Presentacin................................................................................................................. 4 DOCUMENTO No 1: CONCEPTOS BSICOS ............................................................ 5 1. PLANFCACN: PROCESO Y MTODO ........................................................... 6 1.1 Concepto de planificacin...................................................................................... 6 1.2 La planificacin como proceso............................................................................... 9 CUADRO No. 1 PROCESO DE LA PLANFCACN.................................................. 11 1.3 La planificacin como mtodo.............................................................................. 12 CUADRO No. 2 MTODO DE LA PLANFCACN.................................................... 13 2. MAGEN-OBJETVO, OBJETVOS Y METAS..................................................... 14 2.1 Concepto de magen-objetivo .............................................................................. 14 2.2 Objetivos y metas ................................................................................................ 15 3. ESTRATEGA...................................................................................................... 16 3.1 Concepto de estrategia........................................................................................ 16 3.2 Estrategia regional de desarrollo.......................................................................... 19 4. POLTCAS Y PROGRAMAS .............................................................................. 21 4.1 Polticas de desarrollo.......................................................................................... 21 4.2 Programas estratgicos ....................................................................................... 22 5. DAGNOSTCO Y PROGNOSS.......................................................................... 23 BBLOGRAFA......................................................................................................... 25 DOCUMENTO No 2: CICLO DEL PROCESO DE PLANIFICACIN......................... 26 1. CONSDERACONES GENERALES................................................................... 27 2. NECESDAD DE UN MARCO DE REFERENCA................................................ 28 3. ACERCA DEL MTODO Y LA PLANFCACN................................................ 31 4. ETAPAS Y OPERACONES DE LA PLANFCACN........................................ 34 CUADRO No. 1 ETAPAS Y OPERACONES DEL PROCESO DE PLANFCACN...... 37
3 5. DAGRAMAS: CCLO COMPLETO Y CCLOS PARCALES DE LA PLANFCACN ...................................................................................................... 38 BBLOGRAFA......................................................................................................... 44 DOCUMENTO No 3: ALCANCE Y CONTENIDO DE UNA ESTRATEGIA REGIONAL................................................................................................................... 45 1. MARCO NSTTUCONAL ................................................................................... 46 2. CONTENDO Y FORMA DE UNA ESTRATEGA REGONAL ............................ 50 2.1 Situacin actual y perspectivas ............................................................................ 53 2.2 Objetivos.............................................................................................................. 55 2.3 Estrategia de desarrollo ....................................................................................... 57 2.4 Polticas ............................................................................................................... 59 2.5 Programas estratgicos ....................................................................................... 60 3. NSTRUMENTOS PARA EL DESARROLLO REGONAL................................... 62 BBLOGRAFA......................................................................................................... 66 DOCUMENTO No 4: SECUENCIA DE TRABAJO..................................................... 67 1. LA ESTRATEGA COMO NSTRUMENTO......................................................... 68 2. GUA DE PROCEDMENTOS ............................................................................ 71 2.1 Elaboracin y aprobacin de la estrategia............................................................ 72 2.2 Secuencia de actividades..................................................................................... 73 A. ACTVDADES PRELMNARES. ......................................................................... 76 B. DEFNCN DEL "PROYECTO REGONAL....................................................... 78 C VABLDAD DEL PROYECTO REGONAL ......................................................... 80 D POLTCAS E NSTRUMENTOS ......................................................................... 83 E ANLSS DE LA CARTERA DE PROYECTOS................................................... 86 F CORRESPONSABLDAD NSTTUCONAL ....................................................... 88
4
Presentacin La Divisin de Planificacin Regional del Ministerio de Planificacin y Cooperacin, tiene entre sus objetivos apoyar el desarrollo de capacidades en los Gobiernos Regionales en lo que se refiere a la elaboracin de diagnsticos, estrategias y planes de desarrollo econmico, social y territorial. En cumplimiento de esta misin, en 1995, con el auspicio del Programa de Apoyo al Desarrollo Regional PNUD MDEPLAN, se elabor la presente gua metodolgica que incluye definiciones, secuencias metodolgicas y procedimientos para la elaboracin de los planes y estrategias destinados a impulsar el desarrollo regional. En cuanto a su estructura, la gua metodolgica est compuesta de cuatro documentos: 1. Conceptos bsicos; 2. Ciclo del proceso de planificacin; 3. Alcance y contenido de una Estrategia Regional; 4. Secuencia de Trabajo. Esta gua, en lo fundamental, pretende: a) Establecer un Ienguaje de pIanificacin de uso comn. Una terminologa clara y definiciones de trabajo que contribuyan a un mejor desempeo de los equipos tcnicos en regiones. b) Proponer un esquema de forma y contenido para las estrategias regionales, homogneo en sus estructura, pero con posibilidades de adaptacin de acuerdo a las circunstancias especficas de cada regin. c) Presentar una forma de planificar el desarrollo regional, que se ajuste a las realidad nacional, las experiencias prcticas tenidas hasta la fecha y los diversos avances o experiencias exitosas logrados en esta materia. d) Sistematizar procedimientos de trabajo susceptibles de ser probados y ajustados en la prctica.
DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
5
APUNTES METODOLGICOS PARA LA ELABORACIN DE ESTRATEGIAS Y PLANES REGIONALES
DOCUMENTO No 1: CONCEPTOS BSCOS
DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
6
1. PLANIFICACIN: PROCESO Y MTODO 1.1 Concepto de pIanificacin Aplicada al campo del desarrollo en general o al del desarrollo regional en particular, la planificacin debe ser entendida como un instrumento de trabajo que busca anticipar acontecimientos econmicos y sociales para intentar encauzarlos en una direccin determinada. Es pues, una forma de intervencin sobre Ia reaIidad a partir de informacin sistematizada, procedimientos de coordinacin institucional y activacin de canales de participacin, cuyo propsito central es lograr objetivos que interesan a toda la sociedad o a una parte de ella. La planificacin es un ejercicio metodoIgico que busca formas integradas de solucin a los problemas. En esta direccin, la planificacin privilegia la coherencia, tanto interna entre sus componentes, como respecto a los factores externos sobre los cuales pretende incidir. La planificacin es un conjunto de procedimientos para relacionar lo que se quiere lograr (objetivos), con la forma de lograrlo (estrategia) y los mecanismos de que se dispone para tales propsitos (instrumentos). En este sentido, la planificacin es iterativa, en tanto desarrolla sus planteamientos y propuestas a travs de sucesivas aproximaciones, proponiendo, verificando y retroalimentando las proposiciones iniciales. Conocidos especialistas han realizado significativos aportes explicando el concepto de planificacin. No obstante las diferencias de enfoque -derivadas del marco terico de referencia de cada uno de ellos o de su particular perspectiva disciplinaria- puede apreciarse una gran convergencia en torno a los principales elementos que caracterizan a la planificacin:
"La planificacin (es un proceso que) permite aclarar el porvenir, facilita el debate econmico y social y valoriza la coherencia". (Guillaume, 90)
".....la planificacin...un mtodo para actuar racionalmente sobre la realidad" (Matus, 72).
"....la planificacin...es un proceso de reflexin y accin humana, basada en esta reflexin" (Chadwick, 71).
"Asumamos, en principio, que la planificacin se refiere al clculo que precede y preside la accin"...."para que la reflexin se identifique con la planificacin debe relacionarse con la accin" (Matus, 88)
"Llamaremos planificacin al clculo situacional sistemtico que relaciona el presente con el futuro y el conocimiento con la accin. La reflexin que es inmediatista, tecnocrtica y parcial DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
7
no es planificacin, y tampoco es planificacin la reflexin que se asla de la accin y deviene en mera investigacin sobre el futuro". (Matus, 88) En particular, en referencia a la pIanificacin regionaI:
"El proceso de planificacin regional se presenta como una secuencia de decisiones y acciones que debe incidir sobre los factores que determinan la conformacin del espacio de manera de lograr la configuracin requerida para el cumplimiento de determinados objetivos" (De Mattos, 1976).
"Un conjunto de acciones orientadas a racionalizar el proceso de toma de decisiones que origina y controla el proceso de cambio econmico y social en un sistema espacial" (Boisier, 1975). La lectura cuidadosa de las citas anteriores, devela aspectos sumamente valiosos para entender los alcances de una planificacin moderna. Entre ellos: la idea de reflexin asociada a la accin; el clculo sistemtico como base para decisiones estratgicas; la necesidad de indagar el futuro para decidir sobre el presente; la necesidad de coherencia entre los objetivos y los medios que se destinan para alcanzarlos. En lo especfico de la planificacin regional: la necesaria articulacin con el funcionamiento del sistema espacial, buscando incidir racionalmente sobre los factores que han dado como resultado la actual configuracin. En otro orden de cosas, se ha dicho tambin -por parte de diferentes autores- que la planificacin es una dimensin importante de la capacidad de gobernar, particularmente vlida cuando se requiere desplegar esfuerzos permanentes para lograr objetivos a largo plazo. En efecto, cuando se desea adoptar la mejor decisin, optar entre alternativas, evaluar las posibilidades de modificar las tendencias de la economa o asegurar la consistencia interna de los programas de inversin pblica, se est recurriendo directa o indirectamente a las tcnicas e instrumentos de la planificacin. No obstante lo anterior, la planificacin se ha visto afectada durante las ltimas dcadas por la escasa e irregular aceptacin que ha tenido como instrumento de apoyo para la toma de decisiones, aduciendo entre otros argumentos: la ineficacia de algunos planes del pasado y su incapacidad para modificar los designios del mercado, as como el voluntarismo normativo expresado en objetivos generalmente ms asociados a la ansiedad por revertir situaciones problemticas que a la posibilidad real de incidir sobre los acontecimientos que le dieron origen. La restauracin del prestigio de la planificacin, pasa por responder ciertas dudas derivadas de las transformaciones ocurridas en los ltimos tiempos: i) )qu tipo de planes son posibles en el DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
8
contexto actual?; ii) )quin o quines planifican?; iii) )a quines obliga y a quines inducen las polticas y programas contenidas en los planes?; iv) )cul es el plazo de la planificacin?; v) )planificacin orientada solamente a racionalizar la inversin pblica, o, planificacin integral para materializar proyectos polticos de gran alcance? Estas interrogantes, relacionadas con el estilo, orientacin y propsito de una renovada modalidad de planificacin, en definitiva, remiten a su capacidad como instrumento eficaz para perfilar el futuro, optar por determinados cursos de accin y, en general, hacer polticamente viables las soluciones propuestas. Con relacin a esta deseable capacidad de la planificacin como instrumento para la "construccin" de una propuesta estratgica de largo aliento, es necesario tener muy en cuenta la siguiente advertencia: "Asociar la planificacin con el pensamiento sobre el futuro en general, como se ha hecho frecuentemente, es hacer tan amplio el trmino que pierde todo sentido prctico (if planning is everything, maybe its nothing). Tambin lo es asociar la planificacin con la toma de decisiones, como tambin se ha hecho. Si planificar significa, un procedimiento formalizado para producir resultados articulados sobre sistemas coordinados de decisiones, entonces creo que una cosa queda clara: la planificacin no es un medio para crear estrategias sino para hacer operativas las estrategias creadas por otros medios" (Mintzberg 1991). Como se analizar en los apuntes metodoIgicos No. 2 y 3 de esta serie, bajo los actuales parmetros de la accin gubernamental en regiones, esta afirmacin de Henry Mintzberg resulta particularmente pertinente, por cuanto reconoce un entorno de intenciones, metas y propuestas, que son determinantes para la planificacin pero que no se generan necesariamente como resultado de los estudios y clculos del planificador. Dicho entorno, en el caso de la planificacin regional, est generalmente definido por: acuerdos polticos; dilogos entre actores sociales; decisiones adoptadas por autoridades de distintos niveles de gobierno; decisiones del sector privado; etc. No es de extraar entonces, que el enfoque del presente trabajo tienda a orientarse hacia un estilo de planificacin regional centrado en Ios acuerdos sociaIes que permitan hacer posibles los propsitos estratgicos, as como en Ios procedimientos destinados a cauteIar Ia coherencia entre dichos propsitos y los medios utilizados. Lo anterior, en oposicin a un estilo de planificacin centrado preferentemente en la regulacin de las tareas propias de la tecno-estructura y el aparato administrativo, o bien, de una planificacin que imagina poder disciplinar o condicionar las iniciativas surgidas en el entorno poltico y social. DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
9
De acuerdo con este enfoque y para facilitar la explicacin de los conceptos que se vern ms adelante, interesa rescatar aqu la doble naturaleza de la planificacin:
La planificacin como proceso, en cuanto secuencia de instancias donde interactan los propsitos polticos del gobernante, el anlisis de los tcnicos y los cambiantes parmetros de una realidad regional dinmica.
La planificacin como mtodo, en cuanto secuencia ordenada de actividades y procedimientos para asegurar la coherencia y consistencia interna del plan, as como la viabilidad de los objetivos y de las acciones a emprender. 1.2 La pIanificacin como proceso Entendida como un proceso interactivo permanente, la planificacin no es lineal sino que puede adoptar diversas formas y seguir diferentes caminos. Puede iniciarse formalmente, por ejemplo, a partir de la discusin de problemas y prioridades con los representantes de la comunidad organizada; desencadenarse a partir de la constatacin por parte de los tcnicos de los impactos econmicos o ambientales de algn proyecto importante; o, como casi siempre ocurre, surgir como necesidad de respuesta a un conjunto de demandas sociales contingentes. En cualquier caso, las operaciones y actividades propias de la planificacin tendern a inducir y ordenar los debates con la autoridad poltica y los agentes sociales, segn una secuencia circular de momentos analticos y propositivos que se suceden uno a otro dando lugar a acuerdos y definiciones por aproximaciones sucesivas. Como se puede apreciar en el diagrama adjunto (Cuadro No. 1) dicho proceso, desde el inicio se inscribe y est determinado por referentes exgenos normalmente contenidos en el conjunto de las poIticas nacionaIes (1) (globales y sectoriales) que fijan las pautas y criterios en materia de desarrollo del pas y que, de una u otra forma, inciden en el desarrollo de las regiones. Estas polticas sern determinantes para orientar dos momentos analticos que se relacionan mutuamente: el relativo a la interpretacin de la estructura y forma de funcionamiento deI sistema regionaI (2) y el destinado a identificar y jerarquizar las demandas y aspiraciones de Ia sociedad (3). El anlisis de la estructura y funcionamiento del sistema regional debe entenderse como un mecanismo permanente de conocimiento de la situacin y tendencias de la regin y de comparacin de ese conocimiento con las demandas y aspiraciones de la sociedad regional. De esta manera, este momento analtico no es una simple "lectura" de hechos econmicos, sino una DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
10
interpretacin, calificacin y jerarquizacin de los problemas y oportunidades regionales, en funcin de un determinado marco conceptual y normativo. Las demandas y aspiraciones de la sociedad regional deben, a su vez, ser examinadas y contrastadas con relacin a las polticas nacionales que inciden en el desarrollo regional, estableciendo las correlaciones que resulten necesarias para determinar la viabilidad de las objetivos y prioridades que vayan surgiendo. Dems est decir que los objetivos y prioridades no se inventan, sino que deben ser propuestos y priorizados escuchando las apreciaciones y puntos de vista de los representantes de la comunidad organizada. El camino entre la situacin actual y la situacin deseada surge de la revisin y estudio cuidadoso de los cursos de accin posibIes (4), actividad que debe ser coherente en todos sus trminos, tanto con las conclusiones del anlisis del sistema regional, como con los objetivos y prioridades surgidos del estudio de las demandas sociales. Los cursos posibles de accin sealan opciones acerca de qu conviene hacer y cmo hacerlo y, para ello, ser necesario recurrir al conjunto de instrumentos disponibIes (5), que tienen por objeto definir quin ser el responsable principal y con qu se cuenta para poner en marcha una determinada opcin estratgica. Una vez logrados los principales acuerdos y compromisos con los diferentes actores involucrados en el proceso de planificacin, comienza la fase de administracin y ejecucin, para lo cual se requiere de un conjunto de mtodos de seguimiento y evaIuacin (6), que permitan detectar las modificaciones experimentadas respecto a la situacin inicial, dando origen a nuevos anlisis, consultas y negociaciones, generndose ciclos sucesivos de revisin, evaluacin y ajuste.
DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
11
CUADRO No. 1 PROCESO DE LA PLANIFICACIN
DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
12
1.3 La pIanificacin como mtodo Desde la perspectiva de quien elabora los planes regionales, la secuencia metodolgica de la planificacin sigue un orden de razonamiento deductivo que va desde la prefiguracin del futuro deseado, a la formulacin de los mecanismos que lo harn posible (polticas, programas y otros instrumentos). El Cuadro No. 2 adjunto (versin modificada para los propsitos de este trabajo, del esquema propuesto por Carlos de Mattos en 1976) permite visualizar las principales etapas de dicha secuencia metodolgica. Como se puede apreciar, desde esta perspectiva metodolgica, el acento est puesto en la coherencia entre los distintos componentes, verificada en todo momento a travs del diagnstico- prognosis y otros anlisis de coherencia. As, interesa alcanzar la plena congruencia de: i) los objetivos especficos en relacin a la imagen-objetivo; ii) los objetivos entre s; iii) la estrategia en relacin a los objetivos; iv) las polticas y programas en relacin a la estrategia; v) las polticas y programas entre s; vi) los dems instrumentos propuestos en relacin a la estrategia, las polticas y los programas. El diagnstico, la prognosis y los anlisis de coherencia se entienden, a este efecto, como procedimientos para la verificacin de problemas, interpretacin de tendencias y exploracin de posibilidades, de modo de hacer viables las propuestas del plan. El cicIo compIeto de Ia pIanificacin, entendido como la secuencia integrada que abarca tanto el proceso interactivo con diversos actores, como el mtodo de trabajo destinado a lograr la coherencia interna de las propuestas, ser presentado en forma detallada en el Documento No. 2 de esta serie de Apuntes MetodoIgicos. DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
13
CUADRO No. 2 MTODO DE LA PLANIFICACIN
DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
14
2. IMAGEN-OBJETIVO, OBJETIVOS Y METAS 2.1 Concepto de Imagen-objetivo La imagen-objetivo o imagen futura, remite al conjunto de ideas principales de lo que se quiere lograr y se caracteriza por expresar en trminos globales las intenciones que mejor reflejan la situacin deseada a largo plazo. El trmino imagen-objetivo es usado con frecuencia tanto en la planificacin clsica, como en la planificacin estratgica situacional. Con algunas diferencias, en la terminologa del mtodo de escenarios, equivaldra al llamado escenario normativo. En la planificacin estratgica corporativa se usa, por lo general, el trmino misin, asociado al propsito final de una determinada empresa o negocio. Desde una perspectiva temporal, la imagen-objetivo es entendida ocasionalmente como la situacin a lograr dentro del plazo de vigencia del plan. No obstante, para la mayora de los especialistas dicha imagen-objetivo se ubica siempre en el largo plazo (independiente de la duracin del plan), como gua para definir objetivos especficos y caminos a seguir en el corto y mediano plazo: "magen-objetivo es la situacin general escogida como un objetivo de referencia que est ms all del horizonte de tiempo del plan" (C. Matus, 88). Una imagen-objetivo no puede ser entendida como la simple anticipacin de un promisorio panorama econmico y mejores condiciones de vida para la poblacin. Debe incluir adems: la organizacin social deseada, la evolucin del contexto cultural, las futuras estructuras institucionales, as como todos aquellos elementos que permiten describir integralmente el futuro deseado, incluidas las transformaciones de la estructura espacial. Asimismo debe evitar los desbordes imaginativos y las pretensiones excesivas, colocndose en el terreno de lo que es razonablemente posible, en funcin de las tendencias previsibles. Como se puede apreciar, la imagen-objetivo no podr ser "fabricada" en el escritorio del planificador, sino que deber surgir del pensamiento poltico dominante y del modelo de desarrollo econmico y social que ste preconiza. Su validacin, en cambio, s es una tarea que corresponde al planificador, en cuanto a l corresponder asegurar la consistencia de la imagen-objetivo con las tendencias de crecimiento a futuro y su factibiIidad en funcin de los medios disponibles. Por ltimo, en razn de que la imagen-objetivo constituye un compromiso social de largo alcance, deber reflejar los principales puntos de acuerdo y prioridades de los principales actores sociales de la regin. En este sentido, tendr que ser sometida a su consideracin desde los primeros encuentros destinados a definir objetivos y perfilar la estrategia de desarrollo. DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
15
2.2 Objetivos y metas Los objetivos describen los propsitos especficos de un determinado plan. Responden a lo que se pretende lograr en las diferentes dimensiones del desarrollo (econmica, social, cultural, territorial, etc.), situndose en el marco general de referencia dado por la imagen-objetivo. Los objetivos de un plan no surgen en forma completa y definitiva al principio del proceso de planificacin, sino que se van poco a poco configurando en la medida que se cuenta con informacin detallada y se van constatando nuevas demandas y problemas. En ciertas ocasiones la definicin de los objetivos pasa de lo ms general a lo ms particular y, en otras, sucede al contrario. En cualquier circunstancia, lo importante ir estableciendo en cada momento la relacin entre objetivos y soluciones concretas, utilizando a los primeros como criterio para la seleccin entre cursos alternativos de accin. A este respecto, es necesario tener siempre presente tres caractersticas de los objetivos que guiarn un plan de desarrollo:
Los objetivos deben tener un nivel intermedio de generalidad, es decir, ser lo suficientemente especficos para ayudar a elegir entre opciones estratgicas; pero, al mismo tiempo, ser lo suficientemente generales como para permitir la exploracin de diferentes soluciones.
Los objetivos deben ser pertinentes al contexto especfico del plan, adoptando formas que reconozcan la naturaleza y complejidad de la problemtica en estudio, as como su carcter dinmico. En el caso de un plan regional, esto significa que los objetivos debern tener una clara relacin con las caractersticas econmicas, sociales y fsico-espaciales de la regin.
Los objetivos deben referirse a procesos de cambio ms que a estados finales. Dado el carcter dinmico del entorno social, econmico y poltico -en la medida de lo posible- los objetivos deberan comprometer la voluntad de avanzar en una determinada direccin, sin llegar a convertirlos en una especie de normativa forzosa e inmutable, que no recoge las variaciones que naturalmente irn ocurriendo en la sociedad.
Los objetivos pueden referirse a situaciones deseadas en materias especficas como: la evolucin esperada de las principales actividades econmicas; la superacin de situaciones deficitarias; las transformaciones y regulaciones del espacio urbano y rural; las reorganizaciones institucionales necesarias, etc. Pero tambin pueden referirse a valores que se desea implantar y/o desarrollar, como: mayor participacin en las decisiones; mejor proyeccin nacional o internacional de la regin, satisfaccin de aspiraciones de la comunidad en orden a mejorar la calidad de vida o abrir nuevos horizontes para la juventud. DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
16
Si para un objetivo se establece el tiempo en que se habr de cumplir y/o alguna medida especfica del logro, se est hablando propiamente de metas. En el lenguaje de la planificacin del desarrollo, a diferencia de los objetivos, las metas comprometen magnitudes y plazos. La diferencia no est dada, entonces, por la generalidad o especificidad de los enunciados declarativos, sino por la "medida" (en trminos cuantitativos y/o en el tiempo) en que se espera lograr los resultados. Como comentario al margen, con relacin al tema de los objetivos y metas, es preciso hacer notar que en determinados momentos histricos parece producirse una cierta simplificacin en las formas de interpretar la realidad, favorecindose el consenso en torno a propsitos globales, independientemente de lo imprecisos que sean los procedimientos para alcanzarlos. En el marco de las prioridades gubernamentales actuales, por ejemplo, el consenso aludido se manifiesta claramente en la importancia que se le asigna a objetivos y metas orientados a: superar la pobreza extrema; lograr una gestin eficiente en todas sus formas; iniciar una segunda fase del modelo exportador; descentralizar las decisiones. Asimismo, se aprecia una notable convergencia en torno a: mejoramiento en la atencin de salud; reformas al sistema educativo; capacitacin laboral acorde con los nuevos desafos econmicos; desarrollo e innovacin tecnolgica en la pequea y mediana empresa; etc. Todos estos objetivos, sin duda, deben pasar a formar parte de cualquier propuesta de desarrollo regional, sin perjuicio de las formas particulares que adoptarn en cada caso. 3. ESTRATEGIA 3.1 Concepto de estrategia No existe una definicin nica de estrategia, ni consenso entre los especialistas respecto al proceso mediante el cual ella se genera. Para algunos, principalmente aquellos que trabajan dentro de los esquemas de la llamada planificacin tradicional o normativa, la estrategia es el resultado de un proceso tcnico de diagnstico y prospeccin de las tendencias evolutivas de las principales variables. Para otros, especialmente aquellos que trabajan con los mtodos de la planificacin estratgica (corporativa o situacional) la estrategia nace de un esfuerzo creativo inicial, que deber ser revisado y perfeccionado a travs de posteriores anlisis.
DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
17
En el primer caso, la formulacin estratgica suele entenderse como una actividad separada de la definicin de objetivos, debiendo en su momento, probar su consistencia con dichos objetivos y realizar los ajustes que resulten necesarios. En el segundo caso, en cambio, la estrategia aparece ntimamente asociada con una determinada imagen-objetivo a largo plazo y, por ello, considera al tema de la determinacin de objetivos como parte del trabajo mismo de formulacin estratgica. Esta sutil diferencia metodolgica es ms formal que real, por cuanto en ambas situaciones se ajustan sus componentes por aproximaciones sucesivas, involucrando por extensin, algunos elementos del diagnstico, anlisis de tendencias y diversos otros aspectos. Pero las diferencias y matices conceptuales expresados por algunos autores no se limitan slo a la forma de vincular la estrategia con los objetivos, sino que se extienden a toda la compleja relacin entre formulacin estratgica y proceso de planificacin. En este sentido, es frecuente encontrar en la literatura especializada expresiones contrapuestas tales como: "los planes son un instrumento para formular estrategias"..., "la estrategia es un plan"..., "la estrategia da lugar y se expresa a travs de diversos planes". Esta vez, las diferencias provienen del particular enfoque de cada autor, independientemente de que se trate de defensores de la planificacin tradicional, la estratgica corporativa o la estratgica situacional. Sin perder de vista los aspectos comentados, a continuacin se transcriben algunas definiciones de estrategia que contribuyen a aclarar su sentido y sus alcances. Para Ackoff una estrategia es fundamentalmente un conjunto de criterios para encarar situaciones, en un contexto relativamente conocido: "Una estrategia es una regla que dicta el curso de accin a tomar en el caso de cada situacin posible" (Ackoff, 1962). Por su parte, S. Boisier afirma: "una estrategia es una manera de actuar, de enfrentar la realidad (que no es un medio puramente fsico e inanimado, sino por el contrario, un medio social) que implica un intento de anticipacin a las reacciones que desata una accin dada, y por tanto se supone un conocimiento acerca del patrn de conducta (pasado, presente, futuro) de quien reacciona, sea un individuo, una empresa, una colectividad o un Estado." Para F. Ordez "Una estrategia... (es).... una secuencia general y flexible de acciones a implementar para conseguir un conjunto dado de objetivos" (Ordez, 76). Desde una perspectiva algo diferente, Brian presenta la estrategia como un todo estructurado, que incluye las metas, la programacin de acciones y el conjunto de elementos necesarios para hacerla viable, an frente a reacciones inesperadas del entorno: "En el campo de la administracin, una estrategia, es el patrn o plan que integra las principales metas y polticas de una organizacin, y, a la vez, establece la secuencia coherente de las acciones a realizar. Una DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
18
estrategia adecuadamente formulada ayuda a poner orden y asignar, con base tanto en sus atributos como en sus deficiencias internas, los recursos de una organizacin, con el fin de lograr una situacin viable y original, as como anticipar los posibles cambios en el entorno y las acciones imprevistas de los oponentes inteligentes" (Brian, 93). Destaca en la definicin anterior un elemento de gran importancia, la necesidad de que cualquier propuesta estratgica anticipe posibles reacciones de oponentes que, en su momento, defendern sus propios intereses y objetivos. Es decir, una formulacin estratgica flexible que permita tomar decisiones oportunas y consistentes, considerando las reacciones del sistema afectado. Diversos autores insisten sobre este mismo punto, la existencia de oponentes activos que se sumarn, intentarn modificar o resistirn con fuerza las acciones propuestas (Ver: Gilbaud, Boisier, Matus, Mintzberg, etc.), agregando que las estrategias debern ser formuladas de manera tal, que sea posible adaptarlas a un amplio rango de circunstancias sin perder de vista la orientacin general previamente acordada. He aqu algunos ejemplos: "Estrategia es la teora del movimiento hacia el objetivo, donde el criterio de decisin de cada movimiento es obtener el mximo de libertad de juego despus de cada decisin y respuesta del oponente" (Gabor, 1970). Comentando esta ltima definicin, C. Matus anota un aspecto crucial que no puede ignorar una estrategia: "el encadenamiento de movimientos, acciones, encuentros u operaciones eficaces para ganar ms libertad de accin que el oponente y en base a ese desbalance alcanzar el objetivo". Por el contrario, no correspondera hablar de estrategia cuando se enfrenta a un oponente pasivo, como la naturaleza, o cuando se programan las actividades rutinarias de instituciones o empresas. Esta ltima afirmacin podra ser matizada, cuando independientemente de la pasividad o actividad de los actores, "no existen caminos nicos para resolver los problemas" (Boisier,1990) y, en consecuencia, se requiere de una visin de conjunto de las posibilidades y limitantes para poder optar por el camino ms conveniente. C. Matus, ahondando en el carcter flexible de la estrategia, incorpora la nocin de que los problemas sociales -y por tanto las soluciones- jams podrn ser totalmente estructurados y determinados, no existen reglas fijas ni se puede anticipar los resultados. Al respecto seala: "En el sistema social las reglas del juego son flexibles y modificables, los problemas que enfrentan los jugadores son cuasi estructurados, las soluciones no son conocidas ni aceptables para todos, no existe fecha de comienzo y trmino del juego pues se trata de una continuidad histrica y el final del juego est abierto a muchas posibilidades porque los jugadores pueden crear nuevos DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
19
elementos capaces de generar la diferencia entre la victoria y la derrota". (Matus, 88). Los conceptos, advertencias y consideraciones que destacan o sugieren las definiciones anteriores constituyen, sin duda, temas de reflexin y anlisis. No obstante lo anterior, y atendiendo al propsito del presente documento en cuanto herramienta de apoyo para las tareas de planificacin, es preciso rescatar algunos elementos que caracterizan y definen los rasgos principales de una estrategia para el desarrollo: i) su obligada referencia a una visin de Iargo pIazo, en el marco de las orientaciones que emanan de la autoridad poltica; ii) su propsito integrador, que busca armonizar propuestas y potenciarlas entre s; iii) su fIexibiIidad y versatiIidad para adaptarse a los cambios ocurridos en el entorno social, poltico y econmico; iv) su carcter de instrumento de negociacin con los diferentes agentes sociales. Una estrategia de desarrollo se expresa como un conjunto estructurado de proposiciones que describen Ia voIuntad y forma de actuacin de Ia autoridad poItica, anticipando los enfoques y prioridades que guiarn los programas y las polticas a mediano y largo plazo. Dichas proposiciones encuentran su fundamento en los estudios tcnicos y decisiones de Gobierno que hayan sido necesarios para poder discriminar entre diferentes opciones y cursos de accin, resolviendo en favor de la mejor estrategia posible. 3.2 Estrategia regionaI de desarroIIo "La idea de desarrollo regional se asocia a un proceso de cambio socio-econmico sostenido y localizado cuya finalidad ltima es el progreso de la regin, de la comunidad regional y, de cada persona de la regin" (Boisier, 93). En particular una estrategia para eI desarroIIo regionaI -sin alejarse del concepto general de estrategia descrito en el punto 3.1- se caracteriza por estar situada "ms cerca" de actores sociales concretos y por estar asimilada a un entorno geogrfico perfectamente definido. Por estas razones, deber necesariamente conceptualizarse como un conjunto de proposiciones y vas de actuacin institucional, destinados a modificar el funcionamiento del sistema regional, pero teniendo particular cuidado de incorporar la dimensin territorial de dicho sistema, con todo lo que ello significa. Es decir, tanto la estructura territorial de las actividades econmicas, como la organizacin social y cultural del espacio regional. Hay que reconocer que este es un punto que no siempre ha sido resuelto de manera exitosa en las experiencias del pasado reciente. Por el contrario, es bastante habitual encontrar en los planes y estrategias regionales un enfoque exclusivamente sectorial, donde se proponen acciones DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
20
en el campo de la salud, la educacin, las actividades productivas y la infraestructura, argumentando a partir de la racionalidad individual de cada proyecto, sin la ms mnima referencia a la "lgica espacial" del conjunto de acciones. La cercana de los actores y sus intereses en un espacio regional definido, suele en cambio mover la discusin de los problemas y soluciones hacia enfoques integrados que poco tienen que ver con la segmentacin de la realidad "por sectores". No es raro entonces que, por la fuerza de los hechos y por razones prcticas, las negociaciones terminen reducidas a la defensa de mltiples demandas puntuales, cuyo agregado slo por casualidad podra traducirse en cambios estructurales. En una estrategia que incorpora la dimensin territorial, las principales decisiones estratgicas son aquellas que establecen la orientacin general del desarrollo econmico y social en un espacio determinado, estimando la viabilidad de las acciones propuestas en funcin de los cambios predecibles e impredecibles del entorno. Estas decisiones estratgicas son las que permitirn dar forma a los objetivos y metas trazados y permitirn delinear los lmites dentro de los cuales se habr de operar, considerando las potencialidades y limitantes internas de la regin y las restricciones y oportunidades impuestas por el modelo econmico nacional. A su vez, tales decisiones son las que determinan los recursos que la regin habr de destinar a los principales programas y proyectos y el tipo de polticas que debern ponerse en prctica para asegurar los resultados esperados. En este sentido, las decisiones estratgicas se orientarn preferentemente a establecer: a) Cules sern las polticas y acciones destinadas a impulsar, consolidar o, en su caso, regular el desarrollo de las actividades productivas de la regin. b) Cules sern las prioridades en materia de enlaces y redes, tales como carreteras, lneas de alta tensin, aducciones de agua potable, tendido telefnico, canales principales de riego, etc. c) Cules sern las prioridades en cuanto a equipamiento regional como, por ejemplo en materia de puertos, aeropuertos, obras de riego, hospitales, centros educativos, espacios recreativos, etc. d) Cul es la forma general de reordenamiento territorial que se propone para la regin en el mediano y largo plazo. DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
21
4. POLTICAS Y PROGRAMAS 4.1 PoIticas de desarroIIo La estrategia se expresa y pone en prctica fundamentalmente a travs de polticas y de programas. As como la estrategia se asocia, en trminos generales, con qu conviene hacer en un perodo dado y cmo hacerlo; las polticas definen las pautas especficas que habrn de orientar las acciones pblicas y privadas. Los programas, por su parte, establecen quin realizar las acciones propuestas, cundo y con qu recursos. Las polticas son pues, un instrumento de la estrategia y un complemento indispensable de los programas. Son, en sntesis, una gua para orientar Ia toma de decisiones por parte de los diversos actores sociales, en la cual se establecen las posibiIidades y Imites en que dicha accin habr de desenvolverse. Las polticas operan a distintos niveles segn su especificidad. Algunas veces se orientan a definir el curso a seguir en decisiones de contingencia y suelen estar asociadas a temas muy especficos o propsitos de coordinacin operativa, as por ejemplo: "la postulacin al fondo especial...... deber cumplir con tales requisitos". Sin embargo este tipo de polticas, aunque son fundamentales para el acompaamiento de acciones y para optimizar la gestin, no pueden considerarse como pautas o guas para decisiones estratgicas. Slo aquellas polticas asociadas con los principales objetivos, pueden llamarse propiamente poIticas estratgicas, por ejemplo: "El Gobierno apoyar mediante..... todas aquellas iniciativas que conlleven innovacin tecnolgica y faciliten la insercin de nuevos productos en mercados externos" o bien "a igualdad de costos, se dar prioridad a aquellos proyectos que ayuden a superar la extrema pobreza". Las poIticas estratgicas regionaIes deben ser consistentes con sus equivalentes a nivel nacional, ya que en conjunto ilustran acerca del modelo econmico y social que inspira la accin gubernamental. Asimismo, las polticas regionales deben ser coherentes con los postulados de la estrategia y con los programas de accin, con los cuales interacta en forma dinmica no slo al momento de formular los planes, sino durante su ejecucin, seguimiento, evaluacin y retroalimentacin. En definitiva, las polticas de desarrollo concretan la voluntad del Gobierno Regional y definen su prctica de administracin y gestin, durante la vigencia de una determinada estrategia.
DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
22
La estrategia regional -en cuanto sntesis conceptual- permite ordenar y jerarquizar la formulacin de las polticas regionales de desarrollo. Pero, como sucede en todo proyecto social, tanto la estrategia como las polticas, deben prever situaciones y respuestas inesperadas en tanto ocurren en un ambiente o entorno matizado por lecturas contrapuestas de la realidad y eventuales conflictos de intereses. En otras palabras, ser necesario un cierto grado de flexibilidad en la formulacin y aplicacin de las polticas, de modo que sea posible sacar el mximo provecho de un universo, quizs rico en posibilidades; pero tambin plagado de elementos adversos y contradictorios. 4.2 Programas estratgicos Como se seal anteriormente, los programas estratgicos renen y sistematizan el conjunto de acciones (principales) que habrn de llevarse a cabo, especificando responsables, plazos y recursos involucrados. En particular, los programas expresan secuencias correlacionadas de proyectos y acciones, definiendo etapas y eventos en los cuales podrn evaluarse los avances en el cumplimiento de los objetivos. Desde la perspectiva de la planificacin estratgica situacional, Carlos Matus (1988) define el concepto de programa en los siguientes trminos: "Es el conjunto orgnico de proyectos estratgicos, operaciones, acciones, etc., que aplicados sobre la situacin inicial alterarn a sta en la direccin de la situacin-objetivo, con un grado aceptable de correspondencia y probabilidad. Es la expresin coherente del diseo normativo". Para todos los efectos prcticos los programas deben entenderse como un conjunto ordenado de acciones que impliquen coordinacin en el tiempo de personas, instituciones y recursos de cualquier tipo. Pero tambin los programas deben entenderse como propuestas poItico-tcnicas que facilitan y hacen posible sumar fuerzas en torno a objetivos compartidos y, en este sentido, su consistencia, coherencia y viabilidad son requisitos indispensables para respaldar los compromisos que se vayan configurando durante su preparacin, ejecucin y posterior evaluacin de resultados. Es preciso recordar que, desde el punto de vista de los procedimientos establecidos, los programas representan uno de los caminos ms adecuados para establecer la coherencia temporal entre las acciones previstas en un horizonte de mediano o largo plazo, y las acciones operativas de corto plazo. Asimismo, los programas son el principal vnculo entre la propuesta estratgica y el proceso presupuestario mediante el cual se asignan los recursos regionales y DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
23
sectoriales. En razn de lo anterior, la elaboracin de programas no slo requiere de un detallado anlisis de los problemas que se pretende resolver, sino adems de un diseo cuidadoso del conjunto de operaciones involucradas, asignacin de responsabilidades e instancias de coordinacin. De este modo, los programas constituyen una herramienta importante del proceso de planificacin y una de las formas concretas y especficas para la materializacin de la estrategia regional. 5. DIAGNOSTICO Y PROGNOSIS "El diagnstico plantea el anlisis y la evaluacin de la situacin actual del fenmeno o entidad a planificar y de su evolucin histrica en un determinado perodo del pasado; su propsito fundamental es detectar los principales obstculos que se oponen al cumplimiento de la situacin postulada por la imagen, e identificar las potencialidades que podran contribuir a lograrla. De tal forma, el diagnstico constituye un instrumento para probar la viabilidad de la imagen futura, pudiendo incluso conducir a su ajuste o reformulacin.... Desde que estos anlisis constituyen un elemento necesario para respaldar la efectividad de las diversas acciones de planificacin, el diagnstico configura una actividad permanente que se va desarrollando y completando a lo largo del proceso de toma de decisiones que caracteriza a la planificacin" (C. de Mattos, 76). Se ha elegido la definicin anterior, por su acertada conceptualizacin del diagnstico como una actividad que "acompaa" al proceso de planificacin en todas sus fases, en contraposicin a la concepcin de diagnstico como actividad "previa" a la definicin de objetivos, la formulacin estratgica, las polticas y los programas. Es precisamente atendiendo a este concepto de diagnstico como actividad analtica permanente de verificacin y juicio tcnico, que se ha dejado como ltimo tema de este documento; tras haber sealado e insistido acerca de la importancia de la coherencia interna entre objetivos y propuestas, as como de la necesidad de revisin y ajuste respecto a una realidad compleja y cambiante. El diagnstico no es tal si se limita a la mera descripcin de la realidad. Por el contrario, su verdadero valor radica en su capacidad explicativa y de prediccin. Su elaboracin implica reunir un conjunto de informacin relevante y til destinada a poder interpretar el comportamiento y/o funcionamiento de la estructura econmica, social y espacial (por ejemplo, de una determinada regin). DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
24
En este intento, juega un importante papel la indagacin sobre las tendencias evolutivas de dicha estructura, la prediccin de posibles eventos futuros (positivos o negativos) y la prefiguracin de alternativas a largo plazo. Por ello, tanto la prospectiva como la construccin de escenarios, se entienden como mtodos asociados al diagnstico y, de hecho, se habla del diagnstico-prognosis como un solo conjunto de actividades. La prognosis, compartiendo la funcin del diagnstico en el proceso de planificacin, busca anticipar escenarios completos o eventos especficos de modo de tomar decisiones en el presente que aseguren los resultados esperados o rectifiquen situaciones no deseadas. "El propsito de la planificacin no es el futuro sino el presente. El clculo sobre el futuro slo es un medio para darle racionalidad al clculo sobre las decisiones presentes. Ambos clculos se complementan. El clculo sobre el futuro es dominante en el plano de la eficacia direccional; el clculo sobre el presente es dominante en el plano de la accin concreta que cambia las situaciones. As podremos rescatar el sentido prctico de la planificacin" (Matus, 88). El diagnstico en la planificacin regional conlleva entre otras cosas, analizar cuidadosamente las orientaciones que se derivan del proyecto poltico nacional y, en el plano estrictamente tcnico, rescatar los elementos ms valiosos que arrojan las experiencias pasadas as como encontrar los factores que permitan reducir la incertidumbre del futuro. Estos tres elementos constituyen las referencias fundamentales de anlisis para descubrir lo posible dentro del amplio espectro de lo deseable. La percepcin y toma de conciencia respecto de las limitaciones y capacidades con que se cuenta, unido a la aproximacin al "deber ser" permitir, al momento de disear la estrategia, proyectar sobre bases realistas nuevos caminos y cursos de accin . Todo diagnstico-prognosis debe basarse en datos confiables y en un conjunto de hiptesis acerca del probable comportamiento futuro del sistema en estudio. El reconocimiento de que existe un abanico de interpretaciones posibles, naturalmente puede conducir a poner en tela de juicio la pertinencia de los enfoques y cursos de accin elegidos. No es raro, en estas circunstancias, que al evaluar comportamientos y tendencias se llegue incluso a cuestionar las bases tericas que se tuvieron en cuenta al formular las hiptesis iniciales de trabajo.
DOCUMENTO N 1: CONCEPTOS BSCOS
25
BIBLIOGRAFA Ackoff, R.L.: Scientific Method: optimising applied research decision, New York, John Wiley & Sons, 1964. Andrews, Kenneth:El concepto de estrategia cooperativa, en "El Proceso Estratgico", Prentice Hall 1993. Boisier, Sergio: Comentarios sobre Planificacin Regional, Santiago, LPES (documento de trabajo). Boisier, Sergio: deas bsicas para el desarrollo estratgico regional. Santiago, LPES (documento de trabajo), 1990. Boisier, Sergio: Las transformaciones en el pensamiento regionalista latinoamericano; Doc. 93/07; LPES Brian Q., James: Estrategias para el Cambio en "El Proceso Estratgico", Prentice Hall, 1993. Chadwick, G.:A system view of Planning, Oxford Pergamon Press, 1971. De Mattos, Carlos: La Planificacin Regional a escala Nacional, LPES, 1976. De Mattos, Carlos: Planes versus Planificacin en la experiencia Latinoamericana LPES, 1979. Gabor, D.:Open Ended Planning, en Perspectives of Planning, OECD, 1970 Gilbaud, G.:"Problemes de partage", en Economie Aplique, N11, 1952. Guillaume, Henri :La planification franaise a-t-elle encore un avenir?"; en B. Cazes y Ph. Mioche, Modernisation ou dcadence?; 1990 Matus, Carlos: Poltica, Planificacin y Gobierno, Caracas, Fundacin ALTADR, 1988 Mintzberg, Henry :Mintzberg y la Direccin. Ediciones Daz de Santos S.A. 1991. Ordez, Fernando :Bases metodolgicas para la formulacin de estrategias de desarrollo regional, Santiago, LPES, 1976 Simon, M.A.:On the Concept of Organizational Goals, Administrative Science Quarterly, 1964-65 Soms, Esteban: Previsin, coherencia y gestin democrtica; 91 Congreso de la S.M.P., Mxico, 1992
DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
26
APUNTES METODOLGICOS PARA LA ELABORACIN DE ESTRATEGIAS Y PLANES REGIONALES
DOCUMENTO No 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
27
1. CONSIDERACIONES GENERALES Quienes estn familiarizados con la planificacin regional "en terreno", tienen clara conciencia de las complicaciones que suelen surgir tanto al interior del equipo tcnico, como en su entorno. En el equipo tcnico: por falta de informacin adecuada, confusiones conceptuales, mtodo de trabajo inapropiado y, especialmente, por las dificultades para hacer funcionar al grupo con lgica y objetivos comunes. En el entorno, entre otras: por la presin de los asuntos urgentes en desmedro de los realmente importantes, por la poca receptividad al razonamiento terico de parte de algunas de las personas que intervienen durante el proceso de elaboracin de los planes, o por la interferencia de decisiones anteriores que resultan francamente contradictorias con la visin estratgica que se pretende desarrollar. En gran medida problemas como los mencionados pueden ser atenuados, si se cuenta con un buen planteamiento inicial del proyecto regional que se postula, basado en una apreciacin terica que permita explicar el funcionamiento de la economa regional y sus tendencias evolutivas. Este planteamiento inicial, contribuye a disipar confusiones y divergencias al interior del equipo tcnico y ordena la discusin en el ambiente externo. Pero, adems, se requiere definir muy claramente las etapas y operaciones del proceso de planificacin que se llevar a cabo; distinguiendo entre la secuencia de la planificacin regional en trminos generales y los pasos a seguir frente a un caso especfico. En el presente documento -y como complemento de los conceptos bsicos contenidos en el Documento No. 1- se aborda la primera de ellas, es decir, Ia secuencia generaI (o cicIo) deI proceso de pIanificacin, sistematizando las operaciones o eventos que ocurren (o deberan ocurrir) en cada una de sus etapas. En el Documento No. 4 de esta serie, en cambio, se propone una secuencia especfica para elaborar una Estrategia Regional de Desarrollo.
DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
28
2. NECESIDAD DE UN MARCO DE REFERENCIA Para interpretar el funcionamiento de un sistema regional, proyectar tendencias relevantes, derivar conclusiones orientadoras y anticipar cursos de accin coherentes y viables, es decir, para pronunciarse sobre los aspectos medulares que interesan a la planificacin regional, es preciso contar con un cuerpo o marco terico que permita interpretar las relaciones estructurales que rigen el comportamiento de las diversas variables asociadas al crecimiento regional. Atendiendo a la naturaleza de la planificacin regional, este marco terico debe incluir explcitamente la dimensin espacial (o territorial) del desarrollo econmico. "En lo esencial, dicho marco terico debe referirse en forma funcional y dinmica a las vinculaciones existentes entre las diversas partes del espacio geogrfico y las actividades productivas que en ella se localizan. En otras palabras, debe establecer, con alcance explicativo y normativo, el carcter de las interdependencias de los elementos de la estructura territorial y los de la estructura productiva". (De Mattos, 76). Variados y relevantes aportes tericos han surgido, desde principios de siglo, como respuesta a inquietudes y problemas relacionados con la dimensin espacial o territorial del crecimiento econmico, ya sea desde una visin amplia referida a conjuntos de pases, a conjuntos de regiones de un pas en particular, a regiones y subespacios especficos o a ciudades. Aportes significativos en este sentido, han sido generados por el pensamiento econmico neoclsico: desde los modelos de organizacin espacial de Christaller y Lsh y la teora de los polos de crecimiento de F. Perroux, hasta la teora de la base de exportacin de D. North, incluyendo los importantes trabajos de Hirshman, Myrdal, Alonso, Williamson y muchos otros. Desde perspectivas diferentes es preciso destacar, asimismo, otras valiosas contribuciones a la teora del desarrollo espacial o territorial, como las que en su momento plantearon J. L. Coraggio, A. Probst y M. Castells. En la ltima dcada, han comenzado a surgir interesantes aportes derivados del anlisis de los efectos territoriales de los recientes procesos de globalizacin, reestructuracin econmica y de la revolucin cientfico-tcnica. Aunque todava, desde esta perspectiva, no se dispone de construcciones tericas acabadas, ya comienza a visualizarse una nueva corriente de pensamiento que introduce cuestionamientos de fondo a los enfoques tradicionales, en razn de las dramticas transformaciones ocurridas a nivel mundial. DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
29
Slo con el propsito de ubicar al lector en lo que ha sido la evolucin de las llamadas teoras del desarrollo regional, se ofrece a continuacin una breve sntesis de los enfoques ms difundidos. Andrzej Wrbel en un artculo de 1979, propone una clasificacin de los principales trabajos tericos vinculados a la preocupacin por el desarrollo territorial, agrupndolos en cuatro categoras: a) "Modelos del tipo base econmica y modelos asociados del tipo etapas del crecimiento, diseados para explicar cmo crece una regin". b) "Modelos de desigualdad regional de ingresos que buscan explicar de qu manera el crecimiento se transmite entre las diversas regiones". c) "Construcciones basadas en el concepto de polo de crecimiento". d) "El modelo centro periferia transformado luego en teora del desarrollo polarizado". El primer grupo de trabajos, desarrollado a partir de los aportes de D. North y C. Tiebut, es particularmente pertinente para explicar la forma en que una regin pasa por sucesivas etapas de desarrollo, a partir de la explotacin de un determinado bien exportable y sus efectos multiplicadores sobre la economa de la regin en que se localiza la produccin de dicho bien. Tales efectos llevarn progresivamente a la diversificacin de actividades productoras de bienes y servicios, tanto de aquellas relacionadas con la produccin del bien exportable como las de tipo auxiliar, las residenciarias e, incluso, las independientes. En las etapas finales, la concurrencia de recursos de inversin y fuerza de trabajo calificada hacia la regin se traducir en economas externas que contribuirn a consolidar una nueva estructura econmica, asegurando al mismo tiempo las condiciones de continuidad necesarias para incrementar el proceso de diversificacin productiva de la regin. La secuencia lgica de este modelo terico permite, por ejemplo, configurar propuestas estratgicas consistentes con la etapa evolutiva en que se encuentra una determinada regin, as como anticipar eventuales medidas inductivas que contribuyan a detonar las transformaciones del sistema, en la direccin deseada. En el segundo grupo de contribuciones tericas destacan, entre otros, los aportes de Hirschman y Myrdal, quienes hacen hincapi en la nocin de que la desigualdad entre regiones es una condicin inevitable del crecimiento econmico y esbozan explicaciones acerca de la forma en que se transmiten en el espacio los impulsos de desarrollo. En este sentido, visualizan una DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
30
conjugacin en el tiempo y en el espacio de efectos centrpetos y centrfugos que son activados por las regiones ms desarrolladas afectando a las regiones menos desarrolladas, en un proceso que tiende a producir un creciente desequilibrio entre ellas. Advierten estos autores, sin embargo, que esta situacin negativa se tiende a revertir a largo plazo, reducindose paulatinamente los desequilibrios entre regiones. Este conjunto de planteamientos tericos proporciona una buena base para estudiar, por ejemplo, el comportamiento histrico de sistemas constituidos por dos o ms regiones; sin embargo, no esta concebido para interpretar el funcionamiento de la economa de una regin, individualmente considerada. Con relacin al tercero y cuarto conjunto de planteamientos, es importante destacar que una de las vetas tericas ms exploradas (y explotadas) ha sido sin duda la asociada a los conceptos de "polo de crecimiento" y "polarizacin". Dichos conceptos, definidos originalmente por F. Perroux en 1955, fueron utilizados profusamente en los aos sesenta (en forma correcta o equivocada) como principios orientadores para formular una significativa cantidad de planes de desarrollo regional, en toda Amrica Latina. Al conjunto de elementos aportados por mltiples especialistas, defendiendo o criticando la teora de los polos de crecimiento y sus implicaciones prcticas (Boudeville, Kuklinski, Paelinck, Lasun, Boisier, etc.), se suman otros enfoques que tambin gozaron de cierta popularidad. Entre ellos, merece ser destacado el sustentado por John Friedmann a fines de los aos sesenta, quien formul su modelo "centro-periferia" a partir del concepto econmico y geogrfico de polo de crecimiento, asociado con algunos elementos provenientes de la teora de la dependencia, para concluir proponiendo la conocida teora del desarrollo polarizado. Bajo este enfoque, el crecimiento econmico regional se entiende como un fenmeno inducido por el surgimiento de una actividad principal (industrial), que estructura en torno a s el conjunto de actividades de una regin, generndose relaciones de dependencia que trascienden el mbito meramente productivo, alcanzando al sistema social, la cultura e, incluso, las formas de ejercer la autoridad. As, el concepto de desarrollo polarizado surge asociado a la transformacin estructural del sistema regional, donde la capacidad innovadora de la industria principal y la regin o ciudad donde sta se localiza, configuran un "centro de cambio" que subordina el desempeo de las "regiones perifricas" en todos los rdenes. Algunos de los postulados de la teora en cuestin, fueron duramente criticados en su momento. A ello se suman voces recientes, que cuestionan la vigencia de los polos en su DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
31
acepcin original, en razn de las importantes transformaciones que han ocurrido en los ltimos aos, tanto en las formas de organizacin para la produccin, como en materia de desarrollo tecnolgico y en el campo de las comunicaciones. Estos cambios en la base de la estructura productiva del pas y de algunas regiones, han venido favoreciendo el desarrollo de pequeas unidades productivas altamente especializadas, desplazando a la gran industria del pasado, modificndose sustancialmente los factores que regan la localizacin de estas empresas y las formas de vinculacin con su entorno. En general, las elaboraciones tericas que aqu se mencionan, proveen apenas de explicaciones parciales o se concentran en aspectos especficos del funcionamiento de los sistemas regionales. No obstante, han sido y siguen siendo marcos de referencia de innegable utilidad para poder analizar diversos aspectos relativos a la evolucin de las economas regionales. Como bien lo seala Carlos de Mattos: "Estos esfuerzos buscaron incorporar en forma explcita la dimensin espacial a la teora econmica e intentaron explicar las condiciones y los factores que determinan el crecimiento regional. El cuerpo terico que se ha ido configurando a partir de all se encuentra an en una etapa de incipiente desarrollo, de forma que resulta ms apropiado hablar de contribuciones tericas antes que de una teora sistemtica y totalizante........En buena medida, ello se explica por la circunstancia de que la preocupacin por incorporar en forma explcita los aspectos espaciales a la teora econmica aparece tardamente y se desarrolla con vinculaciones dbiles con las preocupaciones centrales del anlisis econmico" (C de Mattos, 76). 3. ACERCA DEL MTODO Y LA PLANIFICACIN Mucho se ha especulado acerca de las diferencias y similitudes entre las principales metodologas de planificacin, aportando interesantes argumentos acerca de las particularidades de cada una de ellas. Antecedentes sobre esta materia pueden ser consultados en el documento "Mtodos y Tcnicas de Planificacin Regional", elaborado por Lus Riffo como parte de los trabajos del Programa de Apoyo al Desarrollo Regional (PADERE), en el marco del convenio MDEPLAN / PNUD. No se puede hablar de que existan metodologas de planificacin buenas o malas y menos usar como medida de su utilidad el probado xito o fracaso de algunos planes especficos. Lo cierto, es que las principales y ms difundidas metodologas son instrumentos desarrollados de acuerdo DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
32
con los requerimientos y la problemtica del contexto histrico en que fueron requeridos; teniendo una importante incidencia, en este sentido, el rol que le correspondi asumir al Estado en cada momento histrico, as como la mayor o menor aceptacin que en su momento tuvieron los modelos tericos y aportes conceptuales producidos por las corrientes de pensamiento dominantes. En la post guerra y particularmente a partir de los aos cincuenta, la planificacin se vea como una forma de prevenir la aparicin de un nuevo perodo recesivo parecido al ocurrido en la dcada del '30, y se confiaba en la capacidad del Estado para comandar la reactivacin de las actividades productivas primarias, inducir el desarrollo de las actividades secundarias y crear la infraestructura necesaria que favoreciera el creciente proceso de expansin industrial. En el plano tcnico, los planificadores intentaban generar propuestas integrales, privilegiando los programas y acciones que se visualizaban como ms acordes con las previsiones macroeconmicas de corto, mediano y largo plazo. El impulso al desarrollo se asociaba, tanto con las posibilidades gubernamentales de llevar adelante los proyectos de infraestructura bsica (energtica, portuaria, vial, de riego, etc.), como con la capacidad de las empresas pblicas productoras de insumos y bienes intermedios, las de comercializacin y las prestadoras de servicios de apoyo. En los ltimos 20 aos, con la implantacin a nivel mundial de modelos econmicos de corte neoliberal, la privatizacin de las grandes empresas y la aceptacin de un rol del Estado solamente inductor y subsidiario, aquel estilo de planificacin integral y normativa fue reemplazado por diversos instrumentos destinados a optimizar la asignacin de los recursos presupuestarios aplicados a la construccin de obras pblicas, equipamiento primario y subsidios sociales, incluidos los destinados a la construccin de viviendas. Bajo nuevos parmetros, hoy en da, comienza a redefinirse el papel del Estado en el sentido de lograr una conduccin ms eficaz que permita -por ejemplo- abatir las cifras de la extrema pobreza, evitar la destruccin de los recursos no renovables y poner al pas en condiciones de enfrentar una nueva fase exportadora. Tambin en los mbitos regional y local se requiere de una firme y perseverante conduccin estatal, especialmente en lo que se refiere a situaciones problemticas tales como: i) la aceleracin de la concentracin econmica en el centro del pas, confirmada por algunos estudios recientes; ii) las situaciones crticas en algunos lugares especficos, donde la actividad econmica principal se ha estancado o ha entrado en franca declinacin (ejemplo: Taltal, secano costero de las regiones V y V, zona del carbn); iii) ausencia de expectativas a largo plazo, en regiones donde las ventajas comparativas estn mermadas por el escaso conocimiento del potencial de DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
33
recursos o las distancias excesivas a los centros de consumo (ejemplo: zonas extremas). Lo anterior, unido al creciente inters de los actores sociales por participar en la discusin de las soluciones a los problemas que les ataen, han contribuido a poner nuevamente en el escenario poltico la imperiosa necesidad de la descentralizacin en la toma de decisiones, la mayor autonoma presupuestaria de los Gobiernos Regionales y la urgencia por estimular iniciativas productivas. En sntesis, ante la compleja tarea de impulsar una nueva fase del desarrollo econmico y atender oportunamente las demandas sociales nacionales y regionales, comienzan a cobrar renovada vigencia diversas modalidades de previsin, anlisis y coordinacin. Se recurre para ello al instrumental de la planificacin, perfeccionando sus mtodos de acuerdo a las circunstancias del presente y rescatando los elementos ms valiosos de la experiencia acumulada en materia de mtodos, procedimientos y tcnicas. Habida cuenta de las consideraciones anteriores, en el presente documento se pretende entregar algunas orientaciones acerca de la secuencia operativa de la planificacin regional y comunal, en concordancia con el paradigma y la normativa vigentes. Con este propsito, en el presente documento se muestra el cicIo compIeto de Ia pIanificacin, integrando las etapas y operaciones que este involucra en cuanto proceso interactivo y mtodo de trabajo. Como ya se dijo, este esfuerzo de ordenamiento se complementa con lo expuesto en el Documento N1 3: Alcance y Contenido de una Estrategia Regional. La secuencia general o ciclo de la planificacin que se propone, como se podr apreciar, se apoya en una concepcin metodolgica que combina elementos provenientes de la planificacin tradicional, la planificacin estratgica situacional y el mtodo de escenarios:
De la pIanificacin tradicionaI toma la secuencia deductiva, la nocin de diagnstico como actividad analtica destinada a comprobar cada decisin operativa durante el proceso de planificacin, as como la forma de trabajo por aproximaciones sucesivas.
De la pIanificacin estratgica adopta las formas de interaccin con el entorno (concepto de situacin) y el concepto de imagen-objetivo entendido como prefiguracin de situaciones futuras deseables, ubicadas ms all del horizonte del plan.
Del mtodo de escenarios rescata la posibilidad de anticipar el futuro, presentndolo como una visin sistmica de las situaciones posibles, derivada de un conjunto coherente de hiptesis construidas a partir de un anlisis estructural de las principales tendencias. DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
34
No son stos los nicos elementos considerados, pero s los ms importantes. El ciclo completo y los ciclos parciales se muestran en los correspondientes diagramas, en forma detallada, al final de estas pginas. La secuencia sealada en dichos diagramas no implica que en toda circunstancia deba seguirse al pie de la letra, pero se considera til y didctico presentar paso a paso las etapas y procedimientos como una forma de estimular la discusin al interior de los equipos de planificacin.
4. ETAPAS Y OPERACIONES DE LA PLANIFICACIN Tanto a nivel nacional como regional, la planificacin es un medio para hacer operativa la estrategia elegida. Como tal supone una serie de decisiones lgicas y concatenadas, que requieren en todo momento de informacin confiable y oportuna, apoyos instrumentales y mtodos de trabajo. No obstante lo anterior, la eficacia de la planificacin no depende slo de los procedimientos tcnicos y la calidad de la informacin, sino - y quizs principalmente - de la activa interlocucin con los principales centros y cuerpos decisores y de opinin. Un tipo y estilo de planificacin que favorezca la interaccin con los diferentes actores a lo largo de todo el proceso, permite dar salida a los ms variados problemas -incluso de aquellos grupos con intereses contrapuestos- pues permite instancias de reflexin y va creando mecanismos de concertacin y corresponsabilidad respecto de las acciones presentes y futuras que habrn de llevarse a cabo. Si la planificacin no se relaciona estrechamente con la toma de decisiones o se aleja de las prioridades que visualiza la comunidad, sus efectos sern prcticamente nulos. En aparente contradiccin con esta afirmacin, la planificacin debe mantener cierta distancia respecto a ciertas situaciones especficas surgidas de visiones parciales, que empujan hacia la lgica miope de las decisiones caso a caso. En sntesis, la consistencia y factibilidad de las propuestas, estar directamente determinada tanto por su grado de articulacin con la normativa generada por la autoridad poltica, como por su fidelidad a las prioridades manifestadas por los representantes de la comunidad organizada.
DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
35
Al hacer referencia a la interdependencia entre formulacin estratgica y proceso de planificacin (Doc. No. 1 de esta serie), se destac que ambos se entrelazan en una compleja y no siempre bien estructurada secuencia de actividades, alternando "momentos analticos" y "momentos creativos", en un entorno fluido donde las consecuencias de las decisiones suelen ser poco predecibles. Para ubicar los principales "momentos" - entendidos como conjuntos de eventos y operaciones que tienen lugar durante el ciclo de la planificacin - es necesario circunscribirse al esquema formal de la planificacin por etapas, cuya caracterstica fundamental es que los trabajos se inician a partir de una orientacin general acerca del futuro deseable y, a partir de all -mediante un proceso iterativo de aproximaciones sucesivas- se avanza hasta llegar a definir los instrumentos especficos que harn posible la ejecucin del plan y su evaluacin peridica. "Si por propsitos analticos el proceso de planificacin se divide en etapas, debe reconocerse que tal divisin no es absoluta y slo constituye un artificio metodolgico. Tal como sealan muchos autores, el proceso de planificacin es un continuo analticamente presentado como una secuencia de actividades interrelacionadas" (F. Ordez, 1976). Para mayor claridad, en el presente trabajo se entender por cicIo compIeto el conjunto de etapas y operaciones caractersticas del proceso de planificacin y, por cicIo parciaI, el conjunto de operaciones correspondiente a cada etapa. (Ver Cuadro No. 1):
La primera etapa se refiere al anlisis de la situacin actual y las principales tendencias a futuro. Desde la perspectiva del planificador, esta etapa culmina con la identificacin de problemas.
La segunda etapa est orientada a prefigurar la imagen de futuro deseable. Para el planificador esto se traduce en la construccin de escenarios exploratorios y normativos.
La tercera etapa se refiere a la formulacin de la estrategia que har posible alcanzar los objetivos deseados. Para el planificador esto supone disear diferentes opciones acerca del camino a seguir, examinar sus ventajas y desventajas para resolver en favor de la ms adecuada.
La cuarta etapa se refiere a la instrumentacin del plan, es decir, al conjunto de pautas de accin y bases tcnicas para la asignacin de recursos. Para el planificador esta etapa DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
36
conlleva la definicin de las polticas, programas y otros instrumentos que permitirn poner en prctica la opcin estratgica elegida.
La quinta etapa, relativa a la evaluacin de resultados, no es propiamente una fase de la planificacin sino de la administracin del plan. No obstante, al planificador le corresponder proponer formas de seguimiento, evaluacin y retroalimentacin que permitan adoptar oportunamente medidas para reforzar o rectificar las acciones emprendidas. Como se puede apreciar en el Cuadro N1 1 y en los diagramas didcticos que se incluyen al final de este documento, en cada etapa se producen intercambios de informacin, de criterios y de prioridades entre quienes estn encargados de elaborar el plan, las instancias polticas y la comunidad organizada. En torno al grupo tcnico que elabora el plan, ocurrirn las operaciones de investigacin y diagnstico y las de pIanificacin propiamente tal. De las instancias polticas habr de surgir la normativa, es decir: los lineamientos y prioridades gubernamentales; los criterios para discutir entre posibles opciones estratgicas; las normas que regirn la accin gubernamental, as como las pautas que definirn la relacin entre el Gobierno, el sector privado y la comunidad en general. Por ltimo, corresponder a la comunidad organizada utilizar los canales que existen para asegurar su participacin en la formulacin del plan, priorizando sus demandas y aspiraciones, y asumiendo los compromisos conjuntos que se vayan definiendo. Regresando a la explicacin general, es importante recalcar que en todas y cada una de las etapas del proceso de planificacin, rigen ciertos principios de trabajo que deben ser rigurosamente respetados: Uno de dichos principios es su carcter integral, es decir la necesaria correspondencia entre las propuestas relativas al crecimiento econmico y aquellas relativas a la evolucin prevista en los campos social y cultural, de tal manera que ninguno de estos aspectos tiene mucho sentido si no se logran avances equivalentes en los dems. Un segundo principio es el de la coherencia entre fines y medios. Entre otras cosas, si el fin ltimo es el mayor bienestar y la igualdad de oportunidades, los medios para lograrlo no pueden ser contradictorios con dicho fin. Un tercer principio es el de la flexibilidad, es decir la capacidad de evaluar resultados y rectificar rumbos en funcin de los cambios de expectativas que vayan ocurriendo en un escenario en que juegan mltiples intereses contrapuestos. DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
37
CUADRO No. 1 ETAPAS Y OPERACIONES DEL PROCESO DE PLANIFICACIN ETAPAS OPERACIONES INVESTIGACIN Y DIAGNOSTICO PLANIFICACIN NORMATIVA PARTICIPACIN SITUACION ACTUAL Funcionamiento economa regional dentificacin de problemas
Proyecto poltico y orientaciones en materia de descentralizacin Demandas y aspiraciones de los diversos agentes sociales IMAGEN DE FUTURO Tendencias Construccin de escenarios
ESTRATEGIA Medios y recursos disponibles
Diseo posibles cursos de accin (opciones estratgicas) Criterios y prioridades ntereses en juego y prioridades INSTRUMENTOS Organizacin de la cartera de proyectos
Elaboracin de las polticas de desarrollo Responsabilidades compartidas y compromisos EVALUACION ndicadores de evaluacin de resultados Balance de resultados y retroalimentacin
Revisin y ajuste de criterios y prioridades Percepcin social de avances logrados
DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
38
5. CICLO COMPLETO Y CICLOS PARCIALES DE LA PLANIFICACIN
DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
39
CICLO COMPLETO DEL PROCESO DE PLANIFICACION E. SOMS INVESTIGACIN Y PLANIFI CACIN NORMATIVA PARTICIPACIN DIAGNSTICO Estructura y nterpretacin de funcionamiento Futuro deseable la organizacin sistema regional social dentificacin de problemas Diagnstico Prospectiva prognosis Objetivos y metas socio-poltica Escenarios
Opciones Estrategicas 1 2 3 4 Anlisis de Criterios de ntereses de medios y recursos Evaluacin de opciones Evaluacin grupos sociales Estrategia Propuestas elegida e ideas Estudio principales Pautas de accin secuencias institucional Programas Polticas Factibilidad de Acuerdos entre Posibilidades proyectos instituciones de interaccin estratgicos involucradas social Compatibilizacin estrategia Recursos nstrumentos Necesarios jurdicos y administrativos Bases para seguimiento Compromiso de y evaluacin del sectores sociales plan de desarrollo
DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
40
CICLO PARCIAL: DEL CONOCIMIENTO BASICO A LA IDENTIFICACION DE PROBLEMAS E. SOMS INVESTIGACIN Y PLANIFICACIN NORMATIVA PARTICIPACIN DIAGNSTICO Proyecto poltico Anlisis de la Estructura y nacional organizacin social funcionamiento del sistema regional: * sistema productivo magen del Posibilidades y * organizacin social futuro deseable restricciones para * estructura territorial enfrentar procesos de cambio Umbrales y lmites dentificacin de problemas y Clasificacin y prioridades jerarquizacin de problemas: * econmicos * sociales * ambientales Diagnstico Objetivos y metas Prospectiva prognosis socio-poltica
DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
41
CICLO PARCIAL: DE LA IDENTIFICACION DE PROBLEMAS A LAS OPCIONES ESTRATEGICAS E. SOMS INVESTIGACIN Y PLANIFICACIN NORMATIVA PARTICIPACIN DIAGNSTICO dentificacin de problemas Anlisis cuantitativo Definicin de (situacin actual grandes objetivos y perspectivas) Escenarios exploratorios Prospectiva socio-poltica Potencial econmico Posibilidades de transformacin Potencial y cambio social Escenario normativo
Especificacin Cursos posibles de objetivos de accin y metas Caracterizacin de opciones estratgicas 1 2 3 4 5 Anlisis de Evaluacin de Criterios de ntereses de medios y recursos opciones evaluacin grupos sociales
DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
42
CICLO PARCIAL: DE LAS OPCIONES ESTRATEGICAS A LA ESTRATEGIA ELEGIDA E. SOMS / INVESTIGACIN Y PLANIFICACIN NORMATIVA PARTICIPACIN DIAGNSTICO Caracterizacin de opciones estratgicas 1 2 3 4 5 Anlisis de medios Coherencia interna Definicin y ntereses de y recursos que de cada opcin ponderacin de grupos sociales implica cada una criterios de anlisis involucrados de las opciones Definicin del mtodo y parmetros de evaluacin ndicadores Previsin poltica Plazos previstos representativos itinerario para compromisos programtico con los diversos agentes sociales Evaluacin de opciones Seleccin de la mejor opcin Criterios de optimizacin Formalizacin de la Propuestas estrategia elegida e ideas adicionales
DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
43
CICLO PARCIAL: DE LA ESTRATEGIA ELEGIDA AL SEGUIMIENTO Y EVALUACION E. SOMS / INVESTIGACIN Y PLANIFICACIN NORMATIVA PARTICIPACIN DIAGNSTICO Evaluacin de opciones Propuestas Formalizacin de la e ideas estrategia elegida adicionales Estudio secuencias Pautas de de operacin y actuacin de coordinacin: institucional: * ingresos/egresos * Globales * etapas y plazos * Sectoriales * organizacin * Territoriales Programas Polticas Revisin factibilidad Acuerdos entre Posibilidades de de proyectos instituciones interaccin con estratgicos involucradas grupos sociales organizados Compatibilizacin y formulacin del documento base de la estrategia Procedimientos para la: Definicin y aprobacin Acuerdos de * Obtencion de recursos instrumentos especficos: participacin * Coordinacin de acciones * de fomento ciudadana pblicas y privadas * de regulacin * de coordinacin
Bases para el seguimiento Compromiso de y evaluacin del plan sectores sociales de desarrollo
DOCUMENTO N 2: CCLO DEL PROCESO DE PLANFCACN
44
BIBLIOGRAFA Bunge, Mario: Prediccin y Planeamiento; tomado de "Teora y Realidad"; Ed. Ariel, Barcelona, 1972. De Mattos, Carlos: La Planificacin Regional a escala Nacional, LPES, 1976. Friedmann, John: La estrategia de los polos de crecimiento como instrumento de la poltica de desarrollo; Cuadernos de la Sociedad Venezolana de Planificacin, Vol. , N1 9-10, Caracas, 1969. Hermansen, Tormod :Organizacin espacial y desarrollo econmico. Alcances y tareas de la planificacin regional; documento LPES, Santiago, 1970. Hirschman, Albert: La estrategia del desarrollo econmico; Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1961. North, Douglass: La Teora de la Localizacin y el Crecimiento Econmico Regional. Artculo en Journal of Political Economy (1955). Ordez, Fernando :Bases metodolgicas para la formulacin de estrategias de desarrollo regional, Santiago, LPES, 1976. Paelinck, Jean: La Teora del Desarrollo Regional Polarizado; doc. LPES, tomado de la "Revista de Economa Latinoamericana", ao N19, Caracas, 1963. Rofman, Alejandro: Dependencia, estructura de poder y formacin regional en Amrica Latina; Siglo XX Editores, Buenos Aires, 1974. Wrbel, Andrzej: Teora y Modelos de Desarrollo Regional, un examen crtico, LPES, 1979. DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
45
APUNTES METODOLGICOS PARA LA ELABORACIN DE ESTRATEGIAS Y PLANES REGIONALES
DOCUMENTO No 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
46
1. MARCO INSTITUCIONAL El objetivo del presente documento es contribuir a definir el contenido y forma de las estrategias para el desarrollo econmico, social y territorial que han venido proponiendo peridicamente los Gobiernos Regionales. Dichas estrategias, en todos los casos, buscan impulsar una efectiva participacin de la ciudadana en torno al anlisis de los problemas que les afectan y las perspectivas de crecimiento futuro, para llegar a establecer acuerdos duraderos acerca de los principales lineamientos que orientarn la gestin gubernamental. Asimismo, las estrategias regionales persiguen la definicin de un marco operativo comn respecto a los objetivos y prioridades sociales y los programas de accin a mediano y largo plazo que se consideran ms relevantes. Todo ello, con el propsito ltimo de estimular y poner en marcha un proceso sostenido de desarrollo que involucre y comprometa activamente a todos los actores regionales. El contenido y la forma de las estrategias para el desarrollo regional, desde una perspectiva general, est determinado por la normativa legal que ha sido diseada en los ltimos aos para dar un renovado impulso a la descentralizacin poltica y administrativa del pas, abriendo la posibilidad cierta de articular y desarrollar acciones ms profundas, oportunas y eficaces, desde el propio nivel regional. En este contexto, parece oportuno comenzar por recordar algunas de las disposiciones referidas a la planificacin y el desarrollo de las regiones; en particular, aquellas que asignan funciones y otorgan atribuciones a los Gobiernos Regionales en esas materias y que estn contenidas en la Ley No. 19.175 Orgnica ConstitucionaI de Gobierno y Administracin RegionaI, cuyo texto refundido fue publicado en el Diario Oficial el 20 de Marzo de 1993. 1
Las FUNCIONES deI Gobierno RegionaI se definen en el ArtcuIo No. 16 de la citada Ley, agrupadas bajo los cuatro siguientes conceptos: funciones generales; funciones de ordenamiento territorial; funciones de fomento a las actividades productivas; funciones de desarrollo social y cultural. En lo que se relaciona con la planificacin, programacin y formulacin de polticas
1 En el "Manual de Gestin Regional" -elaborado por el Centro de Estudios y Asistencia Legislativa de la Universidad Catlica de Valparaso y auspiciado por el Gobierno de la V Regin y el PNUD- se hace un extenso anlisis de las funciones y atribuciones que, en materia de planificacin y gestin del desarrollo, tienen los Gobiernos Regionales. DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
47
regionales, as como para la coordinacin e interaccin con otros niveles para esos fines, destacan las siguientes funciones: i. Elaboracin y aprobacin de polticas, planes y programas (Ietras a, f, j, o); ii. Elaboracin y aprobacin de presupuestos regionales (Ietras a, b, c, u, v); iii. Coordinacin de acciones del Gobierno Regional (Ietras i, k, n,); iv. Dictado de normas y definicin de prioridades, en materias de la competencia del Gobierno Regional (Ietras d, I, m, p, s); v. Congruencia entre planes regionales y nacionales (Ietras a, i, o, s); vi. Apoyo a municipalidades en formulacin de planes y programas (Ietras e, m, t). Por su parte -y para cumplir con las funciones encomendadas en materia de planificacin del desarrollo regional y actividades relacionadas- la mencionada Ley Orgnica Constitucional entrega al ntendente las siguientes FACULTADES: a) "Formular polticas de desarrollo de la regin, considerando las polticas y planes comunales respectivos, en armona con las polticas y planes nacionales" (Art. 24, letra a); b) "Someter al Consejo Regional los proyectos de planes y las estrategias regionales de desarrollo y sus modificaciones, as como proveer a su ejecucin" (Art. 24, letra b); c) "Someter al Consejo Regional el proyecto de presupuesto del Gobierno Regional y sus modificaciones, ajustado a las orientaciones y lmites que establezcan la poltica nacional de desarrollo, la Ley de Presupuestos de la Nacin y dems normas legales sobre la administracin financiera del Estado" (Art. 24, letra d); d) "Proponer al Consejo Regional la distribucin de los recursos del Fondo Nacional de Desarrollo Regional que correspondan a la Regin, as como de las inversiones sectoriales de asignacin regional, y de los recursos propios que el Gobierno Regional obtenga en aplicacin de lo dispuesto por el artculo 19 N1 20 de la Constitucin Poltica de la Repblica. Esta propuesta del ntendente al Consejo Regional deber basarse en variables e indicadores objetivos de distribucin intrarregional" (Art. 24, letra e). e) "Proponer al Consejo Regional la celebracin de los convenios de programacin a que se refiere el artculo 80" (Art. 24, letra f). Segn se puede apreciar, corresponde al ntendente, como rgano ejecutivo del Gobierno Regional: formular la estrategia de desarrollo; fijar las polticas que orientarn la gestin gubernamental; formular los planes y programas que resulten necesarios; elaborar los DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
48
presupuestos regionales que de ellos se deriven. El ntendente, en el marco de la normativa vigente, someter al Consejo Regional para su aprobacin, dichas propuestas, programas y presupuestos. En estas tareas, el ntendente ser asistido tcnicamente por las divisiones de apoyo con que cuenta la administracin regional, as como por los secretarios regionales ministeriales, estos ltimos en cuanto integrantes del Gabinete Regional y en razn de las funciones que les asigna expresamente la misma Ley No. 19.175 en su ArtcuIo 64. Asumirn en esta materia, un papel principal las Secretaras Regionales de Planificacin y Coordinacin (SERPLAC), en cuanto rganos desconcentrados del Ministerio de Planificacin y Cooperacin, en cumplimiento de lo establecido tanto en la Ley sobre Administracin y Gestin Regional, como en la Ley No. 18.989 que crea MDEPLAN: a) "Para asegurar la congruencia entre las polticas y planes nacionales y regionales, el Ministerio de Planificacin y Cooperacin asistir tcnicamente a cada Gobierno Regional en la elaboracin de los correspondientes instrumentos,...."(Art.16, letra a, nc. 2o.; LOCGAR No. 19.175). b) "Proponer y asesorar tcnicamente a los intendentes, a travs de las Secretaras Regionales de Planificacin y Coordinacin para la formulacin y elaboracin de polticas, planes y programas de desarrollo y presupuestos de inversin regionales" (Art.2o., letra g, Ley No. 18.989 - MDEPLAN) En este mismo sentido y para cumplir con las funciones sealadas en los artculos 1o. y 2o. de la citada Ley de MDEPLAN, se establecen como facultades y funciones de las Secretaras Regionales de Planificacin, entre otras las siguientes: a) "Preparar las polticas, los planes, programas de desarrollo y presupuesto regional, ajustndose a los planes nacionales y teniendo en cuenta las demandas de la comunidad regional para su consideracin por el ntendente" (Art.5, letra b); b) "Realizar la evaluacin de los proyectos a ser financiados por el Fondo Nacional de Desarrollo Regional y estudiar su coherencia con las estrategias regionales de desarrollo" (Art.5, letra c); c) "Apoyar al ntendente en la evaluacin del cumplimiento de las polticas y de los planes, programas, proyectos y presupuesto regional" (Art.5, letra d);
DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
49
De acuerdo con las disposiciones sealadas, corresponde a las autoridades regionales realizar los planes y programas de desarrollo en sus respectivos mbitos jurisdiccionales; y, al Ministerio de Planificacin y Cooperacin, el apoyo y asesora a dichas autoridades en el cumplimiento de esa obligacin. En particular, a la Divisin de Planificacin Regional del MDEPLAN y a las SERPLAC, les competen funciones tcnicas que incluyen: estudiar y proponer lineamientos concretos para realizar las acciones de desarrollo, generar mtodos, procedimientos, estrategias y normas generales para la formulacin y aplicacin de planes, programas y proyectos, as como prestar apoyo tcnico a los Gobiernos Regionales, a peticin de sus autoridades. Como se puede apreciar, las actuales disposiciones legales dejan claramente definidos los propsitos del legislador en cuanto a:
La necesaria armona que debe existir entre las polticas, los planes y los programas regionales y sus equivalentes a nivel nacional y a nivel comunal.
La concurrencia del Consejo Regional en las decisiones, como rgano representativo de la comunidad, para la aprobacin de las propuestas del ejecutivo del Gobierno Regional.
La previsin de recursos financieros para la materializacin de los planes y programas, dentro de los lmites que establece la Ley de Presupuesto y la normativa que rige el Fondo Nacional de Desarrollo Regional. gualmente, la posibilidad de administrar eficientemente recursos propios e inducir la materializacin de proyectos sectoriales, a travs de instrumentos nuevos como las inversiones sectoriales de asignacin regional (SAR) y los convenios de programacin.
La importancia de analizar e integrar las propuestas de la comunidad; lo que implica desarrollar la organizacin social para asegurar una fluida y permanente participacin ciudadana.
La necesidad de que los planes, estrategias y programas sean elaborados con rigor tcnico y ajustados a las normas nacionales, tarea que radica principalmente en las SERPLAC como rganos desconcentrados del Ministerio de Planificacin y Cooperacin.
DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
50
2. CONTENIDO Y FORMA DE UNA ESTRATEGIA REGIONAL El desarrollo econmico, social, cultural y territorial de una regin, slo ser posible si se fortalecen los mecanismos de coordinacin institucional y las instancias de participacin, contando, adems, con voluntad de cooperacin entre los diferentes actores y una buena dosis de motivacin para enfrentar con serenidad los desafos del futuro. La elaboracin tcnica de una Estrategia para el Desarrollo -en ese contexto- supone estudiar y evaluar una o varias opciones de crecimiento a largo plazo, concebir polticas orientadoras, generar informacin til y oportuna, formular lineamientos de accin y desarrollar un conjunto coherente de instrumentos para la planificacin y la gestin. Entendida como una suma de energas orientadas a impulsar el desarrollo de una regin, la Estrategia es el reflejo de un proceso social -dinmico e interactivo- susceptible de ser evaluado peridicamente, reconsiderado y modificado cuando las circunstancias lo ameriten. En cuanto instrumento de planificacin, la Estrategia representa una base operacional o marco conceptual que recoge y ordena las principales propuestas regionales, con el fin ltimo de entregar directrices para la toma de decisiones. En trminos generales, la importancia de contar con formulaciones estratgicas para cada regin del pas, puede resumirse en las ideas que a continuacin se expresan: a) En cuanto proyecto global, una estrategia regional permite impulsar iniciativas pblicas y privadas consistentes entre s y coherentes con las polticas globales y sectoriales de nivel nacional y, muy especialmente, coherentes con la poltica nacional de desarrollo regional. b) Por proporcionar una visin de conjunto y a largo plazo, una estrategia permite organizar y coordinar ms eficazmente el uso de los recursos disponibles. Asimismo, proporciona al Gobierno Regional un marco de referencia insustituible para la toma de decisiones de corto plazo. c) Al definir criterios y prioridades de actuacin institucional, se facilitan los acuerdos y decisiones al interior del Gabinete Regional, particularmente al resolver sobre proyectos y prioridades de financiamiento. d) Por extensin, una buena definicin de objetivos y propuestas a escala regional, contribuye a perfilar adecuadamente los planes provinciales y comunales. DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
51
En el Documento No. 1 de esta serie se definen los principales conceptos asociados al proceso y mtodo de la planificacin, poniendo especial nfasis en el concepto de estrategia, en cuanto razn de ser y eslabn central del ciclo de la planificacin. Se destaca en dicho documento, que - en ltimo trmino- una estrategia regional sistematiza el conjunto de proposiciones y prioridades que mejor expresan la voluntad poltica del Gobierno Regional y define, en lo fundamental, el camino a seguir para lograr determinados objetivos de desarrollo. Entre los atributos de una estrategia regional se anotan en el citado documento: su obligada referencia a una visin de largo plazo; su propsito integrador; su flexibilidad y versatilidad; su carcter de instrumento de negociacin. Quizs deba agregarse que, aunque los mtodos para la formulacin de estrategias regionales sean relativamente parecidos entre s, las propuestas resultantes sern siempre diferentes, en tanto se refieren a regiones con caractersticas sociales, econmicas y territoriales especficas. Siguiendo los planteamientos de Mintzberg, Brian y Matus (entre otros), en las siguientes pginas se asimila el contenido de una estrategia regional al de un pIan generaI (o plan completo) destinado a inducir acuerdos y compromisos en torno a objetivos principales, establecer prioridades, fijar pautas de actuacin institucional y ordenar en forma coherente las iniciativas programticas estudiadas, en su momento, con los representantes de la comunidad regional. Bajo esta perspectiva, se propone en estas pginas un esquema simplificado para ordenar aquellos elementos que permiten expresar adecuadamente el contenido mnimo de una estrategia regional. Su propsito es anticipar un modelo bsico, aplicable a cualquier regin, que no pretende ser definitivo ni excluyente sino, por el contrario, busca poner en discusin ciertos aspectos centrales que no pueden estar ausentes en una propuesta estratgica. Teniendo en cuenta que una estrategia regional no es producto de un ejercicio lineal, sino el resultado de mltiples y complejos anlisis realizados de comn acuerdo con los diversos actores sociales involucrados, el esquema propuesto slo sugiere una forma coherente de presentar el contenido de una estrategia regional, y no puede ni debe entenderse como un proceso metodolgico o secuencia de trabajo para su elaboracin tcnica. 2
2 En el Documento N1 4 de esta serie, se entregar una propuesta integrada de la secuencia de actividades y trabajos necesarios para "construir" una propuesta estratgica, donde se entrelazan los eventos tcnicos propios de la planificacin con los procesos interactivos que tienen lugar en las instancias de participacin y de decisin. DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
52
La razn o argumento principal para anticipar este modelo de forma y contenido de una estrategia regional, es: si se tiene una idea previa de lo que se desea finalmente lograr (qu tipo de documento refleja mejor el anlisis y las propuestas), resulta ms fcil llegar a acuerdos de trabajo al interior del equipo tcnico y con los dems interlocutores en el proceso de planificacin. Sin perjuicio de eventuales cambios de ttulos o particulares formas de subdivisin temtica al interior de cada captulo, el ndice o guin de un documento finaI debera contener, a lo menos, los siguientes componentes (Ver Cuadro No. 1):
Anlisis de la situacin actual y las perspectivas de la regin; centrado en los aspectos clave de la problemtica regional y dirigido a fundamentar claramente la opcin estratgica elegida;
Los principales objetivos que persigue la estrategia regional de desarrollo, previamente discutidos y validados por la sociedad regional;
La estrategia de desarrollo propiamente tal; que contiene tanto los lineamientos generales que guiarn la toma de decisiones, como la definicin de prioridades y criterios que orientan la accin a mediano y largo plazo;
Las polticas generales que se derivan de la estrategia elegida;
Los programas estratgicos, como ordenamiento bsico de las principales acciones a desarrollar en el plazo que cubre la estrategia. Posteriormente, estos programas estratgicos permitirn al Gobierno Regional orientar la formulacin de programas y proyectos especficos.
DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
53
CUADRO No. 1 GUN DEL DOCUMENTO FNAL DE UNA ESTRATEGA REGONAL CONTENIDO FORMA SITUACIN ACTUAL Y PERSPECTIVAS Principales problemas sociales, econmicos y de organizacin territorial de la regin y las causas que los originan. Conjunto de argumentos que fundamentan la opcin estratgica elegida. II OBJETIVOS Propsitos generales y especficos que describen la imagen-objetivo. Presentacin de objetivos ordenados por problemas, por reas temticas o por zonas geo-econmicas III ESTRATEGIA DE DESARROLLO Propuesta general que orienta acerca de la forma en que se lograrn los objetivos, as como las principales prioridades y criterios para la toma de decisiones. Presentacin de los principales elementos que aclaran el camino elegido. Criterios de elegibilidad entre proyectos. Prioridades de Gobierno. IV POLTICAS Pautas o reglas que se pondrn en prctica durante el perodo de vigencia de la estrategia. Conjunto de polticas, agrupadas por reas temticas (segn orden elegido para los objetivos). V PROGRAMAS ESTRATGICOS Sntesis de los principales conjuntos de acciones previstas, como marco ordenador para definir en su momento prioridades, recursos, plazos y responsables. Fundamento y explicacin de los propsitos y alcance de cada uno de los programas estratgicos.
2.1 Situacin actuaI y perspectivas En este captulo corresponde describir las caractersticas estructurales del sistema regional, su funcionamiento y tendencias; comparando la situacin actual con las condiciones que se desea lograr en el futuro. Ser necesario identificar las amenazas y oportunidades que vislumbra la regin, as como las posibilidades reales de actuacin pblica y privada en relacin a los "grandes temas" que preocupan a la comunidad. Para describir y explicar la situacin actual, normalmente resulta necesario remontarse al pasado histrico relevante y estudiar el proceso de cambio ocurrido hasta el presente. Para DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
54
mostrar las perspectivas y escenarios posibles, es necesario proyectar tendencias, anticipar posibles dificultades y destacar las oportunidades que la regin deber tener en cuenta.
Esta descripcin de posibilidades a futuro, puede ser planteada con cierta precisin a un plazo mediano de 5 6 aos y quedar abierta a consideraciones ms generales para un largo plazo de 10 15 aos. La presentacin del contenido de este captulo puede adoptar diferentes modalidades, segn se destaque: la dimensin espacial (por subregiones y zonas que integran la regin); el tiempo (situacin actual y situacin previsible a mediano y largo plazo); los principales problemas o temas regionales (la juventud, la pobreza, el estancamiento econmico, etc.); o las condiciones particulares de la regin (articulacin del anlisis en torno a la evolucin de una determinada actividad productiva, a una cierta hiptesis de integracin fronteriza, a un megaproyecto, etc.). Es importante recordar que los problemas regionales, desde una perspectiva sistmica, son siempre fenmenos complejos, interdependientes y dinmicos. Es decir, independientemente de cmo se subdividan y/o clasifiquen para efectos de anlisis, para su presentacin ante la comunidad ser necesario volverlos a articular y considerarlos en todas sus relaciones. Hechas estas advertencias, como lista de referencia, se considera necesario incluir en este captulo los siguientes elementos:
Explicacin sinttica de la estructura y funcionamiento de la economa regional, incluyendo las caractersticas actuales y organizacin de las principales actividades productivas, sus perspectivas y los eventuales impactos sobre el medio ambiente.
La organizacin espacial de la regin, incluyendo: la distribucin territorial de las actividades econmicas; los espacios adaptados para alojar a esas actividades; los flujos de personas, bienes y comunicaciones; las redes por las cuales circulan esos flujos (red vial, telefnica, de agua, de energa, etc.).
Valoracin del potencial de los recursos naturales existentes; las condiciones ecolgicas, de clima, aptitud de suelos y la vulnerabilidad a fenmenos adversos tales como sismos, inundaciones o sequas.
Caractersticas y distribucin territorial de la poblacin, sus condiciones de vida, las situaciones de empleo e ingresos, patrones culturales y nivel de organizacin.
La organizacin administrativa y la capacidad de gestin regional y comunal, en cuanto DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
55
potencial factor de desarrollo y/u obstculo limitante.
Conviene subrayar que este captulo del documento de estrategia no se limita a describir una situacin y sus tendencias, sino que debe procurar explicar las causas que originan esa situacin y calificarlas a la luz de los objetivos estratgicos que orientan el desarrollo regional. 2.2 Objetivos Los objetivos deben sealar con precisin tanto los propsitos generales que orientan la estrategia de desarrollo regional, como aquellos ms especficos que van a guiar la formulacin de las polticas y los programas. En este sentido, la presentacin de los objetivos generales y especficos debe ser congruente con los "grandes temas regionales" que hayan sido destacados en el captulo anterior y tener una expresin concreta en las pautas y acciones que se describen en los captulos siguientes. A lo anterior, que parece demasiado obvio pero generalmente no ocurre, habra que aadir que los objetivos deben ser pertinentes al contexto en que se desenvuelven las decisiones relativas al desarrollo regional. La simple transcripcin de objetivos nacionales o la clasificacin "por sectores" de los objetivos de la regin, poco ayudan para que los actores sociales se sientan verdaderamente interpretados e incorporados al "gran proyecto regional". En esta direccin, resulta ms apropiado explorar formulaciones especficas derivadas de propsitos propiamente regionales, como los que a continuacin se anotan: a) Lograr un crecimiento econmico sostenido, con aumento de la productividad y diversificacin de la base productiva regional. b) Asegurar una progresiva integracin econmico-espacial, en el sentido de una mayor articulacin de las actividades productivas bsicas a la dinmica de crecimiento de las actividades de punta de la regin y del pas. c) nducir la transformacin productiva de la regin, en cuanto a organizacin y modernizacin de las empresas, adopcin de nuevas tecnologas y realizacin de estudios de base destinados a inducir la valorizacin de los recursos locales. d) Facilitar la transferencia del conocimiento cientfico y tcnico hacia las empresas regionales DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
56
medianas y pequeas. Asimismo, apoyar a dichas empresas en el conocimiento de las nuevas formas de organizacin para la produccin y la comercializacin de productos. e) Elevar los niveles de ingreso, empleo y bienestar social, aproximndose a condiciones de vida semejantes entre los habitantes de los diferentes subespacios y zonas que integran la regin. f) Proteger los recursos naturales para asegurar un desarrollo sustentable en el tiempo y evitar la contaminacin ambiental para mejorar la calidad de vida de los habitantes. Los objetivos se pueden presentar en trminos de optimizacin por ejemplo ("el costo ms bajo"), o de satisfaccin mnima ("por lo menos 8 m2. de rea verde por habitante"). Asimismo, pueden adoptar una expresin positiva ("mejorar el transporte de carga hacia el puerto") o negativa ("evitar la contaminacin de los ros"). Un error comn es confundir la voluntad de actuar en un determinado sentido, caracterstica de los objetivos, con las conductas o acciones necesarias para lograr cierto propsito, propio de las polticas y los programas. Esto puede manifestarse directamente en el enunciado de un objetivo ("Construir el puente que une.....") o en forma indirecta, como una forma de ampliar el enunciado en cuestin ("Mejorar la accesibilidad, construyendo el puente que une....."). No se trata slo de una confusin menor, sino que implica no haberse situado en el "nivel intermedio de generalidad" que deben tener los objetivos para poder orientar las decisiones estratgicas subsecuentes. Desde el punto de vista tcnico, cada objetivo debe confrontarse con la lista de objetivos propuestos por los diferentes actores sociales, para identificar y evaluar su grado de congruencia, indiferencia o incompatibiIidad en relacin al conjunto, teniendo como referencia los siguientes criterios:
Criterio de viabilidad, asegurando una formulacin razonable de objetivos, tanto desde el punto de vista de los medios y recursos disponibles y previsibles, como por su coherencia con el proyecto poltico prevaleciente.
Criterio de pertinencia, garantizando que cada objetivo corresponda a las materias propias de una estrategia regional de desarrollo.
Criterio de consistencia interna, comparando todos los objetivos entre s, para llegar a una serie completa claramente articulada y congruente. El anlisis generalmente concluye con una serie de decisiones polticas y tcnicas destinadas a armonizar la formulacin normativa de todos los grupos de inters y, cuando esto no es posible, a resolver las incompatibilidades de acuerdo con criterios de evaluacin como los sealados. DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
57
2.3 Estrategia de desarroIIo La expresin formal completa de una estrategia para el desarrollo regional debera incluir como mnimo: una presentacin integrada del camino u opcin elegida; el conjunto de polticas generales orientadoras de la accin pblica y privada; los programas estratgicos que configuran el marco ordenador que permitir posteriormente definir recursos, plazos y responsables. En este captulo, quizs el ms determinante del documento de Estrategia Regional, corresponde presentar desde una perspectiva global el conjunto de los criterios, lineamientos y prioridades que mejor describen la opcin estratgica elegida. Este conjunto de criterios, lineamientos y prioridades, deber "probar su eficacia" en el logro de los objetivos, es decir, deber estar orientado a demostrar que es posible alcanzar esos objetivos de la manera ms completa posible, con un mnimo de esfuerzos y de recursos. El conjunto de elementos a los que se hace referencia, en suma, deber transmitir una visin integrada del proyecto estratgico que se postula para la regin. Como se seal en el Documento N1 1 (apartado 3.2), la estrategia regional quedar adecuadamente expresada si sus enunciados remiten a las principales decisiones adoptadas por el Gobierno Regional, tras haber consultado y tomado en cuenta la opinin de los representantes de la comunidad organizada. En este sentido -y sin perjuicio de las particulares enfoques y modalidades que puedan surgir en una regin determinada- una estrategia no debera dejar de pronunciarse respecto de:
Las polticas nacionales y regionales destinadas a impulsar, consolidar y/o regular el desarrollo de las actividades productivas, incluyendo aquellas orientadas a la reestructuracin y modernizacin de las empresas.
Las prioridades en materia de infraestructura y equipamiento; tanto para la atencin de demandas sociales, como para el apoyo a la produccin.
El modelo de ordenamiento territorial que se postula para la regin (polticas para el reforzamiento del sistema de centros urbanos, prioridades en materia de redes viales, zonas de impulso o de regulacin, reas protegidas, etc.). DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
58
Los propsitos gubernamentales relacionados con una moderna gestin administrativa, mayor autonoma de decisiones respecto al Gobierno Central, mejor y ms eficiente coordinacin de los servicios pblicos, entre otros. Probablemente, segn las condiciones particulares de cada regin y/o las prioridades sociales y polticas manifestadas por la comunidad regional, ser necesario profundizar en aspectos o temas relevantes como los que a continuacin se sealan:
niciativas destinadas a lograr una mayor descentralizacin en la toma de decisiones al interior de la regin, as como aqullas destinadas a incrementar la participacin y el compromiso ciudadano en las tareas del desarrollo.
Medidas destinadas a incorporar zonas y recursos que posean un evidente potencial econmico y/o medidas destinadas a aumentar la competitividad de los productos generados en la regin.
Medidas que se adoptarn para promover la recuperacin econmica de las zonas ms atrasadas de la regin.
Criterios generales que se aplicarn para la regulacin del crecimiento de las grandes ciudades y de aquellos centros urbanos de rpido crecimiento.
Criterios, prioridades e iniciativas relacionadas con las posibilidades de integracin econmica con pases vecinos, con los cuales la regin haya venido desarrollando proyectos de inters mutuo.
Conjunto de medidas destinadas a evitar la destruccin de los recursos naturales no renovables y proteger el medio ambiente. Se entiende que el conjunto de decisiones estratgicas se expresar en este captulo como explicacin global del planteamiento estratgico regional. En los siguientes (ver guin del documento), se detallarn las polticas y programas estratgicos que se impulsarn para conducir los acontecimientos en la direccin prevista. El planteamiento estratgico global al que se alude, as como sus implicaciones en materia de polticas y programas, surgen de un estudio previo de las diversas opciones posibles, las que deben ser cuidadosamente analizadas en cuanto a su eficacia, viabilidad y consistencia. Los expedientes tcnicos de la estrategia deben guardar memoria de estos estudios y sus resultados, para facilitar futuras evaluaciones. El documento de Estrategia podr referirse brevemente a las principales caractersticas de las opciones analizadas, pero solamente corresponde detallar la opcin elegida. DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
59
2.4 PoIticas Como expresin concreta de las decisiones adoptadas durante la formulacin de la estrategia, las polticas constituyen una gua para orientar la toma de decisiones de los agentes pblicos y privados (ver Documento N1 1 de esta serie) y, como tal, establecen las posibilidades y lmites en que debern desenvolverse las acciones de dichos agentes. Las polticas, salvo excepciones, podrn presentarse como formulaciones especficas de los lineamientos generales propuestos en el captulo de estrategia. Bajo este enfoque, las polticas debern definir lo ms claramente posible la posicin del Gobierno Regional en temas como:
Las normas que se aplicarn para incrementar el rendimiento de los factores productivos, con el objeto de aumentar la productividad regional.
Las prioridades que orientarn la asignacin de recursos para superar las situaciones de extrema pobreza.
Los estmulos a la diversificacin productiva, la plena ocupacin de las capacidades ociosas y el mejor aprovechamiento de recursos naturales.
Los apoyos que se ofrecern para la capacitacin laboral, la innovacin tecnolgica y la modernizacin de las empresas medianas y pequeas.
Las restricciones que se impondrn a las industrias contaminantes y a las actividades destinadas a extraer y procesar recursos no renovables.
Las regulaciones, expresadas en los correspondientes planes urbanos, que se impondrn al crecimiento de las reas metropolitana y ciudades en expansin. Desde un punto de vista prctico el ordenamiento de las polticas, en el documento final, debera seguir la misma secuencia elegida para exponer los objetivos, es decir, asociada a los "grandes temas regionales" o, en casos especiales, a las zonas geo-econmicas que integran la regin. Dems est decir que este captulo, junto al de los programas estratgicos, constituye una expresin formal de los compromisos del Gobierno Regional con la comunidad. Su contenido estar permanentemente bajo la mirada atenta de las organizaciones sociales. Por ello, el equipo DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
60
tcnico encargado de la formulacin de la estrategia, deber proponer al ntendente los criterios para el seguimiento y evaluacin de su cumplimiento formal, as como el mtodo para evaluar la eficacia de las medidas aplicadas.
2.5 Programas estratgicos En este captulo del documento de estrategia corresponde mostrar, a grandes rasgos y bajo la forma de programas generales, el conjunto de acciones que mejor expresan la voluntad regional de avanzar en determinados campos que se consideran fundamentales para lograr el desarrollo de la regin. En una etapa posterior -tras haberse discutido y aprobado la Estrategia Regional- los programas estratgicos permitirn definir los programas sectoriales o territoriales especficos, as como los conjuntos de acciones y proyectos que ellos involucran, definiendo sus implicaciones en cuanto a recursos financieros, plazos de ejecucin, responsables y necesidades de coordinacin institucional. Normalmente los programas estratgicos contienen acciones multisectoriales que se conjugan en el tiempo y en el espacio para, por ejemplo, resolver un problema social estructural, impulsar nuevas actividades productivas o corregir los desequilibrios territoriales existentes al interior de la regin. El carcter estratgico de un determinado programa deriva de su vinculacin con los objetivos trazados y con lineamientos centrales de la opcin estratgica elegida. En ocasiones, son un reflejo de las polticas nacionales de desarrollo (adaptadas a las particularidades de la regin), o bien, son la expresin de los principales consensos logrados acerca de los temas regionales prioritarios. ndependientemente de cul sea el criterio elegido para decidir acerca del listado de programas estratgicos que se pondrn en marcha, en conjunto debern dar una imagen completa del compromiso institucional involucrado, as como del carcter multisectorial de las acciones previstas. La misma recomendacin procede al desarrollar cada uno de los programas estratgicos. As, por ejemplo, al proponer acciones para solucionar los problemas de transporte en la regin, ser necesario asociarlas con otros planteamientos y propuestas estratgicas, tales como: proyectos que afectarn el modelo espacial de crecimiento de la economa regional; polticas y acciones destinadas a desconcentrar actividades dentro de la regin; mecanismos considerados para regular y ordenar los flujos actuales y potenciales; proyectos de infraestructura vial alternativa. DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
61
En el documento de Estrategia, cada programa debera incluir, a lo menos:
Breve fundamentacin del programa, considerando la forma en que ste contribuye al logro de uno o varios objetivos estratgicos;
Caracterizacin del tipo de acciones o proyectos que el programa involucra;
nformacin acerca de la magnitud y alcance del programa, preferentemente en cuanto a resultados tangibles e impactos sociales esperados;
Efectos territoriales del programa (zonas, subregiones, centros poblados, en los cuales el programa tendr su mayor impacto);
Principales organismos pblicos y privados, que deben coordinarse para la materializacin del programa. Es necesario dejar registro de los compromisos y responsabilidades que hayan asumido - durante la formulacin y discusin de la estrategia- tanto los organismos pblicos, como los representantes del sector privado y de la comunidad en general. Tales compromisos y responsabilidades constituyen acuerdos bsicos que facilitan la coordinacin de esfuerzos para la mejor ejecucin y seguimiento de los programas estratgicos. Con posterioridad a la discusin y aprobacin del documento de Estrategia, el equipo tcnico encargado de dar seguimiento a la Estrategia Regional deber formalizar el conjunto de compromisos, responsabilidades y tareas, para asegurar su ejecucin por parte de los organismos y personas responsables. Una forma prctica de asignar y controlar el cumplimiento de las tareas y compromisos implcitos en los programas estratgicos, es a travs de planillas ordenadas segn criterios preestablecidos. Se recomienda, a este efecto, utilizar una triple clasificacin: a) Por subregin o zona geo-econmica. Esta primera clasificacin permite apreciar el conjunto de iniciativas que se pondrn en marcha en una determinada zona, independientemente de quin realice las acciones, lo cual resulta de gran inters para la poblacin all residente. Bajo el ttulo "Comuna....", "Valle del..." o "Zona...", se debern incluir las siguientes columnas: Nombre o descripcin del programa; Proyectos principales que incluye; Fuente de financiamiento; nstitucin responsable; Metas fsicas; Presupuesto DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
62
estimado ao 1, ao 2, aos siguientes. b) Por institucin responsabIe. Esta segunda clasificacin est destinada principalmente a definir y asignar responsabilidades institucionales. Bajo el ttulo "Secretara Regional Ministerial...", "Servicio..." o "ntendencia", deber incluir las siguientes columnas: Cdigo BP; Nombre o descripcin del proyecto; Metas fsicas; Presupuesto ao 1, ao 2, y siguientes; Otras instituciones involucradas. c) Por fuente de financiamiento (FNDR, Fondos Sectoriales, SAR, Fondo Social, Fondos comunales, otros recursos). No se sugiere una forma especial para esta tercera clasificacin, tanto por la razn antes sealada, como por ser la ms difundida como instrumento de trabajo. 3. INSTRUMENTOS PARA EL DESARROLLO REGIONAL La puesta en marcha de un Estrategia Regional de Desarrollo requiere de un conjunto de instrumentos (legales, administrativos, tcnicos, de coordinacin operativa, financieros, etc.), para poner materializar las propuestas estratgicas y as alcanzar los objetivos y metas preestablecidas. Estos instrumentos incluyen tanto los propios planes y programas, como todas aquellas medidas y disposiciones que permitan su operacin, seguimiento y, en su caso, rectificacin. Una posible clasificacin, segn su funcin, de los instrumentos con que se cuenta para aplicar una determinada estrategia de desarrollo regional, podra ser la siguiente: i. Instrumentos de pIanificacin: Aquellos que establecen los grandes lineamientos a los que debern subordinarse las acciones; incluyendo los mecanismos de evaluacin para medir el grado de consecucin de los objetivos y metas. Esto ltimo, con el objeto de evitar desviaciones significativas del camino trazado, evaluar el impacto de las medidas adoptadas y, en su caso, reconsiderar los supuestos formulados y la validez de las metas. ii. Instrumentos de reguIacin: Aquellos cuyo propsito es inducir a los distintos agentes pblicos y privados de la regin, de manera especfica y concreta, para que ajusten sus actuaciones a los lmites definidos por las polticas de desarrollo propuestas. Estos instrumentos incluyen, en particular, las normas y reglamentos que se relacionan con los lineamientos estratgicos y las disposiciones de los planes vigentes. iii. Instrumentos de fomento: Aquellos destinados a estimular principalmente a los agentes DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
63
privados, para que promuevan iniciativas consistentes con la estrategia de desarrollo regional. ncluyen tanto los diversos estmulos financieros o fiscales a la inversin privada, como las acciones directas gubernamentales, dentro de las cuales destacan los programas y proyectos de inversin en infraestructura de apoyo. iv. Instrumentos auxiIiares: Estos instrumentos forman parte del conjunto de acciones indispensables para ejecutar los planes y programas y, en particular, sirven de apoyo a los otros instrumentos para asegurar su mayor eficacia. Crean las condiciones necesarias de organizacin y gestin del desarrollo regional, facultan la recaudacin de recursos y definen las bases para la solucin de conflictos que se puedan generar. La definicin y utilizacin de estos instrumentos debe responder a una idea de conjunto, que tome en cuenta la eficacia relativa de cada uno de ellos y las relaciones que guardan entre s. Debe responder, adems, a polticas claras en materia de recursos, de organizacin y de capacitacin. La poltica de recursos se refiere a los criterios de generacin, capacitacin, aplicacin y, en su caso, recuperacin de recursos materiales humanos y financieros para la realizacin de las iniciativas de desarrollo previstas en la estrategia regional. Las polticas de organizacin y de capacitacin se refieren a los criterios relativos al desarrollo institucional, la organizacin y participacin social, as como a las formas de coordinacin de los organismos administrativos y tcnicos. Un estudio acabado sobre los diferentes instrumentos con que se cuenta para la administracin de un plan o estrategia, explorando sus posibilidades y limitaciones, sera de gran ayuda para la gestin de los Gobiernos Regionales. Tal estudio escapa a los propsitos del presente trabajo, pero se deja anotada su importancia, para ser considerado al momento de analizar las implicaciones regionales de un programa de modernizacin del Estado a escala nacional.
DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
64
AIgunas preguntas bsicas para orientar eI anIisis de Ias Estrategias RegionaIes Acerca de la situacin actual y perspectivas de la regin: Los problemas detectados )dan en conjunto una idea ms o menos completa y sinttica de las dificultades que enfrenta la regin? )Se vinculan dichos problemas con las potencialidades y oportunidades que se visualizan para la regin? )Se establecen vnculos que relacionen la situacin actual y perspectivas de la regin con las del pas? El escenario futuro posible de lograr )es compartido o aceptado como deseable, por los representantes de la comunidad? Acerca de los Objetivos: )Se asocian directa o indirectamente con los problemas y/o buscan un mejor aprovechamiento de las potencialidades conocidas? )Tienen el nivel intermedio de generalidad requerido para poder orientar las decisiones? )Son pertinentes al tema del desarrollo regional?, )Corresponden a temas que el Gobierno Regional pueda resolver? Acerca de los lineamientos generales de la Estrategia: )Es tcnica y polticamente viable? )Da una visin completa del proyecto regional que se postula? Acerca de las polticas de desarrollo regional: )Expresan claramente la posicin del Gobierno Regional acerca de cmo piensa abordar los principales problemas regionales? )Fijan pautas generales respecto a la actuacin de los organismos pblicos? )Orientan al sector privado respecto a las reglas del juego y propsitos del Gobierno en la Regin? Acerca de los programas estratgicos: )Se orientan a resolver los principales problemas de la Regin y, en consecuencia, contribuyen al logro de los objetivos planteados? Como conjunto )reflejan cabalmente las principales acciones que el Gobierno Regional pretende llevar a cabo? )Son jerrquicamente comparables entre si? )Son complementarios de las polticas? DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
65
Con ReIacin a Ia Estrategia en su conjunto )Entrega los elementos suficientes al ntendente Regional, constituyndose en un instrumento til para su gestin poltico-administrativa y de coordinacin tcnica? )Se basa en una determinada concepcin espacial (territorial) del desarrollo, que oriente las acciones pblicas y privadas? )Aborda los temas centrales: desarrollo de las actividades productivas, extrema pobreza, desarrollo social, proteccin del medio ambiente? )Sita claramente las propuestas, distinguiendo entre la visin perspectiva de largo plazo y lo que constituye compromiso del actual Gobierno en los restantes 5 aos y medio?
DOCUMENTO N 3: ALCANCE Y CONTENDO DE UNA ESTRATEGA REGONAL
66
BIBLIOGRAFA CEAL , UCV: Manual de Gestin Regional; Universidad Catlica de Valparaso - PNUD - ntendencia V Regin; Valparaso, 1994. De Mattos, Carlos: Planes versus Planificacin en la experiencia Latinoamericana; LPES, 1979. Dror, Yehezkel: Gobernabilidad, Participacin y Aspectos Sociales de la Planificacin; Coloquio nternacional sobre nuevas orientaciones para la Planificacin en Economas de Mercado; Santiago, 1986. Ley Orgnica Constitucional sobre Gobierno y Administracin Regional N1 19.175, publicada en el Diario Oficial el 11 / 11 / 92. Ley N1 18.989, que crea el Ministerio de Planificacin y Cooperacin, publicada en el Diario Oficial el 19 / 07/ 90. Matus, Carlos: Poltica, Planificacin y Gobierno; Caracas, Fundacin ALTADR, 1988. Ordez, Fernando :Bases metodolgicas para la formulacin de estrategias de desarrollo regional; LPES, 1976. Soms, Esteban: Previsin, coherencia y gestin democrtica; 91 Congreso de la S.M.P., Mxico, 1992.
DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO
67
APUNTES METODOLGICOS PARA LA ELABORACIN DE ESTRATEGIAS Y PLANES REGIONALES
DOCUMENTO No 4: SECUENCA DE TRABAJO
DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO
68
1. LA ESTRATEGIA COMO INSTRUMENTO Tanto la estrategia para el desarrollo regional por s misma, como la mayora de las actividades de planificacin asociadas a su elaboracin y seguimiento, suelen ser muy eficaces como instrumentos para coordinar las iniciativas que emprenden los organismos pblicos y privados. La estrategia es tambin un importante instrumento de ordenamiento, que introduce mayor coherencia temporal y espacial en las acciones de los distintos sectores, evita el dispendio y ampla las posibilidades de eleccin. Pero adems, una estrategia formalizada como un conjunto coherente de polticas y programas, es un instrumento de negociacin, que alienta las iniciativas apoyndolas unas en otras, convoca a los diversos actores en torno a proyectos de inters comn y establece las bases para asumir responsabilidades compartidas. Como se sealaba en el Documento No. 1 de esta serie, una estrategia constituye una argumentacin completa e integrada destinada a optimizar decisiones y concertar acuerdos polticos. A este efecto, se dijo, debe ser por naturaleza esencialmente flexible y revisable. De all su innegable valor como instrumento para Ia gestin deI desarroIIo, que ha merecido se le califique como una dimensin importante de la capacidad de gobernar. La estrategia para el desarrollo regional es, por ltimo, un instrumento de educacin, que dar a todos los que participan de cerca o de lejos en su elaboracin y ejecucin, una comprensin ms adecuada de las posibilidades y limitaciones de la regin y de los derechos y obligaciones derivados de un proyecto social y econmico que ha sido trazado de comn acuerdo. Existe una estrecha interdependencia entre el mtodo con que se aborda la elaboracin de una estrategia y la forma en que sta se materializa en el tiempo, al punto que ambos tienden a fundirse en una misma, compleja y no siempre bien estructurada, secuencia de actividades, en la cual se engarzan momentos anaIticos rigurosos y momentos creativos donde juegan un importante papel la perspicacia poltica y la intuicin. El grupo tcnico encargado de la formulacin de la estrategia, tendr ante s la difcil tarea de reexaminar una y otra vez los datos e interpretaciones que hablan de la estructura y funcionamiento de la economa regional, apreciar cabalmente las oportunidades y desafos y DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO
69
evaluar con sentido crtico la eficacia social de las medidas que se van proponiendo. Esta forma de trabajo abierta a las seales mltiples que surgen del entorno, permite generar un ambiente ms propicio para el debate social, y contribuye a desarrollar la capacidad de decisin con la participacin efectiva de los diferentes actores involucrados. Atendiendo a estas consideraciones, en la definicin del mtodo de trabajo y la forma en que se ir estructurando la estrategia regional, debern cumplirse las siguientes premisas bsicas: a) Fiel interpretacin de las polticas nacionales que se vinculan con el desarrollo de la regin, de manera que se establezca, desde el inicio, una clara y congruente relacin entre ambos niveles de decisin. b) Preocupacin por ir construyendo un marco de referencia adecuado que permita orientar la elaboracin tanto de los programas sectoriales, como de los planes y programas provinciales y comunales. c) Definicin, desde las primeras etapas de trabajo, de un conjunto de instancias y procedimientos que responda adecuadamente a las necesidades de coordinacin del equipo de Gobierno y que, en forma simultnea, constituyan una gua para ordenar y garantizar la participacin ciudadana directa y/o a travs de sus representantes en el Consejo Regional. d) Generacin de un flujo permanente de informacin acerca de los antecedentes tcnicos, las propuestas estratgicas y los acuerdos y compromisos que se vayan logrando, de modo de favorecer la interaccin de los actores involucrados. Para quienes tienen la misin de elaborar una estrategia de desarrollo y convertirla en un instrumento de gestin realmente operativo, dos aspectos suelen surgir como preocupacin inmediata: los procedimientos de trabajo y las modalidades de participacin que se adoptarn, teniendo en cuenta que el objetivo principal ser, en todos los casos, generar un conjunto de ideas e iniciativas tcnicamente consistentes y lograr un importante grado de consenso en torno a ellas. La definicin de los procedimientos de trabajo ofrece, entre otras cosas, una buena oportunidad para afinar los esquemas analticos y prospectivos, privilegiando aquellos factores que se relacionan directamente con la toma de decisiones y, en forma ampliada, con todos aquellos elementos asociados a la administracin y gestin del desarrollo regional. En el CaptuIo 2 de este documento se expondrn los procedimientos que, considerando recientes experiencias, se estiman ms adecuados para la elaboracin de una estrategia regional. DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO
70
nteresa en este momento destacar el segundo aspecto, es decir, el relacionado con las modalidades de participacin y la necesidad de generar canales de negociacin que faciliten la incorporacin al anlisis de los problemas y al diseo de las propuestas estratgicas de aquellos agentes que liderizan el proceso de transformacin y cambio en cada regin. Se busca, por esta va, conformar un marco de opiniones concurrentes y posibles acuerdos de trabajo, que hagan de la estrategia regional un proyecto viabIe. En funcin de la solidez tcnica de los planteamientos y el desarrollo de una cierta capacidad de respuesta a las principales demandas sociales, casi siempre ser posible lograr acuerdos y compromisos para actuar en forma conjunta. No obstante, por estar habitualmente condicionados por la dinmica del entorno poltico y econmico, tales compromisos y acuerdos pueden llegar a experimentar cambios significativos a lo largo del tiempo, situacin que podra complicarse considerablemente si no se han previsto, desde el inicio, caminos alternativos. No es extrao que una vez encaminadas las acciones y proyectos inicialmente acordados, aparezcan otras demandas e iniciativas no consideradas originalmente, que obliguen o induzcan la necesidad de revisiones y ajustes peridicos; eventos que debern ser previstos en la secuencia y modo de trabajo elegido. En otras palabras, siendo la estrategia un conjunto estructurado de proposiciones y acuerdos resultante de la interaccin de mltiples actores, los compromisos adquiridos son potencialmente revisables; pudiendo dar lugar a cambios de prioridades y/o modificaciones de fondo respecto a los caminos previamente acordados. Por todo lo anterior, al definir los procedimientos de trabajo y las modalidades de participacin que se utilizarn -tanto para la elaboracin, como para la puesta en marcha y seguimiento de la propuesta estratgica- el equipo de Gobierno debera plantearse algunas interrogantes como las siguientes:
De qu manera en una estrategia integrada y coherente, se pueden dejar previstas las holguras necesarias que permitan acoger nuevas iniciativas o anticipar eventuales cambios de rumbo?
Qu criterios se tomarn en cuenta para aceptar cambios en las grandes lneas?, y/o qu tipo de decisiones estratgicas se considerarn "negociables"?
Ante la necesidad de confirmar o rectificar una decisin estratgica: se someter a la aprobacin de las instancias colectivas o ser de responsabilidad exclusiva de la autoridad poltica?.
DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO
71
En cuanto al mtodo para optar entre diferentes cursos posibles de accin: se establecer como requisito la previa aprobacin basada en estudios tcnicos especficos o se aceptar como vlida, bajo determinadas circunstancias, la sola aceptacin por parte de los actores sociales involucrados? Discutir estos temas es un ejercicio vlido y necesario, particularmente si se toma en cuenta que en los procesos de decisin influyen factores dinmicos que los paralizan, retrasan o aceleran desde fuera de la lgica de trabajo del planificador. Bajo estas circunstancias, como acertadamente lo destacan H. Mintzberg, C. Matus y otros expertos, las habitualmente ordenadas, rigurosas y secuenciales tcnicas de anlisis, suelen ser poco eficaces para reaccionar en un entorno caracterizado por reacciones sorpresivas de los agentes sociales y tendencias cambiantes en el comportamiento de las actividades econmicas. Paradjicamente, es precisamente en estos casos, cuando resulta de vital importancia la formulacin de estrategias innovadoras, y no tanto as en un entorno social estable donde las principales tendencias son fcilmente predecibles. 2. GUA DE PROCEDIMIENTOS La destreza del equipo tcnico encargado de elaborar una estrategia global o una propuesta especfica de desarrollo, se medir en funcin de la capacidad para ubicar y caracterizar en qu momento, dnde y cmo -metodolgicamente hablando- tienen lugar los clculos y apreciaciones del diagnstico, la construccin de escenarios futuros, la definicin de objetivos, el enunciado de las polticas, la priorizacin de proyectos y, en trminos ms amplios, el perfilamiento del conjunto de instrumentos que habrn de desplegarse para la materializacin de la propuesta. En las pginas siguientes se describen dos secuencias -complementarias entre s- para ordenar los procedimientos y eventos que tienen lugar durante el proceso de elaboracin de una estrategia regional de desarrollo. Se han tomado en cuenta en ambas secuencias, tanto la estructura de una estrategia regionaI propuesta en el Doc. No. 3, como las etapas deI cicIo de pIanificacin descritas en el Doc. No. 2; teniendo como marco de referencia la actual organizacin del aparato pblico regional y la normativa que lo rige.
DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO
72
En la primera secuencia (Ver cuadro No. 1), se destacan las principales acciones y decisiones que coordinadamente debern llevarse a efecto por parte de: i) el equipo encargado de la formulacin tcnica de la estrategia; ii) el ntendente de la regin y su Gabinete; iii) los integrantes del Consejo Regional; iv) los representantes de la comunidad organizada. En la segunda secuencia (Ver Cuadro No.2), se describen las diferentes actividades a desarrollar, sealando para cada una de ellas la forma de trabajo, los participantes, el resultado esperado y su concatenacin en el tiempo. 2.1 EIaboracin y aprobacin de Ia estrategia El Cuadro No. 1 puede leerse de dos maneras: verticalmente, como la sucesin temporal de acciones y decisiones que corresponde a cada instancia, y, horizontalmente, como el proceso interactivo que tiene lugar entre las diferentes instancias y participantes. Como podr apreciarse, el grupo tcnico principalmente: "propone...", "somete a consideracin...", "analiza...", "elabora alternativas...", "prepara pautas...". Su misin, por consiguiente, es entregar antecedentes y elementos de juicio al Gobierno Regional -y en particular al ntendente- ayudando a construir la base terica y prctica que har posible una bien informada toma de decisiones, en las instancias que corresponda. Por su parte, el ntendente y su Gabinete "recomienda..., "define acuerdos...", "asigna responsabilidades...", "evala posibilidades de accin...", "establece prioridades...", "propone al Consejo...", etc. Es decir, toma decisiones propias y somete al Consejo aqullas que la ley establece. Es importante recordar que en esta instancia, como integrante del Gabinete y portavoz del equipo tcnico, est tambin presente el Secretario Regional de Planificacin. El Consejo Regional, en cumplimiento de sus atribuciones, "emite opinin...", "aprueba o modifica la propuesta estratgica", especialmente los programas de inversin. Los actores sociales, a su vez, "se informan...", "plantean demandas...", "promueven iniciativas", y, a travs de los canales permanentes de participacin: proponen enfoques alternativos, proporcionan valiosos antecedentes de diagnstico y aportan sugerencias para lograr una ms eficaz accin conjunta de los sectores pblico y privado.
DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO
73
Cuadro No. 1 E. SOMS / PROCESO DE ELABORACIN Y APROBACIN DE LA ESTRATEGIA REGIONAL EQUIPO TCNICO INTENDENTE / GABINETE CONSEJO REGIONAL ACTORES SOCIALES Pone en marcha actividades previas a la formulacin de la Estrategia, definiendo su estructura y plan de trabajo Examinan el contexto nacional y regional, identificando limitaciones y oportunidades de desarrollo para la regin dentifica los "grandes temas regionales" y escenarios posibles, como marco orientador de la Estrategia Somete temas y escenarios a la consideracin del ntendente y del Gabinete Analiza el planteamiento del equipo tcnico; recomienda prioridades y objetivos; define acuerdos de trabajo y responsabilidades Se informa y emite opinin Se informan, participan e acerca de los temas, interactan para priorizar objetivos y prioridades que demandas e iniciativas orientarn la Estrategia Analiza demandas sociales, Evala capacidad de accin propuestas e iniciativas del Gobierno para establecer los alcances y lmites de la Elabora alternativas y propone propuesta estratgica cursos posibles de accin Aprueba en general o modifica, la propuesta estratgica del ntendente Establece prioridades de inversin y acuerda las polticas de Gobierno
2.2 Secuencia de actividades En las pginas siguientes se describen los pasos graficados en el Cuadro No. 2. La secuencia sugerida no es la nica posible, ni puede ser interpretada como una sucesin lineal de actividades. Por el contrario, en cada regin y de acuerdo al contexto en que se realice el proceso de elaboracin de la estrategia, ser necesario configurar un programa de trabajo especfico, eliminando algunas etapas o reforzando otras. DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO
74
El xito de un ejercicio de esta naturaleza, en ltimo trmino, depender de factores tales como:
La disponibilidad de informacin y antecedentes sobre la situacin regional, la que puede variar considerablemente de una regin a otra, incidiendo negativa o positivamente en la calidad de los clculos y pronsticos que se realicen;
-La experiencia de los conductores del proceso de elaboracin de la estrategia, que se reflejar en la mayor o menor capacidad para llegar a establecer acuerdos y compromisos de accin a futuro;
-El nivel de involucramiento de los participantes en cada actividad, desde aquellos que se suman por primera vez a un ejercicio de este tipo, hasta quienes estn en condiciones de aportar una larga y rica experiencia en la materia;
-El diferente grado de sintona, conflicto o indiferencia que pueda existir en las relaciones de trabajo al interior del gabinete o en las relaciones entre el ntendente y el Consejo Regional. No siempre es predecible el tiempo y esfuerzo que sern necesarios para elaborar una estrategia. En todo caso, resulta ms fructfero a largo plazo, un ejercicio prolongado y muy participativo, que uno breve y excluyente.
DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO
75
CUADRO No. 2
SECUENCIA DE ACTIVIDADES E. SOMS / ACTIVIDADES FORMA DE PARTICIPANTES RESULTADO ESPERADO TRABAJO A.- ACTIVIDADES PRELIMINARES - Motivacin Dinmica de grupo Equipo tcnico Compromiso con la tarea - Secuencia lgica de la planificacin Charla o cursillo Equipo tcnico Base conceptual comn - Conceptos bsicos Charla o cursillo Equipo tcnico Base conceptual comn - Caractersticas del "producto final" Trabajo de Grupo Equipo tcnico Estructura y contenido - Plazos y Calendario Trabajo de Grupo Equipo tcnico Definicin de tareas - Organizacin del trabajo Trabajo de Grupo Equipo tcnico Responsables de tareas B.- DEFINICION DEL "PROYECTO REGIONAL" - Anlisis del contexto nacional y regional Seminario o Panel Consejo Regional "Situarse" en el momento poltico - dentificacin de los "grandes temas" regionales Trabajo de Grupo Equipo tcnico Temas clave en que se debe actuar - Dimensin territorial de la estrategia Trabajo de Grupo Equipo tcnico Prioridades por reas territoriales - Construccin de escenarios Trabajo de Grupo Equipo tcnico Marco para la definicin de objetivos - Definicin de objetivos (por temas y reas) Sesiones de trabajo Gabinete Acuerdos de trabajo C.- VIABILIDAD DEL PROYECTO REGIONAL - Presentacin de los "grandes temas" y objetivos Reunin Consejo Regional Opinin y acuerdos de coordinacin - Consulta ciudadana sobre objetivos y prioridades Foros, M.Redondas Actores sociales Activacin de procesos de discusin - Anlisis de demandas, propuestas e iniciativas Trabajo de Grupo Equipo tcnico Maduracin del "Proyecto Regional" - Opciones estratgicas y cursos posibles de accin Trabajo de Grupo Equipo tcnico Abanico de posibilidades - Evaluacin de la capacidad de accin del Gobierno Sesiones de trabajo Gabinete Alcances y lmites de la estrategia - Presentacin del esquema de desarrollo previsto Reunin Consejo Regional Viabilidad poltica proyecto regional D.- POLTICAS E INSTRUMENTOS - Elaboracin de las polticas de desarrollo Trabajo de Grupo Equipo tcnico Pautas para orientar decisiones - Revisin de instrumentos inductores y reguladores Trabajo de Grupo Equipo tcnico Herramientas para impulsar acciones - Definicin del marco operacional de la estrategia Sesiones de trabajo Gabinete Acuerdos de trabajo E.- ANLISIS DE LA CARTERA DE PROYECTOS - Revisin de proyectos: FNDR; SAR; Sectoriales Trabajo de Grupo Equipo tcnico Criterios de jerarquizacin - mpacto probable de proyectos privados Trabajo de Grupo Equipo tcnico Grado de "sintona" con la estrategia - Definicin de prioridades estratgicas Sesiones de trabajo Gabinete Acuerdos programticos - Programa plurianual de inversin pblica Trabajo de Grupo Equipo tcnico Plazos , recursos, responsabilidades F.- CORRESPONSABILIDAD INSTITUCIONAL - Preparacin bases de acuerdos y convenios Sesiones de trabajo Gabinete Compromisos institucionales - Elaboracin documento sntesis de la estrategia Trabajo de Grupo Equipo tcnico nstrumento de divulgacin y discusin - Presentacin y aprobacin de la estrategia Reunin Consejo Regional Aprobacin
76 DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO A. ACTIVIDADES PRELIMINARES. Abarca el conjunto de tareas previas que debe desarrollar el equipo tcnico, que involucran desde la revisin de conceptos y definicin de criterios, hasta la formalizacin del itinerario de trabajo y asignacin interna de responsabilidades. Motivacin Tratndose por lo general de una tarea especial, no rutinaria, donde participan personas que en lo cotidiano desempean labores individuales, resulta de gran importancia generar una cierta sensibilidad y compromiso de equipo, visualizando los objetivos del trabajo y las dificultades que podran surgir en el camino. Con este propsito, es conveniente realizar algunas sesiones de dinmica grupal o promover un ciclo de discusiones, amenas, plurales y poco pautadas, sobre las caractersticas y posibilidades de la regin; la capacidad de accin del Gobierno Regional; los posibles aliados circunstanciales o permanentes con que se cuenta, y otros temas similares. A estas sesiones podran incorporarse personas que no forman parte del equipo tcnico, pero que estarn vinculadas al proceso de formulacin de la estrategia. Secuencia Igica de Ia pIanificacin La riqueza de una determinada concepcin estratgica se mide tanto por los consensos logrados, como por los temas que deja abiertos para el impulso de nuevas iniciativas. Un proyecto "cerrado" y excluyente tiende a frustrar la razn de ser de la estrategia, al negar posteriores innovaciones. La formulacin de una estrategia de desarrollo presupone una fluida interaccin con los agentes sociales que intervendrn en distintos momentos del proceso que se pretende desencadenar. Esta interaccin no puede quedar restringida a la simple discusin de objetivos generales e intenciones programticas. Por el contrario, es necesario inducir dilogos y encuentros de puntos de vista a lo largo de todo el proceso, los cuales se construyen progresivamente a partir de una secuencia lgica que debe ser comprendida y asumida por los distintos participantes. El equipo que conduzca las actividades tcnicas y propicie la discusin con los agentes sociales, debe estar familiarizado con la secuencia lgica sealada para no distraer esfuerzos y poder articular un proyecto operacionalmente factible y socialmente trascendente. Para ello ser necesario realizar algunas charlas o incluso un breve curso, apoyndose en material didctico apropiado, como el que se proporciona en el Documento No. 1 (La pIanificacin como mtodo y como proceso: cuadros 1 y 2) y, en forma ampliada, en el Documento No. 2 (CicIo compIeto y cicIos parciaIes de Ia pIanificacin).
77 DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO Conceptos bsicos Como en la situacin anterior, se considera importante acordar al interior del equipo tcnico, la definicin y sentido operativo de ciertos conceptos de uso habitual que no siempre son manejados correctamente. Entre ellos: objetivos, polticas, programas, diagnstico, escenarios, as como las diferentes variantes del propio concepto de estrategia. Dichos conceptos deben ser analizados bajo la modalidad anterior e, incluso, formando parte del mismo curso breve o charlas destinadas a explicar la secuencia lgica de la planificacin. Como elemento de apoyo se recomienda utilizar las definiciones contenidas en el Documento No. 1 y/o textos de apoyo como los citados en la Bibliografa que le acompaa. Caractersticas deI "producto finaI" An cuando parezca prematuro, resulta extraordinariamente til como elemento de orientacin, anticipar el probable ndice o guin del documento final y su contenido a grandes rasgos. La discusin de estos aspectos permite hacer claridad en el equipo tcnico acerca de la orientacin que tendr cada uno de los trabajos subsiguientes. Evidentemente, el esquema propuesto debe adaptarse a las caractersticas de cada regin y/o a situaciones especiales que se presenten. As es posible que resulte conveniente abrir la temtica por subespacios territoriales o bien articular el documento en torno a un aspecto dominante, un sector especfico o una prioridad poltica que permita articular todo el documento. Un guin posible del documento de estrategia es el que se expone en detalle en el Documento N1 3 de esta serie. PIazos y caIendario De comn acuerdo con la autoridad regional debern fijarse los plazos y calendarios de elaboracin y discusin de la estrategia. Esto ltimo considerando el tipo de participacin prevista de parte de los actores sociales ms relevantes. Adaptndolo a las particularidades de cada regin, se recomienda utilizar como referencia las dos secuencias (complementarias entre s) descritas en los cuadros 1 y 2 de este mismo documento. En particular el cuadro 2, permite definir un calendario con slo asignar plazos (en das, semanas o meses) a las diferentes actividades, respetando la seriacin entre ellas y su desarrollo en paralelo cuando corresponda. Organizacin deI trabajo La asignacin de responsabilidades al interior del equipo tcnico es de vital importancia por cuanto condiciona los resultados del trabajo. Una distribucin de tareas por reas o subregiones
78 DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO geo-econmicas permite una mayor cercana con la comunidad y sus problemas; sin embargo se corre el riesgo de no poder integrar la "visin regional" de la propuesta estratgica, quedando reducida a una simple sumatoria de iniciativas de alcance local. Una distribucin por sectores (minera, pesca, turismo, salud, etc.), por su parte, permite llegar a resultados bien fundamentados y coherentes en cada uno de los sectores; pero, a su modo, tambin inhibe la construccin de una estrategia global que priorice entre sectores. Es deseable, en consecuencia, una organizacin de tipo matricial por tareas y sectores, integrando grupos de trabajo ad hoc (intersectoriales), para definir y elaborar entre otras cosas: el marco general de objetivos regionales, el diagnstico de cada subregin, el paquete de polticas y de programas, e integrar finalmente la propuesta estratgica regional. Dichas tareas deben estar perfectamente acotadas en cuanto a plazo, enfoque y nivel de profundidad requerido. Por encima de estos grupos, debe mantenerse una conduccin permanente del proceso encargada de definir prioridades y criterios, asegurar el cumplimiento del calendario trazado y servir de interlocutor principal, en estas materias, con el ntendente y el Consejo Regional. Desde el punto de vista de los procedimientos para la articulacin del grupo tcnico con el entorno institucional y social, ser necesario establecer si se usar alguna variante de los mtodos de la planificacin por objetivos u otros sistemas organizados de consulta. B. DEFINICIN DEL "PROYECTO REGIONAL ncluye el conjunto de actividades necesarias para definir las orientaciones y criterios que normarn la propuesta estratgica. En funcin de las tendencias histricas recientes y el potencial de desarrollo, en esta fase corresponde analizar desde las oportunidades y amenazas que se visualizan para la regin en el corto y mediano plazo, hasta la definicin de los objetivos de desarrollo que se consideran ms pertinentes. AnIisis deI contexto nacionaI y regionaI Para conocer puntos de vista alternativos acerca de la situacin nacional y regional en que se enmarcar la propuesta estratgica, as como para evaluar la sensibilidad respecto a los problemas que aquejan a la Regin, es importante activar un dilogo fluido con los miembros del Consejo Regional y otros representantes notables de la comunidad. Dicho dilogo puede iniciarse a travs de eventos organizados tipo seminarios, mesas redondas o paneles, de los cuales derivarn otras formas de actuacin conjunta como comisiones de trabajo o giras para trabajo en terreno. En el fondo, se busca dar la partida formal al proceso de formulacin estratgica y establecer un estilo de trabajo, caracterizado por el dilogo abierto y la
79 DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO construccin progresiva de acuerdos y compromisos. Identificacin de Ios "grandes temas" regionaIes Sobre la base de la informacin y experiencia acumulada por el equipo tcnico, enriquecida por las opiniones y criterios vertidos por los consejeros regionales y otros representantes de la comunidad, pueden llegar a perfilarse los ejes centrales de la propuesta estratgica. Es decir, los "grandes temas" que permitirn jerarquizar objetivos y ayudarn a configurar las polticas y los programas. La determinacin de dichos ejes centrales o grandes temas, no es pues un asunto banal en la medida que comprometen la estructura completa del planteamiento estratgico regional. Deben cubrir toda la problemtica regional, pero sin que se pierda la nocin de cules son temas principales y cules secundarios. Deben reducirse a un nmero manejable: ni tan pocos que lleven a expresar el universo de problemas regionales a travs de unas cuantas generalidades, ni tantos que no permitan discernir cules son los aspectos en que se pondr un nfasis mayor. Dimensin territoriaI de Ia estrategia En forma simultnea con la identificacin de los grandes temas regionales, ser necesario determinar la expresin territorial que tendr la estrategia (por provincias, por espacios geo- econmicos, por subsistemas polarizados por las principales ciudades, etc.). Aunque los antecedentes utilizados para esta actividad son distintos a los requeridos para la identificacin de problemas, existe una estrecha vinculacin entre ambas tareas tcnicas, al punto que las conclusiones de una pueden afectar a la otra. As, por ejemplo, la crisis del carbn en la V Regin es un problema que induce a considerar a la provincia de Arauco como una zona que amerita un tratamiento especial. En el sentido opuesto, las zonas aisladas en las regiones extremas del pas, obligan a destacar la falta de integracin como un problema regional importante. Encontrar una salida correcta a estas dos tramas analticas, es quizs el principal desafo que enfrentar el equipo tcnico para dar consistencia y credibilidad al planteamiento estratgico. Es importante recordar que las decisiones que se tomen en esta materia, sern discutidas en posteriores eventos con el Gabinete Regional, el Consejo y con los representantes de las organizaciones sociales.
Construccin de escenarios
80 DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO Sin perjuicio de las necesarias exploraciones tendenciales y de referencia que habrn de realizarse para asegurar la viabilidad de la estrategia, corresponde en esta fase activar un ejercicio colectivo de construccin de una imagen futura normativa (contrastada), que permita detonar un proceso de reflexin acerca del sentido ltimo de la estrategia que se pretende poner en prctica. Las tres actividades anteriores de esta etapa de definicin del "proyecto regional", concurren como marco bsico para la construccin de escenarios. As, el anlisis del contexto nacional y regional ofrece una visin de los enfoques y propuestas de los representantes de la comunidad; en tanto, la identificacin de los grandes temas y el dimensionamiento territorial de la estrategia, proporcionan la matriz bsica para una prospeccin ordenada de las oportunidades a futuro. El conjunto coherente de hiptesis resultante, constituye un aporte de gran importancia para elevar el nivel de debate del simple relevamiento de problemas contingentes y demandas sociales insatisfechas, a la confrontacin de expectativas realistas acerca de las posibilidades de desarrollo de la regin. Definicin de objetivos La indagacin sobre las posibilidades de desarrollo regional y los anlisis que sta conlleva, colocan el tema de los objetivos de la estrategia en un punto de partida diferente al que resulta del tradicional y fcil recurso de asociar directamente objetivos con problemas: "baja productividad.....elevar la productividad"; "mala atencin de salud.....mejorar la atencin", etc. A partir de la configuracin de un determinado escenario, los objetivos adoptan la forma de propsitos especficos que deben ser alcanzados, para conseguir las transformaciones globales deseadas. Desde el punto de vista de los procedimientos, corresponde al equipo tcnico exponer ante el Gabinete Regional el conjunto de los trabajos elaborados (grandes temas; subregiones y reas; escenario normativo) y proponer para su discusin un conjunto estructurado de objetivos. En sesiones de Gabinete se analizarn estos antecedentes y la propuesta de objetivos hasta llegar a acuerdos que permitan pasar a la etapa siguiente.
C. VIABILIDAD DEL PROYECTO REGIONAL ncluye el conjunto de actividades destinadas a evaluar las posibilidades concretas de llevar a la prctica la propuesta estratgica para el desarrollo regional. Dicha evaluacin supone cotejar los
81 DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO objetivos y prioridades preestablecidos, con los que sustentan los consejeros regionales y los representantes de organizaciones sociales; pero tambin implica evaluar los cursos posibles de accin (opciones estratgicas) y analizar las reales capacidades del Gobierno Regional para impulsar las principales iniciativas. Presentacin de Ios "grandes temas" y objetivos En las dos etapas anteriores, se puso el nfasis en la identificacin de los temas y reas principales. El proceso seguido hasta el momento, sin perjuicio de eventuales consultas a los actores sociales y autoridades polticas, es de naturaleza esencialmente tcnica, poniendo en primer plano la preocupacin por la confiabilidad de la informacin, la coherencia de los planteamientos y el apego a mtodos especficos de anlisis y prospeccin. En esta fase corresponde contrastar la visin lograda con las percepciones sociales y polticas de otros agentes, comenzando por los integrantes del Consejo Regional en cuanto rgano mximo de representacin en la regin. Lo deseable es que en las reuniones de trabajo que tengan lugar, se llegue a acuerdos de coordinacin que faciliten el desempeo del equipo tcnico en las etapas subsiguientes. No existen recetas respecto al formato de las reuniones con el Consejo Regional, pero s algunos criterios bsicos como: presentacin clara y detallada acompaada de los documentos de apoyo que sean necesarios; diseo que permita una fluida participacin; generacin de canales para posteriores explicaciones o integracin de propuestas. ConsuIta ciudadana sobre objetivos y prioridades Orientada hacia los grupos y representantes de diversas organizaciones sociales, esta actividad tiene propsitos y alcances similares a la anterior. Quizs el nico elemento distintivo es la necesidad de ordenar la exposicin y consulta en funcin de cada auditorio especfico. Es decir, no corresponde por ejemplo, situar la discusin a un nivel demasiado general ante un grupo especfico, o pedir pronunciamiento sobre temas ajenos a su experiencia o reas de inters.
AnIisis de demandas, propuestas e iniciativas Uno de los momentos ms complejo y trascendente del proceso de formulacin estratgica, corresponde a la sistematizacin y anlisis de las demandas, propuestas e iniciativas sociales, surgidas durante la presentacin pblica de los objetivos de desarrollo. Dicha presentacin supone detalladas explicaciones acerca de los antecedentes y
82 DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO razonamientos que llevaron a proponer un determinado conjunto de objetivos. No obstante lo cual, el abanico de demandas adicionales y propuestas seguramente desbordar lo previsto y obligar al equipo tcnico a reconsiderar algunos aspectos y delimitar nuevamente el marco de referencia inicial. Existen mtodos sencillos como las matrices de subordinacin y las de jerarquizacin en funcin de las lneas centrales que orientan la gestin gubernamental, que permiten recoger y ordenar sistemticamente las demandas y propuestas. Debe tenerse presente, sin embargo, que el propsito final de este ejercicio (en esta fase) es evaluar la capacidad de respuesta del Gobierno y definir qu problemas pueden ser resueltos ms eficazmente por los propios actores o por la empresa privada regional. Opciones estratgicas y cursos posibIes de accin Por la estrecha relacin existente entre ambos, la elaboracin de las principales orientaciones estratgicas debe desarrollarse en paralelo al anlisis, ya sealado, de las demandas y propuestas de la comunidad. Se trata en este caso de definir pautas y lineamientos programticos generales para el desarrollo regional, describiendo diversas opciones posibles, sus ventajas y desventajas. Para mayores antecedentes, consultar: Documento N11, captulo 3; Documento N12, segundo y tercer ciclo parcial; Documento N13, captulo 3. Dichas pautas y lineamientos programticos constituirn la base del debate en torno a la viabilidad institucional (con el Gabinete Regional) y poltica (con el Consejo Regional) de la estrategia. Los acuerdos y definiciones que all se logren sern, a su vez, el marco de referencia para la especificacin de polticas, programas y procedimientos en las etapas siguientes de trabajo. La meta a cumplir en esta fase es poder identificar, con todos los argumentos sobre la mesa, la mejor opcin posible respecto al camino a seguir, delineando los elementos centrales y compromisos que se derivan de tal opcin.
EvaIuacin de Ia capacidad de accin deI Gobierno Las posibilidades de accin del Gobierno no slo estn determinadas por las atribuciones y funciones que le asignan los ordenamientos legales o por la disponibilidad de recursos financieros. No es raro que intervengan otros factores como la falta de informacin para tomar decisiones adecuadas, alguna crisis momentnea que desva la atencin de las preocupaciones y
83 DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO prioridades permanentes, conflictos polticos que paralizan iniciativas, etc. O bien, en un sentido positivo, una particular sintona de intereses que potencia las acciones emprendidas ms all de las expectativas originales; algn proyecto importante que modifica el escenario previsto; un cambio favorable en los mercados para los productos locales, etc. Es deseable, por tanto, una ponderada evaluacin de lo que el Gobierno Regional puede realizar directamente y/o cmo puede apoyar al sector privado para que ste logre materializar sus iniciativas. Esta es una tarea que debe realizar el ntendente y su Gabinete, teniendo como documento base la propuesta estratgica elegida. El resultado esperado es la definicin del alcance y los lmites de la estrategia, previa a su presentacin al Consejo Regional. Presentacin deI esquema de desarroIIo previsto En el transcurso de la secuencia que se describe ya hubo dos encuentros con el Consejo Regional; el primero para avanzar en la construccin de acuerdos parciales en cuanto a la evaluacin del momento poltico, y el segundo, para definir una estructura preliminar de objetivos de desarrollo. En este tercer encuentro, el propsito es lograr una aprobacin, en general, de la propuesta estratgica o esquema de desarrollo que se ha venido elaborando. Las decisiones y acuerdos que all se tomen, son de gran importancia para el desarrollo de las etapas posteriores. Por ello, el formato de las reuniones con el Consejo debe disearse conjuntamente, ya sea como una mesa redonda, un seminario o una reunin solemne seguida de trabajo de comisiones. D POLTICAS E INSTRUMENTOS Esta fase abarca el conjunto de actividades destinadas a especificar las pautas y orientaciones que guiarn las decisiones gubernamentales en lo relativo al desarrollo regional. ncluye desde la formulacin de las polticas propiamente tales, hasta la definicin (por parte del ntendente y el Gabinete Regional) del marco operacional de la estrategia. Para mayores antecedentes sobre el concepto y razn de ser de las polticas e instrumentos para el desarrollo regional, ver: Documento No.1, captulo 3 (punto 3.3); Documento No.2, cuarto ciclo parcial; Documento No.3, captulos 2 y 3 (punto 3.4). Esta etapa, en lo posible, deber desarrollarse en forma paralela con la de Anlisis de la Cartera de Proyectos, en razn de la total coherencia que debe existir entre estos dos componentes de la estrategia. EIaboracin de Ias poIticas de desarroIIo
84 DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO Las polticas de desarrollo, entendidas como un conjunto integrado y armnico, deben ser una expresin fiel de la voluntad del Gobierno de actuar en un determinado sentido. En tanto estn destinadas a constituirse en una gua para la accin pblica y privada, son el componente de la estrategia que mejor expresa la intencin final de la propuesta regional en que se inscriben. Por otra parte, se ha insistido en documentos anteriores que las polticas regionales deben ser coherentes con las correspondientes polticas nacionales y que, por definicin, deben estar siempre asociadas con los "grandes temas" que preocupan a la comunidad regional. Todo lo anterior (expresin fiel de la voluntad del Gobierno, coherencia con las polticas nacionales, vinculacin con los grandes temas y reflejo de las preocupaciones de la comunidad), se traduce en que debe existir una particular preocupacin por la forma en que sern presentadas en un documento de estrategia. A este respecto, existen varias posibilidades de agrupacin de las polticas:
Globales y especficas: aludiendo al grado de generalidad de las pautas que ellas establecen.
Por sectores: polticas de salud, vivienda, desarrollo agrcola, desarrollo pesquero, etc.
Territoriales: referidas a espacios predeterminados: reas urbanas, zonas rezagadas, zonas aisladas, localidades fronterizas, etc.
Por reas temticas, tales como: mejoramiento de la calidad de vida, medio ambiente, modernizacin de la produccin, desarrollo cultural. Cualquier clasificacin, en trminos generales, es vlida. No obstante, por tratarse de una estrategia regional resultan generalmente ms elocuentes las dos ltimas agrupaciones o una combinacin de ambas. Al definir responsabilidades institucionales para el cumplimiento de las polticas, independiente de la forma de agrupacin elegida, seguramente ser necesario reclasificar en funcin de las actividades propias de cada reparticin pblica, es decir, con una lgica sectorial, pero quedar claro cul es el propsito final de cada una de ellas en la medida en que se conserve registro de su ubicacin de origen. Revisin de instrumentos inductores y reguIadores. Las polticas y programas que complementan la estrategia slo sern eficaces si se cuenta con instrumentos apropiados y la regin se moviliza en pos de un uso ms intensivo y/o eficiente de tales instrumentos. En este sentido, en el documento que explica la Poltica Nacional de Desarrollo Regional, se advierte: "En el conjunto de instrumentos disponibles hay varios que son de carcter general y
85 DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO que se administran centralmente, sin admitir criterios o nfasis interregionales diferentes. Hay otros que, siendo administrados centralmente pueden ser utilizados de manera variable por cada regin segn sus propias capacidades y necesidades. Finalmente, hay algunos instrumentos que son de responsabilidad propia de cada regin. Esta variedad de instrumentos constituye un potencial de apoyo considerable a cada una de las regiones del pas, pero tambin es tarea de cada regin obtener de esos instrumentos el mayor provecho posible". La materializacin de las polticas de desarrollo est directamente vinculada con la calidad de los instrumentos de que se dispone para inducir o regular la actuacin de los agentes pblicos y privados. Entre los diversos instrumentos con que se cuenta actualmente, destacan: i) Los legales, que otorgan facultades y atribuciones al Gobierno Regional y administraciones comunales. ii) Los de planificacin, programacin y evaluacin, que permiten velar por una correcta asignacin de los recursos y concurrir eficazmente a la solucin de los problemas regionales. iii) Los de fomento productivo multisectoriales, relacionados con el desarrollo tecnolgico, la capacitacin laboral y empresarial, la promocin de exportaciones, el financiamiento de inversiones, etc. iv) Los de fomento productivo de sectores especficos, representados por organismos como ENAM, NDAP, CONAF, FOP, etc. v) Los destinados a la superacin de la extrema pobreza (subsidios, apoyo a la pequea produccin, etc.) La revisin de las posibilidades de ampliar la cobertura o perfeccionar el uso de los instrumentos existentes constituye un paso importante y necesario para una mayor eficacia de las polticas y programas estratgicos. Corresponde al equipo tcnico realizar esta revisin para ser sometida a la consideracin del ntendente y el Gabinete Regional.
Definicin deI marco operacionaI de Ia estrategia Una vez configurado el conjunto de polticas e instrumentos posibles y necesarios y, como se ver ms adelante, una vez definida tcnicamente la cartera de proyectos estratgicos, corresponde al Gabinete Regional pronunciarse acerca de estas propuestas y proceder a definir los acuerdos de trabajo que sean necesarios para asegurar una gestin coordinada y eficiente. Las sesiones de
86 DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO gabinete que tengan lugar a este efecto, debern programarse de modo de permitir el anlisis exhaustivo de las propuestas del equipo tcnico, culminando con la definicin de prioridades estratgicas, compromisos institucionales y la disposicin a revisar los programas y polticas de cada servicio, particularmente en lo que se refiere a proyectos de inversin. E. ANLISIS DE LA CARTERA DE PROYECTOS ncluye el conjunto de actividades destinadas a definir el conjunto de proyectos estratgicos; desde la revisin de la cartera de proyectos hasta la configuracin de un programa preliminar de inversin pblica. Como se mencion anteriormente, estas actividades, en lo posible deben desarrollarse paralelamente a la elaboracin de las polticas y concurrir simultneamente a la discusin en el seno del Gabinete Regional con el objeto de lograr los acuerdos programticos que sean necesarios para perfilar adecuadamente el marco operacional de la estrategia. Revisin de proyectos pbIicos La Ley de Gobierno y Administracin Regional permite que el Gobierno Regional tenga autonoma de decisin respecto a: los recursos propios (70% de los ingresos por patentes mineras); los recursos que dispone anualmente para la regin el Fondo Nacional de Desarrollo Regional, y, los aportes fiscales para el funcionamiento eficiente de las instituciones regionales. Adems, la Ley considera la participacin del Gobierno Regional en la priorizacin y distribucin de recursos derivados de las nversiones Sectoriales de Asignacin Regional (SAR) y los que se pacten en los Convenios de Programacin con los correspondientes ministerios. La cartera de proyectos a analizar es, por tanto, mucho ms amplia que el listado tradicional de proyectos FNDR. Si bien el anlisis de los proyectos debe tener como marco las normas y procedimientos establecidos para el funcionamiento del Sistema Nacional de nversiones, corresponde aqu promover una reflexin general acerca del impacto previsible de los proyectos y su pertinencia con respecto a la estrategia de desarrollo elegida. Ms all de la muy necesaria evaluacin especfica de los diferentes proyectos, se pretende examinar sus eventuales efectos desde una perspectiva global y de largo plazo, comparando importancias relativas, analizando efectos combinados y destacando las relaciones con los objetivos estratgicos. El resultado esperado es un conjunto de criterios y prioridades para la asignacin de recursos y la formalizacin de programas de accin.
87 DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO Impacto probabIe de proyectos privados En tanto una estrategia de desarrollo busca la convergencia de acciones pblicas y privadas en pro de objetivos preestablecidos, resulta de extraordinaria importancia estudiar los impactos probables de los principales proyectos privados. Suele suceder que cierto tipo de proyectos privados terminan por constituirse en elementos articuladores de la propuesta estratgica, como es el caso de las grandes explotaciones mineras, desarrollos tursticos, plantaciones frutales, etc. Su materializacin puede llegar a transformar completamente "el mapa" de las inversiones pblicas en infraestructura vial, portuaria, de regado. Pueden influir tambin, en el desarrollo de centros urbanos e inducir nuevas concentraciones de servicios de apoyo a la poblacin o a la produccin. En tales circunstancias, los resultados de este anlisis de impactos probables deberan influir decisivamente en la priorizacin de proyectos pblicos, por lo que se recomienda sea realizado por el mismo equipo tcnico y en forma simultnea. Definicin de prioridades estratgicas En base al anlisis de la cartera de proyectos pblicos y privados, el Gabinete Regional deber confirmar o rectificar las prioridades propuestas por el equipo tcnico, en materia de inversiones. Esta actividad forma parte de la misma serie de reuniones del Gabinete Regional prevista para definir el marco operacional de la estrategia (descrito anteriormente). Parece oportuno aclarar que las prioridades en cuestin se refieren a aquellos proyectos de inversin de carcter estratgico (transformadores del territorio y/o con efectos a largo plazo sobre la economa regional y la condiciones de vida de sus habitantes). No forma parte de Ia eIaboracin de Ia estrategia, Ia tradicionaI priorizacin de proyectos reaIizada como parte deI proceso presupuestario anuaI. Lo que se busca es establecer un marco de acuerdos fundamentales que, entre otras cosas, servir para orientar la toma de decisiones generales y especficas. En lo inmediato, los acuerdos de Gabinete permitirn configurar el programa plurianual de inversiones y definir los grandes compromisos institucionales. Programa de inversin pbIica pIurianuaI Como ltima actividad de esta fase y previo a la definicin de compromisos y acuerdos de trabajo, se deber estructurar el programa de inversin para el perodo previsto de vigencia de la estrategia regional. Programar implica concertar acciones en el tiempo, previendo los recursos que sern
88 DOCUMENTO N 4: SECUENCA DE TRABAJO necesarios en cada momento y distribuyendo responsabilidades, tanto en lo que se refiere a estudios previos, como a la ejecucin de obras y la puesta en operacin de los diferentes proyectos. Como se mencion al referirse a la primera actividad de esta fase (revisin de proyectos pblicos), el programa plurianual incluye todos los proyectos pblicos de carcter estratgico, independientemente de la fuente de financiamiento (FNDR, Sectorial, SAR, etc.). Se reitera que esta programacin constituye un marco general que compromete la asignacin anual de recursos, pero sin llegar a definirla completamente, ni siquiera para el primer ao. F. CORRESPONSABILIDAD INSTITUCIONAL Las ltimas tres actividades de la secuencia que se describe en estas pginas son bastante evidentes y muy necesarias para asegurar el xito de las acciones a futuro. Se trata, en pocas palabras, de formalizar los acuerdos, criterios, y prioridades ya adoptados en momentos anteriores de la formulacin de la estrategia. ncluye:
Preparacin de las bases para acuerdos y convenios; estableciendo con precisin los compromisos institucionales que se suscribirn al interior del Gobierno Regional y con el sector privado.
-Elaboracin del documento sntesis de la estrategia; entendido como instrumento de divulgacin de los propsitos, los lineamientos de poltica y los principales proyectos que han sido acordados por el Gobierno Regional, previa consulta a los representantes de la comunidad. Ver propuesta de forma y contenido en el Documento N1 3.
-Presentacin y aprobacin de la estrategia; evento formal, ante el Consejo Regional, destinado a validar en su totalidad las propuestas y los compromisos contrados.