Sistemas de gestin de ambiental -Requisitos con orientacin para su uso NMX-SAA-14001-IMNC- 004 !

re"acio #n la elaboracin de la presente norma participaron las siguientes organi$aciones% Asociacin Mexicana de Ingenieros Mecnicos y Electricistas. Asociacin Nacional de la Industria Qumica Biomdica de Referencia !.A. de ".#. "onsultores en "alidad Am$iental !.A. de ".#. "omisin %ederal de Electricidad &ireccin de 'roteccin Am$iental !u$direccin (cnica )*erencia de 'roteccin Am$iental +a$oratorios de 'rue$as de E,ui-os y Materiales "om-a.a /ulera (ornel !. A. de ". #. "onfederacin de "maras Industriales de los Estados 0nidos Mexicanos "onse1o "oordinador Em-resarial "omisin de Estudios del !ector 'ri2ado -ara el &esarrollo !ustenta$le *ru-o "3N&0ME4 !. A. de ". #. Instituto Mexicano de Normali5acin y "ertificacin A. ". Q! Mexi6o A* !.A. de ".#. !ecretara de Medio Am$iente y Recursos Naturales Instituto Nacional de Ecologa ) &ireccin general de in2estigaciones so$re la contaminacin ur$ana regional y glo$al. (ecnolgico de Monterrey "am-us Estado de Mxico

Contenido 'rlogo 'rlogo de la norma 'rlogo de la 2ersin en es-a.ol Introduccin 7 3$1eto y cam-o de a-licacin 8 Normas -ara consulta 9 (rminos y definiciones : Re,uisitos del sistema de gestin am$iental :.7 Re,uisitos generales :.8 'oltica am$iental :.9 'lanificacin :.: Im-lementacin y o-eracin :.; #erificacin :.< Re2isin -or la &ireccin ; Bi$liografa < "oncordancia con normas internacionales Anexo A =informati2o> 3rientacin -ara el uso de esta norma internacional

!rlogo El Instituto Mexicano de Normali5acin y "ertificacin =IMN"> es una asociacin ci2il ,ue cuenta con los Registros No.??8 y No. ??8@" como 3rganismo Nacional de Normali5acin =3NN> -ara ela$orar actuali5ar ex-edir y cancelar Normas Mexicanas con fundamento en los Artculos 9A fraccin I# <; y << de la +ey %ederal so$re Metrologa y Normali5acin y 89 fraccin I# del Reglamento Interior de la !ecretara de Economa en el cam-o !istemas de "alidad como se indica en el oficio nBmero 78:< de fecCa 7 de mar5o de 7AA: y en el cam-o de !istemas de Administracin Am$iental como se indica en oficio nBmero 7??:9 de fecCa : de se-tiem$re de 7AA<.

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+a &ireccin *eneral de 'laneacin Ecolgica =!ecretara de Medio Am$iente Recursos Naturales y 'esca> Ca otorgado la a-ro$acin con fecCa 9 de 1unio de 7AA< al Instituto Mexicano de Normali5acin y "ertificacin A. ". -ara ela$orar actuali5ar ex-edir y cancelar normas mexicanas en el rea am$iental. !e llama la atencin so$re la -osi$ilidad de ,ue algunos de los elementos de esta norma mexicana -uedan estar su1etos a derecCos de -atente. El IMN" no asume res-onsa$ilidad -or la identificacin de cual,uiera o todos los derecCos de -atente ni otorga licencias de uso so$re dicCos derecCos de -atente. +a norma mexicana NM4)!AA)7:??7)IMN")8??: Ca sido ela$orada -or el "omit (cnico de Normali5acin Nacional de Administracin Am$iental en el su$comit 7 !istemas de administracin am$iental IMN"@"3(ENN!AAM@!" 7. Esta norma mexicana cancela y rem-la5a a la norma mexicana NM4)!AA)7:??7)IMN")8??8 de acuerdo a lo dis-uesto -or el artculo transitorio indicado al final del ca-tulo < en relacin con el a-ndice informati2o de la -resente norma. Esta tercera edicin de esta norma internacional fue emitida en Mxico -or el Instituto Mexicano de Normali5acin y "ertificacin A. ".D y entra en 2igor <? das naturales des-us de su -u$licacin de la declaratoria de 2igencia -u$licada -or la &ireccin *eneral de Normas de la !ecretara de Economa y en el &iario 3ficial de la %ederacin.

Edicin 'rimera !egunda (ercera

"lasificacin NM4)!AA)??7)7AAE)IMN" I!3 7:??7F7AA< NM4)!AA)7:??7)IMN")8??8 I!3 7:??7F7AA< NM4)!AA)7:??7)IMN")8??: I!3)7:??7F8??:

"ancela y rem-la5a

NM4)!AA)??7)7AAE)IMN" NM4)!AA)7:?7)IMN")8??8

!rlogo de la norma internacional I!3 =la 3rgani5acin Internacional de Normali5acin> es una federacin mundial de organismos nacionales de normali5acin =organismos miem$ros de I!3>. El tra$a1o de -re-aracin de las normas internacionales normalmente se reali5a a tra2s de los comits tcnicos de I!3. "ada organismo miem$ro interesado en una materia -ara la cual se Caya esta$lecido un comit tcnico tiene el derecCo de estar re-resentado en dicCo comit. +as organi5aciones internacionales -B$licas y -ri2adas en coordinacin con I!3 tam$in -artici-an en el tra$a1o. I!3 cola$ora estrecCamente con la "omisin Electrotcnica Internacional =IE"> en todas las materias de normali5acin electrotcnica. +as Normas Internacionales se redactan de acuerdo con las reglas esta$lecidas en la 'arte 8 de las &irecti2as I!3@IE". +a tarea -rinci-al de los comits tcnicos es -re-arar Normas Internacionales. +os 'royectos de Normas Internacionales ace-tados -or los comits tcnicos son en2iados a los organismos miem$ros -ara 2otacin. +a -u$licacin como Norma Internacional re,uiere la a-ro$acin -or al menos el G;H de los organismos miem$ros re,ueridos -ara 2otar. !e llama la atencin so$re la -osi$ilidad de ,ue algunos de los elementos de esta Norma Internacional -uedan estar su1etos a derecCos de -atente. I!3 no asume la res-onsa$ilidad -or la identificacin de cual,uiera o todos los derecCos de -atente. +a norma I!3 7:??7 Ca sido -re-arada -or el "omit (cnico I!3@(" 8?G *estin am$iental !u$comit !" 7 !istemas de gestin am$iental. Esta segunda edicin anula y sustituye la -rimera edicin =I!3 7:??7F7AA<> ,ue Ca sido actuali5ada tcnicamente.

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!rlogo de la &ersin en espa'ol Esta Norma Internacional Ca sido traducida -or el *ru-o de (ra$a1o I!-anisC (ranslation (as6 %orceI del "omit (cnico I!3@(" 8?G Gestin ambiental, en el ,ue Can -artici-ado re-resentantes de los organismos nacionales de normali5acin y re-resentantes del sector em-resarial de los siguientes -asesF Argentina Brasil "Cile "olom$ia "osta Rica "u$a Es-a.a Estados 0)nidos de Amrica Mxico 'erB Re-B$lica &ominicana 0ruguay y #ene5uela. Igualmente en el citado *ru-o de (ra$a1o -artici-an re-resentantes de "3'AN( J"omisin 'anamericana de Normas (cnicas> y de IN+A" =Instituto +atinoamericano de la "alidad>. +a innega$le im-ortancia de esta norma se deri2a sustancialmente del CecCo de ,ue sta re-resenta una iniciati2a en la normali5acin internacional con la ,ue se consigue unificar la terminologa en el sector de la gestin am$iental en la lengua es-a.ola. Esta norma internacional es el resultado del *ru-o I!3@(" 8?G !((% -ara lograr la unificacin de la terminologa en lengua es-a.ola en el m$ito de la gestin am$iental. "omits miem$ros de I!3 ,ue Can certificado la conformidad de la traduccinF ) Asociacin Es-a.ola de Normali5acin y "ertificacin =AEN3R> Es-a.a ) &ireccin *eneral de Normas =&*N> Mxico ) 3ficina Nacional de Normali5acin =N"> "u$a ) %ondo -ara la Normali5acin y "ertificacin de la "alidad =%3N&3N3RMA> #ene5uela )Instituto Argentino de Normali5acin =IRAM> Argentina ) Instituto "olom$iano de Normas (cnicas y "ertificacin =I"3N(E"> "olom$ia )Instituto de Normas (cnicas de "osta Rica =IN(E"3> "osta Rica ) Instituto Ecuatoriano de Normali5acin =INEN> Ecuador ) &ireccin *eneral de Normas y !istemas de calidad =&I*EN3R> Re-B$lica &ominicana ) Instituto 0ruguayo de Normas (cnicas =0NI(> 0ruguay Introduccin 3rgani5aciones de todo ti-o estn cada 2e5 ms interesadas en alcan5ar y demostrar un slido desem-e.o am$iental mediante el control de los im-actos de sus acti2idades -roductos y ser2icios so$re el medio am$iente acorde con su -oltica y o$1eti2os am$ientales. +o Cacen en el contexto de una legislacin cada 2e5 ms exigente del desarrollo de -olticas econmicas y otras medidas -ara fomentar la -roteccin am$iental y de un aumento de la -reocu-acin ex-resada -or las -artes interesadas -or los temas am$ientales incluido el desarrollo sosteni$le. MucCas organi5aciones Can em-rendido Ire2isionesI o IauditorasI am$ientales -ara e2aluar su desem-e.o am$iental. !in em$argo esas Ire2isionesI y IauditorasI -or s mismas -ueden no ser suficientes -ara -ro-orcionar a una organi5acin la seguridad de ,ue su desem-e.o no slo cum-le sino ,ue continuar cum-liendo los re,uisitos legales y de su -oltica. 'ara ser eficaces necesitan estar desarrolladas dentro de un sistema de gestin ,ue est integrado en la organi5acin. +as normas mexicanas so$re gestin am$iental tienen como finalidad -ro-orcionar a las organi5aciones los elementos de un sistema de gestin am$iental =!*A> efica5 ,ue -uedan ser integrados con otros re,uisitos de gestin y -ara ayudar a las organi5aciones a lograr metas am$ientales y econmicas. Estas normas al igual ,ue otras normas mexicanas no tienen como fin ser usadas -ara crear $arreras comerciales no arancelarias o -ara incrementar o cam$iar las o$ligaciones legales de una organi5acin. Esta norma internacional es-ecifica los re,uisitos -ara un sistema de gestin am$iental ,ue le -ermita a una ) organi5acin desarrollar e im-lementar una -oltica y unos o$1eti2os ,ue tengan en cuenta los re,uisitos legales y la () informacin so$re los as-ectos am$ientales significati2os. Es su intencin ,ue sea a-lica$le a todos los ti-os y tama.os de organi5aciones y -ara a1ustarse a di2ersas condiciones geogrficas culturales y sociales. +a $ase de este enfo,ue se muestra en la %igura 7. El xito del sistema de-ende del com-romiso de todos los ni2eles y funciones de la 3rgani5acin y es-ecialmente de la &ireccin. 0n sistema de este ti-o -ermite a una organi5acin desarrollar una -oltica am$iental esta$lecer o$1eti2os y -rocesos -ara alcan5ar los com-romisos de la -oltica tomar las acciones necesarias -ara me1orar su rendimiento y demostrar la conformidad del sistema con los re,uisitos de esta norma internacional. El o$1eti2o glo$al de esta norma internacional es a-oyar la -roteccin am$iental y la -re2encin de la contaminacin en e,uili$rio con las necesidades socioeconmicas. &e$era resaltarse

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,ue mucCos de los re,uisitos -ueden ser a-licados simultneamente o reconsiderados en cual,u7er momento. +a segunda edicin de esta norma mexicana est enfocada a -ro-orcionar claridad so$re la -rimera edicin y se Can tenido en cuenta las dis-osiciones de la norma NM4)"")A??7)IMN" con el fin de me1orar la com-ati$ilidad de las dos normas -ara $eneficio de la comunidad de usuarios. 'ara facilitar su uso los a-artados del ca-tulo : se encuentran relacionados en el cuer-o de esta norma y en el anexo A. 'or e1em-lo los a-artados :.9.9 y A.9.9 tratan so$re o$1eti2os metas y -rogramas y los a-artados :.;.; y A.;.; tratan so$re auditoras internas. Adems el anexo B identifica las corres-ondencias tcnicas generales entre NM4)!AA)7:??7)IMN")8??: y NM4)"")A??7)IMN")8??? y 2ice2ersa. Existe una diferencia im-ortante entre esta norma internacional ,ue descri$e los re,uisitos -ara el sistema de gestin am$iental de una organi5acin y se -uede usar -ara certificacin@registro o la autodeclaracin de un sistema de gestin am$iental de una organi5acin y una directri5 no certifica$le destinada a -ro-orcionar asistencia genrica a una organi5acin -ara esta$lecer im-lementar o me1orar un sistema de gestin am$iental. +a gestin am$iental a$arca una serie com-leta de temas incluidos a,uellos con im-licaciones estratgicas y com-etiti2as. El demostrar ,ue esta norma mexicana se Ca im-lementado con xito -uede ser2ir -ara ,ue una organi5acin garantice a las -artes interesadas ,ue cuenta con un sistema de gestin am$iental a-ro-iado. En otras normas mexicanas ) -articularmente en a,uellas so$re gestin am$iental en los documentos esta$lecidos -or el IMN"@"3(ENN!AAM se -ro-orciona orientacin so$re tcnicas de a-oyo de gestin am$iental. "ual,uier referencia a otras normas se Cace Bnicamente con -ro-sitos informati2os.

Me1ora continua

'oltica am$iental Re2isin -or la Rectora

'lanificacin #erificacin y accin correcti2a Im-lantacin y o-eracin

N3(A Esta norma internacional se $asa en la metodologa conocida como 'lanificar)/acer)#erificar) Actuar ='/#A>. +a metodologa '/#A se -uede descri$ir $re2emente comoF ) 'lanificarF esta$lecer los o$1eti2os y -rocesos necesarios -ara conseguir resultados de acuerdo con la -oltica am$iental de la 3rgani5acin. ) /acerF im-lementar los -rocesos.

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) #erificarF

reali5ar el seguimiento y la medicin de los -rocesos res-ecto a la -oltica am$iental los o$1eti2os las metas y los re,uisitos legales y otros re,uisitos e informar so$re los resultados. tomar acciones -ara me1orar continuamente el desem-e.o del sistema de gestin am$iental.

) ActuarF

MucCas organi5aciones gestionan sus o-eraciones -or medio de la a-licacin de un sistema de -rocesos y sus interacciones ,ue se -uede denominar como Ienfo,ue $asado en -rocesosI. +a norma NM4)"") A??7)IMN" -romue2e el uso del enfo,ue $asado en -rocesos. Ka ,ue la metodologa '/#A se -uede a-licar a todos los -rocesos las dos metodologas se consideran com-ati$les. *igura 7 - Modelo de sistema de gestin ambiental para esta norma internacional Esta norma internacional contiene solamente a,uellos re,uisitos ,ue -ueden ser auditados o$1eti2amente. !e in2ita a a,uellas organi5aciones ,ue re,uieran orientacin ms general so$re la am-lia 2ariedad de temas relacionados con los sistemas de gestin am$iental a ,ue consulten la norma NM4) !AA)7:??:)IMN". Esta norma internacional no esta$lece re,uisitos a$solutos -ara el desem-e.o am$iental ms all de los com-romisos incluidos en la -oltica am$iental de cum-lir con los re,uisitos legales a-lica$les y con otros re,uisitos ,ue la 3rgani5acin suscri$a la -re2encin de la contaminacin y la me1ora continua. 'or tanto dos organi5aciones ,ue reali5an acti2idades similares con diferente desem-e.o am$iental -ueden am$as cum-lir con sus re,uisitos. +a ado-cin e im-lementacin de un con1unto de tcnicas de gestin am$iental de una manera sistemtica -uede contri$uir a ,ue se alcancen resultados -timos -ara todas las -artes interesadas. !in em$argo la ado-cin de esta norma internacional no garanti5a en s misma unos resultados am$ientales -timos. 'ara lograr o$1eti2os am$ientales el sistema de gestin am$iental -uede estimular a las organi5aciones a considerar la im-lementacin de las me1ores ))@ tcnicas dis-oni$les cuando sea a-ro-iado y econmicamente 2ia$le ya tener en cuenta com-letamente la relacin entre el costo y la eficacia de estas tcnicas. Esta norma internacional no incluye re,uisitos es-ecficos -ara otros sistemas de gestin tales como los relati2os a gestin de la calidad gestin de seguridad y salud ocu-acional gestin financiera o gestin de riesgos aun,ue sus elementos -ueden alinearse o integrarse con los de otros sistemas de gestin. Es -osi$le ,ue una organi5acin ada-te su sistema o sistemas de gestin existentes -ara esta$lecer un sistema de gestin am$iental ,ue sea conforme con los re,uisitos de esta norma internacional. !in em$argo se se.ala ,ue la a-licacin de los distintos elementos del sistema de gestin -odra 2ariar de-endiendo del -ro-sito y de las diferentes -artes interesadas in2olucradas. El ni2el de detalle y com-le1idad del sistema de gestin am$iental la extensin de la documentacin y los recursos ,ue se dedican de-enden de 2arios factores tales como el alcance del sistema el tama.o de la organi5acin la naturale5a de sus acti2idades -roductos y ser2icios. Este -odra ser el caso en -articular de las -e,ue.as y medianas em-resas. Sistemas de gestin ambiental -Requisitos con orientacin para su uso 1 +b,eto - campo de aplicacin Esta norma internacional es-ecifica los re,uisitos -ara un sistema de gestin am$iental destinados a -ermitir ,ue una organi5acin desarrolle e im-lemente una -oltica y unos o$1eti2os ,ue tengan en cuenta los re,uisitos legales y otros re,uisitos ,ue la organi5acin suscri$a y la informacin relati2a a los as-ectos am$ientales significati2os. !e a-lica a a,uellos as-ectos am$ientales ,ue la organi5acin identifica ,ue -uede controlar y a,uellos so$re los ,ue la organi5acin -uede tener influencia. No esta$lece -or s misma criterios de desem-e.o am$iental es-ecficos. Esta norma internacional se a-lica a cual,uier organi5acin ,ue deseeF a> esta$lecer im-lementar mantener y me1orar un sistema de gestin am$ientalD $> asegurarse de su conformidad con su -oltica am$iental esta$lecidaD c> demostrar la conformidad con esta norma internacional -orF
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7> la reali5acin de una autoe2aluacin y autodeclaracin o 8> la $Bs,ueda de confirmacin de dicCa conformidad -or las -artes interesadas en la organi5acin tales como clientesD o 9> la $Bs,ueda de confirmacin de su autodeclaracin -or una -arte externa a la organi5acinD o :> la $Bs,ueda de la certificacin@registro de su sistema de gestin am$iental -or una -arte externa a la organi5acin. (odos los re,uisitos de esta norma internacional tienen como fin su incor-oracin a cual,uier sistema de gestin am$iental. !u grado de a-licacin de-ende de factores tales como la -oltica am$iental de la organi5acin la naturale5a de sus acti2idades -roductos y ser2icios y la locali5acin donde y las condiciones en las cuales o-era. Esta norma internacional tam$in -ro-orciona en el anexo A orientacin de carcter informati2o so$re su uso

Normas para consulta No se citan referencias normati2as. Este a-artado se incluye con el -ro-sito de mantener el mismo orden numrico de los a-artados de la edicin anterior =NM4)!AA)7:??7)IMN")8??8>.

. /0rminos - de"iniciones 'ara el -ro-sito de esta norma internacional se a-lican las siguientes definiciones. .11 auditor -ersona con com-etencia -ara lle2ar a ca$o una auditora LNM4)"")A???)IMN")8??? 9.A.AM .1 me,ora continua -roceso recurrente de o-timi5acin del sistema de gestin ambiental =9.E> -ara lograr me1oras en el desempe'o ambiental glo$al =9.7?> de forma coCerente con la pol2tica ambiental =9.77> de la 3rgani5acin N3(A No es necesario ,ue dicCo -roceso se lle2e a ca$o de forma simultnea en todas las reas de acti2idad. .1. accin correcti&a accin -ara eliminar la causa de una no con"ormidad =9.7;> detectada .14 documento informacin y su medio de so-orte N3(A 7 El medio de so-orte -uede ser -a-el disco magntico -tico o electrnico fotografa o muestras -atrn o una com$inacin de stos. N3(A 8 Ada-tada del a-artado 9.G.8 de la norma NM4)"")A333)IMN")8333. .13 medio ambiente entorno en el cual la 3rgani5acin o-era incluidos el aire el agua el suelo los recursos naturales la flora la fauna los seres Cumanos y sus interrelaciones N3(A El entorno en este contexto se extiende desde el interior de una organi$acin =9.7<> Casta el sistema glo$al. .14 aspecto ambiental elemento de las acti2idades -roductos o ser2icios de una organi$acin =9.7<> ,ue -uede interactuar con el medio ambiente =9.;>
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N3(A 0n as-ecto am$iental significati2o tiene o -uede tener un impacto ambiental =9.G> significati2o. .15 impacto ambiental cual,uier cam$io en el medio ambiente =9.;> ya sea ad2erso o $eneficioso como resultado total o -arcial de los aspectos ambientales =9.<> de una organi$acin =9.7<> .16 sistema de gestin ambiental !*A -arte del sistema de gestin de una organi$acin =9.7<> em-leada -ara desarrollar e im-lementar su pol2tica ambiental =9.77> y gestionar sus aspectos ambientales =9.<> N3(A 7 0n sistema de gestin es un gru-o de elementos interrelacionados usados -ara esta$lecer la -oltica y los o$1eti2os y -ara cum-lir estos o$1eti2os. N3(A 8 El sistema de gestin incluye la estructura de la 3rgani5acin la -lanificacin de acti2idades las res-onsa$ilidades las -rcticas los procedimientos =9.7A> los -rocesos y los recursos. .17 ob,eti&o ambiental fin am$iental de carcter general coCerente con la pol2tica ambiental =9.77 > ,ue la 3rgani5acin se esta$lece .110 desempe'o ambiental resultados medi$les de la gestin ,ue Cace la 3rgani5acin de sus aspectos ambientales =9.<> N3(A En el contexto de los sistemas de gestin ambiental =9.E> los resultados se -ueden medir res-ecto a .la pol2tica ambiental =9.77 > los ob,eti&os ambientales =9.A> y las metas ambientales =9.78> de la 3rgani5acin y otros re,uisitos de desem-e.o am$iental. .111 pol2tica ambiental intenciones y direccin generales de la 3rgani5acin relacionadas con su desempe'o ambiental =9.7?> como las Ca ex-resado formalmente la &ireccin N3(A +a -oltica am$iental -ro-orciona una estructura -ara la accin y -ara el esta$lecimiento de los ob,eti&os ambientales =9.A> y las metas ambientales =9.78>. .11 meta ambiental re,uisito de desem-e.o detallado a-lica$le a la 3rgani5acin o a -artes de ella ,ue tiene su origen en los ob,eti&os ambientales =9.A> y ,ue es necesario esta$lecer y cum-lir -ara alcan5ar dicCos o$1eti2os. .11. parte interesada -ersona o gru-o ,ue tiene inters o est afectado -or el desempe'o ambiental =9.7?> de la 3rgani5acin. .114 auditor2a interna -roceso sistemtico inde-endiente y documentado -ara o$tener e2idencias de la auditora y e2aluarlas de manera o$1eti2a con el fin de determinar la extensin en ,ue se cum-len los criterios de auditora del sistema de gestin am$iental fi1ado -or la 3rgani5acin N3(A En mucCos casos -articularmente en organi5aciones -e,ue.as la inde-endencia -uede demostrarse al estar li$re el auditor de res-onsa$ilidades en la acti2idad ,ue se audita. .113 no con"ormidad incum-limiento de un re,uisito LNM4)"")A???)IMN" 9.<.8M .114
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organi$acin com-a.a cor-oracin firma em-resa autoridad o institucin o -arte o com$inacin de ellas sean o no sociedades -B$lica o -ri2ada ,ue tiene sus -ro-ias funciones y administracin N3(A 'ara organi5aciones con ms de una unidad o-erati2a una unidad o-erati2a -or s sola -uede definirse como una organi5acin. .115 accin pre&enti&a accin -ara eliminar la causa de una no con"ormidad =9.7;> -otencial .116 pre&encin de la contaminacin utili5acin de -rocesos -rcticas tcnicas materiales -roductos ser2icios o energa -ara e2itar reducir o controlar =en forma se-arada o en com$inacin> la generacin emisin o descarga de cual,uier ti-o de contaminante o residuo con el fin de reducir impactos ambientales =9.G> ad2ersos N3(A +a -re2encin de la contaminacin -uede incluir reduccin o eliminacin en la fuente cam$ios en el -roceso -roducto o ser2icio uso eficiente de recursos sustitucin de materiales o energa reutili5acin recu-eracin recicla1e a-ro2ecCamiento y tratamiento. .117 procedimiento forma es-ecificada de lle2ar a ca$o una acti2idad o -roceso N3(A 7 +os -rocedimientos -ueden estar documentados o no. N3(A 8 Ada-tada del a-artado 9.:.; de la norma NM4)"")A333)IMN". .1 0 registro documento =9.:> ,ue -resenta resultados o$tenidos o -ro-orciona e2idencia de las acti2idades desem-e.adas N3(A Ada-tada del a-artado 9.G.< de la norma NM4)"")A333)IMN".

4 Requisitos del sistema de gestin ambiental 411 Requisitos generales +a 3rgani5acin de$e esta$lecer documentar im-lementar mantener y me1orar continuamente un sistema de gestin am$iental de acuerdo con los re,uisitos de esta norma internacional y determinar cmo cum-lir estos re,uisitos. +a 3rgani5acin de$e definir y documentar el alcance de su sistema de gestin am$iental. 41 !ol2tica ambiental +a Alta direccin de$e definir la -oltica am$iental de la 3rgani5acin y asegurarse de ,ue dentro del alcance definido de su sistema de gestin am$iental staF a> es a-ro-iada a la naturale5a magnitud e im-actos am$ientales de sus acti2idades -roductos y ser2iciosD $> incluye un com-romiso de me1ora continua y -re2encin de la contaminacinD c> incluye un com-romiso de cum-lir con los re,uisitos legales a-lica$les y con otros re,uisitos ,ue la 3rgani5acin suscri$a relacionados con sus as-ectos am$ientalesD d> -ro-orciona el marco de referencia -ara esta$lecer y re2isar los o$1eti2os y las metas am$ientalesD e> se documenta im-lementa y mantieneD f> se comunica a todas las -ersonas ,ue tra$a1an -ara la 3rgani5acin o en nom$re de ellaD y g> est a dis-osicin del -B$lico. 41. !lani"icacin 41.11 Aspectos ambientales +a 3rgani5acin de$e esta$lecer im-lementar y mantener uno o 2arios -rocedimientos -araF a> identificar los as-ectos am$ientales de sus acti2idades -roductos y ser2icios ,ue -ueda controlar y a,uellos so$re los ,ue -ueda influir dentro del alcance definido del sistema de gestin am$iental
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teniendo en cuenta los desarrollos nue2os o -lanificados o las acti2idades -roductos y ser2icios nue2os o modificadosD y $> determinar a,uellos as-ectos ,ue tienen o -ueden tener im-actos significati2os so$re el medio am$iente =es decir as-ectos am$ientales significati2os>. +a 3rgani5acin de$e documentar esta informacin y mantenerla actuali5ada. +a 3rgani5acin de$e asegurarse de ,ue los as-ectos am$ientales significati2os se tengan en cuenta en el esta$lecimiento im-lementacin y mantenimiento de su sistema de gestin am$iental. 41.1 Requisitos legales y otros requisitos +a 3rgani5acin de$e esta$lecer im-lementar y mantener uno o 2arios -rocedimientos -araF a> identificar y tener acceso a los re,uisitos legales a-lica$les y otros re,uisitos ,ue la 3rgani5acin suscri$a relacionados con sus as-ectos am$ientalesD y $> determinar cmo se a-lican estos re,uisitos a sus as-ectos am$ientales. +a 3rgani5acin de$e asegurarse de ,ue estos re,uisitos legales a-lica$les y otros re,uisitos ,ue la 3rgani5acin suscri$a se tengan en cuenta en el esta$lecimiento im-lementacin y mantenimiento de su sistema de gestin am$iental. 41.1. +b,eti&os) metas y programas +a 3rgani5acin de$e esta$lecer im-lementar y mantener o$1eti2os y metas am$ientales documentados en los ni2eles y funciones -ertinentes dentro de la 3rgani5acin. +os o$1eti2os y metas de$en ser medi$les cuando sea facti$le y de$en ser coCerentes con la -oltica am$iental incluidos los com-romisos de -re2encin de la contaminacin el cum-limiento con los re,uisitos legales a-lica$les y otros re,uisitos ,ue la 3rgani5acin suscri$a y con la me1ora continua. "uando la 3rgani5acin esta$lece y re2isa sus o$1eti2os y metas de$e tener en cuenta los re,uisitos legales y otros re,uisitos ,ue la 3rgani5acin suscri$a y sus as-ectos am$ientales significati2os. Adems de$e considerar sus o-ciones tecnolgicas y sus re,uisitos financieros o-eracionales y comerciales as como las o-iniones de las -artes interesadas. +a 3rgani5acin de$e esta$lecer im-lementar y mantener uno o 2arios -rogramas -ara alcan5ar sus o$1eti2os y metas. Estos -rogramas de$en incluirF a> la asignacin de res-onsa$ilidades -ara lograr los o$1eti2os y metas en las funciones y ni2eles -ertinentes de la 3rgani5acinD y $> los medios y -la5os -ara lograrlos 414 Implementacin y operacin 41411 Recursos) "unciones) responsabilidades - autoridad +a Alta direccin de$e asegurarse de la dis-oni$ilidad de recursos esenciales -ara esta$lecer im-lementar mantener y me1orar el sistema de gestin am$iental. Estos incluyen los recursos Cumanos y Ca$ilidades es-eciali5adas infraestructura de la 3rgani5acin y los recursos financieros y tecnolgicos. +as funciones las res-onsa$ilidades y la autoridad se de$en definir documentar y comunicar -ara facilitar una gestin am$iental efica5. +a Alta direccin de la 3rgani5acin de$e designar uno o 2arios re-resentantes de la Alta direccin ,uien inde-endientemente de otras res-onsa$ilidades de$e tener definidas sus funciones res-onsa$ilidades y autoridad -araF a> asegurarse de ,ue el sistema de gestin am$iental se esta$lece im-lementa y mantiene de acuerdo con los re,uisitos de esta norma internacionalD $> informar a la Alta direccin so$re el desem-e.o del sistema de gestin am$iental -ara su re2isin incluyendo las recomendaciones -ara la me1ora. 4141 Competencia) "ormacin y toma de conciencia +a 3rgani5acin de$e asegurarse de ,ue cual,uier -ersona ,ue realice tareas -ara ella o en su nom$re ,ue -otencialmente -ueda causar uno o 2arios im-actos am$ientales significati2os identificados -or la 3rgani5acin sea a com-etente tomando como $ase una educacin formacin o ex-eriencia adecuados y de$e mantener los registros asociados. +a 3rgani5acin de$e identificar las necesidades de formacin relacionadas con sus as-ectos am$ientales y su sistema de gestin am$iental. &e$e -ro-orcionar formacin o em-render otras acciones -ara satisfacer estas necesidades y de$e mantener los registros asociados.

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+a 3rgani5acin de$e esta$lecer y mantener uno o 2arios -rocedimientos -ara ,ue sus em-leados o las -ersonas ,ue tra$a1an en su nom$re tomen conciencia deF a> la im-ortancia de la conformidad con la -oltica am$iental los -rocedimientos y re,uisitos del sistema de gestin am$ientalD $> los as-ectos am$ientales significati2os los im-actos relacionados reales o -otenciales asociados con su tra$a1o y los $eneficios am$ientales de un me1or desem-e.o -ersonalD c> sus funciones y res-onsa$ilidades en el logro de la conformidad con los re,uisitos del sistema de gestin am$ientalD y d> las consecuencias -otenciales de des2iarse de los -rocedimientos es-ecificados. 4141. Comunicacin En relacin con sus as-ectos am$ientales y su sistema de gestin am$iental la 3rgani5acin de$e esta$lecer im-lementar y mantener uno o 2arios -rocedimientos -araF a> la comunicacin interna entre los di2ersos ni2eles y funciones de la 3rgani5acinD $> reci$ir documentar y res-onder a las comunicaciones -ertinentes de las -artes interesadas externas. +a 3rgani5acin de$e decidir si comunica o no externamente informacin acerca de sus as-ectos am$ientales significati2os y de$e documentar su decisin. !i la decisin es comunicarla la 3rgani5acin de$e esta$lecer e im-lementar uno o 2arios mtodos -ara reali5ar esta comunicacin externa. 41414 8ocumentacin +a documentacin del sistema de gestin am$iental de$e incluirF a> la -oltica o$1eti2os y metas am$ientalesD $> la descri-cin del alcance del sistema de gestin am$ientalD c> la descri-cin de los elementos -rinci-ales del sistema de gestin am$iental y su interaccin as como la referencia a los documentos relacionadosD d> los documentos incluyendo los registros re,ueridos en esta norma internacionalD y e> los documentos incluyendo los registros determinados -or la 3rgani5acin como necesarios -ara asegurar la eficacia de la -lanificacin o-eracin y control de -rocesos relacionados con sus as-ectos am$ientales significati2os. 41413 Control de documentos +os documentos re,ueridos -or el sistema de gestin am$iental y -or esta norma internacional se de$en controlar. +os registros son un ti-o es-ecial de documento y se de$en controlar de acuerdo con los re,uisitos esta$lecidos en el a-artado :.;.:. +a 3rgani5acin de$e esta$lecer im-lementar y mantener uno o 2arios -rocedimientos -araF a> a-ro$ar los documentos con relacin a su adecuacin antes de su emisinD $> re2isar y actuali5ar los documentos cuando sea necesario y a-ro$arlos nue2amenteD c> asegurarse de ,ue se identifican los cam$ios y el estado de re2isin actual de los documentosD d> asegurarse de ,ue las 2ersiones -ertinentes de los documentos a-lica$les estn dis-oni$les en los -untos de usoD e> asegurarse de ,ue los documentos -ermanecen legi$les y fcilmente identifica$lesD f> asegurarse de ,ue se identifican los documentos de origen externo ,ue la 3rgani5acin Ca determinado ,ue son necesarios -ara la -lanificacin y o-eracin del sistema de gestin am$iental y se controla su distri$ucinD y g> -re2enir el uso no intencionado de documentos o$soletos y a-licarles una identificacin adecuada en el caso de ,ue se mantengan -or cual,uier ra5n. 41414 Control operacional +a 3rgani5acin de$e identificar y -lanificar a,uellas o-eraciones ,ue estn asociadas con los as-ectos am$ientales significati2os identificados de acuerdo con su -oltica am$iental o$1eti2os y metas con el o$1eto de asegurarse de ,ue se efectBan $a1o las condiciones es-ecificadas medianteF a> el esta$lecimiento im-lementacin y mantenimiento de uno o 2arios -rocedimientos documentados -ara controlar situaciones en las ,ue su ausencia -odra lle2ar a des2iaciones de la -oltica los o$1eti2os y metas am$ientalesD y $> el esta$lecimiento de criterios o-eracionales en los -rocedimientosD y

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c> el esta$lecimiento im-lementacin y mantenimiento de -rocedimientos relacionados con as-ectos am$ientales significati2os identificados de los $ienes y ser2icios utili5ados -or la 3rgani5acin y la comunicacin de los -rocedimientos y re,uisitos a-lica$les a los -ro2eedores incluyendo contratistas. 41415 !reparacin - respuesta ante emergencias +a 3rgani5acin de$e esta$lecer im-lementar y mantener uno o 2arios -rocedimientos -ara identificar situaciones -otenciales de emergencia y accidentes -otenciales ,ue -ueden tener im-actos en el medio am$iente y cmo res-onder ante ellos. +a 3rgani5acin de$e res-onder ante situaciones de emergencia y accidentes reales y -re2enir o mitigar los im-actos am$ientales ad2ersos asociados. +a 3rgani5acin de$e re2isar -eridicamente y modificar cuando sea necesario sus -rocedimientos de -re-aracin y res-uesta ante emergencias en -articular des-us de ,ue ocurran accidentes o situaciones de emergencia. +a 3rgani5acin tam$in de$e reali5ar -rue$as -eridicas de tales -rocedimientos cuando sea facti$le. 413 9eri"icacin 41311 Seguimiento - medicin +a 3rgani5acin de$e esta$lecer im-lementar y mantener uno o 2arios -rocedimientos -ara Cacer el seguimiento y medicin de forma regular las caractersticas fundamentales de sus o-eraciones ,ue -ueden tener un im-acto significati2o en el medio am$iente. +os -rocedimientos de$en incluir la documentacin de la informacin -ara Cacer el seguimiento del desem-e.o de los controles o-eracionales a-lica$les y de la conformidad con los o$1eti2os y metas am$ientales de la 3rgani5acin. +a 3rgani5acin de$e asegurarse de ,ue los e,ui-os de seguimiento y medicin se utilicen y mantengan cali$rados o 2erificados y se de$en conser2ar los registros asociados. 4131 #&aluacin del cumplimiento legal 4131 11 En coCerencia con su com-romiso de cum-limiento la 3rgani5acin de$e esta$lecer im-lementar y mantener uno o 2arios -rocedimientos -ara e2aluar -eridicamente el cum-limiento de los re,uisitos legales a-lica$les. +a 3rgani5acin de$e mantener los registros de los resultados de las e2aluaciones -eridicas. 4131 1 +a 3rgani5acin de$e e2aluar el cum-limiento con otros re,uisitos ,ue suscri$a. +a 3rgani5acin -uede com$inar esta e2aluacin con la e2aluacin del cum-limiento legal mencionada en el a-artado :.;.8.7 o esta$lecer uno o 2arios -rocedimientos se-arados. +a 3rgani5acin de$e mantener los registros de los resultados de las e2aluaciones -eridicas. 4131. No con"ormidad) accin correcti&a - accin pre&enti&a +a 3rgani5acin de$e esta$lecer im-lementar y mantener uno o 2arios -rocedimientos -ara tratar las no conformidades reales y -otenciales y tomar acciones correcti2as y acciones -re2enti2as. +os -rocedimientos de$en definir re,uisitos -araF a> la identificacin y correccin de las no conformidades y tomando las acciones -ara mitigar sus im-actos am$ientalesD $> la in2estigacin de las no conformidades determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de -re2enir ,ue 2uel2an a ocurrirD c> la e2aluacin de la necesidad de acciones -ara -re2enir las no conformidades y la im-lementacin de las acciones a-ro-iadas definidas -ara -re2enir su ocurrenciaD d> el registro de los resultados de las acciones -re2enti2as y acciones correcti2as tomadasD y e> la re2isin de la eficacia de las acciones -re2enti2as y acciones correcti2as tomadas. +as acciones tomadas de$en ser las a-ro-iadas en relacin a la magnitud de los -ro$lemas e im-actos am$ientales encontrados. +a 3rgani5acin de$e asegurarse de ,ue cual,uier cam$io necesario se incor-ore a la documentacin del sistema de gestin am$iental.

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41314 Control de los registros +a 3rgani5acin de$e esta$lecer y mantener los registros ,ue sean necesarios -ara demostrar la conformidad con los re,uisitos de su sistema de gestin am$iental y de esta norma internacional y -ara demostrar los resultados logrados. +a 3rgani5acin de$e esta$lecer im-lementar y mantener uno o 2arios -rocedimientos -ara la identificacin el almacenamiento la -roteccin la recu-eracin el tiem-o de retencin y Na dis-osicin de los registros. +os registros de$en ser y -ermanecer legi$les identifica$les y tra5a$les. 41313 Auditor2a interna +a 3rgani5acin de$e asegurarse de ,ue las auditoras internas del sistema de gestin am$iental se reali5an a inter2alos -lanificados -araF a> determinar si el sistema de gestin am$ientalF 7> es conforme con las dis-osiciones -lanificadas -ara la gestin am$iental incluidos los re,uisitos de esta norma internacionalD y 8> se Ca im-lementado adecuadamente y se mantieneD y $> -ro-orcionar informacin a la Alta direccin so$re los resultados de las auditoras. +a 3rgani5acin de$e -lanificar esta$lecer im-lementar y mantener -rogramas de auditora teniendo en cuenta la im-ortancia am$iental de las o-eraciones im-licadas y los resultados de las auditoras -re2ias. !e de$en esta$lecer im-lementar y mantener uno o 2arios -rocedimientos de auditora ,ue traten so$reF ) las res-onsa$ilidades y los re,uisitos -ara -lanificar y reali5ar las auditoras informar so$re los resultados y mantener los registros asociadosD ) la determinacin de los criterios de auditora su alcance frecuencia y mtodos. +a seleccin de los auditores y la reali5acin de las auditoras de$en asegurar la o$1eti2idad e im-arcialidad del -roceso de auditoria. 414 Re&isin por la 8ireccin +a &ireccin de$e re2isar el sistema de gestin am$iental de la 3rgani5acin a inter2alos -lanificados -ara asegurarse de su con2eniencia adecuacin y eficacia continuas. Estas re2isiones de$en incluir la e2aluacin de o-ortunidades de me1ora y la necesidad de efectuar cam$ios en el sistema de gestin am$iental incluyendo la -oltica am$iental los o$1eti2os y las metas am$ientales. !e de$en conser2ar los registros de las re2isiones -or la &ireccin. +os elementos de entrada -ara las re2isiones -or la &ireccin de$en incluirF a> los resultados de las auditoras internas y e2aluaciones de cum-limiento con los re,uisitos legales y otros re,uisitos ,ue la 3rgani5acin suscri$aD $> las comunicaciones de las -artes interesadas externas incluidas las ,ue1asD c> el desem-e.o am$iental de la 3rgani5acinD d> el grado de cum-limiento de los o$1eti2os y metasD e> el estado de las acciones correcti2as y -re2enti2asD f> el seguimiento de las acciones resultantes de las re2isiones -re2ias lle2adas a ca$o -or la &ireccinD g> los cam$ios en las circunstancias incluyendo la e2olucin de los re,uisitos legales y otros re,uisitos relacionados con sus as-ectos am$ientalesD y C> las recomendaciones -ara la me1ora. +os resultados de las re2isiones -or la &ireccin de$en incluir todas las decisiones y acciones tomadas relacionadas con -osi$les cam$ios en la -oltica am$iental o$1eti2os metas y otros elementos del sistema de gestin am$iental coCerentes con el com-romiso de me1ora continua. 3 :ibliogra"2a #ase anexo ". 4 Concordancia con normas internacionales Esta norma internacional es idntica con la norma internacional I!3 7:??7 F8??: Environmental management systems ) requirements whith guidance for use.

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(RAN!I(3RI3 ONI"3F la cancelacin de la norma mexicana NM4)!AA)7:??7)IMN")8??8 surtir efecto a -artir del da 13 de ma-o de 0041 lo anterior en seguimiento a los acuerdos internacionales cele$rados en la reunin -lenaria del I!3@(" 8?G =2er a-ndice informati2o>.

Ane;o A =informati2o> +rientacin para el uso de esta norma internacional A11 Requisitos generales Este texto adicional -resentado en este anexo es estrictamente informati2o y -retende e2itar inter-retaciones errneas de los re,uisitos contenidos en el ca-tulo : de esta norma internacional. Aun,ue esta informacin trata so$re los re,uisitos del ca-tulo : y es coCerente con ellos no -retende a.adir eliminar o modificar de manera alguna estos re,uisitos. +a im-lementacin de un sistema de gestin am$iental es-ecificado en esta norma internacional -retende dar como resultado la me1ora del desem-e.o am$iental. 'or lo tanto esta norma internacional se $asa en la -remisa de ,ue la 3rgani5acin re2isar y e2aluar -eridicamente su sistema de gestin am$iental -ara identificar o-ortunidades de me1ora y su im-lementacin. El ritmo de a2ance extensin y duracin de este -roceso de me1ora continua se determinan -or la 3rgani5acin a la 2ista de circunstancias econmicas y otras circunstancias. +as me1oras en su sistema de gestin am$iental estn -re2istas -ara ,ue den como resultado me1oras adicionales en el desem-e.o am$iental. Esta norma internacional re,uiere ,ue la 3rgani5acinF a> esta$le5ca una -oltica am$iental a-ro-iadaD $> identifi,ue los as-ectos am$ientales ,ue sur1an de las acti2idades -roductos y ser2icios -asados existentes o -lanificados de la 3rgani5acin y determine los im-actos am$ientales significati2osD c> identifi,ue los re,uisitos legales a-lica$les y otros re,uisitos ,ue la 3rgani5acin suscri$aD d> identifi,ue las -rioridades y esta$le5ca los o$1eti2os y metas am$ientales a-ro-iadosD e> esta$le5ca una estructura y uno o 2arios -rogramas -ara im-lementar la -oltica y alcan5ar los o$1eti2os y metasD f> facilite la -lanificacin el control el seguimiento las acciones correcti2as y -re2enti2as las acti2idades de auditora y re2isin -ara asegurarse de ,ue la -oltica se cum-le y ,ue el sistema de gestin am$iental sigue siendo a-ro-iadoD y g> tenga ca-acidad de ada-tacin a circunstancias cam$iantes. 0na organi5acin sin un sistema de gestin am$iental de$era inicialmente esta$lecer su -osicin actual con relacin al medio am$iente -or medio de una e2aluacin. El -ro-sito de esta e2aluacin de$era ser considerar todos los as-ectos am$ientales de la 3rgani5acin como $ase -ara esta$lecer el sistema de gestin am$iental. +a e2aluacin de$era cu$rir cuatro reas cla2eF ) la identificacin de los as-ectos am$ientales incluidos a,uellos asociados con la o-eracin en condiciones normales condiciones anormales incluyendo arran,ue y -arada y situaciones de emergencia y accidentesD ) la identificacin de re,uisitos legales a-lica$les y otros re,uisitos ,ue la 3rgani5acin suscri$aD ) un examen de todas las -rcticas y -rocedimientos de gestin am$iental existentes incluidos los asociados con las acti2idades de com-ras y contratacinD y ) una e2aluacin de las situaciones -re2ias de emergencia y accidentes -re2ios. +as Cerramientas y mtodos -ara lle2ar a ca$o la e2aluacin -odran incluir el uso de listas de 2erificacin reali5ar entre2istas ins-ecciones y mediciones directas resultados de auditoras anteriores o de otras re2isiones de-endiendo de la naturale5a de las acti2idades. 0na organi5acin -osee la li$ertad y flexi$ilidad -ara definir sus lmites y -uede elegir im-lementar esta norma internacional en toda la 3rgani5acin o en unidades o-erati2as es-ecficas de sta. +a 3rgani5acin de$era definir y documentar el alcance de su sistema de gestin am$iental. +a definicin del alcance tiene como fin aclarar los lmites de la 3rgani5acin dentro de los cuales se a-licar el sistema de gestin am$iental es-ecialmente si la 3rgani5acin es -arte de otra ms grande en un lugar dado. 0na 2e5 ,ue se Caya definido el alcance todas las acti2idades -roductos y ser2icios de la 3rgani5acin ,ue se encuentren dentro de ese alcance se de$en incluir en el sistema de gestin am$iental. "uando se esta$le5ca el alcance se de$era o$ser2ar ,ue la credi$ilidad del sistema de gestin am$iental de-ender de la seleccin de los lmites de la 3rgani5acin. !i una -arte de una organi5acin est excluida del alcance de su sistema de gestin am$iental la 3rgani5acin de$era -oder ex-licar esta exclusin. !i esta norma internacional es im-lementada -ara una unidad o-erati2a es-ecfica se -ueden usar las -olticas y -rocedimientos desarrollados -or otras -artes de la

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3rgani5acin -ara cum-lir los re,uisitos de esta norma internacional siem-re y cuando sean a-lica$les a la unidad o-erati2a es-ecfica. A1 !ol2tica ambiental +a -oltica am$iental es la ,ue im-ulsa la im-lementacin y la me1ora del sistema de gestin am$iental de una organi5acin de tal forma ,ue -uede mantener y -otencialmente me1orar su desem-e.o am$iental. Esta -oltica de$era refle1ar el com-romiso de la &ireccin de cum-lir con los re,uisitos legales a-lica$les y otros re,uisitos de -re2enir la contaminacin y de me1orar continuamente. +a -oltica am$iental constituye la $ase so$re la cual la 3rgani5acin esta$lece sus o$1eti2os y metas. +a -oltica am$iental de$era ser lo suficientemente clara de manera ,ue -ueda ser entendida -or las -artes interesadas tanto internas como externas y se de$era e2aluar y re2isar de forma -eridica -ara refle1ar los cam$ios en las condiciones y en la informacin. !u rea de a-licacin =es decir su alcance> de$era ser claramente identifica$le y de$era refle1ar la naturale5a Bnica la escala y los im-actos am$ientales de las acti2idades -roductos y ser2icios ,ue se encuentran dentro del alcance definido del sistema de gestin am$iental. +a -oltica am$iental de$era comunicarse a todas las -ersonas ,ue tra$a1an -ara la 3rgani5acin o en nom$re de sta incluyendo contratistas ,ue tra$a1en en las instalaciones de la 3rgani5acin. +as comunicaciones a los contratistas -ueden tener una forma diferente a la declaracin de la -oltica -ro-iamente dicCa como -or e1em-lo reglamentos directi2as -rocedimientos y -ueden -or lo tanto incluir solamente las secciones -ertinentes de la -oltica. +a &ireccin de la 3rgani5acin de$era definir y documentar su -oltica am$iental dentro del contexto e la -oltica am$iental de cual,uier organismo cor-orati2o ms am-lio del cual sea -arte y con el res-aldo de dicCo organismo. N3(A +a &ireccin -uede estar constituida -or una -ersona o -or un gru-o ,ue diri1an y controlen la 3rgani5acin al ms alto ni2el. A1. !lani"icacin A1.11 Aspectos ambientales El a-artado :.9.7 -retende -ro-orcionar un -roceso -ara ,ue una organi5acin identifi,ue los as-ectos am$ientales y -ara ,ue determine los ,ue son significati2os y de$eran atenderse como -rioritarios -or el sistema de gestin am$iental de la 3rgani5acin. 0na organi5acin de$era identificar los as-ectos am$ientales dentro del alcance de su sistema de gestin am$iental teniendo en cuenta los elementos de entrada y los resultados =-re2istos o no> asociados a sus acti2idades actuales o -asadas -ertinentes a los -roductos y ser2icios a los desarrollos nue2os o -lanificados o a las acti2idades -roductos y ser2icios nue2os o modificados. Este -roceso de$era considerar las condiciones de o-eracin normales y anormales condiciones de -arada y de arran,ue al igual ,ue cual,uier situacin ra5ona$lemente -re2isi$le de emergencia. +as organi5aciones no tienen ,ue considerar cada entrada de -roducto com-onente o materia -rima de manera indi2idual. 'ueden seleccionar categoras de acti2idades -roductos y ser2icios -ara identificar sus as-ectos am$ientales. Aun,ue no Cay un solo enfo,ue -ara identificar as-ectos am$ientales el enfo,ue seleccionado -odra considerar -or e1em-loF a> emisiones a la atmsferaD $> 2ertidos al aguaD c> descargas al sueloD d> uso de materias -rimas y recursos naturalesD e> uso de energaD f> energa emitida -or e1em-lo calor radiacin 2i$racinD g> residuos y su$-roductosD y C> -ro-iedades fsicas -or e1em-lo tama.o forma color a-ariencia. Adems de a,uellos as-ectos am$ientales ,ue una organi5acin -uede controlar directamente una organi5acin de$era considerar los as-ectos en los ,ue -uede influir -or e1em-loF a,uellos relacionados con $ienes y ser2icios usados -or la 3rgani5acin y con los -roductos y ser2icios ,ue suministra. A continuacin se -ro-orciona orientacin -ara e2aluar el control y la influencia. !in em$argo en todas las circunstancias es la 3rgani5acin la ,ue determina el grado de control y tam$in los as-ectos so$re los ,ue -uede tener influencia. !e de$eran considerar los as-ectos generados -or las acti2idades -roductos y ser2icios de la 3rgani5acin tales comoF ) dise.o y desarrolloD ) -rocesos de fa$ricacinD ) em$ala1e y medios de trans-orteD ) desem-e.o am$iental y -rcticas de contratistas y -ro2eedoresD
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) gestin de residuosD ) extraccin y distri$ucin de materias -rimas y recursos naturalesD ) distri$ucin uso y fin de la 2ida Btil de los -roductosD y ) los asociados con la flora y fauna y la $iodi2ersidad. El control e influencia so$re los as-ectos am$ientales de los -roductos suministrados a una organi5acin -ueden 2ariar significati2amente de-endiendo de la situacin del mercado de la 3rgani5acin y de sus -ro2eedores. 0na organi5acin ,ue es res-onsa$le del dise.o de su -roducto -uede influir significati2amente en estos as-ectos -or e1em-lo cam$iando un solo material de entrada mientras ,ue una organi5acin ,ue necesita suministrar de acuerdo con es-ecificaciones de -roducto determinadas externamente -uede tener -ocas o-ciones -ara elegir. Res-ecto a los -roductos suministrados se reconoce ,ue las organi5aciones -ueden tener control limitado so$re el uso y dis-osicin final de sus -roductos -or e1em-lo -or -arte de los usuarios -ero de ser -osi$le -uede considerar -oner en conocimiento de estos usuarios los mecanismos a-ro-iados de gestin y dis-osicin final a fin de e1ercer influencia. +os cam$ios en el medio am$iente ya sean ad2ersos o $eneficiosos ,ue son el resultado total o -arcial de as-ectos am$ientales se denominan im-actos am$ientales. +a relacin entre los as-ectos am$ientales y sus im-actos es de causa y efecto. En algunos lugares la Cerencia cultural -uede ser un elemento im-ortante del entorno en el ,ue la 3rgani5acin o-era y -or lo tanto de$era tenerse en cuenta -ara entender sus im-actos am$ientales. 'uesto ,ue una organi5acin -odra tener mucCos as-ectos am$ientales e im-actos asociados de$era esta$lecer los criterios y un mtodo -ara determinar los ,ue considera significati2os. No Cay un Bnico mtodo -ara la determinacin de los as-ectos am$ientales significati2os. !in em$argo el mtodo usado de$era dar resultados coCerentes e incluir el esta$lecimiento y a-licacin de criterios de e2aluacin tales como los relacionados con temas am$ientales -ro$lemas legales e in,uietudes de las -artes interesadas externas e internas. "uando se genera informacin relacionada con as-ectos am$ientales significati2os la 3rgani5acin de$era considerar la necesidad de conser2ar la informacin con -ro-sitos Cistricos al igual ,ue usarla en el dise.o e a im-lementacin de su sistema de gestin am$iental. El -roceso de identificacin y e2aluacin de los as-ectos am$ientales de$era tener en cuenta la locali5acin de las acti2idades el costo y tiem-o ,ue se re,uiere -ara em-render el anlisis y la dis-oni$ilidad de datos fia$les. +a identificacin de as-ectos am$ientales no re,uiere una e2aluacin detallada del ciclo de 2ida. +a informacin I generada con -ro-sitos reglamentarios u otros se -uede usar en este -roceso. Este -roceso de identificacin y e2aluacin de as-ectos am$ientales no -retende cam$iar ni aumentar las o$ligaciones legales de una organi5acin. A1.1 Requisitos legales - otros requisitos +a 3rgani5acin necesita identificar los re,uisitos legales ,ue son a-lica$les a sus as-ectos am$ientales. Estos -ueden incluirF a> re,uisitos legales nacionales e internacionalesD $> re,uisitos legales estatales@-ro2inciales@de-artamentalesD c> re,uisitos legales gu$ernamentales locales. E1em-los de otros re,uisitos a los ,ue una organi5acin -uede estar suscrita incluyen si es a-lica$leF ) acuerdos con autoridades -B$licasD ) acuerdos con clientesD ) directrices no reglamentariasD )-rinci-ios o cdigos de -rctica 2oluntariosD ) eti,uetado am$iental 2oluntario o res-onsa$ilidad extendida so$re el -roductoD ) re,uisitos de asociaciones comercialesD ) acuerdos con gru-os de la comunidad u organi5aciones no gu$ernamentalesD ) com-romisos -B$licos de la 3rgani5acin o de su organi5acin matri5D ) re,uisitos cor-orati2os@de la com-a.a. +a determinacin de cmo a-lican los re,uisitos legales y otros re,uisitos a los as-ectos am$ientales usualmente se Cace en el -roceso de identificacin de estos re,uisitos. !in em$argo -uede no ser necesario contar con un -rocedimiento adicional -ara Cacer esta determinacin. A1.1. +b,eti&os) metas - programas +os o$1eti2os y metas de$eran ser es-ecficos y medi$les cuando sea facti$le. Estos de$eran a$arcar temas a corto ya largo -la5o.

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"uando una organi5acin considere sus o-ciones tecnolgicas de$era considerar el uso de las me1ores tcnicas dis-oni$les cuando sea econmicamente 2ia$le eficiente desde el -unto de 2ista de los costos y se 1u5gue a-ro-iada. +a referencia a los re,uisitos financieros de la 3rgani5acin no significa ,ue las organi5aciones estn o$ligadas a em-lear metodologas -ara la conta$ilidad de costos am$ientales. +a creacin y el uso de uno o ms -rogramas es im-ortante -ara el xito de la im-lementacin de un sistema de gestin am$iental. "ada -rograma de$era descri$ir cmo se lograrn los o$1eti2os y metas de la 3rgani5acin incluida su -lanificacin en el tiem-o los recursos necesarios y el -ersonal res-onsa$le de la im-lementacin de los -rogramas. Estos -rogramas se -ueden su$di2idir con el fin de a$ordar elementos es-ecficos de las o-eraciones de la 3rgani5acin. El -rograma de$era incluir cuando sea a-ro-iado y -rctico consideraciones so$re las eta-as de -lanificacin dise.o -roduccin comerciali5acin y dis-osicin final. Esto -uede lle2arse a ca$o tanto -ara las acti2idades -roductos o ser2icios actuales como -ara los nue2os. En el caso de los -roductos -uede tratar el dise.o los materiales los -rocesos de -roduccin la utili5acin y la dis-osicin final. 'ara las instalaciones o modificaciones significati2as de los -rocesos -uede tratar so$re la -lanificacin el dise.o la construccin la -uesta en ser2icio el funcionamiento y en el momento a-ro-iado ,ue determine la 3rgani5acin el cese de la acti2idad. A14 Implementacin - operacin A1411 Recursos) "unciones) responsabilidad - autoridad +a im-lementacin con xito de un sistema de gestin am$iental re,uiere un com-romiso de todas las -ersonas ,ue tra$a1an -ara la 3rgani5acin o en su nom$re. 'or tanto las funciones y res-onsa$ilidades am$ientales no de$eran considerarse como restringidas a la funcin de gestin am$iental sino ,ue tam$in -ueden cu$rir otras reas de la 3rgani5acin tales como la gestin o-erati2a o las funciones del -ersonal distintas de las am$ientales. Este com-romiso de$era comen5ar en los ni2eles su-eriores de la &ireccin. En consecuencia la &ireccin de$era esta$lecer la -oltica am$iental de la 3rgani5acin y asegurar ,ue el sistema de gestin am$iental se im-lemente. "omo -arte de este com-romiso la &ireccin de$era designar uno o ms re-resentantes es-ecficos de la &ireccin con res-onsa$ilidades y con autoridad definida -ara la im-lementacin del sistema de gestin am$iental. En organi5aciones grandes o com-le1as -uede Ca$er ms de un re-resentante con dicCas atri$uciones. En -e,ue.as y medianas em-resas estas res-onsa$ilidades -ueden ser asumidas -or un solo indi2iduo. +a &ireccin de$era tam$in asegurarse de ,ue se -ro-orcionen los recursos necesarios tales como la infraestructura de la 3rgani5acin -ara garanti5ar el esta$lecimiento la im-lementacin y el mantenimiento del sistema de gestin am$iental. Algunos e1em-los de infraestructura de la 3rgani5acin sonF edificios lneas de comunicacin tan,ues su$terrneos drena1es etc. Es im-ortante tam$in ,ue las res-onsa$ilidades y funciones cla2e del sistema de gestin am$iental estn $ien definidas y ,ue esto se comuni,ue a todas las -ersonas ,ue tra$a1an -ara la 3rgani5acin o en su nom$re. A141 Competencia) "ormacin - toma de conciencia +a 3rgani5acin de$era identificar la toma de conciencia los conocimientos com-rensin y Ca$ilidades re,ueridas -or la -ersona con res-onsa$ilidad y autoridad -ara reali5ar tareas en su nom$re. Esta norma internacional re,uiere ,ueF a> las -ersonas cuyo tra$a1o -ueda causar im-actos am$ientales significati2os identificados -or la 3rgani5acin son com-etentes -ara reali5ar las tareas ,ue se les asignanD $> las necesidades de formacin se identifi,uen y se tomen acciones -ara asegurarse de ,ue se -ro-orciona formacinD c> todas las -ersonas sean conscientes de la -oltica am$iental de la 3rgani5acin y el sistema de gestin am$iental y los as-ectos am$ientales de las acti2idades -roductos y ser2icios de la 3rgani5acin ,ue se -odran 2er afectados -or su tra$a1o. +a toma de conciencia el conocimiento la com-rensin y la com-etencia se -ueden o$tener o me1orar a tra2s de formacin educacin o ex-eriencia la$oral. +a 3rgani5acin de$era exigir a los contratistas ,ue tra$a1an en su nom$re ,ue sean ca-aces de demostrar ,ue sus em-leados -oseen la com-etencia necesaria y@o la formacin a-ro-iada. +a &ireccin de$era determinar el ni2el de ex-eriencia com-etencia -rofesional y formacin necesarios -ara asegurarse de la ca-acidad del -ersonal es-ecialmente de a,uellos ,ue desem-e.an funciones de gestin am$iental es-eciali5ada.

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A141. Comunicacin +a comunicacin interna es im-ortante -ara asegurarse de la im-lementacin efica5 del sistema de gestin am$iental. +os mtodos de comunicacin interna -ueden incluir reuniones regulares de los gru-os de tra$a1o $oletines internos ta$leros de noticias y sitios de intranet. +as organi5aciones de$eran im-lementar un -rocedimiento -ara la rece-cin documentacin y -ara informar y dar res-uesta a las comunicaciones -ertinentes de las -artes interesadas. Este -rocedimiento -uede incluir un dilogo con las -artes interesadas as como la consideracin de sus in,uietudes -ertinentes. En algunas circunstancias las res-uestas a las in,uietudes de las -artes interesadas -ueden incluir informacin -ertinente so$re los as-ectos e im-actos am$ientales asociados a las o-eraciones de la 3rgani5acin. Estos -rocedimientos de$eran tratar tam$in so$re las comunicaciones necesarias con las autoridades -B$licas con res-ecto a la -lanificacin de emergencias y otros temas -ertinentes. +a 3rgani5acin -uede desear -lanificar sus comunicaciones teniendo en cuenta las decisiones -ertinentes so$re los gru-os o$1eti2o la adecuacin de la informacin los temas y la eleccin del medio de comunicacin. Al tener en cuenta la comunicacin externa so$re los as-ectos am$ientales las organi5aciones de$eran considerar P los -untos de 2ista e informacin necesarios -ara todas las -artes interesadas. !i la 3rgani5acin decide reali5ar una comunicacin externa acerca de sus as-ectos am$ientales -uede esta$lecer un -rocedimiento -ara Cacerlo. Este -rocedimiento -uede cam$iar de-endiendo de 2arios factores incluido el ti-o de informacin ,ue se 2a a comunicar el gru-o o$1eti2o y las circunstancias indi2iduales de la 3rgani5acin. +os mtodos -ara comunicar externamente -ueden incluir los informes anuales los $oletines los sitios Qe$ y reuniones con la comunidad. A1414 8ocumentacin El ni2el de detalle de la documentacin de$era ser suficiente -ara descri$ir el sistema de gestin am$iental y la forma en ,ue sus -artes interrelacionanD y -ro-orcionar las indicaciones acerca de dnde o$tener informacin ms detallada so$re el funcionamiento de -artes es-ecficas del sistema de gestin am$iental. &icCa documentacin -uede estar integrada con la documentacin de otros sistemas im-lementados -or la 3rgani5acin. No es necesario ,ue sea en forma de manual. El alcance de la documentacin del sistema de gestin am$iental -uede ser diferente de una organi5acin a otra de-endiendo deF a> el tama.o y ti-o de la 3rgani5acin y sus acti2idades -roductos o ser2iciosD $> la com-le1idad de los -rocesos y sus interaccionesD y c> la com-etencia del -ersonal. Algunos e1em-los de documentos incluyenF ) las declaraciones de la -oltica o$1eti2os y metasD ) informacin so$re as-ectos am$ientales significati2osD ) -rocedimientosD ) informacin del -rocesoD ) organigramasD ) normas internas y externasD ) -lanes de emergencia en el sitioD y ) registros. "ual,uier decisin -ara documentar los -rocedimientos se de$era $asar en as-ectos tales comoF ) las consecuencias de no Cacerlo incluidas las ,ue tiene -ara el medio am$ienteD ) la necesidad de demostrar el cum-limiento con los re,uisitos legales y con otros re,uisitos ,ue la 3rgani5acin suscri$aD )la necesidad de asegurarse de ,ue la acti2idad se reali5a en forma coCerenteD )las 2enta1as de Cacerlo ,ue -ueden incluir una im-lementacin ms fcil a tra2s de comunicacin y formacin un mantenimiento y re2isin ms fciles un menor riesgo de am$igRedad y des2iaciones as como la ca-acidad de demostracin y 2isi$ilidadD )los re,uisitos de esta norma internacional. +os documentos generados originalmente -ara -ro-sitos diferentes del sistema de gestin am$iental se -ueden usar como -arte de este sistema y si se usan de esta forma ser necesario Cacer referencia a ellos en el sistema. A1413 Control de documentos +a intencin del a-artado :.:.; es asegurarse de ,ue las organi5aciones creen y mantengan la documentacin de manera suficiente -ara asegurar la im-lementacin del sistema de gestin am$iental. No o$stante la atencin -rinci-al de la 3rgani5acin de$era estar dirigida Cacia la im-lementacin efica5 del sistema de gestin am$iental y Cacia el desem-e.o am$iental no en un sistema com-le1o de control de la documentacin.

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A1414 Control operacional 0na organi5acin de$era e2aluar a,uellas de sus o-eraciones asociadas con sus as-ectos significati2os identificados y asegurarse de ,ue se realicen de tal forma ,ue -ermita el controlo la reduccin de los im-actos ad2ersos asociados con ellos -ara alcan5ar los o$1eti2os de su -oltica y cum-lirlos o$1eti2os y metas am$ientales. Esto de$era incluir todas las -artes de sus o-eraciones incluyendo las acti2idades de mantenimiento. Ka ,ue esta -arte del sistema de gestin am$iental -ro-orciona orientacin so$re cmo inter-retar los re,uisitos del sistema en las o-eraciones diarias el a-artado :.:.< a> exige el uso de -rocedimientos documentados -ara controlar situaciones en las ,ue la ausencia de dicCos -rocedimientos documentados -udiera conducir a des2iaciones de la -oltica los o$1eti2os y metas am$ientales. A1415 !reparacin y respuesta ante emergencias Es res-onsa$ilidad de cada organi5acin desarrollar uno o 2arios -rocedimientos de -re-aracin y res-uesta ante emergencias ,ue se a1uste a sus -ro-ias necesidades -articulares. Al desarrollar sus -rocedimientos la 3rgani5acin de$era considerarF a> la naturale5a de los -eligros Nin situN -or e1em-loF l,uidos inflama$les tan,ues de almacenamiento y gases I com-rimidos y medidas a tomar en caso de derrames o fugas accidentalesD $> el ti-o y la escala ms -ro$a$le de situacin de emergencia o accidenteD c> los mtodos ms a-ro-iados -ara res-onder ante un accidente o situacin de emergenciaD d> -lanes de comunicacin interna externaD e> las acciones re,ueridas -ara minimi5ar los da.os am$ientalesD f> la mitigacin y acciones de res-uesta a tomar -ara los diferentes ti-os de accidentes o situaciones de emergenciaD g> la necesidad de -rocesos -ara una e2aluacin -osterior a un accidente -ara esta$lecer e im-lementar las acciones correcti2as y acciones -re2enti2asD C> la reali5acin de -rue$as -eridicas de -rocedimientos de res-uesta ante emergenciasD i> la formacin del -ersonal -ara el -rocedimiento de res-uesta ante emergenciasD 1> una lista del -ersonal cla2e y las instituciones de ayuda incluidos los datos de contacto =-or e1em-loF $om$eros ser2icios de lim-ie5a de derrame>D 6> las rutas de e2acuacin y -unto de reuninD I> el -otencial de situaciones de emergencia o accidentes en una instalacin 2ecina =-or e1em-loF -lanta 2a lnea frrea>D y. m> la -osi$ilidad de asistencia mutua de organi5aciones 2ecinas. A1311 Seguimiento y medicin +as o-eraciones de una organi5acin -ueden tener di2ersas caractersticas. 'or e1em-lo las caractersticas relacionadas con el seguimiento y medicin de los 2ertidos de agua -ueden incluir la demanda ,umica de oxgeno la tem-eratura y la acide5. +os datos reco-ilados del seguimiento y medicin -ueden anali5arse -ara identificar su -atrn de com-ortamiento y o$tener informacin. El conocimiento ,ue se genera de esta informacin -uede usarse -ara im-lementar acciones correcti2as y acciones -re2enti2as. +as caractersticas fundamentales son a,uellas ,ue la 3rgani5acin necesita considerar -ara determinar cmo est gestionando sus as-ectos am$ientales significati2os cmo est logrando sus o$1eti2os y metas y cmo est me1orando su desem-e.o am$iental. "uando sea necesario asegurarse de la 2alide5 de los resultados los e,ui-os de medicin de$eran ser cali$rados o 2erificados a inter2alos de tiem-o es-ecificados o antes de su uso com-arndolos con -atrones de medicin tra5a$les a -atrones de medicin internacionales o nacionales. !i estos -atrones no existen de$era registrarse la $ase utili5ada -ara la cali$racin. A131 #&aluacin del cumplimiento legal +a 3rgani5acin de$era -oder demostrar ,ue Ca e2aluado el cum-limiento de los re,uisitos legales identificados P incluidos -ermisos o licencias. +a 3rgani5acin de$era -oder demostrar ,ue Ca e2aluado el cum-limiento con los otros re,uisitos identificados a los cuales se Ca suscrito. A131. No con"ormidad) accin correcti&a - accin pre&enti&a Mediante el esta$lecimiento de -rocedimientos ,ue traten estos re,uisitos las organi5aciones -ueden ser ca-aces de cum-lir dicCos re,uisitos de-endiendo de la naturale5a de la no conformidad con un mnimo de -lanificacin formal o con una acti2idad ms com-le1a a largo -la5o. A1314 Control de los registros +os registros am$ientales -ueden incluir entre otrosF
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a> registro de ,ue1asD $> registros de formacinD c> registro de seguimiento de -rocesosD d> registros de ins-eccin mantenimiento y cali$racinD e> registros -ertinentes so$re los contratistas y -ro2eedoresD f> informes so$re incidentesD g> registros de -rue$as de -re-aracin ante emergenciasD C> resultados de auditorasD i> resultados de las re2isiones -or la &ireccinD 1> decisiones so$re comunicaciones externasD 6> registros de los re,uisitos legales a-lica$lesD I> registros de los as-ectos am$ientales significati2osD m> registros de las reuniones en materia am$ientalD n> informacin so$re desem-e.o am$ientalD o> registros de cum-limiento legalD y -> comunicaciones con las -artes interesadas. &e$era tenerse es-ecial cuidado con la informacin confidencial. N3(A +os registros no son la Bnica fuente de e2idencia -ara demostrar conformidad con esta norma internacional. A1313 Auditor2a interna +as auditoras internas del sistema de gestin am$iental -ueden reali5arse -or -ersonal interno de la 3rgani5acin o -or -ersonas externas seleccionadas -or la 3rgani5acin ,ue tra$a1an en su nom$re. En cual,uier caso las -ersonas ,ue reali5an la auditora de$eran ser com-etentes y de$eran estar en -osicin de Cacerlo en forma im-arcial y o$1eti2a. En las organi5aciones ms -e,ue.as la inde-endencia -uede demostrarse al estar li$re el auditor de res-onsa$ilidades en la acti2idad ,ue se audita. N3(A 7 !i una organi5acin desea com$inar las auditoras de su sistema de gestin am$iental con las auditoras de cum-limiento am$iental se de$eran definir claramente la intencin y el alcance. +as auditoras de cum-limiento am$iental no se tratan en esta norma internacional. N3(A 8 'ara informacin so$re auditoras del sistema de gestin am$iental 2ase la norma NM4)"") !AA)7A?77)IMN". A14 Re&isin por la 8ireccin +a re2isin -or la &ireccin de$era cu$rir el alcance del sistema de gestin am$iental aun,ue no todos los elementos del sistema de gestin am$iental necesitan re2isarse a la 2e5 y el -roceso de re2isin -uede reali5arse durante un -erodo de tiem-o.

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