Borrador para comentarios. abril 24, 2000.

Datos y medicin de la pobreza

A. Coudouel, J. Hentschel
Esquema
1. 2. 3. Introduccin La pobrezaQu entendemos por pobreza? Datos 3.1 Niveles de agregacin y organismos de recopilacin de datos 3.2 Fuentes de datos 4. La dimensin monetaria de la pobreza 4.1 Disponibilidad de datos por hogaresy sus instrumentos 4.2 La medicin de la pobreza de ingresos 4.3 Instrumentos de anlisis cuantitativo para los ingresos y el consumo 4.4 Anlisis cualitativo de los ingresos y el consumo 5. Dinmica y vulnerabilidad de la pobreza de ingresos 5.1 Datos para medir y analizar la dinmica y la variabilidad de los ingresos 5.2 Medidas de la dinmica y la variabilidad de los ingresos y el consumo 5.3 Instrumentos analticos para la dinmica y la vulnerabilidad de la pobreza 6. 7. 8. Dimensin educativa de la pobreza (por completar) Dimensin de salud de la pobreza (por completar) Revisin de la multidimensionalidad (por completar)

Notas tcnicas Nota tcnica 1 Nota tcnica 2 Nota tcnica 3 Nota tcnica 4 Nota tcnica 5 Nota tcnica 6 Nota tcnica 7 Nota tcnica 8 Nota tcnica 9 Nota tcnica 10

Indicadores de vinculacin y tipos de datos. Utilizacin de encuestas demogrficas y de salud para el anlisis de la pobreza Evaluaciones cualitativas y participativas. Evaluacin de los datos cualitativos existentes. Resumen de las encuestas disponibles en el frica Sub-Sahariana Establecimiento de una lnea de pobreza para Ghana. Indicadores de la pobreza y la desigualdad y descomposicin Mapas de pobreza desagregados para la planificacin de inversiones sectoriales Limitaciones del anlisis de la variabilidad de los ingresos Pruebas de dominacin estocstica

Gua de recursos en la Web Referencias bibliogrficas

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1. Introduccin
Este captulo constituye el punto de partida para el anlisis de la pobreza y una gua de los recursos que existen sobre este tema. Se dirige a dos grupos de lectores: 1) a las personas responsables de adoptar decisiones que desean definir el tipo de informacin que precisan para la formulacin de polticas; y 2) a los analistas encargados de llevar a cabo anlisis de la pobreza. Este captulo explica porqu cierta informacin es fundamental parar la definicin de polticas y cmo se puede generar esta informacin. Tambin estudia a fondo los instrumentos de anlisis de la pobreza y presenta para cada tema una breve introduccin. La medicin y el anlisis de la pobreza, utilizando datos cuantitativos y cualitativos, son importantes en tres sentidos. En primer lugar, solamente midiendo de forma exacta la pobreza de hoyen todas sus dimensiones y por cada grupo socioeconmicopodremos determinar las polticas que sern eficaces el da de maana. Segundo, a pesar de que tenemos una idea general de lo que significa el concepto de pobreza en un pas, es necesario realizar un anlisis preciso y detallado de las caractersticas de la pobreza para determinar la incidencia que sobre los diferentes grupos de la sociedad tendrn probablemente las polticas que se formulen en el futuro. Esto requiere adaptar la medicin y el anlisis de la pobreza a las circunstancias del pas. Por ltimo, la medicin y el anlisis de la pobreza son relativamente poco costosos si se tienen en cuenta los beneficios que se obtienen con ello. Cuando mejora el sistema de incentivos de un solo programa de lucha contra la pobreza, aumentan los beneficios del programa para los ms pobreslo cual justifica sobradamente la inversin realizada en la medicin y el anlisis. Hemos dividido el captulo en varias secciones para que los lectores puedan encontrar fcilmente la informacin que les interese. Empezamos con un resumen de las diferentes fuentes y tipos de datos que se pueden utilizar para medir y analizar la pobreza. Posteriormente, describimos las diferentes dimensiones de la pobreza, entre ellas, la pobreza de ingresos, la insuficiencia de ingresos, la pobreza en educacin y la pobreza en salud. Una lista de referencia adjunta enumera los recursos y los sitios en la Web para estudios ulteriores. La prxima versin de este captulo incluir informacin sobre los datos, as como los instrumentos, que se utilizan para medir y analizar la pobreza en sus dimensiones educativa y de salud.

2.

La pobreza Qu entendemos por pobreza?

Hay muchos tipos de pobreza. Un compendio de los estudios realizados por 23 pases participantes Las voces de los pobres define la pobreza como carencia material, relaciones sociales malas, inseguridad y precariedad, poca confianza en uno mismo, e impotencia. Aunque estos factores difieren de un pas a otro y de un grupo a otro dentro de cada pas, podemos determinar que existen cuatro dimensiones de la pobreza: ! La pobreza de ingresos se caracteriza por un grupo demogrfico cuyos ingresos personales, o consumo, son inferiores a los establecidos por una lnea de pobreza o punto de demarcacin especficos. Existe otro grupo demogrfico distinto, que guarda una estrecha relacin con la pobreza de ingresos, cuyos ingresos estn ms cerca de esta lnea o punto de demarcacin.

Borrador para comentarios. abril 24, 2000. ! La pobreza en seguridad afecta a un grupo demogrfico que se enfrenta a riesgos particularmente elevados. Estos riesgos pueden ser de tipo material (debidos a una crisis que repercute en los ingresos o por empobrecimiento), pero tambin pueden estar relacionados con la seguridad del individuo cuando se dan situaciones de violencia o persecuciones polticas. En este captulo nos concentramos en cuestiones de carcter material, especficamente la precariedad de los ingresos de los pobres y de los que son casi pobres. ! Muchos pases pueden utilizar el analfabetismo para definir otra dimensin de la pobreza: la pobreza educativa. Otros pasesen los que la escolarizacin es casi universal y por lo tanto no puede utilizarse como una caracterstica distintivapueden escoger como barmetro los resultados de los exmenes escolares para distinguir a los diferentes grupos demogrficos. Los indicadores aproximados, como las tasas de escolarizacin o los aos de escolarizacin completada, tambin pueden utilizarse para tal efecto. ! La pobreza en salud se caracteriza por un grupo demogrfico cuyas expectativas de salud se encuentran por debajo de una lnea determinada de pobreza en salud. En algunos pases, esta lnea permite distinguir entre los hogares con nios malnutridos menores de cinco aos y los hogares con nios bien alimentados. De forma similar, esta lnea puede establecerse utilizando las tasas de mortalidad infantil, las expectativas de vida, o los indicadores de algunas enfermedades que distinguen a los grupos sociales desfavorecidos en el mbito de la salud. Para fines operacionales, nos interesa especialmente examinar los vnculos que existen entre las diferentes dimensiones de la pobreza y sus superposiciones. Entonces podemos identificar los grupos demogrficos que viven en mltiples dimensiones de la pobreza de forma simultnea. Asimismo, no todas las organizaciones deben concentrar sus esfuerzos en cada una de estas dimensiones de la pobreza. Por ejemplo, el Banco Mundial podra concentrar sus esfuerzos en los mbitos de la educacin, la salud, los ingresos y la vulnerabilidad de los pobres de ingresos o de los que son casi pobres de ingresos.

Para el propsito de nuestro anlisis, se distingue la pobreza de ingresos de la pobreza en salud, la pobreza en educacin y la pobreza en seguridad. Un grupo demogrfico especfico tendr muchas privaciones si sufre varias formas de pobreza. En ltima instancia, el punto de vista de los pobres sobre las dimensiones de la pobreza tendr una gran importancia para las autoridades responsables de la poltica.

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3.

Datos

El anlisis de la pobreza consiste primero en examinar todas las fuentes de datos disponibles y de acuerdo a eso planificar nuevas actividades. Generalmente, cada fuente proporciona informacin esencial sobre algunos indicadores especficos. Despus de examinar los diferentes niveles de agregacin y los organismos que se encargan de la recopilacin de datos, estudiamos los diferentes tipos de fuentes. Las siguientes secciones referirn al lector a las fuentes mencionadas aqu.

3.1

Niveles de agregacin y organismos de recopilacin de datos

Antes de examinar a fondo en la siguiente seccin las diferentes fuentes de datos y sus contenidos, presentamos una breve sinopsis de los niveles de agregacin de datos y de los organismos que generalmente los recopilan (vase el Cuadro 1). Algunos datos, como los datos de las finanzas pblicas y las cuentas nacionales, existen slo a escala nacional. Muy a menudo, el instituto de estadsticas o el banco central se encargan de la recopilacin centralizada de estos datos. Los datos localespor ejemplo, por regiones, provincias, o distritosnormalmente indican la existencia y utilizacin de servicios, tales como la educacin, la salud, el agua potable y la electricidad, y pueden proporcionar informacin econmica, especficamente sobre los precios y la inflacin regional. Estos datos normalmente se recolectan a travs de las oficinas locales del instituto de estadsticas o del ministerio de finanzas. Pocos pases producen cuentas nacionales a escala subnacional. Los datos relativos al bienestar de los hogares o individuos particulares, tales como los ingresos, el consumo, el estado de salud, y las prioridades, as como las percepciones de los hogares, son los ms desagregados. Generalmente, estos datos pueden establecerse a escala local o nacional con miras a elaborar estadsticas globales o agregadas. Por ejemplo, los datos de las encuestas de hogares son necesarios para determinar si los miembros de un hogar en particular son pobres en ingresos. Sin embargo, la agregacin por hogares proporcionar estimaciones de la pobreza a escala regional o nacional. Los datos que se recopilan a nivel local son importantes no solamente porque proporcionan los promedios nacionales sino tambin porque: ! Las realidades locales varan, igual que las dimensiones fundamentales de la pobreza y los indicadores que se utilizan para su anlisis y seguimiento. ! Algunas decisionescada vez un nmero mayor, en la medida que avanza el proceso de descentralizacinse tomarn en el mbito local y requieren informacin local. En muchos casos, la recopilacin y el seguimiento de los datos locales se realizar, no obstante, de forma diferente, ya que los medios en el mbito local varan y las posibilidades de que los ciudadanos participen son mayores.

Borrador para comentarios. abril 24, 2000. Cuadro 1. Tipos de datos y organismos
Datos Datos nacionales: Cuentas nacionales: PIB, consumo, inversiones, exportaciones, importaciones, etc. Organismo Oficina nacional de estadsticas Fuente Sistema de cuentas nacionales, estadsticas sobre el comercio exterior Frecuencia Mensual o trimestral cuando fuere posible por ejemplo, las estadsticas sobre el comercio exterior; como mnimo una vez al ao Mensual o trimestral cuando fuere posible por ejemplo, estadsticas sobre el comercio exterior; como mnimo una vez al ao Mensual; la canasta IPC debe actualizarse como mnimo cada cinco aos Anual, cuando fuere posible Diaria

Datos sobre las finanzas pblicas: ingresos y gastos por categoras

Ministerio de Finanzas, oficina nacional de estadsticas, ministerios sectoriales

Presupuestos y resultados

Precios al consumidor y a la produccin Indicadores sociales

Oficina nacional de estadsticas, banco central Sistemas de informacin para la administracin de los ministerios sectoriales Instituto nacional de meteorologa

Encuestas de precios

Administracin

Datos climatolgicos-temperatura, precipitaciones, etc. Datos locales: Precios al consumidor y a la produccin, datos climatolgicos, cuentas nacionales a nivel regional Disponibilidad de servicios

Observaciones directas

Oficina nacional de estadsticas, banco central Administracin local, ministerios sectoriales

Encuestas de precios, sistemas de cuentas nacionales Encuestas multitemticas de hogares multitemticas; encuestas de empleo, estudios cualitativos Encuestas rpidas de seguimiento y encuestas de satisfaccin Encuesta de hogares sobre presupuesto, gastos, ingresos, encuestas multitemticas de hogares Censo de la poblacin

Mensual; la canasta IPC debe actualizarse como mnimo cada cinco aos Anual

Utilizacin de servicios

Prestadores de servicios locales

Anual

Datos personales y de hogares: Consumo e ingresos de los Oficina nacional de hogares; condiciones de vida, estadsticas, Ministerio del indicadores sociales Trabajo o de Empleo

De cada tres a cinco aos

Estadsticas demogrficas, acceso a los serviciossin consumo o ingresos Nivel de vida de los hogares sin especificar consumo o ingresos Prioridades de los hogares, percepciones sobre el bienestar, satisfaccin de los usuarios

Oficina nacional de estadsticas Oficina nacional de estadsticas, Ministerio del Trabajo o de Empleo, entre otros Oficina nacional de estadsticas, ministerios sectoriales, entre otros

De cada tres a cinco aos

Encuestas rpidas de seguimiento

Anual

Estudios cualitativos; Encuestas rpidas de seguimiento

De cada un a tres aos

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3.2

Fuentes de datos

En el Cuadro 1, podemos distinguir varias fuentes de datos: la administracin, el censo de la poblacin, las encuestas de hogares y los estudios cualitativos. Todas estas fuentes pueden ser importantes para la medicin y comprensin de la pobreza. Como veremos en esta seccin, las encuestas multitemticas de hogares y los estudios cualitativos pueden ser especialmente tiles para la recopilacin de datos. La Nota tcnica 1 (Indicadores de vinculacin y tipos de datos) aborda la cuestin de las fuentes de datos para ciertos indicadores. 3.2.1. Datos administrativos En muchos pases, los datos administrativos constituyen la fuente de datos ms accesible. Estos datos, que proporcionan normalmente los ministerios pertinentes y los organismos especializados, describen actividades y programas especficos concernientes, por ejemplo, a la escolarizacin, la prevalencia de enfermedades, la malnutricin, los gastos de hospitalizacin, la red de carreteras, as como los ingresos y gastos de los servicios descentralizados. Esta informacin puede ser importante para evaluar los niveles de diversas variables insumo, produccin o resultadossu distribucin dentro del pas y sus variaciones. Entonces, podremos realizar comparaciones fiables. De esta manera, podremos: ! Comparar las tasas de escolarizacin y los gastos en las escuelas primarias; ! Observar cmo la estructura de los gastos de salud atencin primaria en comparacin con la atencin terciaria refleja la evolucin de la morbilidad; ! Constatar cmo la productividad agrcola de los principales cultivos vara segn el rgimen de propiedad de la tierra. Los datos administrativos, no permiten, sin embargo, la tabulacin combinada o el anlisis de la pobreza en todas sus diferentes dimensiones. Generalmente, estos datos slo permiten realizar una estimacin nica, como el promedio regional o nacional. Por ejemplo, en general, no se pueden examinar las tasas de escolarizacin de los nios segn los ingresos de sus padres. Las encuestas de hogares multitemticas difieren de los mtodos administrativos, como por ejemplo la recoleccin de datos sobre la escolarizacin que lleva a cabo el ministerio de educacin en la que se relacionan unos indicadores con otros.

Los datos administrativos pueden a menudo proporcionar informacin importante para el anlisis de la pobreza, especialmente si se combinan con el fin de comparar la necesidad y la demanda de servicios

3.2.2. Censos de la poblacin Un censo de la poblacin contiene informacin esencial sobre todos los ciudadanos de un pas. El censo se lleva a cabo en todos los hogares con el fin de obtener informacin de base sobre la poblacin, sus caractersticas demogrficas y su situacin geogrfica. En la mayora de los pases, la oficina nacional de estadsticas es el organismo responsable de administrar el censo y, por lo tanto, el encargado de proporcionar datos a las entidades gubernamentales de niveles inferiores de acuerdo con sus necesidades locales. Puesto que el censo abarca a toda la poblacin, puede ser costoso, y la mayora de los pases realizan solamente un censo cada diez aos. Por consiguiente, el censo puede proporcionar a las autoridades encargadas de la

Borrador para comentarios. abril 24, 2000. formulacin de polticas datos importantes para la planificacin de los aos que le siguen de inmediato, aunque a largo plazo no son tan tiles. Puesto que el censo de la poblacin se lleva a cabo en miles de millones de hogares, la informacin que se recopila es, necesariamente, limitada. Normalmente no incluye informacin sobre los ingresos, el consumo, la morbilidad y el sentimiento de pobreza que tienen los hogares. No obstante, el censo normalmente contiene referencias sobre la vivienda y los servicios pblicos elementales, los niveles de educacin, y el empleo. Los datos del censo normalmente permiten que las autoridades responsables de formular polticas puedan reunir informacin importante ms o menos desagregada en el seno de un pas o regin, estadsticas descriptivas sobre las disponibilidades de vivienda, el acceso a los servicios bsicos, tales como agua potable, electricidad e higiene, as como la evolucin del empleo.

El censo de poblacin contiene estadsticas elementales de la poblacin e informacin sobre los servicios pblicos, la vivienda y la educacin. El censo tiene la ventaja de que puede proporcionar informacin poco desagregada. Adems, es un instrumento importante para verificar la representatividad de las otras encuestas. Las encuestas pueden ser de mayor utilidad si se combinan con la informacin del censo.

3.2.3. Encuestas de hogares Las encuestas de hogares pueden contribuir de forma significativa en las evaluaciones y diagnsticos sobre la pobreza, y son fundamentales para analizar la distribucin del bienestar y las caractersticas de la pobreza. Uno de los puntos dbiles del anlisis de los datos de estas encuestas es que solamente pueden proporcionar cierta informacin sobre la distribucin de los recursos en el seno de los hogares, especialmente en lo concerniente a los ingresos y el consumo. Mientras que el censo abarca a toda la poblacin del pas, las encuestas generalmente slo se basan en una pequea fraccin de la totalidad de los hogares. Esta muestra de hogares se escoge cuidadosamente a efectos de que los resultados de la encuesta describan con exactitud el nivel de vida en el pas, y en las diferentes regiones del pas. El muestreo deber basarse en la cartografa de los asentamientos e incluir los nuevos asentamientos urbanos y espordicos. La informacin para este muestreo generalmente se obtiene de un censo de poblacin reciente. El tamao del muestreoel nmero de hogarescambiar en funcin de varios factores, especficamente: 1) Segn el indicador que se va a medir. Es lgico pensar que una encuesta que tiene por objeto medir el promedio nacional de ingresos requerir una muestra ms grande que una encuesta con miras a medir el porcentaje de la poblacin que tiene acceso al agua potable. 2) Segn las necesidades de la autoridad encargada de formular polticas. Es lgico pensar que para obtener la tasa nacional de conexin elctrica se debern entrevistar a menos hogares que si se quiere obtener la tasa regional o local. 3) Segn la poblacin. Las encuestas de hogares son mucho ms pequeas y de menor alcance que un censo de poblacin. Por lo tanto, son menos costosas. Existen muchos tipos de encuestas de hogares:

Borrador para comentarios. abril 24, 2000. ! Estudio de medicin de los niveles de vida (LSMS), encuestas de hogares y otras encuestas multitemticas . Las encuestas multitemticas sobre el bienestar, como la medicin de los niveles de vida, sirven normalmente para medir y analizar la pobreza y son instrumentos importantes para realizar diagnsticos sobre la pobreza. Las encuestas sobre los niveles de vida recopilan informacin sobre aspectos tales como los gastos y los ingresos de los hogares, la salud, la educacin, el empleo, la agricultura, la propiedad de bienes (vivienda o tierra), el acceso a los servicios pblicos, y los programas sociales. Docenas de pases han realizado encuestas multitemticas, y un nmero significativo ha realizado varias rondas de encuestas sobre los niveles de vida que permiten hacer muy buenas comparaciones a largo plazo. En frica, las encuestas multitemticas, que guardan una estrecha relacin con las encuestas sobre los niveles de vida, permiten al analista medir la pobreza y comprender sus diferentes dimensiones. Las encuestas multitemticas tambin prestan especial atencin en medir el impacto del ajuste estructural y de las polticas y programas particulares que se han ejecutado de acuerdo con un programa de ajuste estructural determinado.

! Encuestas sobre los gastos y los ingresos . Contrariamente a las encuestas multitemticas,
las encuestas de gastos e ingresos son ms limitadas en cuanto a su alcance. Son un buen instrumento para medir las diferentes dimensiones de la pobrezapor ejemplo la insuficiencia de ingresos o la falta de educacinpero difcilmente permiten establecer vnculos entre el bienestar de los hogares y las causas subyacentes, tales como la distribucin de bienes o las actividades de produccin. ! Encuestas sobre el empleo. Los ministerios u oficinas utilizan las encuestas de empleo para recopilar informacin sobre las caractersticas del empleo y del desempleo y sus fluctuaciones. Estas encuestas incluyen preguntas sobre los ingresos de los hogares, la demografa y las caractersticas de vivienda. Adems, estas encuestas pueden ser una fuente de informacin excelente para las estadsticas sobre el empleo, los indicadores de la pobreza que se basan en los ingresossi el modulo sobre los ingresos est bien adaptadoy los indicadores de datos esenciales, tales como el acceso a los servicios bsicos. Las encuestas de empleo tienden a ser una fuente de informacin ms importante para los pases que estn muy urbanizados. ! Encuestas demogrficas y de salud. Estas encuestas de hogares en particular tienen por objeto explorar la incidencia de enfermedades y el uso de los centros de salud. Estas encuestas recopilan datos antropomtricos altura, peso y edad de los nios, que pueden utilizarse para calcular los niveles de malnutriciny muchas otras variables relacionadas con la salud y el comportamiento sanitario que permiten calcular otros factores tales como las tasas de supervivencia, los riesgos prenatales y la incidencia de enfermedades. Estas encuestas tambin contienen datos fundamentales sobre las condiciones de vivienda, la escolaridad y el empleo. A pesar de que no incluyen datos sobre los ingresos o los gastos, pueden utilizarse para calcular la riqueza de los hogares y realizar diagnsticos importantes sobre la pobreza (vase Nota tcnica 2). ! Encuestas rpidas de seguimiento y encuestas de satisfaccin. Estas encuestas son generalmente amplias, contienen cuestionarios relativamente cortos y prevn sistemas de registro de datos determinados. Son fciles de aplicar y ofrecen resultados en poco tiempo. El cuestionario sobre indicadores bsicos del bienestar (CWIQ)que se aplica generalmente en fricaes un ejemplo. A diferencia de otras encuestas, el cuestionario sobre indicadores bsicos del bienestar no tiene por objeto servir como instrumento para medir si los niveles de pobreza estn aumentando o disminuyendo. Est concebido 7

Borrador para comentarios. abril 24, 2000. solamente para medir si los servicios pblicos y los programas de desarrollo estn llegando a los pobres y si les benefician. Tambin sirve para seguir la evolucin de algunos indicadoresaquellos que anuncian y prevn el impacto que tendrn las polticas y los acontecimientosy para evaluar las condiciones de vida de las unidades familiares, el acceso a los servicios sociales y de infraestructura bsicos y el nivel de satisfaccin de la poblacin al respecto. Debe tenerse en cuenta que las encuestas de satisfaccin son ms un complemento de las encuestas multitemticas de hogares y en muchos pases se utilizan para medir el acceso a los servicios bsicos y la calidad de los mismos. ! Encuestas especializadas. Existen numerosas encuestas especializadas que se pueden utilizar para realizar diagnsticos sobre la pobreza. Pueden abarcar desde encuestas sobre la violencia por ejemplo, en Lima, Per hasta encuestas de opinin por ejemplo, el Observatorio del clima social en las Filipinas. Diversos pases tambin realizan encuestas sobre los centros de salud, las escuelas u otras instituciones pblicas. Las encuestas que realizan las empresas pueden ser esenciales para comprender el impacto de una crisis sobre el empleo y sobre algunos grupos de poblacin en situaciones de riesgo, y se han utilizado mucho para comprender las repercusiones de la crisis en Asia Oriental. Las evaluaciones que se realizan sobre la seguridad alimentaria sirven para identificar a los grupos de alto riesgo. Generalmente, los sitios en la Web de las oficinas nacionales de estadsticas y de las organizaciones internacionales proporcionan informacin sobre la disponibilidad de tales datos. ! Encuestas temticas . Existen, por ejemplo, encuestas sobre el presupuesto o los gastos de los hogares que recopilan informacin sobre un solo tema y no proporcionan suficiente informacin para establecer vnculos entre los resultados y los determinantes. Por lo tanto, las encuestas multitemticas pueden ser esenciales para el seguimiento y el estudio de la pobreza. El siguiente Cuadro 2 resume los diferentes tipos de encuestas de hogares:

Borrador para comentarios. abril 24, 2000. Cuadro 2. Tipos de encuestas de hogares ------------------------------------------------------------------------------------------------------Encuestas de hogares Encuestas multitemticas Ventajas medicin y anlisis de las diferentes dimensiones de la pobreza, su interaccin y aspectos relacionados con la pobreza medicin de la pobreza en salud, anlisis del comportamiento de salud, diagnsticos de la pobreza elementales anlisis de la evolucin del empleo, anlisis de los ingresos salariales (vnculo con la educacin) medicin de la pobreza de ingresos Inconvenientes trabajo de largo plazo (recopilacin y evaluacin)

Encuestas demogrficas y de salud

la medicin de las otras dimensiones de la pobreza est limitada, diagnsticos limitados

Encuestas de empleo

uso limitado para la medicin y diagnsticos de la pobreza

Encuestas temticas

posibilidad de realizar diagnsticos limitados (gastos, ingresos)

Encuestas rpidas seguimiento rpido, y eficaz en no es posible medir la pobreza de de seguimiento y funcin de los costos, de los ingresos, diagnsticos limitados encuestas de indicadores clave sobre satisfaccin de los el bienestar clientes ___________________________________________________________________________

Una encuesta multitemtica puede constituir un instrumento importante para medir y comprender las diferentes dimensiones de la pobreza. A corto plazo, las encuestas demogrficas y de salud o las encuestas ms especializadas pueden proporcionar informacin importante pero, a largo plazo, es esencial disponer de una encuesta multitemtica.

3.2.4. Evaluaciones cualitativas y participativas Los censos de poblacin, los datos administrativos y las encuestas de hogares proporcionan informacin esencial sobre la pobreza y sobre las numerosas cuestiones relacionadas con la misma. Pero para ser eficaces, deben ir acompaados de un conocimiento a fondo del entorno social, cultural y poltico en el que viven los pobres. Las encuestas de hogares tambin recopilan datos cualitativos, pero stas generalmente utilizan preguntas estndar que prevn unas respuestas determinadas. Para completar estas respuestas, podemos utilizar otros mtodos de recopilacin de datos, como se especifica a continuacin en el Cuadro 3.

Borrador para comentarios. abril 24, 2000.

Cuadro 3. Mtodos de recopilacin de datos para evaluaciones cualitativas y participativas

Recopilacin de datos para Mtodos

Evaluaciones con la participacin de los beneficiarios

Observacin de los participantes y mtodos de recopilacin de datos ms sistemticos, como por ejemplo las entrevistas estructuradas durante un plazo de tiempo limitado.

Investigaciones etnogrficas

Tcnicas de investigacin antropolgica, especialmente la observacin directa, para analizar la influencia de la estratificacin, segn grupo tnico, sexo y pueblo, sobre el bienestar y el comportamiento del hogar y del grupo. Mtodos muy diversos que van desde la observacin directa y el registro (clasificacin), hasta entrevistas peridicas semiestructuradas con informadores clave (por ejemplo, personal de los centros de salud) y la poblacin de la aldea, y entrevistas durante diferentes periodos de observacin. Los mtodos de clasificacin, cartografa, realizacin de grficas y de calificacin desempean un papel importante, as como las entrevistas y las observaciones de los participantes. La perspectiva cronolgica de las evaluaciones participativas normalmente es corta. Estas evaluaciones se basan en la descripcin y el anlisis que las poblaciones locales realizan sobre su propia realidad en lo que concierne a la pobreza y el bienestar.

Estudios longitudinales de pueblos

Evaluaciones participativas

Estos mtodos, aplicados por separado o de forma conjunta, permiten conocer ms a fondo la pobreza y sus significados. Tienen por objeto tres propsitos: 1. Recopilar informacin que las encuestas de hogares no pueden recolectar, o que recolectan slo en parte. Esto es, evaluar: ! El significado subjetivo de la pobreza para la poblacin y las variaciones de este significado, por ejemplo, segn el sexo, el medio (urbano o rural) o el grupo tnico. ! Los obstculos que, segn los propios pobres, les impiden progresar. ! Las dimensiones de la pobreza en el seno de los hogares (vase el Recuadro 1). ! Las acciones que los pobres consideran prioritarias. ! Los factores culturales de la pobreza, por ejemplo los papeles que se atribuyen a un sexo y al otro, y las creencias tradicionales, que explican la vulnerabilidad de algunos grupos especficos. ! Los factores polticos de la pobreza, como la confianza, la corrupcin y los conflictos. ! Algunos factores sociales de la pobreza, como el papel que desempean las redes comunitarias. 2. Ayudar a elaborar cuestionarios apropiados para las encuestas de hogarespor ejemplo, en la seccin relativa a las razones por las cuales se utilizan o no los servicios de salud y educacin. 3. Evaluar la validez de los resultados de las encuestas en el mbito local y determinar hasta que punto la formulacin general de polticas deber considerar la heterogeneidad de las situaciones locales.

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. Las evaluaciones participativas cuentan con una mayor participacin de los ciudadanos que las encuestas de hogares. Las evaluaciones participativas pueden realizarse de diversas maneras: en las reuniones pblicas de las ciudades y pueblos, los grupos o sus representantes pueden discutir sobre los problemas de la pobreza y las polticas relacionadas con la misma, los ciudadanos y las comunidades pueden clasificar por orden de importancia las causas de la pobreza, las entrevistas personales pueden servir para abordar los problemas de las mujeres o los nios en el seno de los hogares, o los ciudadanos pueden proyectar nuevas infraestructuras con ejercicios de planificacin reales. Las evaluaciones participativas pueden ayudar a las autoridades encargadas de formular polticas a determinar los tipos de indicadores que son importantes para los pobres la vivienda, el empleo o los ingresos. Tambin permiten recolectar datos que otras fuentes no pueden recopilar, por ejemplo, la frecuencia de la violencia domstica y sus consecuencias (vase el captulo sobre Participacin y la Nota tcnica 3). Los mtodos participativos no garantizan necesariamente, sin embargo, que todos los grupos que comprenden la comunidad tengan voz. Las mujeres, por ejemplo, estn a menudo insuficientemente representadas o no tienen voz. Es importante establecer, en la medida posible, vnculos entre las encuestas participativas y otras encuestas cualitativas, por un lado, y entre las encuestas de hogares y los censos de poblacin, por el otro. Esto puede realizarse (1) recolectando variables en los estudios participativos que permitan una comparacin fcil con los promedios regionales o nacionales; (2) realizando estudios de casos prcticos, de manera que stos sirvan de muestreo para otras encuestas ms amplias; y (3) siguiendo procedimientos de muestreo y registro de datos que permitan el anlisis sistemtico y la replicabilidad de los resultados.

Recuadro 1. Distribucin en el seno de los hogares

Es difcil medir la distribucin y la desigualdad en el seno de los hogares cuando solamente se analizan los ingresos y el consumo. Esto ocurre porque normalmente los gastos y el consumo personales no se pueden medir directamente. La desigualdad en el seno de los hogares no se ha medido de forma sistemtica, pero se cree que existe. Un estudio sugiere que los datos de hogares por s solos pueden conducir a una estimacin de la desigualdad y la pobreza con un margen de error superior al 25 por ciento (vase Haddad y Kanbur, 1990). Las disparidades en materia de salud y educacin confirman que la discriminacin existe en los senos de los hogares de algunas regiones y pases. Para comprender la desigualdad en el seno de los hogares y evaluar su importancia, como se especifica en la seccin 3.2, pueden realizarse encuestas cualitativas y participativas. Otra solucin consiste en basar el anlisis sobre aspectos del nivel de vida que no tienen en cuenta los ingresos, tales como el estado nutritivo (medidas antropomtricas), la educacin o la salud, que se pueden medir directamente a nivel individual.

La Nota Tcnica 4 describe los pasos que se deben tomar para determinar si se dispone de suficiente informacin cualitativa y participativa para realizar anlisis de la pobreza y formular polticas de lucha contra la pobreza.

Las evaluaciones cualitativas y participativas son instrumentos esenciales de recopilacin de datos para el seguimiento y la comprensin de la pobreza. Estos mtodos tambin proporcionan informacin que otros tipos de 11

Borrador para comentarios. abril 24, 2000. encuestas no pueden recolectar. Debern establecerse, cuando fuere posible, vnculos sistemticos con las encuestas.

4.

La dimensin monetaria de la pobreza

Esta seccin examina la dimensin monetaria de la pobreza, esto es, los ingresos y el consumo. Empezamos clasificando, segn su disponibilidad, los datos de las encuestas de hogares un punto de partida esencial, ya que un buen nmero de los instrumentos descritos slo pueden utilizarse si se dispone de ciertos datos. En las prximas secciones, establecemos un vnculo entre la medicin de la pobreza y sus instrumentos de anlisis, por un lado, y la base de informacin, por el otro. La ltima seccin examina como los datos cualitativos nos pueden ayudar a comprender la pobreza de ingresos y su dinmica.

4.1. Disponibilidad de los datos de hogaresy sus instrumentos

Preguntas clave para determinar la disponibilidad de datos sobre la dimensin monetaria de la pobreza
" " " " Se ha realizado recientemente una encuesta multitemtica? Es esta encuesta representativa de las regiones ms importantes del pas?. Puede utilizarse para comprender mejor las dimensiones de la pobreza relacionadas con el sexo, el medio urbano y rural, y los grupos raciales o tnicos? Se ha realizado una encuesta temtica que pueda utilizarse para medir y analizar la pobreza de ingresos y consumo? Se ha realizado una encuesta demogrfica y de salud, o encuestas repetidas? A cundo se remonta el ltimo censo? Puede utilizarse para disear un mapa sobre el acceso a los servicios pblicos? Se estn realizando, o se prevn realizar, encuestas que permitan seguir la evolucin de la pobreza?

Las encuestas de hogares pueden constituir un instrumento indispensable para medir el alcance y distribucin de la pobreza de ingresos. Aunque pueden utilizarse diversos tipos de encuestas, las encuestas multitemticas son preferiblesespecialmente porque permiten aplicar otros instrumentos de anlisis de la pobreza. No obstante, los pases que no disponen de estas encuestas tambin pueden medir y analizar la pobreza de ingresos. El Cuadro 4 distingue entre las situaciones en las que la disponibilidad de datos est muy restringida (Nmero1) y las situaciones en las que esta disponibilidad es suficiente (Nmero 9) [la Nota tcnica 5 describe la disponibilidad de encuestas de hogares y de censos de poblacin en los pases de frica]. Las fuentes de datos que se examinan y clasifican incluyen los censos de poblacin, las encuestas rpidas de seguimiento, las encuestas sobre los ingresos y los gastos, las encuestas demogrficas y de salud, y las encuestas multitemticas. Segn su disponibilidad, el Cuadro 4 especifica los instrumentos que se pueden utilizar y que se estudian en esta seccin. A lo largo de este captulo, nos iremos refiriendo a este cuadro. La medicin de la pobreza de ingresos no es posible a no ser que exista, como mnimo, una encuesta multitemtica o una encuesta sobre los ingresos y los gastos. Las otras fuentes de datos-tales como los censos de poblacin, las encuestas demogrficas y de salud, y las encuestas rpidas de seguimiento-no permiten tal medicin. Incluso en aquellos casos en que no se puede medir la pobreza de ingresos y de consumo, como ilustra el Cuadro 4, pueden aplicarse diversos instrumentos de anlisis que son importantes para la formulacin de polticas. Por ejemplo, los mapas geogrficos de la pobreza pueden, en la mayora de los casos, servir de ayuda como indicadores aproximados para los ingresos y el consumo. Las

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. encuestas rpidas de seguimiento y las encuestas demogrficas y de salud tambin permiten el desarrollo de un perfil de base de los pobres. Para utilizar toda la gama de instrumentos de anlisis cuantitativo, incluidos aquellos que sirven para conocer mejor la dinmica de la pobreza, deber disponerse de varias series de datos multitemticos recopilados sobre los hogares en diferentes ocasiones. Esta informacin permitir medir la evolucin de la pobreza, as como los factores subyacentes que son el origen de esta evolucin (caso Nmero 9).

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. Cuadro 4. Pobreza de ingresos: Disponibilidad de datos e instrumentos de anlisis
Caso Nmer o1 Disponibilidad de datos No existen encuestas (ni multitemticas ni temticas). Solamente se dispone de los datos del censo o de datos administrativos. Existe una serie de encuestas rpidas de seguimiento. Encuesta prioritaria. Medicin de la pobreza de ingresos Imposible Instrumentos de anlisis - mapas geogrficos : acceso a los servicios; vivienda; alfabetizacin, PIB per cpita pero no la pobreza de ingresos. - incidencia geogrfica: de los gastos o de la escolarizacin en relacin con los mapas de acceso.

Nmer o2

Imposible. El ndice de riqueza puede calcularse como valor sustitutivo para los ingresos (pero no puede establecerse ninguna lnea absoluta.

Nmer o3

Una encuesta demogrfica y de salud transversal.

Imposible. El ndice de riqueza puede calcularse como valor sustitutivo para los ingresos (pero no puede establecerse ninguna lnea absoluta).

Nmer o4

Encuestas demogrficas y de salud transversales y repetidas.

Nmer o5

Una encuesta temtica transversal (con una variable relativa a los ingresos o al consumo).

Imposible. El ndice de riqueza puede calcularse como sustitutivo para los ingresos (pero no puede establecerse ninguna lnea absoluta). Posiblepara un perodo determinado

Por quintil de riqueza: - mapas geogrficos (segn el tamao de la encuesta) que utilizan el 20 o 40 por ciento de los ms pobres del ndice de riqueza. - riesgo de encontrarse en el quintil inferior de riqueza (por grupos, caractersticas). - perfil de la riqueza en relacin con la educacin, la escolarizacin, el acceso a los servicios y la satisfaccin con los mismos, el acceso a los servicios bsicos y las estadsticas sobre el mercado laboral. - anlisis de la incidencia Por quintil de riqueza: - mapas geogrficos (segn el tamao de la encuesta) que utilizan el 20 o 40 por ciento de los ms pobres del ndice de riqueza. - riesgo de encontrarse en el quintil inferior de riqueza (por grupos, caractersticas). - perfil de la riqueza en relacin por quintil con la educacin, la escolarizacin, los indicadores de salud, el acceso a los servicios bsicos y las estadsticas sobre el mercado laboral. - anlisis de la incidencia (distribucin de los gastos de salud y de educacin, los gastos asignados a programas especficos por regiones y por quintil de la riqueza). Como arriba, adems de - cambios en los riesgos, el perfil, la incidencia (por quintil de riqueza)

Por grupos pobres/no pobres o utilizando la variable relativa a los ingresos: - mapas geogrficos (segn el tamao de la encuesta) - perfil (muy limitado) del grupo que vive en la pobreza y quintil en relacin con el mercado laboral y la educacin. - anlisis de los riesgos (muy limitado) - incidencia (muy limitado)

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- descomposicin esttica (desigualdad ) - asuntos relacionados con la pobreza (muy limitado) Como arriba, adems de: - anlisis de la descomposicin dinmica (desigualdad y crecimiento) - riesgos, perfil, asuntos relacionados con la pobreza, incidencia, evolucin del bienestar a largo plazo (limitado) Por grupos pobres/no pobres o utilizando la variable relativa a los ingresos: - mapas geogrficos (segn el tamao de la encuesta) - perfil - anlisis de los riesgos - asuntos relacionados con la pobreza - descomposicin esttica (desigualdad) - incidencia Como arribas, adems de: - descomposicin dinmica de la evolucin de la pobreza - regresin transversal repetida - mapa, perfil, riesgo, incidencia, evolucin del bienestar a largo plazo Como en el caso Nmero7 y el caso Nmero8 - regresiones del crecimiento del panel (determinantes) - anlisis de la movilidad y la precariedad, modelos de ingreso y egreso de la pobreza, anlisis de la duracin de la pobreza

Nmer o6

Nmer o7

Encuestas temticas transversales repetidas (con una variable relativa a los ingresos o el consumo). Una encuesta multitemtica transversal

Posiblepara varios periodos de tiempo

Posiblepara un periodo determinado

Nmer o8

Encuestas multitemticas transversales repetidas

Posiblepara varios perodos de tiempo

Nmer o9

Encuestas multitemticas repetidas con panel

Posiblepara varios periodos de tiempo

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4.2. Medicin de la pobreza de ingresos

4.2.1. Ingresos o consumo? La mayora de las encuestas multitemticas, as como las encuestas sobre los ingresos y los gastos, recopilan informacin detallada sobre los ingresos y los gastos de los hogares (del Nmero 5 al Nmero 9 en el Cuadro 4). Cul de las dos, entonces, deber utilizarse para medir el bienestar?. Si en el cuestionario ambas secciones se desarrollan de la forma oportuna y la seccin concerniente a los gastos, por ejemplo, examina los desembolsos por bienes especficos y no slo por categoras generaleslos gastos de consumo pueden ser preferibles a un indicador, como el de los ingresos de los hogares en los pases en desarrollo. Esto es por muchas razones: ! Los gastos de consumo no slo reflejan lo que un hogar tiene a su disposicin segn sus ingresos actuales, sino tambin las posibilidades que tiene este hogar de obtener crdito o movilizar sus ahorros cuando los ingresos actuales son bajos o incluso negativos, debido quizs a las variaciones estacionales o a una mala cosecha. El consumo proporciona, por lo tanto, una mejor idea sobre los niveles de vida a largo plazo que los ingresos actuales. ! En los pases pobres de vocacin agrcola, los ingresos de una gran parte de la poblacin rural fluctan considerablemente durante el ao, de acuerdo con el ciclo de las cosechas. Puede ser difcil hacer ajustes estacionales. Adems, para medir exactamente los ingresos netos, los hogares de las zonas agrcolas debern registrar los ingresos brutos, que incluyen el autoconsumo de productos agrcolas, as como todos los bienes de produccin que se hayan adquirido. ! En las economas donde el sector informal es grande, los hogares pueden tener dificultades para recordar con exactitud los ingresos procedentes de diversas actividades paralelas que sirven para la compra inmediata de alimentos o de otros productos de primera necesidad. ! Cuando se recopila informacin sobre el consumo, la misma encuesta permite normalmente establecer una lnea de pobreza. De esta manera se refuerza el vnculo entre el indicador sobre el bienestar que se ha utilizado en el anlisis y el umbral que se ha determinado para separar a los pobres de los que no lo son.

Utilizar los gastos de consumo para medir la pobreza es claramente ventajoso, especialmente en los pases de vocacin agrcola y en los pases con un sector informal grande.

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4.2.2. Consumo global: Principios bsicos Preguntas clave que deben formularse para calcular el valor global del consumo o de los ingresos
" " Qu modulo de la encuesta de hogares est mejor desarrollado, el relativo a los ingresos o el relativo al consumo? Incluye la encuesta de hogares los datos necesarios sobre los precios para la deflacin espacial e intertemporal del valor global del bienestar? De no ser as, qu otros datos disponibles sobre los precios pueden utilizarse? Estos datos sobre los precios, reflejan verdaderamente las variaciones de precios segn, por ejemplo, las zonas agroclimticas? Hay algn mercado que est racionado? Debe atribuirse un precio virtual al consumo? Que serie de consumo no est completa para los hogares? Qu informacin debe aportarse?

" "

Antes de poder medir el alcance de la pobreza en cuanto a los ingresos y el consumo, el primer paso consiste en agregar los gastos de consumo de los hogares y ajustarlos para comparar el bienestar de todos los hogares (del Nmero 5 al Nmero 9 en el Cuadro 4). Esta agregacin es, sin embargo, complicada y comporta una serie de dificultades. Algunas de las reglas a seguir para la agregacin son: ! El consumo en relacin con los gastos en bienes de produccin y las inversiones: Es importante no confundir los gastos de consumo con los gastos de los hogares en bienes de produccinpor ejemplo gastos en maquinaria y utensilios, o en fertilizantes, agua o semillas para la produccin agrcola. Si los gastos en bienes de produccin se incluyen en los gastos de consumo, y los ingresos que provienen de la produccin familiar se consagran por completo a los gastos de consumo, la contabilizacin ser doble y el valor global del consumo sobrestimar los niveles reales de bienestar que tiene el hogar. ! Medir el consumo realDeflacin en el espacio y en el tiempo: Los datos relativos a los gastos indican indirectamente el consumo real de bienes en el que, suponemos, se basa el bienestar de las personas. Nuestro objetivo es medir las cantidades que en realidad se consumen. Los precios slo nos sirven para transformar diversas cantidades en un numerario comn. Para comparar el bienestar de varios hogares debemos asegurarnos que valoramos las cantidades con los mismos precios para todos los hogares. ! Los gastos nominales deben ser comparables en el espacio, ajustndose a la diversidad de los precios en las diferentes regiones del pas, y en el tiempo. Cuan ms vasto y diverso sea un pas, ms importantes sern los ajustes espaciales (entre los factores de diversidad se encuentra el nivel de integracin del medio rural y urbano, y el aislamiento de algunas zonas, entre otros). ! Cuando la inflacin es significativa durante el proceso de recopilacin de datos, ser importante tener en cuenta si la entrevista en el hogar se realiz al principio o al final del proceso de recopilacin de datos y debern hacerse ajustes cronolgicos. ! Falta de informacin sobre los precios y las cantidades: No todos los hogares proporcionan informacin sobre las cantidades y los precios de los bienes que consumen y debern hacerse estimaciones para determinar estos datos. Normalmente se atribuye una cifra para las viviendas ocupadas por sus propietarios, es decir, un valor ficticio de alquiler para los hogares que no tienen que pagarlo.

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. ! Racionamiento. Incluso si los precios estn disponibles para cada hogar de la encuesta, no podemos olvidar que algunos mercados pueden estar racionados. Las cantidades disponibles para la compra pueden estar limitadas, aunque los precios se mantengan fijos, por ejemplo con los servicios pblicos de agua potable y electricidad. En estos casos, el precio que paga el consumidor es inferior a la utilidad marginal de este consumo. An as, este ltimo es la norma para medir los niveles de bienestar social. Si fuere posible, se aplicar un precio virtual estimado. Todos estos principios son importantes para determinar el valor global de los gastos de consumo o los ingresos, pero esta medicin cardinal del bienestar de los hogares no nuestro nico objetivo. Tenemos un objetivo ms importante: elaborar un indicador de bienestar social que permita clasificar con exactitud los hogares de acuerdo con su nivel de bienestar. Esta clasificacin ordinal puede ser importante para determinar el perfil de la pobreza, es decir, para determinar la situacin geogrfica de los grupos demogrficos y sus caractersticas. El valor global del consumo o de los ingresos, si muestra una clasificacin ordinal robusta para diferentes hiptesis, es ms conveniente que un valor global diferente que muestre una gran volatilidad (vase el Recuadro 2 sobre la matriz de transicin). Recuadro 2. Matriz de transicin
Una manera simple de comprobar la sensibilidad de la agregacin del consumo o de los ingresos frene a diferentes hiptesis por ejemplo, mediante la imputacin o la deflacin espacial de los preciosconsiste en calcular una matriz de transicin. Esta matriz traza la clasificacin ordinal de dos vectores con un indicador comn (en este caso, el hogar). Cada vector est dividido en un nmero arbitrario de subcomponentes por ejemplo, diez deciles de la poblacin. Cada una de las clulas de la matriz muestra entonces el nivel de superposicin de los dos vectores. La identidad ordinal perfecta se logra si todos los elementos diagonales de la matriz tienen un valor de 1. En este caso, la medida de la distancia (MD) ser igual a 0. Vase Hentschel (1996) para un ejemplo en el Ecuador.

La agregacin de los ingresos y el consumo de los hogares lleva tiempo y debe hacerse con cuidado. La deflacin en el espacio y en el tiempo, as como las estimaciones de muchas variables, son normales. En general, la solidez ordinal es ms importante que la medicin cardinal de la pobreza. La lnea de pobreza

4.2.3

Preguntas clave que deben formularse para determinar la lnea de pobreza

" " " Existe ya una lnea de pobreza en el pas? De ser as, est bien aceptada? Tiene sentido utilizar la lnea de pobreza existente en vez de determinar nuevas lneas de pobreza? Si se establece una nueva lnea de pobreza, las normas internacionales que se aplican para su determinacin se conocen y aceptan en el pas? Permite la encuesta determinar una cesta alimentaria de base para calcular la lnea de pobreza?

Una vez definida la medida de los ingresos y el consumo en el mbito de los hogares, que agrega todos los ingresos o todo el consumo de los hogares, el prximo paso consiste en definir una o ms lneas de pobreza. En primer lugar, es importante determinar si ya existen lneas de pobreza nacionales, cmo se han calculado y si estn bien aceptadas. Si las lneas nacionales estn bien establecidas y normalmente sirven de referencia, puede no tener mucho sentido desarrollar una lnea completamente nueva, a partir de bases cientficas pero con un uso limitado en el pas, si la opinin pblica y las autoridades encargadas de adoptar decisiones no estn convencidos sobre su utilidad. 18

Borrador para comentarios. abril 24, 2000.

Las lneas de pobreza son lmites de demarcacin monetarios entre los pobres y los que no lo son. La utilidad de estas lneas, y su determinacin, no han sido objeto de un debate a fondo. Puesto que estas lneas son artificiales a veces slo un pequeo aumento en los gastos puede hacer bascular a una familia entera fuera de la pobreza la utilizacin de mltiples lneas para distinguir diferentes niveles de pobreza es comn. Las lneas de pobreza, de acuerdo con su definicin general, son los niveles de recursos materiales que necesita un individuo para poder comprar una cesta de bienes elementales. El valor de esta cesta puede determinarse de varias formas. Por ejemplo: ! La lnea de pobreza relativa fija arbitrariamente un nivel en relacin con los gastos (cesta de bienes) o los ingresos medios en un pas. Por ejemplo, segn los clculos, esta lnea corresponde a un 60 por ciento del valor promedio del pas. ! La lnea de pobreza absoluta se basa en lo que deben poder consumir los hogares para que no les falte el mnimo necesario. Las lneas de pobreza absoluta se fijan en el tiempo y en el espacio, mientras que las lneas de pobreza relativa pueden variar (vase el Recuadro 3). A menudo, estas lneas de pobreza absoluta corresponden primero a una cesta alimentaria que se considera el mnimo necesario para la supervivencia de una familia tpica, y que se establece externamente o a partir de las encuestas de hogares (algunas veces para los nmeros 5 y 6 del Cuadro 4 y siempre para los nmeros 7 al 9). La Nota tcnica 6 presenta el procedimiento que se seguir para determinar una lnea de pobreza en Ghana. Recuadro 3. Mtodos para establecer lneas de pobreza absoluta
Existen varios mtodos para definir las lneas de pobreza [vase Deaton (1997), Ravallion y Bidani (1994), y Ravallion (1992)]. El tipo de mtodo que se utilice para establecer la lnea de pobreza puede ejercer una gran influencia sobre la estructura de la pobreza (y sobre aquellos a los que se considera pobres). Es importante fijar lneas de pobreza que sean coherentes con la medicin del bienestar en el espacio y en el tiempo: se deber determinar si dos personas con un consumo real idntico son pobres o no, pero no de forma diferente. Como se indica en Ravallion y Bidani (1994), el mtodo basado en el consumo de caloras define la lnea de pobreza determinando los gastos de consumo o el nivel de ingresos que permiten un consumo de caloras tpico que es justamente suficiente para satisfacer las necesidades calricas previamente establecidas. En las diferentes regiones de un mismo pas, los hbitos de consumo alimentario subyacentes de un grupo demogrfico que consume las caloras estrictamente necesarias variarn. Ravallion y Bidani (1994, p. 98) concluyen que este mtodo puede producir diferenciales en las lneas de pobreza que exceden el coeficiente de ajuste por diferencias del costo de vida de los pobres. Un mtodo que se utiliza ms comnmente se basa en el costo de las necesidades elementales. Este mtodo consiste en valorar, segn los precios locales, una cesta explcita de productos alimentarios que normalmente consumen los pobres. A esto, se le agregan unos gastos especficos para productos no alimentarios consistentes con los gastos de los pobres. Cualquiera que sea la forma en que se definan, las lneas de pobreza siempre contendrn un componente de arbitrariedad elevado; por ejemplo, podemos suponer que el umbral calrico subyacente a uno y otro mtodo vara segn la edad. Como se menciona anteriormente, la clasificacin ordinal del bienestar que tiene una importancia esencial para el perfil de pobrezaes ms importante que la clasificacin cardinal, con un hogar por encima de la lnea y otro por debajo de la lnea. No obstante, para las comparaciones que se realizan por un perodo de tiempo, deber vigilarse la estabilidad y la consistencia de la lnea de pobreza (vase tambin la seccin 5.2).

Los clculos de las lneas de pobreza se basan en varias hiptesis. De esta manera, las lneas de pobreza se expresan generalmente per cpita y despus se comparan con los ingresos o el

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. consumo per cpita. Para un clculo tan simple de las lneas per cpita y el bienestar per cpita, deben tomarse dos decisiones fundamentales. Primero, los ajustes que se realicen en el mnimo vital, debern hacerse segn la edad de los adultos y nios que integran el hogar o segn el sexo? o este mnimo vital se aplica al conjunto del hogar? Segundo, los hogares del mismo tamao, debern tratarse de manera idntica o diferente? Es decir, los hogares ms numerosos, no tendrn ventaja en relacin con los menos numerosos en el sentido de que compran los productos al por mayor y a precios menos caros, ahorrando de esta manera en la compra de muchos productos, sobretodo los bienes de consumo duraderos? El Recuadro 4 examina estos ajustes segn las escalas de equivalencia ajustes del mnimo vital segn grupos de edad y sexo y las economas de escala ajustes que tienen en cuenta el tamao del hogar. Recuadro 4. Escalas de equivalencia y economas de escala
Para medir la pobreza, los analistas deben verificar dos hiptesis importantes que son inherentes a estos clculos. La primera concierne a las escalas de equivalencia. La manera ms comn de determinar si un hogar es pobre consiste en comparar sus gastos per cpita y sus ingresos per cpita con una lnea de pobreza per cpita. El clculo de esta lnea de pobreza se basa en hiptesis sobre las necesidades calricas de los hombres y mujeres de diferentes edades. Ms a menudo, se establece una lnea de pobreza para una familia tpica integrada por dos adultos y tres nios, realizando ajustes en las necesidades calricas de los nios. Los analistas pueden hacer variar estas hiptesis de equivalencia cuando establecen la lnea de pobreza y observar cuntos cambios conllevan. Adems, la manera ms pura de medir la pobreza consistir en atribuir a cada hogar en la serie de datos una lnea de pobreza individual que refleje la composicin nica de los hogares. Entonces podemos observar hasta que punto las comparaciones de la pobreza se ven afectadas por tomar un atajo que consiste en aplicar una lnea de pobreza promedio a todos los hogares, sin tener en cuenta su estructura. La segunda verificacin concierne a las economas de escala en el mbito del consumo. El clculo de los gastos y los ingresos per cpita en el seno de un hogar que consiste simplemente en dividir los recursos totales del hogar por el nmero de personas que lo componen, se basa en la hiptesis implcita de que no existe ninguna economa de escala en el mbito del consumo es decir, un hogar integrado por dos personas se encontrar en la misma situacin que un hogar compuesto por una sola persona si sta dispone del doble de los ingresos y tiene el doble de los gastos. Sin embargo, los hogares ms numerosos generalmente tienen una ventaja distintiva en relacin con los hogares menos numerosos ya que pueden compartir los artculos (como la cocina, los muebles, la vivienda y la infraestructura) o comprar los productos al por mayor, los cuales normalmente son ms baratos. Si las economas de escala existen en el mbito del consumo, esto repercutir notoriamente sobre la relacin entre el tamao de los hogares y el riesgo de pobreza. Esta relacin es importante. No se ha acordado un nico mtodo para estimar las economas de escala en el mbito del consumo (vase Lanjouw y Ravallion 1995, Deaton 1997). Pero podemos realizar pruebas simples para verificar el grado de sensibilidad del perfil de pobreza frente a la hiptesis sobre las economas de escala (vase por ejemplo Banco Mundial 1999b, p. 69).

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4.2.4

Determinar las medidas estndar de la pobreza de ingresos

Preguntas clave que deben formularse para calcular las medidas elementales de la pobreza
" " " " Las comparaciones de la pobreza por regiones son estables de una medida a otra, como el ndice de recuento, la brecha y la gravedad de la pobreza? Cmo cambian las estimaciones de las medidas de la pobreza cuando se modifica ligeramente la lnea de pobreza (prueba de sensibilidad)? Qu medida de la pobreza, y a qu nivel de agregacin, es la ms utilizada en el pas? Es importante que el debate nacional sobre la pobreza se centre en las medidas de la pobreza que tienen en cuenta la distribucin de los ingresos?

La aplicacin de estas lneas de pobreza a los datos sobre los ingresos o el consumo de los hogares permite establecer varios indicadores estndar. ! La incidencia de la pobreza (tambin denominada tasa de pobreza o ndice de recuento de la pobreza) es el indicador estndar ms comn. Corresponde al porcentaje de la poblacin cuyos ingresos o gastos de consumo per cpita se encuentran debajo de la lnea de pobreza, es decir, el porcentaje de la poblacin que no tiene medios para comprar una cesta de bienes de base. En muchos casos, se aplica una lnea de pobreza diferente una mucho ms elevada que generalmente slo incluye los productos alimentariospara calcular la tasa de pobreza absoluta; ! La profundidad de la pobreza mide la gravedad de la situacin de los pobres. Indica cun por debajo de la lnea de pobreza se encuentran sus niveles de consumo. La brecha de pobreza mide el dficit total de todos los pobres: su insuficiencia de ingresos en relacin con la lnea de pobreza. En otras palabras, especifica los recursos necesarios para que todos los pobres se encuentren en esta lnea de pobreza. La brecha es por lo tanto una medida mucho ms importante que el simple recuento de la pobreza ya que tiene en cuenta la distribucin de los pobres debajo de la lnea de pobreza. ! La gravedad de pobreza es una medida que guarda una estrecha relacin con la brecha de pobreza pero que concede a aquellos que se encuentran ms alejados de la lnea de pobrezalos ms pobresuna mayor ponderacin en la agregacin que a aquellos que se encuentran ms cerca de la lnea de pobrezalos menos pobres. Todas estas medidas pueden calcularse en el mbito de los hogares. Sin embargo, es preferible utilizar los indicadores a nivel individual porque el tamao de los hogares, que combina los grupos, los niveles de ingresos y las zonas, no les afecta. La Nota tcnica 7 presenta las formulas que se utilizan para calcular algunas de estas medidas de la pobreza. Aunque la tasa de pobreza es un indicador clave, lo debemos completar con la profundidad y la gravedad de pobreza para entender la situacin de los ms pobres. Esto se debe a que la tasa de pobreza puede bajar sin que la situacin de los ms pobres mejorepor ejemplo, si aquellos que salen de la pobreza eran los que se encontraban ms cerca de la lnea de pobreza, y no los que se encontraban ms alejados de la misma. Si un pas est preocupado por la situacin de su poblacin ms pobre, deber seguir de cerca no solo la tasa de pobreza sino tambin la profundidad de pobreza. Debe mencionarse que los datos necesarios para determinar la profundidad y gravedad de la pobreza son los mismos que para la tasa de pobreza, por lo tanto

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. no es necesario hacer ningn otro esfuerzo para seguir su evolucin. El Cuadro 5 presenta ejemplo en Madagascar, donde la tasa de pobreza, la brecha de pobreza y la gravedad pobreza presentan variaciones. Segn la tasa de pobreza, los trabajadores no calificados 1994 se encontraban en tercer lugar, pero segn la gravedad de la pobreza se encontraban quinto lugar. Cuadro 5. Grupos de pobreza por categoras socioeconmicas, Madagascar 1994
------------------------Categora socioeconmica Tasa Clasificacin (1) (2) (3) (4) (5) Brecha Clasificacin pobreza 41.0 34.6 25.5 27.9 23.6 (1) (2) (4) (3) (5) Gravedad pobreza 24.6 19.0 14.0 16.1 14.1 Clasific. (1) (2) (5) (3) (4)

un de en en

Agricultores pequeos 81.6 Agricultores grandes 77.0 Trabajadores no calificados 62.7 Ganaderos/pescadores 61.4 Jubilados/discapacitados 50.6 ------------------------Fuente: Banco Mundial (1996b, p.21).

Todas estas medidas tasa, profundidad, y gravedad son slo estimaciones de la verdadera pobreza de ingresos, puesto que se obtienen a partir de una muestra de la poblacin y no de un censo. Todas las estimaciones presentan, por lo tanto, mrgenes de error que debern calcularse sistemticamente ya que proporcionan una indicacin de la precisin de la estimacin (vase el Recuadro 5). Recuadro 5. Errores estndar de las estimaciones de la pobreza
El hecho de que los clculos de pobreza se basan en una muestra de hogares, o sobre un subconjunto de la poblacin, tiene sus repercusiones. Las muestras estn concebidas para reproducir a la poblacin entera, pero nunca sern tan exactas como la informacin relativa a todos los ciudadanos. Comportan un margen de error, como las tasas de pobreza que se calculan a partir de las encuestas de estas muestras. Estos errores estndar, que la mayora de los programas de computacin de estadsticas calculan fcilmente cuando se establecen las tasas de pobreza, dependern del diseo de la muestra estratificacin, por gruposy el tamao de la misma, en relacin con la poblacin total. Vanse Deaton (1997) y Ravallion (1992) los cuales describen los errores estndar de varias medidas de la pobreza.

Puesto que deben establecerse varias hiptesis sobre la lnea de pobreza, es importante explorar la sensibilidad de los indicadores de pobreza a la lnea de pobreza seleccionada. Podemos hacerlo intuitivamente, trazando punto por punto las funciones cumulativas de distribucin tambin denominadas curvas de incidencia de la pobrezacomo se muestra en la Grfica 1. En este diagrama, el eje horizontal indica los valores monetarios mientras que el eje vertical indica el porcentaje acumulativo de la poblacin.

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. Grfica 1. Funciones cumulativas de De esta manera, el diagrama indica la tasa de distribucin pobreza que resulta de las modificaciones en la lnea de pobreza. Si la lnea de pobreza % Poblacin corta la funcin de distribucin en un punto 50 Rural elevado, las pequeas variaciones de la lnea de pobreza causarn grandes variaciones en las tasas de pobreza que se han calculado. 30 Las funciones de distribucin tambin son unos instrumentos muy tiles para comparar Urbana el bienestar en diferentes regiones del pas, 20 por ejemplo entre el medio rural y urbano, tal y como indica la Grfica 1. Otro mtodo para determinar la sensibilidad de las medidas de Lnea de pobreza la pobreza consiste simplemente en calcular los diversos ndices de pobreza para diversas Ingresos/consumo lneas, por ejemplo, la lnea de pobreza base ms o menos el 5 por ciento en valor monetario. Entonces podemos comparar los resultados de diferentes grupos (como en el Cuadro 5). Recuadro 6. Comparaciones internacionales de la pobreza
Las comparaciones de la pobreza entre pases son difciles por varias razones. La mejor alternativa ser utilizar una lnea de pobreza fija y comparar los datos relativos a los ingresos o al consumo de los hogares, ajustados segn el poder adquisitivo de cada pas. Los hogares se calificarn entonces de forma uniforme como pobres si consumen menos de una cesta fija de bienes. De todas formas, las comparaciones entre pases se basan en varias hiptesis: el consumo o los ingresos se miden de forma homognea en todos los pases y las diferencias en el poder adquisitivo indicadas reflejan la fuerza verdadera de las monedas. Se ha observado que pueden presentarse distorsiones significativas si los instrumentos de anlisis difieren de unos a otros o si las paridades del poder adquisitivo no tienen en cuenta los diferenciales reales de los precios de una cesta de bienes que es importante para los pobres. La comparacin de las tasas de pobreza que se basan en las lneas de pobreza calculadas en funcin de un pas aquellas que se basan en los hbitos de consumo y las necesidades alimentarias propios de un pas es imposible, puesto que las lneas de pobreza implican niveles de bienestar diferentes.

4.2.5

Medidas de la desigualdad

La desigualdad se estudia generalmente en el marco de anlisis generales sobre la pobreza y el bienestar, aunque estos tres conceptos sean diferentes. La desigualdad es un concepto ms amplio que la pobreza en el sentido de que se define en relacin con la totalidad de la distribucin, y no en relacin con la distribucin censada de los individuos o de los hogares que se encuentran debajo de una lnea de pobreza determinada. Los ingresos en la cima y en el medio de la distribucin pueden ser tan importantes para la percepcin y medicin de la desigualdad como los ingresos que se encuentran al final de la escala. De hecho, algunas medidas de la desigualdad se determinan en gran parte por los ingresos en el segmento superior de la distribucin. La desigualdad tambin es un concepto mucho ms limitado que el bienestar. Aunque tanto el uno como el otro abarcan toda la distribucin de un indicador dado, la desigualdad es independiente del medio de la distribucino como mnimo sta es una caracterstica deseable para una medida de la desigualdad. La desigualdad aborda el segundo momento, la dispersin, de la distribucin. Sin embargo, estos tres conceptos guardan una estrecha relacin.

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Los indicadores de la desigualdad presentan una mayor complejidad que los indicadores de la pobreza de ingresos, ya que esencialmente resumen en una dimensin una variable de dos dimensiones. Debe tenerse en cuenta que las medidas de la desigualdad pueden calcularse para cualquier distribucinno solamente para el consumo o los ingresos, u otras variables monetarias, sino tambin para la tierra y otras variables continuas. Algunas de las medidas que se utilizan con mayor frecuencia son: ! El coeficiente de desigualdad de Gini varia de 0, (igualdad total de ingresos) a 1 (desigualdad total, es decir, una persona tiene todos los ingresos mientras que el resto no tiene ninguno). Es el indicador que se utiliza normalmente, aunque presenta un inconveniente importante: no es aditivo, es decir, que el coeficiente de Gini para un grupo no es igual a la suma de los coeficientes de Gini para los varios subgrupos que pueden componer ese grupo. Por ejemplo, el coeficiente de Gini para la distribucin del consumo en un pas no es igual a la suma de los coeficientes de Gini para la distribucin del consumo en las diferentes regiones de ese pas. Grficamente, el coeficiente de Gini Grfica 2: Curva de Lorenz de distribucin de se puede representar fcilmente por los ingresos diferentes zonas de la curva de 100 Lorenz. La curva de Lorenz proyecta la parte de los ingresos cumulativos 80 sobre el eje vertical en relacin con la distribucin de la poblacin sobre 60 el eje vertical (Grfica 2). En el ejemplo de arriba, el 60 por ciento de A 40 la poblacin, o el decil 6 sobre el eje horizontal, moviliza el 30 por ciento B 20 del total de los ingresos. Si cada individuo hubiese tenido los mismos ingresos, o hubiese habido igualdad 0 total, la curva de distribucin de los 0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100 ingresos sera la lnea recta en la % cumulativo de poblacin grfica. Entonces se calcula el coeficiente de Gini: es la zona A dividida por la suma de las zonas A y B. Si los ingresos se distribuyen con igualdad total, entonces el ndice de Gini es cero; si un solo individuo tiene todos los ingresos, el coeficiente es de 1. ! ndice de Theil : Este ndice de desigualdad se utiliza con menor frecuencia. Tiene la ventaja de que es aditivo para varios subgrupos o diversas regiones de un pas. ! Coeficiente de dispersin por decil. Este coeficiente a veces tambin se utiliza. Establece la media de ingresos del 10 por ciento ms rico de la poblacin en relacin con la media de ingresos del 10 por ciento menos rico. Los coeficientes de Gini, as como de los ndices de Theil, presentan otro inconveniente, y es que stos varan cuando la distribucin vara, independientemente de donde ocurra el cambio, tanto en la cima, como en el medio o en el nivel ms bajo. Si una sociedad est muy preocupada por los ingresos de que disponen los ciudadanos en el nivel ms bajo, puede ser
% cumulativo de ingresos

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. preferible utilizar una medida directa, como la parte de los ingresos de que disponen el decil o los diez deciles ms pobres. Esta medida no variar, por ejemplo, si la modificacin de las tasas impositivas hace bajar los ingresos de que disponen los diez deciles superiores, pero en beneficio de la clase media en vez de en beneficio de los pobres. La Nota tcnica 7 presenta las formulas utilizadas para calcular algunas de estas medidas de la desigualdad. 4.2.6 Medidas del bienestar subjetivas y autonotificadas Las medidas del bienestar subjetivas y autonotificadas se basan en preguntas a los hogares sobre 1) sus percepciones sobre la situacin en que viven, tales como tiene usted bastante? considera que sus ingresos son muy bajos, bastante bajos, suficientes, bastante altos, o altos?, 2) la opinin que tienen sobre sus necesidades mnimas, tales como cul es el mnimo vital de una familia de dos adultos y tres nios? o cul es el mnimo vital para su familia?, o 3) sobre los niveles de pobreza en su pueblo o comunidad, tales como cuales son los grupos ms vulnerables en el pueblo? Estas preguntas a veces se incluyen en las encuestas o en las evaluaciones que cuentan con la participacin de los afectados. Las medidas subjetivas pueden utilizarse para evaluar la situacin de un hogar determinado y tambin para establecer o determinar lneas de pobreza, escalas de equivalencia, economas de escala, y las diferencias regionales respecto al costo de vida. Las medidas autonotificadas presentan, sin embargo, serios inconvenientes. Por ejemplo, las medidas subjetivas pueden reproducir los factores de discriminacin o exclusin existentes, si se consideran 'normales' en el seno de la sociedad. Este puede ser el caso, por ejemplo, de la discriminacin contra las nias o contra otros grupos particulares de la sociedad. Las evaluaciones subjetivas no pueden, por lo tanto, capturar estas discriminaciones sobre las que debera girar la poltica pblica. De manera ms general, los sentimientos de pobreza pueden servir de base ms o menos til para determinar qu actividades pblicas tienen prioridad. Esto se debe a que los ciudadanos tienen una proyeccin cronolgica diferente a la de las autoridades encargadas de formular polticas o un nivel de conocimientos sobre los determinantes del bienestar. Por ejemplo, los ciudadanos pueden opinar que las personas de la tercera edad son las ms necesitadas, pero que las actividades del Estado que tienen por objeto mejorar los hbitos de nutricin o proporcionar cuidados preventivos de atencin de salud tienen un mayor efecto sobre la pobreza. Para ms informacin al respecto, vase Goedhart et al. (1977), la seccin 3.2 y la Nota tcnica 3.

4.3. Instrumentos de anlisis cuantitativo para los ingresos y el consumo

4.3.1. Incidencia geogrfica y mapas espaciales Preguntas clave que deben formularse
" " Vara mucho la pobreza entre las diferentes regiones del pas? Las zonas ms pobladas, son tambin las zonas donde viven la mayora de los pobres?

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. Una de las principales tareas del anlisis de la pobreza es proporcionar una ubicacin geogrfica de la pobreza de ingresos en el pas. Como se indica en el Cuadro 4, puede utilizarse una gran diversidad de fuentes de datos para realizar tal distribucin geogrfica de la Cuadro 6: Distribucin regional de la pobreza pobreza (casos Nmero 1 a Nmero 9). en Madagascar, 1994 Tasa de pobreza Contribucin a la Incluso si la pobreza de ingresos no pobreza nacional puede medirse de forma directapor _________________________________________________ ejemplo, con una encuesta demogrfica Total zona urbana 47.1 14.3 y de salud o con encuestas rpidas de Ciudad capital 40.9 5.5 Principales zonas urbanas 42.6 3.2 seguimientolas distribuciones Otras zonas urbanas 59.3 5.6 geogrficas pueden calcularse Zona rural 76.7 85.8 utilizando indicadores aproximados -----------para los ingresos o el consumo de los Total 70.3 100.0 hogares. -----------------------------------------------------------------------------Fuente: Banco Mundial (1996b, p.6).

Salvo el censo de poblacin, el nivel de desagregacin especial que puede darse depender del grado de representatividad de la encuesta que se utiliza; en la mayora de las encuestas, el muestreo se realiza de manera que permita hacer buenas estimaciones de pobreza, con pocos errores de margen, en como mnimo siete u ocho regiones diferentes. En muchas ocasiones, estas regiones no estn divididas por fronteras administrativas o polticas sino por zonas agroclimticas o tnicas. El Cuadro 6 muestra las tasas de pobreza en las diferentes regiones de Madagascar, las cuales varan considerablemente entre las zonas rurales y la capital. Es importante distinguir las tasas de pobreza, en la columna izquierda, de la contribucin a la pobreza, o la parte de la totalidad de los pobres que viven en la zona. Las regiones con tasas de pobreza altas, tales como las otras zonas urbanas en Madagascar, pueden estar escasamente pobladas y acoger solamente a algunos pobres. Si la resolucin de la encuesta de hogares es lo suficientemente precisa, estos datos pueden utilizarse directamente para elaborar mapas de pobreza. Los mapas utilizarn una medida de la pobreza de ingresos o, si fuere posible, medidas mltiples, para mostrar la intensidad de la pobrezapor ejemplo, el ndice de recuento de la pobreza o la profundidad de pobrezay la contribucin a la pobreza total. Estos mapas pueden tener un valor significativo para los gobiernos, las organizaciones no gubernamentales y las instituciones multilaterales que estn interesadas en fortalecer el impacto de sus inversiones en la lucha contra la pobreza. Por ejemplo, pueden utilizarse para orientar la asignacin de recursos entre las unidades de administracin local. Pero en la mayora de los casos, la resolucin de la encuesta de hogares no ser lo suficientemente precisa para propsitos de planificacin prcticos. Una posibilidad ser utilizar otros indicadores aproximados, tales como el acceso a los servicios bsicos y las estadsticas de empleo, que estn disponibles a niveles de desagregacin ms precisos. Otra posibilidad, que se utiliza cada vez ms, es combinar los datos del censo y de la encuesta utilizando mtodos de estimacin simples que permiten la elaboracin de mapas detallados de la pobreza de ingresos. La Nota tcnica 8 en el anexo describe el proceso de elaboracin de los mapas de pobreza.

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000.

4.3.2. Perfil de la pobreza de ingresos y consumo Preguntas clave que deben formularse para elaborar el perfil de pobreza de la pobreza de ingresos
" " " " " " " " " " " " " " " " " Cun robusta es una clasificacin de la pobreza por zona o grupo ante las variaciones en la lnea de pobreza? Cul es la relacin entre la pobreza de ingresos y caractersticas tales como el sexo, la edad, el medio urbano y rural, o el grupo tnico? Cules son las fuentes principales de ingresos para los pobres? De qu sectores dependen los pobres para su subsistencia? Qu bienes o servicioscomerciables y no comerciablesvenden los pobres? En qu medida el trabajo que ocupa a los pobres de las regiones rurales est relacionado con la agricultura? Hay empleos fuera del mbito agrcola? Cun importante es el desempleo? y el subempleo? Cules son los productos importantes de la cesta de consumo de los pobres? Cun elevada es la parte de bienes comerciables y no comerciables? Cul es la relacin entre la pobreza de ingresos y la malnutricin o la escolarizacin? Cules son las caractersticas de los pobres en materia de fertilidad? A qu servicios pblicos tienen acceso los pobres? Cul es la calidad de los servicios? Cun importantes son los costos privados de educacin y de salud de los pobres? Pueden los pobres acceder a los mercados de crdito formales o informales? Qu activostierra, vivienda y financierosposeen los pobres? Existen derechos de propiedad sobre tales activos? Cun seguro es el acceso de los pobres a los recursos naturales y la propiedad sobre los mismos? Cules son las dimensiones medioambientales de la pobreza? Cun variables son los ingresos de los pobres? A qu riesgos se enfrentan?

Basado, en parte, en el Manual para la Reduccin de la Pobreza (Banco Mundial, 1992)

El punto central del anlisis de la pobreza es la elaboracin de un perfil de pobreza. Estos perfiles tienen muchas dimensiones. Incluyen quines son los pobres, dnde se encuentran, qu hacen, cmo se ganan la vida, cmo acceden y utilizan los servicios del gobierno, y cuales son sus niveles de vida en trminos de salud, educacin y nutricin. La medida en que los ingresos y el consumo del hogar pueden vincularse con otras variables depender del tipo de fuente de datos disponible. Las encuestas multitemticas (del Nmero 7 al Nmero 9 en el Cuadro 4) son ideales para desarrollar estos perfiles de pobreza, pero muchas otras fuentes de datos (del Nmero 2 al Nmero 6) tambin ayudarn en la elaboracin de perfiles de base. Las encuestas rpidas de seguimiento (Nmero 2 en el Cuadro 4) y las encuestas demogrficas y de salud (Nmero 3 y Nmero 4) ayudarn a establecer vnculos utilizando la riqueza de los hogares como indicador aproximado para los ingresos de los hogares. Las encuestas de seguimiento pueden establecer tales vnculos con las tasas de escolarizacin, acceso a los servicios bsicos, o satisfaccin por el servicio. Las encuestas demogrficas y de salud pueden establecer vnculos importantes con los indicadores de salud, acceso a los centros de salud y caractersticas de vivienda. El perfil de pobreza establece qu caractersticas los grupos ms pobres de la sociedad han comparado con los grupos ms ricos y con otros grupos pobres en diferentes lugares. Esto puede realizarse mostrando tabulaciones combinadas entre la pobreza y estas caractersticas. La comparacin mostrar donde las circunstancias de vida de los pobres, por ejemplo, los pobres de ingresos, son similares y donde son diferentes de los grupos que estn en mejor situacinpor

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. ejemplo, el hecho de que una gran parte de la poblacin pobre no tiene acceso al agua potable no ser un factor de distincin si la poblacin entera carece de dicho acceso. El Cuadro 7, un ejemplo de Ecuador en 1994, muestra la relacin entre los servicios bsicos, la educacin, la salud y las caractersticas de empleo por grupo de pobreza y ubicacin. En el ejemplo de Ecuador, caractersticas tales como el acceso a los servicios bsicos no solo muestran grandes variaciones entre los grupos pobres y los grupos que no son pobres, sino tambin entre los grupos pobres en diferentes zonas. Los pobres urbanos en la costa, por ejemplo, tiene un acceso considerablemente inferior a los servicios de alcantarillado (43,5 por ciento) que los pobres urbanos en la sierra (78.9 por ciento).

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. Cuadro 7. Algunas caractersticas de los pobres en Ecuador, 1994
Urbanos Pobres No pobres Servicios bsicos Conexin con el alcantarillado (%) Nacional Costa Sierra Oriente Nacional Costa Sierra Oriente Nacional Costa Sierra Oriente Nacional Costa Sierra Oriente 57.3 43.5 78.9 62.9 97.8 97.9 97.7 93.6 61.2 48.9 79.9 85.3 59.7 52.2 70.5 59.9 83.4 74.4 95.6 87.9 99.5 99.4 99.7 96.5 78.8 67.1 94.5 92.5 76.7 68.9 87.7 84.9 12.4 11.7 13.5 7.0 62.0 55.5 69.8 36.3 18.3 6.1 27.9 12.1 1.1 1.3 0.9 1.8 28.2 17.0 35.4 31.1 75.8 63.3 84.3 74.4 23.0 9.1 34.0 23.2 5.6 6.8 3.9 21.5 29.6 27.3 33.5 10.8 75.8 76.4 78.4 40.1 34.8 27.2 43.8 17.0 23.5 26.6 22.2 5.7 63.8 58.9 69.5 50.6 91.1 89.6 93.0 81.9 59.3 51.4 68.2 47.2 51.5 52.1 51.3 43.3 Rurales Pobres No pobres Total Pobres No pobres

Suministro de Electricidad (%)

Agua de la red Pblica (%)

Recogida de Basura (%)

Educacin Educacin del jefe de familia (aos) Salud Enfermedades tratadas de manera informal Empleo Sector informal Nacional 54.6 44.1 27.9 35.8 39.2 41.7 Costa 54.6 44.1 19.6 24.8 37.6 41.6 Sierra 56.3 41.3 35.1 42.6 42.3 41.9 Oriente 54.9 40.8 25.7 41.1 27.3 40.9 Sector regulado Nacional 15.5 35.3 3.4 9.9 8.6 26.7 Costa 11.8 31.1 1.1 3.1 6.6 24.4 Sierra 22.1 41.3 5.4 12.6 11.1 29.2 Oriente 8.7 40.0 6.4 26.8 6.5 31.0 __________________________________________________________________________________________ Fuente: LSMS, 1994. Nacional Costa Sierra Oriente 24.8 27.3 19.7 26.3 14.8 19.0 9.6 10.7 32.7 45.3 21.4 20.1 24.1 33.7 19.4 14.4 29.4 36.4 20.8 20.4 18.0 22.6 13.7 13.2 Nacional Costa Sierra Oriente 5.2 4.9 5.8 5.9 9.1 8.3 10.5 8.8 3.2 2.8 3.4 4.5 4.7 3.9 5.1 7.4 4.0 3.9 4.1 4.6 7.5 7.1 8.0 7.8

Mientras que algunas variablescomo la educacin, la salud y el acceso a los servicios casi siempre sern parte del perfil de pobreza, muchas variables dependern de las circunstancias del pas y de las fuentes de datos disponibles. El perfil deber, si fuere posible, identificar las principales caractersticas de produccin y consumo de los pobres si los pobres en las regiones rurales cultivan su propia tierra, son agricultores asalariados o trabajan en varias actividades no agrcolas; si los pobres urbanos trabajan como empleados asalariados o como microempresarios en el sector informal. Los datos sobre la posesin de bienes por parte de los pobres son importantes, as como sus tecnologas de produccin, utilizacin de insumos y

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. acceso a los servicios sociales y de infraestructura. Se identifica el consumo de la poblacin pobre, incluyendo su acceso a los bienes pblicos. Pueden establecerse vnculos transversales con otras formas de pobreza, tales como la pobreza en educacin, la pobreza en salud y la pobreza en seguridad. Determinar las caractersticas de empleo, ingresos (produccin), y consumo de los pobres en relacin con los que no son pobres puede ser muy acertado ya que las vulnerabilidades de los pobres pueden hacerse patentes. El Cuadro 8 muestra las caractersticas de distribucin del cultivo de caf y cacao en la Costa de Marfil. Mientras que una mayor parte de la poblacin agrcola pertenece al primer quintil (27 por ciento) en vez del quintil ms rico (9 por ciento), los ingresos procedentes de la venta del caf y cacao se concentran en los quintiles del medio tres para el cacao, y tres y cuatro para el caf. Un aumento de los precios del caf o del cacao, lo cual fue contemplado, no hubiese favorecido a los pobres en particular. Cuadro 8. Distribucin de los agricultores y ventas de caf y cacao, Costa de Marfil, 1985 ------------------------------------------------------------------------------------Quintil de gastos de la poblacin ---------------------------------------1 2 3 4 5 Total Agricultores Cultivadores de cacao Cultivadores de caf Ventas de cacao Ventas de caf 27 19 20 12 14 26 27 28 12 21 22 26 25 54 22 15 19 17 11 28 9 9 9 10 14 100 100 100 100 100

-------------------------------------------------------------------------------------------------------Nota: Las primeras tres columnas muestran la distribucin de los individuos por quintiles. Los individuos viven en hogares agrcolas, cultivan cacao, o cultivan caf, y los quintiles de poblacin se basan sobre los niveles de gastos que se han calculado a partir de los niveles de gastos de la poblacin de todo el pas. Las ltimas dos columnas muestran la fraccin de la totalidad de las ventas de cacao y caf conferida a los individuos en cada quintil. Por ejemplo, el cuadro sugiere que el 27 por ciento de los cultivadores de cacao se encuentran en el segundo quintil de gastos ms bajo, pero reciben solamente el 12 por ciento de todos los ingresos procedentes de la venta de cacao. Fuente: Deaton y Benjamin (1988), p. 38; adoptado de Grosh y Munoz (1996, p. 170).

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Las tendencias de consumo tambin difieren entre grupos de poblacin, y el perfil de pobreza puede explorar estas diferencias. Este anlisis es necesario para evaluar cmo los cambios en los precios de los bienes afectarn el bienestar de los grupos ms marginados. Por ejemplo, si se llega a la conclusin de que los pobres gastan casi un 10 por ciento de sus ingresos en el transporte pblico mientras que los grupos ms ricos no dependen del transporte pblico para nada, una subida fuerte del precio del transporte pblico puede causar problemas substanciales para los pobres. Lo opuesto, no obstante, tambin puede ser verdad: los grupos de poblacin ms ricos pueden ser los nicos usuarios de los servicios de transporte pblico, mientras que los pobres utilizan medios de transporte informales o simplemente caminan. En este caso, la subida del precio afectar a los ms adinerados y no tendr un impacto sobre los pobres. Pueden realizarse anlisis similares para otros servicios pblicos, pero tambin para las subidas de precio de los alimentos y la ropa. De forma similar, la distribucin de los pobres por sector econmico puede mostrar qu fluctuaciones de crecimiento del sector a corto plazo afectarn al mayor nmero de pobres. El Cuadro 9 incluye un ejemplo de Uganda. Ms del 80 por ciento de los pobres del pas estn vinculados con los cultivos de alimentos y los cultivos comerciales, lo cual refleja la inclinacin rural de la pobreza en Uganda. Las polticas que ejercen una influencia sobre el crecimiento del sector de cultivos de alimentos y cultivos comerciales de la economa y,

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. por lo tanto, sobre los precios de estos productos, guardarn una estrecha relacin con la pobreza de ingresos. Cuadro 9. Pobreza por sector del jefe de familia, Uganda 1995/96
------------------------------------------------------------------------------------------------Sector Tasa de pobreza Distribucin de los pobres 1997 Cultivos de alimentos Cultivos comerciales Cultivos no agrcolas Minera Manufactura Utilidades pblicas Construccin Comercio Hoteles Transporte/Comunicaciones Servicios miscelneos Servicios gubernamentales Sin trabajo 62.2 43.7 39.8 74.2 27.4 11.1 34.7 19.4 19.9 14.9 29.1 28.0 63.4 56.6 24.1 1.7 0.3 1.9 0.0 0.8 2.8 0.4 0.6 1.3 3.2 6.5

Nacional 48.5 100 ------------------------------------------------------------------------------------------------Fuente : Appleton (1999, p. 44).

Los datos que se recopilan en el perfil para describir las circunstancias en que viven los pobres deben ubicarse dentro del contexto poltico, cultural y social de cada pas. La informacin cualitativa e histrica, as como el anlisis institucional, es importante para que el perfil tenga sentido y est completo. Volveremos a tratar esta cuestin en la ltima parte de esta seccin. 4.3.3. Anlisis del riesgo de pobreza Preguntas bsicas que se deben formular cuando se realizan anlisis del riesgo de pobreza
" " Hay ciertos grupos de poblacin en la sociedad que corren un mayor riesgo de ser pobres que otros? De ser as, pueden estos grupos definirse en funcin de la edad, el sexo, el grupo tnico, el lugar de residencia, la ocupacin y la educacin?

El anlisis de las caractersticas de los pobres a partir del perfil de pobreza consiste en determinar los diferentes riesgos relativos de ser pobre para diferentes grupos de la poblacin. Estos riesgos de pobreza pueden determinarse combinando caractersticas tales como el sexo, el medio urbano y el medio rural, la edad o el grupo tnico. El riesgo relativo de pobreza establece la probabilidad de un individuo de ser pobre en relacin con todos los otros grupos en la sociedad que no tienen esta caracterstica. Si se dispone de una encuesta multitemtica, estos riesgos relativos de pobreza pueden obtenerse directamente de los clculos de pobreza que se realicen. Las encuestas rpidas de seguimiento o las encuestas demogrficas y de salud (Nmero 2, Nmero 3 y Nmero 4 en el Cuadro 4) tambin pueden utilizarse para determinar estos riesgos: la probabilidad de pertenecer al quintil ms pobre en riqueza, que se utiliza como un indicador aproximado para los ingresos, se utilizar como la definicin de pobreza. El Cuadro 10 incluye algunos riesgos relativos de pobreza para Zimbabwe en 1995/96. Como en la mayora de los pases, la relacin con la pobreza en educacin es pronunciada: los hogares cuyo jefe de familia no haba recibido educacin formal tenan un 40 por ciento ms de probabilidades de ser pobres que todas las otras familias de la sociedad. A la inversa, los hogares cuyo jefe de familia haba

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. recibido educacin postsecundaria tenan casi el 90 por ciento menos de probabilidades de ser pobres que las familias sin esta formacin. Cuadro 10. Riesgos relativos de pobreza para grupos elegidos, Zimbabwe, 1995/96
Riesgo relativo de pobreza (porcentaje) ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Jefe de familia hombre -7.0 Jefe de familia mujer +14.2 Educacin del jefe de familia Ninguna +42.2 Escuela postsecundaria -89.0 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Fuente: Alwang y Ersado (1999).

4.3.4. Origen de la desigualdad de ingresos Preguntas clave que deben formularse para examinar el origen de la desigualdad de ingresos
" " Qu componentes de los ingresos y la riqueza estn distribuidos de forma ms y menos desigual? La desigualdad se debe en gran parte a las diferencias entre las regiones o en el seno de las regiones?

Los indicadores comunes de desigualdad mencionados arriba pueden utilizarse para evaluar las principales contribuciones a la desigualdad, por diferentes subgrupos de la poblacin y de las regiones as como por la fuente de ingresos. En las descomposiciones estticas, las caractersticas de los hogares y personales, tales como la educacin, el sexo, la ocupacin, el medio urbano y rural, y la situacin regional, son determinantes de los ingresos de los hogares. Si ese es el caso, entonces, como mnimo una parte del valor de cualquier medicin dada de la desigualdad debe reflejar la desigualdad entre la gente con diferentes niveles de educacin, diferentes ocupaciones, diferente sexo, etc. A esta desigualdad se le denomina el componente entre grupos. Pero en cualquier divisin de la poblacin, tanto por regin, ocupacin, sector, o cualquier otro atributo, tambin existirn algunas desigualdades entre personas dentro de los mismos subgrupos; este es el componente dentro del grupo. Mientras que el ndice de Gini no puede descomponerse de esta forma, el ndice de Theil y esos de la clase generalizada de entropa pueden descomponerse en funcin de estas divisiones de forma manera coherente (vase la Nota tcnica 7). Utilizando el ndice Theil, la contribucin de la desigualdad dentro de la zona (rural o urbana) a la desigualdad total en Zimbabwe en 1995/1996 fue de un 72 por ciento, mientras que la contribucin de la desigualdad entre zonas a la desigualdad total fue de un 28 por ciento. En muchos pases de Amrica Latina, el componente de la desigualdad entre zonas contribuye de forma mucho ms elevada a la desigualdad total. Otra cuestin de similar inters es cules de las diferentes fuentes de ingresos, o de los componentes de un ndice de riqueza, son los principales responsables del nivel de desigualdad observado. Por ejemplo, si podemos dividir las fuentes de ingresos entre ingresos de empleo por cuenta propia, salarios, transferencias, e ingresos de propiedad, podemos examinar la distribucin de los ingresos de cada individuo. Si se aumenta una de las fuentes de ingresos un 1 por ciento, qu ocurrir a la desigualdad general? El Cuadro 11 muestra los resultados sobre el ndice de Gini tanto para las fuentes de ingresos como para las de riqueza en Per (1997). Como

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. indica el cuadro, el empleo por cuenta propia es la fuente de ingresos ms equiparable, mientras que la propiedad agrcola es la fuente de riqueza ms equiparable. Cuadro 11. Per: Cambios previstos en la desigualdad de ingresos al cambiar un 1 por ciento la fuente de ingresos, 1997 (Porcentaje de cambio de Gini)
Fuente de ingresos Cambio previsto Fuentes de riqueza Cambios previstos -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Empleo por cuenta propia -4.9 vivienda 1.9 Salarios 0.6 bienes duraderos -1.5 Transferencias 2.2 propiedad urbana 1.3 Ingresos de propiedad 2.1 propiedad agrcola -1.6 empresas 0 --------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Fuente: Banco Mundial (1999b, p.16).

4.3.5. Mltiples asuntos relacionados con la pobreza Preguntas bsicas que deben formularse para abordar los mltiples asuntos relacionados con la pobreza
" " " Partiendo del perfil de pobreza, cules son las variables importantes que estn correlacionadas con los niveles de ingresos y gastos y pueden incluirse en los anlisis de regresin? Estn estos factores directamente relacionados con los ingresos y los gastos, o son otros factores que no pueden medirse los responsables? Qu factores no pueden capturarse de forma directa o indirecta por medio de encuestas pero es probable que determinen los niveles de ingresos y gastos de los hogares?

Despus de explorar las caractersticas de la pobreza de ingresos utilizando tabulaciones combinadas, el prximo paso es averiguar qu podemos decir sobre las mltiples correlaciones de la pobreza. Estos anlisis utilizan un instrumento estndar cuando se dispone de una encuesta multitemtica de hogares. Las encuestas temticas (Nmero 5 en el Cuadro 4) ofrecen solamente posibilidades limitadas para analizar estas correlaciones, ya que incluyen menos variables asociadas. Sin embargo, incluso en las encuestas multitemticas (del Nmero 7 al Nmero 9 en el Cuadro 4), no es posible identificar las causas o determinantes de la pobreza. Podemos encontrar fuertes asociaciones con la pobreza de ingresos, tales como el trabajo en el sector informal de la economa, pero no ser posible averiguar si tal correlacin es realmente responsable de que los ingresos y los gastos sean bajos. Por ejemplo, es importante averiguar si las personas trabajan en el sector informal porque son pobres o si son pobres porque trabajan en el sector informal. Si lo primero es cierto, el sector informal puede ayudar a los pobres salir de la pobreza con el tiempo. Los instrumentos normales para evaluar las correlaciones de la pobreza son las regresiones de variables mltiples de ingresos y gastos. En estas regresiones, el consumo o ingresos per cpita de los hogares es la variable de la mano izquierda. Las variables de la mano derecha abarcan una amplia gama de posibles asociaciones con la pobreza, tales como la educacin de los miembros del hogar, el nmero de miembros que tiene ingresos, la composicin y tamao del hogar, el acceso a los servicios sociales y de infraestructura elementales, y los bienes que son propiedad del hogar. La estimacin generalmente se realiza en el mbito del hogar y no de forma individual. Las regresiones de mltiples variables estimarn el coeficiente parcial de correlacin

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. entre el consumo per cpita y las variables explicativas que se incluyen, mientras que todos los otros impactos se mantienen estables (vase el Recuadro 7). Por ejemplo, los resultados podran indicar la fuerte asociacin entre un ao adicional de educacin y el cambio en el consumo per cpita, mientras que se mantienen de forma constante los aspectos de genero, experiencia, edad, ubicacin, y todos los otros factores que pueden ejercer una influencia. Por lo tanto, pueden decirnos mucho ms que los simples riesgos relativos de pobreza mencionados con anterioridad. Un riesgo relativo de pobreza elevado que corre un grupo especifico de poblacin podra atribuirse plenamente a las caractersticas individuales, tales como la educacin, en vez de a una caracterstica del grupo. El Cuadro 12 muestra un ejemplo de tal regresin en la Costa de Marfil. Indica que la educacin desempea un papel diferente en las zonas urbanas y rurales, al igual que los diferentes tipos de activos. En las zonas rurales, la infraestructura tuvo un poder de prediccin fundamentallos hogares de las aldeas cercanas tanto a las carreteras pavimentadas como a los mercados pblicos vivan en mejores condiciones, as como los hogares de las zonas con salarios ms altos. Los resultados plantean nuevas cuestiones sobre la calidad de la educacin en las zonas rurales y sobre la importancia de la infraestructura en las zonas rurales para ayudar a las familias a salir de la pobreza. Cuadro 12. Determinantes de los niveles de gasto de los hogares en la Costa de Marfil
--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Nivel de educacin ms elevado de los hombres ZONA URBANA ZONA RURAL Escuela primaria .38 (5,3) 0.04 (0,6) Escuela secundaria (primer ciclo) .62 (8,6) 0.08 (0,9) Escuela secundaria (segundo ciclo) .80 (9,6) 0.05 (0,4) Universidad .93 (9,4) --Nivel de educacin ms elevado de las mujeres Escuela primaria Escuela secundaria (primer ciclo) Escuela secundaria (segundo ciclo) Universidad Valor de los bienes de los hogares seleccionados Casa Bienes empresariales Ahorros Hectreas de tierra agrcola rboles de cacao rboles de caf Distancia ms cercana a Carretera pavimentada Mercado

.11 (1,7) .24 (3,1) .34 (3,4) .52 (4,1)

0.07 (1,0) 0.27 (2,2) -----

.06 (5,3) .04 (3,3) .08 (4,7)

--0.16 (4,9) ---

-----

0.17 (4,3) 0.04 (1,3)

-----

-0.04 (-2,9) -0.09 (-3,3)

Salario sin calificaciones (hombres) --0.37 (6,4) _____________________________________________________________________________ Fuente: Adoptado de Grosh y Munoz (1996, p.169), Glewwe (1990). Las estadsticas-T estn entre parntesis.

Algunas variaciones de estas regresiones de mltiples variables de los ingresos pueden utilizarse para examinar las correlaciones de los ingresos de los pobres. En el anlisis de la pobreza, estamos especialmente interesados en examinar las correlaciones de los ingresos y los gastos en el nivel ms bajo de la distribucin en vez de las correlaciones en el nivel ms alto. Entonces, 34

Borrador para comentarios. abril 24, 2000. uno puede realizar diferentes regresiones para cada quintil, o cuartil, de la poblacin. La realizacin de estas regresiones depender en parte del tamao de la muestra de la encuesta, De forma alternativa, la regresin puede examinar las diferencias estructurales en las estimaciones de parmetros para los diferentes grupos de ingresos o gastos. El Recuadro 7 especifica los tipos de anlisis de regresin. Recuadro 7. Regresiones de ingresos en comparacin con el anlisis del Probit
Una alternativa para explorar las correlaciones de la pobreza utilizando los ingresos per cpita como la variable endgena es realizar un anlisis del Probit o Tobit. En el anlisis del Probit, la variable endgena se convierte en una variable ficticia, con 1 para los individuos que son pobres, y 0 para los que no lo son. El anlisis Probit sola ser una practica comn en las evaluaciones de pobreza, especialmente en la medida que las simulaciones pueden demostrar convenientemente cmo las probabilidades de ser pobre disminuyen si se aumenta una variable exgena, como la educacin. Sin embargo, la variable subyacente sobre la que se basa la pobreza ficticia (utilizando la lnea de pobreza) son los ingresos per cpita, de manera que el anlisis del Probit utiliza solamente un modelo artificial como variable endgena. Entonces, se pierde gran parte de la informacin sobre la relacin real entre los ingresos y los factores de determinacin, ya que una variacin ancha la distribucin de los ingresos por completo se reduce a una estructura binominal. Las regresiones de ingresos, las cuales pueden permitir diferencias estructurales para diferentes partes de la distribucin, proporcionan mucha ms informacin. El mismo argumento puede aplicarse a los modelos Tobit en los que la brecha de pobreza, o la diferencia entre la lnea de pobreza y los ingresos individuales per cpita de un pobre, es la variable endgena, ya que la distribucin de ingresos an est artificialmente truncada.

Regresin de la remuneracin horaria. La regresin de la remuneracin horaria guarda una estrecha relacin con el anlisis del probit. Aqu, no obstante, el objetivo es nicamente explorar la relacin entre una fuente de ingresos, del empleo, y las variables asociadas. La regresin se estima a nivel individual y establece remuneraciones horarias en relacin con la educacin individual, la experiencia, el sexo, el medio urbano o rural, el tipo de empleo --sector, formal o informalla ubicacin y la sindicalizacin. Un resultado importante de la regresin de la remuneracin horaria es que especifica los beneficios de la educacinesto es, cunto aumentarn las remuneraciones horarias previstas con un ao de educacin. Estos beneficios pueden variar considerablemente entre los diferentes niveles de escolaridad. Funciones de la produccin agrcola. La mayora de las encuestas multitemticas y algunas encuestas especializadas sobre los ingresos en las regiones rurales (del Nmero 5 al Nmero 9 en el Cuadro 4) contienen amplios mdulos relativos a la agricultura que incluyen estadsticas sobre el tipo de cultivo por rea, cosecha, insumos a la produccin agrcola y los precios insumoproducto. Si la pobreza guarda una estrecha relacin con la produccin rural, las funciones de la produccin agrcola pueden explorar la relacin entre el tamao de la tierra y el valor agrcola aadido neto. En muchos pases de Amrica Latina, se ha establecido una relacin invertida entre la propiedad de tierras y la productividad, indicando que una distribucin ms igualitaria de la tierra puede afectar tanto a la productividad como a la reduccin de la pobreza. 4.3.6. Anlisis de la incidencia El anlisis de la incidencia es el principal instrumento para evaluar el impacto de la distribucin del gasto pblico y los impuestos. Tiene por objeto cuantificar la parte de los ingresos y gastos totales que recibe y paga un segmento de la poblacin especfico por ejemplo, el decil ms pobre, o regin 1. El anlisis de incidencia se basa sobre varias hiptesis importantes. Es necesario disponer de datos sobre gastos e impuestos que correspondan de cerca de a las variables capturadas en las encuestas de hogares u otras fuentes de datos.

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El anlisis de la incidencia tiene dos dimensiones: el tipo de hogar y la situacin geogrfica. La incidencia por situacin geogrfica normalmente puede obtenerse de los datos administrativos, junto con los datos del censo (Nmero 1 en el Cuadro 4). La parte de los gastos de un programa o ministeriopor ejemplo, para la educacin primariaque se asigna a una zona geogrfica especfica se puede calcular y comparar con la pobreza bsica u otras estadsticas relacionadas con el nivel de vida, tales como el PIB per cpita, el nmero de nios en edad escolar, y las tasas de escolarizacin). La incidencia por tipo de hogar requiere datos a nivel de hogares, bien procedentes de encuestas o del censo. La mayora de los casos en el Cuadro 4 (del Nmero2 al Nmero 9) permiten algunos anlisis de incidencia, pero las encuestas multitemticas que a menudo abarcan el acceso a programas del gobierno especficos y sus beneficios son las mejores fuentes de datos para este tipo de anlisis. El anlisis de incidencia generalmente se empieza estableciendo las caractersticas del usuario de los servicios y programas pblicos procedentes de la encuesta de hogares. Algunas veces, la encuesta de hogares cuantifica los beneficios reales que han obtenido los hogarespor ejemplo, cual es el valor total de los productos que cada hogar recibe de los programas de nutricin. Esta informacin relativa a los beneficios puede utilizarse directamente para calcular la distribucin de todos los beneficios del programa. Sin embargo, en muchos casos, las encuestas de hogares ofrecern informacin sobre el usuario y su acceso a las escuelas, clnicas de salud, o crditos para la vivienda. En tales casos, las hiptesis sobre la distribucin del beneficio debern realizarse para la distribucin de los gastos totales, los cuales se obtienen de los datos administrativos. Se asume que los beneficios se distribuyen de forma igualitaria entre toda la poblacin que los recibe. En muchos casos, sin embargo, esta hiptesis sobre una distribucin igualitaria de los beneficios es poco probable que pueda aplicarse con los pobres, especialmente en las zonas rurales, en las que sufren una clara desventaja en comparacin con los grupos que no son pobres: en el mbito de la educacin, las escuelas rurales en las aldeas remotas generalmente cuentan con menos personal y equipos ms precarios que las escuelas urbanas. No obstante si esta tendencia potencial se reconoce y los datos indican una distribucin de los gastos en desventaja de los pobres y las zonas rurales, los resultados an tienen ms importancia. El Cuadro 13 muestra un ejemplo de la distribucin de los subsidios en materia de educacin por quintil de bienestar en Tanzania. Considerado en conjunto, el 20 por ciento de la poblacin ms pobre recibe solamente un 13 por ciento de todos los gastos de educacin. Cuadro 13. Incidencia de la inversin pblica en el mbito de la educacin en Tanzania, 1993
Quintil de ingresos de la poblacin 1 2 3 4 5 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------Todo el sistema educativo 13 15 18 31 22 Educacin primaria 20 21 21 20 19 Educacin secundaria 6 12 18 25 33 Educacin terciaria 0 0 0 75 25 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------Fuente: Banco Mundial (1996, p. 47).

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4.3.7. Simulaciones de pobreza, desigualdad y crecimiento Las encuestas de hogares con mdulos de ingresos y gastos pueden utilizarse para simular el efecto del crecimiento y la desigualdad sobre la pobreza. Utilizando la distribucin de gastos e ingresos per cpita en la encuesta, puede simularse un aumento en los gastos e ingresos individuales durante un nmero de aos y calcularse las medidas de pobreza resultantes. Tales simulaciones pueden establecer diferentes hiptesis sobre la desigualdadconstante, en aumento, o en descensola distribucin del crecimiento por sectores (por ejemplo, que la agricultura es el motor de crecimiento y que la poblacin relacionada con las actividades agrcolas tendr una tasa ms alta de crecimiento respecto a los ingresos y gastos personales), o la distribucin geogrfica del crecimiento. Utilizando 1993 como punto de referencia para Tanzania, el Cuadro 14 muestra cmo las tasas de crecimiento per cpita, y los cambios respecto a la desigualdad, durante un periodo de 20 aos, provocaran cambios en la pobreza. Obviamente, con una tasa de crecimiento real cero y, al mismo tiempo, ningn cambio respecto a la desigualdad, la tasa de pobreza continuara siendo la misma. Una tasa de crecimiento per cpita sostenida de un 1,5 por ciento sin cambios en la distribucin de los ingresosesto es, si todos los ingresos del hogar se aumentan un 1,5 por ciento al ao conllevara una fuerte reduccin de la pobreza. Si la desigualdad mejora durante el mismo perodo de tiempo, la reduccin de la pobreza ser an ms pronunciada. Cuadro 14. Pobreza, desigualdad y crecimiento en Tanzania
1993 2005 2015 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Tasa de pobreza con un - crecimiento de un 0 por ciento, sin cambios en el Gini 50 50 50 - crecimiento de un 1,5 por ciento, sin cambios en el Gini 50 35 18 - crecimiento de un 1,5 por ciento, 50 30 3 reduccin del Gini de un 0,5 por ciento/ao - crecimiento de un 3.0 por ciento, sin cambios en el Gini 50 25 5 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Fuente: Banco Mundial (1996, p. 76).

Esta relacin contable tambin puede utilizarse para evaluar el impacto del crecimiento en diferentes partes del paslas zonas urbanas en comparacin con las zonas rurales o en diferentes sectores de la economa. El Cuadro 15, abajo, muestra estas simulaciones para Per. Utilizando el ao base de 1997, las simulaciones calculan cmo la tasa de pobreza extrema cambiaria de 1997 al ao 2002 bajo diferentes escenariosrespecto a qu sectores o zonas geogrficas son el motor de crecimiento durante este periodo de tiempo. En general, la tasa de crecimiento per cpita de la economa en todas las alteraciones se asume que es de un 3 por ciento. Los sectores o zonas de gran crecimiento se asume que crecern un 6 por ciento, con el resto de la economa creciendo a una tasa mucho ms inferior, de manera que la tasa de crecimiento del PIB se mantiene estable en un 3 por ciento. El Cuadro 15 muestra que el crecimiento a favor de lo pobres en Per significa en particular que la reactivacin de la economa se materializa en los sectores de la agricultura y la construccin. Geogrficamente, el crecimiento rural ser el ms eficaz en la lucha contra la pobreza.

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Cuadro 15. Pobreza, desigualdad y crecimiento en Per

1997 2002 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------Tasa de pobreza extrema, con una tasa de crecimiento per cpita de un 3 por ciento, y con un - crecimiento de los sectores de elevada pobreza (agricultura, construccin) - crecimiento de los sectores de pobreza media (minera, petrleo, manuf., comercio, transporte, comun.) - crecimiento de los sectores de pobreza baja (servicios) - crecimiento en Lima - crecimiento en otras zonas urbanas - crecimiento en las zonas rurales 14,8 14,8 14,8 14,8 14,8 14,8 7,5 10,7 11,1 11,5 10,9 7,8

----------------------------------------------------------------------------------------------------------------Fuente: Banco Mundial (1999b, p. 35).

Aunque son tiles para fines de ilustracin, estas simulaciones tienen limitaciones. Son puros ejercicios de contabilidad con hiptesis muy grandes: por ejemplo, se asume que las tasas de crecimiento del PIB tendrn un efecto directo en el consumo o ingresos de los hogares. Adems, las trayectorias de los sectores en las simulaciones de crecimiento en el Cuadro 15 asumen que las tasas de crecimiento por sectores tendrn un efecto directo sobre las tasas de crecimiento de consumo e ingresos de los hogares en el mismo sector; esto es, que dicho crecimiento sectorial har aumentar los sueldos de los trabajadores afiliados con el sector. Se asume que no hay movimientos sindicalistas ni efectos secundarios. El crecimiento de las exportaciones, por ejemplo, puede tener un efecto tecnolgico positivo para otros sectores.

4.4. Anlisis cualitativos de los ingresos y el consumo

Preguntas clave para comprender la dimensin de la pobreza relativa a los ingresos y el consumo
" " " Hay estudios de casos prcticos de la comunidad, estudios etnogrficos, y evaluaciones con la participacin de los afectados disponibles para complementar los resultados de la encuesta de hogares? Son recientes? Se han integrado de forma adecuada los estudios cualitativos en los resultados y diseo de la encuesta? Se han descubierto, mediante estudios cualitativos, factores adicionales relacionados con la pobreza de ingresos y consumo? Cmo pueden abordarse estos factores en el mbito poltico?

Independientemente de los diferentes mtodos que se utilicen para medir las tasas de pobreza, calcular los riesgos de pobreza y analizar los asuntos relacionados con la pobreza, y los determinantes de los cambios en la misma con el transcurso del tiempo, es fundamental que la interpretacin de estos resultados se complemente y triangule con investigaciones de carcter cualitativo. Se precisan anlisis institucionales, polticos y sociolgicos para comprender, por ejemplo: ! Porqu el sector informal desempea un papel de poca importancia en la absorcin de las personas pobres. Las causas podran ser jurdicas (reglamentos), econmicas (costos de entrada), sociolgicas (estigma social, discriminacin por razn de sexo), etc.

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. ! Porqu algunos factores estn asociados con la pobrezapor ejemplo, porqu algunos grupos de la sociedad, en funcin del sexo o grupo tnicoestn discriminados en el lugar de trabajo. Adems, este anlisis social puede explorar estrategias viables para reducir la discriminacin existente. ! Qu factores ejercen una influencia sobre los resultados de la pobreza que no son fcilmente cuantificables. Por ejemplo, en qu medida la confianza en las instituciones o la corrupcin perjudican la labor de los programas de educacin y salud? ! Cmo se estructura la distribucin de recursos en le seno de los hogares respecto al sexo o edad esto es, si la pobreza en el seno de los hogares se esconde en hogares que tericamente tienen suficientes recursos (vase el capitulo sobre Cuestiones de Gnero). Se pueden utilizar diversos instrumentos para recopilar informacin sobre la pobreza de ingresos, independientemente de los anlisis de las encuestas de hogares. Estos abarcan desde instrumentos participativos (vase Nota tcnica 3), hasta los estudios etnogrficos y sociolgicos de casos prcticos (vase la seccin 3.2) y desde investigaciones institucionales hasta investigaciones polticas. Todos estos instrumentos ayudarn a poner en contexto los resultados cuantitativos de los anlisis de las encuestas de hogares.

5.

Dinmica y vulnerabilidad de la pobreza de ingresos

La medicin de los niveles de ingresos o de consumo de las personas pobres en un momento determinado puede proporcionar una visin instantnea de la pobreza y de los asuntos relacionados con la misma. El examen de las fluctuaciones en los ingresos y el consumo con el paso del tiempo puede ilustrar la variabilidad del bienestar, que indica la vulnerabilidad, otra dimensin de la pobreza. Por ejemplo, un riesgo de grandes cambios en los ingresos puede obligar a los hogares a disminuir sus inversiones en bienes productivos cuando los hogares necesitan mantener algunas reservas en activos lquidosy en capital humano. Un riesgo elevado tambin puede forzar a los hogares a diversificar sus fuentes de ingresos, normalmente a costa de una rentabilidad ms baja. La vulnerabilidad puede influenciar el comportamiento y las estrategias de adaptacin de los hogares y es, por lo tanto, una consideracin importante a tener en cuenta en la formulacin de polticas de lucha contra la pobreza. Comprender la dinmica de la pobreza de ingresosla medida en que algunos hogares entran y salen de la pobreza de ingresos con el transcurso del tiempo y los factores que influencian su movilidades por lo tanto importante para entender del todo las caractersticas de la pobreza y sus causas. La comprensin de las fuentes de vulnerabilidad tambin tiene implicaciones polticas importantes: Fuentes diferentes normalmente implican series de respuestas diferentes, privadas y pblicas, incluso si su impacto final sobre los ingresos y las capacidades es similar. De hecho, los hogares pueden reducir parte de su vulnerabilidad mediante el desarrollo de redes informales para la ayuda recproca o reduciendo ligeramente su consumo durante sus estaciones agrcolas, por ejemplo. Sin embargo, no pueden protegerse a s mismos contra sacudidas econmicas de mayor envergaduraaquellas que afectan simultneamente a un gran nmero de individuos. Los pobres en particular tienen ms probabilidades de verse negativamente afectados, puesto que tienen menos posibilidades de ahorrar y asegurarse por cuenta propia y a menudo tienen una acceso limitado a los seguros y al crdito. En esta seccin, restringimos nuestro anlisis a la vulnerabilidad de los ingresos o de los cambios del consumo. Este aspecto de la vulnerabilidad, medido en variabilidad de ingresos, es solo una de las mltiples facetas de la vulnerabilidad. La vulnerabilidad es un concepto amplio,

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. que abarca no slo la vulnerabilidad de ingresos sino tambin riesgos tales como aquellos relacionados con la salud, aquellos que se deben a la violencia y aquellos que se deben a la exclusin social los cuales, todos, pueden tener efectos tangibles sobre los hogares. Igual que la seccin anterior sobre la dimensin de la pobreza de ingresos y consumo, esta seccin contempla primero el tipo de datos que pueden utilizarse para analizar la dinmica y variabilidad de los ingresos. Muestra que, aunque los datos de panel son probablemente el mejor tipo de datos para esta labor, pueden utilizarse muchos otros tipos de datos. La seccin presenta algunas de las medidas que pueden utilizarse para capturar la dinmica y variabilidad de los ingresos desde las medidas que permiten la comparacin con el paso del tiempo, hasta las medidas de la movilidad y variabilidad de los ingresos. Tambin presenta algunos instrumentos que pueden utilizarse para analizar la dinmica y variabilidad de los ingresos para diferentes tipos de datos y diferentes medidas.

5.1 Datos para medir y analizar la dinmica y la variabilidad de los ingresos y el consumo
La dinmica y la variabilidad de los ingresos y el consumo son difciles de medir: los cambios previstos en los ingresos o el consumo son importantes para los individuos y los hogares antes de que stos ocurransin tener en cuanta si ocurren o noas como despus de que hayan ocurrido. En realidad, la inseguridad sobre los ingresos o el consumo futuros afecta las decisiones que se adoptan en el hogar. El temor a condiciones climatolgicas malas o el temor a ser expulsado de la tierra que cultivan puede, por ejemplo, desalentar a los hogares a invertir en cosechas ms arriesgadas pero de mayor productividad y afectar su capacidad de generar ingresos. La inseguridad es probable que sea ms importante para los hogares ms pobres, para los cuales la variabilidad es grande en relacin con sus recursos. La medicin de la dinmica y la variabilidad de los ingresos y el consumo requiere tipos especficos de datos. En referencia al Cuadro 4, la lista abajo describe varias opciones segn la disponibilidad de datos. Una encuesta transversal. En los pases donde solamente se dispone de una encuesta transversal (Nmero 5 y Nmero 7 en el Cuadro 4), a veces pueden obtenerse datos casi de panel si los ingresos y el consumo se registran en diferentes momentos puntuales. Las encuestas a veces registran informacin sobre las caractersticas demogrficas, las actividades y los ingresos en una primera visita, y despus repiten l modulo de ingresos trimestralmente, durante un ao. Adems, algunas encuestas solicitan a los hogares que recuerden sus ingresos o consumo durante periodos de tiempo previos. Incluso cuando no se dispone de componentes casi de panel, es posible establecer medidas de la vulnerabilidad de los hogares que dependen de la variacin en el seno de las comunidades u otros subgrupos; o de informacin externa sobre la estacionalidad de los precios y la produccin. Dos o ms encuestas transversales . Cuando se dispone de dos o ms encuestas transversales (Nmeros 6 y 8 en el Cuadro 4), pueden analizarse los cambios y tendencias en los niveles y caractersticas de la pobreza con el paso del tiempo. Las comparaciones entre diferentes perodos de tiempo requieren tcnicas y anlisis cuidadosos (vase seccin 5.3) pero permiten comprender mejor la dinmica de la pobreza y sus determinantes. Las encuestas transversales repetidas revelan tendencias para grupos de poblacin pero no permiten el seguimiento de individuos u hogares dentro de grupos con el

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. transcurso del tiempo. Solamente revelan cambios agregados netos; no capturarn, por ejemplo, los grandes movimientos de ingreso a la pobreza o de egreso de la misma. Datos de panel. Los datos de panel hacen un seguimiento de los hogares con el paso del tiempo y relacionan sus caractersticas de consumo e ingresos con los cambios en otras caractersticas, tales como la demografa, la inmigracin, la situacin del mercado laboral, la propiedad de bienes de consumo duraderos, el acceso a los servicios, y las condiciones de salud y educacin. La variabilidad del bienestar social y de los ingresos de los hogares puede seguirse solamente cuando se dispone de datos de panel, como para el Nmero 9 en el Cuadro 4. Los datos de panel proceden de rondas consecutivas de entrevistas a los mismos hogares con el paso del tiempo. Los datos de panel tienen ciertas ventajas en comparacin con las encuestas transversales repetidas. Permiten al analista determinar los factores subyacentes a la movilidad; estimar cambios a nivel individual; registrar informacin sobre eventos pasados de forma ms precisa que las preguntas retrospectivas que algunas veces se incluyen en las encuestas transversales; y estimar el impacto de los programas y servicios pasados sobre los resultados de pobreza. Slo los datos de panel nos permiten analizar los determinantes de la pobreza, mientras que los datos transversales estn limitados a revelar asuntos relacionados con la pobreza. Las correlaciones son caractersticas que guardan una estrecha relacin con la pobreza por ejemplo, el tamao de la familia puede estar relacionado con la pobreza pero su anlisis no permite determinar la relacin de causalidad. Por ejemplo, es imposible determinar si una familia es pobre porque es grande o si una familia es grande porque es pobre. Por el contrario, los determinantes de la pobreza proporcionan informacin sobre las causas de la pobreza y pueden ser analizados observando a los hogares con el paso del tiempo y analizando los cambios en su bienestar en vista de sus caractersticas. Algunas limitaciones de los datos de panel son que los hogares pueden cambiar con el transcurso del tiempo, desaparecer por completo de la muestra, debido, por ejemplo, al fallecimiento o la migracin, o una separacin o reagrupamiento ya que los nios crecen o los miembros del hogar estn casados o divorciados. Si el desgaste est relacionado con ciertas caractersticaspor ejemplo, los hogares con una buena educacin se van de los vecindarios pobresentonces los resultados de las estimaciones de las regresiones de panel deben abordarse con precaucin. Adems, en la medida que transcurre el tiempo, las encuestas de panel pueden ser menos representativas, ya que no incluyen a los nuevos miembros de la poblacin nuevos nacimientos o inmigrantes, por ejemplo, a no ser que estos nuevos individuos se aadan a la muestra. Los datos de panel tambin pueden tener errores de medicin, especialmente aquellos relacionados con los ingresos y el consumo de los hogares, los cuales pueden ejercer una gran influencia en las estadsticas de movilidad. Informacin cualitativa. De forma alternativa, la informacin cualitativa puede complementar el retrato ya que permite (vase Nota tcnica 3): # El anlisis de la participacin de los hogares en las redes informales. # El anlisis de los modelos de variacin en los ingresos y el consumo de los hogares y, en particular, las variaciones estacionales. # El anlisis de las percepciones de las personas para comprender mejor la vulnerabilidad. # El anlisis de las diversas estrategias que los hogares llevan a cabo para reducir su vulnerabilidad a los cambios en los ingresos. Por ejemplo, es importante observar si los 41

Borrador para comentarios. abril 24, 2000. hogares emprenden estrategias de reduccin de consumocuando venden sus bienes de produccin, diversifican sus fuentes de ingresos para reducir las probabilidades de cambio en los ingresos; reducen su nivel de consumo en caso de que haya cambios en los ingresos; o consiguen encontrar nuevos medios para aumentar sus ingresospor ejemplo, cambiando su fuente de trabajo. La identificacin de varios grupos, en funcin del sexo, y de los niveles de vulnerabilidad que ellos mismos perciben.

5.2 Medidas de la dinmica y la variabilidad de los ingresos y el consumo

5.2.1 Comparaciones de la pobreza con el paso del tiempo Cuando se dispone de rondas consecutivas de una encuesta de hogares, los cambios en la pobreza de ingresos pueden evaluarse. Las comparaciones de la pobreza con el transcurso del tiempo requieren un mtodo que permita que las medidas puedan compararse y reflejar las diferencias en el costo de vida entre todas las regiones, sectores o fechas que se comparan. El mtodo estndar consiste en convertir los datos sobre los ingresos nominales o los gastos de diferentes encuestas y regiones en ingresos y gastos reales deflacionndolos en el espacio y en el tiempo, en relacin con una regin y un perodo de tiempo. Entonces, se aplica una lnea de pobreza constante a estos valores reales para deducir medidas de pobreza, tales como los ndices de recuento de la pobreza, las brechas de pobreza y las medidas de gravedad de la pobreza. Las comparaciones de pobreza generalmente son difciles puesto que requieren: # Un marco de muestreo y un mtodo de muestreo idnticos para las diferentes rondas. # Una deflacin de precios precavida utilizando ndices de precios regionales y temporales (para explicar los diferentes costos de vida entre regiones y con el transcurso del tiempo). # Una definicin idntica de la lnea de pobreza con el paso del tiempo. # Una definicin idntica de los agregados del consumo o ingresos con el paso del tiempo, puesto que los cambios de definicin pueden distorsionar gravemente la medicin de la pobreza (Recuadro 8). Junto con estos requisitos, es importante establecer la solidez de los cambios y tendencias observados. Esto conlleva la repeticin del anlisis para definiciones y mtodos alternativos. Puede incluir verificar la solidez de los resultados ante los cambios en los procedimientos de agregacin del consumo o ingresos, tales como los procedimientos de imputacin o cobertura de las medidas, y ante los cambios en la forma en que se tienen en cuenta las economas de escala y las escalas de equivalencia. Adems, esto tambin puede realizarse repitiendo el anlisis para diferentes lneas de pobreza. El anlisis estocstico tambin puede ser til para examinar los cambios en la distribucin de los ingresos y la incidencia de pobreza con el transcurso del tiempo (vase la Nota tcnica 10). Por ultimo, los errores estndar asociados con las diferentes medidas que se establecen con el paso del tiempo tambin debern calcularse para obtener informacin sobre la importancia de las caractersticas observadas (Recuadro 5). Si estos errores estndar son grandes, puede ser que los pequeos cambios observados en la pobreza no sean importantes y no pueden utilizarse para fines polticos. El Recuadro 8 explica las medidas del bienestar que se utilizan en las comparaciones de pobreza.

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Recuadro 8. Definiciones del bienestar para las comparaciones de pobreza

Cuando se compara la pobreza con el transcurso del tiempo, las medidas de bienestar debern ser idnticas para evitar distorsiones. Las distorsiones pueden ocurrir cuando se realizan cambios en los cuestionarios, tales como: La cantidad de artculos que se abarcan. Por ejemplo, la definicin del bienestar en la segunda encuesta puede incluir los gastos y el consumo personal de un alimento especfico que no se incluy en la primera ronda. En este caso, parecer que los hogares con el mismo consumo real durante los dos periodos tienen una medida ms elevada de consumo de alimentos en el segundo periodo. Si la lnea de pobreza es fija, los clculos presentarn una reduccin inequvoca de la pobreza en situaciones en las que no hay ningn cambio; El nivel de detalles sobre artculos especficos, especialmente cuando es probable que el precio de los diferentes tipos de un mismo artculo sea diferentepor ejemplo, cuando slo un tipo de harina est subsidiado o cuando ciertos tipos de un mismo producto estn disponibles slo en las zonas urbanas; La redaccin de preguntas particulares, la cual puede influenciar el nivel y estructura de las respuestas; El perodo recordatorio, incluso cuando las cantidades son posteriormente reajustadas para abarcar periodos similares (puesto que la exactitud de la informacin vara con la duracin del perodo recordatorio); Mtodo utilizado para estimar algunos artculos, por ejemplo, cuando el consumo de la produccin propia se da en dinero o en cantidades. Puesto que la magnitud de las distorsiones puede ser substancial, los cuestionarios y definiciones debern examinarse con cuidado. Cuando las medidas del bienestar no son comparablespor ejemplo, en pases que estn experimentando cambios rpidos y donde la cantidad de artculos disponibles aumenta algunos enfoques especficos pueden permitir hacer comparaciones de pobreza. Estos enfoques pueden conllevar suposiciones de que las medidas de consumo estn montonamente incrementando respecto a los gastos totales, que los precios relativos no cambian de forma espectacular con el paso del tiempo, y que los datos no cuentan con errores de medicin. Entonces, pueden hacerse comparaciones de pobreza slidas utilizando la medida del ndice de recuento de la pobreza y una lnea de pobreza basada en el costo de las necesidades bsicas-vase el Recuadro 3. Vase Lanjouw y Lanjouw (1997).

5.2.2 Anlisis de movilidad Los datos de panel proporcionan informacin nica sobre la movilidad del bienestar de diferentes grupos de la sociedad. Cuando existen dos observaciones, puede utilizarse una matriz de transicin (vase Recuadro 2) para proyectar cambios mejora o descenso en el bienestar de los hogares o en el tipo de bienestar. Entonces pueden distinguirse los diferentes grupos; por ejemplo, las personas que viven en la pobreza desde hace mucho tiempo, o que son pobres durante ambos periodos, y las personas que viven en la pobreza durante un breve periodo de tiempo, o que son pobres durante un solo periodo. El Cuadro 16 presenta un ejemplo de una matriz de transicin que describe la evolucin de la situacin de los hogares en las zonas rurales de Etiopa entre 1989 y 1995. La matriz muestra que, a pesar de las mejoras generales, el 31 por ciento de los hogares son pobres a largo plazo. Un 51 por ciento de las personas que eran pobres en 1989 continuaron siendo pobres en 1995. En general, la pobreza descendi de un 61 por ciento a un 46 por ciento, pero un 38 por ciento de las personas que no eran pobres cayeron en la pobreza durante el periodo 1989-1995. Hay un nivel de movilidad bastante elevado, ya que la mitad de los pobres en 1989 haba salido de la pobreza en 1995 y

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. ms de una tercera parte de las personas que no eran pobres en 1989 haban entrado en la pobreza en 1995. Un anlisis basado en dos muestras representativas por un largo perodo de tiempo revelar un descenso general de la pobreza pero no mostrar que este descenso es el efecto neto de un gran numero de personas saliendo de la pobreza y entrando en la misma. La prxima seccin describe la pobreza transitoria y crnica con mayor detalle. Cuadro 16. Movimientos de ingreso y egreso de la pobreza en las zonas rurales de Etiopa
(columna porcentaje, porcentaje celular) Situacin 1989 Pobres No pobres en Situacin 1995 en

Pobres 51 (31) 38 (15)

No pobres 49 (30) 62 (24) 54 (54)

Total 100 (61) 100 (39) 100 (100)

Total 46 (46) Fuente: Dercon (1998) y (1999).

El Cuadro 16 muestra un ejemplo de movimientos absolutos de ingreso y egreso de la pobreza. Pueden llevarse a cabo anlisis similares respecto a los movimientos relativos movimientos entre diferentes deciles o quintiles, sin tener en cuenta el cambio absoluto. Pobres temporales y crnicos, pobreza estacional y no estacional: Cuando se dispone de datos de panel que cubren ms de dos periodos, el anlisis puede adems investigar las trayectorias del bienestar de los hogares. Por ejemplo, la clasificacin puede refinarse para distinguir entre la pobreza estacional y no estacional cuando la encuesta de panel abarca varios periodos durante todo el ao. Por ejemplo, el Cuadro 17 presenta los resultados de los datos de panel trimestrales sobre las regiones rurales de Ruanda en 1983, los cuales indican que mientras que algunos hogares parecen ser pobres durante todo el ao, o viven en pobreza no estacional, un grupo grande de hogares cae en la pobreza solamente al final de la estacin seca, cuando las existencias disponibles o en almacn ya estn casi agotadas, o vive en pobreza estacional. Los datos nos permiten, por lo tanto, identificar el periodo de dificultades extremas y sugieren intervenciones para abordar esa necesidad estacional particular (vase el captulo Proteccin social).

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Cuadro 17. Matrices de transicin en las regiones rurales de Ruanda, 1983 (porcentajes en columnas).
Segundo trimestre Segundo trimestre
1 2 14 31 35 23 8 3 24 27 16 21 23 4 4 10 12 27 15 5 7 3 7 16 43

Tercer trimestre
1 1 2 3 4 5 52 19 28 5 2 2 21 18 13 24 11 3 12 28 20 12 12 4 7 13 17 27 19 5 8 21 22 32 56

Cuarto trimestre
1 2 21 30 26 15 15 3 8 17 27 22 24 4 4 7 12 19 16 5 1 6 7 29 32

Primer trimestre

1 2 3 4 5

50 30 30 13 10

Tercer trimestre t

1 2 3 4 5

66 40 29 15 9

Fuente: Muller (1997). Los datos de panel tambin permiten distinguir la pobreza transitoria de la pobreza crnica. La pobreza transitoria incluye la pobreza estacional y periodos efmeros de pobreza que no necesariamente concuerdan con las estaciones, tales como aquellos despus de un breve perodo de enfermedad o desempleo. La observacin de los ingresos durante diferentes periodos nos permite clasificar a los hogares como: hogares en pobreza permanente, cuando sus ingresos estn siempre por debajo de la lnea de pobreza; hogares en pobreza crnica, cuando sus ingresos medios estn por debajo de la lnea de pobreza pero a veces por encima de la misma; u hogares en pobreza transitoria, cuando sus ingresos medios estn por encima de la lnea de pobreza pero a veces por debajo de la misma. Las encuestas indican de forma sistemtica que el grupo de hogares en pobreza transitoria es normalmente ms grande que el grupo de hogares en pobreza crnica. Por ejemplo, en Zimbabwe, el 60 por ciento de los hogares vivan en pobreza transitoria y el 11 por ciento de los hogares viva en pobreza crnica durante el periodo 1992-1996. En Sudfrica, el 32 por ciento de los hogares vivan en pobreza transitoria y el 23 por ciento en pobreza crnica durante el periodo 1993-1998. A modo de ejemplo, el Cuadro 18 presenta la clasificacin basada en una encuesta de panel que se llevo a cabo anualmente durante el periodo 1985-1990 en las regiones rurales de China. De forma alternativa, podramos clasificar a los hogares por el nmero de veces que su bienestar esta por debajo de un umbral determinado. Cuadro 18. Clasificacin de los hogares en las regiones rurales de China durante el periodo 1985-1990 (Porcentaje)
Pobreza persistente 0.4 7.1 11.9 4.9 6.2 Pobreza crnica 1.0 16.1 21.2 18.0 14.4 Pobreza transitoria 18.3 37.4 40.2 35.6 33.4 Nunca en pobreza 80.3 39.4 26.7 41.5 46.0

Guangdong Guangxi Guizhou Yunnan Muestra entera Fuente: Jalan y Ravallion (1999).

El anlisis de los flujos de personas que entran en pobreza o salen de la misma tambin puede basarse en variables discretas que marcan transiciones entre diferentes estados. Las medidas del movimiento de ingreso y egreso de la pobreza, como la tasa de ingreso a la pobrezala

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. probabilidad de que un hogar entre en la pobreza y la tasa de salida de la pobreza, pueden calcularse para diferentes grupos de hogares. Como complemento, este movimiento tambin puede medirse segn la probabilidad de que un hogar permanezca dentro o fuera de la pobreza. El Cuadro 19 proporciona un ejemplo del Pakistn rural. El Cuadro muestra la probabilidad de caer en la pobreza aumenta durante los aos del panel, mientras que la probabilidad de salir de la pobreza flucta. En conjunto, el coeficiente de probabilidades de ingreso en relacin con las de egreso aumenta, lo cual conduce a un incremento del ndice de recuento de la pobreza. Estas probabilidades estn, sin embargo, limitadas ya que no indican 1) el perodo de tiempo durante el cual los hogares permanecen dentro o fuera de la pobreza o 2) si los hogares que caen en la pobreza y escapan de la misma son los mismos de un ao a otro. Cuadro 19. Probabilidades de ingreso y egreso de la pobreza en las regiones rurales de Pakistn, 1986-91
Probabilidad de entrar en la pobreza, para hogares que no son pobres (porcentaje) De de ao en ao: 1986/87 1987/88 1987/88 1988/89 1988/89 1989/90 1989/90 1990/91 Durante todo el perodo: 1986/87 1990/91 Fuente: Baulch y McCulloch (1998). 15 17 20 20 24 Probabilidad de salir de la pobreza, para hogares pobres (porcentaje)

51 43 51 46 49

Junto con las medidas de la pobreza transitoria y crnica ya desarrolladas, tambin es interesante considerar el perodo de tiempo que los hogares permanecen en la pobrezala duracin o persistencia de la pobreza. Pueden determinarse diferentes perodos de tiempo en funcin de diferentes factores y pueden requerir intervenciones diferentes. 5.2.3 Variabilidad de ingresos y anlisis de la variabilidad Los datos que cubren ms de dos momentos determinados tambin pueden sentar las bases para el anlisis de la variabilidad de ingresos. La volatilidad puede medirse para varios hogares y puede revelar diferentes modelos de inseguridad. Por ejemplo, puede haber dos tipos de hogares. El Tipo I est, por termino medio, ligeramente debajo de la lnea de pobreza y experimenta una variabilidad de ingresos baja un funcionario, por ejemplo. El Tipo II est, por trmino medio, ligeramente arriba de la lnea de pobreza pero experimenta una variabilidad de ingresos elevadaun hogar en una zona rural, por ejemplo. El anlisis esttico estndar de la pobreza clasificara al Tipo I como pobre y al Tipo II como no pobre. No obstante, tanto el uno como el otro experimentan alguna forma de vulnerabilidad: El Tipo I porque no pueden alcanzar el umbral de pobreza y el Tipo II porque pasa por fases de ingresos muy bajos. Si el Tipo II no tiene acceso a medios para reducir ligeramente su consumo, puede necesitar alguna forma de red de seguridad para prevenir la pobreza extrema. El Tipo I, por otro lado, necesita un tipo de proteccin totalmente diferente; puede ser pequea pero peridica. El anlisis de la variabilidad de ingresos revelarcontrariamente a los anlisis estndar de la pobrezaVase la Nota 46

Borrador para comentarios. abril 24, 2000. tcnica 4 sobre la utilizacin y limitaciones de las medidas de variabilidad. (Nota de la traductora: esta frase no termina en el original en ingls) Un estudio reciente de hogares en las regiones rurales de Pakistn de cinco aos de duracin incluye un anlisis de la movilidad y la variabilidad de los ingresos. Los resultados muestran diferencias importantes entre los dos mtodos y su complementariedad: Los pobres crnicos tienen, por termino medio, niveles de ingresos ms bajos que los pobres temporales o los que no son nunca pobres, pero los pobres temporales tienen un coeficiente de variacin ms elevado (una medida de variabilidad) y estn por lo tanto ms expuestos a las sacudidas econmicas (vase el Cuadro 20). De manera interesante, los coeficientes de variacin de los pobres crnicos y temporales son ms elevados que los de aquellos que no son nunca pobres, los cuales no slo tienen ingresos ms elevados sino tambin ms estables. Cuadro 20. Tipo de pobreza y variacin de los ingresos en las regiones rurales de Pakistn, 1986-1991
Pobres crnicos Ingresos medios Desviacin estndar 1,594 716 Pobres temporales 3,148 1,715 0.545 Nunca pobres 5,998 2,482 0.414

Coeficiente de 0.449 variacin Fuente: McCulloch y Baulch (1999).

5.3 Instrumentos analticos para la dinmica y vulnerabilidad de la pobreza

Una vez hayamos calculado las medidas de cambio y vulnerabilidad como se describe anteriormente, podemos utilizar varios instrumentos para comprender los determinantes de la pobreza y la dinmica de la pobreza. Similares a los instrumentos de anlisis presentados en la seccin sobre la pobreza de ingresos de este captulo, los instrumentos para analizar la dinmica de la pobreza se pueden clasificar en las siguientes categoras: cambios en la incidencia y perfil de la pobreza; anlisis de regresin para explicar la dinmica de la pobreza y los cambios en el bienestar; modelos de ingreso y egreso de la pobreza y analisis de la duracin de la pobreza; anlisis de la incidencia; y descomposicin de los cambios en la pobreza y la desigualdad. 5.3.1 Cambios en la incidencia y el perfil de la pobreza Las encuestas consecutivas (Nmero 4, Nmero 6 y Nmero 8 en el Cuadro 4) o los datos de panel (Nmero 9 en el Cuadro 4) pueden revelar cambios en la incidencia de la pobreza con el tiempo (tener en cuenta que, a no ser que estn especficamente diseados con ese propsito, los datos de panel no sern representativos despus de la primera ronda (vase la Seccin 5.1 para ms informacin al respecto). Esto puede ayudarnos a comprender mejor la estabilidad de las caractersticas de la pobrezay la relevancia de diversas polticas, por ejemplo, la viabilidad de utilizar dispositivos geogrficos o de focalizacin para la poltica pblica. Para el perfil de la pobreza, el anlisis puede investigar cambios en la distribucin regional de la pobreza; las principales caractersticas de los pobres, tales como grupo tnico, sexo, grupo demogrfico, medio urbano y rural); tendencias en el empleo, el consumo y los ingresos;

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. acceso de diferentes grupos a los programas sociales y a los servicios sociales; la distribucin sectorial de la pobreza; y la contribucin del crecimiento en sectores particulares a la lucha contra la pobreza. A pesar de que los diversos grupos de poblacin identificados durante el primer perodo de tiempo debern claramente sentar las bases para el anlisis, tambin es importante investigar si han aparecido nuevos grupos de pobres. Esto es especialmente importante para los pases que viven cambios rpidosrelacionados con factores tales como las reformas econmicas, los conflictos, los desastres naturales y la aparicin de epidemias como el VIH/SIDA. El ejemplo en la Grfica 3 compara las tasas de pobreza por sector de empleo en Burkina Faso en 1994 y 1998. La incidencia de la pobreza descendi slo para aquellas personas empleadas en el sector de exportacin agrcola y en los hogares sin miembros trabajando, pero aument en todas las otras categoras. Grfica 3: Incidencia de la pobreza por sectores de empleo, Burkina Faso 1994-1998.
60 50 42 40 29 30 20 20 11 10 2 0 Sector pblico Sector privado Autoempleados Agricultura de Agricultura de exportacin subsistencia Otros sectores Sin trabajar 6 7 10 13 42 39 1994 1998 50 52 53

Fuente: Instituto Nacional de Estadsticas y de la Demografa, Encuesta Prioritaria (1999).

Cuando se dispone de encuestas de panel, las tabulaciones combinadas tambin pueden ser un instrumento poderoso para revelar las caractersticas de la dinmica de la pobreza. Los anlisis pueden basarse en 1) las caractersticas de los diferentes grupos en el momento del inicio, o 2) los cambios en las caractersticas con el paso del tiempo. Entonces, pueden seguirse dos enfoques diferentes: analizar la situacin de grupos de poblacin especficos, en base a las caractersticas demogrficas y el lugar de residencia, o analizar las caractersticas de grupos de pobreza especficos (los pobres crnicos en comparacin con los pobres temporales y los grupos que entran en la pobreza en comparacin con los grupos que salen o permanecen en ella. [Debemos recordar que, a no ser que estn especficamente diseados para ser representativos, los datos de panel pueden no ser representativos en la segunda y posteriores rondas de observacin, vase Seccin 5.1]. El primer enfoque responde a preguntas tales como: Tienen los hogares encabezados por una mujer ms probabilidades de permanecer pobres? Tienen los hogares en regiones especficas ms probabilidades de salir de la pobreza? Tienen los hogares en un sector particular ms probabilidades de ser crnicamente pobres? El segundo enfoque puede

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. utilizarse para responder preguntas tales como: Cules son las caractersticas de los pobres crnicos?En qu sectores tienen ms probabilidades de trabajar los pobres temporales? Si nos centramos en el segundo enfoque, podemos identificar los cambios en las caractersticas asociadas con varios modelos de pobreza, tanto para grupos de poblacin como para grupos de pobreza. En particular, puede ser interesante identificar las condiciones que han permitido a algunos hogares salir de la pobreza, o el agotamiento experimentado por los hogares que cayeron en la pobreza. Un ejemplo del primer enfoque revela la prevalencia de diferentes tipos de pobreza para cada regin (vase el Cuadro 18 arriba). Muestra que los modelos de pobreza varan mucho de una regin a otra: la mayora de aquellos que experimentan algn perodo de pobreza en Guangdong son pobres temporales mientras que en Guizhou la mayora es persistentemente pobre. Tales diferencias sugieren diferentes caractersticas subyacentes que pueden investigarse ms a fondo para fines polticos. Otro ejemplo del anlisis de tabulacin combinada es el anlisis de los cambios en los ingresos en la regin Saheliana de Burkina Faso entre un ao de cosecha normal, 1983/84, y un ao de sequa, 1984/85. El Cuadro 21 desagrega los cambios por fuente de ingresos. Esto revela las diferencias entre las respuestas a la sequa de hogares en diferentes grupos de ingresos, los cuales se enfrentan todos a la misma sacudida econmica. Los hogares ms pobres se enfrentan a una cada ms elevada de los ingresos provenientes de la cosecha que los hogares ms ricos (un 69 por ciento en comparacin con un 58 por ciento). Sin embargo, tienen un acceso inferior que los hogares ms ricos a fuentes de ingresos alternativas tales como la migracin u otras actividades fuera del mbito agrcola. Por lo tanto, se observa que los pobres aumentan bruscamente la cantidad de ganado para vender, lo cual pone en peligro sus futuros ingresos. Los hogares ms ricos tambin venden ms ganado, pero a un nivel inferior. En general, a pesar de las medidas de reduccin de consumo, el 30 por ciento ms pobre sufre una sacudida econmica fuerte (-50 por ciento), mientras que los hogares ms ricos consiguen limitar sus prdidas aumentando las fuentes externas de ingresos, tales como la migracin y las transferencias. Estos resultados sugieren dos polticas: mejorar la productividad y la resistencia de las cosechas, especialmente para los pobres, y eliminar las barreras a las que se enfrentan los pobres para participar en actividades fuera del mbito agrcola, por ejemplo aumentando el acceso al crdito y a los conocimientos tcnicos. Cuadro 21. Cambios en los ingresos por grupos y fuentes de ingresos, Regin Saheliana de Burkina Faso, de 1983-84 a1984-85 (cambio de porcentaje)
Fuentes de ingresos
Grupo de ingresos Cose cha Ganado Local, fuera del mbito agrcola -35 -41 -26 Migracin Transfere ncias Total Ingresos

30% ms pobre 30% ms rico

-69 -58

920 218 154

-46 34 54

n.a. 43 58

-50 -20 -25

Todos los -64 hogares Fuente: Reardon y Taylor (1996).

Anlogas a las tasas de pobreza relativa (seccin 4.3), las encuestas consecutivas pueden utilizarse para examinar si, con el paso del tiempo, el riesgo relativo de grupos especficos de

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. poblacin disminuye o aumenta. El Cuadro 22 compara el riesgo de pobreza relativa de varios grupos en Per en 1994 y 1997. Muestra, por ejemplo, que los riesgos de los hogares de siete o ms miembros aumentaba con el tiempo (de 71 a 106), mientras que el riesgo de los hogares en los que la esposa del jefe de familia trabaja disminuy (de -11 a -21). Cuadro 22. Riesgos de pobreza para grupos de hogares seleccionados, Per, 1994 y 1997
Caracterstica del hogar 1994 Hogares que utilizan la casa con fines empresariales -28.2 Hogares rurales con un miembro, como mnimo, trabajando -24.0 fuera del mbito agrcola. -10.8 Hogares en los que la esposa del jefe de familia trabaja (1) +54.2 Hogares sin agua o servicios de higiene +63.0 Hogares sin electricidad +72.8 Hogares con un jefe de familia cuya educacin es inferior a la +71.4 secundaria Hogares de siete o ms miembros (1) trabajo remunerado en los ltimos siete das previos a la encuesta Fuente: Banco Mundial (1999b, p.25). 1997 -29.0 -22.7 -20.6 +49.5 +68.5 +72.3 +106.4

5.3.2 Anlisis de regresin para explicar la dinmica de la pobreza y los cambios en el bienestar La Seccin 4.3 aborda la utilizacin de regresiones para evaluar asuntos que tienen una estrecha relacin con la pobreza. Cuando se dispone de encuestas transversales multitemticas (Nmero 6 y Nmero 8 en el Cuadro 4), podemos repetir estas regresiones para diferentes aos con el fin de observar cmo la asociacin de algunos asuntos relacionados con la pobreza con los ingresos o los gastos vara con el tiemporeflejado en los cambios de los coeficientes o parmetros. Por ejemplo, un aumento de los resultados positivos de la educacin (del jefe de familia y esposa) por un perodo de tiempo (el parmetro se agranda) puede deberse a un aumento en la calidad de la educacin o a una reactivacin de la economa en la que las habilidades se remuneran mejor. Adems, las regresiones transversales repetidas permiten una descomposicin de los cambios en la pobreza, entre aquellos que se deben factores asociados cambiantes y aquellos que se deben a cambios estructurales. Con este propsito, pueden utilizarse parmetros del modelo de regresin inicial para predecir los ingresos o el consumo de los hogares en el segundo ao, utilizando los parmetros del primer ao y las variables exgenas del ltimo ao. Las diferencias entre tales tasas de pobreza previstas y las tasas reales pueden atribuirse a las cambiantes relaciones estructurales. Sin embargo, el anlisis de los determinantes de la pobreza y la dinmica de la pobreza puede ser ms importante que la medicin de la pobreza y los asuntos relacionados con la misma. Las encuestas de panel pueden ser un instrumento valioso para vincular los cambios en el bienestar de cada hogar a factores familiares y comunitarios. De nuevo, la ventaja de los datos de panel es que van ms all del mero hecho de determinar los asuntos relacionados con la pobreza y pueden utilizarse para identificar los determinantes de los cambios en los ingresos o los gastos con el paso del tiempo. (En este caso no surgen problemas de causalidad recproca con los datos transversales, puesto que las condiciones iniciales de los hogares no pueden estar causadas por cambios en el bienestar de los hogares).

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El modelo elemental consiste en relacionar el cambio en el bienestar de los hogares con el paso del tiempo con variables exgenas, muchas de las cuales sern las condiciones iniciales del hogarpor ejemplo, el acceso a la infraestructura y servicios bsicos, y la educacin de los que reciben ingresos. El Cuadro 23 presenta los resultados de una regresin de los cambios en el consumo de los hogares pobres en Per de 1994 a 1997. El Cuadro indica que la educacin del jefe de familia no es solo un determinante importante de los niveles de consumo, sino que tambin fomenta un crecimiento en el bienestar del hogar con el transcurso del tiempo. Los hogares encabezados por una mujer y los hogares migrantes mejoran mucho su situacin con el tiempo, y el acceso a los ahorros financieros tiene la influencia positiva prevista sobre el aumento del consumo. De manera interesante, los hogares que utilizan como mnimo una habitacin de la casa para fines empresariales, la mayora de ellos en el sector informal, tambin registraron tasas de crecimiento significativamente ms elevadas. El acceso a los servicios pblicos, tales como agua, electricidad, higiene y telfono tambin es un factor importante para promover el crecimiento del consumo, especialmente cuando se tiene acceso a tres o cuatro de los servicios mencionados. Cuadro 23. Regresin de los cambios en el consumo, Per, 1994-1997
(Variable dependiente: cambio en el consumo per cpita de los hogares) Variable Termino constante Consumo inicial per cpita en 1994 Aos de educacin del jefe de familia en 1994 Hogares que hablan Quechua en 1994 Edad del jefe de familia en 1994 Hogares encabezados por una mujer en 1994 Tamao de los hogares en 1994 Tamao de los hogares (cuadrado) en 1994 Hogares que utilizan como mnimo una habitacin de la casa para fines empresariales en 1994 Hogares con ahorros financieros en 1994 y 1997 Hogares migrantes en 1994 Coeficiente de dependencia en 1994 Hogares con un servicio bsico en 1994 Hogares con dos servicios bsicos en 1994 Hogares con tres servicios bsicos en 1994 Hogares con cuatro servicios bsicos en 1994 Fuente: Banco Mundial (1999b, p.52). Parmetro 5.11 -.68 .03 -.10 .01 .11 -.10 .01 .15 .20 .05 -.01 .04 .05 .16 .28 Estadstica-t ( 18.4) (-21.6) ( 7.1) (-2.4) (4.6) (2.4) (-3.7) (2.3) (3.7) (2.2) (1.4) (-0.9) (0.8) (0.9) (3.2) (3.9)

El anlisis tambin puede basarse en las condiciones iniciales y los cambios en las condiciones, permitindonos identificar los cambios que influencian el aumento y descenso del bienestar. Por ejemplo, en el anlisis de la Costa de Marfil (vase el Cuadro 12 arriba), una regresin explica el cambio en los gastos per cpita. La regresin incluye condiciones del ao base, como en el caso del Per, tales como los ingresos, el capital humano, el capital fsico, la regin, la situacin socioeconmica y la composicin de los ingresos, y los cambios en estas variables durante el perodo de anlisis. Se observ que el capital humano no es slo un factor clave para explicar el bienestar, sino tambin el legado ms importante para explicar los cambios en el bienestar en las zonas urbanas. En las zonas rurales, el capital fsico, especialmente la cantidad de tierra y equipo agrcola, es el factor ms significativo. Los

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. resultados tambin indican que los hogares con fuentes de ingresos ms diversificadas se administran mejor. Pueden hacerse regresiones separadas para diferentes grupos distinguiendo, por ejemplo, entre los pobres temporales y los pobres crnicos con el fin de observar si los factores que influencian los cambios del bienestar son similares para diferentes grupos. Los modelos de regresin pueden ayudar a explicar los determinantes de diferentes tipos de pobreza. Estos modelos pueden tener una variable dependiente dictoma, en la que los hogares pobres toman el valor 1, o una variable dependiente categrica, tomando diferentes valores para los diferentes tipos de pobreza (Recuadro 7). El Cuadro 24 presenta los resultados de tales regresiones paras las regiones rurales de China, donde la pobreza crnica y la pobreza transitoria son modeladas. Los dos tipos de pobreza disminuyen con un mayor control sobre el capital fsico, tales como la riqueza y la tierra, y caractersticas demogrficas similares. Estas son, sin embargo, las nicas similitudes. Los hogares ms pequeos y mejor educados y aquellos que viven en reas con mejores logros en materia de salud y educacin, tienen una pobreza crnica inferior, pero estos factores tienen poca influencia sobre la pobreza transitoria. Este resultado sugiere que las intervenciones que tienen por objeto reducir la pobreza crnica pueden tener poco impacto sobre la pobreza transitoria, la cual puede requerir intervenciones diferentes.

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000.

Cuadro 24. Regresin de la probabilidad de vivir en pobreza, China, 1985-90

Variable
Tamao del hogar (logaritmo) Pareja con nio (ficticia) Pareja con 2 nios (ficticia) Pareja con 3+ nios (ficticia) Tres generaciones (ficticia) Proporcin de nios de 6 a 11 aos de edad Proporcin de nios de 12 a 14 aos de edad Proporcin de nios de 15 a 17 aos de edad Edad del jefe de familia Edad del jefe de familia cuadrado Proporcin de adultos: analfabetos Proporcin de adultos: educacin primaria Proporcin de adultos: educacin media Educacin mxima mano de obra: analfabeta Educacin mxima mano de obra: escuela primaria Educacin mxima mano de obra: escuela media Proporcin de nios: escuela primaria completa Proporcin de nios: escuela secundaria completa Miembro(s) del hogar en el sector pblico Miembro(s) del hogar en TVE Miembro(s) del hogar que trabajan fuera de la ciudad Produccin media de cereales (x10) Desviacin estndar de lo anterior Riqueza media per cpita Desviacin estndar de lo anterior Tierra cultivada per cpita Llanuras (ficticia) Costa (ficticia) Montaas (ficticia) Zona de la base revolucionaria (ficticia) Zona fronteriza (ficticia) Zona de minoras (ficticia) Proporcin de analfabetos en el condado Personal mdico por 10.000 en el condado Proporcin de poblacin empleada en el comercio Densidad de poblacin (logaritmo) Guangdong (ficticia) Guizhou (ficticia) Yunnan (ficticia)

Pobreza crnica
5.094 0.665 2.225 3.951 3.019 -0.731 -5.234 -6.064 -0.305 0.003 2.107 -1.149 -2.333 3.534 2.686 2.301 -1.231 -2.798 -4.521 -0.999 -2.041 -0.220 0.012 -0.020 -0.004 -3.296 -0.798 -0.928 2.846 -0.536 0.701 0.060 -0.005 -0.005 0.286 -8.566 -0.327 -3.396 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * *

Pobreza transitoria
-0.048 0.135 -0.194 0.093 0.180 -1.168 -0.621 -0.643 -0.038 0.001 0.266 0.215 0.255 -0.074 -0.047 0.082 0.100 -0.410 -0.202 0.040 0.094 0.001 0.001 -0.001 0.002 -0.076 -0.068 -0.140 0.218 0.085 0.039 -0.038 0.003 0.002 -0.000 -0.024 -0.440 0.369 0.374

* * * * *

* *

* *

* *

* * *

Pseudo R2 0.27 0.07 Nota: * indica importancia al 5 por ciento o nivel inferior. Las categoras omitidas son: Hogares sin nios, proporcin de nios de 0 a 5 aos de edad, proporcin de adultos con una educacin superior a la escuela secundaria, fuerza de trabajo con una educacin superior a la escuela media, proporcin de nios analfabetos, variable ficticia para la provincia de Guangxi. Fuente: Jalan y Ravallion (1998).

5.3.3 Modelos de ingreso y egreso y anlisis de la duracin de la pobreza Los anlisis de las tasas de ingreso y egreso, y en particular, el anlisis de la duracin de la pobreza, normalmente requieren paneles ms grandes, los cuales no son tan comunes en los pases de ingresos bajos. Por lo tanto, solamente ofrecemos una descripcin breve de estas tcnicas.

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. Los modelos de regresin pueden explicar las probabilidades de entrar, salir, permanecer dentro, o permanecer fuera de la pobreza. El mtodo requiere regresiones logit y probit de la probabilidad de cada acontecimiento (modelos de eleccin discretos, vase el Recuadro 7). El anlisis puede ayudar a explicar las causas por las cuales los hogares caen en la pobreza, tales como la muerte de un miembro de la familia, la enfermedad o el desempleo, y las causas por las cuales los hogares salen de la pobreza. Tambin nos permite comprobar el impacto de potenciales polticas alternativas, por ejemplo, las intervenciones de proteccin social, sobre la probabilidad de salir de la pobreza y entrar en la misma. Los resultados de tales regresiones de datos en Pakistn (Cuadro 20) son interesantes: algunas de las variables que influencian la probabilidad de ingreso o egreso son diferentes de aquellas que explican la pobreza y los niveles de ingresos en un anlisis de regresin estndar (esttico). Estos resultados sugieren que las intervenciones polticas que ayudan a las personas que son actualmente pobres no necesariamente conducen a una reduccin en las tasas de pobreza; su impacto sobre la probabilidad de ingreso o egreso de la pobreza puede ser mnimo. Dado que muchos de los asuntos relacionados con la pobreza actual pueden ser, en realidad, consecuencia de la pobreza, para concentrarse en ellos es necesario abordar los sntomas en vez de las causas de la pobreza, los cuales aparecen en las regresiones de la probabilidad de ingreso y egreso de la pobreza. El anlisis de duracin de la pobreza, frecuentemente utilizado en el estudio del desempleo, tiene por objeto determinar las caractersticas de los hogares y su entorno, lo cual explica el perodo de tiempo que pasan en pobreza. Puede ser til para identificar medidas polticas que podran funcionar respecto a las caractersticas que determinan si un hogar tiene probabilidades de poder salir de la pobreza con rapidez o tiene probabilidades de estar atrapado en la pobreza. El anlisis de duracin requiere, sin embargo, paneles largos y grandes que normalmente no estn disponibles. 5.3.4 Anlisis de los cambios en la incidencia A modo de complemento del anlisis de la incidencia por medio de encuestas transversales de una sola vez (seccin 4.3), las encuestas transversales de hogares repetidas (casos nmero 4, nmero 6 y nmero 8 en el Cuadro 4) pueden utilizarse para analizar los cambios en la incidencia de los gastos. En vez de explicar la incidencia total de gastos, las encuestas repetidas permiten comprender la forma en que se distribuyen las asignaciones adicionales de fondos entre los diferentes grupos de la sociedad es decir, la incidencia marginal de gastos. Por ejemplo, la distribucin del acceso a los servicios en el ao base puede compararse con la distribucin de servicios en el segundo ao. Los modelos pueden entonces compararse con los cambios realizados en la oferta de servicios, por ejemplo, por asignacin presupuestaria o tipo de gasto, con el fin de observar cules son los cambios que propician realmente mejoras para los pobres. En Ghana, por ejemplo, se observa que los grupos ms ricos se han beneficiado ms de las mejoras en el acceso a la electricidad y a los servicios de saneamiento que los grupos ms pobres. La Grfica 4, abajo, presenta la distribucin de hogares en Ghana con acceso a servicios de saneamiento en 1991 y 1999. Todos los quintiles de poblacin, en las zonas urbanas y rurales, disfrutaron de las mejoras en el acceso. En las zonas rurales, sin embargo, los hogares ms ricos se beneficiaron ms que los hogares ms pobres y la brecha entre ellos en realidad aument. (Observar que estas cifras no tienen en cuenta la calidad de los servicios o la satisfaccin de los usuarios con los servicios).

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. Grfica 4: Porcentaje de hogares con acceso a servicios e saneamiento, por localidad y quintil de consumo, Ghana 1991/92 1998/99

70 60 50 40 30 20 10 0 I II III Urban IV 14 15 24 27 45 37 55 56 57

65

1991/92 1998/99

29 21 16 10 3 V I 4 6 5 8 23

II

III Rural

IV

Fuente: Servicio de Estadsticas de Ghana, 1999, p.23 Un inconveniente importante de la comparacin de arriba es que el mtodo presume que con el paso del tiempo ha habido poca movilidad de los hogares en cuanto a los ingresosuna hiptesis que es estricta si se considera el nivel relativamente elevado de movilidad observado en la mayora de los pases. Los datos de panel pueden no tener en cuenta la necesidad de tal hiptesis. En vez de comparar la situacin de los diferentes quintiles durante diferentes perodos de tiempo, uno puede hacer un seguimiento de los hogares a partir de sus condiciones iniciales (uno debe tener en cuenta las limitaciones de los datos de panel, los cuales pueden no ser representativos en la segunda ronda de observaciones a no ser que se hayan diseado especficamente con ese propsito, vase la Seccin 5.1). Los datos de panel tambin pueden utilizarse para vincular los cambios en el acceso a los servicios o en la incidencia de los beneficios con los cambios en la situacin de la pobreza. Esto permite comprender mejor la manera en que la accin pblica puede ayudar a los hogares a salir de la pobreza. 5.3.5. Descomposicin de los cambios en la pobreza y la desigualdad Las encuestas sucesivas y las encuestas de panel (casos Nmero 8 y Nmero 9 en el Cuadro 4) tambin pueden utilizarse para analizar en qu medida los cambios observados en la pobreza pueden atribuirse a los cambios en la distribucin de los niveles de vida y al crecimiento en los niveles de vida medios. Por ejemplo, la disminucin de la pobreza puede deberse a un aumento general en los ingresos de todos los hogares (sin ningn cambio en la distribucin de los ingresos) o a un descenso de la desigualdad (redistribucin de los ricos a los pobres) en un contexto de ingresos medios constantes. Los cambios en la pobreza pueden, por lo tanto, descomponerse en un componente de crecimiento y un componente de redistribucin. Tambin hay un componente residual para aquellos cambios que no pueden explicarse con los dos componentes principales, vase la Nota tcnica 7.

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La Grfica 5 proporciona un ejemplo. Muestra que la disminucin general de la pobreza en Ghana se debe, en gran parte, al crecimiento en el consumo medio (responsable de un descenso de 7 puntos de porcentaje), y que una pequea disminucin en la desigualdad puede contribuir a la reduccin de la pobreza (en 2 puntos de porcentaje). Una tendencia similar se observa en aquellas regiones que experimentan la mayor reduccin de la pobreza (Accra y zonas rurales interiores). En otros lugares, la tendencia es diferente; la desigualdad est aumentando y contrarresta hasta cierto punto las ganancias en la reduccin de la pobreza debidas al crecimiento (por ejemplo en las zonas rurales costeras, la reduccin de la pobreza habra sido de 6 puntos de porcentaje con el crecimiento pero un aumento en la desigualdad reduce esa cifra a slo 4 puntos de porcentaje). Grfica 5: Descomposicin de los cambios en la pobreza por regiones, Ghana 1991/19921998/99
5 3 0 -5 -10 -18 -15 -20 -25 TOTAL Accra Otro urbano Costa rural Rural forestal Rural Savana -12 -2 -7 -9 -4 2 -6 -3 1 -3 componente de crecimiento componente de redistribucin residual

Fuente: Servicio de Estadsticas de Ghana (1999).

Tambin es posible descomponer los cambios nacionales de la pobreza en los efectos de los cambios de la pobreza en el seno de los sectores de la economa y en los movimientos entre sectores. Esto permite al analista evaluar si la pobreza ha cambiado porque la pobreza ha cambiado en el seno de algunos sectores o porque las personas se han trasladado a sectores ms prsperos o ms pobres. El cambio de la pobreza se descompone entonces entre efectos intrasectoriales (debidos a cambios en la prevalencia de la pobreza en el seno de cada sector), efectos intersectoriales (debidos a cambios en la distribucin de la poblacin entre sectores), y efectos de la interaccin (debidos a la posible correlacin entre las ganancias sectoriales y los desplazamientos de la poblacin dependiendo de si las personas tienden a trasladarse a sectores donde la pobreza esta descendiendo o no). Una descomposicin de la pobreza en Uganda muestra que el 54 por ciento de todos los cambios en la pobreza se debe a la reduccin de la pobreza nicamente en el sector de los cultivos comerciales (Cuadro 25). Los efectos de la interaccin son pequeos pero positivos, mostrando que aquellos que se desplazaron tendieron a entrar en sectores donde la pobreza estaba descendiendo con mayor rapidez. Los desplazamientos de la poblacin entre sectores explican solamente un 2 por ciento de todos los cambios en la pobreza lo cual muestra la inmovilidad relativa de la fuerza laboral. Esto puede servir para identificar las barreras que obstaculizan la entrada en algunos sectores. Estas barreras, o bien deben eliminarse para que los pobres puedan beneficiarse del crecimiento en estos sectores, o las intervenciones deben centrarse en el crecimiento de los sectores en los que trabajan los pobres (por ejemplo, el cultivo de alimentos).

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Borrador para comentarios. abril 24, 2000. Cuadro 25. Incidencia y descomposicin de la pobreza por sector de la economa, Uganda 1992/1993-1995/96
Incidencia de la pobreza (ndice de recuento) 1992/93 1995/96 cambio (punto de porcentaje) 64 62 -2 60 44 -16 53 40 -13 32 74 43 45 27 -17 34 11 -23 38 35 -4 26 19 -7 30 20 -11 32 15 -17 26 35 60 56 29 28 63 49 3 -7 3 -7 Parte de la poblacin 1992/93 1995/96 Contribucin al cambio en total cambio Incidencia de la (punto de pobreza porcentaje) (porcentaje) -3 10 3 54 -1 5 0 -1 0 9 0 0 0 1 0 6 1 1 0 4 1 -1 1 0 94 2 4 -1 7 -2

Sector

Cultivos de alimentos Cultivos comerciales Agricultura sin cultivo Minera Manufactura Utilidades pblicas Construccin Comercio Hoteles Transporte / comunicaciones Servicios pblicos Otros servicios Sin trabajo Total nacional Total intrasectorial Total intersectorial Interaccin total

47 23 3 0 4 0 1 7 1 2 2 7 4 100

44 27 2 0 3 0 1 7 1 2 2 6 5 100

Fuente: Appleton (1999). Los cambios en la desigualdad tambin pueden descomponerse, por grupo de poblacin o por fuente de ingresos. La primera descomposicin consiste en separar los cambios de desigualdad en tres componentes: debidos a cambios en 1) el nmero de personas en cada categora; 2) los ingresos relativos de las diferentes categoras; y 3) la desigualdad en el seno de las categoras. Los cambios en la desigualdad tambin pueden descomponerse por fuentes de ingresos a fin de observar si una fuente de ingresos particular tiene una gran influencia sobre los cambios en la desigualdad total. La Nota tcnica 7 presenta algunas de las tcnicas que se utilizan para realizar esta descomposicin.

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