PLAN DE AUDITORA INTERNA

PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS (1) Programa Anual de Auditoras Internas 2012

TIPO DE EVALUACION

CALIDAD (2)

CONTROL INTERNO (2)

CONTROL INTERNO CONTABLE (2)

GESTIN Y RESULTADOS (2)

INTERNA CONTABLE (2)

GESTION AMBIENTAL (2)

SEGURIDAD DE LA INFORMACION (2)

OTRAS (3)

1. PROCESO: SISTEMA DISTRITAL DE QUEJAS Y SOLUCIONES PROCEDIMIENTOS - Atencin y Direccionamiento de Requerimientos Escritos PR-031 - Atencin y Direccionamiento de Requerimientos Telefnicos y Presenciales PR-032 - Atencin y Direccionamiento de Requerimientos Virtuales PR-033 - Gestin de Respuestas y Seguimiento PR-034 - Administracin del Aplicativo SDQS PR-254 2. PROCESO: COORDINACIN DE LA GESTIN JURDICA EN EL DISTRITO CAPITAL PROCEDIMIENTO - Atencin a Derechos de Peticin en Inters General, de Solicitud de informacin o Documentos Adicionales, Inters Particular y Consultas PR-123

PROCESO / PROCEDIMIENTO

FECHA DE EJECUCION

7 de Diciembre al 19 de Diciembre de 2012

OBJETIVO

Verificar la conformidad de los procesos y procedimientos para recibir, tramitar y resolver las quejas, reclamos, sugerencias y solicitudes de informacin que los ciudadanos y dems partes interesadas formulan a la Secretara General de la Alcalda Mayor de Bogot D.C. Quejas, reclamos, sugerencias y solicitudes de informacin formulados por la ciudadana entre el 1 de enero y el 30 de noviembre de 2012. Proceso Sistema Distrital de Quejas y Soluciones y Procedimientos que lo integran. Artculo 76 de la Ley 1474 de 2011, por la cual se dictan normas orientadas a fortalecer los mecanismos de prevencin, investigacin y sancin de actos de corrupcin y la efectividad del control de la gestin pblica. Ttulos I y II de la Ley 1437 de 2011, Por la cual se expide el Cdigo de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo. Resolucin SG 031 de 2011, Por la cual se adopta y reglamenta la figura de/la Defensor/a

ALCANCE

CRITERIOS

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del/a Ciudadano/a en la Secretara General de la Alcalda Mayor de Bogot, D.C. Artculo 1 del Acuerdo Distrital 03 de 1987, "Por medio del cual se reglamenta en el Distrito Especial de Bogot, el ejercicio de derecho de peticin, de informacin y copia y de consulta y se crea una Personera Delegada". Circular 033 de 2008 de la Secretara General de la Alcalda Mayor de Bogot D.C., por medio de la cual se define el procedimiento para presentar quejas, reclamos y sugerencias a travs del Sistema Distrital de Quejas y Soluciones. Proyecto de inversin vigencia 2012 de la Subdireccin de Calidad del Servicio Plan de Gestin vigencia 2012 de la Subdireccin de Calidad del Servicio Plan de Gestin vigencia 2012 de la persona designada como Defensor del Ciudadano de la Secretara General EQUIPO Ricardo Bogot AUDITOR Alba Luca Carrillo Salinas Y/O Camargo EVALUADOR

AUDITOR LIDER Y/O JEFE DE CONTROL INTERNO

FECHA REUNIN DE APERTURA

7 de diciembre de 2012

FECHA REUNIN DE CIERRE

19 de Diciembre de 2012

(1) Registre el ao de la vigencia del Plan de Auditoras Internas y el origen de la auditoria y/ evaluacin (Programa Anual de Auditoras Internas o por solicitud al Jefe de la Oficina de Control Interno) (2) Marque con X el tipo de Evaluacin (3) Registro el nombre de los subsistemas de gestin nuevos que la alta direccin decida implementar en la Secretara General. Igualmente registe el nombre de otro tipo de auditoria que no se pueda relacionar con los otros tipos definidos en el formato.

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FECHA

HORA

ACTIVIDAD / PROCESO/ PROCEDIMIENTO / REQUISITO POR AUDITAR Y/O EVALUAR Comunicacin del Plan de Auditora y solicitud de informacin Anlisis de informacin

AUDITADO Y/O EVALUADO Andrs Felipe Arango Romero NA Andrs Felipe Arango Romero y Equipo Subdirector de Calidad del Servicio Subdirector de Calidad del Servicio

AUDITORES Y/O EVALUADORES

Noviembre 29 de 2012 4 al 6 de Diciembre 2012 Diciembre 7 de 2012 Diciembre 7 de 2012 Diciembre 7 de 2012

8:00 a.m. 12:00 m. 7:00 a.m. 4:30 p.m. 8:00 a.m. 8:30 a.m. 8:30 a.m. 11:00 a.m. 11:00 a.m. 1:00 p.m.

Jefe Oficina de Control Interno

Alba Luca Carrillo Salinas Jefe Oficina de Control Interno Alba Luca Carrillo Salinas Alba Luca Carrillo Salinas

Reunin de apertura Entrevista al Responsable del Proceso de Sistema Distrital de Quejas y Soluciones Revisin Procedimiento Atencin

Diciembre 7 de 2012

2:00 p.m. 4:30 p.m.

Diciembre 10 de 2012

8:00 a.m. 12:00 a.m.

y Direccionamiento de Requerimientos Escritos PR031 Revisin Procedimientos Atencin y Direccionamiento de Requerimientos Telefnicos y Presenciales PR-032 y Atencin y Direccionamiento de Requerimientos Virtuales PR033 Revisin Procedimientos Gestin de Respuestas y Seguimiento PR-034 y Administracin del Aplicativo SDQS PR-254

Alba Luca Carrillo Salinas

Subdirector de Calidad del Servicio

Alba Luca Carrillo Salinas

Subdirector de Calidad del Servicio

Alba Luca Carrillo Salinas

Diciembre 10 de 2012

2:00 p.m. 4:30 p.m.

Reunin de seguimiento

N.A.

Jefe Oficina de Control Interno Alba Luca Carrillo Salinas

Diciembre 11 de 2012

8:00 a.m. 10:00 a.m.

Entrevista a responsable del Procedimiento Atencin a derechos de peticin en inters general, de solicitud de informacin o de Director Jurdico documentos adicionales, inters Distrital particular y consultas cdigo 2214200-PR-123 que hace parte del Proceso de Coordinacin de la Gestin Jurdica en el Distrito Capital

Alba Luca Carrillo Salinas

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FECHA

HORA

ACTIVIDAD / PROCESO/ PROCEDIMIENTO / REQUISITO POR AUDITAR Y/O EVALUAR

AUDITADO Y/O EVALUADO

AUDITORES Y/O EVALUADORES

Diciembre 11 de 2012

10:00 a.m. 12:00 m.

Diciembre 11 de 2012

2:00 p.m. 4:00 p.m.

Diciembre 12 de 2012

8:00 a.m. 12:00 m.

Entrevista al Responsable del Subdirectora de Proceso de Inspeccin, vigilancia y Inspeccin, Control de las Entidades sin nimo Vigilancia y de lucro, teniendo en cuenta la Control de interrelacin que existe con el Personas Proceso Sistema Distrital de Quejas Jurdicas sin y Soluciones. nimo de Lucro Entrevista al Responsable de los Procesos de Gestin Disciplinaria Director Distrital Distrital y Control Disciplinario, de Asuntos teniendo en cuenta la interrelacin Disciplinarios que existe con el Proceso Sistema Distrital de Quejas y Soluciones. Entrevista al Responsable del Procedimiento: Recepcin, registro, radicacin, digitalizacin y distribucin de comunicaciones Subdirectora de oficiales cdigo 2211600-PR-049 Gestin que hace parte del Proceso de Documental Gestin Documental Interna, teniendo en cuenta la interrelacin que existe con el Proceso Sistema Distrital de Quejas y Soluciones. Anlisis de Hallazgos y elaboracin de informes Presentacin de informe al Jefe de la Oficina de Control Interno Socializacin del informe. (Reunin de Cierre) N.A.

Alba Luca Carrillo Salinas

Alba Luca Carrillo Salinas

Alba Luca Carrillo Salinas

Diciembre 12, 14 y 17 de 2012 Diciembre 18 de 2012 Diciembre 19 de 2012

7:00 a.m. 4:30 p.m.

Alba Luca Carrillo Salinas

8:00 a.m.

N.A.

Alba Luca Carrillo Salinas

8:00 a.m.

N.A.

Jefe Oficina de Control Interno Alba Luca Carrillo Salinas

REQUERIMIENTOS LOGSTICOS:
1. Se solicita al Subdirector de Calidad del Servicio, convocar a las reuniones de apertura y cierre, a los funcionarios auditados y a los que considere pertinente invitar, en la fecha, hora y lugar establecidos en este plan. 2. En la eventualidad que no se pueda realizar la auditora en las fechas propuestas, el Auditado se comunicar con el Auditor Lder, con el fin de acordar los posibles cambios.

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3. En el sitio de la Auditora, se solicita la disponibilidad de un puesto de trabajo y un computador.

4. Sugerimos evidenciar su compromiso mediante el cumplimiento de la realizacin de las

actividades de auditora en los das y horas programados.

AUDITOR

AUDITADO Y/O EVALUADO

FIRMA JEFE OFICINA DE CONTROL INTERNO FIRMA AUDITOR

FECHA: (4)

29 NOVIEMBRE 2012

(4) Fecha en la cual el auditor y/o evaluador firma el Plan de Auditoras Internas

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