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Departamento de Ingeniera de Organizacin y Administracin de

Empresas.

Programa Doctorado Administracin de Empresas

SEMINARIO:
Metodologa y Documentacin Cientfica

Dr. Arturo Navarro Vargas

Maracay Junio del 2007

Material de Apoyo al Seminario de Metodologa y Documentacin Cientfica


Dr. Arturo Navarro Vargas

EL CONOCIMIENTO CIENTIFICO
Este material se corresponde con el Capitulo 1 del Libro El Proceso de
Investigacin de Carlos Sabino. (2002). Editorial Panapo.

Para abordar con provecho el estudio de la metodologa cientfica es


necesario situarse, previamente, en el contexto en que sta adquiere su sentido.
La metodologa, como podr observarse ms adelante, no es realmente una
ciencia, sino un instrumento dirigido a validar y a hacer ms eficiente la
investigacin cientfica. Esta, a su vez, es la actividad que alimenta un singular
tipo de conocimiento, la ciencia. Por tal razn no es posible estudiar la
metodologa como disciplina si no se posee una comprensin mnima sobre
ciertos problemas relativos al conocimiento en general y a la ciencia en particular.
A este objetivo se dedicara en consecuencia parte del tiempo de este seminario:
se revisarn aunque muy sucintamente algunos conceptos y nociones bsicas del
complejo campo filosfico que suele llamarse epistemologa, o teora del
conocimiento, procurando dar una perspectiva razonada del conjunto de la materia
que se trata. De este modo esperamos que los problemas metodolgicos que se
desarrollan ms adelante se comprendan mejor en su autntico significado y
puedan estudiarse con menor dificultad.

1.1 El conocimiento como problema


En nuestra vida cotidiana, en el trabajo, los estudios o la constante interaccin
social, adquirimos y utilizamos una inmensa cantidad de conocimientos, tan
variados como el universo mismo: sabemos cual es la llave que abre la puerta de
nuestra casa y cmo cambia el semblante de la persona que amamos,
aprendemos cuantos electrones orbitan en un tomo de helio o la fecha en que fue
fundada nuestra ciudad. El conocimiento se nos presenta como algo casi natural,
que vamos obteniendo con mayor o menor esfuerzo a lo largo de nuestra vida,
como algo que normalmente aceptamos sin discusin, especialmente cuando lo
adquirimos en la escuela o a travs de medios escritos de comunicacin.
Pero en algunas ocasiones, o con respecto a ciertos conocimientos, percibimos
que las cosas no son tan simples, que hay afirmaciones discutibles o
sencillamente falsas. Encontramos que, en una conversacin cualquiera o en una
polmica determinada, hay aseveraciones que tienen diverso valor, que son ms o
menos confiables que otras y que dicho valor depende en buena medida del modo
en que se ha llegado hasta ellas. Esto puede ocurrir, por ejemplo, cuando
descubrimos que una persona relata hechos que no ha tenido ocasin de

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comprobar o cuando comprendemos que se han sacado inadvertidamente


conclusiones erradas, ya sea por haberse confundido los trminos de un problema
o por basarse en datos incompletos, aproximados o directamente equivocados.
Si reflexionamos sobre estos casos encontraremos que es posible hacerse una
pregunta, una pregunta tal que cambia por completo nuestra actitud ante los
conocimientos que tenemos: cmo sabemos lo que sabemos? podemos
inquirir en qu nos basamos para afirmar o para aceptar una determinada
afirmacin? Cmo sostener que algo es verdad, por ejemplo, si no hemos podido
comprobarlo directa y personalmente, o si tenemos slo una informacin parcial al
respecto? Y ms todava, aun cuando nuestros sentidos parezcan indicarnos
claramente una respuesta podremos siempre estar seguros de lo que vemos,
omos y sentimos? Porque el sol parece girar alrededor de nuestro planeta, y
sabemos que eso no es cierto, la materia presenta un exterior inerte, y sin
embargo est cargada de una tremenda energa, las personas afirman que han
hecho esto o aquello, pero pueden estar confundidas o faltar a la verdad.
Al llegar a este punto podemos entonces vislumbrar que existe un problema
alrededor de lo que es el conocer, el saber algo acerca de los objetos que nos
rodean o de nosotros mismos. Y este problema radica en que la verdad no se
muestra directa y llanamente ante nosotros, sino que debe ser buscada ms o
menos activamente por medio de un trabajo indagatorio sobre los objetos que
intentamos conocer. Todo conocimiento supone un cierto esfuerzo para adquirirlo
y este esfuerzo puede ser hecho de una manera ms o menos completa o
efectiva.
Surge entonces una primera distincin que es preciso resaltar y tener siempre
en cuenta: no debemos confundir una afirmacin respecto a un hecho o a un
objeto, con el proceso mediante el cual se ha obtenido tal conocimiento, es decir,
que nos ha permitido llegar a dicha afirmacin. En otras palabras, aquello que dice
un profesor o que dice un libro o un peridico digamos, por ejemplo, que la
economa de cierto pas ha crecido 4% en el ao es una afirmacin que, cierta o
falsa, nosotros podemos recordar y utilizar; es, por tanto, un conocimiento, que
recibimos si se quiere de un modo pasivo, y que incorporarnos y relacionamos con
otros que poseemos de antemano. Pero resulta evidente que alguien, una o ms
personas, son los responsables de esa afirmacin; alguien, de algn modo, en
algn momento, ha estudiado la economa a la que nos referimos y ha
determinado por algn medio que su crecimiento anual ha sido del 4% y no del 3%
o del 5%. Cmo lo ha hecho? De qu recursos se ha valido para saberlo?: ste
es el punto que nos interesa destacar.
Cuando comenzamos a preocuparnos acerca del modo en que se ha adquirido
un conocimiento, o cuando intentamos encontrar un conocimiento nuevo, se nos
presentan cuestiones de variada ndole, muchas de las cuales integran el campo
de estudio de la metodologa. Algunos de estos problemas, los ms generales,
sern apenas esbozados en las pginas siguientes, por cuanto son el tema de la

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epistemologa y de la filosofa del conocimiento en general y no podemos


desarrollarlos en profundidad.

1.2. El conocimiento como proceso


El hombre parece haber estado siempre preocupado por entender y
desentraar el mundo que lo rodea, por penetrar en sus conexiones y en sus
leyes, por atisbar hacia el futuro, descubriendo las relaciones y el posible sentido
de las cosas que existen a su alrededor. No podemos aqu discutir por qu ocurre
esto, ni resumir tampoco las varias teoras que se han adelantado sobre el tema.
Puede resultar til, al menos, intentar una breve digresin.
Desde que la especie humana empez a crear cultura, es decir, a modificar y
remodelar el ambiente que la rodeaba para sobrevivir y desarrollarse, fue
necesario tambin que comprendiera la naturaleza y las mutaciones de los objetos
que constituan su entorno. Tareas que a nuestros ojos resultan tan simples como
edificar una choza, domesticar animales o trabajar la tierra, slo pudieron ser
emprendidas a luz de infinitas y cuidadosas observaciones de todo tipo; el ciclo de
los das y las noches, el de las estaciones del ao, la reproduccin de animales y
vegetales, el estudio del clima y de las tierras y el conocimiento elemental de la
geografa fueron, indudablemente, preocupaciones vitales para nuestros remotos
antecesores, por cuanto de esta sabidura dependa su misma supervivencia.
El conocer, entonces, surgi indisolublemente ligado a la prctica vital y al
trabajo de los hombres como un instrumento insustituible en su relacin con un
medio ambiente al que procuraban poner a su servicio. Pero, segn las ms
antiguas narraciones que poseemos, el pensamiento de esas lejanas pocas no
se circunscribi exclusivamente al conocimiento instrumental, aplicable
directamente al mejoramiento de las condiciones materiales. Junto con ste
apareci simultneamente la inquietud por comprender el sentido general del
cosmos y de la vida. La toma de conciencia del hombre frente a su propia muerte
origin adems una peculiar angustia frente al propio destino, ante a lo
desconocido, lo que no es posible abarcar y entender. De all surgieron los
primeros intentos de elaborar explicaciones globales de toda la naturaleza y con
ello el fundamento, primero de la magia, de las explicaciones religiosas ms tarde,
y de los sistemas filosficos en un perodo posterior.
Si nos detenemos a estudiar los mitos de los pueblos grafos, los libros
sagrados de la antigedad o las obras de los primeros filsofos veremos, en todos
los casos, que en ellos aparecen conjuntamente, pero sin un orden riguroso, tanto
razonamientos lcidos y profundos como observaciones prcticas y empricas,
sentimientos y anhelos junto con intuiciones, a veces geniales y otras veces
profundamente desacertadas. Todas estas construcciones del intelecto donde se
vuelcan la pasin y el sentimiento de quienes las construyeron pueden verse como
parte de un amplio proceso de adquisicin de conocimientos que muestra lo
dificultoso que resulta la aproximacin a la verdad: en la historia del pensamiento

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nunca ha sucedido que alguien haya de pronto alcanzado la verdad pura y


completa sin antes pasar por el error; muy por el contrario, el anlisis de muchos
casos nos dara la prueba de que siempre, de algn modo, se obtienen primero
conocimientos falaces, ilusiones e impresiones engaosas, antes de poder ejercer
sobre ellos la crtica que luego permite elaborar conocimientos ms objetivos y
satisfactorios.
Lo anterior equivale a decir que el conocimiento llega a nosotros como un
proceso, no como un acto nico donde se pasa de una vez de la ignorancia a la
verdad. Y es un proceso no slo desde el punto de vista histrico que hemos
mencionado hasta aqu, sino tambin en lo que respecta a cada caso particular, a
cada persona que va acumulando informaciones de todo tipo desde su ms
temprana niez, a cada descubrimiento que se hace, a todas las teoras o
hiptesis que se elaboran.
A partir de lo anterior ser posible apreciar con ms exactitud el propsito de
este material: presentar una visin de conjunto del proceso mediante el cual se
obtiene el conocimiento cientfico, es decir, de un tipo particular de conocimiento
que se alcanza, como decamos ya, por medio de una actividad que denominamos
investigacin cientfica.

1.3. Diferentes tipos de conocimiento


Hemos hecho alusin, en lneas anteriores, a sistemas religiosos y filosficos, al
pensamiento mgico y a otras creaciones culturales del hombre que no se pueden
desestimar pese a sus posibles errores, puesto que deben ser comprendidas
como parte de un proceso gradual de afirmacin de un saber ms riguroso y
confiable. Pero no se trata slo de distinguir entre los aciertos y los errores: existe
tambin una diferencia entre el pensamiento racional y las emociones, las
intuiciones y otros elementos del discurso que se diferencian bastante claramente
de ste.
Si concebimos al hombre como un ser complejo, dotado de una capacidad de
raciocinio pero tambin de una poderosa afectividad, veremos que ste tiene, por
lo tanto, muchas maneras distintas de aproximarse a los objetos de su inters.
Ante una cadena montaosa, por ejemplo, puede dejarse llevar por sus
sentimientos y maravillarse frente la majestuosidad del paisaje, o bien puede tratar
de estudiar su composicin mineral y sus relaciones con las zonas vecinas; puede
embargarse de una emocin indefinible que le haga ver en lo que tiene ante s la
obra de Dios o de un destino especial para s y el universo, o tambin puede
detenerse a evaluar sus posibilidades de aprovechamiento material,
considerndola como un recurso econmico para sus fines.
El producto de cualquier de estas actitudes ser, en todos los casos, algn tipo
de conocimiento. Porque un buen poema puede decirnos tanto acerca del amor o
de la soledad como un completo estudio psicolgico, y una novela puede

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mostrarnos aspectos de una cultura, un pueblo o un momento histrico tan bien


como el mejor estudio sociolgico. No se trata de desvalorizar, naturalmente, el
pensamiento cientfico, ni de poner a competir entre s a diversos modos de
conocimiento. Precisamente lo que queremos destacar es lo contrario: que hay
diversas aproximaciones igualmente legtimas hacia un mismo objeto, y que lo que
dice el poema no es toda la verdad, pero es algo que no puede decir la psicologa
porque se trata de una percepcin de naturaleza diferente, que se refiere a lo que
podemos conocer por el sentimiento o la emocin, no por medio de la razn.
Lo anterior tiene por objeto demostrar que el conocimiento cientfico es uno de
los modos posibles del conocimiento, quizs el ms til o el ms desarrollado,
pero no por eso el nico, o el nico capaz de proporcionarnos respuestas para
nuestros interrogantes. Y es importante, a nuestro juicio, distinguir ntidamente
entre estas diversas aproximaciones para procurar que ningn tipo de
conocimiento pueda considerarse como el nico legtimo y para evitar que un vano
afn de totalidad haga de la ciencia una oscura mezcla de deseos y de
afirmaciones racionales. Porque cuando el campo del razonamiento es invadido
por la pasin o la emocin ste se debilita, lo mismo que le sucede a la intuicin
religiosa o esttica cuando pretende asumir un valor de saber racional que no
puede, por su misma definicin, llegar a poseer. Por este motivo es que resulta
necesario precisar con alguna claridad aun cuando lo haremos someramente las
principales caractersticas de ese tipo de pensar e indagar que se designa como
cientfico.

1.4. El conocimiento cientfico y sus caractersticas


La ciencia es una vasta empresa que ha ocupado y ocupa una gran cantidad de
esfuerzos humanos en procura de conocimientos slidos acerca de la realidad.
Tratar de elaborar una definicin ms precisa sera tarea evidentemente ardua,
que escapa a los objetivos de estas pginas. Pero interesa sealar aqu que la
ciencia debe ser vista como una de las actividades que el hombre realiza, como un
conjunto de acciones encaminadas y dirigidas hacia determinado fin, que no es
otro que el de obtener un conocimiento verificable sobre los hechos que lo
rodean. [V. Bunge M., La Ciencia, su Mtodo y su Filosofa, Ed. Siglo Veinte, Bs.
Aires, 1972; N. Ferrater Mora, Diccionario de Filosofa; Nagel, Ernest, La
Estructura de la Ciencia, Ed. Ariel, Barcelona, 1978, y Sabino, Carlos, Los
Caminos de la Ciencia, entre la mucha bibliografa existente.]
Como toda actividad humana, la labor de los cientficos e investigadores est
naturalmente enmarcada por las necesidades y las ideas de su tiempo y de su
sociedad. Los valores, las perspectivas culturales y el peso de la tradicin juegan
un papel sobre toda actividad que se emprenda y, de un modo menos directo pero
no por eso menos perceptible, tambin se expresan en la produccin intelectual de
una poca el tipo de organizacin que dicha sociedad adopte para la obtencin y
transmisin de conocimientos y el papel material que se otorgue al cientfico
dentro de su medio. [V., entre otros, a Bernal, John D., Historia Social de la

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Ciencia, Ed. Pennsula, Barcelona, 1976; Merton, Robert K., La Sociologa de la


Ciencia, Ed. Alianza, Madrid, 1977; Geymonat, Ludovico, El Pensamiento
Cientfico, Ed. Eudeba, Buenos Aires, 1972, y Kuhn, Thomas, La Estructura de las
Revoluciones Cientficas, Ed. FCE, Madrid, 1981.] Considerando estos factores
ser preciso definir a la ciencia como una actividad social y no solamente
individual, para no correr el riesgo de imaginar al cientfico como un ente
abstracto, como un ser que no vive en el mundo cotidiano, con lo que perderamos
de vista las inevitables limitaciones histricas que tiene todo conocimiento
cientfico.
Entrando ms de lleno en la determinacin de las caractersticas principales del
pensamiento cientfico habremos de puntualizar que ste se ha ido gestando y
perfilando histricamente por medio de un proceso que se acelera notablemente a
partir de la poca del Renacimiento. La ciencia se va distanciando de lo que
algunos autores denominan conocimiento vulgar", [Nos referimos a Bunge, Op.
Cit.] otros conocimientos prctico" y otros el mundo del manipular"; [Kosic, Karel,
Dialctica de lo Concreto, Ed. Grijalbo, Mxico, 1967, pp. 26 a 37, passim.] se va
estableciendo as una gradual diferencia con el lenguaje que se emplea en la vida
cotidiana, en la bsqueda de un pensamiento riguroso y ordenado.
Al igual que la filosofa, la ciencia trata de definir con la mayor precisin posible
cada uno de los conceptos que utiliza, desterrando las ambigedades del lenguaje
corriente. Nociones como las de crisis econmica", vegetal" o estrella", por
ejemplo, que se utilizan comnmente sin mayor rigor, adquieren en los textos
cientficos un contenido mucho ms preciso. Porque la ciencia no puede permitirse
designar con el mismo nombre a fenmenos que, aunque aparentemente
semejantes, son de distinta naturaleza: si llamamos crisis" a toda perturbacin que
una nacin tiene en su economa sin distinguir entre los diversos tipos que se
presentan, nos ser imposible construir una teora que pueda describir y explicar
lo que son precisamente las crisis: nuestro modo de emplear el lenguaje se
convertir en nuestro principal enemigo. De all la necesidad de conceptualizar con
el mayor rigor posible todos los elementos que componen nuestro razonamiento,
pues sta es la nica va que permite que el mismo tenga un significado concreto
y determinado. De all tambin la aparente oscuridad de algunos trabajos
cientficos, que emplean conceptos especficos, claramente delimitados, utilizando
palabras que confunden al profano.
Otras cualidades especficas de la ciencia, que permiten distinguirla con
bastante nitidez del pensar cotidiano y de otras formas de conocimiento (segn
veamos en 1.3), son las que mencionaremos a continuacin:
Objetividad: La palabra objetividad se deriva de objeto, es decir, de aquello que
se estudia, de la cosa o problema sobre la cual deseamos saber algo. Objetividad
significa, por lo tanto, que se intenta obtener un conocimiento que concuerde con
la realidad del objeto, que lo describa o explique tal cual es y no como nosotros
desearamos que fuese. Ser objetivo es tratar de encontrar la realidad del objeto o
fenmeno estudiado, elaborando proposiciones que reflejen sus cualidades. Lo
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contrario es la subjetividad, las ideas que nacen del prejuicio, de la costumbre o de


la tradicin, las meras opiniones o impresiones del sujeto. Para poder luchar
contra la subjetividad es preciso que nuestros conocimientos puedan ser
verificados por otros, que cada una de las proposiciones que hacemos sean
comprobadas y demostradas en la realidad, sin dar por aceptado nada que no
pueda sufrir este proceso de verificacin.
Si una persona sostiene: hoy hace ms calor que ayer" y otra lo niega, no
podemos decir, en principio, que ninguna de las dos afirmaciones sea falsa o
verdadera. Probablemente ambas tengan razn en cuanto a que sienten ms o
menos calor que el da anterior, pero eso no significa que en realidad,
objetivamente, la temperatura haya aumentado o decrecido. Se trata de
afirmaciones no cientficas, no verificables, y que por eso deben considerarse
como subjetivas. Decir, en cambio, ahora la temperatura es de 24oC", es una
afirmacin de carcter cientfico, que puede ser verificada, y que en caso de que
esto ocurra podemos considerar como objetiva.
El problema de la objetividad no es tan simple como podra dar a entender el
ejemplo anterior, sacado del mundo fsico. En todas nuestras apreciaciones va a
existir siempre una carga de subjetividad, de prejuicios, intereses y hbitos
mentales de los que participamos muchas veces sin saberlo. Este problema se
agudiza cuando nos referimos a los temas que ms directamente nos conciernen,
como los de la sociedad, la economa o la poltica, en todos los cuales puede
decirse que estamos involucrados de algn modo, que somos a la vez los
investigadores y los objetos investigados. Por eso no debemos decir que la ciencia
es objetiva, como si pudiese existir un pensamiento totalmente liberado de
subjetividad, sino que la ciencia intenta o pretende ser objetiva, que trata de
alcanzar un fin que, en plenitud, en trminos absolutos, resulta inaccesible.
Racionalidad: es otra caracterstica de suma importancia para definir la
actividad cientfica, que se refiere al hecho de que la ciencia utiliza la razn como
arma esencial para llegar a sus resultados. Los cientficos trabajan en lo posible
con conceptos, juicios y razonamientos y no con sensaciones, imgenes o
impresiones. Los enunciados que realizan son combinaciones lgicas de esos
elementos conceptuales que deben ensamblarse coherentemente, evitando las
contradicciones internas, las ambigedades y las confusiones que la lgica nos
ensea a superar. La racionalidad aleja a la ciencia de la religin, y de todos los
sistemas donde aparecen elementos no-racionales o donde se apela a principios
explicativos extra o sobre-naturales; y la separa tambin del arte donde cumple un
papel secundario, subordinado a los sentimientos y sensaciones.
Sistematicidad: La ciencia es sistemtica, organizada en sus bsquedas y en
sus resultados. Se preocupa por organizar sus ideas coherentemente y por tratar
de incluir todo conocimiento parcial en conjuntos cada vez ms amplios. No pasa
por alto los datos que pueden ser relevantes para un problema sino que, por el
contrario, pretende conjugarlos dentro de teoras y leyes ms generales. No
acepta unos datos y rechaza otros, sino que trata de incluirlos a todos dentro de
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modelos en los que puedan tener ordenada cabida. La sistematicidad est


estrechamente ligada a la siguiente caracterstica que examinaremos.
Generalidad: La preocupacin cientfica no es tanto ahondar y completar el
conocimiento de un solo objeto individual, como en cambio lograr que cada
conocimiento parcial sirva como puente para alcanzar una comprensin de mayor
alcance. Para el investigador, por ejemplo, carece de sentido conocer todos los
detalles constitutivos de un determinado trozo de mineral: su inters se encamina
preponderantemente a establecer las leyes o normas generales que nos describen
el comportamiento de todos los minerales de un cierto tipo, tratando de elaborar
enunciados amplios, aplicables a categoras completas de objetos. De este modo,
tratando de llegar a lo general y no detenindose exclusivamente en lo particular,
es que las ciencias nos otorgan explicaciones cada vez ms valiosas para
elaborar una visin panormica de nuestro mundo.
Falibilidad: la ciencia es uno de los pocos sistemas elaborados por el hombre
donde se reconoce explcitamente la propia posibilidad de equivocacin, de
cometer errores. En esta conciencia de sus limitaciones es donde reside su
verdadera capacidad para autocorregirse y superarse, para desprenderse de
todas las elaboraciones aceptadas cuando se comprueba su falsedad.
[Recomendamos, para todo este punto, consultar a Mario Bunge, La investigacin
Cientfica, su Estrategia y su Filosofa, Ed. Ariel, Barcelona, 1969, as como a
Popper, Karl, La Lgica de la Investigacin Cientfica, Ed. Tecnos, Madrid, 1980.]
Gracias a ello es que nuestros conocimientos se renuevan constantemente y que
vamos hacia un progresivo mejoramiento de las explicaciones que damos a los
hechos. Al reconocerse falible todo cientfico abandona la pretensin de haber
alcanzado verdades absolutas y finales, y por el contrario slo se plantea que sus
conclusiones son provisoriamente definitivas", como deca Einstein, vlidas
solamente mientras no puedan ser negadas o desmentidas. En consecuencia,
toda teora, ley o afirmacin est sujeta, en todo momento, a la revisin y la
discusin, lo que permite perfeccionarlas y modificarlas para hacerlas cada vez
ms objetivas, racionales, sistemticas y generales.
Este carcter abierto y dinmico que posee la ciencia la aparta de un modo
ntido de los dogmas de cualquier tipo que tienen la pretensin de constituirse en
verdad infalible, proporcionndole as una enorme ventaja para explicar hechos
que esos dogmas no interpretan o explican adecuadamente, para asimilar nuevos
datos o informaciones, para modificarse continuamente. Es, de algn modo, la
diferencia crucial que la distingue de otros modelos de pensamiento, sistemticos
y racionales muchas veces, pero carentes de la posibilidad de superarse a s
mismos.

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1.5. Clasificacin de las ciencias


Siendo tan vasto el conjunto de fenmenos que nos rodea, tan polifacticos y
diversos, y teniendo en cuenta que la actividad cientfica tiende por diversas
razones a especializarse pues cada tipo de problema requiere el empleo de
mtodos y tcnicas especficas y el investigador individual no puede dominar bien
una gama muy amplia de temas es comprensible que se hayan ido constituyendo,
a lo largo de la historia, diferentes disciplinas cientficas. Estas ciencias
particulares, que se caracterizan por tratar conjuntos ms o menos homogneos
de fenmenos y por abordarlos con tcnicas de investigacin propias, se pueden
clasificar de diversas maneras para su mejor organizacin y comprensin.
Las ciencias que se ocupan de objetos ideales, y en las que se opera
deductivamente, como las matemticas o la lgica, son las llamadas ciencias
formales. Las ciencias que se ocupan de los hechos del mundo fsico, en
cualquiera de sus manifestaciones, son las que llamamos ciencias fcticas, para
distinguirlas as de las anteriores, incluyndose entre ellas a la fsica, la qumica, la
biologa, la sociologa, etc.
Las ciencias que tratan de los seres humanos, de su conducta y de sus
creaciones son, en principio, tambin ciencias fcticas. Entre ellas cabe mencionar
a la psicologa, la historia, la economa, la sociologa y muchas otras. Pero, como
cuando estudiamos las manifestaciones sociales y culturales necesitamos utilizar
una conceptualizacin y unas tcnicas de investigacin en parte diferentes a las
de las ciencias fsico-naturales, se hace conveniente abrir una nueva categora
que se refiera particularmente a tales objetos de estudio. Se habla por eso de
ciencias humanas, ciencias sociales o de ciencias de la cultura, como una
forma de reconocer lo especfico de tales reas de estudio y para distinguirlas de
las que suelen llamarse ciencias naturales (llamadas tambin ciencias fsiconaturales o, con menos propiedad, ciencias exactas).
Conviene aclarar que la clasificacin de las ciencias, as como la existencia
misma de disciplinas separadas, posee siempre algo de arbitrario. Se trata de
distinciones que se han hecho para la mayor comodidad y facilidad en el estudio
de la realidad, pero no porque sta se divida en s misma en compartimientos
separados. Por eso, histricamente, han aparecido nuevas ciencias, y se han ido
modificado tambin las delimitaciones que se establecen corrientemente entre las
mismas.
Se comprender, por ello, que toda clasificacin es apenas un intento
aproximado de organizar segn ciertas caractersticas a las disciplinas existentes
y que muchos problemas reales no admiten un tratamiento unilateral sino que slo

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pueden resolverse mediante un esfuerzo interdisciplinario. As el desarrollo


econmico, por ejemplo, slo puede comprenderse a travs de conocimientos
econmicos, histricos, sociolgicos, polticos y culturales; los problemas de la
gentica requieren un abordaje doble, qumico y biolgico, y las matemticas, que
se incluyen dentro de las ciencia formales, resultan un componente indispensable
en muchas investigaciones que desarrollan las ciencias fcticas.
Por otra parte, segn el tipo de inters que prevalece en la bsqueda de
conocimientos, estos pueden dividirse en puros y aplicados, hablndose en
consecuencia tambin de ciencias puras y ciencias aplicadas. Las primeras son
las que se proponen conocer las leyes generales de los fenmenos estudiados,
elaborando teoras de amplio alcance para comprenderlos y desentendindose al
menos en forma inmediata de las posibles aplicaciones prcticas que se puedan
dar a sus resultados. Las aplicadas, por su parte, concentran su atencin en estas
posibilidades concretas de llevar a la prctica las teoras generales, encaminando
sus esfuerzos a resolver las necesidades que se plantean los hombres. De estas
ltimas ciencias surgen las tcnicas concretas que se utilizan en la vida cotidiana.
De tal manera, por ejemplo, tenemos que de la fsica y la qumica surgen las
diversas ramas de la ingeniera, de la biologa y la qumica deriva la medicina, y
as en muchos otros casos. No hay ciencia aplicada que no tenga detrs suyo un
conjunto sistemtico de conocimientos tericos puros", y casi todas las ciencias
puras son aplicadas constantemente, de un modo ms o menos directo, a la
resolucin de dificultades concretas.
La divisin entre ciencias puras y aplicadas no debe entenderse como una
frontera rgida entre dos campos opuestos y sin conexin. Una ciencia es pura
solamente en el sentido de que no se ocupa directamente por encontrar
aplicaciones, pero eso no implica que sus logros puedan disociarse del resto de
las inquietudes humanas. Entre ciencias puras y aplicadas existe una interrelacin
dinmica, de tal modo que los adelantos puros nutren y permiten el desarrollo de
las aplicaciones, mientras que stas someten a prueba y permiten revisar la
actividad y los logros de las ciencias puras, proponindoles tambin nuevos
desafos.

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CONOCIMIENTO Y METODO
Este material se corresponde con el Capitulo 2 del Libro El Proceso de
Investigacin de Carlos Sabino. (2002). Editorial Panapo.

La ciencia: cinco por ciento inspiracin,


noventa y cinco por ciento de transpiracin.
(Atribuido a Albert Einstein)

Hicimos alusin, en el captulo anterior, al proceso mediante el cual se van


obteniendo los diversos conocimientos que poseemos. Nos toca ahora examinar,
ya ms detenidamente, la forma en que se desarrolla este proceso, en especial en
lo que se refiere al mbito particular de la ciencia. Comenzaremos por retomar el
problema de la objetividad, no ya en trminos generales, sino en la forma que ms
interesa desde el punto de vista de la metodologa cientfica.

2.1. Sujeto y Objeto


El proceso de conocimiento puede concebirse como una relacin, de singular
complejidad, entre estos dos elementos, sujeto y objeto. Para comenzar diremos
que entendemos por sujeto a la persona (o equipo de personas) que adquiere o
elabora el conocimiento. El conocimiento es siempre conocimiento para alguien,
pensado por alguien, en la conciencia de alguien. Es por eso que no podemos
imaginar un conocimiento sin sujeto, sin que sea percibido por una determinada
conciencia. Pero, de la misma manera, podemos decir que el conocimiento es
siempre conocimiento de algo, de alguna cosa, ya se trate de un ente abstractoideal, como un nmero o una proposicin lgica, de un fenmeno material o an
de la misma conciencia. En todos los casos, a aquello que es conocido se lo
denomina objeto de conocimiento.
La relacin que se articula entre ambos trminos es dinmica y variable: lo
primero porque no se establece de una vez y para siempre, sino a travs de
sucesivas aproximaciones; lo segundo, porque resulta diferente segn la actitud
del sujeto investigador y las caractersticas del objeto estudiado.

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En el proceso de conocimiento es preciso que el sujeto se site frente al objeto


como algo externo a l, colocado fuera de s, para que pueda examinarlo. Hasta
en el caso de que quisiramos analizar nuestras propias sensaciones y
pensamientos deberamos hacer esa operacin, es decir deberamos
objetivarnos desdoblarnos", en un actitud reflexiva para poder entonces
colocarnos ante nosotros mismos como si fusemos un objeto ms de
conocimiento. La necesidad de objetivar elementos propios del sujeto para poder
conocerlos hace que, desde luego, resulte ms compleja toda investigacin que se
desenvuelva dentro de las ciencias sociales y de la conducta.
Esta delimitacin o separacin no es ms que el comienzo del proceso pues,
una vez producida, el sujeto debe ir hacia el objeto, acercarse al mismo, para
tratar de captar y asimilar su realidad. Es decir que el sujeto investigador debe
salir de s", abandonar su subjetividad, para poder concretar su propsito de
comprender cmo es el objeto, de aprehenderlo. De otro modo permanecera
encerrado en el lmite de sus conceptos previos, de sus anteriores conocimientos,
y no tendra la posibilidad de ir elaborando un conocimiento nuevo, ms objetivo,
que incorpore datos de la realidad externa.
El acercamiento del investigador hacia su objeto puede considerarse como la
operacin fundamental, la esencia misma de la investigacin, pues es lo que lo
vincula con la realidad, lo que le da acceso a conocerla. Pero para que el proceso
se complete el investigador debe, finalmente, volver otra vez hacia s mismo a fin
de elaborar los datos que ha recogido, concibiendo ahora al objeto, mentalmente,
a la luz de su contacto con l.
Sujeto y objeto quedan as como dos trminos que sucesivamente se oponen y
se compenetran, se separan y se acercan, en un movimiento que se inicia por la
voluntad del investigador que desea el conocimiento y que en realidad contina
repetidamente, porque el sujeto debe acercarse una y otra vez hacia lo que est
estudiando si se propone adquirir un conocimiento cada vez ms profundo y
completo sobre ello.
Es desde este punto de vista que debemos enfocar entonces el problema de la
objetividad, que esbozbamos en el captulo anterior. Para que nuestro
conocimiento fuera en realidad objetivo debera suceder que el sujeto de la
investigacin se despojara a s mismo completamente de toda su carga de
valores, deseos e intereses, que se convirtiera en una especie de espritu puro,
liberado de toda actitud personal o subjetiva. Como el lector puede comprender
fcilmente, esto no es posible. El sujeto de la investigacin es siempre un sujeto
humano y no puede dejar de serlo. Se puede llegar, en el mejor de los casos, a
utilizar instrumentos, mquinas y otros dispositivos como complementos
tecnolgicos en la investigacin; tales instrumentos sern capaces de recoger
datos precisos, de ordenarlos y de procesarlos. Pero lo que no sern capaces de
efectuar son las operaciones propiamente epistemolgicas de plantearse un
problema, seleccionar el tipo de datos capaces de resolverlo e interpretar el valor y
el sentido de los mismos. Y es ms, podramos decir que una cierta dosis de
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subjetividad no slo es inevitable en un trabajo de investigacin, sino que es


adems indispensable. Porque para plantearse un problema de conocimiento, es
decir, para querer saber algo, se necesita de una voluntad de una preocupacin
por conocer la verdad y esclarecer la duda que no puede ser sino subjetiva.
Por esta misma razn es que no concebimos la existencia de un conocimiento
lisa y llanamente objetivo y es que afirmamos que todo el conocimiento no deja de
ser el producto de una cultura, de una poca y de hombres concretos. De all que
resulte algo pedante afirmar que el conocimiento cientfico es objetivo, y que sea
ms adecuado sostener que la ciencia se preocupa constantemente por ser
objetiva, por tratar de llegar a serlo, sin que se pueda plantear nunca que haya
arribado a la total objetividad. De otro modo estaramos negando su propio
carcter falible, su posibilidad de cometer errores, pretendiendo tener un
conocimiento absoluto, completamente cierto y vlido hasta el fin de los tiempos,
con lo cual nos alejaramos del pensamiento cientfico y caeramos en el
dogmatismo.
Insistimos en lo anterior no slo porque creemos necesario remarcar el carcter
falible del conocimiento cientfico sino porque adems esto es necesario para
comprender plenamente la naturaleza dinmica y procesal de la misma actividad
cognoscitiva. Este carcter procesal implica evidentemente que ningn
conocimiento puede concebirse como definitivo; pero aqu conviene advertir sobre
otro problema opuesto en esencia al anterior que es necesario abordar para no
caer en el extremo contrario, en una posicin completamente escptica. [Cf. J.
Hessen, Teora del Conocimiento, Ed. Losada, Bs. Aires 1975. Cap. I y II.] Porque
si bien rechazamos que puedan hallarse verdades definitivas eso no significa
afirmar, por supuesto, que ninguna de nuestras proposiciones pueda comprobarse
o demostrarse. Si dijsemos que todo es subjetivo, que ningn conocimiento
puede obtenerse por cuanto en todos aparece jugando un cierto papel la
subjetividad y el error, arribaramos tambin a una posicin parecida a la del
dogmatismo, aunque de signo inverso. Rechazar de plano todo conocimiento por
falaz es lo mismo, en el fondo, que aferrarse a todo conocimiento obtenido y
revestirlo con el atributo de verdad suprema. Nuestra posicin implica entonces
recusar ambos trminos extremos, aceptando la falibilidad de toda afirmacin,
pero sin por eso negar que a travs de conocimientos falibles, limitados, es que
precisamente se va llegando a la verdad, nos vamos aproximando a ella.

2.2. Abstraccin y conceptuacin


El conocimiento puede ser considerado como una representacin conceptual de
los objetos, como una elaboracin que se produce, por lo tanto, en la mente de los
hombres. Desde este punto de vista puede afirmarse que es una actividad
intelectual que implica siempre una operacin de abstraccin.
Si decimos que todo conocimiento es conocimiento para un sujeto, admitimos
entonces que en dicho sujeto el conocimiento se presenta bajo la forma de

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pensamiento, es decir, bajo una forma que en un sentido amplio podemos llamar
terica. Su contraparte son los fenmenos de la realidad, los objetos exteriores o
exteriorizados sobre los cuales se detiene el pensamiento.
Puede establecerse de algn modo, por ello, que entre teora y prctica se
presenta una interaccin del mismo tipo que la que observbamos entre sujeto y
objeto. El pensamiento se concibe como pensamiento de alguien, de los sujetos, y
la teora no es otra cosa que el pensamiento organizado y sistemtico respecto de
algo. El objeto, por otra parte, es siempre un conjunto de hechos (entendido estos
en un sentido amplio, que incluye hasta los mismos pensamientos), de objetos que
se sitan en el exterior de la conciencia. Por este motivo la relacin entre teora y
hechos va a ser la expresin, en otro plano diferente, de la misma relacin que
examinbamos anteriormente entre sujeto y objeto.
Pero no debe pensarse que tal relacin es de tipo mecnico o simple. Ciertas
vertientes epistemolgicas, en sus formulaciones ms extremas, han sostenido
que los hechos se reflejan directamente en la conciencia y que por lo tanto todo el
trabajo intelectual consista en organizar y sistematizar tales percepciones para
poder elaborar la teora correspondiente. Esto no es as: el proceso de
conocimiento no es una simple y pasiva contemplacin de la realidad; esta misma
realidad slo se revela como tal en la medida en que poseemos un instrumental
terico para aprehenderla que en otras palabras poseemos los conceptos capaces
de abordarla. Parece evidente, por ejemplo, que si tomamos un trozo de hierro y lo
manipulamos de diferentes maneras, podemos obtener una variada gama de
conocimientos sobre dicho mineral, o que si estudiamos la historia de las
instituciones de un pas conseguiremos tambin una comprensin de su evolucin
poltica y social. Pero lo que no hay que perder de vista aqu es que podemos
realizar dichas investigaciones, en primer lugar, porque ya tenemos un concepto
de hierro o de instituciones polticas sin el cual sera imposible detenerse en su
estudio y, en segundo lugar, porque hemos intervenido directa o indirectamente
sobre tales objetos, ya sea manipulndolos fsicamente o comparndolos con
otros, de diversas pocas y lugares.
Por ello lo que llamamos teora de los conocimientos abstractos que obtenemos
al investigar los objetos de estudio no es una simple representacin ideal de los
hechos: es algo ms, es el producto de lo que elabora nuestro intelecto. Un hecho
slo se configura como tal a la luz de algn tipo de conceptuacin previa, capaz de
aislarlo de los otros hechos, de la infinita masa de impresiones y fenmenos que lo
rodean. Esta operacin de aislamiento, de separacin de un objeto respecto al
conjunto en que est integrado, se denomina abstraccin y resulta en verdad
imprescindible. Slo teniendo un concepto claro de hierro podemos hablar de la
composicin de un mineral concreto o determinar las propiedades fsicas de dicho
metal. La abstraccin, en primer lugar, se aprecia claramente en lo que llamamos
anlisis, la distincin y descomposicin de las partes de un todo para mejor
comprenderlo. Pero la abstraccin es tambin decisiva en la operacin lgica
contraria, la sntesis, que consiste en la recomposicin de ese todo a partir de los
elementos que lo integran. Porque ninguna sntesis puede efectuarse si no
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tenemos un criterio que nos indique qu elementos parciales debemos integrar, si


no definimos previamente sobre qu bases habremos de organizar los mltiples
datos que poseemos. Y tal cosa, desde luego, es imposible de realizar al menos
que hayamos abstrado y jerarquizado las diversas caractersticas que poseen los
objetos que estamos estudiando. De otro modo la sntesis no sera tal, sino una
simple copia de la primera impresin que tenemos del objeto, es decir, algo muy
poco racional y sistemtico, ms propio del conocimiento cotidiano que de la
ciencia.

2.3. Mtodo y metodologa


Dijimos que la ciencia es un tipo particular y especfico de conocimiento,
caracterizado por una serie de cualidades que expusimos ya, de un modo
sumario, en el captulo anterior. Para lograr un conocimiento de tal naturaleza, o
sea, para hacer ciencia, es preciso seguir determinados procedimientos que nos
permitan alcanzar el fin que procuramos: no es posible obtener un conocimiento
racional, sistemtico y organizado actuando de cualquier modo: es necesario
seguir algn mtodo, algn camino concreto que nos aproxime a esa meta.
[Precisamente la palabra mtodo deriva del griego y significa literalmente camino
para llegar a un resultado."]
El mtodo cientfico, por lo tanto, es el procedimiento o conjunto de
procedimientos que se utilizan para obtener conocimientos cientficos, el modelo
de trabajo o secuencia lgica que orienta la investigacin cientfica. El estudio del
mtodo o de los mtodos, si se quiere dar al concepto un alcance ms general se
denomina metodologa, y abarca la justificacin y la discusin de su lgica
interior, el anlisis de los diversos procedimientos concretos que se emplean en
las investigaciones y la discusin acerca de sus caractersticas, cualidades y
debilidades.
Sin embargo en el lenguaje cotidiano, y an en la terminologa que se sigue
frecuentemente en el mundo acadmico, la palabra metodologa se utiliza tambin
muy extensamente en sentidos diferentes, opuestos a veces al anterior: se habla
as de metodologa de la investigacin" para hacer referencia a los pasos y
procedimientos que se han seguido en una indagacin determinada, para designar
modelos concretos de trabajo que se aplican en una disciplina o especialidad y
tambin para hacer referencia al conjunto de procedimientos y recomendaciones
que se transmiten al estudiante como parte de la docencia en estudios superiores.
Tambin suelen designarse como mtodos a los estilos de trabajo peculiares de
cada disciplina como cuando hablamos del mtodo antropolgico" y a las formas
particulares de investigacin que se utilizan para resolver problemas especficos
de indagacin, como cuando aludimos al mtodo cualitativo", el mtodo
experimental" o el mtodo estadstico". La mayora de estos mtodos deben
considerarse, en propiedad, como modelos o diseos tpicos de investigacin.

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El lector advertir, sin mayor dificultad, lo confuso que todo esto resulta. Pero es
en vano que nos lamentemos de esta curiosa situacin, de que no se emplee una
conceptuacin clara y precisa en el campo en que precisamente se requerira con
mayor necesidad: hay usos aceptados del lenguaje que, por la amplia extensin
que poseen, son casi imposibles de modificar. Desde estas pginas
recomendamos asignar al concepto de mtodo el significado general de modelo
lgico que se sigue en la investigacin cientfica. En cuanto al de metodologa,
pensamos que lo ms adecuado es considerarla como el estudio y anlisis de los
mtodos, reservando los trminos tcnicas y procedimientos para hacer alusin
a los aspectos ms especficos y concretos del mtodo que se usan en cada
investigacin. Pero esta recomendacin general, tomando en cuenta la
observacin anterior, deber siempre seguirse con bastante flexibilidad,
adecundola a las circunstancias de cada caso: no tiene mayor sentido entablar
discusiones, que suelen tornarse interminables, por simples problemas
terminolgicos. Ms importante es que asignemos a cada trmino un significado
preciso en cada trabajo o exposicin que hagamos.
El mtodo, en el sentido que acabamos de mencionar, se refiere entonces
directamente a la lgica interior del proceso de descubrimiento cientfico, y a l le
corresponden no solamente orientar la seleccin de los instrumentos y tcnicas
especficos de cada estudio sino tambin, fundamentalmente, fijar los criterios de
verificacin o demostracin de lo que se afirme en la investigacin. Si quisiramos
ahora ser ms concretos debiramos dedicarnos a responder una pregunta
crucial: Cual es, o cmo es, el mtodo de la ciencia? Pero aqu nos
encontraramos con una seria dificultad: no investigan del mismo modo el
astrnomo y el economista, el historiador o el qumico, el antroplogo o el
bioqumico. La experiencia histrica muestra, adems, que los procedimientos de
la ciencia cambian con alguna frecuencia, porque son distintos los problemas que
se van planteando en el desarrollo de las disciplinas y porque tambin las tcnicas
y los instrumentos concretos evolucionan, a veces con gran rapidez.
La historia de la ciencia permite afirmar que el mtodo, como camino que
construye el pensamiento cientfico, se va constituyendo, en realidad, junto con
ese mismo pensamiento, indisolublemente unido. Es falsa la imagen que nos
presenta el mtodo como un todo acabado y cerrado, como algo externo a la
prctica cotidiana de los investigadores, por cuanto l est estrechamente unido a
los aportes, tericos y prcticos, que se van realizando. La ciencia no avanza por
medio de un proceso mecnico, como si bastara con formular un problema de
investigacin, aplicar el mtodo correcto y obtener el resultado apetecido. La
investigacin es un proceso creativo, plagado de dificultades imprevistas y de
asechanzas paradjicas, de prejuicios invisibles y de obstculos de todo tipo. Por
ello, la nica manera de abordar el problema del mtodo cientfico, en un sentido
general, es buscar los criterios comunes, las orientaciones epistemolgicas de
fondo que guan los trabajos de investigacin.
Uno de los elementos ms significativos en todo el pensar cientfico (aunque no
exclusivo de l) es el esfuerzo por la claridad en la conceptuacin, tal como lo
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veamos en el anterior captulo. Decamos que, sin un trabajo riguroso en este


sentido, era imposible formular con precisin hasta la ms simple observacin que
pudiera servir de base para elaborar cualquier desarrollo terico.
Pero este es slo un primer elemento. El anlisis del pensamiento cientfico
permite afirmar, adems, que el mtodo de la ciencia se asienta en dos pilares
fundamentales: por una parte en un constante tomar en cuenta la experiencia, los
datos de la realidad, lo que efectivamente podemos constatar a travs de nuestros
sentidos; por otro lado en una preocupacin por construir modelos tericos,
abstracciones generales capaces de expresar las conexiones entre los datos
conocidos. Entre estos dos elementos debe existir una concordancia, una
adecuacin, de modo tal que el modelo terico integre sistemticamente los datos
que se poseen en un conjunto ordenado de proposiciones. Esto nos remite, como
enseguida veremos, al decisivo concepto de verificacin.
Como forma general, toda investigacin parte de un conjunto de ideas y
preposiciones que versan sobre la realidad, sobre hechos y fenmenos y sus
descripciones y explicaciones. El cientfico, por ms que est persuadido de la
verdad de estas proposiciones, no las podr sostener hasta que, de algn modo,
puedan ser verificadas en la prctica. Ello supone entonces que todo problema de
investigacin debe ser explicitado en trminos tales que permitan su verificacin,
es decir, su comprobacin o rechazo mediante la prueba de los hechos. Dicho de
un modo ms concreto, una proposicin es verificable cuando es posible encontrar
un conjunto de hechos, previamente delimitados, que sean capaces de determinar
si es o no verdadera. As, si sostenemos que el peso especfico del mercurio es
13,6 veces mayor que el del agua, estamos en presencia de una proposicin
verificable, por cuanto es perfectamente factible, por medio de una sencilla
operacin, determinar que la afirmacin se cumple. En cambio al decir Dios cre
al mundo" no estamos frente a una afirmacin cientfica, por cuanto no es posible
refutar o corroborar lo dicho mediante datos de la experiencia.
Un tercer elemento que creemos preciso incluir como integrante, en todos los
casos, del proceder cientfico, es el uso sistemtico de la inferencia, o
razonamiento deductivo. Inferir significa sacar consecuencias de un principio o
supuesto, de modo tal que dichas conclusiones deban ser asumidas como vlidas
si el principio tambin lo es. As, por ejemplo, es posible reconstruir totalmente el
esqueleto de un ictiosaurio a partir de algunas pocas piezas si se conocen algunas
caractersticas generales de la disposicin sea de los vertebrados, o es factible
deducir la hiptesis de la expansin del universo por el corrimiento de las franjas
espectrales de la luz de las galaxias hacia el rojo, segn analoga con lo que
ocurre a otros cuerpos observados en la Tierra. La inferencia opera durante la
investigacin, por lo general, de la siguiente manera: una vez formulada una
hiptesis se deducen de ella posibles consecuencias prcticas que son luego, a su
vez, sometidas a verificacin. La hiptesis misma no se prueba, no se confirma,
sino las consecuencias deducibles de ella. A este tipo de razonamiento
operacional se le llama modelo hipottico deductivo". [V. Popper, Karl, Op. Cit..]

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No creemos oportuno, en un trabajo introductorio como ste, hacer un anlisis


ms exhaustivo de los problemas metodolgicos de la ciencia. Pero no podemos
concluir este captulo sin agregar dos cosas: la primera, bastante obvia, es que el
lector se remita a la bibliografa especializada sobre filosofa, epistemologa e
historia de la ciencia cuando tenga dudas sobre estas complejas materias: no es
posible adquirir un cierto dominio sobre ellas si no se las estudia con paciencia,
consultando la amplia variedad de ideas ya expresadas por tantos autores. La
segunda observacin tiene ms bien la forma de una advertencia, y est
especialmente dirigida a los estudiantes y a quienes se inician en el camino
prctico de la investigacin cientfica.
Existen docentes y autores que tratan de presentar al mtodo, quizs con la
mejor intencin pedaggica, como una especie de camino seguro y cerrado, como
un conjunto de pasos sucesivos de obligatorio cumplimiento. Esta manera de ver
las cosas, como dijimos lneas ms arriba, queda automticamente refutada al
hacer el ms somero repaso de la historia de la ciencia o al comparar el modo, a
veces bastante divergente, con que investigadores de diversas disciplinas encaran
en la prctica su trabajo. Pero existe otro argumento que permite apreciar la
falacia lgica que encierra ese modo de concebir el mtodo cientfico: si existiese
un mtodo nico, que pudiese definirse como verdadero de una vez y para
siempre, habra que aceptar que el mismo nos garantizara la resolucin
automtica de todos los problemas. No habra entonces ninguna dificultad
metdica y el conocimiento progresara en lnea recta, hacindose ociosa toda
discusin acerca de su carcter y de su validez. Pero esto, evidentemente, no se
corresponde con la realidad.
Ello es as, en ltima instancia, porque el mtodo, en s mismo, no es ni puede
ser demostrable o verificable. Sostener lo contrario derivara en un razonamiento
circular, en un obvio sin sentido lgico pues, si el mtodo nos garantiza un pensar
cientfico qu mtodo garantizara a su vez al mismo mtodo? Nos
encontraramos pues en una regresin hasta el infinito. De modo que la postura
ms razonable parece ser la de aceptar que el mtodo cientfico no puede ser,
intrnsecamente, demostrado cientficamente. Es por este motivo que la
metodologa no es, estrictamente, una disciplina o ciencia particular que posea un
cuerpo propio de conocimientos. Debe considerarse en cambio como una reflexin
sistemtica, til, sin duda, pero cuyos productos no pueden equipararse a los de
las afirmaciones verificables de la propia ciencia.

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LA INVESTIGACION CIENTIFICA
Este material se corresponde con el Capitulo 3 del Libro El Proceso de
Investigacin de Carlos Sabino (2002). Editorial Panapo.
La perseverancia trae buena fortuna
I Ching

3.1 El proceso de investigacin y sus momentos


Llamamos investigacin cientfica, de un modo general, a la actividad que nos
permite obtener conocimientos cientficos, es decir, conocimientos que se procura
sean objetivos, sistemticos, claros, organizados y verificables. El sujeto de esta
actividad suele denominarse investigador, y a cargo de l corre el esfuerzo de
desarrollar las distintas tareas que es preciso realizar para lograr un nuevo
conocimiento. Los objetos de estudio son los infinitos temas y problemas que
reclaman la atencin del cientfico, que suelen agruparse y clasificarse segn las
distintas ciencias o especialidades existentes.
La investigacin cientfica se desarrolla de acuerdo a los lineamientos generales
del proceso de conocimiento que ya analizamos en los dos captulos precedentes.
En ella se asiste, por lo tanto, a ese acercamiento del sujeto hacia el objeto del
que ya hablbamos, por un lado, y a la verificacin de las teoras que se elaboran
al confrontarlas con los datos de la realidad, por el otro.
A pesar de que el proceso de conocimiento, en la vida real, es continuo y a
veces bastante desorganizado pues, no lo olvidemos, se trata de una experiencia
creativa donde no pueden excluirse ni la intuicin ni la subjetividad existe la
posibilidad de distinguir en el mismo algunas grandes fases o momentos que,
desde un punto de vista abstracto, muestran las sucesivas acciones que va
desarrollando el investigador mientras trabaja. Los presentaremos seguidamente,
en trminos todava bastante generales, para luego ir definindolos de un modo
ms concreto.
Existe un primer momento en que el cientfico ordena y sistematiza sus
inquietudes, formula sus preguntas y elabora organizadamente los conocimientos
que constituyen su punto de partida, revisando y asimilando lo que se ya se
conoce respecto al problema que se ha planteado. Es el momento en que se
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produce la delimitacin o distincin entre sujeto y objeto, ya que all el investigador


se ocupa por definir qu es lo que quiere saber y respecto a qu hechos.
Igualmente puede considerarse como la fase en que se plantea explcitamente la
teora inicial, el modelo terico del que partimos y que se habr de verificar
durante la investigacin. Es en este momento cuando se formulan los problemas
bsicos de toda indagacin y cuando hay que atender preponderantemente a la
racionalidad de lo que proponemos y a la coherencia lgica de nuestro marco
terico. Por estas razones hemos adoptado la denominacin de momento del
proyecto, o momento proyectivo, para referirnos a esta parte inicial del proceso.
A partir de este punto el investigador debe tratar de fijar su estrategia ante los
hechos a estudiar, es decir, debe formular un modelo operativo que le permita
acercarse a su objeto y conocerlo, en lo posible, tal cual es. Del mismo modo debe
indicarse que, en este segundo momento, es preciso encontrar mtodos
especficos que permitan confrontar teora y hechos. La preocupacin mayor
durante toda esta fase es la de elaborar sistemas de comprobacin lo ms
confiables posibles, y el nombre con que la designamos es, por todo lo anterior,
momento metodolgico.
Luego, ya elegidos los mtodos o estrategias generales que han de servir para
ejecutar nuestro trabajo, se hace necesario abordar las formas y procedimientos
concretos que nos permitan recolectar y organizar las informaciones que
necesitamos. A esta tercera fase la denominamos momento tcnico y, aunque es
apenas una proyeccin y continuacin del momento anterior, decidimos
considerarla separadamente por cuanto supone la realizacin de trabajos que en
la prctica son bastante diferentes a los anteriores. En esta fase suele incluirse
tambin el trabajo prctico de la obtencin de los datos, pues durante ste se
redefinen y ponen a punto las tcnicas y los instrumentos que se emplean en la
investigacin.
Finalmente, cuando el investigador ya dispone de los datos que le proporcionan
los objetos en estudio, se abre una nueva fase, que tiene por cometido elaborar
los nuevos conocimientos que es posible inferir de los datos adquiridos. Se vuelve
as de los hechos a la teora, del objeto al sujeto, cerrando el ciclo del
conocimiento, aunque no definitivamente, pues la nueva teora alcanzada slo
puede concebirse como un superior punto de arranque para el desenvolvimiento
de nuevas investigaciones. El nombre que mejor se adapta a esta fase de la
investigacin es, por lo tanto, el de momento de la sntesis, aunque puede
tambin llamarse momento terico o momento de la redaccin final.
Estos cortes efectuados en la continuidad del proceso que analizamos son
tiles para ver cmo los problemas epistemolgicos generales reaparecen en la
prctica concreta de la actividad cientfica. Pero no son todava apropiados, por lo
muy amplios y generales, para servir de gua a quien se ve frente a la necesidad
de efectuar un trabajo concreto de investigacin. Por tal motivo encararemos
ahora la tarea de fijar etapas ms especficas dentro de este proceso.

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3.2 Un modelo del proceso de investigacin


Adoptando la descripcin anterior como un punto de partida genrico, nos
ocuparemos seguidamente de delimitar las operaciones concretas que usualmente
se realizan en todo proceso de investigacin, para lo cual hemos confeccionado el
esquema que proponemos al lector. Cabe advertir aqu que un esquema sobre las
actividades que implica la investigacin no puede ser ms que una abstraccin,
una construccin terica que intenta representar de algn modo los procesos de
conocimiento que efectivamente se producen. No hay nada de sacrosanto en un
esquema de esta naturaleza, desde luego, ni tampoco existe la pretensin de que
el mismo sea seguido obligatoriamente por investigadores o estudiantes.
Para entender mejor el valor y las limitaciones de cualquier esquema que
intente servir como modelo al proceso de investigacin es conveniente que
reflexionemos acerca del origen que poseen tales modelos. Los mismos no
pueden sino surgir de dos fuentes: por un lado, de la observacin y
sistematizacin de la prctica cientfica que en diversos campos se realiza o se ha
realizado; por otra parte, de la necesaria organizacin lgica de los contenidos que
en la misma intervienen, de modo de construir un modelo internamente coherente.
Visto lo cual se comprende perfectamente el carcter aproximativo que posee todo
esquema de pasos o etapas, y se entienden mejor las discrepancias que en los
textos sobre el tema se suelen presentar. Para evitar que el esquema que
proponemos se interprete errneamente haremos adems otras dos
consideraciones previas:
1) Todo esquema sobre el proceso de investigacin corre el peligro,
especialmente para quien no ha realizado todava labores cientficas prcticas, de
convertirse en una especie de modelo formal restrictivo, en un molde rgido de
procedimientos que puede adquirir hasta un carcter burocrtico. En realidad la
labor cientfica es un trabajo donde la libertad y la creacin cumplen un papel
central: no hay, ni puede haber, ninguna receta que nos garantice un resultado
positivo para nuestro trabajo, por cuanto las dificultades y los imprevistos son
tantos que impiden alcanzar una planificacin completa del proceso. La prctica
nos ensea que investigar es una tarea casi artesanal [Cf. C. Wright Mills, La
Imaginacin Sociolgica, Ed. Fondo de Cul- tura Econmica, Mxico, 1967,
captulo sobre la artesana intelectual.] en la que es preciso unir el pensamiento
riguroso a la imaginacin, la disciplina de trabajo a la inspiracin, en dosis
variables segn las circunstancias. Por eso cualquier esquema que se presente no
tiene ms que el valor de una simple sugerencia encaminada a estimular el
pensamiento sistemtico, de una especie de indicacin general, que slo pretende
ser una gua para que el estudiante que se inicia en este campo pueda tener en
cuenta los principales factores y aspectos que intervienen en el proceso.

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2) Revisando la bibliografa que existe sobre el punto se advierte que en cada


caso los diferentes autores confeccionan diversos esquemas de pasos sucesivos
que intentan describir las etapas del proceso. Varan, eso s, en la cantidad de
pasos, aunque la secuencia general manifiesta casi siempre una cierta similitud,
inevitable por la misma lgica de la investigacin. Diferencias importantes se
encuentran, en esta comparacin, en lo relativo al nmero de pasos, al nfasis
puesto en cada uno y, a veces, en el orden establecido. La clasificacin que
ofrecemos enseguida al lector no pretende ser la nica ni la mejor posible: es
simplemente el resultado de nuestra observacin en este campo e intenta poner
de relieve algunos aspectos fundamentales que hemos percibido en nuestra
prctica. Se distingue de la que presentan casi todos los autores por una caracterstica especfica: no es lineal. Pretendemos con ello poner en relieve el carcter
dinmico y procesal de la investigacin, de modo que no se conciba al proceso
como teniendo un principio y un fin definitivo, sino ms bien como un trabajo
continuo, donde cada investigacin particular es parte de un esfuerzo mucho
mayor en el desarrollo de los conocimientos cientficos. Por otro lado se observar
que el modelo plantea etapas paralelas en su desenvolvimiento. Esto tiene por
objeto mostrar que no hay verdaderamente un orden nico en el trabajo sino que
existen tareas que se desarrollan de un modo simultneo, que se complementan y
determinan mutuamente.
Hechas estas advertencias, veamos, ya ms de cerca, el modelo que
proponemos al lector. El primer elemento anotado, la definicin de un rea
temtica, implica la seleccin de un campo de trabajo, de la especialidad o
problemtica donde nos situamos. Para explicarnos mejor ejemplificaremos
diciendo que reas temticas son las migraciones internas, los semiconductores,
las partculas subatmicas, la inflacin, las enfermedades contagiosas, etctera.
Es decir, se trata de campos del saber que tienen unidad interna pero que abarcan
una problemtica mucho ms reducida que las disciplinas, y an las
especialidades, en las que suelen ubicarse. No son reas temticas, pues, la
sociologa, el derecho penal o la ingeniera mecnica, dado que son demasiado
amplias como para definir el campo de estudio de una investigacin en particular,
y ni siquiera especialidades como la sociologa poltica, la anatoma patolgica o la
mecnica de fluidos.

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Toda investigacin versa, naturalmente, sobre algn rea del conocimiento,


aunque esta pertenezca a ms de una disciplina cientfica (en este caso se trata,
obviamente, de un estudio interdisciplinario). Pero una investigacin puede
definirse tambin como un esfuerzo que se emprende para resolver un problema:
no un problema cualquiera, claro est, sino un problema de conocimiento. En este
sentido conviene sealar que un problema de conocimiento se plantea o presenta
cuando alcanzamos a precisar qu es lo que no sabemos dentro de un rea
temtica determinada, cuando establecemos una especie de frontera entre lo
conocido y lo no conocido y nos decidimos a indagar sobre esto ltimo.
La segunda etapa que hemos definido consiste, por lo tanto, en lo que se
denomina la formulacin o el planteamiento del problema. Ella es, quizs, la
fundamental de todo el proceso indagatorio, la que distingue una verdadera
investigacin de otros trabajos aparentemente similares, como los de revisin
bibliogrfica, recopilacin de informacin, procesamiento de datos, etc. Porque, en
ausencia de un problema no hay verdadera bsqueda de conocimientos, no hay
creacin, aunque puedan hacerse valiosos aportes pedaggicos o prcticos: si no
hay algo de algn modo desconocido o mal conocido no hay, en verdad, autntica
necesidad de investigar, de obtener nuevo conocimiento.
Conviene advertir a nuestros lectores que los problemas de conocimiento no
deben confundirse con los problemas de la vida prctica, aunque ambos puedan
estar estrechamente ligados. As, por ejemplo, no es un problema de investigacin
reducir los accidentes de trnsito, pero en cambio s lo es responder a la pregunta:
cules son las causas que producen los accidentes de trnsito? Con base a su
respuesta es que podr resolverse el problema prctico, pero es preciso hacer la
distincin entre estas dos clases de problemas para disipar frecuentes equvocos
que luego se traducen en serios inconvenientes para el investigador.
Como se habr observado, la formulacin de un problema asume
generalmente la forma de una pregunta, de algn interrogante bsico cuya

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respuesta slo se podr obtener despus de realizada la investigacin. Dicho de


otro modo, el objetivo fundamental de la investigacin es resolver precisamente
dicho problema de conocimiento (encontrar la respuesta) y su xito deber
medirse entonces antes que nada por la claridad, pertinencia y precisin de dicha
respuesta. Los problemas prcticos, en cambio, se resuelven mediante la
realizacin de algn tipo de accin, no mediante la obtencin de un saber nuevo,
aunque puedan a veces necesitarse de nuevos conocimientos para desarrollar las
acciones que hay que emprender.
La siguiente etapa, que llamamos delimitacin de la investigacin, incluye la
tarea de fijar los objetivos, generales y especficos, del trabajo a desarrollar,
aclarando qu fines se considera posible alcanzar concretamente. Porque no
puede hacerse investigacin cientfica estudiando todo a la vez, sin ningn orden
ni disciplina y sin tener una idea, aunque sea aproximada, de lo que se ir a
alcanzar: es necesario contar con un tema de estudio preciso y bien delineado
que, por sus proporciones, pueda ser investigado en correspondencia con
nuestros recursos tericos y materiales. Sobre estas dos indispensables
actividades de toda investigacin hablaremos ms extensamente en el captulo
siguiente.
Una vez precisado el objeto de nuestro trabajo habr que abocarse a la tarea de
construir un referente terico para el problema en estudio. Ello significa asimilar el
bagaje conceptual y las teoras ya elaboradas respecto al tema, pero reenfocadas
para los fines especficos de nuestro caso. Implica por lo tanto la revisin y
organizacin de los conocimientos previos disponibles sobre el tema, en lo que se
refieren particularmente al problema que se ha planteado y al punto de vista que
se ha asumido acerca del mismo.
Conviene aclarar que la elaboracin de este marco terico est estrechamente
ligada al mismo planteamiento del problema, y en los hechos ambas cosas se van
desenvolviendo casi simultneamente. Esto es as porque no puede plantearse
con seriedad un problema de investigacin delimitando lo que no se sabe sobre
algo si no se revisa y asimila previamente lo que ya se conoce acerca del mismo,
si no se ordena y elabora la teora existente.
Las primeras cuatro fases del trabajo de indagacin que acabamos de describir
corresponden el momento proyectivo inicial del que hablbamos en 3.1. Se
observar que en nuestro esquema, a partir de la etapa No.3, se produce una
bifurcacin que implica la realizacin de trabajos simultneos o, al menos,
paralelos. Nuestro objetivo al presentar las cosas de este modo ha sido remarcar
que todo problema de investigacin se presenta ante nosotros bajo una doble faz:
por un lado (lnea de abajo) como una coleccin de hechos, de fenmenos
empricos; por otra parte, como un conjunto de conceptos y de proposiciones
relativos a esos hechos o fenmenos (lnea de arriba). Con esto se rescata la
circunstancia de que la investigacin debe atender a la doble naturaleza de lo que
se construye como objeto, en tanto ste no slo es un elemento puramente

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Dr. Arturo Navarro Vargas

emprico, un segmento de la realidad, sino que est precisamente constituido


como resultado de nuestra labor de conceptualizacin y de elaboracin terica.
El elemento No.5, el que llamamos diseo concreto, cumple entonces la
funcin de complementarse al marco terico: si ste proporciona el marco
conceptual y referencial para el problema, el diseo tiene por misin determinar la
forma en que el problema habr de ser verificado: establecer el criterio general
de comprobacin, el sistema de aproximacin a la realidad especfica
considerada, la estrategia general a utilizar. Junto con el paso No.6 pertenece a lo
que antes hemos denominado el momento metodolgico de la investigacin.
Los aspectos No. 6 y 7 son la continuacin operativa del marco terico y del
diseo, respectivamente, tal cual se observa en nuestro grfico. La obtencin de
indicadores, llamada a veces operacionalizacin, tiene por objeto la bsqueda de
elementos concretos, empricos, que permitan traducir y medir en la prctica los
conceptos que se han definido tericamente; las tcnicas de recoleccin de
datos son la implementacin instrumental del diseo escogido. Ambos elementos
se sintetizan en la confeccin de determinados instrumentos de recoleccin de
datos. Los instrumentos (como, por ejemplo, cuestionarios, pautas de
observacin, etc.) tienen una forma y un contenido. La forma, es decir, si se trata
de entrevistas, cuestionarios, pautas, etc., estar determinada por las tcnicas
concretas escogidas; el contenido es decir, qu preguntar, qu observar ser el
resultado de la operacionalizacin efectuada. De este modo ambas lneas,
emprica y terica, confluyen en este elemento, con el cual nos dedicaremos a la
labor de conseguir los datos capaces de construir una respuesta para nuestro
problema inicial. Los captulos 7, 8 y 9 tratarn con bastante detalle lo relativo a
estas etapas.
Pero esos datos se obtienen en bruto y necesitan, por tanto, de un trabajo de
clasificacin y ordenacin que habr de hacerse teniendo en cuenta las
proposiciones sobre las que se asienta la investigacin. Esta tarea, el
procesamiento de los datos, cierra la fase tcnica del proceso, que incluye
tambin a las tres anteriores.
Finalmente, con estos datos ya procesados adecuadamente, habr que retomar
la labor propiamente terica para poder obtener de ellos la respuesta al problema
planteado: ser preciso analizar crticamente la informacin, proceder a
sistematizarla y sintetizarla, y arribar a conclusiones globales de acuerdo a los
datos disponibles. Estamos, as, en el momento final de la investigacin, en el que
llamamos de la sntesis.
Con esto se cierra aunque slo en apariencia el proceso de investigacin. Y
decimos as por cuanto ninguna investigacin resuelve completamente los
problemas formulados. Generalmente la respuesta es slo parcial, o hay ciertos
elementos de confusin o, en el mejor de los casos, la respuesta eficaz de un
problema implica la aparicin de varios otros nuevos problemas a investigar. El
ciclo se reiniciar as a partir del segundo elemento, de un modo circular e
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inacabable, como lo es en verdad la tarea del hombre por resolver los


interrogantes del mundo que lo rodea y de su propia prctica.
Las breves explicaciones que acabamos de dar al lector seguramente
resultarn un tanto oscuras, especialmente para aquellos que se acercan por
primera vez a un texto de metodologa. Hemos querido hacer una presentacin
sumaria, para que pudiese captarse el sentido general del proceso de
investigacin y su correspondencia con los problemas del conocimiento tratados
precedentemente. Rogamos al lector que las lea cuidadosamente y que, ante
cualquier duda, regrese a la presentacin sinttica que acabamos de ofrecerle.
Antes de proceder con lo anunciado, sin embargo, nos detendremos
brevemente en otro aspecto de la prctica cientfica que responder, sin duda, a
las inquietudes de algunos de nuestros lectores.

3.3 El sujeto investigador


Generalmente se presta poca atencin, en los escritos sobre metodologa, a las
dificultades y trabas que surgen del lado del sujeto. Cuando las cosas se
presentan de este modo los autores tratan de resolver los problemas que plantea
la complejidad inherente a todo objeto de estudio, pero olvidando que el sujeto
investigador tambin tiene limitaciones y se enfrenta a dificultades sobre las que
es preciso reflexionar. Recomendamos, para evitar este equvoco, la lectura de
una obra clsica de Gastn Bachelard, [La Formacin del Espritu Cientfico, Ed.
Siglo XXI, Mxico, 1976, especialmente pp. 7 a 22 y 248.] quien se ha preocupado
especialmente por ver los obstculos epistemolgicos que el mismo sujeto
incorpora a su trabajo cientfico, obstculos que surgen de su psicologa y de su
modo de ver el mundo.
Ahora bien, en cuanto a nuestra particular visin de las cualidades que todo
investigador principiante o no requiere para desplegar un trabajo efectivo y de
calidad, diremos primeramente que el investigador no es una clase especial y
diferente de hombre, con algo as como una inspiracin genial o cosa semejante.
Por el contrario, aunque hayan existido y existan verdaderos superdotados que se
ocupan de la ciencia, la mayora de los buenos investigadores y muchos de los
excelentes, no son otra cosa que hombres largamente educados en la disciplina
de la ciencia, gente que se ha hecho investigadora mediante la voluntad y el
estudio, cuya tarea es la de proponer teoras y ponerlas a prueba. [Popper, Op.
Cit., pg. 5.]
Naturalmente, quienes poseen una inteligencia ms brillante o una intuicin ms
aguda tienen mayores posibilidades de alcanzar resultados de importancia. Pero
eso no cierra las puertas a la mayora de los que, da a da, van levantando el
edificio de la ciencia. Y aun aquellos que tienen a su favor mayores dotes

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naturales no pueden escapar a esa necesidad de trabajar sistemticamente, con


paciencia, perseverancia y continuidad, porque sin ello no es posible llegar a
ningn resultado provechoso. Muchas investigaciones son lentas y dificultosas,
plagadas de tareas tediosas y de inconvenientes que pueden producir el
desnimo; slo una firme determinacin por conocer la verdad y exponerla, una
voluntad sin desmayos orientada hacia ese fin, nos convierte en verdaderos
investigadores.
Pero, complementndose con lo anterior, es necesario poseer y cultivar un
espritu libre, una mentalidad creadora y abierta a todas las posibilidades, porque
el conocimiento cientfico se opone a las posiciones dogmticas y porque los
hechos son muchas veces ms fantsticos que cualquiera de nuestras
expectativas. Slo una inteligencia que duda de todo y se pregunte ante todo, una
imaginacin libre, nos prepara para construir teoras e hiptesis que muchas veces
resultan verificadas por la realidad. Una sntesis entre un despiadado espritu
crtico y una imaginacin sin trabas parece ser el modelo que nos ofrecen los ms
grandes cientficos y pensadores de todos los tiempos.
Existen tambin ciertos hbitos y capacidades que ayudan sobremanera a un
investigador: los conocimientos generales sobre muchas ramas del saber, la
capacidad para trabajar en equipo, el placer siempre presente por conocer, el
entrenamiento en la lectura sistemtica, crtica y cuidadosa, son cualidades
valiosas que todo estudioso debe cultivar y tratar de desarrollar en s mismo. Por
ltimo diremos que la experiencia prctica en la misma accin investigadora
resulta una ayuda importantsima, por lo que nunca debemos abandonar este
campo apresuradamente, como si no estuvisemos dotados para desenvolvernos en l, sino insistir en nuestro trabajo hasta obtener lo que realmente
podemos alcanzar por nosotros mismos.

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LA DOCUMENTACIN EN LA TESIS Y
LA INVESTIGACIN DOCUMENTAL
La informacin contenida en este documento ha sido extrada del Libro Tesis
Doctorales y trabajos de Investigacin Cientfica de Sierra Blanco. (2005)
Sexta Edicin. Thomson

4.1 La documentacin en la tesis o trabajo de investigacin


cientfica.
Es obvio que el doctorando y el investigador no deben iniciar su tesis o trabajo de
investigacin sin tener a disposicin todos los antecedentes bibliogrficos. La
documentacin o labor previa, de informarse sobre qu se ha publicado en forma
de libro, artculos de revistas, actas de conferencias, congresos, seminarios,
academias, etc., respecto al tema de la investigacin (el estado del arte), es el
punto de partida obligado en la elaboracin de toda tesis o trabajo cientfico.

Ahora bien, sucede que las tcnicas bibliogrficas clsicas no son suficientes ya al
efecto.

Como pone de relieve el Profesor Mayor Zaragoza (1982, 10) hace

tiempo pudo decirse que los hechos o, mejor, los fenmenos, haban sido

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Material de Apoyo al Seminario de Metodologa y Documentacin Cientfica


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sustituidos por los protocolos -los registros documentales de la observacin y la


experimentacin- como objetos de la investigacin cientfica. Hoy, la magnitud y
complejidad de la informacin acumulada, la inmensidad de observaciones
registradas, de correlaciones comprobadas, de regularidades contrastadas en
cualesquier campo de investigacin, todas ellas traducidas en protocolos cada vez
ms adecuadamente codificados en bancos de datos y ms rpidamente
disponibles para su utilizacin oportuna, permite asegurar que no ya los
protocolos, sino los protocolos de protocolos constituyen el material bsico para
la investigacin, convirtiendo a las tcnicas de documentacin

-en toda su

amplitud- en instrumentos de primera importancia para la actividad cientfica.


En consecuencia, se puede afirmar que entre las condiciones para la elaboracin
de una tesis o investigacin,

hay que contar en un lugar destacado el

conocimiento bsico:
a)

de la estructura y funcionamiento de los sistemas de documentacin;

b)

de la organizacin y servicios de los centros de documentacin;

c)

de los tipos de fuentes de informacin y de documentacin disponibles y


de su manejo y utilidad.

Pero la elaboracin de la tesis no slo exige como condicin el conocimiento


indicado, sino tambin la realizacin de las siguientes operaciones.
1)

La bsqueda concreta en las fuentes de documentacin de las


referencias bibliogrficas correspondientes al tema elegido y la
formacin consiguiente del fichero bibliogrfico y documental pertinente.

2)

Localizacin, consultada y, en su caso, lectura de las fuentes de


informacin de inters para la elaboracin de las tesis contenidas en la
documentacin hallada.

De la primera operacin, aunque parezca a primera vista banal, secundaria y sin


problemas, puede exigir, de hecho, una verdadera labor de investigacin ardua y
costosa en la que es preciso desplegar el ingenio y la imaginacin. De hecho, la
bsqueda o investigacin documental es una de las partes capitales de las

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ciencias de la documentacin que tiene a su cargo la consecucin de su objetivo


bsico; recuperar prontamente y con precisin, entre la masa de documentos
almacenada, los que sean de inters como fuentes de informacin de la tesis o
investigacin.
Mediante un proceso de integracin de la investigacin y el
pensamiento del pasado con la investigacin y el pensamiento actual
hacemos avanzar el conocimiento. Para que este proceso funcione con
xito, el investigador tiene que conocer el pasado, de modo que pueda
disear la investigacin partiendo de lo que ya se conoce y estudiando
lo que no se sabe. A veces los investigadores carecen de ese
conocimiento del pasado.
D.J. FOX

4.2 La Investigacin Documental.


Conforme se ha indicado antes, la documentacin en la tesis tiene como objetivo
central la bsqueda concreta, en las fuentes de documentacin, de las referencias
bibliogrficas correspondientes al tema elegido. Desde el punto de vista de las
tcnicas de la documentacin, la efectividad de este objetivo central implica la
realizacin de una bsqueda o investigacin documental, que constituye una
operacin tambin bsica de las que comprende el funcionamiento del sistema de
documentacin en su conjunto. Esta operacin es bsica porque con ella se hace
realidad el fin ltimo de la documentacin: guardar ordenadamente los
documentos para poder encontrar los que se precisen en el momento que sean
necesarios. Los resultados de estas labores deben ser almacenadas o guardadas
en los computadores en uso, as como, en discos magnticos, CD o en USB.

Todas las operaciones del funcionamiento del sistema de documentacin:


seleccin, descripcin, catalogacin, categorizacin, clasificacin e indizacin, se
orientan a organizar adecuadamente los documentos de modo que constituyan en
su conjunto lo que se suele llamar la memoria documental, que como tal, se
define, segn Nuria Amat (1979,199), diciendo que es la coleccin de documentos
organizada de tal modo que permita encontrarlos despus, a partir de diversos
mtodos escogidos.

Constituida, pues, la memoria, el momento decisivo del

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funcionamiento del sistema documental no es otro que la recuperacin de los


documentos integrantes de la memoria o fondo documental cuando sea necesario.
Todo esto pone de relieve la importancia de la investigacin o bsqueda
documental.

En concreto, como escribe Primo Yufera (1994, 228) la recuperacin se produce


cuando el perfil del documento y el perfil de la demanda coinciden en grado
suficiente. A esto llaman los documentalistas criterio de similitud o de relevancia.
Por eso, hay que cuidar mucho las peticiones, concretando el perfil de la
informacin deseada en trminos informatizables

El perfil del documento est formado por el nmero de palabras claves que
representan el contenido del documento y han sido utilizadas por los
documentalistas para su catalogacin.

El perfil de la demanda est formado

tambin por palabras clave que en este caso representan, adecuadamente, los
temas tericos centrales de inters en la investigacin.

Como toda otra investigacin de cualquier tipo que sea, la investigacin


documental empieza con una interrogante que en el caso de la tesis puede
adoptar genricamente el tenor siguiente: qu trabajos publicados existen
relacionados con el tema de la tesis? Y termina con la respuesta del conjunto de
referencias de publicaciones que guarden relacin con dicho tema.

En su conjunto, la investigacin documental es una operacin compleja, dada la


gran masa de documentos que suelen formar los fondos documentales y en
estricta correspondencia con la complejidad del proceso de catalogacin,
indizacin y clasificacin que supone la organizacin de la memoria documental.
En los centros de documentacin suelen existir especialistas en documentacin,
dedicados especficamente a este cometido.

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La investigacin documental se puede realizar de forma personal por el que


necesita la documentacin en bibliotecas o por otros medios; o utilizando los
servicios informticos de bases de datos. Asimismo, segn su objetivo, puede
tener lugar para elaborar una tesis o investigacin, para obtener datos concretos,
o bien, en fin, puede estar orientada a mantenerse al da respecto a toda nueva
publicacin que vea la luz en un rea determinada.

A continuacin se ofrece primero una exposicin de la investigacin documental


para tesis y trabajos cientficos; despus, una resea separada de las formas de
realizacin personal y mediante terminales conectados con bases de datos y, por
ltimo, una referencia a la bsqueda de datos concretos y para estar al da.

4.3 Proceso de Investigacin Documental para la Elaboracin de una


Tesis o Investigacin.
Son bastantes los autores que consideran la elaboracin de la tesis doctoral como
el caso ms importante de los que exigen una Investigacin documental
exhaustiva.

En efecto, en ella es frecuente, sin duda, que el doctorando slo tenga una idea
genrica de la investigacin que quiere realizar para presentarla como tesis
doctoral, situacin que normalmente no se dar en el caso de la investigacin
cientfica que se podra llamar profesional.

Dada esta circunstancia, la exposicin de la investigacin documental para la


elaboracin de la tesis debe tener en cuenta la menor preparacin investigadora
de los tesistas y esta necesidad de determinar especficamente el problema de
investigacin.
Por ello, la investigacin documental en la tesis debe ser ms completa y detenida
y en ella se pueden distinguir las dos fases siguientes, que se describen a
continuacin:
1)

Investigacin documental para la concrecin del tema de investigacin y

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2)

Documentacin para la realizacin de la investigacin elegida.

Es preciso advertir previamente que, en la prctica, los mtodos para llevar a


efecto una investigacin documental como la exigida por la tesis pueden ser muy
diversos, por lo que el genrico que se expone a continuacin como ejemplo slo
pretende tener un valor orientativo.

4.3.1 Investigacin Documental para la Eleccin y Concrecin del


problema de Investigacin.
Aqu puede ser de aplicacin, por lo menos en parte, lo expuesto al tratar de la
eleccin del tema de la tesis. Ms en concreto, se pueden enunciar los siguientes
puntos al respecto.

Determinacin del rea de la investigacin. Con este fin el tesista debe


realizar

una

primera

consulta

de

la

literatura

de

referencia:

enciclopedias, diccionarios, tratados, manuales, cursos, seminarios,


foros y monografas en los puntos referentes a las materias que en
principio le interesan y atraen como tema de su tesis.
-

Iniciar la formacin de la bibliografa.

A la vez que consulta dichas

fuentes de informacin, ha de iniciar la formacin de la bibliografa de la


tesis o investigacin, tomando nota de las referencias de las obras que
se encuentren citadas en el texto o reseas bibliogrficas de los libros
que consulte.

Esta labor de formacin de la bibliografa deber

proseguir durante el curso de toda la investigacin documental.


-

Analizar el rea de investigacin elegida y especificar los aspectos ms


relevantes que comprende. Se trata en este caso de examinar el mbito
del rea de investigacin elegida, los temas que comprende y las
cuestiones que plantea, precisando sus diversos aspectos y las
posibilidades que ofrecen como objeto y forma de enfoque de la tesis, al

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mismo tiempo que se prosigue la formacin de la bibliografa y la


consulta de obras de inters.
-

Decidir el tema de la tesis o el problema objeto de la investigacin. El


anlisis anterior debe culminar, con la ayuda de la exploracin de la
literatura cientfica reciente a travs de los ndices analticos, de citas, de
sumarios y de resmenes o abstracts, con la determinacin del tema de
la tesis o el problema de investigacin.

Comprobar la viabilidad del tema elegido. Una vez elegido el problema


de investigacin es preciso cerciorarse de que es actual y est sin
resolver, mediante la consulta de ndices de revisiones, annual reviews,
avances en progresos en..., ndices de tesis doctorales aprobadas, actas
de congresos y reuniones cientficas, etc.

Investigacin documental para la eleccin del tema de tesis

Area de Investigacin

Consulta de las obras de referencia:


enciclopedias, tratados, manuales,
monografas.

Bibliografa

Iniciar la formacin del fichero


bibliogrfico

Aspectos del rea de


Investigacin

Tema de la Tesis

Viabilidad del tema elegido

Analizar el mbito del rea, los temas


que abarca y las cuestiones que plantea

Decidirlo con la ayuda de la literatura


cientfica, y de los ndices analticos, de
citas, abstracts.
Comprobacin mediante la consulta de
ndices de revisiones, Annual Review,
avances en..., progresos en..., ndices de
tesis doctorales, actas de congresos,...
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4.3.2 Investigacin Documental para la Realizacin de la Tesis


Elegida
Una vez cerciorados de la actualidad y vigencia del tema de la tesis, es el
momento de abordar la investigacin documental especfica exigida por el
problema cientfico elegido, de acuerdo, por ejemplo, con los siguientes puntos:

Concretar la informacin necesaria para la elaboracin de la tesis y las


fuentes de documentacin que se han de consultar para encontrar
referencias bibliogrficas sobre la misma. Es obvio que la informacin
que se precisa buscar depende del tema elegido.

A este respecto

interesa determinar el alcance temporal y espacial en su caso de la


investigacin documental y su contenido y lmites temticos. Una vez
precisados estos extremos y de acuerdo con ellos, se ver teniendo en
cuenta los diferentes tipos de fuentes documentales, los que se deben
consultar preferentemente para encontrar las fuentes de informacin que
se necesitan.
-

Establecer una estrategia de la investigacin documental.

Una vez

precisado el alcance temporal, espacial y de contenido de la


investigacin documental, se determinar, primero, el orden y la forma
de consulta de las fuentes documentales que se necesita examinar.

En segundo lugar se formar una lista de titulares o palabras que aparecen


frecuentemente en los ttulos de documentos sobre el tema investigado, as como
de las palabras claves, trminos y sus sinnimos que guardan relacin con aqul y
lo resuman.

Esta lista es necesaria para realizar la bsqueda mediante los

ficheros bibliogrficos, por ndices analticos, de resmenes y sumarios y a travs


de terminales electrnicos.

Para ultimar esta lista, se pueden utilizar las

terminologas de palabras claves que ofrecen a menudo los servicios de


documentacin y los tesauros de descriptores que existan sobre el tema.

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Investigacin documental en bibliotecas. Establecida la estrategia de


investigacin documental respecto al tema concreto de la tesis, debe
comenzar el trabajo de documentacin.

Para ello ser obligado la

bsqueda en las bibliotecas de la bibliografa recogida y de la que en


ellas se pueda contener.
-

Investigacin documental en bases de datos. Para realizar el trabajo


concreto de documentacin indicado, ser igualmente necesaria
normalmente la consulta por terminal de las bases de datos.

Lagunas. Si despus de la investigacin documental en bibliotecas y


bases de datos quedan por aclarar puntos especficos o datos
concretos, para hallar respuesta a los mismos se deber solicitar el
asesoramiento de cientficos y documentalistas y de centros de
investigacin especializados en el rea cientfica a la que pertenezca la
tesis, as como efectuar una investigacin documental especfica y
factual para encontrar la respuesta a aqullos, tipo de investigacin de la
que tambin se trata particularmente en este captulo.

Sobre la investigacin se distinguen cinco funciones fundamentales que consisten


en suministrar: 1) el marco de referencia conceptual de la investigacin prevista;
2) la comprensin del estado de la investigacin en el rea problemtica; 3)
indicaciones para el enfoque, el mtodo y la instrumentacin de la investigacin
para el anlisis de datos; 4)una estimacin de las probabilidades de xito de la
investigacin planteada y de la significacin o utilidad de los resultados; y,
suponiendo que se tome la decisin de continuar adelante, 5) la informacin
especfica necesaria para formular las definiciones, los supuestos, las limitaciones
y las hiptesis de la investigacin.
D.J. FOX

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Investigacin documental para la realizacin de la tesis elegida

Informacin necesaria

Concretar su extensin temporal, espacial


y temtica y los tipos de fuentes
documentales que examinar para
encontrarla.

Estrategia de Investigacin

Precisar el orden y forma de consulta de


las fuentes documentales y formar listas
de palabras clave.

Investigacin de Bibliotecas

Seleccionarlas y establecer un plan de


investigacin de sus fondos y de bsqueda
en ellos de la bibliografa recopilada

Investigacin en Bases de Datos

Investigacin de Datos

Eleccin de las bases de datos, traducir al


lenguaje documental las palabras clave y
establecer la estrategia y la ecuacin de
investigacin

Efectuar una investigacin factual para


hallarlos.

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4.4 Investigacin Documental en Bibliotecas


A pesar del auge actual de la investigacin documental por medio de centros de
documentacin y electrnicamente, la investigacin documental en las bibliotecas
sigue siendo normalmente imprescindible en toda tesis o trabajo de investigacin.

Respecto a ella, se pueden a considerar los siguientes aspectos_


-

Seleccin de las bibliotecas

Orden de actuacin en las bibliotecas elegidas

Procedimientos complementarios

Seleccin de bibliotecas. Esta seleccin exige como condicin previa que se


haya precisado previamente los temas, obras o autores sobre los que se
necesita localizar y consultar la bibliografa existente. En General, el xito y la
calidad de toda la investigacin documental dependen de la capacidad para
concretar en cada caso los puntos de inters en que se debe centrar aqulla.

La realizacin de tal seleccin debe iniciarse con la consulta a bibliotecarios y


especialistas en documentacin. No slo en esta, sino en todas las fases de la
investigacin documental en bibliotecas, nunca se debe prescindir de la
orientacin que se puede recibir de los servicios de informacin de las
bibliotecas y de los bibliotecarios, uno de cuyos cometidos es precisamente dar
esta orientacin.

Las fuentes bsicas utilizables en la seleccin son las guas y directorios de


bibliotecas existentes.

Es obvio que con relacin a la tesis y los trabajos de investigacin interesan,


sobre todo, adems de las grandes bibliotecas generales, las bibliotecas
especializadas en las materias investigadas o relacionadas con ellas.

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Orden de consulta en las bibliotecas. A este respecto, como lneas orientativas


generales se pueden sealar las siguientes:

Mediante la consulta de las obras de referencia; enciclopedias, diccionarios,


directorios, etc., que suelen estar en las bibliotecas a disposicin inmediata del
pblico, se puede obtener una primera informacin y bibliografa bsica de las
obras, autores o temas buscados.

Despus, la revisin de las guas de fuentes documentales y bibliografas


generales y especializadas que existan en la biblioteca servir para conocer lo
que se haya escrito sobre la cuestin investigada, que nunca estar totalmente
actualizado.

Para localizar la bibliografa ms actual, es precisa la utilizacin de los


ndices de publicaciones peridicas y abstracts que se reciban de las
bibliotecas relacionadas con la materia de la tesis.

Recopilada de esta forma una lista bibliogrfica y ordenada convenientemente,


se deber proceder a comprobar su existencia o no en las bibliotecas,
mediante la consulta del fichero alfabtico de autores.

A continuacin procede investigar, en los ficheros diccionarios y de


materias, las obras que existan en los fondos de la biblioteca de inters para
nuestra investigacin.

Para esta tarea es muy importante formarse previamente una lista de palabras
clave relacionadas con el tema de investigacin, para buscar en todas ellas.
Gran ayuda para ello puede ser la consulta de tesauros y la imaginacin de
trminos ms amplios y ms concretos de aqullos sobre los que versa la
tesis, o relacionados con ellos. Por otra parte, como en las fichas bibliogrficas

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por autores de las obras que se vayan encontrando en las bibliotecas suelen
figurar los ttulos de los encabezamientos en los que estn clasificadas en los
ficheros por materias, se puede tomar nota de los mismos, a efectos de
comprobar si en ellos hay otras obras que pueden interesarnos.
Por ltimo, no se debe olvidar la posibilidad de servirse en la tarea emprendida
de la consulta del catlogo de fondos de las bibliotecas que se utilicen, as
como de los catlogos de otras bibliotecas que existan en ellas, teniendo en
cuenta que a travs de una biblioteca se pueden obtener libros de otras
mediante los servicios de prstamos.
Otros procedimientos.

Existe un procedimiento bsico de investigacin

documental bibliogrfica y en general de reunin de informacin que recibe el


nombre de networking. En una fuente determinada no slo se puede encontrar
informacin, sino tambin la remisin a otras fuentes. Estas fuentes pueden a
su vez ser el trampoln para otras y as sucesivamente. Cuando todos los
nombres y ttulos que se encuentren sean familiares, entonces se estar cerca
del objetivo pretendido. Sin embargo, la documentacin y la informacin sobre
un rea nunca sern completas.

Mientras la investigacin sigue su curso,

siempre pueden aparecer nuevos ttulos y puntos de informacin. Por otra


parte, es recomendable revisar las tablas de contenido de las colecciones de
los ttulos de revistas ms citados en las fuentes de informacin consultadas.
Igualmente, es aconsejable averiguar el nombre de las instituciones y
agencias pblicas o privadas que tengan algo que ver con el tema de la
investigacin, visitarlas y solicitar la informacin que posean, as como hacer lo
mismo con cientficos y especialistas, y con los ficheros y colecciones
particulares interesantes en el rea que se investiga, de cuya existencia se
tenga noticia.
No imaginamos que sea en el laboratorio donde el hombre descubre nuevas
verdades y que si podemos solamente proporcionar laboratorios bien equipados,
se descubrirn verdades importantes. Pero ese no es el camino. Los verdaderos
descubrimientos se hacen realmente en la biblioteca y se comprueban en el
laboratorio. Un nuevo descubrimiento es una nueva combinacin que se crea en
la mente del cientfico, no cuando maneja cosas materiales, sino cuando est
meditando en los pensamientos de otros hombres y pensndolos para s mismo.
JAQUES LOEB

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4.5 CENTROS ESPAOLES DE DOCUMENTACIN


1.-Instituto de informacin y documentacin en ciencia y tecnologa (ICIT)
2.-Instituto de Informacin y Documentacin en Ciencias Sociales y
Humanidades (ISOC).
Mencin especial haremos del ISOC para decir que actualmente es el nico
Centro de Documentacin en Espaa especializado en los campos de las
Ciencias Sociales y las Humanidades. Entre sus fines se encuentran:

Poner al alcance de cualquier persona interesada, toda la informacin


disponible en el mundo sobre el tema de su inters.

Difundir

al mximo la produccin cientfica espaola publicada en

revistas del rea temtica que le incumbe por medio de una doble tarea:

Edicin de repertorios bibliogrficos.


Creacin de bases de datos automatizadas.

Promover y colaborar en cursos de formacin de especialistas y de


usuarios de la informacin, fomentando el uso de las nuevas tcnicas
entre los investigadores o estudiosos espaoles.

Investigar en el campo de la documentacin cientfica en sus diversas


facetas: estructura, utilidad y respuesta de las bases de datos, lenguajes
de indizacin y recuperacin de la informacin, estudios bibliometricos
de la produccin cientfica espaola o extranjera.

4.5.1 SERVICIOS:
4.5.1.1 Informacin bibliogrfica
Bsquedas bibliogrficas. Sobre cualquier tema incluido dentro del mbito
temtico de las Humanidades y Ciencias Sociales. Se emplean para ello mtodos
propios de la teledocumentacin que permiten acceder a travs de terminal remoto
a bases y bancos de datos y obtener al instante, si se desea, la informacin y
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mtodos convencionales utilizando los numerosos repertorios bibliogrficos


existentes en la biblioteca. El resultado de una lista de referencias bibliogrficas
con resumen o de datos numricos, segn los casos.
Perfiles de investigacin. Este servicio proporciona al usuario listas mensuales
obtenidas por medio del computador de las ltimas referencias aparecidas sobre
su tema en todo el mundo. Esto podra considerarse como una puesta al da
peridica complementaria de las bsquedas bibliogrficas.

4.5.1.2 Fotodocumentacin
Este servicio del ISOC puede proporcionar la fotocopia de artculos de revistas,
tesis, manuscritos, actas de congresos, captulos de libros, etc. Que , publicados
en cualquier lugar del mundo, interesen al usuario.
4.5.1.3 Biblioteca
Est formada por tres secciones complementarias: repertorios, revistas y libros.
4.5.1.4 Informes
A partir de un estudio bibliogrfico, se elaboran informes sobre temas especficos,
estudiando el nivel y orientacin de la investigacin en el tema en cuestin,
analizando los diversos aspectos solicitados por el cliente. Para ello el ISOC
mantiene contacto con diversos especialistas encargados conjuntamente con el
instituto de elaborar dichos informes.

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Para la Bsqueda de Informacin en Internet se hacen las siguientes


recomendaciones:
Buscadores
www.google.com y en el mismo buscar google acadmico.
www.altavista.com
www.search.msn.com
www.alltheweb.com
www.hotbot.com
Meta Buscadores
www.askjeeves.com
www.dogpile.com
www.excite.com
www.kartoo.com
Centro de informacin y documentacin cientfica (Cindoc)
Base de datos Isoc
Base de datos teseo
Universia.net
Universia.edu.ve
Guas generales en las que se resean y describen los Centros de
Sistemas de Documentacin.
Aslib Directory. Londres. Ciencias Sociales y Humanistas.
Brittain, J.M.- Inventario de fuentes de informacin social
Directorio de Centros de Documentacin y Bibliotecas especializadas.
Madrid- Espaa
RedIris. Bibliotecas y Centros de Documentacin en RedIris
Excite directorio
Lycos
Universia.es
Biblioteca Virtual Miguel Cervantes
Bibliotecas del Mundo
UNESCO Libraries Portal. Venezuela- bibliotecas
World guide to libraries. Munich.
Word guide to libraries New Cork
World guide to especial libraries. Munich, Londres,New York, Paris
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Base de Datos
Directorio de Centros de base de datos
Institutos de informacin y documentacin en Ciencias Sociales
www.invisible-Web.net/database
Liszt.com
Lii.org/search/file/mailinglist
Algunas Otras bases de Datos de Inters
Htpp://5campus.com (Curso de Internet)
Fuentes de Informacin Econmica
Http://rediris.es/doc/buscadores.es.html (pueden consultarse multitud de
buscadores)
La seccin de Business del buscador Yahoo(http://yahoo.com/Business/)
http://www.helsinki.fi/webec
En el mbito de direccin de empresas:
Academy of Management
Journal of Economics & Management Strategies
www.helsinki.fi/webec
www.guiame.net (ESADE)
www.aom.pace.edu (Academy of Management on Line)
www.revistaespacios.com
www.scirus.com Gestin Tecnolgica
www.pubmed.com
www.ciemat.es/publidocu/bddoc.html
Lycos search en google
Revista Economa Industrial en google
Revistas Electrnicas gratuitas en google
www.cepade.es
www.hbral.com
www.redalyc.com
htpp://biblioteca.uprrp.edu/bases en google
45

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Aspectos para ser considerados en la eleccin del tema


de una tesis o trabajo de investigacin cientfica.
Material extrado del Texto Tesis Doctorales y trabajos de Investigacin
Cientfica. Sierra Bravo. (1999). Paraninfo.
Una manera prctica de perfilar la idea inicial de un problema de investigacin, as
como aclarar los objetivos que perseguir en el trabajo, es, estudiando o
reflexionando sobre una serie de aspectos fundamentales, tales como:

a)

Descriptivo: Cules son sus elementos, rganos, aspectos y factores?

b)

Estructura: Cmo estn interrelacionados estos fenmenos y rganos


entre si?

c)

Funcional: Qu funcin cumplen los distintos rganos en el conjunto, cmo


estn relacionadas sus funciones con otras y cules son sus aspectos
funcionales y diferenciales?

d)

Demogrfico: Cules son los rasgos demogrficos del elemento humano


que forma en su caso el objetivo de investigacin y que influencia social
tienen?

e)

Ecolgico: Cules son las condiciones ambientales fsicas en que se


desarrolla la realidad investigada y que influencia tienen?

f)

Conflictivo: Anlisis de los conflictos producidos con relacin al fenmeno


en cuestin y estudio de sus motivos y efectos?

g)

Evolutivo: Qu transformaciones ha sufrido el fenmeno en el tiempo y su


relacin con el cambio general?

h)

Histrico: Cules son los caracteres peculiares que ha presentado a lo


largo del tiempo.

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i)

Crtico-Dialctico: Cules son las fuerzas e intereses sociales y


econmicos que actan con respecto al fenmeno de que se trate, y cules
son los conflictos y tensiones que producen.

j)

Gentico: Cul es su origen?

k)

Cultural: Cules son las normas, valores, creencias, realizaciones tcnicas


y artsticas que lo caracterizan?

l)

Proyectivo: Cul es su probable evolucin futura?

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Metodologa para la Investigacin


cientfica en la Economa y la Gestin
Empresarial
Stanislav Ranguelov
Universidad del Pas Vasco. UPV/EHU

6.1 Introduccin. La Economa de la Empresa: surgimiento y


desarrollo.
La Ciencia Econmica se ha ido formando mediante una accin integradora
continua de distintas materias de conocimiento y reas de investigacin. Como las
dems ramas de la ciencia se han ido desprendiendo de una fuente ms amplia, la
Economa de la Empresa despega de la disciplina contable y las ciencias
comerciales.
La segunda etapa de la formacin se inici cuando la Economa de la Empresa fue
integrando diversas materias para fijar su contenido propio. Las exigencias de la
sociedad y el desarrollo de la economa como prctica hicieron obligatoria la
independencia de esta rama de la ciencia. La mayor cantidad de conocimientos y
la informacin ms actualizada se denominaban como saber cientfico, pero
debemos decir que esto slo es cierto si la cantidad de los conocimientos es
acompaada con calidad de los mismos y con relacin con la prctica.
En la actualidad se nota un interesante proceso de integracin continua con otras
ramas de la ciencia, por la constante necesidad de incrementar los conocimientos
de la realidad que nos entorna. No es raro utilizar mtodos y contenidos cientficos
de la informtica, la organizacin de los sistemas, la investigacin operativa, los
mtodos matemticos a la hora de hacer un estudio empresarial, o tomar
decisiones sobre estos temas.
Debe tenerse en cuenta que la Economa de la Empresa tendra futuro
nicamente si logra no perderse en los excesivos estudios de materias
desarticuladas y sin relacin alguna [1]. Una vez ms, queremos precisar que la
individualidad de la ciencia se basa en la buena definicin de su objetivo y el uso
de una metodologa apropiada al conocimiento que se va a estudiar.

6.2 La Economa y la Gestin Empresarial como ciencia Natural y


Histrica
As como las restantes ramas de las Ciencias Naturales, la Economa y la Gestin
Empresarial va planteando los problemas de la Causa al Efecto. Las ciencias
naturales van descubriendo las relaciones entre las cosas, para luego demostrar
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que dos cosas son iguales o diferentes. En este apartado se debe hacer clara
diferencia entre la Filosofa, que muestra la esencia de las cosas, y las ciencias
naturales, que nos muestran las relaciones entre los fenmenos y en un final se
llega a la idea de que se ocupan de todo lo que pueda traducirse al lenguaje de la
matemtica y el clculo.
La Economa no se dedica a valorar los problemas existentes como buenos o de
un cierto valor, ella se ocupa de analizar las relaciones formales [2]. Se debe
destacar que la investigacin no se dedica a las prcticas de una empresa, el
cientfico penetra ms all de la prctica hasta llegar a un nivel de formalizacin
necesario y crea sistemas de comprensin que sirven para ser aplicados a la
gestin prctica.
Puede parecer que la economa es una coleccin de conocimientos, pero
debemos destacar que la unidad sistemtica de la ciencia econmica es una
estructura compleja, cada vez con ms elementos nuevos en su objeto, es el
ncleo bsico para la accin cientfica y la combinacin de datos observados con
las relaciones formales.
Como conclusin se debe decir que la Economa de la Empresa tiene que ser
interpretada como Ciencia Natural en la luz de las matemticas y se pueden
definir tres niveles del conocimiento: la teora, la prctica, y la combinacin entre
las dos.
La interpretacin de la Economa como Ciencia Histrica pasa por la secuencia
Efecto - Causa. La simplificacin generalizada aspira precisamente a penetrar
ms exactamente en la realidad. Por esta razn el conocimiento generalizado
tambin es particularizado y no se contrapone al individualizado. Las relaciones en
la ciencia natural son matemticas y por lo tanto atemporales, no se interfieren por
el tiempo y son estables, mientras la historia destaca el papel que puede tener la
evolucin de la economa. Podr ser expuesta la siguiente conclusin que
definitivamente destaca la diferencia entre los dos puntos de vista: La economa
se hace naturaleza cuando se enfoca la generalizacin o uniformidad de sus
relaciones y se hace historia cuando considera la individualizacin de sus
relaciones [3].
Los valores que son objeto de este anlisis son valores no por s mismos sino en
comparacin con una escala del valor. Los valores tiles son valores de
referencia que se utilizan como medios. Hay que destacar que el hombre no se
puede relacionar con un acontecer histrico como individuo si no que l se
relaciona con los hechos histricos mediante la sociedad.
Las relaciones explican la forma que toman las cosas para el cientfico, ya que las
cosas existen por si mismas y la ciencia slo denomina una relacin formal entre
ellas. El estudio de un fenmeno puede nicamente explicar las relaciones que
existen entre sus elementos. Lo existente puede ser aprehendido en diferentes

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niveles de profundidad, pero las relaciones formales son un mtodo de captar las
cosas en s.
La secuencia histrica tiene sentido si va orientada a un fin, apunte a un futuro o a
un proyecto, y las cosas son histricas si pertenecen a este proyecto. Pero desde
el punto de vista histrico las cosas que son usadas para un cierto proyecto son
variables en dependencia del espacio y el tiempo concretos. La dimensin
histrica de las cosas parte de lo individual de cada relacin y no de lo general.
Pero como cada ciencia la Economa tiene tambin que ofrecer un conocimiento
generalizador por encima de las circunstancias cambiantes del tiempo y el lugar
preciso como lo hace la ciencia natural, con sus conclusiones atemporales, por lo
contrario la ciencia histrica ofrece un conocimiento generalizador pero tambin
particularizador que no se opone a la amplia definicin de la visin individualizar.
La Economa y la Gestin Empresarial como ciencia histrica no se opone a la
ciencia natural sino que la cumplimenta, lo importante es pasar de la Naturaleza
como valor absoluto a las relaciones histricas. Podr hacerse la conclusin de
que la ciencia EE es tanto histrica como natural porque participa en las dos y
utiliza indistintamente sus mtodos
La utilidad de los elementos estudiados siempre se denomina segn algn tipo de
escala o referencia. El investigador esta obligado a buscar la mejor referencia para
poder evaluar los hechos, es decir la cualidad utilidad y eficiencia se establece en
relacin con otro valor de referencia. Las cosas son valentes en cuanto son tiles
para algo. Por otro lado los valores de referencia son originados con el momento
histrico, las relaciones sociales y el desarrollo da la economa.
La causalidad es lo que une los dos fundamentales mtodos de investigacin: el
de las ciencias Naturales y el de las Histricas. Lo generalizador y lo
individualizador son dos dimensiones de la misma realidad. Como conclusin se
debe decir que la Economa de la Empresa define su objetivo como Ciencia que
intenta descubrir las causas o razones de las variaciones en las relaciones
econmicas procedentes de la gestin y administracin empresarial.
En efecto cuando ms relaciones se contienen en una comprensin, ms son los
casos a los que puede aplicarse. La extensin de la comprensin permite extender
la amplificacin de su contenido a muchos casos. En este sentido debemos
expresar que la EE tiene un mbito amplio de relaciones y tendra que efectuar
con cuidado el proceso de investigacin cientfica para no realizar conclusiones
errneas y fuera del mbito cientfico.

6.3 La Ciencia como sistema coherente de conocimientos.


La Economa de la Empresa intenta alcanzar un contenido de conocimiento que
permita saber como realizar la toma de decisiones eficaces para la prctica, en
este sentido tenemos que definir la Economa de la Empresa como una ciencia

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con diversos contenidos cientficos conexionados. El saber cientfico no es


conocer los diferentes elementos de la ciencia sino tambin poder relacionarlos
de una manera lgica y poder extraer conclusiones de estos conocimientos
coherentes.
De esta forma el sistema coherente que se forma tiene como elementos
relacionados conocimientos de la matemtica, las finanzas, la organizacin de
sistemas, la contabilidad y otros en dependencia del objeto concreto de la
investigacin. La Economa de la Empresa transforma en cierto modo todos estos
conocimientos externos para subordinarlos al mtodo de estudio que es el anlisis
econmico como criterio objetivo y lgico. No se puede decir, sin embargo, que
tenemos slo unin de conocimientos externos, la Economa individualiza estas
materias con caractersticas econmicas propias. As la metodologa aplicada a la
empresa ha dado origen a la Economa aplicada, la Gestin, la formacin de
Precios y Costos, Financiacin y Inversin, Control y Planificacin econmico. Por
otro lado la Matemtica aplicada a la empresa ha sido la base de la Investigacin
operativa. La Teora de la Probabilidad ha servido para la elaboracin de
fundamentos tericos sobre la toma de decisiones en la situacin de
incertidumbre.
La Gestin del conocimiento en muchos casos utiliza mtodos similares a los de
las Ciencias Naturales. En este caso la Economa de la Empresa puede ofrecer un
aparato metodolgico para la ms fcil localizacin del problema en la
organizacin, as como tambin la solucin del mismo. Como ya se ha dicho cada
ciencia utiliza tres categoras de mtodos cientficos, entre ellas se debe prestar
especial atencin a los mtodos propios de cada ciencia ya que en estos se oculta
la riqueza de la variedad cientfica. De esta forma la Gestin del Conocimiento
incorpora algunos de los mtodos que ms adelante se presentan en las
investigaciones para facilitar de esta forma el diseo de modelos de direccin y la
gestin del capital intelectual empresarial. La Gestin del Conocimiento como un
rea de investigacin relativamente nueva debe incorporar conocimientos de otras
ramas de la ciencia, pero siempre cuidando de no perderse en la excesiva
amplitud de su objeto de investigacin.
La necesidad de que la ciencia debe ser coherente tambin se explica con la
doble funcin que tiene. Por un lado tiene que ser abstracta, por la obligacin de
cada ciencia de explicar de una forma generalizadora las relaciones entre sus
materias y por otra fuertemente concreta por la individualizacin que exigen los
problemas de los empresarios y la vida real en la sociedad [4].

6.4 Metodologa que se utiliza para la investigacin cientfica


Mtodo es el camino que ha de seguirse para alcanzar conocimiento de una
realidad. Cada ciencia define su mtodo o su conjunto de mtodos porque esto
significa que define las cosas a las que se refiere. El mayor peligro que existe es el

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trasladar un mtodo cientfico propio de una ciencia a otra porque esto puede
falsear la realidad de las cosas analizadas.
El mtodo de la Economa y la Gestin Empresarial debe dirigirse al estudio de las
relaciones econmicas y a las diferencias observadas en las empresas. La base
que define cualquier mtodo de interrogacin sobre la realidad est en el axioma
de que no existe una diferencia sin una causa.
La ciencia econmica para la investigacin de las relaciones causales realiza una
separacin y toma como supuesto si las dems cosas o condiciones permanecen
iguales. Este supuesto, sin embargo, no nos da respuestas adaptadas a la
realidad ya que el estudio se realizar en condiciones estticas, pero es el mtodo
generalizador de todas las ciencias naturales, donde en la mayora de los casos
las fuerzas se contraponen y se compensan a largo plazo en el que se pueda
alcanzar un punto de equilibrio y continuidad. Por esta razn en la economa
siempre se hacen deducciones a corto y largo plazo que en casi siempre son
diferentes.
La investigacin en la realidad econmica no se puede siempre adecuar al
mtodo de simplificacin. El mundo real de las empresas siempre est en
movimiento y esto supone que hay que penetrar en las causas de las variaciones
en las relaciones econmicas que determinan un sentido totalizador de un
fenmeno. La economa permanece en equilibrio inestable, y sera muy grave
error aislar un factor y denominarlo como decisivamente causal para un fenmeno
o para explicacin de una realidad empresarial. Los estudios empresariales
dinmicos tratarn siempre de encontrar una aprehensin de las diversas
particularidades que describan una situacin dentro de la unidad de su
comprensin. En un sistema dinmico hay fuerzas esenciales y accidentales, pero
todas ellas siempre intentan la comprensin del acontecimiento.

6.4.1 El Mtodo Experimental Inductivo.


Para llegar a las leyes cientficas que rigen la economa hay que partir desde los
casos particulares, y claro utilizar un razonamiento cientfico que se realiza en un
movimiento compuesto de deduccin-induccin. La induccin es el mtodo de
razonar, que alcanza un conocimiento singular a travs de los indicios que llevan a
la revelacin de una realidad. La induccin no se opone a la deduccin, sino que
las dos operaciones se complementan. Este principio provoca tambin la
definicin de la realidad causal. Las causas iguales llevan a efectos iguales o que
la causa genera tambin su efecto. L a visin causal explica por que actualmente
en la economa las leyes que se definen son sobre todo leyes estadsticas, es
decir que no incluyen la uniformidad y determinismo, sino reflejan un valor medio
constante en la repeticin de los sucesos. La definicin de indeterminismo en la
naturaleza slo podr decirse a priori ya que las leyes causales explicaran si las
causas fuesen iguales surgiran los mismos resultados en las mismas
circunstancias.

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La induccin slo establece una certeza o necesidad fsica de la regularidad de las


cosas. En la esfera de la economa se denominan cinco mtodos de investigacin
experimental, todos ellos intentan eliminar la accidentalidad de un fenmeno y
usan la variacin artificial de las circunstancias como medio auxiliar de
investigacin.
El Mtodo de la Concordancia compara los diferentes sucesos simultneos en
los que el fenmeno se manifiesta. Si dos o ms sucesos del fenmeno
investigado tienen una sola circunstancia que concuerda entre todos los sucesos
es la causa o efecto del fenmeno dado. De aqu podemos deducir que este
mtodo es muy difcil de utilizar, puesto requiere poder cambiar todas las
circunstancias que existen en el entorno. Con este mtodo no podemos tener
absoluta seguridad de que slo haya una circunstancia comn.
En el Mtodo de la Diferencia se comparan los diferentes sucesos en que el
fenmeno ocurre, si las circunstancias en que se verifica el fenmeno y aquellas
en las que no se verifica se diferencias slo por una, es que el fenmeno depende
de esta circunstancia. Aqu es necesaria una mayor precisin en la definicin de
los sucesos a un nmero grande y considerar que nunca existe circunstancia
general nica.
El Mtodo Combinado se emplea cuando ninguno de los dos anteriores se puede
utilizar con precisin, esto sucede cuando el fenmeno surge como combinacin
de varios antecedentes.
El Mtodo de los Residuos separa todas las partes que por induccin se puedan
identificar y el resto ser causado por los antecedentes que han sido pasados por
alto o los efectos que todava son cantidades desconocidas. Este mtodo muchas
veces puede tropezar con la complejidad de las circunstancias residuales
desconocidas.
Utilizando el Mtodo de las Variaciones Concomitantes definimos el suceso por
la variacin en grado de la correspondiente circunstancia, este mtodo tiene una
gran indeterminacin, ya que ser vlido slo si se enunciase la variacin
funcional en circunstancias bien definidas.
Para concluir este apartado dedicado al Mtodo Experimental Inductivo
debemos decir que el fundamento de la deduccin reside en admitir por la
experiencia la uniformidad en el acontecer de la realidad. Por esta razn el valor
de este mtodo esta en la sistematizacin de las inducciones realizadas en la
experiencia precientfica y cientfica con reconocido xito [5]. Claro est que con la
induccin no podremos lograr una certeza absoluta pero si podemos llegar hasta
una certeza condicionada que se relaciona con las leyes empricas.

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6.4.2 El Mtodo Hipottico-Deductivo.


La hiptesis es una suposicin de carcter provisional para establecer las
relaciones y explicar los hechos. En los estudios econmicos, por ejemplo se
supone que el mercado est compuesto por pequeas empresas que no pueden
influir en su comportamiento general. Hasta que una hiptesis no se apruebe
tendr un valor relativo y probable, ya que el fenmeno al que se refiere la misma
puede ser explicado de varias formas diferentes. Las hiptesis pueden ser
probadas a medias y entonces el grado de probabilidad en el acontecimiento
puede aumentar o disminuir.
Este mtodo supone unos mejores resultados si se realiza la investigacin
mediante la colaboracin entre los directivos conocedores de la prctica y los
cientficos con conocimientos tericos suficientes. Otro logro de este mtodo es
cuando una hiptesis se puede experimentar en la realidad, porque en fin la
hiptesis se debe comprobar por los hechos con el propsito de conseguir un
resultado mediante una deduccin rigurosa. Las constantes crticas que se hacen
a las hiptesis ayudan a encontrar una mejor definicin de la ley que rige el
fenmeno en cuestin. El mtodo de eliminacin de posibles hiptesis es una
forma indirecta de aprobacin de las posibles y eliminar a las que les falta
correspondencia con los resultados ya demostrados.
El mtodo directo de aprobar una hiptesis es la convergencia de las inducciones.
Con sto la hiptesis es aceptada definitivamente cuando tiene resultados
positivos en los casos ms diversos, y en las ms variadas circunstancias en
relacin con lo que sirvieron de punto de partida.
Debemos decir que la hiptesis no son ms que instrumentos auxiliares para
dirigir la investigacin, de manera que la eleccin de la hiptesis tiene un carcter
de incertidumbre, pero es asumida con el fin de despejar el camino del anlisis.
Podemos expresar la conviccin que las hiptesis adems de tener un valor
cientfico tiene un valor utilitario y prctico, ya que es demostrado que cada
hiptesis simple es mucho ms probable que las hiptesis complejas. El concepto
de ciencia natural explica l por qu las cosas simples son ms probables
cuantos ms fenmenos explique. Como toda ciencia la Economa de la Empresa
esta dedicada a prediccin de futuros acontecimientos, por esta razn una
hiptesis es ms probable cuando permita una mayor prediccin o explicacin de
nuevos fenmenos econmicos.
En conclusin, la observacin final que debemos hacer es que la eliminacin es lo
que caracteriza a los mtodos experimentales, el principio en el que se basan es
la exclusin consecutiva de las diferentes circunstancias que acompaan a un
fenmeno dado, para descubrir cuales son las definitivas para su explicacin y
desarrollo.

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6.4.3 El Conocimiento Analtico y Sinttico.


El juicio analtico implica la descomposicin del fenmeno, en sus partes
constitutivas. Es una operacin mental por la que se divide la representacin
totalizadora de un fenmeno en sus partes.
El juicio sinttico, por lo contrario, consiste en unir sistemticamente los
elementos heterogneos de un fenmeno con el fin de reencontrar la
individualidad de la cosa observada. La sntesis significa la actividad unificante de
las partes dispersas de un fenmeno. Sin embargo, la sntesis no es la suma de
contenidos parciales de una realidad, la sntesis aade a las partes del fenmeno
algo que slo se puede adquirir en el conjunto, en la singularidad.
El mtodo sinttico es el utilizado en todas las ciencias experimentales ya que
mediante sta se extraen las leyes generalizadoras, y lo analtico es el proceso
derivado del conocimiento a partir de las leyes [6]. La sntesis genera un saber
superior al aadir un nuevo conocimiento que no estaba en los conceptos
anteriores, pero el juicio sinttico es algo difcil de adquirir al estar basado en la
intuicin reflexiva y en el sentido comn, componentes de la personalidad y que no
permiten gran cambio temporal.
Todas las ciencias naturales operan con la sntesis, que surge despus de
efectuar una hiptesis que intenta predecir a priori y todos los fenmenos del
mismo orden pueden deducirse a de ella como resultantes.

6.4.4 El Mtodo Matemtico.


Las relaciones entre las cosas son el contenido de la ciencia y slo mediante la
comparacin se puede decir que dos elementos son iguales o diferentes. La
ciencia natural reduce todo en el mundo existente a un sistema de nmeros y
frmulas matemticas que expresan medidas y relaciones.
La singularidad de este mtodo se define por el modo de conexin de los objetos
de la matemtica en es el de causa y efecto, sino el de fundamento y
consecuencia, y por esta razn los axiomas matemticos estn fuera del tiempo y
el espacio. La matemtica establece reglas convencionales para poder cuantificar
la realidad. Los smbolos matemticos son slo operadores, ya que el fin de esta
ciencia es elaborar una dimensin cuantificable de las cosas, es decir, que la
matemtica es una sistematizacin de las operaciones.
La lgica permite sustituir las relaciones causales con las funciones matemticas.
La realidad mediante este mtodo es convertida en un concepto racional puro,
pero aqu surge el gran peligro de dejarse arrastrar por la tentacin matemtica, ya
que muchos investigadores creen que el conocimiento es ms profundo mientras
ms matemtico es.

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Las ciencias naturales no se preocupan de explicar el origen de las cosas sino


tratan de explicar cuantificadamente las variaciones de la realidad. La economa,
por ejemplo, se dedica a explicar como medir las cosas o valorarlas, esto la
denomina como ciencia cuantitativa. La matemtica ha adquirido una gran
importancia en la ciencia econmica, pero hay otros campos donde tiene una
aplicacin ms real.
Las leyes econmicas en la mayora de los casos son una anticipacin de la
experiencia y tambin necesitan ser medidas las posibles desviaciones de los
resultados observados. As una vez ms podemos decir que la mayora de las
leyes que define la economa son leyes estadsticas, ya que determinan una
distribucin de los valores realmente observados.

6.4.5 El Mtodo Behaviorista.


Para comprender el comportamiento de la organizacin empresarial en algunos
estudios no es suficiente slo utilizar los mtodos propios de la economa, sino se
utilizan los mtodos de la psicologa y la sociologa. Estos mtodos se utilizan en
el momento de analizar las formas de toma de decisiones y el comportamiento
administrativo. Existe una discusin si la ciencia del comportamiento es ciencia en
el ms puro de los sentidos ya que se podr definir como tal si utiliza los mtodos
de las ciencias naturales y su fin constituye el descubrir las leyes naturales en la
conducta humana.
La ciencia del comportamiento realiza la investigacin mediante de las relaciones
ajustadas a los estmulos que provocan. Con este mtodo experimental se hace
posible un anlisis cuantitativo, pero debemos decir que un estudio as no se
puede realizar en un simple laboratorio, sino que necesitaramos mantener unas
ciertas condiciones bajo control. El estudio genrico de este tipo se hace utilizando
dos o ms variables, donde las condiciones externas son las causas de la
conducta que son independientes en cuanto, constituyen la condicin
seleccionada o establecida por el experimentador. En la investigacin, tambin
son observadas la conducta y la reaccin a la variable, que son los factores
dependientes. El aprendizaje ocupa un lugar central, puesto que las
consecuencias de la conducta pueden reflejar sobre el propio organismo. La
motivacin en el mtodo debe generar un feed-back estimulante para el
conocimiento a travs de respuestas acertadas.
Estos conceptos de comportamientos se cumplen en el control da la conducta,
cuando una variable independiente puede ser controlada, se dispone un medio
para controlar la conducta que est en funcin de ella. Esto implica que una
conducta puede ser controlada manipulando las variables de las cuales esta
conducta es funcin. En la economa este mtodo de conducta se aplica en el
estudio de la conducta administrativa. La definicin que la empresa es un ncleo
de intereses de los grupos que la componen. La conducta econmica se produce

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por el intercambio de impulsos positivos y negativos para la organizacin y sus


miembros.
En todos los estudios behavioristas se debe precisar la existencia de la conciencia
que no puede apoyarse en nada, y se debe renunciar a ella y admitir que los
procesos mentales se pueden reducir al mecanismo del condicionamiento: a la
impresin de un estmulo le sigue una respuesta. El behaviorismo considera la
creatividad puede ser explicada sin partir del supuesto de que el hombre piensa.
Las ideas, segn este mtodo estn creadas por las excitaciones exteriores. Es
cierto que en la vida cotidiana muchas actividades son puros hbito, pero las ideas
nunca son imitativas, y por esta razn el puro behaviorismo no es el mtodo
adecuado para los estudios econmico, pero se puede utilizar como mtodo
complementario. La conciencia existe, aunque no se puede demostrar en la
mayora de los casos de una forma matemtica y se demuestra por el hombre
cuando ejerce su actividad de libre eleccin. Por lo contrario el behaviorismo
encierra las soluciones en el crculo estmulo-reaccin.
Las ideas generadas rompen estos lmites puesto acumulan en s la sntesis y el
anlisis. El mtodo behaviorista y la psicologa experimental, a veces violenta a los
autnticos mtodos cientficos, son los que particularmente hacen referencia a la
supresin de la conciencia en el proceso experimental del conocimiento. Para
finalizar debemos decir que el mtodo cientfico generalizador de todas las
ciencias experimentales es la sntesis y est no se puede generar en ausencia da
la conciencia.

Conclusiones.
La investigacin en el rea de la Economa y la Gestin Empresarial se caracteriza
actualmente con una ausencia de paradigma nico, porque despus de que se
publicasen los grandes debates de los aos ochenta acerca del estudio en la
esfera del anlisis organizativo. La realidad nos muestra que no existe uno o
varios paradigmas lo suficientemente poderosos que permitan guiar toda la
investigacin en la economa de la empresa y la organizacin empresarial [7].
La atencin cada vez ms se centra en el individuo como factor fundamental en la
organizacin empresarial y en los estudios la pluralidad permite el
enriquecimiento del estudio de las empresas en contraposicin de puntos de vista
diferentes al anlisis organizativo. Esta pluralidad metodolgica permite la
integracin de mtodos de otras ciencias y da un nuevo nivel a los estudios donde
el enfoque sociolgico cobra cada vez mas afiliados en Europa. Al contrario en los
EE UU los investigadores prefieren mantenerse en la esfera del mtodo de la
psicologa industrial, por esta razn el planteamiento que hacen los investigadores
del viejo continente es mas relacionado con una perspectiva terica.
Cada vez se plantea mas fuerte el nuevo modelo de empresa en general, dejando
atrs el modelo de empresa neoclsico donde se caracterizaba como una

57

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Dr. Arturo Navarro Vargas

maquina que funciona en un mundo sin secretos; sin fricciones, sin incertidumbres
y sin dimensin temporal. La introduccin de la Teora de los Costes de
Transaccin, la Teora de la Agencia, la Teora de Juegos y la nueva organizacin
empresarial responden a la nueva situacin totalmente cambiada en las ultimas
dcadas del siglo XX. La constante asimetra de informacin, la racionalidad
imitada, la constante incertidumbre del mercado, el oportunismo y la especificidad
de los activos que se manejan son los factores que "violan los axiomas cruciales
del modelo neoclsico". Una vez mas llegamos a la conclusin que en la
combinacin de varios de ellos se encuentra el ingrediente esencial de los nuevos
subcampos dentro de la economa de la empresa.
Otro punto de importancia para este trabajo de metodologa es la constante
Sofisticacin de los mtodos empleados. La parte emprica en los trabajos de
investigacin es un elemento fundamental. En este sentido los mtodos que se
usan por los investigadores en la actualidad deben reunir tres caractersticas, ser
innovadores para que puedan tratar cada vez mas datos con exactitud,
adecuarse al planteamiento conceptual y al final ser lo suficientemente
concienzuda para que el lector pueda discernir la relevancia de la misma [8].
La conclusin general que se puede dar es que las exigencias crecientes de rigor
metodolgico conllevan a la creacin de grupos interdisciplinarios para que los
resultados de la investigacin sean positivos y den respuesta a las exigencias de
las entidades del mercado y la sociedad [9].
Nos gustara finalizar este artculo con, lo que quiz era oportuno empezar, unas
palabras de un cientfico por excelencia Albert Einstein que a veces ha violado
las reglas metodolgicas, pero tambin ha llegado a descubrimientos
extraordinarios:
Las condiciones externas, que se manifiestan por medio de los hechos
experimentales, no le permiten al cientfico ser demasiado estricto en la
construccin de su mundo conceptual mediante la adhesin a un sistema
epistemolgico. El cientfico aparece siempre ante el metodlogo
sistemtico como un oportunista poco escrupuloso.
Albert Einstein
Stanislav Ranguelov, 24/09/2002.
Todos los derechos reservados. Puedes redistribuir, reenviar, copiar o citar este documento
siempre que no lo modifiques y no lo uses con fines comerciales.
Debes incluir esta nota, as como el nombre Stanislav Ranguelov , el correo
egdraxxs@bs.ehu.es y la direccin www.gestiondelconocimiento.com
Gracias.

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Dr. Arturo Navarro Vargas

TCNICAS DE INVESTIGACIN
EMPRESARIAL
Dr.- Arturo Navarro Vargas

Introduccin
El aparecimiento y crecimiento vertiginoso del uso de los computadores
personales ha permitido popularizar en los ambientes acadmico-cientfico,
el uso de tcnicas estadsticas de investigacin empresarial capaces de
abordar problemas de naturaleza mucho ms compleja y facilitando la
oportunidad de integrar el anlisis de caractersticas ms numerosas y
variadas.
En este material que se presenta, se hace una revisin de la secuencia
metodolgica cientfica que debe reunir una investigacin empresarial, los
procedimientos bsicos y previos que nos ilustran sobre la correcta utilizacin
de las variables consideradas en los distintos anlisis estadsticos y la
identificacin y correcto uso de las tcnicas multivariantes ms complejas,
pero que pueden ser manejadas con el software para el anlisis estadsticos
SPSS.

Las tcnicas multivariadas son aquellas que tratan ms de dos

variables a la vez y son consideradas tiles porque la realidad a la que se


enfrentan las empresas envuelven situaciones donde su conocimiento y
dominio exige tener en cuenta ms de dos variables.

Las revisadas en este documento fueron tres por considerar que son las ms
populares en el mbito empresarial a saber: Anlisis Factorial, Anlisis de
Conglomerados y Anlisis Discriminante.

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Material de Apoyo al Seminario de Metodologa y Documentacin Cientfica


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TECNICAS DE INVESTIGACION EMPRESARIAL


RESUMEN

7.1 Metodologa de la investigacin empresarial


El aparecimiento de la tecnologa de hardware y software computacional ha venido
a ser el soporte ms importante que haya podido encontrar la investigacin en el
rea empresarial. Conocido es, que el medio o la realidad donde se desenvuelven
las organizaciones empresariales,

independientemente de su tamao, es

complejo y difcil ya que son muchas las variables intervinientes en cada una de
las facetas que la caracterizan y estas deben ser consideradas o analizadas de
forma integral, si es que se tiene intencin de ser exitoso en su conduccin.

Es as, como la posibilidad de anlisis que ofrece la combinacin del ordenador o


computador y los programas informtico-estadstico, ha generado la motivacin
por la conformacin de bases de datos y conjuntos de datos basados en
informacin muestral y encuestas cada vez ms abundantes.

En la actualidad cabe destacar la inmensa posibilidad de abordar problemas de


naturaleza ms compleja que fueron casi imposibles abordarlos hace veinte aos,
gracias a que se han eliminado casi todas las restricciones de anlisis con el uso
de los computadores y con el desarrollo de tcnicas de anlisis multivariante cada
vez ms poderosas. Es ms, pudiramos aseverar que es ms fcil ensayar casi
cualquier teora y quedan pocas limitaciones metodolgicas.

La amigabilidad de los paquetes informticos facilitando el anlisis de cualquier


base de datos con las tcnicas multivariantes disponibles, es bienvenida. No
obstante, se debe ser precavido, ya que, al mismo tiempo pudiese aparecer el uso
indiscriminado de estas tcnicas irrespetando la rigidez del conocimiento cientfico.

60

Material de Apoyo al Seminario de Metodologa y Documentacin Cientfica


Dr. Arturo Navarro Vargas

De todo lo anterior se desprende, que es indispensable que el investigador


empresarial conozca en detalle las tcnicas del anlisis multivariante y su
diferenciacin en cuanto a uso y aplicacin.

Recientemente confluye una opinin entre los investigadores empresariales en el


sentido de considerar que cualquier estudio con mtodos univariantes o
bivariantes es un desperdicio y representa ignorar poderosas herramientas de
anlisis.

Concepto de Anlisis Multivariante:


Se pudiese decir que no existe un concepto o definicin unnime al respecto. No
obstante, en un sentido amplio se puede incluir dentro del conjunto de tcnicas de
anlisis multivariante, que son aquellas que analizan simultneamente varias
medidas de cada uno de los elementos que componen o integran el universo
considerado

incluyendo

las

generalizaciones

multivariantes

de

tcnicas

univariantes, como por ejemplo, la regresin mltiple.

En el campo de la mercadotecnia o el marketing, dos campos que pudiesen


contribuir a identificar la conveniencia del uso de las tcnicas multivariantes que
en seccin posterior trataremos con ms detalle son:

1.

En los mercados contemporneos o actuales, no se deberan emplear las


tcnicas tradicionales que consideran al conjunto de consumidores de
manera homognea.

Se deben desarrollar estrategias para atraer a

diversos grupos de consumidores con caractersticas demogrficas,


econmicas y psicolgicas bien diferenciadas.

Para ello ser necesario

emplear tcnicas multivariantes que permitan o ayuden a comprender


adecuadamente las complejas relaciones entre las diferentes variables que
definen el comportamiento de los consumidores (Tcnica de Anlisis
Multivariante, Anlisis de Conglomerado)

61

Material de Apoyo al Seminario de Metodologa y Documentacin Cientfica


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2.

Para ilustrar otro ejemplo, consideremos las siguientes posibilidades: En


vez de limitarse a considerar las ventas en funcin de la publicidad, por
seguro una empresa desear un anlisis donde se considere a las ventas
como una variable dependiente de varias variables, tales como el nivel de
publicidad, nmero de vendedores, precio del o de los productos y el
ingreso disponible por persona u organizacin segn sea el caso. En este
caso la tcnica de anlisis multivariante ms conveniente ser el Anlisis de
Regresin Mltiple.

En un sentido ms restrictivo, slo se deberan considerar multivariantes aquellas


tcnicas en las que todas las variables analizadas son aleatorias y estn
relacionadas entre s de manera que no puedan ser interpretadas con sentido
univariante, como ocurre con el anlisis factorial.

Entre las tcnicas multivariantes ms frecuentes encontramos a:


9 Anlisis Factorial
9 Regresin Mltiple
9 Anlisis Discriminante Mltiple
9 Anlisis Multivariante de Varianza
9 Anlisis de Conglomerado o Cluster
9 Correlacin Cannicas
9 Anlisis Multidimensional
9 Anlisis de Correspondencia
9 Modelos de Ecuaciones Estructurales

No obstante, ser un grupo muy rico de tcnicas por su complejidad matemtica y


por su gran aplicabilidad, casi siempre se realizan con programas especiales de
computadoras, donde el usuario rara vez tendr que hacer los clculos que se
requieren.

62

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En el resumen que se presenta slo consideraremos con ms detalles las tcnicas


denominadas:
1.

Anlisis Factorial

2.

Anlisis de Conglomerados o de Cluster

3.

Anlisis Discriminante

7.2 Etapas en la construccin, estimacin y validacin de modelos.


Todo proyecto de investigacin empresarial requiere del diseo del proceso de
actuacin. Ese proceso puede describirse a travs de tres pasos o etapas:
1.

Formulacin del problema

2.

Formulacin de las hiptesis o teoras a verificar

3.

Contrastacin de las hiptesis con la evidencia emprica

El proceso descrito se alimenta de dos fuentes principales.

En un lado, se

requiere el conocimiento de las tcnicas empresariales cuales son el sustento


necesario para realizar adecuadamente la formulacin de los problemas y las
hiptesis a verificar, as como de la interpretacin de los resultados. Del otro, se
necesita un cierto conocimiento de las tcnicas estadsticas para realizar la
contratacin de las hiptesis con los datos empricos

7.2.1 Examen y preparacin de la informacin


Partiendo del principio de que los datos han sido obtenidos bajo las premisas que
potencian la inferencia estadstica y la teora del muestreo.

Debemos tener

presente que para realizar cualquier investigacin empresarial el conocimiento o


examen de los datos constituye un paso previo importante si se desea alcanzar
resultados con un grado suficiente de confiabilidad.

Es necesario ser cauteloso y exigente cuando se emplean tcnicas complejas o


sofisticadas, ya que el investigador puede evitar consumir parte importante de sus
recursos y tiempo en la preparacin y examen detallado de los datos en una etapa
previa del anlisis. Esta actitud puede ocasionar una interpretacin errnea de los

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resultados cuando no se verificase las hiptesis o condiciones preliminares


necesarias para la aplicacin de ciertas tcnicas (como las referidas a la
normalidad, por ejemplo).
Se debe tener presente que las tcnicas de anlisis ms potentes son las ms
exigentes en cuanto a las caractersticas de los datos.

Visualizacin de los Datos


En las primeras etapas de una investigacin, el apoyo de los grficos en la
realizacin de un examen previo es bsico, ya que, del mismo se pone al
descubierto las principales caractersticas de las distribuciones univariantes y se
puede usar tambin como una etapa preliminar en la identificacin de las
relaciones entre variables. Tambin podr ser observado ms adelante, cuando
tratemos lo relativo a la bsqueda de datos atpicos y ausentes, las bondades del
anlisis grfico de la informacin.

El referido anlisis grfico comenzar con el examen de cada una de las variables
incluidas en el conjunto de informacin disponible (es decir, un examen univariante
a las diferentes variables). Para determinar cul es la forma de distribucin de los
datos, se puede recurrir al histograma y al diagrama de caja y bigote.

En el histograma se aprecia la forma de la distribucin, mediante la disposicin de


la escala de la variable en el eje horizontal y en el eje vertical la frecuencia
observada en cada intervalo. Es conveniente superponer al histograma la curva
de densidad normal para apreciar visualmente si la forma observada se
corresponde con el modelo de distribucin normal o por el contrario si est alejado
de la misma (esto es conveniente determinarlo, ya que muchas tcnicas
estadsticas exigen que la distribucin de los datos sea normal o se aproximen a
ella).
El paquete estadstico SPSS es un buen aliado para verificar este requisito de
normalidad o para identificar el nivel de asimetra. De la misma manera, el
diagrama de caja y bigote es un gran aliado para determinar la forma de la

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Material de Apoyo al Seminario de Metodologa y Documentacin Cientfica


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distribucin e identificar datos atpicos. Este diagrama consta de una caja, cuyos
lados horizontales se sitan en el primer y tercer cuartil y que est atravesada por
una lnea a la altura de la mediana. Por lo tanto, al interior de la caja se encuentra
el 75% de los datos centrales.

A partir de los lados de la caja se dibujan o se obtienen, de acuerdo a s ha sido


usado un paquete estadstico como el SPSS, dos lneas que se extienden a una
distancia de un recorrido intercuartlico (el cual se determina mediante la diferencia
entre el tercer y el primer cuartil), de manera que los datos que quedan fuera de
las lneas mencionadas, se suelen considerar atpicos (alejados de la caja entre 1
y 1,5 veces el recorrido intercuartlico).

Si quisiramos ir ms all, y utilizar el anlisis grfico para examinar una relacin


bivariante, es decir, tener una primera aproximacin, de los valores observados en
parejas. En este caso se analizan las variables de dos en dos y recurriramos a los
grficos de dispersin o nubes de puntos.

En el entendido que las relaciones entre un conjunto de variables observadas


suele ser bastante compleja, se usa a veces una matriz de grficos para tener una
descripcin visual de todo el conjunto observado. Esta matriz de grficos tiene
forma tabular e incluye en la diagonal los histogramas (representacin univariante)
y en el resto de las casillas diagramas de dispersin (representacin bivariante).

Datos perdidos o ausentes y datos atpicos


An en las bases de datos ms elaboradas nos encontramos con datos perdidos
o ausentes. Las causas de estas situaciones, de que falten datos en algunas
variables y en algunas observaciones son muy variadas y pueden tener su origen
en motivos diversos; como la falta de respuesta en las encuestas o la incorrecta
codificacin de la informacin al ser transferida a medios digitales.

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En la determinacin de que hacer cuando se presenta esta situacin de los datos


perdidos, es importante realizar un examen de dos factores:
9 Causa de la ausencia de los datos
9 Extensin del fenmeno de la ausencia de los datos

La extensin del fenmeno puede ayudar a tomar una decisin acerca de qu


direccin seguir en el anlisis, pero sin duda es mucho ms importante cul ha
sido la razn de los datos faltantes.

Esto es as, porque las causas de que falten datos pueden ser determinantes de la
distribucin aleatoria o no aleatoria de los datos ausentes. Tal es el caso, que si la
ausencia de los datos no tiene un comportamiento aleatorio, la ausencia de estos
pueden causar sesgos importantes en los resultados del anlisis, provocando que
las conclusiones obtenidas carezcan de valides.

Para determinar si los datos perdidos siguen un patrn aleatorio existen diversas
tcnicas. Una primera muy sencilla por cierto, consiste en formar dos grupos de
observaciones de una misma variable, uno formado con observaciones donde no
existen datos ausentes, y otro donde existen valores ausentes. Luego se procede
a comprobar si hay diferencia significativa entre los dos grupos en el resto de las
variables (mediante porcentajes en las variables cualitativas y mediante un test
estadstico t

en las variables cuantitativas).

Si no se encuentran diferencias

significativas en la mayora de las variables se puede pensar que el patrn que


siguen los datos perdidos o ausentes es aleatorio y en consecuencia con pocas
implicaciones en cuanto a posible sesgo en los resultados.

Otra tcnica que se emplea a veces consiste en sustituir los datos presentes por el
valor 1 y los ausentes por el valor 0, para calcular correlaciones entre todas las
variables transformadas de esta manera. Si en el resultado se obtiene que las

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correlaciones son altas, ser un indicativo de la carencia de aleatoriedad en los


valores perdidos.
La posible actuacin a seguir cuando tenemos datos perdidos,

se pueden

resumir de la manera siguiente:


9 Trabajar solo con informacin completa, es decir, trabajar solamente con las
variables que no presentan valores perdidos.

Esta metodologa, slo se

empleara cuando los datos perdidos presenten un patrn aleatorio y la


extensin del fenmeno de la ausencia de datos es relativamente pequea en
comparacin con el nmero de casos disponibles.
9 Suprimir las variables o los casos que muestran un mayor nmero de datos
ausentes. Este mtodo es menos drstico que el anterior, pero presenta el
inconveniente de que no todas las veces se pueden eliminar variables del
muestreo efectuado.
9 Interpretacin de valores a los datos ausentes. Esta tcnica es recomendable
usarla slo si se constata la aleatoriedad de los datos ausentes y si adems se
conocen bien las relaciones entre las variables presenten en el anlisis. Esta
puede realizarse de dos maneras.
-

extendiendo a toda la muestra la informacin obtenida con los datos


presente.

Se trata de calcular los coeficientes de correlacin de cada

pareja de variables con los datos disponibles y asumir que corresponden a


toda la muestra.

Mediante este mtodo se corre el riesgo de obtener

valores inconsistentes para algunos coeficientes. Este mtodo presenta el


inconveniente de que modifica los valores de las varianzas y correlacin
observadas.
-

Sustitucin de los valores perdidos por valores promedios. En este caso,


de lo que se trata es de sustituir los datos ausentes por valores tales como
la media de los valores presentes o el valor que predice un modelo de
regresin. Este mtodo presenta el inconveniente de que un modelo de
regresin puede predecir valores fuera de un rango admisible.

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Como habr sido posible observar,

cuando nos enfrentamos al

inconveniente de datos perdidos en el proceso de obtencin de datos en


una investigacin empresarial, no existe una nica manera de actuar que
sea generalmente la ms apropiada, sino que habr que evaluar las
ventajas e inconvenientes en cada situacin particular. Es lgico pensar,
que la tcnica de trabajar con informacin completa es ms segura, pero en
algunos casos no podr ser empleada debido a que puede reducir mucho el
tamao de la muestra.

Por otra parte, los datos atpicos pueden ser definidos como aquellos que
se alejan del patrn que seala el resto de los datos envueltos en el
anlisis.

Pueden clasificarse en cuatro clases:


-

Valores que son originados por un error en la codificacin o


manipulacin de los datos.

Valores consecuencia de un suceso o un acontecimiento extraordinario.

Valores extraordinarios para los que no existe una explicacin.

Valores que son el producto de una combinacin nica de las variables.

Con relacin a este inconveniente que debe enfrentar el investigador empresarial,


no existe una doctrina universalmente aceptada que indique que hacer con los
datos atpicos. Generalmente los que pertenecen al primer y al tercer grupo de la
anterior clasificacin se suelen eliminar, mientras que los sealados en segundo y
cuarto lugar, se suelen mantener, siempre y cuando no transtornen drsticamente
los resultados.

Para catalogar a un valor dentro de la categora de atpico se suele tener presente


su valor estandarizado, y si ste supera el valor 2,5 se le califica como atpico. En
el mbito de las relaciones bivariantes se puede superponer a la nube de puntos

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una elipse que represente un intervalo de confianza (generalmente del 90 o 95%),


de forma que se consideren atpicos los valores situados fuera de la elipse.

Verificacin de las hiptesis en los anlisis de datos


Para concluir el anlisis de los datos previo a la utilizacin de las tcnicas
multivariantes se acostumbra efectuar la verificacin de las hiptesis ms usuales
que exigen las tcnicas multivariantes. Las hiptesis que usualmente se verifican
son las de normalidad de las variables, la homoscedasticidad y la linealidad de las
relaciones entre variables.

Muchas de las tcnicas de anlisis multivariantes exigen la condicin de


normalidad de las variables. Para verificar esta condicin se pueden emplear
diversas tcnicas.

Una de ellas, consiste en dibujar sobre el histograma de

frecuencias la curva de densidad normal que ms se aproxima. Esta tcnica es


conveniente

siempre

que

haya

un

nmero

suficientemente

grande

de

observaciones.

Otra tcnica grfica muy til para apreciar visualmente el grado de normalidad de
una variable es el grfico de probabilidad normal en el cual se representa la
distribucin acumulada de frecuencias comparada con la que ofrecera una
distribucin normal (que queda representada por la lnea diagonal del grfico). Si
las frecuencias acumuladas observadas de acercan a la diagonal se puede decir
que la variable tiene una distribucin aproximadamente normal.

Si se quiere tener una referencia numrica acerca del grado de normalidad, se


puede recurrir al empleo de varios tests estadsticos. Los ms conocidos son el
test modificado de Kolmogorov Smirnov y el test de Shapiro-Wilks (recomendado
en muestras pequeas)
Cuando

se

logra

constatar

que

alguna

de

las

variables

se

desvan

significativamente de la distribucin normal, pero sta es una hiptesis necesaria


para el estudio que se realiza, se pueden efectuar transformaciones en la variable

69

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o variables que no son normales para alcanzar una distribucin aproximada a la


normal

gaussiana.

El

criterio

que

prevalecer

para

efectuar

las

transformaciones sern los siguientes:

a.

Si las distribuciones presentan asimetra positiva se suelen transformar


empleando el logaritmo natural.

b.

Las distribuciones que son muy planas se transforman con la inversa (1/X)

c.

Aquellas variables con distribuciones asimtricas negativas se transforman


con la raz cuadrada.

Todas estas transformaciones pueden ser efectuadas fcilmente con el paquete


estadstico SPSS.

Por otra parte la hiptesis relativa a la comprobacin de homoscedasticidad que


consiste en la igualdad de varianzas entre una variable explicada y otra variable
explicativa en una relacin de dependencia. De lo que se trata es de verificar si la
variable dependiente tiene el mismo nivel de dispersin en todo el recorrido que
tiene la variable independiente o explicativa.

La falta de homoscedasticidad (heteroscedasticidad) tiene importantes efectos en


tcnicas como la regresin mltiple y el anlisis de la varianza. Para detectar el
grado de homoscedasticidad se pueden emplear los grficos de dispersin o
nubes de puntos y los test estadsticos de Levene y M de Box.

Si por ejemplo, para valores bajos de una variable (X) hay muchos valores
posibles de la variable predictora (Y), en cambio si para valores altos de (X) hay
poca varianza en la variable predictora (Y) (hay pocos valores observados),
estaremos frente a un caso de heteroscedasticidad.
Finalmente, si el inters recae en tener una primera aproximacin al grado de
linealidad de la relacin entre las variables a estudiar, generalmente se acude al
examen de las nubes de puntos en el grfico de dispersin y en el caso de indicios

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claros de falta de linealidad se pueden realizar transformaciones de las variables


para alcanzar un grado suficiente de linealidad.

NOTA: Vale la pena destacar las bondades del paquete estadstico SPSS para
efectuar toda la preparacin previa a los datos para abordar las tcnicas de
Anlisis Multivariantes.

7.3 Tcnicas multivariantes


Tcnicas de Reduccin de la Informacin: Anlisis Factorial
El anlisis factorial es una tcnica estadstica de creciente aceptacin en los
ltimos aos en todas las ramas de la investigacin empresarial. Su importancia
es reconocida por la posibilidad que brinda de explorar y, con frecuencia,
simplificar las relaciones complejas entre numerosas variables, interrelacionadas
entre s. El auge de esta tcnica multivariante tiene su apoyo en la disponibilidad
de las rutinas que resuelven el anlisis factorial en los paquetes estadsticos ms
avanzados, junto con la disponibilidad de cada vez ms amplias bases de datos
empresariales.

Fundamentos del Anlisis Factorial


Pudiramos decir, que la tcnica del anlisis factorial trata de igual a igual a todas
las variables y que sus dos aplicaciones fundamentales son: 1) Simplificar un
conjunto de datos reduciendo para ello el nmero de variables y 2) identificar la
estructura o dimensin subyacente de los datos.

Se debe establecer clara diferencia entre el anlisis factorial y otras tcnicas de


dependencia, tales como los modelos de regresin.

En las tcnicas de

dependencia, unas variables observadas explican y sirven de predictores de otras


variables observadas. Mientras que en el anlisis que nos ocupa, como tcnica de
interdependencia todas las variables observadas son explicadas por las

71

Material de Apoyo al Seminario de Metodologa y Documentacin Cientfica


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dimensiones o factores, que no son observadas. Es decir, con el anlisis factorial


no se trata de predecir los valores de alguna(s) variable(s) observada(s), sino de
develar la estructura subyacente en las relaciones existentes entre todas las
variables observadas, mediante la alteracin de los factores o dimensiones.

El anlisis factorial puede ser de naturaleza exploratorio o confirmatorio.

El

primero consiste en dejar que sean los datos quienes revelen la estructura
subyacente sin imponer restricciones a priori. En cambio, el confirmatorio se usa
para verificar una estructura que se ha formulado a priori, y se establece la tarea
de comprobar si los datos se adecuan a dicha estructura previamente establecida.
En este documento slo consideraremos el relativo al anlisis exploratorio, por ser
el de uso generalizado.

Los objetivos del anlisis factorial pueden ser explicados mediante los siguientes
ejemplos:

a.

Identificacin de la estructura subyacente en las relaciones que muestran


las variables originales. Supongamos, que se dispone de las opiniones de
1000 clientes de una empresa seleccionados al azar sobre 25
caractersticas del servicio ofrecido por la empresa, se puede conseguir
identificar si esas 25 caractersticas se pueden agrupar en un nmero
menor de dimensiones con una cierta coherencia, como podrn ser;
precios, calidad del servicio y nivel de atencin personal. Otro caso, con el
mismo propsito pudiese ser el estudio dedicado a la vivienda, donde
variables como el nmero de habitaciones, tamao de la parcela, nmero
de baos, nmero de residentes, costo anual de los servicios y valor en el
mercado, pudiesen ser identificados por el anlisis factorial como
indicadores de una sola dimensin fundamental, tal como el tamao de la
casa.

72

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b.

Reduccin de la informacin. El anlisis puede concluir en la explicacin de


la estructura subyacente o continuar estimando los valores numricos de
los factores o dimensiones seleccionadas para emplearlos en nuevos o
distintos anlisis estadsticos. En esta segunda opcin se trata de reducir la
informacin para utilizarla en otros anlisis distintos al factorial.

El diseo del anlisis del modelo factorial


El diseo del anlisis factorial se puede desglosar en varias etapas. En primer
lugar hay que seleccionar las variables originales que se desea observar. Se
deben usar variables cuantitativas para el anlisis factorial convencional (s todas
las variables son de tipo binario se pueden emplear formas especiales de esta
tcnica, como el anlisis factorial boolean). Por otra parte, a pesar de que debe
procurarse que el nmero de variables que intervienen en el anlisis se mantenga
no muy elevado, es aconsejable que haya al menos cinco variables por cada una
de las dimensiones o factores que est previsto que aparezcan.

Para determinar el tamao muestral debe tenerse presente que, aunque no


existen reglas fijas, el nmero de observaciones debe ser como mnimo de 5
veces el nmero de variables, aunque es recomendable aumentar este ratio, en la
medida de lo posible hacia 10 veces el nmero de variables. De otra manera, si
se trabaja con muestras pequeas se corre el riesgo de sobreajustar, es decir,
derivar conclusiones que son ms especficas de la muestra que se ha obtenido
que de la poblacin a la que deba representar.

La hiptesis en las que se basa el anlisis factorial son de tipo ms conceptual


que estadstico. Por un lado, la hiptesis de normalidad slo es necesario si se
efectan test estadsticos de significacin de los factores, lo cual no es muy
frecuente

En cambio, si es necesario que la matriz de correlaciones de las

variables originales presente suficientes correlaciones como para justificar la


aplicacin del anlisis. Es decir, si se trata de develar las pautas subyacentes en
las relaciones entre las variables, deben existir correlaciones significativas entre

73

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ellas, susceptibles de ser explicadas. Para ello existen pruebas como el contraste
de esfericidad de Bartlett que ofrece la probabilidad de que la matriz de
correlaciones entre las variables originales sea una matriz identidad (en caso de
que fuera una matriz identidad, las variables son independientes y no hay
relaciones entre ellas, por lo que no tiene sentido aplicar el anlisis factorial). Otra
medida que se puede aplicar es la medida de adecuacin del muestreo (MSA) que
indica para cada variable en qu medida es predicha sin error por las otras
variables. La variables que ofrezcan una MSA cercana a 0 deben excluirse del
anlisis. Tambin se puede utilizar como gua las correlaciones parciales entre las
variables (que eliminan el efecto de las restantes variables). Si las correlaciones
parciales son reducidas, tenemos un sntoma de que los factores tienen un peso
importante en la explicacin de las variables, y en el caso contrario de
correlaciones parciales elevadas, tenemos indicios de que los factores tienen poco
peso y no parece muy apropiado el anlisis factorial. En los paquetes estadsticos
ms comunes la matriz de correlacin anti-imagen ofrece los valores negativos de
las correlaciones parciales.

Los requisitos conceptuales son muy importantes en el anlisis factorial.

El

investigador es responsable de que las pautas derivadas del anlisis factorial sean
conceptualmente apropiadas y vlidas. Para ello es muy importante que no se
mezclen en el conjunto variables dependientes e independientes para justificar
relaciones de dependencia con los factores obtenidos. Adems, debe procurarse
que los elementos de la muestra sean homogneos en cuanto a la estructura de
factores esperado, ya que si la muestra est compuesta de varias submuestras
homogneas entre s el resultado no puede revelar las pautas subyacentes en
cada submuestra, sino que ofrecer una pobre representacin de la parte comn
de dichas submuestras.

La estimacin del modelo factorial se har usando el mtodo

de los

componentes principales, por ser, el de uso ms generalizado.

74

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Dr. Arturo Navarro Vargas

El mtodo de Anlisis de los Componentes Principales (ACP), consiste en buscar


la mejor combinacin lineal entre las variables originales, de forma que explique la
mayor cantidad de varianza posible.

Despus se obtiene la segunda mejor

combinacin lineal de las variables originales, que explique la mayor cantidad


posible de la varianza residual no explicada por la primera combinacin lineal y
que cumpla la restriccin de ortogonalidad con el primer factor obtenido, es decir,
que ambos factores estn incorrelacionados. El proceso se repite hasta obtener
todos los factores posibles.

Criterios para la extraccin de factores


Mediante el mtodo de los componentes principales se obtendrn tantos factores
como variables originales, por lo que hay que tomar una decisin acerca del
nmero de componentes a retener, de manera que el resto ser desechado y
pasar a formar parte de la especificidad de cada variable. Existen varios criterios
para decidir cuantos componentes retener. El ms utilizado es el criterio de los
valores propios. Teniendo en cuenta que las variables originales estn tipificadas,
la suma de la varianza total de dichas variables es igual a p y tenemos p
componentes, por lo que se suele considerar que los componentes con una
varianza (igual a su valor asociado) superior al 1 explican al menos una variable
original y se desechan aquellos componentes con varianza inferior a 1.

Este

criterio es muy adecuado para conjuntos de variables entre 20 y 50. Si hay menos
de 20 variables, este criterio parece extraer pocos componentes y si hay ms de
50 variables se suelen extraer demasiados componentes.

Otro criterio muy usado es el de la cada de la varianza, basado en un grfico que


muestra en vertical las varianzas de los componentes (ordenadas en el eje
horizontal).

Esta curva es descendente y cuando su pendiente cambia

bruscamente hacia la horizontalidad se considera que es un buen punto de corte


para decidir el nmero de componentes a retener.

75

Material de Apoyo al Seminario de Metodologa y Documentacin Cientfica


Dr. Arturo Navarro Vargas

Lo que debe quedar claro a esta altura es que independientemente del criterio
usado o alguna combinacin de los mismos, el porcentaje de varianza total
finalmente retenido sea el adecuado y el nmero de factores retenidos no sea ni
muy reducido ni muy elevado, ya que pudiesen perderse dimensiones importantes
o enturbiar la interpretacin de los mismos, respectivamente.

Existen otros mtodos para la estimacin de factores, pero los resultados que
ofrecen unos y otros no suelen diferir significativamente.

Rotacin de factores
Una vez obtenidos los factores, el siguiente paso consiste en la interpretacin de
los mismos. La manera de realizar la interpretacin es mediante la matriz factorial
que contiene las cargas factoriales (coeficientes ) que reflejan la correlacin entre
cada factor y cada variable original . Las variables altamente correlacionadas con
un factor son las que dan el significado a dicho factor o dimensin. Sin embargo,
la solucin que se obtiene por cualquiera de los mtodos explicados ms arriba
genera factores que son ortogonales entre s, es decir, factores independientes.
Esta restriccin es necesaria matemticamente para resolver el problema de la
maximizacin de las varianzas. Por ello, el primer factor es el que maximiza la
varianza, el segundo es el que maximiza la varianza, una vez eliminada la
absorbida por el primer factor y as sucesivamente.

Esta restriccin puede

dificultar la interpretacin de los factores resultantes, y es el motivo de que una


vez obtenida esta primera solucin se puede afrontar el problema de la rotacin de
factores. Mediante la rotacin de los factores se mueven los ejes de los factores
estimados y se obtienen otros factores que no tienen por qu seguir siendo
independientes entre s y que, con frecuencia, tienen una interpretacin ms clara.
El objetivo de las rotaciones es redistribuir las varianzas, pasando generalmente
parte de la varianza de los primeros factores a los ltimos.
La rotacin ms simple es la rotacin ortogonal, que mantiene la independencia
entre los factores. Mediante esta rotacin se trata de simplificar la matriz factorial.
Por ejemplo, la rotacin Quartimax trata de simplificar las filas de esta matriz, de

76

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Dr. Arturo Navarro Vargas

manera que en la medida de lo posible cada variable tenga slo una carga
factorial alta sobre un factor y lo ms cerca de cero para el resto de loa factores.
El mtodo Varimax, en cambio, trata de simplificar las columnas de forma que
cada factor tenga slo una carga elevada.

Las rotaciones que no mantienen la ortogonalidad de los factores se denominan


rotaciones oblicuas, y existen muchas variantes: Oblimin, Promax, Ortoblique,...
Los criterios que siguen son similares a los descritos para las rotaciones
ortogonales, con la diferencia de que permiten que los factores resultantes
presenten correlacin no nula.

Entre todos los mtodos de rotacin no hay criterios unnimes para seleccionar
unos u otros. No obstante, hay que mencionar que el ms usado es el mtodo
Varimax.

Interpretacin y validacin de los resultados


Para interpretar los resultados del anlisis factorial hay que basarse en las cargas
factoriales inferiores a 0,30 no son relevantes y, a partir de 0,5 se consideran
claramente significativas.

Por otra parte, cargas factoriales muy elevadas

(superiores a 0,80) no son normales y hay que revisar con detalle las condiciones
del anlisis.

En cuanto a la significacin estadstica de las cargas factoriales, dado que son


coeficientes de correlacin, se pueden emplear las tcnicas propias de estos
coeficientes. Sin embargo, est demostrado que las cargas factoriales poseen
errores estndar superiores a los coeficientes de correlacin convencionales por lo
que

hay que actuar con precaucin, siendo ms estrictos.

Por ejemplo, con

muestras de tamao 50, al nivel de significacin del


5% las cargas son significativas a partir de 0,75, mientras que con muestras de
tamao 100 lo son a partir de 0,55 (Hair y otros, 1999)

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Dr. Arturo Navarro Vargas

Por otra parte, tambin hay que considerar que a medida que el nmero de
variables originales introducidas en el anlisis es mayor, menor puede ser la carga
factorial para ser considerada significativa y a medida que el nmero de factores
es superior, ocurre lo contrario, mayor ha de ser la carga factorial en los ltimos
factores (los de menor varianza comn) para incluirla como significativa.

Para facilitar la interpretacin de los factores se puede proceder subrayando en la


matriz factorial la carga ms elevada de cada variable, siempre que se considere
significativa. Si de esta manera todos los factores tienen al menos una carga
subrayada la interpretacin de los factores no presenta mucha dificultad.

No

obstante, en la prctica se encuentran variables con varias cargas moderadas


sobre factores, de forma que una misma variable carga simultneamente sobre
varios factores, dificultando la interpretacin.

Las comunalidades de cada variable deben ser tenidas en cuenta en el momento


de la interpretacin de los resultados, ya que las variables con comunalidades
reducidas (menos de 0,5) carecen de explicacin suficiente sobre el modelo
factorial. Estas variables pueden (i) no ser tenidas en cuenta en la interpretacin o
(ii) ser eliminadas y repetir el anlisis factorial prescindiendo de ellas, aunque esta
segunda opcin slo debe tomarse si es una variable con poca relevancia
conceptual (no slo estadstica)

Si los datos verifican las hiptesis de normalidad multivariante, se puede aplicar el


contraste de esfericidad de Bartlettl, que verifica si todos los coeficientes de
correlacin entre variables originales son nulos (en el caso de aceptar la hiptesis
nula no tiene sentido realizar el anlisis factorial)

Por otra parte, la medida de adecuacin muestral de Kaiser, Meyer y Olkin se


emplea para comprobar si es adecuado el uso del anlisis factorial. Est basada
en los coeficientes de correlacin parcial entre las variables originales (medida de
la correlacin entre factores especficos, que debe ser nula en la poblacin).

78

Material de Apoyo al Seminario de Metodologa y Documentacin Cientfica


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Los valores prximos a 1 de esta medida son excelentes. Los valores menores
que 0,5 no son aceptables. Para cada una de las variables por separado se
puede aplicar, con el nombre de MSA.

Anlisis de Conglomerados (Cluster)


Esta tcnica de anlisis multivariante persigue la formacin de grupos con las
observaciones de que se dispone, de modo que dentro de los grupos se renan
las observaciones ms homogneas y que los grupos obtenidos sean lo ms
heterogneos posibles entre s, consiguindose dichos grupos a partir de las
variables.

Su principal utilidad en la investigacin empresarial es que permite por ejemplo,


segmentar a los clientes o consumidores de un producto atendiendo a una
clasificacin en grupos homogneos, as como clasificar a las empresas de un
sector atendiendo a sus caractersticas o a sus estrategias u objetivos.

Mediante el anlisis de conglomerados se agrupa a los elementos de una


poblacin en grupos de forma que se maximiza la homogeneidad dentro de cada
grupo y se maximiza tambin la heterogeneidad entre grupos. Las caractersticas
de esta tcnica han hecho que se utilice con gran profusin en todos los campos
de la investigacin, tanto en las ciencias sociales como en las ciencias naturales.
Sin embargo, no hay ue olvidar que el anlisis de conglomerados tiene
limitaciones.

Por un lado se trata de una tcnica meramente descriptiva o

exploratoria, sin ninguna componente inferencial.


Es decir, de los resultados de una muestra no se pueden generalizar las
conclusiones a una poblacin. Por otro lado, el anlisis cluster siempre ofrece una
clasificacin o agrupamiento, independientemente de que exista realmente una
estructura subyacente en los datos.

Por ltimo, hay que sealar que los

resultados del anlisis de conglomerados son muy dependientes de las variables

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Material de Apoyo al Seminario de Metodologa y Documentacin Cientfica


Dr. Arturo Navarro Vargas

que se incluyen en el diseo, de forma que el investigador ha de ser muy


cuidadoso con las decisiones acerca de incluir o excluir variables.

El objetivo principal del anlisis de conglomerados consiste en obtener una


clasificacin de los objetos o elementos de una poblacin basndose en las
caractersticas de los mismos. Una vez obtenida dicha clasificacin se puede
utilizar para:
a.

Describir la naturaleza de la poblacin.

Es decir, se puede emplear el

anlisis cluster con fines meramente exploratorios, para revelar una


tipologa.
b.

La clasificacin puede emplearse como tcnica de reduccin de la


informacin. Con la clasificacin obtenida se alcanza una simplificacin que
puede emplearse como imput para ulteriores anlisis,.

c.

El resultado del anlisis puede permitir develar las relaciones existentes


entre los objetos o elementos de la poblacin estudiada.

No se puede separar de los objetivos del anlisis de conglomerados la seleccin


de las variables, ya que stas condicionan los resultados obtenidos. Por tanto,
deben seleccionarse teniendo en cuenta los objetivos del anlisis, incluyendo slo
a las variables que caracterizan a los elementos u objetos analizados.

El diseo del anlisis debe partir de la seleccin de las variables, teniendo en


cuenta que variables inapropiadas o escasamente diferenciadas pueden
distorsionar los resultados. Por otra parte, tambin es muy importante detectar los
datos atpicos si hay alguno o algunos presentes puesto que tienen un efecto
distorsionante muy acusado. El nivel o escala de las variables tambin tienen
efectos sobre los resultados del anlisis de conglomerados, por lo que se suele
trabajar siempre con las variables estandarizadas.

80

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Dr. Arturo Navarro Vargas

Medidas de distancia y similaridad


Dentro del diseo del anlisis cluster las medidas de similitud juegan un papel
decisivo.

Dado que los objetos o individuos se agrupan segn el grado de

similitud entre ellos, es de capital importancia decidir qu se entiende por similitud.

Todos los objetos o elementos estudiados son comparados individualmente con


todos los dems elementos, de manera que se mide la similitud entre cada pareja
de elementos o grupos. Existen muchas formas de cuantificar la similitud entre
objetos o grupos, pero las ms extendidas son las siguientes:
a.

Medidas de correlacin. Se pueden calcular medidas de correlacin entre


parejas de elementos, considerando todas las caractersticas que poseen
(en lugar de calcular la correlacin entre dos variables atendiendo a un
conjunto de observaciones, se invierte el problema y se calcula la
correlacin entre observaciones atendiendo a un conjunto de variables).
Este tipo de asociacin no se usa mucho porque detecta patrones de
asociacin entre elementos, pero no tiene en cuenta la magnitud de las
distancias entre los objetos.

b.

Medidas de distancias. Son las medidas ms utilizadas en el anlisis de


conglomerados. La distancia ms empleada es la distancia eucldea, que
es la raz cuadrada de la suma de las diferencias al cuadrado de las
caractersticas observadas entre dos elementos de la poblacin estudiada.
Existen

variantes de esta medida que no usan los cuadrados de las

diferencias, sino las diferencias en valores absolutos o emplean otras


potencias distintas al cuadrado. Otra medida de distancia, basada en la
distancia eucldea es la distancia de Mahalanobis (D2), que tiene en cuenta
el grado de correlacin entre las variables empleadas, por lo que resulta
muy

apropiada

cuando

las

variables

seleccionadas

estn

muy

intercorrelacionadas.
c.

Medidas de asociacin. Se utilizan para conjuntos de variables no mtricas


(por ejemplo, para variables binarias).
81

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Dr. Arturo Navarro Vargas

Dado que el anlisis de conglomerados es una tcnica no inferencial no exige


hiptesis estadsticas como las de normalidad u homoscedasticidad. En cambio,
la presencia de multicolinealidad afecta seriamente a los resultados puesto que
acta como un sistema no explcito de ponderacin. Las variables que presentan
colinealidad deben introducirse en el anlisis de forma que tengan el mismo peso
que las que no las presenta.

Anlisis jerrquico y no jerrquico


Los procedimientos de clasificacin jerrquicos construyen el agrupamiento de
forma secuencial. En el caso de los mtodos jerrquicos aglomerativos, cada
elemento constituye al principio su propio conglomerado. En la etapa siguiente se
agrupan los dos elementos ms cercanos a un nuevo conglomerado. En la etapa
siguiente se agrupan los dos conglomerados ms parecidos (cercanos).

Este

procedimiento se repite hasta que slo quede un conglomerado.

La

representacin

grfica

de

este

mtodo

de

agrupamiento

se

denomina

dendograma.

Se puede utilizar el mtodo jerrquico opuesto, denominado divisivo. Este mtodo


consiste en tomar como punto de partida un solo conglomerado compuesto por
todos los elementos.

El segundo paso consiste en separar el objeto o

conglomerado ms diferente del resto, formndose dos conglomerados.

Este

esquema se repite hasta llegar a un conglomerado por elemento observado. En la


prctica se usa ms el mtodo agregativo que el divisivo.

Los procedimientos no jerrquicos, a diferencia de los jerrquicos, parten a priori


de un nmero determinado de conglomerados. El primer paso en la construccin
de los conglomerados consiste en seleccionar una semilla para cada
conglomerado y asignar a cada uno de ellos los elementos que se encuentren a
menos de una distancia determinada de la semilla correspondiente.

Una vez

constituidos los conglomerados se vuelve a calcular el centro (semilla) de cada

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conglomerado y se repite la asignacin de elementos a conglomerados. Este


procedimiento se repite hasta que todos los objetos o elementos estn asignados
sin ambigedad.

La decisin de usar un mtodo jerrquico o uno no jerrquico viene casi siempre


determinada por el problema planteado.

Los mtodos jerrquicos tienen la

desventaja de que los elementos que se agrupan en un conglomerado se


mantienen hasta llegar a la solucin final, mientras que en los mtodos no
jerrquicos las agrupaciones pueden deshacerse en etapas posteriores. Por otra
parte, los mtodos jerrquicos son muy sensibles a los datos atpicos, sobre todo
con algunos mtodos de agrupamiento. Los mtodos no
jerrquicos pueden ser ms potentes si las semillas iniciales se eligen de forma
adecuada.

En cambio, si las semillas iniciales se calculan aleatoriamente los

resultados suelen ser menos adecuados que los mtodos jerrquicos.

Una posibilidad que se emplea con frecuencia es la combinacin de ambos


mtodos.

Se puede comenzar realizando un anlisis jerrquico con el cual

determinar como primera aproximacin el nmero de conglomerados, los perfiles


de los centros de cada uno y la presencia de valores atpicos. Con estos
resultados se puede afrontar un anlisis no jerrquico basado en los resultados
del anlisis jerrquico, una vez eliminados los valores atpicos.

Algoritmos de agrupamiento
Los algoritmos de agrupamiento son los procedimientos que se emplean para
desarrollar conglomerados y estn basados en la forma de calcular la distancia
entre conglomerados. Los ms utilizados en los mtodos jerrquicos son:
a.

Encadenamiento simple. Considera la distancia entre dos conglomerados


como la distancia entre los dos elementos ms cercanos de cada uno de los
conglomerados.

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Material de Apoyo al Seminario de Metodologa y Documentacin Cientfica


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b.

Encadenamiento completo. La distancia entre dos conglomerados es la


distancia entre los dos puntos ms alejados de cada uno de los
conglomerados.

c.

Encadenamiento medio. Frente a los encadenamientos anteriores que slo


tienen en cuenta un elemento de cada conglomerado, este sistema
considera como distancia entre dos conglomerados la distancia media entre
todas las parejas de elementos de uno y otro conglomerado. Este mtodo
suele producir conglomerados con varianzas muy parecidas.

d.

Mtodo de Ward. Considera como distancia entre dos conglomerados la


suma de los cuadrados de las distancias entre todos los elementos de los
dos conglomerados. Este mtodo tiende a producir conglomerados con
nmero de elementos muy parecidos.

e.

Mtodo del centroide. La distancia entre dos conglomerados es la distancia


entre sus respectivos centroides. El centroide de un conglomerado es el
valor medio de

f.

las observaciones de todas las variables de cada uno de los elementos que
pertenecen al conglomerado.

Interpretacin y validacin de resultados


Para interpretar el resultado del anlisis de conglomerados se suele comenzar
acudiendo a los centroides de cada conglomerado. Estos ofrecen una indicacin
de las caractersticas o perfil para cada variables de los elementos de cada
conglomerado. Esta interpretacin puede utilizarse en un contexto descriptivo o
exploratorio, pero tambin puede constituir una indicacin acerca de s son o no
coherentes con perfiles preconcebidos o postulados a priori.

Anlisis Discriminante y Regresin Logstica


La forma ms simple de introducir la tcnica de anlisis discriminante o regresin
logstica es sealar que, al igual que la regresin mltiple, est conformado por
una variable dependiente y un conjunto de variables independientes. Pero que en
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Material de Apoyo al Seminario de Metodologa y Documentacin Cientfica


Dr. Arturo Navarro Vargas

el caso que nos ocupa, la variable dependiente se corresponder con una variable
de escala nominal e indica la pertenencia a un grupo.

Para realizar el anlisis discriminante o regresin logstica, se debe contar con un


conjunto de variables que describan a cada una de las observaciones, y que
adems, deber existir una variable que ser dependiente de las anteriores, que
permite una clasificacin excluyente de todas y cada una de las observaciones en
grupos diferentes entre s. Esta variable dependiente ser de tipo nominal, y la
nica funcin que posee es la de indicar la pertenencia de la observacin a un
grupo.
Ambas tcnicas son tiles para explorar o describir las relaciones de dependencia
entre una variable no mtrica dependiente y diversas variables independientes
mtricas y tambin para predecir a qu categora de la variable dependiente
pertenece un elemento dadas sus caractersticas observadas de las variables
mtricas independientes.

Por tanto, las dos tcnicas sirven para ayudar a la

identificacin o pertenencia de elementos de la poblacin o muestra a diversos


grupos, como puede ser, averiguar si un individuo se puede clasificar en

grupo de riesgo o no riesgo de crdito, o si un nuevo producto pertenece a la


categora de xito o fracaso, segn las caractersticas observadas de los mismos.

Fundamentos e hiptesis del anlisis discriminante


Los objetivos del anlisis discriminante son los siguientes:
a.

Determinar si existen diferencias significativas entre los perfiles de los


elementos que pertenecen a dos o ms grupos definidos a priori.

b.

Determinar cul de las variables mtricas independientes cuantifica mejor


las diferencias de los perfiles de cada grupo.

c.

Establecer un mecanismo de clasificacin de los elementos en dos o ms


grupos

atendiendo

los

valores

observados

de

las

variables

independientes.

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Material de Apoyo al Seminario de Metodologa y Documentacin Cientfica


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Segn estos objetivos, el anlisis discriminante se puede usar tanto para mejorar
el conocimiento sobre los perfiles que determinan cada uno de los grupos, segn
las variables independientes consideradas como para predecir a qu grupo
pertenece un elemento, segn sus caractersticas observadas.

El diseo del anlisis discriminante debe partir de la seleccin de las variables. La


variable dependiente debe clasificar a los elementos en dos o ms grupos
exhaustivos y mutuamente excluyentes.

Incluso si la variable dependiente es

mtrica se pueden construir intervalos para convertirla en una variable dicotmica


o multicotmica. Por ejemplo, para analizar el consumo de una cierta bebida
refrescante, se puede considerar la variable dependiente el nmero de consumos
diarios (variable mtrica), dividindola en tres intervalos; ninguna, 1 o 2 ms de
tres.

Las variables independientes deben seleccionarse atendiendo a la disponibilidad


emprica, pero considerando lo que la teora o modelos previos indiquen al
respecto.

El tamao muestral afecta de forma importante a la calidad de los resultados. En


la literatura se sugiere un nmero de observaciones en torno a 20 por cada
variable independiente, aunque si esto es difcil de conseguir el mnimo suele
establecerse en 5 observaciones por variable. Por otra parte, es importante que el
tamao muestral en cada grupo definido est equilibrado, ya que los grupos con
tamaos muestrales ms grandes tienen mayores probabilidades de clasificacin.
Adems, el mnimo de observaciones en cada grupo debe superar al nmero de
variables independientes.

A veces se divide la muestra en dos subconjuntos; una muestra para la estimacin


y otra muestra para la validacin de los resultados. Aunque no hay ninguna regla
establecida para realizar esta divisin, en la prctica la divisin oscila entre50%50% hasta 75%-25% respectivamente.

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Dr. Arturo Navarro Vargas

Las hiptesis que subyacen en el anlisis discriminante son la normalidad de las


variables independientes y la igualdad en las matrices de covarianzas entre los
grupos. La violacin de estos supuestos tiene influencia en la fiabilidad de los
resultados, por lo que es recomendable verificar dichas hiptesis con anterioridad
a la realizacin del anlisis discriminante propiamente dicho. Por otro lado, la
colinealidad entre variables independientes tambin afecta a los resultados.

La estimacin se realiza construyendo las funciones discriminantes.

Estas

funciones asignan a cada observacin una puntuacin basada en una


combinacin lineal de los valores que le corresponden de las variables
independientes. La estimacin de los coeficientes de las funciones discriminantes
se puede realizar de forma simultnea, considerando todas las variables
independientes, o por etapas, introduciendo las variables en cada etapa segn el
poder discriminante que muestran. Este mtodo por etapas es til cuando se
cuenta con un nmero muy elevado de variables independientes, entre las cuales
se sospecha de problemas de colinealidad, ya que un grupo reducido de variables
con alto poder discriminante pueden generar un modelo con mejores propiedades
que un modelo con todas las variables independientes.

Una vez estimadas las funciones discriminantes (los coeficientes) se calculan las
puntuaciones correspondientes a cada elemento de la poblacin o la muestra y se
clasifica a cada elemento en el grupo para el cual alcance una mayor puntuacin.

Las matrices de clasificacin son un elemento de trabajo indispensable en el


anlisis discriminante.

En estas matrices se muestran los porcentajes de

clasificacin correcta y errnea siguiendo las funciones discriminantes estimadas.


En filas se sitan los grupos a los que pertenecen realmente los elementos
analizados y en columnas los grupos en los que se les ha clasificado. El promedio
de aciertos en las clasificaciones es una medida de la exactitud predictiva de las
funciones estimadas. La capacidad discriminante de una funcin estimada se

87

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Dr. Arturo Navarro Vargas

evala comparando las medias de cada grupo de las puntuaciones discriminantes


que genera. La capacidad de prediccin del modelo estimado se evala segn el
porcentaje de observaciones que se clasifican correctamente.
La significacin estadstica del modelo estimado se puede evaluar mediante varios
criterios estadsticos, como la lambda de Wilks, o la traza de Hotelling, relativas a
la capacidad discriminatoria de las funciones discriminantes. Si la estimacin se
realiza por etapas se pueden emplear medidas a distancias, como la D2 de
Mahalanobis, entre los centroides de los grupos, con la intencin de buscar la
solucin que maximice dicha distancia.

Una vez superadas las pruebas de significacin estadstica de las funciones


discriminantes y consideradas suficientes la capacidad predictiva, se puede
afrontar la determinacin de la importancia relativa de las variables independientes
en la discriminacin o clasificacin. Para ello se suele acudir a la magnitud de los
coeficientes en las funciones discriminantes estandarizadas, de manera que,
independientemente del signo, los mayores coeficientes indican mayor importancia
de la variable. No obstante, de la misma forma que en el anlisis de la regresin,
esta interpretacin est condicionada por la presencia de colinealidad entre las
variables independientes, que puede distorsionar los valores de estos coeficientes.
Tambin se puede consultar el valor de las correlaciones entre las variables
independientes y las funciones de clasificacin, tambin llamadas cargas
discriminantes.

Las variables con mayores cargas tienen mayor poder o

importancia en la clasificacin. La matriz que incluye estas correlaciones se suele


denominar matriz de estructura.

Fundamentos e hiptesis de la regresin logstica


El anlisis discriminante est basado en las hiptesis de normalidad y de igualdad
de varianzas y covarianzas entre grupos. Cuando estos supuestos no se cumplen
y la variable dependiente es dicotmica se puede optar por el anlisis de la
regresin logstica (incluso si se cumplen las hiptesis hay investigadores que

88

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Dr. Arturo Navarro Vargas

prefieren la regresin logstica por sus similitudes con el anlisis convencional de


la regresin), ya que ste es ms robusto frente a dichas hiptesis.

Aunque la variable dependiente es binaria, para poder emplear la regresin, el


anlisis de la regresin logstica se basa en un modelo de regresin en el cual se
predice no el grupo de pertenencia, sino la probabilidad de que un elemento
pertenezca a uno de los dos grupos, tomando un conjunto de variables mtricas
como explicativas. A pesar de que la probabilidad es una variable mtrica, no se
pueden emplear las tcnicas de estimacin habituales en el modelo de regresin
lineal general por varios motivos: la probabilidad est acotada entre 0 y 1 y la
relacin entre las variables independientes y la dependiente no es lineal.

La

denominacin de logstica procede de la funcin no lineal, logstica, que se adopta


como base entre las variables independientes y la probabilidad de pertenencia al
grupo seleccionado.
Los coeficientes estimados son medidas del cambio de probabilidad entre la
pertenencia al grupo 1 o al grupo 0, de forma que su interpretacin revela que las
variables con coeficientes positivo ofrecen mayor probabilidad de pertenecer al
grupo 1 a medida que toma mayores valores, mientras que un coeficiente negativo
indica lo contrario.

Aunque la regresin logstica tiene similitudes con la regresin ordinaria, el mtodo


de estimacin no es el de los mnimos cuadrados. La tcnica de estimacin que
se debe emplear es el del la mxima verosimilitud.
Aunque no existe un coeficiente de determinacin R2 semejante al del modelo de
regresin lineal estimado por mnimos cuadrados, se han construido pseudo R2
que se interpretan de la misma manera que el coeficiente de determinacin.
Por otra parte para verificar la significacin individual de los coeficientes b
estimados se dispone del test estadstico de Wald, cuya interpretacin se realiza
de forma anloga al estadstico t de Student del modelo de regresin lineal.

89

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Dr. Arturo Navarro Vargas

EL PROYECTO DE INVESTIGACIN
UCAB. Centro de Investigaciones Lingsticas y Literarias.

La elaboracin del proyecto.

Investigar es una tarea compleja y es necesario definir nuestras metas elaborando


un plan de trabajo para organizar las ideas. El proyecto tiene la misin de anticipar
el trabajo definitivo.
El proyecto de investigacin se elabora a partir de una idea y debe tener una
organizacin. Sus partes son las siguientes:

Ttulo tentativo.

Debe dar una idea aproximada de lo que se piensa hacer. No debe ser muy largo
como para explicar todo lo que se pretende investigar, ni tan corto que no se tenga
idea del tema.

Planteamiento del tema o formulacin del problema.

En este apartado se debe explicar con claridad de qu se tratar la investigacin


que se desea hacer. Debe estar redactado en forma clara y coherente para que no
haya lugar a dudas.
En un proyecto se puede presentar el tema con una interrogante, de todos modos
es preferible hacer una exposicin breve, con o sin preguntas explcitas, que
muestren las ideas explicativas del tema en cuestin.

Los antecedentes.

Los antecedentes deben ser apenas los indispensables para situarnos en el


problema; es preciso explicar en esa seccin qu se ha investigado hasta ahora
90

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Dr. Arturo Navarro Vargas

en relacin con el tema de estudio y se procurar destacar en que forma nuestro


trabajo sea significativo para enriquecer los conocimientos existentes y no una
mera repeticin de trabajos anteriores. Cuando se expone la utilidad de nuestro
trabajo o se explica por qu nos ha preocupado el problema elegido, se puede
abrir el apartado de Justificacin. De todos modos, los antecedentes y la
justificacin de un proyecto suelen colocarse al comienzo del mismo pues cumplen
funcionalmente el mismo papel que en otro caso desempea la introduccin.

Importancia y justificacin del estudio.

Es conveniente explicar la relevancia que el trabajo aportar al conocimiento que


ya se tenga acerca de l. Cuando se tiene una idea acerca de un tema especfico,
se debe procurar leer para estar informados si ya ha sido planteado con
anticipacin. Siempre consistir una lectura diferente, pero hay que tomar en
cuenta la novedad del nuevo material que se quiere investigar o de la visin
novedosa que se le desea dar.

Elementos tericos que fundamentan la investigacin.

Una vez que se han planteado los antecedentes y la justificacin del trabajo, se
pasa al problema que se ha de investigar. Se hace de un modo breve, aunque no
simplemente enunciando una frase o una pregunta, sino explicando sucintamente
el sentido del mismo. Los fundamentos tericos sustentarn el problema. No se
trata de elaborar un completo marco terico, con todos los detalles que tal cosa
supone, sino de informar al lector acerca de las bases conceptuales de las que se
parte, de los autores, teoras o proposiciones generales dentro de las cuales
situamos nuestra indagacin.

Objetivos.

Se debe precisar cul es el objetivo general de la investigacin. En un trabajo


documental, como se acostumbra en las investigaciones literarias, un objetivo
general podra ser "Reconocer las caractersticas de la novela romntica en Mara

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de Jorge Isaacs". A continuacin, se deben preciar los objetivos especficos. Ellos


seran, entre otros: "elaborar un corpus terico con las caractersticas de la novela
romntica", "Investigar la cronologa de la novela romntica", "Analizar el aspecto
literario de la novela Mara para observar el uso del yo romntico", etc.
Como se puede observar, para redactar los objetivos, tanto general como
especficos, se debe tener una idea previa y precisa de lo que se desea hacer. Por
ese motivo, la lectura es muy importante; mientras ms se conozca acerca del
tema en cuestin, ms fcil ser organizar las ideas en el proyecto. De la misma
manera, mientras se va leyendo el material para organizar este trabajo previo, se
ir fichando cada uno de los libros y esto ayudar con la bibliografa.

Metodologa.

Esta consistir en la forma cmo se podr dividir el trabajo. Por ejemplo, se puede
hacer la observacin de que se organizar la investigacin en un aspecto terico
que abarcar la historia de
la novela romntica (para ilustrar el objetivo que hemos mencionado como ejemplo
en las lneas anteriores) y un aspecto prctico, ste ltimo consistir en el anlisis
de la obra.
En investigaciones literarias, tambin se puede tomar en cuenta como aspecto
metodolgico, el tipo de anlisis que se piensa utilizar, esto es: estructuralismo,
semitica, textualismo, etc. A veces, se complementan las ideas con la
observacin de qu autores se piensa utilizar en cada una de las partes del
trabajo. La redaccin de la metodologa da una visin general de cmo se desea
hacer el trabajo.
Se observar, pues, que la metodologa normalmente contiene una formulacin
esquemtica del procedimientos general que se piensa desarrollar.

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Esquema tentativo del contenido o Plan del trabajo.

Resulta provechoso elaborar un ndice previo de cmo se organizar la


investigacin. Con este esquema tentativo, se procura seguir un camino sin salirse
del tema propuesto. Esto no quiere decir que en el curso de la investigacin no se
enriquezca el primer borrador, pero siempre es una gua para el trabajo futuro.

Cronograma.

Deben especificarse las actividades y los lapsos tentativos para la ejecucin del
proyecto. Se debe organizar el trabajo en fechas probables, as se tendr una idea
prefijada de cunto tiempo se requerir para elaborar el trabajo definitivo.

Referencias bibliogrficas

Se debe colocar la lista de los libros que se han revisado hasta el momento para la
elaboracin del proyecto y el fichaje de los posibles textos cuya revisin se prev
para ms adelante. La bibliografa ser una indicacin somera del tipo de lecturas
ya efectuado, en curso de realizacin o que se prev efectuar prximamente. En
todo caso, como dira Sabino (1987), en un proyecto de investigacin, valen
mucho ms la concisin, la rigurosidad de expresin y el esfuerzo de sntesis que
la minuciosas explicaciones o dispersiones que nos apartan del hilo conductor
fundamental.
Se recuerda que las referencias bibliogrficas estarn bien estructuradas si se han
seguido los pasos sugeridos para la elaboracin de las fichas, tanto bibliogrficas
como hemerogrficas y bibliohemerogrficas.
Para terminar con el aspecto que se refiere al "Proyecto de Investigacin", se debe
recordar que no existe un modelo nico, universalmente aceptado, que organice
las secciones. Tentativamente se han indicado las anteriores con una secuencia
un tanto lgica. Cada investigador podr disponer de otro orden, de acuerdo a su
trabajo.

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La secuencia sugerida en estas pginas es la siguiente:


o

Planteamiento o formulacin del problema.

Antecedentes

Importancia y justificacin del estudio

Elementos tericos que fundamenten la investigacin.

Objetivos (Generales y especficos).

Metodologa.

Esquema tentativo o Plan de Trabajo.

Cronograma.

Referencias bibliogrficas

Los cambio ms frecuentes dentro de este orden, se pueden observar en los


"Elementos tericos", stos pueden estar colocados, a veces, despus y no antes
de los "Objetivos"; pueden situarse tambin luego del "Planteamiento del
problema", como una forma de explicar o de dar sentido al mismo. A veces, la
justificacin puede redactarse junto con el mismo planteamiento del problema, sin
transicin alguna. En fin, como se comprender, son diversos los ajustes que es
posible hacer al esquema, segn las necesidades especficas de cada
investigacin.
A veces, los estudiantes se preguntan acerca del tamao adecuado para un
"Proyecto de Investigacin". Es aventurado fijar normas en cuanto al lmite fsico
de pginas, pues existen casos diversos de elaboracin (como hemos visto), pero
una

idea

concreta

podra

establecerse

entre

unas

diez

cuartillas

aproximadamente. De todos modos, un proyecto es slo un esbozo previo a una


investigacin y slo debe cumplir una labor de gua, de indicacin sumaria, como
una especie de armazn que ser enriquecida y desarrollado mediante un trabajo
posterior. En ningn caso se pretende que sea un esquema rgido, como si fuera
una normativa a la que necesariamente nos tenemos que apegar. No se trata,
naturalmente, de escribir un proyecto y luego dejarlo de lado mientras se contina
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desordenadamente en la bsqueda de datos y de material bibliogrfico; pero


tampoco puede caerse en el extremo opuesto y, olvidando su carcter
necesariamente flexible, perder la imprescindible libertad de eleccin tan
importante en toda indagacin.

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Cmo escribir una tesis de grado?


Este material ha sido traducido por Jos Pariente, adaptado por Ral Vera y fue
creado por Joe Wolfe. J.Wlofe@unsw.edu.au
Esta gua para la escritura de una tesis proporciona algunos consejos simples y
prcticos para los problemas de inicio, organizacin, y divisin de una tarea
grande en piezas menos formidables y cmo trabajar en esos pedazos. Tambin
explica el modo prctico de sobrevivir a la prueba. Incluye una estructura sugerida
y una gua de lo que debe entrar en cada seccin. Se escribi originalmente para
estudiantes graduados en fsica, y la mayor parte de los ejemplos especficos se
toman de esa disciplina. No obstante, la retroalimentacin de usuarios, indica que
se ha consultado y apreciado por estudiantes graduados en campos diversos de
las ciencias y las humanidades (Jos Luis Pariente, febrero de 1997).
Como una manera de hacer mi humilde aporte, deseo analizar estos conceptos
desde la ms rigurosa postura de un crtico, con la intencin de adaptarlos a
nuestra regin de Sudamrica (especialmente a Argentina), agregndole valor
adicional a este trabajo que considero excelente en su contenido y de extrema
importancia, para un grupo (hoy por suerte) numeroso de estudiantes
universitarios a punto de graduarse. La intencin del anlisis de adaptacin es la
de describir y comunicar mejor (si se logra, lo dir Ud.) las experiencias que su
creador original, el australiano Joe Wolfe plasm, y que llega a la Amrica
Hipanohablante, gracias a una dedicada traduccin del mexicano Jos Luis
Pariente. La oportunidad para un estudiante de hacer su tesis de grado, quiz se
le presente una sola vez en su vida, de all su gran importancia y valor; razn
suficiente para justificar el esfuerzo en el que estoy empeado. Por ello, dedico
este trabajo a todos los educandos "todava estudiantes", y de entre ellos a mi
querida hija Ana Cecilia, a punto de convertirse en Ingeniera en Computacin.
(Ral Vera, enero de 1999)

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CONTENIDO
Primera Parte
INICIANDO
Un esquema La Organizacin La Burocracia Calendario de trabajo Haga
fluir sus ideas
Qu es una tesis? Para quin se escribe? Cmo debe estar escrita?
Nadie sabe ms que Ud. Cun detallada? Ponga en claro lo suyo
La Ciencia Escrita
El Estilo La Presentacin Cuntas copias? En lo personal Fin
Segunda Parte
UNA ESTRUCTURA SUGERIDA DE TESIS
Renuncia a los derechos de propiedad intelectual La Declaracin
Jurada La Pgina del ttulo
El Resumen Los agradecimientos El ndice La Introduccin La
Revisin de literatura
Los captulos intermedios La estructura de captulos Materiales y
Mtodos La teora
Los Resultados y La Discusin Las Conclusiones La Bibliografa El
Apndice
NOTAS FINALES

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INICIANDO
Al comienzo, escribir una tesis parece una tarea larga, difcil. Es as pues en
verdad es larga y complicada. Afortunadamente, se sentir Ud. mejor, una vez que
tenga un par de captulos escritos. Hacia el final, encontrar que lo disfruta. Es un
goce basado en la satisfaccin del deber cumplido, en el placer en haber aportado
al conocimiento cientfico y, por supuesto, la inminencia de un final feliz.
Como muchas otras tareas, escribir una tesis normalmente parece terrorfico, as
que permtanos ayudarle en el cmo debe iniciar.
Un esquema
Primero haga un esquema de su tesis: escriba un bosquejo de los ttulos de
captulos, subttulos, algunos ttulos de ilustraciones (para indicar donde van los
resultados) y algunas otras notas. Debe haber un orden lgico en la presentacin
de los captulos y un esquema tentativo final de la tesis, como resultado de esta
tarea.
Una vez que tenga una lista de captulos y, bajo cada ttulo del captulo, haga una
lista completamente razonable de cosas que deben ser informadas o explicadas,
usted habr dado un golpe decisivo en contra del "bloqueo del escritor". Cuando
se disponga a teclear, su objetivo no ser ya escribir una tesis, sino algo ms
simple: teclear un prrafo aislado de ideas germinales, debajo de cada uno de los
subttulos.
Ser de ayuda comenzar con uno sencillo, esto le hace entrar de a poco en el
hbito de la escritura. A menudo, los captulos de Materiales y Mtodos son los
ms fciles de escribir, porque solo debe describir lo que Ud. mismo hizo en la
experiencia; cuidadosamente, formalmente y en un orden lgico.
Cmo se hace el bosquejo de un captulo?
Puede probar al mtodo que yo uso para escribir documentos, y que aprend de mi
asesor de tesis:

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Rena todas las figuras (tablas, diagramas, dibujos, etc.) que usar.

Pngalas en el orden en que Ud. mismo lo hara si tuviera que explicrselas


a alguien.

Ensaye explicndolas a alguna otra persona (su mam, su novia, etc.),


debe ir practicando desde ya, su exposicin ante el jurado.

Una vez que ha encontrado el orden ms lgico, anote debajo de cada una,
las palabras descriptoras surgidas de su imaginaria explicacin.

stas palabras claves proporcionan un punto de partida, para el bosquejo


de su captulo.

Una vez que tenga un esquema, debe discutirlo con su asesor (o asesora) de
tesis. Haga de inmediato el primer contacto con su asesor, es importante porque:

lo dispondr desde ese momento, para atender un flujo constante de


borradores de captulos que usted probablemente le presentar en
desorden,

le permitir establecer una agenda para atender sus demandas, segn sus
propias disponibilidades de tiempo.

Una vez que usted y su asesor estn de acuerdo con una estructura lgica, el
deber tener una copia de referencia para cuando lea los captulos que Ud. le
presentar desordenados. Si tiene un co-asesor, discuta tambin el mismo boceto
con l, y presente todos los captulos a ambos asesores simultneamente.
La Organizacin
Alienta y es til iniciar un sistema de archivo tanto fsico (fichas y carpetas) como
lgico (en computadora).
1. Con respecto al archivo fsico: papeles, manuscritos, recortes, fotografas,
fotocopias, etc.; encarptelas y rotlelas. Una carpeta por captulo, asunto o
tema de investigacin. Otra para la correspondencia de correo (normal o
electrnico). Esto le ayudar no solo a mantener limpio y ordenado su

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escritorio, sino el disponer de toda la informacin compilada "a mano". Es


absolutamente recomendable un archivador de carpetas (colgantes) y otro
para las fichas (de escritura manual).
2. En cuanto al archivo lgico, abra un documento en su procesador de
palabras para cada captulo, uno para las referencias bibliogrficas y otros
adicionales. Mientras escribe algo en el Captulo X, pensar quiz en una
referencia o en una idea para discutir en el Captulo Y. Antela como
recordatorio, ponga indicadores. Si en el futuro piensa en algo interesante o
pertinente para tal captulo: tales referencias y tales notas, le facilitarn la
escritura.
3. En cada documento, ponga un pi de pgina que indique la versin (fecha,
hora) del mismo, as como el nmero de pgina vigente en contraste con el
total de ellas. (vea un ejemplo en este mismo documento).
Respaldo de archivos
Aplique los principios de la teora de la confiabilidad, que impone la redundancia
de la informacin (o de los componentes, fsicos o lgicos, del objeto que se desea
hacer confiable) a resguardar. Los archivos de su tesis deben ser salvados (debe
hacer un backup).
1. En 1er. lugar grabe manualmente (con el explorador) los archivos
duplicndolos (en otros directorios) en su propio disco rgido. Puede usar la
opcin automtica de Copia de Seguridad de su procesador de textos.
2. En 2do. lugar (hgalo siempre!), salve sus archivos de computadora en
disquetes, como se indica a continuacin.
3. Forme un primer juego de 3 disquetes, llmelos Abuelo, Padre e Hijo;
rotlelos A, B y C. Los roles cambian luego de cada operacin de respaldo,
quedando para la siguiente, el disquete ms antiguo (identificado, previo a
la operacin, como el Abuelo).
4. Propngase una frecuencia de respaldo en disquetes, (de toda la
informacin) de una semana como mximo (diario al principio).

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5. Forme un segundo juego de disquetes como se explic. Luego intercambie


este juego con el primero, con una frecuencia mensual de respaldos como
mximo (semanal al principio).
6. Guarde el juego que no se utiliza en un edificio diferente del de trabajo
habitual (protege de siniestros), envuelto con papel metalizado (protege del
magnetismo) y todo dentro de una bolsa de polietileno (protege de la
humedad).
7. Alternativamente, transferir sus respaldos a una mquina en una
localizacin remota, a travs de Internet o de un BBS (usando FTP, no el
correo).
8. Otra manera de hacer un respaldo remoto, es enviarlo como un adjunto del
correo electrnico a un corresponsal (podra ser Ud. mismo), si su servidor
preserva su correo (en Eudora esto es optativo). En cualquier caso, debe
eliminar las versiones antiguas que reemplaz, para conservar espacio de
disco.
9. Quiz deba aplicarse los mismos conceptos del respaldo lgico al respaldo
fsico, fotocopiando, microfilmando, etc. los documentos importantes y
depositndolos en otro lugar.
10. En la mayora de las oficinas (y en los hogares tambin) existe un artefacto
que nos permitira obtener fotocopias (gratis) de cualquier tipo de
documento en hoja suelta: el fax, aprovchelo en su funcin de copiado.
11. En cumplimiento de la tica del investigador cientfico, es imperativo
conservar libros y datos originales de las experiencias de laboratorio, por lo
menos durante diez aos.
La burocracia de la tesis
Al mismo tiempo en que Ud. se encuentra abocado a la organizacin de su
material, es necesario iniciar la tramitacin burocrtica de los formalismos
administrativos y legales que exigen su tesis (llenar formularios).

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Haga los trmites anticipando el tiempo necesario, debe asegurarse de que el


ritmo de los avances de los trabajos de la tesis, estn marcados solo por los
propios procesos cientficos y nunca por problemas burocrticos secundarios.
Haga un calendario de trabajo
Es necesaria una planificacin temporal en detalle. Debe ser elaborado un
cronograma estricto de trabajo, acordado con su asesor. Para aqullos que los
conozcan, son de adecuada aplicacin los mtodos PERT y CPM.
Como quiera que sea capaz de hacer su calendario, debe indicar rgidos plazos
con fechas para las cuales se propone el cumplimiento de etapas o de metas
intermedias.
No se engae a si mismo: haga el cronograma de su puo y letra... luego
ejectelo. Prometa entregas con su asesor y luego CMPLALAS!
Haga fluir sus ideas
Ud. debe imaginarse a s mismo como una mquina de producir ideas brillantes.
Abra un archivo con su procesador de textos bautizndolo con el nombre de
"Ideas". Tngalo abierto en lnea (en otra ventana) con el archivo principal.
Mientras transcurre su escritura normal, cualquier idea que se le ocurra, escrbala
en este archivo rpidamente, sin importar la redaccin. Use abreviaturas para
hacerlo ms rpido. Debe escribir al ritmo del fluir de las ideas, as de rpido!
Cuando no est sentado al frente de su computadora, tenga a mano lpiz, goma y
papel.

Escriba,

escriba,

escriba...

Luego

las

transcribe

completando

complementndolas en el archivo "Ideas". Cuando las ideas vayan tomando


completitud, puede ir transfirindolas a formar parte de los textos relacionados.
Pula un poco la redaccin de las ideas surgidas, relacinelas con otras,
confrntelas con las de otro autor; antes de someterlas al juicio de su asesor. Para

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un trabajo sistemtico en esta parte, utilice mapas conceptuales. Dibjelos a


mano alzada (escanearlos despus), con el Word'97... o mejor todava: aplique el
SmatrDraw .
Su consejero esperar leer cada captulo como un borrador. Se lo devolver
entonces plagado de garabatos, tachones e insultos grficos ($%#@); pero
tambin con sugerencias y comentarios. No se sienta mal por ello. Su asesor
querr que su tesis sea la mejor, porque su reputacin quedara muy afectada,
no tanto como la suya.
La escritura cientfica es un verdadero arte, toma tiempo aprenderlo. Habr
muchas maneras en que su primer bosquejo pueda mejorar, as que adopte una
actitud relajada respecto de los "garabatos insultosos", con los que su consejero
"decora" su texto.
Puede estar seguro: cada garabato le dir un aspecto en el que puede mejorar
su tesis. Su escritura ir mejorando imperceptiblemente. Ud. debe verla como un
curso de escritura cientfica, donde cada captulo es tomado como un forzoso (solo
al principio) trabajo prctico.
Cuanto ms garabatos agregue su asesor en sus borradores (al principio), tanto
mejor. Es definitivo: Ud. aprender ms, cuando y cuanto ms se equivoque,
tal como reza uno de los principios bsicos de la Heurstica, fundamental en la
Teora Constructivista de Piaget. Comenzando en el mismo borrador, cuide al
extremo su redaccin y ortografa, activando en lnea al corrector ortogrfico de
su procesador de textos.
Ante la duda, consulte los Manuales de Estilo, que deben encontrarse al alcance
de la mano, al igual que unos cuantos diccionarios

(preferentemente

enciclopdicos). Luego de imprimir la prueba, haga una inspeccin visual del texto,
para estar seguro de su optimizacin.
QU ES UNA TESIS? PARA QUIEN SE ESCRIBE?

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CMO DEBE ESTAR ESCRITA?


Una tesis es un trabajo de investigacin. El informe concierne a un problema o
conjunto de problemas en un rea definida de la ciencia y debe explicar lo que se
sabe de l previamente, lo que se haca para resolverlo, lo que sus resultados
significan, y dnde o cmo se pueden proponer progresos, ms all del campo
delimitado por el trabajo.
No se aturda con sus temores de estudiante en examen!: una tesis no es una
respuesta a una pregunta de examen.
El lector de un examen es normalmente quien tiene la respuesta. El ya conoce la
respuesta (o alguna de las respuestas), por no mencionar los antecedentes, la
bibliografa, los supuestos y teoras complementarias. Tambin conoce de Ud. sus
fortalezas y debilidades en el tema.
El lector de una tesis, en cambio, no sabe cul es "la respuesta" a la hiptesis
planteada. Si la tesis es para obtener un doctorado, la universidad exige que se
haga una contribucin original al saber cientfico: su investigacin debe
descubrir algo cientficamente original, hasta ahora desconocido.
Nadie sabe ms que Ud. mismo
El jurado leer su tesis. Ellos son expertos en el rea genrica de su trabajo, pero
sobre el tema concreto de su tesis, nadie sabe ms, que usted mismo... en
todo el mundo! Por lo tanto debe escribirlo de manera que resulte de clara
comprensin, en especial para el jurado de "expertos", que no han ocupado
demasiado de su tiempo en analizar los pormenores del problema, objeto de su
tesis.
Su tesis es un informe cientfico y ser consultada por investigadores que
querrn enterarse en detalle, de los pormenores de sus experiencias de
laboratorio. Las tesis son consultadas por personas de otras instituciones, y la
biblioteca puede proveer fotocopias en papel o microfilm. Pero cada vez ms se
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digitalizan (en imgenes y texto) las obras. Una consecuencia directa es que su
tesis ser consultada ms fcilmente, por investigadores de todo el mundo. Por lo
tanto, escriba su tesis en atenta atencin de estas posibilidades.
Siempre ser til tener a alguien, aparte de su asesor, que lea objetivamente unas
secciones de la tesis, particularmente la introduccin y los captulos de la
conclusin que debe estar ntimamente relacionado. Sera muy apropiado
tambin consultar a los otros miembros del jurado... si podran leer algunas
secciones de la tesis que consideraran pertinentes o de inters, en las que se
podran descubrir contribuciones valiosas. A ellos, permtales concentrarse en el
contenido, provales slo versiones revisadas, de manera que no pierdan tiempo
corrigiendo su gramtica, o su presentacin.
Cun detallada?
Bastante ms que para un artculo cientfico! Una vez que se ha evaluado su tesis
y sus amigos han ledo las tres primeras pginas, los nicos lectores que querrn
continuar, sern las personas que investigan seriamente en el rea. Por ejemplo,
un estudiante ms joven desea seguir su misma lnea de investigacin y est
interesado en saber exactamente lo que usted ha experimentado. Pregntese:
podr hacerlo con su tesis?
Ud. debe estar en condiciones de proveerle todo lo necesario: debe incluir
bocetos, dibujos, diagramas y programas de computadora, normalmente como
apndices. Una omisin muy frecuente e irritante, se encuentra en los programas
de computacin indocumentados e incomentados, lo que lleva a una, casi
imposible interpretacin. Ud. no debe caer en esta negligencia!
Seguramente alguna vez tuvo la oportunidad de leer las tesis de estudiantes
anteriores en el laboratorio donde actualmente trabaja, as que ya conoce de las
ventajas de una tesis explcita, en contraposicin con una inconsistente.
Ponga en claro lo suyo

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La referencias bibliogrficas son el medio adecuado de documentar conceptos que


no son propios, debe declarar donde est documentado ese resultado, en la
literatura cientfica. Las excepciones son los descubrimientos de larga data, por
ejemplo en fsica: las ecuaciones de dinmica no requieren ser referenciadas por
una cita de Newton; el anlisis de circuitos no requiere una referencia a Kirchoff.
La importancia de esta prctica en ciencia es que permite al lector verificar su
posicin inicial. Se sabe que la fsica (y muchas otras ciencias), es una ciencia
vertical: los resultados se construyen apoyndose en anteriores resultados, los
cuales, a su vez, fueron construidos sobre otros resultados.
Las buenas referencias, dejan que verifiquemos los fundamentos de sus
aportaciones a la estructura de la disciplina, o por lo menos retraerlas a un nivel
que juzgamos fiable. Las buenas referencias tambin les dicen a los lectores,
cules partes de la tesis son descripciones de conocimientos previos y cules
partes son sus contribuciones originales a ese conocimiento.
El texto de una tesis, escrita para un lector cientfico con poca familiaridad con la
literatura en ese campo, debe quedar especialmente claro. Parecera tentador
omitir una referencia, con la esperanza de que un lector pudiera pensar que una
idea buena o un "pedazo bueno" del anlisis es suyo. Cuidado!, le prevengo
contra este acto deshonesto. Puede caer descuidadamente en el delito de
plagio.
El lector pensar: " Qu idea tan buena, debo comprobar su originalidad! ". Se
enterar de su verdadero origen, en la biblioteca, en la red o con slo una llamada
telefnica.
Sin descartar la posibilidad de descubrir de pronto, un verdadero genio escritor de
ciencia, que con su estilo personalsimo cautive el inters de acreditados lectores,
ms all de lo supuesto, es necesario afirmar, que un escrito cientfico debe
expresarse siempre en voz activa, con el verbo en modo infinitivo . Una tesis es
un escrito cientfico.

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Esta afirmacin cobra mayor verdad cuando los descubrimientos cientficos son de
tal magnitud (como los de Albert Einstein) que la persona del cientfico en si, pasa
a segundo plano en los escritos. Este debe despersonalizarse por completo,
siempre que el escrito sirva para comunicar ciencia.
La ciencia debe ser escrita siempre en voz activa y en modo impersonal!
Es como si la misma ciencia se expresara a travs de la Naturaleza como autora.
Imagnese por un momento cmo escribira la Naturaleza? Ella nunca dira "Yo
hice esto, ellos obtuvieron esto otro": ms bien dira "se debe hacer esto, es
correcto determinar aquello".
Suele ocurrir un extrao fenmeno. Es ntidamente ms notorio, cuando el
descubrimiento cientfico es de una gran magnitud (Teora de la Relatividad). El
escrito parece haber sido (o debera haber sido) redactado por la propia
Naturaleza, como en un generoso acto de despojo de sus secretos muy bien
guardados. La persona del investigador queda en segundo plano, el protagonismo
en la escritura lo toma (o lo debe tomar) la propia Naturaleza; expresndose en el
texto cientfico, en voz activa e impersonal (verbos en modo infinitivo).
Por esta razn, no se trata del rechazo de "un yo inmodesto", por parte del
cientfico al escribir en modo impersonal, sino ms bien un simple acto de respeto
por la ciencia.
Algunos escritores piensan, -tal vez equivocadamente- que si escriben en voz
pasiva, deben ser ms cuidadoso sobre la atribucin. Por ejemplo, si escribe en
voz pasiva "La muestra fue preparada por itrio calentado. . .", se puede dudar si
era Ud. quien preparaba la muestra o si lo haca la Compaa Itrio. "Prepar la
muestra . . ." es ms claro expresndolo en voz activa, fundamentarn...
No obstante y con el afn de dar por terminada la discusin, a todas luces es
correcto expresar cientficamente: "...preparar una muestra de itrio calentado..."

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que no da lugar a las incorrectas interpretaciones enunciadas, y por supuesto est


escrito en voz activa, totalmente impersonal.
El Estilo
El texto debe ser claro. La buena gramtica y la escritura reflexiva harn la tesis
ms fcil de leer. La escritura cientfica tiene que ser un poco formal --bastante
ms formal que este texto--. Los angloparlantes nativos deben recordar que el
ingls cientfico es un idioma internacional, lo cual es cierto especialmente para la
ciencia. La jerga y la escritura informal sern ms difciles de entender por un
parlante no-nativo.
La escritura de prrafos muy largos no siempre guardan el sentido
de unidad. Pero creo que este "defecto", es ms bien un problema en el que prima
el "ahorro" de papel, lo que no lleva necesariamente al concepto de brevedad.
Si su obra escrita es importante, no escatime espacio de papel en
contra de la presentacin. La correcta separacin de los prrafos debe estar entre
3 y 6 puntos para Word'97 (analice como ejemplo, este mismo prrafo).
Es mucho ms efectivo la separacin entre prrafos, que la sangra
de la primera lnea de un prrafo (entre 2 y 5 caracteres), destinado a facilitar una
rpida ubicacin visual de los prrafos, durante la lectura.
Yo personalmente, como puede ver aqu, no uso sangra, puesto que
los prrafos quedan perfectamente destacados solo con su separacin. Obtenga
esta excelente caracterstica de formato de prrafo: la separacin de prrafo, en
el men de Word'97, con la opcin: Formato, Prrafo.
Frases y palabras cortas, simples son a menudo mejores que las largas. Algunos
polticos usan retricamente "en este momento del tiempo" en lugar de "ahora",
precisamente porque toma ms tiempo obtener el mismo significado. No tienen
cuidado particularmente con la comunicacin eficaz. Usted s debe.

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Habr ocasiones en las que se requiera una frase complicada porque la idea
misma lo es. Si su declaracin primaria requiere varias calificaciones, cada una de
stas requerira una clusula subordinada: "Cuando [calificacin], y donde [lugar],
y si [condicin] entonces [declaracin]."
La Presentacin
No existe obligacin para una tesis, de ser una obra maestra de publicacin. Su
tiempo puede ser ms productivo si lo emplea en mejorar el contenido, mucho
ms que en la apariencia. Pero piense que una buena presentacin, invitar a una
lectura ms agradable. Solo Ud. es capaz de establecer una relacin de
compromiso con ambos aspectos perfectamente equilibrados.
Actualmente (fines de 1998) se dispone de un dispositivo que viene en nuestro
auxilio: me refiero al scanner. Con l podemos "escanear" (rastrear, escudriar)
todo documento que se nos ocurra y guardarlo digitalizado en el disco rgido.
Por ejemplo, Ud. puede hacer un dibujo a mano alzada (o como quiera), luego
escanearlo y finalmente retocarlo, colorearlo con una aplicacin grfica fotogrfica.
Pero el scanner va mucho ms all. Es posible rastrear el texto de un libro para
llevarlo directamente a su procesador de texto. Cuidado con esto!, es una
invitacin al plagio. No se tiente con este "canto de sirena" (repase lo analizado
en el tema Ponga en claro lo suyo).
Su tesis hoy (1999), debe estar hecha con todas las capacidades para
procesarse, conservarse y transmitirse ntegramente en archivos de
computadora !
Un diagrama, un dibujo, una tabla, una fotografa y en general una figura habla
por si sola. No es necesario redundar en explicaciones que las mismas figuras o
ilustraciones muestran con alta propiedad.

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Dr. Arturo Navarro Vargas

No ponga ms figuras (dibujo, tabla, diagrama, fotografa, sonido, video, etc.) que
las necesarias. Deben estar correctamente construidas segn las normas. En el
texto refirase a ellas solo en el sentido de aclarar lo que no resulta obvio, de su
sola inspeccin.
No pienso que haya una correlacin fuerte (de cualquier modo) entre cantidad y
calidad. No hay necesidad de dejar grandes huecos de papel, para hacer la tesis
ms voluminosa. Los Lectores no apreciarn grandes cantidades de texto vago o
innecesario.
Cuntas copias?
Consulte con su asesor sobre esto. As como para los examinadores, las
bibliotecas universitarias y usted mismo, debe hacer unas copias del original para
la distribucin.
Recuerde que debe tener en cuenta tambin las copias informticas de los archivo
de computadora. El soporte que se impone, dado el volumen extenso de una tesis
es el CD-ROM. Si se trata de una tesina , quiz alcance solo con un juego de
disquetes.
Se deben enviar estas copias a otros cientficos que trabajan en el mismo campo
de investigacin de manera que:

puedan tomar nota del trabajo que estuvo haciendo, antes de que
aparezca en las revistas especializadas;

puedan buscar los detalles finos de trabajos parciales que conforman su


tesis, los mtodos y resultados que sern o han sido publicados,
sintticamente en otra parte;

puedan finalmente descubrir el maravilloso cientfico que es usted! Este


descubrimiento le ser til si existe una oferta de estudios post-doctoral (o
doctoral si es Ud. un maestrando) disponible en sus ambientes. Debe
colocar su nombre en estas candidaturas, de inmediato!

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Dr. Arturo Navarro Vargas

Independientemente de las normas de presentacin de una tesis en la


Universidad, en cuanto a utilizar un solo lado o los dos de las hojas (anverso y
reverso), las copias para distribucin deben ser siempre de doble faz, de
manera que los gastos del papel y las estampillas (de correo) no sean excesivos.
Digamos de paso que esto va tambin en favor de un ms cmodo manipuleo de
la encuadernacin, por contener la mitad de las hojas. Su asesor podra ayudarlo
a elaborar una lista de interesados y/o personas potencialmente tiles para tal
envo masivo de copias por el correo normal. Su asesor puede ayudar tambin al
financiamiento de los gastos de distribucin, si es que no estn cubiertas por su
beca. Esto depender en gran medida de las costumbres imperantes en la
institucin.
No se olvide de hacer una copia para sus padres, quienes como ningunos otros,
se sentirn profundamente honrados y orgullosos de merecer el alto honor de
constituirse en depositarios, de tan importante documento.
En lo personal
Est asegurado que Ud. emplear gran parte de su tiempo --quizs la mayora-escribiendo su tesis. Esto podra ser perjudicial para su salud fsica y mental.
Reciba unos cuantos consejos:
Aprenda Dactilografa
Instale su silla y computadora apropiadamente. Hay publicaciones (libros) que
abordan aspectos de una ciencia nueva denominada Ergonoma . En ellos podr
encontrar sugerencias sobre: alturas relativas, posturas saludables y tambin
ejercicios recomendados si pasa mucho tiempo al teclado.
En esto ltimo vale la pena asegurarse: usted no debe permitir una molestia extra
en la espalda o un dolor de cuello. Trate de intercalar sesiones largas de
dactilografa con otras actividades preferentemente fsicas.
Si no sabe "escribir a mquina", debe aprender a hacerlo!, tanto a causa de su
cuello como por su productividad. Hay varias aplicaciones buenas de software que

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ensean dactilografa interactivamente. Si usa uno de estos programas por lo


menos 30 minutos por da, por un par de semanas, seguro podr aprender.
Para cuando termine su tesis, podr teclear rpidamente, con precisin y su
inversin en horas se habr amortizado plenamente. Sea cuidadoso de no usar el
ejercicio de la mecanografa como una actividad distractiva. Tmelo seriamente.
Haga ejercicios fsicos
No deje de ejercitarse fsicamente en las pausas. La prdida de estado fsico le
har sentirse mal. 30-60 minutos de ejercicio por da no es tiempo perdido para su
tesis: yo he descubierto que si no hago ejercicio regularmente, duermo menos
sanamente y por ms tiempo.
Camine para irse al trabajo y tambin para retornar? Muchas personas
opinan que una caminata les ayuda a pensar, o les despeja la mente. Descubrir
que un paseo ocasional, mejora su productividad.
Alimntese
No se olvide de comer bien, y haga un esfuerzo por comer rico y saludablemente.
No debe perder aptitud fsica o arriesgarse a contraer una enfermedad en este
tiempo crtico. El ejercicio sirve para mantener el apetito. S que tiene poco tiempo
para cocinar, pero guarde una provisin de fruta fresca, verduras y pan. Toma
menos tiempo hacer un bocadillo, que ir al restaurante local de comida rpida...
seguro que se sentir mejor despus.
Drogas
Los escritores de tesis tienen una tradicin larga de consumir caf como un
estimulante y alcohol o marihuana como relajantes. El uso del alcohol y el caf es
legal, usar marihuana no. Tomados con moderacin, no parecen tener efectos
nocivos en la calidad de la tesis producida. Los excesos, sin embargo, son
obviamente contraproducentes: varios cafs cargados y a usted le costar
demasiado sentarse a trabajar; varias bebidas por la noche lo volvern ms lento y
torpe al da siguiente.
Otros
Personas de su ambiente le mostrarn su afecto, as que aprcielas
suficientemente. Cnyuges, amantes, familia y amigos no se deben sub-valorar.
112

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Pase algo de tiempo con ellos y, cuando lo haga, divirtase. Cuando est en
compaa de ellas, no desperdicie su tiempo refunfuando de su tesis: ellos ya
la condenaron, por mantenerlo alejado.
Si puede encontrar a un colega (otro educando) escribiendo una tesis, entonces
encontrarn teraputico quejarse mutuamente de las dificultades. l o ella no
requieren, necesariamente, estar en la misma disciplina en la que est usted.
Fin
La escritura de una tesis es un trabajo exigente y duro. Es tambin un rito
importante de transicin en la vida de un estudiante. En nombre de los
estudiantes universitarios de todas las latitudes, les deseo buena suerte!
UNA ESTRUCTURA SUGERIDA DE TESIS
La lista de volmenes y los ttulos de captulos que se muestra a continuacin, son
apropiados para una tesis. En algunos casos, uno o dos de ellos podran ser
irrelevantes.
Normalmente se combinan en varios captulos de una tesis los Resultados y la
Discusin. Piense acerca del plan de captulos y decida qu es lo mejor para
informar en su trabajo. Entonces haga una lista, en forma de puntos destacados,
de lo que entrar en cada captulo. Trate de hacer esto bien detallado, de manera
que acabe con una lista de sub-secciones o a los prrafos de su tesis.
En esta fase piense con cuidado sobre la estructura lgica de la presentacin:
dentro de los captulos. A menudo es posible presentar las ideas en un orden
diferente, y no todos los esquemas sern igualmente fciles de seguir en la
lectura. Si usted disea un plan o esquema para cada captulo (antes de sentarse
a escribir), el resultado ser probablemente ms claro y ms fcil de leer. Tambin
ser ms fcil de escribir.
Pruebe la construccin de mapas conceptuales para clarificar y relacionar
correctamente las ideas.
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Renuncia a los derechos de propiedad intelectual


Su institucin tiene una formulario de "declaracin jurada" para este asunto
(UNSW lo hace). Este documento le da a la biblioteca universitaria, el derecho de
publicacin de su tesis, normalmente por microfilm, o fotocopiado.
En la Universidad de Nueva Gales del Sur (Australia), la Oficina del Estudiante
Postgraduado le dar una serie de instrucciones con varias pautas y reglas sobre
la estructura que debe presentar de la tesis. Asegrese de consultarla para sus
requisitos

formales,

as

como

ajustarse

estrictamente

esta

gua

(independientemente de que para Ud. sea correcta o no).


La Declaracin Jurada
Verifique la redaccin requerida por su institucin, y si existe un formulario
estndar. Muchas universidades requieren una declaracin algo as como: "por la
presente declaro que esta propuesta es mi propio trabajo y hasta donde yo s y
creo, no contiene material previamente publicado o escrito por otra persona, ni
material que de manera substancial haya sido aceptado para el otorgamiento de
premios de cualquier otro grado o diploma de la universidad u otro instituto de
enseanza superior, excepto donde se ha hecho reconocimiento debido en el
texto. (firma/ nombre/ fecha)"
La pgina del ttulo
Uno de los requisitos universales en el formato de presentacin de una tesis es la
pgina del ttulo. La pgina del ttulo puede variar entre instituciones, por ejemplo
debe contener: Ttulo/ Autor/ "Una tesis propuesta para el grado de Doctor en
Filosofa en la Facultad de Ciencias/ La Universidad de Nueva Gales del Sur"/
Fecha.

El Resumen
De toda su tesis, esta parte ser la ms ampliamente publicada y la ms leda,
porque se publicar en el Resumen Internacional de Disertaciones. Es mejor
escribirla hacia el final, pero no en el ltimo minuto, porque requerir de varias
consideraciones vigentes relativas al proyecto.

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Debe ser una sntesis de la tesis: una descripcin concisa del problema general (y
particular) que se aborda, su mtodo de resolverlo, sus resultados y conclusiones.
Un resumen debe ser auto-contenido, o tener independencia, es decir no requerir
de la lectura del trabajo completo, para saber todo lo que en l se expone
globalmente.
Normalmente no contiene referencias. Cuando sea necesaria una referencia, su
detalle debe incluirse en el texto del mismo resumen. Verifique el lmite de la
cantidad de palabras, que para una tesis va de 200 a 300.
Reconocimientos y agradecimientos
Muchos autores de tesis incluyen una pgina de agradecimientos a quienes los
han ayudado en temas cientficos concretos y tambin indirectamente por
proporcionar lo indispensable como: comida, educacin, genes, dinero, ayuda,
consejo, amistad, etc.
Si cualquier compaero de trabajo colabor en la redaccin de una parte, debe
dejar bien explcito: quin hizo cules secciones.
mentalmente y tome una El ndice del contenido
En el ndice deben figurar los subttulos de cada captulo, as como el ttulo del
captulo.
La introduccin comienza en la pgina 1. Las pginas iniciales deben estar
numeradas con nmeros romanos en minsculas. Recuerde que la tesis puede
usarse como una referencia en el laboratorio, as que ayude a poder encontrar los
temas fcilmente.
La Introduccin
Cul es el tema y porqu es importante? Exponga el problema global tan
simple como pueda. Recuerde que usted ha trabajado en este proyecto por aos,
as que estar muy compenetrado de l. Retrotrigase visin ms amplia, ms
holstica del problema. Cmo encaja en el mundo ms amplio de la disciplina
cientfica aplicada?
Sobre todo en la introduccin, no sobrestime la familiaridad del lector con su
tema de tesis. Ud. escribe para investigadores en el rea general, pero no todos

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ellos necesitan ser especialistas (y frecuentemente no lo son) en su tema


particular.
Ayudara imaginar a tal persona, como alguien que conocieron en una conferencia
acerca de su tema, pero que se desenvuelve en un rea diferente. Esta persona
es inteligente, tiene su mismo nivel de conocimiento general, pero sabe poco de la
literatura, jerga o los trucos que se refieren a su tema particular.
Escriba de manera de interesar vivamente al lector a continuar leyendo su tesis
(quiz deba usar una "pizca" de suspenso, pero solo en esta parte!). Para los
primeros prrafos, la tradicin permite la prosa, que es menos dura que el rigor
exigido por la escritura cientfica.
Si quiere ser lrico sobre su tema, este es el lugar para serlo. Trate de inducir al
lector a que "se muera" por leer ese "kilogramo de A4" que ha llegado
gratuitamente a su escritorio. Vaya a la biblioteca y lea varias introducciones de
tesis. Escribi algn tesista lo que usted esperaba leer? Cules eran aburridas?
La introduccin puede requerir varios borradores para lograr que se lea bien y
lgicamente, mientras se mantenga breve. Es una buena idea preguntar a alguien
que no es un especialista, sobre lo que opina luego de leerla.
Es una introduccin adecuada? Es fcil de seguir? Es interesante? Existen
argumentos y criterios para recomendar el correcto escribir de esta seccin. La
introduccin debe decir claramente adnde va la tesis, y esto se volver ms claro
en el avance de la escritura misma.
La Revisin de la literatura
De dnde vino el problema? Qu se sabe ya sobre este problema? Qu otros
mtodos se han tratado para resolverlo? Idealmente, usted tendr mucho del
trabajo duro hecho, si ha seguido con la literatura cuando jur hacerlo hace tres
aos, y si ha hecho notas sobre documentos importantes a travs de estos aos.
Si ha reunido esos papeles, entonces tiene algunos buenos puntos de partida para
hacer la revisin de literatura.
Cuntos documentos incluir en la revisin? Cun pertinentes deben ser
para incluirlos? Esto es cuestin de sentido comn. En el orden de ciento son
razonables, pero depender del campo cientfico especfico.

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Usted es el experto mundial! en el reducido tema de su tesis: debe demostrarlo,


aqu tambin. Un punto poltico: asegrese de no omitir documentos
importantes para sus examinadores, o para patrones potenciales a quienes
pueda enviar la tesis en los prximos aos.
Los captulos intermedios
En algunas tesis, los captulos intermedios son los artculos de revistas
especializadas de las que el tesista fue el autor principal, y a los que usualmente
se les han reducido las ilustraciones. Hay varias desventajas en este formato de
escasas figuras.
Una es que se espera que una tesis tenga ms detalle que un

artculo de una revista especializada. En estos, es necesario reducir el nmero de


figuras. En muchos casos, todos los datos interesantes y pertinentes pueden
entrar en la tesis, y no slo esos que aparecieron en las revistas. El grado de
detalle experimental es siempre mayor en una tesis. A menudo un investigador
consulta una tesis en busca de mayores precisiones sobre el estudio realizado.
Otra desventaja es que en sus artculos puede tener algunos

materiales comunes en la introduccin y en la seccin de Materiales y Mtodos.


Esto provoca una redundancia inadmisible.
La estructura de captulos
En unas tesis es necesario establecer algunas teoras, describir las tcnicas
experimentales, y despus informar lo que se hizo en varios problemas diferentes
o fases diferentes del problema. Y al final presentar un modelo o una teora nueva
basada en el trabajo nuevo.
o

Para tal tesis los ttulos del captulo pueden ser: Teora, Materiales y
Mtodos, {primer problema}, {segundo problema}, {tercer problema}, {teora/
modelo propuesto} y despus el captulo de la {conclusin}.

Para otra tesis, puede ser apropiado discutir tcnicas diferentes en


captulos diferentes, en lugar de tener un captulo nico de Materiales y
Mtodos.

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En este caso siguen unos comentarios en Materiales y Mtodos, Teora,


Resultados y Discusin, que pueden o no corresponder a los captulos de la
tesis.
Materiales y Mtodos
Esta seccin vara enormemente de tesis en tesis, y puede estar totalmente
ausente en tesis de tipo tericas. Debe ser posible para un investigador
competente, poder reproducir exactamente lo que usted ha hecho,
siguiendo sus indicaciones.
Hay una buena oportunidad de que se aplique esta prueba: algn da
despus de que usted se haya ido, otro investigador querr hacer un
experimento similar, ya sea con su equipo o con una nueva instalacin, y en
un pas extranjero. Por favor, escriba para este investigador!
En algunas tesis particularmente multi-disciplinarias o de desarrollo, habra ms de
uno de estos captulos. En este caso se deben indicar las disciplinas diferentes en
los ttulos de cada captulo.
La teora
Cuando usted est informando un trabajo terico que no es original, necesitar
normalmente incluir material suficiente para dejar al lector convencido de los
argumentos usados y sus bases fsicas.
A veces podr presentar la teora desde el inicio, pero no debe reproducir dos
pginas de argumentos que el lector podra encontrar en cualquier texto normal.
Tampoco incluya teora que no est relacionada con el trabajo.
Cuando escriba esta seccin, concntrese por lo menos tanto en los
argumentos fsicos como en los modelos matemticos. Qu significan las
ecuaciones? Cules son los casos importantes?
Cuando informe su propio trabajo terico, debe incluir bastante ms detalle,
pero debe derivar explicaciones largas hacia los apndices.
Piense tambin acerca del orden y el estilo de presentacin: el orden con el
que haca el trabajo, podra no coincidir con el orden de la presentacin ms clara.
El suspenso no es necesario para informar ciencia (salvo en la introduccin): antes
de comenzar, debe decirle al lector hacia dnde va... sin rodeos.

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Los Resultados y La Discusin


Los resultados y la discusin se combinan muy a menudo en las tesis. Esto es
posible debido a la longitud de una tesis: usted puede tener varios captulos de
resultados y, si espera hasta que est todo presentado antes de empezar la
discusin, el lector puede tener dificultad para recordar, donde se encontraba.
La divisin de los Resultados y la Discusin en captulos separados, normalmente
se hace mejor en determinados tipos de materias.
Asegrese que ha descrito las condiciones en las cuales se obtuvo ese conjunto
de resultados. Qu se mantuvo constante? Cules eran los otros parmetros
pertinentes? Asegrese tambin que han usado los anlisis estadsticos
apropiados. Donde sea aplicable, muestre los errores de la medicin y los errores
normales en las grficas. Use pruebas estadsticas apropiadas.
En la mayora de casos, sus resultados requieren discusin. Qu
significan? Cmo encajan en el cuerpo de conocimientos existentes? Son
consistentes con las teoras actuales? Dan discernimientos nuevos? Sugieren
nuevas teoras o mecanismos?
Trate de distanciarse de su perspectiva usual y mire su trabajo. No slo se
pregunte lo que significa en trminos de la ortodoxia de su propio grupo de
investigacin, sino tambin cmo pueden verlo otras personas en el campo.
Tienen cualquier implicacin que no se relacione con las preguntas que debe
contestar?
Las Conclusiones
Son las contribuciones del autor en la confirmacin o el rechazo de las hiptesis
planteadas en la introduccin. En cualquiera de estos casos se produce el saber
cientfico, por lo que los artculos que los sustentan deben ser publicados de
todas maneras.
Los resultados y las discusiones deben ofrecer suficiente evidencia cientfica como
para respaldar a las conclusiones. Debe existir adems una fuerte correlacin
entre la introduccin (responde al qu) y las conclusiones (responden al cmo).

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La conclusin global, debe despejar la idea principal, la que debe ser escrita con
nfasis. Para tener valor, tanto la premisa mayor como la menor, deben salir
ambas de la propia experiencia.
Un resumen de conclusiones normalmente es ms largo que la seccin conclusiva
del resumen, y usted tiene el espacio para ser ms explcito y ms cuidadoso con
las calificaciones verbales.
La conclusiones se escriben siempre en el captulo final. Puede ser conveniente
ponerlas sistematizadas en forma de una lista numerada (no ms de 10 vietas).
No

deben

escribirse

subjetividades

como:

pareceres,

recomendaciones,

sugerencias, ni consejos. El conocimiento cientfico obliga a la objetividad!, es su


expresin escrita.
A menudo las conclusiones llevan a ms interrogantes que a respuestas.

Sugiere su trabajo una va para continuar profundizando el tema?

Hay maneras con las que pueda ser perfeccionado por investigadores en
el futuro?

Cules son las implicaciones prcticas de su trabajo?

Cules

son

las

reas

de

aplicacin

que

pueden

tener

estos

descubrimientos?
Este captulo normalmente debe ser razonablemente breve (1 a 3 pginas)
y al igual que lo que se dijo para la introduccin, es una buena idea pedir a
alguien --no especialista-- que lea crticamente esta seccin.
La Bibliografa
Bibliografa, Literatura Citada, Citas Bibliogrficas, Bibliografa Consultada,
Referencias Bibliogrficas, son todas frases sinnimas, en lo que concierne a un
trabajo cientfico (o de tesis). Se trata de la presentacin de una lista ordenada
alfabticamente por el apellido del autor, de las obras citadas en el texto.

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Sirve para dar al lector la oportunidad de comprobar la existencia de las fuentes


originales de su trabajo. Es un indicador directo del grado de profundidad de la
investigacin.
Debe reunir los datos precisos, pertinentes y oportunos, que lleven identificar
inequvocamente a la fuente de informacin. Las citas pueden colocarse de dos
formas: a) como una nota de pie de pgina; b) en una lista al final del documento.
No debe haber citas en el texto que no tengan su correspondiente referencia,
y es muy vlido tambin el concepto inverso.
Existen normas para la escritura correcta de las citas bibliogrficas. Ud. debe
consultar las que disponga su universidad, pese a que existen norma
internacionales. Por comodidad, es tentador omitir los ttulos de los artculos
citados, y la universidad quiz lo permita, no cometa este error!
El Apndice
Si hay partes de materiales o de mtodos que deben estar en la tesis, pero que
interrumpira el libre y natural discurrir del trabajo, inclyalo en el captulo del
apndice.
Lo que se lleva normalmente al apndice son: programas de computadora
importantes y originales, archivos de datos voluminosos, figuras o diagramas
(normalmente de resultados) que no son lo bastante significativos como para
incluirlos en el texto principal.
El apndice no lleva un artculo cientfico, pero s lo leva una tesis.
Notas finales:

Si Ud. estimado lector, ha encontrado este documento til, por favor,


sintase en la absoluta libertad de diseminarlos con la sola responsabilidad
de entregarlos completos (sin agregados ni cercenamientos). Le ruego no
venderlos, o usar cualesquiera de las secciones sin permiso de sus
respectivos autores. El permiso requerir solamente de la obligacin de
citar las fuentes originales. Debe ser comunicado y documentado (con
citas bibliogrficas).
121

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Si desea las versiones originales por separado de sus autores originales,


con todas sus referencias, solictela a verasoft@arnet.com.ar indicando sus
razones. Como autor de la adaptacin, acepto de buen grado sus
comentarios, sugerencias, aportes, pero por sobre todo: sus crticas!
(fundadas y constructivas por supuesto).

La adaptacin presentada no significa que deben darse por desechados


los trabajos originales sobre los cuales se ha basado tal adaptacin. Al
contrario, su lectura llevar a los deseos tambin originales de sus propios
autores, en cumplimiento y respeto por su objetivo primario. El texto de este
anlisis, surge como una aceptacin a la propuesta de sus propios autores,
al invitar a su difusin y crtica, por lo cual debe se considerado
complementario, adicional y perfectible, nunca definitivo. Debe recordarse
que la ciencia misma, se construye pilar sobre pilar, de conocimientos.

Por la misma razn, se invita a futuros lectores que desee hacer sus
propios aportes, con el fin ltimo de presentar un texto universal, como
resultado del enriquecimiento de un crisol de maduras opiniones,
conducentes a iluminar el camino, con frecuencia penumbroso, de los que
desean al fin de su carrera, graduarse exitosamente.

Trabajo realizado por Raul Vera, verasoft@arnet.com.ar

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ASPECTOS A EVALUAR DE UNA TESIS DOCTORAL


1.

Formulacin del Problema


a)

Claridad de formulacin

b)

Significacin del problema

c)

Documentacin

Se considerar buena la formulacin, si:


a)

La formulacin no es ambigua e incluye proposiciones formales


y especificaciones para contrastarlas.

b)

Su solucin interesara a la mayor parte de los especialistas.

c)

La documentacin muestra en detalle la evolucin del problema


de investigacin a travs de los descubrimientos de las
investigaciones anteriores.

2.

Descripcin del Mtodo

a)

Propiedad o pertinencia del Mtodo

b)

Adecuacin de la muestra o campo

c)

Replicabilidad

El mtodo se considerar adecuado, si:

a)

El problema es soluble definitivamente con este mtodo

b)

Los hallazgos son generalizables con pequeos errores conocidos o


se ha abarcado toda la poblacin.

c)

Replicable en detalle con la informacin dada

123

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2.

Presentacin de Resultados

a)

Integridad

b)

Comprensibilidad

c)

Significacin

La presentacin de los resultados se considerar buena o excelente, si:

a)

Los resultados relevantes se presentan detalladamente.

b)

El lector profesional medio puede comprender perfectamente en una


primera lectura.

c)

3.

Resuelve el problema de manera definitiva

Interpretacin

a)

Precisin

b)

Sesgos

c)

Utilidad

La interpretacin ser considerada satisfactoria, si:

a)

Incluye en los procedimientos contrastes positivos de la precisin.

b)

Precauciones positivas contra los sesgos incluidos en los


procedimientos.

c)

Probable influencia sobre todos los trabajos futuros de su rea.

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