Aprueban la Formulacin y Evaluacin del Plan Operativo Informtico de las entidades de la Administracin Pblica y su Gua de Elaboracin RESOLUCIN MINISTERIAL

N 19-2011-PCM Lima. CONSIDERANDO: Que, el Pan Operativo Informtico - POI, constituye un instrumento de gestin de corto plazo, que permite definir las actividades informticas de las entidades de la Administracin Pblica integrantes del Sistema Nacional de Informtica en sus diferentes niveles; Que, el artculo 17 del Decreto Legislativo Nm. 604, seala que respecto de los rganos del Sistema Nacional de Estadstica e Informtica, las Oficinas Sectoriales de Estadstica e Informtica son 'as encargadas de la produccin y del servicio estadstico e informtico en su sector; asimismo, en cada Organismo Central, Institucin Pblica Descentralizada y Empresa del Estado se constituir una oficina de estadstica y/o informtica para realizar actividades de produccin y servicio estadstico e informtico; Que, el artculo 7 del Decreto Supremo Nm. 043-2001-PCM, que aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones del INEl establece que los Sistemas Nacionales de Estadstica e Informtica estn conformados, por los niveles siguientes: Central: el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI); las Oficinas Sectoriales de Estadstica e Informtica y dems Oficinas de Estadstica e Informtica de los Ministerios; de los Organismos Centrales, de las Instituciones Pblicas Descentralizadas; de las Empresas del Estado; as como de los Poderes Pblicos y Organismos Autnomos, Departamental; las Oficinas Departamentales de Estadstica e Informtica del INEI, las Oficinas de Estadsticas e Informtica de los Consejos Transitorios de Administracin Regional y de los Sectores; as como de las Empresas Pblicas y dems Organismos Pblicos en este mbito; y, Local: los rganos de Estadstica e Informtica de las Municipalidades y dems entidades pblicas del mbito local; Que, mediante el artculo 1 del Decreto Supremo Nm. 066-2003-PCM, se decreta la Fusin por Absorcin de la Subjefatura de Informtica del Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI) y la Presidencia del Consejo de Ministros, a travs de su Secretara de Gestin Pblica (SGP); Que, posteriormente, de conformidad con lo establecido en el artculo 49 del Reglamento de Organizacin y Funciones de la Presidencia del Consejo de Ministros, aprobado mediante Decreto Supremo Nm. 063-2007-PCM, y modificado por el Decreto Supremo Nm. 057-2008-PCM y el Decreto Supremo Nm. 010-2010-PCM. la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica (ONGE), se constituye en el rgano Tcnico Especializado dependiente jerrquicamente del Presidente del Consejo de Ministros, y se encarga de dirigir, como Ente Rector, el Sistema Nacional de Informtica, y de implementar la Poltica Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica; Que, las entidades sujetas al Sistema Nacional de Control, que refiere el artculo 3 de la Ley Nm. 27785, Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, se encuentran sujetas al Sistema Nacional de Informtica; Que, la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica (ONGEI) de la Presidencia del Consejo de Ministros, ha propuesto como actividad permanente la formulacin y evaluacin del Plan Operativo Informtico(POI) de las entidades de la Administracin Pblica y su respectiva Gua de Elaboracin; De conformidad con lo dispuesto por la Ley Nm. 29158 Ley Orgnica del Poder Ejecutivo, y el Reglamento de Organizacin y Funciones de la Presidencia del Consejo de Ministros, aprobado por Decreto Supremo Nm. 063-2007-PCM y sus modificatorias
o o

SE RESUELVE. Artculo 1.- Aprubese la "Formulacin y Evaluacin del Plan Operativo Informtico (POI) de las entidades de la Administracin Pblica" y su Gua de Elaboracin Aprobar como actividad permanente la "Formulacin y Evaluacin del Plan Operativo Informtico (POI) de las entidades de la Administracin Pblica" y su respectiva Gua de Elaboracin, que forma parte de la presente Resolucin Ministerial. Artculo 2.- Publicacin La Gua de Elaboracin a que se refiere el artculo precedente, ser publicada a travs del Portal de la Presidencia del Consejo de Ministros - PCM (www.pcm.gob.pe), as como, por medio del Portal de la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica - ONGEI (www.ongei.gob.pe). La publicacin del citado anexo en los portales indicados, deber producirse el mismo da en que la presente resolucin se publique en el Diario Oficial "El Peruano". Artculo 3.- mbito de aplicacin Las entidades a que se refiere el Artculo 3 de la Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General de la Repblica, Ley Nm. 27785, se encuentran sujetas al Sistema Nacional de Informtica, sindoles de aplicacin la presente Resolucin Ministerial. Artculo 4.- Registro y Evaluacin del Plan Operativo Informtico Cada ao fiscal, las entidades a que hace referencia et articulo precedente debern registrar en la pgina Web del Portal del Estado Peruano (www.peru.gob.pe/poi), el Plan Operativo Informtico (POI) correspondiente. El indicado registro deber realizarse antes del ltimo da hbil del mes de Febrero del ao al que haga referencia, y la Evaluacin del Plan Operativo Informtico (POI) deber registrarse antes del ltimo da hbil del mes de Enero del ao siguiente. Artculo 5.- Vigencia La presente Resolucin Ministerial entrar en vigencia a partir del da siguiente de su publicacin en el Diario Oficial "El Peruano" DISPOSICIN COMPLEMENTARIA TRANSITORIA nica.- La Evaluacin del Plan Operativo Informtico (POI) correspondiente al ao 2010, deber registrarse a travs del Portal del Estado Peruano (www.peru.gob.pe/poi) antes del ltimo da hbil del mes de Febrero de 2011.
o

Regstrese, comunquese y publquese. JOS ANTONIO CHANG ESCOBEDO Presidente del Consejo de Ministros y Ministro de Educacin

Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica (ONGEI) Presidencia del Consejo de Ministros (PCM)

GUIA PARA ELABORAR LA FORMULACIN Y EVALUACIN DEL PLAN OPERATIVO INFORMTICO DE LAS ENTIDADES DE LA ADMINISTRACIN PBLICA PARA EL AO 2010

GUIA PARA LA ELABORACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DEL PLAN OPERATIVO INFORMTICO (POI) DE LAS ENTIDADES DE LA ADMINISTRACIN PBLICA PARA EL AO 2010

I.

OBJETIVOS

Normar los procedimientos y lineamientos tcnicos para la Formulacin Anual del Plan Operativo Informtico de las entidades de la Administracin Pblica para el Ao 2010 con el Plan Estratgico Institucional, el Plan de Desarrollo de la Sociedad de la Informacin en el Per La Agenda Digital Peruana y la Estrategia Nacional de Gobierno Electrnico. Establecer los mecanismos tcnicos para la elaboracin y registro de la Evaluacin Anual del Plan Operativo Informtico de las entidades de la Administracin Pblica en el ejercicio fiscal 2010, bajo un esquema organizado, propiciando el cumplimiento oportuno de las actividades y proyectos programados.

II.

ALCANCE

La presente Gua comprende a la Direccin de Informtica, ( o la que haga sus veces) en las entidades del Gobierno Central, Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales, Organismos Autnomos, Empresas Pblicas y Empresas Municipales. Se incluye a todas las entidades integrantes del Sistema Nacional de Informtica.

III.

BASE LEGAL

Ley N

29158 - Ley Orgnica del Poder Ejecutivo.

Decreto Supremo N 063-2007-PCM Aprueban Reglamento de Organizacin y Funciones de la Presidencia del Consejo de Ministros, modificado por el Decreto Supremo N 057-2008-PCM. Resolucin de Contralora General N 320-2006-CG, que aprueba las Normas de Control Interno, que son de aplicacin a las entidades del Sector Pblico. Resolucin Jefatural N 181-2002-INEI que aprueba la Gua Terico Prctica para la elaboracin de Planes Estratgicos de Tecnologa de Informacin PETI. Decreto Supremo N 031-2006-PCM, que aprueba el Plan de Desarrollo de la Sociedad de la Informacin en el Per La Agenda Digital Peruana. Resolucin Ministerial N 274-2006-PCM, que aprueba la Estrategia Nacional de Gobierno Electrnico.

IV.

DISPOSICIONES GENERALES

4.1

Del Contenido

a) Cada entidad de la Administracin Pblica en base al contenido del Plan Estratgico Institucional y el Plan de Desarrollo de la Sociedad de la Informacin en el Per La Agenda Digital Peruana, elaborar, registrar y evaluar el Plan Operativo Informtico, el mismo que tiene periodicidad anual. b) El esquema bsico de presentacin para la formulacin de los Planes Operativos Informticos se precisa en el Anexo N 01, el mismo que cuenta con versin electrnica en la pgina Web de la ONGEI: www.ongei.gob.pe. .c) La programacin de actividades y proyectos informticos contenidos en el Plan Operativo Informtico 2010 deber guardar relacin directa con el Plan de Desarrollo de la Sociedad de la Informacin en el Per La Agenda Digital Peruana, la Poltica Nacional de Informtica, la Estrategia Nacional de Gobierno Electrnico y con los objetivos especficos presupuestados para el presente ao en el Plan Estratgico Institucional. d) Las actividades y proyectos contenidos en el Plan Operativo Informtico, son aquellas que estn consideradas y presupuestadas en los objetivos especficos descritos en los Planes Estratgicos de cada entidad. e) Al concluir el ejercicio fiscal 2010, cada entidad proceder a evaluar el Plan Operativo Informtico 2010; en cuya accin de presentacin, aplicar el esquema contenido en el Anexo N 02 y Anexo N 02.1. La evaluacin tcnica guardar relacin directa con el Plan Operativo formulado y registrado en la pgina Web de la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica (ONGEI). f) El Anexo N 03 comprende el Glosario de Trminos de la presente norma.

4.2

De los Procedimientos:

a) La Direccin de Informtica de las entidades pblicas (o la que haga sus veces), formular, registrar y evaluar su respectivo Plan Operativo Informtico. b) La aprobacin de la formulacin, registro y evaluacin del Plan Operativo Informtico en las entidades del Gobierno Central, Regional y Local, y los Organismos Autnomos es realizada por la mxima autoridad de la entidad; y en las Empresas Pblicas y Municipales, por el Directorio de la Empresa o la Gerencia General. c) El Plan Operativo Informtico ser registrado en el Sistema elaborado para tal fin, el mismo que se encuentra en la pgina Web del Portal del Estado Peruano: www.peru.gob.pe/poi, antes del ltimo da hbil del mes de Febrero 2010. d) El Plan Operativo Informtico se dar por recibido una vez que el responsable del rea de Informtica o quien haga sus veces comunique a la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica (ONGEI), la culminacin del registro del mismo. La comunicacin ser enviada al correo electrnico: ongei@pcm.gob.pe o por escrito a Calle Francisco Toledo N 219, Urbanizacin La Virreyna, Surco, Lima.

V.

DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

a)

Para el adecuado cumplimiento de la presente Gua, el responsable de la Direccin de Informtica, (o quien haga sus veces) podr utilizar la Gua para elaborar la formulacin, registro y evaluacin del Plan Operativo Informtico 2010 que orientar la formulacin de los Planes y estar disponible en la pgina Web de la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM): www.pcm.gob.pe, y en la de la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica (ONGEI): www.ongei.gob.pe, o en formato papel en la Calle Francisco Toledo N 219, Urbanizacin La Virreyna, Surco, Lima. Las entidades comprendidas en los alcances de la presente Gua, que incumplan con la presentacin del Plan Operativo Informtico y la Evaluacin correspondiente al ejercicio fiscal 2010, en los plazos establecidos, sern pasibles de las sanciones que provengan de los hallazgos realizados por el incumplimiento de la presente por parte de la Contralora General de la Repblica: Para las consultas pertinentes, se encuentran a disposicin de las entidades pblicas el correo electrnico siguiente: ongei@pcm.gob,pe y los siguientes nmeros de telfono: 274-4356 y/o 274-4358 Anexos 104,107 y 112.

b)

c)

ANEXO N 01
ESQUEMA DE PRESENTACIN DEL PLAN OPERATIVO DE INFORMTICA AO 2010
I. Misin de la Direccin o Gerencia Informtica Define los propsitos, fines, lmites, consistencia y claridad de las funciones que desarrolla el rgano informtico de la entidad pblica. La misin deber reunir el concepto de la organizacin, naturaleza de las actividades, alcance de los servicios, principios y valores fundamentales de la Direccin o Gerencia Informtica. La declaracin de la misin, debe estar alineada a la definicin de la misin institucional. De igual manera, proporcionar un marco de referencia de compromiso y beneficio orientado a los trabajadores, funcionarios y directivos, de tal forma que permita asegurar el xito de la Direccin o Gerencia Informtica o de Sistemas. II. Visin de la Direccin o Gerencia Informtica o Sistemas La visin del rgano informtico, es una declaracin que expresa la percepcin futura de la Direccin o Gerencia Informtica tanto en su entorno interno, como externo. En la visin se renen las acciones principales de competencias del rgano informtico, desarrollo de recursos humanos, los valores que deben ser acentuados y el crecimiento de los servicios para impulsar el desarrollo del rgano informtico y motivarlo para lograr el cumplimiento de la misin. III. Situacin Actual de la Direccin o Gerencia Informtica o Sistemas a) Localizacin y dependencia estructural y/o funcional. Se describir la localizacin funcional y dependencia estructural de la Direccin o Gerencia Informtica o las que hagan sus veces, dentro del organigrama de la Institucin. b) Recursos Humanos. Se sealar la cantidad de recursos humanos directamente involucrados en relacin con actividades y/o funciones como: direccin o gerencia, apoyo administrativo, desarrollo de aplicaciones, soporte y produccin, entre otros, segn el siguiente modelo. Recursos Humanos Direccin o Gerencia Apoyo Administrativo Desarrollo de Sistemas - Analistas - Programadores Soporte Tcnico Redes y Comunicaciones Investigacin Gestin de Proyectos Produccin Otros .................(Especifique) TOTAL c) Recursos Informticos y Tecnolgicos existentes. Se definir de forma general, el tipo de recursos informticos existentes (software, hardware, comunicaciones, otros), asignados a la direccin o gerencia de Informtica o de sistemas. d) Problemtica actual. Se describirn las fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas de la actividad informtica institucional (Anlisis FODA). IV. Alineamiento con el Plan Estratgico Institucional y Sectorial. Procedimiento por el cual se establece la correspondencia entre los objetivos generales del Plan Cantidad de Personal

Estratgico Institucional y el Plan Sectorial. Los objetivos especficos presupuestados de las direcciones o gerencias de informtica (o quienes hagan sus veces), debern estar articulados con el Plan Estratgico de su Institucin. Objetivos Sectoriales Especificar los objetivos sectoriales que corresponden a las funciones de la institucin. b) Objetivos Institucionales Tomando como base los objetivos sectoriales, sealar los objetivos institucionales relacionados con la actividad informtica. c) Objetivos especficos Los objetivos especficos de la direccin o gerencia de informtica, son aquellas actividades vinculadas con el rol informtico, propio de cada institucin y que se encuentran debidamente presupuestadas para el perodo 2010. Estos objetivos, deben ser considerados parte integrante del Plan Operativo Informtico. a)

OBJETIVO ESTRATGICO SECTORIAL/INSTITUCIONAL

OBJETIVOS INSTITUCIONALES

OBJETIVOS ESPECFICOS (Informticos)

En las entidades pblicas, cuyos objetivos especficos y proyectos, coinciden con los proyectos informticos expuestos en el Plan de Desarrollo de Sociedad de la Informacin y la Estrategia Nacional de Gobierno Electrnico, incorporarn un breve comentario detallando los avances establecidos en el desarrollo de los mismos. V. Estrategias para el logro de las metas del Plan Operativo Informtico. Las Estrategias estarn orientadas a definir lneas maestras de accin de corto plazo para el ao fiscal 2010. Las Direcciones o Gerencias Informticas, dirigirn sus esfuerzos para el logro de las metas especficas, en el marco de las directrices establecidas por el Plan Operativo Informtico. VI. Programacin de Actividades y/o Proyectos Informticos. (Ver Formato N F1) Incluir las actividades y proyectos informticos, los mismos que debern ser clasificados de la siguiente manera: (a) Orientado a los Ciudadanos, (b) Orientado a las Empresas, (c) Orientados a la Gestin Institucional, (d) Normativas institucionales, (e) De capacitacin, (f) De difusin (eventos y produccin de publicaciones), de acuerdo a los siguientes formatos.

FORMATO N F1

FICHA TCNICA PARA LA PROGRAMACIN DE ACTIVIDADES Y PROYECTOS INFORMTICOS 2010

I. Denominacin de la actividad proyecto: (utilizar una ficha por actividad o proyecto descrito) II. Datos Generales 2.1 Unidad Ejecutora 2.2 Duracin (expresada en meses, indicando la fecha de inicio y de trmino). 2.3 Costo Total (Nuevos Soles) Del proyecto 3.1 Descripcin de la actividad/proyecto 3.2 Objetivos de la actividad/proyecto Meta Anual Son los logros que se establecen alcanzar en el proyecto para el ao 2010. Considerar meta fsica y su expresin en valores numricos o descritos sin utilizar porcentajes. Cobertura de Accin Indicar si la actividad y/o proyecto tiene una cobertura de mbito institucional, local, regional, nacional o global. Instituciones Involucradas Enumerar las instituciones involucradas directa o indirectamente con el proyecto o actividad. Productos Finales Definir los productos finales o entregables de cada proyecto y/o actividad. Usuarios de Productos Finales Indicar los usuarios o grupos de usuarios beneficiados con el producto final del proyecto.

III.

IV.

V.

VI.

VII.

VIII.

FORMATO N F2

FICHA TCNICA PARA LA PROGRAMACIN DE ADQUISICIONES INFORMTICAS 2010

I. Adquisiciones de Hardware:
S/.

Presupuesto Total Asignado:

TIPO DE EQUIPO
Computadoras (Estaciones de Trabajo) Servidores Impresoras Otros

CANTIDAD

PRESUPUESTO Asignado

FUENTE DE FINANCIAMIENTO (*)

(*) 1: Propio. 2: Proveniente de otras fuentes de la Institucin. 3: Cooperacin Internacional. 4: Otros.

II. Adquisiciones de Equipos de Comunicacin: Presupuesto Total Asignado:

S/.

TIPO DE EQUIPO

CANTIDAD

PRESUPUESTO Asignado

FUENTE DE FINANCIAMIENTO (*)

(*) 1: Propio. 2: Proveniente de otras fuentes de la Institucin. 3: Cooperacin Internacional. 4: Otros. Tipo de Equipo : Router, Switch, Mdem, entre otros. Cantidad : Nmero de unidades adquiridas por cada tipo de equipo.

III.

Adquisiciones de Sistemas de Seguridad en Redes y Datos:

Presupuesto Total Asignado:

S/.

TIPO

CANTIDAD

PRESUPUESTO Asignado

FUENTE DE FINANCIAMIENTO (*)

(*) 1: Propio. 2: Proveniente de otras fuentes de la Institucin, 3: Cooperacin Internacional, 4: Otros. Tipo : Firewalls, Unidades de Backup (de tipo RAD), Equipos Electrnicos, Sistemas Biomtricos, entre otros. Nmero de unidades adquiridas por cada tipo de equipo.

Cantidad

IV. Adquisiciones de Software:

S/.

Presupuesto Total Asignado:

TIPO DE SOFTWARE /NOMBRE DE SOFTWARE

Lenguajes y herramientas de programacin Manejador de base de datos Sistemas operativos Herramientas de productividad Otros

CANTIDAD DE LICENCIAS

PRESUPUESTO Asignado

FUENTE DE FINANCIAMIENTO (*)

(*) 1: Propio. 2: Proveniente de otras fuentes de la Institucin. 3: Cooperacin Internacional. 4: Otros. Nombre del Software Cantidad de Licencias : : Detallar el nombre y versin del software a adquirir. Cantidad de licencias a adquirir.

Desarrollo de Sistemas: Presupuesto Total Asignado:

S/.

FUNCIONABILIDAD

SISTEMA Y/O APLICATIVO INFORMTICO

(a) Sistemas de informacin orientados al ciudadano (b) Sistemas de informacin orientados a las empresas. (c) Sistemas de Informacin orientados a la Gestin Interna. -

Mono usuario

Red

Intranet

Internet

TIPO DE DESARROLLO Por Propio Terceros

PRESUPUESTO Asignado

FUENTE DE FINANCIAMIENTO (*)

(*) 1: Propio. 2: Proveniente de otras fuentes de la Institucin. 3: Cooperacin Internacional. 4: Otros. Sistema y/o aplicativo informtico ; Nombres de los sistemas y/o aplicativos a desarrollar.

V.

Adquisiciones de Servicios Informticos: Presupuesto Total Asignado: S/.

EJECUCIN Fecha Fecha de Inicio de termino FUENTE DE FINANCIAMIENTO (*)

DESCRIPCIN
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.

PRESUPUESTO Asignado

(*) 1: Propio. 2: Proveniente de otras fuentes de la Institucin. 3: Cooperacin Internacional. 4: Otros. Descripcin : Servicio de digitalizacin, elaboracin del plan estratgico, elaboracin del plan de seguridad, servicio de auditora de red, de mantenimiento de PCs, mantenimiento de servidores, pozo a tierra, entre otros.

10

VI.

Recursos Humanos a Contratar: Presupuesto Total asignado:

S/.

RECURSOS HUMANOS

CANTIDAD

Direccin o Gerencia - Jefes de Proyecto Desarrollo de Sistemas - Analistas - Programadores Soporte Tcnico Redes y Comunicaciones Investigacin Gestin de Proyectos Produccin Consultores Otros

Recursos Humanos Cantidad

: :

Jefes de Proyectos, Consultores, Analistas, Programadores, entre otros. Nmero de personal a contratar por cada especialidad.

VII.

Capacitacin y Fortaleza Institucional Presupuesto Total Asignado:

EJECUCIN Fecha Fecha de Inicio de termino

S/.
FUENTE DE FINANCIAMIENTO (*)

DESCRIPCIN
Capacitacin a usuarios Curso U1 Curso U2 ..... Capacitacin al personal informtico Curso C1 Curso C2 ..... Otros

PRESUPUESTO Asignado

(*) 1: Propio. 2: Proveniente de otras fuentes de la Institucin. 3: Cooperacin Internacional. 4: Otros.

11

VIII. Consolidado de Proyectos a ejecutarse en el ao 2010 Presupuesto Total Asignado:

EJECUCIN Fecha Fecha de Inicio de termino

S/.
FUENTE DE FINANCIAMIENTO (*)

NOMBRE DEL PROYECTO

PRESUPUESTO Asignado

(*) 1: Propio. 2: Proveniente de otras fuentes de la Institucin. 3: Cooperacin Internacional. 4: Otros.

Nombre del Proyecto

Proyectos de desarrollo de sistemas y necesidades tecnolgicas de la institucin.

12

ANEXO N 02 FORMATO N 01
ESQUEMA DE PRESENTACIN DE LA EVALUACIN DE LOS PLANES OPERATIVOS INFORMTICOS AO 2010
I. ANLISIS DE LA GESTIN INFORMTICA El anlisis de la gestin informtica se realizar con cuatro perspectivas1 : Financiera, del Proceso Interno, del Cliente y la Capacitacin - Fortaleza Institucional. En este punto debern de presentar los siguientes cuadros agrupados en los siguientes procesos: a) Comparacin de lo planificado versus lo ejecutado (actividades y proyectos informticos realizados en el perodo anual). En el caso de reprogramacin la evaluacin se realizar respecto a esta ltima. CUADRO 1
ACTIVIDAD, PROYECTO, SISTEMA Y/O APLICATIVO INFORMATICO (a) Orientado al ciudadano 1. Actividad o Proyecto 1 2..... 3.... (b) Orientado a las empresas 1. Actividad o Proyecto 1 2.... 3.... (c) Orientado a la gestin interna 1. Actividad o Proyecto 1 2..... 3.... (d) Normativas 1. Actividad o Proyecto 1 2.... (e) Capacitacin 1. Actividad o Proyecto 1 2 (f) Difusin (eventos y publicaciones) 1. Actividad o Proyecto 1 2 . .
Importancia Asignada % programacin Anual (generalmente 100%). % Cumplimiento Anual de evaluacin. Usuarios Demandantes : : : : (1 a 10) Correspondiendo 10 el mximo nivel de importancia. Es el porcentaje programado de cada actividad o proyecto para el periodo evaluado Es el porcentaje en que se ha cumplido la actividad, proyecto o tarea al final del periodo Es el nmero aproximado de usuarios que demandan la actividad, tarea, proyecto, etc.

Importancia Asignada

% programado anual

% cumplimiento

Usuarios Demanda

Usuarios Beneficiados

Presupuesto Planificado

Presupuesto Ejecutado

1 Variante de la Metodologa Balanced Scorecard- BSC

13

Usuarios Beneficiados Presupuesto Planificado Presupuesto Ejecutado

: : :

Es el nmero aproximado de usuarios o beneficiarios de la actividad, tarea, proyecto, etc. Es el monto planificado por actividad, tarea o proyecto. Es el monto que se ha ejecutado en el perodo de evaluacin.

b) Evaluacin de la gestin global del rea de informtica para lo cual se establecern indicadores de desempeo. Estos indicadores permitirn por lo general medir una cadena estratgica representada por Lineamientos de Poltica - Objetivos Generales - Objetivos Especficos Actividades y/o Proyectos. CUADRO 2: RECURSOS HUMANOS

Personal

Cantidad

o Total de personal en la institucin o Personal con acceso a la computadora o Personal con acceso a Internet o Total de personal informtico*
* Incluye personal nombrado y contratado (directivos, analistas, programadores, auxiliares y otros).

CUADRO 3: PRESUPUESTO DEL REA DE INFORMTICA

Detalle del Presupuesto

Presupuesto

PRESUPUESTO INSTITUCIONAL PRESUPUESTO DEL REA DE INFORMTICA o Presupuesto asignado a actividades informticas o Presupuesto asignado a los proyectos o Presupuesto total asignado a las adquisiciones informticas o Otros
Incluye adquisiciones de hardware, equipos de comunicacin, sistemas de seguridad en redes y datos, software, servicios informticos, capacitacin, etc.

Son parmetros cualitativos y cuantitativos que detallan la medida en la cual un determinado objetivo ha sido logrado. Al ser instrumentos

de medicin de las principales variables asociadas al cumplimiento de los objetivos, constituyen una expresin cuantitativa de lo que se pretende alcanzar y mediante lo cual establece y mide sus propios criterios de xito, y proveen la base para el seguimiento de su desempeo.

Para este caso El Plan de Desarrollo de la Sociedad de la Informacin y la Estrategia Nacional de Gobierno Electrnico.

14

CUADRO 4: INDICADORES
Id Nombre del Indicador
o Eficacia en el cumplimiento de actividades o Eficiencia en el uso de recursos (Presupuesto) o Cobertura del servicio o % Personal que accede a la tecnologa o % del presupuesto institucional destinado a las TI o % de acciones orientadas al ciudadano o % de acciones orientadas a la capacitacin o % de acciones orientadas a la gestin interna o ndice de atenciones realizadas o Productividad del rea de informtica

Indicador

1 2 1 2 3 4 5 6 7 8

II.

III

IDENTIFICACIN DE PROBLEMAS PRESENTADOS El desarrollo de este punto consiste en identificar los problemas que ocurren durante el perodo evaluado, los mismos que han sido detectados durante el proceso de anlisis en trminos de eficiencia, eficacia y calidad de la gestin informtica. Para este efecto se deben tener en cuenta los siguientes indicadores: o Respecto al indicador de eficacia: El coeficiente de eficacia para la evaluacin de actividades anuales, debe tender a uno (1). En el caso de no llegar a uno (1), debe sealarse las causas que motivaron tal resultante. o Respecto al indicador de eficiencia: Se aplica a la evaluacin presupuestaria institucional anual. El resultado diferente a uno (1) debe ser explicado en trmino de las causas que motivaron el mismo. DETERMINACIN DE MEDIDAS CORRECTIVAS Y SUGERENCIAS En este punto se puntualizar las medidas correctivas implantadas para el buen trmino de las actividades y/o proyectos informticos. a) Limitaciones y medidas correctivas implementadas: Describir por cada actividad, proyecto, sistema, aplicativo informtico o tarea, las limitaciones y medidas correctivas que se han implementado para el buen trmino de las mismas.

15

ACTIVIDAD, PROYECTO, SISTEMA Y/O APLICATIVO INFORMTICO

LIMITACIONES

MEDIDAS CORRECTIVAS IMPLEMENTADAS

OBSERVACIONES Y/O SUGERENCIAS

(a) Orientado al ciudadano 1. Actividad o Proyecto 1 2... (b) Orientado a las empresas 1. Actividad o Proyecto 1 2.... (c) Orientado a la gestin interna. 1. Actividad o Proyecto 1 2..... (d) Normativas 1. Actividad o proyecto 1 2... (e) Capacitacin 1. Actividad o proyecto 1 2 (f) Difusin (eventos y publicaciones) 1. Actividad o Proyecto 1 2

b) Sugerencias al Sistema Nacional de Informtica: Describir acciones sugeridas que debera implementar el Sistema Nacional de Informtica para superar las limitaciones existentes en la Administracin Pblica. Ejemplo: sistema de pagos en lnea, bases de datos de uso horizontal, metadatos, etc. c) Propuestas de Sistemas y/o Aplicativos Informticos: Se debern consignar en el siguiente cuadro aquellos desarrollos de programas, sistemas y/o aplicativos informticos que la Jefatura del rea Informtica considere necesarios (no considerados en el presente documento) y que no hayan sido planificados en el corto y mediano plazo.

ACTIVIDAD, PROYECTO, SISTEMA Y/O APLICATIVO INFORMTICO

FUNCIONABILIDAD Mono usuario Red Intranet Internet TIPO DE DESARROLLO Por Propio Terceros PRESUPUESTO (Aproximado)

(a) Orientado al ciudadano (b) Orientado a las empresas (c) Orientado a la gestin interna -

16

ANEXO N 02.1
INDICADORES DE DESEMPEO DE LA GESTIN INFORMTICA Estos indicadores se clasifican en indicadores de Impacto, Resultado y Producto, los cuales en conjunto permiten medir la evolucin del desempeo general de la Oficina de Informtica.

Indicadores de Impacto: Se asocian a los Lineamientos de Poltica y miden los cambios que se espera lograr a mediano y largo plazo. Muestran los efectos (directos o indirectos) producidos como consecuencia de los resultados y logros de las acciones sobre un determinado grupo de clientes o poblacin. Usualmente medidos de manera ms rigurosa y profunda y requieren de una definicin precisa del tiempo de la evaluacin, ya que existen intervenciones cuyo impacto slo es medible en el largo plazo. (Estos indicadores no son requeridos en la presente evaluacin). Indicadores de Resultado: Se asocian generalmente a Objetivos Especficos, Actividades / Proyectos y se relacionan con las distintas dimensiones que abarca el propsito del objetivo. Indican el progreso en el logro de los propsitos de las acciones, reflejando el nivel de cumplimiento de los objetivos. Por lo general, el resultado de las acciones no puede ser medido sino hasta el final de las tareas que la componen (en el caso de tratarse de proyectos, que por definicin tienen un tiempo definido) o hasta que las tareas hayan alcanzado un nivel de maduracin necesario en actividades de carcter permanente. En este grupo destacan la Eficacia, Eficiencia, Calidad, Oportunidad del Servicio, Ahorro de Recursos del Estado, Productividad, entre otros. Eficacia en el cumplimiento de actividades: El Indicador de Eficacia muestra el avance en la ejecucin de los proyectos y actividades efectuadas por la institucin con respecto a lo planificado y lo reprogramado. Este indicador se aplica, segn se trate del avance de la ejecucin del proyecto o actividad efectuada o del anlisis del cumplimiento de las mismas en un periodo anual.

[ (Ci x Wi) ] 1 = [W i]
C : Coeficiente de Cumplimiento (% de cumplimiento /% de programacin). W : Peso de la actividad, proyecto, etc. (Importancia de la Actividad / Importancia). NOTA: Usar el Cuadro 1

Eficiencia en el uso de recursos (Presupuesto): El Indicador de Eficiencia determina la ptima utilizacin de los recursos asignados a cada actividad, proyecto, sistema o tarea respecto de la planificacin presupuestaria. Para tal efecto, establece la relacin existente entre el gasto previsto por cada actividad y la ejecucin presupuestaria ejecutada en el periodo de evaluacin establecido. Asimismo,

17

considera la importancia de la actividad y el nivel de cumplimiento de la misma.

[ ( Ci/ Qi) x Wi ] 2= [W i]
NOTA: Usar el Cuadro 1 Q : Coeficiente de Ejecucin Presupuestaria (Presupuesto Ejecutado /Presupuesto Planificado). C : Coeficiente de Cumplimiento (% de cumplimiento /% de programacin). W : Peso de la actividad, proyecto, etc. (Importancia de la Actividad / Importancia).

Indicadores de Producto: Se asocian a Acciones Permanentes o Temporales. Miden la cantidad o calidad de un bien o servicio provisto y los cambios que se van a producir. Cobertura del Servicio: Este indicador mostrar el nivel de cobertura alcanzado por el proyecto, servicio o actividad.
Nmero de Usuarios Beneficiados

1 = x 100
Usuarios que Demandan el Servicio
NOTA: Usar el Cuadro 1

% Personal que Accede a la Tecnologa: Indica el porcentaje de personal que accede a una computadora y /o Internet.
Personal con Acceso a computadora

2 =
Personal Total de la Institucin

x 100

NOTA: Usar el Cuadro 2

% Presupuesto (Ppto.) Institucional destinado a las TI: Indica el porcentaje del presupuesto total de una institucin destinado a la adquisicin de tecnologa, ejecucin de tareas, actividades, proyectos referentes a la tecnologa de informacin.
Ppto. del rea de Informtica

NOTA: Usar el Cuadro 3

3=
Ppto. Institucional

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% de Acciones orientadas al ciudadano: Indica la proporcin existente entre el nmero de actividades, proyectos y/o sistemas que se destinan al ciudadano como cliente y el nmero total de actividades, tareas, proyectos y/o sistemas desarrollados por el rea informtica.

# de actividades orientadas al ciudadano

4 = x 100
# total de actividades del rea informtica

% de Acciones orientadas a la capacitacin: Indica la proporcin existente entre el nmero de actividades destinadas a la capacitacin y el nmero total de actividades, tareas, proyectos y/o sistemas desarrollados por el rea informtica.

# de actividades orientadas a la capacitacin

5 = x 100
# total de actividades del rea informtica

% de Acciones orientadas a la gestin interna: Indica la proporcin existente entre el nmero de actividades, proyectos y/o sistemas orientados a la gestin interna institucional y el nmero total de actividades, tareas, proyectos y/o sistemas desarrollados por el rea informtica.

# de actividades orientadas a la Gestin Interna

6 = x 100
# total de actividades del rea informtica

ndice de atenciones realizadas: Este ndice, indica el porcentaje de cumplimiento con respecto a las atenciones de solicitudes de servicios informticos demandados.
# de Solicitudes de Serv. Inf. Atendidas

7 = x 100
# de Solicitudes de Serv. Inf. Recibidos

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ndice de Productividad: Este ndice muestra un relacin del valor de cumplimiento de atencin de servicios informticos realizados entre el nmero total de personal informtico, el cual servir como un valor de comparacin respecto a otros aos.
# Total de Servicios informticos realizados

8 =
# Total de Personal Informtico

ANEXO N 03
ACTIVIDAD INFORMTICA.Manejo de la informacin, abarcando tanto la creacin, procesamiento, almacenamiento, transmisin y visualizacin de la misma, utilizando las Tecnologas de Informacin y Comunicaciones (TIC) como herramienta principal. Tambin se incluye la capacitacin del personal informtico y de los usuarios con relacin a un aplicativo, sistema informtico o herramientas informticas. AMBITO DEL SISTEMA NACIONAL DE INFORMTICA.La Instrumentacin jurdica y de mecanismos tcnicos para el ordenamiento de los recursos de cmputo y de la actividad informtica del Estado, as como toda la documentacin asociada; la operacin y explotacin de los bancos de datos y archivos magnticos de informacin a los servicios de la gestin publica. Corresponde a este desarrollo la planeacin sistemtica de proceso, mtodos y tcnicas apoyadas en ciencia y tcnica aplicada, que se establece con el fin de usar, procesar y transportar informacin. PLAN DE DESARROLLO DE LA SOCIEDAD DE LA INFORMACION EN EL PERU.El Plan de Desarrollo de la Sociedad de la Informacin en el Per, es un documento oficial del Estado que recoge los principios establecidos en la Primera Cumbre Mundial de la Sociedad de la Informacin, realizada en Ginebra en Diciembre del ao 2003. Adems toma en cuenta los principios consensuados en el marco de foros internacionales sobre la Sociedad de la Informacin, tales como los Principios de la Agenda de Conectividad para las Amricas y los Principios Rectores de la Declaracin de Bvaro. POLTICA NACIONAL DE INFORMTICA.Es un documento que presenta el marco general de actuacin del Estado en el uso de las Tecnologas de Informacin (TI), como medio o instrumento de apoyo a la construccin del desarrollo nacional, consta de propsitos estratgicos que engloba lneas de accin para la incorporacin ordenada, racional, sistemtica y efectiva de las Tecnologas de Informacin (TI) en el pas, a fin de facilitar el transito a la Sociedad de la Informacin. ESTRATEGIA NACIONAL DE GOBIERNO ELECTRNICO.El objetivo principal es acercar la administracin del Estado y sus procesos a la ciudadana y a las empresas, proveyendo servicios de calidad, accesibles, seguros y oportunos, a travs del uso intensivo de las Tecnologas de Informacin y Comunicaciones (TIC).

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PLAN ESTRATGICO DE TECNOLOGA DE INFORMACIN.Es un instrumento de gestin de mediano plazo, responde a la necesidad de lograr que el tratamiento de la informacin (considerado en trminos de disponibilidad) y de las tecnologas de gestin, hoy disponibles, ayuden al cumplimiento de los objetivos generales definidos para las unidades de cada institucin. Con esta perspectiva, los planes de Tecnologa de Informacin (TI) se encuadran dentro del marco ms general de la Planificacin Estratgica. La Planificacin Estratgica de Tecnologa de Informacin se puede considerar como la realizacin tctica de los objetivos estratgicos ya definidos para la Planificacin Estratgica, los cuales tienen las siguientes caractersticas: (a) Definicin precisa de los Sistemas de Informacin. (b) Una planificacin ajustada para la Implantacin de dichos sistemas, considerando prioridades y recursos econmicos, tecnolgicos, de servicios, y los recursos humanos necesarios. PLAN OPERATIVO INFORMTICO.Es un instrumento de gestin que permite definir y orientar las actividades informticas de acuerdo al Plan Estratgico Institucional y Sectorial. Este plan, prioriza y evala la ejecucin de actividades informticas, relacionadas con computadoras, aplicativos, proyectos, redes y comunicaciones, metodologas, auditora e Internet en funcin a la disponibilidad presupuestal. El Plan Operativo Informtico tiene por objeto orientar el cumplimiento de la Misin Institucional, en el marco de la Visin establecida por la Alta Direccin a travs de la creacin de una infraestructura informtica y de servicios que permita el cumplimiento de los objetivos institucionales. PROYECTO INFORMTICO.Constituye un conjunto de actividades ordenadas, sistemticas, debidamente presupuestadas y orientadas a alcanzar un objetivo u objetivos, en un perodo de tiempo determinado, que contribuyen a dar solucin a problemas significativos para una institucin, o al pas, en los cuales las Tecnologas de Informacin (TI) puedan cumplir un papel trascendente. En el marco del Plan de Desarrollo Informtico, los proyectos informticos tienen un especial inters para la Oficina Nacional de Gobierno Electrnico e Informtica (ONGEI) de la Presidencia del Consejo de Ministros (PCM), siendo necesario priorizar esfuerzos a fin de lograr una adecuada coordinacin y concertacin con diversas instancias para alcanzar los objetivos de estos proyectos, as como, para propiciar su desarrollo y promover sus beneficios. SISTEMA NACIONAL DE INFORMTICA.- Es el conjunto de entidades del Sector Pblico, interrelacionadas entre s, que en forma integrada, coordinada, racionalizada y bajo una normatividad comn, desarrollan actividades informticas oficiales.

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