Guía para El Levantamiento

Nombre:
Cdigo:
Direccin de Gua para el levantamiento, Sistemas documentacin y rediseo de Administrativos procesos

Caja Costarricense Del Seguro Social
GDA-DSA-DCI-001
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02
Solicitud de cambio N:
01
Fecha de aprobacin:
Rige a partir de:
Firmas de Aprobacin
Elaborado por
Ing. Shirley Lpez Carmona
Unidad
Fecha
Firma
Funcionaria de Direccin de 29-11-05 primera Sistemas Administrativos versin. 5 -09- 07 Segunda versin
Revisado por
Ing. Alexandra Chinchilla
Unidad
Fecha
01 -10-07 Segunda versin
Firma
Funcionarios de Direccin de Sistemas Administrativos
Ing. Max Barberena
Aprobado por
Lic. Roger Ballestero
Unidad
Director de la Direccin de Sistemas Administrativos
Fecha
29-11-05 primera versin
Firma
Direccin de Sistemas Administrativos
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Cdigo GDA-DSA-DCI-001
Presentacin
El motor para la mejora continua del desempeo de la Institucin debera enfocarse en la mejora de la eficacia y eficiencia de los procesos como el medio para obtener resultados provechosos. El incremento de los beneficios, la mejora de la satisfaccin del cliente, la mejora del uso de los recursos y la reduccin de desperdicios son ejemplos de resultados medibles logrados por una mayor eficacia y eficiencia de los procesos.
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Tabla de contenido
Introduccin _________________________________________________________________6 1 2 Alcance y Campo de aplicacin _____________________________________________6 Objetivos _______________________________________________________________7 2.1 Objetivo General _________________________________________________________7 2.2 Objetivos Especficos _____________________________________________________7 3 4 5 Referencias normativas ___________________________________________________7 Relacin con otros guas __________________________________________________8 Definiciones smbolos y abreviaturas ________________________________________9 5.1 Definiciones _____________________________________________________________9 5.3 Smbolos______________________________________________________________11 5.4 Abreviaturas ___________________________________________________________12
Capitulo 1
6 Levantamiento y documentacin de proceso_________________________________14 6.1 Marco Conceptual______________________________________________________14 6.1.1 Enfoque basado en procesos __________________________________________14 6.1.2 Diagrama de Enfoque de procesos de la C.C.S.S. __________________________14 6.1.3 En que consiste un proceso?___________________________________________17 6.1.4 En que consiste un procedimiento?______________________________________17 6.1.5 Diferencias entre el proceso y el procedimiento ____________________________17 6.2 Levantamiento de procesos _____________________________________________18 6.2.1 Cmo se identifica los procesos en mi unidad de trabajo? __________________18 6.2.2 Recoleccin del material del proceso en estudio____________________________18 6.2.3 Realizacin de la Matriz para la Identificacin y Documentacin de Procesos ___18 6.3 Eficacia del proceso ____________________________________________________18
Capitulo 2
7 Rediseo de procesos ___________________________________________________18 7.1 7.2 Marco Conceptual ___________________________________________________18 Metodologa ________________________________________________________18
7.3 Diagnostico de los procesos que se desean redisear ____________________18 7.3.1 Seleccin de procesos _______________________________________________18 7.3.2 Recoleccin de la informacin del proceso _______________________________18

7.3.3
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Verificacin del proceso ______________________________________________18
7.4 Evaluacin del proceso mediante la Prueba cida ________________________18 7.4.1 Anlisis del proceso con la prueba cida_________________________________18 7.4.2 Criterio de decisin: ____________________________________________________________ 18 7.5 Rediseo de procesos segn la clasificacin obtenida_____________________18 QU ESTRATEGIA DE REDISEO DEBO SEGUIR PARA LAS ACTIVIDADES? ______18 7.5.1 Se elimina la actividad si:___________________________________________18 7.5.2 Simplifique la actividad si ___________________________________________18 7.6 7.7 7.8 Diseo del proceso __________________________________________________18 Implementacin del nuevo proceso _____________________________________18 Mejora continua del proceso __________________________________________18
7.9 Qu debo realizar en forma paralela con el rediseo de las actividades del proceso?_________________________________________________________________18 7.9.1 Mejora regulatoria __________________________________________________18 7.9.2 Ambiente de trabajo _________________________________________________18 8 9 10 11 Anexos ________________________________________________________________18 Control de cambios en el documento _______________________________________18 Fuentes de Informacin __________________________________________________18 Anexos ________________________________________________________________18 Anexo 1 Matriz para el diseo y documentacin de procesos _____________18
10.1
10.2 Anexo 2 Ley 8220 Proteccin al ciudadano del exceso de requisitos y trmites administrativos __________________________________________________________18 10.3 Anexo 3 Metologa 5s ________________________________________________18
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Tabla de cuadros
Cuadro 1 Preguntas para la descripcin de actividades .............................................................. 18 Cuadro 2 Simbologa del Diagrama de Flujo................................................................................. 18 Cuadro 3 Evaluacin de las actividades ........................................................................................ 18 Cuadro 4 Respuestas de la evaluacin de la prueba cida .......................................................... 18 Cuadro 5 Clasificacin de la actividad ........................................................................................... 18 Cuadro 6 Variables a considerar si decido simplificar una actividad ........................................... 18 Cuadro 7 Documentacin de la mejora regulatoria ....................................................................... 18
Tabla de Figuras
Figura 1 Relacin con otras guas ................................................................................................... 8 Figura 2 Diagrama de Enfoque de Procesos................................................................................ 16 Figura 3 Representacin del proceso ............................................................................................ 17 Figura 4 Procesos y procedimientos............................................................................................. 18 Figura 5 Formato para ejecutores del diagrama de flujo del proceso........................................... 18 Figura 6 Formato para el diagrama de bloques del proceso........................................................ 18 Figura 7 Utilizacin de Puentes ..................................................................................................... 18 Figura 8 Entes en paralelo ............................................................................................................. 18 Figura 9 Integracin de las metodologas de Rediseo de procesos y valoracin de riesgos..... 18 Figura 10 Metodologa para el rediseo de procesos ................................................................... 18 Figura 11 Estrategia para seleccin de procesos ......................................................................... 18 Figura 12 Estrategia a seguir para la actividad ............................................................................. 18 Figura 13 Variables a considerar si decido eliminar una actividad ............................................... 18 Figura 14 Metodologa para la mejora regulatoria:........................................................................ 18 Figura 15 Viabilidad de la mejora regulatoria ................................................................................ 18
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ntroduccin
La Caja Costarricense de Seguro Social (C.C.S.S) tiene como parte de su planeacin estratgica el mejoramiento continuo de la calidad en la prestacin de los servicios de sus unidades, para esto es necesario documentar los procesos de cada una de manera que se tenga una base documental que le permita normalizar y registrar de manera escrita los procesos y los procedimientos que realiza para poder optimizarlos. El desarrollo de esta base documental de este tipo permite conocer las responsabilidades de cada uno de sus miembros, determinando los recursos necesarios, y as controlar que las actividades que realizan agregan valor al usuario de una manera planificada y sistemtica. Ante esta necesidad se presenta la siguiente metodologa la cual describe en el Capitulo 1 como realizar el levantamiento, documentacin de procesos y en el Capitulo 2 permite el rediseo de los mismos con la finalidad de revisarlos y evaluarlos peridicamente para garantizar el cumplimiento de los objetivos para los cuales se les dise, para esto se procede con la prueba cida cuya funcin es definir la metodologa para darle mejora continua a los procesos. Por ende, la informacin obtenida permitir efectuar una valoracin de la eficiencia y eficacia de los procesos, as como determinar las mejoras en la realizacin de los mismos, valorar los recursos requeridos tanto humanos, financieros como materiales y sustentar la formulacin de programas y planes. As mismo al implementar esta metodologa en cada unidad se tendrn identificados los procesos que servirn para el prximo paso a seguir que constituye el desarrollo del Sistema Especifico Valoracin del Riesgo (SEVRI), por lo que la aplicacin de este instrumento ayudar a mejorar la gestin de cada unidad. Cabe destacar que en el tema de levantamiento, documentacin y rediseo de procesos puede integrarse con la metodologa de valoracin de riesgos1 pues dentro de las posibles estrategias para mitigar el riesgo esta el rediseo.
1 Alcance y Campo de aplicacin

La presente gua es de aplicacin general en todas las unidades de la Caja Costarricense de Seguro Social (C.C.S.S), para la identificacin, levantamiento, documentacin y rediseo de procesos, con el fin de que puedan gestionarlos adecuadamente.
Ver Gua para la Valoracin de Riesgos por proceso para el detalle de la metodologa.
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2 Objetivos
2.1 Objetivo General
Brindar los requerimientos metodolgicos mnimos para el levantamiento, documentacin y rediseo de los procesos en las unidades de la C.C.S.S, con la finalidad de brindar las pautas para normalizar las actividades.
2.2 Objetivos Especficos

Desarrollar una base de conocimiento sobre el enfoque basado en procesos en las unidades de la C.C.S.S, con la finalidad de que estas puedan documentarlas de manera formal para su difusin y evaluacin. Suministrar una metodologa para que las unidades puedan identificar y diagramar los procesos para el anlisis del trabajo y el mejoramiento de estos. Definir formalmente instrumentos para el levantamiento y documentacin de procesos con la finalidad de documentarlos. Describir una metodologa que facilite el rediseo de los procesos con la finalidad de optimizarlos en bsqueda de un desempeo eficaz de la Unidad. Suministrar una metodologa para el levantamiento y rediseo de procesos con la finalidad de facilitarle a las unidades las labores de control interno especficamente en el tema de valoracin de riesgos para el cumplimiento de la Ley General de Control Interno 8292.
3 Referencias normativas
CODIGO INTE-ISO 9000: 2000 No determinado No determinado No determinado 8292 8220 NOMBRE DE NORMATIVAS Compendio de Normas ISO Sistemas de gestin de calidad Instructivo para la elaboracin de manuales. Ley General de Control Interno 8292. Planeamiento Elaboracin Manual de Procedimientos. Ley General de Control Interno Ley de Proteccin al ciudadano del exceso de requisitos y trmites administrativos Gua para la valoracin de riesgos por proceso
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4 Relacin con otros guas

Esta gua se ha desarrollado y ampliado en el capitulo de rediseo de proceso para poder llevar acabo de forma eficaz el sistema integrado de control interno (SICI), as mismo se han diseado las guas en materia de valoracin de riesgos para complementarse entre si, pero que pueden utilizarse igualmente como documentos independientes.
Figura 1 Relacin con otras guas Gua para el levantamiento, documentacin y rediseo de procesos
(Sistema Integrado de
Control Interno) Gua para la valoracin de riesgo (Nivel macro) Gua para la valoracin de riesgos (Nivel micro)
SICI
Fuente: El autor
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5 Definiciones smbolos y abreviaturas

5.1 Definiciones
Actividad: conjunto de tareas. Actividad crtica: actividad que no agrega valor al usuario ni a la Institucin. Actividad sospechosa: actividad que agrega poco valor al usuario ni a la Institucin. Actividad vital: Actividad que agrega gran valor al usuario y a la Institucin. Calidad: aquel producto y/o servicio que satisface las expectativas, es decir que funcione tal y como el cliente quiere. Cliente: organizacin o persona que recibe un producto y / o servicio, y se clasifica en interno o externo. Cliente interno: es el receptor de todo lo que debe hacerse en cada uno de los procesos internos de la Institucin con la finalidad de satisfacer al usuario, como por ejemplo el departamento de recursos humano, direccin de sistemas administrativos, entre otros. Cliente externo: usuario final que recibe el producto y/o servicio son aquellos que se acercan a la Institucin para satisfacer alguna necesidad, como por ejemplo: paciente, usuario. Cuello de botella: es todo aquello que impida el logro de la meta en el proceso. Diagrama de proceso: consiste en una representacin grfica de las actividades dentro de un proceso, til para determinar su funcin. Muestra el panorama ms amplio posible de entradas, transformacin y salidas del sistema. El resultado de este puede ser un producto, un servicio, informacin o una combinacin de los tres. Eficacia: grado en que una organizacin alcanza sus objetivos. Eficiencia: relacin entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados. Ente o actor: persona o grupo que tenga responsabilidad o participacin en el desempeo o xito de una actividad, proceso o procedimiento en la organizacin. Formulario: Documento utilizado para registrar los datos requeridos para la gestin de las unidades. Se destaca que un formulario se transforma en registro cuando se le incorporan datos. Gestin: actividades coordinadas para dirigir y controlar una organizacin.
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Gua: documento que establece recomendaciones o sugerencias. Informacin: datos que poseen significado. Insumos: es aquello que se necesita o es requerido para transformar y realizar un producto y/o servicio. Institucin: conjunto de personas e instalaciones con una disposicin de responsabilidades, autoridades y relaciones. Mejora Continua: actividad recurrente para aumentar la capacidad en un proceso para cumplir con los requisitos. Normalizar: actividad que tiene por objetivo formalizar un proceso a travs del cual se unifican criterios respecto a determinadas materias y se posibilita la utilizacin de un lenguaje comn en un determinado campo de accin. Planificar: es el proceso que permite determinar las acciones concretas y estratgicas que permitan de manera anticipada determinar o definir el curso de accin que ha de seguirse para alcanzar una situacin deseada, haciendo uso racional de los recursos. Procedimiento: forma especificada para llevar a cabo una actividad o un proceso. Seccin de un programa que realiza operaciones bien definidas y enfocadas a un fin. Proceso: conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados. Proceso sustantivos: conjunto de actividades mutuamente relacionadas que interactan directamente para satisfacer una necesidad del cliente o usuario. Contemplan las actividades que generan mayor valor agregado y tienen un impacto sobre la satisfaccin del usuario, es decir que sin ellos no se puede atender al usuario, o se tendra la ausencia del servicio. Constituyen la esencia, la razn de ser de la unidad. Procesos complementarios: conjunto de otras actividades que no siempre se deben realizar, pero que cuando se realizan, aaden valor al proceso sustantivo, por ejemplo: en una atencin mdica los exmenes diagnsticos como de sangre hay ocasiones que se realizan y en otras no. Procesos de apoyo: conjunto de actividades que permiten gestionar los recursos para la ejecucin de los procesos sustantivos y complementarios, por ejemplo, gestin de vacaciones, trmite de viticos, gestin de recursos humanos, entre otros. Producto: es el resultado de un conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactan, las cuales transforman entradas en salidas o es el resultado de un proceso. Proyecto: conjunto de actividades coordinadas y controladas con fechas de inicio y de finalizacin, llevadas a cabo para lograr un objetivo conforme con requisitos especficos, incluyendo las limitaciones de tiempo, costo y recursos.
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Proveedores: organizacin o puesto de trabajo que proporciona un insumo y / o servicio. Rediseo de procesos: es un mecanismo para la adaptacin de la Institucin a los diferentes cambios de su entorno interno y externo. El alcance del diseo puede ser variable, concretndose siempre en la reformulacin de la secuencia de actividades de un proceso que a partir de las entradas y la transformacin aade un valor para producir un producto y/o servicio orientado a la satisfaccin de usuario. Proceso que conlleva una mejora que satisfaga a un nivel mayor a los usuarios o clientes del proceso, pero tambin con mayor eficiencia y tan rpidamente como sea posible, para incrementar la capacidad de respuesta. Registros: documentos que proporcionan evidencia objetiva de las actividades realizadas o resultados obtenidos. Recursos: son aquellos materiales, equipos, sistema de instalaciones, suministros de oficina y el presupuesto necesario para realizar un producto y/o servicio. Responsabilidad: la obligacin de cumplir una orden o acatar un mandato y de ejercer la autoridad conforme a las normas establecidas, adems de dar cuenta de los resultados. Revisin: actividad emprendida para asegurar la conveniencia, adecuacin y eficacia del tema objeto de la revisin, para alcanzar unos objetivos establecidos. Resultados: es la conclusin de la transformacin de todas las actividades del proceso en un producto y/o servicio Satisfaccin del cliente: percepcin del cliente sobre el grado en que se han cumplido sus requisitos. Servicio: es el resultado de llevar a cabo necesariamente al menos una actividad en la interfaz entre el proveedor y el cliente, generalmente es intangible. Sistema: conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactan entre s con el fin de alcanzar un objetivo definido. Valor agregado: Aquellas actividades que transforman los datos e insumos para crear informacin y productos o servicios para el cliente. Tarea: es la accin que se realiza a lo largo de un tiempo definido. Transformacin: son aquellas actividades que interactan para obtener un resultado. Es la funcin principal de todo proceso, convertir una serie de insumos en servicios y / o productos que van siempre dirigidos a un cliente.
5.3 Smbolos
Ver cuadro N 2 del presente documento
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5.4 Abreviaturas
CCSS: Caja Costarricense del Seguro Social. C.I: Control Interno. DSA: Direccin de Sistemas Administrativos. INTE: Abreviatura de INTECO. INTECO: Instituto de normas tcnicas de Costa Rica. ISO: Organizacin Internacional de Normalizacin. NA: No aplica. ND: No determinado. SEVRI: Sistema Especifico Valoracin del Riesgo. SICI: Sistema Integrado de Control Interno
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Levantamiento y documentacin de procesos
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6 Levantamiento y documentacin de proceso

Con el fin de ayudar a las unidades a realizar avances significativos en la manera de identificar y diagramar los procesos se desarrolla a continuacin la metodologa a utilizar.
6.1 Marco Conceptual

6.1.1 Enfoque basado en procesos2
El enfoque basado en procesos tiene la finalidad de orientar a una Institucin en relacin a sus actividades y recursos gestionndolos por medio de la identificacin de sus procesos, para que funcione de manera eficaz y eficiente. Esto implica ordenar todas las actividades de forma que aporten valor aadido dirigido a aumentar la satisfaccin del usuario. Por lo tanto es necesario identificar las actividades de las unidades para vincularlas con los procesos de la Institucin, y para esto se presenta en el apartado siguiente la clasificacin de los procesos de la CCSS.
6.1.2 Diagrama de Enfoque de procesos de la C.C.S.S.

El Diagrama de Enfoque de procesos de la C.C.S.S. muestra la clasificacin de procesos que enmarcan el accionar de la Institucin. Esto se establece pues no todos los procesos que se llevan a cabo en la Institucin poseen las mismas caractersticas ni tienen la misma funcin, ni el impacto directo con el usuario. En relacin con lo anterior se presenta en la figura 1 el Diagrama de Enfoque de Procesos en la C.C.S.S en el cual se clasifican los procesos en sustantivos, complementarios y apoyo. Proceso sustantivos: conjunto de actividades mutuamente relacionadas que interactan directamente para satisfacer una necesidad del cliente o usuario. Contemplan las actividades que generan mayor valor agregado y tienen un impacto sobre la satisfaccin del usuario, es decir que sin ellos no se puede atender al usuario, o se tendra la ausencia del servicio. Constituyen la esencia, la razn de ser de una Institucin. Procesos complementarios: conjunto de otras actividades que no siempre se deben realizar, pero que cuando se realizan, aaden valor al proceso
Tomado de: INTECO Normas ISO- INTE 9000:2000, Costa Rica, 2001
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sustantivo, por ejemplo: en una atencin mdica los exmenes diagnsticos como de sangre hay ocasiones que se realizan y en otras no. Procesos de apoyo: conjunto de actividades que permiten gestionar los recursos para la ejecucin de los procesos sustantivos y complementarios, por ejemplo, gestin de vacaciones, trmite de viticos, gestin de recursos humanos, entre otros.
As mismo se puede observar en el Diagrama que los insumos para los procesos son las necesidades del usuario y el fin u objetivo final de la Institucin es la atencin de los mismos.
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Cdigo
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Figura 2 Diagrama de Enfoque de Procesos
01
GDA-DSA-DCI-001
REDISEO
Procesos Sustantivos
Necesidad y expectativa del Usuario
Proceso Complementarios
Procesos Apoyo
Satisfaccin del usuario
MEJORA CONTINUA
Fuente: El autor
CONTROL
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6.1.3 En que consiste un proceso?

Un proceso es una secuencia o conjunto de actividades que se relacionan o que interactan, y que son ejecutadas para producir o suplir un producto y / o servicio. Un proceso se idntica por estar constituido por los siguientes factores: Entrada: Proveedores e insumos. Transformacin: Produccin y / o tramitacin del servicio. Salida: Productos, servicios y identificacin de los clientes.
Figura 3 Representacin del proceso
Entrada
Transformacin
Salida
Fuente: Gua para el levantamiento y documentacin de procesos de la D.C.M
6.1.4 En que consiste un procedimiento?

Un procedimiento es una gua detallada que muestra secuencial y ordenadamente como dos o mas puestos de trabajo realizan las actividades en una unidad para obtener el producto y / o servicio que esta brinda. Con estos procedimientos se logra documentar los procesos de las unidades de una manera ordena y sistemtica preservando el conocimiento de las mismas. As mismo facilita en forma metdica y ordenada, la induccin al puesto de trabajo as como a la capacitacin del personal.
6.1.5 Diferencias entre el proceso y el procedimiento

El proceso es el conjunto de actividades que transforman los insumos en productos y / o servicios. La forma o manera en que se detallan o realizan el conjunto de actividades descritas del proceso o parte de este es el procedimiento Ver figura N 4. Diagrama de procesos y procedimientos.
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Cabe destacar que la forma o manera en que se va a representar el proceso en esta metodologa es por medio de un diagrama y la descripcin en prosa de las actividades, como se describe en los puntos 17 y 18 del apartado 5.2.3 Realizacin de la Matriz para la Identificacin y documentacin de procesos de este documento.
Figura 4 Procesos y procedimientos
Proceso
Qu se hace?
Insumos
Transformacin
Resultados
Procedimiento
Cmo se hace?
Fuente: Gua para el levantamiento y documentacin de procesos de la D.C.M y adaptacin del Autor
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6.2 Levantamiento de procesos

A continuacin se presenta la metodologa para el levantamiento de los procesos:
6.2.1 Cmo se identifica los procesos en mi unidad de trabajo?

Para identificar un proceso en una unidad de trabajo, el encargado considera lo siguiente: 1. 2. 3. Se pregunta Cules son los productos y /o servicios que genera la unidad? Elabora una lista con todos los productos y / o servicios de la unidad. Prioriza los productos y / o servicios, escogiendo primeramente los sustantivos (los claves o prioritarios) tomando como criterio lo siguiente: cules de estos productos tienen un impacto directo al usuario, o si se da la ausencia de estos no se podra ejecutar el servicio de la unidad.
Nota: El primer paso es identificar los productos y / o servicios sustantivos, posteriormente se continua con los restantes. 4. Identifica el proceso, por medio de esta pregunta: qu actividades son necesarias desde la entrada de insumos y transformacin para elaborar este producto y / o servicio?
Nota: Un proceso es el conjunto de actividades necesarias para la obtener un producto y / o servicio, entonces al identificar un producto simplemente se vuelve hacia el inicio para determinar como se genera. 5. Conoce y estudia el Diagrama Enfoque de procesos (Ver figura N 1), y lo relaciona con el proceso en estudio y posteriormente lo clasifica segn sea el caso.
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6.2.2 Recoleccin del material del proceso en estudio

Posteriormente el encargado procede a realizar el estudio de los procesos definidos en el apartado anterior utilizando las siguientes herramientas: Investigacin documental: se recopilan los documentos externos e internos de la unidad e Institucin o toda aquella que se relacionan con el proceso a definir. Encuestas o entrevistas estructuradas: se realizan encuestas o entrevistas con la ayuda de un cuestionario con las preguntas necesarias para obtener informacin del producto y / o servicios. Observacin directa: para conocer con ms detalle lo(s) producto (s) y / o servicio (s) de su unidad de trabajo realice visitas y converse con los funcionarios, o simplemente se hace un seguimiento del personal y del proceso en estudio desde el inicio hasta el fin, analizando su desarrollo.
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6.2.3 Realizacin de la Matriz para la Identificacin y Documentacin de Procesos

Una vez identificado los procesos y realizado el anlisis documental se procede a completar la Matriz para el Diseo y Documentacin de Procesos (Ver Anexo 1 Formato de la Matriz), para cada uno de los procesos en estudio. A continuacin se detalla la manera en que se debe completar: 1. Dependencia: se menciona la Unidad que interviene en la elaboracin de los procesos, destacando que debe ser especfico. 2. Unidad programtica: se le asigna la Unidad Programtica o Ejecutora a la que pertenece la unidad. 3. Nombre del proceso: se indica el nombre del proceso dentro de la mxima concisin posible, este debe ser especfico y nombrado de manera que englobe, identifique y se distingue al leerlo. 4. Clasificacin del proceso: se indica a cual pertenece el proceso en estudio, ya sea sustantivo, complementario y apoyo ( Ver significado de cada una en el apartado 4 Definiciones de este documento) 5. Alcance: se define el alcance de las actividades para generar el proceso, de manera que se establezcan los lmites para realizar el estudio y poder describir las acciones desde las entradas de los insumos hasta la generacin del producto y/o servicio. El encargado determina el alcance mediante las siguientes preguntas: Dnde comienzan las actividades para obtener un producto y / o servicio? o Qu es lo primero que ocurre? Dnde termina?. Nota Se recomienda que al definir el nombre del proceso se trabaje en conjunto con el alcance del mismo pues el primero se define dependiendo de los lmites que se estable en el segundo como se explica a continuacin: Si analizamos el proceso de Disfrute yo pago de vacaciones, se le puede nombrar de dos maneras segn el alcance que se le de, por ejemplo: Gestin de Vacaciones, en este se contempla la solicitud, el tramite, hasta la culminacin del sello y visto buenos de boleta de disfrute de vacaciones y el disfrute del funcionario en sus vacaciones, o , Trmite para solicitar vacaciones, en este solo se limita como se solicita las vacaciones, es decir conlleva solo el trmite para pedirlo.
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6. Cdigo: se refiere al cdigo con que se le desea identificar al proceso, este debe permanecer invariable a lo largo de todo el proceso de elaboracin de este documento. La codificacin consta de tres partes; sta se explica mediante el siguiente ejemplo: D C #
Organo Superior
Dependencia Consecutivo
Donde: D: Se indica la abreviatura del Ente Superior al que pertenece la dependencia, por ejemplo Gerencia, Presidencia Ejecutiva. C: Se coloca la sigla o abreviatura de la Dependencia y/o rea funcional o Unidad especfica al cual pertenece el proceso. #: Se seala el nmero de consecutivo de los procesos realizados, el cual se compone de tres dgitos Por ejemplo Se va realizar un proceso en la Direccin de Sistemas Administrativos perteneciente a la Gerencia Administrativas entonces el cdigo sera GDA DSA 001 Se va realizar un proceso en Hospital San Juan de Dios perteneciente a la Gerencia Medica entonces el cdigo sera
GDM HSJD 001
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Se va a realizar un proceso en la Seccin de Normas y Tecnologa perteneciente a la Direccin de Conservacin y Mantenimiento y a su Organo Superior es la Gerencia de Operaciones entonces el cdigo sera
GDO SNT 001 Nota Se recalca que la unidad debe seleccionar un funcionario que lleva el control de la codificacin de los procesos. Si la unidad ya tiene definido formalmente un mtodo para la codificacin puede usar la que considere pertinente. 7. Objetivo: se menciona el propsito que pretende cumplir el proceso, es decir el qu y el para qu, se da en un contesto amplio, recalcando que este debe empezar con un verbo en tiempo infinitivo como por ejemplo: facilitar, determinar, definir, entre otros. 8. Responsable(s) del proceso: se menciona el puesto de trabajo que tiene deberes de autoridad, supervisin y control en la ejecucin del proceso, por ejemplo Director de la Unidad, jefatura de un servicio, entre otros. 9. Participante(s) del proceso: los participante(s) son todos aquellos entes o actores que son necesarios para que se lleve acabo el proceso. Se reconocen mediante la siguiente pregunta: Cul(es) son los puestos de trabajo encargados de ejecutar cada actividad del proceso? Ejemplo: secretaria, tcnicos en rea especializada. 10. Producto y/o servicio: se indica el producto y/o servicio resultado la realizacin del proceso. que da como
11. Usuario y/o cliente: se menciona el usuario o cliente para el cual se produce o brinda el servicio, y se identifica con la siguiente pregunta: Para quin(es) va dirigido el producto y/o servicio? Ejemplo: paciente, establecimientos de salud de la CCSS, entre otros 12. Insumo(s) requerido: es aquello que se necesita para la generacin del proceso, mediante la siguiente pregunta Qu insumos necesito para llevar a cabo el proceso?, como por ejemplo: Formularios, solicitudes, entre otros. Se destaca que los insumos se transforman y son aquellos que se necesitan para empezar con el proceso de elaboracin o ejecucin del producto y / o servicio.
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Nota La diferencia que existe entre insumos y recursos es que los primeros se transforman para obtener un producto y /o servicios, y los segundos no pero son necesarios para la ejecucin desde el inicio hasta el fin del proceso. 13. Proveedor(es) del insumo: se identifican los puestos de trabajo y / o unidades y empresas que suministra un insumo para ser transformado para la generacin del producto y / o servicio. 14. Recurso(s) requerido: se ubican los recursos materiales (equipos, sistemas de instalacin, infraestructura, tecnologa, suministros de oficina, entre otro) y financieros (presupuesto) necesarios desde la recepcin de insumos, su transformacin y su culminacin a productos y / o servicios. Ejemplo: equipo de cmputo, papelera, suministros de oficina, presupuesto para ejecutarlo. 15. Proveedor(es) del recurso: se identifican los puestos de trabajo y / o unidades y empresas que suministra el recurso para la generacin del producto y / o servicio. 16. Relacin con otros procesos: se indica el nombre de los procesos que tiene un vnculo o relacin con el proceso en estudio. 17. Descripcin de las actividades: se describe en prosa cada actividad siguiendo el orden cronolgico en que se genera el proceso. Para la redaccin del contenido de la actividad se menciona cada una mediante una oracin de tal forma que su comprensin sea clara, as mismo para describirla se recomienda tomar como gua las siguientes preguntas
Cuadro 1 Preguntas para la descripcin de actividades Pregunta Quin? Qu? Respuesta se refiere a la unidad y/o puesto de trabajo que interviene en la actividad. se menciona que actividad se efecta. se hace referencia a los mtodos y tcnicas aplicadas para realizar la actividad. se refiere a la ubicacin geogrfica o fsica del lugar donde el personal realiza la actividad. Justificacin breve de la actividad.
Fuente: Instructivo para la elaboracin de Manuales
Cmo?
Dnde? Por qu?
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Se destaca que esta descripcin empieza con la actividad Inicio del proceso y termina con Fin del proceso. Se debe enumerar cada actividad de tal manera que se facilite su comprensin e identificacin. As mismo las actividades se describen en tercera persona singular y tiempo verbal presente, por ejemplo: el funcionario de la unidad realiza, la forma incorrecta es: el funcionario de la unidad realizara. El lenguaje es claro y preciso comprendido por todos los usuarios de manera gil. Decisiones Se destaca que si la descripcin de la actividad es una decisin en donde se puede tomar varias alternativas se deben indicar todas las posibles opciones que se den, por ejemplo como se observa en la actividad 7 del diagrama de proceso de la figura 6, la jefatura analiza el personal disponible, as como la carga de proyectos para el periodo de vacaciones solicitado, entonces se pueden tomar dos decisiones: o o Desaprueba la solicitud y el funcionario tiene que volver a planterselo, o en otra alternativa. reprogramar y
Aprueba las vacaciones, entonces se describe las actividades que implica esta decisin.
Se debe considerar las actividades de todas las posibles alternativas no se debe omitir ninguna. Una vez descrita las actividades las revisan para asegurar la claridad, la precisin, el contenido y la estructura apropiada. As mismo se debe realizar un recorrido visual del proceso para corroborar que todas las actividades del proceso estn descritas y estas correspondan a la realidad. Una vez revisado, se realizan las acciones correctivas si se dan. A continuacin se presenta un ejemplo de cmo se puede describir las actividades de un proceso: Responsable + explicacin de la actividad contestando las preguntas qu cmo, dnde y por qu considerando que se redacta en tercera persona en tiempo presente
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Ejemplo 1 Procedimiento
Trmite de Solicitud de Vacaciones (Ttulo del procedimiento)

1. Inicio del proceso .
2. El funcionario observa la ultima boleta "Disfrute y/o pago de vacaciones" o el registro de vacaciones para determinar el nmero de das disponible que puede utilizar para las vacaciones. 3. El funcionario llama o se dirige al encargado de vacaciones para confirmar la cantidad de das disponibles para el disfrute de vacaciones. 4. El encargado de vacaciones verifica la cantidad de das disponibles para el disfrute de vacaciones en su registro de Control de Vacaciones y notifica al funcionario de forma verbal la cantidad de das disponibles para el disfrute de vacaciones. 5. Si el funcionario no cuenta con das de vacaciones se termina el proceso. 6. Si el funcionario cuenta con das de vacaciones comunica en forma verbal a la jefatura la solicitud de las mismas. 7. La jefatura analiza la solicitud de vacaciones considerando el personal disponible, as como la carga de proyectos para el periodo de solicitado. 8. Si la jefatura desaprueba las vacaciones comunica de forma verbal su decisin al funcionario para que reprograme los das de disfrute de vacaciones, y vuelve a la actividad 6. 9. Si la jefatura autoriza las vacaciones comunica en forma verbal al funcionario su aprobacin. 10. El funcionario completa los siguientes tems en la boleta "Disfrute y/o pago de vacaciones" para solicitar formalmente la utilizacin de la mismas: Primer apellido, segundo Apellido, Nombre, N Cdula, lugar de trabajo, unidad de trabajo, ttulo del puesto, fecha aniversario vacaciones, perodo a disfrutar, n das a disfrutar, compensar, saldo, fecha en que disfruta de vacaciones, motivo, lugar y fecha, firma del empleado, firma del jefe respectivo y Observaciones 11. El funcionario entrega la boleta de "Disfrute y/o pago de vacaciones" completa a la jefatura 12. La jefatura revisa que la boleta de "Disfrute y/o pago de vacaciones" este completa en todos los apartados y da un visto bueno con una firma.
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13. La Jefatura entrega al funcionario la boleta "Disfrute y/o pago de vacaciones" con el visto bueno
14. El funcionario con el visto bueno de la boleta "Disfrute y/o pago de vacaciones"
enva al encargado de recursos humanos para que gestione las acciones necesarias.
15. Fin del proceso

18. Diagrama de proceso: Obtenida la informacin anterior el encargado realiza un diagrama del proceso de manera que se pueda representar grficamente paso a paso las actividades descritas en el paso anterior. Para esto se considera lo siguiente: Antes de iniciar se debe conocer la simbologa para diagramar las actividades del proceso, ver el cuadro 2 Cuadro 2 Simbologa del Diagrama de Flujo
Smbolo
Significado
Operacin
Descripcin.
Representa la realizacin de una operacin y / o actividad relativas a un proceso.
Indica la va del proceso. Conecta los elementos del proceso, la punta de la flecha indica la direccin del flujo de Flujo de informacin un proceso. Se permite usar nicamente flechas horizontales y verticales, no inclinadas. Inicio o fin Representa el inicio o terminacin del flujo del proceso.
Decisin
Indica los posibles caminos o alternativas que toma una actividad.
Conector
Se utiliza para indicar la continuidad del diagrama de flujo en otra parte de este.
Fuente: Los autores
Una vez familiarizado con los smbolos expuestos, realiza el Diagrama de procesos contemplando las siguientes consideraciones:
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Enlista los puestos de trabajo y / o unidad que participan en el proceso, dividiendo en tantas columnas como entes o actores participen. Ver figura 4 Se destaca que el orden de los entes o actores dependen de la forma en que participen en el proceso, por ejemplo si en un proceso se inicia o empieza con la participacin del funcionario de la Unidad este debe ir de primero y as sucesivamente.
Figura 5 Formato para ejecutores del diagrama de flujo del proceso

E ncargado de R e cursos H umanos
Funcionario de la U nidad
Je fatura de la unidad
Fuente: el autor
Posteriormente se agregan tres columnas al formato de la figura 4, como se menciona a continuacin: numeracin, descripcin de las actividades y los criterios de calidad como se muestra en la figura 5 Numeracin Se enumeran todas las actividades conservando la misma numeracin de la descripcin en el punto 17 del apartado 5.2.3 de esto documento Descripcin de las actividades Se utiliza una frase sencilla y BREVE de las actividades que se describieron en el punto 17 del apartado 5.2.3 de este documento como se puede observar en el ejemplo de la figura 6. Se subraya de nuevo la necesidad de iniciar con un verbo en presente y tiempo infinitivo como por ejemplo: establece, identifica, revisa, entre otros. Se inicia con un verbo, pues el diagrama se lee primero mencionando el autor y luego la actividad por ejemplo: la actividad 2 se sigue: El funcionario de la unidad revisa la boleta Disfrute y/o pago de vacaciones o registro del mismo. Criterios de calidad Se establece las condiciones deseables o no deseables que deben cumplir las actividades relevantes para el proceso, es decir qu es lo que se debe hacer?
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Figura 6 Formato para el diagrama de bloques del proceso.

Nmero de actividad Descripcin de actividades Funcionario de la Unidad Encargado de Recursos Humanos
Jefatura de la unidad
Criterios de Calidad
1 2
Fuente: el autor
Para representar cada actividad en el diagrama del proceso, se utiliza los smbolos mostrados en el cuadro 2, colocndolo en el centro de la columna del ente que las ejecuta seguidos por el smbolo flecha que representa la direccin del flujo del proceso. Ver Ejemplo 2.
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Ejemplo 2 Diagrama Solicitud de Vacaciones
Observa la boleta Disfrute y/o pago de vacaciones
Fuente: El autor
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Si el diagrama abarca ms de una pgina o se enlaza con operaciones no consecutivas o en los casos donde se cruzan lneas de flujo (flechas), se utiliza el smbolo conector, el cul se identifica segn las letras del alfabeto en mayscula. Ver ejemplo del diagrama Solicitud de Vacaciones.
Continuacin del diagrama Solicitud de Vacaciones

B
10
Completa la boleta "Disfrute y/o pago de vacaciones"
Verifica que todos los apartados esten llenados de forma completa
11
Entrega la boleta"Disfrute y/o pago de vacaciones"
12
Da visto bueno a la boleta "Disfrute y/o pago de vacaciones"
Da visto bueno si estan los apartados con la informacin requerida
13
Entrega al funcionario la boleta "Disfrute y/o pago de vacaciones"
12
Enva la boleta "Disfrute y/o pago de vacaciones"
13
Fin del proceso.
Fin
Fuente: El autor
As mismo se recomienda al encargado del diagrama de bloques no realizar cruces de lneas pues crean confusin, por lo que es necesario usar los conectores o en ltimo caso se utiliza los puentes. Ver figura 8. Utilizacin de puentes
Figura 7 Utilizacin de Puentes
Fuente: Instructivo para la elaboracin de manuales DDO
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Decisiones Si la actividad es una decisin en donde se puede tomar varias alternativas se debe indicar todas las posibles opciones por medio de flechas como por ejemplo en la actividad 7 del diagrama de proceso de la figura 6, la jefatura analiza el personal disponible, as como la carga de proyectos para el periodo solicitado, entonces dibujan dos flechas que sealan dos caminos a seguir: o o Desaprueba la solicitud. Autoriza las vacaciones
Actores en paralelo Cuando los participantes ejecutan una misma actividad se representa de la siguiente manera: Figura 8 Entes en paralelo
Nmero de actividad Descripcin de actividades Funcionario Supervisor Jefatura de la unidad de la Unidad de rea Criterios de Calidad
1 2
Revisa el rea de la mquina Firma la boleta "Revisin de mquina"
Fuente: El autor
Revisin del diagrama El encargado del levantamiento del diagrama de proceso se asegura de dar una secuencia lgica, detallada y completa a la numeracin de las actividades, dndoles una orientacin de izquierda a derecha, con la finalidad de facilitar su comprensin. Como se muestra en la figura 6. El encargado para efectos de presentacin revisa que los smbolos del diagrama de flujo del proceso mantengan uniformidad en su tamao. Posteriormente el responsable revisa que el diagrama de flujo del proceso este completo y que corresponda a la realidad. 19. Normativa que fundamenta el proceso: se menciona la normativa externa e interna de la unidad e Institucin que se relaciona con el proceso en estudio, indicando el ao en que fue publicada. Controles asociados al proceso: la unidad identifica aquellas medidas o puntos de control de las actividades, y se identifica mediante la siguiente pregunta Qu revisiones / verificaciones se realizan en el producto o servicio en cada parte del proceso? Ejemplo Inspecciones, evaluaciones, vistos buenos y supervisin.
20.
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Especificando tanto la actividad como el instrumento que se utiliza para realizar ese punto de control 21. Formularios relacionados con el proceso: se especifica aquellos documentos que se necesitan para ejecutar el proceso. Ejemplo: Formulario de Disfrute y/o pago de vacaciones, Formulario Orden de pago de Viticos, entre otros
Consideraciones Igualmente se destaca que se deben llenar todos los apartados que componen la matriz. En el caso de que no se han definido o identificado algn inciso del instrumento se debe llenar esta casilla colocando la frase No determinado.
6.3 Eficacia del proceso

La Unidad conciente de dar mejora continua a sus procesos los revisa cada ao con el fin de mantener su control considerando lo siguiente: El responsable revisa minuciosamente cada apartado de la matriz para el diseo y documentacin de procesos, verificando que se realice de la manera descrita en cada uno, si no es as se realizan los cambios necesarios. Se asegura de que los puestos de trabajo asignados en el diagrama de proceso y las actividades de estos ltimos sean los que se realizan en la actualidad. Si la unidad desea mejorar y / o optimizar sus procesos se recomienda utilizar una herramienta para el rediseo de los mismos llamada Prueba cida que se puede ver con ms detalle en el captulo 2.
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Rediseo de procesos
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7 Rediseo de procesos
7.1 Marco Conceptual
Qu es el rediseo de procesos? El rediseo de procesos es un mecanismo que conlleva una mejora que satisfaga a un nivel mayor a los usuarios o clientes del proceso, pero tambin con mayor eficiencia y tan rpidamente como sea posible, para incrementar la capacidad de respuesta de nuestra Institucin, frente a los continuos cambios que se originan en la prestacin de los servicios o en la produccin de bienes. El rediseo de procesos optimiza, por lo cul busca lograr mejoras graduales en el rendimiento de los procesos, mediante los cuales la Institucin opera, maximiza el contenido de valor agregado y minimiza el costo de las actividades. Este mtodo se puede aplicar a nivel de procesos individuales o a toda la Institucin. El rediseo de procesos organiza, conduce desde arriba hacia abajo en la Institucin, con el objetivo de reformular completamente sus principales procesos de trabajo, de forma tal que puede conseguir mejoras de gran nivel en lo que respecta al aumento de la productividad, la eficacia y en la calidad de los bienes y servicios a la sociedad. Por lo tanto, la Institucin debe mantener una actitud vigilante para poder responder y adaptarse de manera oportuna a las necesidades de los usuarios, pensamiento que debe alimentar el espritu de superacin y la bsqueda del xito en el servicio.
Por qu se va a implementar el rediseo de procesos en la Institucin? La situacin actual en la Unidad es objeto de anlisis. Del resultado de dicho anlisis y del objeto trazado, se debe valorar la pertinencia o no de introducir mejoras. Si la decisin final es realizar mejoras se indica la necesidad de introducir cambios en el camino hacia ese fin es: el rediseo de procesos. Actualmente el rediseo de procesos es un tema comn en las Instituciones cuyas metas son siempre: aumentar la capacidad mediante la reduccin de costos, el incremento en la calidad y una mayor velocidad de respuesta. Estos objetivos son constantes y se aplican por igual a la produccin de bienes como a la prestacin de servicios. En qu factores se basa el rediseo de procesos? El rediseo de procesos, se basa en dos factores interdependientes, los cuales son: La satisfaccin absoluta del usuario, y Procesos internos eficaces y eficientes.
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El xito de la Institucin depende de su capacidad para satisfacer las necesidades y expectativas de los usuarios. A su vez, esta capacidad depende de la eficacia de los procesos internos de la organizacin para satisfacer esta demanda externa. Por lo tanto, el compromiso y dedicacin de los empleados para cumplir las necesidades del usuario pueden convertirse en la llama autosuficiente que perpete el xito. Qu relacin tiene la valoracin de riesgos y el rediseo de procesos? La metodologa de valoracin de riesgo por proceso consiste en identificar los posibles riesgos asociados al objetivo de este, para seguir posteriormente a las etapas de anlisis, evaluacin y administracin (Ver Gua para la valoracin de riesgos por proceso). En esta ltima el responsable del proceso debe tomar en consideracin alguna estrategia para la administracin de riesgo (aceptar, reducir, transferir y/o prevenir). A partir de esa decisin es cuando se integra la metodologa de esta gua, con una de las posibles alternativas para el tratamiento de los riesgos que puede ser el rediseo de los procesos, es decir que la metodologa para la valoracin de riesgos orienta al responsable del proceso a definir aquellas actividades crticas que podra requerir su simplificacin o eliminacin, tal como se describe en los siguientes apartados.
Figura 9 Integracin de las metodologas de Rediseo de procesos y valoracin de riesgos
LEGISLACIN y NORMATIVA
Cap. I
Levantamiento y documentacin
Cap. II
Rediseo
Valoracin de riesgo
Recursos humanos, materiales y financieros

Fuente: el autor
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Qu relacin tiene el rediseo de procesos con la simplificacin de trmites? El rediseo consiste en optimizar un proceso, utilizando dos estrategias a seguir: simplifico o elimino. (Estrategias que se analizarn con detalle posteriormente en este capitulo). Ahora repasemos dos conceptos: Proceso y Trmite: Proceso: es el conjunto de actividades que interactan, las cuales transforman insumos para la obtencin de un producto y/o servicio, Trmite: es el conjunto de actividades para brindar un servicio al usuario,
Como se puede interpretar con lo anterior, el trmite es un proceso, el cual se puede redisear por medio de la estrategia de simplificacin, es decir se realizara una simplificacin de un trmite.
Si realizo un rediseo de procesos qu debo considerar en relacin con los requerimientos del cliente? Al redisear cualquier proceso es importante dirigir la atencin al mercado y a los usuarios que lo componen, pues ellos son los que adquieren los productos y servicios. Cabe al respecto hacerse varias preguntas: Qu es lo que los usuarios quieren hoy? Qu es lo que desearn maana? Qu cosas adicionales podra usted hacer por ellos que realmente les gustara, pero que ellos mismos no lo han expresado como una necesidad? Comprender cmo satisfacer a los clientes no resulta siempre tan sencillo como suena. An as, antes que cualquier proceso pueda disearse o redisearse, el resultado deseado debe comprenderse claramente. Las instituciones deben convertir su orientacin hacia la satisfaccin de las necesidades de sus usuarios.
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7.2
Metodologa
A continuacin se presenta la metodologa que se debe seguir despus del levantamiento y documentacin de procesos: Figura 10 Metodologa para el rediseo de procesos
Apartado 6.3
Diagnostico
Evaluacin
Apartado 6.4
Rediseo
Apartado 6.5
Mejora Continua
Diseo
Apartado 6.6
Implementacin
Apartado 6.6
Fuente: El autor
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7.3
Diagnostico de los procesos que se desean redisear

7.3.1 Seleccin de procesos
Previamente, se debe seleccionar aquellos procesos que se desean redisear y asignarles prioridad, para esto se utiliza la metodologa de la figura 9, en donde se aplican preguntas al proceso, de tal manera que permita definir aquellas que tengan mayor impacto al usuario o contribuye a las necesidades de la Institucin. Haga una lista de los procesos a redisear, realice para cada uno, las siguientes preguntas de la figura 11: Figura 11 Estrategia para seleccin de procesos
Proceso
A. Tiene un impacto directo al usuario?
B. Contribuye a las necesidades de la Institucin?
si
no
Priorcelo
Considrelo como segunda opcin
Fuente: El autor
Una vez realizado lo anterior, se debe priorizar los procesos a redisear de la siguiente manera 1. 2. 3. Aquellos procesos cuyas preguntas A y B responden a un si, se redisean de primero. Posteriormente las que responde A con un si y B con un no, Por ultimo las que responde A y/o B con un no
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Una vez realizada la lista con los proceso a redisear de forma priorizada se sigue con el apartado 7.3.2 de este documento.
7.3.2
Recoleccin de la informacin del proceso

Se debe recolectar la siguiente informacin para cada proceso de acuerdo con la lista priorizada: Matriz para el Levantamiento y Documentacin de procesos o aquel material afn que le sirva de informacin. Toda la normativa interna y externa de la Institucin que fundamenta y regule el proceso elegido.
7.3.3
Verificacin del proceso

Una vez recolectada la informacin del proceso verifique que: La Matriz para la Identificacin y Documentacin de Procesos representa la manera en que hoy se realizan las actividades, considerando los puestos de trabajo, actividades, recursos y normativa.
Si la informacin no esta actualizada, corrija la matriz segn la realidad de ese momento y prosiga con el siguiente apartado.
7.4
Evaluacin del proceso mediante la Prueba cida

Una vez actualizada la informacin segn la realidad de la Unidad, se aplica la metodologa de la Prueba cida, la cual es un instrumento que analiza si las actividades que componen el proceso agregan valor o no, con una orientacin al usuario. De forma tal que sirva de instrumento para el rediseo, o sea para la simplificacin o eliminacin de actividades.
7.4.1
Anlisis del proceso con la prueba cida

El anlisis consiste en realizar para cada actividad del proceso las preguntas del cuadro siguiente, otorgando un valor a cada una, de manera que se determine su valor agregado total en el proceso. A continuacin se describen las preguntas que se deben realizar para cada una de las actividades.
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Cuadro 3 Evaluacin de las actividades

Pregunta Respuesta
Notar el cliente final una disminucin en el valor de su servicio si esta actividad no se ejecuta? Estara evidentemente incompleto el servicio sin esta actividad? Si usted estuviera obligado a entregar el servicio en forma urgente, obviara esta actividad? Si esta coordinando este proceso y podra lograr ahorros eliminando actividad, lo hara? Si la actividad consiste en una inspeccin o control, la tasa de rechazos, devoluciones o inconformidad es significativa?
SI SI NO NO SI
Fuente: Instituto Centroamericano del Administracin Pblica, Curso Taller Gestin de Procesos de Laboratorio Clnico, 2005 y aportaciones del autor.
Aplique las preguntas para cada actividad del proceso, si la respuesta coincide con lo que se presenta en el cuadro 4, se asigna 1 punto, en caso contrario un cero. De tal manera que la mxima puntuacin es cinco (V = 5) y la menor es cero (V = 0) Cuadro 4 Respuestas de la evaluacin de la prueba cida
Pregunta Respuesta Si su respuesta coincide con la pregunta
1 1 1 1
Notar el cliente final una disminucin en el valor de su servicio si esta actividad no se ejecuta? Estara evidentemente incompleto el servicio sin esta actividad? Si usted estuviera obligado a entregar el servicio en forma urgente, obviara esta actividad? Si esta coordinando este proceso y podra lograr ahorros eliminando actividad, lo hara? Si la actividad consiste en una inspeccin o control, la tasa de rechazos o devoluciones es significativa? Total obtenido (V)
Fuente: El autor
SI SI NO NO SI
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7.4.2
Criterio de decisin:
Una vez realizadas las preguntas a la actividad se suma el valor obtenido, calculando el total (V) de cada una y seguidamente se clasifica tomando en consideracin el cuadro 5 Cuadro 5 Clasificacin de la actividad
Valor de V
V mayor o igual () 3 V menor (< ) 3 V igual (=) 0
Actividad
Actividad vital Actividad sospechosa Actividad crtica
Valor servicio
Agrega poco valor
al Criterio de Decisin
Simplifique Elimine y/o Simplifique Elimine
Agrega gran valor
No agrega valor
Fuente: Instituto Centroamericano del Administracin Pblica, Curso Taller Gestin de Procesos de Laboratorio Clnico, 2005 y cambios realizado por el autor
Este paso se debe realizar para cada actividad del proceso, de manera que se identifiquen cules actividades del mismo son crticas, para elegir las estrategias o criterios de decisin tomando en consideracin el siguiente apartado.
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7.5
Rediseo de procesos segn la clasificacin obtenida

QU ESTRATEGIA DE REDISEO DEBO SEGUIR PARA LAS ACTIVIDADES?
Figura 12 Estrategia a seguir para la actividad
Analice
Paso 1 Elimine
Fuente: El autor
Paso 2 Simplifique
7.5.1
Se elimina la actividad si:
Recuerde que para eliminar la actividad, esta debe ser crtica y/o sospechosa segn el cuadro 5, para esto considere las siguientes variables:
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Figura 13 Variables a considerar si decido eliminar una actividad Variable Tiempo Descripcin
El tiempo de la actividad incurre en periodos largos, provocando demoras en el proceso
Costo beneficio
No justifica la relacin de costo beneficio
Relevancia
Se realiza simplemente porque en algn momento se consideraron importantes, pero hoy no son necesarias.

Duplicidad
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Se duplica es decir, la actividad se realiz anteriormente, como por ejemplo: revisiones, autorizaciones, o en la captura de datos, se digita informacin en varios momentos del proceso, lo cual puede generar inconsistencias, o cuando una tarea se repite y no agrega valor simplemente incrementa los costos.
Inspeccin, revisiones y controles
La inspeccin, revisiones y controles NO tienen una finalidad para detectar posibles errores en el proceso.
Requisitos excesivos
Contempla requisitos excesivos que no son necesarios o no son un requisito legal del proceso o ya se solicitaron en otro momento del proceso.
Nota: Considere antes de eliminar la actividad que no se interrumpe el flujo

continuo del proceso, o que vaya en contra del cumplimiento de la legalidad y normativa vigente, en este caso se recomienda seguir con el paso 2.
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7.5.2
Simplifique la actividad si
Recuerde que para simplificar la actividad, esta debe ser sospechosa y/o vital (o que no se pueda eliminar) segn el cuadro 5. Para estas actividades se deben generar soluciones con un equipo de trabajo. Las decisiones pueden ser diversas y es ac donde el trabajo en equipo puede generar opciones muy creativas. Algunas sugerencias sobre cmo empezar con las soluciones se presentan a continuacin:
Cuadro 6 Variables a considerar si decido simplificar una actividad Variable Tiempo: Descripcin Analice la cantidad de tiempo que ocupa esa actividad, y considere una opcin para simplificar: Se puede asignar a la (s) persona (s) ms diestra (s) para que ejecute el paso que requiere ms tiempo y cuidado. Se puede identificar la hora del da, el da de la semana o el mes del ao en que ms se ejecuta el proceso y reforzar el puesto de trabajo, ya sea con funcionarios o con tiempo extraordinario cuando se requiera. Se puede disminuir el tiempo de espera si la actividad se puede trasladar al usuario (cuando no haya ningn riesgo implicado).

Capacidad de la produccin:
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Se puede aumentar la capacidad de esta actividad: Asignando ms presupuesto, realizando ajustes a una mquina, mejorando espacios de trabajo, contratando personal extra, reasignando personal, agregando turnos de trabajo, utilizando a terceros para esta actividad, redefiendo los estndares o criterios de produccin.
Costo: Analice si el costo de la actividad puede disminuir: si la integra con la tecnologa (fax, correo electrnico, escner, entre otro), se puede trasladar al usuario, es ms barato
Inspeccin, vigilancia y controles: Para analizar estas actividades pregntese lo siguiente. Esta medicin es necesaria? Dnde es conveniente medir? En qu momento o con qu frecuencia? Quin debe medir? Cmo se debe medir? Se debe considerar cul es la contribucin de cada actividad al proceso total. Siempre causa sorpresa el nmero de stas que no agregan valor y que siempre se haban considerado como inamovibles o indispensables.

Fuentes de error:
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Se pueden reducir esta fuente de error si: se puede automatizar la actividad para evitar errores humanos? se deben implementar controles adicionales con personal o tecnologa para asegurar que una sola persona no cometa errores? se puede cambiar el formulario, limitar el nmero de opciones?.
Reprocesos:
Pregntese cul es la causa raz de que existan devoluciones o reproceso?: se puede detectar con anterioridad? se dan devoluciones documentos, usuarios). (dinero,
Analice el origen de esta consecuencia, pues el objetivo es lograr que las cosas estn correctas desde la primera vez y evitar las devoluciones, el reprocesamiento y los altos costos que implica la rectificacin.
Tedioso: Cualquier actividad de este tipo es candidata para la automatizacin. Pues la tecnologa ayuda a agilizar las actividades que son repetitivas que adems de tediosas demandan mucho tiempo. Por ejemplo: la impresin de etiquetas para pegar en los documentos producto de una cita, recetas, exmenes de laboratorio y otros, en lugar de anotar manualmente en cada documento los datos del asegurado.

Requisitos:
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Analice si los requisitos de esta actividad: Son los necesarios para cumplir con el objetivo del proceso, o se piden por que en alguna ocasin se solicitaban pero en la realidad no agregan valor? Hay un marco legal que respalda los requisitos en esta actividad? Si es as se puede facilitar o agilizar por medio electrnicos o formularios la forma en que se dan a conocer y como completarlos? Ya fueron solicitados anteriormente en la misma unidad u otra instancia en la Institucin. Los formularios que se utilizan en el proceso: o estn identificados con un nombre y codificados para darle trazabilidad al documento? o son sencillos y giles para contemplarlos? Es decir no tienen ambigedades? consideran datos que estrictamente necesarios? son
o o
Son compatibles con el empleo a que se destina? Es decir, se puede utilizar durante largo tiempo o en un entorno exterior y quizs en condiciones climticas si las actividades del funcionario lo requiere.
Considere: La posibilidad de integrar los formularios para minimizar el uso del papel y reducir el tiempo de llenado.

Difcil o peligroso:
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Puedo simplificar esta actividad: si alguna actividad es peligrosa o compleja se puede automatizar con ayuda de tecnologa, el hacerlo permitir mayor calidad, seguridad, ahorros en tiempo y costo. trasladar la actividad a un tercer ente, (contratacin externa).
Recargo de funciones:
Si la actividad sospechosa se da por el recargo de funciones, se puede conformar equipos con especialistas, cuando no sea posible que una sola persona realice la actividad, o analice cargas de trabajo para determinar si requiere de ms recurso humano, tiempo extra, nuevo turno, otros.
Calidad de la informacin Los ciudadanos frecuentemente manifiestan insatisfaccin con un servicio cuando deben concurrir una segunda vez o hacer nuevamente un trmite o una de sus etapas, debido a que la informacin que recibieron en primer lugar no era completa, clara ni oportuna. Si esta circunstancia es frecuente, se puede mejorar con la capacitacin de personal.

Ventanilla nica
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Es necesario que un usuario tenga que ir a diferentes lugares para realizar partes del trmite o solicitar alguno de sus requisitos. Los avances tecnolgicos permiten que la informacin pueda ser hoy transferida con mayor rapidez y seguridad, evitando prdidas de tiempo, tanto para el solicitante como para los funcionarios que gestionan trmites complejos. Esta brecha puede identificarse tanto al interior de un servicio como en sus relaciones con otras instituciones que participan en la gestin de un trmite, lo que implica una coordinacin y acuerdos relativos a las facultades de cada uno y a la toma de decisiones en las respectivas interfaces y en la ventanilla propiamente como tal.
Fuente: el autor
7.6
Diseo del proceso

Durante esta etapa, se realizan las mejoras al proceso considerando: Actividades simplificadas Recurso Rumano Recurso Material ( Ayudas Tecnologas, nuevos formularios)
Posteriormente se actualiza la Matriz para la Identificacin y Documentacin de Procesos, asegurndose de los actividades, actores y tecnologas estn en lnea para entregar estos resultados y llevarlos a cabo al costo mnimo posible. Figura 14 Diseo del proceso
Fuente: El autor
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7.7
Implementacin del nuevo proceso

Una vez diseado el proceso se debe implementar siguiendo las etapas que se presentan a continuacin:
Figura 15 Etapas de implementacin
Integrar Equipo
Planificacin
Diseo
Ejecucin
Implementacin
Cierre
Fuente: El autor
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Etapa 1
Integrar Equipo
Se debe conformar un equipo de funcionarios cuya responsabilidad es cumplir o coordinar la ejecucin de las actividades definidas en el cronograma para la implementacin del proceso (etapa 2). Este grupo debe estar conformado por funcionarios de la Unidad que conozcan y lleven a cabo el proceso o que se puedan ver afectados por la implementacin del mismo (usuarios, funcionarios de otras Unidades, entre otros). Para tal efecto, se asigna un lder de grupo el cual tiene la responsabilidad de dirigir y coordinar todas las etapas de la implementacin, asimismo se asignar un funcionario que debe evaluar el cumplimiento las mismas.
A partir de esta integracin se debe conformar un expediente de la implementacin del proceso, el cual debe incluir toda la documentacin que se genere.
Una vez definido el equipo de trabajo se comunica a la Alta Direccin la integracin del grupo y las responsabilidades asignadas. Para poder llevar acabo la labor de este grupo se recomienda realizar los siguientes cuadros para registrar esta etapa:
Cuadro 7 Datos del Equipo Apellido Nombre Unidad Telfono Correo electrnico
Fuente: El autor
Cuadro 8 Calendario de reuniones Fecha Hora Lugar Tema a tratar
Fuente: El autor
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Etapa 2
Planificar
En esta etapa se va a desarrollar el plan de trabajo, el cual es un documento que incluye las actividades que debe realizar para la implementacin del proceso, este puede sufrir mejoras o cambios a medida que avancen las etapas, por lo que se debe actualizar constantemente. El equipo de proyecto es el responsable de desarrollar el plan de trabajo, recalcando que el funcionario encargado de la evaluacin debe monitorear el cumplimiento de las actividades y comunicar a la Alta Direccin cuando lo considere pertinente. El plan de trabajo consta de cuatro partes fundamentales: A. Cronograma de actividades B. Presupuesto C. Plan de Divulgacin D. Simulacin A continuacin se detalla como se de realizar dicho plan de trabajo:
Parte A: Cronograma de actividades Cuadro 9 Cronograma de actividades Actividad Responsable Fecha inicio Fecha finalizacin Recursos
Fuente: el autor
Para completar la matriz anterior considere: Actividad: en este tem se indica la tarea a ejecutar. Responsable: funcionario encargado de realizar indica la actividad, este puede ser un funcionario del equipo del proyecto o relacionado con este, por ejemplo personal de mantenimiento, presupuesto, compras y otros. Fecha inicio: escriba la fecha en la que se estima iniciar la actividad. Fecha conclusin: indique la fecha en la que se estima concluir con la actividad.
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Recursos: enliste los recursos materiales (materiales de oficina, computadora, fax entre otros), recursos humanos (cantidad de funcionarios por perfil o # horas requeridas, entre otros).
Parte B: Presupuesto En este apartado se debe estimar los costos en que se incurren para llevar a cabo las etapas de implementacin del proceso. Para tal efecto, complete la siguiente matriz: Cuadro 10 Matriz de presupuesto Descripcin Monto Responsable SI Estado NO Observaciones
Fuente: El autor
Para completar el cuadro anterior considere: Descripcin: Seale el recurso humano o material necesario para llevar a cabo las actividades del cuadro 7 (por ejemplo: compra de equipos de cmputo, materiales de oficina, impresoras, contratos de mantenimiento de equipos y otros). Monto: Indique la cantidad en colones requerida. Estado: Coloque una equis en la casilla si nicamente cuando se haya ejecutado el presupuesto, o caso contrario selelo en la de no.
Parte C: Plan de divulgacin El objetivo final de este apartado es que los usuarios y funcionarios involucrados en la prestacin del servicio conozcan el alcance y las implicaciones de la implementacin del proceso. El plan de divulgacin debe tomar en cuenta las siguientes consideraciones: El plan considera tres pblicos objetivo: ciudadana en general, usuarios y prestadores del servicio, segn la naturaleza de cada proceso. Todo el personal directamente involucrado en la prestacin del servicio debe conocer los compromisos adquiridos con el nuevo proceso (enfoque interno), lo cual se puede lograr por medio de charlas, reuniones de trabajo, presentaciones, circulares y otros. En caso de que sea necesario se debe ejecutar el plan de difusin externo para que la ciudadana en general y los usuarios conozcan los cambios y mejoras
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implementadas en el servicio. Para tal efecto, considere el uso de la prensa, internet, carteles u otros.
Nota Las actividades requeridas para llevar a cabo el plan de divulgacin deben de ser incluidas en el cronograma de actividades (parte A).
Parte D: Simulacin del proceso El objetivo de esta etapa es verificar la funcionalidad del proceso previo a su ejecucin, as como la validacin y mejora del diseo del mismo (ver apartado 7.6 de este documento). Para realizar la simulacin del proceso tome en cuenta lo siguiente: La simulacin debe ser planificada y liderada por parte del equipo de trabajo. Previo a la simulacin del proceso tome en cuenta las necesidades de capacitacin de los funcionarios para llevar a cabo con xito la tarea encomendada. La duracin de la simulacin esta sujeta a las condiciones propias de cada proceso y al objetivo buscado por el equipo, por ejemplo en algunos casos la duracin pude ser de un da a un mes, durante un periodo continuo o por intervalos definidos, entre otros. La simulacin se realiza en el lugar donde se ejecuta el proceso. Realizada la simulacin, se pueden encontrar hallazgos que conllevan a mejoras, en este caso corrija el proceso y actualiza la Matriz para el levantamiento y documentacin de procesos.
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Etapa 3
Ejecucin
Esta etapa consiste en completar el trabajo definido en el cronograma de actividades a fin de implementar el proceso, es llevar a la accin la etapa de planificacin, para tal efecto considere los siguientes aspectos:
Figura 16 Etapa de ejecucin de la implementacin
Ejecutar Plan
Ejecucin
Seguimiento
Cierre
Comunicar
Fuente: Gua del PMBOK, tercera edicin
Ejecutar Plan: El equipo de trabajo ejecuta lo planificado en la etapa anterior, siguiendo el plan de trabajo, si se dan cambios continu con lo siguiente. Seguimiento: Se debe dar seguimiento a la ejecucin del Plan de trabajo, de tal manera que se puedan identificar posibles cambios de manera oportuna, lo cual le permite al equipo implementar medidas correctivas que deben ser registradas en el Plan con las observaciones pertinentes.
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Nota: Si se realizan cambios en el proceso, se debe actualizar la Matriz para el levantamiento y documentacin de procesos, y esta se considera como la ultima versin, destacando que debe ser aprobada por la alta direccin.
Para realizar el seguimiento se debe completar la siguiente matriz:
Cuadro 11 Ficha de Seguimiento Fecha
Equipo de trabajo
Lder
Estado de seguimiento del Plan de Trabajo Situacin actual Etapa Sin iniciar Integracin del equipo de trabajo Planificacin Cronograma Presupuesto Divulgacin Simulacin Ejecucin Ejecucin del Plan Seguimiento Comunicacin Cierre
Fuente: El autor
Observaciones En ejecucin Finalizada
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En el cuadro anterior, indique con una equis (x) en la casilla el estado de avance de cada etapa, se resalta la importancia de brindar observaciones segn se considere necesario, por ejemplo: causas de los atrasos o xitos, falta de recursos, apoyo de la alta direccin, entre otros.
Comunicacin: A medida que se vaya cumpliendo con el plan de trabajo el lder del equipo debe comunicar el grado de avance por medio de informes, reuniones, presentaciones a la alta direccin. Etapa 4
Cierre:
Esta es la etapa de finalizacin formal de la implementacin del proceso y consiste en la presentacin ante la Alta Direccin de un informe ejecutivo el cual en forma concisa y breve describe los siguientes apartados: Nombre del proyecto: Se identifica el nombre del proyecto Descripcin del proyecto: Se da una explicacin breve de lo que consiste el proyecto y la relevancia del mismo para la unidad o para la Institucin. Presupuesto: Se indica el monto en colones del presupuesto ejecutado o utilizado para la implementacin del proceso. Resultados: Describa los resultados obtenidos con la implementacin del proceso, por ejemplo: reduccin de costos, tiempos de espera, satisfaccin del usuario y otros. Observaciones: Seale aquellos aspectos o situaciones que segn su criterio deben de ser conocidos por la Alta Direccin, como parte de la experiencia adquirida en las etapas de implementacin.
Se recomienda que el cierre del proyecto deba realizarse 5 semanas despus de que el proceso se ha implementado formalmente en el servicio, o segn criterio del equipo de trabajo.
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Nota: Los cambios del diseo e implantacin deben identificarse, registrarse, revisarse, verificarse y validarse, segn sea apropiado.
7.8
Mejora continua del proceso

La Unidad conciente de dar mejora continua a sus procesos los revisa cada ao con el fin de mantener su control, considerando lo siguiente: El responsable revisa minuciosamente cada apartado de la matriz para el diseo y documentacin de procesos, verificando que se realice de la manera descrita en cada uno, si no es as se realizan los cambios necesarios. Se asegura de que los puestos de trabajo asignados en el diagrama de proceso y las actividades de estos ltimos sean los que se realizan en la actualidad. Se asegura de la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados. Cuando no se alcancen los resultados planificados, deben Ilevarse a cabo correcciones y acciones correctivas, segn sea conveniente, para asegurarse de la conformidad del producto y/o servicio.
En resumen se debe buscar continuamente mejorar la eficacia y la eficiencia de los procesos de la Unidad y as de la Institucin, ms que esperar a que un problema le revele oportunidades para la mejora.
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7.9
Qu debo realizar en forma paralela con el rediseo de las actividades del proceso?
De forma paralela al rediseo de procesos se debe mejorar: Regulacin Ambiente de trabajo
7.9.1
Mejora regulatoria
La mejora regulatoria consiste en aquellos cambios que elevan la calidad del sistema jurdico en su conjunto y de los instrumentos jurdicos en particular, con el propsito de incrementar sus beneficios, reducir sus costos y aumentar su eficiencia. Entre los objetivos centrales de la mejora regulatoria estn la proteccin de los intereses sociales del pas al menor costo posible para los ciudadanos y las instituciones, en general, el mejoramiento de la eficiencia de la economa y de su capacidad para adaptarse a situaciones cambiantes. Por ende, se debe mejorar constantemente las normas jurdicas y de la actuacin administrativa, lo que implica la simplificacin y adecuacin de la legislacin, as como la evaluacin del impacto de las normas en la Institucin. Esta mejora en la normativa va relacionada con el fortalecimiento de la actuacin administrativa, mediante la racionalizacin y simplificacin de los procedimientos administrativos y de los procesos de prestacin de servicios pblicos. La Mejora Regulatoria constituye hoy en da en una iniciativa para potenciar el crecimiento de la calidad en la prestacin de los servicios y la reduccin de cargas administrativas. Una vez definido el concepto, se procede a analizar lo siguiente:
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Analice si la regulacin interna se puede simplificar?, se tendra que modificar o eliminar parcial o total las normativas internas que dificulten la gestin administrativa y operativa institucional que sigan poniendo trabas, duplicaciones y trmites excesivos. Para realizar lo anterior considere la siguiente metodologa a seguir: Figura 17 Metodologa para la mejora regulatoria:
Capitulo 1
Levantamiento y documentacin de procesos Procedimiento
Capitulo 2 Rediseo de procesos
Procedimiento
Normaliza a nivel Institucional
Identificacin de la normativa relaciona con el proceso
Identificacin de la normativa que obstaculiza el rediseo.
Unidades
Ente Institucional
Fuente: El autor
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Para esto se presentan las siguientes etapas a saber: a. Identificacin de la normativa en el proceso: Esta identificacin se realiza en la etapa del levantamiento y documentacin de procesos, detallada en el apartado 6.2.3 Realizacin de la Matriz para la Identificacin y Documentacin de Procesos 19. Normativa que fundamenta el proceso: se menciona la normativa externa e interna de la unidad e Institucin que se relaciona con el proceso en estudio, indicando el ao en que fue publicada Esta informacin es llenada en la matriz mencionada. b. Identificacin de la normativa que obstaculiza el rediseo: Cuando se realiza el rediseo en el proceso se obtiene actividades crticas y/o sospechosas, en donde la estrategia a seguir es la eliminacin o simplificacin segn sea el caso, sin embargo hay un marco normativo que obliga a realizar la tarea de esa manera y ah surge la pregunta: Qu hacer si la normativa obstaculiza la optimizacin del proceso?
En esta etapa se identifica la actividad del proceso y el artculo de la normativa para que el ente institucional la analice siguiendo el apartado c de esta gua. Para documentar la normativa se recomienda llenar el cuadro que se presenta a continuacin: Cuadro 12 Documentacin de la mejora regulatoria Proceso Actividad Normativa / apartado Descripcin
Fuente: El autor
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c. Normalizacin de la documentacin por parte del ente Institucional Se analiza la normativa a efectos de disponer de un diagnstico situacional que describa cmo trabajan las regulaciones y los decretos que ya existen y que se quiere optimizar en materia de regulacin, para esto considere: Diagnstico y prioridades del marco regulatorio vigente: La conformacin de una agenda regulatoria a crear, modificar o eliminar debe comenzar necesariamente con un diagnstico del marco regulatorio vigente que aplica la Institucin, en el que se identifiquen las principales reas susceptibles de mejora. Se debe presentar un breve diagnstico del marco regulatorio en el que se identifique claramente las reas en las que se considera necesario un cambio. Este diagnstico puede enriquecerse tomando en consideracin la informacin de las Unidades, as como los lineamientos Institucionales. Desarrollo del Impacto Regulatorio: es un documento que presenta un estudio que tiene como principal objetivo desarrollar los siguientes aspectos:
Figura 18 Viabilidad de la mejora regulatoria
Poltica
Tcnica Sistemas
Jurdica
Administrativa
Fuente: Metodologa de Fundes
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Desde el punto de vista de la Viabilidad Poltica debe existir consenso y voluntad de la alta direccin de la Institucin para llevar a cabo la mejora y de respaldarlo; ya que sin esta voluntad difcilmente se podra efectuar el proyecto. La segunda dimensin Viabilidad Tcnica tiene que ver con la factibilidad desde el punto de vista de contar con procesos eficientes, giles y sobre todo que sean realizables y ajustados a las necesidades del cliente y de la Institucin, es por eso que se realiza de manera paralela con el rediseo de procesos. La tercera es la Viabilidad de Sistemas que est ligada a la factibilidad y establecimiento de la sistematizacin (o automatizacin) de la solucin. La cuarta dimensin es representada por la Viabilidad Administrativa que est ligada a la voluntad y capacidad administrativa y presupuestaria de la Institucin de poner en funcionamiento la solucin y de dedicar esfuerzos para su adecuada administracin. En el caso de la viabilidad administrativa es importante tener en cuenta, por ejemplo, no solamente el diseo de una solucin de mejora regulatoria que responda a las mejoras prcticas en la materia, sino tambin las competencias administrativas (incluyendo las competencias del recurso humano) para ejecutar el proceso de reforma. Finalmente, se encuentra la Viabilidad Jurdica la consolidacin de la normativa mejorada debe ligarse desde el punto de vista jurdico. Para esto se debe: o Investigar y aplicar experiencias nacionales e internacionales en materia de mejora regulatoria y simplificacin, as como las estrategias actuales en el tema de procesos y valoracin de riesgos. Justificar como expedir una determinada regulacin, mediante la identificacin de la problemtica o situacin que se pretende resolver o abordar. Analizar los riesgos que representa dicha problemtica o situacin. Identificar y analizar las alternativas posibles para hacer frente a la problemtica o situacin. Estimar los costos y beneficios esperados para los particulares de aprobarse y aplicarse. Aquellos cuyos beneficios superen los costos, es decir, se busca que las reformas sean viables y que sean factibles de revisar por la va administrativa. Causas y efectos de la normativa en su emisin, modificacin o eliminacin.
o o o o
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Otras que se consideren necesarias.
Diseo: una vez analizado lo anterior se debe formular u optimizar el marco normativo interno de manera sencilla, que simplifique la operacin en relacin con los entes externos e internos y que faculte a nuestros usuarios para la toma de decisiones de manera oportuna, gil y sin perder el control de los recursos. Implementacin de la nueva regulacin: esta etapa se refiere a las labores propias de la implementacin de la propuesta, que debe contemplar la aprobacin por parte de las autoridades superiores de las instituciones participantes y el desarrollo de una serie de actividades para poner en prctica la nueva reforma de forma eficiente. Esta es una etapa muy sensible, pues el desarrollo de la implementacin depende fundamentalmente de la voluntad poltica de las autoridades para poner en marcha el nuevo proceso y del nivel de aceptabilidad de los responsables de los procesos. Posteriormente, se realiza un taller de sensibilizacin e induccin a los funcionarios de la Institucin donde se les capacita en la nueva reforma, los nuevos requisitos, tiempos y formularios. El producto esperado es: funcionarios capacitados y empoderados en la nueva solucin, apertura y difusin de la nueva regulacin.
Monitoreo y evaluacin: Esta fase se refiere a las labores de Monitoreo y Evaluacin, posteriores a la implementacin de la nueva regulacin. Fundamentalmente se realizan varias actividades de monitoreo que buscan valorar la funcionalidad de la solucin y la informacin (cuantitativa y cualitativa) que permita determinar oportunidades de mejora o el fortalecimiento de puntos especficos. En esta fase se constituye un equipo de monitoreo con los funcionarios, que permita el aseguramiento de la calidad del proceso implementados, siendo este el encargado de velar por el cumplimiento de la nueva reforma en el tiempo.
Mejoramiento continuo: Finalmente y posterior a la fase de Monitoreo y Evaluacin se realiza la fase de Mejoramiento Continuo, esta es una fase que busca que la Institucin vele por la sostenibilidad y mejora continua de la solucin. Para esta fase se constituye un Equipo Lder de Mejora Continua, encargado de esta tarea. Esta fase se realiza mediante talleres de sensibilizacin, induccin y transferencia de metodologa y de herramientas, que les permita a los mismos funcionarios dar seguimiento y mejorar en forma continua y permanente la
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solucin. El desarrollo de esta fase le permitir a la Institucin por medio de sus mismos funcionarios, proporcionarle sostenibilidad a la nueva regulacin y evitar que con el tiempo se vuelva a las viejas prcticas y se modifique en forma negativa y/o se llegue a perder. El producto final es la constitucin y funcionamiento de un Equipo Lder de Mejora y la implementacin de las oportunidades de mejora detectadas. Esta fase le permite a la Institucin dar los primeros pasos para iniciar una cultura de mejora continua en la organizacin. Divulgacin: Parte fundamental es dar a conocer los resultados, actividades relevantes y otra informacin que pueda ser de inters para los diferentes beneficiarios. La divulgacin es una forma efectiva de asegurar la supervivencia de un proyecto y que la informacin llegue en el momento y tiempo oportunos a cada sector de inters. Cada una de las etapas descritas anteriormente contempla actividades de divulgacin a nivel institucional. Tambin se debe considerar (si fuese necesario) informar a la poblacin de aquellos cambios que faciliten el acceso a los servicios Institucionales y que representen beneficios econmicos, de tiempo y recursos para los usuarios y el personal de la Institucin. Estas etapas dan como producto un inventario de normas vigentes, Unidades puedan accesarlo de manera oportuna y gil. para que las
Este proceso de Mejora Regulatoria, lo debe realizar la instancia competente en la Institucin, no obstante las Unidades pueden identificar en los procesos, aquella normativa que se puede simplificar y ser comunicada respectivamente.
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7.9.2
Ambiente de trabajo
Es ideal que el ambiente de trabajo tenga una influencia positiva en la motivacin, satisfaccin y desempeo del personal con el fin de mejorar el desempeo de los procesos. La creacin de un ambiente de trabajo adecuado, como combinacin de factores humanos y fsicos, debera tomar en consideracin Io siguiente:
Participacin del personal: La Institucin debe mejorar tanto la eficacia como la eficiencia de sus procesos, mediante la participacin y el apoyo de su personal. Como ayuda en el logro de sus objetivos de mejora del desempeo se debe promover la participacin y el desarrollo del personal proporcionando formacin continua y la planificacin de carrera, definiendo sus responsabilidades y autoridades estableciendo objetivos individuales y de equipo, gestionando el desempeo de los procesos y evaluando los resultados, facilitando la participacin activa en el establecimiento de objetivos y la toma de decisiones, mediante reconocimientos y recompensas, facilitando la comunicacin de informacin abierta y en ambos sentidos, revisando continuamente [as necesidades del personal, creando las condiciones para promover la innovacin, asegurando el trabajo en equipo eficaz, comunicando sugerencias y opiniones, utilizando mediciones de la satisfaccin del personal, e investigando las razones por las que el personal se incorpora a la Institucin y se retira de ella. demandas futuras relacionadas con los planes y los objetivos estratgicos y operacionales, anticipacin de las necesidades de sucesin de la direccin y de la fuerza laboral, cambios en los procesos, herramientas y equipos de la Institucin,
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Distribucin de espacio fsico Permite al funcionario realizar de forma fluida el recorrido del proceso. Toma en cuenta la ubicacin de los puestos de trabajo para el rediseo del proceso. Considera la facilidad para que el funcionario utilice el equipo para realizar su labor (computadora, impresoras, fax, entre otro). A menudo dedica mucho tiempo y esfuerzo a trasladar los materiales de un lugar a otro en el proceso? Como puedo trasladar el material con los mtodos, material y equipos adecuados al menor costo posible y teniendo en cuenta la seguridad? Se podra eliminar o reducir la manipulacin o mejorar la eficiencia de la misma? Analice si se puede reducir al mximo posible el movimiento de los recursos (dinero, documentos, entre otros) en los puestos de trabajo al realizar un proceso, como por ejemplo pueden cambiar de puestos de trabajo muchas veces o en ocasiones un documento llega a una misma persona o instancia en diferentes momentos del proceso ante esto: Se pueden utilizar medios de comunicacin o transporte distancias y el tiempo en que se utilizar el recurso? para reducir las
Puede reducir los movimientos del recurso si hace una redistribucin de los puestos de trabajo, ver apartado siguiente. Evale el espacio de almacenamiento: como puedo reducir los espacios de almacenamiento y/o vencimiento de los productos? Si utilizo la filosofa de justo a tiempo permitiendo que el proveedor y el cliente trabajen juntos, por ejemplo por medio de entregas sincronizadas, se podra reducir el inventario de producto y as el de almacenamiento? Las instalaciones le ofrecen seguridad al usuario? La ventilacin, iluminacin, ruido y condiciones climticas son adecuados para los funcionarios y los usuarios? Puede mejorar las condiciones de almacenamiento mediante un programa bsico de orden y limpieza, la ventilacin mediante la apertura de ventanas o mediante climatizacin del ambiente; respecto al ruido verifique el mantenimiento de los equipos y maquinaria y asle las principales fuentes sonoras que produzcan disconfort en el personal. Se pueden organizar los puestos de trabajo si se utiliza la metodologa 5S. Ver anexo 3 La distribucin del rea de trabajo contempla la ergonoma? Verifique que el espacio para la movilizacin en el puesto de trabajo de los funcionarios les perita la extensin de las extremidades, el asiento de las sillas debe ser
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acolchonado y con bordes redondeados; la altura del monitor del computador deber ser igual o ligeramente inferior al nivel de los ojos del funcionario y a un metro de distancia horizontal; procure que el teclado, mouse y telfono se encuentren en el mismo nivel y al alcance de la mano del t En resumen se debe proporcionar un espacio fsico en trminos tales como objetivos, funcin, desempeo, disponibilidad, costo, seguridad, proteccin y renovacin, as como desarrollar e implementar mtodos de mantenimiento, para asegurarse de que la infraestructura contine cumpliendo las necesidades de la organizacin; estos mtodos deberan considerar el tipo y frecuencia del mantenimiento y la verificacin de la operacin de cada elemento de la infraestructura, basado en su criticidad y en su aplicacin. Por ende evalu si la distribucin del espacio fsico contempla las necesidades y expectativas de todas las partes interesadas?
Requisitos del cliente El xito de la Institucin depende de entender y satisfacer las necesidades y expectativas actuales y futuras de los usuarios actuales y potenciales. Para esto se debe: Identificar los usuarios y mantener una respuesta equilibrada a sus necesidades y expectativas, entender las necesidades y expectativas de los usuarios, incluso aquellas de los clientes potenciales, traducir las necesidades y expectativas en los procesos y enfocarse en la mejora de los procesos
Para recolectar lo anterior hay fuentes de informacin relativos al usuario, entre las que se puede citar: encuestas a los clientes y a los usuarios, la retroalimentacin sobre todos los aspectos del producto, los datos de prestacin del servicio, quejas del cliente, comunicacin directa con los clientes, cuestionarios y encuestas, grupos de discusin (focus group) y
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informes en varios medios.
Por ende se debe utilizar la medicin de la satisfaccin del usuario como una herramienta vital. El proceso para solicitar, medir y seguir la retroalimentacin de la satisfaccin de este debe proporcionar informacin en forma continua. La Institucin debe planificar y establecer procesos para escuchar la "voz del usuario" de manera eficaz y eficiente. La planificacin de esos procesos debera definir e implementar mtodos de recopilacin de datos, incluyendo fuentes de informacin, la frecuencia y la revisin.
Nota Considere para este apartado incorporar los apartados de la Ley 8220 Proteccin al ciudadano del exceso de requisitos y trmites administrativos. (Ver Anexo 2).
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8 Anexos
Anexo 1 2 3 Nombre Matriz para la Identificacin y Documentacin de Procesos Ley 8220 Proteccin al ciudadano del exceso de requisitos y trmites administrativos Metodologa 5s
9 Control de cambios en el documento

Referencia
GDA-DSA-DCI-001 Gua para el levantamiento y documentacin de procesos
Fecha
Descripcin del cambio

Se agrega el capitulo II Rediseo de procesos, pues es necesario para la Institucin ampliar y detallar como se optimiza sus procesos, lo que conlleva a l mejora regulatoria y a la simplificacin de trmites.
10 Fuentes de Informacin
Libros
Caja Costarricense del Seguro Social, Seccin de Normas y Tecnologa de la Direccin de Conservacin y Mantenimiento. Gua para el levantamiento y documentacin de procesos para la DCM. Octubre 2004. Caja Costarricense del Seguro Social, Direccin de Desarrollo Organizacional. Gerencia de Modernizacin y Desarrollo. Instructivo para la elaboracin de Manuales. Abril, 2001 FUNDES. Principios para elaborar el Manual de Procedimientos en la Empresa Instituto de Normas Tcnicas de Costa Rica. Compendio de Normas: Sistema de Gestin de Calidad INTE- ISO 9000:2000. Editada por INTECO, Primera edicin. 2001 Instituto de Normas Tcnicas de Costa Rica. Gua General para la auditoria de los sistemas de la Calidad INTECO - ISO10 0011 partes 1,2 y 3. Editada por INTECO. 1994.

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Universidad de Costa Rica. Normas Complementarias al Reglamento de Graduacin bajo la Modalidad de Prctica Dirigida y la Metodologa de Panel. Marzo, 2002. Ministerio de Economa Industria y Comercio. Compendio de Legislacin de Mejora Regulatoria y Simplificacin de trmites,2006.
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11 Anexos
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10.1 Anexo 1 Matriz para el diseo y documentacin de procesos
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10.2 Anexo 2 Ley 8220 Proteccin al ciudadano del exceso de requisitos y trmites administrativos
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10.3 Anexo 3 Metologa 5s

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Direccin de Gua para el levantamiento, Sistemas documentacin y rediseo de Administrativos procesos

Rige a partir de:

Funcionarios de Direccin de Sistemas Administrativos

Ing. Max Barberena

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Verificacin del proceso ______________________________________________18

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1 Alcance y Campo de aplicacin

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2.2 Objetivos Especficos

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4 Relacin con otros guas

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5 Definiciones smbolos y abreviaturas

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Levantamiento y documentacin de procesos

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6 Levantamiento y documentacin de proceso

6.1 Marco Conceptual

6.1.2 Diagrama de Enfoque de procesos de la C.C.S.S.

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Necesidad y expectativa del Usuario

Satisfaccin del usuario

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6.1.3 En que consiste un proceso?

Figura 3 Representacin del proceso

Fuente: Gua para el levantamiento y documentacin de procesos de la D.C.M

6.1.4 En que consiste un procedimiento?

6.1.5 Diferencias entre el proceso y el procedimiento

Direccin de Sistemas Administrativos

Figura 4 Procesos y procedimientos

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6.2 Levantamiento de procesos

6.2.1 Cmo se identifica los procesos en mi unidad de trabajo?

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6.2.2 Recoleccin del material del proceso en estudio

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6.2.3 Realizacin de la Matriz para la Identificacin y Documentacin de Procesos

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GDM HSJD 001

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Dnde? Por qu?

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Trmite de Solicitud de Vacaciones (Ttulo del procedimiento)

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15. Fin del proceso

Indica los posibles caminos o alternativas que toma una actividad.

Fuente: Los autores

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Figura 5 Formato para ejecutores del diagrama de flujo del proceso

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Figura 6 Formato para el diagrama de bloques del proceso.

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