Unidad de Operaciones de Per Unidad de Apoyo a Operaciones Regin Latino Amrica y El Caribe
Banco Interamericano de Desarrollo Divisin de Pas 3 (Per) Departamento Regional de Operaciones 3
Documento del Banco Mundial y del Banco Interamericano de Desarrollo
REPUBLICA DE PERU - AO FISCAL Enero 1, 2005 - Diciembre 31, 2005 EQUIVALENCIA DE MONEDAS (al 24 de Enero del 2005) 3.468 Nuevo Sol = US$ 1 PESOS Y MEDIDAS Sistema Mtrico ABREVIATURAS Y ACRONIMOS SELECCIONADOS
AIF Asociacin Internacional de Fomento APP Alianza Publica y Privada BID Banco Inter-Americano de Desarrollo BIRF Banco Internacional de Reconstruccin y Fomento BM Banco Mundial CND Comisin Nacional para la Descentralizacin CEG Compras Electrnicas Gubernamentales CFAA Evaluacin Financiera y de Rendicin de Cuentas del Pas CGR Contralora General de la Repblica COMEXPERU Sociedad de Comercio Exterior del Per CONFE Comisin de Coordinacin y Administracin de la ejecucin de los proyectos con Financiamiento Externo CONSUCODE Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado) DECSAL Prstamo de Ajuste Estructural para Descentralizacin y Competitividad DISA Direccin de Salud ESAP Evaluacin del Sistema de Adquisiciones del Pas EUA Estados Unidos de Amrica FONAFE Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado FONCODES Fondo Nacional de Compensacin y Desarrollo FONCOMUN Fondo de Compensacin Municipal FDI Fondo de Desarrollo Institucional FMI Fondo Monetario Internacional GBM Grupo Banco Mundial GOP Gobierno de Per GPR Garanta Parcial de Riesgo IEP Instituto de Estudios Peruanos LPI Licitacin Pblica Internacional LPN Licitacin Pblica Nacional MEF Ministerio de Economa y Finanzas MINEDU Ministerio de Educacin MINSA Ministerio de Salud MS Mercado de Suministros MYPES Micro y Pequeas Empresas
OCDE-DAC Organizacin para la Cooperacin Econmica y Desarrollo) OGA Oficina General de Administracin ONG Organizacin No Gubernamental OSC Organizacin de la Sociedad Civil PAAG Programa de Administracin de Acuerdos de Gestin PACE Portal de Adquisiciones y Compras del Estado PAT Prstamo de Asistencia Tcnica PBI Producto Bruto Interno PCM Presidencia del Consejo de Ministros PROETICA Consejo Nacional para la tica Pblica PROINVERSION Agencia de Promocin de la Inversin Privada PRONAA Programa Nacional de Asistencia Alimentaria PyMES Pequea y Mediana Empresa SEACE Sistema Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado SIAF Sistema Integrado de Administracin Financiera SIGA Sistema Integrado de Gestin Administrativa SISMED Sistema Integrado de Suministro de Medicamentos e Insumos Mdicos SP Sistemas de Compra SPA UGEL Unidades de Gestin Educativa Local USAID Agencia Internacional de Desarrollo de los Estados Unidos
IBRD IDB Vice Presidente: Pamela Cox Gerente Regional Asistente: Director de Pas: Marcelo Giugale Director: Vladimir Radovic Gerente de Sector: Bernard A. Beck Gerente de Sector: Rodolfo Hernandez Gerente del Proyecto: Enzo de Laurentiis / Keisgner Alfaro Gerente del Proyecto:
Gabriel Castillo
i REPUBLICA DE PERU REPORTE DE EVALUACION DEL SISTEMA DE ADQUISICIONES DEL PAS Contenido
Prefacio...ii Resumen Ejecutivo........................................................................................................... iv I. Introduccin1 A. Entorno del Pas.1 B. Programa de Descentralizacin.....3 C. El Papel de la Sociedad Civil.4
II. Marco Institucional y Regulatorio ........................................................................... 6 A. Marco Institucional....6 B. Marco Regulatorio...10 III. Gestin de la Funcin de Adquisiciones............................................................... 13 IV. Conclusiones y Recommendaciones...................................................................... 19 A. Acciones de Corto Plazo.......19 B. Acciones de Mediano Plazo.24 C. Acciones de Largo Plazo..27
Anexos Anexo I. The Regulatory FrameworkDetailed Analysis...................................... 29 Anexo II. Resumen de Evaluacin del Sistema de Compras Electrnicas Gubernamentales (CG-E)...................................................................................... 44 Anexo III. Estrategia Nacional de Suministro ........................................................... 47 Anexo IV Sistema de Contratacin Pblica: Modalidades, Procedimientos y Valores Lmites de Adquisiciones.............................................................................. 54 Anexo V. Lista de Personas Entrevistadas, Participantes del Taller de Dilogo, y Documentacin Revisada ............................................................................................... 57
PREFACIO
La presente Actualizacin de la Evaluacin de los Sistemas de Adquisiciones Pblicas (ESAP) del Pas es del trabajo conjunto de personal del Banco Mundial (BM) y del Banco Interamericano de Desarrollo (BID) en estrecha colaboracin con el Gobierno de Per. El informe resea el progreso alcanzado respecto de la implementacin de las acciones recomendadas en el ESAP de 2001. Asimismo, describe una estrategia para sostener y profundizar el proceso de reforma en el corto y en el mediano plazo. Uno de los objetivos fundamentales de este trabajo es mantener abierto el dilogo acerca de las polticas relativas a temas que afecten la contratacin pblica en Per, no slo durante el perodo inmediatamente anterior a las elecciones presidenciales y legislativas de mayo de 2006, sino tambin de ah en adelante. Es por ello que el equipo del ESAP ampli el espectro de partes interesadas y socios potenciales resultado consultados e incluy, adems de funcionarios gubernamentales, a una gran diversidad de agentes formadores de opinin pblica dentro de la sociedad civil, representantes del sector privado y otros socios en el proceso de desarrollo. En el texto principal se resume este dilogo y se presentan importantes recomendaciones, basadas en profundas revisiones del marco jurdico e institucional y consultas con participantes y pares locales, que se llevaron a cabo a partir de la misin inicial y hasta la realizacin del borrador del informe. Tambin se incluyen anexos sobre aspectos claves. Adems se proporciona al gobierno una serie de estudios individuales ms exhaustivos como informacin tcnica oportuna para contribuir con la labor de reformas que se hallan en proceso. Estos informes incluyen: i) una evaluacin institucional completa del CONSUCODE; ii) una evaluacin detallada del estado de preparacin con vistas a las adquisiciones por va electrnica; iii) una evaluacin del marco de transparencia y anticorrupcin del Per (con un importante nfasis en el papel de las adquisiciones) desde la perspectiva de una de las principales organizaciones de la sociedad civil; iv) un breve informe con recomendaciones para racionalizar la estrategia de compras del gobierno, que podra servir como base para desarrollar un estudio ms amplio; y (v) una evaluacin integral de la capacidad de adquisicin de los sectores de la salud y la educacin. Estos informes se centran en reas claves que en la misin inicial y en el Memorando Conceptual Inicial se caracterizaron como de particular inters para el gobierno. Los integrantes del equipo conjunto del BID/BM desean expresar su agradecimiento a todos los funcionarios y organizaciones gubernamentales y del sector privado por el tiempo que generosamente dedicaron a esta labor y por los valiosos datos e ideas que aportaron tanto al comienzo (noviembre de 2004) como en las misiones de investigacin (febrero de 2005). En el anexo I figura una lista completa de las personas responsables de esos aportes junto con una lista de todo el material consultado. Enzo de Laurentiis y Keisgner Alfaro, Especialista en Adquisiciones Senior del BM, Gabriel Castillo, Coordinador de Pas del BID, organizaron este trabajo y la preparacin del informe de manera conjunta. Tambin formaron parte del equipo Carlos Pimenta y Gonzalo Deustua, Especialistas en Modernizacin del Estado, J uan Manuel Leao, Especialista en Infraestructura, J oo N. Veiga Malta, Especialista de Adquisiciones ii
Electrnicas, Sabine Engelhard, Especialista en Adquisiciones Senior, Karina Daz, Especialista en Adquisiciones Local, y J uan Carlos Prez-Segnini, Abogado del BID, y Luis Tineo y Patricia de Baquero, Especialistas en Adquisiciones Senior del BM. Quienes participaron como consultores del equipo fueron Alfonso Snchez, PROETICA, Roland Berger Strategy Consultants, Lionel Lpez, Oswaldo Patio, J orge Vargas, Barbara Friday, Daniel Triveo y J ennie Alfaro.
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RESUMEN EJECUTIVO
Resea de los ltimos avances
1. Este reporte describe los hallazgos y conclusiones de la evaluacin de capacidad del sistema de adquisiciones pblicas del pas (ESAP). La evaluacin revisa el sistema Peruano en el contexto de las buenas prcticas internacionales en adquisiciones y el progreso alcanzado en esa direccin desde el reporte ESAP del 2001. Como parte del esfuerzo anterior, un Plan de Accin para la modernizacin del sistema de adquisiciones pblicas fue acordado con el Gobierno. El plan evala los riesgos potenciales que podran afectar la continuidad del proceso de reformas de adquisiciones en el futuro cercano y propone acciones concretas destinadas a incrementar la capacidad en adquisiciones, reducir los costos de transaccin y el costo de los bienes, obras y servicios adquiridos por el sector pblico. Estas acciones generaran ahorros que podran ser utilizados para financiar inversiones adicionales y mejoraran tambin la calidad general del gasto pblico. 2. Desde el estudio ESAP de 2001, el Per ha avanzado mucho en cuanto al establecimiento de condiciones necesarias para mejorar las adquisiciones pblicas. Se ha fortalecido al principal regulador de las adquisiciones, el Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (CONSUCODE), se dio inicio al desarrollo del sistema de adquisiciones gubernamentales por va electrnica, se han puesto en prctica importantes iniciativas de capacitacin y se han efectuado importantes modificaciones a la ley de adquisiciones y sus normas regulatorias. Asimismo, se ha implementado un muy buen Sistema Integrado de Administracin Financiera (SIAF) en todas las entidades del sector pblico. 3. Estos logros iniciales de la reforma relativa a las adquisiciones vinieron a complementar la profundizacin del proceso de democratizacin y el notable desempeo macroeconmico registrado durante los ltimos aos. Las reformas fiscales y macroeconmicas dieron como resultado un marcado aumento del PBI, la disminucin del riesgo pas, el estmulo de las inversiones privadas y de las exportaciones, la ampliacin de la base imponible y la reduccin de la inflacin. 4. Si bien no se han implementado todas las iniciativas anticorrupcin y es necesario desarrollar una estrategia anticorrupcin ms amplia, el gobierno muestra mayor transparencia que nunca antes y casi todos los organismos pblicos cuentan con un sitio de Internet donde se publica una gran cantidad de informacin sobre sus actividades. La libertad de prensa ha aumentado en forma drstica y tanto la corrupcin como la transparencia pasaron a formar parte del dilogo sobre polticas. 5. Son varias las instituciones que cumplen funciones importantes, definidas por ley, respecto de las adquisiciones del sector pblico. Sin embargo, no existe una visin unificadora de los objetivos y las prioridades del sistema. En consecuencia, las reformas iniciales del gobierno no estaban enmarcadas dentro de una poltica de largo alcance, que
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incluya una estrategia consistente y establezca un liderazgo claro para seguir adelante con el programa de reformas. Aspectos fundamentales que impulsan la reforma del proceso de adquisiciones 6. La percepcin general, sustentada por evidencia emprica 1 , es que la deficiencia persistente del sistema de adquisiciones es producto, entre otros aspectos, de una planificacin presupuestaria y normas de ejecucin complejas y de deficiencias logsticas que causan demora en la prestacin del servicio. Debido a las estrictas normas presupuestarias y a la baja capacidad tcnica en el sector de adquisiciones, algunas entidades pblicas se ven imposibilitadas de implementar plenamente su presupuesto, lo cual agrava an ms el problema. El limitado margen fiscal y la demora en la prestacin de los servicios afectan negativamente la capacidad del gobierno para cumplir los objetivos de servicio y lograr avances importantes en su lucha para reducir la pobreza. 7. Por todo ello, la implementacin de estrategias viables para generar ahorro pblico y mejorar la eficiencia de las adquisiciones son prioridades importantes para el gobierno. Entre otras iniciativas, el gobierno busca reducir los costos de transaccin y lograr mejores economas de escala mediante compras agregadas de bienes en grandes cantidades y a bajo costo. 8. An existe un alto grado de fragmentacin en el sistema, con variaciones importantes en cuanto a los niveles de capacidad para administrar adquisiciones y una proliferacin de prcticas de adquisicin, sobre todo en el nivel de los gobiernos locales. En 2002 Per comenz un proceso de descentralizacin que aument la participacin ciudadana, pero result ser un enorme desafo dada la gran cantidad de gobiernos locales (hay 1.829 municipios) y la deficiencia en cuanto a programacin, ejecucin presupuestaria y dems capacidades de administracin financiera que padecen muchos de ellos. 9. Finalmente, los resultados reales de la gran labor de capacitacin siguen siendo poco claros y es fundamental que el gobierno realice un mejor seguimiento de las transacciones individuales, evale el desempeo del sistema para garantizar la consistencia en la aplicacin de la reforma y verificar su capacidad para generar valor por lo invertido, e introduzca ms mejoras sobre la base de este aprendizaje. Anlisis de las principales restricciones 10. Aunque el marco general de adquisiciones ha mejorado existen mltiples y complejos factores que obstaculizan el proceso de reforma y limitan su capacidad para producir el efecto deseado. 11. La falta de consenso respecto de un marco de polticas claro tuvo como resultado una pobre coordinacin institucional, y la superposicin de acciones en el proceso de desarrollo del sistema electrnico de adquisiciones. Por ejemplo, an no se ha establecido una interfaz adecuada entre el sistema de administracin financiera y el sistema de
1 Por ejemplo, la duracin del ciclo de adquisiciones de los suministros mdicos, desde la autorizacin del proceso hasta la entrega, es de 450 das.
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adquisiciones por va electrnica. Tampoco existen mecanismos operacionales claros para implementar los contratos marco y las subastas inversas, introducidos por la nueva ley de adquisiciones, ni anlisis alguno del perfil de gasto del gobierno ni de los mercados importantes. 12. Actualmente se asigna una mayor prioridad al cumplimiento de las entidades pblicas con los requisitos y condiciones del marco regulatorio local que al mejoramiento general de la eficiencia de los procesos de adquisiciones. Es decir, se hace mayor nfasis en el cumplimiento de formalidades y en procesos de control que en el incremento de capacidad y mejoramiento continuos de la calidad y eficiencia de los procesos de adquisiciones, sin considerar otros aspectos de costo-efectividad como la reduccin de los costos de transaccin en adquisiciones y la obtencin ahorros en el costo de los bienes y servicios. Esto es un legado de la historia reciente del Per que, si bien ha permitido elevar los niveles de control y vigilancia en la utilizacin de los fondos pblicos, tambin ha contribuido a consolidar una rgida cultura de control y promovido la superposicin de funciones y la duplicacin de requisitos (por ejemplo, el registro central de oferentes como condicin para participar en licitaciones y el control externo ex ante, en lugar de pre- y post-calificaciones, segn corresponda, y estricto control interno). Si bien todava no es posible evaluar el impacto de la ley de adquisiciones aprobada en diciembre de 2004, muchas de sus disposiciones an se ven influidas por esta cultura de control y vuelven el proceso de adquisiciones excesivamente oneroso. La complejidad del entorno normativo y el enfoque legalista de los organismos supervisores contina socavando la eficiencia del sistema. En ciertos casos los resultados, en lugar de acrecentar la transparencia, limitan la competencia. Adems, en lo que concierne a los empleados pblicos, la combinacin de requisitos demasiado estrictos y la sujecin a responsabilidades personales de ndole financiera y penal suele demorar la toma de decisiones. 13. Tales circunstancias explican por qu se ha avanzado tan poco en reas fundamentales contempladas por el ESAP de 2001 y/o identificadas por el gobierno como prioridades que contribuiran de manera sustancial a mejorar el desempeo del proceso de adquisiciones. No se adoptaron herramientas que resultan esenciales para la implementacin sostenida y eficiente de la reforma (por ejemplo, documentacin estndar para licitaciones), se asigna una mayor prioridad y recursos presupuestales a las funciones de control que a la prevencin de ineficiencias, se est retrasando la implementacin de iniciativas importantes como el sistema de adquisiciones gubernamentales por va electrnica y las estrategias de reduccin de costos, con lo cual an no se hacen realidad los ahorros potencialmente significativos. Entorno actual para el cambio 14. A pesar de la fragmentacin poltica y los problemas institucionales, la opinin general es que deberan abrirse nuevos canales para superar las brechas y crear consenso respecto de las prioridades de las polticas pblicas. Todas las partes clave interesadas estn de acuerdo en que es imperativo sostener y profundizar la reforma para crear ms margen fiscal y dar respaldo a un mayor crecimiento econmico de Per y a una distribucin ms justa de los beneficios del desarrollo. Adicionalmente, las principales
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instituciones concuerdan en que, si bien result til establecer controles ms estrictos en la fase inicial de la reforma, este enfoque debe someterse a una nueva evaluacin para comprobar que no obstaculice la supervisin y la implementacin de las polticas ni afecte la eficiencia de los procesos de adquisiciones. 15. Con su participacin, la sociedad civil busca crear conciencia acerca de la mala asignacin del dinero de los contribuyentes en adquisiciones pblicas, realiza encuestas para medir la percepcin de los ciudadanos y lidera iniciativas para impulsar la transparencia en gobiernos municipales y regionales. Este es un fenmeno relativamente nuevo en Per pero su influencia aumenta constantemente. 16. Es posible lograr una mejor cooperacin entre todos los participantes clave, incluyendo la sociedad civil, sobre la base de una visin compartida acerca de la importancia central de las adquisiciones dentro del sistema de gestin financiera pblica, en lugar de la existencia de distintas visiones que solo reflejan los intereses individuales de las instituciones. Tal cooperacin es posible y es clave para acelerar la reforma y establecer un entorno que favorezca el desarrollo. El momento actual es crtico para darle un nuevo mpetu a estos esfuerzos y garantizar que se mantenga el ritmo de la reforma tras el cambio de gobierno, as como para que se consoliden las mejoras logradas antes. Resumen de las recomendaciones 17. Se recomienda que el Gobierno de Per adopte un plan de accin que contribuya a los objetivos clave sealados. Ese Plan debera priorizar aquellas acciones que resulten menos complejas y ms viables en el corto plazo, y al mismo tiempo desarrollar un consenso respecto de acciones de mayor complejidad que son crticas para sostener y profundizar el proceso de reforma hasta la finalizacin del gobierno actual y durante el prximo. Este plan de accin debera tener en cuenta el entorno poltico previo a las elecciones de mayo de 2006, la dificultad de introducir ms reformas en el marco jurdico recin modificado, la necesidad insoslayable de una estrecha coordinacin con las reformas ms amplias que actualmente se realizan en el sector pblico y el importante reto que plantea la transicin de una cultura basada en el control a otra que enfatiza la gestin eficiente de los recursos pblicos. Con este objetivo se realiz un taller de discusin en septiembre 8 y 9 de 2005 entre las autoridades peruanas y los Bancos Interamericano de Desarrollo y Mundial donde se identificaron en detalle las acciones pertinentes para darle un nuevo impulso a las reformas. Las conclusiones del taller fueron consignadas en una ayuda memoria que se puso a disposicin de todos los participantes. 18. Las acciones a corto plazo pueden contribuir de manera significativa a mejorar la eficiencia del sistema de adquisiciones. No obstante, para sostener y profundizar la reforma en el mediano y largo plazo, es imprescindible que las principales instituciones amplen su visin ms all de sus programas particulares y se centren en una visin compartida tendiente a aumentar la eficiencia de las adquisiciones pblicas para lograr ahorros, teniendo en cuenta lo que se puede aprender de las prcticas ptimas internacionales. Las siguientes acciones contemplan estos objetivos y limitaciones y se enumeran por orden de prioridad.
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A. Acciones en el corto plazo
19. Es esencial que las instituciones clave lleguen a un acuerdo respecto de una estrategia exhaustiva, con acuerdos de liderazgo y objetivos claramente definidos. El gobierno peruano debe designar un grupo de liderazgo que se apropie y se haga responsable de la labor de reforma, es decir, de crear una visin compartida, realizar seguimiento del progreso, lograr que otros organismos se responsabilicen por sus desempeos y buscar soluciones objetivas y realistas para las diferencias actuales. 20. La Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), el CONSUCODE, el MEF y la Contralora General deberan desarrollar un consenso en torno a una serie de reas de actividades especficas que han de llevarse a cabo en el mediano y en el largo plazo, destinadas a continuar y consolidar los logros iniciales de la reforma. Este grupo de liderazgo debera diagramar los deberes y las responsabilidades de los principales organismos e intentar resolver cada brecha o superposicin que pudiese existir. Asimismo, la estrategia debera estar dirigida especficamente a reducir los costos y maximizar la eficiencia simplificando los procesos de adquisiciones y haciendo un mejor uso de la tecnologa disponible. Esta visin y esta estrategia tambin deberan discutirse con las principales instituciones a cargo de las compras, con miembros clave del congreso y de la sociedad civil. Los prximos dieciocho meses deberan aprovecharse para crear una base de apoyo amplia para el cambio. 21. Es necesario enfatizar la prevencin sobre el control y consolidar el papel supervisor del CONSUCODE. El CONSUCODE debera trasladar su foco de atencin desde el control de las transacciones hacia la generacin de polticas y la supervisin. Este foco le permitir un uso ms eficiente de los recursos, el desarrollo de herramientas de implementacin, y la ejecucin de tareas de seguimiento del sistema. El gobierno y el CONSUCODE deben evaluar y acordar otros mecanismos de financiacin (i.e., la aplicacin de un porcentaje del valor del contrato adjudicado a cada postor) adems de las tarifas de registro de proveedores que se usan actualmente, para garantizar la continuidad del CONSUCODE. Tales mecanismos no deberan resultar onerosos para los posibles oferentes, ni obstaculizar la competencia. Tan pronto como sea posible debe llevarse a cabo un anlisis exhaustivo de las opciones de financiacin y de los beneficios y desventajas del sistema de registro actual. 22. Se sugiere adoptar un conjunto de herramientas en el corto plazo para facilitar la implementacin de la reforma. El CONSUCODE debera preparar un conjunto de bases estndar para las licitaciones y manuales de usuario con buenas recomendaciones, para su utilizacin en todo el sector pblico, incluyendo en particular conjuntos de herramientas para los municipios con bases simplificadas y plantillas adecuadas a los procesos de adquisicin locales. Mediante un sistema de seguimiento y evaluacin para medir el desempeo de las entidades responsables de las adquisiciones y su capacidad para obtener valor de lo invertido se podra acrecentar en gran medida la funcin de supervisin del CONSUCODE, pues se le permitira hacer un mejor seguimiento de la implementacin y los resultados de la reforma y aplicar el aprendizaje adquirido al diseo de polticas y a los procesos de construccin de competencias.
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23. Es menester realizar estudios de mercado en profundidad y revisar el proceso de abastecimiento del gobierno, as como implementar estrategias de reduccin de costos. Para poder implementar estrategias efectivas de reduccin de costos utilizando los mecanismos contractuales estipulados por la nueva legislacin, es esencial analizar la estructura de mercado (por ejemplo, a los mercados pequeos no se les puede aplicar el enfoque de subastas inversas), el perfil completo de gasto por grupo de adquisiciones de bienes (por ejemplo, servicios de salud, sistemas y equipos de informtica, computo y comunicaciones, servicios de asistencia jurdica, personal administrativo, servicios de impresin, transporte, combustibles, telecomunicaciones, etc.) y el procedimiento actual de compra, e identificar los grupos de artculos de adquisicin que brindan las mayores oportunidades de ahorro. Este anlisis podra servir de fundamento a otros enfoques basados en montos objetivo de ahorro potencial. Por ejemplo, de acuerdo con un estudio similar realizado el ao pasado en condiciones comparables, podra ahorrarse un monto equivalente al 15% del volumen total anual de adquisiciones mediante la introduccin de cambios relativamente sencillos (por ejemplo, consolidar las compras, estandarizar las especificaciones tcnicas, etc.). 24. Debe acelerarse el desarrollo de las adquisiciones gubernamentales por va electrnica. Per se encuentra en la senda correcta, pues ya sent varias de las bases necesarias para la implementacin satisfactoria de adquisiciones gubernamentales por va electrnica. Sin embargo, existe alto nivel de duplicacin en esta etapa de la reforma y se debe implementar varias acciones para resolver esta deficiencia. Se deben evitar las soluciones provisorias; el SEACE y el SIAF deberan estar completamente vinculados y el sistema debera poder cubrir el 100% de las oportunidades de adquisicin. Debe adoptarse cuanto antes un plan estratgico de administracin electrnica que se ocupe de temas tales como la adopcin de estndares de informacin, un plan operativo que permita la sostenibilidad del sistema y un cronograma de desarrollo. Es preciso lograr una conciliacin entre los dos enfoques de adquisiciones por va electrnica, el del CONSUCODE y el del MEF, para que el sistema alcance los resultados esperados. Se estima que la introduccin de las adquisiciones por va electrnica en el caso de las compras pequeas, que ya se encuentra casi a punto, podra significarle al gobierno un ahorro de unos US$30 millones por ao. B. Acciones en el mediano plazo 25. Si bien la nueva ley de adquisiciones y sus normas legales representan un progreso importante, es necesario hacer an ms eficiente el marco normativo para que constituya un respaldo ms slido a la estrategia antes sealada. Es necesario modificar los marcos normativos relativos a las Adquisiciones y a las Concesiones de modo que resulten ms consistentes con la prctica internacional establecida y que se eliminen las barreras a la competencia, la subjetividad en la evaluacin de propuestas y otras fuentes de ineficiencia y costos innecesarios. Con respecto a las concesiones, es de particular importancia definir mejor el papel de PROINVERSIN, los procedimientos de seleccin, los distintos tipos de concesiones y la revisin administrativa independiente de las quejas o reclamos. 26. El gobierno debera comprometer la participacin de la sociedad civil de manera ms
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constructiva. No existen incentivos legales ni institucionales que permitan al gobierno comprometer en forma constructiva la participacin de la sociedad civil. A raz de esto el gobierno perdi la oportunidad de aprovechar el interesante dilogo del comienzo de este mandato para aprovechar de manera ms eficaz la experiencia de las organizaciones ms desarrolladas en cuanto al diseo de polticas y las auditoras sociales. Esta cooperacin tambin le permitira al gobierno informar al pblico, de manera muy efectiva, acerca de los logros importantes y los desafos pendientes y podra generar apoyo con una base ms amplia y una mayor valoracin de los esfuerzos constantes del gobierno con vistas a mejorar la gestin del sector pblico. C. Acciones en el largo plazo.
27. Es preciso fortalecer de manera significativa la infraestructura en recursos humanos. En general se est de acuerdo en que el gobierno necesita priorizar la profesionalizacin del sistema de adquisiciones del sector pblico. La reforma de la administracin pblica que tiene lugar en este momento debera incorporar este aspecto, que necesariamente requerir un esfuerzo en el largo plazo. 28. El CONSUCODE se encuentra en una posicin privilegiada para ayudar a formalizar y estructurar la funcin de adquisiciones dentro del sistema de la administracin pblica. As, debera trabajar con la PCM, el Congreso y los organismos responsables de las polticas de recursos humanos y su administracin para contribuir con informacin tcnica al debate actual sobre la reforma de la administracin pblica (por ejemplo, los requisitos de acreditacin y admisin, retencin, promocin, responsabilidad, etc.). Adems, a medida que el CONSUCODE cambie el nfasis de su enfoque, desplazando recursos desde la funcin de control a la de generacin de competencias, debera estar mejor preparado para satisfacer la actualmente abrumadora demanda de capacitacin. Por ltimo, el CONSUCODE debera comprometer ms activamente la participacin del sector privado, la sociedad civil y dems socios en el proceso de desarrollo para el diseo, la realizacin, la evaluacin y el seguimiento de los programas de capacitacin.
29. Debe fortalecerse la funcin de adquisicin de los gobiernos locales. Una iniciativa de capacitacin a gran escala resulta demasiado ambiciosa, ineficiente, y no necesariamente efectiva. Sin embargo, es posible combinar acciones para sustentar el proceso de descentralizacin y mejorar la calidad de los gastos de los municipios y sus aportes al crecimiento. Estas acciones podran incluir la simplificacin de los requisitos legales para aliviar la carga impuesta sobre los gobiernos locales ms dbiles trasladando el nfasis de los programas de capacitacin actuales y futuros, desde un enfoque de contenido jurdico a otro relacionado con el manejo eficiente de los procesos. Los gobiernos locales ms pequeos deben asociarse para compartir recursos y capacidades para implementacin de las adquisiciones; y se deben alentar los esfuerzos de coordinacin entre las entidades involucradas en el desarrollo de esas capacidades incluyendo, en especial, al Consejo Nacional de Descentralizacin (CND), al CONSUCODE y a los donantes.
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ACTUALIZACIN DE LA EVALUACION DEL SISTEMA DE ADQUISICIONES DEL PAS (ESAP)
RESUMEN DEL PLAN DE ACCIN Accin recomendada Corto plazo Mediano/ Largo plazo Observaciones y posibles fuentes de financiacin
(2005 2006) (2005- 2008)
1. Adoptar una visin y una estrategia que garanticen la sustentabilidad de las reformas en el mediano plazo. X Inicio del dilogo a travs de talleres de creacin de consenso. 2. Divulgar, construir un consenso de base amplia e implementar la estrategia. X Estrategia de divulgacin propuesta por el ESAP. 3. Crear un grupo de liderazgo para implementar la reforma. X Si bien es realizable en el mediano plazo, el dilogo debera ser priorizado. 4. Mejorar an ms el marco normativo relativo a: a) adquisiciones y concesiones y b) Asociaciones Pblico Privadas. X Se conduce a partir de recomendaciones proporcionadas en el ESAP. Como componentes de un posible Prstamo para Reformas del Sector Pblico. Transacciones de Infraestructura TAC (BID). 5. Fortalecer la capacidad de los gobiernos locales. X Combinacin de acciones, incluyendo, entre otras, la capacitacin, segn se indica en el captulo IV. Prstamo de Asistencia Tcnica para la operacin de ajuste (DECSAL TAL) (BM). Programa de Modernizacin y Descentralizacin (BID). 6. Crear una Infraestructura de Recursos Humanos. X Programa de Modernizacin y Descentralizacin (BID). 7. Desarrollar un plan estratgico de adquisiciones por va electrnica a ser implementado por etapas, y acelerar el desarrollo del sistema. X Programa de Modernizacin y Descentralizacin (BID). 8. Adoptar una estrategia abarcadora para hacer ms eficiente la estrategia de abastecimiento del gobierno. X Posible Prstamo para Reformas del Sector Pblico. 9. Desarrollar herramientas bsicas (por ejemplo documentacin, sistema de monitoreo y evaluacin). X Programa de Modernizacin y Descentralizacin (BID). X Fondo de Desarrollo Institucional (BM); Posible Programa Regional de Cooperacin Tcnica. 10. Apoyar el plan del CONSUCODE de establecer una red regional de autoridades responsables de adquisiciones.
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I - INTRODUCCIN
A. El entorno en el pas. 1.1 La economa de Per, pas con un nivel de ingresos medio, ha registrado uno de los mejores desempeos en Amrica Latina durante los ltimos dos aos. Se lograron importantes avances en cuanto a la consolidacin de instituciones democrticas y el restablecimiento de una participacin amplia en el proceso poltico. 1.2 Las slidas polticas macroeconmicas y fiscales han logrado un rpido crecimiento, una baja inflacin y la estabilidad tanto interna como externa. No obstante, si bien los indicadores sociales y econmicos han mejorado, tanto el poder legislativo como el ejecutivo continan gozando de un consenso poltico limitado. Una de las razones por las cuales la opinin pblica es desfavorable se relaciona con la idea de que los beneficios del marcado aumento del PBI no llegan a la mayora de los ciudadanos con la rapidez necesaria 2 . 1.3 En comparacin con otros pases con un nivel de ingresos medio, Per est atrasado con respecto a la mayora de los sectores de infraestructura pblica, y presenta a su vez algunas de las mayores diferencias de cobertura entre reas urbanas y rurales en toda la regin. La inversin en infraestructura pblica (agua, transporte, telecomunicaciones y energa) ha disminuido significativamente hasta su nivel actual de 1% del PBI debido a la reduccin en la inversin pblica (0,5% del PBI) y a la abrupta cada de la inversin privada en infraestructura. La prestacin de servicios en los sectores de salud y nutricin no fue uniforme. 3
1.4 La percepcin general es que los servicios proporcionados por el sector pblico son deficientes y de baja calidad. Diversos factores restringieron la capacidad del gobierno para mejorar la prestacin de servicios a la mayora de los ciudadanos peruanos. Las principales restricciones fueron el limitado margen fiscal para la inversin pblica y la ineficiencia del sistema de gasto pblico. Se fij un lmite al gasto pblico a fin de cumplir los objetivos macroeconmicos acordados. En cuanto al mbito fiscal, la participacin de los gastos corrientes y fijos es relativamente alta, por lo que resulta casi imposible reducirlos en el corto plazo y liberar otros recursos para financiar programas sociales visibles que beneficien a la mayora de los ciudadanos. El costo de la burocracia del gobierno central representa el 40% del gasto del gobierno y el 6,6% del PBI. 1.5 Si bien es cierto que existen severas limitaciones en inversin, algunas entidades pblicas no son capaces de utilizar los recursos asignados en su presupuesto debido a las persistentes ineficiencias presentes en los procesos de adquisiciones (por ejemplo,
2 Si bien, en funcin del crecimiento econmico actual y el proyectado, estn dadas las condiciones para que la pobreza siga disminuyendo, es probable que la pobreza contine siendo un tema poltico y econmico crtico durante los prximos aos. 3 Por ejemplo, aunque la transferencia de programas de alimentacin a los gobiernos locales implic un aumento en el porcentaje de los recursos destinados a los distritos ms pobres, la filial local de Transparencia Internacional estim que un porcentaje importante de los recursos no llegan a los destinatarios previstos (Vaso de Leche).
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requisitos extremadamente onerosos); a una limitada capacidad para gestionar las adquisiciones y a normas estrictas de ejecucin presupuestarias que a menudo no son comprendidas cabalmente por los responsables de la ejecucin 4 . Esto demora la prestacin de servicios e impide un crecimiento econmico ms rpido. Este es el caso, por ejemplo, de la mayora de los gobiernos subnacionales que reciben fondos a travs del programa de descentralizacin pero no tienen la capacidad para invertirlos de manera oportuna y eficiente. Las ineficiencias en la gestin de adquisiciones y prestacin de servicios se agudizan en muchos casos por el temor de los oficiales pblicos a ser sometidos a procesos legales por incumplimiento con los procedimientos y requisitos legales establecidos en los procesos de adquisiciones. 1.6 Una de las alternativas alentadoras y viables para generar los ahorros incluye aumentar la eficiencia de las adquisiciones de bienes y servicios pblicos. Por ejemplo, de acuerdo con estimaciones conservadoras, la implementacin de las adquisiciones por va electrnica para compras pequeas, ya casi lista, podra ahorrarle al gobierno hasta US$30 millones por ao. Otra opcin consiste en optimizar la estrategia de abastecimiento del gobierno y lograr mejores economas de escala, como se examinar a continuacin. 1.7 Asimismo se cree que la corrupcin sigue siendo un factor que reduce la prestacin efectiva de servicios pblicos a la poblacin, y que an hace falta una estrategia anticorrupcin efectiva y abarcadora. De hecho, aunque el pblico considera que el gobierno actual es mucho ms transparente que los anteriores, el ndice de Corrupcin de Transparencia Internacional para Per efectivamente disminuy slo de 3,7 en 2003 a 3,5 en 2004 5 . A pesar de la percepcin pblica de que la corrupcin debe ser reducida, el gobierno peruano nunca haba sido tan transparente como ahora. Casi todos los organismos gubernamentales tienen un sitio virtual y la libertad de prensa ha aumentado en forma drstica. Debido en buena medida a la gran cobertura de prensa que reciben estos temas, tanto la corrupcin como la transparencia pasaron a formar parte del dilogo acerca de las polticas. Como consecuencia, hay un buen fundamento para hacer que los funcionarios pblicos, los actores de la sociedad civil y el prximo gobierno se comprometan con la transparencia y la lucha contra la corrupcin. Este fundamento incluye un marco jurdico 6 , un alto grado de sensibilizacin y conciencia pblica y una serie de organizaciones de la sociedad civil (OSC) muy sofisticadas que se ocupan de este tema. 1.8 A pesar de la falta de apoyo poltico al gobierno, casi todos los actores polticos y sociales estn de acuerdo en que los canales democrticos abiertos son los medios para resolver conflictos y fijar las prioridades de las polticas pblicas. Distintos partidos polticos y miembros de la sociedad civil han llegado a un Acuerdo Nacional para
4 Por ejemplo, se estim que en 2004 el ciclo completo de adquisicin de suministros y equipamiento de medicina, desde la autorizacin hasta la distribucin a la Direccin de Salud, llevaba 450 das. 5 La mejor calificacin es 10 (ms transparente), la peor es 1 (menos transparente). 6 El gobierno ha lanzado una serie de reformas dirigidas a reducir la corrupcin en el gobierno. stas incluyen la Ley Marco de Empleo Pblico, la Ley de Carrera Pblica y la Ley de Remuneraciones, que establecen principios y normas sobre el empleo pblico, incluyendo la tica en la funcin pblica, y prevn una autoridad responsable de gestionar el sistema de administracin pblica.
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contribuir a la creacin de consenso entre grupos polticos, civiles y religiosos respecto de una serie de reformas. B. El Programa de Descentralizacin
1.9 En 2002, el gobierno peruano comenz a implementar un ambicioso programa para descentralizar fondos y responsabilidades hacia los gobiernos regionales y municipales, de los cuales se espera que asuman un papel ms importante en el desarrollo econmico del pas. La mayora de estos recursos se transfieren a los municipios desde el Fondo de Compensacin Municipal (FONCOMUN); los municipios provinciales ms grandes, que pueden generar mayores ingresos, son menos dependientes de esta transferencia que los municipios ms pequeos, correspondientes a distritos 7 . Una revisin tomada de una muestra de 61 municipios provinciales indica que el nivel promedio de contratacin pblica anual es de 1,3 millones de soles (aproximadamente se compone de la siguiente manera: un 57% en bienes, un 34% en obras pblicas y el 9% restante en servicios de consultora) 8 . Las compras pequeas representan la mayora de las adquisiciones de esta muestra (69%) y slo el 8% se lleva a cabo mediante licitaciones pblicas, mientras que el resto se realiza principalmente mediante licitaciones selectivas.
1.10 Se est llevando a cabo un estudio financiado por el Banco Mundial que tiene por objeto evaluar los sistemas de administracin financiera de 43 municipios 9 (que representan una muestra de los casi 250 municipios ms grandes que cuentan con por lo menos 20.000 habitantes). Los resultados preliminares indican que todos los municipios muestreados se hallan muy endeudados 10 y tienen sistemas de administracin financiera muy deficientes. Una porcin importante de esta deuda no se encuentra registrada 11 . El Instituto de Estudios Peruanos (IEP) tambin llev a cabo una evaluacin de capacidad, patrocinada por el CONSUCODE, en una muestra de 187 gobiernos municipales (rurales y urbanos) para aplicar el sistema de adquisiciones. Adems de examinar estos informes y debatir acerca de las fortalezas y debilidades de la descentralizacin con los principales organismos y donantes, el equipo del ESAP evalu la capacidad de la Municipalidad de Lima. Si bien cuenta con una mayor capacidad y est mejor organizada que la mayora de los gobiernos municipales peruanos, la Municipalidad de Lima result ser un ejemplo interesante por su altsimo nivel de descentralizacin.
7 En promedio, aproximadamente el 77% del presupuesto de los municipios provinciales proviene de transferencias, mientras que los municipios de distritos dependen de las transferencias para ms del 87% de su presupuesto. Los municipios ms pobres, como el de Huanuco, reciben el 90% de su presupuesto de las transferencias. 8 De acuerdo con un estudio que el CONSUCODE encomend hace poco tiempo al Instituto de Estudios Peruanos (IEP). 9 En total existen 1.829 municipios. 10 A menudo los nuevos gobiernos locales al asumir no se hacen cargo de la deuda previa. Aproximadamente el 50% de la deuda acumulada corresponde a costos laborales y cargas sociales. La deuda contingente crece est creciendo a medida que la implementacin presupuestaria y la capacidad de contabilidad deficientes retrasan seriamente los pagos. 11 El 27% de los municipios consultados declar que su deuda no estaba completamente registrada.
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1.11 Estos estudios y debates sugieren que el ritmo del proceso de descentralizacin no considera las diferencias en cuanto a capacidades tcnica, organizativa y logstica de los municipios y que el proceso ha fallado en implementar acciones eficaces para solucionar o mitigar los riesgos presentes en muchos de ellos. El anlisis ha determinado que la mayora de los municipios de distritos y rurales, as como muchas municipalidades de nivel provincial, no preparan planes de adquisiciones y no tienen personal dedicado a esta rea, sino que dependen del asesoramiento de contadores externos para la gestin de adquisiciones. De acuerdo con el estudio preparado por el IEP, la mayora de estos municipios tampoco se hallan suficientemente familiarizados con las normas relativas a adquisiciones y carecen de TI e infraestructura de conectividad adecuadas para implementar el an incipiente sistema de adquisiciones por va electrnica. Numerosos ciudadanos y funcionarios en niveles subnacionales no comprenden cabalmente los aspectos tcnicos (administracin financiera, normas de ejecucin de presupuestos, adquisiciones) ni los derechos y obligaciones establecidos por ley (por ejemplo, respecto del acceso a la informacin). Diversas agencias pblicas estn emprendiendo programas para desarrollar capacidad a nivel local y varios organismos donantes estn financiando programas de desarrollo de capacidad para apoyar el proceso de descentralizacin. Sin embargo, el grueso de estas iniciativas se centra en la capacitacin sobre aspectos normativos y controles y dejan un poco de lado los aspectos relativos a cuestiones prcticas de implementacin.
1.12 El Banco Mundial ha venido apoyando el proceso de descentralizacin con diversos Prestamos de Polticas de Desarrollo y dos prstamos de ajuste estructural en apoyo a la Descentralizacin y Competitividad (DECSAL I y II); y se espera que un tercer Prstamo (DECSAL III) incluya el fortalecimiento de los sistemas de administracin financiera de los municipios en su matriz de polticas, adems de un Prstamo de Asistencia Tcnica (DECSAL TAL) relacionado con el fin de apoyar el fortalecimiento de las capacidades de entidades pblicas involucradas en procesos de descentralizacin.
C. El papel de la sociedad civil 1.13 Si bien la existencia de una sociedad civil activa constituye un fenmeno relativamente reciente en Per, su influencia crece da a da a medida que la democracia se consolida. Los representantes de la sociedad civil, incluyendo aquellos del sector privado (Cmara de Comercio, MacroConsult, COMEXPERU) y las organizaciones no gubernamentales (ProEtica, Transparencia, Ciudadanos Al Da, Capital Humano y Social, Instituto de Defensa Legal) se estn multiplicando y se muestran activos tanto en el pas como en el extranjero. 1.14. Las organizaciones de la sociedad civil llevan a cabo encuestas relacionadas con la percepcin ciudadana respecto de la corrupcin y encabezan iniciativas de transparencia en los gobiernos municipales y regionales. Las organizaciones peruanas de la sociedad civil organizan en forma peridica conferencias que promueven el dilogo acerca de las polticas y renen a funcionarios pblicos con ciudadanos y con organizaciones de la sociedad civil. Entre los temas tratados se encuentran la transparencia, el acceso a la informacin y las contrataciones pblicas. Asimismo, las
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organizaciones de la sociedad civil realizan diversas campaas destinadas a promover la conciencia de los funcionarios pblicos y los ciudadanos respecto de algunos temas. Por ejemplo, la filial local de Transparencia Internacional, ProEtica, firm un acuerdo con el gobierno regional de Lambayeque para reunir y publicar informacin en sus respectivos sitios virtuales (pginas web) acerca de la remuneracin, el patrimonio declarado y la experiencia de los funcionarios pblicos, as como el presupuesto, los gastos y los contratos del municipio 12 . Ciudadanos Al Da estableci una competencia con financiamiento nacional e internacional para identificar buenas prcticas en el gobierno 13 . 15. Las organizaciones de la sociedad civil examinan temas relacionados con la gestin pblica y realizan auditoras sociales de agencias pblicas a nivel nacional, regional y municipal. Las asociaciones profesionales de abogados, contadores e ingenieros y la cmara de comercio y medios estn implementando un proyecto financiado por USAID para intensificar el seguimiento de las actividades gubernamentales, incluyendo las adquisiciones, por parte de los ciudadanos, y han desarrollado una serie de indicadores para medir la transparencia. Ciudadanos Al Da ha realizado una auditora de cada ministerio y sus prcticas respecto de las adquisiciones y ha preparado numerosos informes sobre el tema 14 . Utilizando una herramienta diseada por Transparencia Internacional, las organizaciones de la sociedad civil confeccionaron proyectos de pactos de integridad destinados a aumentar la transparencia y la integridad en las instituciones de los sectores pblico y privado.
12 Puede encontrarse ms informacin visitando: www.proetica.org.pe/FuncionariosPublicos 13 Se entregarn premios en las siguientes categoras: transparencia y acceso a la informacin, simplificacin de procesos, eficiencia en adquisiciones del sector pblico, atencin al cliente, consulta y participacin ciudadana, desarrollo econmico, y otras mejoras en la administracin pblica. A la conclusin de la primera ronda, los premios seran anunciados durante una conferencia de dos das en mayo, en la que se compartiran las mejores prcticas. Para acceder a la informacin completa puede consultarse http://www.ciudadanosaldia.org/premiobpg 14 Transparencia en las Contrataciones y Adquisiciones de los Ministerios, Principales Proveedores del Estado, 1999-2002, Nivel de Transparencia en la Publicacin de Informacin sobre Contrataciones y Adquisiciones en los Ministerios: Transparencia Fiscal. www.ciudadanosaldia.org
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II MARCO INSTITUCIONAL Y REGULATORIO
A. EL MARCO INSTITUCIONAL
2.1 El marco institucional es particularmente complejo porque hay muchas instituciones que desempean papeles importantes, pero la coordinacin es insuficiente y no existe un liderazgo consensuado ni una visin unificada acerca del papel de las adquisiciones dentro de la gestin del sector pblico. La supervisin legislativa se ejerce mediante la revisin y el anlisis de los informes elevados por la Contralora General, pero se efecta poco seguimiento de los problemas que se detectan en cuanto a las adquisiciones. Las principales instituciones que participan del proceso de adquisiciones pblicas en Per son las siguientes: 2.2 La Oficina del Primer Ministro (PCM). Localizada en la Presidencia del Consejo de Ministros, tiene la responsabilidad de coordinar los actos del Poder Ejecutivo, como tambin los de las agencias relacionadas con las adquisiciones pblicas, la modernizacin del estado y la descentralizacin. La reciente inestabilidad poltica restringi la capacidad de la PCM para sostener su labor y su activo rol de coordinacin: en los ltimos tres aos cuatro ministros ejercieron la presidencia, lo cual tambin provoc la renovacin del personal tcnico de las unidades ejecutoras del Proyecto Descentralizacin y Modernizacin del Estado financiado por el BID. 2.3 CONSUCODE 15 . El CONSUCODE se cre en 1997 como agencia descentralizada de la PCM y es la autoridad responsable de la supervisin y gestin del sistema de adquisiciones del gobierno peruano. El CONSUCODE goza de autonoma tcnica, funcional, administrativa, econmica y financiera. En virtud de las modificaciones de 2002 y 2004 a la legislacin de base 16 , esta agencia tiene entre sus principales responsabilidades la fijacin, el respeto del cumplimiento y la interpretacin de las normas y las bases para adquisiciones, as como tambin el desarrollo y la administracin del Registro Nacional de Proveedores 17 y del sistema de adquisiciones gubernamentales por va electrnica 18 ; la elaboracin de sistemas para la implementacin de convenios marco y subastas inversas; su actuacin como tribunal administrativo de ltima instancia para oposiciones en los casos de Licitacin Pblica, Concursos Pblicos y; en el futuro, el monitoreo de los procesos de Subasta Inversa, con o sin el uso de Compras Corporativas y Convenios Marco de Precios. Por ltimo, informa a la Contralora General los casos de negligencia y corrupcin que detecta en el curso de sus funciones. El CONSUCODE tiene como visin institucional implementar una cultura de transparencia y profesionalismo al supervisar el proceso de licitacin y contratacin. 2.4 Desde su creacin, el CONSUCODE logr importantes avances en la promocin de una nueva legislacin sobre adquisiciones, la capacitacin de funcionarios pblicos (particularmente a nivel municipal), el desarrollo del sistema de adquisiciones gubernamentales por va electrnica, el establecimiento de la revisin de oposiciones y de tribunales arbitrales. El CONSUCODE se afianz en forma paulatina como la agencia
15 Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. 16 Vase la Seccin 5. Marco Legal. 17 Registro Nacional de Proveedores 18 SEACE: Sistema Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado.
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lder del sector y goza de gran prestigio entre todas las partes. Adems, el CONSUCODE asumi el liderazgo para promover una red regional de agencias regulatorias en lo relativo a las adquisiciones a fin de intercambiar buenas prcticas y desarrollar conjuntamente nuevos enfoques. 2.5 La principal fuente de financiamiento del CONSUCODE proviene de las tasas que se cobran a los proveedores al inscribirse en el Registro Nacional de Proveedores. La inscripcin es una condicin obligatoria para poder participar en procesos de licitacin pblica. 2.6 El CONSUCODE tiene numerosos retos por delante a medida que avance la descentralizacin y le corresponda asumir otros roles para dar respuesta a nuevos desafos, entre ellos, los de fijar las nuevas prioridades del sistema de adquisiciones y las nuevas funciones dentro de ste, como se analiza en este informe. 2.7 El Ministerio de Economa y Finanzas (MEF). Como parte de su funcin de planificar, dirigir y controlar las operaciones fiscales, financieras y de tesorera, el Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) implement en 1999 un Sistema Integrado de Administracin Financiera (SIAF) para registrar todos los gastos e ingresos de las Unidades Ejecutoras de los Gobiernos Nacional y Regional, y autorizar pagos. El SIAF consta de 3 elementos: 1) el Registro nico de todas las transacciones con transmisin virtual a la Direccin General del Tesoro Pblico (DGTP); 2) la administracin de los pagos en efectivo (y abonos en cuenta) de todas las fuentes de financiamiento, a excepcin de la Fuente de Endeudamiento Externo; y 3) la elaboracin y transmisin de Estados Financieros de la Contadura Pblica. La implementacin del sistema redund en una ganancia general en cuanto a eficiencia porque se redujeron la duplicacin de operaciones financieras, la demora en los pagos, los costos de transaccin y los riesgos de fraude y de extravo o robo de cheques. La estructura del sistema responde a una configuracin de tipo cliente-servidor, que cubre todas las 589 unidades ejecutoras en todas las regiones del pas 19 . En el futuro, la expansin y posible impacto del SIAF sobre la gestin financiera pblica tiene algunos desafos por resolver. Bsicamente, ellos estn relacionados con la necesidad de: i) llevar a delante la integracin total del SIAF a nivel de gobierno central y local; ii) completar el Plan de Accin para mejorar la funcionalidad de la Cuenta Unica del Tesoro; y iii) interconectarlo operativamente con el SEACE a fin de facilitar la vinculacin entre la planificacin y ejecucin del presupuesto y adquisiciones pblicas, permitir el intercambio de informacin y facilitar la toma de decisiones, y generar la fuente de informacin estadstica para la medicin de desempeo y calidad de la gestin.
2.8 La Contralora General de la Repblica (CGR). Es el rgano rector del Sistema Nacional de Control. Como tal, es el ente encargado de supervisar la legalidad de la ejecucin del Presupuesto del Estado, de las operaciones de la deuda pblica, y de los actos administrativos realizados por las instituciones sujetas a control. Como organismo superior de control emite lineamientos y procedimientos para el desarrollo del control gubernamental, entendido como la supervisin, vigilancia y verificacin de los actos y resultados de la gestin publica, y dentro de sus atribuciones se encuentran la evaluacin
de la funcin de los funcionarios de las entidades gubernamentales y la identificacin de las responsabilidades en que pudieran incurrir estos. Por ello, la Contralora General de la Republica tiene como rol fundamental el control posterior externo y solo de forma excepcional ejerce el control previo cuando se determine por normativa expresa; asimismo, en su capacidad de ente rector del sistema nacional de control trabaja actualmente en el desarrollo de estrategias para incidir en el control preventivo en las adquisiciones y contrataciones por medio de veeduras ciudadanas. Asimismo, la Contralora General de la Republica designa a las firmas de auditoria externa que realizan las auditorias financieras a las entidades gubernamentales. Con relacin a las adquisiciones y contrataciones publicas, esta entidad tiene cuatro responsabilidades en particular: (i) ejercer el control ex-ante a travs de la emisin de opinin previa favorable en los casos de adquisiciones de bienes y servicios definidas como transacciones sujetas al secreto militar o de orden de servicio; y autorizar en forma previa (no objecin) de obras adicionales en la etapa de ejecucin contractual de contratos de obras cuando los incrementos acumulados excedan del 10% del precio del contrato original 20 y de los incrementos acumulados en los contratos de supervisin de obras que excedan el 15% del monto contratado 21 ; (ii) ejercer un control selectivo y posterior de los procesos de adquisiciones y contrataciones mediante la realizacin de acciones de control: exmenes especiales, auditorias financieras y auditorias de gestin; (iii) efectuar actividades de control, tales como la evaluacin selectiva de la informacin relacionada con las Exoneraciones (contratacin directa), que la Ley prev le remitan las entidades de forma obligatoria y; (iv) atender las denuncias que sobre adquisiciones y contrataciones publicas realizan las autoridades publicas, los gremios profesionales, los licitantes o la ciudadana en general. 2.9 La Contralora General ha tomado varias acciones conducentes a mejorar su desempeo, por ejemplo la implementacin de una estrategia nacional de desconcentracin 22 , la incorporacin de ms personal 23 , el hincapi en la prevencin a travs de la capacitacin de los funcionarios pblicos (especialmente en las provincias) 24
y el fortalecimiento del control adems de la auditora financiera, a travs de la creacin de una Gerencia de Contrataciones y Adquisiciones. No obstante, la capacidad de la Contralora General est saturada: apenas puede procesar el 40% de las demandas ciudadanas anuales y son pocos los casos que concluyen en condena 25 . 2.10 La Contralora General ha implementado el Portal de Adquisiciones y Contrataciones del Estado (PACE), que contiene informacin sobre adquisiciones desde el ao 2001. El sistema PACE tiene por objetivo contribuir a la transparencia de las
20 Segn la 5ta Disposicin Final de la Ley No.28411 Ley General del Sistema Nacional del Presupuesto 21 Segn el Art. 42 del TUO de la Ley No. 26850 Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, no modificado por la 5ta Disposicin Final de la Ley No.28411 22 La Contralora ha establecido un total de 17 oficinas regionales de control, de las cuales se encuentran operando 13 oficinas a la fecha y tiene previsto hacer lo propio en las restantes en los prximos tres aos. 23 De 615 cargos aprobados en la poca de la CFAA a una meta de 2.400 en 2007. 24 Mediante el prstamo Plan Nacional de Control otorgado por el BID para la modernizacin de la Oficina de la Contralora General y la descentralizacin del sistema nacional de control (PE-L1002) aprobado en noviembre de 2004. 25 En enero de 2004 se iniciaron 33 nuevos juicios penales pero slo concluyeron 30 y hay an 1.100 causas pendientes de resolucin.
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adquisiciones pblicas, previniendo el fraude y la corrupcin. El sistema cuenta con una base de datos para la planificacin de acciones de control y publica informacin sobre avisos de licitacin, documentos de licitacin (Bases) y decisiones de adjudicacin en los procesos que realizan las entidades comprendidas en el artculo 2 de la Ley No.26850 y aquellas agencias exoneradas del proceso de seleccin de acuerdo con la misma Ley, pero no produce ningn informe integrado y confa en la calidad de la informacin provista por las entidades responsables de las adquisiciones. 2.11 Los ministerios sectoriales y agencias autnomas. El sistema de adquisiciones peruano est descentralizado: cada entidad lleva a cabo sus propias adquisiciones sin obligacin de solicitar autorizaciones adicionales de otras entidades. No obstante, estas entidades tambin deben atenerse a una estricta planificacin presupuestaria y a las normas de ejecucin, un proceso cuya sincronizacin no logra comprenderse en forma cabal, y que con frecuencia resulta en la sub-ejecucin de los planes de gastos dentro del ejercicio fiscal. La descentralizacin es tambin la regla dentro de cada entidad: las adquisiciones por montos importantes se realizan a travs de un Comit Especial designado para cada procedimiento de adquisiciones cuyos miembros son designados por el titular de la misma entidad, y de los cuales por lo menos uno pertenece al departamento usuario y por lo menos otro al rea encargada de las adquisiciones (logstica o administracin). La suscripcin del contrato es responsabilidad del titular de la agencia 26
y los miembros del Comit Especial son solidariamente responsables por asegurar el estricto cumplimiento de la ley y reportar cualquier irregularidad que pudiera producirse en el proceso de adquisiciones. El departamento usuario se ocupa de las adjudicaciones de menor cuanta de hasta el equivalente de US$35.200, las que no requieren licitacin pblica. El presupuesto anual de Per es de aproximadamente 10.000 millones de dlares; alrededor del 2% de las adquisiciones pblicas se financi con fondos externos en el 2004. 2.12 El equipo del ESAP evalu a fondo la capacidad de adquisiciones de los sectores de educacin y salud con el objeto de adelantar la actividad fiduciaria de posibles operaciones de programas con enfoque sectorial amplio SWAp o PBAs. Las adquisiciones en estos sectores comprenden principalmente productos farmacuticos, libros de texto, muebles escolares y pequeas obras pblicas (e.g., refacciones para mejora y el mantenimiento de escuelas y hospitales). Particularmente en el sector de la salud, las compras de menor cuanta representan la mayor parte de las adquisiciones. 2.13 La capacidad de contratacin es significativamente dbil en los sectores de educacin y salud con respecto a la planificacin, la operacin y el control interno de las adquisiciones. Como se analiz anteriormente con relacin a todos los sectores, las normas, los procedimientos y la sincronizacin presupuestaria no estn bien implementados, con lo cual los planes de gastos no son ejecutados adecuadamente. Existen varias similitudes interesantes entre estos dos sectores con relacin a temas de capacidad de contratacin que, a su vez, ejemplifican algunos de los mayores inconvenientes sistmicos vinculados con la descentralizacin y la capacidad, segn se examin antes. Ambos sectores comprenden una cartera amplia y variada de programas y prioridades presupuestarias. Estas complejas carteras son ejecutadas por una amplia
26 Esta responsabilidad tambin puede delegarse, pero no al Comit Especial.
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diversidad de entidades pblicas. La descentralizacin es una cuestin importante debido a que los municipios y las entidades autnomas descentralizadas27 absorben cada vez ms funciones y recursos. Las prcticas, capacidad y resultados de las adquisiciones resultan sumamente variados en este universo de entidades dedicadas a su implementacin, la cual en lneas generales se torna ineficiente y, adems, difcil de seguir y evaluar. En ambos sectores, con ciertas excepciones (por ejemplo, el PAAG y la Oficina General de Administracin del Ministerio de Salud, grandes municipios como Lima, o entidades de larga data como la COMPFE, la Direccin de Salud-Lima Norte, el Instituto de Salud del Nio o la UGEL, Lima y Callao), cuanto ms descentralizado es el presupuesto o el programa, menor es la capacidad para implementarlo. Ni la ley de adquisiciones ni los lineamientos de implementacin del CONSUCODE se aplican de manera consistente. De hecho, numerosas transacciones no tienen visibilidad para la Contralora General debido a que el sistema de control externo no es capaz de captar adecuadamente los procedimientos de adquisiciones y los resultados de las transacciones de escala reducida, a niveles descentralizados. Al igual que en el resto del sector pblico, muchos de los funcionarios responsables de las adquisiciones no pertenecen al escalafn y estn contratados como consultores sin expectativas de promocin ni incentivos. Sin embargo, existen ejemplos ms auspiciosos en algunas de las entidades descentralizadas (por ejemplo, COMPFE, PAAG, las Oficinas Generales de Administracin de los Ministerios de Educacin y Salud, y SISMED) que podran desarrollarse mejor y replicarse en todos los sectores con la coordinacin del CONSUCODE y un alto grado de asistencia tcnica.
27 Por ejemplo, la COMPFE cumple una funcin clave en la administracin de programas especficos como el Programa de Educacin Bsica para Todos, el Programa de Educacin en Areas Rurales y el Programa Huascarn.
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B. EL MARCO REGULATORIO
2.14 Adems de que la Constitucin ordena expresamente llevar a cabo el procedimiento de licitacin pblica (art. 76 de la Constitucin Poltica del Per), las adquisiciones pblicas estn reguladas por la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado 28 y sus decretos reglamentarios 29 , as como por un conjunto de instrumentos especficos aplicable a las concesiones que incluye dos decretos supremos 30 y diversas leyes para sectores especficos. Asimismo existe normativa acerca de las adquisiciones en la legislacin presupuestaria. 2.15 La Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y sus normas reglamentarias, vigentes a partir de diciembre de 2004, rigen sin excepcin los contratos de todas las entidades del sector pblico. Este nuevo marco normativo representa un buen avance en muchas reas, aunque todava hay espacio para mejorar algunas disposiciones con el fin de reducir las ineficiencias y el costo final de los bienes y servicios; ampliar la base de competencia; incrementar la transparencia y hacer ms econmico y eficiente el manejo de los procesos de adquisiciones. Por ejemplo, un mejoramiento efectivo podra hacerse si se permitiera a las empresas extranjeras participar en los procesos de licitacin pblica nacionales para contratacin de obras. Adems, la inscripcin de proveedores locales y extranjeros en el Registro -no electrnico- podra ser un requisito indispensable para suscribir un contrato adjudicado. La participacin de dichos proveedores puede ayudar a ampliar la base de competencia y obtener ahorros en las adquisiciones de obras, bienes y servicios. Es importante, sin embargo, recordar que el uso actual de bandas de precios para la evaluacin de cotizaciones no necesariamente asegura la seleccin de la cotizacin de menor precio; y la utilizacin del sistema de puntos no excluye la subjetividad en la evaluacin de las ofertas. Con relacin al uso de preferencias a las MYPES, el sistema podra mejorarse estableciendo el uso de criterios ms objetivos en segmentos de mercado y produccin en las que tengan claras ventajas comparativas y donde existan proveedores afiliados a las MYPES en nmero suficiente como para asegurar amplia competencia y costos menores de los ofrecidos por otros proveedores menos competitivos. 2.16 La Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado contiene diversas disposiciones que no son consistentes con la prctica internacional establecida y con los requisitos de los dos Bancos. 31 Adems, no est claro si el marco normativo vigente a partir de Diciembre del 2004 establece la supremaca del contrato legal de prstamo por encima de la legislacin nacional en casos de conflicto entre las polticas de adquisiciones de las agencias de financiamiento 32 y las normas locales.
28 Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (Decreto Supremo N 083-2004-Presidencia del Consejo de Ministros). 29 Decreto Supremo N 084-2004 Presidencia del Consejo de Ministros. 30 Decretos Supremos N 059-96 y 96-060-Presidencia del Consejo de Ministros. 31 Para mas detalle, ver Anexo II, Seccin II. 32 Si bien en evidente contradiccin con otras disposiciones, se estipula que el prestamista debe financiar por lo menos el 60% del contrato y las normas del prestamista deben ser consistente con la legislacin nacional.
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2.17 Per y Estados Unidos estn cerca de concluir las negociaciones para un acuerdo de libre comercio. Las adquisiciones ya se analizaron en varias rondas de negociaciones, en las cuales Per y los dems pases andinos se centraron, inter alia, en los umbrales lmite por encima de los cuales regir la aplicacin de las obligaciones del acuerdo (garantizando el acceso libre al mercado interno de adquisiciones a los otros oferentes), as como en el alcance del acuerdo. Tambin son objeto de negociacin temas tales como la eliminacin de preferencias, la inclusin de disposiciones que garanticen un tratamiento no discriminatorio de los proveedores de la contraparte y la aplicacin consistente por parte de todas las instituciones pblicas. Ambos gobiernos comparten la opinin de acordar una cantidad limitada de excepciones, dado el inters de ambos pases en proteger sectores polticamente sensibles. Sin duda, el acuerdo definitivo requerir efectuar nuevas modificaciones al marco normativo nacional para asegurar que exista consistencia entre ambos cuerpos normativos. 2.18 La Ley de Concesiones y sus normas reglamentarias tienen como objetivo promover la inversin privada en obras pblicas de infraestructura, servicios pblicos y otras Asociaciones Pblico-Privado (APP). Por restricciones de orden macroeconmico, 33 el Gobierno est embarcado en promover la inversin por medio de APPs; los requerimientos de inversin a largo plazo han sido estimadas en aproximadamente US$18,000 millones en los sectores de carreteras, electricidad, gas, telecomunicaciones, agua y salud, mientras que el valor total de la inversin en proyectos de corto y mediano plazo es de aproximadamente US$1,500 millones. El Gobierno cuenta con el apoyo de la comunidad multilateral para implementar un proceso transparente y ordenado para las APPs. 34 En consideracin del importante volumen de transacciones APPs en el futuro, se sugiere una revisin de la Ley de Concesiones para aumentar la competencia y transparencia en los procesos de seleccin, que por el momento es el vehculo nico para implementar las APPs en sus mltiples formas, por falta de una Ley Marco ms general. 2.19 En la Ley de Concesiones, una agencia del gobierno central, PROINVERSIN 35 , tiene la responsabilidad general de identificar los proyectos, adjudicar los contratos de concesin y decidir la manera de seleccionar a los concesionarios. Sin embargo, no surge claramente del marco normativo si PROINVERSIN tiene inherencia en la seleccin del concesionario o si las agencias sectoriales gozan de autonoma al respecto. 2.20 Si bien la legislacin sectorial no estipula la competencia, la ley de concesiones prev dos procedimientos de seleccin, pero es poco especfica en cuanto a las
33 En 2004, la inversin pblica de Per alcanz tan solo el 3% del PBI y en infraestructura menos de 1% del PBI, que son de los mas bajos de la regin. Per adems enfrenta retos relacionados a los niveles de endeudamiento y restricciones fiscales, que imposibilitan un incremento significativo de la inversin pblica. 34 La comunidad multilateral est apoyando los procesos de APP por medio de garantas para proyectos especficos y garantas globales para un inventario de proyectos. Aunque se reconoce la importancia de promover la inversin por medio de APPs, existen riesgos significativos relacionados al costo de oportunidad de hacer proyectos por medio de APPs y posibles pasivos contingentes. Al respecto, el BID est apoyando al Gobierno con reformas para mejorar el marco de polticas (legislacin, regulacin, contabilidad fiscal, transparencia), la gestin pblica, y la calidad y seguimiento del gasto pblico, tanto a niveles central y regional. 35 PROINVERSIN =Agencia de Promocin de la Inversin Privada.
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caractersticas y sobre cuando utilizar cada procedimiento. 36 Los criterios de adjudicacin deben explicitarse en las mismas bases de licitacin en los trminos estipulados por la Ley. Las adjudicaciones deben otorgarse a la oferta ms conveniente en trminos tcnicos y econmicos, pero el proceso de seleccin requiere mejor definicin. No se definen con suficiente claridad los distintos tipos de concesiones y en proyectos con participacin pblica y privada. 2.21 La Ley de Concesiones y sus normas reglamentarias tambin disponen un depsito en garanta del 1% para presentar protestas, la cual es desproporcionadamente mayor que el mismo depsito requerido para protestar las adquisiciones pblicas y que puede representar una suma considerable dado el monto promedio de concesiones. Este depsito puede ir en detrimento del inters de los oferentes en ejercitar ese derecho. 37 La Ley especifica que la duracin mxima de concesiones es 60 aos, pero no especifica si este lmite incluye o permite extensiones. Por ltimo, cabe mencionar que en los gobiernos subnacionales rigen procedimientos distintos. Dado que una gran proporcin de las necesidades de inversin por medio de APPs surgen de los gobiernos subnacionales, la reforma legal debe asegurar consistencia en su aplicacin a todos niveles de gobierno, pero tomando en cuenta las diferencias entre ellas. 2.22 En el Anexo I se incluyen comentarios acerca de la revisin detallada efectuada al marco jurdico de las adquisiciones.
36 Licitacin Pblica Especial, y Concurso de Proyectos Integrales. 37 Unicamente la adjudicacin del contrato puede ser objetada, y en el momento del acto de adjudicacin. El rgano encargado de evaluar en esos casos la decisin protestada es un Comit Especial de PROINVERSION. Esta agencia es a su vez la ltima instancia administrativa de revisin.
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III - GESTIN DE LA FUNCIN DE ADQUISICIONES
ACCIONES RECOMENDADAS EN EL ESAP DE 2001 Logradas o parcialmente logradas 1. Establecimiento deun sistema de adquisiciones por va electrnica (parcialmente lograda). 2. Alineacin de la legislacin relativa a adquisiciones con respecto a la prctica internacional (parcialmente lograda). 3. Establecimiento de un programa de capacitacin para funcionarios gubernamentales responsables de adquisiciones (parcialmente lograda). 4. Fortalecimiento de la capacidad tcnica del CONSUCODE (parcialmente lograda). 5. Desarrollo del Sistema de Conciliacin y Arbitraje. No logradas 6. Confeccin de Bases Estndar para Licitaciones. 7. Desarrollo de legislacin relativa a la seleccin y contratacin de consultores. 8. Desarrollo e implementacin de un Cdigo de tica para funcionarios responsables de adquisiciones. 9. Mejora en las prcticas de planificacin de las adquisiciones. 10. Establecimiento de un programa nacional de formacin profesional en contratacin pblica. 11. Establecimiento de programas de capacitacin en adquisiciones para el sector privado. 3.1 Alineamiento de la visin institucional. A partir del ltimo ESAP, de 2001, se ha progresado mucho en la mejora de la contratacin pblica: el CONSUCODE se ha fortalecido; comenz la implementacin de las adquisiciones gubernamentales por va electrnica y se han efectuado importantes modificaciones a la ley de adquisiciones y sus normas regulatorias. Otro avance constituye la participacin cada vez ms activa y organizada de la sociedad civil en la supervisin de las adquisiciones pblicas, como ya se seal. En general, el progreso desde 2001 es encomiable teniendo en cuenta que estos logros fueron generados principalmente por la voluntad poltica de las autoridades y la asistencia tcnica de los donantes, con la notable ausencia de prstamos relacionados a polticas para promover las reformas. 3.2 De todos modos, el perodo se caracteriz por la falta de un claro liderazgo a nivel central y de una estrategia global del Gobierno sobre el modo de avanzar con las reformas necesarias. La mayora de los organismos relacionados con la contratacin pblica tienen una visin limitada a sus propios objetivos en el corto y el mediano plazo, sin conexin clara con el objetivo global de tornar ms eficiente y efectivo el sistema general de adquisiciones del gobierno. De hecho, no hay un organismo o grupo de gobierno al mas alto nivel institucional que cuente con el respaldo institucional y poltico suficiente para conducir el proceso de reformas en forma coordinada, coherente e integrada. Estos problemas tienen como resultado una coordinacin institucional dbil, acciones que se superponen y duplicaciones de acciones entre las instituciones con la consecuente prdida de tiempo y costos innecesarios. Por ejemplo esta falta de coordinacin atras la implementacin de las adquisiciones por va electrnica. Es necesario proveer un liderazgo decisivo con capacidad para coordinar el desempeo global de todas las agencias involucradas en actividades de reforma y modernizacin de adquisiciones. Esa instancia de liderazgo debe proporcionar una visin compartida y objetivos de corto y mediano plazo claramente definidos. Dicha visin nica facilitar la determinacin y desarrollo de los objetivos individuales de cada
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entidad involucrada. 3.3 Superacin de brechas, superposiciones y fragmentacin del sistema. Es necesario corregir las incompatibilidades y las brechas percibidas o reales entre funciones dentro de las instituciones clave. Por ejemplo, parece haber una superposicin de responsabilidad en el caso de ciertas funciones del CONSUCODE y de la Contralora General. Varias instituciones de gobierno han identificado la necesidad de corregir estas deficiencias en el sistema. Un diagrama completo de los deberes relacionados con la contratacin pblica de las distintas agencias constituira un primer paso til para definir y superar de manera ms satisfactoria las brechas, las superposiciones y los roles potencialmente incompatibles. 3.4 La gran cantidad de entidades responsables de la contratacin pblica (2.506), que administran el proceso de manera independiente, plantea un reto considerable a la hora de implementar el sistema de manera consistente. La desproporcionada dependencia respecto del control ex ante, la falta de documentos estndar y el nfasis puesto en el cumplimiento de los procedimientos mucho mayor que el que se pone en el seguimiento efectivo de la implementacin consistente de la poltica de adquisiciones trajeron aparejada una proliferacin de prcticas de adquisiciones, especialmente en los gobiernos regionales, donde la descentralizacin tendi a acentuar la fragmentacin.
3.5 El CONSUCODE, el MEF y la Contralora General tienen planes de trabajo ambiciosos, pero necesitan mucha asistencia tcnica para ampliar su visin ms all de los planes de trabajo institucionales y abocarse al objetivo nacional de mejorar la eficiencia general de la planificacin presupuestaria, las adquisiciones y los gastos. Estos organismos requieren fondos para alcanzar los objetivos determinados por esta nueva visin ampliada. Por ejemplo, los programas de extensin del CONSUCODE a los gobiernos subnacionales estn orientados principalmente a la difusin de los aspectos jurdicos de la contratacin pblica y no logran generar herramientas o asistencia prctica que contribuyan de forma efectiva a reducir los riesgos de gestin e incrementar la capacidad de las entidades pblicas a lo largo del ciclo administrativo de las adquisiciones (es decir, respecto del ciclo de planificacin y ejecucin presupuestaria, la evaluacin de licitaciones, la preparacin de contratos, la gestin de abastecimiento, etc.). La asistencia necesaria puede organizarse mediante operaciones nuevas o existentes financiadas por los Bancos, pero el alcance y el carcter de esta asistencia deben desarrollarse y ajustarse en detalle. 3.6 La cultura de control. La estrategia anticorrupcin se inclin en gran medida hacia la deteccin y el procesamiento judicial, y prest mucho menos atencin a la prevencin. Ello contribuy a consolidar una cultura de control en todas las agencias pblicas pertinentes. Se ha invertido una cantidad considerable de tiempo y dinero en investigaciones y procesos judiciales, con resultados limitados en trminos de condena y castigo de quienes presuntamente incurrieron en conductas corruptas. La cantidad de casos an pendientes de procesamiento judicial va en continuo aumento.
3.7 Las agencias gubernamentales a cargo del control y la aplicacin de la ley argumentan que esta estrategia desequilibrada es el resultado de la necesidad de establecer una cultura de tolerancia cero para combatir el legado de los abusos en el
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pasado y responder a las expectativas de la sociedad, pero que ahora las condiciones estn dadas para comenzar a desplazar el acento a un enfoque preventivo. En el marco de su plan estratgico 2004-2006, la Contralora General de la Repblica viene impulsando la implementacin de una iniciativa anti-corrupcin bajo cooperacin e intercambio de informacin con el sector privado local y otros sectores de la sociedad civil- focalizada en actividades dirigidas a la prevencin y reduccin de riesgos a travs del monitoreo continuo de los procesos de gestin, y la provisin de orientacin a los funcionarios de las entidades pblicas. 3.8 No obstante, el sistema sigue estando diseado para instar al cumplimiento mediante el uso de control ex ante en lugar de promover el establecimiento y promocin de prcticas ms transparentes, una gestin efectiva, sistemas de atenuacin del riesgo y el desarrollo de capacidades. Finalmente, los procesos complejos y altamente legalistas combinados con las estrictas responsabilidades de ndole personal y financiera a que estn sujetos los funcionarios pblicos generaron una atmsfera de temor que a menudo paraliza la toma de decisiones. 3.9 Este enfoque de control ha sido necesario por la carencia de herramientas importantes para implementar un sistema de adquisiciones efectivo y transparente (por ejemplo, controles internos efectivos, bases estndar para las licitaciones, un sistema de adquisiciones por va electrnica plenamente desarrollado, reglas especficas para seleccionar consultores, un sistema de seguimiento y evaluacin y un cdigo de tica de la contratacin pblica), pero su permanencia en el tiempo puede afectar adversamente la eficiencia global de las adquisiciones en el sector pblico. 3.10 El ESAP de 2001 destac la necesidad de que tanto el CONSUCODE como la Contralora General fortaleciesen su funcin en el nivel central y municipal. Ello se logr en parte incorporando personal, abriendo oficinas regionales de la Contralora General y mediante un acuerdo con el CONSUCODE que le permite aprovechar la presencia de la Contralora General en la regin para expandir su propio alcance. Sin embargo, a la hora de supervisar el sistema de adquisiciones y hacer cumplir las polticas, las funciones del CONSUCODE no se distinguen claramente del control externo de los procesos de adquisiciones que le corresponde a la Contralora General. Ello se debe en gran parte a que el CONSUCODE ejerce una labor de supervisin de los procesos de adquisiciones en forma ex-ante, privilegiando el cumplimiento legal, debiendo desarrollar en su lugar una funcin de seguimiento y anlisis cualitativo de las adquisiciones para evaluar el progreso y el impacto de la reforma e incorporar los resultados y lecciones aprendidas en el proceso de diseo de polticas. Esta superposicin de roles limita la capacidad del CONSUCODE para centrar sus esfuerzos en sus objetivos normativos y de generacin de competencias y en el desarrollo de las herramientas clave antes mencionadas. Algunas de estas herramientas (por ejemplo, un sistema de adquisiciones por va electrnica que pueda compartirse adecuadamente con el SIAF, bases estndar de licitaciones) tambin podran ser utilizadas por la Contralora General, desde su propia perspectiva, para racionalizar el control externo y hacerlo ms eficiente. 3.11 Compras corporativas. Existe consenso en el gobierno respecto de la importancia de poner en prctica cuanto antes un programa que rena las compras de bienes en grandes volmenes (materiales de oficina, combustible, etc.) para varias
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agencias mediante contratos implementados por una nica agencia de adquisiciones. PCM promulg en julio de 2005 el Decreto Supremo No.046-2005-PCM, estableciendo el rgimen obligatorio piloto de compras corporativas para adquisicin de algunos bienes y servicios. El decreto designa adems las entidades pblicas responsables por determinar las caractersticas y/o especificaciones tcnicas de tales bienes y servicios, y crea un total de 3 Unidades de Compras, adscritas y presididas por la PCM. 3.12 Se necesita con urgencia una evaluacin en profundidad de la estrategia actual de compras y contrataciones y un anlisis de costos y beneficios para racionalizarla y aumentar su eficiencia. Tambin es urgente revisar el sistema vigente de administracin de la cadena de abastecimiento y las estructuras de mercado internacionales, nacionales y locales (competitividad, alcance de los proveedores, poder adquisitivo del gobierno, principales proveedores, etc.) para respaldar las decisiones estratgicas. Es esencial que el gobierno identifique las reas y los grupos de artculos en los que planea implementar estrategias contundentes de reduccin de costos y priorice aquellas de las cuales se espera el mayor impacto teniendo en cuenta los riesgos y las barreras, antes de implementar una estrategia de adquisiciones racionalizada. Tanto el marco normativo actual como los vehculos/metodologas de implementacin por ejemplo las adquisiciones por va electrnica podran propiciar la implementacin exitosa de esta estrategia, siempre y cuando se introduzcan ciertas garantas y mejoras. Los Bancos entregaron recientemente al gobierno un estudio de alto nivel sobre la estrategia de abastecimiento actual, con propuestas para generar ahorro rpidamente. Esta evaluacin debera servir como plataforma para iniciar un estudio detallado (es decir, que incluya informacin completa sobre los objetivos, el alcance, el contenido y el costo de semejante estudio y la asistencia tcnica necesaria para implementar las recomendaciones) y comenzar a generar consenso respecto de la estrategia resultante de dicha revisin. 3.13 La PCM est coordinando la primera ronda de compras corporativas mediante la modalidad de contratos marco. El artculo 90 del Reglamento de la Ley seala que esta misma entidad establecer el listado de bienes y servicios sujetos a la modalidad de compras corporativas obligatorias, las entidades participantes, y la Unidad de Compras del Gobierno Nacional que se encargar de llevar a cabo los procesos de adquisiciones. Para las rondas siguientes, debe designarse formalmente un organismo que no est relacionado con las funciones de formulacin de polticas o control para que desarrolle y administre esos contratos. 3.14 Adquisiciones por va electrnica. El Gobierno de Per se encuentra en una etapa inicial de la adopcin de un programa de adquisiciones gubernamentales por va electrnica con los consecuentes beneficios de aumento de los ahorros y la eficiencia. Ya funciona un sitio de Internet donde se publica informacin sobre adquisiciones, con avisos presentados en un formato sencillo, que ya est generando ahorros para el gobierno. Las normas y funcionalidades de este sistema se hallan an en proceso de desarrollo. El CONSUCODE tendr la responsabilidad de desarrollar e implementar el programa. Segn la herramienta de medicin del grado de avance de las adquisiciones por va electrnica desarrollada por los Bancos Multilaterales de Desarrollo, la estrategia peruana est bien encaminada. Aunque an existe un alto nivel de duplicacin de informacin porque algunas agencias publican la misma informacin en sus respectivos sitios virtuales, Per ha sentado muchas de las bases necesarias para la implementacin
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satisfactoria de este sistema.
3.15 El BID est financiando un proyecto que apoya la implementacin del programa de adquisiciones gubernamentales por va electrnica. La primera etapa del proyecto se centr en la informacin: la configuracin del sistema de publicacin de datos de adquisiciones. Actualmente el SEACE, el sitio de Internet del CONSUCODE, publica el 40% de las oportunidades de contratacin de las agencias pblicas peruanas y el 100% de los planes de contratacin de las entidades del Gobierno Central, junto con polticas y procedimientos de adquisiciones del gobierno peruano. Sin embargo, es necesario que el SEACE expanda su cobertura, ya que actualmente no incluye a los municipios. 3.16 El objetivo de la siguiente etapa del proyecto es introducir las adquisiciones por va electrnica mediante cotizaciones de precios. El Gobierno de Per estima que esta etapa representar un ahorro anual de S/. 100 millones (US$ 30 millones). Aproximadamente el 80% de la contratacin tiene lugar en Lima, donde la conectividad no parece ser un problema. Adems, gracias a la enorme disponibilidad y utilizacin de cybercafs en las zonas urbanas y rurales existe un generalizado acceso a Internet en todo el pas. 3.17 Desarrollo de capacidad para administrar las adquisiciones. La demanda de capacitacin en planificacin presupuestaria, adquisiciones y administracin financiera es asombrosa. Existen 2.685 entidades pblicas sujetas a las leyes de presupuesto y adquisiciones (860 agencias del gobierno central, 24 gobernaciones departamentales y 1.800 municipios), y aproximadamente 40.000 funcionarios del gobierno peruano responsables de las adquisiciones, distribuidos en diversos niveles gubernamentales. Cerca de 180.000 individuos y empresas se encuentran legalmente inscriptos como proveedores privados. De stos, aproximadamente 137.000 son pequeas y medianas empresas con muy poco conocimiento acerca de los procesos de adquisiciones 38 . 3.18 Para aumentar el nivel de profesionalismo en la contratacin pblica, es esencial completar la reforma de la funcin pblica e intensificar la capacitacin de los funcionarios a cargo de las adquisiciones en todos los niveles del gobierno. Adems, debe fortalecerse la experiencia en administracin financiera y presupuestaria, sobre todo en los niveles subnacionales del gobierno. Sin la reforma de la funcin pblica, la capacitacin seguir realizndose en un contexto de ausencia de control de calidad de la idoneidad del desempeo de los empleados, y de incentivos que los motiven a aumentar sus conocimientos y su productividad. En la actualidad no hay requisitos mnimos de idoneidad para ser funcionario de adquisiciones del gobierno. La falta de un escalafn bien establecido para los funcionarios de adquisiciones y la carencia de una administracin pblica estructurada generan vulnerabilidad para los empleados y aumentan el riesgo de sufrir presiones polticas indebidas que los fuercen a incumplir las normas a cambio de mantener el puesto. Ms an, el alto grado de rotacin del personal tcnico impide la consolidacin del conocimiento institucional y la creacin de un cuerpo calificado de funcionarios responsables de adquisiciones. En consecuencia, el
38 Estas cifras reflejan la cantidad total de personal profesional, gubernamental y privado, que requiere capacitacin en adquisiciones. Los datos fueron provistos por el CONSUCODE durante la misin de investigacin y recoleccin de datos llevada a cabo en enero de 2005.
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conocimiento de los empleados pblicos es limitado en lo que se refiere a aspectos clave del proceso de contratacin, como la coordinacin de la planificacin de adquisiciones con la planificacin y ejecucin presupuestaria, la manera de realizar evaluaciones y la administracin de contratos; adems ha habido una proliferacin de prcticas inconsistentes. 3.19 Durante los ltimos cinco aos se ha verificado un aumento significativo en la cantidad de oportunidades de capacitacin. El CONSUCODE desempe un papel fundamental en esta rea, capacitando a ms de 48.560 personas (incluyendo funcionarios gubernamentales y representantes del sector privado) en 376 reuniones de capacitacin. En el marco del proyecto financiado por USAID, Transparencia en las Adquisiciones Estatales, se han invertido US$1,3 millones en el desarrollo de un programa de capacitacin para gobiernos regionales y municipales en siete departamentos (San Martn, Cuzco, J unn, Huanuco, Ucayali, Ayacucho y Pasco). Se desarrollaron manuales sobre la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado se prepar a los responsables de la capacitacin y se organizaron 37 reuniones para 1.209 funcionarios municipales y 585 regionales. Un proyecto piloto de envergadura es el Diplomado en Adquisiciones, creado de manera conjunta por el CONSUCODE y la Universidad de Lima. 3.20 Adems del CONSUCODE, otras instituciones que podran proporcionar capacitacin son: la Escuela Nacional de Control de la Contralora General, la organizacin no gubernamental Instituto Pueblo y Desarrollo, el Instituto de Construccin y Gerencia, el Colegio de Ingenieros de Per, el Colegio de Abogados de Lima, la Cmara de Comercio de Lima, el Colegio de Ingenieros de Chiclayo, el Colegio de Ingenieros de Arequipa, la Cmara de Comercio e Industria de Huancayo y la Universidad de Lima, que ofrece un postgrado de un ao de duracin en Gestin Estratgica de las Contrataciones y Adquisiciones Pblicas. Tambin es habitual que diferentes organizaciones auspicien talleres y mesas redondas relacionadas con las adquisiciones. En el contexto de la descentralizacin, esta labor de generacin de competencias requiere una mejor coordinacin y la adaptacin a las necesidades especficas de los gobiernos subnacionales.
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IV- CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
4.1 Existen varias acciones que no resultan controvertidas, no implican cambios jurdicos ni institucionales, y que adems pueden implementarse fcilmente en el corto plazo. Estas acciones podran contribuir a reducir la fragmentacin, facilitar el seguimiento y el desarrollo del sistema, atenuar las ineficiencias actuales de la prestacin de servicios y generar un mayor margen fiscal y ms transparencia en el uso de los recursos pblicos. 4.2 La incertidumbre respecto de las elecciones de mayo de 2006 y la fragmentacin de la estructura poltica (hay 13 partidos registrados hasta ahora, y 16 que no lo estn) plantean el grave riesgo de que la reforma del sistema de adquisiciones pblicas y otras importantes reformas del sector pblico queden relegadas a un segundo plano. Para ser realista, el plan de accin debe tener en cuenta la complejidad que implica implementar ms reformas jurdicas e institucionales en este contexto poltico. Adems, es muy importante que la amplia reforma en el sistema de adquisiciones se coordine con reformas ms generales que actualmente se llevan a cabo en el sector pblico, especialmente las relacionadas con los esfuerzos de descentralizacin. 4.3 Sin embargo, dado el importante avance logrado por el gobierno peruano desde el ltimo ESAP en cuanto a la creacin de las condiciones necesarias para mejorar las adquisiciones pblicas, tambin es vital garantizar que el ritmo de las reformas se sostenga una vez que cese el mandato actual y comience el prximo, para que las mejoras puedan consolidarse. A pesar de los desafos polticos que enfrenta el gobierno, el entorno actual (el reciente progreso en cuanto a nueva legislacin, el aumento del inters y la predisposicin de la sociedad civil respecto de apoyar un programa coherente para reducir la corrupcin y el despilfarro) representan una oportunidad para que el gobierno y la comunidad donante logren que los principales agentes (los polticos, los lderes del sector privado, las organizaciones de la sociedad civil, los medios, etc.) se comprometan con el dilogo respecto de la reformas en el sistema de adquisiciones y promuevan vigorosamente un programa de reformas abarcador en el mediano y/o largo plazo. Si bien las siguientes acciones recomendadas para el corto plazo podran tener como resultado rpidas mejoras y, por lo tanto, deberan implementarse segn las prioridades, el dilogo de polticas acerca de las acciones a implementar en el mediano y en el largo plazo tambin debera dar comienzo de inmediato, aprovechando los prximos 18 meses para construir un consenso de base amplia a favor del cambio y complementar el programa de corto plazo con un Plan de Accin para el mediano plazo (que ser implementado por el prximo gobierno) para dar continuidad a las mejoras logradas durante este perodo y consolidarlas. A. Acciones en el corto plazo Es cada vez mayor la necesidad de que los participantes clave acuerden una visin y una estrategia amplia y comprensiva para la reforma, que incluya acuerdos de liderazgo claros para darle coherencia y continuidad a las reformas del sistema de adquisiciones en el mediano y en el largo plazo.
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4.4 La falta de liderazgo claro y de una visin y objetivos comunes entre las agencias pblicas trajo aparejadas acciones aisladas llevadas a cabo en forma individual. Se est perdiendo mucho tiempo y energa en delimitar mbitos de competencia, decidir quin hace qu cosa, y resolver conflictos entre las instituciones.
4.5 En el taller realizado el 8 y 9 de Septiembre de 2005 con el objeto de analizar las recomendaciones presentadas en este informe y el futuro programa de trabajo se logr un consenso respecto a la creacin de un Comit Director y de Coordinacin (CDC) compuesto por representantes de las entidades clave, bajo la responsabilidad de la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM). El papel del comit necesita desarrollarse en detalle pero tendra en principio las siguientes funciones:
a. Confirmar la visin y los objetivos a corto mediano y largo plazo del programa de fortalecimiento de las adquisiciones nacionales b. Establecer el plan de accin detallado para lograr los objetivos e implementar las recomendaciones del informe. c. Establecer la distribucin de responsabilidades a las distintas entidades involucradas, los plazos de ejecucin y las metas especficas a lograr en cada caso; d. Evaluar peridicamente el progreso realizado e introducir modificaciones al plan cuando sea necesario. e. Coordinar las actividades para lograr la mayor sinergia posible entre los actores. f. Servir de canal de comunicacin sobre temas de reforma con otros rganos de gobierno y con el pblico. g. Decidir sobre asuntos en que no se logre el consenso de todas las entidades participantes.
4.6 El Comit puede expandirse temporalmente con representantes de otras instituciones cuando as sea apropiado. Al menos PCM, el CONSUCODE, el Ministerio de Economa y Finanzas y la Contralora haran parte del Comit. El Comit coordinara sus actividades con los programas de reforma y modernizacin del Estado, de gobierno electrnico y otros que sean relevantes al tema de las compras nacionales. Una de las tareas iniciales de este grupo de conduccin sera diagramar los deberes y las responsabilidades de las principales agencias (ya sea que estn asignadas por ley o que se ejerzan de facto) para tratar de superar cualquier brecha o superposicin. Es necesario enfatizar la prevencin 4.7 El CONSUCODE y los dems rganos de control necesitan dar mayor nfasis del que se le ha dado hasta ahora a la prevencin de malas prcticas y abusos. El nfasis desproporcionado que se pone actualmente sobre el control y el procesamiento tiene un impacto limitado en lo que se refiere a modificar la cultura y promover estndares ticos ms elevados. Deberan preferirse los controles internos ms fuertes basados en una prevencin de riesgos integral, y debera optarse por estrategias de gestin en lugar del muy extendido control ex ante. Es necesario adoptar una poltica nacional anticorrupcin que resulte consistente y privilegie la prevencin. 4.8 Se necesita una separacin ms clara entre los roles de control, diseo de polticas
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y supervisin, y dedicar una mayor asignacin de recursos a este ltimo objetivo. La revisin a efectuar por el CONSUCODE respecto de los procesos de adquisiciones debera hacer menos hincapi en el cumplimiento y, de forma consistente con los objetivos de reforma, concentrar un mayor esfuerzo en una supervisin de calidad, evaluacin del desempeo, medicin de progreso e impacto alcanzado. La capacidad del sistema para generar valor por lo invertido debe ser examinada tambin en detalle. En este sentido, hubo consenso en que el informe produjera una recomendacin para emplazar al CONSUCODE a disear e implementar indicadores de gestin para medir el desempeo del sistema de adquisiciones. Estos indicadores permitiran establecer una base para el monitoreo continuo del estatus del sistema y del progreso que se logre con las reformas. Los Bancos hicieron disponibles al CONSUCODE una herramienta para el diseo e implementacin de indicadores de lnea base para determinar la calidad actual del sistema de adquisiciones y medir el desempeo de las entidades pblicas en materia de contratacin 39 . El consenso es que CONSUCODE enfatice ms esta funcin supervisora. Esta supervisin debera adems incluir un anlisis y evaluacin sistemtica de los procesos de licitacin para determinar la existencia de procedimientos innecesarios o demoras que pueden evitarse, y mejorar as la eficiencia en la gestin de adquisiciones. El sistema de registro de proveedores necesita revisiones y los mecanismos de financiamiento de CONSUCODE requieren ser ms robustos
4.9 El presupuesto del CONSUCODE se basa principalmente en los ingresos que generan sus servicios. La fuente de ingresos ms importante es la tarifa de inscripcin (que equivale al 80% del presupuesto anual del CONSUCODE y se estima que llegar al 87% en 2005, y es probable que se multiplique exponencialmente en los prximos dos aos, dado que los proveedores de bienes y servicios tambin debern inscribirse obligatoriamente). Eventuales cambios en los sistemas de registro hacen vulnerable el financiamiento de CONSUCODE y por esa razn es importante que se estudien alternativas de financiamiento. Se confirmo durante el taller la necesidad de establecer mecanismos de financiamiento mas robustos que los existentes hoy en da para CONSUCODE los que pudieran verse afectados por modificaciones al registro de proveedores y a otras fuentes de ingresos hacia el futuro. Los participantes estuvieron de acuerdo en que se realice un estudio a fondo del programa corporativo de la institucin, sus costos y su programacin en el tiempo y de las posibles alternativas de financiamiento. El estudio deber evaluar la solidez de las distintas opciones financieras, sus riesgos, ventajas y desventajas. Se indic que entre las opciones no debera descartarse aquella de que CONSUCODE sea considerada como un servicio pblico que debera correr a cargo del Estado.
4.10 En la actualidad, el sistema del Registro Nacional actual incluye un proceso de precalificacin basado en criterios que no siempre resultan pertinentes o adecuados para los objetivos propuestos, como el establecimiento de categoras de contratistas que requieren la presencia fsica de un representante de la empresa. Se proyecta que el mismo enfoque sea aplicado a todos los tipos de empresas a partir de 2006 (en la actualidad se
39 La herramienta de indicadores bsicos fue desarrollada por la OCDE-DAC/Banco Mundial sobre el tema Consolidacin de la Capacidad de Adquisiciones en los Pases en Desarrollo para evaluacin de los elementos clave de un sistema de adquisiciones satisfactorio.
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aplica nicamente a las empresas constructoras y de supervisin de obras). Se debe destacar que dada su capacidad actual, el CONSUCODE podra enfrentar dificultades para mantener actualizado el Registro. En caso de que se continuara con el Registro de Proveedores, se deber evitar que el mismo: a) se constituya en una barrera a la competencia; y b) termine eventualmente duplicando otros sistemas existentes. El primer aspecto es crtico para garantizar una competencia abierta, y es particularmente importante para facilitar la participacin de proveedores y contratistas extranjeros, de acuerdo con los compromisos internacionales acordados o por acordarse en los tratados de libre comercio. Con respecto al primer tema, CONSUCODE expres que actualmente para participar en una licitacin o concurso, un aspirante puede registrarse va Internet con el uso de procedimientos simplificados y no onerosos y presentar la documentacin de respaldo posteriormente. Sin embargo, es necesario continuar mejorando el sistema hasta que la inscripcin del proveedor que actualmente es permitida al momento de iniciarse el proceso -cuando los licitantes potenciales son registrados- pueda llevar se a cabo en cualquier momento antes de adjudicar el contrato. Consistente con las iniciativas de gobierno-e y de integracin de sistemas lideradas actualmente por la PCM, se acord que el Sistema Nacional de Registro podr estar conformado con otros sistemas tales como el Registro de Empresas o el Registro Nacional de Contribuyentes Con respecto al segundo tema, se acord que el sistema debe propender por la integracin con otros sistemas de registro como el Registro de Empresas o el Registro Tributario dentro del objetivo de lograr una integracin de sistemas en coordinacin con las iniciativas de gobierno electrnico en que trabaja la PCM con fines de registro de proveedores. 4.11 En general la experiencia sobre asignacin de categoras de postores para participar en procesos de contratacin basada en un sistema de precalificacin o asignacin de capacidad no ha sido buena. El grado de discrecionalidad es alto y el riesgo de abusos es grande. Por lo anterior el registro debera limitarse a verificar solamente la existencia real y legal del proveedor y su elegibilidad para contratar con el Estado. La capacidad de contratacin de los postores debera determinarse para cada proceso de contratacin especfico por la Comisin de Licitacin designada mediante el sistema de precalificacin o post calificacin como suele usarse en la prctica internacional. Debe acelerarse el desarrollo del sistema de adquisiciones gubernamentales por va electrnica. 4.12 Para lograr los ahorros deseados, las funcionalidades del sistema de adquisiciones del gobierno por va electrnica requieren de desarrollo sustancial hasta despus de su implementacin, y ms all. Dentro de este objetivo, es necesario desarrollar un plan estratgico de adquisiciones por va electrnica que aborde todos los temas tcnicos e institucionales, e incluya un cronograma de implementacin y un plan operativo para el financiamiento del sistema 40 . Los costos asociados con la implementacin de soluciones provisorias deben ser evitados en favor de usar los recursos asignados para crear una solucin de adquisiciones electrnicas sencilla y viable para la totalidad del sector
40 Puede encontrarse una lista ms completa de temas en el sitio de Internet de los Bancos Multilaterales de Desarrollo relacionados con el sistema de adquisiciones por va electrnica, www.mdb-egp.org.
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pblico. El CONSUCODE y el MEF deberan trabajar de manera conjunta para acordar los requisitos del sistema y de procesos. Tambin es necesario definir claramente los requerimientos de informacin del MEF con propsitos de monitoreo junto con los estndares de transferencia de informacin por el CONSUCODE, para asegurar consistencia y total interfase entre la informacin relevante de presupuesto y adquisiciones. En el desarrollo del SEACE, las necesidades de auditora deben ser tomadas en cuenta y la debida coordinacin establecida con la Contralora General de la Repblica para facilitar a este rgano utilizar el sistema con fines de monitoreo y control. Adopcin de herramientas bsicas para la implementacin.
4.13 Es importante desarrollar bases estndar para las licitaciones y manuales de usuario referidos a todo el sistema. El CONSUCODE podra producir un grupo de bases estandarizadas para las licitaciones y manuales de usuario que brinden orientacin referida a las buenas prcticas y coadyuven a una gestin de adquisiciones y contrataciones ms uniforme; tambin podra preparar y difundir conjuntos de herramientas para los gobiernos locales, con plantillas de los documentos y otras herramientas de uso ms frecuente en los procesos de adquisiciones locales. Finalmente, el CONSUCODE debera desarrollar un sistema de seguimiento y anlisis de las adquisiciones para evaluar el progreso en la implementacin de los planes de contratacin y presupuestales; el impacto de la reforma; y volcar el aprendizaje y sus resultados en el proceso de diseo de polticas.
Es necesario acelerar la capacitacin en reas crticas
4.14 A corto plazo es importante impartir capacitacin en planeamiento de compras, desarrollo de destrezas en el manejo de procesos de compras, sin cometer errores, y en logstica bsica a los funcionarios de las entidades compradoras. A mediano y largo plazo, se debe promover el uso de convenios ya suscritos con instituciones acadmicas y gremios profesionales para la implementacin de programas de capacitacin en gestin de adquisiciones.
La actual estrategia de compras del gobierno debera analizarse con el fin de hacerla ms eficiente y efectiva en funcin de los costos.
4.15 Debera evaluarse la totalidad del perfil de gastos del gobierno incluyendo, al menos, los gastos por categora (por ejemplo, salarios, pagos de deuda, transferencias obligatorias de ingresos por impuestos, inversiones, adquisiciones, etc.), por agencia pblica y por grupo de bienes adquiridos (por ejemplo, obras civiles, servicios de salud, equipamiento mdico/hospitalario, equipos y sistemas de informtica, cmputo y comunicaciones, servicios de asistencia jurdica, personal administrativo, servicios de impresin, transporte, telecomunicaciones, etc.). Deberan identificarse los grupos de bienes que representen la mayor porcin de los gastos por adquisiciones del gobierno, y deberan evaluarse los mtodos ms eficientes de adquisiciones para mejorar la economa en los grupos de bienes seleccionados. Esta evaluacin incluira aspectos tales como los riesgos y las oportunidades, el tiempo, la facilidad de implementacin de la actividad y las tecnologas disponibles en el mercado regional y en otros lugares.
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4.16 La evaluacin debera centrarse en los Sistemas de Compras (SC) y en el Mercado de Suministros (MS). El anlisis de los acuerdos de contratacin relacionados con los grupos de bienes seleccionados debera contemplar las necesidades y los requisitos planteados por la administracin y los usuarios de esos grupos de bienes e identificar oportunidades para reducir costos (como, por ejemplo, volmenes, precios, demanda actual y futura, competitividad de los proveedores, criterios de evaluacin, restricciones, especificaciones y procesos). La revisin del Mercado de Suministros (MS) debera incluir un anlisis de factores tales como, por ejemplo, la estructura del mercado nacional y local, la participacin del gobierno en el mercado de compradores, las tecnologas pertinentes y la competitividad en el mercado. La estrategia de compras del Gobierno tambin considerara el impacto de la misma en los proveedores medianos y pequeos de tal manera que se logre balancear una mejor eficiencia y economa sin afectar adversamente este sector de la actividad econmica.
4.17 Para la implementacin de compras corporativas obligatorias se recomienda designar un organismo -no involucrado en funciones de regulacin o formulacin de polticas- con la capacidad tcnica y liderazgo poltico necesarios para disear y coordinar una estrategia de compras integral y coherente, y con capacidad de convocatoria suficiente para agrupar la mayor cantidad de entidades compradoras de renglones relevantes definidos en la estrategia, como de mayor impacto en reduccin de costos. Dicho organismo debera actuar como Unidad Central de Compras a los fines de asegurar la estandarizacin adecuada de bienes y servicios a adquirir, un amplio nivel de competencia, la eficiente coordinacin en el manejo de los procesos de compras, la aplicacin consistente de procedimientos de compras, la racionalizacin efectiva de la carga de trabajo de las unidades de compra y abastecimiento, y el cumplimiento de los compromisos de las entidades publicas involucradas en procesos de compras corporativas con los proveedores adjudicados (ver Anexo III).
B. Acciones en el mediano plazo
Es preciso mejorar an ms el marco normativo. 4.18 Es necesario modificar tanto la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado como la de Concesiones a fin de armonizarlas con las prcticas y los acuerdos establecidos internacionalmente y promover la competencia, reducir la subjetividad en la evaluacin de propuestas y otras fuentes de ineficiencia y costos innecesarios. Uno de los motivos fundamentales para continuar la reforma de la ley de adquisiciones es la necesidad de garantizar la consistencia con el acuerdo de intercambio comercial que actualmente se est negociando con Estados Unidos. Con reformas jurdicas adecuadas tambin podra facilitarse la utilizacin del sistema del pas para implementar operaciones financiadas por los Bancos y se contribuira al cumplimiento de los acuerdos comerciales internacionales. 4.19 El gobierno debera preparar un borrador de las enmiendas recomendadas a la Ley y normas reglamentarias y discutir la posibilidad de obtener la aprobacin del Congreso
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cuanto antes. Los objetivos especficos de estas modificaciones deberan ser, entre otros: a) eliminar barreras innecesarias a la participacin; b) erradicar la incertidumbre e incorporar criterios ms objetivos para evaluar ofertas de licitacin; c) racionalizar los procesos; d) reducir las preferencias a un mnimo; y e) simplificar la Ley incluyendo slo principios bsicos, trasladando los detalles a las normas reglamentarias. 4.20 En relacin con las concesiones, el Gobierno de Per debera adoptar una estrategia ms integral, pero en primera instancia definir polticas ms claras (acerca de los mtodos de concesin y procedimientos de seleccin), consistentes (para aplicacin en distintos sectores y niveles de gobierno) y compatibles con otras leyes (como el depsito para protestas). Se sugiere dar consideracin a un sistema de pre- seleccin/calificacin y de licitacin en dos etapas. La enmienda de la Ley de Concesiones dara respaldo a esta poltica, y permitira mayor claridad y coherencia con las prcticas establecidas y las leyes aplicables a cada sector, y con otros principios y regulaciones que rigen a distintos niveles de gobierno. A mediano plazo, el Gobierno debera considerar una estrategia ms general, como la de una Ley Marco APPs, por su incremental utilizacin, variedad de formas y para las aplicaciones ms all del sector de infraestructura. Es necesario forjar un vnculo ms efectivo con la sociedad civil para aprovechar su experiencia en el desarrollo de polticas e iniciativas de auditora social, e implementar una estrategia de comunicacin efectiva respecto de la importancia de la reforma del sistema de adquisiciones.
4.21 Un amplio corte transversal de agentes de la sociedad civil entrevistados por el equipo del ESAP mencionaron numerosas restricciones a un sistema de adquisiciones transparente y eficiente, las cuales resultan consistentes con las examinadas en este informe: ello indica claramente que la contratacin pblica es un tema fundamental en sus agendas. Una vinculacin ms efectiva con la sociedad civil podra ayudar a reavivar el dilogo intenso y productivo de los primeros das del actual gobierno y complementar satisfactoriamente el proceso de reforma vigente. Hay diversas maneras para que el gobierno atraiga a la sociedad civil en forma constructiva. Entre ellas figuran:
Promover una buena gestin de gobierno. Las OSC pueden evaluar y reconocer buenas prcticas por parte del gobierno. Efectuar un seguimiento del proceso de adquisiciones. Las OSC pueden realizar auditoras sociales de las agencias pblicas tanto a nivel nacional como regional y municipal, examinando temas relacionados con la gestin pblica. Realizar investigaciones, encuestas y mapas de riesgo. Las OSC pueden realizar investigaciones sobre las cuales basar sus recomendaciones de polticas. Compilar bases de datos. Las OSC pueden reunir informacin sobre las adquisiciones y publicarla en Internet. Idear propuestas para el cambio. A partir de sus investigaciones, encuestas y bases de datos, las OSC pueden crear propuestas para el cambio. Brindar opciones de capacitacin. Las OSC pueden complementar los actuales
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programas de capacitacin del CONSUCODE y otras instituciones clave. Organizar conferencias, talleres y campaas. Las OSC organizan en forma peridica conferencias que promueven el dilogo de polticas y renen a funcionarios pblicos con los ciudadanos y las organizaciones; tambin dirigen diversas campaas para aumentar la conciencia de los ciudadanos y los funcionarios pblicos respecto de temas relevantes sobre adquisiciones. Promover alianzas estratgicas. Teniendo en cuenta el foco principalmente tcnico de las adquisiciones, las alianzas estratgicas con las OSC podran ayudar a informar tanto a los polticos como a los ciudadanos acerca de la importancia del proceso de adquisiciones y los esfuerzos del gobierno por mejorarlo. Disear pactos de integridad. Las OSC pueden confeccionar pactos para aumentar la transparencia y la integridad en las instituciones del sector pblico y privado.
4.22 La estrategia de comunicacin debera ser doble y tener en cuenta que los distintos participantes tienen objetivos e intereses diferentes. Por un lado, la estrategia debera apuntar a los participantes directamente relacionados con el proceso de adquisiciones: el gobierno y la comunidad que participan en los contratos. Por otro lado, debera movilizar el apoyo de las organizaciones de la sociedad civil, los medios y los polticos. 4.23 Los medios cumplen un papel fundamental en Per, y cualquier reforma jurdica, poltica, social o institucional necesita, para ser efectiva, cobertura y apoyo de carcter amplio y constante por parte de los medios. Es vital generar inters en el seno del periodismo serio respecto de las reformas en el proceso de adquisiciones. Para ello se requiere un trabajo focalizado de construccin de capacidad y comunicacin, que ponga el acento en los importantes aspectos econmicos y sociales que puedan explicarse fcilmente al pblico y no en aspectos legalistas y tcnicos (por ejemplo, un mtodo adecuado consistira en dar ejemplos de posibles ahorros y de cmo stos podran reinvertirse). A fin de garantizar la implementacin de la reforma, el desarrollo de un grupo de periodistas entendidos en el tema es tan importante para conseguir apoyo para la reforma como la creacin de un cuerpo de profesionales en adquisiciones dentro de la administracin pblica. 4.24 Deberan disearse especficamente con este fin panfletos, espacios publicitarios en radio y televisin y otros tipos de material informativo. Resultarn particularmente eficaces aquellos mensajes orientados a las adquisiciones dentro de los sectores sociales. De hecho, el Ministerio de Educacin puede ser un socio efectivo en la campaa de comunicacin. Las universidades y las asociaciones profesionales y comerciales tambin pueden desempear una funcin muy importante. Deberan organizarse talleres temticos para explicar a los polticos los objetivos y los beneficios de la reforma, incluyendo el potencial capital poltico que podra generarse. 4.25 La estrategia de comunicacin, incluyendo el uso de los medios, debe ajustarse a las capacidades y a los intereses locales. Sin dudas, la estrategia en Lima debe ser sustancialmente diferente de la aplicable en las municipalidades ms pequeas. Por
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ejemplo, en Lima es probable que sea la televisin lo que genere mayor impacto. Los diarios tambin son importantes porque los leen personas que suelen tener un mayor nivel cultural y mostrar ms inters por la vida pblica. Sin embargo, la circulacin de los diarios es relativamente limitada. En la mayora de las provincias, la radio es el medio ms influyente. 4.26 Es importante forjar alianzas con los medios y los periodistas que gocen de credibilidad ante la audiencia y los sectores polticos influyentes ms amplios y diversos. Entre stos estn por ejemplo, los diarios La Repblica, El Comercio, Per 21, y Correo y Gestin. Este ltimo cuenta con una circulacin limitada, pero es ledo por numerosos empresarios y profesionales tanto del sector pblico como del privado. Existen muchas emisoras de radio y televisin (por ejemplo, Radio Programas del Per y Corporacin Peruana de Noticias) que resultaran efectivas en Lima y las principales ciudades. Deberan identificarse en cada provincia los programas y las emisoras locales que podran ejercer el mayor impacto. C. Acciones en el largo plazo Debe crearse una infraestructura adecuada de recursos humanos 4.27 La reforma de la administracin pblica tendr que garantizar la estabilizacin y profesionalizacin de una carrera en adquisiciones pblicas y el desarrollo profesional de especialistas en esta materia. Adems, la demanda de capacitacin crece a pasos agigantados a medida que avanza la descentralizacin, y slo puede ser satisfecha mediante una asociacin efectiva entre el CONSUCODE y otros proveedores del sector pblico y el privado, como ya se mencion. CONSUCODE ha mostrado gran inters en continuar promoviendo alianzas con actores. Sin embargo, como punto de partida, se estima conveniente realizar una evaluacin de la capacitacin realizadas a la fecha, tanto en materia de procedimientos, como sobre la gerencia de compras y su impacto sobre las contrataciones pblicas. La evaluacin, como mnimo debera proporcionar una lnea de base para medir los resultados de la capacitacin futura (mas que el nmero de capacitados), y pueda contribuir a mejorar la definicin de una mejor estrategia, metodologa e instrumentos de intervencin. Debera facilitarse la descentralizacin mediante una combinacin de acciones que apunten a simplificar los requisitos, maximizar el rendimiento de los escasos recursos humanos y generar capacidad en los gobiernos locales. 4.28 Si bien un esfuerzo masivo contundente de generacin de capacidad en el seno de cada gobierno provincial no sera eficiente, una estrategia adecuada de generacin de capacidad para servir de sostn a la descentralizacin podra incluir aliviar la carga sobre los gobiernos locales ms dbiles simplificando los requisitos, facilitar la asociacin voluntaria de municipalidades que compartan recursos para las adquisiciones, crear herramientas que incluyan procedimientos y pautas estndar adecuadas para la contratacin local, focalizar la capacitacin en las municipalidades provinciales que, a su vez, podran ayudar a los gobiernos locales ms pequeos en sus contrataciones, y coordinar mejor la labor de todas las agencias pertinentes, incluyendo el Consejo Nacional de Descentralizacin (CND) y el CONSUCODE, y la labor de los donantes. El mismo grupo de conduccin a cargo de coordinar las iniciativas respecto de las reformas
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del proceso de adquisiciones podra desempear la funcin de coordinacin general en esta rea. 4.29 Es vital revisar las caractersticas y el alcance de los procesos y adoptar requisitos que puedan otorgar mnimas garantas fiduciarias, pero que al mismo tiempo resulten apropiados al tipo y tamao de los presupuestos y de las necesidades de administracin financiera, las adquisiciones y la gestin fiscal de las municipalidades. El objetivo debera ser hacer esperar o posponer los requisitos recientemente impuestos mientras las municipalidades vayan fortaleciendo su capacidad. Adicionalmente, el grupo de conduccin debera designar a una agencia para que coordine las iniciativas de los distintos donantes de modo que resulten menos onerosas y ms eficientes para los gobiernos locales. Idealmente, tal agencia debera ser el CONSUCODE, en cuyo mbito podra crearse una unidad especializada para brindar asistencia tcnica y realizar un seguimiento de la ejecucin de los planes anuales de las municipalidades. Podra desarrollarse una versin simplificada del Sistema Integrado de Gestin Administrativa (SIGA) y del SIAF para las municipalidades. Finalmente, el CONSUCODE debera continuar con sus tareas actuales, centrndose ms en los procesos y los aspectos prcticos de las adquisiciones, sin concentrarse principalmente en los aspectos legales. Tanto el Prstamo de Asistencia Tcnica del Banco Mundial, actualmente en preparacin para complementar el Prstamo de Ajuste Estructural de Descentralizacin y Competitividad III, como los prstamos vigentes del BID para la Modernizacin y la Descentralizacin del Estado y para Fortalecer la Contralora General pueden otorgar respaldo a las iniciativas de capacitacin integrada y coordinada.
ANEXO I. ANALISIS DEL MARCO NORMATIVO
I. DESCRIPCION DE LA LEY DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO Y SU REGLAMENTO
A. Descripcin general del marco normativo AI.1 El marco normativo de la adquisicin pblica de Per comprende el Art. 27 de la Constitucin, la ley 26.850 de 1997, cuya ltima modificacin es del 29 de noviembre de 2004 41 (denominada Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, en adelante la Ley) y el reglamento de aplicacin de la Ley (Reglamento de la ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado 42 , en adelante el Reglamento). Otras disposiciones sobre la adquisicin pblica se encuentran en la ley de presupuesto anual y determinan los umbrales para la utilizacin de los distintos procedimientos de adquisicin, mientras que otras leyes determinan varias excepciones a la Ley y su reglamento.
AI.2 El Art. 27 de la Constitucin dispone que la contratacin o adquisicin de obras y bienes financiados con fondos pblicos se llevar a cabo mediante licitaciones pblicas y la suscripcin de contratos, y que la adquisicin de servicios de la naturaleza y del costo definidos en la ley de presupuesto se sustanciar mediante concurso pblico. La Constitucin remite a las leyes comunes para la definicin de los procedimientos aplicables de adquisicin pblica, las excepciones y las responsabilidades.
AI.3 La Ley est integrada por 69 artculos distribuidos en siete captulos. El Reglamento, sumamente detallado, comprende 324 artculos. Ambos textos estipulan disposiciones complementarias, provisorias y definitivas.
B. Principales caractersticas del sistema establecido por la Ley y el Reglamento 1. Alcance y uniformidad AI.4 El alcance y la uniformidad del marco normativo (es decir, la existencia de una nica Ley y un solo Reglamento que se aplican a la mayora de las adquisiciones de bienes, servicios y obras 43 ) son caractersticas positivas del sistema peruano 44 . Sin
41 En conformidad con el Decreto Supremo N 083-2004-PCM, las modificaciones entraron en vigencia el 29 de diciembre de 2004, a excepcin del requisito de inscripcin en el Registro Nacional de Proveedores (vase el art. 8 de la Ley), que entrar en vigencia el 29 de mayo de 2005. 42 Recientemente modificado por el Decreto Supremo N 084-2004-PCM del 29 de noviembre de 2004. Estas modificaciones entraron en vigencia el 29 de diciembre de 2004. 43 Arts. 2.1 y 2.2. 44 Quedan excluidas del mbito de la Ley las concesiones, que se rigen por una legislacin especfica; los auditores externos 44 ; las compras muy pequeas (por debajo de un umbral definido como Unidad Impositiva Tributaria); la adquisicin pblica de productos alimenticios para los programas nacionales como PRONAA y Vaso de Leche; y la contratacin de las entidades del servicio exterior peruano realizada en el exterior, y otros productos menores.
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embargo, la Ley y el Reglamento no resultan instrumentos sencillos de usar por parte de las entidades responsables de la contratacin pblica ni por los oferentes, debido a sus numerosas y muy detalladas disposiciones, muchas de las cuales podran impartirse como lineamientos o instrucciones de nivel inferior.
2. Descentralizacin AI.5 El sistema de adquisicin pblica se halla plenamente descentralizado. Cada entidad contratante se ocupa de su propia adquisicin y suscribe los contratos correspondientes sin requerir autorizacin adicional. Adems, cada entidad debe designar un departamento responsable de la adquisicin y el titular de la entidad puede delegar las funciones de adquisicin aunque contina siendo solidariamente responsable por los resultados de las acciones delegadas 45 . Adems, cada entidad designa Comits Especiales ad hoc 46 cuya responsabilidad es llevar adelante todas las etapas del procedimiento de seleccin, salvo la suscripcin del contrato. Los contratos de menor cuanta no requieren la evaluacin del Comit Especial sino que son adjudicados directamente por el departamento de adquisiciones. Las decisiones de adjudicacin de los Comits Especiales no requieren ninguna otra autorizacin. Las decisiones se toman por mayora de votos y los miembros del Comit son solidariamente responsables por el estricto cumplimiento de la ley y por cualquier irregularidad que pudiera surgir durante el procedimiento de contratacin pblica 47 .
3. La agencia responsable de la formulacin de las polticas y la supervisin de la contratacin pblica 48
AI.6 El CONSUCODE 49 fue establecido como autoridad normativa y supervisora de la poltica de contratacin pblica. Esta agencia depende de la Presidencia del Consejo de Ministros y tiene capacidad legal y autonoma tcnica, funcional, administrativa, econmica y financiera. El Presidente del Consejo de Ministros designa al presidente del Consejo por un trmino renovable de tres aos. Adems de formular la poltica correspondiente a esta materia, el CONSUCODE tiene las siguientes responsabilidades:
Aplicar y difundir la ley y su reglamento.
45 Arts. 4.2 y 5. 46 Arts. 23 y 24 y R 4152.
47 Art. 24.
48 Arts. 5865.
49 Arts. 5865.
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Interpretar la ley y su reglamento y asesorar sobre cuestiones relativas a las adquisiciones. Resolver oposiciones legales objeto de apelacin. Conducir el Registro Nacional de Proveedores, es decir, el registro obligatorio cuya funcin es medir las capacidades de los potenciales oferentes. Organizar y administrar la conciliacin y el arbitraje, si bien no acta como conciliador ni rbitro. Suspender la participacin de oferentes en el procedimiento de contratacin pblica por perodos de 3 meses a 2 aos por causales contempladas en la ley. Las suspensiones pueden redundar en prohibiciones permanentes si, en un perodo de 3 aos, la misma persona o entidad es sancionada dos o ms veces por un perodo que en total supere los 24 meses de suspensin 50 . Informar a la Contralora General de la Repblica cuando identifique casos de grave incompetencia, negligencia o corrupcin en el ejercicio de las funciones de contratacin pblica. Supervisar los procedimientos de contratacin pblica.
4. Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado 51
AI.7 El CONSUCODE administra el Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, rgano responsable de imponer sanciones y que funciona como tercera y ltima instancia independiente para la resolucin de oposiciones a las licitaciones. El Tribunal consta de varias salas, cada una de las cuales se compone de tres vocales. El Presidente del Consejo de Ministros designa los vocales de sala por un trmino renovable de tres aos.
5. Registro Nacional de Proveedores 52
AI.8 El CONSUCODE administra un registro obligatorio. El procedimiento de inscripcin supone una evaluacin de aspectos legales, tcnicos, financieros y organizacionales cuyo resultado es la determinacin de la capacidad mxima del candidato a oferente en procesos de contratacin de obras civiles o bienes.
50 Las partes sancionadas disponen de 3 das a partir de la fecha de notificacin para peticionar ante el Tribunal la reconsideracin de su decisin sancionatoria y el Tribunal dispone de 15 das para pronunciarse al respecto (R 306).
51 Arts. 6165 y R 161174.
52 Art. 8 y R 617.
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6. Documentos de licitacin pblica 53
AI.9 La segunda disposicin complementaria del reglamento establece que el CONSUCODE adoptar documentos de licitacin estandarizados para uso obligatorio por parte de todas las entidades pblicas. Los Comits Especiales preparan documentos de licitacin especficos que se someten a la aprobacin del titular de cada entidad. La Ley estipula el contenido mnimo de los documentos de licitacin.
7. Procedimientos bsicos de seleccin 54
AI.10 Existen cuatro procedimientos bsicos de seleccin 55 , segn el monto estimado de la adquisicin (licitacin pblica, concurso pblico, un segundo procedimiento de adjudicacin directa ms simple que el anterior que requiere un mnimo de tres proveedores, adquisiciones de menor cuanta y seleccin de expertos). Los umbrales son actualizados anualmente por la ley de presupuesto o fijados por el Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado (FONAFE) para el caso de los paraestatales 56 . Los servicios de consultora se seleccionan mediante un procedimiento casi idntico al utilizado para la licitacin pblica de bienes y obras 57 .
8. Procedimientos especiales AI.11 El Reglamento contempla cuatro procedimientos especiales:
Compras corporativas 58 Varias entidades pueden, por decisin voluntaria o por una orden, consolidar sus procedimientos de adquisicin para ciertos bienes y servicios con el propsito de obtener mejores precios por economas de escala 59 .
53 Arts. 2529 y R 5376.
54 Arts. 1417 y R 77R 80 y 97101.
55 Arts.14 a 17. 56 Artculo 11.2 de la ley del presupuesto. Sin embargo, los umbrales de los montos para empresas estatales son levemente distintos de los aplicados al caso de las entidades del gobierno central y local. 57 Cuando el valor estimado de los servicios es igual o mayor a S/. 200.000 (61.225 dlares estadounidenses). Para montos inferiores, el procedimiento utilizado es la adjudicacin directa. 58 R 88 a 96. 59 Cuando la compra corporativa es obligatoria, la Presidencia del Consejo de Ministros promulga un Decreto Supremo con la lista de los bienes o servicios que se han de incluir en el contrato, los nombres de las entidades participantes y la entidad que actuar como parte contratante. Cuando la compra es voluntaria, las entidades participantes acuerdan los derechos y obligaciones de cada una de las partes.
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Subasta inversa 60 En este procedimiento las entidades contratantes pueden subastar por va electrnica o en forma presencial un gran volumen de productos estndar de bajo precio. Convenio marco de precios 61 En este procedimiento una o ms entidades, en forma individual o colectiva, seleccionan uno o ms proveedores de bienes y servicios para suministrar ciertos bienes y servicios a un precio previamente acordado. No obstante, la adjudicacin no constituye un contrato en el sentido de obligar a las entidades que suscribieron el convenio marco de precios a adquirir los bienes y servicios en cuestin 62 . Uso de Agentes de Adquisiciones. Bajo el Decreto 25565 de fecha 16 de J ulio de 2002, las entidades del sector pblico pueden contratar agencias de adquisiciones especializadas para llevar a cabo sus procesos de compras. 9. Contratacin directa 63
AI.12 Las entidades pueden adquirir por medio de contrataciones directas en los siguientes casos: (i) Adquisiciones entre entidades del sector pblico. (ii) Seleccin de un concesionario de servicios pblicos en los sectores de la energa, las telecomunicaciones o servicios similares, en la medida en que incluyan tarifas nicas establecidas por el organismo regulador competente y que no sean susceptibles de pacto o acuerdo entre una
60 R 175186. 61 R 187195.
62 Como establece el reglamento, las partes slo convinieron la posibilidad de efectuar una compra. Puede recurrirse a este sistema cuando: Dadas las caractersticas de los bienes y servicios, se requieren compras frecuentes. Dada la naturaleza de los objetos, los montos requeridos pueden ser difciles de cuantificar de antemano. Debido a determinadas circunstancias puede ser ms ventajoso comprar a travs de suministros peridicos con entregas parciales. Varias entidades requieren el suministro de los bienes y servicios comprendidos en convenio marco de precios.
Las entidades tambin tienen la obligacin de buscar mejores precios antes de comprar mediante estos convenios. La ventaja de este procedimiento es que las entidades que han celebrado un convenio marco de precios pueden comprar directamente a los proveedores seleccionados en el convenio sin necesidad de llevar a cabo un nuevo concurso.
63 Arts. 1922 y R 139148.
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Entidad y la empresaprestadora de los mismos. Las concesiones que no cumplan estas condiciones requieren un concurso para seleccionar al concesionario. (iii) Situaciones de desabastecimiento inminente 64 . De producirse esta situacin debido a negligencia por parte de uno o varios funcionarios de la entidad, la resolucin que autoriza la excepcin tambin debe prever el procedimiento para determinar la responsabilidad civil, administrativa o penal de los funcionarios involucrados. (iv) Situaciones de emergencia. Son aquellas causadas por catstrofes, situaciones que supongan grave peligro o que afecten la defensa nacional. (v) Adquisiciones de naturaleza secreta, secreto militar o de orden interno por parte de las Fuerzas Armadas, la Polica Nacional o entidades vinculadas con el Servicio de Inteligencia. Los bienes, servicios y obras bajo esta categora deben ser identificados especficamente como de naturaleza secreta, secreto militar o de orden interno a travs de un Decreto Supremo y aprobados por el Consejo de Ministros. Esta excepcin tambin requiere la aprobacin previa de la Contralora General de la Repblica. (vi) Situaciones en las cuales los bienes o servicios no tienen sustitutos y hay un nico proveedor. El reglamento establece claramente que deben cumplirse las dos condiciones para la validez de la excepcin. (vii) Servicios personalsimos 65 . Dependen de antecedentes o experiencia singulares. Estos servicios no pueden subcontratarse 66 . AI.13 Cuando se utiliza la contratacin directa, la ley estipula las siguientes garantas: Slo la autoridad superior de la entidad contratante puede autorizar la excepcin y no puede delegar esta funcin. Debe emitirse un informe tcnico-jurdico en el cual se justifique la excepcin. Deben publicarse las excepciones en el boletn oficial. Deben remitirse copias de la resolucin que autoriza la excepcin y del informe tcnico-jurdico mencionado a la Contralora General de la Repblica y al CONSUCODE dentro de los 10 das hbiles a partir del otorgamiento de la excepcin.
64 Art. 21. 65 R 145. 66 El Reglamento califica a los siguientes servicios como de naturaleza altamente profesional y, por lo tanto, automticamente comprendidos en la excepcin: servicios de publicidad brindados al Estado por medios televisivos, radiales, impresos o de cualquier otro tipo; seguros de vida, por accidentes, personales y mdicos para los miembros del Congreso y otras categoras especficas de funcionarios pblicos.
10. Preferencias AI.14 Se prevn las siguientes preferencias locales: (i) La ley 27.143 otorgaba una preferencia del 10% en las licitaciones de bienes a quienes ofrecen productos de origen peruano. Con posterioridad, este porcentaje fue incrementado al 20% a travs de la Ley No.27633 que establece dicha modificacin Dicho porcentaje se agrega al puntaje total obtenido en las evaluaciones tcnica y econmica. (ii) La Ley 27.767 exige que las entidades gubernamentales adquieran productos alimenticios cultivados en Per exclusivamente a pequeos agricultores o a micro y pequeas empresas, a excepcin de la compra de anchoas, para la cual rige otra normativa. El reglamento de esta ley dispone un procedimiento de contratacin pblica ad hoc para estas adquisiciones. (iii) La ley 28.015 crea ciertos beneficios para las micro y pequeas empresas (MYPE), comunes a ambas categoras de empresas.
(a) El primer beneficio no queda del todo claro: En las contrataciones y adquisiciones de bienes y servicios, las entidades del Estado prefieren los ofertados por las MYPE, siempre que cumplan con las especificaciones tcnicas requeridas. No se indica la manera de implementar esta preferencia. (b) Cuando se trate de bienes y servicios que deben entregarse con una frecuencia peridica, en vez de dar garantas de cumplimiento estas empresas pueden optar por sufrir un descuento del 10% sobre el valor total del contrato. (c) Las instituciones del Estado deben separar no menos de 40% de sus compras para que ser atendidas por las MYPE, en aquellos bienes y servicios que stas puedan suministrar. (d) En el caso de un empate de puntaje, la adjudicacin debe favorecer a las MYPE. (e) Las MYPE locales o regionales obtendrn preferencias (sic) cuando participen en licitaciones de bienes y servicios respecto de empresas que no sean locales ni regionales en relacin con el lugar donde se desarrolla la contratacin. No se especifica el alcance de la preferencia. (f) Estas empresas tambin obtienen ciertas ventajas en cuanto a la recepcin de informacin sobre las necesidades de adquisicin de las entidades estatales y sobre las fechas de las licitaciones.
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11. Adquisicin electrnica 67
AI.15 La ley establece un sistema de adquisicin electrnica al cual denomina Sistema Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado (SEACE). El CONSUCODE tiene la responsabilidad de establecer, operar y administrar el sistema, el que es obligatorio para todas las entidades responsables de adquisiciones. AI.16 Las principales caractersticas del sistema son las siguientes:
Las entidades gubernamentales deben publicar los llamados a licitacin y los documentos respectivos en el SEACE 68 . Las entidades que realizarn las adquisiciones deben notificar a los participantes, en el llamado a licitacin o en los documentos de licitacin correspondientes, si el resto del proceso de seleccin se llevar a cabo tambin por va electrnica. De ser as, las propuestas tcnicas y econmicas debern presentarse electrnicamente y guardarse en una caja fuerte. Los participantes pueden solicitar informacin o formular observaciones electrnicamente dentro de los plazos establecidos. Las respuestas a dichas solicitudes y observaciones tambin se transmitirn por el mismo medio. En la fecha y hora de apertura de las ofertas tcnicas, el funcionario pblico que acte en representacin de la entidad contratante ingresar en el SEACE ante la presencia del Comit Especial y un notario, y descargar los archivos de las ofertas tcnicas (y proceder a abrir los sobres de las ofertas remitidas en papel), tras lo cual distribuir una copia de las ofertas tcnicas al Comit Especial para su evaluacin, previa firma de cada oferta por el notario. El mismo procedimiento se efecta para la apertura de las ofertas econmicas. El Comit debe labrar un acta respecto de la apertura de las ofertas, la cual deber publicarse el mismo da en el SEACE. Tras evaluar las propuestas tcnicas y econmicas, el Comit realizar la correspondiente adjudicacin. Se elaborar un acta de la adjudicacin, cuyas copias se distribuirn entre los participantes que lo soliciten, y adems se publicar en Internet. La cuarta disposicin provisoria del Reglamento establece que el SEACE se implementar paulatinamente en dos etapas, pero no fija la fecha de finalizacin de cada una.
67 Arts. 6669 y R 307324 y disposicin transitoria 4 del Reglamento. 68 Sin embargo, la disposicin provisoria 2 del Reglamento permite a las entidades que no tienen acceso a Internet realizar estos procedimientos en forma manual.
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12. Responsabilidad de los funcionarios pblicos 69
AI.17 Los funcionarios pblicos son responsables de la correcta aplicacin de la Ley y su Reglamento. El titular de cada entidad debe evaluar el desempeo de los funcionarios del departamento de adquisiciones y, a tal efecto, debe disponer peridicamente auditoras especializadas selectivas. La Ley establece sanciones para los funcionarios pblicos que no cumplan las normas reglamentarias referidas a la contratacin 70 .
13. Resolucin de controversias AI.18 Para resolver controversias relacionadas con la contratacin pblica que surjan durante la ejecucin del contrato, la Ley y su Reglamento prevn mecanismos de conciliacin y arbitraje. Si las partes eligen este ltimo, pueden optar por incorporar al contrato la clusula de arbitraje prevista en el Reglamento 71 o bien acordar una diferente. La adjudicacin que resulte del arbitraje es vinculante y se exige su cumpliento. El texto de la adjudicacin debe presentarse al CONSUCODE, cuya responsabilidad es verificar que se cumpla esa adjudicacin.
II. ASPECTOS DEL MARCO NORMATIVO QUE DEBERIAN SER MEJORADOS 1. Aspectos principales El registro obligatorio es ineficiente y puede afectar el acceso a los contratos pblicos limitando los beneficios de la libre competencia. Los aspectos evaluados al inscribir contratistas deberan limitarse a requisitos legales (es decir, no incluir la capacidad y la experiencia), y la inscripcin debera ser un requisito nicamente para la suscripcin del contrato y no para participar en la licitacin. Adems, cualquier decisin que rechace la inscripcin de oferentes debera ser apelable por va administrativa y judicial. El mecanismo de apelacin debera permitir a los participantes objetar el procedimiento de contratacin elegido. Adems, debera eliminarse el depsito o l
69 Arts. 47 y 48. 70 Estas normas incluyen notificaciones por escrito, suspensiones sin goce de sueldo por perodos de entre 30 das y un ao, y despido. 71 R 274. El texto de la clusula es el siguiente: Todos los conflictos que se deriven de la ejecucin e interpretacin del presente contrato, incluidos los que se refieran a su nulidad e invalidez, sern resueltos de manera definitiva e inapelable mediante arbitraje de derecho, de conformidad con lo establecido en la normativa de contrataciones y adquisiciones del Estado. Las partes tambin podrn optar por una clusula similar emitida por el Sistema Nacional de Conciliacin y Arbitraje del Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (SNCA-CONSUCODE) que tambin obra en el presente artculo.
a garanta requeridos para presentar una oposicin o, al menos, debera reducirse en gran medida su monto; asimismo, dicha suma slo debera retenerse si el tribunal desestimara la objecin por infundada. El sistema actual de evaluacin basado en puntaje no supone un grado mnimo de objetividad. Los criterios de evaluacin utilizados en la licitacin pblica y en el concurso pblico para bienes y obras deberan ser objetivos, expresarse en trminos monetarios o como requisitos para la aprobacin o desaprobacin, y no deberan mezclarse con criterios de antecedentes del participante ni vincularse con el presupuesto estimado ni los rangos de precios. Los criterios de antecedentes deberan utilizarse slo para determinar la idoneidad del participante, determinacin que debera realizarse sobre una base de aprobacin o desaprobacin y en ningn caso mezclarse con la evaluacin o la comparacin de las ofertas. El contrato debera resultar adjudicado a la oferta ms baja evaluada que cumpla con todos los dems requisitos de la licitacin Las funciones normativas de poltica deberan separarse de las de supervisin y control de los procedimientos y estar a cargo de distintos organismos (actualmente se hallan bajo la gida del CONSUCODE). Las empresas extranjeras deberan poder participar en licitaciones pblicas nacionales para bienes y obras pblicas y debe recurrirse a la licitacin pblica internacional por encima de determinado umbral (en funcin de la capacidad del mercado local). Las inconsistencias actuales del marco jurdico con relacin a las normas de las instituciones financieras u otras acordadas en virtud de tratados internacionales deberan eliminarse y estas ltimas deberan prevalecer en caso de conflicto con la legislacin peruana. La licitacin de bienes y obras debera realizarse mediante el sistema de un sobre nico que incluya tanto los aspectos tcnicos como los financieros de la oferta. Debera existir un reglamento diferente para la seleccin de consultores, con un procedimiento de preseleccin y criterios de evaluacin basados principalmente en consideraciones de calidad. Tambin podran implementarse otros mtodos para la seleccin de consultores.
2. Observaciones pormenorizadas 2.1 Texto nico ordenado de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado: Art. 2.3 (k): El texto no se aplica a los contratos de concesin. Existe una
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ley de concesiones (Decreto Supremo N 059-96 PCM) y un Decreto Reglamentario (Decreto Supremo N 060-96 PCM) adems de diversas leyes sectoriales. Estas leyes disponen la seleccin competitiva pero no detallan los procedimientos en grado suficiente. Los procedimientos de bsqueda de oferentes y adjudicacin no quedan claros ni conducen a la transparencia, y se observa cierta confusin en cuanto a las modalidades y funciones. A los efectos de presentar una oposicin una empresa debe depositar una garanta del 1%, lo cual resulta muy elevado y puede con justa razn desalentar la participacin. Los tipos de contratos utilizados no estn claramente definidos. Art. 8: La inscripcin obligatoria de los participantes en el registro nacional como requisito para su participacin en la licitacin afecta el grado de apertura de la competencia y no garantiza la vigencia de la idoneidad de los participantes; el hecho de que las entidades pblicas mantengan listados internos de proveedores torna el procedimiento an ms cerrado y menos transparente. Art. 9 (g): Prohibir la participacin de accionistas sancionados en licitaciones anteriores resulta demasiado abarcador; la prohibicin debera regir slo para accionistas, socios o ejecutivos con mayora de inters accionario. Art. 9 (h): Las situaciones que llevan a un conflicto potencial de intereses resultan confusas: no queda claro de qu situaciones especficas se trata. Arts. 14 a 16: Licitacin Pblica se aplica a los contratos de obra y bienes mientras que concurso pblico es para los contratos de servicios y consultores. Sin embargo, existen algunas diferencias entre los dos procedimientos y ambos resultan en la adjudicacin del contrato al participante con el mximo puntaje; el ltimo de estos mtodos no es apropiado para obras, servicios generales y bienes. Art. 18: No debera autorizarse fraccionar la adquisicin para permitir la participacin de pequeas y medianas empresas porque ello reducira los beneficios de la libre competencia. Sin embargo, dado que los objetivos sociales son igualmente legtimos, se lograran los mismos resultados si se destinaran ciertos contratos exclusivamente a las pequeas y medianas empresas. Art. 26: La publicacin del valor estimado de la adquisicin, con la disposicin que prev el rechazo de toda propuesta por encima del 10% de ese valor (art. 33) puede afectar la veracidad de las propuestas.
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Art. 33: Las propuestas por debajo del 70% del valor estimado se rechazan sin mayor trmite. En estos casos, el participante debera tener la oportunidad de justificar la composicin de su precio por escrito antes de que su propuesta quede rechazada. Art. 38: La legislacin relativa a adquisiciones no debera interferir en las relaciones comerciales entre un contratista extranjero y sus subcontratistas nacionales. Art. 42: La rescisin del contrato por errores en las especificaciones debera considerarse una rescisin por conveniencia, con la correspondiente indemnizacin por los perjuicios ocasionados al contratista incluyendo los gastos incurridos como anticipacin al cumplimiento futuro del contrato. Art. 52: El monto requerido como depsito para presentar una objecin debera reducirse sustancialmente, y nicamente debera retenerse cuando sta se juzgara infundada. Art. 54: No queda claro por qu el reclamo del participante se limita a la falta de respuesta de parte de la entidad en caso de adjudicacin directa y de menor cuanta (vase el comentario correspondiente al art. 161 del Reglamento). Art. 59 (k): El CONSUCODE (Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado), a cargo de las funciones normativas de la contratacin, no debera estar tambin a cargo de supervisar los procedimientos correspondientes. Art. 61: Sera til incorporar expertos en el Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado para consolidar la independencia de esta institucin. 2.2 Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado: Art. 7: Los contratistas y consultores de obras pblicas se consideran automticamente calificados si se hallan inscriptos en el Registro Nacional de Proveedores. Un procedimiento de precalificacin para cada contrato de obra mayor y de poscalificacin para los dems resultara ms eficiente y eficaz a efectos de garantizar la idoneidad de los participantes. Mantener el registro actualizado es complicado y requiere cuantiosos recursos. Art. 14: La inscripcin en el registro tiene validez por slo doce meses y se renueva nicamente a pedido del proveedor. Adems, est arancelada. Estas disposiciones pueden obstaculizar el principio de
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libre acceso a los contratos pblicos. Art. 17: Vanse los comentarios referidos al art. 14. Art. 35: Publicar el valor estimado del contrato puede influir en el precio real de las ofertas y puede inducir una colusin entre participantes, especialmente si hay casos en que la diferencia es mayor al 10% o menor al 30% de este precio, lo cual provoca el rechazo automtico de la oferta. Art. 36: Autorizar el fraccionamiento de la adquisicin para favorecer a las pequeas y medianas empresas puede llevar a conductas no competitivas y, por ende, puede reducir los beneficios de la libre competencia abierta (vase el comentario al art. 18 del Texto nico). Art. 40: A efectos de facilitar la consulta, puede ser til requerir que las entidades lleven registros de las contrataciones directas. Arts. 45 y 46: Elaborar documentos de licitacin puede resultar excesivamente tcnico para el Comit Especial Permanente dada la formacin y experiencia de sus miembros. Art. 54: La indicacin de los montos mnimos y mximos de las propuestas puede afectar la veracidad de los precios ofrecidos. Adems, como se analiz anteriormente, las calificaciones de los participantes deberan evaluarse antes de la entrega de las propuestas (precalificacin) o una vez evaluada la adjudicacin (poscalificacin). Art. 58: Cuando el contrato es financiado por el contratista, constituye un crdito de proveedor o un proyecto de inversin remunerado mediante el arancel que pagan los usuarios. En este ltimo caso, se trata de un contrato de concesin ms que de un contrato de adquisicin pblica y no le son aplicables las disposiciones de la ley ni del reglamento. Arts. 6567: Los criterios de calificacin de los licitantes no podran servir para evaluar la oferta ganadora: la calificacin del licitante y la evaluacin de la oferta deben separarse, y los criterios de calificacin y de evaluacin no deben mezclarse. Art. 69: El contrato debe adjudicarse a la oferta evaluada ms baja que satisfaga los dems requisitos de la licitacin sobre la base de los criterios expresados en trminos monetarios o de requisitos de aprobacin o desaprobacin. La propuesta evaluada mas baja no es necesariamente la que ofrece el precio menor ya que puede haber otros factores (por ejemplo tiempo de entrega, eficiencias del equipo etc.)
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sujetos de evaluacin y consideracin en forma monetaria. Un sistema de evaluacin por puntaje es adecuado para evaluar servicios de consultora pero no resulta confiable para otros tipos de contratacin. Art. 77: Los trminos elegidos para designar la compra (adjudicacin directa) y la contratacin directa (adjudicacin de menor cuanta) no reflejan los procedimientos de seleccin subyacentes. Adjudicacin directa debera utilizarse tambin para adquisiciones de poco valor en vez de contratacin directa. Art. 78: La eleccin de un procedimiento de adquisicin no se basa solamente en el valor estimado; podra elegirse de acuerdo con circunstancias especiales: derechos exclusivos, licitaciones no ganadoras. Art. 98: Son demasiado cortos los plazos que contemplan un mnimo de 20 das entre la publicacin del aviso de licitacin y la presentacin de la propuesta, y de 5 das entre el envo de los documentos de licitacin y la presentacin de la oferta. Art. 120: El sistema de dos sobres (uno con la oferta tcnica y otro con la econmica) priva al procedimiento de los beneficios de la licitacin abierta: el participante pierde el control sobre su oferta de precios y podra verse rechazado a partir del apresurado examen de sus antecedentes. Art. 123: Ninguna propuesta debera rechazarse sin antes evaluar la oferta econmica. Art. 125: Debera permitirse corregir errores aritmticos y administrativos de acuerdo con una metodologa descrita en los documentos de la convocatoria. Art. 127: La determinacin de la idoneidad de los participantes y la evaluacin de la oferta deberan estar separadas. Art. 132: La evaluacin de la oferta no debera mezclar criterios de evaluacin con criterios de idoneidad de los participantes. Art. 134: La distribucin de la adjudicacin entre los distintos participantes no debera permitirse salvo que el contrato se haya subdividido previamente. Art. 144: La existencia de un nico proveedor a nivel nacional no debera ser razn suficiente para justificar una contratacin directa. Sin embargo, si este participante tiene derechos exclusivos a nivel
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nacional, entonces s se aplicara la contratacin directa. Art. 145: El concepto de servicios personalsimos es demasiado vago para justificar adquisiciones directas. Adems, no queda claro por qu se justifica la contratacin directa para la seleccin de agencias de publicidad, pues estos servicios no son altamente capacitados y suele haber una multiplicidad de proveedores. Art. 149: Deberan poder objetarse los documentos de licitacin, por ejemplo si se basan en especificaciones demasiado sesgadas o ceidas. Art. 151: El mtodo de adquisicin propuesto, junto con cualquier otra decisin tomada en el plazo entre la publicacin del aviso de la licitacin y la firma del contrato, deberan ser protestables. Art. 161: Las objeciones desestimadas por la entidad contratante pueden elevarse al Tribunal de Adquisiciones en el caso de una licitacin pblica o de un concurso pblico. Como se analiz con anterioridad, no queda claro si los participantes pueden apelar al Tribunal cuando las objeciones desestimadas por la entidad contratante se refieren al mtodo de seleccin o en el caso de los procedimientos de contrataciones y adquisiciones directas. Art. 187: Se recurre a los convenios marco de precios slo cuando los requerimientos de la adquisicin se desconocen al momento de la convocatoria. Los convenios marco deberan estipular el precio o la cantidad mxima y deberan estar mejor definidos y reglamentados. Debera recurrirse a la subasta inversa slo en el caso de la contratacin por va electrnica. La tercera disposicin complementaria de la ley y su reglamento establecen que la normativa de adquisicin de las instituciones financieras internacionales aplica si stas financian no menos del 60% del contrato y si su normativa es consistente con los principios fijados en la Ley. El Reglamento agrega que prevalecer la legislacin local cuando existan lagunas jurdicas o haya deficiencias en los procedimientos estipulados en el acuerdo de crdito. No obstante, la Ley incluye una aparente contradiccin, porque en el art. 2.3 (n) dispone que no se aplica a contratos internacionales (que parecen quedar sujetos al tratado particular en virtud del cual se financian o se rigen). Por ltimo, la Ley de Presupuesto N 28.411 del 1 de enero de 2005 contribuye a la confusin a travs de su art. 68.1: Las entidades que utilicen fondos pblicos provenientes de donaciones u operaciones de crdito pblico seguirn, con relacin a la regulacin de los gastos y el reglamento de la contratacin pblica y la seleccin de los
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servicios incluyendo servicios de consultora, las disposiciones que obren en los contratos respectivos. Parecera as que la Ley de Presupuesto debera prevalecer sobre las disposiciones de la Ley debido a que la primera se promulg pocos das despus de la segunda y ambas tienen la misma jerarqua jurdica.
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ANEXO II. RESUMEN DE LA EVALUACIN DE LAS ADQUISICIONES GUBERNAMENTALES POR VA ELECTRNICA
A. Situacin Actual AII.1 El Gobierno de Per se encuentra en la fase inicial de adopcin del Programa nacional de adquisiciones gubernamentales por va electrnica. El uso de tecnologa puede ejercer un gran impacto en el proceso de adquisiciones mediante: Entrega justo a tiempo. Almacenamiento virtual. Cumplimiento: eliminacin de compras no sujetas a las normas y los procedimientos. Seguimiento. Planificacin estratgica. Rastro o registro de auditora. Gestin de contratos. AII.2 Si bien ya se encuentra operativo un sitio virtual para la publicacin de la informacin sobre las adquisiciones que incluye los avisos de adquisiciones en un formato simple, las reglas y funcionalidades del sistema de adquisiciones electrnicas se encuentran an en la etapa de desarrollo. AII.3 Segn la herramienta de medicin del grado de avance respecto de las adquisiciones electrnicas creada por los Bancos Multilaterales de Desarrollo, Per se encuentra en el camino correcto ya que ha sentado varias de las bases necesarias para la implementacin satisfactoria del sistema. No obstante, en esta etapa del proceso hay un alto grado de duplicacin porque numerosas agencias publican la misma informacin en sus propios sitios de virtuales. AII.4 Como uno de las bases ms importantes del sistema, al delegar en el CONSUCODE el desarrollo e implementacin del programa gubernamental de compras electrnicas, el Gobierno de Per ha establecido la responsabilidad de esta tarea al ms alto nivel. De acuerdo con las prcticas ptimas, el Gobierno de Per mantendr en el futuro cercano procesos duales (en papel y electrnicos) que, sin embargo, sern idnticos. AII.5 El BID financi ha financiado un proyecto para asistir al Gobierno de Per en la implementacin del programa de adquisiciones por va electrnica. El proyecto incluye la introduccin de las etapas transaccionales. La primera etapa ha sido la publicacin de informacin sobre adquisiciones. Actualmente, el 40% de los procesos de adquisicin de las agencias pblicas peruanas se publica en el sitio virtual del CONSUCODE (SEACE), as como tambin el 100% de los planes de adquisiciones. El Gobierno de Per tambin publica all sus polticas y procedimientos de adquisicin.
AII.6 Las siguientes fases incluirn la compra mediante cotizaciones de precios; el Gobierno de Per estima que ello generar un ahorro anual de S/. 100 millones (US$30 millones). Dado que el Gobierno de Per estima que el 80% de las adquisiciones se realizan en Lima, donde la conectividad no parece ser un problema para los compradores y los proveedores, las condiciones estn dadas para que se logre este objetivo. La disponibilidad generalizada y el uso de cabinas de Internet en las zonas rurales y urbanas permiten una amplia cobertura en todo el pas tanto para compradores como para proveedores. Actualmente, el SEACE no incluye ningn municipio. AII.7 El Gobierno de Per tambin busca adoptar mecanismos de adquisiciones corporativas como un medio para incrementar la eficiencia de las adquisiciones gubernamentales. Con este fin, la adopcin del sistema de adquisiciones electrnicas resulta esencial para poder aprovechar las ventajas de las adquisiciones corporativas. AII.8 El Gobierno de Per tambin indic que planea adoptar subastas electrnicas inversas como modalidad de adquisicin gubernamental: sta es un rea que an requiere estudiarse con mayor profundidad. Tambin se necesita un anlisis abarcador del mercado y de los proveedores de los bienes a adquirir. AII.9 En cuanto a la codificacin de productos, el Gobierno de Per ha indicado que adoptar un estndar internacional, UNSPSC, que ser puesto en marcha en el ao 2007. AII.10 El gobierno planea introducir firmas electrnicas/digitales como condicin previa a la adopcin del sistema de adquisiciones electrnicas; sta es un rea que necesita mayor anlisis dadas las implicancias asociadas con su aplicacin. AII.11 Se planea que el SEACE se sostenga con los fondos generados por el Registro de Proveedores; las empresas debern pagar para inscribirse y para que se actualicen sus datos. El Gobierno de Per necesita revisar esta rea y posiblemente identificar otras fuentes de recursos, quizs los ahorros que se esperan de la aplicacin de las adquisiciones por va electrnica: ello estara acorde con la prctica aplicada en pases que han implementado satisfactoriamente este sistema en el sector pblico. AII.12. El Registro en s mismo merece un estudio ms cuidadoso, pues la experiencia local relativa a los registros no ha resultado positiva. Por lo general el registro llega a obstaculizar la participacin del sector privado en el mercado de las adquisiciones gubernamentales, con lo cual termina limitando los beneficios potenciales de las adquisiciones por va electrnica. B. RIESGOS AII.13 Si bien la adopcin del sistema de adquisiciones gubernamentales por va electrnica va por buen camino, el xito no est asegurado. Hay varios riesgos clave que el Gobierno de Per necesitar enfrentar si pretende un buen resultado.
- 47 - AII.14 No parece haber un plan estratgico en cuanto a las adquisiciones gubernamentales electrnicas, que contemple asuntos tales como la estrategia de habilitacin de compradores y proveedores, la adopcin de estndares, el plan operativo para la sustentabilidad del sistema y el desarrollo de un cronograma (se puede encontrar
una lista ms completa de estos asuntos en el sitio virtual sobre las adquisiciones gubernamentales por va electrnica de los Bancos Multilaterales de Desarrollo: www.mdb-egp.org). AII.15 La adopcin de subastas inversas que representar aproximadamente el 15% del total de las adquisiciones gubernamentales debe estudiarse an en mayor detalle. Implementar subastas inversas sin un anlisis previo de este tipo puede ejercer un impacto negativo en las adquisiciones del gobierno as como tambin en el sector privado. AII.16 La introduccin de firmas electrnicas/digitales como condicin para la implementacin del sistema seguramente no conducir a un resultado satisfactorio y debe volver a evaluarse a la luz de la experiencia internacional y las prcticas ptimas. AII.17 Una vez est desarrollado el sistema, CONSUCODE debe ponerlo a disposicin de la entidad que lo vaya a operar, que an no est definida dado que el papel de CONSUCODE no debe ser el de operador del sistema.
C. RECOMENDACIONES AII.18 Las siguientes recomendaciones estn dirigidas a garantizar que las adquisiciones por va electrnica estn bien encaminadas y produzcan el efecto esperado: Debera tomarse una decisin clara tan pronto como sea posible y elegir la entidad que ser responsable de la administracin del sistema de adquisiciones por va electrnica una vez este est listo para operar. El CONSUCODE, junto con el Ministerio de Economa y Finanzas, debera definir los requisitos del sistema y del proceso (compromisos de fondos y pagos) antes de salir a buscar el sistema en el mercado. Adems, deben establecerse los requisitos de informacin del MEF as como los estndares de comunicacin para la transferencia de esa informacin, a fin de asegurar que se cumplan los requisitos presupuestarios y de adquisiciones. Antes de adoptar subastas inversas es necesario llevar a cabo un estudio de mercado. Es preciso crear un plan estratgico de adquisiciones gubernamentales por va electrnica.
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49 ANEXO III. ESTRATEGIA NACIONAL DE SUMINISTROS EVALUACION DE ALTO NIVEL DE LAS COMPRAS GUBERNAMENTALES
Antecedentes. AIII.1 En sentido general, las adquisiciones realizadas en el sector pblico se refieren al proceso de obtencin de servicios, suministros y equipos que abarcan desde artculos consumibles; propiedad inmobiliaria; equipamiento de capital (e.g., computadores); construccin de infraestructura (e.g., hospitales, escuelas y carreteras, entre otros); servicios generales (e.g., limpieza y vigilancia); y servicios de consultora (e.g., asesoramiento en polticas y servicios de ingeniera, entre otros). AIII.2 Adems de representar una porcin importante del total de gastos gubernamentales, las adquisiciones de bienes y servicios por las agencias de gobierno tienen un impacto significativo en la calidad de entrega de servicios pblicos y en la situacin fiscal del Gobierno. Por consiguiente, la estrategia de adquisiciones es crtica para la utilizacin eficiente de los recursos pblicos. AIII.3 Para poder incorporar valor por dinero, el sistema de adquisiciones debe contar con un marco institucional y regulatorio apropiado y procesos de contratacin y capacidad adecuados que aseguren transparencia, economa y eficiencia, al tiempo de mejorar la calidad general de los bienes y servicios. No obstante, adems de estos elementos sistmicos, el Gobierno debe implementar un sistema de gestin de la cadena de abastecimiento. Este sistema incluye las estrategias de compra para reducir costos innecesarios y lograr ahorros adicionales. Muchos gobiernos tienen programas en marcha para lograr estos resultados, usualmente con el uso de catlogos; consolidacin de activos de alto valor (e.g., vehculos, equipos de tecnologa de informacin); limitaciones en el empleo de consultores; uso de compras electrnicas; sistemas de control rgidos; limitaciones presupuestarias en ciertos renglones de gasto; y estandarizacin de documentos de compras, entre otros. Panorama de Compras del 2005 En el ao 2005, el Gobierno del Per planific compras por un monto total de aproximadamente $4,258 millones (S/.14,768 millones) en Bienes, Servicio e Infraestructura a travs de unas 2,706 unidades compradoras. El 2005 fue el primer ao en que el Per cuenta por primera vez con planes de adquisiciones anuales proporcionados por las unidades compradoras, lo cual representa un avance muy positivo para fines de consolidacin de compras e identificacin de sinergias. Segn informacin disponible, aproximadamente el 37 de las compras de bienes y servicios estn planeadas a ser realizadas por licitacin; 25% a travs de concursos pblicos (licitacin restringida; 22% por adjudicacin directa selectiva (comparacin de precios mediante obtencin de cotizaciones); y el balance con el uso de otras modalidades. Hasta Marzo del 2005, solamente el 16 % del total de las compras planificadas haba sido adjudicado.
Resumen Ejecutivo. AIII.4 El estudio realizado incluy un diagnstico a alto nivel de la estrategia actual de compras gubernamentales; un anlisis de categoras de rubros seleccionados; un estimacin del potencial de ahorro susceptible de ser obtenido mediante la aplicacin de
50 una estrategia basada en consolidacin de volmenes y el aprovechamiento adecuado y eficaz de palancas o parmetros crticos para el xito de dicha estrategia; y una propuesta de plan de accin inicial a muy alto nivel que propone moverse a una segunda fase de anlisis y evaluacin detallada y que incluya la preparacin de una estrategia nacional de compras y suministros en el sector pblico. Dicha estrategia de suministro incluira una revisin de la estructura y situacin actuales del mercado de proveedores para atender la demanda de bienes y servicios determinada por la estrategia. El diagnstico realizado se apoya en un anlisis costo-beneficio a alto nivel del sistema cuyas consideraciones y conclusiones estn orientadas a simplificar la estrategia de compras y lograr que su implementacin adecuada permita obtener ahorros en los costos de los bienes y servicios a adquirir, as como tambin reducir los costos de transaccin en la gestin de adquisiciones. Un beneficio adicional, pero no menos importante, sera el incremento de transparencia en el manejo de los procesos de adquisiciones pblicas. AIII.5 El anlisis fue basado en la informacin contenida en los planes de adquisiciones 2005 entregada al CONSUCODE por las entidades pblicas sujetas al mbito de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones Estatales, y en la seleccin de categoras de rubros de mayor consumo comn en el sector pblico. La informacin en los planes de adquisiciones incluy un total de 1,300 entidades compradoras (aproximadamente un 48 % del total del pas) que abarcan el 85% de las compras programadas para el ao 2005. Metodologa de Revisin de la Estrategia Nacional de Compras. AIII.6 La aproximacin metodolgica para el diseo e implementacin de la estrategia abarc dos fases de trabajo. La primera realizada como parte de la evaluacin de capacidad del sistema de contratacin pblica, se refiri a un diagnstico de alto nivel que permiti revisar la estrategia actual de compras gubernamentales y evaluar la estimacin del potencial de ahorros esperado. La segunda fase involucrar para cada una de las categoras de rubros de compra determinada con significativo potencial de ahorros e identificada como representativa de otras reas a ser evaluadas: (i) la definicin de una estrategia detallada de compra (e.g., mtodo de adquisicin); (ii) el diseo de especificaciones y la consolidacin de volmenes; (iii) la elaboracin de los documentos de Licitacin para adquisicin en bloque de los rubros seleccionados; (iv) el manejo y monitoreo del proceso de compra y; (v) la preparacin de una siguiente ola de choque o proceso de compra. Esta segunda etapa incluira tambin una revisin del sistema de gestin de la cadena de suministro. Marco Regulatorio y Evaluacin General del Grado de Desarrollo del Sistema de Compras AIII.7 La revisin general del sistema de compras indica que su normativa y regulacin actual es lo suficientemente avanzada como para considerar opciones de compra masiva mediante la consolidacin de renglones de bienes y servicios en montos y volmenes capaces de producir beneficios sobre condiciones de precio y economas de escala. El anlisis de renglones de bienes y servicios seleccionados sobre la base de la informacin proporcionada por el CONSUCODE indica que el nivel de consolidacin de renglones de compra importantes es aun muy bajo y no representa un agrupamiento con el potencial para producir los beneficios arriba anotados.
51 AIII.8 La plataforma tecnolgica disponible en el SEACE y en diversas entidades compradoras, es apropiada para asegurar una diseminacin amplia de las oportunidades de adquisiciones en el sector pblico. Su nivel de desarrollo podra ser calificado de nivel medio a alto, con alto potencial para utilizacin en el futuro como herramienta de gestin de adquisiciones. AIII.9 A partir de Diciembre del 2004, la Ley de Contrataciones y Adquisiciones Estatales incorpor nuevos mtodos e instrumentos de compra (e.g., subasta reversa, contratos marco) que resultan apropiados para su utilizacin con el sistema de compras electrnicas. La preparacin de la reglamentacin para implementacin de dichas modalidades se encuentra actualmente en progreso, en un nivel medio de desarrollo. Los procedimientos generales para uso de estos mtodos de compra y los criterios de evaluacin estn definidos de forma aceptable. El nivel actual de uso de los contratos marco es muy bajo debido principalmente a la reciente promulgacin de la reforma de la Ley. La evaluacin de alto nivel concluy que los contratos marco podran ser utilizados en la compra de bienes y servicios estndar, de alto consumo, comunes a las necesidades de muchas entidades y requeridos de forma permanente por las entidades para su funcionamiento y prestacin de servicios. AIII.10 El nivel de implementacin de mecanismos de control de precios, administracin y control de contratos es bajo y requiere de un mayor esfuerzo en su desarrollo para incrementar la credibilidad de los presupuestos referenciales de compras y la predictibilidad en las adquisiciones de bienes y servicios. Revisin de los Factores de Reduccin de Costos de Transaccin en Adquisiciones. AIII.11 La revisin de alto nivel de los factores que afectan los costos de transaccin en adquisiciones y promueven la generacin de ahorros (e.g., valor por dinero) en las compras indica que existe un margen considerable para mejorar las oportunidades de adquisiciones mediante el uso adecuado de los elementos considerados como palancas para produccin de valor agregado en el sistema de compras. AIII.12 Reestructuracin de la Demanda. Con base en las indicaciones observadas en los ejemplos de rubros de compra analizados, se observ que en general las entidades pblicas revisadas no toman en consideracin sus patrones de demanda y ejercen muy escaso control sobre los parmetros que pueden afectarla. Su utilizacin es poco transparente y eficiente en trminos de eficiencia en el uso de los recursos (e.g., combustibles). AIII.13 Bsqueda de Efectos de Escala. Con pocas excepciones se detectaron casos de consolidacin y centralizacin en las compras de rubros de alto consumo y/o valor. AIII.14 Especificidad del Mercado de Suministros. Por la propia la naturaleza de los rubros analizados (e.g., mano de obra administrativa, servicios de limpieza y vigilancia, materiales y suministros de oficina, equipo de computacin y accesorios), se observ que la mayora de las compras de rubros evaluados se realiza a nivel local. AIII.15 Diseo de Especificaciones segn el Rengln de Compra. En general, se reconoce que las especificaciones de rubros de bienes y equipos son diferenciadas de
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acuerdo con las necesidades especficas de cada entidad compradora. En el caso de equipos de computacin en general, la especificacin de clones y sistemas operativos de cdigo abierto forma parte de la prcticas habituales de compras. AIII.16 Estandarizacin de bienes y servicios. En general, falta definir estndares de operacin y servicio, especialmente aplicables a las adquisiciones de equipos y servicios (no consultora). AIII.17 Utilizacin de Catlogos de Bienes y Servicios. La compra de servicios carece de definiciones y umbrales referenciales acerca de precios unitarios que pueden ser tiles como patrn de referencia para el control de costos y como elemento de validacin en relacin con el mercado local e internacional. Distribucin de los Rubros de Compra Evaluados por Mtodo de Adquisicin de Bienes y Servicios. AIII.18 La distribucin de valores referenciales de contratos propuestos en el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones 2005 con el uso de diferentes modalidades de adquisiciones estipuladas en la Ley de Contrataciones y Adquisiciones Estatales indica que existe un adecuado balance en la utilizacin de los diferentes mtodos usados para las adquisiciones de bienes y servicios, objeto de anlisis. Tomando en cuenta que para finales de abril del 2005 se haba adjudicado contratos por un valor total de aproximadamente S/.2,017 millones (equivalentes a unos $582 millones aproximadamente), de un total de S/.12,634 millones (equivalentes a $3,643 millones aproximadamente) registrados en el plan anual de adquisiciones 72 , es claro que existen oportunidades de consolidacin de compras para el presente ao fiscal, si las adquisiciones de rubros de alta demanda por las entidades pblicas, fuesen agrupadas y compradas en bloque bajo las modalidades de compra corporativa y/o contratos marco incorporadas recientemente en la reforma de la Ley de Adquisiciones y Contrataciones Estatales de Diciembre del 2004. Estimacin del Potencial de Ahorro segn el Plan de Compras 2005 del Gobierno. AIII.19 Basados en los montos y rubros de contratacin identificados en el Plan de Adquisiciones 2005 suministrado por el CONSUCODE, y en experiencias similares aplicadas en pases con economas y sistemas de contratacin pblica comparables, se estima que existen oportunidades potenciales de ahorro en el orden de S/.1,290 millones (equivalentes a unos $372 millones) bajo un escenario de ahorro conservador de aplicacin de modalidades de compra corporativa, y de S/.1,800 millones (equivalentes a unos 519 millones) bajo un escenario de ahorro agresivo. Composicin General de las Compras Gubernamentales en Per para el ao 2005. AIII.20 Para abril del 2005, un total de 1,300 entidades pblicas del nivel central, regional y local de Gobierno reportaron procesos de contratacin en sus planes de
72 Este monto excluye las contrataciones de obras de infraestructura en el 2005 por un monto total de S/.2,261 millones.
53 adquisiciones por un valor de S/.12,634 millones (equivalentes a $3,643 millones aproximadamente), de un total de S/.14,768 millones (equivalentes a unos $4,258 millones aproximadamente) de compras estimadas en el presupuesto de ese ao fiscal. Un total de 1,406 entidades de gobiernos locales no haban reportado planes anuales de compras para el balance de S/.2,134 millones (equivalentes a unos 615 millones aproximadamente) del total presupuestado para ese ao. La totalidad de las compras estatales reportadas en los Planes Anuales de Adquisiciones 2005 representa aproximadamente el 30% del presupuesto nacional de unos S/.49,117 millones (equivalentes a unos $14,163 millones aproximadamente). AIII.21 Segn los planes de contratacin, las adquisiciones de bienes, servicios (no consultora), incluyendo contratos de infraestructura ascienden a S/.14,768 millones (equivalentes a unos $4,258 millones, o al 30% del presupuesto nacional); contratacin de personal por un valor S/.13,283 millones (equivalentes a unos $3,830 millones, o al 27% del presupuesto nacional); y las adquisiciones de otros rubros no previstos en las categoras anteriores por S/.21,066 millones (equivalentes a $6,074 millones, o al 43% del presupuesto nacional). AIII.22 Segn la informacin sobre montos de contratacin disponible en planes de adquisiciones reportados, cerca de un 80% del valor total de las compras es realizada por 9 entidades del gobierno central, de un total de 851 unidades compradoras existentes en este nivel de gobierno. El balance de 20% se distribuye entre un total de 1,855 unidades compradoras localizadas en 26 entidades de gobierno locales. De forma similar, aproximadamente un 80% del monto total de las compras llevadas a cabo por los gobiernos sub-nacionales es realizado por un nmero no mayor de 500 unidades compradoras, del total de 1,855 distribuidas entre gobiernos regionales y locales. Evaluacin Detallada de las Categoras de Compras Seleccionadas en Entidades del Sector Pblico. AIII.23 Mediante el anlisis detallado de la informacin disponible se seleccionaron categoras especficas de rubros de compras de un rango amplio de entidades pblicas atendiendo a criterios comunes observados como por ejemplo, que en su mayora son consumibles y recurrentes (e.g., combustibles, materiales de oficina); sus especificaciones son de bajo nivel tcnico de complejidad; son adquiridos de forma rutinaria y genrica en cualquier unidad compradora; y son comprados de forma independiente sin consideracin de otras posibles necesidades en otras dependencias de la misma o de cualquier otra entidad. AIII.24 Con arreglo a estos criterios fueron seleccionadas 8 categoras de rubros, a saber, combustibles y lubricantes; alimentos para personas; mano de obra administrativa; servicios de limpieza y utensilios; servicios de vigilancia; servicios de impresin y reproduccin; equipos de cmputo; y equipo y suministros de oficina. Mayor informacin sobre el anlisis detallado realizado en cada categora de rubro se encuentra disponible en el informe de evaluacin (Quick Gains Report) de alto nivel de las compras gubernamentales de Mayo del 2005 entregado al Gobierno. AIII.25 Basado en los resultados y conclusiones del anlisis efectuado de los distintos rubros, se estima que aproximadamente el 75% de las compras planificadas podran ser realizadas bajo un esquema de compra corporativa. Los desafos a enfrentar estn
54 relacionados con el establecimiento de mecanismos de coordinacin y organizacin de los procesos de adquisiciones con la participacin de las entidades compradoras de rubros comunes. Entidades como la PCM y el MEF podran establecer en forma conjunta los mecanismos necesarios para asegurar una eficiente coordinacin durante el manejo de los procesos de compra bajo enfoque corporativo. Asistencia tcnica (e.g., en el diseo de especificaciones, estndares de servicios, etc.) y liderazgo en el manejo de los procesos de adquisiciones podra ser proporcionado por las agencias pblicas compradoras con mayor capacidad y experiencia acumulada en las compras de determinados renglones. Recomendaciones para el Lanzamiento de un Programa Dirigido a Generar Beneficios en el Perodo 2005-2006. AIII.26 El lanzamiento a corto plazo de un programa destinado a generar ahorros en el perodo 2005-2005 podra ser implementado teniendo en consideracin los siguientes factores: Las adquisiciones de rubros a consolidar deben ser fcilmente implementables. Los rubros a seleccionar deben ser de consumo recurrente, de especificaciones estndar, y consumidas por un nmero significativo de instituciones. El liderazgo debe ser asignado a las instituciones que adquieran las mayores cantidades de cada rubro o que posean la mayor experiencia acumulada en el conocimiento y adquisicin de dichos rubros, y coordinara el proceso con las distintas entidades compradoras participantes. Se debe usar la modalidad de compra corporativa para tratar de obtener las mayores ventajas de precio y calidad posibles. AIII.27 El programa debe ser implementado con la ms alta visibilidad dentro del Gobierno, requiriendo por ello que: Los procesos de compras corporativas sean apoyados al ms alto nivel gubernamental. El programa sea monitoreado por un equipo inter-institucional integrado por la Presidencia del Consejo de Ministros y el Ministerio de Economa y Finanzas, entre otras entidades, a fin de asegurar una adecuada coordinacin en el manejo de los procesos de compra y los ahorros esperados. La Contralora General de la Repblica debe implementar un proceso de control continuo para asegurar el cumplimiento de los proveedores con los trminos y condiciones tcnicas y comerciales acordadas en sus contratos, e imponer sanciones necesarias en casos de incumplimiento. AIII.28 El programa de compras corporativas debera ser implementado de forma gradual, en fases sucesivas denominadas olas de choque. La secuencia de implementacin debera iniciar con las compras de rubros de especificaciones tcnicas de menor grado de complejidad y de ms alto potencial de ahorro para llevar a cabo los procesos de forma rpida y generar resultados concretos en el corto plazo. La secuencia a seguir sera determinada de acuerdo con la estrategia detallada de compras a preparar en
55 la fase siguiente a este estudio de alto nivel. Los resultados de los primeros procesos serviran al equipo coordinador de elementos de retroalimentacin y anlisis para preparar los procesos de compra subsiguientes de esos mismos rubros y de otros de mayor grado de complejidad y con potencial de ahorro decreciente, siguiendo los parmetros de la estrategia de compras.
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ANEXO IV. SISTEMA DE ADQUISICIONES PUBLICAS: MODALIDADES, PROCEDIMIENTOS Y VALORES LMITES DE ADQUISICIONES.
AIV.1 El marco legal y regulatorio local est definido en la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado sancionado en la Ley No.26850, y sus modificaciones ms recientes en la Ley No.28627 y su nuevo Reglamento. Dicha Ley prescribe cuatro modalidades o procedimientos bsicos para la seleccin para las adquisiciones de bienes, obras y servicios mencionados a continuacin, en orden decreciente de competitividad: Licitacin Pblica; Concurso Pblico; Adjudicacin Directa; y Adjudicacin de Menor Cuanta 73 . AIV.2 En general, las etapas de los procesos de seleccin, salvo excepciones previstas en el Reglamento, se llevan a cabo mediante convocatoria; registro de participantes; presentacin y absolucin de consultas; formulacin y absolucin de observaciones e integracin de los documentos o bases de licitacin; presentacin y evaluacin de ofertas; y otorgamiento de la buena pro. AIV.3 LICITACION PBLICA. Es el mtodo usado mediante convocatoria pblica nacional o internacional y libre participacin de un nmero indeterminado de oferentes para la contratacin de obras y adquisicin de bienes y servicios con valores referenciales dentro de mrgenes o valores lmites establecidos en la Ley Anual de Presupuesto. Para las contrataciones de obras, esta modalidad se desdobla en Nacional o Internacional, segn la capacidad de los ejecutores locales. La Licitacin Pblica Nacional solo permite la participacin de empresas constituidas y operando en el pas, mientras que la Licitacin Pblica Internacional es aplicable cuando las caractersticas de las obras requieran de la participacin de empresas forneas. AIV.4 La contratacin de obras con el uso de este mtodo es aplicable a contratos con valor estimado superior a S/.1,150,000 ($331,600.00). Para el caso de adquisiciones de bienes, el valor del contrato debe ser no menor de S/.450,000 ($129,750.00). AIV.5 CONCURSO PBLICO. Esta modalidad es usada, dentro de mrgenes de valores referenciales establecidos en la Ley Anual de Presupuesto, para la adquisicin de servicios de toda naturaleza sin discriminacin acerca de su naturaleza no intelectual (no consultora) o intelectual (consultora y asesora), incluyendo servicios de arrendamiento. AIV.6 Para el ao 2005, el monto lmite inferior vigente establecido para el uso de esta modalidad es de S/.200,000 ($57,670.00). La convocatoria a Concursos Pblicos y Licitacin Pblica se realiza en forma abierta, a travs de publicaciones en el SEACE y otros medios de diseminacin disponibles a nivel local.
73 Los procesos deben estar previstos en el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones, que es aprobado al inicio de cada ao fiscal. Con relacin a las adjudicaciones de menor cuanta, stas formarn parte de dicho Plan en la medida que sean programables, segn lo dispuesto en el Artculo 24 del Reglamento de la Ley de Adquisiciones y Contrataciones del Estado.
57 AIV.7 ADJUDICACIN DIRECTA. Esta modalidad se aplica para la adquisicin de bienes, contratacin de servicios y de obras conforme a los mrgenes que establece la Ley Anual de Presupuesto. El proceso exige la convocatoria a por lo menos 3 proveedores, sin requerir la obtencin de un nmero mnimo de ofertas como base mnima de competencia. La Adjudicacin Directa puede ser Pblica (mediante publicacin de convocatoria) o Selectiva. Esta ltima utiliza solamente invitacin directa. AIV.8 La Adjudicacin Directa Pblica se propone cuando el valor referencial del contrato es mayor al cincuenta por ciento (50%) del lmite mximo (S/.225,000.00 $64,900.00 aproximadamente) establecido para la Adjudicacin Directa en las normas presupuestarias, y se realiza en forma abierta mediante publicacin en el SEACE. En la Ley Anual de Presupuesto, el uso de este mtodo es aplicable a contratos de bienes con valores referenciales comprendidos entre S/.225,000 ($64,900.00) y S/.450,000 ($129,750.00). AIV.9 La Adjudicacin Directa Selectiva no requiere de publicacin y se efecta mediante invitacin escrita a no menos de 3 proveedores. Bajo esta sub-modalidad, la entidad debe adems enviar una notificacin a PROMPYME (Comisin de Promocin de la Pequea y Micro Empresa) a fin de dar oportunidad de participar a sus empresas afiliadas, siempre que el objeto del proceso corresponda a sectores econmicos donde exista oferta competitiva por parte de las MYPES (Micro y Pequeas Empresas). Dichos sectores econmicos se establecen mediante la promulgacin de un Decreto Supremo. El uso de esta sub-modalidad es aplicable a los procesos de adquisiciones de bienes con valores referenciales iguales o menores al cincuenta por ciento (50%) del lmite mximo (S/.225,000.00 $64,900.00 aproximadamente) establecido para la Adjudicacin Directa por la Ley Anual de Presupuesto, hasta un lmite inferior de S/.45,000 ($13,000.00). AIV.10 Bajo esta modalidad, siempre que no sea posible obtener un mnimo de tres (3) proveedores y los bienes, servicios u obras a adquirir estn destinados a satisfacer necesidades de la Entidad, la mxima autoridad ejecutiva de la Entidad contratante podr de forma excepcional y mediante justificacin realizar un proceso de forma no competitiva. AIV.11 ADJUDICACIN DE MENOR CUANTA. Se aplica para las adquisiciones y contrataciones de bienes, servicios y obras cuyo monto sea inferior a la dcima parte del lmite mnimo establecido por la Ley Anual de Presupuesto para la Licitacin o el Concurso Pblico, segn corresponda a cada modalidad. La solicitud de cotizaciones se realiza mediante invitacin a uno o ms proveedores dependiendo de la oportunidad, monto estimado y complejidad del contrato. La evaluacin de las ofertas se realiza en 2 etapas con uso de sistema de puntos. En el caso de procesos de adquisiciones de bienes y contratacin de servicios, en los cuales solamente haya sido invitado un solo proveedor, para la adjudicacin del contrato es suficiente la evaluacin favorable de la propuesta presentada, siempre que sta satisfaga las especificaciones tcnicas establecidas. AIV.12 Este mtodo es usado para contratacin de obras y; adquisicin de bienes, servicios en general (no consultora) y servicios de consultora, tal como se defina en la Ley Anual de Presupuesto, de acuerdo con diferentes rangos de valores de contrato indicados en el siguiente prrafo.
58 AIV.13 Para las adquisiciones de bienes es aplicable a contratos con valor estimado entre S/.3,300 ($950.00)y S/.45,000 ($13,000.00); a las adquisiciones de servicios en general y servicios de consultora cuando los contratos tengan un valor estimado entre S/.3,300 ($950.00) y S/.20,000 ($5,770.00). Para el caso de contratos de obras y de servicios de consultora de obras, los montos lmites han sido establecidos en rangos de valor entre S/.3,300 ($950.00) y S/.115,000 ($33,160.00).
59 Tabla A Mtodos Principales de Adquisiciones, Procedimientos y Valores Lmites Mtodo de Adquisiciones Tipo de Contrato Caractersticas Principales Present Ofertas Valor Lmite Apertura de Ofertas Comit de Licitacin Licitacin Pblica Obras; Bienes y Servicios Generales Competencia Abierta: Preparacin de Documentos de Licitacin Publicacin de Aviso Registro de Participantes Envo de Consultas y Respuestas Presentacin de Observaciones y Respuestas; y documentos de licitacin revisados, de ser necesario incorporar cambios Presentacin de Ofertas Evaluacin de Ofertas; y Notificacin de Adjudicacin de Contrato 20 das Obras: Contrato =>$331,600 Bienes: Contrato =>$129,750
Pblica (a menos que se indique de otra forma) Requerido. Concurso Pblico Servicios Generales y de Consultora Competencia Abierta: Igual a Licitacin Pblica arriba 20 das Servicios Generales y de Consultora: Contrato =>57,670 Pblica (a menos que se indique de otra forma) Requerido Adjudicacin Directa Pblica Obras; Bienes y Servicios Generales Competencia Abierta: Las mismas de la Licitacin Pblica, con excepcin de las etapas de presentacin de consultas, presentacin de observaciones o apelaciones y respuestas, y a cambios en los documentos de licitacin, de ser necesarios, las cuales son fusionadas en una sola etapa.
10 das Obras: $165,800 <Contrato <$331,600 Bienes: $64,900<Contrato <$129,750 Servicios Generales y de Consultora: $28,835<Contrato <$57,670 Pblica (a menos que se indique de otra forma)
Requerido Adjudicacin Directa Selectiva Obras; Bienes y Servicios Generales. Igual que la Adjudicacin Directa Pblica. 10 das Obras: $165,800<Contrato <$33,160 Bienes: $13,000<Contrato <$64,900 Servicios Generales y de Consultora: $5,770<Contrato <$33,160 Pblica (a menos que se indique de otra forma) Requerido
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Tabla A Mtodos Principales de Adquisiciones, Procedimientos, y Valores Lmites Mtodo de Adquisiciones Tipo de Contrato Caractersticas Principales Presentac. Ofertas Valor Lmite Apertura de Ofertas Comit de Licitacin Adjudicacin de Menor Cuanta Bienes; Servicios Generales y de Consultora Comparacin de Precios: Publicacin de Aviso Registro de Participantes Entrega y Evaluacin de Ofertas; y Notificacin de Adjudicacin de Contrato
6 das Bienes: $950<Contrato <$13,000 Servicios Generales y de Consultora: $950< Contrato <$5,770 Pblica (a menos que se indique de otra forma) Requerido
Adjudicacin de Menor Cuanta Obras y Supervisin de Obras Comparacin de Precios: Publicacin de Aviso y Registro de Participantes Presentacin de Consultas, respuestas y ajustes a documentos de licitacin, de ser necesario. Entrega de Ofertas Evaluacin de Ofertas; y Notificacin de Adjudicacin de Contrato 6 das Obras, y Servicios de Consultora relacionados con Obras $950<Contrato <$33,160
Pblica (a menos que se indique de otra forma) Requerido Contratacin Directa
Cualquier tipo de contrato Indeterminado. Excepciones admitidas para contratacin directa: Entre Agencias Pblicas Servicios Pblicos (con tarifas fijas) Situaciones de Emergencia Compras Bajo Secreto Militar (segn se establezca en Decreto Supremo a promulgar por la PCM) Bienes / Servicios con Proveedor nico Servicios Profesionales Especializados, Artsticos, Cientficos o Tecnolgicos (Servicios Personalsimos) Indetermin ado Cualquier valor. N/A No requerido
ANEXO V- LISTA DE PERSONAS ENTREVISTADAS Y CONSULTADAS, PARTICIPANTES DEL TALLER DE DILOGO, Y DOCUMENTACION CONSULTADA
Personas Entrevistadas y Consultadas Pedro Pablo Kuczynski, Ministro de Economa y Finanzas (MEF) Fernando Zavala Lombardi, Viceministro de Economa del MEF Mara del Carmen Rivera, Coordinadora General de la Unidad de Coordinacin de Programas Especiales del MEF Edgar Zamalloa, Asesor del MEF Nilo Vizcarra, Asesor del MEF Bruno Barletti (Coordinador del Equipo SIAF) Augusto lvarez Rodrich, Director, Per 21 Carlos Basombrio, Instituto de Defensa Legal Beatriz Boza, Directora Ejecutiva, Ciudadanos al Da (CAD) Hernando de Soto, Presidente, Instituto Libertad y la Democracia, Per Gustavo Gorriti, Co-director, Diario La Repblica Ricardo Llona, CONFIEP Percy Media Masas, Secretario General, Transparencia Laura Puertas, Directora Ejecutiva, Pro Etica Claudia Rohrhirsch, Oficina de Democracia, USAID/Per Diego Isasi Ruiz-Eldredge, Analista, ComexPeru Manuel Salazar, Director de Gerencia, MacroConsult Michael Shifter, Vicepresidente, Inter-American Dialogue, Washington, DC J os Ugaz, Banco Mundial y ex fiscal especial de anticorrupcin, Per Ricardo Valds, Capital Humano y Social (CHS) Ricardo Salazar, Presidente, CONSUCODE Csar Palomino Monteagudo, Gerente de Sistemas, CONSUCODE Genaro Matute Meja, Contralor General de la Repblica 61
Alvaro Castan Seaone, Secretario de Gestin Pblica, PCM Alejandro Chang Chiang, Presidente, y J orge Alfaro, Gerente General, OSITRAN- Organismo Supervisor de la Inversin en Infraestructura de Transporte de Uso Pblico Gianfranco Castagnola, Presidente Ejecutivo, y Hugo Santa Mara, Gerentes de Estudios Econmicos. APOYO-Empresa consultora Sergio Bravo, Presidente del Comit de Infraestructura; Ximena Zavala y Miguel Snchez Moreno, Asesores Legales, PROINVERSIN Alexander Campos Medina, Estudio J urdico Navarro J os Amado, Estudio J urdico Miranda-Amado Alfredo Dammert, Presidente, Edwin Quintanilla, Gerente General, Victor Ormeo, Gerente de Regulacin Tarifaria y Eduardo J ane, Gerente de Control Elctrico, OSINERG-Organismo Supervisor de la Inversin en Energa Hctor Inga Huamn, Secretario General, CONSUCODE Oscar Luna Milla, Asesor de la Oficina del Presidente, CONSUCODE Ral Delgado Sayan, Presidente, CESEI ingenieros-Consultora Lorena Alczar, Grupo de Anlisis para el Desarrollo (GRADE)-Consultora Richard Newberg, Chief Economic Development Office and Environment y Susan Brems, Subdirectora, US Agency for International Development (USAID) Aldo Defilippi, Director, Cmara de Comercio Americana del Per (AMCHAM) Edwin San Romn, Presidente, y J aime Crdenas, Gerente General, OSIPTEL- Organismo Superior de Supervisin de Inversin Privada en Telecomunicaciones Hernn Escalopante, COSAPI-Compaa constructora (contratista general) Mayen Daniel, Consultor asociado con el Proyecto Reforma de la Contralora, BID Marcos de Moura Wanderley, CAMARGO CORREA, Compaa Constructora (Contratista General) Participantes del Taller de Dilogo (Septiembre 8 y 9 de 2005) PCM Vernica Zavala, Secretaria de Gestin Pblica Lucia Del Carpio, Asesora del Despacho Fernando Noblecilla, Asesor de la Secretaria General Csar Daz, Secretario de Administracin Ivn Ferrando, Asesor Legal Secretaria de Gestin Pblica 62
Rafael Muente, Coordinador General Proyecto SIMTA Csar Ochoa, Secretario de Asuntos Legales y Formativos Darwin Eufrasio Rafael Parra, J efe de la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica (ONGEI) George Romain, ONGEI J avier Panta, ONGEI Aurora Riva, Coordinadora General del Proyecto PAMDE, BID Carlos Castro, Asesor Tcnico, PAMDE Santiago Rojas, Coordinador UCE-PCM PAMDE Guadalupe Rojas, PAMDE CONSUCODE Ricardo Salazar, Presidente Patricia Seminario, Gerente Tcnico-Normativo Sofa Prudencio, Subgerente de Anlisis Normativo Ada Basulto, Subgerente de Monitoreo Csar Palomino Monteagudo, Gerente de Sistemas Hiplito Espejo, Gerente de Capacitacin Ana Teresa Revilla, Gerente de Cooperacin Internacional Hctor Inga, Secretario General Gustavo Veramendy, Vocal del Tribunal de Contrataciones del Estado Ivn La Rosa, Gerente de Registros Carlos Oll, Gerente de Planificacin Oscar Luna, Asesor de la Presidencia Cecilia Chil Chang, Asesora de la Presidencia MEF Mara Ins Vsquez, Asesora del Despacho Ministerial Bruno Barletti, Coordinador del SIAF Gabriel Amaro, Consultor-Coordinador de Proyectos de la UCPS 63
Nilo Vizcarra, Consultor Asesora J urdica Luzmila Zegarra, Direccin General de Economa Internacional Competencia e Inversin Contralora General de la Repblica Samuel Torres, Secretario General Paco Toledo, Gerente de Contrataciones y Adquisiciones Carla Salazar, J efe de Asesora Tcnico-Legal MTC Carmen Salardi, Secretaria General J orge Apoloni, Secretaria General BID Christof Kuechemann, Representante Residente Rafael Millan, Subrepresentante Residente Rafael Hernndez, Asesor de la Gerencia de la Regin 3 Gabriel Castillo, Coordinador de Pas y Co-lder del CPAR de Per Carlos Pimenta, Especialista en Modernizacin del Estado Gonzalo Deustua, Especialistas en Modernizacin del Estado J uan Manuel Leao, Especialista en Infraestructura J oo Veiga Malta (por videoconferencia), Especialista de Adquisiciones Electrnicas Karina Daz, Especialista en Adquisiciones Local Banco Mundial J ohn Newman, Representante Residente Keisgner Alfaro, Especialista en Adquisiciones y Co-Lder del CPAR de Per Consultores Alfonso Snchez, Consultor-Facilitador en el Taller Lionel Lpez, Consultor en Compras Corporativas Leyes y documentos consultados Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (Decreto Supremo #083-2004-PCM). Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (Decreto Supremo N 084-2004-PCM). 64
Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado (Decreto Supremo N 059-96-PCM). Decreto que regula la entrega en concesin al Sector Privado de las obras pblicas de infraestructura y de servicios pblicos (Decreto Supremo N 060-96-PCM). CONSUCODE-Regulacin aplicable al registro nacional de proveedores, contratistas y consultores. CONSUCODE-Trmite de inscripcin en el registro nacional de proveedores, contratistas y consultores. CONSUCODE-Formulario de inscripcin del registro nacional de proveedores, contratistas y consultores. PROINVERSIN-Proposal Solicitation for a Turnkey Project: Concession of the Construction, Operation and Maintenance of the Works relating to the Olmos Project, 2003. Ciudadanos al Da (CAD), Premio 2005: Buenas Prcticas Gubernamentales, 2005 CAD, Nivel de Transparencia en la Publicacin de Informacin sobre Contrataciones y Adquisiciones en los Ministerios, 2003. CAD, Transparencia en las Contrataciones y Adquisiciones de los Ministerios, 2002 Eade, Deborah, Editora. Development, NGOs and Civil Society, Oxfam GB, 2000. El Comercio: peridico, distintas ediciones BM/BID, Peru Country Financial Accountability Assessment, febrero de 2001 Dilogo Interamericano: Asesor latinoamericano, 4 de enero de 2005 Instituto Nacional Demcrata para Asuntos Internacionales. Diversos documentos en Internet. ProEtica, Sistema de Adquisiciones y Contrataciones Publicas del Per ProEtica, numerosos documentos en Internet/Boletines Informativos. Shifter, Michael. Breakdown in the Andes. Foreign Affairs, septiembre/octubre de 2004 Shifter, Michael y J awahar, Vinay. Latin Americas Populist Turn. Current History, febrero de 2005 Weinstein, Michael W. Cycle of Instability in the Andes: Bolivia, Ecuador and Peru, 31 de enero de 2005. The Power and Interest New Report. Whittingham Munevar, Mara Victoria. Trans-national institutions vs. national sovereignty: the fall of Fujimori in Peru: a case of global governance, 2004. 65
Banco Mundial, Diagnstico de los Procedimientos de Adquisiciones del Pas, junio de 2000 Banco Mundial, Diagnstico de los Procedimientos de Adquisiciones del Pas Update Initiating Concept Memorandum Banco Mundial, Resea sobre Per. BM/BID, Public Expenditure Review
Ley de Amparo, reglamentaria de los artículos 103 y 107 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. Comentada y con jurisprudencia. 2017