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Tenemos un concepto de lo que es el estado, es como un rector y ejecutor de las leyes que
propician en la prctica estableciendo un orden social, ahora aunado al derecho que consiste
en todas aquellas cosas que eres libre de pensar, decir y hacer.
As que el estado de derecho se ha concebido como la ambicin del hombre, que logre la
armona entre las comunidades, que logremos vivir en verdadera justicia y en plena libertad.
Partiendo de que es un anhelo universal en el ser humano, la de vivir en paz con justicia y
plena libertad. Es por ello que se parte de tres elementos como lo es de vivir en paz con
justicia y plena libertad estos son indispensables e insustituibles y todos ellos en su mxima
expresin, ninguno de ellos prevalece sobre el otro, sino que son complementarios. (La
Legalidad y el Estado de Derecho se Sustentan en la Paz, la Justicia y la Libertad, Derecho
pblico Notario Rafael Vargas Aceves Pdium Notarial 35 2007)
Es decir que van de la mano, no se puede ejercer la libertad, sin que tenga como objetivo la
justicia en sus actos libres y promoviendo la paz. Pues sino es as, se dara la ilegalidad, la
represin y se suscitara un caos, la paz no tendra su lugar.
Si podemos resaltar que hay una lnea delgada entre estos tres atributos, en cuanto a los
limites donde termina la libertad de uno y empieza la libertad del otro, pero basados en lo que
el estado de derecho pretende lograr, ese limite lo establecemos cuando se ve en juego la
integridad de la otra persona, pero aun as no tenemos una claridad plena sobre esto, pero
persigue siempre que prevalezca la justicia, la libertad y la paz.
El estado de derecho
EL Estado dE dErEcho
A finales del siglo XVIII surgi este modelo de Estado, como una reaccin frente a
los abusos cometidos por las monarquas del Estado absoluto. Se consolid a lo
largo de todo el siglo XIX y, desde entonces, permanece vigen- te hasta nuestros
das. Respondi al movimiento filosfi- co de la Ilustracin y representa el triunfo del
liberalismo frente al absolutismo y el despotismo ilustrado.
Estado de Derecho significa la sujecin del Estado al
Derecho. El profesor espaol Elas Daz lo define as:
El Estado de Derecho es el Estado sometido al Dere- cho; es decir, el Estado cuyo poder
y actividad vie- nen regulados y controlados por la ley. El Estado de Derecho consiste
as fundamentalmente en el im- perio de la ley: Derecho y ley entendidos en este
contexto como expresin de la voluntad general.
surgi porque, frente a la arbi- trariedad del absolutismo, tanto individuos como
sectores sociales no slo buscaron seguridad para sus personas, bienes y
propiedades, sino, adems, exigieron garantas y proteccin efectiva para su libertad.
La defensa de la li- bertad, de la seguridad y de la propiedad slo podra alcanzarse a travs de la ley. De ah que la frase gobierno de leyes, no de hombres
(government of laws and not of men), acuada por John Adams al redactar la
Consti- tucin de Massachusetts en 1780, sintetizara adecuada- mente la idea de
Estado de Derecho.
Para poder llevar a cabo una nueva conceptualiza- cin del Estado result
necesario romper con los dogmas medievales. El naturalismo, el racionalismo y el
individua- lismo desarrollados a lo largo de los siglos XVI y XVII fueron
determinantes. Al suponer una vuelta a la Natura- leza, el primero introdujo la idea de
igualdad: todos na- cemos naturalmente iguales, con lo que aport las pri- meras
nociones de igualdad jurdica y derechos naturales, elementos importantes en la
formacin de la idea de de- rechos fundamentales.
Por su parte, el racionalismo basa en la razn huma- na la forma de adquisicin del
conocimiento. La razn le sirve al hombre para dominar la Naturaleza. Esto le dar
un protagonismo en la sociedad y en la Historia, de ah la necesidad de crear
normas jurdicas capaces de garanti zar dicho protagonismo: derechos naturales
derivados del examen racional de la naturaleza humana.
El individualismo es una reaccin a la disolucin del individuo en comunidades,
que exista en la Edad Media, pues propone al hombre burgus como protagonista de
la Historia. Supone un inters en todos los aspectos y niveles de su vida, y, en
consecuencia, reclamar libertad frente al Estado. El individualismo se convertir en
liberalismo cuando rompa con el Estado absoluto.
Estas tres corrientes filosficas contribuyeron a debili- tar el factor de legitimacin
del absolutismo: el origen divi- no del poder. Esta legitimidad que le daba el origen
divino al Estado absoluto explica Peces-Barba le permiti tener una unidad de poder;
un control de la opinin y de la ex- presin; un sistema penal represivo, inquisitorio y
sin ga- rantas; penas crueles, inhumanas y degradantes; una supe- rioridad del rey por
encima de las leyes; una unin con la Iglesia y trabas contra la libertad comercial e
industrial. En sntesis, el origen divino le permiti aumentar su poder y someter a los
sbditos.
Cuestionar la legitimidad del origen divino result posible gracias a la Ilustracin,
movimiento filosfico y cul- tural europeo que afirm el predominio de la razn y la
creencia en el progreso humano. La Ilustracin introdujo una nueva forma de
entender al hombre como centro del mundo. As, el hombre, la naturaleza y el mundo
ya no se explicarn a partir de los dogmas divinos, sino de la ra- zn. La fe fue
sustituida por la idea de libertad. Esta nue- va cosmovisin buscar fundamentos
naturales y raciona- les en sectores de la realidad como el derecho, la economa o el
Estado, de ah que lograra aniquilar la autoritaria visin del Estado absoluto, para
sustituirlo por otro, basa- do en el cumplimiento de la ley.
El cambio de cosmovisin sealado en el prrafo anterior no supuso una
transicin pacfica, sino, ms bien, ruptura y revolucin. Cuestionar el origen divino del
Esta- do absoluto implic la construccin de una nueva legiti- midad, articulada a
partir de las ideas de la Ilustracin. El contractualismo cumpli con esta tarea, pues
proporcio- n una explicacin racional al origen de la sociedad y del poder. Sus
fundamentos son el consentimiento, que supo- ne una limitacin al poder en su
origen y conduce tam- bin a los conceptos de soberana popular y de igualdad
originaria.41 De dnde tom el contractualismo estos nue- vos fundamentos? De la
surge el Estado, ese gran Leviatn al que le debemos nues- tra seguridad y defensa. El
titular de esa persona se de- nomina soberano y se dice que tiene poder soberano;
cada uno de los que lo rodean es sbdito suyo.
Si, como se ha dicho, la Ilustracin supone el uso de la razn para explicar la
existencia del hombre en el mundo, los pensadores ilustrados retomaron racionalmente
las ideas de Hobbes para establecer los nuevos fundamentos del Es- tado liberal, donde
se encuentra el Estado de Derecho.
Frente al absolutismo de los reyes franceses, Juan Ja- cobo Rousseau, en El
contrato social, propondr un fun- damento racional, no divino, para el surgimiento
del Es- tado. Rousseau seal que frente al estado de naturaleza, los hombres
voluntariamente pactan, consienten, convie- nen en renunciar a su fuerza y libertad
originales para ase- gurar su conservacin. Para ello, forman, por agregacin, una
suma de fuerzas, una forma de asociacin que de- fienda y proteja, con la fuerza
comn, la persona y los bienes de cada asociado y por la cual cada uno, unindose a otros, no obedezca sino a s mismo y permanezca tan libre como antes. As,
cada individuo pone en comn su persona y todo su poder bajo la suprema
direccin de la voluntad general y cada miembro es considerado como parte indivisible
del todo.
De esta forma, las ideas de Rousseau destruyen la no- cin de que el Estado es un
pacto entre el rey y los sbdi- tos. Lo conciben ms bien como la persona pblica
cons- tituida a partir de la asociacin de todas las dems personas y que, adems,
adoptar la forma de Repblica. A los aso- ciados los llamar colectivamente, pueblo;
ciudadanos, como partcipes de la autoridad soberana, y sbditos, por estar sometidos
a las leyes del Estado.
privilegios.54
La idea de la ley como expresin de la razn fue ar- ticulada, entre otros
pensadores de la Ilustracin, por Montesquieu. En su libro Del espritu de las leyes
explica precisamente que, para evitar que la igualdad y la liber- tad generen guerras
y luchas, los hombres deben darse entre s leyes, puesto que la libertad es el
derecho de hacer lo que las leyes permitan; y si un ciudadano pudie-
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Idem
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ra hacer lo que las leyes prohben, no tendra ms liber- tad, porque los dems
tendran el mismo poder. De ah que las leyes que se dan entre naciones conforman
el de- recho de gentes; entre gobernantes y gobernados, el dere- cho poltico, y, entre
particulares, el derecho civil.
De esta forma, es en virtud de la razn que la ley adquiri su primaca frente al
fragmentado derecho me- dieval, pues fue capaz de garantizar tanto la libertad como
la seguridad jurdica, con lo que se convirti en el instru- mento para imponer orden y
limitar el poder en el Estado liberal.
Se dibuja as la idea de que el Derecho puede fun- cionar como un mecanismo
para imponer lmites a la au- toridad estatal. El propio Montesquieu resalta esta
particu- laridad de la ley al establecer que para que no se abuse del poder, es
necesario que le ponga lmites la naturaleza misma de las cosas. Una constitucin
puede ser tal, que nadie sea obligado a hacer lo que la ley no manda expre- samente
ni a no hacer lo que expresamente no prohbe.
Sin embargo, lo que nunca qued claro en el pensamien- to de Montesquieu es si el
gobernante supremo est tam- bin sometido a la ley. Para Rousseau, por ejemplo, el
so- berano, esto es, la voluntad general, no est sometida al derecho, pues aqulla
crea a ste, de ah que diga: con- trario a la naturaleza del cuerpo poltico que el
soberano se imponga una ley que no puede ser por l quebrada, puesto que al
estar formado dicho cuerpo poltico por los particulares, no tiene ni puede tener
inters contrario a ellos. De ah que Rousseau concluya que la soberana no tiene
necesidad de dar ninguna garanta a los sbdi- tos, porque es imposible que el
cuerpo quiera perjudicar a todos sus miembros.
entre particulares. Se llama a este ltimo poder judicial y al otro poder ejecutivo
del Estado.
en ella se plasmaron todos los principios polticos madurados durante todo el siglo
XVIII. Como ya se seal lneas arriba, el surgimiento del Esta- do de Derecho
requiri la ruptura del Estado absoluto. Dicha ruptura fue posible gracias a la
Declaracin, pues se convirti en el documento fundacional de la Revolu- cin
francesa.
Adicionalmente, la Declaracin tuvo un impacto muy importante en la construccin
de la moderna Teora de la Constitucin, pues aport los elementos para distinguir
entre el acto a travs del cual el pueblo se vuelve cons- ciente de su existencia
poltica y se otorga una Constitu- cin (poder Constituyente), de la funcin del Estado
mis- mo (poderes constituidos). Vinculado con lo anterior, la Declaracin tambin
contribuy a la creacin de un nuevo concepto de Constitucin, uno que limitara y contro- lara el ejercicio del poder
pblico.
Es precisamente en el concepto de Constitucin don- de se reflejar con gran
claridad el paso del Estado abso- luto al Estado liberal de Derecho. Permtaseme
elaborar sobre este punto. Al habrsele quitado la soberana al rey y trasladado al
pueblo, ste se converta en la unidad po- ltica y, por ende, de poder. Esto pone a la
asamblea en la misma posicin de los monarcas absolutos. Para no incu- rrir en los
mismos excesos del absolutismo, la asamblea ejercer su soberana en el mayor acto
de supremaca, esto es, expedir su Constitucin, para dividir el poder pblico y
establecer los derechos de los ciudadanos. Esto qued reflejado en el artculo 16 de
la Declaracin: Artculo 16. Toda sociedad en la cual no est establecida la garanta de
derechos, ni determinada la separacin de poderes, care- ce de constitucin.
De esta forma, a partir de la Declaracin, surgi un nuevo concepto de
constitucin, el cual reflej el carc- ter racional del pensamiento ilustrado. El
profesor espa- ol Manuel Garca-Pelayo lo llam concepto racional-nor- mativo:
Concibe a la constitucin como un complejo nor- mativo establecido de una
sola vez y en el que de una manera total, exhaustiva y sistemtica se establecen las funciones fundamentales del Estado y se regulan los rganos, el
mbito de sus competencias y las relaciones entre ellos.
Para Garca-Pelayo este concepto no concibe a la cons- titucin como la resultante
de decisiones parciales toma- das a partir de determinadas situaciones histricas,
sino como un sistema de normas, que parte de la idea de que se puede establecer
de una sola vez un esquema de orga- nizacin en el que se encierre la vida toda del
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Daz ha elaborado cuatro rasgos fundamentales de un Estado de Derecho, para distinguirlo de otras formas espurias:
PrinciPio dE LEgaLidad
A partir de los rasgos fundamentales sealados en el apar- tado anterior, se puede
decir que Estado de Derecho se traduce en la certeza de que la autoridad estatal
slo po- dr actuar con fundamento en algn precepto legal. Por el contrario, un
individuo podr hacer todo aquello que el Derecho no le prohba. Esto es lo que
tambin se conoce como principio de legalidad. Hans Kelsen lo explic con gran
claridad:
Un individuo que no funciona como rgano del Es- tado puede hacer todo
aquello que no est prohibi- do por el orden jurdico, en tanto que el Estado, esto
es, el individuo que obra como rgano estatal, sola- mente puede hacer lo que
el orden jurdico le auto- riza a realizar.
ste es el principio de legalidad en su aspecto mera- mente formal. Sin embargo,
como bien apunta el profesor espaol Francisco Laporta, este aspecto del principio
de legalidad es meramente un universo tico, esto es: no es una propiedad del
derecho, algo inherente a la mera existencia emprica del orden jurdico, algo que
nace ya con la mera norma jurdica, sino que es un postulado me- tajurdico, una
exigencia tico-poltica o un complejo prin- cipio moral que est ms all del puro
derecho positivo, o dicho en trminos familiares, que no se refiere al derecho que es,
sino al derecho que debe ser.
Para evitar que el principio de legalidad se convierta en un mero universo tico
se requiere cumplir con cier- tos elementos mnimos. Pedro Salazar considera que
se- ran: 1) la existencia de un cuerpo normativo emitido por una autoridad
jurdicamente reconocida; 2) dicho cuerpo normativo debe estar integrado por normas
estables, pros- pectivas, generales, claras y debidamente publicadas; 3) la aplicacin
de normas a los casos concretos debe ser eje- cutada por una institucin imparcial,
esto es, tribunales previamente establecidos, mediante procedimientos nor- mativos
accesibles para todos, que garanticen que toda pena se encuentra debidamente
fundada y motivada.
El principio de legalidad en Mxico
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El principio de legalidad se encuentra reconocido
en la Constitucin mexicana a
travs de diferentes disposicio- nes. Los artculos 103 y 107 consagran el juicio de
ampa- ro, mecanismo jurdico con el que los ciudadanos pue- den impugnar los
actos de la autoridad que no se ajusten
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