Unidad N5.

Auditora interna
Actividad: Evaluacin de un proceso del Sistema de Gestin de Calidad
Llenar la siguiente tabla de acuerdo a los integrantes que conforman su grupo
de trabajo.
Nombre del grupo: (Individual) Gestor de Calidad
Integrantes del grupo:
1. Gustavo Adolfo Cardozo Fernndez

Lder del grupo: Gustavo Adolfo Cardozo Fernndez

Luego de implementar la documentacin, se hace necesario verificar el estado
de conformidad con respecto a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, para
lo cual como Gestores de Calidad, es indispensable una auditora al proceso
seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de procesos).
Por consiguiente el grupo de trabajo debe solucionar los siguientes cuatro
puntos:
1) Diseen y definan la lista de chequeo, formulando las posibles preguntas
que se realizarn durante la auditora interna del proceso
institucionalseleccionado en la actividad de la unidad N3
(Documentacin de procesos).

Documentacin Legal?
Hojas de Vida de los Profesionales?
Calibracin de equipos y Hojas de vida de los mismos?
Archivo?
Acciones Correctivas?





2) Definan el Plan de Auditora a seguir en la verificacin del proceso
institucional, seleccionado en la actividad de la unidad N3
(Documentacin de procesos).
Al Inicio de la Auditoria se debe determinar:
Designacin de Equipo Auditor
Definicin del alcance
Viabilidad
Revisin de la documentacin
Preparacin del plan de auditora (Asignacin de tareas, Preparacin
documentos de trabajo)
Realizacin de Actividades como (Reunin de Apertura Verificacin
de la Informacin, Hallazgos, Conclusiones, Reunin de Cierre)
Preparacin y Elaboracin del Informe
Finalizacin Auditoria


3) Actividad de campo:ejecuten la auditora interna al proceso
institucional seleccionado en la actividad de la unidad N3
(Documentacin de procesos),para lo cual se deber:

A. Realicen la Reunin de Apertura (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral
6.4.2.).
A la hora se realiza la reunin de apertura de la auditoria con el personal
encargado a realizar la misma objetivo verificar el cumplimiento de la norma
ISO 19011:2011
Nombre Funcionario Profesin Identificacin
Jorge Reyes Ingeniero 80.015.025
Gustavo Cardozo Abogado (Coordinador Auditoria 54.586.540
William Romero Gerente RR HH 79.054.158
Iber Martnez Gerente operaciones 79.564.852

Se diligencia el formato PRDI005-FT07 para la respectiva apertura y cierre de
la auditoria.
Apertura y Cierre de Auditoria
Cdigo PRDI005-FT07
Valido Desde 2014/08/09



Versin 02 Pagina 1de 1
Copia Controlada
Alcance Verificacin de auditoria
Apertura
Fecha 2014/08/09
Lugar Bogot

Registro de asistente
Nombre Funcionario Firma Identificacin
Cristobal Barranco
Gabriel Vargas
Roberto Rodrguez
Juan Carlos Olaya

Fecha 2014/10/02
Hora 07:00 Horas
Lugar Bogot

Elaborado y aprobado. Asistente de Calidad Director General

Producto entregable en el punto A: listado de asistencia a la reunin de
apertura que mnimo contenga: fecha, nombre, cargo y firma de asistencia.
sta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunin de cierre.

B. Revisen, recopilen y verifiquen la informacin documental del proceso
con apoyo de la lista de chequeo realizada en el punto 1 de la presente
actividad. (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numerales, 6.4.3, 6.4.6., 6.4.7
y 6.4.8.).
Cada Profesional por parte del grupo de auditores se dirigir a su rea
Respectiva a evaluar:
Nombre Funcionario departamento
Jorge Reyes Ingeniera
Gustavo Cardozo rea Jurdica
William Romero Recepcin dpto. Serv generales
Iber Martnez Coordinacin de Operaciones y
logstica





Producto entregable en el punto B: lista de chequeo completamente
diligenciada.

C. Realicen la Reunin de Cierre (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral
6.4.9.).
Producto entregable en el punto C: listado de asistencia a la reunin de
cierre que mnimo contenga: fecha, nombre, cargo y firma de asistencia.
sta puede integrarse con la lista de asistencia de la reunin de apertura.

D. Generen Informe de Auditora del proceso.
Producto entregable en el punto D: el informe de auditora a entregar
debe contener mnimo fecha, proceso auditado, criterios auditados,
alcance, actividades desarrolladas, fortalezas del proceso, identificacin de
no conformidades (Mayores y Menores), oportunidades de mejora y
conclusiones.

Acta. N 001
En la Ciudad de Bogot el da 02 de Octubre del ao 2014 siendo las 07:00
Horas el grupo de auditores de inspeccin y registro realizan la verificacin
de la implantacin de la norma ISO 9001:2008 a la empresa Risk solutions
Group se procede a dejar plasmados los hallazgos as.
1. Jorge Reyes (Ingeniero)
Verifica todos los Soportes
Verifica las Estrategias que realiza la empresa
Hallazgos 0
2. Gustavo Cardozo (Abogado)
Verifica Decretos, Leyes y Normas garantizando que la empresa
cumpla con lo exigido
Hallazgos 0

3. William Romero (Gerente RR. HH.)
Veridical el Personal de Trabajo



Verifica que todo el personal humano tengan las capacitaciones
pertinentes
Verifica los resultados del Personal
Hallazgos 0
4. Iber Martnez (Gerente de Operaciones)
Verificas que las documentos de las operaciones agendadas estn al
da
Verifica que la logstica este en su margen de cumplimiento
Hallazgos 0

No siendo otra el objeto de la presente, se da por terminado dando lectura ante
todo el personal.

4) Escriban las conclusiones de aprendizaje que obtuvo cada integrante del
grupo tras el desarrollo de la presente actividad.


Conclusiones
1. Fue de gran importancia en esta unidad ya que interactuamos con
diferentes puntos la cual nos brinda las herramientas para cada uno de
los procesos
2. Con un programa de auditora bien implementado y bien estructurado
nos conocer los detalles que pueden convertirse en huecos o
debilidades para toda la empresa en genera


Modo de entrega:

La actividad debe ser realizada por el grupo de trabajo conformado al
inicio del programa.
Cada aprendiz de manera individual debe subir a la plataforma el archivo
con el desarrollo de la actividad realizada de manera grupal.



Los aprendices que efecten la actividad de manera individual se les
descontar puntos en la nota final.

Criterios de evaluacin
Interpreta los lineamientos dispuestos en la normatividad ISO 19011:2011,
para la ejecucin de auditoras.
Formula preguntas al auditado que conlleven a la generacin de hallazgos de
auditora.
Condensa en el informe de auditora el resultado de la inspeccin a un
proceso organizacional.