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Presentacin.... 4
Visin global de los instrumentos metodolgicos de planeamiento estratgico..
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Glosario de Trminos.
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Fase
Filosfica
Fase
Analtica
Fase
Programtica
Fase
Operativa
Fase
Cuantitativa
Visin
Misin
Enfoques,
valores y lema
Diagnstico
y prospectiva
Macroproblemas
centrales
Anlisis de
factores crticos
Objetivos
generales
Matriz FODA y
estrategia global
Objetivos
especficos
PMIP
Marco
lgico/mapa
estratgico
Determinacin
de acciones
Indicadores de
desempeo
Programacin
multianual
Balance
scorecard
Asimismo, es importante sealar en esta breve presentacin que el objetivo de la presente Gua
es contribuir al mejoramiento del desempeo de las instituciones pblicas. Si habra que resumir
en una simple ecuacin el mtodo que es necesario seguir para ello, sta contendra tres
elementos: objetivos estratgicos claros (cuya ejecucin se traduce en determinados programas y
acciones), indicadores verificables a costo y esfuerzo razonables, y organizacin alineada con la
estrategia. Desde la perspectiva general del Estado, esta metodologa permitira poner en prctica
el principio de orientar los recursos de la Nacin hacia el logro de resultados mensurables.
Visin de Lima
Misin
de la MML
Objetivos
Generales
(Ciudad)
Objetivos
especficos
(reas
funcionales)
Acciones
(Capacidades)
Componentes
Tareas
(metas)
Varios de estos principios son, en realidad, una adaptacin de los principios de gestin en el sector privado. As por
ejemplo, la traduccin de la estrategia a trminos operacionales y el alineamiento de la organizacin con la estrategia,
son dos de los principios clave recomendados por Kaplan y Norton. Vase al respecto: Mapas Estratgicos (2004).
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Fase filosfica
Paso 1
Declaracin de visin
La visin refleja la imagen futura relacionada al desarrollo de la realidad sobre la
cual trabaja la institucin y/o de la poblacin - objetivo.
Paso 2
Declaracin de misin
La misin refleja la funcin general y especfica de la institucin. Est
relacionada a su marco general de actuacin y normalmente est asociada a su
ley orgnica o norma de creacin.
Paso 3
Paso 4
Declaracin de valores
Los valores individuales expresan la forma en que se orienta el accionar del
personal con respecto a las relaciones interpersonales, su desempeo laboral y
el trato a los usuarios. Conjuntamente con los enfoques de intervencin o
valores corporativos conforman el sistema de valores de la organizacin.
Paso 5
II.
Fase analtica
Identificacin de macroproblemas
Identificacin de los principales problemas en el mbito de actuacin de la
institucin. Los macroproblemas pueden estar referidos a las condiciones de vida
de la poblacin usuaria, el entorno sectorial y macrosectorial, as como la
capacidad institucional.
Paso 7
Paso 8
III.
Fase programtica
Paso 10
Paso 11
IV.
Fase operativa
Para el logro de los objetivos estratgicos, se deben ejecutar determinadas acciones estratgicas,
las cuales pueden ser de carcter permanente (actividades) y de carcter temporal (proyectos).
Paso 12
Determinacin de acciones
Determinacin de las acciones estratgicas, mediante el desglose de los rboles
correspondientes a cada uno de los objetivos estratgicos. Tambin puede
emplearse el Anlisis FODA para la determinacin de acciones para cada
objetivo estratgico, general o especfico.
Paso 13
Paso 14
V.
Fase cuantitativa
Paso 15
Paso 16
Paso 17
Paso 18
La visin es la imagen futura que una organizacin desarrolla respecto de la realidad sobre
la cual trabaja.
Por lo general, la visin tiene relacin con los cambios que deseamos lograr en el seno de
nuestra poblacin objetivo (y en ocasiones del pas en su conjunto), en trminos de su
situacin y comportamiento.
La visin no tiene la restriccin temporal que, por lo general, tienen los objetivos
estratgicos; siendo vlida para periodos usualmente mayores, e incluso, pudiendo ocurrir
que se adopte una visin para toda la vida institucional.
La suele ser una una mezcla de razn y sentimiento, en el sentido de ser realista y retadora
al mismo tiempo.
La visin debe ser compartida por todos los actores involucrados en el proceso de
planeamiento, pues, slo de este modo podr ser llevada a la prctica con la fuerza
necesaria para hacerla realidad.
Para qu sirve?
Desde una perspectiva nacional, una visin claramente establecida, que responda a un
contrato social bsico, otorga valor agregado a los procesos econmicos, creando
sinergias y reduciendo costos de transaccin.
Una visin compartida contribuye a acelerar el crecimiento econmico y a mejorar la
calidad de vida de la poblacin.
Cmo hacerlo?
Para qu sirve?
La misin sirve para definir el rol que se espera tenga la institucin responsable de la
conduccin del proceso de implementacin del Plan y, por ende, de los cambios esperados
en el mbito y/o poblacin objetivo.
Cabe resaltar que, mientras la visin se refiere al objeto de la planificacin, la misin se
refiere al sujeto de la misma.
La misin define la jurisdiccin institucional de los problemas que deber abordar y
solucionar una institucin.
Cmo hacerlo?
Para qu sirve?
Cmo hacerlo?
Para qu sirve?
Cmo hacerlo?
La declaracin del lema institucional consiste en la seleccin de una frase que sintetice la
labor esencial de la institucin.
Esta frase deber reflejar en forma concisa la personalidad institucional, teniendo en
cuenta la misin, visin, valores y principios generales y expresndolos en pocas lneas.
Para qu sirve?
Cmo hacerlo?
Para qu sirve?
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Cmo hacerlo?
1.
2.
3.
4.
5.
TOTAL
1.
2.
3.
4.
5.
Una vez identificados los problemas existentes, se lleva a cabo la seleccin de los
macroproblemas centrales que sern revertidos con la implementacin del Plan
Estratgico, utilizando para ello criterios relevantes como: pertinencia, viabilidad e
incidencia.
La determinacin de los macroproblemas centrales consiste en elegir del conjunto de
problemas que afectan a la poblacin objetivo, aquellos que por sus caractersticas
deben y pueden ser abordados en forma prioritaria.
El principio general es que un macroproblema debe ser lo suficientemente especfico
para ser abordado mediante acciones estratgicas, y lo suficientemente general para
admitir diversos objetivos estratgicos.
Para qu sirve?
Cmo hacerlo?
Para qu sirve?
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Este paso permite identificar con precisin los factores que tienen mayor jerarqua, ya sea
por su magnitud, gravedad o importancia atribuida por los propios usuarios o beneficiarios
de la institucin.
Una vez identificadas correctamente las causas del problema, es posible emprender las
acciones estratgicas correspondientes, que estarn dirigidas a corregirlas, con su efecto
subsiguiente sobre la solucin del problema central.
Cmo hacerlo?
Los objetivos estratgicos son, por definicin, objetivos de mediano y largo plazo,
orientados al logro de la misin de la organizacin; por lo que se les considera como los
resultados que la institucin espera lograr para cumplir con su misin.
Para la determinacin de los objetivos estratgicos se parte de cada macroproblema
central. Al invertir cada una de las causas en situaciones positivas, quedan identificadas
las posibles soluciones al macroproblema institucional.
Para qu sirve?
Este paso es fundamental debido a que una vez determinados los objetivos estratgicos de
la institucin se conocen los cambios que es necesario implementar en el mediano y largo
plazo dentro de la organizacin o en la realidad en la que interviene.
Los objetivos estratgicos responden a una pregunta central: Qu se desea cambiar de la
realidad interna y externa en la cual se trabaja?
Cmo hacerlo?
Este paso puede realizarse utilizando un formato que permita transformar los
macroproblemas centrales en objetivos estratgicos, mediante la conversin de las
expresiones negativas a expresiones positivas.
Para qu sirve?
Cmo hacerlo?
El desarrollo de este paso puede realizarse con el instrumento denominado Matriz FODA.
Este instrumento cuenta con 3 secciones:
Fortalezas y debilidades. Seccin en la cual se identifican las principales fortalezas y
debilidades internas que presenta la institucin en su conjunto.
Oportunidades y amenazas. Seccin en la cual se identifican las principales
oportunidades y amenazas externas de la institucin en su conjunto.
Matriz FODA ampliada. Seccin en la cual, tomando en consideracin los factores
internos y externos ya identificados, se seleccionan las estrategias para el logro de cada
objetivo estratgico. Estas estrategias van a dar lugar, luego, a los objetivos estratgicos
especficos u objetivos parciales.
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OBJETIVO
ESTRATEGICO:
OPORTUNIDADES - O
Anotar las
oportunidades.
AMENAZAS - A
Anotar las
amenazas
FORTALEZAS - F
DEBILIDADES - D
Anotar las
fuerzas
Anotar las
debilidades
ESTRATEGIA FO
ESTRATEGIA DO
ACCIONES:
Usar las fuerzas para
aprovechar las
oportunidades.
ACCIONES:
Superar las debilidades
aprovechando las
oportunidades.
ESTRATEGIA FA
ESTRATEGIA DA
ACCIONES:
Usar las fuerzas para
evitar las amenazas
ACCIONES;
Reducir las
debilidades y evitar
las amenazas
Para qu sirve?
Este paso es fundamental debido a que permite identificar con precisin los programas a
ser realizados, cuya importancia ha sido atribuida por los propios usuarios o beneficiarios
de la institucin.
Los objetivos estratgicos especficos correspondientes a cada objetivo estratgico general
permiten establecer los grandes cursos de accin de la institucin. Son las estrategias del
plan.
Cmo hacerlo?
Para qu sirve?
El propsito de este paso es determinar los cursos de accin necesarios para el logro de
los objetivos. Para ello, las acciones se deben sustentar en las fortalezas de la
organizacin y, al mismo tiempo, deben neutralizar sus debilidades, con la finalidad de
aprovechar las oportunidades y contrarrestar las amenazas.
Los cursos de accin pueden ser organizados, siguiendo la nomenclatura presupuestal, en
actividades y proyectos. Cabe destacar el hecho que en el plan estratgico se consignan
las acciones (y los correspondientes objetivos) dimensionadas a nivel anual durante el
periodo de referencia (que usualmente es de cinco aos). En cambio, en el plan operativo
anual, dichas acciones pueden ser desglosadas a nivel mensual o trimestral con referencia
al ao vigente.
Cmo hacerlo?
El PIMP, Programa Multianual de Inversin Pblica, es el documento que condensa las acciones
con carcter de proyectos de inversin pblica.
El PMIP constituye la cartera de proyectos de inversin pblica que se encuentran en la etapa
de pre inversin e inversin, y que deben ser priorizados en el periodo de vigencia del Plan.
Para qu sirve?
El PIM introduce en la gestin pblica una cultura de planeamiento, programacin y evaluacin del
gasto a nivel funcional.
Establece lineamientos, cursos de accin que permitan cumplir los objetivos trazados a travs de
la ejecucin de proyectos.
Permite gestionar, monitorear y evaluar las acciones ms importantes de una institucin, en la
perspectiva delo logro de sus objetivos y visin estratgica.
Cmo hacerlo?
Por lo general, la OPI prioriza los proyectos de inversin, segn el diagnstico de la situacin
actual y los objetivos estratgicos.
Para determinar cul o cules PIPs sern programados en primera instancia y cules sern
programados en los sucesivos aos, se debern tener en cuenta los ejes o lneas de intervencin
que hayan presentado las mayores brechas de inversin en el mbito del anlisis.
Para qu sirve?
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Cmo hacerlo?
OEG1
Ampliar la
difusin de la
informacin oficial
Pas
OEG 2
Mejorar
la calidad y el
desempeo
comercial
Clientes
1.3 Acrecentar
la credibilidad y prestigio de la Agencia
Andina en los medios y la ciudadana en
el Per y el mundo
3.3 Regionalizacin
de Agencia Andina
Procesos
internos
OEG 3
Mantener la modernidad
Tecnolgica de la
empresa
Aprendizaje y
crecimiento
1.1 Potenciar la
calidad periodstica y
editorial
1.2 Potenciar la
calidad general
2.2 Fortalecimiento
del sistema
de comercializacin
2.3 Optimizacin
del sistema
de gestin, valores
y desarrollo personal
3.1 Modernizacin
sostenida de la
infraestructura y
tecnologa
3.2 Lanzamiento de TV
Andina por Internet y
Radio Andina
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Para qu sirve?
Cmo hacerlo?
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Variables
Definicin
conceptual
Nombre
Definicin
operativa
Forma de
conteo
Frmula
de calculo
Valor
Lnea
de base
Variables
especificas
Metas
Global
Hitos
Proceso de verificacin
Las metas son los niveles cuantificables de los indicadores que una organizacin desea
alcanzar en un periodo dado. Son los valores a alcanzar con la intervencin. Representan,
en trminos cuantitativos, la situacin luego de la implantacin del Plan. .
Las metas son establecidas sobre la base de la situacin actual y de lo que se pueda lograr
durante la ejecucin de un plan. An cuando un plan establezca objetivos que
correspondan a determinadas prioridades nacionales de desarrollo, las metas escogidas
podran no ser las mismas.
Al fijar las metas, se recomienda tener en cuenta tres consideraciones importantes.
Primero, las metas se vuelven ms difciles de alcanzar a medida que los indicadores
mejoran. Segundo, si un indicador se ha deteriorado continuamente, podra no ser realista,
definir una meta indicando una mejora substancial a corto plazo. Tercero, es esencial
considerar la aplicacin de los recursos asignados hacia las actividades que correspondan
a las metas escogidas.
Para qu sirve?
Para qu sirve?
Cmo hacerlo?
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Lectora de AA
Pas
Indicadores
Financiera
Indicadores
Clientes
Indicadores
Tasa de retorno
sobre patrimonio
neto (ROE)
Nmero de visitas
diarias al portal de AA
Tasa de Retorno
sobre activos (ROA)
Tasa de crecimiento
de la empresa
Pases cubiertos
Usuarios de TV y
Radio Andina
Procesos internos
Indicadores
Tasa de
automatizacin de los
servicios
Productos nuevos
generados
Tasa de
automatizacin de los
procesos
Aprendizaje y
crecimiento
Estudios de mercado
realizados
Tasa de facturacin
electrnica
ndice de lectora
Programas producidos
Tasa de
especializacin de los
recursos humanos
Tasa de puntualidad
Desarrollo de
complejo editorial
Renovacin de quipos
y mquinas
Indicadores
En qu consiste?
El marco lgico, en su versin ampliada, refleja la estructura del plan estratgico en una
matriz de cinco filas por cinco columnas, donde se plasman todos los aspectos
fundamentales de la programacin estratgica.
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Para qu sirve?
La matriz del marco lgico constituye el documento maestro del plan estratgico, del cual
se puede derivar en forma rpida el plan operativo (incluyendo el presupuesto institucional),
as como el sistema de evaluacin de la gestin institucional.
Permite realizar comparaciones con celeridad y efectuar las correcciones que se
consideren pertinentes.
El marco lgico es la maqueta del plan estratgico: brinda no slo los elementos
esenciales del plan, sino que tambin permite visualizarlos.
Cmo hacerlo?
La sntesis del plan estratgico es presentada en la matriz denominada Marco Lgico del
Plan.
Cadena de
resultados
Visin
Indicadores de desempeo
Tipo
LB MG
Medios de
verificacin
Indicadores de impacto
Fuentes secundarias
Indicadores de efecto
Fuentes primarias/
secundarias
Indicadores de efecto
Fuentes primarias/
secundarias
Indicadores de producto
Fuentes primarias
Factores
externos
Misin
Acciones estratgicas
1.1.1
1.1.2
1.2.1
1.2.2
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Glosario de Trminos
Acciones. Son las unidades bsicas de gestin de las instituciones pblicas. Las acciones pueden ser
de carcter permanente (actividades) o de carcter temporal (proyectos de inversin).
Cultura organizacional. Sistema de significados que comparten los miembros de una organizacin.
Abarca, por un lado, a la visin, misin y lineamientos de poltica; y por otro, al sistema de valores de la
organizacin.
Enfoques de intervencin. Principios generales de una entidad que conforman su base ideolgica.
Junto a la visin, misin y valores conforman la cultura organizacional.
Evaluacin de gestin. Consiste en la evaluacin de los resultados obtenidos por una institucin en tres
niveles sucesivos y de creciente nivel de agregacin: acciones, programas y objetivos. Tambin involucra la
evaluacin del cumplimiento de la misin y la contribucin al logro de la visin sectorial.
Indicadores. En el contexto del enfoque del marco lgico, los indicadores constituyen el medio para
establecer qu condiciones sealan el logro de los objetivos y, por ende, reducir la ambigedad y
subjetividad en la evaluacin del grado de xito de las intervenciones.
Misin. Es la razn de ser de la institucin y refleja tanto sus funciones especficas y habilidades
distintivas, como su aportacin fundamental al logro de la visin compartida sectorial.
Resultados. Logros que una institucin pblica espera alcanzar con los recursos presupuestales
asignados. Los resultados se refieren en trminos amplios a las acciones, programas y objetivos, as
como a los impactos de las intervenciones pblicas en el bienestar de la poblacin. Los resultados son,
por definicin, logros mensurables a travs de determinados indicadores.
Recursos. Dotacin general de financiamiento por toda fuente asignada a una institucin pblica con la
finalidad de que sta logre los resultados establecidos en la fase de programacin estratgica. Los
recursos son programados en funcin de los resultados esperados y registrados contablemente en base
a la clasificacin funcional - programtica del gasto pblico.
Objetivos. Son los beneficios que una institucin desea obtener en la situacin de la poblacin, lo que
implica la provisin de determinados servicios que redundan en dichos beneficios ya sea en forma
directa o indirecta.
PMIP. Programa Multianual de Inversin Pblica.
PESEM. Plan Estratgico Sectorial Multianual. Plan de referencia para todas las entidades pblicas que
conforman un sector institucional.
POI. Plan Operativo Institucional. Plan de carcter anual, que contiene, adems de los objetivos y
acciones, las tareas y metas fsicas y financieras para el ao vigente.
PIP. Proyecto de Inversin Pblica.
Visin. Es la imagen futura que una institucin pblica desarrolla sobre la realidad en la cual trabaja.
Por lo general, la visin tiene relacin con los cambios que se desean lograr en el seno de la poblacin
objetivo (y en ocasiones del pas en su conjunto), en trminos de su situacin objetiva y de su propio
comportamiento. La visin es, por definicin, una visin compartida a nivel sectorial.
Valores. Convicciones fundamentales de las personas. Los valores estn vinculados, de un lado, a la
personalidad de un individuo; y de otra, a la cultura de la organizacin.
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