Aprobado por Resolucin Directoral N 001-2013/63.

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CONTENIDOS MINIMOS ESPECIFICOS DE ESTUDIOS DE PREINVERSIN A NIVEL DE PERFIL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA DE LAS FUERZAS ARMADAS

El presente contenido mnimo ser aplicable a Proyectos de Inversin Pblica de las Fuerzas Armadas. Las intervenciones estarn orientadas a mejorar los servicios relacionados con la defensa y seguridad nacional a travs de la mejora de las capacidades militares 1 navales, terrestres y areas. En el marco del SNIP se considerar como Unidad Productora de Servicios al conjunto de recursos gestionados para la provisin de un servicio especfico relacionado con la defensa y seguridad nacional. La elaboracin del perfil se basar en informacin primaria y secundaria2. Estar a cargo de un equipo profesional ad-hoc, especialista en la formulacin de PIP de defensa. 1. RESUMEN EJECUTIVO En este resumen, se deber presentar una sntesis del estudio de perfil que contemple los siguientes temas: A. Informacin General: Nombre del PIP, ubicacin, UF, UE B. Planteamiento del PIP: Objetivo, medios y acciones. Alternativas evaluadas C. Anlisis tcnico del PIP: Resultados del anlisis de localizacin, tamao y D. Costos del PIP: Costos de inversin, operacin y mantenimiento E. Plan de Implementacin: Cronograma de ejecucin y responsables F. Evaluacin social: Indicadores de costo efectividad G. Sostenibilidad del PIP: Medidas adoptadas para la sostenibilidad del PIP 2. ASPECTOS GENERALES Se caracterizar brevemente el PIP, sobre la base del estudio desarrollado. 2.1. Nombre del Proyecto Consignar el nombre del PIP, cuya naturaleza ser definida dependiendo el tipo de intervencin 3, especificando el servicio, la unidad productora sobre el que se intervendr y la localizacin. 2.2. Institucionalidad Identificacin de la Unidad Formuladora, la Unidad Ejecutora propuesta (sustento de la competencia funcional y las capacidades operativas) y de ser el caso, el rgano Tcnico de la Entidad que se encargarn de coordinar o ejecutar los aspectos tcnicos en la fase de ejecucin (sustento de designacin). 2.3. Marco de referencia Presentar antecedentes e hitos relevantes del PIP. Detallar, entre otros, los planes, los lineamientos de poltica, objetivos, normas en los que se enmarca el PIP. As mismo, se sealar con que instrumento se ha asignado la prioridad al PIP. Los documentos de planificacin que pueden ser considerados son el Libro Blanco de la Defensa, los documentos de planificacin del Comando Conjunto, el Plan Bolognesi, el Plan Grau y el Plan Quiones. 3. IDENTIFICACIN a) rea de influencia y rea de estudio: 3.1. Diagnstico de la situacin actual

Conjunto de aptitudes, habilidades y recursos (personal, equipamiento, medios de apoyo logstico, infraestructura y econmicos) que la Fuerza Armada debe poseer para ejecutar una accin o conjunto de acciones sobre la base de su estructura operativa, doctrina y procedimientos operativos con la finalidad de lograr el cumplimiento de la misin asignada. 2 Indispensable precisar la fuente, sealando el documento, autor y la fecha.
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Las naturalezas de las intervenciones aplicables Pblica/Documentacin/documentos de inters.

se

encuentran

en

la

pgina

WEB

del

MEF,

Inversin

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Definir el rea de influencia y rea de estudio; analizar en el rea de estudio las caractersticas fsicas, econmicas, accesibilidad, disponibilidad de servicios pblicos, que influirn en el diseo tcnico del proyecto (localizacin, tamao, tecnologa). Identificar los peligros que pueden afectar a UPS y al proyecto, as como las dimensiones ambientales que se est afectando o se pudiera afectar. b) La Unidad Productora de servicio (UPS) en el que intervendr el PIP: El diagnstico debe permitir identificar las restricciones que estn impidiendo que se provea el servicio en la cantidad demanda y con los estndares de calidad establecidos, as como las posibilidades reales de optimizar la oferta. Para ello se analizar los procesos y las capacidades militares, teniendo presente las normas y estndares tcnicos pertinentes; dependiendo de los recursos con los cuales se provee el servicio, se incluir, entre otros: Una evaluacin de la antigedad, la vigencia tecnolgica, la procedencia, el nivel operativo, sobre la base del Informe Tcnico Situacional del Material elaborada por la unidad especializada. Una evaluacin, por personal especializado, de la situacin de la infraestructura, tanto de la parte estructural como funcional. Recursos humanos disponibles Anlisis de las capacidades militares relativas, lo cual consiste en identificar las amenazas de otras fuerzas con la finalidad de fundamentar la necesidad del proyecto. Este anlisis se realizar principalmente con informacin primaria. De corresponder, se efectuar el anlisis de vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados en el diagnstico del rea de influencia y los impactos ambientales que se estuviesen generando c) Los involucrados en el PIP: Identificar los grupos involucrados en el proyecto, con el propsito de conocer sus expectativas e intereses en relacin con la implementacin del PIP y adoptar las medidas necesarias para reducir probables conflictos. 3.2. Planteamiento del proyecto Sobre la base del diagnstico identificar el problema central que se quiere solucionar, as como las causas que lo generan y los efectos potenciales ste. Especificar el objetivo central o propsito del proyecto, as como los objetivos especficos o medios (de primer orden y fundamentales), los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con las intervenciones previstas. Sistematizar el anlisis en el rbol de medios-objetivo-fines. Realizar el anlisis de alternativas de solucin sobre la base de los Informes Tcnicos Operativos del empleo del material para las alternativas identificadas por las unidades especializadas de los Institutos Armados, pudiendo sustentarse el anlisis de alternativa nica. 4. FORMULACIN Y EVALUACIN Considerar 10 aos como el perodo de evaluacin de proyecto, salvo que se justifique un periodo mayor o menor por la tipologa del proyecto. 4.2. Determinacin de la brecha oferta demanda Este anlisis consiste en determinar en el mbito de influencia previamente definido, la poblacin demandante del servicio, que no est recibindolo o que lo recibe en condiciones no adecuadas. 4.3. Anlisis tcnico de las alternativas Dependiendo de la tipologa del proyecto se efectuar la determinacin de: a) Localizacin: sobre la base del anlisis de los factores de localizacin de la UPS sobre la cual se intervendr y el conocimiento del rea de influencia del PIP. b) Tamao ptimo: sobre la base de los documentos de planificacin de las Fuerzas Armadas y el diagnstico realizado a la UPS. c) Tecnologa: Analizar vigencia tecnolgica; Posibilidades de contar con capacitacin a operadores, usuarios, asistencia tcnica durante la operacin y mantenimiento; Disponibilidad de recursos humanos especializados para su operacin; Las caractersticas y tendencias de los mercados de los principales
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4.1. Definicin del horizonte de evaluacin del proyecto

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insumos y factores productivos requeridos para mejorar la capacidad militar; Las dificultades que podran impedir que dichos insumos y factores productivos estn disponibles en las cantidades y calidades requeridas. d) Recursos para la inversin, precisar de acuerdo con los componentes del PIP Relacionados con sistemas, equipamiento, medios operacionales y logsticos, precisando la cantidad, las caractersticas tcnicas bsicas, vigencia tecnolgica e incluir cotizaciones. Respecto a la infraestructura, estimar las metas fsicas (unidades, dimensiones, volumen) y especificar las principales caractersticas de la topografa del terreno, tipo de suelos, nivel de sismicidad en el rea, disponibilidad de materiales en la zona o condiciones para su traslado a la obra, etc. Hay que considerar las normas tcnicas y los estndares correspondientes al tipo de PIP. En recursos humanos estimar el nmero, capacidades requeridas. Otros, de ser necesario se incluir estimaciones relacionadas con la mejora de la gestin de la UPS. e) Recursos para la operacin y mantenimiento Se considerar tambin los requerimientos (caractersticas, cantidad, perodo) de equipos, herramientas, almacenes, entre otros, para la operacin y mantenimiento en la fase de post-inversin. Estos requerimientos estarn en funcin a las metas de operacin. 4.4. Costos a precios de mercado: Estimar los costos de inversin para cada alternativa, sobre la base de los requerimientos de recursos definidos en el numeral anterior y la aplicacin de costos por unidad de medida de producto /4, los cuales sern sustentados. Considerar todos los costos en los que se tenga que incurrir en la fase de inversin; de ser el caso, incluir los costos de las medidas de reduccin de riesgos, as como los de los estudios y de mitigacin de los impactos ambientales negativos. Estimar los costos de operacin y mantenimiento incrementales sobre la base de la comparacin de los costos en la situacin sin proyecto y en la situacin con proyecto. Describir los supuestos y parmetros utilizados y presentar los flujos de costos incrementales a precios de mercado. 4.5. Evaluacin Social a) Elaborar los flujos de costos sociales/5 incrementales sobre la base de la comparacin de la situacin sin proyecto y la situacin con proyecto, incluyendo, de ser el caso, los costos sociales asociados con el riesgo de desastres y los impactos ambientales negativos. Utilizar los factores de correccin publicados en el Anexo SNIP 10/6. b) Estimar los indicadores Costo Efectividad/7. c) Cuando hubiera ms de dos alternativas, efectuar el anlisis de sensibilidad para: (i) determinar cules son las variables cuyas variaciones pueden afectar la condicin de efectividad de la alternativa seleccionada; (ii) definir los lmites de variacin de dichas variables que afectaran la condicin de efectividad de la alternativa seleccionada. 4.6. Anlisis de Sostenibilidad Analizar aquellos factores que pueden poner en riesgo la sostenibilidad del proyecto, entre stos, la no disponibilidad oportuna de recursos para la operacin y mantenimiento, la inadecuada capacidad de gestin, los riesgos de desastres. Especificar las medidas que se estn adoptando para mitigarlos/8. 4.7. Impacto ambiental Considerar lo dispuesto en la Directiva para la concordancia entre el SEIA y el SNIP aprobada con Resolucin Ministerial 052-2012-MINAM/9.
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Por ejemplo: costo por m2 de construccin de la base militar, costo del avin, costo por curso de capacitacin, entre otros. Considerar que hay costos sociales que no estn incluidos en los flujos de costos a precios de mercado Consultar el Anexo SNIP 10 Parmetros para Evaluacin

El indicador costo efectividad puede estar relacionado, por ejemplo, con el rea geogrfica, poblacin beneficiada con los servicios, u otros que defina el Sector. 8 Incluir las evidencias correspondientes
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http://www.mef.gob.pe/index.php?option=com_content&view=article&id=945&Itemid=100900&lang=es

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4.8. Plan de Implementacin Detallar la programacin de las actividades previstas para el logro de las metas del proyecto, indicando secuencia y ruta crtica, duracin, responsables y recursos necesarios. Incluir las condiciones previas relevantes para garantizar el inicio oportuno y adecuado de la ejecucin. Sealar la modalidad de ejecucin del PIP sustentando los criterios aplicados. Plantear la estructura de financiamiento de inversin, operacin y mantenimiento, especificando las fuentes de financiamiento y su participacin. 4.9. Organizacin y Gestin Plantear la organizacin y gestin para la fase de ejecucin del PIP y para la operacin y mantenimiento. 4.10. Financiamiento y programacin de recursos Describir las fuentes de financiamiento previstas para la etapa de inversin, operacin y mantenimiento. Precisar adems un cronograma de programacin de recursos para la ejecucin del proyecto. 4.11. Matriz de marco lgico para la alternativa seleccionada Se presentar la matriz del marco lgico de la alternativa seleccionada, en la que se debern consignar los indicadores relevantes y sus valores actuales y esperados, a efectos del seguimiento y evaluacin ex post. 5. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES Si el PIP va ser declarado viable, sealar la alternativa seleccionada explicitando los criterios que se han considerado para ello. Igualmente recomendar las siguientes acciones a realizar en relacin al ciclo de proyecto. 6. ANEXOS Incluir la informacin que sustente o detalle los puntos considerados en este estudio.