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Identificación, Formulación y
Evaluación de Proyectos de
Educación
Elaborado por encargo de la
Oficina de Inversiones del Ministerio de Economía y Finanzas
Arlette Beltran B.
Hanny Cueva B.
• Procedimientos
• Identificación a partir de los efectos visibles del
problema
• Identificación a partir del incumplimiento de las
metas propuestas
• OJO: el problema NO debe ser expresado como
negación de una solución
TAREA 1: Identificar y describir el problema principal o necesidad
Ejemplo
Existe un proyecto de reforma de la educación secundaria que
no fue implementado por falta de financiamiento. Actualmente
se está implementando un proyecto de reforma de la
educación primaria.
La propuesta de ambos proyectos pueden ser útiles para
llegar a una adecuada solución del problema planteado.
TAREA 1: Identificar y describir el problema principal o necesidad
Paso 8: Revisión del problema planteado y definición
final del problema
Elaborar un resumen de los resultados de esta tarea, utilizando
el siguiente cuadro de Identificación del problema
Definición del Problema
Problema Central:
Baja calidad de la educación secundaria y su poca
adecuación a as necesidades del mercado laboral.
TAREA 2: Elaborar el árbol de causas - efectos
Problema Central:
Baja calidad de la educación secundaria y su poca
adecuación a las necesidades del mercado laboral
Problema Central:
Educación secundaria de alta calidad y
adecuada a las nec. del mcdo laboral
TAREA 3: Elaborar el árbol de objetivos o árbol de medios-fines
Problema Central:
Educación secundaria de alta calidad y adecuada a las
necesidades mercado laboral
Acción: Acción:
Compra de Establecimiento
materiales y de pautas de
equipos contratación
de informática
TAREA 4: Buscar soluciones y plantear alternativas
No olvidar que la
Acción:
capacitación incluye a los
Compra de mate-
directores en ambos casos.
riales y equipos
de informática
TAREA 4: Buscar soluciones y plantear alternativas
Paso 5: Definir los proyectos posibles o alternativas posibles
a considerar
Construcción de
Cambio parcial del plan infraestructura y
curricular compra de mobiliario.
Reparación de
infraestructura y
mobiliario.
TAREA 5: Elaborar la matriz de marco lógico
Herramienta que permite facilitar el proceso de diseño,
ejecución y evaluación de proyectos
Utilidad:
• Ayuda a entender la naturaleza del problema,
permite visualizar sus soluciones y recoger los
indicadores del éxito del proyecto, a la vez que
reduce posibles ambigüedades. Así, facilita la
evaluación ex ante y ex post del proyecto.
Composición:
• La matriz de marco lógico tiene dos entradas de
información: la vertical (4 filas) y la horizontal (4
columnas)
TAREA 5: Elaborar la matriz de marco lógico
Correspondencia
Resumen
Medios de
de Indicadores Supuestos
Verificación
objetivos
Fin F.1 F.2 F.3 F.4
Propósito P.1 P.2 P.3 P.4
Causa/
Componentes C.1 C.2 C.3 C.4
Efecto
Acciones A.1 A.2 A.3 A.4
Resultados R.1 R.2 R.3 R.4
TAREA 5: Elaborar la matriz de marco lógico
Filas del marco lógico: tienen relación causa-efecto
Observación:
• La matriz de marco lógico que se desarrolla en el
módulo de identificación constituye una versión
preliminar que luego debe ser afinada con mayor
información
TAREA 5: Elaborar la Matriz de Marco Lógico
Ejemplo
FIN:
(5) Disminuir el ausentismo en la secundaria
(6) Mejorar la capacidad de los egresados para insertarse
en el mercado laboral.
TAREA 5: Elaborar la Matriz de Marco Lógico
• Sist. Nac. de
1. Disminuir 1- Reducir el porcentaje de ausentismo Censos MINEDU
el ausentis- en la ed. secundaria del 20% al:
mo en la · 15 % dos años después del fin py. •Censo Nacional
secundaria. · 10 % cuatro años después del py. de Población y
· 5 % seis años después del fin py. Vivienda (con
F 2. Mejorar la proyecciones
I capacidad 2- Reducir el % de alumnos que no poblacionales)
N de los egre- trabajan ni estudian un año después de del INEI
sados para terminar la ed. secundaria del 30% al:
insertarse · 20% cinco años después del fin py. • Encuestas
en el mer- · 15% ocho años después del fin py.
cado laboral · 10% diez años después del fin py. • Evaluación de
impacto
TAREA 5: Elaborar la Matriz de Marco Lógico
Ejemplo
PROPÓSITO: Mejorar la calidad de la educación
secundaria y adecuarla a requerimientos del mcdo laboral.
TAREA 5: Elaborar la Matriz de Marco Lógico
Ejemplo
COMPONENTES:
(5) Desarrollo de un Plan Curricular adecuado.
(6) Alta capacitación docente.
(7) Disponibilidad de instrumental educativo adecuado.
(8) Disponibilidad de infraestructura suficiente.
TAREA 5: Elaborar la Matriz de Marco Lógico
Ejemplo
FICHA CENSO NACIONAL POBLACIÓN Y VIVIENDA
Según Según Según Según Según
Variables
Dpto. Prov. Edad Sexo Educación
Población X X X X X
TAREA 1: Estimar la población afectada y la población carente.
Ejemplo
Etapa I Etapa II
Evaluación preliminar Realización de licitaciones para la
del estado de la reparación o construcción de
infraestructura y infraestructura y reparación o
mobiliario adquisición de mobiliario
TAREA 2: Organizar las etapas y actividades de cada alternativa
Paso 3: Asociar las etapas entre alternativas
Ejemplo
La evaluación preliminar del estado de la infraestructura y
mobiliario debe realizarse cuando se haya finalizado la
revisión definitiva del plan curricular y diseño definitivo del
plan de capacitación.
TAREA 2: Organizar las etapas y actividades de cada alternativa
Paso 4: Ajustar la secuencia de alternativas y etapas
Es necesario relacionar y ordenar las etapas de las
acciones antes planteadas.
Etapa I Etapa II Etapa III
Desarrollo de Realización de un plan Implementación
propuesta piloto, revisión definitiva de la capacitación
curricular y del plan curricular y a docentes y del
diseño de plan diseño definitivo del plan plan curricular a
de capacitación de capacitación nivel nacional
Etapa I Etapa II
Evaluación Realización de licitaciones
preliminar del para la reparación o
estado de la construcción de
infraestructura y infraestructura y reparación
mobiliario o adquisición de mobiliario
TAREA 3: Elaborar el cronograma de cada alternativa
Paso 1: Identificar las actividades asociadas con cada
alternativa por etapas
Para cada etapa de cada acción deberá preguntarse:
• ¿Cuáles son las actividades necesarias para cada
etapa?
• ¿Existe algún orden recomendable entre estas
actividades?
• ¿Cuáles de ellas deben realizarse secuencialmente y
cuáles son independientes entre sí?
TAREA 3: Elaborar el cronograma de cada alternativa
Paso 1: Identificar las actividades asociadas con cada
alternativa por etapas (ejemplo)
Monitoreo
TAREA 4: Elaborar el presupuesto de cada alternativa
Paso 1: Elaborar una lista de requerimientos por cada
etapa de cada alternativa
Se deben definir los requerimientos necesarios:
• el número de unidades necesarias
• el número de períodos en los que se requieres dichas
unidades
TAREA 4: Elaborar el presupuesto de cada alternativa
Paso 1: Elaborar una lista de requerimientos por cada
etapa de cada alternativa (ejemplo)
Etapa I: Desarrollo de propuesta curricular y
Unidades Períodos
diseño de plan de capacitación
Recepción de información...
Consultores Tipo A 4 2
Revisión del plan curricular actual ...
Consultores Tipo A 4 2
Organización de talleres y mesas ...
Consultores Tipo B 12 4
Organización de talleres y mesas (4 por bim.) 16 -
Docentes participantes (75 por taller) 1200 1
Sistematización de la información...
Consultores Tipo A 4 2
Consultores Tipo B 12 2
Diseño del plan de capacitación.
Consultores Tipo A 4 2
TAREA 4: Elaborar el presupuesto de cada alternativa
Paso 2: Precisar los costos unitarios y por período de
cada uno, con y sin impuestos
Ejemplo
Se han considerado los siguientes impuestos:
• IGV de 18% (bienes y servicios)
• IR de 15% (honorarios, hemos supuesto que todos
son de cuarta categoría, para simplificar)
TAREA 4: Elaborar el presupuesto de cada alternativa
Paso 2: Precisar los costos unitarios y por período de
cada uno, con y sin impuestos (ejemplo)
Etapa I: Desarrollo de propuesta curricular CU CU
U. Per.
y diseño de plan de capacitación (s/imp.) (c/imp.)
Recepción de información...
Consultores Tipo A (honorarios x bim.) 4 2 16,100 18,515
Revisión del plan curricular actual ...
Consultores Tipo A (honorarios x bim.) 4 2 16,100 18,515
Organización de talleres y mesas ...
Consultores Tipo B (honorarios x bim.) 12 4 10,010 11,512
Organización de talleres (gastos x taller.) 16 - 4,200 4,956
Docentes participantes (pasajes y viát. x doc.) 1200 - 1,400 1,652
Sistematización de la información...
Consultores Tipo A (honorarios x bim.) 4 2 16,100 18,515
Consultores Tipo B (honorarios x bim.) 12 2 10,010 11,512
Diseño del plan de capacitación.
Consultores Tipo A (honorarios x bim.) 4 2 16,100 18,515
TAREA 4: Elaborar el presupuesto de cada alternativa
Paso 3: Considerar los gastos administrativos, el rubro de
imprevistos y los costos de funcionamiento de la
unidad de control y seguimiento del programa
Se debe considerar los gastos administrativos, el rubro
de imprevistos y los costos de funcionamiento de la
unidad de control y seguimiento del programa para cada
una de las acciones (o grupo de acciones).
Generalmente, se consideran porcentajes para el
presupuesto total, que se estiman sobre el subtotal con
impuestos (el costo sin impuestos asociado a estos
rubros deberá estimarse considerarse sólo el IGV).
Ejemplo
• Gastos administrativos: 10%
• Gastos por imprevistos: 5%
• Gastos por control y seguimiento: 5%
TAREA 4: Elaborar el presupuesto de cada alternativa
Paso 4: Terminar el presupuesto de cada alternativa con y
sin impuestos.
Sobre la base de la información anterior será posible
elaborar el presupuesto de cada una de las acciones o
conjunto de acciones.
Acción 1a, 2a y 3a: Cambio total del plan curricular y
capacitación total a docentes
Descripción CT (s/imp.) CT (c/imp.)
Subtotal 606,569,395 715,631,280
Gastos administrativos (10%) 60,646,719 71,563,128
Gastos por imprevistos (5%) 30,323,359 35,781,564
Gastos por control y seguimiento (5%) 30,323,359 35,781,564
TOTAL 727,862,832 858,757,536
RESUMEN
MÓDULO II: FORMULACIÓN DE PROYECTOS
Supuestos generales:
• Los beneficios se empezarán a recibir a partir de la
implementación del plan piloto (tercer año operación).
• Los alumnos beneficiados se distribuyen de la
siguiente manera: (i) 10% a partir del tercer año; (ii)
40% a partir del quinto año; (iii) 20% a partir del sexto
año; (iv) 20% a partir del séptimo año; y (v) 10%
restante a partir del octavo año.
• En ningún caso se ha supuesto un incremento del
número de ingresantes al sistema educativo gracias a
la implementación del nuevo plan curricular.
TAREA 2: Aplicar la metodología costo-efectividad
Paso 1: Establecer indicadores de resultados (ejemplo)
n
INVt + COM t
VACT = ∑
t =1 (1 + COK ) t
donde:
-INVt: inversión del período t.
-COMt: costo de operación y mantenimiento por período.
-n : es la vida útil del proyecto.
-COK: es el costo de oportunidad del capital fijado en 12%
anual.
TAREA 2: Aplicar la metodología costo-efectividad
Paso 3: Calcular el valor actual de los costos totales (VACT).
COKmensual = 12 1 + COKanual
TAREA 2: Aplicar la metodología costo-efectividad
Paso 3: Calcular el valor actual de los costos totales (VACT).
VABNAPt
VABNP = ∑ t
t 1.12
TAREA 3: Estimación del VAN
Paso 7: Estimar el valor actual de los beneficios netos
del proyecto
3,000,000
2,500,000
2,000,000
VAN
1,500,000
1,000,000
500,000
0
10.00% 15.00% 20.00%
Porcentaje adicional de la tasa de retorno del PP3
3,000,000
(en miles de soles de dic. 1998)
2,500,000
2,000,000
VAN
1,500,000
1,000,000
500,000
0
10% 12% 14% 16% 18% 20% 22%
Porcentaje adicional de la tasa de retorno del PP1