CONCEPTOS BSICOS SOBRE

LA FORMULACIN Y
EVALUACIN DE PROYECTOS

Qu es un proyecto?
... un proceso destinado a transformar
una idea en un producto terminado,
constituida por bienes y/o servicios, que
sern los medios para producir otros
bienes y/o servicios
Jos Leero

Qu es un proyecto?
Proyecto de Inversin:
asigna

determinado

monto

Es un plan al que se le
de

capital

se

le

proporciona insumos de varios tipos, podr producir un

bien o un servicio, til al ser humano o a la sociedad en
general

Baca U.

Qu es un proyecto?
Es la suma de esfuerzos
que en forma temporal se

Situacin actual
Requerimientos
Objetivos

PRODUCTO

SERVICIO en particular o

PROYECTO

Tiempo

utilizan para generar un

INICIO

UNICO.
Resultados
FIN

Caractersticas de un Proyecto
Temporal: cada proyecto
comienzo y final definido

tiene

un

Productos, servicios o resultados nicos:

un proyecto crea productos entregables
nico
Elaboracin
Gradual:
desarrollarlo en etapas

significa

Elementos relacionados con el Proyecto

Tiempo
Calidad
Alcance
Entorno
Recursos
Costo

BUSCAR LA SATISFACCIN DE
TODOS LOS INTERESADOS

Origen del Proyecto

NECESIDADES DEL
SECTOR O DE LA
INDUSTRIA

AVANCES
TECNOLGICOS

REQUERIMIENTOS
DEL CLIENTE

PROYECTO

REQUERIMIENTOS
LEGALES

NECESIDADES DE
LA INSTITUCIN

CATEGORIAS DE
PROYECTOS
PRODUCTIVOS
INFRAESTRUCTURA
SERVICIOS
SOCIALES
COOPERACION

PRODUCTIVOS
EXTRACTIVOS
AGRICOLAS
PECUARIOS
PESQUEROS
FORESTALES
MINEROS

TRANSFORMACION

BIENES DE CONSUMO
BIENES INTERMEDIOS

10

INFRAESTRUCTURA
TRANSPORTE
COMUNICACIONES
USO DEL SUELO
TRABAJOS HIDRAULICOS
RIEGO Y DRENAJE
ENERGIA

11

SERVICIOS
INSTITUCIONALES
TRANSPORTE
COMUNICACIONES
SERVICIOS PUBLICOS
BANCA Y SEGUROS
SALUD
EDUCATIVOS

12

SOCIALES
VIVIENDA
SALUD
EDUCACION Y CULTURA
ATENCION A MENORES
MEDIO AMBIENTE
MUJER Y FAMILIA
DEPORTE Y RECREACION
TURISMO

13

PROYECTOS DE COOPERACION

TECNICA
FINACIERA
TECNICA Y FIENANCIERA

ETAPAS INTERRELACIONADAS DE LA EVOLUCION DEL

PROYECTO

PLANOS Y
DISEOS

POLITICAS
RECURSOS
IDEAS
PLANES
NECESIDADES

PRE
PRE
INVERSION
INVERSION

PRODOC

INVE
INVERSION
RSION

PROYECTO
LISTO

OPERACION
OPERACION

OTROS
RECURSOS

BIENES Y/O

SERVICIOS

FINANCIA
MIENTO

EVALUACION
RETROALIMENTACION
AMBIENTE

14

15

ETAPA DE PRE-INVERSION (ESTUDIOS)

POLITICAS
PLANES
RECURSOS
IDEAS

II

III

IV

PREINVERSION

DOCUMENTO
DE PROYECTO

NECESIDADES

EVALUACION EX-ANTE
AMBIENTE

16

ETAPA DE PRE-INVERSION

POLITICAS
PLANES
RECURSOS
IDEAS

NACIONAL

I
IDENTIFICACION
PRELIMINAR

SECTORIAL
MARCO DE

INSTITUCIONAL

UBICACION

NECESIDADES

EVALUACION EX-ANTE
AMBIENTE

17

ETAPA DE PRE-INVERSION

OBJETIVOS

POLITICAS
SECTORIALES

MERCADO

II

RECURSOS

IDENTIFICACION

MARCO DE UBICACION
NECESIDADES

TECNICO
PERFIL DE

FINANCIERO

PROYECTO

ECONOMICOSOCIAL
AMBIENTAL
LEGAL

EVALUACION EX-ANTE
AMBIENTE

18

ETAPA DE PRE-INVERSION

POLITICAS
SECTORIALES

OBJETIVOS
MERCADO

III

RECURSOS
PREFACTIBILIDAD

PERFIL DE PROYECTO

TECNICO
ESTUDIO DE

FINANCIERO

PREFACTIBILIDAD

ECONOMICO
-SOCIAL

NECESIDADES

AMBIENTAL
LEGAL

EVALUACION EX-ANTE
AMBIENTE

19

ETAPA DE PRE-INVERSION

POLITICAS
SECTORIALES
RECURSOS
ESTUDIO DE
PREFACTIBILIDAD

OBJETIVOS
MERCADO

IV
FACTIBILIDAD

NECESIDADES

TECNICO
ESTUDIO DE

FINANCIERO

FACTIBILIDAD

ECONOMICOSOCIAL
AMBIENTAL
LEGAL

EVALUACION EX-ANTE
AMBIENTE

20

ETAPA DE INVERSION (EJECUCION)

POLITICAS
DOCUMENTO
APROBADO

II

III

RECURSOS
FINANCIAMIENTO
APROBADO

INVERSION

PROYECTO LISTO
PARA OPERAR

NECESIDADES

EVALUACION DURANTE
AMBIENTE

21

ETAPA DE INVERSION

POLITICAS
DOCUMENTO
APROBADO

RECURSOS
FINANCIAMIENTO
APROBADO

PLANIFICACION
DE LA
EJECUCION

NECESIDADES

PROGRAMA DE
EJECUCION
PLANOS Y
ESPECIFICACIONES
APROBADOS

EVALUACION DURANTE
AMBIENTE

22

ETAPA DE INVERSION

POLITICAS
PROGRAMA DE
EJECUCION

II

RECURSOS
PLANOS Y
ESPECIFICACIONES
APROBADOS

NEGOCIACIONES,
TRAMITES Y
CONTRATACIONES

CONTRATOS
FIRMADOS
PRIMER
DESEMBOLSO

NECESIDADES

EVALUACION DURANTE
AMBIENTE

23

ETAPA DE INVERSION
POLITICAS
PROGRAMA DE
EJECUCION
CONTRATOS
FIRMADOS

III
PROYECTO LISTO

RECURSOS
PLANOS Y ESPECIFICACIONES
APROBADOS

EJECUCION DEL
PROYECTO

PARA OPERAR

PLAN DE DESEMBOLSOS
NECESIDADES

EVALUACION DURANTE
AMBIENTE

24

ETAPA DE OPERACION (FUNCIONAMIENTO)

POLITICAS
CAPITAL DE
TRABAJO

RECURSOS
PROYECTO LISTO

II
BIENES Y/O

OPERACION

PARA OPERAR

SERVICIOS

NECESIDADES

EVALUACION EX-POST
AMBIENTE

25

ETAPA DE OPERACION
POLITICAS
CAPITAL DE
TRABAJO

RECURSOS

AJUSTES
I

PROYECTO LISTO
DESARROLLO
PARA OPERAR

INICIO DE
PRODUCCION/PRESTACION
BIENES Y/O
SERVICIOS
PLENA CAPACIDAD

NECESIDADES

EVALUACION EX-POST
AMBIENTE

26

ETAPA DE OPERACION

POLITICAS
CAPITAL DE TRABAJO

RECURSOS

II

PROYECTO LISTO
VIDA UTIL
PARA OPERAR A
PLENA CAPACIDAD

BIENES Y/O
SERVICIOS

NECESIDADES

EVALUACION EX-POST
AMBIENTE

27

INCERTIDUMBRE VRS TOMA DE DECISIONES

160
INCERTIDUMBRE
COSTOS
INGRESOS

140
120
100
80
60
40
20

M
A

TI
L
V

ID
A

C
RA

O
PE

U
EC

IO
N

N
CI
O

T.
FA
C

T.
AC

FI
L
PE
R

PR
EF

EJ

RC

ID

UB
IC

EA

28

Ciclo de vida del Proyecto

NIVEL DE ACTIVIDAD

3. Ejecucin*

*Etapas del
proyecto

2. Planeacin*

5. Cierre*

1. Inicio*
4. Control*
INICIO

TIEMPO

TERMINO

29

Clasificacin de Proyectos de Inversin

Segn objetivos
estratgicos

Proyectos de Mantenimiento
Proyectos de Mejoramiento
Proyectos de Expansin
Proyectos de Innovacin
Proyectos de Diversificacin
Proyectos de Produccin

Segn objetivos
operacionales

Proyectos de Servicios
Proyectos de Bienestar
Proyectos Sustitutos

Segn relaciones
de dependencia

Proyectos Independientes
Proyectos dependientes

30

Por qu evaluar y jerarquizar Proyectos?

Demanda por Recursos
de todos los Proyecto

31

Por qu evaluar y jerarquizar Proyectos?

Demanda por Recursos

de todos los Proyectos

Demanda por Recursos

de Proyectos Factibles

32

Por qu evaluar y jerarquizar Proyectos?

Demanda por Recursos

de todos los Proyectos

Demanda por Recursos

de Proyectos Factibles

Disponibilidad de
Recursos