Está en la página 1de 11

1.

Fallos ms comunes detectados en una auditora


La identificacin y evaluacin de los aspectos ambientales es uno de los
requisitos de la norma que comnmente da lugar a no conformidades, dando
como origen fallos habituales.
A continuacin se mostrarn los fallos ms habituales:

No se identifican aspectos sobre los que se pueda tener influencia.

No se tienen en cuenta las situaciones anormales.

No se consideran posibles situaciones de emergencia.

No se tienen en cuenta todas las actividades.

No se actualiza la identificacin tras realizar cambios en los


procesos, instalaciones, etc.

No se identifican aspectos positivos.

2. Normas Internacionales del Medio Ambiente


La poltica internacional para el cuidado del medio ambiente tiene origen en la
asociacin de dos movimientos, uno que procuraba la preservacin de los sitios
culturales, y otro que demandaba la conservacin de la naturaleza.

Las normas internacionales para el medio ambiente son tan importantes para el
control ptimo y adecuado de la biodiversidad, ecologa y el medio ambiente de
la tierra, ya que si no se tuvieran como normas de medida los resultados seran
catastrficamente desenfrenables.
2.1. Normas ISO 14000
Las ISO 14000, no es solo una norma, sino que forma parte de una familia de
normas internacionales que se refieren a la gestin ambiental de las
organizaciones.
Su objetivo bsico consiste en promover la estandarizacin de formas de
producir y prestar servicios que protejan al medio ambiente, minimizando los
efectos dainos que pueden causar las actividades organizacionales.
Los estndares que promueven las normas ISO 14000 estn diseados para
proveer un modelo eficaz de Sistemas de Gestin Ambiental (SGA), facilitar el
desarrollo comercial y econmico mediante el establecimiento de un lenguaje
comn en lo que se refiere al medio ambiente y promover planes de gestin
ambiental estratgicos en la industria y el gobierno.
La ISO 14000 no es una ley en el sentido que nadie se exige ser registrado sin
embargo, nadie obliga a nadie a comprar sus productos y servicios, pero se
debe estar preparado si en el otro pas se ha declarado ISO 14000 como
requisito para hacer negocio

Caractersticas generales de las normas


Las normas ISO 14000 son estndares voluntarios y no tienen obligacin
legal.
Tratan mayormente sobre documentacin de procesos e informes de
control.
Han sido diseadas para ayudar a organizaciones privadas y
gubernamentales a establecer y evaluar objetivamente sus SGA.
Proporcionan, adems, una gua para la certificacin del sistema por una
entidad externa acreditada.
No establecen objetivos ambientales cuantitativos ni lmites en cuanto a
emisin de contaminantes. No fijan metas para la prevencin de la
contaminacin ni se involucran en el desempeo ambiental a nivel mundial,
sino que establecen herramientas y sistemas enfocados a los procesos de
produccin de una empresa u otra organizacin, y de las externalidades que de
ellos deriven al medio ambiente.
Los requerimientos de las normas son flexibles y, por lo tanto, pueden
ser aplicadas a organizaciones de distinto tamao y naturaleza.
Beneficios para las empresas
La adopcin de las Normas Internacionales facilita a los proveedores
basar el desarrollo de sus productos en el contraste de amplios datos de
mercado de sus sectores, permitiendo as a los industriales concurrir cada vez
ms libremente y con eficacia en muchos ms mercados del mundo.
Reputacin: como hay un conocimiento pblico de las normas, tambin
puede significar una ventaja competitiva, creando ms y mejores oportunidades
comerciales.
Participacin del personal: se mejora la comunicacin interna y puede
encontrar un equipo ms motivado a travs de las sugerencias de mejora
ambiental.
Mejora continua: el proceso de evaluacin regular asegura que se puede
supervisar y mejorar el funcionamiento medioambiental en las empresas.
Beneficios para los gobiernos
Las Normas Internacionales proporcionan las bases tecnolgicas y cientficas
que sostienen la salud, la legislacin sobre seguridad y calidad medio
ambiental.

Beneficios para los pases en va de desarrollo


Las Normas Internacionales constituyen una fuente importante del know-how
tecnolgico, definiendo las caractersticas que se esperan de los productos y
servicios a ser colocados en los mercados de exportacin, las Normas
Internacionales dan as una base a estos pases para tomar decisiones
correctas al invertir con acierto sus escasos recursos y as evitar malgastarlos.
Beneficios para los consumidores
La conformidad de productos y servicios a las Normas Internacionales
proporciona el aseguramiento de su calidad, seguridad y fiabilidad.

Beneficios para cada uno


Las Normas Internacionales pueden contribuir a mejorar la calidad de vida en
general asegurando que el transporte, la maquinaria e instrumentos que
usamos son sanos y seguros.

2.2. Normas ISO 14001


La Norma ISO 14001, perteneciente a la familia de normas ISO 14000 es una
norma internacional, aplicable a empresas de todos los sectores y tamaos, y
que describe de qu debe constar un sistema de gestin medioambiental, pero
sin especificar cmo se debe desarrollar e implantar en cada empresa en
particular.
Gracias a esta generalidad de la norma, las empresas no pierden su propia
entidad, manteniendo la flexibilidad suficiente para adaptar la norma a sus
propias caractersticas, integrndola en su funcionamiento diario.
La Norma ISO 14001:2015: Sistemas de Gestin Ambiental. Requisitos con
orientacin para su uso, sucesora de la norma ISO 14001:2004, indica que el
propsito de la norma ISO 14001 2015 es proporcionar a las organizaciones un
marco de referencia para proteger el medio ambiente y responder a las
condiciones ambientales cambiantes, en equilibrio con las necesidades
socioeconmicas.
Esta norma especfica requisitos que permitan que una organizacin logre los
resultados previstos que ha establecido para su sistema de gestin ambiental.
La norma ISO 14001 de 2015 ha sido elaborada por la Organizacin
Internacional para la Estandarizacin.
La estructura de la nueva ISO14001:2015
1. Objeto y campo de aplicacin
2. Referencias normativas
3. Trminos y definiciones
4. Contexto de la organizacin
5. Liderazgo
6. Planificacin
7. Soporte
8. Operacin
9. Evaluacin del desempeo
10. Mejora
La implantacin de un sistema de gestin de medioambiental bajo la norma
ISO 14001 2015 ofrece los siguientes beneficios:
La eliminacin de limitaciones en el desarrollo de la empresa en
mercados internacionales (ISO 14001 es un referencial reconocido
internacionalmente).
El cumplimiento de requisitos de algn cliente.
La posibilidad de captar clientes sensibles al tema ambiental
reduccin del gasto en energa elctrica, combustibles, agua y materias
primas.
Ahorro en el tratamiento de emisiones, vertidos o residuos mediante
planes de reduccin
La posibilidad de obtener mritos (puntos) en concursos pblicos (en
algunos casos la certificacin es requisito obligatorio).
Aseguramiento del control y cumplimiento del gran nmero de requisitos
legales relacionados con temas ambientales
Reduccin de riesgos medioambientales, lo que provoca una descuento
en el importe de determinados seguros.
La Norma ISO 14001 2015 establece mecanismos de seguimiento y
medicin de las operaciones
y actividades que puedan tener un impacto significativo en el ambiente.
El sistema de gestin ambiental ISO 14001 2015 debe proporcionar una
sistemtica de trabajo estandarizada orientada a obtener los resultados
ambientales planificados. Se debe evitar que el sistema de gestin suponga
una carga adicional de trabajo. Simplemente, debe formar parte de la pauta de
trabajo habitual de la empresa.
La organizacin debe asigna a un miembro de la empresa el puesto de
responsable de medioambiente, cuyas responsabilidades sern las de
implantar y mantener en colaboracin con el consultor asignado por Grupo
ACMS consultores la norma ISO 14001 2015.
La Norma ISO 14001 versin 2015 incorpora, frente a la versin 2004,
algunos cambios importantes:
Aumentan los requisitos relacionados con el liderazgo.
Se tiene en cuenta el entorno (contexto) de la organizacin.
Se incorpora el anlisis de riesgos y oportunidades.
La extensin de la informacin documentada (documentos y registros) puede
variar de una organizacin a otra debido a:
El tamao de la organizacin y su tipo de actividades, procesos,
productos y servicios.
La necesidad de demostrar el cumplimiento de sus requisitos legales y
otros requisitos.
La complejidad de los procesos y sus interacciones.
La competencia de las personas que realizan trabajos bajo el control de
la organizacin.
2.3. Normas ISO 14004
El propsito general de esta Norma Internacional es proporcionar asistencia a
las organizaciones que deseen implementar o mejorar un sistema de gestin
ambiental y con ello mejorar su desempeo ambiental.
Tiene por objeto proporcionar orientacin sobre el establecimiento,
implementacin, mantenimiento y mejora de un sistema de gestin ambiental y
su coordinacin con otros sistemas de gestin.
El campo de aplicacin de esta norma es aplicable a cualquier organizacin
independientemente de su nivel de madurez, tamao, tipo o ubicacin.
2.3.1. Elemento de gestin Ambiental
2.3.1.1. Generalidades
Modelo del sistema de gestin ambiental
El sistema de gestin ambiental presentado en detalle en esta Norma
Internacional sigue un modelo de gestin "Planificar-Hacer-Verificar-Actuar"
(PHVA).
2.3.1.2. Poltica Ambiental
Una poltica ambiental establece los principios de accin de una organizacin.
Establece la meta en cuanto al nivel de responsabilidad ambiental y el
desempeo requerido por la organizacin, frente a la cual se juzgarn todas
sus acciones posteriores. La poltica debera ser apropiada a los impactos
ambientales de las actividades, productos y servicios de la organizacin (dentro
del alcance definido del sistema de gestin ambiental) y debera guiar el
establecimiento de objetivos y metas.
En el desarrollo de su poltica ambiental una organizacin debera considerar:
a) Su misin, visin, valores esenciales y creencias.
b) La coordinacin con otras polticas de la organizacin (por ejemplo:
calidad, seguridad y salud ocupacional).
c) Los requisitos de las partes interesadas y la comunicacin con stas.
d) Los principios de orientacin.
e) Las condiciones locales o regionales especficas.
f) Su compromiso de prevencin de la contaminacin y mejora continua.
g) Su cumplimiento con requisitos legales y otros requisitos que la
organizacin suscriba
2.3.1.3. Planificacin
La planificacin es crtica para el cumplimiento de la poltica ambiental de una
organizacin y el establecimiento, implementacin y mantenimiento de su
sistema de gestin ambiental. Una organizacin debera tener un proceso de
planificacin que incluya los siguientes elementos:
a) La identificacin de aspectos ambientales y determinacin de los que
son significativos.
b) La identificacin de requisitos legales y otros requisitos que la
organizacin suscriba.
c) El establecimiento de criterios de desempeo ambiental, cuando sea
apropiado.
d) El establecimiento de objetivos y metas y formulacin de programas para
cumplirlos.
Este proceso de planificacin puede ayudar a la organizacin a enfocar sus
recursos en aquellas reas que son de mxima importancia para el logro de
sus metas. La informacin generada por el proceso de planificacin tambin se
puede usar en el desarrollo y mejora de otras partes del sistema de gestin
ambiental, tales como formacin, control operacional, seguimiento y medicin.
2.3.1.4. Implementacin y operacin
Una organizacin debera proporcionar recursos, capacidades, estructuras y
mecanismos de apoyo para:
a) Cumplir su poltica, objetivos y metas ambientales.
b) Cumplir los requisitos cambiantes de la organizacin.
c) Comunicar sobre aspectos del sistema de gestin ambiental a las partes
interesadas.
d) Mantener la operacin en curso y la mejora continua del sistema de
gestin ambiental para mejorar el desempeo ambiental de la organizacin.
Para gestionar eficazmente los asuntos ambientales, el sistema de gestin
ambiental puede estar diseado o actualizado de manera que se alinee e
integre de forma eficaz con los procesos del sistema de gestin existente. Esta
integracin puede ayudar a una organizacin a equilibrar y resolver conflictos
entre los objetivos y prioridades ambientales y otros de la organizacin, cuando
existan. Los elementos del sistema de gestin que se pueden beneficiar de la
integracin incluyen: polticas de la organizacin, asignacin de recursos,
controles operacionales y documentacin, sistemas de informacin y de apoyo,
formacin y desarrollo, estructura de la organizacin y estructura de
responsabilidades, sistemas de valoracin, sistemas de medicin y
seguimiento, procesos de auditoras internas y comunicacin e informe.
2.3.1.5. Verificacin
La verificacin involucra la medicin, seguimiento y evaluacin del desempeo
ambiental de una organizacin. La accin preventiva debera usarse para
identificar y prevenir posibles problemas antes de que ocurran. La accin
correctiva implica la accin de identificar y corregir problemas en el sistema de
gestin ambiental. Un proceso para identificar no conformidades en el sistema
de gestin ambiental y emprender acciones correctivas o preventivas ayuda a
que una organizacin opere y mantenga el sistema de gestin ambiental en la
forma prevista. Llevar registros y manejarlos eficazmente da a la organizacin
una fuente de informacin confiable sobre la operacin y resultados del sistema
de gestin ambiental. Las auditoras peridicas del sistema de gestin
ambiental ayudan a la organizacin a verificar que el sistema est diseado y
opera segn el plan. Todas estas herramientas proporcionan soporte para la
evaluacin del desempeo.
2.3.1.6. Revisin por la direccin
Una organizacin debera revisar peridicamente y mejorar continuamente su
sistema de gestin ambiental, con el objetivo de mejorar su desempeo
ambiental global.
2.4. Normas ISO 19011
Esta Norma Internacional proporciona directrices sobre la auditora a sistemas
de gestin, incluyendo los principios de auditora, el manejo de un programa de
auditora y la realizacin de las auditoras a sistemas de gestin, as como
directrices sobre la evaluacin de competencia de los individuos involucrados
en el proceso de auditora, incluyendo el personal que maneja el programa de
auditora, los auditores y los equipos de auditora. Esta es aplicable a todas las
organizaciones que requieren llevar a cabo auditoras internas o externas a
sistemas de gestin o manejar un programa de auditora. La aplicacin de esta
Norma Internacional a otros tipos de auditora es posible, en tanto se de
consideracin especial a la competencia especfica requerida.
Es importante mencionar que esta norma NO establece requisitos, sino que se
enfoca en dar guas para la gestin del programa de auditoras, la planeacin y
realizacin de las mismas, as como las competencias y evaluacin del equipo
auditor. La norma se divide en los siguientes cuatro captulos principales:
a) Principios de auditoria
Estos principios debieran apoyar a la organizacin para llevar a cabo auditoras
efectivas y confiables que sirvan como herramientas para la gestin de las
polticas y controles.
Las directrices que se establecen en los captulos 5 al 7 de la norma se basan
en los siguientes principios:
Integridad: es la base del profesionalismo.
Presentacin honesta: es la obligacin de presentar los resultados de
una forma veraz y detallada.
Cuidado profesional: se refiere a la aplicacin del debido cuidado y juicio
durante la auditoria.
Confidencialidad: manejo seguro de la informacin
Independencia: es la base de la imparcialidad de la auditoria y la
objetividad de las conclusiones de la misma.
Enfoque basado en evidencia: es el mtodo racional para alcanzar
conclusiones de la auditoria confiables y repetibles, a travs de un proceso de
auditoria sistemtico.
b) Gestin del programa de auditoria
Una organizacin que requiera llevar cabo auditoras deber establecer un
programa que apoye en la determinacin de la efectividad del sistema de
gestin del auditado. Este programa puede incluir auditar uno o ms sistemas
de gestin, ya sea de manera independiente o combinada.
El programa debiera definir los recursos necesarios para llevarlo a cabo de
manera efectiva, adems de la siguiente informacin:
Objetivo de la auditora.
Extensin, nmero, duracin, localidades a ser auditadas.
Procedimientos del programa de auditoras.
Criterios de auditora.
Mtodos de auditora.
Seleccin del(os) equipo(s) de auditora.
Recursos necesarios.
Procesos para el manejo confidencial de la informacin.
c) Realizacin de una auditoria
Esta clusula define las guas para preparar y llevar a cabo una auditoria de
acuerdo al programa establecido. En la siguiente figura se muestran de manera
general las actividades tpicas de una auditora.
d) Competencia y evaluacin de auditores
La confianza en el proceso de auditora y la habilidad para lograr sus objetivos
depende de la competencia de las personas que estn involucradas en la
planeacin y realizacin de las auditoras, incluyendo al equipo auditor y al lder
del mismo. La competencia debera ser evaluada a travs del comportamiento
personal y capacidad para aplicar el conocimiento y habilidades obtenidos a
travs de la educacin, experiencia laboral, capacitacin como auditor,
entrenamiento y experiencia en auditoras. El proceso de evaluacin debera
incluir las siguientes 4 etapas principales:
a) Determinar la competencia del personal auditor para cumplir con las
necesidades del programa de auditora
b) Establecer los criterios de evaluacin
c) Seleccionar el mtodo apropiado de evaluacin
d) Llevar a cabo la evaluacin
El resultado de este proceso debera proveer las bases para:
Seleccionar los miembros del equipo auditor
Determinar la necesidad para mejorar las competencias.
Evaluar permanente el desempeo de los auditores
2.5. Sistemas de Gestin Ambiental

Un Sistema de Gestin Ambiental (SGA) es parte del sistema de gestin global


de una organizacin; es un enfoque sistemtico sobre los aspectos
ambientales de una organizacin.

Un SGA es una herramienta que posibilita que una organizacin, cualquiera


que sea su tipo o tamao, controle el impacto de sus actividades, productos o
servicios sobre el medio ambiente natural.

Brinda una estructura que ayuda a la organizacin a identificar aquellos


aspectos de su negocio que tienen un impacto significativo sobre el medio
ambiente, a establecer objetivos y metas para minimizar estos impactos y
desarrollar programas para alcanzar metas e implementar otras medidas de
control operacionales para asegurar la conformidad con la poltica ambiental
establecida.

Tiene sus orgenes durante la Cumbre de la Tierra de 1992, en Ro de Janeiro,


el Consejo de Negocios para el Desarrollo Sostenible sugiri que la
Organizacin Internacional de Normalizacin (ISO), que ya haba elaborado
normas para la calidad del aire, el agua y el suelo, desarrollara normas
internacionales sobre desempeo ambiental con base en el concepto de
desarrollo sostenible.

Ventajas que aportan estos sistemas a una organizacin

Calidad en la gestin mediambiental.

Reduccin del riesgo medioambiental de la organizacin, Disminucin de


cargas financieras debido a una gestin activa en reducir la contaminacin,
minimizacin de impuestos ambientales y ausencia de multas por no cumplir la
legislacin.

Ahorro de recursos.

Ventajas financieras por mejor control de operaciones.


Posibilita aprender el buen ejemplo de otras empresas y organizaciones.

Credibilidad y confianza con autoridades pblicas, clientes y ciudadanos.

Mejora la calidad en lugares de trabajo e incentivo al fomentar la


participacin del empleado.

2.6. Etapas del Ciclo de Deming


El ciclo de Deming o tambin conocido como Ciclo de
mejora continua, posee otros nombres como el Ciclo PDCA
(o PHVA) que viene de las siglas Planificar, Hacer, Verificar
y Actuar, en ingls Plan, Do, Check, Act.

Esta metodologa describe los cuatro pasos esenciales que


se deben llevar a cabo de forma sistemtica para lograr la
mejora continua, entendiendo como tal al mejoramiento continuado de la
calidad (disminucin de fallos, aumento de la eficacia y eficiencia, solucin de
problemas, previsin y eliminacin de riesgos potenciales, etc.).
El crculo de Deming lo componen 4 etapas cclicas, de forma que una vez
acabada la etapa final se debe volver a la primera y repetir el ciclo de nuevo, de
forma que las actividades son reevaluadas peridicamente para incorporar
nuevas mejoras. La aplicacin de esta metodologa est enfocada
principalmente para para ser usada en empresas y organizaciones.

2.6.1. Planificar
Se establecen las actividades del proceso, necesarias para obtener el resultado
esperado. Al basar las acciones en el resultado esperado, la exactitud y
cumplimiento de las especificaciones a lograr se convierten tambin en un
elemento a mejorar. Cuando sea posible conviene realizar pruebas de
preproduccin o pruebas piloto para probar los posibles efectos.
Recopilar datos para profundizar en el conocimiento del proceso.
Detallar las especificaciones de los resultados esperados.
Definir las actividades necesarias para lograr el producto o servicio,
verificando los requisitos especificados.
Establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir
resultados necesarios de acuerdo con los requerimientos del cliente y las
polticas organizacionales.
Herramientas de Planificacin
Estas herramientas pueden servir para dos cosas:
Para facilitar y estandarizar la metodologa de planificacin de proyectos,
actividades y tareas.
Para ayudar a disear productos, procesos y servicios segn los
requisitos y funciones previstas en el futuro.
Algunos ejemplos de herramientas de planificacin los podemos ver en la
siguiente lista:
AMFE Anlisis Modal de Fallos y Efectos (Introduccin) Herramienta
para el desarrollo de productos y servicios seguros.
Gua de uso de AMFE Anlisis Modal de Fallos y Efectos Cmo
realizar un anlisis AMFE con ejemplos.
Diagrama de Gantt Planificacin y seguimiento de actividades y
proyectos.
Mtodo de diseo intuitivo Poka-yoke Diseo a prueba de errores.
QFD Despliegue de la funcin calidad (Introduccin) Introduccin al
anlisis de necesidades y expectativas.
2.6.2. Hacer
Se realizan los cambios para implantar la mejora propuesta. Generalmente
conviene hacer una prueba piloto para probar el funcionamiento antes de
realizar los cambios a gran escala.
2.6.3. Verificar
Pasado un periodo previsto de antemano, los datos de control son recopilados
y analizados, comparndolos con los requisitos especificados inicialmente, para
saber si se han cumplido y, en su caso, evaluar si se ha producido la mejora
esperada.
Monitorear la implementacin y evaluar el plan de ejecucin documentando las
conclusiones.
Herramientas de evaluacin
Las herramientas de evaluacin sirven para controlar el estado actual de un
proyecto, proceso, producto o servicio con el objetivo de tener una visin
detallada de su estado, evaluarlo o buscar formas de mejorarlo posteriormente.
Algunos ejemplos de herramientas de evaluacin se encuentran en la siguiente
lista:
Diagrama de Pareto La famosa curva 80%-20% para organizar datos y
centrar los esfuerzos en lo ms importante.
Diagrama de correlacin Representacin grfica que muestra la
relacin de una variable con respecto a otra.
Diagrama de Ishikawa Estudio para localizar las causas de los
problemas.
Cuadro de mando Modelo de gestin, con un soporte de informacin
peridica para la direccin de los procesos de la empresa.
Check list Listas de Control.
2.6.4. Actuar
Por ltimo, una vez finalizado el periodo de prueba se deben estudiar los
resultados y compararlos con el funcionamiento de las actividades antes de
haber sido implantada la mejora.
Si los resultados son satisfactorios se implantar la mejora de forma definitiva,
y si no lo son habr que decidir si realizar cambios para ajustar los resultados o
si desecharla.
Una vez terminado este paso, se debe volver al primer paso peridicamente
para estudiar nuevas mejoras a implantar.
Herramientas de mejora
Las herramientas de mejora continua estn pensadas para buscar puntos
dbiles a los procesos, productos y servicios actuales. Del mismo modo,
algunas de ellas se centran en sealar cules son las reas de mejora ms
prioritarias o que ms beneficios pueden aportar a nuestro trabajo, de forma
que podamos ahorrar tiempo y realizar cambios slo en las reas ms crticas.
Algunos ejemplos de herramientas de mejora los podemos encontrar en la
siguiente lista:
Ciclo PDCA (Planificar, Hacer, Verificar y Actuar) El mtodo ms
conocido de mejora continua en el que se basan todos los dems. Esta es la
base de la mejora continua.
Anlisis de valor Mtodo ordenado para aumentar el valor de un
producto o servicio.
Mtodo Kaizen Busca una mejora continua de todos aspectos de la
organizacin.
Diagrama de afinidad Juntar ideas o asuntos para organizar y resumir
agrupando las ideas afines.