LA ETICA PROFESIONAL Y SU SANCIN

SUMARIO: I. INTRODUCCIN. II. ALGUNAS ARISTAS DEL PROBLEMA. III. CONSIDERACIONES. IV. PREGUNTAS. Cuauhtmoc Resndiz Nez1

I.

INTRODUCCIN

En ocasin del anterior Congreso de nuestro colegio escrib acerca del problema de si sus decisiones en materia de tica profesional eran justiciables o no. Me refer entonces al carcter de las normas que conforman el Cdigo de tica, para sealar su cercana con las normas jurdicas, destacando el carcter eternomo de las mismas ! la condicin e"terna de su sancin. #etomo aqu estas cuestiones ! reitero mi opinin en el sentido de que es el propio grupo profesional el que, al reconocer las mejores prcticas para el desarrollo de la profesin ! las condiciones sin las cuales la misma no puede tener un adecuado desarrollo, determina el contenido de las normas de comportamiento profesional, las cuales, al ser formali$adas en un cdigo, se imponen a los dems practicantes de la profesin, lo que aporta la caracterstica de eteronoma. %simismo, cuando ese grupo profesional formali$a sanciones que se concretan en el actuar e"terior, profesional, del indi&iduo que se considera infractor de las normas de tica profesional, se coloca en un plano de &isible coaccin' la sancin, entonces, se aparta del reproc e interno que se ara el propio indi&iduo al reconocer su falta, para trasladarse acia el campo de su &ida de relacin, lle&ando, incluso, a posibles modificaciones o afectaciones en su ejercicio profesional. (o anterior conduce a la necesidad de re&isar quin ! en qu condiciones debe ser considerado como el facultado para determinar el contenido de un cdigo de conducta profesional. Me refiero, necesariamente, al ejercicio profesional de los abogados, ! parto de la situacin actual del ejercicio profesional en nuestro pas, as como a la posible situacin que se &islumbra para un futuro que pudiera ser inmediato. )ara lle&ar a cabo la re&isin de la cuestin que abordo dejo sentado, sin ma!or anlisis o discusin, el ec o de que es posible distinguir entre el establecimiento de normas jurdicas relati&as a las conductas que se despliegan con moti&o del ejercicio de la profesin, cu!a emisin corresponde a los rganos estatales encargados de la legislacin ! cu!a &igilancia de su cumplimiento, as como la sancin por su &iolacin, corresponden tambin a los rganos estatales competentes. (os cdigos penales, los ordenamientos procesales ! otros ordenamientos jurdicos en los que se comprende el ejercicio profesional de los abogados, pueden contener ! contienen normas relati&as al comportamiento de los abogados con moti&o de dic o ejercicio' la &igilancia de su
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Abogado postulante; socio director de Domnguez, Resndiz y Asociados, S.C.; integrante del Consejo Directi o de la !arra "e#icana, Colegio de Abogados, A.C.

aplicacin ! la sancin por su &iolacin, reitero, es competencia en este caso de los correspondientes rganos del estado. Me refiero aqu, seg*n aclaro, a otras normas. % las normas creadas por los propios profesionistas, reconocidas como normas de tica profesional, cu!o establecimiento no pasa o! por los rganos legislati&os ! cu!a &igilancia ! sancin no compete a las autoridades estatales formalmente instituidas. +uiero plantear el problema de o!, pero ago referencia tambin al posible futuro inmediato. II. ALGUNAS ARISTAS DEL PROBLEMA

Casi perdido su origen en los pliegues de la istoria ! entre constantes acercamientos o distanciamientos con el contenido de normas jurdicas que an modelado esas conductas, los abogados podemos reconocer como propias un n*mero importante de normas relati&as al ejercicio profesional, cu!a obser&ancia no solamente propicia un buen clima para ese ejercicio, sino que se asumen como &irtudes de un buen profesional del derec o. (a lealtad acia el cliente, pero tambin el respeto para los colegas o los jueces, propicia que el ejercicio profesional se dirija acia la b*squeda de la justicia ! con&ierte al ejercicio de la abogaca en un ser&icio ! no en la mera prctica de un oficio. (a guarda del secreto profesional permite el establecimiento de la$os de confian$a que a!udan a desarticular los problemas ! encontrar su fondo para buscar soluciones. (a libertad de aceptacin o rec a$o de asuntos da al abogado la plena libertad para asumir responsablemente la conduccin de su ejercicio. (a mesura en la fijacin de los onorarios equilibra el inters material del propio cliente con la debida retribucin al esfuer$o que despliega el abogado en la prestacin del ser&icio. Cada norma, en fin, da base para modelar ese buen ejercicio profesional en el que cada indi&iduo puede desplegar sus propias capacidades ! &irtudes !, ms all del contenido de ciertas normas jurdicas que se refieran a las mismas conductas, las tenemos como normas ticas. % ora bien, con independencia de que todo profesional del derec o debe reconocer ! aceptar esas normas como propias de su conducta profesional, para conducirse por ellas, es un ec o que su formali$acin propicia de mejor manera que tenga lugar ese asentimiento refle"i&o, al propiciar su conocimiento. %simismo, tambin es un ec o constatable el que no basta con su pura formali$acin para que, siendo reconocidas, se acepten ! cumplan. ,e requiere de una cierta presin social para acerlas cumplir. En ello radica el sentido de una sancin. En nuestro medio, sal&o reducidas e"cepciones, los abogados no asumen esas normas como propias. (os estudios sociolgicos sobre cultura de la legalidad re&elan que la sociedad percibe a los abogados como corruptos, desleales, procli&es a anteponer sus propios intereses a los del sus clientes ! cu!o ejercicio pasa por el uso de sus conocimientos ! abilidades para torcer los fines de la le!, lo que sera indicati&o de un alejamiento de las normas ticas. - )or otra parte, tambin sal&o reducidas e"cepciones, no e"isten organi$aciones profesionales que agrupen a los abogados ! ejer$an presin
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%id. Rubio, &uis, et al. Coordinadores. A la puerta de la ley . 'ditorial Cal y Arena. "#ico, 1((). *ambin, &a eaga, +erardo. La cultura de la legalidad. ,-A". "#ico, $....

grupal sobre su comportamiento, estableciendo normas de conducta ! sancionando su incumplimiento.. /on 0os de 0es*s 1udio )ela!o, quien fue un respetado Ministro de la ,uprema Corte de 0usticia de la 2acin, e"pona3 4E"iste, a todos los jueces nos consta, un segmento mu! importante, en n*mero, del gremio postulante que, no obstante tener el ttulo de abogado, carece de los conocimientos tcnicos suficientes para desempear de modo cabal la delicada labor de defensa jurisdiccional de sus clientes, y tambin !" #$%& t%nin'! !" ! n!& n! (%")%tan nin*+n )(in,i)i! ti,! %n "$ ,!n'$,ta )(!-%"i!na . Considero que esta problemtica se debe a una serie de factores de di&ersa ndole que, conjugados, per&ierten el sistema de justicia ! frustran las posibilidades de su correcto funcionamiento. Entre dic os factores es posible listar a3 5(a posibilidad de que se permita ejercer el litigio sin ma!or requisito que el de un ttulo e"pedido por un centro de ensean$a, lo cual no garanti$a una calidad profesional mnima. 5%unada a lo anterior, la creciente proliferacin de centros de ensean$a en los que se imparte la licenciatura en derec o, sobre los que no es posible un control acerca de su calidad acadmica. 5La a$"%n,ia '% $n "i"t%ma '% ,!nt(! '% %.%(,i,i! '% a ab!*a,/a& '% "i"t%ma" 'i",i) ina(i!"& '% ,0'i*!" '% ,!n'$,ta ! ti,a )(!-%"i!na . 5(a ausencia tambin de un rgimen de responsabilidad ci&il o administrati&a por el incorrecto ejercicio de la profesin ! el precario rgimen de responsabilidad penal. 5La a$"%n,ia '% !b i*at!(ia.67 %*i" a,i0n #$% )(!m$%1a ! a$t!(i,% a ,! %*ia,i0n

% estn los e"tremos del problema. Esa, consideramos, es la realidad actual !, por tanto, es la situacin sobre la que debemos actuar en lo inmediato. 8anto el establecimiento o reconocimiento de normas ticas, como su aceptacin ! cumplimiento por un n*mero ma!or de abogados !, en su caso, la aplicacin de sanciones por su &iolacin, an de ser tareas que el gremio debe proponerse para contribuir al mejoramiento de la justicia, a la transformacin de la condicin social que en ese campo pri&a en nuestro pas. )ero no solamente !a como una tarea que las
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Se estima 0ue los abogados 0ue pertenecen a alguna organizaci1n pro2esional no pasan del $3 del total de 0uienes ejercen la pro2esi1n, cuya ci2ra oscila entre $..,... y 4..,..., apro#imadamente, seg5n el 6bser atorio &aboral de la Secretara del *rabajo, sin 0ue se tenga una ci2ra precisa, por no e#istir una 1rgano 0ue controle la matrcula de ejercicio. ) +udi7o 8elayo, 9os de 9es5s. La calidad en la Justicia: Corresponsabilidad de jueces, litigantes y partes. Re2orma 9udicial. Re ista "e#icana de 9usticia. 'nero:junio de $..). ,-A". "#ico, p.//:/).

organi$aciones e"istentes deben lle&ar a cabo, a pesar de sus limitaciones ! debilidades, sino que debemos &isuali$arla como una e"igencia ante el probable cambio en la situacin del ejercicio de la abogaca, !a que se a &enido formando una corriente de opinin que nos acerca a la posibilidad de que se disponga la colegiacin obligatoria como requisito para el ejercicio profesional. 9 (o anterior conduce a la necesidad de anali$ar ! discutir con apertura di&ersas interrogantes. )or ejemplo3 #econociendo que el ejercicio profesional, adems de su regulacin jurdica, requiere del establecimiento de normas de conducta que propicien un buen desempeo, :+uin debe establecer esas normas de conducta; :/eben ser los rganos del Estado o los profesionistas mismos, a tra&s de sus organi$aciones; :/ebe aber un solo cdigo de conducta para todos los profesionales del /erec o, o cada organi$acin puede dotarse de su propio ordenamiento; Establecido el ordenamiento de conducta, :+uin debe acerse cargo de la &igilancia de su cumplimiento; 2ue&amente, :<n rgano del Estado o las propias organi$aciones profesionales; :<n rgano ad oc en el que participen tanto el Estado como las organi$aciones; (legado el caso, si se determina la e"istencia de una infraccin a tales normas, :/e qu carcter debe ser la sancin; :/ebe trascender acia las condiciones del ejercicio profesional ! comprender la suspensin del mismo o la re&ocacin de la patente de ejercicio; En tal supuesto, :/ebe una norma jurdica sustentar la emisin de las normas ticas, sus procedimientos de &igilancia ! sancin ! los de ejecucin de las sanciones; :)ueden los profesionistas mismos, ante s, establecer las disposiciones correspondientes; (as preguntas pueden multiplicarse. 2o ago sino delinear el problema ! contribuir a su planteamiento. ,uscitar la refle"in ! buscar las aportaciones de los dems es mi *nico propsito. III.2 CONSIDERACIONES Mi con&iccin personal sobre los cuestionamientos e"puestos, en una especie de anticipada conclusin que esbo$o, transcurre por las siguientes lneas de pensamiento3 5 Es necesario que se estable$ca formalmente un cdigo de conducta profesional en el que se fijen las normas ticas mnimas que se consideren indispensables para un correcto ejercicio profesional' dic o ordenamiento mnimo debe ser com*n para toda la profesin, sin perjuicio de que cada organi$acin estable$ca su propio cdigo de tica, desarrollando o profundi$ando los principios comunes.
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&a !arra "e#icana, Colegio de Abogados, junto con otras organizaciones pro2esionales, ;a impulsado el establecimiento de la colegiaci1n obligatoria. Apoy1 la presentaci1n de la iniciati a de re2orma constitucional propuesta por Senadores pertenecientes a di ersas 2racciones parlamentarias 0ue aparece publicada en la +aceta del Senado de la Rep5blica -o. 1<1, correspondiente al 1( de octubre de $.1.. =a sido presentada tambin, en la C>mara de Diputados, una iniciati a en el mismo sentido, el da 1/ de julio de $.11.

5El establecimiento de esas normas debe ser obra de los propios profesionistas, a tra&s de sus organi$aciones. El principio de autorregulacin de la profesin debe ser preser&ado, !a que solamente los propios profesionistas conocen ! estn en aptitud real de identificar las mejores prcticas profesionales que, ms all de los aspectos tcnicos del ejercicio, condu$can al reconocimiento de un modelo deseable. 5% las propias organi$aciones profesionales a de corresponder la facultad de &igilar el cumplimiento ! sancionar el incumplimiento de las normas ticas. El establecimiento de procedimientos transparentes, que condu$can a resoluciones objeti&as, a cargo de profesionales que se distingan por su imparcialidad ! buena conducta, debe ser un propsito a cumplir de modo permanente. 5(as autoridades estatales no deben inter&enir en los procedimientos de sancin. En todo caso, de llegar a considerar la e"istencia de una transgresin de tal gra&edad que amerite la suspensin en el ejercicio profesional o la re&ocacin de la patente de ejercicio, la resolucin adoptada por la organi$acin profesional debe ser&ir de base para la instauracin del procedimiento administrati&o o jurisdiccional en el que los rganos estatales dispongan la ejecucin de la sancin procedente. 5(as normas jurdicas que regulen el ejercicio profesional deben conceder a las organi$aciones profesionales la facultad de autodeterminacin, cumpliendo, ob&iamente, con los requisitos que la propia le! disponga, &erificables por la autoridad. Ms all de la &erificacin del cumplimiento de esos requisitos !, consecuentemente, de la facultad de la autoridad de re&ocar el reconocimiento de la organi$acin de que se trate en caso de incumplimiento de los mismos, ninguna injerencia debe aber de los rganos del Estado. %s como la autonoma ! plena independencia de los abogados es condicin in erente a su ejercicio profesional, la autonoma e independencia de sus organi$aciones es corolario de ello. 2o puede aber condiciones suficientes para un adecuado ejercicio profesional a donde a! inter&encin de los rganos del Estado que propicien presiones o interferencias no debidas. (o e"puesto puede ser lle&ado a la prctica, no obstante las limitaciones e"istentes a partir del carcter &oluntario de pertenencia al colegio. 2o puede, sin embargo, traducirse en ninguna limitacin al ejercicio profesional, ms all de la descalificacin moral que pueda importar la aplicacin de una sancin. % radica el punto central de la problemtica actual. (a sancin, de aplicarse, resulta casi siempre inefica$, pues solamente el indi&iduo que asume realmente la responsabilidad de su conducta es lle&ado a la refle"in ! a la enmienda. (os que carecen de esa actitud o ni siquiera an interiori$ado en &erdad las normas de conducta, pasan por los procedimientos de aplicacin de sanciones sin concederles importancia o, ms a*n, renunciando al sometimiento a los mismos. % ora bien, de llegar a disponerse la colegiacin obligatoria, es necesario que esas respuestas esbo$adas =o las que se alcancen como resultado de una amplia discusin> se concreten en las normas jurdicas que reglamenten el ejercicio profesional, a partir de las cuales podr disearse un mejor sistema disciplinario, que atienda los reclamos de la sociedad por mejores prcticas profesionales.

)ara tener elementos de contraste que permitan el anlisis debido ! propicien la refle"in para decidir, propongo una somera re&isin sobre la situacin e"istente en latitudes di&ersas.? )or ejemplo, en @rancia, cada Colegio de %bogados cuenta con un reglamento interior o cdigo de tica armoni$ado por el Consejo 2acional de la Aarra. /urante el procedimiento disciplinario, que se sigue ante el Consejo /isciplinario del Colegio, el abogado posee todas las garantas judiciales de un debido proceso, es beneficiario de la presuncin de inocencia ! puede ser asistido por uno o &arios colegas. (as sanciones disciplinarias son3 BC (a ad&ertencia' -C (a amonestacin' .C (a pro ibicin temporal, que no puede e"ceder tres aos' ! 7C (a re&ocacin definiti&a del ttulo. El Consejo del Colegio puede, adems, como sancin accesoria, ordenar la publicidad de cualquier sancin disciplinaria. (as decisiones disciplinarias pueden ser apeladas ante la Corte de %pelacin, particularidad que est discutida porque es una posibilidad para la Magistratura de incidir en la autonoma de los Colegios de %bogados D. En los Estados <nidos de %mrica, los colegios profesionales tienen establecidos Comits de /isciplina que se encargan de instruir los procedimientos. (a %merican Aar %ssociation, que agrupa como ente normati&o a las barras de cada estado de la unin, a emitido las #eglas Modelo de Conducta )rofesional, que constitu!en el instrumento normati&o que sienta las bases comunes a las que se apegan los colegios correspondientesE. )ara efectos de la aplicacin de las sanciones, 4(a %A% prefiere entidades que sean independientes de los colegios de abogados, puesto que este enfoque contribu!e a la percepcin por el p*blico de un sistema justo, accesible ! aparentemente alejado de las polticas internas de los colegios de abogados que a &eces influ!en en las medidas disciplinarias a fa&or de los abogados6. F Cuando se denuncia la comisin de una infraccin o se presenta una queja, el Comit de /isciplina de la Aarra estatal a la que pertene$ca el abogado instru!e el procedimiento ! somete el caso al conocimiento de la Corte ,uprema del Estado correspondiente, que re&isa el dictamen emitido. (as sanciones pueden conducir a la suspensin en el ejercicio profesional o a la e"pulsin de la Aarra, lo que trae consigo el impedimento para el ejercicio profesional, pues la pertenencia al colegio constitu!e un requisito para el ejercicio.

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,n r>pido recorrido sobre la situaci1n e#istente en materia de disciplina pro2esional en Amrica se encuentra en? @&a abogaca de las Amricas en n5merosA, Dossier, Centro de 'studios de 9usticia de las Amricas, 6rganizaci1n de 'stados Americanos, $..4.BCCC.cejamericas.orgD. &a nota re2erente a "#ico indica 0ue no se aplican sanciones. E Fn2ormaci1n 0ue tomo de una nota elaborada por Abogados sin Gronteras. H !erry, Robert '. Panorama de las Reglas de Conducta Profesional en los Estados Unidos. s.e. ( Comentario 0ue aparece en el documento de la ,ni1n Fternational des A ocats, producido con moti o de su reuni1n en Se illa, $H de octubre de $..(.

En Espaa, el Cdigo /eontolgico aprobado por el Consejo 1eneral de la %bogaca Espaola confiere facultades disciplinarias a los distintos colegios pro&inciales, pero pre& la re&isin judicial de las sanciones. Ello a dado lugar a una interesante jurisprudencia tanto del 8ribunal ,upremo como del 8ribunal Constitucional cu!a re&isin, por la cercana con nuestra propia tradicin jurdica, podra aportar datos interesantes.BG En %rgentina, la (e! -.BED, que regula el ejercicio de la profesin, dispone en su artculo 7. que es atribucin e"clusi&a del colegio fiscali$ar el correcto ejercicio de la profesin de abogado. % tales efectos ejercitar el poder disciplinario con independencia de la responsabilidad ci&il, penal o administrati&a que pueda imputarse a los matriculados. El poder disciplinario se ejerce por medio del denominado 8ribunal de /isciplina, que es un rgano del colegio cu!as resoluciones son apelables ante la ,ala de la Cmara @ederal de %pelaciones de lo Contencioso %dministrati&o que corresponda, siendo el Consejo /irecti&o del colegio parte en la sustanciacin del recurso. Esta sumarsima re&isin, que concreto en los cuatro ejemplos que menciono, deja &er con claridad que a donde la colegiacin obligatoria se encuentra instituida, como es el caso de los pases mencionados, a! una participacin de los rganos del poder p*blico, particularmente de rganos jurisdiccionales, en el control disciplinario, como garanta de la adecuada instruccin del procedimiento ! la debida aplicacin de las sanciones, no solamente en cuanto stas tienen trascendencia acia el ejercicio profesional, sino para garanti$ar ante la sociedad la imparcialidad en la aplicacin de las mismas. /ic a inter&encin, sin embargo, es casi siempre posterior a la acti&idad que despliega el colegio, concedindole as a los profesionales organi$ados la facultad de sancionar las faltas. Con ese bagaje, ob&iamente mnimo, emos querido plantear la problemtica relati&a a la sancin por &iolaciones a las normas ticas, conscientes de que se trata de un problema cu!a complejidad desborda los lmites de estas notas, pero tambin de que pro&ocar su discusin es indispensable. %unque las normas jurdicas reguladoras del ejercicio profesional pueden tener contenidos semejantes, como dije al principio, trato de referirme a las normas de conducta que no son propiamente jurdicas, que no sean o a!an sido emitidas por los rganos del estado ! que contribu!an a un mejor ejercicio profesional. Considero, lo reitero, que los propios profesionistas pueden determinar cules son las normas ! principios con los que se puede lle&ar a cabo el desempeo profesional. III. PREGUNTAS

Ha formul algunas, pero tratar de sinteti$ar en tres las que considero de singular rele&ancia 3
1.

8ardo +ato, 9os Ricardo. Las sanciones disciplinarias impuestas por los colegios de abogados: Su re isi!n judicial. Asociaci1n SC'%6&A para la tica y la calidad de la abogaca. $..E.

B. :/ebe aber un cdigo de conducta com*n a toda la profesin o cada organi$acin puede establecer sus propias normas ; -. :(a sancin por infraccin a ese o esos cdigos de conducta debe trascender al ejercicio profesional o se debe limitar a los sealamientos pri&ados o p*blcios que puedan ser formulados contra el infractor ; .. :(a aplicacin de la sancin debe corresponder a las organi$aciones de profesionales o debe inter&enir la autoridad estatal ; Cada pregunta e"ige que su respuesta &a!a acompaada de las ra$ones pertinentes ! admitira matices m*ltiples. Espero escuc ar otras &oces. %gosto de -GBB