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Lo que nos dice el Diario Militar sobre los servicios de inteligencia y los derechos humanos Mauricio Albarracn Caballero

marzo 2013

Lo que nos dice el Diario Militar sobre los servicios de inteligencia y los derechos humanos
Mauricio Albarracn Caballero1. malbarracin@gmail.com www.malbarracin.com 1 de marzo de 2013 "The King hath note of all that they intend, By interception which they dream not of.". Shakespeare, Henry V, Act 2, scene 2. Los servicios de inteligencia funcionan en secreto. Segn lo afirma la doctrina esa es su arma para proteger la seguridad nacional. Tambin se insiste sobre servicios de inteligencia que la capacidad de anticipar el riesgo es esencial para la supervivencia de las democracia2. Sin embargo, las mentalidades, tecnologas y prcticas de los servicios de inteligencia generan contradicciones profundas con los regmenes democrticos y la proteccin de los derechos humanos. Por esta razn, la mayora de la doctrina y las cortes consideran que existe una tensin entre derechos humanos y seguridad nacional cuando se analizan los servicios de inteligencia. Michael Warner, historiador britnico sobre los servicios de inteligencia, afirma que: la mayor parte de la historia, la inteligencia ha sido usada para oprimir y para mantener sistemas de opresin3. Esto es cierto tambin para la historia de las Amricas. Desde los aos sesenta, e incluso antes, los regmenes autoritarios e incluso los democrticos en el continente usaron los servicios de inteligencia para realizar violaciones de derechos humanos. Esta afirmacin sobre la historia tambin se puede corroborar sobre el presente. Despus de los ataques terroristas del 11 de septiembre y de la posterior guerra contra el terrorismo, los servicios de inteligencia se organizaron como un sistema paralelo, secreto y fuera del control judicial y poltico4. Los servicios de inteligencia son muy poderosos alrededor del mundo y por ello es indispensable articular una doctrina de los derechos humanos para los servicios de inteligencia. En este texto se presentarn algunos de los elementos de esta doctrina a travs de un dilogo con el caso Diario Militar decidido por la Corte Interamericana de Derechos Humanos el pasado 20 de noviembre5. La Corte Interamericana perdi una gran oportunidad para establecer garantas de no repeticin en relacin con los servicios de inteligencia tal y como lo propusieron la Comisin Interamericana y las vctimas. El principio que informa este dilogo consiste en que los derechos humanos no estn en tensin con la seguridad nacional. Por el contrario, las autoridades encargadas de la seguridad nacional, incluyendo los servicios de inteligencia, estn sometidos al imperio de los derechos humanos. Slo existe seguridad nacional si se respetan, protegen y garantizan los derechos humanos de todas las personas sin discriminacin. En otras palabras, no existe una tensin entre principios del mismo rango, se configura una relacin de subordinacin de la seguridad a los derechos humanos6.
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Agradezco los comentarios que a este texto de mis queridos colegas y amigos Macarena Sez, Juan Camilo Rivera, Marcela Barn y Alejandro Gmez. 2 Para una completa revisin de los servicios de inteligencia ver Johnson, Loch. The Oxford Handbook of National Security Intelligence. Oxford University Press. 2010. 3 Warner, Michael. Intelligence as a risk shifting en Gill, Peter et al (eds.). Intelligence Theory. Routledge. 2009. Pg. 29. 4 Ver Comisin Internacional de Juristas, Assesing damage, urging action. Report of the Eminent Jurist Panel on Terrorism, Counter-terrorism and Human Rights, Comisin Internacional de Juristas, Ginebra, 2009. 5 Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Gudiel lvarez y otros ("Diario Militar") Vs. Guatemala, sentencia de 20 noviembre de 2012 Serie C No. 253. 6 Un debate ms amplio al respect ver Tsang, Steve. Intelligence and Human Rights in the Era of Global Terrorism. Praeger Security International. 2007.

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Se presentarn cuatro elementos normativos sobre derechos humanos y servicios de inteligencia: (1) la necesidad de un marco de regulacin legal de los servicios de inteligencia y el acceso a la informacin; (2) la creacin de mecanismos polticos y judiciales de control de las actividades de inteligencia; (3) la garanta del derecho a la verdad de las vctimas como superior al secreto de actividades de inteligencia, la preeminencia del acceso a la informacin y el secreto como excepcin; (4) la prohibicin absoluta de usar los servicios de inteligencia contra la oposicin poltica, los defensores de derechos humanos y otras manifestaciones propias del ejercicio democrtico. Este texto seguir la siguiente estructura. En primer lugar, se analizar brevemente el caso del Diario Militar. Seguidamente se abordarn cada uno de los elementos para una doctrina sobre derechos humanos y servicios de inteligencia. Finalmente, se concluir con algunas sugerencias para el Sistema Interamericano de Derechos Humanos. 1. El Diario Militar Para establecer un dilogo entre servicios de inteligencia y derechos humanos existen dos formas de leer el caso del Diario Militar, una es hacer la lectura directa del diario militar. La segunda es leer la sentencia del caso Gudiel lvarez y otros contra Guatemala (Diario Militar) del 20 de noviembre de 2012. Ambos documentos son complementarios para entender la magnitud del desafo de una doctrina de derechos humanos para los servicios de inteligencia. El Diario Militar fue escrito con mquina de escribir y tiene algunas anotaciones a mano7. Contiene el nombre de 183 personas, junto con indicaciones de la organizacin y conformacin de los grupos que se consideraban guerrilleros por el gobierno de Guatemala, lista de organizaciones sociales y de derechos humanos consideradas por el gobierno como la nmina de organizaciones fachada al servicio de la subversin (entre los cuales se inclua Amnista Internacional) y un grupo de periodistas, llamados por el gobierno nmina de rganos de divulgacin al servicio de la subversin. Tambin describe algunos lugares y algunos reportes de operaciones militares. La mayor parte del Diario Militar est dedicado a fichas individuales de personas. En ellas se encuentra el nombre, una foto, la descripcin de la persona segn el gobierno y los hechos que acaecieron desde que entr en contacto con las autoridades. El nmero 300 es una anotacin frecuente y enigmtica. Est escrita a mano o a mquina de escribir. NICOLS UPUN XINICO 05-06-84: 300; OSWALDO LPEZ HERNNDEZ: 05-06-84; RUBN AMILCAR FARFN: fue ubicado y al poner resistencia fue 3008. Este documento nos habla del pasado, pero tambin del presente de los servicios de inteligencia.

El Diario Militar fue revelado en el ao 1999 por la organizacin no gubernamental National Securities Archives. Para este texto se us la versin digital del diario disponible en http://es.scribd.com/doc/25593567/Diario-Militar-Guatemala-a-Color 8 El Diario Militar tambin contiene anotaciones una asignada a Max Byron Lpez Prez en la cual se afirma que en su casa se encontraron dos contenedores de literatura y contenido marxistas, su ficha finaliza 06-0584: 300.

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La Corte Interamericana de Derechos Humanos en la sentencia Gudiel lvarez y otros contra Guatemala (Diario Militar) del 20 de noviembre de 2012 analiz el caso de 26 desapariciones forzadas de personas ocurridas entre los aos 1983 y 1985 durante el conflicto armado que vivi Guatemala. En este caso el Estado de Guatemala reconoci responsabilidad por las desapariciones, por la falta de investigacin de estos delitos y por la violacin al derecho a la informacin. La Corte declar responsable a Guatemala por la desaparicin de las 26 personas y en consecuencia por la violacin de los derechos a la libertad personal, la vida, la personalidad jurdica, la libertad de asociacin, as como la violacin de los derechos a la integridad personal de los familiares, entre otras violaciones. La Corte reconoci, como lo hizo en casos anteriores, que la desaparicin forzada fue un patrn de violaciones de derechos humanos durante el conflicto armado en Guatemala9. Para llegar a estas conclusiones la Corte us como prueba el Diario Militar y el Archivo Histrico de la Polica Nacional. En relacin con las vctimas la Corte concluy que las 26 vctimas desaparecidas haban estado detenidas por agentes estatales, mientras las denuncias y los recursos de exhibicin eran negados por el Estado 10 . Adems ratifica que diversos informes () que han estudiado el diario militar han determinado que la anotacin () 300 significa que la persona, respecto de la cual se anot el referido nmero fue ejecutada11. El lenguaje de la Corte es contundente respecto a las violaciones encontradas. De hecho, a lo largo de la sentencia se evidencia que estas graves violaciones de derechos humanos se realizaron por servicios de inteligencia, con informacin de inteligencia, en centros clandestinos y en una operacin general de encubrimiento. Sin embargo, las reparaciones ordenadas por la Corte no tuvieron en cuenta las garantas de no repeticin en relacin con los servicios de inteligencia, a pesar de que la Comisin y las vctimas solicitaron medidas especficas al respecto. La Corte tampoco realiza un anlisis doctrinario profundo de las implicaciones de estos servicios de inteligencia al servicio de regmenes autoritarios. 2. Elementos para una doctrina de derechos humanos para los servicios de inteligencia En este apartado se plantearn cuatro elementos para una doctrina de derechos humanos para los servicios de inteligencia en dilogo con el caso el Diario Militar. En general se recoge el trabajo del Relator Especial sobre la promocin y la proteccin de los derechos humanos y las libertades fundamentales en la lucha contra el terrorismo12, el trabajo realizado por la Comisin Interamericana

213. La Corte Interamericana destaca la gravedad de los hechos sub judice ocurridos a partir de 1983, los cuales se enmarcan dentro de una prctica de Estado sistemtica de desapariciones forzadas, constatada por la jurisprudencia del Tribunal (supra prr. 57). Igualmente, la Corte ha establecido que las desapariciones forzadas en esa poca eran parte de una poltica de ataque a las personas identificadas como enemigos internos dentro de la Doctrina de Seguridad Nacional. (....). Asimismo, la Corte no puede dejar de notar que la existencia de documentos oficiales como el Diario Militar evidencia la organizacin y planificacin con que se realizaban las desapariciones forzadas, as como la coordinacin existente entre las autoridades polticas y o militares de alto nivel Cfr. Caso Gudiel lvarez y otros ("Diario Militar") Vs. Guatemala, prr. 213. 10 Cfr. Caso Gudiel lvarez y otros ("Diario Militar") Vs. Guatemala, supra, prr. 202.

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Ver Relator Especial sobre la promocin y la proteccin de los derechos humanos y las libertades fundamentales en la lucha contra el terrorismo, Martin Scheinin, A/HRC/10/3, 4 de febrero de 2009; A/HCR/13/37 de 28 de diciembre de 2009; Recopilacin de buenas prcticas relacionadas con los marcos y las medidas de carcter jurdico e institucional que permitan garantizar el respeto de los derechos humanos por los servicios de inteligencia en la lucha contra el terrorismo, particularmente en lo que respecta a su supervisin, A/HRC/14/46, 17 de mayo de 2010.

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de Derechos Humanos13, en particular las relatoras para los defensores de derechos humanos14 y la libertad de expresin15. 2.1 Legislacin y polticas pblicas sobre servicios de inteligencia y acceso a la informacin Un marco de regulacin legal de los servicios de inteligencia y el acceso a la informacin es indispensable para la existencia de servicios de inteligencia en el marco de los derechos humanos en una sociedad democrtica 16 . Las actividades de inteligencia son acciones estatales que afectan y limitan los derechos humanos como casi ninguna otra. La razn por la que muchos gobiernos usaron o usan los servicios de inteligencia es para crear sistema paralelos de accin estatal sin ningn control judicial o poltico. En el caso de Diario Militar como el muchos otros, lo que se evidencia es una actuacin poltica clandestina pero organizada del poder ejecutivo de Guatemala sin ninguna regulacin. El gobierno de Guatemala tena una poltica pblica de inteligencia al margen de la ley, en la cual los recursos penales y constitucionales existentes para esa poca eran insuficientes. La creacin de marcos normativos para las actividades de inteligencia se justifican, en primer lugar, por las gravsimas limitaciones de los derechos que representan esta actuacin estatal y los posibles abusos que se pueden cometer con los poderes de estas agencias. En segundo lugar, las restricciones de los derechos humanos deben estar previstas en la ley de acuerdo a lo establecido en el artculo 30 de la Convencin Americana de Derechos Humanos. En tercer lugar, la existencia de una ley se justifica por la necesidad de un debate democrtico y la mayor transparencia posible en relacin con los servicios de inteligencia. Estos marcos normativos deben contener al menos los siguientes cuatro elementos. En primer trmino, la incorporacin de principios fundamentales de sometimiento de las actividades de inteligencia al derecho internacional de los derechos humanos y al derecho internacional humanitario17. Un desarrollo de esa incorporacin es el establecimiento de prohibiciones concretas tales como la prohibicin de la tortura, el uso de informacin derivada de la tortura, prohibicin de la desaparicin forzada y ejecuciones extrajudiciales, utilizacin de nios para labores de inteligencia, prohibicin de realizacin de crmenes de guerra y lesa humanidad, as como la prohibicin de recoleccin de datos sensibles (genticos, polticos o que conduzcan a algn tipo de discriminacin, etc.), entre otros. En segundo trmino, la creacin de mecanismos institucionales de direccin, planeacin, coordinacin, control interno, supervisin, cooperacin internacional y en general un componente institucional que garantice el funcionamiento interno de las agencias de inteligencia. En tercer trmino, la creacin de mecanismos judiciales y polticos para la supervisin de las actividades de inteligencia, tales como comisiones parlamentarias, un sistema supervisin judicial en caso de denuncias de actividades de inteligencia la margen de la ley o el establecimiento de comisiones independientes u Ombusdman para los servicios de inteligencia. Finalmente, ese marco normativo debe contemplar reglas de recoleccin, almacenamiento, procesamiento y difusin de la informacin que garanticen el derecho al habeas data y mecanismos de acceso a la informacin en caso de violaciones de derechos humanos y garantas del
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Comisin Intermericana de Derechos Humanos, Informe sobre Terrorismo y Derechos Humanos, OEA/Serv.L/V/II.116.Doc. 5 rev. 1 corr., 22 de octubre de 2002; Informe sobre seguridad ciudadana y derechos humanos. OEA/Ser.L/V/II.Doc. 57, 31 diciembre 2009. 14 Comisin Intermericana de Derechos Humanos, Segundo informe sobre la situacin de las defensoras y defensores de los derechos humanos en las Amricas. OEA/Ser.L/V/II. Doc.66, 31 de diciembre de 2011. 15 Ver Comisin Interamericana de Derechos Humanos, Informe anual 2010 Informe de la Relatora Especial para la Libertad de Expresin, OEA/Ser.L/V/II, 7 de marzo de 2011. 16 Ver Born, Hans y Leigh, Ian, Making Intelligence Accountable: Legal Standards and Best Practices for Oversight of Intelligence Agencies, Genve Centre for the Democratic Control of Armed Forces, Norwegian Parliamentary Oversight Committee y Human Rights Centre Department of Law of the University of Durham, Oslo, 2005. 17 En el mismo sentido Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso Myrna Mack Chang Vs. Guatemala. Fondo, Reparaciones y Costas, sentencia de 25 de noviembre de 2003, Serie C No. 101. Prr. 284.

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derecho a la verdad de las vctimas. Este marco normativo debe servir de base para una poltica pblica integral de las actividades de inteligencia18. 2.2 Creacin de mecanismos polticos y judiciales de control de las actividades de inteligencia El caso del Diario Militar tambin revela una grave falla en relacin a los recursos internos y la institucionalidad nacional para el control de actividades de inteligencia comprometidas en graves violaciones de derechos humanos. En muchas ocasiones los jueces y otros mecanismos de derechos humanos tienen dificultades para controlar las actividades de inteligencia. Dos estrategias son usadas comnmente por los gobiernos para evitar el control externo: la reserva de la informacin y la negacin de su existencia19. A estos inconvenientes fcticos se agrega que las cortes regularmente tienden a tener una amplia deferencia al poder ejecutivo en asuntos de seguridad nacional20. Los asuntos de seguridad nacional pueden ser de manejo del poder ejecutivo pero deben tener supervisin permanente del poder legislativo y del judicial, para garantizar un sistema de pesos y contrapesos en materia de inteligencia. El mecanismo ms usado de control externo son las comisiones parlamentarias quienes realizan supervisin permanente de las actividades de inteligencia. En relacin con el poder judicial regularmente conocen estos hechos una vez los servicios de inteligencia han abusado de su poder y cometido graves violaciones de derechos humanos. Por esta razn es indispensable crear nuevos canales de acceso a la justicia cuando se involucren agencias de inteligencia y por otra parte incrementar los poderes del poder judicial para intervenir agencias de inteligencia en procesos de justicia transicional o cuando se evidencien graves violaciones de derechos humanos. Situaciones como las que se describen en el Diario Militar tambin nos dicen mucho sobre la calidad de la democracia y la importancia del sistema de pesos y contrapesos en la garanta de los derechos humanos21. 2.3 Derecho a la verdad, acceso a la informacin y el secreto en las actividades de inteligencia El derecho a la verdad y el acceso a la informacin en casos de graves violaciones de derechos humanos son derechos superiores a la reserva de las actividades de inteligencia22. Como lo afirm la Corte en el caso Myrna Mack: 180. La Corte considera que en caso de violaciones de derechos humanos, las autoridades estatales no se pueden amparar en mecanismos como el secreto de Estado o la confidencialidad de la informacin, o en razones de inters pblico o seguridad nacional, para dejar de aportar la informacin requerida por las autoridades judiciales o administrativas encargadas de la investigacin o proceso pendiente 23 . As las cosas en situaciones de justicia transicional e investigaciones de graves violaciones de derechos humanos, no puede acudirse en ningn caso a la reserva o el secreto. El Estado tiene adems otras obligaciones segn este principio. Por ejemplo, la inmediata revelacin de archivos de inteligencia donde consten violaciones de derechos humanos o derecho internacional humanitario y la creacin de mecanismos de desclasificacin de archivos con tiempos razonables y a travs de medios tcnicos accesibles que garanticen el derecho a la verdad.

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En el caso la Cantuta la Corte orden realizer programas de educacin de derechos humanos para los servicios de inteligencia. Ver Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso La Cantuta Vs. Per, sentencia de 29 de noviembre de 2006. Serie C No. 162. Prr. 240. 19 Cfr. Caso Gudiel lvarez y otros ("Diario Militar") Vs. Guatemala, supra, prr. 296. 20 Leigh, Ian. National courts and international intelligence cooperation en Born, Hans et al. (eds.), International Intelligence Cooperation and Accountability. Routledge. 2011. 21 Cfr. Caso Myrna Mack Chang Vs. Guatemala, supra, prr. 284. 22 Principios de Johanesburgo sobre seguridad nacional, libertad de expression y acceso a la informacin (noviembre de 1996) disponibles en http://www.article19.org/ 23 Corte Interamericana de Derechos Humanos, Caso Myrna Mack Chang Vs. Guatemala. Fondo, Reparaciones y Costas, sentencia de 25 de noviembre de 2003, Serie C No. 101. Prr. 180.

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La Corte Interamericana consider que en el caso del Diario Militar no se viol el derecho a la informacin, pero afirm que si se viol el derecho a la verdad de las vctimas en relacin con la desaparicin de sus familiares. En materia de reparaciones tampoco dio ninguna orden explcita en materia de acceso a la informacin, a pesar de que fue solicitada por la Comisin. As las cosas, la Corte perdi una gran oportunidad para analizar los estrechos vnculos entre archivos de inteligencia, derecho a la verdad y la memoria histrica de las graves violaciones de derechos humanos, aunque reconoci algunos avances realizados por el Estado24. 2.4 Prohibiciones absoluta del uso de los servicios de inteligencia con fines polticos o ideolgicos El ltimo elemento es la prohibicin absoluta de usar los servicios de inteligencia contra la oposicin poltica, los defensores de derechos humanos, otras ramas del poder pblico y dems expresiones de la libertad de asociacin y expresin. La Corte encontr que las desapariciones forzadas se hicieron con el fin de desarticular los movimientos u organizaciones que el Estado identificaba como proclives a la insurgencia y extender el terror a la poblacin25. Es claro que en este caso el Estado de Guatemala us el aparato estatal de forma clandestina y organizada para eliminar a la oposicin poltica. Este uso de los servicios de inteligencia se acentu con la denominada doctrina del enemigo interno instaurada por la doctrina de seguridad nacional, tal y como lo constat la Corte.

3. Conclusin: los retos y casos futuros En este texto se han delineado cuatro elementos de una doctrina de derechos humanos para regular los servicios de inteligencia surgen del dilogo con el caso Diario Militar, tales como marcos regulatorios, creacin de controles, establecimientos de garanta del derecho a la verdad y la proteccin de la libre asociacin y participacin poltica. Tanto la Comisin como la Corte seguirn conociendo casos donde los servicios de inteligencia cometan graves violaciones de derechos humanos. La Comisin ha desarrollado elementos doctrinarios fundamentales para este debate y sera un gran aporte la elaboracin de un informe sobre servicios de inteligencia y derechos humanos en las Amricas, siguiendo con el trabajo iniciado en el Segundo Informe sobre Defensores de Derechos Humanos. En relacin con la Corte es importante que en posteriores pronunciamientos recoja el trabajo de la Comisin y establezca claros lmites a las actividades de inteligencia en el marco de la Convencin Americana de Derechos Humanos y ordene reparaciones al respecto. Lo que nos dice el Diario Militar es que debemos reformar urgentemente los servicios de inteligencia en la regin y someterlos al imperio de los derechos humanos.

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Cfr. Caso Gudiel lvarez y otros ("Diario Militar") Vs. Guatemala, supra, prr. 266. Cfr. Caso Gudiel lvarez y otros ("Diario Militar") Vs. Guatemala, supra, prr. 221.