AUTOEVALUACIN IMPORTADOR

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ANEXO 3
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INSTRUCCIONES:
La presente Autoevaluacin tiene como propsito que el interesado analice y responda cada una de las preguntas de acuerdo a las distintas
secciones para ser habilitado como Operador Econmico Autorizado. Deber marcar con una X en la columna S cuando cumpla con el
requisito o No cuando considere que ste no lo cumple. En la columna de Observaciones, podr escribir algn comentario que considere
importante mencionar. Debe llenarse con letra de molde o mquina de escribir, ser legible y sin correcciones visibles.
Esta Autoevaluacin debe ser contestada nicamente por el IMPORTADOR y la misma deber llenarse responderse de manera clara y
concisa bajo fe de juramento que la informacin es correcta. Las respuestas y observaciones generadas se utilizarn nicamente para
evaluar el grado de cumplimiento y sern de carcter confidencial. La Autoevaluacin deber haberla realizado en un plazo que no exceda de
tres meses previos a la fecha de recepcin de la solicitud.
Requisitos

1
2
3
4
5
6

Cumple
S

No

Observaciones

1. SECCIN DE PROCESOS ADMINISTRATIVOS

Cuenta con un documento en el cual se establezcan medidas de
seguridad del medio de transporte?
Cuenta con un documento en el cual se establezcan medidas de
seguridad fsica de las instalaciones?
Cuenta con un documento en el cual se establezcan medidas para la
seguridad Informtica?
Cuenta con un documento en el cual se establezcan medidas para la
seguridad de las mercancas?
Cuenta con un documento en el cual se establezcan medidas para la
seguridad industrial?
Cuenta con un documento en el cual se regule el ingreso y egreso del
personal a la empresa? (El documento debe indicar la forma de efectuar
la identificacin de los empleados en los puntos de entrada y salida)
Cuenta con un documento en el cual se establezcan medidas para la
seleccin de proveedores de servicios y una vez formalizada la relacin
comercial se celebra un contrato? (Para efectos de las medidas de
seleccin: verificacin de antecedentes, otros clientes que atiende,
registros, evaluacin de riesgo. Para efectos del contrato: clusulas de

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Requisitos

10

11

12

13
14
15

Cumple
S

No

Observaciones

responsabilidad, confidencialidad y seguridad en los contratos, entre

otros)
Cuenta con un documento en el cual se regule el ingreso, permanencia
y egreso de personas externas a la empresa? (Debe mantenerse un
registro para visitantes, presentar identificacin y establecer que stas
personas solo permanezcan en reas autorizadas dentro de la empresa)
Cuenta con un documento que establezca un protocolo que permita la
comunicacin efectiva entre los empleados, los supervisores o
responsables de seguridad; as como con autoridades competentes en
caso de producirse una emergencia o siniestro?
Cuenta con un documento en el cual se regule el ingreso y egreso del
personal subcontratado en la empresa? (El documento debe indicar la
forma de efectuar la identificacin de los empleados en los puntos de
entrada y salida)
Cuenta con un documento que regule la emisin, remocin y cambio de
las identificaciones de accesos fsicos e informticos otorgadas al
personal de la empresa? (Debe indicar la forma de habilitar e inhabilitar el
acceso de las personas a las instalaciones, cuando expire o caduque y en
caso de abandono, suspensin, renuncia o despido)
Cuenta con un documento que indique la forma de efectuar la
investigacin y comprobacin de la informacin proporcionada por el
empleado? (Antecedentes de los trabajos anteriores, estudios
socioeconmicos, cartas de recomendacin, entre otros, por lo menos
para las reas crticas)
Cuenta con un documento que detalle la induccin y capacitacin en
materia de seguridad que se imparte al personal?
Cuenta con un documento que incluya disposiciones disciplinarias o
sanciones por faltas o delitos cometidos?
Cuenta con un documento que indique la forma de proceder cuando el
personal cese la relacin laboral con la empresa o cambie de puesto?
(Cuidar la devolucin de los gafetes, uniformes, la cancelacin de

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Telfonos:

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Requisitos

16

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18

19
20
21
22
23
24

Cumple
S

No

Observaciones

accesos fsicos e informticos, entrega de sellos, llaves, documentos

vinculantes con la empresa, entre otros. Todas stas devoluciones deben
estar respaldadas con su respectiva solvencia)
Cuenta con un documento en el cual se establezcan las acciones del
personal cuando se establece la existencia de un incidente anmalo o
hecho que atente contra la seguridad? (Conspiraciones internas,
consumo de sustancias ilcitas y todas aquellas que puedan representar
un riesgo para la seguridad de la empresa)
Cuenta con un documento que norme el acceso a las reas crticas de la
empresa?
Cuenta con un documento que incluya medidas de control para el
manejo de los dispositivos de cierre y de seguridad? (llaves, cerrojos,
candados, precintos, caja fuerte, detector de humo, detector de
movimiento, mirilla, offendculas, alambre de pas, razor ribbon, scanner
corporal, molinete, sistema de alarmas, detectores de metal, sistemas de
revisin no intrusivos, entre otros)
Cuenta con un documento (cronograma) de mantenimiento preventivo y
correctivo de los dispositivos de cierre y de seguridad?
Cuenta con un plan operativo anual de revisin y mantenimiento de las
medidas de seguridad, que incluya la periodicidad, reas, sistemas y
procedimientos?
Cuenta con un documento en el que se establezca la forma de enfrentar
y dirigirse a personas no autorizadas o no identificadas? (Intrusos)
Cuenta con un documento en el cual se establezcan acciones que den
cumplimento a las medidas contenidas en numerales 90 y 96 de esta
Lista de Obligaciones?
Cuenta con un documento que registre las actividades de manipulacin
de la mercanca que se realicen dentro de las instalaciones?
Cuenta con un documento que permita controlar fsica y
documentalmente las mercancas que ingresan, permanezcan o egresan
de las instalaciones de la empresa?

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Cumple

Requisitos

25

No

Observaciones

Cuenta con un documento que regule el manejo fsico de mercancas

sujetas a tratamiento especial e higiene industrial? (Congelados,
perecederos, mercanca inflamable, txica, qumica, contaminantes o
peligrosas)
2.SECCIN DE RECURSOS HUMANOS
2.1 SELECCIN Y CONTRATACIN DEL RECURSO HUMANO

26

27

28

29

Cuenta con un perfil de puestos? (Que incluya por lo menos, la

escolaridad y reas de conocimiento, experiencia laboral, los
requerimientos o condiciones especficos para el desempeo del puesto y
las competencias o capacidades)
Realiza pruebas de deteccin de consumo de sustancias ilcitas (drogas
y alcohol, entre otras) a los candidatos a ocupar reas crticas?
Cuenta con un documento que detalle los pasos para la contratacin del
personal? (Induccin y entrenamiento, consecuencias por incumplimiento
de normas y procedimientos en materia de seguridad, registros de
afiliacin, entre otros)
Cuenta con el expediente de cada uno de los empleados? (Debe incluir
por lo menos los documentos siguientes: hoja de vida, antecedentes
penales y policiacos, cartas de recomendacin con historial laboral, cartas
de recomendacin personal, fotocopia de constancia de capacitaciones
recibidas, entre otros)
2.2 FORMACIN Y GESTIN DEL RECURSO HUMANO

30

Cuenta con programas recurrentes de sensibilizacin y capacitacin

dirigidos al personal con funciones de seguridad y reas crticas sobre
amenazas que vulneren la seguridad de la empresa? (Mantenimiento de
la integridad de la carga, accesos no autorizados, fraudes en documentos
y sistemas de informacin, prcticas contra el contrabando y terrorismo,
narcotrfico, narcoterrorismo, trfico ilcito de estupefacientes, consumo
de sustancias ilcitas, robo, entre otros)

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Cumple

Requisitos
31

32
33
34
35

36

No

Observaciones

Cuenta con un programa permanente que proporcione a sus empleados

capacitacin sobre el uso y manejo de equipo de seguridad e higiene
industrial, as como las implicaciones por incumplimiento de las mismas?
Lleva control y registro de las capacitaciones que cada empleado recibe
en materia de seguridad? (Deben estar registradas en el expediente de
cada empleado)
Cuenta el personal con un gafete con fotografa reciente y nmero de
identificacin?
Utiliza el personal el gafete de identificacin en un lugar visible y en todo
momento?
Cuenta con un programa de visita al domicilio del personal que labora en
reas crticas, mnimo cada dos aos?
Lleva control de las actualizaciones de datos personales realizadas por
los empleados? (El fin es realizar una comparacin de sus datos actuales
en relacin con los anteriores y sacar conclusiones que permitan saber
que el empleado continua siendo seguro para la empresa)
3. SECCIN DE SEGURIDAD GENERAL
3.1 SEGURIDAD DE LAS INSTALACIONES

37
38

39

Cuenta con un responsable de la seguridad general con funciones

debidamente establecidas?
Cuenta con un sistema de seguridad que garantice la capacidad de
respuesta ante amenazas las 24 horas al da?
Cuenta con planos detallados y actualizados en forma impresa y
electrnica elaborados y firmados por un profesional de la ingeniera civil
o arquitectura colegiado activo en donde se identifique lo siguiente?
rea de estacionamiento;
Cuarto de servidores informticos;
rea de produccin, administracin, almacenaje, carga y descarga;
rea donde se encuentre la mercanca sensible, peligrosa o de
riesgo; perecedera, inflamable, de alto valor econmico, entre otros;

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Telfonos:

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Cumple

Requisitos

No

Observaciones

40

41
42
43
44

45

Rutas de evacuacin en caso de siniestro o emergencia, incluyendo

su respectiva sealizacin;
Ubicacin fsica de los dispositivos de cierre y de seguridad que se
utilicen en todas las instalaciones, as como de las videocmaras que
forman parte del circuito cerrado de televisin (CCTV)
Cuenta con un lugar adecuado, seguro y con acceso restringido en el
cual se resguarden los documentos completos y legibles relacionados con
las mercancas?
Se efectan inspecciones aleatorias (no anunciadas) que evalen el
comportamiento y cumplimiento de los empleados en relacin a las
medidas de seguridad, dejando registro por escrito de los hallazgos?
Los casilleros de los empleados y agentes de seguridad estn
controlados y ubicados en un rea independiente a las reas crticas?
Cuentan las instalaciones con muros o cercados perimetrales
apropiados que permitan el resguardo y seguridad de la empresa?
Cuenta con un programa de mantenimiento preventivo y correctivo para
preservar la integridad del muro o cercado perimetral?
Toda persona y vehculo que ingrese o egrese a las instalaciones de la
empresa es revisado por el personal responsable de la seguridad? (Tales
como pertenencias personales, bolsas o paquetes, cabinas y bales,
entre otras)
3.2 SEGURIDAD INDUSTRIAL

46

Cuenta con dictamen tcnico emitido por un profesional de la ingeniera

industrial, colegiado activo, quien haga constar que las medidas de
seguridad industrial cumplen, como mnimo, con los estndares
siguientes?
Rutas de evacuaciones sealizadas, funcionales, lgicas y factibles;
Sistema de identificacin de colores de seguridad industrial en las
tuberas o conductos de uso industrial;
Sistemas de iluminacin y ventilacin adecuados, dentro y fuera de

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Requisitos

Cumple
S

No

Observaciones

las instalaciones;
Extintores o mecanismos apropiados contra incendios;
Equipo de proteccin y seguridad industrial adecuado, de acuerdo al
tipo de trabajo o proceso industrial que se realice;
Programa de evaluacin y mantenimiento de las normas de seguridad
industrial;
Programas de capacitacin adecuados;
Sistema de alarmas industriales;
Sealizacin de reas restringidas;
Plan de simulacros de evacuacin y/o actuacin para casos de
emergencias;
Cuenta con un documento que detalle la planificacin y programacin
de simulacros de evacuacin o actuacin, para los casos de amenazas
que vulneren la seguridad?
Estn debidamente sealizadas e identificadas las reas crticas y el
acceso a las mismas es restringido?
Los estacionamientos para vehculos de empleados, proveedores,
contratistas y visitantes son de acceso restringido y estn separados de
las reas crticas?
El personal de las reas de carga, descarga, estiba y manejo de
montacargas utiliza uniforme o algn tipo de distintivo del resto del
personal de la empresa? (Chalecos, cascos, gafete de otro color, entre
otros)
Cuenta con un sistema de iluminacin adecuada dentro y fuera de las
instalaciones, incluidas las siguientes reas: entradas y salidas, zonas de
manejo de la carga y almacenamiento, muro perimetral y
estacionamientos?
Cuenta con un programa de mantenimiento preventivo y correctivo para
el sistema de iluminacin?
Cuenta con un sistema de iluminacin de emergencia para las reas
crticas?

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48
49

50

51

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Cumple

Requisitos
54
55
56
57

No

Observaciones

Dispone de un generador de energa elctrica? (planta o generador

elctrico entre otros)
Cuenta con un programa de mantenimiento para la planta o generador
elctrico que incluya un plan de contingencia ante un eventual fallo del
mismo?
Cuenta con un sistema de ventilacin adecuado en cada rea de trabajo
segn el tipo de actividad que se realice?
Se encuentran las puertas, ventanas, cercas y rejas de las reas
crticas aseguradas con dispositivos de cierre o mediante medidas
alternativas de vigilancia o de control de acceso?
3.3 SEGURIDAD DE LA CARGA

58

59
60
61
62

63
64

Cada actor de la cadena logstica participa en determinado momento en

la operacin de carga o descarga de mercancas Est establecido por
cada actor quin es la persona responsable de la empresa de la
seguridad de las mercancas en dichas operaciones? (Debe quedar
registro de los participantes)
Cuenta con un registro por medio del cual se pueda cotejar la existencia
fsica de la mercanca almacenada contra la informacin documental y
electrnica?
Cuenta con un sistema electrnico o manual que permita controlar y
ubicar la carga?
Cuenta con un mecanismo que permita mantener trazabilidad sobre los
movimientos de la carga de importacin y exportacin?
Cuenta con un documento en el que se establezcan las medidas que se
deben tomar para investigar y reportar faltantes o sobrantes de la
mercanca?
El material de envasado, empaque o embalaje de las mercancas es
revisado por el responsable de almacn o de seguridad antes de ser
utilizado?
Cuenta con un documento en el que se establezcan las medidas que

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Telfonos:

Email:

Cumple

Requisitos

65

66

67

68

69

70
71

No

Observaciones

regulen el manejo y control del material de empaque y embalaje que es

recibido, utilizado y desechado?
Cuenta con un documento en el que se establezcan las medidas para
controlar la recepcin de materia prima o suministros?
Cuenta con una poltica que establezca un adecuado manejo de
residuos y basura, evitando la acumulacin incontrolable en las zonas
crticas, con el propsito de contrarrestar ilcitos y riesgos para la
empresa?
Los depsitos recolectores generales de basura estn ubicados en
zonas de difcil acceso al personal, poco transitadas y en lo posible
retirados de las reas donde se encuentren las materias primas o
mercancas?
Cuenta con una programacin de inspeccin fsica de los basureros
antes de ser recolectados y retirados, ya sea por vehculos o medios
utilizados por la empresa?
Cuenta con un documento en el que se establezcan polticas de
informacin a sus socios comerciales? Estas deben estar relacionada
con:
Seguridad del transporte;
Seguridad de las rutas;
Sellos, marchamos o precintos con normas ISO 17712;
Procedimientos para reconocer y reportar sellos, marchamos o
precintos comprometidos, entre otras.
Dispone de circuito cerrado de televisin CCTV que monitoree las reas
crticas con enlace a la Intendencia de Aduanas de la SAT?
El circuito cerrado de televisin CCTV est auxiliado por un sistema de
generacin elctrica?
3.4 SEGURIDAD DE LA INFORMACIN

72

Existe dentro de la estructura organizacional un responsable de velar

por la seguridad fsica del rea en la que se resguarda la informacin y

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Requisitos

73
74
75
76
77

78

79
80
81
82
83
84

Cumple
S

No

Observaciones

del funcionamiento del sistema informtico?

Cuenta con un sistema de clasificacin de informacin en el que se
establezcan los niveles de importancia de la misma? (Confidencial,
reservada y pblica)
Cuenta con un documento en el que se establezcan medidas en
vigencia para la proteccin de la informacin con carcter confidencial?
Cuenta con un control de inventarios de los activos que contienen la
informacin?
Maneja bitcoras confiables que permitan una adecuada trazabilidad de
las operaciones registradas en el sistema?
Cuenta con un documento en el que se especifiquen las medidas para
proteger los sistemas informticos contra los operadores de la intrusin?
(Virus, hackers, passwords, entre otros)
Cuenta con un procedimiento en el que se establezca que deben de
realizarse copias de seguridad para que exista un resguardo histrico de
la informacin? (Back Up con copias fuera de las instalaciones de la
empresa debidamente etiquetados)
Cuenta con controles y seguridad para accesos a red? (Firewalls,
manejo de direcciones, servidores de autenticacin, entre otros)
Tiene establecidos requisitos de seguridad impuestos a los socios
comerciales que tienen acceso a sus sistemas informticos?
Cuenta con polticas que condicionen el copiado o extraccin de
informacin en dispositivos removibles? (CD/DVD, USB, discos externos,
entre otro)
Cuenta con polticas de seguridad en las que se definan las
responsabilidades de los usuarios y controles de accesos?
Cuenta con un plan de accin que contemple medidas aplicables en
caso de producirse fallas en el sistema? (Plan de continuidad del negocio
BCP)
Tiene una poltica definida para la proteccin de los derechos de
propiedad intelectual y de autor de los sistemas operativos y software?

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Cumple

Requisitos
85

86

No

Observaciones

Cuenta con controles adecuados para el mantenimiento o servicio del

equipo informtico?
El servidor informtico o cualquier otro dispositivo de almacenamiento
masivo de datos electrnicos que contenga informacin, se resguarda en
un ambiente que garantice la seguridad del equipo y la informacin que
contiene?
Seguridad fsica;
Condiciones ambientales;
Sistema de CCTV para reas de cmputo;
Control de acceso y su registro para el ingreso y egreso a reas
restringidas;
Extintores, alarma contra incendio, ventilacin;
Suministro elctrico para el funcionamiento del sistema.
3.5 SEGURIDAD DEL TRANSPORTE DE LA CARGA

87

88

89

Cuenta con un programa de capacitacin para pilotos sobre

concientizacin de amenazas en el cual incluya procedimientos
establecidos de la empresa? Se deben considerar:
Situaciones de amenaza;
Cmo denunciar;
reas de maniobra con riesgo;
Seguridad de la cadena logstica;
Mantener la integridad de la carga;
Amenazas identificadas que atenten la seguridad de las mercancas;
Intrusin de objetos ajenos a las mercancas declaradas para ser
transportadas.
El piloto de la unidad de transporte cuenta con la capacitacin necesaria
sobre las medidas de seguridad a considerar en las operaciones de
carga, descarga, lugares de parqueo, reas de descanso, abastecimiento
de combustible, velocidad promedio, restricciones durante el transporte,
entre otros?
Cuenta con un documento en el que se definan las acciones a seguir por

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Telfonos:

Email:

Requisitos

90

91
92

93

94
95

Cumple
S

No

Observaciones

el piloto de la unidad de transporte, cuando exista algn imprevisto

durante el trnsito de las mercancas? (Desperfecto mecnico, robo,
accidente, entre otros)
El medio de transporte de mercancas, sea propio o contratado es
revisado conforme a un procedimiento de inspeccin? ste debe incluir:
Inspeccin de la pared delantera;
Inspeccin del costado izquierdo;
Inspeccin del costado derecho;
Inspeccin del cielo y techo;
Inspeccin de puertas interiores y exteriores;
Inspeccin de la parte exterior y chasis;
Inspeccin de la cabina o cabezal del medio de transporte;
Inspeccin de dispositivos de almacenamiento de combustible;
Inspeccin de dispositivos de alimentacin de energa;
Inspeccin de motores;
Otros que se consideren oportunos de acuerdo al tipo de medio de
transporte y mercancas;
Cuenta con un documento en el que se establezca una ruta y en el cual
se condiciona al piloto a no abandonarla por ninguna razn mientras
transporta carga de aduana a destino o viceversa?
Cuenta con un sistema de control del medio de transporte que permita
monitorear la unidad en cualquier momento? (Dispositivos de control GPS
u otros)
Cuando se contratan servicios de empresas de seguridad para el
transporte de mercancas a travs de custodios o de Sistemas Globales
de Posicionamiento GPS, entre otras, estn incluidas clusulas de
seguridad en los contratos?
Monitorea tiempos de entregas, retrasos y sus causas, desde el inicio
hasta el final de la ruta establecida con la mercanca?
Cuenta con un documento en el que se establezca que los medios de
transporte que se encuentren vacos o cargados permanezcan cerrados y

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Fecha:

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Email:

Requisitos

Cumple
S

No

Observaciones

debidamente controlados?
Si el transporte es propio o contratado, los medios de transporte de la
carga cumplen con las medidas de seguridad establecidas en esta Lista
96 de Obligaciones (Requisito 90) y en el Reglamento de Trnsito, Acuerdo
Gubernativo 273-98? (En caso de ser contratado, los requisitos deben
quedar establecidos a travs de un contrato)
Cuenta con un mecanismo que permita registrar electrnica o
documentalmente las actividades relacionadas con el medio de
97 transporte? (Asignacin de unidades, nombre del piloto y licencia,
registro de mercancas que transporta, lugar de entrega y mercancas
entregadas, entre otros)
Cuenta con un documento en el que se establezcan medidas para hacer
inspecciones al medio de transporte para establecer la existencia de
98 partes y materiales sospechosos ajenos al mismo y en el que se
identifique claramente al responsable de seguridad encargado de atender
esta amenaza?
Cuenta con un programa de mantenimiento correctivo y preventivo para
99
los medios de transporte? (Debe estar debidamente documentado)
Est registrada en una bitcora cualquier reparacin o mantenimiento
realizado a los medios de transporte, se debe indicar como mnimo: el
100
nombre del tcnico, fecha, hora y descripcin de la reparacin, entre
otros?
Cuenta con un documento que deje constancia de la operacin del
cierre o marchamado al momento del despacho o arribo del medio de
transporte, haciendo constar como mnimo lo siguiente? (Registro de
101 nombre de los participantes en el proceso, cotejo de nmero de
marchamo con documentacin de soporte, control de funcionalidad del
marchamo, revisin de que el marchamo no ha sido violentado, entre
otras)
Los medios de transporte de carga, se marchaman o precintan tan
102
pronto termine la operacin de carga y se efecta nicamente por las

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Fecha:

Telfonos:

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Cumple

Requisitos

No

Observaciones

personas autorizadas por el responsable de seguridad?

3.6 SEGURIDAD DE MARCHAMOS Y PRECINTOS
103
104

105

106

107

108
109
110

Los precintos o marchamos que se utilicen para asegurar la carga

cumplen con las normas ISO vigente? (Norma ISO/PAS 17712)
Cuenta con un documento en el que se certifique que los precintos o
marchamos que se compran para transportar la carga cumplen con las
normas ISO vigentes?
Cuenta con un documento que incluya medidas de control de los sellos
de seguridad, marchamos o precintos desde la adquisicin, la utilizacin y
el desecho de los mismos?
El responsable o supervisor asignado al control de sellos de seguridad,
marchamos o precintos deja un registro debidamente documentado de
entrega y recepcin de los mismos?
Cuenta con un procedimiento que incluya, entre otras, las normas de
tratamiento de registro incorrecto de la numeracin, el desecho de los
sellos de seguridad, marchamos o precintos que fueron utilizados o
inutilizados?
Cuenta con un procedimiento que incluya las actuaciones a seguir en el
caso detectar indicios de manipulacin ilcita de sellos de seguridad,
marchamos o precintos?
Cuenta con control de inventarios de mnimos y mximos de
marchamos, precintos o sellos de seguridad?
Los sellos de seguridad, marchamos o precintos estn resguardados en
un ambiente cerrado y seguro con acceso slo a personal autorizado?

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