SUPERINTENDENCIA DE ECONOMA POPULAR Y SOLIDARIA

ESTATUTO ORGANICO DE GESTION ORGANIZACIONAL POR PROCESOS

Mayo-2012
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SUPERINTENDENCIA DE ECONOMA POPULAR Y SOLIDARIA Y DEL SECTOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO

ESTATUTO ORGANICO DE GESTION ORGANIZACIONAL POR PROCESOS CONSIDERANDO Que, la Constitucin de la Repblica establece que es deber primordial del Estado preservar el crecimiento sustentable de la economa y el desarrollo equilibrado y equitativo en beneficio colectivo; Que, la Carta Fundamental indica que el sistema econmico es social y solidario y se integra por las formas de organizacin econmica pblica, privada, mixta, popular y solidaria y las dems que la Constitucin determine, la economa popular y solidaria se regular de acuerdo con la ley e incluir a los sectores cooperativistas, asociativos y comunitarios. Que, la Ley Suprema seala que el sistema financiero nacional se compone de los sectores pblico, privado y del popular y solidario; Que, La Funcin de Transparencia y Control Social promover e impulsar el control de las organizaciones que integran el sector popular y solidario que presten servicios o desarrollen actividades de inters pblico, para que los realicen con responsabilidad, transparencia y equidad; fomentar e incentivar la participacin ciudadana; proteger el ejercicio y cumplimiento de los derechos; y prevendr y combatir la corrupcin. Que, La Funcin de Transparencia y Control Social estar formada por el Consejo de Participacin Ciudadana y Control Social, la Defensora del Pueblo, la Contralora General del Estado y las superintendencias. Estas entidades tendrn personalidad jurdica y autonoma administrativa, financiera, presupuestaria y organizativa; Que, mediante Registro Oficial N 444 de 10 de Mayo del 2011 se publica la Ley Orgnica de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario; Que, mediante Decreto Ejecutivo No. 1061 de 16 de febrero del 2012, se expide el Reglamento General a la Ley de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario; Que, mediante oficio No. MRL-2012-0000 de del 2012, el Ministro de Relaciones Laborales de acuerdo al Art. 51 de la Ley Orgnica de Servicio Pblico LOSEP, en concordancia con el Art. 136 del Reglamento a la LOSEP. Disposicin General Primera de la Norma Tcnica de Diseo de Reglamentos o Estatutos Orgnicos de Gestin Organizacional por Procesos, emite dictamen favorable al Estatuto Orgnico de Gestin Organizacional por Procesos de la Superintendencia de Economa Popular Y Solidaria.

Que, con oficio No. MINFIN-DM-2012de fecha de del 2012, el Ministerio de Finanzas, conforme a las disposiciones del Art. 132 literal e) de la Ley Orgnica de Servicio Pblico, LOSEP, emite el Dictamen Presupuestario Favorable al Estatuto Orgnico de Gestin Organizacional por Procesos de la Superintendencia de la de Economa Popular y Solidaria. Que, es necesario que la Superintendencia de la Economa Popular y Solidaria cuente con el Estatuto Orgnico de Gestin Organizacional por Procesos, de conformidad a las competencias establecidas en la Ley Orgnica de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario y su Reglamento General. Que, atribucin del Superintendente Dirigir y coordinar y supervisar la gestin administrativa de la Superintendencia; En ejercicio de las atribuciones legales ACUERDA Expedir El Estatuto Orgnico de Gestin Organizacional por Procesos de la Superintendencia de la Economa Popular y Solidaria. Art. 1.- Estructura Organizacional por Procesos.-La estructura organizacional de la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria, se encuentra alineada con la misin, facultad y atribuciones determinadas en la Ley Orgnica de la Economa Popular Y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario y su Reglamento General. Se sustenta en la filosofa y enfoque de productos, servicios y procesos, con el propsito de asegurar su ordenamiento orgnico. Art.2.- Procesos de la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria.- Los procesos que elaboran los productos y servicios se ordenan y clasifican en funcin de su grado de contribucin o valor agregado al cumplimiento de la misin institucional, y son los siguientes: a) Procesos Gobernantes tienen la finalidad de orientar la gestin institucional a travs de la formulacin de polticas, directrices, la expedicin de normas, instrumentos y planes estratgicos; b) Procesos Agregadores de Valor generan, administran, y controlan los productos y servicios destinados principalmente a usuarios externos y permiten cumplir con la misin y objetivos de la institucin, y constituyen la razn de ser de la Superintendencia; y, c) Procesos Habilitantes de Asesora y de Apoyo brindan productos de asesora y apoyo logstico para generar el portafolio de productos

institucionales demandados por los procesos gobernantes, agregadores de valor y por ellos mismos. Art.3.- Puestos Directivos.- Los puestos directivos establecidos en la estructura organizacional de Superintendencia de Economa Popular y Solidaria son: Superintendente; Intendente de Asesora Jurdica; Director de Procuradura Judicial; Director de Asesora Jurdica; Director de Contratacin y Recursos Administrativos; Intendente de Planificacin; Director Nacional de Planificacin y Proyectos; Director Nacional de Procesos, Evaluacin y Seguimiento; Director de Comunicacin Social e Imagen Corporativa; Auditor General; Secretario General; Prosecretario; Intendente Administrativo-Financiero y Talento Humano; Director Nacional de Talento Humano; Director Nacional Financiero; Director Nacional de Compras Pblicas; Director Nacional Administrativo; Intendente de Sistemas y Tecnologas de la Informacin; Director Nacional de Sistemas de Informacin; Director Nacional de Tecnologas de Informacin; Intendente General; Intendente de Estadsticas y Estudios Tcnicos y Normas; Director Nacional de Estudios Tcnicos y Estadsticas; Director Nacional de Normas; Intendente de Riesgos; Director Nacional de Riesgos del SFPS; Director Nacional de Riesgos de la EPS; Director Nacional de Prevencin de Lavado de Activos; Intendente del Sector Financiero Popular y Solidario; Director Nacional de Revisin y Registro; Director Nacional de Supervisin Integral; Intendente de la Economa Popular y Solidaria; Director Nacional de Revisin y Registro; Director Nacional de Supervisin Integral; Intendente de Supervisin Auxiliar; Director Nacional de Revisin y Registro; Director Nacional de Supervisin Auxiliar del SFPS; Director Nacional de Supervisin Auxiliar de la EPS; Director de Asesora y atencin al usuario e Intendentes Zonales: Art. 4.- Comit de Gestin de Calidad de Servicio y el Desarrollo Institucional.La Superintendencia de Economa Popular y Solidaria mantiene un Comit de Gestin de Calidad de Servicio y de Desarrollo Institucional que est integrado por: el Superintendente o su delegado, el Intendente General y los Intendentes. Art. 5.- Responsabilidades del Comit de Gestin de Calidad de Servicio de Desarrollo Institucional.- El Comit de Gestin de Calidad de Servicio y de Desarrollo Institucional tiene las siguientes responsabilidades: 1. Controlar y evaluar la aplicacin de las polticas, normas y prioridades relativas al desarrollo institucional de la Superintendencia; 2. Coordinar la planificacin estratgica, conocer y emitir observaciones al Plan Estratgico de la Superintendencia; 3. Conocer y controlar la planificacin anual del recurso humano de la institucin; 4. Coordinar la ejecucin de proyectos de rediseo y planificacin de procesos; unidades organizacionales y estructuras de puestos; 5. Conocer y emitir observaciones al Plan Anual de Poltica Pblica y presupuesto de la Superintendencia; y,

6. Conocer previo a su aprobacin, el plan de Fortalecimiento Institucional de la Superintendencia. El Comit de Gestin de Calidad de Servicio y de Desarrollo Institucional, definir la periodicidad con que se reunir en forma ordinaria; y tendr reuniones extraordinarias cuando el Superintendente, su delegado o uno de los integrantes lo estimen necesario, previa convocatoria. Art. 6.- Estructura Organizacional.- La Superintendencia de la Economa Popular y Solidaria define su estructura organizacional sustentada en su misin y objetivos institucionales: a) Misin de la Superintendencia: Velar por el reconocimiento, fomento y fortalecimiento de las prcticas de la economa popular y solidaria, promoviendo la instauracin de un rgimen de derechos, obligaciones y beneficios de las personas y organizaciones que la integran, mediante un eficiente y eficaz proceso de control y supervisin de las diferentes formas de organizacin que constituyen la economa popular y solidaria y su sector financiero popular y solidario. b) Atribuciones de la Superintendencia 1. Ejercer el control de las actividades econmicas de las personas y organizaciones sujetas a esta Ley Orgnica de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario; Velar por la estabilidad, solidez y correcto funcionamiento de las instituciones sujetas a su control; Otorgar personalidad jurdica a las organizaciones sujetas a esta Ley y disponer su registro; Fijar tarifarios de servicios que otorgan las entidades del sector financiero popular y solidario; Autorizar las actividades financieras de las organizaciones del Sector Financiero Popular y Solidario; Levantar estadsticas de las actividades que realizan las organizaciones sujetas a esta Ley; Imponer sanciones; y, Las dems previstas en la Ley y su Reglamento General.

2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.

Art. 7.- Estructura Orgnica Bsica Alineada a la Misin.- La Superintendencia de Economa Popular y Solidaria, para el cumplimiento de su misin y objetivos institucionales, ha desarrollado una estructura orgnica de gestin organizacional por procesos, la misma que est conformada por: 1. Proceso Gobernante

1.1. Gestin Estratgica del Control de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario. Responsable Superintendente de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario. 2. Procesos Agregadores de Valor 2.1. Gestin de la Planificacin, Monitoreo y Control del funcionamiento de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario. Responsable: Intendente General. 2.2. Gestin General de Estadsticas, Estudios y Normas. Responsable: Intendente de Estadsticas, Estudios y Normas. 2.2.1. Gestin de Estadsticas y Estudios Tcnicos. Responsable: Director Nacional de Estadsticas y Estudios Tcnicos. 2.2.2. Gestin de Normas. Responsable: Director Nacional de Normas. 2.3. Gestin General de Riesgos. Responsable: Intendente de Riesgos. 2.3.1. Gestin de Riesgos del SFPS. Responsable: Director Nacional de Riesgos del SFPS. 2.3.2. Gestin de Riesgos de la EPS. Responsable: Director Nacional de Riesgos de la EPS. 2.3.3. Gestin de Prevencin de Lavado de Activos. Responsable: Director Nacional de Prevencin de Lavado de Activos 2.4. Gestin General del Sector Financiero Popular y Solidario. Responsable: Intendente del Sector Financiero Popular y Solidario. 2.4.1. Gestin de Revisin y Registro. Responsable: Director Nacional de Revisin y Registro. 2.4.2. Gestin de Supervisin Integral. Responsable: Director Nacional de Supervisin Integral. 2.5. Gestin General de la Economa Popular y Solidaria. Responsable: Intendente de la Economa Popular y Solidaria. 2.5.1. Gestin de Revisin y Registro. Responsable: Director Nacional de Revisin y Registro.

2.5.2. Gestin de Supervisin Integral. Responsable: Director Nacional de Supervisin Integral. 2.6. Gestin General de Supervisin Auxiliar. Responsable: Intendente de Supervisin Auxiliar. 2.6.1. Gestin de Revisin y Registro. Responsable: Director Nacional de Revisin y Registro. 2.6.2. Gestin de Supervisin Auxiliar. Responsable: Director Nacional de Supervisin Auxiliar del SFPS. 2.6.3. Gestin de Supervisin Auxiliar de la EPS. Responsable: Director Nacional de Supervisin Auxiliar de la EPS. 2.7. Gestin General de Asesora y atencin al Usuario. Responsable: Director de Asesora y atencin al Usuario. 3. Procesos Habilitantes 3.1. De Asesora. 3.1.1. Gestin General de Comunicacin Social e Imagen Corporativa. Responsable: Director de Comunicacin Social e Imagen Corporativa. 3.1.2. Gestin de Auditora Interna. Responsable: Auditor General. 3.1.3. Gestin General de Asesora Jurdica. Responsable: Intendente de Asesora Jurdica. 3.1.3.1. Gestin General de Procuradura Judicial. Responsable: Director de Procuradura Judicial. 3.1.3.2. Gestin General de Asesora Jurdica. Responsable: Director de Asesora Jurdica. 3.1.3.3. Gestin de Contratacin y Recursos Administrativos. Responsable: Director de Contratacin Recursos Administrativos. . 3.1.4. Gestin General de Planificacin. Responsable: Intendente de Planificacin. 3.1.4.1. Gestin General de Planificacin y Proyectos.

Responsable: Proyectos.

Director

Nacional

de

Planificacin

3.1.4.2. Gestin General de Procesos, Evaluacin y Seguimiento. Responsable: Director Nacional de Procesos, Evaluacin y Seguimiento. 3.2. De Apoyo 3.2.1. Gestin General Administrativa Financiera y Talento Humano. Responsable Intendente Administrativo- Financiero y de Talento humano. 3.2.1.1. Gestin Financiera. Responsable Director Nacional Financiero. 3.2.1.2. Gestin del Talento Humano. Responsable Director Nacional de Talento Humano. 3.2.1.3. Gestin de Compras Pblicas Responsable Director Nacional de Compras Pblicas. 3.2.1.4. Gestin Administrativa. Responsable Director Nacional Administrativo. 3.2.2. Gestin General de Sistemas de Informacin y Tecnologas de la Informacin. Responsable: Intendente de Sistemas y Tecnologas de la Informacin. 3.2.2.1. Gestin General de Sistemas de Informacin. Responsable: Director Nacional de Sistemas Informacin. 3.2.2.2. Gestin General de Tecnologas de Informacin. Responsable: Director Nacional de Tecnologas Informacin: 3.2.3. Gestin de Secretara General. Responsable: Secretario General. 3.2.3.1. Gestin de Prosecretara Responsable: Prosecretario Art. 8.- Representaciones grficas de la estructura organizacional.- Se definen las siguientes representaciones grficas: de

de

a) CADENA DE VALOR DE LA SUPERINTENDENCIA DE LA ECONOMA POPULAR Y SOLIDARIA Y DEL SECTOR FINANCIERO POLULAR Y SOLIDARIO

Dirigir , coordinar y supervisar el Control de la Economa Popular y Solidaria

Planificar, Monitorear y controlar el funcionamiento de la Economa Popular y Solidaria

Gestin de Comunicacin Gestin de Asesora Legal Gestin de Planificacin Gestin de Auditora Interna

Normas

Autorizacin y registro Entidades del sector financiero popular y solidario

Supervisin Integral Control de la EPS Y SFPS

Atencin y Asesora al Usuario

Gestin Financiera

Gestin Administrativa Gestin de Recursos Humanos Gestin de Tecnologas

Secretara General Gestin de Compras Pblicas

b) MAPA DE PROCESOS DE LA SUPERINTENDENCIA DE LA ECONOMA POPULAR Y SOLIDARIA Y DEL SECTOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO.
MAPA DE PROCESOS PROCESOS GOBERNANTES GESTIN ESTRATGICA DEL CONTROL DE LA ECONOMA POPULAR Y SOLIDARIA Y DEL SECTOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO

PROCESOS AGREGADORES DE VALOR

CLIENTE EXTERNO Instituciones y Organismos del rea social, pblicas y privadas, Grupos Vulnerables, Organismos Nacionales e Internaciona les de

GESTIN DE LA PLANIFICACIN, MONITOREO Y CONTROL DEL FUNCIONAMIENTO DE LA ECONOMA POPULAR Y SOLIDARIA Y DEL SECTOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO

CLIENTE EXTERNO Instituciones y Organismos del rea social, pblicas y privadas, Grupos Vulnerables, Organismos Nacionales e Internaciona les de

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GESTIN GENERAL DE ESTADSTICAS, ESTUDIOS TCNICOS Y NORMAS DE LA EPS Y SFPS GESTIN DE ESTADSTICAS Y ESTUDIOS TCNICOS DE LA EPS Y SFPS GESTIN DE NORMAS DE LA EPS Y SFPS

GESTIN GENERAL DE RIESGOS DE LA EPS Y SFPS

GESTIN GENERAL DEL SECOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIA

GESTIN GENERAL DE LA ECONOMA POPULAR Y SOLIDARIA

GESTIN GENERAL DE SUPERVISIN AUXILIAR DE LA EPS Y SFPS

GESTIN DE RIESGOS DEL SFPS GESTIN DE RIESGOS DE LA EPS GESTIN DE PREVENCIN DE LAVADO DE ACTIVOS

GESTIN DE REVISIN Y REGISTRO DE LA EPS GESTIN DE SUPERVISIN INTEGRAL DE LA EPS

GESTIN DE REVISIN Y REGISTRO DEL SFPS GESTIN DE SUPERVISIN INTEGRAL DEL SFPS

GESTIN DE REVISIN Y REGISTRO DE LA EPS Y SFPS GESTIN DE SUPERVISIN AUXILIAR DEL SFPS GESTIN DE SUPERVISIN AUXILIAR DE LA EPS

GESTIN DE ASISTENCIA TCNICA Y CAPACITACI N DE LA EPS Y SFPS

PROCESOS HABILITANTES De Asesora Gestin General de Comunicacin Social e Imagen Corporativa Gestin General de Asesora Jurdica Gestin de Procuradura Judicial Gestin de Asesora Jurdica Gestin de Contratacin y Recursos Administratuvos. Gestin General de Auditora Interna Gestin General de Planificacin Gestin de Planificacin y Proyectos Gestin de Procesos, Evaluacin y Seguimiento De Apoyo Gestin de Secretara General Gestin de Prosecretara Gestin General de Sistemas de Informacin Gestin General de Sistemas de Informacin Gestin General de Tecnologas de Informacin Gestin General Administrativa Financiera Gestin de General Financiera Gestin General Administrativa Gestin General de Talento Humano Gestin General de Compras Pblicas

c) ESTRUCTURA ORGANICA DE LA SUPERINTENDENCIA DE LA ECONOMA

POPULAR Y SOLIDARIA Y DEL SECOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO. Despacho de la Superintendencia de la Economa Popular y Solidaria

Direccin de Comunicacin e Imagen Institucional

Auditora Interna

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Intendencia de Planificacin

Intendencia de Asesora Jurdica

Direccin Nacional de Planificacin y Proyectos

Direccin Nacional de Gestin de Procesos, Evaluacin y Seguimiento

Direccin de Contratacin y Recursos Administrativos

Procuradura Judicial

Direccin de Asesora Jurdica

Intendencia AdministrativaFinanciera y Talento Humano

Intendencia de Sistemas y Tecnologas de Informacin

Direccin Nacional de Talento Humano

Direccin Nacional Financiera

Direccin Nacional de Compras Pblicas

Direccin Nacional Administrativa

Direccin Nacional de Sistemas de Informacin

Direccin Nacional de Tecnologa de Informacin

Secretara General

Prosecretaria Intendencia General

INTENDENCIA DE ESTADSTICAS, ESTUDIOS Y NORMAS DE LA EPS Y SFPS

INTENDENCIA DE RIESGOS de la EPS y del SFPS (A. Temprana-Supervisin Extra Situ Tu)

INTENDENCIA DEL SECTOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO

INTENDENCIA DE LA ECONOMA POPULAR Y SOLIDARIA

INTENDENCIA DE SUPERVISIN AUXILIAR DE LA EPS Y SFPS

Direccin de Estadsticas y Estudios para la EPS y SFPS

Direccin de Riesgos del Sector Financiero P Y S

Direccin de Revisin y Autorizacin del SFPS

Direccin de Revisin y Autorizacin de la EPS Direccin de Supervisin Integral de la EPS

Direccin de Supervisin Auxiliar de la EPS.

Direccin de Asistencia Tcnica y Capacitacin de la EPS y SFPS

Direccin de Normas de la EPS y SFPS

Direccin de Riesgos de la Economa P Y S.

Direccin de Supervisin Integral del SFPS

Direccin de Supervisin Auxiliar del SFPS. Direccin de Revisin y Autorizacin.de la EPS y SFPS

Direccin de Lavado de activos de la EPS Y SFPS

Art. 9.- Estructura Orgnica Descriptiva I.-PROCESOS GOBERNANTES

Intendencias Zonales

1) Gestin Estratgica del Control de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario Despacho Superintendencia

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a) Misin Lidera la gestin institucional de control de la Superintendencia mediante el direccionamiento estratgico y el establecimiento de polticas, normas y procedimientos que coadyuven al cumplimiento de la Misin y Objetivos institucionales. Este proceso se gestiona en el despacho de la Superintendencia cuyo responsable es el Superintendente de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario. b) Atribuciones y responsabilidades del Superintendente de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario: 1. Representar judicial y extrajudicialmente a la Superintendencia;

2. Dictar las normas de control; 3. Imponer sanciones; 4. Celebrar a nombre de la Superintendencia los contratos y convenios que requiera la gestin institucional; 5. Dirigir, coordinar Superintendencia; y supervisar la gestin administrativa de la

6. Nombrar el personal necesario para el desempeo de las funciones de la Superintendencia; 7. Delegar algunas de sus facultades, siempre en forma concreta y precisa, a los funcionarios que juzgue del caso; 8. Resolver recursos de orden administrativo; 9. Participar en la Junta de Regulacin del Sector Financiero Popular y Solidario; y, 10. Las dems establecidas en la Ley y en su Reglamento.

II PROCESOS AGREGADORES DE VALOR 1. Gestin de la Planificacin, Monitoreo y Control del funcionamiento de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario.

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Intendendencia General a) Misin Planificar, monitorear y controlar el funcionamiento de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario en cumplimiento de su misin y direccionamiento estratgico. Este rgano administrativo estar representado por el Intendente General. b) Atribuciones y responsabilidades 1. 2. 3. 4. 5. Subrogar al Superintendente de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario; Controlar y mejorar el cumplimiento de objetivos y metas asignadas a las Intendencias bajo su responsabilidad; Proponer el plan de control de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario; Aprobar el plan de actividades de los interventores y liquidadores de las instituciones bajo el control de la Superintendencia; Presentar al Superintendente informes y sus respectivos proyectos de oficio y resolucin, en aspectos relacionados con vinculaciones y desvinculaciones de las entidades en proceso de saneamiento o de liquidacin; Conocer los informes de avance sobre el control del funcionamiento de la EPS y SFPS; Dirigir las acciones que fueren necesarias para fortalecer la gestin e imagen institucional; Revisar y aprobar los diferentes informes tcnicos de las diferentes Intendencias bajo su responsabilidad; Analizar los problemas de la EPS y SFPS y trabajar en soluciones de corto, mediano y largo plazo;

6. 7. 8. 9.

10. Coordinar la elaboracin de convenios, planes, programas o proyectos destinados a gestionar recursos para la consecucin de los objetivos de la Superintendencia; 11. Proporcionar informacin sobre aspectos tcnicos institucionales, previa autorizacin de la autoridad superior; 12. Presentar informes tcnicos sobre los actos normativos que deben ser expedidos por el Superintendente;

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13. Aprobar las polticas, normas y reglamentos de las unidades administrativas a su cargo; 14. Asesorar al Superintendente en la materia de su competencia; y, 15. Las dems que le sean asignadas por el Superintendente. c) Estructura Bsica: La Intendencia General para el desarrollo de su gestin contar con la siguiente estructura bsica: 1.1. Gestin de Estadsticas, Estudios Tcnicos y Normas. Intendencia de Estadsticas, Estudios Tcnicos y Normas. a) Misin Generar estudios socioeconmicos, financieros y de gestin que permitan dotar de informacin oportuna y confiable para la elaboracin de polticas, estrategias, normas, reglamentos y resoluciones para funcionamiento preventivo y correctivo de la Economa Popular y Solidaria y del Sector financiero Popular y Solidario. Este rgano administrativo estar representado por el Intendente de Estudios y Normas. b) Atribuciones y responsabilidades 1. Definir las lneas de investigacin para la elaboracin de estudios y estadsticas para la EPS y SFPS; Garantizar la excelencia acadmica en los estudios terico prcticos sobre la EPS y SFPS; Coordinar la creacin de las estructuras de informacin de acuerdo con los requerimientos y periodicidad y los contenidos definidos por las Intendencias Nacionales y dems unidades relacionadas de la Superintendencia; Coordinar la creacin y mantenimiento de la normativa, reglamentos y resoluciones que se emitan para la supervisin y el control de la Economa Popular y Solidaria y del Sector financiero Popular y Solidario, de conformidad a la LOEPS y su Reglamento General Presentar el plan anual de poltica pblica de las direcciones a su cargo; Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente.

2.

3.

4.

5. 6.

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c) Estructura Bsica: para el desarrollo de sus actividades contar con la siguiente estructura: Direccin de Estadsticas y Estudios Tcnicos. Direccin de Normas. 1.1.1 Gestin de Estadsticas y Estudios Tcnicos Direccin de Estadsticas y Estudios Tcnicos. a) Misin

Elaborar estadsticas y estudios socioeconmicos, financieros y de gestin que suministren informacin sobre la vulnerabilidad, estabilidad y desarrollo de los sectores que componen la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario. Este rgano administrativo estar representado por el Director de Estadsticas y Estudios Tcnicos. b) Atribuciones y responsabilidades 1. Monitorear a nivel macroeconmico de los sectores de la EPS y SFPS; 2. Mantener un sistema de estadsticas de Supervisin y Control de de la EPS y SFPS; 3. Coordinar el Diseo del Sistema de Informacin para la EPS y SFPS; 4. Establecer las metodologas y dar soporte para la realizacin de encuestas especficas para la generacin de informacin de la EPS y SFP; 5. Realizar previsiones y anlisis de impacto de las acciones, establecidas o propuestas, para la supervisin y control de la EPS y SFPS en sus segmentos relevantes; 6. Crear Redes de investigacin para el diagnstico, anlisis y promocin y buenas prcticas de la EPS y SFPS mediante la suscripcin de convenios de cooperacin tcnica; 7. Difundir la informacin y estudios terico prcticos que permitan un mejor entendimiento de la EPS y SFPS; 8. Elaborar el Plan anual de Poltica Pblica de la direccin; 9. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente. c) Productos

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1. Reportes peridicos sobre el desempeo macroeconmico de los sectores de la EPS y SFPS; 2. Boletines estadsticos de las actividades de Supervisin y Control de de la EPS y SFPS; 3. Sistema de Informacin para la EPS y SFPS funcionando; 4. Metodologas de soporte para la realizacin de encuestas especficas para la generacin de informacin de la EPS y SFP; 5. Previsiones y anlisis de impacto de las acciones, establecidas o propuestas, para la supervisin y control de la EPS y SFPS en sus segmentos relevantes; 6. Redes de investigacin para el diagnstico, anlisis y promocin y buenas prcticas de la EPS y SFPS mediante la suscripcin de convenios de cooperacin tcnica; 7. Plan de estudios terico prcticos que permitan un mejor entendimiento de la EPS y SFPS; 8. Plan anual de poltica pblica de la direccin; 1.1.2. Gestin de Normas Direccin de Normas a) Misin Disear, implantar y mantener actualizadas las normas, manuales, instructivos y formularios de la Economa Popular y Solidaria y del Sistema Financiero Popular y Solidario. Este rgano administrativo estar representado por el Director de Normas. b) Atribuciones y responsabilidades 1. Elaborar, en coordinacin con las Intendencias y otras unidades relacionadas, proyectos de normas, reglamentos, resoluciones y circulares de aplicacin general a efecto de ejercer el control de las actividades econmicas de las personas y organizaciones sujetas a la Ley Orgnica de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario; 2. Realizar, en coordinacin con las Intendencias relacionadas, estudios y recomendaciones y otras unidades relacionados al

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establecimiento o reforma de la normativa para la supervisin y control de la EPS y SFPS; 3. Monitorear los posibles efectos de la implementacin de normas, procedimientos y reglamentos que puedan afectar el comportamiento de la EPS y SFPS; 4. Elaborar y/o evaluar los aspectos tcnicos de proyectos de reformas legales a la Ley Orgnica de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario; 5. Evaluar las normas propuestas a partir de respuestas a consultas y recursos administrativos presentados a la Superintendencia, a fin de asegurar uniformidad en las respuestas y homogeneidad en la aplicacin de las normas. 6. Elaborar el plan anual de poltica pblica de la direccin; 7. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente. c) Productos 1. Proyectos de normas, reglamentos, resoluciones y circulares de aplicacin general a efecto de ejercer el control de las actividades econmicas de las personas y organizaciones sujetas a la Ley Orgnica de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario;

2. Estudios al establecimiento o reforma de la normativa para la supervisin y control de la EPS y SFPS; 3. Informe de monitoreo de los posibles efectos de la implementacin de normas, procedimientos y reglamentos que puedan afectar el comportamiento de la EPS y SFPS; 4. Informe de evaluacin de los aspectos tcnicos de proyectos de reformas legales a la Ley Orgnica y Reglamento General de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario; 5. Informe de evaluacin de las normas propuestas a partir de respuestas a consultas y recursos administrativos presentados a la Superintendencia, a fin de asegurar uniformidad en las respuestas y homogeneidad en la aplicacin de las normas; y,

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6. Plan anual de poltica pblica de la direccin. 1.2. Gestin de Riesgos Intendencia de Riesgos a) Misin

Dirigir y diagnostico del perfil de riesgo de las entidades de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario, a travs del proceso de supervisin extra situ, mediante una gestin basada en modelos de riesgo, alertas tempranas, extraccin de seales, mapas de riesgo entre otros; as como desarrollar y velar por el cumplimiento de normativa que apuntale la prevencin del lavado de activos. Este rgano administrativo estar representado por el Intendente de Riesgos. b) Atribuciones y responsabilidades 1. 2. Proponer normatividad para la gestin de diferentes riesgos de los supervisados; Informar al Intendente General sobre los resultados de los procesos de supervisin extra situ de los sistemas controlados, en aspectos inherentes a la evaluacin de riesgos y de balance social; Someter a aprobacin del Intendente General metodologas y manuales que permitan desarrollar supervisin extra situ para las instituciones del sector financiero popular y solidario diferenciado por estratos; entidades del sector real popular y solidario diferenciado por segmentos; as como, metodologas y manuales que permitan identificar operaciones inusuales provenientes de lavado de activos; Dirigir la implementacin de las metodologas que utilizarn las Direcciones dependientes de la Intendencia de Riesgos para la supervisin extra situ de las controladas; Coordinar con las Intendencias los procesos de supervisin extra situ e in situ de los sistemas controlados; Supervisar la implementacin de las metodologas de gestin de riesgos por parte de las instituciones del Sector Financiero Popular y Solidario, e indicadores de gestin con enfoque de balance social para entidades del sector real; Coordinar con las distintas reas de la Superintendencia el cumplimiento de la Ley que Reprime el Lavado de Activos.

3.

4.

5. 6.

7.

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8. 9.

Presentar el Plan Anual de Poltica Pblica; y, Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente,

c) Estructura Bsica: para el desarrollo de sus actividades contar con la siguiente estructura: Direccin de Riesgos del Sector Financiero Popular y Solidario. Direccin de Riesgos de la Economa Popular y Solidaria. Direccin de Prevencin y Lavado de Activos.

1.2.1 Gestin de Riesgos del Sector Financiero Popular y Solidario Direccin de Riesgos del Sector Financiero Popular y Solidario Este rgano administrativo estar representado por el Director de Riesgos del Sector Financiero Popular y Solidario. a) Misin Evaluar y diagnosticar el perfil de riesgo de las instituciones del sector financiero popular y solidario, a travs del proceso de supervisin extra situ, mediante una gestin basada en modelos de riesgo, alertas tempranas, extraccin de seales, mapas de riesgo entre otros. b) Atribuciones y responsabilidades 1. Disear e Implementar las metodologas y manuales para la evaluacin del riesgo como parte de la supervisin extra situ de las instituciones financieras controladas; Investigar las mejores prcticas basadas en riesgos para mejorar la gestin de los procesos de supervisin extra situ de los entes controlados; Realizar los procesos de supervisin extra situ del Sistema financiero Popular y Solidario, en aspectos inherentes a la evaluacin de riesgos; Requerir informacin de los procesos de supervisin in situ para retroalimentar el anlisis extra situ; Elaborar el Plan anual de Poltica Pblica de la Direccin;

2. 3. 4. 5.

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6. 7. 8.

Proponer normatividad para la gestin de riesgo financiero, operativo y de gobierno de los supervisados en sus operaciones; Definir el esquema de reportes de informacin por parte de las instituciones controladas; y, Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente,

c) Productos 1. Metodologas y manuales implementadas como parte de la gestin de supervisin extra situ para las instituciones del sector financiero popular y solidario diferenciado; Informes y estudios tcnicos sobre buenas prcticas para la gestin de riesgos; Informes tcnicos que contengan los resultados de la supervisin extra situ y recomendaciones a ser consideradas para la supervisin in situ; Talleres tcnicos, reuniones de trabajo y documentos para fortalecer la cultura de administracin de riesgos; Medidas de regularizacin para instituciones del Sector Financiero Popular y Solidario como resultado de la supervisin efectuada; Informes de seguimiento al cumplimiento de las medidas de regularizacin establecidas en las supervisiones; Informes que respalden las propuestas de normativas para gestin de riesgos financieros de los supervisados en sus operaciones; Informes que respalden las propuestas de normativa para gestin de riesgo operativo y de gobierno de los supervisados en sus operaciones; Plan anual de Poltica Pblica de la Direccin; Informes sobre la situacin financiera de las instituciones del Sector Financiero Popular y Solidario por segmentos; y,

2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 9.

10. Base de datos actualizada en el mbito de su competencia actualizada.

1.2.2 Gestin Riesgos de la Economa Popular y Solidaria Direccin de Riesgos de la Economa Popular y Solidaria

21

Este rgano administrativo estar representado por el Director de Riesgos de la Economa Popular y Solidaria a) Misin Evaluar y diagnosticar el perfil de riesgo de las instituciones del sector real popular y solidario, a travs del proceso de supervisin extra situ, mediante una gestin basada en modelos de riesgo, alertas tempranas, extraccin de seales, mapas de riesgo entre otros. b) Atribuciones y responsabilidades 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Investigar las mejores prcticas basadas en riesgos para mejorar la gestin de los procesos de supervisin extra situ de los entes controlados; Implementar las metodologas para la evaluacin del riesgo como parte de la supervisin extra situ de las entidades del sector real; Realizar los procesos de supervisin extra situ de los sistemas controlados, en aspectos inherentes a la evaluacin de riesgos y de balance social; Requerir informacin de los procesos de supervisin in situ para retroalimentar el anlisis extra situ; Desarrollar metodologas de gestin de riesgos y monitorear la adecuada implementacin por parte de las instituciones del sector real; Desarrollar metodologas de alerta temprana para el sector real popular y solidario con enfoque de balance social; Elaborar el Plan anual de Poltica Pblica de la Direccin; Proponer normatividad para la gestin de riesgo financiero, operativo y de gobierno de los supervisados en sus operaciones; Definir el esquema de reportes de informacin por parte de las entidades controladas.;

10. Elaborar el plan anual de Poltica Pblica de la Direccin; y, 11. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente.

c) Productos 1. Informes y estudios tcnicos sobre buenas prcticas para la gestin de riesgos;

22

2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.

Metodologas y manuales implementadas como parte de la gestin de supervisin extra situ para las instituciones del sector real popular y solidario diferenciado; Informes tcnicos que contengan los resultados de la supervisin extra situ y recomendaciones a ser consideradas para la supervisin in situ; Talleres tcnicos, reuniones de trabajo y documento para fortalecer la cultura de administracin de riesgos; Medidas de regularizacin para las entidades del sector popular y solidario como resultado de la supervisin efectuada; Informes de seguimiento al cumplimiento de las medidas de regularizacin establecidas en las supervisiones; Informes que respalden las propuestas de normativa para gestin de riesgos financieros de los supervisados en sus operaciones; Informes que respalden las propuestas de normativa para gestin de riesgo operativo y de gobierno de los supervisados en sus operaciones; Plan anual de Poltica Pblica de la Direccin;

10. Informes sobre la situacin financiera de las entidades del sector real popular y solidario por extractos y clase; y, 11. Base de datos de su competencia actualizada.

1.2.3 Gestin de Lavado de Activos Direccin de Prevencin de Lavados de Activos a) MISIN: Gestionar el control y la supervisin de los sujetos supervisados en todos los temas relacionados con la Prevencin de Lavado de Activos. b) ATRIBUCIONES Y RESPONSABILIDADES: 1. Elaborar polticas, normas, manuales y procedimientos para prevencin de lavado de activos con enfoque basado en riesgo para los entes supervisados y para la Superintendencia.

23

2. Desarrollar metodologas para evaluacin, seguimiento y cumplimiento en la prevencin de lavado de activos por parte de los sujetos supervisados. 3. Elaborar informes y estudios tcnicos sobre buenas prcticas para la Prevencin de Lavado de Activos de los sujetos obligados. 4. Realizar inspecciones In Situ a los sujetos controlados para monitorear el Sistema Bsico de Prevencin de Lavado de Activos. 5. Coordinar capacitaciones tcnicas para los sujetos supervisados y funcionarios de la superintendencia. 6. Registrar a las empresas privadas especializadas en Prevencin de Lavado de Activos para que se garantice la capacitacin a todos los sujetos supervisados, para el efecto se dictar el respectivo Instructivo de Requisitos para el Registro de las empresas. 7. Gestionar la suscripcin de convenios interinstitucionales para el intercambio de informacin, cooperacin recproca y otros relacionados. 8. Representar a la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria en todos los eventos nacionales e internacionales que se organicen sobre Prevencin de Lavado de Activos y Compliance. 9. Construir y custodiar la base de datos de informacin especializada en prevencin de lavado de activos, procedimientos de sanciones, entre otros. 10. Coordinar los procedimientos de vinculacin y desvinculacin de los funcionarios, implementando mecanismos de verificacin de antecedentes de los elegibles para que sean aplicados por la Direccin Nacional de Talento Humano.

c) PRODUCTOS: 1. Polticas, normas, manuales, instructivos de Regulacin para prevencin de lavado de activos con enfoque basado en riesgo. 2. Resoluciones administrativas, procedimientos internos para gestionar la prevencin de lavado de activos. 3. Informes y propuestas de metodologas de prevencin de lavado de activos. 4. Informes sobre los resultados de la supervisin in-situ de lavado de activos y de cumplimiento por parte de los supervisados.

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5. Informes tcnicos que contenga el resultado de la implementacin de sistemas de aletas tempranas, mapas de riesgo, anlisis estadstico, extraccin de seales, cumplimiento para entidades externas, entre otros. 6. Personal tcnico de la superintendencia y de los supervisados capacitados. 7. Tipologas de lavado de dinero y financiamiento de terrorismo 8. Convenios interinstitucionales suscriptos y actualizados 9. Base de datos especializada en prevencin de lavado de activos.

1.3. Gestin de Supervisin Integral del Sector Financiero Popular y Solidario Intendencia Sector Financiero Popular y Solidario a) Misin

Dirigir acciones de supervisin que garanticen la estabilidad, solidez y correcto funcionamiento de los sistemas controlados. Este rgano administrativo estar representado por el Intendente del Sector Financiero Popular y Solidario. b) Atribuciones y responsabilidades 1. Valorar y diagnosticar la situacin de las entidades controladas a travs del anlisis de la informacin extra situ (alertas tempranas), con el fin de que orienten el proceso de supervisin, profundizando en los aspectos crticos observados por la Intendencia de Riesgos; Coordinar el anlisis integral de riesgos asumidos y del desempeo social por las entidades bajo su control, con el fin de establecer acciones que propicien un adecuado manejo financiero y operativo, as como el cumplimiento de los valores y principios cooperativos enmarcado en la normatividad y regulacin vigente; Supervisar el Seguimiento al cumplimiento de observaciones emitidas en los procesos de supervisin; Desarrollar y mantener un profundo conocimiento sobre las operaciones de las instituciones que conforman el Sector Financiero Popular y Solidario en el mbito de su accin, a fin de promover su seguridad, solidez y estabilidad, as como de reconocer, fomentar y fortalecer el sector financiero popular y solidario en su ejercicio y relacin con los dems sectores de la economa y con el Estado; Atender los procesos especiales de supervisin;

2.

3.

4.

5.

25

6.

Proponer la expedicin de normas, manuales, instructivos y disposiciones que fueren necesarias para el ptimo cumplimiento de las responsabilidades asignadas a la Intendencia; Supervisar el desarrollo de los procesos de fusin, escisin, transformacin, regularizacin, intervencin, disolucin, liquidacin y reactivacin de las organizaciones de la EPS; Calificar, registrar y sancionar a los auditores, interventores y liquidadores, previo cumplimiento de requisitos, procedimientos y el debido proceso; Emitir criterio tcnico para atender los trmites administrativos del sistema controlado;

7.

8.

9.

10. Otorgar personalidad jurdica a las entidades del sector Financiero y Solidario y disponer su registro; 11. Autorizar las actividades financieras de las entidades del sector Financiero y Solidario; 12. Sancionar a las entidades, sus directivos, administradores o socios del Sector Financiero y Solidario de conformidad de la LOEPS y su Reglamento General; 13. Presentar el Plan Anual de Poltica Pblica; y, 14. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente. c) Estructura Bsica: La Intendencia del Sector Financiero Popular y Solidario, para el desarrollo de sus actividades contar con la siguientes estructura: Direccin Nacional de Supervisin Integral del Sector Financiero Popular y Solidario. Direccin Nacional de Revisin y Autorizacin del Sector Financiero Popular y Solidario.

1.3.1. Gestin de Supervisin Integral del Sector Financiero Popular y Solidario. Direccin de Supervisin Integral del Sector Financiero Popular y Solidario.

26

a)

Misin

Generar acciones de supervisin que garanticen la estabilidad, solidez y correcto funcionamiento de los sistemas controlados. Este rgano administrativo estar representado por el Director de Supervisin Integral del Sector Financiero Popular y Solidario. b) 1. Atribuciones y Responsabilidades Evaluar la informacin extra situ , con el fin de que orienten el proceso de supervisin in situ , profundizando en los aspectos crticos observados por la Intendencia de Riesgos; Ejecutar el proceso de supervisin integral de riesgos y de evaluacin del desempeo social de las entidades bajo el control de la Intendencia Nacional del Sector Financiero Popular y Solidario, con el fin de establecer acciones que propicien un adecuado manejo financiero y operativo, as como el cumplimiento de los valores y principios cooperativos enmarcado en la normatividad y regulacin vigente; Realizar el seguimiento al cumplimiento de observaciones emitidas en los procesos de supervisin; Elaborar los informes requeridos para atender los procesos especiales de supervisin; Elaborar los informes que sustenten los criterios tcnicos para atender los trmites administrativos del sistema controlado; Elaborar los informes que sustenten los criterios tcnicos para autorizar las actividades financieras de las entidades del sector Financiero y Solidario; Elaborar los informes que sustenten los criterios tcnicos para imponer sanciones a las entidades del sector Financiero y Solidario que incumplan las normativas emitidas para el control de su gestin; Elaborar el Plan anual de Poltica Pblica de la Direccin; y, Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente.

2.

3. 4. 5.

6. 7.

8. 9.

c) Productos

27

1.

Anlisis de la informacin extra situ (alertas tempranas), con el fin de que orienten el proceso de supervisin, profundizando en los aspectos crticos observados por la Intendencia de Riesgos; Informe del proceso de supervisin integral de riesgos y de evaluacin del desempeo social de las entidades bajo el control de la Intendencia Nacional del Sector Financiero Popular y Solidario, con el fin de establecer acciones que propicien un adecuado manejo financiero y operativo, asi como el cumplimiento de los valores y principios cooperativos enmarcado en la normatividad y regulacin vigente; Informe de seguimiento al cumplimiento de observaciones emitidas en los procesos de supervisin; Informes requeridos para atender los procesos especiales de supervisin; Informes que sustenten los criterios tcnicos para atender los trmites administrativos del sistema controlado; Informe tcnico para otorgar personalidad jurdica a las entidades del sector Financiero y Solidario; Criterios tcnicos para autorizar las actividades financieras de las entidades del sector Financiero y Solidario; Plan anual de Poltica Pblica de la Direccin; y, Informes que sustenten los criterios tcnicos para imponer sanciones a las entidades del sector Financiero y Solidario que incumplan las normativas emitidas para el control de su gestin;

2.

3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.

1.3.2. Gestin de Revisin y Registro del Sector Financiero Popular y Solidario Direccin de Revisin y Autorizacin del Sector Financiero Popular y Solidario a) Misin

Verificar la legalidad, moralidad y conveniencia de las operaciones administrativas, de las organizaciones del Sector Financiero Popular y Solidario, informando al Intendente, para la adopcin de las medidas o resoluciones que correspondan Este rgano administrativo estar representado por el Director de Revisin y Autorizacin del Sector Financiero Popular y Solidario. b) Atribuciones y Responsabilidades

28

1.

Cumplir y hacer cumplir la ley de la SFPS, su reglamento general, las regulaciones y resoluciones y los instructivos y manuales de procedimientos que se dictaren para el ejercicio de sus funciones; Absolver consultas y asesorar, sobre la aplicacin de la ley y su reglamento, a los rganos internos de la Superintendencia o a los usuarios externos; Sustanciar y elaborar los proyectos de resolucin que correspondan, en procedimientos de apelacin de exclusin de socios y conflictos o controversias al interior de las organizaciones del SFPS, no llevados o no resueltos en mediacin; Tramitar, verificar y resolver las denuncias que se presentaren en contra de las organizaciones del SFPS o sus directivos y administradores, arbitrando los correctivos necesarios o aplicando sanciones en caso de falsedad; Elaborar proyectos de regulaciones, resoluciones o instructivos segn corresponda, determinando el contenido de estatutos, reglamentos internos, reglamentos de elecciones, reglamentos de sorteo de lotes, reglamentos de adquisiciones, de calificacin de auditores, interventores, liquidadores, etc y difundirlos en las organizaciones del SFPS; Elaborar informes determinando responsabilidades administrativas o econmicas o presuncin de responsabilidades penales y recomendando sanciones, como consecuencia de informes de auditora o de inspecciones a las organizaciones del SFPS; Sustanciar los procedimientos sancionadores y elaborar los proyectos de resolucin que correspondan por infracciones a las normas legales y reglamentarias e informar a la Intendencia Jurdica, para la emisin de los ttulos de crdito y su cobro; Revisar y analizar el estatuto, los documentos y ms requisitos para la constitucin jurdica de las organizaciones SFPS y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dicha constitucin; Revisar y analizar las reformas, documentos y ms requisitos para reformas de estatutos y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dichas reformas;

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10. Revisar y analizar los estatutos, documentos, requisitos y el procedimiento seguido para la transformacin, fusin y escisin de las organizaciones del SFPS y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dichas actuaciones; 11. Revisar y analizar los procedimientos, documentos e informes de auditora o inspecciones y elaborar los informes y proyectos de resoluciones sobre regularizacin, intervencin, disolucin, liquidacin y reactivacin de cooperativas;

29

12. Revisar y analizar los documentos, procedimientos e informes de supervisin extra situ y elaborar los informes y proyectos de resolucin declarando inactividad o cancelacin de registro de cooperativas. 13. Elaborar el Plan Anual de Poltica Pblica; y, 14. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente. c) Productos 1. 2. Consultas absueltas sobre la aplicacin de la ley y su reglamento, a los rganos internos de la Superintendencia o a los usuarios externos; Proyectos de resolucin que correspondan, en procedimientos de apelacin de exclusin de socios y conflictos o controversias al interior de las organizaciones SFPS, no llevados o no resueltos en mediacin; Denuncias tramitadas, verificadas y resueltas las denuncias en contra de las organizaciones de la SFPS o sus directivos y administradores, arbitrando los correctivos necesarios o aplicando sanciones en caso de falsedad; Proyectos de regulaciones, resoluciones o instructivos segn corresponda, determinando el contenido de estatutos, reglamentos internos, reglamentos de elecciones, reglamentos de sorteo de lotes, reglamentos de adquisiciones, de calificacin de auditores, interventores, liquidadores, etc y difundirlos en las organizaciones de la SFPS; Informes determinando responsabilidades administrativas o econmicas o presuncin de responsabilidades penales y recomendando sanciones, como consecuencia de informes de auditora o de inspecciones a las organizaciones SFPS; Proyectos de resolucin que correspondan por infracciones a las normas legales y reglamentarias e informar a la Intendencia Jurdica, para la emisin de los ttulos de crdito y su cobro; Constitucin jurdica de las organizaciones SFPS y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dicha constitucin; Reformas de estatutos y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dichas reformas; Transformacin, fusin y escisin de las organizaciones SFPS y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dichas actuaciones;

3.

4.

5.

6.

7. 8. 9.

10. informes de auditora o inspecciones y proyectos de resoluciones sobre regularizacin, intervencin, disolucin, liquidacin y reactivacin de cooperativas; y,

30

11. Informes de supervisin de supervisin integral e informes y proyectos de resolucin declarando inactividad o cancelacin de registro de cooperativas. 12. Plan anual de Poltica Pblica;

1.4. Gestin de Supervisin Integral de la Economa Popular y Solidaria. Intendencia de la Economa Popular y Solidaria a) Misin

Supervisar el cumplimiento de la Ley y el funcionamiento correcto de las organizaciones de la EPS, previniendo los riesgos de gobernabilidad, promoviendo el buen uso de los mecanismos de gestin econmica y financiera e informando a sus superiores de los resultados obtenidos. Este rgano administrativo estar representado por el Intendente de Supervisin Integral de la Economa Popular y Solidaria. b) Atribuciones y Responsabilidades 1. Valorar y diagnosticar la situacin de las entidades controladas a travs del anlisis de la informacin extra situ (alertas tempranas), con el fin de que orienten el proceso de supervisin, profundizando en los aspectos crticos observados por la Intendencia de Riesgos; Valorar en forma integral los riesgos asumidos por las entidades bajo su control y su desempeo social, con el fin de establecer acciones que propicien un adecuado manejo financiero y operativo, as como el cumplimiento de los valores y principios cooperativos enmarcado en la normatividad vigente; Seguimiento al cumplimiento de observaciones emitidas en los procesos de supervisin; Atender los procesos especiales de supervisin; Supervisar el desarrollo de los procesos de fusin, escisin, transformacin, regularizacin, intervencin, disolucin, liquidacin y reactivacin de las organizaciones de la EPS;

2.

3. 4. 5.

31

6. 7. 8.

Calificar, registrar y sancionar a los auditores, interventores y liquidadores, previo cumplimiento de requisitos, procedimientos y el debido proceso Otorgar personalidad jurdica a las entidades de la Economa Popular y Solidaria y disponer su registro; Proponer la expedicin de normas, manuales, instructivos y disposiciones que fueren necesarias para el ptimo cumplimiento de las responsabilidades asignadas a la Intendencia; Sancionar a las entidades, sus directivos, administradores o socios de la Economa Popular y Solidaria de conformidad de la LOEPS y su Reglamento General;

9.

10. Presentar el Plan Anual de Poltica Pblica; 11. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente. c) Estructura Bsica: La Intendencia de la Economa Popular y Solidaria, para el desarrollo de sus actividades contar con la siguiente estructura: Direccin Nacional de Supervisin Integral de la Economa Popular y Solidaria. Direccin Nacional de Revisin y Autorizacin de la Economa Popular y Solidaria. 1.4.1. Gestin de Supervisin Integral de la Economa Popular y Solidaria. Direccin de Supervisin Integral de la Economa Popular y Solidaria. a) Misin

Verificar la legalidad, moralidad y conveniencia de las operaciones econmicas y financieras de las organizaciones de la EPS, informando al Intendente, para la adopcin de las medidas o resoluciones que correspondan Este rgano administrativo estar representado por el Director de Supervisin Integral de la Economa Popular y Solidaria. b) 1. Atribuciones y Responsabilidades Analizar la situacin de las entidades controladas a travs del anlisis de la informacin extra situ (alertas tempranas), con el fin de que orienten el

32

proceso de supervisin, profundizando en los aspectos crticos observados por la Intendencia de Riesgos; 2. Analizar en forma integral los riesgos asumidos por las entidades bajo su control y su desempeo social, con el fin de establecer acciones que propicien un adecuado manejo financiero y operativo, as como el cumplimiento de los valores y principios cooperativos enmarcado en la normatividad vigente; Realizar el seguimiento al cumplimiento de observaciones emitidas en los procesos de supervisin y auditoras externas; Efectuar procesos especiales de supervisin; Efectuar el seguimiento al desarrollo de los procesos de fusin, escisin, transformacin, regularizacin, intervencin, disolucin, liquidacin y reactivacin de las organizaciones de la EPS, informas al Intendente; Emitir informes previos a la calificacin, registro e inicio del procedimiento sancionador a los auditores, Directivos, administradores, socios interventores y liquidadores; Proponer al Intendente, gestione la expedicin de normas, manuales, instructivos y disposiciones que fueren necesarias para el ptimo cumplimiento de las responsabilidades asignadas a la Intendencia Elaborar el Plan Anual de Poltica Pblica; Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente.

3. 4. 5.

6.

7.

8. 9.

c) 1.

Productos Informes situacionales de las entidades controladas con el fin de que orienten el proceso de supervisin, profundizando en los aspectos crticos observados por la Intendencia de Riesgos; Informes integral de riesgos asumidos por las entidades bajo su control y su desempeo social, con el fin de establecer acciones que propicien un adecuado manejo financiero y operativo, as como el cumplimiento de los valores y principios cooperativos enmarcado en la normatividad vigente; Informes de seguimiento al cumplimiento de observaciones emitidas en los procesos de supervisin y auditoras externas; Informes especiales de supervisin;

2.

3. 4.

33

5.

Efectuar el seguimiento al desarrollo de los procesos de fusin, escisin, transformacin, regularizacin, intervencin, disolucin, liquidacin y reactivacin de las organizaciones de la EPS, informas al Intendente; Emitir informes previos a la calificacin, registro e inicio del procedimiento sancionador a los auditores, Directivos, administradores, socios interventores y liquidadores; Propuestas de normas, manuales, instructivos y disposiciones que fueren necesarias para el ptimo cumplimiento de las responsabilidades asignadas a la Intendencia; Plan Anual de Poltica Pblica;

6.

7.

8.

1.4.2. Gestin de Revisin y Autorizacin de la Economa Popular y Solidaria Direccin de Revisin y Autorizacin de la Economa Popular y Solidaria a) Misin Verificar la legalidad, moralidad y conveniencia de las operaciones administrativas, de las organizaciones de la EPS, informando al Intendente, para la adopcin de las medidas o resoluciones que correspondan Este rgano administrativo estar representado por el Director de Revisin y Autorizacin de la Economa Popular y Solidaria.

b) Atribuciones y Responsabilidades 1. Cumplir y hacer cumplir la ley de la EPS, su reglamento general, las regulaciones y resoluciones y los instructivos y manuales de procedimientos que se dictaren para el ejercicio de sus funciones; Absolver consultas y asesorar, sobre la aplicacin de la ley y su reglamento, a los rganos internos de la Superintendencia o a los usuarios externos; Sustanciar y elaborar los proyectos de resolucin que correspondan, en procedimientos de apelacin de exclusin de socios y conflictos o

2.

3.

34

controversias al interior de las organizaciones EPS, no llevados o no resueltos en mediacin; 4. Tramitar, verificar y resolver las denuncias que se presentaren en contra de las organizaciones EPS o sus directivos y administradores, arbitrando los correctivos necesarios o aplicando sanciones en caso de falsedad; Elaborar proyectos de regulaciones, resoluciones o instructivos segn corresponda, determinando el contenido de estatutos, reglamentos internos, reglamentos de elecciones, reglamentos de sorteo de lotes, reglamentos de adquisiciones, de calificacin de auditores, interventores, liquidadores, etc y difundirlos en las organizaciones de la EPS; Elaborar informes determinando responsabilidades administrativas o econmicas o presuncin de responsabilidades penales y recomendando sanciones, como consecuencia de informes de auditora o de inspecciones a las organizaciones EPS; Sustanciar los procedimientos sancionadores y elaborar los proyectos de resolucin que correspondan por infracciones a las normas legales y reglamentarias e informar a la Intendencia Jurdica, para la emisin de los ttulos de crdito y su cobro; Revisar y analizar el estatuto, los documentos y ms requisitos para la constitucin jurdica de las organizaciones EPS y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dicha constitucin; Revisar y analizar las reformas, documentos y ms requisitos para reformas de estatutos y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dichas reformas;

5.

6.

7.

8.

9.

10. Revisar y analizar los estatutos, documentos, requisitos y el procedimiento seguido para la transformacin, fusin y escisin de las organizaciones EPS y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dichas actuaciones; 11. Revisar y analizar los procedimientos, documentos e informes de auditora o inspecciones y elaborar los informes y proyectos de resoluciones sobre regularizacin, intervencin, disolucin, liquidacin y reactivacin de cooperativas; 12. Revisar y analizar los documentos, procedimientos e informes de supervisin extra situ y elaborar los informes y proyectos de resolucin declarando inactividad o cancelacin de registro de cooperativas. 13. Elaborar el Plan Anual de Poltica Pblica; 14. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente.

c) Productos

35

1. 2.

Consultas absueltas sobre la aplicacin de la ley y su reglamento, a los rganos internos de la Superintendencia o a los usuarios externos; Proyectos de resolucin que correspondan, en procedimientos de apelacin de exclusin de socios y conflictos o controversias al interior de las organizaciones EPS, no llevados o no resueltos en mediacin; Denuncias tramitadas, verificadas y resueltas las denuncias en contra de las organizaciones de la EPS o sus directivos y administradores, arbitrando los correctivos necesarios o aplicando sanciones en caso de falsedad; Proyectos de regulaciones, resoluciones o instructivos segn corresponda, determinando el contenido de estatutos, reglamentos internos, reglamentos de elecciones, reglamentos de sorteo de lotes, reglamentos de adquisiciones, de calificacin de auditores, interventores, liquidadores, etc y difundirlos en las organizaciones de la EPS; Informes determinando responsabilidades administrativas o econmicas o presuncin de responsabilidades penales y recomendando sanciones, como consecuencia de informes de auditora o de inspecciones a las organizaciones EPS; Proyectos de resolucin que correspondan por infracciones a las normas legales y reglamentarias e informar a la Coordinacin General Jurdica, para la emisin de los ttulos de crdito y su cobro, Constitucin jurdica de las organizaciones EPS y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dicha constitucin; Reformas de estatutos y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dichas reformas; Transformacin, fusin y escisin de las organizaciones EPS y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dichas actuaciones;

3.

4.

5.

6.

7. 8. 9.

10. informes de auditora o inspecciones y proyectos de resoluciones sobre regularizacin, intervencin, disolucin, liquidacin y reactivacin de cooperativas; 11. Informes de supervisin de supervisin integral e informes y proyectos de resolucin declarando inactividad o cancelacin de registro de cooperativas, 12. Plan Anual de Poltica Pblica.

1.5. Gestin de Supervisin Auxiliar de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario.

36

Intendencia de Supervisin Auxiliar de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario. a) Misin Planificar, organizar, monitorear y evaluar la organizacin y funcionamiento de las organizaciones de economa popular y solidaria y del sector financiero popular y solidario a travs de mecanismos de supervisin auxiliar implementados en coordinacin, con las propias organizaciones y entidades especializadas en supervisin auxiliar, para preservar los valores y principios y de la Economa Popular y Solidaria y reafirmar la confianza en el sector. Este rgano administrativo estar representado por el Intendente de Supervisin Auxiliar. b) Atribuciones y responsabilidades 1. 2. Promover la cultura de autocontrol y el fortalecimiento de valores y principios de la economa popular y solidaria; Dirigir el diseo y establecimiento de criterios, mtodos, procedimientos e indicadores para la supervisin auxiliar en coordinacin con las diferentes intendencias y organizaciones que efectan supervisin auxiliar; Definir directrices, consolidar y hacer seguimiento a las organizaciones que realizan supervisin auxiliar y verificar que se tomen las medidas preventivas y correctivas pertinentes; Coordinar la preparacin de los planes anuales de las organizaciones que efectan supervisin auxiliar, consolidarlos y someterlos a la aprobacin del Superintendente; Coordinar con las organizaciones que realizan supervisin auxiliar las modificaciones a los planes anuales de control; Proveer asistencia tcnica en materia de su competencia a las organizaciones que realizan supervisin auxiliar; Efectuar la revisin y control de calidad de todos los informes de las organizaciones que efectan supervisin auxiliar; Llevar el registro de exmenes imprevistos autorizados a las organizaciones que realizan supervisin auxiliar y realizar el seguimiento y control de su cumplimiento; Actualizar el catastro de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar a nivel nacional;

3.

4.

5. 6. 7. 8.

9.

37

10. Coordinar la actividad de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar mediante la planificacin, asesora, supervisin, gestin de personal, estadsticas, y, por delegacin del Superintendente, la aprobacin de informes; 11. Programar y coordinar con la Coordinacin General de Capacitacin, la capacitacin de los profesionales de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar; 12. Realizar evaluaciones peridicas a la gestin de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar; 13. Solicitar a las organizaciones que realizan supervisin auxiliar, cualquier informacin sobre el desarrollo de sus actividades; 14. Efectuar un seguimiento sobre la manera como las organizaciones que realizan supervisin auxiliar, adoptan las acciones correctivas dispuestas por la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; 15. Imponer a las organizaciones que realizan supervisin auxiliar, las medidas o sanciones que sean pertinentes, por infraccin a la ley, al reglamento a los estatutos o cualquier otra norma a que deban sujetarse, as como por la inobservancia de las regulaciones e instrucciones impartidas por la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; 16. Presentar informes previos tcnicos, debidamente sustentados, para la creacin o supresin de las organizaciones que efectan supervisin auxiliar; 17. Dar trmite a las quejas que se presenten contra las organizaciones que efectan supervisin auxiliar y que no hayan sido resueltas o lo hayan sido en forma no satisfactoria; 18. Sancionar a las entidades, sus directivos, administradores o socios de la EPS Y SFPS de conformidad a la LOEPS y su Reglamento General; 19. Otorgar personalidad jurdica a las entidades de la EPS Y SFPS y disponer su registro; 20. Distribuir a las organizaciones efectan supervisin informes aprobados y preparar la informacin estadstica; auxiliar los

21. Recomendar la adopcin de mecanismos de supervisin auxiliar para la adopcin por parte de la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; y,

38

22. Absolver las consultas que se sometan a Superintendencia en asuntos de su competencia. 23. Presenta el Plan Anual de Poltica Pblica;

consideracin

de

la

24. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente. c) Estructura Bsica: La Intendencia de Supervisin Auxiliar del Sector Financiero Popular y Solidario y de la Economa Popular y Solidaria, para el desarrollo de sus actividades contar con la siguiente estructura: Direccin Nacional de Supervisin Auxiliar de la Economa Popular y Solidaria. Direccin Nacional de Supervisin Auxiliar del Sector Financiero Popular y Solidario. Direccin Nacional de Revisin y Autorizacin de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero popular y Solidario.

1.5.1. Gestin de Supervisin Auxiliar de la Economa Popular y Solidaria. Direccin Nacional de Supervisin Auxiliar de la Economa Popular y Solidaria. a) Misin Ejecutar la supervisin, monitoreo y evaluacin de la organizacin funcionamiento de las organizaciones de economa popular y solidaria, travs de mecanismos de supervisin auxiliar, para preservar los valores principios de la Economa Popular y Solidaria y reafirmar la confianza en sector. y a y el

Este rgano administrativo estar representado por el Director Nacional de Supervisin Auxiliar de la EPS.

b) Atribuciones y Responsabilidades 1. Fortalecer la cultura de autocontrol, valores y principios de la economa popular y solidaria;

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2.

Elaborar el diseo, criterios, mtodos, procedimientos e indicadores para la supervisin auxiliar para la Economa Popular y Solidaria en coordinacin con las diferentes intendencias y organizaciones que efectan supervisin auxiliar; Desarrollar directrices y efectuar el seguimiento a las entidades que realizan supervisin auxiliar a las organizaciones de la Economa Popular y Solidaria y verificar que se tomen las medidas preventivas y correctivas pertinentes; Preparar planes anuales de Supervisin para las organizaciones que efectan Supervisin Auxiliar al sector de Economa Popular y Solidaria, consolidarlos y someterlos a la aprobacin del Intendente de Supervisin Auxiliar; Efectuar las modificaciones a los planes anuales de supervisin, de las organizaciones que realizan Supervisin Auxiliar al sector de Economa Popular y Solidaria; Realizar asistencia tcnica en materia de su competencia a las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y Solidaria; Realizar la revisin y control de calidad de todos los informes de las organizaciones que efectan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y Solidaria ; Llevar el registro de exmenes imprevistos autorizados a las organizaciones que realizan supervisin auxiliar, al sector de Economa Popular y solidaria y realizar el seguimiento y control de su cumplimiento; Actualizar el catastro de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y Solidaria a nivel nacional;

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10. Coordinar las actividades de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y solidaria, mediante la planificacin, asesora, supervisin, gestin de personal, estadsticas, y, por delegacin del Superintendente, la aprobacin de informes; 11. Programar con la Coordinacin General de Capacitacin, el mejoramiento de las competencias de los profesionales de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y solidaria; 12. Realizar evaluaciones peridicas a la gestin de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y solidaria;

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13. Elaborar requerimiento de informacin a las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y solidaria, sobre el desarrollo de sus actividades; 14. Efectuar informes de seguimiento sobre la manera como las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y solidaria, adoptan las acciones correctivas dispuestas por la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; 15. Elaborar informes de sanciones de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y solidaria, por infraccin a la ley, al reglamento a los estatutos o cualquier otra norma a que deban sujetarse, as como por la inobservancia de las regulaciones e instrucciones impartidas por la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; 16. Realizar informes previos tcnicos, debidamente sustentados, para la creacin o supresin de las organizaciones que efectan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y Solidaria; 17. Efectuar informes respecto de las quejas que presenten contra las organizaciones que efectan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y Solidaria, y, que no hayan sido resueltas o hayan sido en forma no satisfactoria; 18. Desarrollar el informe tcnico respecto de sanciones a las organizaciones de la EPS que correspondan al amparo de la normativa vigente; 19. Distribuir a las organizaciones que efectan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y Solidaria los informes aprobados y preparar la informacin estadstica; 20. Recomendar la adopcin de mecanismos de supervisin auxiliar para la adopcin por parte de la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; 21. Absolver las consultas que se sometan a Superintendencia en asuntos de su competencia; 22. Elaborar el Plan Anual de Poltica Pblica; 23. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente. consideracin de la

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c) Productos 1. 2. Plan de fortalecimiento de la cultura de autocontrol, valores y principios de la economa popular y solidaria; Diseo, criterios, mtodos, procedimientos e indicadores para la supervisin auxiliar para la Economa Popular y Solidaria en coordinacin con las diferentes intendencias y organizaciones que efectan supervisin auxiliar; Directrices y efectuar el seguimiento a las entidades que realizan supervisin auxiliar a las organizaciones de la Economa Popular y Solidaria y verificar que se tomen las medidas preventivas y correctivas pertinentes; Planes anuales de Supervisin para las organizaciones que efectan Supervisin Auxiliar al sector de Economa Popular y Solidaria, consolidarlos y someterlos a la aprobacin del Intendente General; Modificaciones a los planes anuales de supervisin, de las organizaciones que realizan Supervisin Auxiliar al sector de Economa Popular y Solidaria; Informes de asistencia tcnica en materia de su competencia a las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y Solidaria; Informes de revisin y control de calidad de todos los informes de las organizaciones que efectan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y Solidaria ; Registro de exmenes imprevistos autorizados a las organizaciones que realizan supervisin auxiliar, al sector de Economa Popular y solidaria y realizar el seguimiento y control de su cumplimiento; Catastro de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y Solidaria a nivel nacional;

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5. 6.

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10. Informe de coordinacin de las actividades de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y solidaria, mediante la planificacin, asesora, supervisin, gestin de personal, estadsticas, y, por delegacin del Superintendente, la aprobacin de informes; 11. Programacin del mejoramiento de las competencias de los profesionales de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y solidaria; con la Coordinacin General de Capacitacin 12. Evaluaciones peridicas a la gestin de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y solidaria;

42

13. Oficios de requerimiento de informacin a las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y solidaria, sobre el desarrollo de sus actividades; 14. Informes de seguimiento sobre la manera como las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y solidaria, adoptan las acciones correctivas dispuestas por la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; 15. Informes de sanciones de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y solidaria, por infraccin a la ley, al reglamento a los estatutos o cualquier otra norma a que deban sujetarse, as como por la inobservancia de las regulaciones e instrucciones impartidas por la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; 16. Informes previos tcnicos, debidamente sustentados, para la creacin o supresin de las organizaciones que efectan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y Solidaria; 17. Informes respecto de las quejas que presenten contra las organizaciones que efectan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y Solidaria, y, que no hayan sido resueltas o hayan sido en forma no satisfactoria; 18. Informe tcnico respecto de sanciones a las organizaciones de la EPS que correspondan al amparo de la normativa vigente; 19. Informes aprobados y distribuidos a las organizaciones que efectan supervisin auxiliar al sector de Economa Popular y Solidaria; 20. Mecanismos de supervisin auxiliar para la adopcin por parte de la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; 21. Consultas absueltas en el mbito de su competencia; y 22. Plan Anual de Poltica Pblica; 1.5.2. Gestin de Supervisin Auxiliar del Sector Financiero Popular y Solidario Direccin Nacional de Supervisin Auxiliar del Sector Financiero Popular y Solidario a) Misin Ejecutar la supervisin, monitoreo y evaluacin de la organizacin y funcionamiento de las organizaciones de la economa popular y solidaria, a travs de mecanismos de supervisin auxiliar, para preservar los valores y

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principios dela Economa Popular y Solidaria y reafirmar la confianza en el sector. Este rgano administrativo estar representado por el Director Nacional de Supervisin Auxiliar del SFPS. b) Atribuciones y Responsabilidades 1. 2. Fortalecer la cultura de autocontrol, valores organizaciones de la Economa Popular y Solidaria; y principios de las

Elaborar el diseo, criterios, mtodos, procedimientos e indicadores para la supervisin auxiliar para el Sector Financiero Popular y Solidario en coordinacin con las diferentes intendencias y organizaciones que efectan supervisin auxiliar; Desarrollar directrices y efectuar el seguimiento a las entidades que realizan supervisin auxiliar a las organizaciones del Sector Financiero Popular y Solidario y verificar que se tomen las medidas preventivas y correctivas pertinentes; Preparar planes anuales de Supervisin para las organizaciones que efectan Supervisin Auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario, consolidarlos y someterlos a la aprobacin del Intendente de Supervisin Auxiliar; Efectuar las modificaciones a los planes anuales de supervisin, de las organizaciones que realizan Supervisin Auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario; Realizar asistencia tcnica en materia de su competencia a las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario; Realizar la revisin y control de calidad de todos los informes de las organizaciones que efectan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario; Llevar el registro de exmenes imprevistos autorizados a las organizaciones que realizan supervisin auxiliar, al Sector Financiero Popular y Solidario y realizar el seguimiento y control de su cumplimiento; Actualizar el catastro de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario a nivel nacional;

3.

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9.

10. Coordinar las actividades de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario, mediante la planificacin,

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asesora, supervisin, gestin de personal, estadsticas, y, por delegacin del Superintendente, la aprobacin de informes; 11. Programar con la Coordinacin General de Capacitacin, el mejoramiento de las competencias de los profesionales de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario; 12. Realizar evaluaciones peridicas a la gestin de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario; 13. Elaborar requerimiento de informacin a las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario, sobre el desarrollo de sus actividades; 14. Efectuar informes de seguimiento sobre la manera como las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario, adoptan las acciones correctivas dispuestas por la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; 15. Elaborar informes de sanciones de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario, por infraccin a la ley, al reglamento a los estatutos o cualquier otra norma a que deban sujetarse, as como por la inobservancia de las regulaciones e instrucciones impartidas por la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; 16. Realizar informes previos tcnicos, debidamente sustentados, para la creacin o supresin de las organizaciones que efectan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario; 17. Efectuar informes respecto de las quejas que presenten contra las organizaciones que efectan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario, y, que no hayan sido resueltas o hayan sido en forma no satisfactoria; 18. Desarrollar el informe tcnico respecto de sanciones a las organizaciones del Sector Financiero Popular y Solidario que correspondan al amparo de la normativa vigente; 19. Distribuir a las organizaciones que efectan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario, los informes aprobados y preparar la informacin estadstica; 20. Recomendar la adopcin de mecanismos de supervisin auxiliar para la adopcin por parte de la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; y,

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21. Absolver las consultas que se sometan a Superintendencia en asuntos de su competencia; 22. Elaborar el Plan Anual de Poltica Pblica; y

consideracin

de

la

23. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente. c) Productos 1. 2. Plan de fortalecimiento de la cultura de autocontrol, valores y principios de las organizaciones de la Economa popular y solidaria; Diseo, criterios, mtodos, procedimientos e indicadores para la supervisin auxiliar para el Sector Financiero Popular y Solidario en coordinacin con las diferentes intendencias y organizaciones que efectan supervisin auxiliar; Directrices y efectuar el seguimiento a las entidades que realizan supervisin auxiliar a las organizaciones del Sector Financiero Popular y Solidario y verificar que se tomen las medidas preventivas y correctivas pertinentes; Planes anuales de Supervisin para las organizaciones que efectan Supervisin Auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario, consolidarlos y someterlos a la aprobacin del Intendente de Supervisin Auxiliar; Modificaciones a los planes anuales de supervisin, de las organizaciones que realizan Supervisin Auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario; Informes de asistencia tcnica en materia de su competencia a las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario; Informes de revisin y control de calidad de todos los informes de las organizaciones que efectan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario; Registro de exmenes imprevistos autorizados a las organizaciones que realizan supervisin auxiliar, al Sector Financiero Popular y Solidario y realizar el seguimiento y control de su cumplimiento; Catastro de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario a nivel nacional;

3.

4.

5. 6.

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10. Informes de coordinacin de las actividades de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario, mediante la planificacin, asesora, supervisin, gestin de personal,

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estadsticas, y, por delegacin del Superintendente, la aprobacin de informes; 11. Programa de mejoramiento de las competencias de los profesionales de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario en coordinacin con la Coordinacin General de Capacitacin; 12. Evaluaciones peridicas a la gestin de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario; 13. Oficios de requerimiento de informacin a las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario, sobre el desarrollo de sus actividades; 14. Informes de seguimiento sobre la manera como las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario, adoptan las acciones correctivas dispuestas por la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; 15. Informes de sanciones de las organizaciones que realizan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario, por infraccin a la ley, al reglamento a los estatutos o cualquier otra norma a que deban sujetarse, as como por la inobservancia de las regulaciones e instrucciones impartidas por la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; 16. Informes previos tcnicos, debidamente sustentados, para la creacin o supresin de las organizaciones que efectan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario; 17. Informes respecto de las quejas que presenten contra las organizaciones que efectan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario, y, que no hayan sido resueltas o hayan sido en forma no satisfactoria; 18. Informes tcnicos respecto de sanciones a las organizaciones del Sector Financiero Popular y Solidario que correspondan al amparo de la normativa vigente; 19. Informes aprobados y distribuidos a las organizaciones que efectan supervisin auxiliar al Sector Financiero Popular y Solidario, los informes aprobados y preparar la informacin estadstica; 20. Mecanismos de supervisin auxiliar para la adopcin por parte de la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; y, 21. Absolver las consultas que se sometan a Superintendencia en asuntos de su competencia; consideracin de la

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22. Plan Anual de Poltica Pblica;

1.5.3. Gestin de Revisin y Autorizacin de Supervisin Auxiliar de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario Direccin Nacional de Revisin y Autorizacin de Supervisin Auxiliar de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario a) Misin Validar la legalidad, moralidad y conveniencia de las operaciones administrativas, de las organizaciones de la EPS y SFPS, informando al Intendente, para la adopcin de las medidas o resoluciones que correspondan Este rgano administrativo estar representado por el Director de Revisin y Autorizacin de Supervisin Auxiliar de la Economa Popular y Solidaria y su Sector financiero Popular y Solidario.

b) Atribuciones y Responsabilidades 1. Cumplir y hacer cumplir la ley de la EPS, su reglamento general, las regulaciones y resoluciones y los instructivos y manuales de procedimientos que se dictaren para el ejercicio de sus funciones; Absolver consultas y asesorar, sobre la aplicacin de la ley y su reglamento, a los rganos internos de la Superintendencia o a los usuarios externos; Sustanciar y elaborar los proyectos de resolucin que correspondan, en procedimientos de apelacin de exclusin de socios y conflictos o controversias al interior de las organizaciones EPS y del Sector Financiero Popular y Solidario, no llevados o no resueltos en mediacin; Tramitar, verificar y resolver las denuncias que se presentaren en contra de las organizaciones EPS y del SFPS o sus directivos y administradores, arbitrando los correctivos necesarios o aplicando sanciones en caso de falsedad; Elaborar proyectos de regulaciones, resoluciones o instructivos segn corresponda, determinando el contenido de estatutos, reglamentos internos, reglamentos de elecciones, reglamentos de sorteo de lotes, reglamentos de adquisiciones, de calificacin de auditores, interventores, liquidadores, etc y difundirlos en las organizaciones de la EPS Y SFPS;

2.

3.

4.

5.

48

6.

Elaborar informes determinando responsabilidades administrativas o econmicas o presuncin de responsabilidades penales y recomendando sanciones, como consecuencia de informes de auditora o de inspecciones a las organizaciones EPS y del SFPS; Sustanciar los procedimientos sancionadores y elaborar los proyectos de resolucin que correspondan por infracciones a las normas legales y reglamentarias e informar a la Intendencia Jurdica, para la emisin de los ttulos de crdito y su cobro; Revisar y analizar el estatuto, los documentos y ms requisitos para la constitucin jurdica de las organizaciones de la EPS y del SFPS y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dicha constitucin; Revisar y analizar las reformas, documentos y ms requisitos para reformas de estatutos y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dichas reformas;

7.

8.

9.

10. Revisar y analizar los estatutos, documentos, requisitos y el procedimiento seguido para la transformacin, fusin y escisin de las organizaciones de la EPS y del SFPS y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dichas actuaciones; 11. Revisar y analizar los procedimientos, documentos e informes de auditora o inspecciones y elaborar los informes y proyectos de resoluciones sobre regularizacin, intervencin, disolucin, liquidacin y reactivacin de cooperativas; 12. Revisar y analizar los documentos, procedimientos e informes de supervisin extra situ y elaborar los informes y proyectos de resolucin declarando inactividad o cancelacin de registro de cooperativas. 13. Elaborar el Plan Anual de Poltica Pblica; y 14. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente.

c) Productos (en el mbito de su competencia) 1. 2. Consultas absueltas sobre la aplicacin de la ley y su reglamento, a los rganos internos de la Superintendencia o a los usuarios externos; Proyectos de resolucin que correspondan, en procedimientos de apelacin de exclusin de socios y conflictos o controversias al interior de las organizaciones de la EPS y del SFPS, no llevados o no resueltos en mediacin;

49

3.

Denuncias tramitadas, verificadas y resueltas las denuncias en contra de las organizaciones de la EPS y del SFPS o sus directivos y administradores, arbitrando los correctivos necesarios o aplicando sanciones en caso de falsedad; Proyectos de regulaciones, resoluciones o instructivos segn corresponda, determinando el contenido de estatutos, reglamentos internos, reglamentos de elecciones, reglamentos de sorteo de lotes, reglamentos de adquisiciones, de calificacin de auditores, interventores, liquidadores, etc y difundirlos en las organizaciones de la EPS y del SFPS; Informes determinando responsabilidades administrativas o econmicas o presuncin de responsabilidades penales y recomendando sanciones, como consecuencia de informes de auditora o de inspecciones a las organizaciones de la EPS y del SFPS; Proyectos de resolucin que correspondan por infracciones a las normas legales y reglamentarias e informar a la Intendencia Jurdica, para la emisin de los ttulos de crdito y su cobro; Constitucin jurdica de las organizaciones EPS y del SFPS y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dicha constitucin; Reformas de estatutos y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dichas reformas; Transformacin, fusin y escisin de las organizaciones de la EPS y del SFPS y elaborar el informe y proyecto de resolucin aprobando o negando dichas actuaciones;

4.

5.

6.

7.

8. 9.

10. informes de auditora o inspecciones y proyectos de resoluciones sobre regularizacin, intervencin, disolucin, liquidacin y reactivacin de cooperativas; y, 11. Informes de supervisin de supervisin integral e informes y proyectos de resolucin declarando inactividad o cancelacin de registro de cooperativas. 12. Plan Anual de Poltica Pblica

1.6. Gestin de Asesora y Atencin al Usuario Direccin de Asesora y Atencin al Usuario a) Misin

50

Coordinar entre el pblico y las organizaciones de la EPS Y SFPS, con el objeto de proteger sus derechos, a fin de procurar, de manera oportuna, una resolucin a las circunstancias presentadas cumpliendo la normatividad vigente as como, las sanas prcticas y los principios de justicia y equidad. Este rgano administrativo estar representado por el Director Nacional Asesora y Atencin al Usuario. b) Atribuciones y responsabilidades 1. Atender, de manera personal, telefnica y va internet, los requerimientos de consultas del usuario del sistema controlado en sus relaciones con las instituciones controladas, basados en: el .alcance de la normativa vigente; sanas prcticas; principios de equidad y justicia; y, los derechos de los usuarios del sistema controlado; 2. Resolver consultas y reclamos escritos de los usuarios del sistema controlado basados en: la normativa vigente; sanas prcticas; principios de equidad y justicia; y, los derechos de los usuarios del sistema controlado; 3. Proteger a los usuarios del sistema controlado, a fin de educar e inducir a una clara comprensin de sus derechos, mediante programas de educacin; 4. Realizar estadsticas relacionadas con el nivel de eficiencia y eficacia de las actividades efectuadas para la proteccin del usuario de los sistemas controlados en los mbitos de educacin financiera nacional, de seguros privados y de seguridad social y de atencin de consultas y reclamos; 5. Preparar metodologas para el proceso de asistencia tcnica; 6. Desarrollar normas y estrategias de capacitacin, 7. Formular el plan de capacitacin para las organizaciones de la EPS Y SFPS; 8. Elaborar el plan anual de poltica pblica de la Direccin, y; 9. Realizar las dems actividades que asigne la autoridad competente

c)

Productos

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1. 2. 3.

Plan de capacitacin y asistencia tcnica para las organizaciones de la EPS y SFPS; Normas y estrategias la capacitacin; Plan de conferencias, cursos y talleres para la unificacin de criterios legales y tcnicos en reas prioritarias y de competencia de la Superintendencia; Informe de seguimiento y evaluacin de los resultados de las actividades de capacitacin; Informe de asistencia tcnica efectuada a las organizaciones de la EPS y SFPS; Preparar metodologas para el proceso de asistencia tcnica; y, Elaborar el plan anual de poltica pblica.

4. 5. 6. 7.

III PROCESOS HABILITANTES 1. PROCESOS HABILITANTES DE ASESORIA

1.1 Gestin de Asesora Jurdica Intendencia de Asesora Jurdica a) Misin Asesorar en temas jurdicos-legales, absolver consultas, preparar proyectos de leyes, reglamentos y resoluciones; planificar, organizar, dirigir y evaluar la gestin de las direcciones a su cargo, y realizar el ejercicio de jurisdiccin coactiva en todo el territorio nacional. Este rgano administrativo estar representado por el Intendente de Asesora Jurdica. b) Atribuciones y responsabilidades 1. 2. Dirigir, evaluar y controlar las actividades de las direcciones a su cargo; Dirigir y asesorar a travs de las direcciones a su cargo en materia jurdica a las autoridades, funcionarios y servidores pblicos, para la correcta aplicacin de las normas legales vigentes; Absolver consultas legales interna y externa a travs de las direcciones a

3.

52

su cargo, emitiendo el respectivo informe y/o dictamen jurdico; 4. Ejercer por intermedio del director de procuradura judicial, el patrocinio legal de la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria, en las que acte como actor, demandado o tercerista, como consecuencia de las acciones ejecutadas en el cumplimiento de sus competencias y responsabilidades y Coordinar con las unidades administrativas y otros organismos del estado. Coordinar con la Direccin respectiva sobre los recursos administrativos y preparar el proyecto de resolucin; Coordinar la elaboracin de proyectos de convenios de cooperacin interinstitucional, nacionales o internacionales; Disponer a la direccin respectiva previo a la solicitud de las mximas autoridades de la entidad, la elaboracin de proyectos de ley, reglamentos, resoluciones y dems instrumentos jurdicos; y poner a conocimiento y aprobacin del Superintendente de Economa Solidaria; Supervisar que la normativa interna y externa se encuentren actualizados en el mbito de sus competencias; Asesorar en los procesos de contratacin pblica;

5. 6. 7.

8. 9.

10. Dirigir y coordinar con la Direccin respectiva los proceso de coactiva; 11. Presentar el plan anual de poltica pblica de la Direccin, y; 12. Ejercer las dems atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el mbito de su competencia que le asigne la mxima autoridad, y, las establecidas en la normativa vigente.

c) Estructura Bsica: La Intendencia de Asesora Jurdica, para el desarrollo de sus actividades contar con la siguiente estructura: Procuradura Judicial. Direccin de Asesora Jurdica. Direccin de Contratacin y Recursos administrativos.

1.1.1. Procuradura Judicial a) Misin

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Realizar el patrocinio judicial, constitucional y administrativo de la institucin; as como, emitir informes sobre los estados de los procesos en mencin, incluidos los de coactiva. Este rgano administrativo estar representado por el Director Nacional de Procuradura Judicial. b) Atribuciones y responsabilidades 1. Asumir el patrocinio legal de la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria, en materia judicial, constitucional y coactiva: en las que acte como actor, demandado o tercerista, como consecuencia de las acciones ejecutadas en el cumplimiento de sus competencias y responsabilidades; Preparar proyectos de resoluciones coactivos; Dirigir, supervisar y evaluar los procesos a su cargo e informar al Intendente Jurdico sobre el avance de los mismos; as como llevar un registro actualizado de los juicios, garantizando la calidad y oportunidad de la informacin; Registrar las sentencias de las causas concluidas en las que haya intervenido la Superintendencia como parte; Elaborar la planificacin de la direccin y poner a consideracin del Intendente /a jurdico; Elaborar el plan anual de poltica pblica de la Direccin; y Ejercer las dems atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el mbito de su competencia que le asignen las autoridades, y, las establecidas en la normativa vigente.

2. 3.

4. 5. 6. 7.

c) Productos 1. 2. 3. 4. 5. Escrito de demandas, querellas, denuncias contestacin a demandas y querellas; Escritos de ratificacin, de prueba, alegatos, recurso de casacin, aclaracin y/o ampliacin, apelacin, revocatoria; Escrito solicitando audiencias pblicas y de estrados; Actas; Expedientes organizados;

54

6. 7. 8. 9.

Informe para iniciar acciones judiciales; Notificacin con inicio de coactiva; Informe de avances y resultados de juicios; y, Informe de los avances de los procesos de coactiva.

1.1.2. Gestin de la Asesora Jurdica Direccin de Asesora Jurdica a) Misin Asesorar en materia legal y jurdica, relacionada con la economa popular y solidaria, orientada a garantizar seguridad jurdica en los actos administrativos de la institucin, as como sistematizar la normativa institucional de iniciativa interna y externa y, apoyar en los procesos precontractuales y en la elaboracin de los diferentes tipos de contratos y convenios de la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria. Este rgano administrativo estar representado por el Director Nacional de Asesora Jurdica. b) Atribuciones y responsabilidades 1. Asesorar a las autoridades, funcionarios servidoras y servidores de la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria, respecto a la aplicabilidad de las normas vigentes en el sistema jurdico ecuatoriano; Elaborar proyectos de convenios de cooperacin interinstitucional; Elaborar informes y dictmenes institucionales con contenido jurdico; Realizar los proyectos de consulta a los organismos de control del estado y otros; Programar, organizar, coordinar y controlar, la buena marcha de la Direccin Nacional de Asesora Jurdica Institucional y los procesos a su cargo; Ejercer las dems atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el mbito de su competencia que le asignen las autoridades, y, las establecidas en la normativa vigente; Promover y participar en reuniones peridicas para analizar y discutir

2. 3. 4. 5.

6.

7.

55

temas legales de normatividad relacionados con el mbito de su gestin; 8. 9. Emitir lineamientos jurdicos para el diseo de las polticas, normas e instrumentos tcnicos relacionados a la economa popular y solidaria; Codificar las resoluciones de la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria;

10. Asesorar a los funcionarios, servidoras y servidores respecto implementacin de normas legales que orienten la calidad de los productos y servicios; 11. Elaborar el plan anual de poltica pblica de la Direccin; y 12. Ejercer las dems atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el mbito de su competencia que le asignen las autoridades, y, las establecidas en la normativa vigente. c) Productos 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Informes sobre proyectos de leyes, reglamentos y dems normativa relacionada con el mbito institucional; Informes y dictmenes institucionales con contenido jurdico; Proyecto de consulta a los organismos de control del estado; Actas de participacin en audiencia pblica y de estrados; Proyecto de convenios de cooperacin interinstitucional a nivel nacional e internacional; Normas codificadas; Informes de revisin a proyectos de leyes, decretos, reglamentos y resoluciones, externas sobre aspectos vinculados las funciones de la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; Informes de revisin de proyectos de reglamentos, manuales, instructivos, acuerdos expedidos por el Superintendente de Economa Popular y Solidaria; Actas de finiquito, liquidacin, de terminacin mutuo acuerdo y otras;

8.

9.

10. Contratos de: arrendamiento de bienes muebles e inmuebles, comodatos, compra venta bienes inmuebles, ejecucin de obras, consultora, servicios civiles, traspasos; y otros, financiados con fondos fiscales, de organismos internacionales multilaterales y bilaterales; y,

56

11. Convenios de Cooperacin Interinstitucional, Marco de Cooperacin, ampliatorios, modificatorios, complementarios, de renovacin. 1.1.3. Gestin de Contratacin y Recursos Administrativos Direccin de Contratacin y Recursos Administrativos a) Misin Procurar que los procesos de contratacin pblica y los administrativos sean eficientes y acordes con la normativa vigente. recursos

Este rgano administrativo estar representado por el Director Nacional de Contratacin y Recursos Administrativos. b) Atribuciones y responsabilidades: 1. 2. Revisar documentos precontractuales previos la elaboracin de contratos; Asesorar y supervisar la elaboracin de proyectos de contratos para la adquisicin de bienes, prestacin de servicios y ejecucin de obras, de asistencia tcnica, de cooperacin bilateral, de cooperacin con Organismos Internacionales y otros; Programar, organizar, coordinar y controlar, la buena marcha de la Direccin Nacional de Asesora Jurdica Institucional y los procesos a su cargo; Preparar los proyectos de resolucin de terminacin unilateral e contratos y por mutuo acuerdo entre las partes; Informes jurdicos con proyecto de resolucin y resumen ejecutivo, sobre recursos de reposicin y de revisin, en temas relacionados con el sistema de economa popular y solidaria; Proyecto de resolucin de los recursos de apelacin; y Ejercer las dems atribuciones, delegaciones y responsabilidades en el mbito de su competencia que le asignen las autoridades, y, las establecidas en la normativa vigente.

3.

4. 5.

6. 7.

c) Productos 1. Documentos precontractuales revisados;

57

2.

contratos elaborados para la adquisicin de bienes, prestacin de servicios y ejecucin de obras, de asistencia tcnica, de cooperacin bilateral, de cooperacin con Organismos Internacionales y otros; Informes jurdicos con proyecto de resolucin y resumen ejecutivo, sobre recursos de reposicin y de revisin, en temas relacionados con el sistema de economa popular y solidaria; Proyecto de resolucin de los recursos de apelacin; Resolucin de terminacin unilateral e contratos y por mutuo acuerdo entre las partes; Resolucin de recursos administrativos; y, Expedientes y actas actualizadas.

3.

4. 5. 6. 7.

1.2. Gestin de Comunicacin Social Coordinacin General de Comunicacin e imagen corporativa a) Misin Es divulgar clara y oportunamente, a travs de los medios de comunicacin y del contacto directo con la ciudadana, las diversas actividades de la Superintendencia, as como analizar y proponer lneas de accin de la Superintendencia con relacin a lo publicado en los medios impresos y lo difundido en radio y televisin; propendiendo al mejoramiento del posicionamiento Institucional. Este rgano administrativo estar representado por el Director Nacional de Comunicacin Social. b) Atribuciones y responsabilidades 1. Elaborar y ejecutar el plan estratgico de comunicacin Institucional; 2. Mantener informacin oportuna y confiable que se relacionen con la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario; 3. Coordinar la agenda de ruedas de prensa y entrevistas con los medios de prensa, radio y televisin nacionales e internacionales y la emisin de boletines de prensa; 4. Ejecutar programas del plan de comunicacin para posicionar la imagen institucional; 5. Elaborar y distribuir publicaciones, memorias, trpticos, folletos y afiches;

58

6. Coordinar la generacin de audio, video, multimedia, internet y virtuales con temas de la gestin institucional; 7. Elaborar el informe de monitoreo de medios; 8. Elaborar el plan anual de poltica pblica de la Direccin; y 9. Realizar las dems actividades que defina la autoridad competente. b) Productos 1. Plan estratgico de comunicacin institucional; 2. Informe de ejecucin de plan estratgico; 3. Informacin priorizada de la EPS y SFPS; 4. Agenda de ruedas de prensa y entrevistas con medio de comunicacin; 5. Publicaciones, memorias, trpticos, folletos y afiches; 6. Material impreso, audio, video, multimedia, internet y virtuales con temas de la gestin institucional; 7. Informe de monitoreo de medios, y, 8. Manual de atencin al usuario. 1.3. Gestin de Planificacin Institucional Intendencia de Planificacin a) Misin Dirigir la formulacin, implementacin, ejecucin, seguimiento y evaluacin, del plan plurianual, estratgico y operativo en concordancia con los objetivos de la Superintendencia y del Plan Nacional del Buen Vivir. Este rgano administrativo estar representado por el Intendente de Planificacin. b) Atribuciones y Responsabilidades 1. Dirigir la formulacin de los planes y lineamientos de accin estratgicos y operativos para la supervisin y control de la EPS y SFPS;

59

2.

Supervisar la medicin del grado de cumplimiento de los objetivos y metas institucionales y de gobierno, en el mbito de la supervisin y control y de gestin institucional; Coordinar el anlisis y cumplimiento de los compromisos de aquellos convenios de asistencia tcnica internacional, que contribuyan al desarrollo institucional; Establecer y mantener las relaciones interinstitucionales, nacionales o internacionales que sean de inters para la Superintendencia de la EPS y SFPS; Coordinar el diseo, implementacin y mantenimiento de un sistema de gestin de calidad que promueva la calidad y productividad de las operaciones institucionales; Coordinar el diseo, implementacin y un sistema de seguridad corporativa que garantice la preservacin y proteccin del patrimonio institucional; Proponer estrategias para el cumplimiento de polticas y objetivos institucionales, as como sus planes y programas a corto, mediano y largo plazo, al igual que los sistemas para evaluar su cumplimiento y eficacia; Integrar y supervisar los programas estratgicos de gestin institucional e informar de sus resultados a la Superintendente; Establecer una coordinacin permanente entre los rganos de gestin nacional y regional, y con las unidades de apoyo que le sean encomendadas por el Superintendente y establecer con estas reas, los acuerdos pertinentes para el mejor desarrollo de sus actividades;

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10. Coordinar y programar con la Direccin de Comunicacin, la difusin de los temas de inters institucional, y los mecanismos de comunicacin interna y externa; 11. Presentar el plan anual de poltica pblica consolidado de la Superintendencia; 12. Realizar las dems actividades que defina la autoridad competente.

60

c) Estructura Bsica: para el desarrollo de sus actividades contar con la siguiente estructura: Direccin Nacional de Planificacin y Proyectos. Direccin Nacional de Procesos, Seguimiento y Evaluacin. 1.3.1. Gestin de Planificacin y Proyectos. Direccin de Nacional de Planificacin y Proyectos a) Misin Coordinar, direccionar y asesorar en los procesos de elaboracin de la planificacin estratgica y operativa institucional, proyectos de inversin y de cooperacin, promoviendo el cumplimiento de las polticas, objetivos nacionales y el uso ptimo de los recursos Este rgano administrativo estar representado por el Director de Nacional de Planificacin y Proyectos.

b) Atribuciones y responsabilidades 1. Proponer los objetivos y estrategias institucionales y brindar el soporte necesario para la formulacin de los planes operativos anuales y las metas en el mbito nacional y regional; 2. Apoyar con metodologas e instrumentos y capacitar en la aplicacin para la formulacin y ejecucin del plan estratgico y operativo; 3. Asesorar en la aplicacin de instrumentos de seguimiento, monitoreo y control del plan estratgico y operativo; 4. Mantener actualizada la informacin referente a la ejecucin del plan operativo y estratgico; 5. Disear y actualizar la metodologa para la formulacin y gestin de proyectos, incluyendo la recepcin de ideas innovadoras a nivel nacional, promover y asesorar su adecuada ejecucin, a travs de proyectos institucionales; 6. Coordinar y apoyar el proceso de formulacin y gestin de proyectos institucionales, orientados a alcanzar los objetivos estratgicos de la Superintendencia y estructurarlos en un portafolio de proyectos priorizado por impacto estratgico y retorno de la inversin;

61

7. Efectuar el seguimiento continuo del Portafolio de Proyectos de la Superintendencia y su impacto en los objetivos estratgicos de la entidad, y reportar en forma peridica los resultados; 8. Promover el soporte en trminos de formacin, asistencia tcnica, recursos humanos y financieros, a efectos de viabilizar la ejecucin de los proyectos autorizados incluidos en el Portafolio; y, 9. Establecer los sistemas de cierre de proyectos donde se recojan las lecciones aprendidas, archivo y reconocimiento de proyectos exitosos, a fin de retroalimentar en el mejoramiento continuo de la gestin de proyectos 10. Proponer los objetivos y estrategias institucionales y brindar el soporte necesario para la formulacin de los planes operativos anuales y las metas en el mbito nacional y regional; 11. Apoyar con metodologas e instrumentos y capacitar en la aplicacin para la formulacin y ejecucin del plan estratgico y operativo; 12. Asesorar en la aplicacin de instrumentos de seguimiento, monitoreo y control del plan estratgico y operativo; 13. Mantener actualizada la informacin referente a la ejecucin del plan operativo y estratgico; 14. Disear y actualizar la metodologa para la formulacin y gestin de proyectos, incluyendo la recepcin de ideas innovadoras a nivel nacional, promover y asesorar su adecuada ejecucin, a travs de proyectos institucionales; 15. Coordinar y apoyar el proceso de formulacin y gestin de proyectos institucionales, orientados a alcanzar los objetivos estratgicos de la Superintendencia y estructurarlos en un portafolio de proyectos priorizado por impacto estratgico y retorno de la inversin; 16. Efectuar el seguimiento continuo del Portafolio de Proyectos de la Superintendencia y su impacto en los objetivos estratgicos de la entidad, y reportar en forma peridica los resultados; 17. Promover el soporte en trminos de formacin, asistencia tcnica, a efectos de viabilizar la ejecucin de los proyectos autorizados; y, 18. Establecer los sistemas de cierre de proyectos donde se recojan las lecciones aprendidas, archivo y reconocimiento de proyectos exitosos, a fin de retroalimentar en el mejoramiento continuo de la gestin de proyectos

62

19. Elaborar el plan anual de poltica pblica de la Direccin; y 20. Realizar las dems actividades que defina la autoridad competente.

c) Productos 1. Objetivos y estrategias institucionales y brindar el soporte necesario para la formulacin de los planes operativos anuales y las metas en el mbito nacional y regional; 2. Metodologas e instrumentos y capacitar en la aplicacin formulacin y ejecucin del plan estratgico y operativo; para la

3. Informe de asesoramiento respecto de la aplicacin de instrumentos de seguimiento, monitoreo y control del plan estratgico y operativo; 4. Sistema de informacin actualizada referente a la ejecucin del plan operativo y estratgico; 5. Metodologa para la formulacin y gestin de proyectos, incluyendo la recepcin de ideas innovadoras a nivel nacional, promover y asesorar su adecuada ejecucin, a travs de proyectos institucionales; 6. Informe de coordinacin del proceso de formulacin y gestin de proyectos institucionales, orientados a alcanzar los objetivos estratgicos de la Superintendencia y estructurarlos en un portafolio de proyectos priorizado por impacto estratgico y retorno de la inversin; 7. Informe de seguimiento continuo del portafolio de proyectos de la Superintendencia y su impacto en los objetivos estratgicos de la entidad, y reportar en forma peridica los resultados; 8. Informe de asistencia tcnica y capacitacin, a efectos de viabilizar la ejecucin de los proyectos autorizados; y, 9. Sistemas de cierre de proyectos donde se recojan las lecciones aprendidas, archivo y reconocimiento de proyectos exitosos, a fin de retroalimentar en el mejoramiento contino de la gestin de proyectos. 10. Plan anual de poltica pblica de la Direccin

1.3.2. Gestin de Procesos, Seguimiento y Evaluacin

63

Direccin Nacional de Procesos, Seguimiento y Evaluacin a) Misin Garantizar el diseo y la implementacin de un sistema de gestin de calidad, de manera que los productos y servicios pblicos respondan a las necesidades de los ciudadanos/as a travs de una gestin de calidad. Este rgano administrativo estar representado por el Director Nacional de Procesos, Evaluacin y Seguimiento. b) Atribuciones y responsabilidades 1. Coordinar el sistema de control de gestin que facilite la medicin del grado de cumplimiento de objetivos y metas institucionales y de gobierno, a nivel global, regional y provincial, utilizando los resultados para retroalimentar a los distintos niveles de operacin institucional; 2. Gestionar los procesos institucionales mediante la normativa y guas metodolgicas aprobadas; 3. Asesorar a la institucin en temas relacionados a la gestin de procesos y calidad, as como su mejoramiento; 4. Captar y procesar demandas internas y externas relacionadas al mejoramiento de procesos; 5. Coordinar el cumplimiento de las polticas de gestin de procesos en la institucin, as como los estndares de calidad y eficiencia; 6. Realizar diagnsticos sobre la situacin actual y deseada de la Institucin en relacin a la gestin de los procesos institucionales, adems del impacto de los cambios generados por la implementacin de los proyectos de mejora de procesos. 7. Elaborar el plan anual de poltica pblica de la Direccin; y 8. Realizar las dems actividades que defina la autoridad competente.

c) Productos 1. Sistema de control de gestin que facilite la medicin del grado de cumplimiento de objetivos y metas institucionales y de gobierno, a nivel

64

global, regional y provincial, utilizando los resultados para retroalimentar a los distintos niveles de operacin institucional; 2. Informe de gestin de los procesos institucionales mediante la normativa y guas metodolgicas aprobadas; 3. Informe de asistencia tcnica en temas relacionados a la gestin de procesos y calidad, as como su mejoramiento; 4. Plan de mejoramiento de procesos, en funcin de las demandas internas y externas; 5. Informe de cumplimiento de las polticas de gestin de procesos en la institucin, as como los estndares de calidad y eficiencia; 6. Diagnsticos sobre la situacin actual y deseada de la Institucin en relacin a la gestin de los procesos institucionales, adems del impacto de los cambios generados por la implementacin de los proyectos de mejora de procesos; y 7. Plan anual de poltica pblica de la Direccin.

2.

PROCESOS HABILITANTES DE APOYO

2.1. Gestin General Administrativas; Financiera y Talento Humano 2.2.1. Intendencia Administrativa-Financiera y Talento humano

a) Misin Administrar y gestionar los recursos humanos, financieros, materiales y dems servicios administrativos de la institucin a fin de garantizar su provisin eficiente y oportuna, as como administrar los recursos de programas y proyectos financiados con recursos nacionales y/o provenientes de organismos multilaterales que permitan cumplir los objetivos y metas institucionales y disposiciones legales vigentes. Este rgano administrativo Administrativo-Financiero. estar representado por el Coordinador

b) Atribuciones y responsabilidades

65

1. Asesorar al Superintendente y dems autoridades en la toma de decisiones en materias: financiera, recursos humanos y administrativa; 2. Coordinar la planificacin anual del talento humano institucional y proceder a la contratacin del personal que requiera la Superintendencia; 3. Disear, aplicar y mantener actualizado el sistema integrado de administracin financiera de la entidad bajo el proceso interactivo de presupuesto, tesorera, contabilidad, administracin de bienes y control interno; al igual que, proyectos financiados con recursos nacionales y de organismos multilaterales; 4. Disear, implementar y aplicar la reglamentacin y normativa interna en el mbito de recursos humanos, adquisicin de bienes y servicios, presupuestario y contable; 5. Administrar tcnica y normativamente los recursos humanos, financieros y materiales a fin de propender al cumplimiento de las metas y objetivos institucionales, generando informacin oportuna de gestin, tanto para uso interno como externo; 6. Analizar peridicamente el desempeo de los procesos, y procedimientos de las reas a su cargo: financiera, recursos humanos y servicios administrativos; 7. Presentar proyectos de mejora en la administracin y optimizacin de los recursos humanos, financieros y materiales alineados al cumplimiento de los objetivos y metas, garantizando la ptima gestin institucional; 8. Inducir al mejoramiento del clima y cultura organizacional; 9. Disear e implementar el Plan de Capacitacin institucional; 10. Coordinar el diseo de los Manuales Operativos; 11. Integrar el Comit de Gestin de la Calidad del Servicio y de Desarrollo Institucional presidido por el Superintendente; 12. Estructurar y ejecutar el presupuesto institucional sobre la base de los requerimientos presentados por las diferentes unidades administrativas, evaluar su ejecucin y reportar para conocimiento del Superintendente y los organismos de control y rectores competentes, en coordinacin con la Unidad de Panificacin; 13. Gestionar la preparacin, organizacin y ejecucin de fases preparatorias y precontractuales de los procedimientos previstos en la Ley Orgnica del

66

Sistema Nacional de Contratacin Pblica de acuerdo a las necesidades institucionales; 14. Participar como miembro activo y permanente en los comits de contrataciones de bienes y servicios; 20. Adjudicar la contratacin de bienes o servicios, en funcin de los niveles econmicos y procesos tcnico normativos establecidos en los correspondientes reglamentos; 21. Revisar y presentar informes tcnicos y dems documentos generados por las unidades a su cargo; 22. Proponer polticas de bienestar social y de seguridad y salud ocupacional; 23. Coordinar y supervisar la elaboracin del Plan anual de poltica pblica de las Unidades a su cargo; 24. Administrar y controlar las actividades y el personal de las Unidades Administrativas de la Superintendencia; 25. Controlar y supervisar el cumplimiento de las actividades de las unidades a su cargo; y, 26. Presentar el plan anual de poltica pblica de las Direcciones a su cargo 27. Otras actividades que disponga el Superintendente. c) Estructura Bsica: La Coordinacin General Administrativa-Financiera para el desarrollo de sus actividades contar con la siguiente estructura: Direccin Nacional de Administracin de Talento Humano Direccin Nacional Financiera Direccin Nacional Administrativa Direccin Nacional de Compras Pblicas

2.2.2. Direccin Nacional de Administracin del Talento Humano a) Misin Administrar la gestin y desarrollo del talento humano, mediante la implementacin de los subsistemas de talento humano y disposiciones legales, as como la implementacin de programas de fortalecimiento institucional, que contribuyan al mejoramiento de la eficiencia y bienestar de los funcionarios de la Superintendencia. Este rgano administrativo estar representado por el Director de Talento Humano.

67

b) Atribuciones y Responsabilidades 1. Asesorar a los servidores y autoridades de la institucin en la gestin del desarrollo institucional y talento humano; 2. Dirigir y evaluar la gestin de la Unidad de Talento humano, con el propsito de implementar acciones de desarrollo; 3. Aprobar planes de mejoramiento y otros, referentes a la administracin del Sistema Integrado de Desarrollo de Recursos Humanos; 4. Suscribir informes tcnicos legales para movimientos de personal; 5. Aprobar reformas y estrategias para el manejo del modelo de gestin del talento humano; 6. Elaborar la Deteccin de Necesidades y el Plan de Capacitacin Institucional; 7. Coordinar la ejecucin de los eventos de capacitacin de acuerdo al Plan de Capacitacin; 8. Formular y presentar reformas a instrumentos, normas y disposiciones legales y tcnicas de la gestin de talento humano; 9. Velar por la operacin ptima del sistema de administracin del talento humano; en los aspectos relacionados con el reclutamiento, seleccin, contratacin, nombramiento, clasificacin, remuneraciones, evaluacin del desempeo, registro, control, desarrollo y bienestar laboral de conformidad con las polticas y regulaciones de la Superintendencia; 10. Cumplir y hacer cumplir el ordenamiento tcnico y legal vigente para la administracin del talento humano; 11. Revisar los distributivos de remuneraciones y jornales del personal de la Superintendencia de acuerdo con las regulaciones vigentes; 12. Controlar la vigencia de la pliza de seguro de fidelidad de acuerdo a las normas vigentes; 13. Elaborar y ejecutar planes y programas que contribuyan al bienestar laboral de los funcionarios de la Superintendencia; 14. Analizar y revisar los informes tcnicos sobre las necesidades del talento humanos para la ejecucin de los planes, programas y proyectos de la Superintendencia, con el propsito de contar con personal competente;

68

15. Determinar estudios tcnicos de la organizacin y funcionamiento de la estructura orgnica institucional, procesos y procedimientos; 16. Organizar, dirigir, coordinar y controlar las actividades en el manejo del Sistema Nmina de la Institucin; 17. Actualizar el Manual de Clasificacin de Puestos Institucional con base en competencias asignadas; 18. Coordinar la elaboracin del Programa Anual de Recursos Humanos, con la especificacin de puestos y contratos requeridos; 19. Supervisar la elaboracin de Proyectos de Reglamentos o Estatutos Orgnicos Institucionales y dems normativa de desarrollo administrativo interno; 20. Programar la Evaluacin de Desempeo por resultados en coordinacin con las diferentes Unidades Administrativas, para conocimiento del Comit de Gestin de de Calidad de Servicio y Desarrollo Institucional; 21. Programar y coordinar el servicio de salud, bienestar social y seguridad y salud ocupacional de la institucin; 22. Actualizar el sistema de informacin gerencial para la administracin del recurso humano de la institucin; 23. Consolidar y ejecutar el plan anual de poltica pblica de las Unidades Administrativas a su cargo; 24. Legalizar los actos y documentos tcnicos que se requieran para el cumplimiento de los objetivos institucionales en el marco de su jurisdiccin y competencia; 25. Administrar y controlar las actividades y el personal de las Unidades Administrativas de la Superintendencia; 26. Canalizar las inquietudes y sugerencias del ciudadano. Asimismo, prestar orientacin e informacin adecuada a quien lo requiera, ofreciendo oportuna respuesta a las mismas y garantizando su participacin; 27. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente; y 28. Elaborar el plan anual de poltica pblica de las Direccin.

69

c) Productos 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Informes de ejecucin, seguimiento y evaluacin del mejoramiento continuo de productos y servicios al ciudadano; plan de

Informes tcnicos para la reestructuracin institucional de procesos, unidades o reas; Proyecto de reglamento o estatuto orgnico institucional; Manual de clasificacin de puestos institucional; Informes tcnicos para optimizacin de la gestin del talento humano; Absolucin de consultas en materia de desarrollo institucional y del talento humano; Plan de mejoramiento de procesos institucionales; Estudios de clima laboral; Informe de evaluacin del desempeo;

10. Plan de fortalecimiento de la gestin del talento humano; 11. Plan de capacitacin formulado y ejecutado; 12. Plan de bienestar laboral y social de los funcionarios del Ministerio; 13. Plan Integral de Seguridad y Salud Ocupacional; 14. Informes tcnicos para contratos de servicios ocasionales, profesionales y de asesora; 15. Estructura ocupacional institucional; 16. Procesos de seleccin de personal; 17. Expedientes actualizados de los servidores de Superintendencia; 18. Sanciones disciplinarias y Sumarios administrativos; 19. Informes y Registros para movimientos de personal; 20. Proyectos de planificacin de recursos humanos; 21. Plan de incentivos; 22. Nomina, roles de pago, liquidaciones; 23. Distributivo de remuneraciones mensuales unificadas;

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24. Registro de entradas y salidas de personal y cambios de remuneraciones en el IESS; 25. Buzn de quejas y sugerencias; indicadores de gestin de productos y servicios al ciudadano; 26. plantillas de encuestas de productos y servicios al ciudadano; 27. estadsticas de satisfaccin al ciudadano; 28. manual de atencin al usuario; 29. Elaborar los informes peridicos de recomendaciones, sugerencias y reclamos a las autoridades correspondientes; y, 30. Plan anual de poltica pblica.

2.2.4. Direccin Nacional Financiera a) Misin Administrar y controlar los recursos financieros requeridos para el cumplimiento de los fines y objetivos institucionales; para la ejecucin de los procesos, planes, programas y proyectos y proveer informacin financiera veraz y oportuna para la toma de decisiones, propendiendo a su desarrollo y posicionamiento institucional permanente. Este rgano administrativo estar representado por el Director Nacional Financiero. b) Atribuciones y Responsabilidades 1. Dirigir, coordinar y controlar las actividades de las reas de Contabilidad, Control Previo, Presupuestos y Tesorera, de conformidad con las polticas emanadas de la autoridad y con lo dispuesto en la normativa vigente; Formular y presentar para aprobacin de la autoridad competente, las polticas de control interno y normativa interna, con el fin de compatibilizar las necesidades de financiamiento con el cumplimiento de las disposiciones legales vigentes; Controlar que la ejecucin presupuestaria institucional se cumpla de acuerdo a la planificacin institucional; Gestionar los pagos que debe efectuar la Superintendencia por la adquisicin de bienes, servicios y nmina de personal;

2.

3. 4.

71

5. 6.

Presentar informes sobre la ejecucin presupuestaria y situacin financiera del Superintendencia; Coordinar el proceso de elaboracin de la proforma presupuestaria anual de gasto corriente, con la Coordinacin de Planificacin y consolidar la informacin para presentar la proforma presupuestaria para aprobacin; Gestionar ante el Ministerio de Finanzas, la oportuna atencin de los requerimientos realizados a Contabilidad Gubernamental, Presupuesto y Tesorera; Asesorar a las autoridades en temas financieros; Administrar el Sistema de Viticos y Subsistencias del personal; Controlar la ejecucin presupuestaria de los convenios de cooperacin tcnica no reembolsable; y, Presentar la informacin requerida por los organismos de control en el mbito financiero. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente; y Elaborar el plan anual de poltica pblica de las Direccin.

7.

8. 9. 10. 11. 12. 13.

c) Productos Presupuesto 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Proforma presupuestaria de gasto corriente; Apertura y control del presupuesto institucional; Programacin indicativa anual; Programacin cuatrimestral del compromiso; Programacin mensual del devengado; Reformas Presupuestarias; Informes de ejecucin presupuestaria; Informes de ejecucin de las reformas presupuestarias; Control previo a la certificacin presupuestaria y al compromiso;

72

10. Liquidaciones presupuestarias; 11. Certificaciones presupuestarias; 12. Cdulas presupuestarias; y, 13. Implementacin del PAPP; PAI, y presupuesto institucional. Contabilidad 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Registros de los CUR contables en el ESIGEF; Informes financieros; Inventario de bienes muebles valorados; Inventario de suministros de materiales valorados; Comprobantes de pago; Declaraciones de impuestos; Viticos y Subsistencias Estados financieros de convenios; y, Control previo de expedientes previo al devengado.

Tesorera (Administracin de Caja) 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Registro de garantas y valores; Base de datos de beneficiarios y cuentas bancarias; Transferencias; Retenciones de impuestos; Conciliaciones de impuestos para declaraciones del SRI; Flujos de caja Solicitudes de pagos institucionales de los CUR aprobados; Informes de seguimiento de pagos efectivizados o rechazados; Informes de garantas y valores;

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10. Control previo al pago; 11. Apertura y administracin de cuentas bancarias de convenios; 12. Informes y expedientes de beneficios sociales (IESS); y, Convenios y Contratos 1. 2. 3. Registros y catastro general de convenios y contratos vigentes, en liquidacin y finalizados; Informes financieros de convenios y contratos vigentes y en liquidacin; Archivo sistematizado de productos y expedientes de pago de compromisos contrados en la gestin tcnico-operativa de los convenios y contratos; Reportes de nuevos convenios y contratos para indexarlos al informe de ejecucin de presupuesto institucional; Expedientes de trmite de fondos rotativos y desembolsos de aportes de convenios y contratos; y, Programacin presupuestaria y de contratos. flujos financieros de convenios y

4. 5. 6.

2.2.5. Direccin Nacional de Compras Pbicas a) Misin

Gestionar las necesidades de adquisiciones institucionales de bienes, ejecucin de obras y prestacin de servicios, as como la consultora y los dems procedimiento que establezca la Ley, administrando los procesos el Portal de Compra Pblicos, de manera eficiente y oportuna para el cumplimiento de objetivos planteados por la institucin. b) Atribuciones y Responsabilidades 1. 2. 3. Administrar el Sistema Nacional de Compras Pblicas; Implementar el Plan Anual de Contrataciones en coordinacin con la Direccin Administrativa; Receptar las certificaciones de fondos a partir de montos correspondientes a procesos de menor cuanta;

74

4.

Determinar el procedimiento a seguir segn las especificaciones y caractersticas de los bienes, obras y servicios incluidos los de consultora a contratarse; Elaborar los pliegos en coordinacin con las unidades requirentes, as como documentos precontractuales para cada procedimiento, que se sujetarn a los modelos establecidos por el Instituto Nacional de Contratacin Pblica, los mismos que podrn ser modificados de acuerdo a las necesidades de la Institucin, para ser aprobados por la mxima autoridad; Elaborar actas de preguntas y aclaraciones; Solicitar a la Coordinacin de Asesora Jurdica la elaboracin de proyectos de resoluciones que requieren los procesos; Coordinar con la Coordinacin de Asesora Jurdica el acompaamiento y asistencia legal en todos los comits/comisiones generados por diferente procesos de de Compas Pblicas; Coordinar con la Coordinacin de Asesora Jurdica la elaboracin de los contratos;

5.

6. 7. 8.

9.

10. Proceder con las adquisiciones a travs del catalogo electrnico; 11. Participar como secretarios Ad-hoc en los procesos de contratacin; 12. Realizar el seguimiento de los procesos de contratacin; 13. Aplicar las disposiciones que constan en la Ley Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin Pblica, su Reglamento, Resoluciones y dems normativas vigentes para el Sector Pblico; 14. Administrar un archivo ordenado donde conste la documentacin de respaldo de todos los procesos de contrataciones realizados por la Institucin; 15. Monitorear y evaluar la gestin de compras pblicas; y 16. Elaborar el Plan anual de poltica pblica de la Unidad; 17. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente; y

c) Productos

75

1. 2. 3.

Informe de cumplimiento del Plan Anual de contrataciones; Informes de procesos levantados al Portal del Sistema Nacional de Compras Pblicas; Informes y cuadros comparativos de las ofertas presentadas por los proveedores, a fin de determinar la oferta que ms convenga a los intereses institucionales, por proceso concluido; Informes procesos concluidos y declarados desiertos; Informes de conciliacin de informacin del Plan Anual de Contrataciones Vs. Procesos de Contratacin concluidos hasta el 31 de diciembre de cada ao; Archivo de procesos de contrataciones; Informes de seguimiento a los procesos contractuales; y, Plan anual de poltica pblica.

4. 5.

6. 7. 8.

2.2.6. Direccin Administrativa a) Misin

Gestionar la dotacin, mantenimiento y control de suministros, bienes y servicios requeridos por las reas de la institucin de manera eficiente y oportuna, aplicando la normativa vigente, a fin de lograr los objetivos institucionales. Este rgano administrativo estar representado por el Director Administrativo. b) Atribuciones y Responsabilidades 1. 2. Asesorar a las Unidades Administrativas de la Superintendencia en materia de administrativa; Consolidar el Plan Anual de Contrataciones (PAC) en base a los requerimientos reales de todas la Unidades Administrativas, de acuerdo a la reglamentacin vigente y estructura orgnica; Dar cumplimiento al Reglamento de Bienes del Sector Pblico y dems Disposiciones legales vigentes sobre la materia; Disear y aplicar sistemas tcnicos normativos para la administracin de bienes muebles, materiales y dems servicios; correcta

3. 4.

76

5.

Administrar la adecuada prestacin de servicios bsicos y generales tales como: transporte, seguridad, mantenimiento, conserjera y dems servicios afines que permitan el funcionamiento apropiado de las dependencias de acuerdo con las polticas, disposiciones legales y normas establecidas para el efecto; Organizar y controlar el uso adecuado de los vehculos de la Superintendencia, de conformidad al Reglamento del uso de los vehculos del sector pblico; Procurar el uso ptimo de las instalaciones, las mismas que encontrarse en buenas condiciones de servicio y presentacin; deben

6.

7. 8. 9.

Tramitar ante las compaas aseguradoras, pliza de fidelidad, bienes y vehculos; Notificar y tramitar ante las compaas aseguradoras, sobre los siniestros de vehculos, equipos y bienes;

10. Definir y aplicar de conformidad con las disposiciones legales los respectivos procesos de traspasos, bajas, transferencias gratuitas de bienes y remates de la Superintendencia; 11. Coordinar con la Direccin Financiera procesos de remate y baja de bienes; 12. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente; y 13. Elaborar el plan anual de poltica pblica de las Direccin.

c) Productos 1. 2. 3. 4. 5. 6. Plan de transportes; Informe de administracin de vehculos; Plan Anual de Contrataciones (PAC); Informes de ejecucin del plan de adquisiciones; Plan de mantenimiento de bienes muebles e inmuebles; Inventario de activos fijos;

77

7. 8. 9.

Inventarios de suministros y materiales; Informes de ingreso y egreso de bienes, suministros y materiales; Informes de bajas de bienes;

10. Informe de pagos de suministros bsicos; 11. Informes de administracin de plizas de seguros; 12. Informes de administracin de bodegas; 13. Registro nico de proveedores; 14. Actas de entrega recepcin;y 15. Plan Anual de Poltica Pblica de la Direccin.

2.3. Intendencia de Sistemas y Tecnologas de Informacin a) Misin Proporcionar datos e informacin estadstica georeferenciada con calidad y oportunidad a la alta Direccin y Unidades Funcionales Usuarias, mediante la administracin del Sistema de Informacin para el Control y Supervisin de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero en el mbito de competencia de la SEPS aplicando Tecnologas de Informacin dentro de las polticas de Gobierno Digital de acuerdo con la Sociedad de la Informacin de los sistemas controlados impulsando el desenvolvimiento de la operacin organizacional y la mejora continua. Este rgano administrativo estar representado por el Intendente de Sistemas y Tecnologas de Informacin. b) Atribuciones y responsabilidades 1. Coordinar la sistematizacin de los requerimientos, as como el diseo y elaboracin de estructuras de datos e informacin del sector de acuerdo con las necesidades de periodicidad y de contenido definidos por los usuarios internos; Coordinar y supervisar el levantamiento de datos e informacin estadstica georeferenciada del sector de Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero en el mbito de accin de la SEPS;

2.

78

3. 4. 5.

Supervisar la administracin las bases de datos e informacin estadstica georeferenciada del sector para usuarios internos y externos; Liderar los procesos de diseo y desarrollo de los sistemas de informacin institucionales; Liderar los procesos de diseo y desarrollo de los mecanismos necesarios para el intercambio y difusin de informacin del sector de Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero en el mbito de accin de la SEPS; Coadyuvar en la mejora de los procesos de produccin, intercambio y uso de informacin del sector de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero en el mbito de accin de la SEPS; Promover e impulsar la implantacin y administracin de la Base Nacional de Datos de Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero; Coordinar la asistencia a los usuarios internos y externos en el proceso de difusin automatizada de los resultados de los estudios que promuevan el conocimiento y el uso de indicadores incorporados a la Base Nacional de Datos de Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero en el mbito de accin de la SEPS; Coordinar la definicin de los estndares para la generacin, catalogacin, transferencia, uso y visualizacin de datos e informacin del sector, en conjunto con la Coordinacin General de Estadsticas y Estudios de Economa Popular y Solidaria;

6.

7. 8.

9.

10. Ejercer el control y velar por la estabilidad, solidez y correcto funcionamiento de los servicios automatizados de datos e informacin de la institucin; 11. Coordinar la elaboracin e implementacin del Plan Estratgico de Tecnologas de Informacin; 12. Supervisar la administracin de los recursos tecnolgicos de la institucin; 13. Presentar el plan anual de poltica pblica de las Direcciones a su cargo. 14. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente; y

c) Estructura Bsica: La Coordinacin General de Sistemas y Tecnologas de Informacin para el desarrollo de sus actividades contar con la siguientes estructura:

79

 Direccin Nacional de Sistemas de Informacin. Direccin Nacional de Tecnologas de Informacin. 2.3.1. Direccin Nacional de Sistemas de Informacin a) Misin Gestionar y supervisar la generacin, procesamiento y disponibilidad de la informacin estadstica georeferenciada del sector de Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero, en el mbito de accin de la SEPS. Este rgano administrativo estar representado por el [Director Nacional de Sistemas de Informacin.] b) Atribuciones y responsabilidades 1. Garantizar la respuesta a los requerimientos de datos e informacin estadstica georeferenciada del sector de acuerdo con las necesidades de periodicidad y de contenido definidos por los usuarios internos; Elaborar estructuras de datos e informacin estadstica georeferenciada del sector; Levantar datos e informacin estadstica georeferenciada del sector de Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero en el mbito de accin de la SEPS; Liderar los procesos de diseo y desarrollo de los sistemas de informacin institucionales; Liderar los procesos de diseo y desarrollo de los mecanismos necesarios para el intercambio y difusin de informacin del sector de Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero en el mbito de accin de la SEPS; Supervisar la calidad de la informacin contenida en las bases de datos de las entidades que forman parte del sistema de Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero en el mbito de accin de la SEPS, as como la administracin de las mismas;

2.

3.

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5.

6.

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7.

Coadyuvar en la mejora de los procesos de produccin, intercambio y uso de informacin del sector de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero en el mbito de accin de la SEPS; Validar los indicadores incorporados al Sistema sistema de Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero en el mbito de accin de la SEPS; Promover e impulsar la implantacin y administracin de la Base Nacional de Datos de Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero;

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9.

10. Brindar apoyo en el procesamiento y difusin de la informacin tcnica relacionada con en el mbito de accin de la SEPS; 11. Brindar asistencia a los usuarios internos y externos en el proceso de difusin automatizada de los resultados de los estudios que promuevan el conocimiento y el uso de indicadores incorporados a la Base Nacional de Datos de Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero en el mbito de accin de la SEPS; y, 12. Establecer los estndares para la generacin, catalogacin, transferencia, uso y visualizacin de datos e informacin del sector, en conjunto con la Coordinacin General de Estadsticas y Estudios de Economa Popular y Solidaria. 13. Elaborar el plan anual de poltica pblica de las Direccin; y, 14. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente.

c) Productos 1. 2. 3. 4. 5. 6. Fichas tcnicas de proyectos de inversin postulados por la unidad; Mtodos automatizados para recabar requerimientos de informacin; Polticas, objetivos, metas y estrategias para la generacin de informacin; Estructuras de datos e informacin alfanumrica y espacial del sector; Instrumentos y mecanismos para levantamiento de datos e informacin; Estructuras de datos e informacin;

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7. 8. 9.

Instrumentos y mecanismos para levantamiento de datos e informacin; Bases de datos alfanumricos y espaciales; Fichas metodolgicas para relevamiento de indicadores;

10. Manual de procedimientos para la generacin y administracin de informacin; 11. Estndares para la generacin, catalogacin, transferencia, uso y visualizacin de datos e informacin del sector; 12. Estndares de calidad georeferenciada; de datos e informacin estadstica

13. Herramientas de extraccin, transformacin y carga de informacin; 14. Estndares de extraccin, transformacin y carga de informacin; 15. Servicios de datos e informacin estadstica georeferenciada; y, 16. Plan anual de poltica pblica de las Direccin. 2.3.2. Direccin Nacional de Tecnologas de Informacin a) Misin

Asistir tcnicamente en materia de Tecnologas de Informacin y Comunicacin a las Unidades Usuarias para la administracin de los servicios de tecnologas de informacin y comunicaciones de la SEPS a nivel nacional, as como gestionar los recursos y proyectos de TICs que permitan el desenvolvimiento de la operacin organizacional promoviendo la innovacin tecnolgica en un marco de excelencia. Este rgano administrativo estar representado por el [Director Nacional de Tecnologas de Informacin. b) Atribuciones y responsabilidades 1. Disear, administrar, ejecutar y controlar los Planes Estratgicos de Tecnologas de Informacin (PETI) de la SEPS; Promover la incorporacin de propuestas para solventar necesidades institucionales transversales y verticales en materia de tecnologas de informacin dentro de la SEPS;

2.

82

3.

Disear, administrar y gestionar los proyectos que involucran el uso de las tecnologas de informacin para la prestacin de servicios internos y externos alineados a los objetivos especficos y estratgicos de la SEPS; Administrar y gestionar la infraestructura tecnolgica necesaria para la prestacin de servicios internos y externos alineados a los objetivos especficos y estratgicos de la SEPS; Administrar y gestionar el software de base necesario para el funcionamiento de la infraestructura tecnolgica para la prestacin de servicios internos y externos alineados a los objetivos especficos y estratgicos de la SEPS; Establecer y ejecutar la normativa de seguridad en materia de las tecnologas de informacin dentro de SEPS, as como tambin, auditar su cumplimiento por todos los usuarios; Administrar y gestionar el soporte tcnico necesario a nivel de usuario para el adecuado funcionamiento de las tecnologas de informacin dentro de la SEPS; Asistir tcnicamente a los actores del Sistema de Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero en el mbito de accin de la SEPS, sobre los sistemas de Informacin generados por la SEPS; Elaborar el plan anual de poltica pblica de las Direccin; y,

4.

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9.

10. Realizar las dems actividades que le asigne la autoridad competente.

c) Productos 1. 2. Planes Estratgicos de Tecnologas de Informacin de la SEPS; Actas de acuerdos obtenidos en los comits y foros de discusin de necesidades institucionales transversales y verticales en materia de TICs dentro de la SEPS, con el fin de alinear los objetivos estratgicos de la institucin con los continuos cambios existentes dentro de las tecnologas de informacin y comunicaciones, promoviendo la innovacin permanente dentro de la institucin; Sistemas informticos que permitan la automatizacin de los procesos y servicios tanto internos como externos de la SEPS;

3.

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4.

Documentos de sustento funcional y operativo para el soporte tcnico de usuarios con los procesos, procedimientos y herramientas que contemplan el diseo, desarrollo, implementacin y puesta en marcha de sistemas informticos de la SEPS; Informes de propuestas de innovacin y alternativas de uso de recursos tecnolgicos para el ptimo funcionamiento de la infraestructura fsica y lgica de Tecnologas de Informacin y Comunicacin de la SEPS; Informes de actuacin en la entrega y soporte en la provisin de servicios internos y externos que brinda la SEPS a travs de las tecnologas de informacin y comunicacin; Estadsticas acerca de la calidad de los servicios de tecnologas de informacin y comunicaciones otorgados a usuarios internos y externos de la SEPS; y. Informes tcnicos de apoyo para el uso de recursos tecnolgicos para interoperabilidad y el intercambio automatizado de informacin. Plan anual de poltica pblica de las Direccin

5.

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2.4. Gestin se Secretara General Secretara General a) Misin

Administrar la documentacin institucional y su archivo, de manera eficiente y oportuna, as como certificar los actos administrativos y normativos aprobados y expedidos por el Superintendente de Economa Popular y Solidaria, prestando en forma transparente y eficaz la atencin a los usuarios internos, externos y rindiendo cuentas a la sociedad y la autoridad. b) 1. 2. Atribuciones y responsabilidades Controlar y evaluar el cumplimiento de los objetivos de la Secretaria General, aprobando ajustes a su plan de trabajo; Administrar, regular y controlar el Sistema de Documentacin y Archivo, fsico y digital; as como otorgar las certificaciones de los documentos institucionales;

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3. 4.

Velar y custodiar el registro e inscripcin de las Cooperativas y Asociaciones contempladas en la Ley; Conferir copias certificadas o certificaciones de los documentos oficiales de la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria segn el reglamento respectivo, excepto que la ley y los reglamentos los cataloguen de reservados, en cuyo caso se requerir la autorizacin del seor Superintendente; Registrar los acuerdos, resoluciones y disposiciones expedidas por el Superintendente y dar fe de ellos; adems dichos instrumentos, debern ser puestos en conocimiento de todas las Intendencias para su aplicacin inmediata; Ejecutar las polticas dictadas por el Superintendente de Economa Popular y Solidaria sobre el uso, manejo y acceso a los sistemas de informacin documental de la Institucin; Establecer la poltica interna para la recepcin y distribucin de documentos a las diferentes unidades administrativas de la Superintendencia; con el objeto de cumplir los plazos y trminos establecidos en la Ley y los Reglamentos respectivos; en caso de ausencia del Secretario general, lo realizar el Prosecretario; Dar f pblica de todas y cada uno de los actos y resoluciones que se generen en la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; Remitir y dar seguimiento de la informacin que se enve para la publicacin en el Registro Oficial, en referencia a los acuerdos, resoluciones y pronunciamientos que emita el Superintendente de Economa Popular y Solidaria en uso de sus atribuciones;

5.

6.

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8. 9.

10. Acompaar al Superintendente de Economa Popular y Solidaria, a todas las sesiones de trabajo en las diferentes Intendencias Regionales, con el objeto de llevar ordenadamente la memoria institucional de la Superintendencia a nivel nacional; 11. Coordinar el despacho oportuno de los asuntos oficiales del Superintendente de Economa Popular y Solidaria y el oportuno flujo de la documentacin y correspondencia de la Superintendencia y responsabilizarse conjuntamente con el Prosecretario de su conservacin; 12. Realizar el reconocimiento de firmas de las denuncias que se presenten en la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria; 13. Elaborar el Plan anual de poltica pblica; y,

85

14. Ejercer las dems funciones que con relacin a la naturaleza del cargo, le asigne el Superintendente de Economa Popular y Solidaria. c) Estructura Bsica: La Secretara General para el desarrollo de sus actividades contar con la siguientes estructura: Prosecretaria 2.4.1. Prosecretaria a) Misin Controlar y custodiar la documentacin y su archivo, tanto fsico como digital y elaborar las certificaciones de los actos administrativos y normativos aprobados y expedidos por el Superintendente de Economa Popular y Solidaria, atendiendo a los usuarios internos y externos en forma, eficaz y eficiente. Este rgano administrativo estar representado por el Prosecretario.

b) Atribuciones y responsabilidades 1. Supervisar e informar al Secretario general sobre el cumplimiento de las labores de los funcionarios de la Secretaria General y plantear planes de mejoramiento; Recibir y registrar las solicitudes por certificar, es el encargado de ubicar los expedientes, paras que el Secretario General pueda dar f pblica de las certificaciones solicitadas; Recibir, clasificar, registrar y digitalizar los trmites y correspondencia que ingrese a la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria, e inmediatamente poner en conocimiento del Secretario General; Llevar en el libro correspondiente un registro de los Convenios de Cooperacin Interinstitucional Nacional e Internacional, suscritos por el Superintendente de Economa Popular y Solidaria; Presentar al Secretario General, las alertas respectivas por los vencimientos de plazos para la contestacin de los recursos, impugnacin, apelacin y revisin; Poner en conocimiento del Secretario General, la elaboracin de las actas, resoluciones y las memorias institucionales de la Superintendencia y de manera ntegra transcribir las grabaciones magnetofnicas de las sesiones de trabajo que el seor Superintendente considere necesarias;

2.

3.

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86

7. 8.

Elaborar el Manual de Procedimientos para la Administracin y Custodia de Documentos y poner en conocimiento del Secretario General; Conservar un archivo especializado de leyes, reglamentos, resoluciones y normas de uso especfico para las actividades del Superintendente de Economa Popular y Solidaria de las Intendencias y de la Secretaria General; Constatar el despacho oportuno de los trmites a cargo de la Secretaria General de la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria;

9.

10. Supervisar el manejo, archivo y registro de Asociaciones incumplidas y que entran en procesos de fusin, escisin, disolucin, liquidacin y reactivacin; 11. A solicitud del Secretario General, elaborar las comunicaciones dispuestas por el Superintendente de Economa Popular y Solidaria, que tengan carcter de contestaciones externas; 12. Revisar la documentacin elaborada para la suscripcin del Secretario General y la que el Superintendente disponga; 13. Mantener el registro de acuerdos suscritos por el Superintendente de Economa Popular y Solidaria; 14. Reemplazar al Secretario General, previo encargo expreso dispuesto mediante accin de personal por el Superintendente de Economa Popular y Solidaria; y, 15. Las dems que le asigne el Superintendente de Economa Popular y Solidaria y el Secretario General. c) 1. 2. 3. 4. Productos Informe de Supervisin y cumplimiento de las labores y metas de los funcionarios de la Secretaria General y planes de mejoramiento; Registro y solicitudes para certificar; Trmites y correspondencia ingresados al sistema. Libro actualizado de registro de los Convenios de Cooperacin Interinstitucional Nacional e Internacional, suscritos por el Superintendente de Economa Popular y Solidaria;

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5. 6.

Alertas de vencimientos de plazos para la contestacin de los recursos, impugnacin, apelacin y revisin; Actas, resoluciones y las memorias institucionales de la Superintendencia y transcripciones de las grabaciones magnetofnicas de las sesiones de trabajo que del Superintendente considere necesarias; Manual de Procedimientos de Administracin y Custodia de Documentos; Archivo especializado de leyes, reglamentos, resoluciones y normas de uso especfico para las actividades del Superintendente de Economa Popular y Solidaria de las Intendencias y de la Secretaria General; Informe de despacho de los trmites a cargo de la Secretaria General de la Superintendencia de Economa Popular y Solidaria;

7. 8.

9.

10. Informe de supervisin del manejo, archivo y registro de Asociaciones incumplidas y que entran en procesos de fusin, escisin, disolucin, liquidacin y reactivacin; 11. Comunicaciones dispuestas por el Superintendente de Economa Popular y Solidaria, que tengan carcter de contestaciones externas; 12. Informe de revisin de la documentacin elaborada para la suscripcin del Secretario General y la que el Superintendente disponga; 13. Registro de acuerdos suscritos por el Superintendente de Economa Popular y Solidaria; y, 14. Informe de subrogacin del Secretario General; y 15. Plan anual de poltica pblica de las Direccin. INTENDENCIA ZONAL (9)

a) Misin: Liderar la gestin institucional a nivel zonal controlando y monitoreando el funcionamiento de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario en cumplimiento de la misin y el direccionamiento estratgico de la Superintendencia. Este rgano administrativo estar representado por el Intendente Zonal.

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b) Atribuciones y Responsabilidades

1. Preparar y evaluar el plan de control para el cumplimiento de objetivos y metas asignadas a nivel regional de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario, y de Estudios y Normas en las reas de Control; 2. Proponer el Plan de Control zonal de la Economa Popular y Solidaria y del Sector Financiero Popular y Solidario; 3. Coordinar el programa de actividades de los interventores y liquidadores de las instituciones bajo el control de la Superintendencia a nivel zonal; 4. Informar al Superintendente sobre proyectos de informes y resolucin, en aspectos relacionados con vinculaciones y desvinculaciones de las entidades en proceso de saneamiento o de liquidacin dentro de la regin; 5. Proponer solucin de corto, mediano y largo plazo a los problemas zonales de la EPS y SFPS; 6. Preparar el Plan Operativo Anual de la Intendencia; 7. Las dems que le sean asignadas por el Superintendente.

DIRECCION DEL SECTOR FINANCIERO POPULAR Y SOLIDARIO

a) Misin: Coordinar en el mbito de su jurisdiccin la gestin institucional mediante la ejecucin de las normativas y controles que se han emitido desde la Superintendencia de la Economa Popular y Solidaria y la Intendencia del Sector Financiero Popular y Solidario en el mbito de su jurisdiccin. b) Atribuciones y Responsabilidades

1.

Elaborar y ejecutar el Plan de Control para el cumplimiento de objetivos y metas del Sector Financiero Popular y Solidario, y de Estudios y Normas en las reas de Control;

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2. 3. 4.

Formular el Plan de Control zonal de del Sector Financiero Popular y Solidario y ejecutar seguimiento; Ejecutar el programa de actividades de los interventores y liquidadores de las instituciones bajo el control de la Superintendencia a nivel zonal; Presentar informes y sus respectivos proyectos de oficio y resolucin, en aspectos relacionados con vinculaciones y desvinculaciones de las entidades en proceso de saneamiento o de liquidacin dentro de la regin; Proponer solucin de corto, mediano y largo plazo a los problemas zonales de la EPS y SFPS; Plan Operativo Anual dentro de su Intendencia zonal; Las dems que le sean asignadas por el Superintendente.

5. 6. 7.

c) Productos 1. Plan de control para el cumplimiento de objetivos y metas del Sector Financiero Popular y Solidario, y de Estudios y Normas en las reas de Control; 2. Plan de control zonal de del Sector Financiero Popular y Solidario y ejecutar seguimiento; 3. Programa de actividades de los interventores y liquidadores de las instituciones bajo el control de la Superintendencia a nivel zonal; 4. Informes, proyectos de oficio y resolucin, en aspectos relacionados con vinculaciones y desvinculaciones de las entidades en proceso de saneamiento o de liquidacin dentro de la regin; 5. Propuestas de soluciones de corto, mediano y largo plazo a los problemas zonales de la EPS y SFPS; 6. Las dems que le sean asignadas por el Superintendente.

DIRECCION DE ECONOMIA POPULAR Y SOLIDARIA SECTOR REAL

a) Misin:

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Coordinar en e mbito de su jurisdiccin la gestin institucional mediante la ejecucin de las normativas y controles que se han emitido desde la Superintendencia de la Economa Popular y Solidaria, Intendencia del Sector de Economa Popular y Solidaria en el mbito de su jurisdiccin.

b) Atribuciones y Responsabilidades 1. Elaborar el Plan de Control para el cumplimiento de objetivos y metas del Sector de Economa Popular y Solidario, y de Estudios y Normas en las reas de Control; 2. 3. 4. Formular el Plan de Control zonal de del Sector Real de Economa Popular y Solidaria y ejecutar seguimiento; Ejecutar el programa de actividades de los interventores y liquidadores de las instituciones bajo el control de la Superintendencia a nivel zonal; Presentar informes y sus respectivos proyectos de oficio y resolucin, en aspectos relacionados con vinculaciones y desvinculaciones de las entidades en proceso de saneamiento o de liquidacin dentro de la regin; Proponer solucin de corto, mediano y largo plazo a los problemas zonales de la EPS y SFPS; Plan Operativo Anual dentro de su Intendencia Zonal; Las dems que le sean asignadas por el Superintendente.

5. 6. 7.

c) Productos 1. Plan de Control para el cumplimiento de objetivos y metas del Sector Real de Economa Popular y Solidaria, y de Estudios y Normas en las reas de Control; 2. 3. Plan de control zonal de Economa Popular y Solidario y ejecutar seguimiento; Programade actividades de los interventores y liquidadores de las instituciones bajo el control de la Superintendencia a nivel zonal;

91

4.

Informes, proyectos de oficio y resolucin, en aspectos relacionados con vinculaciones y desvinculaciones de las entidades en proceso de saneamiento o de liquidacin dentro de la regin; Propuestas de soluciones de corto, mediano y largo plazo a los problemas zonales de la EPS y SFPS; Las dems que le sean asignadas por el Superintendente.

5. 6.

PROCESOS HABILITANTES DE ASESORA DE ASESORA ZONAL UNIDAD ZONAL DE PLANIFICACIN Productos y servicios 1. 2. Proforma de inversin de la Intendencia Zonal Informe anual de gestin a nivel zonal;

3. Informes de seguimiento, monitoreo y evaluacin de planes, programas y proyectos dentro de su jurisdiccin y de las provincias durante todo su ciclo. 4. Planes y agendas de la Coordinacin Zonal bajo los lineamientos de los planes sectoriales e institucionales; 5. POA y Proforma Presupuestaria dentro de su jurisdiccin;

6. Monitoreo de la inversin dentro de su jurisdiccin; 7. Procesos de seguimiento, monitoreo y evaluacin de los planes, programas, proyectos e instrumentos de cooperacin que se desarrollen en su zona de planificacin; 8. Implementacin y operacin de los Proyectos Emergentes, Planes de Contingencia y dems instrumentos de manejo de riesgo establecidos para su mbito territorial 9. Actos y documentos tcnicos que se requieran para el cumplimiento de los objetivos institucionales en el marco de su jurisdiccin y competencia; 10. Plan Operativo Anual dentro de su jurisdiccin;

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UNIDAD ZONAL DE ASESORA JURDICA Productos y servicios 1. Criterios jurdicos sobre acuerdos, contratos, normas y reglamentos para elevarlos a conocimiento de las Autoridades, dentro de su jurisdiccin. 2. Asesora legal en temas relacionados con Ley y Reglamento de la Superintendencia, dentro de su jurisdiccin. 3. Certificar los actos administrativos y normativos de la institucin, dentro de su jurisdiccin; 4. 5. 6. 7. Notificar y sentar razones de providencias o resoluciones. Criterios y pronunciamientos legales, dentro de su jurisdiccin; Informes legales en su mbito de accin. Instrumentos Jurdicos en su mbito de accin.

8. Bases y documentos contractuales en los procesos de contratacin, dentro de su jurisdiccin;. 9. Criterios y comentarios a los proyectos de ley, reglamentos, decretos, acuerdos, resoluciones, normas, contratos y convenios que afecten su jurisdiccin. 10. Plan Operativo Anual dentro de su jurisdiccin;

DE APOYO ZONAL UNIDAD ZONAL ADMINISTRATIVA FINANCIERA Productos y servicios 1. Proformas presupuestarias a nivel zonal y reformas al presupuesto aprobado.

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2. 3. 4.

Propuesta de reforma al presupuesto zonal. Informe financiero a nivel zonal. Registro y control de garantas y valores a nivel zonal.

5. Informes de control de las actividades en el manejo del Sistema de Nmina de la coordinacin zonal. 6. Informe de ejecucin presupuestaria a nivel zonal.

7. Planes de mantenimiento y adquisicin de bienes muebles e inmuebles, servicios a nivel zonal. 8. Planes de Mantenimiento y Registros de mantenimiento de vehculos, dentro de su jurisdiccin. 9. 10. 11. 12. Registros de Inventarios de bienes muebles e inmuebles a nivel zonal. Informes financieros y registros financieros en su jurisdiccin. Registro de Retenciones y declaraciones de impuestos al SRI. Facturacin y control de ingresos.

13. Antecedentes e informacin consolidados para los subsistemas de talento humano. 14. Planificacin de recursos humanos, a nivel zonal.

15. Control y procesamiento de informacin para la contratacin de personal a nivel zonal. 16. Control y registro de entradas y salidas de personal y cambios de remuneraciones en el IESS, dentro de su jurisdiccin. 17. Plan Operativo Anual, dentro de su jurisdiccin.

UNIDAD ZONAL DE SOPORTE TECNOLOGICO Productos y servicios

94

1.

Informes del funcionamiento y garantas de programas informticos.

2. Informes de supervisin y certificacin del ptimo funcionamiento de los equipos informticos y de telefona IP. 3. Informes de revisin y mantenimiento a los sistemas informticos y redes de comunicacin del rea. 4. Inventario de equipos informticos mantenimiento y actualizado.

5. Informes de auditoras informticas y de administracin de sistemas de informacin 6. Plan de mantenimiento de software y hardware.

7. Informe de ejecucin del Plan de mantenimiento de software y hardware. 8. Plan Operativo Anual.

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