MANUAL DE ESPECIFICACIONES TCNICAS

AT14
INSTRUMENTOS























Noviembre 2009


Gerencia de Gestin Organizacional

Manual de Especificaciones Tcnicas del Sif, Archivo de Transmisin AT14 Instrumentos

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TABLA DE CONTENIDO


A continuacin encontrar una descripcin detallada del contenido de cada una
de las secciones de este manual:




Pg.

I.- Hoja de
Aprobacin

Unidad usuaria.
Fecha de elaboracin.
Fecha de vigencia.
Versin.
Firmas autorizadas.


03
03
03
03
03


II.- Introduccin

Objetivo.
Responsable y Modificaciones.
Ubicacin.
Efecto.


04
04
04
04


III.- Lineamientos
Generales


Definicin de los Archivos de Transmisin.
Definicin de las Tablas SB.

05
06

IV.- Procesos
Funcionales


Definicin de Estructura y Validaciones del Archivo de Transmisin AT14
Instrumentos.
Descripcin del Archivo de Transmisin AT14 Instrumentos.



07
07



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II.- INTRODUCCIN


OBJETIVO

El presente documento tiene por objeto proveer a los Entes Supervisados por la
SUDEBAN, de una herramienta de apoyo que les facilite la ejecucin y desarrollo de
los distintos procesos relacionados con la validacin y envo de la informacin de
los archivos de transmisin del Sistema de Informacin Integral Financiero (Sif).


RESPONSABLE Y
MODIFICACIONES





Es importante destacar que la normativa aqu sealada debe ser cumplida a
cabalidad por los Usuarios del Sif.

Las modificaciones al presente Manual debern ser previamente consultadas con la
Gerencia de Gestin Organizacional, quien evaluar el impacto y sus efectos, a los
fines de ajustarlas al resto de la informacin, de ser el caso.


UBICACIN

El presente documento ser suministrado y publicado por la Superintendencia de
Bancos y Otras Instituciones Financieras, a travs de la Extranet SUDEBAN para
ser consultado por todos los Entes Supervisados, con la finalidad de que sea
utilizado como gua y/o consulta para lograr los objetivos establecidos en el mismo.


EFECTO

Este documento deja sin efecto todos los documentos anteriormente establecidos
por la SUDEBAN, para los procesos de envi y validacin de los tomos del
Sistema ROCA.



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III.- LINEAMIENTOS GENERALES

A continuacin se presenta el Archivo de Transmisin solicitado al Ente Supervisado, el cual servir de base en
los procesos de captura y envo de los datos que alimentarn el Sistema de Informacin Integral Financiero (Sif).
Dicha herramienta ser utilizada en la generacin de modelos de control de gestin que contribuirn con el
ejercicio de una efectiva y eficiente supervisin bancaria; proporcionando valor agregado en cuanto a rapidez,
confiabilidad y calidad de la informacin generada a travs de un proceso automtico, que responde a criterios
del modelo de Supervisin Integral Basado en Riesgos.



DEFINICIN
DE LOS ARCHIVOS DE
TRANSMISIN

El Archivo de Transmisin es el conjunto de datos especficos, estructurados y
ordenados que los Entes Supervisados deben enviar electrnicamente a este
Organismo, de acuerdo con los requerimientos tcnicos establecidos para cada uno
de ellos en este manual.
Esta Superintendencia de Bancos y Otras Instituciones Financieras, podr incluir,
modificar o eliminar Archivos de Transmisin, aplicativos, programas, reglas, Tablas
SB, campos y modelos que conlleven a su fortalecimiento.

Para la generacin de los Archivos de Transmisin en cuanto al nombre y estructura
del archivo, se debe considerar los puntos generales que se listan a continuacin:

1.- El nombre del archivo contiene las siguientes partes:

a. Parte I: Nombre del Archivo de Transmisin AT nmero que
identifica el archivo de transmisin. Ejemplo: AT03.

b. Parte II: Cdigo del Ente Supervisado Suministrado por la SUDEBAN
y utilizado en las transmisiones electrnicas. Ejemplo 05123.

c. Parte III: Fecha de reporte de la informacin El archivo debe
identificarse en formato de fecha AAMMDD. Ejemplo: 091231 para
transmitir los datos concernientes al 31 de diciembre de 2009. Cabe
sealar que este es el nico caso donde se utiliza los dos (2) dgitos
para identificar el ao.

d. Extensin: Como el tipo de archivo a generar es un archivo de texto
plano, se debe utilizar la extensin .TXT.

e. En resumen el nombre del Archivo de Transmisin est compuesto de
la siguiente manera Ejemplo:


AT0305123091231.TXT
Nmero del archivo de transmisin
Cdigo Sujeto Obligado
Fecha de reporte
Extensin del Archivo





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III.- LINEAMIENTOS GENERALES, CONTINUACIN


DEFINICIN
DE LOS ARCHIVOS
DE TRANSMISIN
CONTINUACIN

2.- En la generacin de los datos de los Archivos de Transmisin:

a. Cada campo debe estar separado del carcter virgulilla ~.

b. Los campos con tipo de dato TEXTO aceptan valores alfanumricos.

c. Los campos con tipo de dato NUMRICO deben mantener la coma
(,) como separador de decimales, cuando las cantidades expresadas
correspondan a montos, saldos, tasas y porcentajes.

d. De no existir valor para los campos con tipo de dato FECHA, se debe
colocar el valor por defecto 19000101.

e. Los registros deben ordenarse en forma ascendente cuando el campo
sea clave y de tipo numrico.

f. Los registros deben ordenarse en forma Lexicogrfica cuando el
campo sea clave y de tipo texto. Ejemplo:

Valores Orden Lexicogrfico
FAOV %IVA
DC13409022 04125601070
ONT 04142326987
04142326987 20091003
20091003 DC13409022
INE FAOV
04125601070 INE
%IVA ONT




DEFINICIN
DE LAS TABLAS SB


Las Tablas SB son aquellas que contienen los atributos o caractersticas que deben
mantener los datos de los Archivos de Transmisin y en aquellos casos que se
requieran sern administradas exclusivamente por esta Superintendencia.








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IV.- PROCESOS FUNCIONALES
DEFINICIN DE ESTRUCTURA Y VALIDACIN DEL ARCHIVO DE TRANSMISIN


AT14 INSTRUMENTOS

Este Archivo contiene la informacin de todos los instrumentos de captaciones que
posee cada uno de los clientes titulares y firmas autorizadas del Ente Supervisado.

La frecuencia de este archivo ser mensual.

La informacin recabada en este archivo de transmisin sustituye al Sistema
Prevencin de Legitimacin de Capitales.

Nota: La SUDEBAN se reserva el derecho de implementar procesos paralelos de
suministro de informacin por parte de los Entes Supervisados, a travs de
formularios externos y validadores que estn incluidos o no en el Sif.



DESCRIPCIN DEL ARCHIVO DE TRANSMISIN AT14 INSTRUMENTOS


CAMPO DESCRIPCIN

Indique el cdigo cuenta cliente donde se realiz la operacin.

Validacin de Forma
Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio
Texto Libre
Normativa N 5 Consejo Bancario
Nacional (CBN).
S
Validacin de Fondo

Cdigo
Cuenta
Cliente
Transaccin





1. Si el valor del campo [Clasificacin por Tipo de Instrumento] es igual que (1 Cuentas Corrientes No
Remuneradas, 2 Cuentas Corrientes Remuneradas, 3 Depsitos de Ahorro 13 -
Participaciones), entonces el valor de este campo debe ajustarse a la Normativa N 5 del Consejo
Bancario Nacional (CBN).

2. Si el valor del campo [Clasificacin por Tipo de Instrumento] es distinto que (1 Cuentas Corrientes
No Remuneradas, 2 Cuentas Corrientes Remuneradas, 3 Depsitos de Ahorro y 13 -
Participaciones), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (Vaco).


Registre el cdigo de la oficina, agencia o sucursal del Ente Supervisado en la cual se
genera la captacin.

Validacin de Forma
Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio
Texto Libre SBUR46.Oficina S
Validacin de Fondo

Oficina

1. El valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica) y no debe comenzar con el carcter (E).



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IV.- PROCESOS FUNCIONALES
DESCRIPCIN DEL ARCHIVO DE TRANSMISIN AT14 INSTRUMENTOS, CONTINUACIN

CAMPO DESCRIPCIN

Indique el cdigo del tipo de cliente que realiz la transaccin financiera.

Validacin de Forma
Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio
Texto Libre SB16.Tipo_Persona S
Validacin de Fondo

Tipo de Cliente
Transaccin


1. El valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica).


Indique el nmero de documento vlido de identificacin del sujeto que realiz la
transaccin financiera, en caso de menores de edad, no emancipados o empresas en
formacin se debe registrar el nmero del documento de identidad del representante
legal.

Validacin de Forma
Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio
Texto Libre [1-19] S
Validacin de Fondo

Identificacin
del Cliente
Transaccin


1. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (V Venezolano), entonces el valor
de este campo debe estar entre 1 y 30.000.000.

2. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (E Extranjero), entonces el valor de
este campo debe estar entre 1 y 1.500.000 o entre 80.000.000 y 90.000.000.

3. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (J Jurdico o G Gobierno),
entonces el valor de este campo debe ser un RIF emitido por el SENIAT.


Indique los Apellidos y Nombres o Razn Social segn documento vlido de identidad
del cliente que realiza la transaccin financiera.

Validacin de Forma
Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio
Texto
(Primer_Apellido
Segundo_Apellido,
Primer_Nombre
Segundo_Nombre) o
(Razn Social)
[1-100] S
Validacin de Fondo

Nombre del
Cliente
Transaccin
No aplica validacin.



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IV.- PROCESOS FUNCIONALES
DESCRIPCIN DEL ARCHIVO DE TRANSMISIN AT14 INSTRUMENTOS, CONTINUACIN

CAMPO DESCRIPCIN

Registre el cdigo del sexo de la persona natural registrada.

Validacin de Forma
Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio
Numrico Libre SB59.Genero S
Validacin de Fondo

Gnero

1. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (V Venezolano, E Extranjero o
P Pasaporte), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica).

2. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es distinto que (V Venezolano, E Extranjero y
P Pasaporte), entonces el valor de este campo debe ser igual que (0 No Aplica).


Registre el cdigo del pas del sujeto segn su nacionalidad.

Validacin de Forma
Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio
Texto Libre SB03.Pas S
Validacin de Fondo

Pas Nacionalidad


1. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es igual que (V Venezolano, J Jurdico
o G - Gobierno), entonces el valor de este campo debe ser igual que (VE Venezuela).

2. Si el valor del campo [Tipo de Cliente Transaccin] es distinto que (V Venezolano, J Jurdico y
G - Gobierno), entonces el valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica y VE
Venezuela).


Registre la fecha de nacimiento del cliente o de constitucin de la empresa que posee
el instrumento.

Validacin de Forma
Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio
Texto [AAAAMMDD] Fecha S
Validacin de Fondo

Fecha de Nacimiento




1. El valor de este campo debe ser mayor o igual que 19000101 y menor o igual que la fecha de cierre
del mes reportado.

Coloque el cdigo de la actividad econmica del cliente.

Validacin de Forma
Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio
Texto Libre SB10.Actividad_Econmica S
Validacin de Fondo

Actividad del Cliente

1. El valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica).

2. La longitud del valor de este campo debe ser igual que los tres (3) primeros caracteres.





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IV.- PROCESOS FUNCIONALES
DESCRIPCIN DEL ARCHIVO DE TRANSMISIN AT14 INSTRUMENTOS, CONTINUACIN

CAMPO DESCRIPCIN

Registre el cdigo de la clasificacin del tipo de captacin, obligacin o fideicomiso
utilizado.

Validacin de Forma
Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio
Numrico Libre SB08.Instrumento_Captacin S
Validacin de Fondo

Clasificacin por
Tipo de
Instrumento

No aplica validacin.

Indique la fecha de apertura de (los) instrumento(s) financiero(s) que tiene un cliente en
la Institucin Financiera.

Validacin de Forma
Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio
Texto [AAAAMMDD] Fecha S
Validacin de Fondo

Fecha de Inicio

1. El valor de este campo debe ser mayor o igual que 19500101 y menor o igual que la fecha de cierre del
mes reportado.


Registre el cdigo de la profesin u oficio de la persona reportada.

Validacin de Forma
Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio
Numrico Libre SB58.Profesin S
Validacin de Fondo

Profesion u Oficio

1. Si el valor del campo [Gnero] es distinto que (0 No Aplica), entonces el valor de este campo debe ser
distinto que (0 No Aplica)

2. Si el valor del campo [Gnero] es igual que (0 No Aplica), entonces el valor de este campo debe ser
igual que (0 No Aplica)


Coloque el indicador de Empresas en Formacin o Menor de Edad.

Validacin de Forma
Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio
Numrico Libre SB55.Clase_Cliente S
Validacin de Fondo

Empresa en
Formacin o Menor
de Edad
No aplica validacin.

Seale el cdigo que indique si la cuenta se encuentra cancelada.

Validacin de Forma
Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio
Numrico Libre SB31.Cdigo_Indicador S
Validacin de Fondo

Cuenta Cancelada




1. El valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica).


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IV.- PROCESOS FUNCIONALES
DESCRIPCIN DEL ARCHIVO DE TRANSMISIN AT14 INSTRUMENTOS, CONTINUACIN

CAMPO DESCRIPCIN

Indique la fecha de cancelacin de (los) instrumento(s) financiero(s) que tiene un
cliente en la Institucin Financiera.

Validacin de Forma
Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio
Texto [AAAAMMDD] Fecha S
Validacin de Fondo

Fecha de
Cancelacin

1. Si el valor del campo [Cuenta Cancelada] es igual que (2 SI), entonces el valor de este campo debe
ser mayor que el valor del campo [Fecha Inicio] y menor o igual que la fecha de cierre del mes
reportado.

2. Si el valor del campo [Cuenta Cancelada] es distinto que (2 SI), entonces el valor de este campo
debe ser igual que 19000101.


Seale el cdigo que indique si el cliente es titular de la cuenta.

Validacin de Forma
Tipo de Dato Formato Dominio Obligatorio
Numrico Libre SB31.Cdigo_Indicador S
Validacin de Fondo

Titular de la Cuenta




1. El valor de este campo debe ser distinto que (0 No Aplica).