JOSEPH SCHUMPETER

Joseph Schumpeter (1883-1950), naci en Austria, particip en la vida acadmica, de negocios y poltica de Europa; fue profesor de Economa de la Universidad de Harvard desde 1930 hasta su muerte. Es autor de Capitalismo, Socialismo y Democracia de una Historia del Anlisis Econmico, obra monumental sobre el desarrollo de la Economa Poltica y de otras ms

LAS TECNICAS FUNDAMENTALES DEL ANALISIS ECONOMICO En el ltimo prrafo del captulo precedente se sugieren importantes problemas, de los que trataremos brevemente en el captulo 4, cuando nos ocupemos del tema de la "sociologa de la ciencia". Abandonando por ahora el desarrollo de estos argumentos, nos vamos a empear en rastrear y perseguir dos piezas, cuyas sendas a veces divergen en forma desconcertante: por una parte, es necesario definir las relaciones que la economa tiene con algunos de los campos del conocimiento instrumentalizado, precisamente con aquellos que ejercen -o han ejercido- alguna influencia sobre ella, o que tienen con ella zonas marginales comunes: por otra parte, conviene aprovechar esta ocasin para aclarar sin ms dilaciones algunos de los conceptos y principios en los que va a apoyarse nuestra exposicin de la historia del anlisis econmico. Este ltimo tema constituye el contenido del presente captulo. Vamos a comenzar con una observacin que est extrada totalmente del sentido comn. El economista "cientfico" se diferencia de todas las dems personas que hablan, piensan o escriben sobre temas econmicos, por su dominio de unas tcnicas, que pueden clasificarse en tres grupos: historia, estadstica y "teorias". Estos tres grupos de tcnicas constituyen lo que nosotros llamamos "anlisis econmico". (Ms tarde J.A.S. agreg en este captulo un cuarto campo fundamental: la "sociologa econmica".) LA HISTORIA ECONOMICA La historia econmica -que desemboca en los hechos de la poca presente y los incluye- es con mucha diferencia el ms importante de estos campos fundamentales. Antes que nada quiero declarar que, si ahora hubiese de iniciar mi trabajo en la economa y se me diese nicamente la posibilidad de estudiar, a mi eleccin, uno de estos campos, optara sin dudarlo por la historia econmica. Tres razones justificaran mi eleccin. La primera de ellas se funda en que el objeto de la economa es esencialmente un proceso unitario en el tiempo histrico. Nadie puede tener la esperanza de comprender los fenmenos econmicos de una poca cualquiera, incluida la poca presente si carece de un conocimiento adecuado de los hechos histricos y de una proporcin suficiente de sentido histrico o de lo que pude llamarse experiencia histrica. La segunda razn reside en el hecho de que la exposicin de este tipo de historia no puede ser de carcter puramente econmico, sino que debe reflejar tambin inevitablemente, hechos "institucionales", es decir, hechos que no son puramente econmicos; por este motivo, el estudio de la historia econmica constituye el mejor mtodo para comprender la relacin que existe entre los hechos econmicos y los no econmicos y la relacin que debe

establecerse entre las diversas ciencias sociales. La tercera razn es la siguiente en mi opinin la mayor parte de los errores fundamentales que comunmente se cometen en el anlisis econmico se deben ms a la falta de experiencia histrica que a cualesquiera otras deficiencias de la formacin del economista. Debe entenderse, naturalmente que dentro de la historia quedan incluidas algunas disciplinas que, a consecuencia de la especializacin, han adquirido nombres diferentes: por ejemplo, la investigacin prehistrica y la etnologa (antropologa). LA ESTADISTICA Es razonable que la estadstica, esto es, los datos estadsticos o las series de datos estadsticos, son de importancia capital para la economa. As se ha reconocido en la prctica, al menos desde los siglos XVI y XVII, cuando gran parte del trabajo realizado por los polticos espaoles, por ejemplo, se limitaba a reunir y a interpretar datos estadsticos. (Podamos haber citado igualmente a los econometristas ingleses, a los que se conocan con el nombre de "aritmticos de la poltica", y a sus colegas de Francia, Alemania e Italia). En nuestro campo es imprescindible el uso de los datos estadsticos, y no slo para explicar las cosas, sino tambin para saber con precisin cules son los puntos que hay que explicar. Es necesario agregar aqu una observacin semejante a la que hemos hecho en la seccin anterior a propsito de la historia: no pueden comprenderse los datos estadsiticos sin comprender la forma en que han sido recogidos; es imposible tambin extraer ninguna informacin de estos datos o comprender lo que los especialistas extraen sin conocer los mtodos que sirven para hacerlo, as como los fundamentos epistemolgicos de los mismos. Resulta, pues, que la posesin de un dominio adecuado de los modernos mtodos estadsticos es una condicin necesaria (aunque no suficiente) para poder evitar que el economista moderno desemboque en resultados carentes de sentido; es evidente, sin embargo, que esta condicin se impone en algunos campos de la economa con ms fuerza que en otros. En nuestro caso son muchas las cosas importantes que dependen de estos mtodos -por ejemplo, del mtodo de las diferencias finitas- y no podemos dejar que sus virtudes o sus defectos sean juzgados exclusivamente por los especialistas, an cuando todos ellos sostuviesen una misma opinin. Nos encontramos de nuevo ante la imposibilidad de cumplir el programa total que de estas consideraciones se deduce. Sin embargo, debemos reconocer, al menos tericamente, que los mtodos estadsticos forman parte del conjunto de instrumentos del anlisis econmico, aunque no hayan sido elaborados especficamente para satisfacer sus necesidades particulares: el Ars conjectandi de Jacques Bernoulli o la Thorie analytique de Laplace forman parte de la historia de muchas ciencias, pero tambin tienen un puesto en la historia de nuestra disciplina.

LA "TEORIA" "La teora" constituye el tercer campo fundamental del anlisis econmico. Este trmino abarca multitud de significados pero, en relacin con el uso que tiene en esta obra, nicamente interesan dos de ellos. El primero de stos -y el menos importante- es aquel que considera toda teora como un conjunto de "hiptesis explicativas". Tales hiptesis son, naturalmente, ingredientes esenciales de la historiografa y de la estadstica. Cuando se trata, por ejemplo, de explicar el origen de las ciudades, incluso los historiadores ms tenazmente apegados a los hechos ya se dediquen a la historia econmica o a cualquier otra especialidad histrica- difcilmente pueden evitar la formulacin de una o varias hiptesis o teorias. De igual forma, los estadgrafos se ven en la necesidad de formular, por ejemplo, algunas hiptesis o teora respecto de la distribucin conjunta de las variables estocsticas que intervienen en sus problemas. Slo se necesita advertir, sin embargo, que es un error -ciertamente muy difundido- suponer que la nica o la ms importante tarea de los especialistas en teora econmica consiste en formular semejantes hiptesis (hiptesis construidas en el vaco, aadiran algunos). La teora econmica tiene objetivos completamente diferentes. En realidad, igual que la fsica terica, no puede prescindir de la utilizacin de esquemas o modelos simplificadores que se elaboran con el objeto de representar algunos aspectos de la realidad y que, dando por supuesta la verdad de algunas cosas, tienden a demostrar otras mediante la aplicacin de reglas metodolgicas determinadas. Desde el punto de vista de esta obra, las cosas (proposiciones) que damos por supuestas pueden denominarse indiferentemente hiptesis, axiomas, postulados, supuestos o incluso principios; llamaremos teoremas a las cosas (proposiciones) que consideramos establecidas mediante reglas metodolgicas admisibles. Puede ocurrir naturalmente, que una proposicin figure en un razonamiento como postulado y en otro como teorema. A veces las hiptesis de este gnero vienen tambin sugeridas por los hechos -es decir, se formulan apoyndose en observaciones realizadas-, pero en estricta lgica son creaciones arbitrarias del analista. Estas hiptesis, a diferencia de las del pimer gnero (hiptesis explicativas), no incorporan resultados finales de la investigacin que se consideren interesantes por s mismo, sino que son simples instrumentos elaborados con el propsito de establecer los resultados que interesan. Los economistas tericos -igual que los estadgrafos- tericos de cualquier otra disciplina- no pueden limitarse a la elaboracin de este gnero de hiptesis.

Importa tambin, en la misma manera, crear todos aquellos otros instrumentos analticos mediante los cuales se hace posible extraer de ellas algunos resultados: as los conceptos (como los de "tasa marginal de sustitucin", "productividad marginal", "multiplicador", "acelerador"), las relaciones entre conceptos y los mtodos para manipular estas relaciones -ninguno de los cuales, evidentemente, tiene carcter hipottico. La suma total de todos estos instrumentos -incluidos los supuestos estratgicamente tiles- constituye la teora econmica. Podramos decir, utilizando la expresin sumamente acertada de la seora Robinson, que la teora econmica es una caja de herramientas. El fundamento racional de esta concepcin de la teoria econmica es muy simple, y, en todos sus aspectos, similar al que se utiliza en todas las dems ramas de la ciencia. La experiencia nos ensea que los fenmenos de una determinada categora -econmicos, biolgicos, mecnicos, elctricos, etc.- son en realidad acontecimientos individuales, cada uno de los cuales, al manifestarse, revela peculiaridades propias. Sin embargo, la experiencia tambin nos ensea que estos acontecimientos individuales tienen ciertas propiedades o aspectos comunes y que puede conseguirse una gran economa de esfuerzo mental si consideramos, de una vez por todas, estas propiedades o aspectos, as como los problemas que suscitan. No hay duda de que, para determinar fines, es necesario analizar cada caso particular de formacin de los precios en un mercado determinado, cada caso de formacin de ingreso, cada ciclo econmico concreto, cada transaccin internacional, y otras muchas cosas por el estilo. Pero puede observarse que, incluso cuando esta necesidad se presenta, los conceptos que aplicamos a cada uno de los casos particulares derivan del anlisis de todos los casos. Inmediatamente percibimos que todos aqullos -o al menos extensos grupos de los mismosmanifiestan caractersiticas semejantes que, igual que las implicaciones inherentes a ellas, pueden ser tratadas conjuntamente por medio de esquemas generales de formacin de los precios, de formacin de los ingresos, de los ciclos de las transacciones internacionales, etc. Finalmente descubrimos que estos esquemas no son independientes entre s, sino que estn relacionados en tal forma que resulta ventajoso elevarse a un nivel ms alto de "abstraccin generalizadora", y construir sobre l un instrumento complejo, un mecanismo o sistema lgico del anlisis econmico, que formalmente se comporta de la misma manera, cualquiera que sea el problema econmico al que podamos aplicarlo. (Como ya hemos visto, este sistema lgico no es necesariamente nico). La obra de Richard Cantillon, aunque los economistas tardaron ms de un siglo en desarrollar todas sus posibilidades, es la primera en la que se manifiesta claramente la conciencia de esta ltima verdad. Realmente fue Len Walras el primero en describirlo.

LA SOCIOLOGIA ECONOMICA El lector habr podido observar que estos tres campos fundamentales de nuestra disciplina -historia econmica, estadsitica y teora econmica -, aunque son esencialmente complementarios entre s, no son de manera perfecta. En verdad, algunos trabajos de historia econmica contienen afirmaciones que, antes de ser aceptadas, deberan fundamentarse convenientemente mediante argumentos propios de la teora econmica, as debe considerarse, por ejemplo, la afirmacin de que el gran desarrollo econmico producido en Inglaterra desde la dcada de 1840 hasta el final del siglo XIX estuvo vinculado a la abolicin de las Leyes Cerealistas y a la de casi todas las restantes formas de proteccionismo. A su vez, la historia econmica es la fuente que permite conocer los marcos institucionales dentro de los cuales han de actuar los esquemas de la teora econmica: ella pude decirnos por s sola a qu tipo de sociedad -pasada o presente- deben aplicarse tales esquemas. Sin embargo, no es la nica que prest este servicio a la teoria. Se ve inmediatamente que al incluir en nuestra consideracin instituciones tales como la propiedad privada, la libre contratacin o, por el contrario, un nivel ms o menos elevado de dirigismo gubernamental, se hacen intervenir hechos sociales que no pueden interpretarse como intregrantes simplemente de la historia econmica, sino que se incluyen dentro de una especie particular de la misma tipificada y estilizada. Esto puede aplicarse, en mayor grado an, a las formas del comportamiento humano, que puede considerarse o bien en general o bien referido no a cualesquiera sino a situaciones sociales determinadas. Todos los manuales de economa, cuando no se limitan a la enseanza de la teora en el sentido ms restringido de la palabra, contienen una introduccin relativa a las instituciones que pertenece ms a la sociologa que a la historia econmica propiamente dicha. Adoptando la prctica alemana, consideramos til aadir un cuarto campo fundamental que sirva para complementar los tres citados hasta ahora, aunque en rigor, la actividad cientfica propia de este campo queda fuera de los lmites especficos del anlisis econmico: llamaremos a este nuevo campo "sociologa econmica" (Wirtschaftssoziologie). Podemos aadir, usando una expresin afortunada, que el anlisis econmico se ocupa del comportamiento de los hombres en una poca determinada y de qu efectos econmicos resultan de tal comportamiento; la sociologa econmica estudia cmo llegan los hombres a comportarse como realmente lo hacen. Si definimos el comportamiento humano en forma suficientemente general para que no slo incluya las acciones, las motivaciones y las inclinaciones, sino tambin las instituciones sociales que estn

en relacin con el comportamiento econmico -por ejemplo, el gobierno, la trasmisin hereditaria de la propiedad, el contrato, etc.-, la expresin utilizada satisface plenamente nuestras necesidades. Conviene sealar que, naturalmente, la distincin que en ella se contiene est de acuerdo con nuestros propios fines: no pretendemos suponer que sea una distincin compartida por los autores que vamos a analizar en esta Historia. Por ahora, me abstendr de presentar ningn argumento en defensa de la misma: la calidad de un pastel slo se compruebra comindolo. LA ECONOMICA POLITICA Llamamos economa (cientfica) al complejo formado por las tcnicas histricas, estadsticas y tericas que anteriormente hemos descrito, junto con los resultados obtenidos con la ayuda de las mismas. La difusin del trmino es relativamente reciente. Fu A. Marshall, en su importante tratado, el primero en implantar su uso, al menos en Inglaterra y en los Estados Unidos, a partir de 1890. En el siglo XIX se utiliz comnmente el trmino "economa poltica", aunque en algunos pases, durante las primeras dcadas del siglo, compitieron con ella otras denominaciones. En las partes sucesivas examinaremos esta cuestin, que realmente carece de importancia. Es conveniente, sin embargo, que sealemos ahora dos puntos importantes. Primero: por economa poltica se entienden cosas distintas segn los diversos autores; en algunos casos este trmino significa lo que ahora se conoce con el nombre de teoria econmica o economa "pura". Por esta razn para interpretar correctamente lo que un autor determinado ha dicho respecto del objeto y del mtodo de la economa poltica, es necesario asegurarse del significado que le atribuye a este trmino (si se tiene en cuenta esta regla, se transforman en inocuas muchas de las afirmaciones que ms violentamente han sido criticadas). Segundo: desde que un autor no muy destacado del siglo XVII design a nuestra disciplina, o al conjunto de campos que la constituyen, con el nombre de economa poltica hecho por el cual alcanz su obra una inmortalidad inmerecida-, se ha tenido la idea, explcita o implcita, de que la ciencia econmica tiene como nico objeto la economa del Estado -aunque, naturalemtne, no slo la de la polis, la ciudadEstado griega- o, lo que viene a ser lo mismo, la poltica pblica de naturaleza econmica. Semejante idea -que era an ms evidente en el trmino alemn Staatswissenschaft, utilizado frecuentemente como sinnimo de economa polticaimplicaba una concepcin demasiado estrecha del objeto de la economa. Digamos, de pasada, que destacaba excesivamente la distincin, en gran parte carente de sentido entre la economa y lo que ahora se conoce con el nombre de economa de

empresa (business economics). Debe entenderse, pues, que por nuestra parte no admitimos esta disociacin; todos los hechos y todos los mtodos que tienen alguna relacin con el anlisis del comportamiento de las empresas individuales, ya sean presente o pasadas, quedan dentro del marco de la economa - en el sentido que nosotros le atribuimos -, as como los hechos y los mtodos que tienen alguna relacin con el anlisis del comportamiento de los gobiernos. Creemos, pues que ha de tenerse tambin en cuenta la economa de empresa cuando examinemos el contenido de cualquier forma de economa poltica del pasado, aunque en la poca correspondiente sta se entendiera de manera ms restringida. Sin embargo, debemos dar cuenta an de un nuevo significado del trmino que se ha impuesto recientemente. Algunos economistas contemporneos opinan que en su mayor parte, la moderna teora econmica -tal como nosotros la hemos definido- est fundada en el aire y que no tiene suficientemente en cuenta la imposibilidad de aplicar correctamente sus resultados a la solucin de los problemas prcticos -ni siquiera el anlisis de una situacin econmica determinada- si no se toman en consideracin las condiciones histrico-polticas en funcin de las cuales estos resultados deben producirse. A veces esta opinin se extiende hasta implicar una crtica de cualquier intento encaminado a perfeccionar los intrumentos tericos o estadsticos del anlisis creo que, en tal caso, no significa otra cosa que una incapacidad para comprender la necesidad inexirable de la investigacin especializada. Sin embargo, si se libera de esta exageracin, semejante opinin est totalmente justificada. Es probable en particular, que una economa que incluya un anlisis adecuado de la accin gubernamental, de los mecanismos y de las concepciones filosficas predominantes en la vida poltica resulte mucho ms satisfactoria para el principiante que una sucesin de ciencias diversas, cuya forma de coordinacin desconoce (en Karl Marx encuentra el principiante lo que busca, dispuesto de antemano para su propio deleite). A veces una economa de este tipo se presenta tambin bajo el ttulo de "economa poltica". En reconocimiento parcial de la verdad que parece contenida en esta forma de entender la economa, hemos definido en la seccin precedente lo que entendemos por cuarto campo fundamental de nuestra disciplina: la sociologa econmica. El trmino "economa poltica", en el sentido que hemos analizado en el prrafo anterior, tiene an otro significado vinculado al exmen de los sistemas de economa poltica". Este significado se asocia a su vez, con el trmino "pensamiento econmico". Conviene sin embargo, diferir el captulo 4 el estudio de estos dos conceptos. All intentaremos aclarar tambin la relacin que existe entre la presente

historia del anlisis econmico, la historia de los sistemas de economa poltica del pensamiento econmico, relacin que no es extraa al pensamiento comn.

CAMPOS DE APLICACION En la economa, igual que en las dems ciencias, la divisin del trabajo, actuando al mismo tiempo sobre la investigacin y sobre la enseanza, ha producido una infinidad de especialidades que habitualmente se llaman "campos de aplicacin". Para enumerar estos campos especializados (enumeracin que no pretende ser completa) vamos a guiarnos por los programas de los cursos de economa que se desarrollan en las ms importantes instituciones de ensaanza superior de los Estados Unidos. Adems de los cursos generales y de los cursos de historia econmica de estadstica, de teora econmica y de sociologa econmica, observamos que existe en primer lugar, un grupo de especialidades consideradas por todo el mundo como elementos integrantes de la "economa general" y que se desarrollan separadamente con la nica intencin de facilitar una exposicin ms detallada de los temas. A este grupo pertenecen las disciplinas que se ocupan del dinero y del sistema bancario, de las fluctuaciones econmicas (ciclos), del comercio exterior (relaciones econmicas internacionales) y, algunos casos de la localizacin de las industrias. En segundo lugar, nos encontramos con otro grupo de especialidades como la contabilidad la ciencia actuara y la teora del seguro- que en conjunto, se han mantenido histricamente en una posicin de independencia excesiva respecto a la economa general (en el caso de la contabilidad esta independencia disminuye lentamente); este grupo de disciplinas, a pesar de la autonoma que han mantenido, son tiles para el economista -y a veces indispensables- puesto que proporcionan instrumentos de nalisis econmico y posibilidades para la aplicacin prctica del mismo: el problema de la depreciacin constituye un ejemplo significativo. Encontramos despus un tercer grupo de especialidades clsicas que se corresponden con las subdivisiones tradicionales de la poltica econmica: agricultura, trabajo, transportes y empresas de utilidad pblica, problemas relativos a la industria manufacturera (y los relativos a su control por los organismos pblicos) - campo para el cual no existe en ingls ningn nombre generalmente aceptado- y Hacienda Pblica ("poltica fiscal"); muchos pensarn que es necesario incluir en este mismo grupo algunos otros campos de estudio, como el mercadeo ("distribucin de mercancas") y la seguridad social (en aquellos aspectos que no caigan dentro de la teoria general del seguro). El socialismo, los "sistemas econmicos comparados" e incluso los estudios sobre "poblacin" pueden constituir un cuarto grupo, y los "estudios regionales", un quinto. La inclusin de otros campos o la subdivisin de algunos de los que ya han sido considerados podran aumentar en forma impresionante el nmero de pasajeros de ese gran carruaje con el que hemos comparado el anlisis econmico.

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Sin embargo, la enumeracin que hemos hecho y el conocimiento general del lector pueden bastar para probar la exactitud de las tres afirmaciones siguientes (afirmaciones que, en funcin de los propsitos que se persiguen en esta obra, creemos conveniente formular): 1.- Es evidente que esta mezcolanza de campos de aplicacin no tienen carcter definitivo ni orden lgico. Entre los diversos campos no existen fronteras claramente definidas. Todo ello, segn cambian los intereses y los mtodos, aparecen, desaparecen o se sobreponen; su importancia relativa aumenta o disminuye. Y es natural que as ocurra, como ya hemos dicho. Cuando est justificado el inters por una materia, sera el colmo del absurdo emprender su estudio, o abstenerse de hacerlo, en funcin del respeto que suscitan las fronteras o la configuracin segn la cual se distribuyen estos campos. 2.- Todos estos campos de aplicacin, estos campos especializados -no solamente los tres que han sido citados como integrantes del primer grupo- estn constituidos por una mezcla de hechos y de tcnicas que forman conjuntamente los cuatro campos fundamentales del anlisis econmico. Todos ellos difieren considerablemente entre s, por la razn de que existen amplias zonas en las que es ms difcil o menos necesario que en otras (o incluso completamente imposible) elaborar instrumentos estadsticos o tericos; en ningn caso, sin embargo, puede despreciarse impunemente el elemento histrico. Se diferencian adems por otra razn: los especialistas de estos diversos campos considerados tanto individualmente como en grupos, poseen niveles distintos de conocimiento en cada uno de los cuatro campos fundamentales y por ello, mezclan las tcnicas en una forma que difiere considerablemente de la que parece requerir la especializacin concreta que han escogido. Este es un hecho que debemos tener en cuenta si queremos comprender las causas de la estructura real de la economa. A pesar de todo, es imposible, en principio separar totalmente cualquiera de los campos especializados de los campos fundamentales. 3.- Hay una razn ms para que esta separacin imposible: los campos especializados no se limitan a aplicar tcnicas y hechos elaborados por la economa general, sino que a su vez hacen algunas aportaciones a esta ltima. En ellos se acumulan ciertamente grupos de hechos y de mtodos "particulares".

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