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Contenido
La estrategia organizativa de la Oficina de Control de la
Magistratura-OCMA | 7
Problemas relacionados con el derecho fundamental a la
motivacin suficiente de los actos discrecionales de la
Administracin Pblica | 10
La responsabilidad civil en las medidas cautelares
indebidas | 12
La importancia del accountability para una nueva
gobernabilidad | 16
Debido procedimiento en las visitas judiciales |
La funcin de control: OCMA y ODECMA |
18
20
25
O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
La estrategia organizativa
de la Oficina de Control de
la Magistratura-OCMA
Alfredo Salinas Mendoza*
I. Introduccin
La Oficina de Control de la Magistratura (OCMA),
en el desarrollo de su plan de capacitacin, organiza
el Diplomado en Auditora Jurisdiccional y Derecho
Disciplinario 2013, el que se viene impartiendo por la
Universidad ESAN.
Al mismo asisten, bajo la modalidad presencial
y semi presencial, magistrados de la OCMA y de
las Oficinas Desconcentradas de Control de la
Magistratura ODECMAS del pas, as como personal
auxiliar y administrativo, entre los que se cuenta
con profesionales en negocios internacionales,
abogados, administradores, ingenieros, contadores,
etc; circunstancia privilegiada que permite contar con
un grupo multidisciplinario que enriquece, con sus
aportes y conocimientos particulares, el desarrollo de
tal evento.
En esta intensa actividad se dictan talleres y cursos
que abordan temas diversos como levantamiento
de procesos, marco normativo, gestin de procesos,
gestin pblica, gestin del despacho, metodologa de
la investigacin, investigacin funcional, revisin del
reglamento y manual de organizacin y funciones de la
OCMA, control jurisdiccional, investigacin econmica
y financiera, y derecho disciplinario.
Era por cierto inevitable que, adems de los
clsicos temas de ndole jurdico, se abordaran temas
relacionados con el liderazgo, la gestin pblica, el valor
pblico, estrategias organizacionales, entre otros, y
O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
Para el cumplimiento de sus funciones la Jefatura
Suprema cuenta con la Unidad de Informacin e
Investigaciones Especiales la que, conforme al artculo
29 del precitado reglamento, podr solicitar, obtener,
analizar, clasificar y procesar informacin necesaria para
la toma de decisiones que sta deba adoptar.
1
Moore, Mark H. (2011). Gestin estratgica y creacin de
1
Moore,
Mark H.pblico.
(2011). Espaa:
Gestin Paids,
estratgica
y creacin de valor en el sector pblico. Espaa: Paids, 4ta. reimpresin.
valor
en el sector
4ta. reimpresin.
No es menos importante destacar que la unidad
de informacin e investigaciones3 especiales, cuenta
ya con la direccin e infraestructura bsica para su
real funcionamiento. Tal unidad est concebida y
diseada para solicitar, obtener, analizar, clasificar
y proporcionar informacin necesaria para la toma
de decisiones por parte de la jefatura del rgano de
control y, consecuentemente, est llamada a optimizar
la labor contralora, especficamente de la Unidad de
Investigacin y Anticorrupcin (UIA), y la Unidad de
Visitas y Prevencin (UVP), las que podrn contar con
datos objetivos, relevantes e indispensables para el
ptimo desempeo de sus funciones.
V. Conclusin
La gestin estratgica de la OCMA pasa por
asumir que no slo es necesario mantener las formas
de trabajo actuales ms o menos eficientes sino
que, ms bien, se debe plasmar y adoptar acciones
con visin de futuro.
En este marco se inscriben las decisiones
y medidas adoptadas descritas: procedimiento
disciplinario sancionador moderno y simplificado
atento al debido procedimiento administrativo, esto
es, eficiente y garantista; utilizacin intensiva de
tecnologa para el trmite del mismo; reforzamiento
de unidades de lnea con personal adicional a travs
de un reordenamiento institucional, optimizando los
recursos asignados, e implementacin de la Unidad
de Informacin, que sistematizar y proporcionar
los insumos para el desempeo de las funciones
contraloras.
En tal sentido, con liderazgo e innovacin, el
servicio que se presta a los ciudadanos en general
y al usuario del servicio del control jurisdiccional en
particular, tendr la calidad requerida y ser valorado
socialmente, creando, de dicho modo, valor pblico.
La tarea pendiente ser la de dar cuenta a travs
de los mecanismos pertinentes de los logros que se
irn obteniendo como consecuencia de la aplicacin de
la estrategia descrita. La evaluacin final corresponder
a los ciudadanos, respecto de los cuales se habr de
lograr la satisfaccin de sus expectativas.
Por Resolucin de Jefatura N 242-2013-J-OCMA/PJ del 18 de noviembre de 2013 se instaura el Sistema de Notificaciones Electrnicas de
la OCMA (SINOE-OCMA). En una primera etapa se aplicar como plan piloto en la ODECMA de las Cortes Superiores de Justicia de Lima,
2
Por Resolucin de Jefatura N 242-2013-J-OCMA/PJ del
Lima Norte, Lima Sur y Callao. En dicha resolucin se dispone que en forma obligatoria, todos los magistrados y servidores jurisdiccionales,
18 de noviembre de 2013 se instaura el Sistema de Notificaciones
personal que presta servicios en la OCMA y las ODECMA comprendidos en un procedimiento disciplinario, cuenten con una casilla
Electrnicas de la OCMA (SINOE OCMA). En una primera etapa se
electrnica.
aplicar como plan piloto en la ODECMA de las Cortes Superiores de
3 Por Resolucin de Jefatura N 194-2013-J-OCMA/PJ, del 26 de setiembre de 2013, se designa a la profesional responsable de dicha Unidad
Justicia
de Lima,
Lima
Norte,deLima
a partir
del 1 de
octubre
2013Sur y Callao. En dicha resolucin
se dispone que en forma obligatoria, todos los magistrados y
servidores jurisdiccionales, personal que presta servicios en la OCMA
3
Por Resolucin de Jefatura N 194-2013-J-OCMA/PJ, del
y las ODECMA comprendidos en un procedimiento disciplinario,
26 de setiembre de 2013, se designa a la profesional responsable de
cuenten con una casilla electrnica.
dicha Unidad a partir del 1 de octubre de 2013
O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
10
Problemas:
1.- Los actos discrecionales deciden asuntos
concretos, dado que la ley, en sentido lato, no determina
lo que se debe hacer, o en su defecto, cmo debe
hacerse; se trata de una herramienta jurdica destinada
a que el Ente Administrativo pueda realizar una gestin
concordante con las necesidades de cada momento;
atae a los elementos de oportunidad, conveniencia,
necesidad o utilidad; sin embargo, la discrecionalidad
debe estar sujeta a los grados de arbitrio concedidos.
Propuestas de solucin:
1.- La Administracin est obligada a justificar las
razones que imponen la decisin en el sentido del
inters pblico de una manera concreta y especfica y
no con una mera afirmacin o invocacin abstracta. De
este modo, podemos concluir diciendo que el ejercicio
de una potestad discrecional debe acompaarse de
una motivacin que muestre puntualmente el nexo
coherente entre el medio adoptado y el inters general
circunscrito al que apunta.
2.- No hay que olvidar que el inters pblico se
construye sobre la base de la motivacin de las
decisiones, quedando excluida toda posibilidad de
arbitrariedad, por la razonabilidad que debe imperar en
las decisiones administrativas, las cuales se encuentran
sometidas a las denominadas reglas de la crtica
racional.
3.- Principio de Razonabilidad: Tal y conforme a
las distintas clasificaciones existentes respecto a la
actividad del Estado, y realizando un paralelismo
especfico, para comprender la trascendencia de los
11
O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
La responsabilidad civil
en las medidas cautelares
indebidas
Nstor F. Paredes Flores *
1. Cuestiones generales
La tutela cautelar, como todo derecho de naturaleza
procesal, puede tener lmites y en la actualidad
no existe discusin al respecto, ya que asumir una
posicin negativa significara legitimar el uso abusivo
de tal derecho y desnaturalizar el carcter instrumental
que le corresponde a los derechos procesales. Esos
lmites vienen marcados por el ejercicio del mismo
derecho en concordancia con los otros derechos
procesales fundamentales a efectos que estos no sean
lesionados o puedan tener un ejercicio pleno, mxime
cuando son derechos atribuibles a la otra parte. En este
sentido, rescatamos la concurrencia del inters privado
y pblico, que en palabras de Jos Ramiro Podetti,
tras destacar la dificultad de encontrar un objeto
o motivo suficientemente preciso y genrico que
justifique y cubra acadmicamente todas las medidas
cautelares, concreta sus rasgos comunes distinguiendo
la concurrencia del inters privado, representado por
el derecho subjetivo particular que ha sido o puede
ser desconocido o lesionado juntamente con el inters
pblico concebido como el aseguramiento de la funcin
jurisdiccional a travs del efectivo cumplimiento de las
decisiones1. As, la concesin de una medida cautelar
12
1
Citado por Baduel, Maximiliano y Jorge Baduel (1999).
2
Baduel, Maximiliano y Jorge Baduel. Ob.cit., p.34.
Medidas cautelares trabadas indebidamente, p. 31. Buenos Aires: AbeledoPerrot.
3
Fernndez Vargas, Enrique (2001). En: El proceso cautelar, p.
*
Juez Superior Titular, integrante de la Unidad de Procedimientos Disciplinarios de la OCMA. Magster en Derecho.
14. Lima: Tempos Editores.
1 Citado por Baduel, Maximiliano y Jorge Baduel (1999). Medidas cautelares trabadas indebidamente, p. 31. Buenos Aires: Abeledo-Perrot.
2 Baduel, Maximiliano y Jorge Baduel. Ob.cit., p.34.
3 Fernndez Vargas, Enrique (2001). En: El proceso cautelar, p. 14. Lima: Tempos Editores.
La problemtica que surge es amplia y debatible
como para no encasillarnos en una numeracin que
agote el tema, por lo que debemos tener en cuenta
las particularidades de cada caso concreto; pero la
inquietud que surge es si todos los casos de medidas
cautelares indebidas generan responsabilidad y, por
ende, conllevan a la ejecucin de la denominada
contracautela. La respuesta depender de la posicin
que tomemos frente a las tesis o criterios que
determinan la responsabilidad en la concesin y
ejecucin de las medidas cautelares.
regulan la
las medidas
En la doctrina y en las legislaciones no existe
uniformidad sobre la responsabilidad en las medidas
cautelares, incluso la discusin que se plantea va ms
all de lo acadmico. Esto cobra relevancia en nuestro
ordenamiento procesal, ya que el Cdigo Procesal Civil
tiene una regulacin muy escueta y aislada al respecto,
lo que origina que muchos de los jueces tomen
decisiones bajo criterios irrazonables e inmotivados.
Las teoras principales que regulan el sistema
de responsabilidad de las medidas cautelares son: la
objetiva, derivndose una denominada como teora
del riesgo, y la subjetiva. Sin afn de realizar un anlisis
extenso sobre estas, que definitivamente merecen
su espacio y rigurosidad, para lo que nos concierne
buscaremos explicarlas lo ms didcticamente.
4
Martnez Bostos, Ral (1996). Medidas cautelares, p.
5
Baduel, Maximiliano y Jorge Baduel. Ob.cit., pp. 48 y
103.
BuenosBostos,
Aires: Ral
Universidad.
4
Martnez
(1996). Medidas cautelares, p. 103. Buenos Aires: Universidad.
49.
5
Baduel, Maximiliano y Jorge Baduel. Ob.cit., pp. 48 y 49.
6
Acosta, Jos (1986). El proceso de revocacin cautelar, p. 48. Santa Fe: Rubinzal-Culzioni.
6
Acosta, Jos (1986). El proceso de revocacin cautelar,
7
De Lazzari, Eduardo Nstor (1995). Medidas cautelares, p. 202. La Plata: Librera
Editorial
SRL.
p. 48.
Santa Platense
Fe: Rubinzal-Culzioni.
7
De Lazzari, Eduardo Nstor (1995). Medidas
cautelares, p. 202. La Plata: Librera Editorial Platense SRL.
13
O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
3. Nuestra posicin
En nuestro ordenamiento procesal civil,
literalmente se contemplan como supuestos que
generan responsabilidad en el beneficiario de la medida
cautelar y, por tanto, ejecucin de la contracautela,
los siguientes: Desestimacin de la demanda (artculo
621)8, deterioro o prdida del bien afecto a la medida
cautelar (artculo 622)9 y la acreditacin fehaciente
de la propiedad del bien por parte de tercero (artculo
624)10. Sin embargo, merece precisar que estos no son
los nicos casos, ya que pueden existir otros en donde
se advierta una medida cautelar indebida. Entonces,
de acuerdo a la posicin que tomemos respecto a
las tesis antes expuestas, depender la atribucin de
responsabilidad.
Consideramos que el anlisis debe partir por tener
presente que el tema de las medidas cautelares y sobre
todo la responsabilidad que se derivan de las mismas,
no se ubican dentro de las ciencias exactas, por lo que
el error inculpable no solo es posible, sino en algunos
casos, excusables; adems, para que se conceda y
ejecute la medida cautelar, el juez previamente evalu
la concurrencia de los presupuestos de admisibilidad y
procedibilidad. Es cierto que el tema cautelar, estando
a su carcter instrumental, corresponde a la ciencia
procesal, pero por otro lado, no olvidemos que el tema
de la responsabilidad se desarrolla en el mbito del
4. Conclusiones
Como
siguientes:
conclusiones
podemos
esbozar
las
12
Alsina, Hugo (1962). Tratado terico y prctico de
derecho procesal, Tomo V, p. 493. Buenos Aires: Ediar.
14
8
El artculo 621 del C.P.C dispone que: Si se declara
11
Monroy Glvez, Juan (1996). Introduccin al proceso
infundada una demanda cuya pretensin estuvo asegurada con
civil, Tomo I, p. 162. Bogot: Temis.
medida
cautelar,
el titular
de sta que:
pagar
lasdeclara
costas infundada
y costos una demanda cuya pretensin estuvo asegurada con medida cautelar, el titular de sta
8 El artculo
621 del
C.P.C dispone
Si se
del proceso cautelar, una multa no mayor de diez Unidades de
pagar las costas y costos del proceso cautelar, una multa no mayor de diez Unidades de Referencia Procesal y, a pedido de parte, podr ser condenado
Referencia Procesal y, a pedido de parte, podr ser condenado
tambin
a indemnizarloslosdaos
daosyyperjuicios
perjuicios ocasionados.
ocasionados. LaLaindemnizacin ser fijada por el Juez de la demanda dentro del mismo proceso, previo
tambin
a indemnizar
indemnizacin
serdas.
fijada
el Juezque
de la
demanda
dentro
del costos y multa es apelable sin efecto suspensivo; la que establece la reparacin
traslado por tres
Lapor
resolucin
decida
la fijacin
de costas,
mismo
proceso, previo
traslado
tres das. La resolucin que
indemnizatoria
lo es con
efectopor
suspensivo.
decida la fijacin de costas, costos y multa es apelable sin efecto
9
El articulo la
622
delestablece
C.P.C. dispone
que: El peticionante
de la medida
suspensivo;
que
la reparacin
indemnizatoria
lo es y el rgano de auxilio judicial respectivo, son responsables solidarios por el deterioro
conoefecto
suspensivo.
la prdida
del bien afecto a medida cautelar. Esta responsabilidad es regulada y establecida por el Juez de la demanda siguiendo el trmite previsto
621. 622 del C.P.C. dispone que: El peticionante
9 en el artculo
El articulo
de
la medida y el rgano de auxilio judicial respectivo, son
10 El artculo 624 del C.P.C. dispone que : Cuando se acredite fehacientemente que el bien afectado con la medida pertenece a persona distinta del
responsables solidarios por el deterioro o la prdida del bien afecto
demandado,
el Juez
su desafectacin
inmediata,
incluso si la medida no se hubiera formalizado. El peticionante pagar las costas y costos
a medida
cautelar.
Estaordenar
responsabilidad
es regulada
y establecida
proceso
y en atencin
a las
perder
por del
el Juez
de cautelar
la demanda
siguiendo
el circunstancias
trmite previsto
en ella contracautela en favor del propietario. Si se acredita la mala fe del peticionante, se le
artculo
621.una multa no mayor de treinta Unidades de Referencia Procesal, oficindose al Ministerio Pblico para los efectos del proceso penal a que
impondr
10 hubiere lugar.
El artculo 624 del C.P.C. dispone que : Cuando se
acredite fehacientemente que el bien afectado con la medida
11 Monroy Glvez, Juan (1996). Introduccin al proceso civil, Tomo I, p. 162. Bogot: Temis.
pertenece a persona distinta del demandado, el Juez ordenar
su desafectacin inmediata, incluso si la medida no se hubiera
formalizado. El peticionante pagar las costas y costos del proceso
cautelar y en atencin a las circunstancias perder la contracautela
en favor del propietario. Si se acredita la mala fe del peticionante,
se le impondr una multa no mayor de treinta Unidades de
12
Alsina, Hugo (1962). Tratado terico y prctico de derecho procesal, Tomo V, p. 493. Buenos Aires: Ediar.
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O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
La importancia del
accountability para una
nueva gobernabilidad
Mariana Zrate Morn *
16
En ese contexto, y an cuando podra considerarse
que el hecho de rendir cuentas a la sociedad perjudicara
la independencia del magistrado, consideramos que los
jueces deberan ser ms accountables. En este punto,
debemos precisar adems que existen dos temas
desde los cuales se puede verificar la accountability de
los jueces:
a) Con la emisin de decisiones jurisdiccionales.
En este caso, el control es ejercido por la Oficina
de Control de la Magistratura, que si bien no
ampara las quejas vinculadas a consideraciones
jurisdiccionales, muchas veces es posible partir de
una resolucin judicial, indebidamente motivada o
manifiestamente contraria a derecho para advertir
irregularidades en el proceder funcional de los
magistrados y/o servidores judiciales;
b) Con las declaraciones juradas que son presentadas
de manera anual. Se presentan tambin ante
la oficina de control, quien tiene a su cargo la
verificacin de los incrementos y desbalances
patrimoniales de los magistrados. Ello en tanto la
ausencia de efectivos requisitos de rendicin de
cuentas convierten a la judicatura en irresponsable
ante la ciudadana en general.
En este sentido, la accountability nos permitira
no slo impedir el abuso del poder sino inclusive la
corrupcin, entendindose a este ltimo concepto
como un abuso del poder pblico para poder obtener
un beneficio particular.
As, an cuando el llamado criterio jurisdiccional
sea utilizado por los magistrados como un eximente
de responsabilidad, por lo que propiamente constituira
1
no existe
una traduccin
exacta
paradeella OCMA.
* EncargadaSidebien
la Unidad
de Defensora
del Usuario Judicial
(UDUJ)
1
Si bienaccountability,
no existe una traduccin
exacta para
el trmino
accountability, se le entiende como responsabilizacin.
trmino
seleentiende
como
responsabilizacin.
2 Centro Cientfico CLAD. La responsabilizacin (accountability) en la nueva gestin pblica latinoamericana. En http://www.ccee.edu.uy/ensenian/
catdirorgpub/2009-06-%20CLAD%20-%20Responsabilizacion.pdf. Revisado a la 1:26 p.m. del da 2 de octubre de 2009.
2
Centro Cientfico CLAD. La responsabilizacin
(accountability)enlanuevagestinpblicalatinoamericana.Enhttp://
www.ccee.edu.uy/ensenian/catdirorgpub/2009-06-%20CLAD%20-%20
Responsabilizacion.pdf. Revisadoala1:26p.m.delda2deoctubrede
2009.
33
Carrillo
Flrez, Los
Fernando,
retos de
Carrillo Flrez,
Fernando.
retos de Los
la reforma
de la
la reforma
Justicia endeAmrica Latina. En http://www.oas.org/juridico/spanish/adjusti2.htm. Revisado a
la Justicia
en del
Amrica
http://www.oas.org/juridico/
las16:10 p.m.
da 15 deLatina.
octubreEn
de 2008
evisado a la 16:10 p.m. del da 15 de
octubre de 2008
17
O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
Debido procedimiento
en las visitas judiciales
Julio Csar Amaro Trujillo *
18
En tal sentido, en el presente caso, el Reglamento
de la OCMA vigente no se condice con la Ley N 29277
en ese punto materia de comentario, muy a pesar que
la primera norma es de menor jerarqua, esto es, el ROF
no admite la existencia diferenciada entre el rgano de
instruccin y el rgano de resolucin; hechos estos que
propician esta reflexin de cara a la iniciativa del rgano
de control supremo, de mejorar los procedimientos
existentes con un nuevo Reglamento de la OCMA.
Por lo expuesto, resulta significativo para el suscrito
traer a colacin la Sentencia del Tribunal Constitucional
emitida en el caso de Csar Humberto Tineo Cabrera,
Exp. N 00156-2012-PHC/TC, en cuyos fundamentos
se resalta la importancia del debido proceso en sus
diferentes manifestaciones, como son la estructura
base de todo procedimiento, que es necesario cautelar
desde un inicio hasta el final del iter del proceso, en
estricto respeto a los derechos humanos, la misma
que fue sustentada con lo establecido por la Corte
Interamericana en el caso del Tribunal Constitucional
vs. Per, sealando que, en las instancias procesales,
deben observarse un conjunto de requisitos, a efecto de
que las personas puedan defenderse adecuadamente
ante cualquier tipo de acto emanado del Estado que
pueda afectar sus derechos, precisndose que se
aplican en materia civil, laboral, fiscal o de cualquier
otro carcter: corporativo y parlamentario, y por ende,
en ese tipo de materias, el individuo tiene tambin el
derecho, en general, al debido proceso que se aplica
en materia penal.
De igual manera, la Corte Interamericana, en
el caso lvcher Bronstein vs. Per, de fecha 6 de
febrero de 2001, tambin sancion que los rganos
que ejerzan funciones de naturaleza materialmente
jurisdiccional, sean penales o no, tienen el deber de
adoptar decisiones justas basadas en el respeto pleno
a las garantas del debido proceso establecidas en el
artculo 8 de la Convencin Americana, ello debido
a que las sanciones administrativas, disciplinarias o
de naturaleza anloga son, como las penales, una
expresin del poder punitivo del Estado y que tienen,
en ocasiones, naturaleza similar a la de estas.
En conclusin, en mrito de todo lo antes sealado
en este artculo, a nuestro juicio, el procedimiento
establecido para la visita judicial debera merecer una
mejora, salvo otra opinin en contrario, en el entendido
de que un solo juez contralor no debe realizar todas
las actividades de un proceso disciplinario, porque, de
lo contrario, se podra atentar contra la observancia
a las garantas del debido proceso, teniendo como
punto de partida los aportes de sendas jurisprudencias
tanto del Tribunal Constitucional como de la Corte
Interamericana; tanto ms, si el Estado peruano a travs
de sus entidades no puede dictar actos administrativos
sancionatorios sin otorgar a los sancionados la garanta
del debido proceso, por cuanto se ha determinado que
es un derecho humano el obtener todas las garantas
que permitan alcanzar decisiones justas, no estando
la administracin pblica excluida de cumplir con este
deber.
De lo anotado anteriormente se puede deducir
que el procedimiento diseado para la visita judicial
no resulta compatible con el trmite del procedimiento
disciplinario, estipulado en el artculo 93 del citado
Reglamento del Procedimiento Disciplinario de la
OCMA ni con lo definido en el artculo 64 de la Ley
de la Carrera Judicial, Ley N 29277, que establece
lo siguiente: El rgano encargado de la investigacin
preliminar debe ser distinto de aquel que es competente
para tramitar el procedimiento disciplinario...; por tanto,
segn las pautas vigentes, el magistrado sustanciador,
al momento de realizar la visita, es el nico que lleva a
cabo toda la actividad procesal desde un inicio hasta la
emisin de la decisin final.
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O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
La funcin de control:
OCMA y ODECMA
20
La tarea de control concurrente y posterior tambin
muestra un cambio sustancial. As se puede advertir
que tanto la OCMA como las ODECMA cuentan
con rganos de lnea que tienen adscritos a jueces
superiores, especializados y de paz letrados titulares a
dedicacin exclusiva en algunos distritos judiciales y en
otros como es el caso del Distrito Judicial de Ayacucho,
en adicin a sus funciones.
Esta estructura orgnica de la OCMA y las ODECMA
es a nuestro entender, adecuada y favorable para la
funcin contralora, pues permite instruir y resolver las
quejas e investigaciones de manera independiente y
especializada.
En suma, podemos concluir sealando que
en este Poder del Estado, la funcin de control se
ha visto fortalecida tanto a nivel preventivo como
sancionador, a fin de garantizar con mayor certeza la
correccin, transparencia y probidad en la gestin de
los magistrados y auxiliares jurisdiccionales.
En este contexto, es importante y necesario
destacar la actitud asumida por los magistrados del
Distrito Judicial de Ayacucho, quienes en adicin
a las funciones propias de su cargo y con generosa
disposicin, vienen apoyando el trabajo de la ODECMA
como responsables o integrantes de los rganos de
lnea. Desde aqu un saludo y reconocimiento especial
para todos y cada uno de ellos, quienes sin escatimar
esfuerzos y tiempo hacen posible que este rgano de
control logre sus objetivos.
Resumen
El presente ensayo intenta plasmar la problemtica de
la naturaleza y finalidad de la figura procesal penal de
la Libertad Anticipada, contenida en el Nuevo Modelo
Procesal Penal; con el objeto de advertir las bondades
y deficiencias con las que se encuentra regulada en
la norma adjetiva; y as propender contribuir en su
aplicacin concreta en la imparticin de justicia.
Sumario
I. Introduccin. II. Planteamiento del caso. III. Extremo
previsto en el artculo 491.3 del Cdigo Procesal Penal.
IV. Qu se entiende por libertad anticipada? V. Se
tratara de un beneficio penitenciario? VI. Precisiones
respecto al Nuevo Modelo Procesal Penal. VII. A modo
de conclusin.
I. Introduccin
Bajo lo establecido por el artculo 139.8 de la
Constitucin Poltica del Per, se tiene el Principio de
no dejar de administrar justicia por vaco o deficiencia
de la ley. En tal caso, deben aplicarse los principios
generales del derecho y el derecho consuetudinario,
motivo por el cual, revisando el cuerpo procesal penal
vigente, encontramos regulada la figura procesal
de la Libertad Anticipada la misma que carece de
contenido por ausencia de requisitos, presupuestos y
procedimientos, pues solamente es mencionada en el
artculo 491.3 del Cdigo Procesal Penal, sin dotarle de
caractersticas que hagan suponer que se trata de un
21
22
El Cdigo Procesal Penal del 2004, aprobado
por Decreto Legislativo 957, del 29 de julio del 2004,
vigente en el distrito judicial de Cusco a partir del 1 de
octubre del 2009, tiene como una de sus instituciones
procesales innovadoras, la figura procesal penal de la
Libertad Anticipada, regulada en el Libro Sexto, artculo
491 inciso 3), reconociendo el derecho de accin al
condenado, a efecto de poder requerir al Juez de
Investigacin Preparatoria, la variacin del auto, que
revoc la condicionalidad de la pena. Del contenido del
texto procesal referido el legislador nacional, muestra
la posibilidad de modificar la sentencia condenatoria
firme de privacin de la libertad del condenado, por
la probabilidad de una pena que no afecte el derecho
fundamental de libertad. Pudiendo llegar a ser la
Libertad Anticipada una suerte de revocatoria de la
revocatoria de la suspensin de la pena, como es el
caso en mencin. Evidentemente, como puntualiza
el doctor Csar San Martn Castro, el NCPP no
O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
23
O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
24
de las queSanta.
poder desechar aquellas que se opongan a la Constitucin,
1 Juez Superior
Fernndez
Segado,
Tribunal
*
Titular de
la CorteFrancisco.
Superior deElJusticia
delConstitucional
Santa. Jefe de la ODECMADel
sinopositivo.
tan slo
una nica
interpretacin del
que,
por loBartolom
dems, no
es
espaol
comoSegado,
legislador
positivo.
Derechos
y Libertades-Revista
del legislador
1 Fernndez
Francisco.
El Tribunal
Constitucional
espaol como
Derechos
y Libertades-Revista
Instituto
de las
aceptable desde la ptica constitucional. Ante esta situacin en la
Instituto
de las Casas, p. 46.
Casas,Bartolom
p. 46.
que, por un lado, no parece constitucionalmente adecuado declarar
2 Coincidimos con el profesor Javier Vecina en el sentido que en el caso de las sentencias manipulativas se obtiene un nico sentido interpretativo
la nulidad de la disposicin legal impugnada y, por otro, no resulta
2 inconstitucional
Coincidimos
con
profesor
Javier
el sentido
y que por
lo el
mismo
se tiene
queVecina
recurriren
al uso
de estas sentencias. As, seala que: Adems, a la solidez de los motivos que se oponen
viable el recurso a las sentencias interpretativas, los Tribunales
queaen
el
caso
de
las
sentencias
manipulativas
se
obtiene
un
nico
la estimacin pura y simple a la pretensin de inconstitucionalidad y nulidad del precepto in toto, se une tambin en estos casos la imposibilidad
se han visto obligados a la creacin de nuevos
sentido
interpretativo
inconstitucional
y que
por lo mismo
tiene delConstitucionales
de recurrir
a las denominadas
sentencias
interpretativas,
la nosededucirse
enunciado legal impugnado varias y alternativas interpretaciones, de las
tipos de sentencias o mejor, de dispositivos-, entre las que se
queque
recurrir
al
uso
de
estas
sentencias.
As,
seala
que:
Adems,
a
la
poder desechar aquellas que se opongan a la Constitucin, sino tan slo
una nica las
interpretacin
que, por
lo dems,aditivas.
no es aceptable
desde El
la
encuentran
ya mencionadas
sentencias
Vecina, Javier.
solidez de los motivos que se oponen a la estimacin pura y simple
ptica constitucional. Ante esta situacin en la que, por un lado, no parece Control
constitucionalmente
adecuado
declarar lade
nulidad
de la disposicin
legal
por
el
Tribunal
Constitucional
las
Omisiones
Legislativas
a la pretensin de inconstitucionalidad y nulidad del precepto in
impugnada y, por otro, no resulta viable el recurso a las sentencias interpretativas,
Tribunales
se han visto
obligados a la creacin
Lesivaslosdel
PrincipioConstitucionales
de Igualdad. Derechos
y Libertades-Revista
del
toto, se une tambin en estos casos la imposibilidad de recurrir a
de nuevos tipos de sentencias o mejor, de dispositivos-, entre las que se encuentran
las
ya mencionadas
sentencias
aditivas. Vecina, Javier. El Control
Instituto
Bartolom
de
las
Casas,
p.
489.
las denominadas sentencias interpretativas, la no deducirse del
por el Tribunal Constitucional de las Omisiones Legislativas Lesivas del Principio de Igualdad. Derechos y Libertades-Revista del Instituto Bartolom de las
enunciado legal impugnado varias y alternativas interpretaciones,
Casas, p. 489.
25
O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
26
3
Pizzorusso, Alessandro. La justicia constitucional en
Italia, p. 163.
4
Daz Revorio, F. Javier (2003). La interpretacin
constitucional de la Ley. Lima: Editorial Palestra, primera edicin, pp.
184 y 185.
3
4
5
5
Sobre este extremo el profesor Fernndez Segado
Francisco, citando a Vezio Crisafulli, sostiene que este con notable
nitidez, compendiara en muy pocas palabras estos dos tipos,
sealando que las decisiones manipulativas hanno per effetto
Pizzorusso, Alessandro. La justicia constitucional en Italia, p. 163.
di far dire alla disposizione cui si riferiscono qualcosa di diverso,
Daz Revorio, F. Javier (2003). La interpretacin constitucional de la Ley. Lima:e Editorial
primera
edicin,
pp. 184
y 185.che ne era loriginario
di solitoPalestra,
qualcosa
di pi
rispetto
a quello
Sobre este extremo el profesor Fernndez Segado Francisco, citando a Veziosignificato.
Crisafulli, sostiene
que este
con Francisco.
notable nitidez,
compendiara
en muy
Fernndez
Segado,
El Tribunal
Constitucional
como
legislador
positivo.
Derechoscui
y Libertades
Revista
pocas palabras estos dos tipos, sealando que las decisiones manipulativas espaol
hanno per
effetto
di far dire
alla disposizione
si riferiscono-qualcosa
del Instituto
Bartolom
de las
Casas, p.El 46.
di diverso, e di solito qualcosa di pi rispetto a quello che ne era loriginario significato.
Fernndez
Segado,
Francisco.
Tribunal Constitucional espaol
como legislador positivo. Derechos y Libertades - Revista del Instituto Bartolom de las Casas, p. 46.
6
Daz Revorio, F. Javier. La interpretacin constitucional
Daz Revorio, F. Javier. La interpretacin constitucional de la Ley. Lima: Editorial Palestra, primera edicin, pp. 184 y 185.
de la Ley. Lima: Editorial Palestra, primera edicin, pp. 184 y 185.
27
O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
Antecedentes
Dentro de las funciones de prevencin, la
Unidad Desconcentrada de Defensora al Usuario
Judicial de la ODECMA-Lima cumple una labor
disuasiva o de sensibilizacin a magistrados y
auxiliares, priorizando en la concientizacin a los
mismos para que asuman liderazgo encaminado a
un buen desempeo, teniendo presente el rol de
la ODECMA de preservar la correccin funcional en
aras de un eficaz servicio de justicia, tan ansiado
por la ciudadana.
Mas con el programa instaurado, se ha
propiciado recobrar la CONFIANZA en el sistema de
justicia, particularmente en las sedes de los rganos
jurisdiccionales ms alejados o con ms recurrencia
de quejas, permitiendo que las acciones de control
sean percibidas por el usuario judicial, y se sientan
respaldados con una atencin personalizada,
brindada en tiempo real por el magistrado itinerante
de la ODECMA y, de ser el caso, propender a que la
atencin a su cuestionamiento sea resuelto in situ.
Con el despliegue que efectan las oficinas
de quejas verbales itinerantes, el usuario percibe
que su reclamo es atendido en forma inmediata
por el magistrado itinerante de la ODECMALima, quien constatar in situ la realidad del
juzgado quejado y propender a dar solucin al
cuestionamiento, mayormente dirigido a retrasos
en el trmite procesal. La verificacin de la solucin
al problema se realizar el mismo da o luego de
una semana en que el juez de control retorne a
dicho juzgado; lo que evidenciara la eficacia de
la labor preventiva, pues de antemano se contar
con el compromiso asumido por el juez o servidor
de salvar el cuestionamiento.
Beneficios y garantas
1.- Los litigantes-usuarios de las sedes de los
juzgados lejanos, ubicados en San Juan de
Lurigancho, El Agustino, Ate-Vitarte, La MolinaCieneguilla y otros, que forman parte del distrito
judicial de Lima, ya no estn obligados a trasladarse
a la sede central de las oficinas de quejas verbales
en la Corte Superior de Justicia de Lima (Cercado
de Lima), sino que sus reclamos son atendidos
en forma directa en la misma sede del juzgado
de origen, por un magistrado de control, en
determinado da hbil, todas las semanas y meses
que fueran necesarios.
Buena prctica
Bondades de estas acciones se manifiestan
tambin en que, tanto magistrados como auxiliares
de los juzgados lejanos, sienten la presencia latente
del rgano de control y genera la predisposicin
que los reclamos de los litigantes sean atendidos
por el mismo Magistrado de Control quien deber
buscar a travs de acciones inmediatas, la solucin
a dicho cuestionamiento. Con ello, estamos
avanzando en brindar un servicio de justicia
Antes de la instalacin de las oficinas de
quejas itinerantes, los litigantes de los juzgados
* Juez Superior Titular. Jefe de la Oficina Desconcentrada de Control de la Magistratura de la Corte Superior de Justicia de Lima.
28
29
O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
2
Los cuales en su mayor parte inciden
en demora en emitir sentencia o en proveer
escritos, cuidando siempre que esta no sea
extrema o desborde lo razonable.
Anotaciones preliminares
Acotando a Caroca1 podemos sealar que la
expresin defensa es una de aquellas que han
estado, desde siempre, indisolublemente unidas al
fenmeno jurdico, por lo que a lo largo del tiempo
se ha ido cargando de significados, de manera que
su utilizacin con pretensiones de rigor cientfico,
en estos momentos, requiere necesariamente un
esfuerzo previo de clarificacin.
En su significado originario, defensa
es oponerse al peligro de un dao o, ms
grficamente, el rechazo a una agresin. Se ha
dicho que, desde una perspectiva sociolgica, la
defensa es un impulso vital que tiende a procurar
la permanencia de lo que est creado, frente a las
acciones contrarias que pretenden destruirlo. En
ese sentido, es un concepto aplicable a todos los
rdenes de la vida, que deriva del instinto ms vital
de los seres vivientes, cual es el de su conservacin
o supervivencia, que les lleva a oponer una reaccin
frente a cualquier amenaza contra su propia
integridad.
Esta constatacin, que permite situar el origen
del instituto en un plano anterior a cualquier
configuracin jurdica, nos demuestra de qu modo
la idea de defensa es una exigencia insuperable y
connatural de reaccin en el hombre, que implica
una actitud o disposicin de rechazo a la actuacin
de otro que pretende obtener algo, que se
1
2
30
Los cuales en su mayor parte inciden en demora en emitir sentencia o en proveer escritos, cuidando siempre que esta no sea extrema o desborde lo
razonable.
Caroca Prez, lex. Garanta Constitucional de la Defensa Procesal. Jos Mara Bosch Editor, pp. 13 y sgtes.
31
O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
El que sea inalienable significa que como
derecho fundamental no puede ser objeto de
disposicin voluntaria por su titular, ni su ejercicio
puede serle sustrado y traspasado a terceras
personas, cuya consecuencia ms importante
es que no puede ser privado de su capacidad
de control sobre la forma en que los poderes
que conlleva la garanta, son ejercitados por sus
defensores tcnicos.
Concepto operativo
De manera operativa, en el mbito penal,
se puede afirmar que por derecho de defensa
se entiende el derecho fundamental que asiste
a todo imputado y a su abogado defensor a
comparecer inmediatamente desde que es citado
en una investigacin, as como a lo largo de todo el
proceso penal, a fin de poder contestar con eficacia
la imputacin o acusacin existente contra aqul,
articulando con plena libertad e igualdad de armas
2
Este Tribunal reitera que el criterio de interpretacin de
los derechos fundamentales conforme con el Derecho Internacional
de los Derechos Humanos no se restringe solo a los tratados
internacionales en materia de derechos humanos en los que el
Estado peruano sea parte, de acuerdo a la 4 DFT de la Constitucin,
sino queconforme
comprende
tambin
jurisprudencia
sobre esos
2
Este Tribunal reitera que el criterio de interpretacin de los derechos fundamentales
con el
Derechoa la
Internacional
de losque
Derechos
Humanos
instrumentos
internacionales
se pueda
haberdeexpedido
no se restringe solo a los tratados internacionales en materia de derechos humanos
en los que
el Estado peruano
sea parte,
acuerdo por
a la los
4 DFT de
rganos
de proteccin
de los derechos
reconocido
el
la Constitucin, sino que comprende tambin a la jurisprudencia que sobre esos
instrumentos
internacionales
se puedahumanos,
haber expedido
por los en
rganos
V del
del Cdigo Procesal Constitucional.
de proteccin de los derechos humanos, reconocido en el artculo V del Ttuloartculo
Preliminar
delTtulo
CdigoPreliminar
Procesal Constitucional.
3
32
As, en el artculo 11.1 de la Declaracin
Universal de los Derechos Humanos se establece:
Toda persona acusada de delito tiene derecho a
que se presuma su inocencia mientras no se pruebe
su culpabilidad, conforme a la ley y en juicio pblico
en el que se le hayan asegurado todas las garantas
necesarias para su defensa.
En tanto que, en el artculo 14.3 del PIDCP
se estatuye: Durante el proceso, toda persona
acusada de un delito tendr derecho, en plena
igualdad, a las siguientes garantas mnimas:
a) A ser informada sin demora, en un idioma
que comprenda y en forma detallada, de la
naturaleza y causas de la acusacin formulada
contra ella;
b) A disponer del tiempo y de los medios
adecuados para la preparacin de su defensa y
a comunicarse con un defensor de su eleccin;
c) A ser juzgado sin dilaciones indebidas;
d) A hallarse presente en el proceso y a
defenderse personalmente o ser asistida por
un defensor de su eleccin; a ser informada,
si no tuviera defensor, del derecho que le
asiste a tenerlo y, siempre que el inters de la
justicia lo exija, a que se le nombre defensor
de oficio, gratuitamente, si careciere de medios
suficientes para pagarlo;
e) A interrogar o hacer interrogar a los testigos
de cargo y a obtener la comparecencia de
los testigos de descargo y que stos sean
interrogados en las mismas condiciones que
los testigos de cargo;
f) A ser asistida gratuitamente por un intrprete, si
no comprende o no habla el idioma empleado
en el tribunal;
g) A no ser obligada a declarar contra s misma ni
a confesarse culpable.
Mientras que en el artculo 8.2 de la CADDHH se
precepta:
2. Toda persona inculpada de delito tiene
derecho a que se presuma su inocencia mientras no
se establezca legalmente su culpabilidad. Durante
el proceso, toda persona tiene derecho, en plena
igualdad, a las siguientes garantas mnimas:
a) derecho del inculpado de ser asistido
gratuitamente por el traductor o intrprete, si no
comprende o no habla el idioma del juzgado o
tribunal;
b) comunicacin previa y detallada al inculpado
de la acusacin formulada;
c) concesin al inculpado del tiempo y de los
medios adecuados para la preparacin de su
defensa;
d) derecho del inculpado de defenderse
personalmente o de ser asistido por un
defensor de su eleccin y de comunicarse libre
y privadamente con su defensor;
e) derecho irrenunciable de ser asistido por
un defensor proporcionado por el Estado,
remunerado o no segn la legislacin interna,
si el inculpado no se defendiere por s mismo
ni nombrare defensor dentro del plazo
establecido por la ley;
f) derecho de la defensa de interrogar a los
testigos presentes en el tribunal y de obtener
la comparecencia, como testigos o peritos, de
otras personas que puedan arrojar luz sobre los
hechos;
g) derecho a no ser obligado a declarar contra s
mismo ni a declararse culpable, y
h) derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal
superior.
Or Guardia4 seala que el artculo 139.14
de la Constitucin consagra el principio de no ser
privado del derecho de defensa, que en doctrina
se conoce como principio de proscripcin del
estado de indefensin, y acotando a Landa Arroyo
indica que nuestro ordenamiento reconoce dos
figuras que, al confluir en un mismo objeto, puede
concebirse como principio-derecho de defensa.
Or Guardia, Arsenio. Principios del Proceso Penal. Editorial Reforma, serie de Derecho Procesal Penal II, p. 111.
33
O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
Por su parte, Pico I Junoy5, acotando la SSTC
114/1997, afirma de manera genrica, al referirse al
alcance del derecho de defensa, que: La vigencia
del derecho a la defensa asegura a las partes la
posibilidad de sostener argumentalmente sus
respectivas pretensiones y rebatir los fundamentos
que la parte contraria haya podido formular en
apoyo de las suyas.
Binder6, con un enfoque desde el derecho
procesal penal, al comentar la disposicin de la
Constitucin Nacional de Argentina que establece
que Es inviolable la defensa en juicio de la persona
y de los derechos, sostiene que El derecho de
defensa cumple, dentro del proceso penal, un papel
particular: por una parte, acta en forma conjunta
con las dems garantas; por la otra, es la garanta
que torna operativas a todas. Por ello, el derecho de
defensa no puede ser puesto en el mismo plano
que otras garantas procesales. La inviolabilidad del
derecho de defensa es la garanta fundamental con
la que cuenta el ciudadano, porque es el nico
que permite que las dems garantas tengan una
vigencia concreta dentro del proceso penal.
En tanto que Maier7, comentando la acotada
disposicin
constitucional
argentina,
indica
que: Conviene advertir que, aunque nosotros
observemos la garanta desde el ngulo del
proceso penal, ella no se refiere exclusivamente
al poder penal del Estado. Al contrario, la frmula
es amplia y tambin comprende al procedimiento
civil, laboral o administrativo, pues protege todo
atributo de la persona (vida, libertad, patrimonio,
etc.) o los derechos que pudieran corresponderle,
susceptibles de ser intervenidos o menoscabados
por una decisin estatal. Agrega acertadamente que
respecto al derecho de defensa existen mayores
exigencias para el enjuiciamiento penal que las
requeridas para los dems por la supremaca de
los bienes o valores jurdicos que l pone en juego.
El Cdigo Procesal Penal del 2004 (CPP 2004),
en el numeral 1 del artculo IX del Ttulo Preliminar,
recoge de manera extensa el concepto sobre el
derecho de defensa:
Art. IX.- DERECHO DE DEFENSA
1.- Toda persona tiene derecho inviolable e
irrestricto a que se le informe de sus derechos,
a que se le comunique de inmediato y
detalladamente la imputacin formulada en su
contra, y a ser asistida por un abogado defensor
de su eleccin o, en su caso, por un abogado
de oficio, desde que es citada o detenida por la
autoridad. Tambin tiene derecho a que se le
conceda un tiempo razonable para que prepare
su defensa; a ejercer su autodefensa material;
a intervenir, en plena igualdad, en la actividad
probatoria; y, en las condiciones previstas por la
Ley, a utilizar los medios de prueba pertinentes.
El ejercicio del derecho de defensa se extiende
a todo estado y grado del procedimiento, en la
forma y oportunidad que la ley seala.
Respecto del extremo ltimo de la disposicin
glosada, que estimamos sumamente acertada,
acotando a Binder sealamos que la defensa en
juicio debe poder ser ejercida a lo largo de todo
el proceso y, de manera particularmente intensa,
durante la investigacin, ya que las posibilidades de
afectacin de todas las garantas procesales se dan
primordialmente en esta etapa.
El CPP 2004 en el numeral 2 del artculo
IX establece el derecho a no autoincriminarse,
el mismo que conforma parte del derecho de
defensa: Nadie puede ser obligado o inducido
a declarar o a reconocer culpabilidad contra s
mismo, contra su cnyuge o sus parientes dentro
del cuarto grado de consanguinidad o segundo de
anidad.
Resulta pertinente remarcar que el CPP 2004,
al establecer en el artculo 71 los derechos que
asisten a toda persona que es imputada, abarca
varias de las facetas que comprende el derecho de
defensa:
Artculo 71. Derechos del imputado.1.- El imputado puede hacer valer por s mismo, o
a travs de su abogado defensor, los derechos
que la Constitucin y las Leyes le conceden,
desde el inicio de las primeras diligencias de
investigacin hasta la culminacin del proceso.
2.- Los jueces, los fiscales o la Polica Nacional
deben hacer saber al imputado, de manera
inmediata y comprensible, que tiene derecho
a:
a) Conocer los cargos formulados en su
contra y, en caso de detencin, a que se le
exprese la causa o motivo de dicha medida,
entregndole la orden de detencin girada
en su contra, cuando corresponda;
b) Designar a la persona o institucin a la
que debe comunicarse su detencin y
que dicha comunicacin se haga en forma
inmediata;
c) Ser asistido desde los actos iniciales de
investigacin por un abogado defensor;
d) Abstenerse de declarar y, si acepta hacerlo,
a que su abogado defensor est presente
en su declaracin y en todas las diligencias
en que se requiere su presencia;
e) Que no se emplee en su contra medios
coactivos, intimidatorios o contrarios a su
Siguiendo a Binder podemos anotar que lo
anterior no obsta para reconocer que el momento
privilegiado para la defensa es el juicio, porque
en todo sistema que funcione correctamente,
las pruebas que servirn de fundamento para la
condena (o absolucin) son las que se producen
precisamente durante el juicio; y para que haya
juicio necesariamente tiene que plantearse
previamente la acusacin.
A manera de resumen respecto de la normativa
vigente en el Per sobre el derecho de defensa,
acotando a Or Guardia8 podemos presentar el
siguiente cuadro:
Marco normativo: art. 139.14 Const., art. 11.1
DUDH, art. 14.3 PIDCP, art. 8.2 CADH, art. IX CPP
2004.
Derecho a ser asistido por un abogado defensor:
art. 139.14 Const., art. 14.3.b PIDCP, art. 14.2.d
CADH, art. IX.1, 71.c y 84.1 CPP 2004.
Derecho a ser informado de la acusacin: art.
139.14 y 139.15 Const., art. 14.3.b PIDCP, art.
8.2.b CADH, art. IX.1 y 71.a CPP 2004.
Derecho a contar con los medios necesarios
para preparar la defensa: art. 11.1 DUDH, art.
14.3.b PIDCP, art. 8.2.c CADH, art. IX.1 y 84 CPP
2004, art. 171 LOPJ.
Derecho a intervenir en los actos
investigacin: art. IX .1 y 84.4 CPP 2004.
de
5
Pic I Junoy, Joan. Las garantas constitucionales del
proceso. J.M. Bosch Editor, p. 102.
6
Binder, Alberto. Introduccin al derecho procesal penal.
Editorial
pp. 151
y sgtes. constitucionales del proceso. J.M. Bosch Editor, p. 102.
5
Pic IAd-Hoc,
Junoy, Joan.
Las garantas
6
7
34
Binder, Alberto.
Introduccin
al procesal
derecho procesal
penal.I. Editorial Ad-Hoc, pp. 151 y sgtes.
Maier, Julio.
Derecho
penal. Tomo
Fundamentos.
Puerto
s.r.l.,Tomo
p. 541.
7
Maier, Julio.Editores
Derechodel
procesal
penal.
I. Fundamentos.
Opus citatus.
35
Opus citatus.
O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
36
1
Secularizacin: De todos los fenmenos sociales y
3
Artculo incorporado al Cdigo Penal segn la Ley N
*culturales
Abogada,
egresada al
deproceso
la maestra
Penal (UNFV).
Analista
OCMA.
asociados
deenlaDerecho
modernidad,
pocos han
sidoII de la 28251
del 08/06/2004.
1 Secularizacin: De todos los fenmenos sociales y culturales asociados al proceso de la modernidad, pocos han sido tan malinterpretados y vituperados
tan malinterpretados y vituperados como la secularizacin. Se la
como la secularizacin. Se la identifica errneamente con una suerte de prdida
espiritualidad
en los
fueros
de la sociedad
4 paulatina
Endeellaao
2005, lareligiosa
Cumbre
sobre
Sociedad
de la
identifica errneamente con una suerte de prdida paulatina de
posilustrada, a partir de la cual los individuos refugiados fundamentalmente en
el mundo delque
trabajo
el mercado
habran renunciado
a tomar
contacto
Informacin,
sey viene
convocando
desde 1969,
pidi
a la
la espiritualidad religiosa en los fueros de la sociedad posilustrada,
con toda fuente de sentido superior o sustancial de la vida. Vase: Gamio Gehri, Gonzalo (2008). Qu es la Secularizacin. Reflexiones desde la
Asamblea General de la Naciones Unidas que declare el 17 de
a partir de la cual los individuos refugiados fundamentalmente
Filosofa Poltica. Revista letra de CAMBIO, 2, 1. Lima.
Mayo, como Da Mundial de las Telecomunicaciones y de la
en
el mundo del trabajo y el mercado habran renunciado a
2 Roxin, Claus (1981). Iniciacin del Derecho Penal de hoy. Traducido por Muoz Conde, Francisco y Diego Manuel Luzn Pea. Sevilla: Editorial Universidad
Sociedad de la Informacin (DMTSI) para promover la importancia
tomar
contacto
con toda fuente de sentido superior o sustancial
de Sevilla,
p. 122.
de las TIC en el planeta.
de
la
vida.
Vase:
Gamio
Gehri,
Gonzalo
(2008).
Qu
es
la
3 Artculo incorporado al Cdigo Penal segn la Ley N 28251 del 08/06/2004.
Secularizacin.
Reflexiones
la Filosofa
Revista
4
En el ao 2005,
la Cumbredesde
sobre Sociedad
de laPoltica.
Informacin,
queletra
se viene convocando
desde
1969,Claus
pidi a (2004).
la AsambleaConferencia:
General de la Naciones
Unidas
5
Roxin,
La Proteccin
de CAMBIO,
que declare2,el1.17Lima.
de Mayo, como Da Mundial de las Telecomunicaciones y de
de la Informacin
(DMTSI)
promoverPenal:
la importancia
de
dela Sociedad
Bienes Jurdicos
como tarea
delpara
Derecho
VI Curso
las TIC en el planeta.
Internacional de Derecho Penal, denominado Derecho Penal
2
Roxin, Claus (1981). Iniciacin del Derecho Penal de
5 Roxin, Claus (2004). Conferencia: La Proteccin de Bienes Jurdicos como tarea del Derecho Penal: VI Curso Internacional de Derecho Penal, denominado
Funcionalista y Poltica Criminal de Bienes Jurdicos, p. 128. Lima:
hoy. Traducido por Muoz Conde, Francisco y Diego Manuel Luzn
Derecho Penal Funcionalista y Poltica Criminal de Bienes Jurdicos, p. 128. Lima: Editorial Universidad de Lima.
Editorial Universidad de Lima.
Pea. Sevilla: Editorial Universidad de Sevilla, p. 122.
6
Pea Labrin, Daniel Ernesto. Delito, sexo e internet. Revista Jurdica de Panam, p. 4.
6
Pea Labrin, Daniel Ernesto. Delito, sexo e internet.
Revista Jurdica de Panam, p. 4.
En esta ptica, si bien no existe an una
medida exacta de la importancia de dichas
transgresiones, es probable que su incidencia se
acente con la expansin desorbitada del uso
de computadoras y redes telemticas.7 Los tipos
penales acostumbrados resultan anacrnicos ya
que cuando se redact el actual Cdigo Penal de
1991, el legislador nacional no tom en cuenta los
delitos informticos y ms an los delitos sexuales
a menores de edad mediante medios informticos,
si analizamos los artculos 173: Violacin Sexual
de menor de edad; 173-A: Violacin de menor
de edad seguida de muerte o lesin grave;
artculo 175: Seduccin; artculo 176: Actos
contra el pudor y Artculo 176-A: Actos contra
el pudor en menores, del catlogo de delitos
notaremos vacos claramente definidos en razn
que a travs del abuso de la informtica y su
instrumentalizacin, se puede conculcar la
inocencia del sector ms dbil de la sociedad
como lo es la niez y adolescencia. 8 Dicha
problemtica es tratada solo desde el punto de
vista patrimonial y as se demuestra cuando en
el ao 20009 se incorporaron los llamados delitos
informticos en los artculos: 207-A: Acceso
indebido a una base de datos; 207-B: Sabotaje
Informtico, y artculo 207-C: Agravantes,
dndole solo una temtica con respecto a los
bienes corpreos dejando lagunas legales que hoy
lamentamos. Asimismo, el tema plantea, adems,
complejos perfiles para el Derecho Internacional
cuando el delito afecta a ms de una jurisdiccin
nacional, trasgrediendo el principio de territorialidad
de la ley penal.
Los avances tecnolgicos, el acceso masivo a
Internet, el aumento de la pobreza y la relacin
al cambio burstil de las monedas extranjeras
son identificados como los principales factores
que explican la profundizacin de la delincuencia
sexual online.10 Las cmaras digitales y las
videograbadoras son cada vez ms accesibles para
los cibernautas de clases populares. No obstante,
a medida que bajen los costos, las conexiones de
banda ancha se multiplicarn, lo que propicia an
ms el ciberdelito.
Ante esto, seala Klaus Tiedemann11 que la
tarea del Derecho no es la de quedarse atado
a viejas categoras tericas que nada sirven sino
ms bien de adaptarse y proveerse de nuevas
formas de prevencin y proteccin a la sociedad.
Es por ello que el Derecho Penal debe revisarse
a s mismo, y encuadrarse en estas situaciones
que protejan a las personas y no esconderse en
acequias legales que no ayudan a nada.12
En esa lnea, el Derecho sustantivo debe
tambin prevenir la comisin de este tipo de
hechos que de ninguna manera pueden ser
entendidos como errores involuntarios, ya que
son realizados por personas que generalmente
se encuentran especializadas en el trabajo con
computadoras y que pueden seducir a travs de
amistades engaosas camufladas en el anonimato
y/o suplantacin de cualquier identidad virtual
con el propsito perverso de obtener la inocencia
invalorable de los nios y adolescentes, ultrajando
no solo su dignidad sino tambin la de su familia.13
Blossiers Hme, Juan Jos (2003). Informtica jurdica, p. 13. Lima: Editorial Portocarrero.
10 sexual enEn
los yltimos
aos de
nuestro
ha registrado
unacontra
enorme
El Ministerio Pblico reporta cerca de 5,300 denuncias por violacin de la libertad
Lima
Callao. tres
Un total
5,286pas
delitos
de violacin
la
incidencia delictiva que, segn el Observatorio de la Criminalidad del Ministerio
libertad
sexual
se
registraron
en
los
49
distritos
de
Lima
Metropolitana
y
Callao,
de
enero
a
agosto
del
2011,
revelan
cifras
del
Observatorio
de
Criminalidad
7
Blossiers Hme, Juan Jos (2003). Informtica
Pblico, se contabiliza en un milln 88 mil 489 delitos cometidos en diferentes
del Ministerio Pblico. Se indica que el 49.4% de estos casos corresponde a vctimas
menores
denacional,
18 aosloy el
a mayores
de edad,
de de
los362
cuales
modalidades
a nivel
que50.6%
equivale
a un promedio
anual
mil
jurdica,
13.
Portocarrero.
el 84.6%p.fue
porLima:
violacinEditorial
sexual, mientras
que el 15.4% correspondi a actos
pudor.
Respecto
de lospor
denunciantes,
la mayora
mujeres
830contra
delitos.elVale
decir:
1,008 ilcitos
da. Vase: Diario
oficialson
El Peruano
que enPblico
el casoreporta
de los cerca
denunciados,
98% son por
hombres.(16
Cada
las cifras
de casos
se incrementan.
Enhttp://
el 2009
se produjo un
8 (94%), mientras
El Ministerio
de 5,300el denuncias
de ao
setiembre
de 2011),
disponible
en internet:
www.elperuano.pe/
violacin
de la
en Lima ycon
Callao.
Un total
de 5,286
delitos
aumento
delibertad
24.8% sexual
en comparacin
el 2008;
en tanto
que en
el 2010, la Edicion/noticia.asx?key=uwxGNXd9fTs=
incidencia delictiva aument en 8.5% respecto del ao anterior. Asimismo,
de violacin
contra
la libertad
sexualincidencia
se registraron
en son
los 49
distritos
de Lima Norte, La Libertad y Lima Sur. Estos cinco distritos judiciales representaron
los distritos
judiciales
con mayor
delictiva
Lima,
Arequipa,
Limael Metropolitana
y Callao,
de enero
a agosto
delcapital,
2011, revelan
cifras del
40.6% del total
registrado.
En Lima,
ciudad
han ocurrido
un promedio
estos delitos por
cada mes.
La cifraDerecho
se incrementa.
Vase:
11 de 661 deTiedemann,
Klaus
(2000).
Penal
y
Observatorio de Criminalidad del Ministerio Pblico. Se indica que el 49.4%
Diario oficial El Peruano (18 de octubre de 2011), p. 05.
nuevas formas de criminalidad, p. 267. Lima: Editorial
de estos casos corresponde a vctimas menores de 18 aos y el 50.6% a mayores
9
edad,
Disposicin
introducida
mediante
Ley N 27309
17/07/2000.
de
de los cuales
el 84.6%
fue por violacin
sexual,del
mientras
que el 15.4%
Idemsa.
correspondi
a actostres
contra
pudor. Respecto
de los denunciantes,
la mayora
10 En los ltimos
aosel nuestro
pas ha registrado
una enorme
incidencia delictiva que, segn el Observatorio de la Criminalidad del Ministerio Pblico,
son se
mujeres
(94%),enmientras
que88
enmil
el caso
los denunciados,
98% son modalidades
12
Al nacional,
respecto,lolaque
Leyequivale
N 28119
delpromedio
12/12/2003,
contabiliza
un milln
489 de
delitos
cometidos enel diferentes
a nivel
a un
anualque
de prohbe
362 mil
hombres. Cada ao las cifras de casos se incrementan. En el 2009 se produjo
el acceso
de menores
de edad
a pginas
de contenido
pornogrfico,
830 delitos. Vale decir: 1,008 ilcitos por da. Vase: Diario oficial El Peruano (16
de setiembre
de 2011),
disponible
enweb
internet:
http:// www.elperuano.
un aumento de 24.8% en comparacin con el 2008; en tanto que en el 2010,
si bien es un avance significativo en la tendencia de prevencin
pe/Edicion/noticia.asx?key=uwxGNXd9fTs=
la incidencia
delictiva aument en 8.5% respecto del ao anterior. Asimismo,
estaEditorial
se vuelca
ineficaz sino no va unida a la fiscalizacin de
11 distritos
Tiedemann,
Klauscon
(2000).
y nuevas
formas
de criminalidad,
p.general,
267. Lima:
Idemsa.
los
judiciales
mayor Derecho
incidenciaPenal
delictiva
son Lima,
Arequipa,
Lima
las municipalidades y de la Polica Nacional en velar por su estricto
Norte,
La
Libertad
y
Lima
Sur.
Estos
cinco
distritos
judiciales
representaron
el
12 Al respecto, la Ley N 28119 del 12/12/2003, que prohbe el acceso de menores de edad a pginas web de contenido pornogrfico, si bien es un avance
cumplimiento.
40.6% del total registrado. En Lima, ciudad capital, han ocurrido un promedio de
significativo en la tendencia de prevencin general, esta se vuelca ineficaz sino no va unida a la fiscalizacin de las municipalidades y de la Polica Nacional
661 de estos delitos por cada mes. La cifra se incrementa. Vase: Diario oficial
en velar(18
pordesuoctubre
estrictodecumplimiento.
13
Blossiers Hme, Juan Jos (2003). Criminalidad
El Peruano
2011), p. 05.
informtica,
p. 145. Lima: Editorial Portocarrero.
13 Blossiers Hme, Juan Jos (2003). Criminalidad informtica, p. 145. Lima: Editorial
Portocarrero.
7
8
37
Sin embargo, el Derecho material debe
resguardar los intereses de la sociedad, evitando
manipulaciones computarizadas habituales o
no, basadas en conocimiento de los objetos,
programas, as como de algunas informaciones
que extiendan y hagan imposible la deteccin de
estos ilcitos.
Ergo, los delitos contra la Libertad Sexual eran
an limitados en nuestra legislacin pues antes
de la dacin de la Ley N 30096, Ley de Delitos
Informticos, no hubo ninguna clasificacin
ilustrativa de este tipo penal que acoja el clamor
silencioso y abrumador de miles de vctimas,
beneficindose satisfactoriamente los pedfilos
del ciberespacio, y tampoco se cuentan con
cifras de criminometra14 que ilustren la magnitud
de los referidos ilcitos, y muy por el contrario
se vean favorecidos por los vacos legales,
perfeccionndose en aquel medio para saciar
sus anmalos apetitos, aflorando y poniendo
en evidencia las psicopatolgicas sexuales que
padecen, transmitiendo imgenes obscenas
donde el ultraje a menores de edad constituye
su negocio ante la inusitada y creciente demanda
de un sinnmero de personas que adquieren
insaciablemente material electromagntico que
incluye audio y video, aflorando una variedad
innumerable de depravaciones sexuales graves;
empero, como se indic, con la dacin de la
Ley N 30096 ese vaco, de cierta manera, ya se
encuentra regulado en el artculo 5 de la citada
Ley, que contempla los Delitos Informticos contra
la Indemnidad y Libertad Sexual.
Verbigracia, el novsimo artculo 183 del
Cdigo Penal Espaol del 2010 ya nos ilustraba
sobre la redaccin del tipo penal: Acoso Sexual
Infantil a travs de la web; y en tal sentido
dispone: El que a travs de internet, del telfono
o de cualquier otra tecnologa de la informacin
y la comunicacin contacte con un menor de
trece aos y proponga concertar un encuentro
O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
Referencias bibliogrficas
Blossiers Hme, Juan Jos (2003). Criminalidad
informtica. Lima: Editorial Portocarrero.
Blossiers Hme, Juan Jos (2003). Informtica
jurdica. Lima: Editorial Portocarrero.
Gamio Gehri, Gonzalo (2008). Qu es la
secularizacin? Reflexiones desde la Filosofa
Poltica. Revista letra de CAMBIO, 2.
Pea Labrin, Daniel Ernesto (2012). Incorporacin
del tipo: acoso sexual infantil a travs de la web,
al C.P. peruano. Barcelona: Edit. vLex.
Roxin, Claus (2004). Conferencia: La proteccin
Finalmente, tal como sostiene Santiago
Mir Puig17, solo cuando ningn mecanismo
administrativo o civil sea suficiente, entonces estar
legitimado el recurso de la pena o de la medida de
seguridad, pues las funciones del acceso y trnsito
de la red y sistemas informticos resultan ser las
pautas sobre las que deber construirse la regulacin
acorde a la realidad que el derecho exige, para
ubicar, perseguir, enjuiciar y punir a los responsables
de estos delitos, hasta ahora premunidos del
clido manto de la impunidad, y que la legislacin
nacional enlace sus limitados brazos naturales y las
persecuciones se programen, ejecuten y consumen
en colaboracionista forma supranacional, reflejando
decisiones efectivas de intervenirlos.
15
Pea Labrin, Daniel Ernesto (2012). Incorporacin del
14
La Criminometra tiene como objetivo estudiar
tipo: acoso sexual infantil a travs de la web, al C.P. Peruano, p. 6.
cuantitativamente la incidencia delictiva en determinados delitos.
14 La Criminometra tiene como objetivo estudiar cuantitativamente la incidencia delictiva en determinados delitos.
Barcelona: Editorial vLex.
Pea Labrin, Daniel Ernesto (2012). Incorporacin del tipo: acoso sexual infantil a travs de la web, al C.P. Peruano, p. 6. Barcelona: Editorial vLex.
16
Las Agencias de Registro Regional o las Entidades en las
Las Agencias de Registro Regional o las Entidades en las que stas deleguen
tal funcin
son:
(Asia
ARIN (Amrica)
RIPE
que stas
deleguen
talAPNIC
funcin
son:-Pacfico),
APNIC (Asia
-Pacfico), yARIN
(Europa). En el caso peruano nos correspondera ARIN. All nos encontramos
cony laRIPE
lista de
registradores
locales
que ofrecen
servicios en
(Amrica)
(Europa).
En el caso
peruano
nos correspondera
el Per.
ARIN. All nos encontramos con la lista de registradores locales que
ofrecenEditorial
serviciosPPU.
en el Per.
17 Mir Puig, Santiago (1996). Derecho Penal-Parte General, p. 189. Barcelona:
15
16
38
17
Mir Puig, Santiago (1996). Derecho Penal-Parte General,
p. 189. Barcelona: Editorial PPU.
39
O F I C I N A D E C O N T R O L D E L A M A G I S T R AT U R A
La actuacin de medios
probatorios a nivel de la
investigacin preliminar y
el derecho de defensa
I. La investigacin preliminar en el
Reglamento
del
Procedimiento
Disciplinario de la OCMA y su finalidad.
El Reglamento del Procedimiento Disciplinario
de la Oficina de Control de la Magistratura del
Poder Judicial, prescribe en su artculo 84 que: La
investigacin preliminar tiene por objeto establecer
la existencia o no de indicios de irregularidad
funcional, y de ser el caso, la identificacin de los
presuntos responsables frente a la noticia y/o quejas
donde la descripcin del presunto acto irregular, no
est acompaado con prueba suficiente y/o no
se hubiere individualizado al presunto o presuntos
responsables de los hechos cuestionados.
De acuerdo a la naturaleza de los hechos
censurados sobre presuntas irregulares graves o
de actos de corrupcin, las diligencias, operativos,
declaraciones y manifestaciones, destinadas a
obtener las pruebas respectivas tendrn carcter
reservado y, debern actuarse sin conocimiento de
los presuntos responsables, debiendo planificarse
y ejecutarse con la confidencialidad del caso, bajo
responsabilidad de los magistrados, funcionarios
o servidores de control. () (el sombreado es
nuestro).
De dicha disposicin y tomando en cuenta la
definicin sealada por la Sala Constitucional de San
40
Es de precisar que la informacin recabada
a dicho nivel, no est revestida de un juicio de
verdad sobre la existencia de la falta o infraccin,
dado que precisamente para eso est diseado
el procedimiento administrativo disciplinario con
el principio de la verdad material que orienta la
facultad sancionadora.
En ese contexto, teniendo en cuenta que al
tratarse de un trmite previo al procedimiento, la
supuesta afectacin a los derechos que se pueda
alegar, como por ejemplo el ejercer su derecho
de contradiccin, no se vera configurada, toda
vez que en dicha fase an no se estara frente a
un procedimiento disciplinario formal, con una
imputacin directa hacia una persona determinada
que le permita, sin restriccin alguna, ejercer su
derecho de defensa, pues en dicha etapa an no
existe un investigado formalmente hablando, sino
en todo caso de un interesado que bien podra
acceder al expediente administrativo como parte del
derecho de acceso a la informacin administrativa,
pero con ciertas limitaciones, como el de ejercer su
derecho de contradiccin probatoria, puesto que de
permitirse ello, se desnaturalizara la funcin propia
de la investigacin preliminar.
Adems de ello, debe considerarse que
teniendo en cuenta que frente a la naturaleza
de los hechos denunciados considerados como
presuntas irregularidades graves o de actos de
corrupcin, las actuaciones preliminares respectivas
tienen el carcter reservado, conforme as lo regula
la norma citada del reglamento de control, ello
con la finalidad de lograr precisamente, la eficacia
de la accin disciplinaria y, como dicha norma lo
seala adems, debe actuarse sin conocimiento
de los presuntos responsables; siendo de preciar
que dicha reserva responde a que de permitir
una participacin activa del potencial investigado,
podra entorpecer y obstaculizar el desarrollo de la
investigacin.
En ese marco, teniendo en cuenta que la
persona que es investigada preliminarmente no
tendra an la condicin de parte interesada, y en
concordancia con una lnea jurisprudencial de la
Sala Constitucional espaola, citada por el mismo
jurista Ernesto Jinesta, la investigacin preliminar no
es un procedimiento con los trmites y fases propios
de este; en consecuencia, en tesis de principio, no
debe observarse la bilateralidad de la audiencia o
el contradictorio (debido proceso y defensa) ya
que el resultado de la misma no constituye un acto
administrativo final y an no estamos ante proceso
formal propiamente dicho.
Ahora bien, teniendo en cuenta que todas
las diligencias que conforman la investigacin
preliminar deben quedar incorporadas al
expediente respectivo, constituyendo, incluso, su
contenido la motivacin para la decisin de inicio
del procedimiento y, obviamente, para formularle
al respectivo funcionario o servidor pblico una
relacin clara, precisa y circunstanciada de los
cargos que se le imputan, y adems que la regla
es que el investigado preliminarmente no participa
en la produccin de la prueba que se recabe
en esa fase; sin embargo, nada enervara que
ante la ausencia de su intervencin en el futuro
procedimiento administrativo, se puedan reproducir
ciertas diligencias, para ser tomada en cuenta en el
dictado del acto final, ya que existen pruebas para
cuya evacuacin es indispensable la participacin
de las partes interesadas, como por ejemplo, en lo
que se refiere a testigos, realizando preguntas o bien
repreguntando, que permita tener valor probatorio
al fundamentar el acto final, si para su evacuacin
no se ha brindado al afectado el debido proceso y el
derecho de defensa, debiendo entonces repetirlas
en su momento con participacin del afectado, para
que puedan cobrar eficacia.
Adems es de precisar que las pruebas
actuadas a dicho nivel, sirven de fundamento para el
inicio del procedimiento disciplinario sin que dichas
pruebas preliminares deban ser consideradas como
definitivas o plenas, ya que el resultado de todo ello
es sometido al procedimiento administrativo como
parte de la evidencia que los interesados podrn
entonces examinar y valorar, pues caso contrario
s se les violentara su derecho constitucional de
defensa.
41