cuando

hayan alcanzado el 100% cierra la Requisicin de accin correctiva y preventiva ambiental y
anota la fecha de cierre en formato (ITSDCH-PL-RA-CA-04-01) y Formato Electrnico para el
Control del Estado de Acciones Correctivas y/o Preventivas Ambientales (SNEST-CA-FE-04).

3.20

Representantes de Direccin, informan al Director General del Instituto Tecnolgico, acerca del
estado de las Acciones Correctivas y Preventivas.
NOTA: Esta informacin sirve de entrada para Revisin por Direccin General.

3.21

Direccin General recibe el informe sobre el estado que guardan las Acciones Correctivas y
Preventivas Ambientales, para proponer y establecer mejoras al sistema.

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4. DIAGRAMA DE PROCEDIMIENTO

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5. DESCRIPCIN DEL PROCEDIMIENTO

Procedimiento de control de vehculos - emisiones

Secuencia de
Etapas.
Deteccin
de
no
Conformidades

Disposicin/
gestin de la no
conformidad

Actividad
Las no conformidades ambientales, son detectadas de:

Nuestro procedimiento de medicin y seguimiento ambiental

Nuestro procedimiento de evaluacin del cumplimiento legal y otros

requisitos

De las Auditorias ambientales

De la retroalimentacin recibida de las partes interesadas.

De incidentes ambientales
Incumplimiento del manejo de residuos slidos peligrosos
Incumplimiento del manejo de residuos slidos no peligrosos
Contaminacin de agua
Contaminacin de aire

De accidentes e incidentes ocurridos

Energticos y recursos
Determinar si efectivamente se trata de una no conformidad en base a
nuestro sistema ambiental.

Registrar la no conformidad ambiental en el formato de Acciones

Ambientales Correctivas y Preventivas (ITSDCH-PL-RA-CA-04-01).
Disponer y Autorizar la disposicin para la no conformidad ambiental:
Permiso de Desviacin. Se usa cuando algn proceso o
procedimiento no vaya a ser seguido o sea alguna parte omitido.
Justificar la desviacin.
Concesin de Cliente. Se usa cuando se detecta una no
conformidad, pero podra ser aceptable de acuerdo a la
normatividad (Normalmente no son crticos).
Devolucin a Proveedor. Cuando se determine que la no
conformidad es debida a causas atribuibles a nuestros proveedores.
Reproceso. Se vuelven a aplicar los mismos procedimientos de
nuestros sistemas SGA
Mitigacin de impactos ambientales: Aplicacin del procedimiento de
Preparacin y respuesta ante emergencias ambientales.

Accin
correctiva y
preventiva

Revisar las no conformidades ambientales detectadas derivada de las

fuentes declaradas e informar a Comit Ambiental.

Responsable
Responsables de dar
medicin y seguimiento
ambiental y/o los
auditores internos

Subdirectora acadmica,
Subdirector administrativo
y/o Jefe de divisin de
planeacin
(representantes de
direccin)
Responsables de dar
medicin y seguimiento
ambiental y/o los
auditores internos
Subdirectora acadmica,
Subdirector administrativo
y/o Jefe de divisin de
planeacin y/o la parte
interesada

rea responsable de la no
conformidad ambiental

Procedimiento de control de vehculos - emisiones

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Nombre: Procedimiento de No Conformidad

Ambiental, Accin Correctiva y Preventiva
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Secuencia
de
Etapas.
Accin
correctiva y
preventiva

4.5.3

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Actividad

Responsable

Solicitar a los Representantes de Direccin, el anlisis de causa raz para

identificar la causa de la no conformidad ambiental y programar una
reunin con el Comit Ambiental para llevar a cabo anlisis de causa raz.

rea responsable de la no
conformidad ambiental

Identifica la(s) causa(s) raz que dio origen a la no conformidad ambiental.

Comit Ambiental

Elaborar la Requisicin de accin correctiva y preventiva ambiental

(ITSDCH-PL-RA-CA-04-01) y definen las acciones correctivas a implantar.
Determinar as mismo; causas potenciales de falla, y se emiten acciones
preventivas.
Implementar las acciones correctivas con el fin de prevenir que las no
Conformidades vuelvan a ocurrir.

rea responsable de la no
conformidad ambiental

Implementar las acciones preventivas con el fin de prevenir la ocurrencia

de las no conformidades potenciales.
Dar seguimiento a las acciones implementadas.
Registrar los resultados de las acciones tomadas e Informar de manera
peridica a los Representantes de Direccin acerca de los resultados de
las acciones tomadas.
Recibir el informe de resultados de las acciones y requisitar Formato
Electrnico para Estado de Acciones Correctivas y/o Preventivas
ambientales; con el fin de llevar un control del estado que guardan las
acciones implantadas.
Solicitar a los miembros del mismo Comit, que revisen la efectividad de las
acciones implementadas. La efectividad de las acciones implementadas
se basa en que los problemas no hayan recurrido u ocurrido; o que no
exista probabilidad. Lo informa a los Representantes de Direccin. En
caso que se dictamine que no son efectivas; se vuelven a plantear el
anlisis de causas.
Registrar el avance de las acciones implementadas y cuando hayan
alcanzado el 100% cerrar la Requisicin de accin correctiva y preventiva
ambiental y anotar la fecha de cierre en formato (ITSDCH-PL-RA-CA-04-01)
y Formato Electrnico para Estado de Acciones Correctivas y/o
Preventivas ambientales (SNEST-CA-FE-04).
Informar al Director General del Instituto Tecnolgico, acerca del estado
de las Acciones Correctivas y Preventivas. NOTA: Esta informacin sirve de
entrada para Revisin por Direccin General.
Recibir el informe sobre el estado que guardan las Acciones correctivas y
preventivas ambientales, para proponer y establecer mejoras al sistema

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Comit Ambiental

Subdirectora acadmica,
Subdirector administrativo
y/o Jefe de divisin de
planeacin
(representantes de
direccin)

Director General

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Ambiental, Accin Correctiva y Preventiva
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6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA:

DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Norma ISO 14001:2004-Requisitos con orientacin para su uso y aplicacin.

7. REGISTRO
Registros
Formato
de
Acciones
Ambientales Correctivas y
Preventivas
Formato Electrnico para el
Estado
de
Acciones
Correctivas y/o Preventivas
Ambientales

Tiempo de
Retencin

Responsable de Conservarlo

Cdigo de Registro

2 ao

Coordinacin de Calidad

ITSDCH-PL-RA-CA-04-01

2 ao

Coordinacin de Calidad

SNEST-CA-FE-04

8. GLOSARIO
Medio ambiente: Entorno en el cual una organizacin opera, incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos
naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus interrelaciones.
Aspecto Ambiental: Elemento de las Actividades, productos o servicios de una organizacin que puede
interactuar con el medio ambiente. NOTA: Un Aspecto Ambiental Significativo tiene o puede tener un
impacto ambiental significativo.
Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso o beneficioso, como resultado
total o parcial de los aspectos ambientales de una organizacin.
Sistema de gestin ambiental (SGA): Parte del sistema de gestin de una organizacin empleada para
desarrollar e implementar su poltica ambiental y gestionar sus aspectos ambientales.
Residuo: Se entiende por residuo cualquier material que resulta de un proceso de fabricacin,
trasformacin, uso, consumo o limpieza, cuando su propietario lo destina al abandono.
Desarrollo Sostenible: Desarrollo permanente de la humanidad, que pueda satisfacer las necesidades de la
generacin en la que vivimos actualmente sin comprometer la capacidad del planeta, de tal forma que
puedan satisfacerse adecuadamente las necesidades de las generaciones posteriores.

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9. ANEXOS
Formato de Acciones Ambientales Correctivas y Preventivas
ITSDCH-PL-RA-CA-04-01
Formato Electrnico para el Estado de Acciones Correctivas y/o Preventivas Ambientales SNEST-CA-FE-04

10. CAMBIOS DE ESTA VERSIN

Nmero de Revisin
Revisin 00
Revisin 01

Fecha de Actualizacin
Mayo 2011
01 de Junio de 2012

Descripcin del Cambio

Documento de origen
Simplificacin del procedimiento.

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