REPUBLICA ARGENTINA SECRETARIA DE AGRICULTURA, GANADERIA, PESCA Y ALIMENTOS

PROGRAMA DE SERVICIOS AGRICOLAS PROVINCIALES

INSTRUCTIVO PARA LA ELABORACIN DE INFORMES DE

PROYECTOS A NIVEL DE FACTIBILIDAD

BORRADOR INTERNO CIRCULACIN RESTRINGIDA

Consultor: Luis F. Aroz Buenos Aires, Noviembre de 2008

ndice
I. INTRODUCCIN......................................................................................................................1 II. PROYECTOS Y CICLO DE PROYECTOS..........................................................................2

A. Proyectos.......................................................................................................................2 B. Ciclo de Proyectos.........................................................................................................2 1. Etapa de Prefactibilidad .............................................................................................4 2. Etapa de Factibilidad..................................................................................................6 3. Etapa de Evaluacin del Proyecto..............................................................................7 4. Etapa de Negociacin NO SE SI ESA ETAPA ESTA VIGENTE PARA PROYECTOS PROSAP................................................................................................7 5. Etapa de Ejecucin.....................................................................................................7 6. Etapa de Evaluacin Ex Post....................................................................................8
III. DISEO INICIAL DEL PROYECTO A NIVEL DE FACTIBILIDAD.............................8

A. Pautas Generales............................................................................................................8 B. Fases del Diseo............................................................................................................9 1. Definicin de Objetivos y Mtodo de Diseo............................................................9 2. Anlisis y Aprobacin................................................................................................9 3. Ejecucin....................................................................................................................9 4. Evaluacin Ex Post...................................................................................................10 C. Nivel de Factibilidad de Proyecto................................................................................10 D. Tipos de Proyectos PROSAP......................................................................................10 1. Alcance.....................................................................................................................10 2. Tipo de Proyectos.....................................................................................................11 E. La Matriz de Marco Lgico.........................................................................................11 F. Elaboracin del Marco Lgico del Proyecto................................................................12 1. Anlisis de Involucrados..........................................................................................13 2. Anlisis de Problemas..............................................................................................13 3. rbol de Objetivos...................................................................................................18 4. Estructura del Marco Lgico....................................................................................19 5. La Jerarqua de Objetivos.........................................................................................20 6. Componentes............................................................................................................21 7. Actividades..............................................................................................................21 8. Evaluacin de la columna de objetivos....................................................................21 9. Indicadores Para la Jerarqua de Objetivos..............................................................22 10. Evaluacin de la Columna de los Indicadores........................................................22 11. Medios de Verificacin..........................................................................................23 12. Supuestos................................................................................................................23 G. Ejemplos de ML..........................................................................................................23
IV. ANTECEDENTES Y ORIGEN DEL PROYECTO............................................................29

A. Aspectos Socioeconmicos de la Provincia y el Sector Agropecuario.......................29 B. Antecedentes y Origen del Proyecto............................................................................29 1. Antecedentes............................................................................................................29 2. Origen del Proyecto..................................................................................................30 3. Proyectos Relacionados............................................................................................30 C. Insercin en las Polticas Nacionales y Provinciales...................................................30 D. Procedimientos Aplicados en la Seleccin del Proyecto.............................................31 1. reas de Intervencin del PROSAP.........................................................................31 E. Localizacin y Descripcin del rea de Influencia del Proyecto................................31

1. Localizacin.............................................................................................................31 2. Clima........................................................................................................................32 3. Suelos.......................................................................................................................33 4. Vegetacin Natural...................................................................................................33 5. Hidrologa.................................................................................................................33

V. DIAGNSTICO, JUSTIFICACIN y ESTRATEGIA DEL PROYECTO.......................33

A. Formulacin del Diagnstico......................................................................................33 B. Estudios de Base..........................................................................................................35 C. Resumen de Problemas que Aborda el Proyecto.........................................................36 D. Justificacin.................................................................................................................37 E. Estrategia del Proyecto................................................................................................37 F. Anlisis de Alternativas Tcnicas................................................................................38 1. Pasos a Seguir Para la Seleccin de Alternativas.....................................................40
VII. ASPECTOS INSTITUCIONALES.....................................................................................42

A. Evaluacin Institucional..............................................................................................42 1. Organismos Competentes.........................................................................................42 2. Aspectos Legales......................................................................................................43 3. Recursos Humanos y Materiales..............................................................................43 4. Equipamiento e Infraestructura ...............................................................................43 5. Organizacin de los Usuarios...................................................................................43 6. Organizacin Para la Ejecucin del Proyecto..........................................................43
VIII. DESCRIPCIN DE LOS COMPONENTES.................................................................44 IX. EVALUACIN EX ANTE DEL PROYECTO....................................................................44

A. Evaluacin Econmica y Financiera...........................................................................44 1. Evaluacin Financiera..............................................................................................44 2. Precios Financieros...................................................................................................45 5. Correccin de Precios para la Evaluacin Econmica............................................49 B. Evaluacin de Impacto Ambiental y Social.................................................................52 1. Impacto Ambiental...................................................................................................52 2. Evaluacin de Impacto Ambiental y Social.............................................................53 3. La Unidad Ambiental y Social del PROSAP ..........................................................54
X. CRONOGRAMA DE EJECUCIN......................................................................................54 XI. PLAN DE MONITOREO Y EVALUACIN......................................................................54

A. Justificacin.................................................................................................................54 B. Monitoreo de la Ejecucin del Proyecto......................................................................55 1. Matriz de Indicadores de desempeo.......................................................................55 2. Valoracin Operativa...............................................................................................56 3. Evaluacin de Impacto.............................................................................................57
XII. RIESGOS Y SOSTENIBILIDAD DEL PROYECTO.......................................................58 XIII. RESUMEN EJECUTIVO..................................................................................................60 XIV. BIBLIOGRAFA.................................................................................................................62 Listado de Anexos: Anexo N 1: Anexo N 2: Anexo N 3: Anexo N 4: Anexo N 5: Reglamento Operativo del PROSAP Ejemplo de Perfiles de Proyecto Gua Ambiental y Social del PROSAP Ejemplo de Cronograma de Actividades Ejemplo de Resumen Ejecutivo

Abreviaturas Utilizadas

BID BIRF CEPAL CIF EE EIA EIAS EPDA ETP EPAF FAO FOB INDEC IICA INTA IVA ML MML

Banco Interamericano de Desarrollo Banco Interamericano de Reconstruccin y Fomento Comisin Econmica Para Amrica Latina

Costo, Seguro y Flete Entidad Ejecutora

Evaluacin de Impacto Ambiental Evaluacin de Impacto Ambiental y Social Entidad de Planificacin del Desarrollo Agropecuario Equipo Tcnico de Preparacin del Proyecto Entidad Provincial de Administracin Financiera Fondo de las Naciones Unidas Para la Agricultura y la Alimentacin Libre en Puerto Instituto Nacional de Estadsticas y Censos Instituto Interamericano de Cooperacin para la Agricultura Instituto Nacional de Tecnologa Agropecuaria Impuesto al Valor Agregado Marco Lgico Matriz de Marco Lgico Mega Watts

Mw.
PGAS PNUD PROSAP RO SAGPyA TDR TIR UEC UEP UNPRE U$S VAN

Plan de Gestin Ambiental y Social

Programa de LAS Naciones Unidas Para el Desarrollo Programa de Servicios Agrcolas Provinciales Reglamento Operativo del PROSAP Secretara de Agricultura, Ganadera, Pesca y Alimentacin Trminos de Tasa Interna de Retorno Unidad Ejecutora Central del PROSAP Unidad Ejecutora del Proyecto Unidad de Preinversin del Ministerio de Economa y Produccin Dlares de Estados Unidos Valor Anual Neto

I. INTRODUCCIN
Mediante este instrumento se pretende lograr un impacto rpido y una apreciable mejora en la calidad y oportunidad (tiempos) de preparacin, evaluacin ex ante y presentacin de documentos de perfiles y de factibilidad de proyectos de inversin en el marco del PROSAP. Est dirigido a los consultores en general y, fundamentalmente, a los equipos tcnicos de formulacin de proyectos. En este documento no se abordan los problemas del proceso de gestin de la preparacin de proyectos1 por parte del PROSAP-IICA, las Provincias y otros beneficiarios. El objetivo de la gua es contar con un elemento de apoyo para la preparacin de proyectos en el marco del PROSAP, mediante la puesta en comn de metodologas homogneas que respondan a un conjunto de conceptos, trminos, condiciones y procedimientos que relacionen las tcnicas de formulacin de proyectos con los objetivos del PROSAP y los instrumentos y formas de intervencin que ste utiliza en acuerdo con las provincias, los organismos nacionales y el BID y el Banco Mundial ?. Dado este grado de especificidad, ser necesario tener presente las limitaciones y alcances, ya que el Programa abarca realidades y contextos provinciales muy diversos y con una amplia gama de tipologa de proyectos. Respecto a los aspectos metodolgicos de la preparacin de proyectos y en base a la experiencia de los ltimos aos, se ha puesto el acento en abordar los problemas ms evidentes o comunes observados y en aquellos dficit que se presentan en forma reiterada, por lo que requieren de una solucin lo ms rpida y efectiva posible. Los aspectos que se desarrollan en esta gua son de cumplimiento obligatorio para los proyectos que se formulan en el marco del Reglamento Operativo (RO) del PROSAP, correspondiente a los prstamos BID 899/OC-AR-1 y 899/OC-AR-2. Esta gua o instructivo, si bien aborda el tema de la identificacin y formulacin de proyectos a nivel de perfil (Perfil 1), se centra principalmente en el nivel de Factibilidad dentro del ciclo de los proyectos. Este nivel de formulacin se caracteriza por requerir de estudios detallados y rigurosos desde el punto de vista tcnico, econmico, financiero, institucional, legal, social y ambiental. Para una mayor utilidad de la gua, se adjuntan como anexos algunos documentos de consulta obligatoria (RO y Gua Ambiental) y otros sirven como ejemplos y orientacin para los coordinadores de proyectos y consultores que forman parte del equipo tcnico de preparacin (ETP). Los documentos anexos son: 1) Anexo N 1. Reglamento Operativo del PROSAP (de consulta obligatoria). 2) Anexo N 2. Ejemplo de perfiles de Proyecto (aprobados por el PROSAP en 2008): ejemplo N 1 Fortalecimiento del Sistema Provincial de Manejo del Fuego en la Provincia del Neuqun; ejemplo N 2 Desarrollo Productivo del rea de Influencia del Canal Aelo; ejemplo N 3: Desarrollo Agropecuario de reas Rurales con Electrificacin Rural. 3) Anexo N 3. Manual de Evaluacin Ambiental y Social (de consulta obligatoria).
1

Los principales aspectos de la gestin de la formulacin son: seleccin y contratacin de consultores, seguimiento y evaluacin de la formulacin, control administrativo-contable y gestin y aplicacin de fondos de preinversin.

4) Anexo N 4. Ejemplo de cronograma de actividades Proyecto Nacional de Turismo Rural. 5) Anexo N 5. Ejemplo de Resumen Ejecutivo de un proyecto a nivel de factibilidad.

II. PROYECTOS Y CICLO DE PROYECTOS A. Proyectos

Segn M. Romn2 Se define a los proyectos como una respuesta a un problema especfico al que se busca dar una solucin concreta, o a la propuesta para una oportunidad que se desea aprovechar. Para el ILPES es un conjunto de actividades interrelacionadas a llevarse a cabo bajo una unidad de direccin y mando para alcanzar un objetivo especfico en una fecha determinada, mediante la movilizacin de recursos escasos. Para la CEPAL, desde un punto de vista ms economicista Proyecto (o proyecto de inversin) se define en forma general como toda propuesta de asignacin de recursos destinada a incrementar el flujo futuro de bienes y servicios respecto a la situacin actual, considerando un patrn uniforme de utilidad (demanda) asociada a tales flujos de bienes y servicios. Existen muchas otras definiciones de "proyecto" (ver, por ejemplo BID, FAO, PNUD, etc.) que no son incompatibles con esta. Un proyecto puede tambin definirse como un conjunto de actividades ordenadas en el tiempo que se realizan con el fin de obtener como resultado una cantidad determinada de bienes y/o servicios utilizando para ello recursos escasos. El ordenamiento de actividades del proyecto en el tiempo, la construccin de indicadores y el registro sistemtico de los mismos, permiten evaluar la pertinencia y el impacto de los resultados del proyecto antes y despus de su ejecucin. Un proyecto se elabora para poder prever, planificar y proyectar de manera eficiente el uso de recursos escasos, para la ejecucin de actividades que concluirn en una mejora concreta, tanto a nivel de los beneficiarios directos del proyecto (productores), como de las instituciones involucradas.

B. Ciclo de Proyectos
El ciclo de vida de un proyecto incluye cuatro grandes etapas: ( ) identificacin, (no sera la primera ?) (i) preparacin, (ii) evaluacin ex ante y aprobacin, (iii) ejecucin y (iv), terminacin y evaluacin ex post, tal como se indica en la figura de la pgina siguiente. El Ciclo de los Proyectos del PROSAP es un instrumento que permite tomar decisiones que para la asignacin de recursos de preinversin y, finalmente, si el ciclo se cumple en su totalidad, para asignar recursos en inversiones (proyectos). Cada etapa del ciclo (antes de la decisin de inversin), tiene por objeto recavar la informacin necesaria para poder decidir si se contina el anlisis probar la eficiencia de la inversin (proyecto) propuesta. En una situacin ideal, el proceso de preinversin culminar con la etapa de evaluacin ex ante, de cuyo resultado deriva la decisin de asignar o no los recursos para ejecutar la inversin propuesta. De hecho, las etapas del ciclo ayudan en la asignacin de gastos en estudios, para evitar desperdiciar muchos ms recursos en inversiones de proyectos con problemas de diseo. En la presente Gua se desarrolla la metodologa para la preparacin de un proyecto a nivel de factibilidad en el marco del PROSAP. Brevemente se describe las caractersticas de la formulacin de un proyecto a nivel de identificacin (Perfil 1).
2

Romn, Marcela E. Diseo y Evaluacin de Proyectos Agropecuarios. Edit. Facultad de Agronoma (UBA). Buenos Aires, 2001, 105.p

Figura N 1 Ciclo General de un Proyecto

Fuente: adaptado del BID.

En un sentido ms general, el Ciclo del Proyecto tambin integra etapas posteriores a la preinversin. As, las etapas de negociacin del financiamiento, ejecucin, seguimiento y evaluacin ex post, se integran al ciclo en un enfoque ms integral. En el sentido ms abarcativo, cabe recordar una breve caracterizacin de las etapas "clsicas" del ciclo de proyecto, tal como suelen encontrarse en la bibliografa propia del tema: 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) Etapa de prefactibilidad Etapa de factibilidad Etapa de Evaluacin ex ante Etapa de Negociacin est vigente para el PROSAP Firma de contratos, convenios y licitacin Etapa de Ejecucin Etapa de Evaluacin Ex Post

Si desagregamos la fase de Preparacin de un Proyecto a nivel de factibilidad, tendremos las siguientes seis etapas: 1) Identificacin de ideas de Proyecto

2) Identificacin de Problemas (rbol de problemas) 3) Identificacin de Objetivos (rbol de objetivos)

4) Diseo del Proyecto 5) Anlisis, negociacin del financiamiento y aprobacin 6) Ejecucin 7) Evaluacin ex post La presente gua se ocupa de las cuatro primeras etapas de formulacin. Para la cuarta y ltima etapa (diseo) se aplica la metodologa del Marco Lgico (ML), adoptada por el BID y otros Bancos multilaterales de crdito y obligatoria para los proyectos financiados por el PROSAP. Durante 2008 el PROSAP ha venido reforzando el seguimiento del ciclo de proyecto comenzando con la presentacin por parte de las provincias y otros organismos beneficiarios, del respectivo perfil con la informacin necesaria y relevante que permita a la UEC el seguimiento sistemtico de los proyectos desde su formulacin.

Figura N 2 Ciclo Desagregado de un Proyecto

Identificacin de ideas de Proyecto

de Proyectos
1 Evaluacin ex Post 6 2 Identificacin de Problemas y Objetivos

Ejecucin

5 4

Diseo

Anlisis, Negociacin y Aprobacin Fuente: elaboracin propia.

1. Etapa de Prefactibilidad Esta etapa (tambin denominada de "identificacin") incluye todas aquellas actividades (consultas, bsqueda de informacin, etc.) que permiten se caracteriza por identificar el problema que se quiere resolver, analizar basicamente las posibles alternativas de solucin y dimensionamiento de las mismas. Se trata de un gasto limitado en estudios destinados a identificar un conjunto acotado de soluciones a una necesidad efectiva (demanda), que justifica la propuesta de proyecto. Se entiende por solucin (u opcin) al conjunto de alternativas para encarar determinadas problemticas, por ejemplo: ante un problema de transporte, las soluciones son las de transporte vial, ferroviario, fluvial, areo, etc. Se reserva el trmino "alternativa" para las opciones especficas. Dentro de la solucin transporte vial, alternativas son caminos consolidados, caminos con pavimento de determinadas calidades, etc. La bsqueda y definicin de estas soluciones se enmarca en la consideracin de requisitos mnimos predeterminados en, al menos, los siguientes aspectos: (i) viabilidad tcnica de cada solucin; (ii) viabilidad institucional (marco jurdico e institucional); (iii) viabilidad econmica y financiera (magnitud de las inversiones); (iv) viabilidad poltico-social (aceptabilidad); (v) viabilidad ambiental; etc. La decisin asociada a esta etapa es la de elegir seguir aplicando recursos en estudios adicionales para una solucin determinada o interrumpir el proceso de preinversin, por no cumplirse algunos de los requisitos arriba mencionados para un nmero representativo de las soluciones identificadas. a) Identificacin y Seleccin de Proyectos En esta fase se identifican las ideas de proyectos ms adecuadas para solucionar los problemas que se desean resolver, teniendo en cuenta las ventajas o beneficios que potencialmente pueden generar a la sociedad a costos razonables. Dado que generalmente hay muchas ideas de proyecto, existen mecanismos de jerarquizacin para seleccionar cuales ideas se continuarn considerando, lo que supone ciertos criterios de prioridad que deben generalmente coincidir con los Programas de

Desarrollo Agrcola Provincial, las EPSAs, en laos cuales se explicitan las polticas y estrategias de la provinca para el sector agroalimentarioque deben permitir facilitar la seleccin. En una situacin ideal, los funcionarios y tcnicos de un determinado organismo se renen con los potenciales beneficiarios (involucrados) y comienzan el proceso de identificacin de estrategias alternativas (proyectos) que pudieran contribuir a solucionar un determinado grupo de problemas de desarrollo seleccionados. Es lo que en el BID se denomina Anlisis de Involucrados y Anlisis de Problemas. Para la seleccin de proyectos deber tenerse en cuenta una serie de factores, algunos de ellos mutuamente excluyentes y otros complementarios entre si: (i) la alternativa que genere mayores incrementos de beneficios netos, (ii) la alternativa de proyecto que presente mayor seguridad en cuanto a las oportunidades de venta, (iii) la que presente mayor solidez tcnica y sostenibilidad respecto al uso de los recursos, (iv) la que presente una slida organizacin de sus principales actores y, (v) la alternativa que se ajuste a los requisitos (RO) del crdito mediante el cual se pretende financiar la inversiones. (habria que analizar este punto y discutirlo b) Perfil de Proyecto La presentacin de un Perfil de Proyecto indica el inters de participar del programa; su aprobacin por el PROSAP no significa garanta de financiamiento futuro. El anlisis y aceptacin del La evaluacin del PROSAP en esa etapa se basa en busca identificar la consistencia de la propuesta con las iniciativas del Programa y las polticas nacionales para el sector. Los criterios utilizados y son:

1) La iniciativa de proyecto debe relacionarse con un servicio de apoyo a los sectores de

competencia de la SAGPyA.

2) Debe ser coherente con las EPSAsos Programas de Desarrollo Provinciales, con la poltica
nacional sectorial, referirse a rubros de produccin competitiva, no plantear medidas proteccionistas o subsidios explcita o implcitamente antagnicos a orientaciones nacionales y no significar una expansin del gasto pblico en contratacin de funcionarios

3) No deben plantearse proyectos que promuevan la expansin de la frontera agrcola por

introduccin de nuevas reas de cultivo que actualmente constituyen tierras vrgenes salvo en casos excepcionales en los que las condiciones socioeconmicas lo justifiquen y se presente debidamente fundamentado a satisfaccin del Banco.

4) No debe ser sujeto especfico de financiamiento de otros programas o proyectos ya

existentes en el sector. La preentacion de perfiles por arte de lLas provincias argentinas, organismos o instituciones del mbito regional y del Gobierno Nacional que pretendan participar del financiamiento del PROSAP, presentarn a la UEC un perfil de proyecto, debe realizarse en el formulario definido para este fin (ver Anexo xx) y de acuerdo a las pautas establecidas.que sta divulgar (ver ejemplos en Anexo N 2). El perfil de proyecto es una avance sobre la identificacin o idea de proyecto y debe contener al menos los siguientes tems: 1) Ttulo del Proyecto. 2) Nombre de la Institucin u Organizacin prestante.

3) Localizacin, incluyendo provincia/as, departamento/s o partidos, y una estimacin del

rea a ser beneficiada con el proyecto.

4) Beneficios y beneficiarios: cantidad estimada de beneficiarios directos e indirectos;

generacin de empleo.

5) Organizacin o institucin que ejecutar o coordinar la ejecucin del proyecto. Se debe

incluir la informacin detallada sobre el responsable tcnico directo de la institucin demandante.

6) rea de intervencin del PROSAP. Se debe encuadrar el perfil en al menos una de las
siguientes reas: (i) Administracin de los Recursos Hdricos, (ii) Infraestructura Bsica, (iii) Desarrollo Tecnolgico y Transferencia de Tecnologa, (iv) Sanidad Animal, (v) Sanidad Vegetal, (vi) Desarrollo comercial, (vii) Sistemas de Informacin Agropecuaria, (viii) Otros.

7) Duracin del proyecto y costo estimado. 8) Resumen descriptivo del perfil: justificacin, objetivos, estrategia, lineamientos tcnicos
generales, origen de los beneficios cuantitativos, antecedentes de la institucin u organizacin responsable, listado de actores involucrados. Los procedimientos para la presentacin y aprobacin de Perfiles de Proyecto, pueden consultarse en el Reglamento Operativo. HAY QUE MENCIONAR LA PRIORiZACIN DE LA SAGPyA, etc. 2. Etapa de Factibilidad Una vez que el perfil de proyecto ha sido presentado, aprobado por el PROSAP y priorizado por la xxxxx SAGPyA, puede continuar con el proceso de formulacin o preparacin. Es la etapa de "formulacin" o "preparacin" del ciclo de proyecto. En esta etapa es necesario contar con recursos de preinversin para poderrealizar financiar los estudios tcnicos necesarios para analizar detallados de las alternativas tcnicas identificadas segn la solucin seleccionada. Mediante los estudios de factibilidad se estar en condiciones de elegir la alternativa tcnica ms conveniente desde el punto de vista econmico y financiero, siempre que se demuestre la viabilidad en todos los dems aspectos que es necesario analizar. De hecho, la decisin asociada a esta etapa es la de llevar adelante la inversin propuesta o abandonar el proyecto por demostrarse su no factibilidad. La factibilidad de un proyecto se juzga desde diferentes puntos de vista: tcnico, econmico, financiero, ambiental, social e institucional. Depender de la naturaleza del proyecto y del ente decisor, fijar y justificar el peso relativo que se le d a cada aspecto considerado. Cuales de estos puntos de vista se privilegiarn depender tambin de las caractersticas de los decisores: inversor privado, corporacin de desarrollo mixta, autoridad pblica, etc.Revisar redaccin Figura N 3 Ciclo del Proyecto e Hitos de Evaluacin
Diagnstico 1

Evaluacin ex Post

Formulacin

Control y Seguimiento de la Ejecucin

5 4 Ejecucin

Evaluacin ex Ante

Fuente: elaboracin propia.

Como puede observarse en la figura precedente, en el ciclo de vida del proyecto existen tres hitos de evaluacin: (i) la evaluacin ex ante, que se realiza durante los estudios de factibilidad, antes de la ejecucin, control y seguimiento de la ejecucin, que se lleva a cabo mientras se est ejecutando el proyecto y, por ltimo la evolucin ex post, una vez que se ejecut el proyecto. Profundizaremos en las instancias de diseo en el captulo IV-B (Marco Lgico del Proyecto) y en la evaluacin ex ante y durante la ejecucin del proyecto (hitos 3 y 5 de la figura). 3. Etapa de Evaluacin del Proyecto Esta etapa, denominada tambin "anlisis", "apreciacin" y/o "evaluacin ex - ante" est generalmente asociada a la decisin de un financiador del proyecto. As, sea un inversor privado o un organismo financiero pblico nacional o internacional, el proyecto es evaluado desde el conjunto de criterios adoptado por el decisor. La decisin asociada a esta etapa es la de financiar o no el proyecto propuesto y, en caso afirmativo, definir bajo qu condiciones. Sin embargo, la etapa tambin puede definirse como aqulla en que se revisan los supuestos utilizados en la etapa de preparacin y se analizan las consecuencias de su variacin. La formulacin detallada de indicadores de rentabilidad (por ejemplo: financieros, econmicos, sociales) y su sensibilidad ante valores de los parmetros supuestos dentro de un rango razonable, es parte principal de esta fase. REVISAR TEXTO 4. Etapa de Negociacin NO SE SI ESA ETAPA ESTA VIGENTE PARA PROYECTOS PROSAP Esta etapa slo se lleva a cabo en los casos en que existe un prstamo que financiar parte del proyecto. El proceso consiste en la redaccin y acuerdo de los contratos y otros instrumentos jurdicos pertinentes que vinculen al financiador con el ente ejecutor del proyecto. Tales instrumentos jurdicos se basan, usualmente, en las conclusiones de la evaluacin y en la transformacin de condiciones de distinto orden en clusulas contractuales. La etapa est asociada a la decisin de concesin (u obtencin) efectiva del financiamiento del proyecto. 5. Etapa de Ejecucin Esta etapa (denominada tambin de desarrollo o "implementacin") est caracterizada por el perodo de desembolso de los recursos requeridos por las inversiones asociadas al proyecto. Estos desembolsos tienen como contrapartida la ejecucin de obras, la adquisicin de bienes y la contratacin de servicios necesarios para la operacin del proyecto. Si las variables contextuales entre el momento de preparacin y el perodo de ejecucin no han cambiado significativamente, la calidad de la factibilidad (preparacin) y la evaluacin tiene directa repercusin en la buena ejecucin del proyecto. La calidad gerencial y tcnica de los ejecutores tendr, naturalmente, una importancia significativa en el desempeo de la ejecucin. La funcin de seguimiento del proyecto tiene incidencia directa en la disponibilidad de informacin adecuada sobre la marcha de los distintos componentes y actividades programadas para alimentar decisiones de gerencia adecuadas. La funcin de evaluacin "sobre la marcha" y/o a "mitad de perodo" (etapa 5 de la figura N 3) introduce un conjunto de indicadores de impacto sobre los cuales se ir midiendo la eficacia de las acciones del proyecto y cuyo anlisis puede, eventualmente, generar la necesidad de reformular algunos aspectos del proyecto. El perodo de ejecucin vara segn sea la naturaleza del proyecto

de inversin. En general, en la mayora de los proyectos de desarrollo agropecuario, provisin de servicios de apoyo a la produccin agropecuaria y/o de desarrollo rural, los perodos tpicos de ejecucin oscilan entre los cuatro y los ocho aos. 6. Etapa de Evaluacin Ex Post Esta etapa encierra, en rigor, varias fases o momentos. Por un lado, las tareas de "evaluacin sobre la marcha" y de "evaluacin a mitad de perodo" que se adscribieron a la etapa de ejecucin del proyecto pueden tambin ser incluidas aqu (de hecho ambas suelen concretarse en los programas con financiamiento externo), la diferencia fundamental es que las tareas de evaluacin consideradas aqu estn (o deberan estar) a cargo de entes independientes de la ejecucin del proyecto, por obvias razones de independencia conceptual. Por otra parte, la evaluacin ex post es la etapa en la cual se comparan y analizan los resultados efectivamente obtenidos (impactos) frente a lo programado y se identifican las causas de las eventuales diferencias observadas. Todos los programas con financiamiento externo, una vez finalizada su ejecucin, pasan por la etapa de evaluacin ex post y, en los casos donde se privilegia aprender de los errores y potenciar los aciertos, tambin se realiza aunque el financiamiento sea con fondos propios. El resultado de esta etapa es fundamental para el mejoramiento del diseo de futuros proyectos. De esta forma, con la retroalimentacin de las lecciones aprendidas de la experiencia, se cierra el proceso de inversin. Esta etapa, as como las anteriormente descriptas, no son privativas de proyectos desarrollados por el sector pblico; se cumple tambin en el sector privado cuando la empresa tiene un tamao o un objetivo que le permite desarrollar lneas de trabajo por proyectos. Segn el BID, la experiencia recogida durante la formulacin del PROSAP mostr que las Provincias, en realidad, presentan demandas heterogneas y no necesariamente compatibles con etapas definidas del ciclo de los proyectos. En consecuencia, el PROSAP fue diseado como un instrumento que no slo acta como agencia de financiamiento en sentido estricto, sino tambin como agencia de asistencia tcnica para el desarrollo agropecuario. Por este motivo, se asignaron recursos de preinversin con el fin de asistir a los Estado Provinciales en cada una de las etapas del ciclo de preparacin de proyectos.

III. DISEO INICIAL DEL PROYECTO A NIVEL DE FACTIBILIDAD A. Pautas Generales

La preparacin de un proyecto debe comenzar con la formulacin de un diagnstico participativo e inmediatamente con la elaboracin del Marco Lgico del proyecto3, cuyo contenido es dinmico a lo largo del proceso y sirve para poder ir ajustando el diseo. Algunas sugerencias para esta etapa participativa son las siguientes: 1) Convocar en varias instancias a los involucrados a fin de elaborar, con el equipo tcnico encargado de la preparacin, un "rbol de problemas" (diagnstico), a partir del cual se elabore un rbol de objetivos basado en las posibilidades de intervencin del proyecto para contribuir a solucionar los problemas identificados. 2) Se deber lograr, con un conjunto de criterios explcito y compartido por todos los involucrados, una seleccin preliminar de alternativas deseables que satisfagan el logro de los objetivos planteados.
3

Los documentos del proyecto presentado, adems de cumplir con los estudios de factibilidad mencionados, debern contener el Marco Lgico del proyecto de acuerdo a los requisitos del PROSAP al respecto (Reglamento Operativo, pgina 15, captulo IV. E 4.8).

3) El equipo tcnico deber desarrollar con mayor detalle los aspectos tcnicos e institucionales asociados a las alternativas seleccionadas y volver con los resultados a consultar a los involucrados. Cabe destacar que la elaboracin de anlisis beneficio/costo desde el punto de vista econmico, financiero y social de cada alternativa (y de su sensibilidad a futuros cambios de variables crticas) es parte imprescindible de este proceso. 4) El anlisis de esta informacin permitir acotar nuevamente la seleccin de alternativas hasta llegar a la eleccin de la ms conveniente.

5) La alternativa seleccionada deber ser elaborada en todos sus detalles mediante la

formulacin de todos los aspectos necesarios: por ejemplo informe resumen, anexos tcnicos, cartografa, planos, presupuestos de costos desagregados, especificaciones tcnicas para obras y adquisiciones de equipamiento, organigrama y procedimientos para la ejecucin del proyecto, normativa, etc. El Marco Lgico de esta alternativa ser, a la vez, la herramienta bsica para su concepcin y el instrumento operativo para su presentacin y posterior programacin de la ejecucin. El Plan de Monitoreo, Seguimiento y Evaluacin, deber basarse en el Marco Lgico presentado.

B. Fases del Diseo

1. Definicin de Objetivos y Mtodo de Diseo Los objetivos son el propsito o motor de un proyecto (su razn de ser) y lo que le da la direccin correcta a todas sus acciones. Por ello, es particularmente importante definir bien los objetivos que se buscan. Esto incluye, sobre todo, la formulacin precisa del resultado o situacin que se quiere lograr al concluir el proyecto y el mayor consenso posible de los interesados en que el proyecto propuesto es la mejor solucin que buscan. Esta etapa tambin ahonda en el conocimiento de la situacin inicial que se quiere cambiar, incluyendo intereses que podrn resultar afectados en forma negativa por el proyecto. El primer paso de un buen diseo consiste en estudiar explcitamente las distintas opciones o vas razonables que existen para alcanzar los objetivos del proyecto y seleccionar entre ellas la que ms convenga a los intereses de la sociedad. Luego sigue una preparacin progresivamente refinada de todas las dimensiones del proyecto: tcnicas, econmicas, institucionales, financieras y otras4. Existen distintas formas de disear un proyecto. El mtodo concensuado entre el Banco y el PROSAP -y utilizado en todas las operaciones de Programas y Proyectos con financiamiento del BID- es el de la Matriz de Marco Lgico (MML) que se desarrolla en detalle ms adelante. 2. Anlisis y Aprobacin Antes de comprometer grandes cantidades de recursos en la ejecucin de un proyecto, el mismo debe someterse a una explcita evaluacin ex-ante, que en el BID se denomina anlisis de viabilidad o simplemente el anlisis. En esta etapa se examinan todas las dimensiones del proyecto, para determinar si se justifica o no el compromiso de los recursos requeridos. En esta fase se aprueba o no el proyecto, sus recursos financieros y los instrumentos legales que puedan requerirse para formalizar los compromisos que implica. 3. Ejecucin En esta fase los ejecutores llevan a cabo todas las actividades o tareas del proyecto con lo recursos asignados al mismo, buscando lograr sus objetivos en el plazo estipulado. Durante la ejecucin se debe hacer un seguimiento y una evaluacin continua de la misma, para realizar ajustes en el camino, exigidos por las circunstancias y que corrijan posibles deficiencias del diseo.
4

Ver ms adelante el Captulo V. B. Estudios de Base (pgina 34).

4. Evaluacin Ex Post Al finalizar el proyecto suele hacerse una o ms evaluaciones ex post para determinar en qu medida se lograron sus objetivos y que impactos caus el proyecto en la sociedad, as como las lecciones de la experiencia del proyecto que pudieran ser tiles para intervenciones futuras.

C. Nivel de Factibilidad de Proyecto

Segn el Reglamento Operativo del PROSAP, los estudios de factibilidad deben contener un anlisis detallado de:

1) Factibilidad tcnica: la propuesta tcnica debe ser la ms adecuada para los objetivos del
proyecto y los problemas que ste aspira a resolver.

2) Viabilidad econmica: los indicadores de rentabilidad econmica y la tasa de descuento

utilizadas correspondern a los definidos por la Secretara de Programacin Econmica del Ministerio de Economa y Produccin.

3) Viabilidad financiera: el proyecto deber generar suficientes excedentes para financiar por
lo menos, la administracin, operacin y mantenimiento de las obras y, en la medida de lo posible, recuperar la inversin realizada;

4) Escala y cobertura: se considera que la magnitud econmica del proyecto sea coherente
con el nmero de beneficiarios y el rea geogrfica involucrada;

5) Anlisis de riesgo: el proyecto deber tener identificado los factores de riesgo, as como un
anlisis de sensibilidad de cmo pueden afectar determinadas variables de riesgo a los resultados esperados del proyecto.

6) Sostenibilidad socio-ambiental: desde este punto de vista, el proyecto deber: i) no

provocar impactos ambientales perjudiciales, que no puedan ser mitigados con prcticas y obras adecuadas, ii) en lo posible, debern contribuir a mejorar el ambiente biofsico y los recursos naturales de su rea de influencia y iii) no deber tener impactos sociales negativos y en caso de que existan, se debern incorporar medidas de mitigacin adecuadas.

7) Viabilidad institucional: la Provincia, la Entidad Ejecutora (EE) o EPDA, la EPAF y la

UEP deben contar con una adecuada capacidad institucional y tcnica para ejecutar el proyecto, de acuerdo a la metodologa acordada con el Banco.

8) Participacin de los beneficiarios: los proyectos deben prever la participacin de los

beneficiarios en las etapas de diseo y ejecucin.

9) Recuperacin de costos: el proyecto deber prever los mecanismos de recuperacin total de

costos de operacin y mantenimiento y de recuperacin parcial o total de los costos de inversin.

10) Plan de seguimiento y evaluacin: se deber demostrar, mediante un cronograma preciso,

indicadores verificables de avance, y la identificacin de puntos crticos y riesgos, que indiquen que el Proyecto es ejecutable y capaz de generar beneficios relevantes para el proceso de reactivacin, dentro del plazo definido de vigencia del contrato.

D. Tipos de Proyectos PROSAP

1. Alcance El PROSAP financia los siguientes tipos de proyectos: (i) proyectos de inversin y ejecucin provinciales; (ii) proyectos de inversin de aplicacin y ejecucin regionales; (iii) otros proyectos

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de mbito nacional y ejecucin por organismos nacionales y, (iv) iniciativas innovadoras de ejecucin por asociaciones de empresas y productores del sector privado. 2. Tipo de Proyectos Se trata de las reas de Intervencin del Programa. Es una divisin justificada por razones metodolgicas, para agrupar problemas, metas y acciones segn afinidad temtica. Las reas de intervencin son las siguientes: 1) Administracin de recursos hdricos (riego y drenaje)

2) Infraestructura bsica (caminos rurales, electrificacin rural)

3) Desarrollo tecnolgico 4) Sanidad animal 5) Sanidad vegetal 6) Desarrollo comercial 7) Sistemas de informacin agropecuaria 8) Promocin de innovaciones en encadenamientos productivos

9) Otras reas de intervencin, tales como regulacin de tenencia y titulacin de tierras,

marco regulatorio aplicable a los alimentos, prevencin y control del fuego, mercados concentradores de frutas y hortalizas, entre otras. Este tipo de proyectos o reas de intervencin podrn ser incorporados una vez obtenida la no objecin del Banco.

E. La Matriz de Marco Lgico

El marco lgico (ML) es una herramienta para facilitar el proceso de conceptualizacin, diseo, ejecucin y evaluacin de proyectos. Su propsito es brindar soporte al proceso de planificacin y comunicar informacin esencial relativa al proyecto. Puede utilizarse en todas las etapas de preparacin del proyecto as como en la ejecucin y evaluacin ex-post. Debe elaborarse con la participacin inicial activa de los beneficiarios, del equipo tcnico de preparacin del proyecto y funcionarios y tcnicos del organismo prestatario directamente involucrados. Acorde se avanza en la formulacin, el ML se modifica y mejora repetidas veces. En el BID, el mtodo fue elaborado originalmente como respuesta a tres problemas comunes a los proyectos:

1) Planificacin de proyectos carentes de precisin, con objetivos mltiples que no estn

claramente relacionados con las actividades del proyecto.

2) Proyectos que no se ejecutan exitosamente, y el alcance de la responsabilidad del

coordinador del proyecto no est claramente definida.

3) Falta de una imagen clara de cmo sera la situacin si el proyecto tuviese xito, ya que los
evaluadores no tienen una base objetiva para comparar lo que se plane con lo que sucedi en la realidad. El mtodo del marco lgico encara estos problemas, y provee adems una cantidad de ventajas sobre enfoques menos estructurados. Sus principales ventajas son:

1) Aportar una terminologa uniforme que facilita la comunicacin y que sirve para reducir
ambigedades.

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2) Proveer de un formato que facilita los acuerdos hacindolos ms precisos- respecto a los
objetivos, metas y riesgos del proyecto que compartirn el Banco, el prestatario y el ejecutor.

3) Suministrar un temario analtico comn que pueden utilizar el prestatario, los consultores y
el equipo de proyecto para elaborar tanto el proyecto como el informe de proyecto.

4) Enfocar el trabajo tcnico en los aspectos crticos y puede acortar y simplificar los
documentos de proyecto en forma considerable.

5) Suministrar informacin para organizar y preparar en forma lgica el plan de ejecucin del
proyecto.

6) Suministrar informacin necesaria para la ejecucin, monitoreo y evaluacin del proyecto. 7) Proporcionar una estructura para expresar, en un solo cuadro, la informacin ms
importante sobre un proyecto.

F. Elaboracin del Marco Lgico del Proyecto

Los pasos para la elaboracin del ML son: Anlisis de Involucrados Anlisis de Problemas Anlisis de Alternativas Matriz de Marco Lgico (fin, propsito, componentes y actividades) Figura N 4 Secuencia de Actividades Para Elaborar el ML
ent Fu e:

Parellada, G. y Poledo, M.

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1. Anlisis de Involucrados Se trata de caracterizar a las personas, organismos e instituciones que participarn directa o indirectamente en el proyecto. Las tareas a realizar son: 1) Se confecciona una lista de todos los tipos de participantes: personas, intermediarios, grupos, empresas, instituciones, proyectos y otros. 2) Se determina si los participantes pueden dividirse, ya que podr haber grupos que sean afectados en diferentes formas por el proyecto, por lo que luego (durante la ejecucin) tendrn participacin, roles y tratamientos diferentes. 3) Se caracteriza a cada participante, proyecto/s en marcha y/o grupo de participantes. 4) Se identifica las posibles consecuencias positivas y negativas de la inclusin de cada participante, proyecto y/o grupo de participantes. En base al anlisis de involucrados se confecciona un cuadro donde se sintetiza como sern afectados los involucrados en las actividades del proyecto: Cuadro N 1 Incidencia del Proyecto en los Involucrados
Involucrados Grupos meta Grupos de apoyo Grupos de oposicin Otros grupos afectados Proyectos en marcha afectados Efectos Positivos Como Sern Afectados Efectos Negativos

2. Anlisis de Problemas Una vez identificados y caracterizados los involucrados, la preparacin de un proyecto debe continuar con la formulacin de un diagnstico participativo, para luego construir el rbol de problemas, el rbol de objetivos e, inmediatamente, la elaboracin del Marco Lgico del proyecto, cuyo contenido es dinmico a lo largo del proceso y sirve para poder ir ajustando el diseo. El rbol de problemas sigue la lgica de causa efecto, que bsicamente consiste en determinar desde abajo hacia arriba (en secuencia de jerarqua) un problema bsico y su impacto inmediato (efecto), en forma de una sucesin jerrquica lgica hasta llegar al efecto superior. Ms adelante se desarrolla ms detalladamente esta metodologa. El anlisis de problemas constituye un diagnstico rpido (y participativo), donde se trata de describir los problemas centrales, que pueden coincidir con aquellos a los que el proyecto tiene como objetivo resolver en forma directa, aunque pueden surgir otros que estn fuera del alcance del proyecto, y una tercera categora de problemas en los que el proyecto puede contribuir a resolver indirectamente. El anlisis diagnstico ms profundo y detallado sobre un determinado problema (por ejemplo el funcionamiento de un sistema hidrulico), constituyen los estudios tcnicos especficos de los problemas relevantes.

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A ttulo de ejemplo se mencionan un trabajo realizado por el equipo tcnico de elaboracin del proyecto Mejoramiento de los Sistemas Productivos y de Riego y Centro de Validacin en Rincn, Departamento Pomn, Provincia de Catamarca. El taller participativo se realiz con alrededor de 100 participantes en diciembre de 20065.
Ejemplo: En la etapa de identificacin y anlisis de problemas se realizaron una serie de acciones: Identificacin de grupos, agencias, organizaciones que pueden estar involucradas. Revisin de la situacin existente desde la perspectiva de los beneficiarios directos. Identificar otros problemas mayores. Seleccionar entre esos problemas aquel que puede ser medular. Analiza factores que contribuyen a la presencia de los problemas (causa) Completa un anlisis de causa-efecto (rbol de Problemas)

De las aproximadamente 200 tarjetas escritas por los 94 participantes durante el desarrollo del Taller, se observan las siguientes reas crticas directamente vinculadas a la produccin: Infraestructura de obras de riego en el sistema. Capacitacin, asistencia tcnica y financiera. Sanidad de los nogales. Comercializacin de la produccin Organizacin de los productores

Estas reas crticas debern ser abordadas en el diseo del proyecto e incorporadas a la Matriz de Marco Lgico del mismo. De la percepcin de los participantes, se observan adems otras reas crticas que si bien no estn directamente vinculadas a la produccin tienen un impacto en el desarrollo de Rincn y bienestar de la poblacin, que tienen que ver con el funcionamiento de instituciones o prestacin de servicios en Rincn: rea Salud
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Falta de mdicos y profesionales de la salud para una mejor atencin. Falta de medicamentos. Necesidad de terminacin de la posta sanitaria. Ms horario de atencin. Falta de control de alimentos que se consumen. Campaa de prevencin del Mal de Chagas al menos una vez al ao. Mejoramiento edilicio del establecimiento de atencin sanitaria: sala de espera, de emergencia, internacin. Falta: controles ginecolgicos, oculista, dentista, mdico clnico. Mayor compromiso de los agentes sanitarios. Anlisis de agua, para evitar problemas de salud por contaminacin. Mejora en el sistema elctrico del pueblo. Es un mal servicio. Que EDECAT disponga de un servicio de cobranza en el pueblo. Hoy tienen que trasladarse a la localidad de Saujil para el pago del servicio. Provisin ineficiente de energa, bajas de tensin y continuos cortes. Mal servicio de comunicacin. Falta de continuidad en el servicio de telefona fija. Falta de continuidad en el servicio de celulares.

rea Electricidad

rea Comunicacin

rea Transporte pblico Medio de transporte pblico de pasajeros que asegure buen servicio y accesible por su costo.

El taller fue coordinado por el jefe del equipo tcnico de Proyecto, Ing. Hctor R. Navarro.

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rea Seguridad Falta de permanencia policial permanente. Los caminos deben ser mejorados Faltan obras de cruce en el ro, muchos vecinos quedan aislados. Es necesario pavimentar la calle principal que va al cementerio Falta infraestructura para la prctica de deportes, camping. Es necesario mejorar el predio de la pileta de natacin Se necesitan obras de mantenimiento del cementerio rea otras infraestructuras en la comunidad

rea Educacin Cursos de capacitacin Cursos de capacitacin para los jvenes para sacarlos del vicio Falta de escuelas secundarias Incorporacin de la enseanza de computacin en la escuela Prolongacin del comedor escolar durante las vacaciones. Falta de transporte escolar Falta de un cajero automtico, para cobrar deben trasladarse a Pomn o Saujil. Cobranza de impuestos y servicios en Rincn. Deficiente accin municipal. Somos delegacin municipal y estamos sujeto a lo que dispone la intendencia de Saujil. Los recursos econmicos no llegan. Mejora en el otorgamiento de subsidios por las heladas. Hay productores que no lo recibieron. Incentivos para el desarrollo del turismo y fuentes de trabajo para evitar la emigracin de los jvenes.

rea Municipalidad

Otras reas

Para elaborar el rbol de problemas se siguen los siguientes pasos: PASO 1: identificar los principales problemas con respecto a la situacin en cuestin. Para este fin suele usarse la tcnica de trabajo en grupos de 5 o 6 personas, confeccin de tarjetas por parte de los grupos y puesta en comn de las mismas, al estilo de la lluvia de ideas. PASO 2: formular el enunciado de cada problema en pocas palabras y en forma concreta. PASO 3: anotar las causas de cada problema y seleccionarlas con los efectos. PASO 4: elaborar un esquema que muestre las relaciones de causa y efecto en forma de rbol o red de problemas. PASO 5: revisar el esquema completo y verificar su lgica e integridad. En la pgina siguiente se muestra el rbol de problemas elaborado para el proyecto de riego Mejoramiento de los Sistemas Productivos y de Riego y Centro de Validacin en Rincn. Departamento Pomn, Provincia de Catamarca.

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16

Figura N 5 rbol de Problemas de Rincn

CALIDAD DE VIDA

BAJOS INGRESOS

BAJOS PRECIOS PROBLEMAS DE COMERCIALIZACION

BAJOS RENDIMIENTOS

TAMAO DE FRUTO

CALIDAD DE LA PRODUCCION

FALTA DE AGUA EN FINCA SETIEMBRE A DICIEMBRE VENTA A INTERMEDIAR IOS

FALTAN RECURSOS PARA COMPARA PRODUCTOS FITOSANITARIOS

INADECUADO CONTROL DE PLAGAS: POLILLA, CARPOCAPSA Y TINTA

PROBLEMAS DISTRIBUCIN DEL AGUA PARA RIEGO, TURNADO Y CAUDALES

BAJA EFICIENCIA DEL SISTEMA

FALTA DE AFOROS INADECUADO MANTENIMIENTO DEL SITEMA

DESORGANIZACION DE LOS PRODUCTORES PARA LA VENTA FALTA DE COMPUERTAS Y CANALES 2 Y 3 FALTA OBRAS DE CAPTACION Y ALMACENAMIENTO, AZUD, REPRESAS

PERDIDAS DE CONDUCCION

FALTA ASIST. TEC. UR, TP Y COMERC.

FALTA DE SIFONES

CANALES SIN REVESTIMIENTO

FALTA DE RECURSOS PARA MANTENIMIENTO Y CONTROL DEL SISTEMA

DEBILIDADES EN EL CONSORCIO ADMIN. DE RIEGO

USO INADECUADO AGUA DE RIEGO EN FINCA INEFICIENCIA DE APLICACION

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El rbol de problemas, ledo desde abajo hacia arriba muestra en su parte inferior los problemas (causas) especficos identificados en el sistema de riego, hacia arriba aparecen los efectos de los problemas bsicos. Por ejemplo: las debilidades en el Consorcio de Riego tiene como uno de sus efectos la falta de recursos para el mantenimiento y control del Sistema, lo que a su vez incide en la baja eficiencia de riego (problemas distribucin del agua para riego, turnado y caudales); esto ltimo impacta en mayor falta de agua en el perodo de brotacin y formacin del fruto del nogal (septiembre-diciembre). Este ltimo efecto luego es la causa de la baja calidad de la nuez (menor tamao), y los bajos rendimientos. Por ltimo, el productor tiene menor produccin y recibe precios ms bajos (por merma en la calidad), todo lo cual es parte de los bajos ingresos y la menor calidad de vida. 3. rbol de Objetivos En la etapa de Anlisis de Objetivos se realizan las siguientes acciones: (i) el anlisis de las situaciones futuras a las que se llegara si se resuelven los problemas identificados y seleccionados, (ii) el ordenamiento de los objetivos en una relacin de causa- efecto (rbol de Objetivos). En lugar de las relaciones de causa-efecto (reflejadas en el rbol de Problemas), al diagrama resultante le llamaremos rbol de Objetivos, y se construye a partir de las relaciones entre los conceptos de medio y fin. Figura N 6 Relaciones Medio-Fin

Fuente: Parellada, G. y Poledo M. (op. cit.).

Pasos a seguir 1) Se comienza tomando el problema que parece en el nivel ms alto del rbol de Problemas y se lo convierte a un objetivo (que es una manera de abordar el problema).

2) Despus, se debe trabajar hacia abajo del rbol de Problemas para identificar objetivos para
cada problema, convirtindose estos objetivos en medios para abordar el problema de desarrollo.

3) Se formulan todas las condiciones negativas del rbol de Problemas en forma de condiciones
positivas que son deseadas y realizables en la prctica.

4) Se examinan las relaciones "medios - fines establecidas para garantizar la lgica e integridad
del esquema.

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5) Si fuera necesario se debe: (i) modificar los enunciados existentes, (ii) aadir nuevos
enunciados en el contexto de las relaciones "medios - fines", (iii) eliminar los objetivos que no sean efectivos, los innecesarios o aquellos inalcanzables.

6) Se identifica el objetivo principal y se propone el nombre al proyecto, utilizando los

conceptos ms importantes del objetivo principal. 4. Estructura del Marco Lgico El marco lgico se presenta como una matriz de cuatro por cuatro (ver Cuadro N 2). Las columnas suministran la siguiente informacin: 1. Un resumen narrativo de los objetivos y las actividades. 2. Indicadores (Resultados especficos a alcanzar). 3. Medios de Verificacin. 4. Supuestos (factores externos que implican riesgos). Las filas de la matriz presentan informacin acerca de los objetivos, indicadores, medios de verificacin y supuestos en cuatro momentos diferentes en la vida del proyecto:

1. Fin al cual el proyecto contribuye de manera significativa luego de que el proyecto ha estado
en funcionamiento.

2. Propsito logrado cuando el proyecto ha sido ejecutado. 3. Componentes/Resultados completados en el transcurso de la ejecucin del proyecto. 4. Actividades requeridas para concretar los Componentes/Resultados.
Cuadro N 2 Estructura del Marco Lgico
Resumen narrativo de objetivos FIN El Fin es una definicin de cmo el proyecto contribuir a la solucin del problema/s del sector. Indicadores verificables objetivamente Los indicadores a nivel de Fin miden el impacto general que tendr el proyecto. Son especficas en trminos de cantidad, calidad y tiempo (grupo social y lugar, si es relevante). Medios de verificacin Los medios de verificacin son las fuentes de informacin que se pueden utilizar para verificar que los objetivos se lograron. Pueden incluir material publicado, inspeccin visual, encuestas por muestreo, etc. Los medios de verificacin son las fuentes que el ejecutor y el evaluador pueden consultar para ver si los objetivos se estn logrando. Pueden indicar que existe un problema y sugieren la necesidad de cambios en los componentes del proyecto. Pueden Supuestos Los supuestos indican los acontecimientos, condiciones o decisiones importantes necesarias para la "sustentabilidad" (continuidad en el tiempo) de los beneficios generados por el proyecto.

PROPSITO El Propsito es el impacto directo a ser logrado como resultado de la utilizacin de los componentes producidos por el proyecto. Es una hiptesis sobre el impacto o beneficio que se desea lograr.

Los indicadores a nivel de Propsito describen el impacto logrado al final del proyecto. Deben incluir metas que reflejen la situacin al finalizar el proyecto. Cada indicador especifica cantidad, calidad y tiempo de los resultados por alcanzar.

Los supuestos indican los acontecimientos, las condiciones o las decisiones que tienen que ocurrir para que el proyecto contribuya significativamente al logro del Fin.

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Resumen narrativo de objetivos

Indicadores verificables objetivamente

Medios de verificacin incluir material publicado, inspecciones, encuestas por muestreo, etc.

Supuestos

COMPONENTES Los Componentes son las obras, servicios, capacitacin, asistencia tcnica, etc. que se requiere que complete el ejecutor del proyecto. Estos deben expresarse en trabajo terminado (sistemas instalados, gente capacitada, etc.). Usualmente cada componente est constituido por actividades afines ACTIVIDADES Las actividades son las tareas que el ejecutor debe cumplir para completar cada uno de los componentes del proyecto y que implican costos. Se hace una lista de actividades en orden cronolgico para cada Componente6.

Los indicadores de los Componentes son descripciones breves, pero claras de cada uno de los Componentes que tiene que terminarse durante la ejecucin. Cada uno debe especificar cantidad, calidad y oportunidad de las obras, servicios, etc., que debern entregarse.

Este casillero indica dnde el evaluador puede encontrar las fuentes de informacin para verificar que los resultados han sido logrados. Las fuentes pueden incluir inspeccin del sitio, informes del auditor, etc.

Los supuestos son los acontecimientos, condiciones o decisiones que tienen que ocurrir para que los componentes del proyecto alcancen el Propsito para el cual se llevaron a cabo.

Este casillero contiene el presupuesto para cada actividad del proyecto ordenada por Componente.

Este casillero indica donde un evaluador puede obtener informacin para verificar si el presupuesto se gast como estaba previsto. Normalmente constituye el registro contable de la unidad ejecutora.

Los supuestos son los acontecimientos, condiciones o decisiones (fuera del control del gerente del proyecto) que tienen que suceder para completar los Componentes del mismo.

Al final del captulo se presentan dos ejemplos de ML de proyectos que en el ao 2007 recibieron la no objecin del Banco. Para ejemplificar mejor se seleccion uno de infraestructura (riego) y otro de servicios (turismo rural). 5. La Jerarqua de Objetivos a) Fin Cada proyecto es la respuesta a un problema que se ha detectado. El Fin de un proyecto es una descripcin de la solucin al problema diagnosticado. Por ejemplo, si el problema principal es la baja eficiencia global de un sistema de riego, el Fin sera incrementar la eficiencia de riego del sistema. Deben enfatizarse dos cosas acerca del Fin. Primero, no implica que el proyecto en s mismo, ser suficiente para lograr el dicho Fin. Es suficiente que el proyecto contribuya de manera significativa al logro del Fin. Segundo, la definicin del Fin no implica que se lograr poco despus de que el proyecto est en funcionamiento, se trata de un Fin a largo plazo al cual contribuir la ejecucin del proyecto.
6

Esta lista debe luego coincidir en secuencia y denominacin, con cada actividad del listado del cronograma de actividades.

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b) Propsito El Propsito es el resultado esperado al final del perodo de ejecucin. Es el cambio que fomentar el proyecto; es una hiptesis sobre lo que debiera ocurrir a consecuencia de producir y utilizar los Componentes. El ttulo del proyecto debe surgir directamente de la definicin del Propsito. El marco lgico requiere que cada proyecto tenga solamente un Propsito. La razn de ello es claridad. Si existe ms de un Propsito, hay ambigedad. Si hay ms de un Propsito puede surgir una situacin de trueque en el cual el proyecto se aproxima ms a un objetivo al costo de alejarse de otro. En tal situacin el ejecutor puede escoger perseguir el Propsito que percibe como el de mayor importancia, o el ms fcil de lograr, o el menos costoso. Esto, sin embargo, puede no ser el Propsito que el Pas prestatario y el Banco concibieron como el ms importante. Dado que es una hiptesis, es importante reconocer que el logro del Propsito del proyecto est fuera del control de la gerencia del proyecto o del ejecutor. La gerencia del proyecto tiene la responsabilidad de producir los Componentes (las obras fsicas, las cooperaciones tcnicas y la capacitacin). Sin embargo, otras personas tienen que utilizar estos Componentes para que se logre el Propsito del proyecto. Estos grupos estn ms all del control de la gerencia del proyecto. Por ejemplo, en un proyecto de irrigacin el gerente del proyecto tiene la responsabilidad de construir obras de irrigacin y asegurarse que el agua corra por ellas. l puede tener la responsabilidad de instruir a los granjeros en cmo utilizar el agua y cmo lograr cultivos con el agua, pero no puede tener la responsabilidad por el Propsito del proyecto: el aumento de la produccin agrcola. Esto est fuera de su control. Los granjeros pueden no estar dispuestos a cambiar sus prcticas: puede haber una sequa que reduzca el agua disponible para las obras; una plaga o una peste puede atacar el rea. El gerente de proyecto no puede ser responsable de estas cosas. 6. Componentes Los Componentes son las obras, estudios, servicios, capacitacin, etc. que se requieren. Cada uno de los Componentes del proyecto tiene que ser necesario para lograr el Propsito, y es razonable suponer que si los Componentes se ejecutan adecuadamente, se lograr el Propsito. El coordinador (tambin llamado Director Gerente) del proyecto es responsable de la ejecucin de los Componentes. Los Componentes se constituyen en el contenido del contrato del proyecto. Deben expresarse claramente. En el marco lgico, los Componentes se definen como resultados, vale decir, como obras terminadas, estudios terminados, capacitacin terminada. 7. Actividades Las Actividades son las tareas que el ejecutor tiene que llevar a cabo para producir cada Componente. Es importante elaborar una lista detallada de Actividades debido a que es el punto de partida del plan de ejecucin. Cada actividad se consigna en un grfico de Gantt (diagrama de barras) y se estima el tiempo y los recursos que toman su ejecucin. Por consiguiente, la ejecucin por consiguiente se vincula en forma directa con el diseo del proyecto. 8. Evaluacin de la columna de objetivos Se construye el marco lgico de forma tal que se puedan examinar los vnculos causales de abajo hacia arriba. Si el proyecto est bien diseado, lo que sigue es vlido:

1) Las Actividades especificadas para cada Componente son necesarias para lograr el
Componente; 2) Cada Componente es necesario para lograr el Propsito del proyecto; 3) No falta ninguno de los Componentes necesarios para lograr el Propsito del proyecto;

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4) Si se logra el Propsito del proyecto, contribuir al logro de el Fin; 5) Se indican claramente el Fin, el Propsito, los Componentes y las Actividades; 6) El Fin es una respuesta al problema ms importante en el sector. 9. Indicadores Para la Jerarqua de Objetivos a) Indicadores de Fin y de Propsito Los indicadores hacen especficos los resultados esperados en tres dimensiones: cantidad, calidad y tiempo. El Propsito de un proyecto podra ser hacer que las condiciones sanitarias en las aguas ribereas cumplan con las normas sanitarias y el indicador podra ser reducir el recuento promedio de coliformes totales por debajo de 1000 por 100 ml en una playa especfica para el ao 2000. Tal indicador es inequvoco. Enfoca a la gerencia del proyecto en un objetivo cuantitativo, mensurable, de menos de 1000 coliformes totales por 100 ml, ms bien que las alternativas posibles (coliformes fecales o enterococos). Especifica la calidad (en este caso de la playa donde tiene que lograrse el resultado), y expresa cundo se esperan los resultados. Aunque hay varios indicadores potenciales de resultados esperados, el marco lgico debe especificar la cantidad mnima necesaria para concluir que el Propsito se ha logrado. Los indicadores deben medir el cambio que puede atribuirse al proyecto, y deben obtenerse a costo razonable, preferiblemente de las fuentes de datos existentes. Los mejores indicadores contribuyen a asegurar una buena gestin del proyecto y permiten que los gerentes de proyecto decidan si sern necesarios componentes adicionales o correcciones de rumbo para lograr el Propsito del proyecto. b) Indicadores de Componentes Los indicadores de los Componentes son descripciones breves de los estudios, capacitacin y obras fsicas que suministra el proyecto. La descripcin debe especificar cantidad, calidad y tiempo. Por ejemplo, un proyecto de educacin podra especificar 10 escuelas tcnicas, ubicadas en ciudades especficas, cada una con una capacidad de 1.000 estudiantes por ao, y con el equipamiento especificado por las normas (o consignado en el anexo al informe de proyecto). c) Indicadores de Actividades El presupuesto del proyecto aparece como el indicador de Actividad en la fila correspondiente. El presupuesto se presenta por el conjunto de actividades que generan un Componente. 10. Evaluacin de la Columna de los Indicadores Al revisar la columna de los indicadores debe verificarse que:

1) Los indicadores de Propsito no sean un resumen de los Componentes, sino una medida del
resultado de tener los Componentes en operacin;

2) Los indicadores de Propsito midan lo que es importante; 3) Todos los indicadores estn especificados en trminos de cantidad, calidad y tiempo; 4) Los indicadores para cada nivel de objetivo sean diferentes a los indicadores de otros niveles; 5) El presupuesto sea suficiente para llevar a cabo las Actividades identificadas.

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11. Medios de Verificacin El marco lgico indica dnde el ejecutor o el evaluador pueden obtener informacin acerca de los indicadores. Ello obliga a los planificadores del proyecto a identificar fuentes existentes de informacin o a hacer previsiones para recoger informacin, quizs como una actividad del proyecto. No toda la informacin tiene que ser estadstica. La produccin de Componentes puede verificarse mediante una inspeccin visual del especialista. La ejecucin del presupuesto puede verificarse con los recibos presentados. 12. Supuestos Cada proyecto comprende riesgos de tipo ambientales, financieros, institucionales, sociales, polticos, climatolgicos u otros que pueden hacer que el mismo fracase. El marco lgico requiere que el equipo de preparacin de proyecto identifique los riesgos en cada etapa: Actividad, Componente, Propsito y Fin. El riesgo se expresa como un supuesto que tiene que ser cumplido para avanzar al nivel siguiente en la jerarqua de objetivos. El razonamiento es el siguiente: si llevamos a cabo las Actividades indicadas y ciertos supuestos se cumplen, entonces produciremos los componentes indicados. Si producimos los Componentes indicados y otros supuestos se cumplen, entonces lograremos el Propsito del proyecto. Si logramos el Propsito del proyecto, y todava se siguen demostrando los supuestos ulteriores, entonces contribuiremos al logro del Fin. Los supuestos representan un juicio de probabilidad de xito del proyecto que comparten el equipo de diseo del proyecto. Los supuestos (o riesgo) del proyecto tienen una caracterstica importante: los riesgos se definen como que estn ms all del control directo de la gerencia del proyecto. El equipo de diseo de proyecto se interroga qu podra ser riesgoso en cada nivel. Al nivel de Actividad, por ejemplo, los fondos de contraparte podran no llegar en el momento debido, o podra haber un cambio en las prioridades del Gobierno, o una huelga, o una devaluacin de envergadura, etc. El objetivo no es el de consignar cada eventualidad que pueda concebirse, sino el identificar posibilidades con un grado razonable de probabilidad.

G. Ejemplos de ML
Continuando con el ejemplo anterior (proyecto de riego de Catamarca) y con el fin de comparar el rbol de problemas con las soluciones encontradas, se presenta a continuacin el Marco Lgico elaborado para el mencionado proyecto. Cuadro N 3 Matriz de Marco Lgico Proyecto Mejoramiento de los Sistemas Productivos y de Riego y Centro de Validacin en Rincn, Departamento Pomn, Provincia de Catamarca
Objetivos Fin Contribuir al desarrollo sustentable de Rincn. Incrementar los ingresos, rentabilidad y estabilidad de los ingresos de los productores del rea del proyecto. Contribuir a la mejora de la calidad de vida Indicadores Los incrementos de eficiencia en el uso de los recursos por las mejoras en la infraestructura de captacin, distribucin, incorporacin del riego presurizado por goteo, transferencia de tecnologas originan un aumento del 50 % del Ingreso neto de los beneficiarios. Medios de Verificacin Registros de la Direccin de Riego (DR), del Consorcio de Riego (CR), de los productores y del Centro de Validacin Tecnolgica (CVT) Supuestos Las relaciones de precios entre los productos e insumos no se modifican significativamente.

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Objetivos Propsito Aumento sustentable de la produccin de los productores nogaleros beneficiarios del proyecto

Indicadores La produccin nogalera y la calidad ambiental aumentan al finalizar el proyecto La cantidad de insumos agrotxicos se disminuye en un 30 %. El rendimiento promedio aumenta de 600 a 1.800 Kg. / ha. -Se pasa de un sistema de toma librea a otro de toma unificada y permanente. -Se pasa de un sistema conduccin deficiente a otro de conduccin cerrada con prdidas mnimas. -Se pasa de un sistema de riego por manto a otro de riego presurizado en 323 ha. -La eficiencia global del sistema pasa de 14 % a 84%. USD 686.945 USD 77.135 USD 32.834 USD 111.066 USD 582.273 USD 176.461

Medios de Verificacin

Supuestos

Continuidad del PROSAP. La poltica sectorial no sufre Registros de productores modificaciones y Verificacin del CVT significativas; se realizan las obras previstas; los productores adoptan las tecnologas. -Informes de monitoreo de obras por parte de la UEP y de la DR. Registro de mediciones y aforos. La base presupuestaria para las obras civiles se mantiene y los fondos provinciales de contraparte estn disponibles en tiempo y forma.

Componente 1 Obras de Riego Obras de captacin, derivacin y distribucin de agua para riego construidas y operando.

Informes de campo de la UEP y del CVT Registro de mediciones y aforos. Registro de ejecucin presupuestaria. Informes de inspeccin de obras. Informes de la UEP y actas del Consorcio de Riego. Se cuenta con crditos presupuestarios y con autorizaciones de cuota de gasto trimestrales en tiempo y forma

Actividad 1.1 Obras de Cabecera Actividad 1.2 Canales Actividad 1.3 Desarenador Actividad 1.4 Sifn de Cruce Actividad 1.5 Caeras Actividad 1.6 Reservorios

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Objetivos Componente 2 Centro de Validacin Tecnolgica (CVT) Centro de Validacin Construido y operando Mejoradas las condiciones tecnolgicas de produccin, comercializacin y organizacin de los productores.

Indicadores Recursos humanos incorporados y en operaciones. En el ao 1 los tcnicos del CVT y 40 productores se capacitan en metodologas participativas. En el ao 2, el 100 % de los productores reciben asistencia tcnica y capacitacin en los siguientes rubros: (i) riego, suelo y manejo tecnolgico de cultivos, (ii) dinmicas grupales, (iii) administracin y gestin. (iv) En al ao 1 y 2 realizacin de tres talleres de promocin para la organizacin de los productores para la transferencia de tecnologas, concentracin de la oferta nogalera, bsqueda de oportunidades comerciales e incorporacin de valor agregado. (v) Al ao 2, 100 productores reciben asistencia tcnica para la produccin de plantines para la reconversin del nogal. Un viaje de productores a Mendoza en el ao 1 Dos viajes locales de capacitacin a productores en el ao 1.

Medios de Verificacin

Supuestos

Documentacin registrada por el CVT.

Registros e informes peridicos del CVT Registros, fotos, audiovisuales. Continuidad del PROSAP en Catamarca La base presupuestaria se mantiene y los fondos provinciales de contraparte estn disponibles en tiempo y forma. Registros del CVT.

Actividad 2.1 Construccin de Obra Civil y equipamiento del CVT. USD 442.090

Registro de ejecucin presupuestaria. Informes del CVT. Actas del Consorcio de Riego y Cooperativa.

Se cuenta con crditos presupuestarios y con autorizaciones de cuota de gasto en tiempo y forma.

Actividad 2.2 Capacitacin

USD 25.050

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Objetivos Componente 3 Fortalecimiento y Mejoramiento de la Gestin Hdrica

Indicadores Se capacitan a 10 operadores y funcionarios de la DR y a 20 productores del Consorcio de Regantes en gestin del riego. En el ao 1 se adquiere equipamiento y movilidad para funcionamiento del Consorcio. En el ao 1 se designa un Teniente de Riego remunerado. Actualizacin del Catastro de Regantes en el ao 1 Al final del ao 1 se cuenta con un plan de Gestin Hdrica y un Plan de obras y mantenimientos anual, base para la fijacin del canon Un anlisis de agua por estacin. Al final del Proyecto el Consorcio de Riego se ha fortalecido y gestionan el sistema con contralor de aforos y de acuerdo a la legislacin vigente

Medios de Verificacin Informes de la UEP

Supuestos Continuidad del PROSAP La base presupuestaria para las actividades de capacitacin y equipamiento se mantiene y los fondos provinciales de contraparte estn disponibles en tiempo y forma.

Registros de inventarios y observacin visual.

Contrato de designacin

Documento impresos Documento impreso

Registros. Registros y Actas de Reuniones del Consorcio. Libros de Contabilidad.

Actividad 1 Mitigacin Ambiental y Gestin Hdrica Actividad 2 Unidad Ejecutora creada y operando

U$S 187.987

U$S 151.486

Para comparar un proyecto de infraestructura con uno de servicios, en el cuadro siguiente se muestra como ejemplo una matriz de marco lgico de un proyecto de turismo rural que recibi no objecin del BID en 2008.

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Cuadro N 4
Ejemplo: Proyecto Nacional de Turismo Rural
RESUMEN NARRATIVO FIN Contribuir a la expansin del negocio de Turismo Rural en la Argentina, aumentando el volumen de produccin turstica y el ingreso de divisas y promoviendo la participacin del sector privado (asociaciones y grupos de turismo rural). PROPSITO Lograr, como mnimo, una masa crtica de 700 prestadores de turismo rural en condiciones de ofrecer un servicio de calidad y acorde a la demanda nacional e internacional. INDICADORES La mejora en la capacitacin, transferencia de tecnologa y difusin origin un aumento del ingreso bruto del sector del 20 %, (U$S 1,23 millones) en el ao 2012. MEDIOS DE VERIFICACION Estudio de estimacin de ingreso de los productores / operadores de turismo rural. Registro de los establecimientos y asociaciones. SUPUESTOS Las relaciones de precios entre productos e insumos de la economa y el tipo de cambio actual no se modifican significativamente

En el ao meta, 700 Registros de las establecimientos ofrecen asociaciones y de la un servicio de calidad (en UEP. trminos de infraestructura y atencin al cliente). En el ao meta otros 418 establecimientos y 56 artesanos mejoran su posicionamiento en el mercado. Informes de seguimiento del componente producido por la UEP indicando eventos realizados. Informes contables de la UEP.

La poltica sectorial y el plan estratgico nacional de Turismo no sufren modificaciones significativas. La tasa cambiaria se mantiene sin cambios significativos.

COMPONENTE 1

-700 establecimientos y 45 operadores tursticos Promocin, Difusin y Apoyo a la reciben promocin, Comercializacin Turstica difusin y apoyo a la comercializacin. Masa crtica de establecimientos y operadores tursticos mejoran sus -3 organismos pblicos conocimientos de las caractersticas (SAGPyA, SECTUR e del mercado de turismo rural INTA)7 mejoran sus nacional e internacional y difunden conocimientos del sus productos. mercado de turismo rural. Los organismos pblicos del sector mejoran sus conocimientos del mercado de turismo rural. COMPONENTE 2: Capacitacin, Asistencia Tcnica y T. de Tecnologa Los profesionales y tcnicos del sector pblico de T. Rural han sido capacitados en los aspectos relevantes del negocio. -Se capacita a 60 tcnicos y profesionales del sector pblico y a 120 emprendedores. - 10 tcnicos realizan un postgrado nacional y otros 10 un postgrado internacional a distancia

Existe compromiso de los organismos oficiales, operadores y productores para difundir y promover los servicios de turismo rural.

Informes de seguimiento del componente producido por la UEP indicando eventos realizados. Informes contables de la UEP. Registros de asistencia a cursos

Existe compromiso de los organismos oficiales, operadores y productores de turismo rural para capacitarse, transmitir experiencias y recibir asistencia tcnica.

Los productores de los Grupos y - Se brinda asistencia Proyectos apoyados por el INTA tcnica a 700 prestadores reciben AT y capacitacin. tursticos.

Tambin se beneficiarn las provincias por la asistencia a encuentros, seminarios y cursos.

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RESUMEN NARRATIVO COMPONENTE 3: Fortalecimiento Institucional

INDICADORES 150 profesionales y tcnicos capacitados.

MEDIOS DE VERIFICACION Informes de seguimiento del componente producido por la UEP indicando eventos realizados. Documento de polticas y estrategias disponibles Pgina Web y base de datos diseadas, instaladas y funcionando.

SUPUESTOS

Se ha fortalecido el rea de T. Rural Se han refaccionado 160 de la SAGPyA, el INTA y la m2 de oficinas de la SECTUR. DDA. Se formulan polticas y estrategias de mediano plazo. Se cuenta con instrumentos de polticas y estrategias de mediano plazo. Se crean las condiciones para ejecutar el Proyecto. ACTIVIDADES DEL COMPONENTE 1: 1.1 Estudio de demanda actual y potencial 1.2 Formulacin y edicin del Manual del Buen Emprendedor 1.3 Cursos de capacitacin en mejores prcticas 1.4 Talleres emprendedores comercializadores. 1.5 FAM tours regionales. 1.6 Ferias internacionales y nacionales. 1.7. Difusin 1.8. Equipamiento p/ara capacitacin 1.9 Contact Center U$S 35.461 U$S 54.972 U$S 745.748 U$S 77.571 U$S 12.569 U$S 745.153 U$S 171.238 U$S 3.110 U$S 579.733

La base presupuestaria para el Componente se mantiene y los fondos nacionales de contraparte estn disponibles en tiempo y forma.

Se cuenta con una pgina Proyecto ejecutado. Web y una base de datos. Informes de consultora. -2.000 manuales y 2.250 CD del estudio de demanda editados y distribuidos. - 17.500 fascculos del Manual del Buen Emprendedor editados y distribuidos. -Registro de asistencia a cursos, talleres, ferias y tours. -175.000 folletos, 15.500 pster, 132.500 guas 4.000 CD y 930 videos editados y distribuidos -Software del contact center elaborado y operando. -Equipamiento instalado y funcionando en la UEP. Se cuenta con crditos presupuestarios y con autorizaciones de cuota de gasto trimestrales en tiempo y forma.

ACTIVIDADES DEL COMPONENTE 2: Actividad 2.1: Capacitacin a tcnicos y emprendedores. Actividad 2.2: Encuentro de Tcnicos y Emprendedores U$S 129.800 U$S 11.052 -Registro de asistencia a reuniones y encuentros y visitas. Publicaciones disponibles en la UEP y en las asociaciones y grupos de TR. -Documento de estudio de impacto econmico y editado y distribuido.

Actividad 2.3. Reunin Nacional de U$S 11.754 Tcnicos. Actividad 2.4 Equipamiento para capacitacin. Actividad 2.5. Visitas de intercambio. Actividad 2.6. Publicacin de experiencias de Turismo Rural Actividad 2.7 Estudio de impacto econmico de los emprendimientos de TR. Actividad 2.8 Asistencia tcnica a productores. U$S 3.110 U$S 43.768 U$S 23.113

Se cuenta con crditos presupuestarios y con autorizaciones de cuota de gasto trimestrales en tiempo y forma.

U$S 23.295 U$S 201.788

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RESUMEN NARRATIVO ACTIVIDADES DEL COMPONENTE 3: 3.1 Formulacin del Polticas y estrategias. 3.2 Equipamiento y refaccin de oficinas de la UEP: 160 m2 de oficinas equipadas y refaccionadas. 3.3 Base de datos y pgina Web diseada, instalada y funcionando 3.4 UEP: el proyecto fue ejecutado y coordinado de acuerdo al propsito fijado.

INDICADORES

MEDIOS DE VERIFICACION

SUPUESTOS

U$S 341.994 U$S 55.270

Documento formulado, editado y distribuido al final del Proyecto.

Se cuenta con crditos presupuestarios y con autorizaciones de cuota de gasto trimestrales en tiempo y forma.

100% del equipamiento adquirido y de las refacciones realizadas. U$S 155.664 Documentos del Proyecto (POAs), trminos de referencia; contratos; pliegos de licitacin de la UEP y de la UEC / PROSAP.

U$S 757.860

Ntese que en este caso se presenta primero todos los componentes y luego las actividades correspondientes. Esta forma de presentacin es tan vlida como la anterior.

IV. ANTECEDENTES Y ORIGEN DEL PROYECTO

Esta fase de preparacin del proyecto tiene como objetivo aportar a la justificacin del mismo, citando los antecedentes, el contexto social, poltico, econmico e institucional en que este se propone. Adems, se debe justificar y describir someramente la cobertura geogrfica del proyecto y el rea de influencia del mismo. Se incluirn al menos los siguientes tpicos:

1) Aspectos socioeconmicos de la Provincia y el sector agropecuario. 2) Antecedentes y origen del proyecto; proyectos relacionados. 3) Insercin del Proyecto en las polticas nacionales y provinciales.
4) Localizacin y descripcin del rea de influencia del proyecto. 5) Resumen de problemas que aborda el proyecto.

A. Aspectos Socioeconmicos de la Provincia y el Sector Agropecuario

Este captulo no requiere ser desarrollado, ya que lo sustancial est descripto en el Programa de Desarrollo Agrcola Provincial. Si al momento de formular el proyecto (o recientemente) hubiera una situacin socioeconmica extraordinaria (por ejemplo una emergencia agropecuaria de importancia o cambios de fondo en la poltica macroeconmica), la misma debe ser mencionada, incluyendo el impacto y los cambios ocasionados en el sector por dicha situacin.

B. Antecedentes y Origen del Proyecto

1. Antecedentes Se debe hacer mencin a los antecedentes ms relevantes que dieron origen al proyecto y que contribuyen a justificar la necesidad de su ejecucin. A ttulo de ejemplo y como orientacin se mencionan los siguientes tems: 1) Inclusin del Proyecto en el Programa de Desarrollo Agrcola Provincial. 2) El proyecto forma parte de un Programa Provincial ms amplio.

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3) Si los hubiere, instrumentos legales (Ley, Decreto, Resolucin) que lo declara de inters
provincial, nacional, municipal (si fuera el caso). 4) Antecedentes de la institucin prestataria con el Banco.

5) Actividades participativas realizadas para impulsar el proyecto (asambleas, talleres,

reuniones), sealando lugar, fecha, nmero y tipo de participantes.

6) El proyecto requiere una rpida preparacin y ejecucin por cuestiones de urgencia

(emergencias climticas, emergencia econmica, social, etc.).

7) Misiones efectuadas por el Banco, el PROSAP u otros organismos o instituciones, citando

fecha y, si es posible adjuntando informes de dichas misiones. 8) Estudios previos realizados. 9) Fecha de presentacin del Perfil de Proyecto. 10) Fecha de aprobacin del Perfil de Proyecto y N de Dictamen de la Comisin Evaluadora de la SAGPyA.

11) Mencionar si se solicitaron fondos de preinversin, el monto, la fecha y los principales

productos obtenidos con dichos fondos. 12) Otros antecedentes que se consideren relevantes. 2. Origen del Proyecto Se debe describir cmo se origin el proyecto y que necesidades impulsaron la preparacin del mismo, qu organismo lo impuls, quin y/o quines (autoridades, funcionarios, organizacin de productores, etc.) solicitaron el proyecto; en que ao (si fuera el caso) se construy la obra sobre la cual se harn refacciones y/o ampliaciones. Sealar otros hitos que se consideren de importancia. 3. Proyectos Relacionados Si fuera el caso, citar cual o cuales proyectos se relacionan o complementan con ste, citando el /los nombre/s, fecha/s de inicio de ejecucin y organismo que lo/los financi.

C. Insercin en las Polticas Nacionales y Provinciales

Se debe citar brevemente las polticas de nivel nacional y provincial a las que el proyecto contribuir a concretar. A continuacin se presenta un ejemplo del Proyecto: Mejoramiento de la Gestin Hdrica de la Colonia Achalco, Departamento El Alto, Provincia de Catamarca (ao 2006).
Ejemplo: El proyecto contribuir a resolver la problemtica del riego en la Provincia de Catamarca, explicitada en el Programa Hdrico Provincial que forma parte del Plan Estratgico Consensuado de la Provincia de Catamarca (PEC). Dicha problemtica se resume en los siguientes puntos: (i) recursos hdricos limitantes de la expansin poblacional y productiva, lo que ocasiona desintegracin territorial interna; (ii) funcionamiento del sistema hdrico con fuerte desvinculacin entre sus partes; (iii) ineficiencia en hidrulica de captaciones y tcnicas de riego;(iv) falta de consolidacin de las redes de infraestructura; (v) subutilizacin de embalses; (vi) imperfeccin catastral en los ttulos de propiedad de la tierra; (vii) actividades agropecuarias condicionadas por deficiencia o insuficiencia de infraestructura de riego... Las polticas y estrategias provinciales aplicables estn definidas en el PEC que propone como objetivo poltico fundamental el Impulsar el desarrollo econmico y social de Catamarca en el contexto nacional y regional como una provincia atractiva para nuevas inversiones, ambientalmente equilibrada y privilegiando la calidad de vida de su gente. Los lineamientos polticos provinciales para el sector agropecuario en los cuales se inserta el Proyecto estn definidos en el Plan de Desarrollo Agrcola Provincial.

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D. Procedimientos Aplicados en la Seleccin del Proyecto

Es necesario mencionar cuales fueron los principales criterios aplicados que condujeron a seleccionar un determinado proyecto. Por ejemplo: 1) Cantidad de mano de obra incremental generada por unidad de inversin. 2) Empleo generado a nivel predial. 3) Innovacin tecnolgica. 4) Nivel socio organizativo de los beneficiarios. 5) Viabilidad tcnica y financiera de las soluciones propuestas. 6) Monto estimado de inversin. 1. reas de Intervencin del PROSAP Indicar a en que rea (o reas) de intervencin del PROSAP se inserta el proyecto.

E. Localizacin y Descripcin del rea de Influencia del Proyecto

Dado que las condiciones fsicas, econmicas y sociales de la Provincia han sido descriptas en el Programa de Desarrollo Agrcola Provincial, en este subcaptulo nos centraremos nicamente en el rea de influencia del proyecto. Es importante aclarar que nos estamos refiriendo bsicamente a proyectos con localizaciones especficas y espacialmente discretas: distritos de riego, caminos, trazado de redes elctricas, mercados concentradores de frutas y hortalizas, laboratorios, barreras fito y zoosanitarias, etc. En el caso de proyectos de alcance nacional, los de fortalecimiento institucional, y en otros de servicios (por ejemplo, el Proyecto Nacional de Turismo Rural citado anteriormente), la localizacin no es relevante. En este subcaptulo se caracterizan y describen los siguientes aspectos: 1) Localizacin del rea del proyecto

2) Clima
3) Vegetacin natural 4) Suelos 5) Hidrologa 1. Localizacin Se debe determinar con precisin la ubicacin del rea del proyecto, citando: 1) Departamento o partido. 2) Localidad, ciudad o pablado ms cercano y distancias al rea del proyecto. Principales poblaciones, localidades, ciudades o parajes de los alrededores. 3) Principales rutas de acceso, denominadas por su nmero (y si es el caso nombre), mbito de dependencia de la ruta (nacional, provincial), tipo de material de las rutas (pavimento, asfalto, ripio, tierra) y estado de transitabilidad. 4) Coordenadas geogrficas: latitud y longitud. 5) Mapa o croquis del rea del proyecto Continuado con el ejemplo (Mejoramiento de la Gestin Hdrica de la Colonia Achalco):

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Ejemplo: El rea del Proyecto est ubicada en el distrito de Riego Achalco, Departamento El Alto, sobre la ruta nacional N 157, pavimentada (en buen estado) que a su vez constituye el lmite con la provincia de Santiago del Estero. La Colonia est a 4 Km. de la localidad de Tapso, a 20 Km. de la ciudad de Fras, y a 134 Km. de San Fernando del Valle de Catamarca, capital de la Provincia. El centro cvico de la Colonia Achalco se encuentra a 28 26 47 de latitud sur y 65 05 56 de longitud oeste.

Ubicacin de la Colonia Achalco y del rea del Proyecto

Fuente: elaboracin propia en base a datos del IGM y Provincia de Catamarca.

2. Clima Este tema ser desarrollado con mayor o menor detalle (o incluso no deber incluirse) de acuerdo al tipo de proyecto. En proyectos de riego y drenaje, caminos rurales, electrificacin y control del fuego, tendrn una importancia destacada. Eventualmente tambin en proyectos de sanidad animal y vegetal. Los principales aspectos a considerar e interpretar de acuerdo a su impacto en los objetivos del proyecto, son:

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Precipitaciones Temperatura Humedad ambiente Vientos

En el caso de proyectos de riego y drenaje, como se ver ms adelante, el tratamiento del clima deber tener un tratamiento ms profundo y detallado. 3. Suelos Se deben caracterizar los suelos del rea del proyecto, destacando principalmente sus potencialidades y limitantes respecto a la produccin agropecuaria, con mayor o menor nfasis de acuerdo al tipo de proyecto. 4. Vegetacin Natural El objetivo de describir este tema tiene que ver con la caracterizacin ecolgica del rea, la importancia de las especies marcadoras de las condiciones climticas y edficas, la conservacin de la biodiversidad y la prevencin de la erosin hdrica y elica de la cubierta vegetal natural. La caracterizacin correcta de la vegetacin natural y su estado de conservacin, debe proveer de informacin de calidad para el estudio de evaluacin de impacto ambiental del proyecto. 5. Hidrologa En los proyectos de riego y drenaje la hidrologa del rea del proyecto se presenta en forma detallada en un anexo. No obstante, en el documento principal del proyecto es conveniente elaborar un resumen, conteniendo al menos los siguientes tems: 1) Caracterizacin general de la cuenca. 2) Descripcin, caractersticas, ubicacin, recorrido y caudales de las principales fuentes naturales y artificiales de agua: ros, arroyos, manantiales, sublveo, galeras filtrantes, presas, embalses, represas, pozos de agua subterrnea, etc. 3) Precipitaciones: promedios mensuales, estacionalidad. 4) Evapotranspiracin. 5) Superficie y principales caractersticas de la cuenca; coeficiente de escorrenta. 6) Resultados del balance hdrico de la cuenca en la situacin sin proyecto, mencionando la metodologa empleada para el clculo.

V. DIAGNSTICO, JUSTIFICACIN y ESTRATEGIA DEL PROYECTO A. Formulacin del Diagnstico

En el captulo anterior se dijo que El anlisis de problemas constituye un diagnstico rpido (y participativo), donde se trata de describir los problemas centrales, que pueden coincidir con aquellos a los que el proyecto tiene como objetivo resolver en forma directa. Se trata de una primera aproximacin que dar origen a un proyecto especfico.

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En esta etapa se determina cuales deben ser los estudios o anlisis futuros necesarios para completar la preparacin (por ejemplo, diseo preliminar de sistemas de riego). Para el nivel de factibilidad ser necesario entonces realizar estudios en detalle para afinar el diagnstico. Segn el Centro de Inversiones de la FAO 8, Muchos de los problemas de diseo pueden ser atribuidos a un diagnstico insuficiente de los obstculos que pudieran existir o a un optimismo generalizado sobre las posibles soluciones. Los planificadores, en ocasiones, ignoraron o atendieron slo superficialmente obstculos tcnicos u oportunidades esenciales, limitaciones en la capacidad institucional u otros factores susceptibles de afectar el comportamiento de los beneficiarios respecto a las oportunidades ofrecidas por el proyecto. Con frecuencia en el diseo se establecen metas, cronogramas y proyecciones de productividad excesivamente ambiciosos y se confan a instituciones dbiles responsabilidades excesivas. Estos errores se agravan por la tendencia a subestimar el impacto de medidas polticas o de ambientes macroeconmicos desfavorables y por aceptar, con demasiada facilidad, los tpicos o modas en materia de desarrollo, sin razonar suficientemente sobre su relevancia respecto al escenario particular para el cual se dise el proyecto. La limitada adjudicacin de personal y cronogramas restringidos frecuentemente estipulados por las instituciones financieras para la formulacin del proyecto, pueden, igualmente, atentar contra la identificacin completa del mismo. Cuando un proyecto ha sido errneamente calificado como "identificado" y el monto propuesto para el crdito se ha incluido en el programa de prstamos, no es fcil inducir nuevamente a todas las partes involucradas a reconsiderar las diferentes opciones, as como reabrir aquellos problemas que puedan impactar de manera fundamental el tamao y alcance del proyecto. No hacerlo, sin embargo, es correr el riesgo de proceder con la preparacin de un proyecto mal diseado que no se adapte suficientemente a las necesidades del prestatario o de los beneficiarios, ni a la capacidad de gestin de la entidad ejecutora. Segn el Centro de Inversiones de la FAO, la concepcin del proyecto puede estar viciada desde el principio por equivocaciones en: 1) Comprender los factores que imponen lmites al mejoramiento previsto. 2) Tener en cuenta la posible demanda de los bienes que el proyecto produzca en mayor cantidad y su impacto sobre el mercado y los precios, al sumarse con la produccin paralela proveniente de otros proyectos o de otras regiones. 3) Advertir la dependencia, de una forma particular de desarrollo, de incentivos fiscales o subsidios que el gobierno no puede mantener o est obligado a suprimir en el marco de una poltica de reformas macroeconmicas. 4) Reconocer las causas fsicas que provocan la prdida de agua en un sistema de irrigacin; 5) Reconocer la dificultad, en las zonas tropicales hmedas, de mantener la fertilidad y estructura del suelo del cual depende la sostenibilidad de los cultivos anuales. 6) Comprender los factores polticos o sociales que, en la prctica, atentan contra la descentralizacin o que impiden una significativa participacin de la poblacin en el diseo y ejecucin del proyecto. Otros aspectos no tenidos en cuenta en los diagnsticos son: 1) Olvidar analizar o no evaluar adecuadamente la demanda posible de la produccin incremental de bienes, consecuencia del proyecto (capacidad de absorcin del mercado potencial, efectos sobre los precios, etc.). El mismo peso tiene el anlisis de mercado cuando se trata de modificaciones en la calidad, por ejemplo como resultado de erradicacin de
8

FAO. Documento Tcnico N 7 del Centro de Inversiones. Roma, 1995.

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plagas, modificacin de labores culturales, etc., y no en la cantidad. Desde luego pueden darse (o buscarse) ambos fenmenos al mismo tiempo como consecuencia de la ejecucin del proyecto. 2) No analizar debidamente los posibles impactos que el proyecto (o alguna de sus actividades) pueda tener sobre el medio ambiente. Si el mismo es positivo agrega valor a sus beneficios y si es negativo situacin ms frecuente de ignorar- su deteccin oportuna permite tomar medidas para evitarlo o mitigarlo en el mismo diseo. 3) Ignorar o subestimar los factores de mercado, polticos, institucionales o sociales que atentan contra la descentralizacin que persiga el proyecto. 4) Ignorar o subestimar los factores culturales, polticos o sociales que impiden una significativa participacin de todos los actores involucrados en el diseo y ejecucin del proyecto.

B. Estudios de Base
Los estudios de base sern diferentes segn el tipo de proyecto y la situacin particular de cada caso. No obstante, es conveniente sealar algunos ejemplos. a) Estudios de base para un proyecto de riego
Se presenta como ejemplo el Proyecto Mejoramiento de la Gestin Hdrica en la Colonia Achalco, Departamento el Alto, Provincia de Catamarca. Ejemplo A comienzos de 2003 la Direccin de Riego de la Provincia gestiona ante el PROSAP fondos de preinversin para encarar la preparacin de un proyecto a nivel de factibilidad para mejorar las condiciones de produccin del Distrito. En agosto de 2004 la provincia recibe a travs de un convenio entre el PROSAP y la UNPRE $ 156.281 en concepto de fondos de preinversin para la preparacin del Proyecto. Mediante el crdito de preinversin se contrat un equipo tcnico de especialistas para la preparacin del Proyecto. Dicho equipo estuvo formado por once profesionales. Se realizaron los siguientes estudios: a) Diagnstico Agro Socioeconmico Se realiz una encuesta en el rea del proyecto para determinar tipologa de productores, sistemas de produccin y diagnstico agro socioeconmico. Se elaboraron fichas tecnolgicas, incluyendo coeficientes tcnicos segn tipologa de productores, as como costos e ingresos de cada sistema productivo, se identificaron y caracterizaron las demandas de innovaciones tecnolgicas necesarias para alcanzar los parmetros propuestos en las fichas tecnolgicas y elaboracin de los modelos de cultivo para la situacin con proyecto. Los resultados se presentan en el Anexo N 5. b) Actualizacin de la Informacin de Suelos Se determinaron las caractersticas morfolgicas de los suelos y sus propiedades fsicas y qumicas, verificando a campo textura y estructura en los distintos horizontes, profundidad del suelo; pH y capacidad de retencin de agua. Se realiz un muestreo representativo de las condiciones de los suelos agrcolas para anlisis en laboratorio, determinndose -por unidad de mapeo- la capacidad de infiltracin de los suelos en sitio de testeo representativo de las condiciones agrcolas bajo riego. Se confeccionaron cartas de textura, salinidad y sodicidad de los suelos a escala 1: 25.000 cada una. Dado que existen problemas de colapsabilidad, el estudio puso nfasis en los aspectos de mecnica de suelos para minimizar riesgos en la etapa de construccin y rehabilitacin de obras. Los resultados se presentan en el Anexo N 4. c) Requerimiento de Agua de los Cultivos El estudio consisti en: recopilar, revisar, sistematizar y analizar la informacin climtica de la zona del proyecto; estudiar la distribucin de las precipitaciones, efectuar clculos de probabilidad de ocurrencia para 75%, 80% y 20% de probabilidad de excedencia (o de no excedencia); calcular la evapotranspiracin

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de los cultivos y determinar el correspondiente balance hdrico. El informe se presenta como Anexo N 2. d) Planialtimetra del Sistema de Riego Consisti en la elaboracin de una carta planialtimtrica escala 1:1000 en planta con el eje central del canal matriz y principales (Principal 1, Principal A y Principal B) como referencia longitudinal del rea relevada de los canales. Se relevaron los perfiles longitudinales y transversales (cada 20 m.) de los canales principales y secundarios a escala en la horizontal 1:1000 y en la vertical 1:20; ubicando los puntos externos a la seccin del canal, al pie del talud, donde se marcaron las distancias cada 100 m., identificando unidades de 500 y 1000 m. lineales. El informe correspondiente se presenta como Anexo N 3. e) Diagnstico de Daos en Vlvulas y Compuertas y Propuestas de Solucin Se realiz una revisin detallada del equipamiento hidromecnico de la Presa Coyagasta y del derivador Guayamba determinndose los daos existentes y efectundose la correspondiente propuesta de solucin. Se elabor un informe final detallando las caractersticas tcnicas de las obras propuestas, los planos respectivos y los clculos detallados de costos con la desagregacin correspondiente y los requisitos mnimos exigidos por el PROSAP y la Provincia para la elaboracin de pliegos de licitacin. Los resultados del informe se presentan en el Anexo N 6. f) Diagnstico de Daos Estructurales y Propuestas de Solucin Se revisaron en forma detallada las estructuras y el funcionamiento de todos los canales. Se determinaron los daos y se efectu la propuesta de su reparacin teniendo en cuenta los turnos y usos parcelarios del agua. El informe final contempla los requisitos mnimos exigidos por el PROSAP y la Provincia para la elaboracin de pliegos de licitacin. Los resultados estn en el Anexo N 7.

Los estudios de base, as como los estudios que hacen ms especficamente a la propuesta del proyecto, debern adjuntarse en anexos, ya que en Documento Principal de Factibilidad de Proyecto slo se incluyen en forma resumida- los resultados ms relevantes.

C. Resumen de Problemas que Aborda el Proyecto

En este subcaptulo se debe hacer un resumen de los problemas identificados en forma participativa, ms aquellos detectados en los estudios de base y que sern abordados a travs de las actividades del proyecto. Continuando con el proyecto de riego de la Provincia de Catamarca, se presenta un ejemplo de los principales problemas que abordar el proyecto.
Ejemplo (a) (b) (c) (d) (e) (f) (g) (h) (i) (j) Ineficiencia en la captacin, conduccin y aplicacin del agua. Canales con rupturas y filtraciones; deterioro por falta de proteccin contra animales sueltos. Mantenimiento inadecuado de canales y obras complementarias. Falta de aforos para medicin de caudales y, como consecuencia, carencia de informacin crtica para el turnado y el manejo del sistema. Colapsabilidad de suelos, con la consecuente ruptura de tramos de canales. Debilidad institucional de la Direccin de Riego y de la Junta de Regantes, falta de capacitacin de personal a cargo del riego (Intendencia). Falta de equipamiento y operarios en la Intendencia de Riego. Deterioro de las instalaciones de oficinas de la Colonia; falta de equipamiento. Falta de servicios de capacitacin y asistencia tcnica integral a los productores. Falta de financiamiento.

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D. Justificacin
En la justificacin del proyecto es necesario demostrar como los objetivos establecidos convergen con las prioridades de los beneficiarios identificados y si son consistentes con un manejo ambiental responsable y tcnicamente sostenible. Adems, se deber justificar la adecuacin de dichos objetivos con las polticas de crdito de la institucin financiadora. A partir de estas consideraciones se debern revisar y, si es necesario, reformular el fin, propsito, objetivos especficos y componentes del proyecto diseados en el ML. El siguiente paso en la formulacin del proyecto a nivel de factibilidad consiste en determinar la estrategia y la justificacin de las acciones especficas previstas en cada componente. Para ello se comienza revisando el rbol de problemas, el rbol de objetivos y el diagnstico con el listado de problemas que se propone abordar con el proyecto, encontrando las oportunidades existentes, como por ejemplo: mercados insatisfechos, opciones tcnicas que permitan incrementar la productividad o utilizar ms racionalmente los recursos naturales o igualmente, ser expresadas en trminos socioeconmicos, haciendo referencia a la existencia de productores o comunidades que pueden mostrarse interesados en aprovechar dichas oportunidades.

E. Estrategia del Proyecto

Examinar y mejorar las estrategias de alternativas es probablemente el aspecto del diseo del proyecto que debe ser tratado con mayor atencin. En este sentido debe considerarse que la fase de identificacin del ciclo del proyecto, es la que requiere ser mejorada para evitar posteriores problemas de diseo, ya que es muy comn que los diseadores del equipo tcnico del proyecto cometan errores conceptuales sobre los cuales se bas la propuesta del proyecto. A continuacin se presenta como ejemplo la estrategia diseada para el Proyecto Nacional de Turismo Rural (PRONATUR).
Ejemplo:

(a)

Generar un impulso y estmulo a la actividad de turismo rural dirigido a los distintos integrantes de la cadena de valor, priorizando la intervencin hacia las asociaciones ya constituidas y apoyando a los que tengan condiciones y potencialidades para ingresar formalmente al sistema, preferentemente nucleadas en asociaciones. Reconocimiento del Turismo Rural como una actividad vlida, sostenible y sustentable para los territorios rurales a travs de la permanencia y el aprovechamiento ptimo de los recursos, la integracin de la poblacin local, la preservacin y mejora del entorno, la

(b)

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valorizacin de las culturas locales, todo ello en armona con adecuados criterios de rentabilidad para el sector privado involucrado. (c) La intervencin requiere de la participacin de varias competencias gubernamentales, tanto las especficamente vinculadas al turismo -Secretara de Turismo-, como las vinculadas al mundo rural - SAGPyA e INTA-. Ello exigir una ajustada coordinacin interinstitucional que maximice las capacidades y recursos del sector pblico y genere las mayores sinergias posibles. La Direccin de Desarrollo Agropecuario de la SAGPyA, prev el apoyo a las asociaciones y grupos de pequeos y medianos productores de turismo rural con enfoque de desarrollo territorial rural. Para ello contar con recursos del Proyecto y trabajar en forma concurrente y coordinada con los siguientes programas / Proyectos de la SAGPyA: (i) PROINDER, (ii) PRODERNOA, (iii) PRODERNEA, (iv) PSA, (v) Jvenes Emprendedores Rurales y, (vi) Rutas Alimentarias. Por su parte, el INTA mejorar la capacitacin de sus tcnicos de terreno, principalmente pertenecientes al Programa PROFEDER, siguiendo el mismo enfoque de desarrollo rural territorial que la DDA. La estrategia de intervencin del Proyecto gira alrededor de los siguientes ejes: (1) promocin, difusin y comercializacin turstica, (2) capacitacin y asistencia tcnica y, (3) fortalecimiento institucional pblico dirigido a los tres organismos con ingerencia directa en el Proyecto: SAGPyA, INTA y SECTUR. Cada uno de estos ejes conforma un componente del Proyecto, con sus correspondientes objetivos, actividades, cronograma, planes operativos anuales, dotacin recursos humanos, infraestructura y equipamiento, organizacin niveles de responsabilidades y presupuesto. Las acciones de desarrollo y fortalecimiento institucional son transversales a los otros dos componentes mencionados mas arriba. Dichas acciones incluyen capacitacin, equipamiento y contratacin de expertos consultores. Las provincias tambin se beneficiarn en mayor o menor medida de acuerdo a las particularidades y grado de desarrollo de cada una de ellas (segn anlisis FODA disponibles), recibiendo asistencia a travs de consultoras y capacitacin en turismo rural y gestin pblica.

(d)

(e)

(f)

F. Anlisis de Alternativas Tcnicas

Una vez realizados los estudios de base y antes del diseo definitivo del proyecto es necesario seleccionar las alternativas que resulten ptimas de acuerdo a determinados criterios. Estos criterios dependern de cada proyecto en particular, de la entidad financiera, de la institucin prestataria, de los beneficiarios, etc. Los criterios ms comunes son: 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) 9) Factibilidad de ejecucin de la propuesta tcnica. Costo. Beneficios esperados. Impacto ambiental. Cobertura de beneficiarios. Capacidad potencial de los recursos naturales. Oportunidades comerciales. Viabilidad institucional. Viabilidad del sistema de seguimiento y evaluacin de resultados.

Generalmente, en emprendimientos de riego y drenaje, electrificacin, caminos rurales y, en general, los proyectos de infraestructura, requieren de estudios detallados para tomar una decisin sobre la/as alternativas ms conveniente. Como parte de los estudios de factibilidad de proyectos de riego y drenaje, se deber incluir un estudio de alternativas para optimizar el uso de recursos hdricos, que contemple, entre otras, la relacionada al uso volumtrico del recurso. El estudio de alternativas es condicin para el financiamiento de proyectos hdricos para la respectiva provincia. El Prestatario conjuntamente con

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la respectiva provincia y el Banco considerarn las alternativas tcnicas para determinar las acciones que se puedan tomar con relacin a las recomendaciones y conclusiones de los estudios9. Continuando con el ejemplo de proyecto de riego de la Provincia de Catamarca, se presenta el listado de los estudios tcnicos realizados (no incluye los estudios de base, ya que se mencionaron en pgina N 34).
Ejemplo: a) Evaluacin Hidrulica del Distrito Contiene la revisin de antecedentes sobre estudios hidrulicos iniciales e hiptesis de operacin del sistema, incluyendo el diseo de los aforadores, medicin de caudales: (i) en rgimen normal de operacin del Distrito (caudal de las tomas de parcela), (ii) desde la bocatoma sobre el azud Guayamba hasta la salida a cielo abierto, (iii) verificacin de la calibracin del caudal sobre el aforador Cipolletti y el limnmetro correspondiente al inicio del canal matriz, (iv) medicin para tramos con rugosidad muy diferente del coeficiente N de Manning y, (v) verificacin del comportamiento de los canales con las variables caudal vs. tirante y ubicacin y medicin del caudal de derrame. Se realiz la caracterizacin de las obras de control del flujo en canales con origen en el vertedero de cresta aguda del canal matriz con conduccin a cielo abierto, incluyendo los secundarios y compuertas de parcelas. Se Representaron las obras de arte y estructuras de control a escala 1:2, 1:5, 1:10, digitalizadas y segn la que mejor representara los detalles de importancia para el anlisis de flujo del canal. Resultados en Anexo N 8. b) Validacin de la Operacin del Sistema En este informe se realiz: (i) la formulacin de modelos de comportamiento de las conducciones versus criterios de operacin del Distrito en general, por sectores y por seccin del sistema, con relevamiento in situ de las caractersticas de control del flujo, (ii) el relevamiento de las caractersticas hidrulicas de estructuras de control, cambios de seccin, etc. de todos los canales y compuertas de parcela, (iii) la medicin del caudal desde la bocatoma sobre el azud Guayamba hasta la salida a cielo abierto, luego del canal rectangular cerrado, (iv) la formulacin de propuestas de operacin validadas en condiciones de eficiencias aceptables del Distrito, en consonancia con las propuestas de turnados y, (v) la determinacin del canon de riego, tomando en consideracin los costos y operacin del Distrito, para diferentes demandas de agua por los usuarios. Se presentan los resultados de este estudio en el Anexo N 9. c) Evaluacin Econmica y Financiera Se efectu la elaboracin en Farmod de los modelos de finca identificados en el Diagnstico Socioeconmico, incluyendo el clculo de los indicadores de rentabilidad financiera de cada uno de los modelos. Se elabor en Costab de los costos del Proyecto con la clasificacin y grado de desagregacin usual, se determinaron y justificaron los beneficios esperados del proyecto y los indicadores de rentabilidad financiera y econmica, describiendo los supuestos de los parmetros utilizados en la evaluacin. Ver resultados en Anexo N 10. d) Evaluacin de Impacto Ambiental Se realiz el diagnostico ambiental del Distrito, considerando aspectos legales, clima, geoformas, suelos y aguas superficiales y subterrneas. Se identificaron y evaluaron los principales impactos ambientales potenciales del proyecto con la metodologa usualmente utilizada en estos casos; se dise del plan de mitigacin ambiental para los impactos ambientales negativos, actuales y potenciales. El plan incluye las acciones a realizar y sus correspondientes costos. Ver resultados en Anexo N 11. e) Revisin General del Documento de Proyecto Entre marzo y junio de 2007 se realizaron ajustes en el estudio de factibilidad; se revis el balance hdrico recalculndose la evapotranspiracin de los cultivos aplicando el mtodo de Penman Monteith modificado por FAO y se incorporaron al documento principal de Proyecto algunos aspectos de importancia que surgieron de la revisin de los estudios realizados por el equipo tcnico y que se presentan en los correspondientes Anexos.

Reglamento Operativo del PROSAP, pgina 16, captulo IV, tem F, prrafo 4.11.

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Los proyectos deben presentar una satisfactoria factibilidad tcnica, de acuerdo a los parmetros manejados por el PROSAP y deben justificar la alternativa seleccionada. Se analiza la informacin presentada, la fundamentacin y desarrollo de los aspectos tcnicos y se evala especialmente la coherencia, adaptabilidad y viabilidad de las alternativas tecnolgicas productivas o, en casos que no est directamente involucrada la produccin, la coherencia de la propuesta de organizacin e instrumentacin del servicio. La propuesta deber contener un cronograma de implementacin, metas y productos intermedios cuantificables y verificables, identificacin de puntos crticos y una propuesta de seguimiento, basada en la metodologa del Marco Lgico. 1. Pasos a Seguir Para la Seleccin de Alternativas Supongamos que el equipo de formulacin identific en el rbol de Objetivos los grupos de medios-fines relacionados. Usando un marcador, se delinear cada grupo de medios-fines. Estos grupos constituyen estrategias alternativas para solucionar los problemas encontrados. Por ejemplo, a efectos de limpiar un ro contaminado, se identificaron tres lneas estratgicas de accin (grupos de objetivos): 1) Control de polucin de desechos domsticos 2) Control de desechos industriales 3) Control de desechos agrcolas Cada una de estas alternativas contribuir, en alguna medida, a limpiar un ro contaminado. Sin embargo, es posible que est ms all del alcance del proyecto el tratar de implementar las tres alternativas identificadas. En este caso, el equipo de formulacin necesitar evaluar y seleccionar las alternativas ms efectivas. El criterio principal a ser usado al evaluar y seleccionar alternativas es el de ver si el proyecto es expeditivo y realista. Dichos criterios podran ser los siguientes: 1) 2) 3) 4) 5) 6) 7) 8) 9) Prioridades de las polticas desarrollo. Sostenibilidad de la propuesta. Experiencia en temas similares en la provincia o regin. Disponibilidad de recursos humanos. Actividades complementarias de otros proyectos. Impacto en grupos de bajos ingresos. Tiempo de ejecucin proyectado. Relacin costo-beneficio. Impacto en el medio ambiente.

El equipo tcnico de proyecto deber analizar como se relacionan estos criterios con los objetivos planteados en el marco lgico y, si es necesario, apoyndose en los estudios tcnicos, modificar aquellos. Si se ha cumplido con el objetivo de desechar las opciones sobre las que no se volver a poner esfuerzos, quedarn aqu slo un grupo a ordenar de ms a menos favorables y la eleccin de la alternativa ms conveniente. Aunque el criterio, como se ha dicho, ser siempre la optimizacin de recursos respecto de los resultados obtenibles con ellos, en los proyectos agropecuarios- como en otros que involucran poblaciones humanas significativas y recursos no renovables- la optimizacin de recursos contiene bastante ms que valores monetarios y, de igual modo, los resultados pueden tener ms de un modo de ordenarse por criterio de valor. Este tipo de situacin no complica el cumplimiento del punto: pueden exponerse ms de un ordenamiento explicitando las prioridades seleccionadas. En todo caso, particularmente cuando hay costos ambientales o sociales que slo se harn visibles con el tiempo, estas situaciones complican las decisiones polticas a la que un buen anlisis tcnico puede facilitarle la toma de decisin, aunque nunca sustituirla.

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A continuacin se muestra un ejemplo de estudio de alternativas tcnicas, correspondiente al Proyecto Mejoramiento de la Gestin hdrica en la Colonia Achalco.

Ejemplo: b) Alternativas para el revestimiento de canales En cuanto a los revestimientos que deban ejecutarse para reemplazar al existente en los tramos deteriorados, se han analizado diferentes materiales y mtodos de aplicacin: (i) Alternativa 1: material flexible Tal como se menciona en el estudio geotcnico, para los tramos de suelo colapsables los materiales podran ser: membranas bituminosas o concreto asfltico. El primero es pasible de ser perforado por la vegetacin que pudiera arraigarse en alguna irregularidad. El segundo requiere para quedar debidamente conformado aplicar valores de energa de compactacin incompatible con la resistencia de los suelos en los taludes. (ii) Alternativa 2: hormign simple o armado colocado in situ El sistema de canales tiene revestimiento de hormign simple con espesores (en general) de 8 cm. en los principales y 6 cm. en los secundarios Su comportamiento por el efecto de factores diversos como los asentamientos en los suelos de apoyo, dosajes inadecuados, insuficiencia de espesores, problemas en las juntas, etc., no ha sido ptimo. No obstante, ejecutndolo sin las deficiencias apuntadas, constituye un buen material de recubrimiento. (iii) Alternativa 3: suelo cemento plstico Este material ya fue aplicado en Achalco en algunos tramos con fallas, en los que se reemplaz el revestimiento original. Se coloc con espesor de 10 cm. y juntas cada 3 m.; su comportamiento, en el corto periodo que lleva de servicio, es aceptablemente bueno. (iv) Alternativa 4: placas premoldeadas de hormign armado Es la alternativa seleccionada pues se considera la ms apropiada para el reacondicionamiento de los canales de la Colonia por las siguientes razones:

(a)

Facilidad y rapidez para su colocacin pues las placas se fabrican en obrador y una vez fraguado el hormign se transportan y se instalan en los canales. Esto tiene suma importancia pues, adems de lo sealado en este numeral, disminuye, frente a la construccin in situ, los inconvenientes en la red cuya operacin no se debe interrumpir. Capacidad de absorber eventuales deformaciones del suelo de apoyo. Por las caractersticas propias de los suelos en el rea, es posible que an reconstruyendo los terraplenes se presente algn problema localizado de deformacin de suelos de apoyo que por la rigidez y conformacin de la placa no la deteriore, sino que solo la desacomode. Este hipottico problema sera fcilmente subsanable recalzando los mismos elementos colocados. Menores espesores. Al fabricarse las placas en obrador, con dosaje, aditivos y relacin agua cemento controlados y llenado completo de los moldes con vibrado, se obtendr un hormign de buena calidad con un espesor de 5 cm. frente a los 8 cm. y 6 cm. de recubrimiento in situ de los canales principales y secundarios en la actualidad. Esta configuracin de elementos premoldeados para revestimiento permite disminuir el volumen de hormign en un importante porcentaje, a la vez que se obtiene un producto final de mejor calidad y menor rugosidad superficial con n de Manning de alrededor de 0,013. Armadura central de malla de acero de 4,2 mm de dimetro, que se colocar en cada placa con el fin de conferirle a la misma mejores condiciones de estanqueidad al limitar la formacin de fisuras por retraccin. Tambin posibilitar la absorcin de eventuales tensiones de traccin que podran generarse durante el acarreo o en su posicin final por asentamiento del suelo de apoyo. La incidencia en el costo final de cada placa por la inclusin de la malla de armadura es compensada con creces por la reduccin del espesor y por ende del volumen de hormign necesario y por la disminucin de costos que trae aparejada la fabricacin de los

(b)

(c)

(d)

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elementos premoldeados en obrador.

(e)

Juntas: las placas tendrn en su cara superior un rehundido en todo su permetro, para que al colocarse en el cajero de los canales yuxtapuestos unas con otras pueda rellenarse la cavidad de seccin semicircular con mastic asfltico enrasado a la superficie externa de cada elemento. Esta junta, si bien no garantiza totalmente la estanqueidad, es fcilmente reparable con reposicin de mastic u otro material de sellado. Simplicidad de acarreo y colocacin. Las dimensiones lineales que se han previsto para las placas son diferentes segn cada canal y el lugar de ubicacin final de las mismas. No obstante en todos los casos se han asignado tamaos y pesos que posibiliten operaciones de carga, descarga y colocacin final a mano entre dos operarios.

(f)

VII. ASPECTOS INSTITUCIONALES

Ser necesario definir la estructura organizativa y las responsabilidades de gestin, determinar el personal necesario para la ejecucin del proyecto teniendo en cuenta la naturaleza y la magnitud de los componentes, la secuencia de las etapas y el enfoque de las tareas de gestin propuestas, reconociendo cualquier posibilidad de reajuste del personal con duplicidad de funciones. Acordar la planificacin presupuestaria, administrativa, de seguimiento y la preparacin de informes, as como las disposiciones para la evaluacin del impacto ambiental del proyecto y el control de calidad. Si estas actividades no pudieran ser desarrolladas por las instituciones responsables del proyecto, el contenido del mismo debera, en consecuencia, ser reducido.

A. Evaluacin Institucional
De todos los aspectos de un proyecto, el desarrollo institucional es quizs el ms difcil de abordar debido, en parte, por la necesidad de comprender el medio cultural, o, ms precisamente, la cultura institucional de la administracin pblica. En este sentido, se examina la organizacin, las modalidades de administracin, el personal, las polticas y los procedimientos del organismo ejecutor. El desarrollo institucional se ha convertido en uno de los objetivos ms importantes para el Banco, lo que se traduce en el fortalecimiento o creacin de instituciones locales slidas y viables. Abarca no solamente al organismo ejecutor sino tambin a todo el conjunto de polticas gubernamentales que facilitan el medio en que se desenvuelve la institucin. En la evaluacin institucional se presentan una multitud de preguntas, tales como si la entidad sealada para supervisar la ejecucin, es decir el organismo ejecutor, est organizado adecuadamente, si su personal tiene experiencia en la supervisin de las tareas que deben cumplirse, si se aprovechan eficazmente la capacidad y las iniciativas locales y si se necesitan modificaciones institucionales o de las polticas fuera del organismo, para el cumplimiento de los objetivos del proyecto. 1. Organismos Competentes Se debe comenzar con una descripcin de los distintos organismos con injerencia en la temtica abordada por el proyecto, sealando sus principales caractersticas, potencialidades y limitantes. En el caso de proyectos de riego, sern aquellos organismos e instituciones que tienen atribuciones en el manejo y aprovechamiento del recurso hdrico y/o el atributo de aplicar la correspondiente Ley. Es importante presentar un organigrama del Ministerio o Secretara especfica, as como las direcciones y departamentos vinculados en forma directa y/o complementaria con respecto a las futuras acciones de intervencin del proyecto.

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Debe mencionarse qu organismo est a cargo de la ejecucin de las polticas pblicas en la materia especfica sobre la que interviene el proyecto. Por ejemplo: en el caso de un proyecto de riego: Ministerio, Secretara y Direccin de Irrigacin, sealando sus misiones y funciones y en que normas legales se basa su jurisdiccin. Tambin se diagnosticar la situacin de otras reas del mbito municipal, provincial y nacional, que tienen injerencia directa o indirecta con la problemtica que aborda el proyecto. Por ltimo (y si fuera el caso) se describir las misiones, funciones, incumbencias, estructura institucional y grado de organizacin y participacin de los usuarios y/o beneficiarios de las acciones del proyecto. Se debe mencionar las fuentes de financiamiento y, si es posible, el presupuesto con que cuentan los organismos que tienen influencia directa en la regulacin y/o ejecucin de actividades del proyecto. 2. Aspectos Legales Debe establecerse con claridad las normativas legales en las que se sustenta el accionar de los organismos involucrados en el proyecto. Por ejemplo: Ley de Aguas, leyes de regulacin del transporte, reglamentacin fito y zoo sanitarias, segn sea el caso. Ser necesario demostrar que la legislacin y las normativas son adecuadas y pertinentes y que las actividades a desarrollar mediante el proyecto tienen el suficiente respaldo jurdico y normativo. En los sectores donde los productores pagan servicios, deben mencionarse los niveles de canon, tarifas, impuestos especficos, peajes, tasas, etc. 3. Recursos Humanos y Materiales Se har mencin a la dotacin de personal, calificaciones, nivel de remuneracin y grado de capacitacin del los RRHH que intervendrn en las actividades del proyecto, detectando, si es el caso, cuales son los dficits institucionales y como los abordar el proyecto. 4. Equipamiento e Infraestructura En cuanto a los recursos de infraestructura, insumos, materiales y equipamiento afectados a las acciones del proyecto, se deber establecer si los mismos son suficientes o si, por el contrario, deben ser mejorados y fortalecidos con recursos y acciones del proyecto. 5. Organizacin de los Usuarios Se deben identificar las organizaciones de productores, consorcios, asociaciones de usuarios, etc., que tienen incumbencia directa en el proyecto, sealando sus potencialidades y si se prevn medidas de fortalecimiento y desarrollo institucional para mejorar su participacin. 6. Organizacin Para la Ejecucin del Proyecto En este captulo se fundamentarn y justificarn los arreglos institucionales que se proponen para ejecutar el proyecto a travs de una unidad ejecutora (UEP). Se presentar el correspondiente organigrama y adems se describirn las principales funciones, niveles jerrquicos y de responsabilidades de los distintos funcionarios, profesionales y tcnicos, as como el personal administrativo y de campo afectados en forma directa al proyecto. Se recomienda elaborar trminos de referencia (TDR) preliminares para el coordinador de la UEP, el gerente administrativo y los responsables de Componente.

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Es necesario definir la estructura organizativa y las responsabilidades de gestin, determinar el personal necesario para la ejecucin del proyecto teniendo en cuenta la naturaleza y la magnitud de los componentes, la secuencia de las etapas de ejecucin y el enfoque de las tareas de gestin propuestas, reconociendo cualquier posibilidad de reajuste del personal con duplicidad de funciones. Se debe acordar la planificacin presupuestaria, administrativa, de seguimiento, la preparacin de informes y las disposiciones para la evaluacin del impacto ambiental del proyecto y del control de calidad. Si estas actividades no pudieran ser desarrolladas por las instituciones responsables del proyecto, el contenido del mismo debera, en consecuencia, ser reducido.

VIII. DESCRIPCIN DE LOS COMPONENTES

En este captulo y siguiendo la secuencia establecida en el ML, se debe describir las principales actividades previstas para cada componente. Ser necesario resumir, ya que el desagregado fino de las actividades se presentan en anexos. Segn la MML, cada objetivo especfico dar origen a un componente, en el cual se agrupan las actividades a desarrollar. En este captulo, tanto los componentes como las actividades correspondientes a cada uno de ellos deben ser mencionados en forma resumida y escueta.

IX. EVALUACIN EX ANTE DEL PROYECTO A. Evaluacin Econmica y Financiera

1. Evaluacin Financiera La evaluacin financiera tiene varias finalidades. Una de ellas es verificar que haya suficientes fondos para cubrir los costos de ejecucin del proyecto por cuanto el Banco no financia la totalidad de los costos del proyecto; lo comn es que financie parcial o totalmente los costos de inversin en divisas y que el pas prestatario, o el organismo ejecutor, sufraguen una parte de los costos de inversin y la totalidad de los costos recurrentes. La evaluacin asegura que exista un plan financiero que permita disponer de fondos para ejecutar el proyecto conforme al calendario previsto. Tratndose de una empresa de los sectores productivos, el anlisis de los aspectos financieros evala su viabilidad financiera, su capacidad para hacer frente a sus obligaciones financieras, comprendiendo el servicio de la deuda por el posible prstamo del Banco, su posibilidad de generar recursos internos en cantidad suficiente para obtener una tasa de rentabilidad razonable de sus inversiones y hacer una contribucin satisfactoria a sus futuras necesidades de capital. La evaluacin financiera se ocupa tambin del aspecto de la recuperacin de los costos de inversin y operacin de los beneficiarios del proyecto. Ejemplo de proyecto de riego: en el caso de un proyecto de riego, el Banco espera normalmente que los productores amorticen con el tiempo, todos los costos de operacin del proyecto y al menos una parte de los costos de capital con los ingresos que haya generado su mayor produccin. Para que la recuperacin de los costos sea real, se debe tener en cuenta la situacin de ingresos de los beneficiarios y los problemas de orden prctico. Los costos suelen recuperarse mediante el incremento de cargos por el agua de riego (canon de riego). Una cuestin importante a aclarar es que no se deber considerar el costo de financiamiento ni los desembolsos de los prstamos en las evaluaciones correspondientes.

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2. Precios Financieros10 Para la evaluacin financiera deben tomarse los precios de mercado, que contemplan las siguientes salvedades: 1) Es necesario determinar el perodo al cual deberan tomarse los precios (Ej. ltimo mes del ao anterior o ltimo mes del ao en curso). En cuanto a los precios financieros, deber trabajarse con los precios spot, es decir los precios a la fecha en la cual se presenta la evaluacin econmica , en su defecto, los que ms se acerquen a esa fecha. 2) Capacitacin: si bien se sugiere como fuente para los honorarios de los capacitadotes la tabla de honorarios sugerida por el Consejo Profesional de Ingenieros Agrnomos (CPIA) y otras agrupaciones de profesionales segn corresponda, al equipo del proyecto deber discutir y analizarlos con los referentes provinciales para determinar cul es el valor aceptable. 3) Costos de Obra: durante el proceso realizado de bsqueda de datos, fue difcil obtener precios de los materiales de obra, dada su variedad/diversidad y su especificidad tcnica (Ej.: hormign: estructural, masivo, armado, simple; aceros y hieros liso, redondo, aleteado, conformado, etc.). Esto sumado a la dificultad de contar, como referencia ex ante, con precios unitarios de obras de anteriores proyectos del PROSAP. Por ello se plante la conveniencia de determinar un nivel de agregacin de datos, de manera de contar con referencias y verificar desvos respecto a las mismas. As, se concluy que la opcin ms viable sera contar para los proyectos de electrificacin, riego y construccin de caminos con datos por actividad, segn tipo de proyecto (Ej.: desmalezado, alambrado, hormigoneado, cableado, pavimentacin, etc.). Esta informacin podra extraerse de dos fuentes:

1) Proyectos ejecutados: se procurarn datos de costos de proyectos PROSAP ya ejecutados:

datos histricos a partir de los cuales se podra calcular un promedio de precios por actividad no por tem. Para la formulacin, se utilizaran como referencia; mientras que para el control/supervisin de proyectos formulados, si los precios propuestos por el formulador discreparan en un porcentaje significativo, se solicitara la justificacin pertinente. Para obtener esta informacin, se solicitara la colaboracin de los especialistas del PROSAP. Esta tarea se encuentra pendiente de realizacin.

2) Estructura de costos: se estudiaran proyectos de electrificacin y caminos rurales para

analizar las estructuras de costos implcitas. Esto servira de referencia tanto para la formulacin como para la supervisin; siendo los mecanismos correspondientes, similares al punto anterior. Al respecto se analizaron los proyectos de electrificacin rural y caminos rurales de Santiago del Estero y de caminos rurales de La Pampa11. En el caso de electrificacin rural, se lleg a una estructura de costos ms o menos homognea12. Luego se intent comparar las estructuras obtenidas con otros proyectos (Electrificacin rural de la Provincia de Mendoza, Infraestructura bsica y Electrificacin rural para la Provincia del Chaco) pero dada la heterogeneidad en el costeo de los proyectos (distintos niveles de agregacin de actividades, distintos requerimientos especficos en cada proyecto) no fue posible llegar a un resultado vlido. Adems en algunos casos no se encontraron los datos necesarios.
10

Captulo preparado por Feinstein, H., Echegaray, A., Sarachu, R. et al. Gua para Evaluadores Econmico financieros de proyectos PROSAP. Borrador de trabajo, Convenio PROSAP-IICA. Buenos Aires, agosto 2008.
11 12

Todos proyectos costeados por el mismo consultor. En el caso de electrificacin rural de Santiago del Estero, el proyecto comprende varios distritos que fueron costeados en forma separada. La comparacin entre estos distritos dio una estructura de costos similar, salvo para el caso de Pampa de los Guanacos que comprenda la compra de un Grupo Electrgeno.

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Los mismos resultados fueron obtenidos en el caso de los proyectos de caminos donde se encontr la dificultad en los primeros proyectos analizados.13 Teniendo en cuenta estos resultados, se estima conveniente en este punto, consultar a especialistas para lograr criterios homogneos de costeo con el fin de obtener estructuras de costos comparables.

3) Fortalecimiento Institucional: se definirn caractersticas estndar para los productos de este

rubro (PC y equipamiento informtico, impresoras, mobiliario, vehculos) para alcanzar precios de referencia. Para ello se utilizarn como fuente las principales cadenas comerciales (hipermercados, concesionarios oficiales de vehculos, principales distribuidores de PC).

4) Combustible y Energa: dado que los costos en este rubro divergen sustancialmente entre
provincias, es necesario definir qu precios se tomarn y establecer procedimientos para adoptar aquellos que mejor reflejen la situacin de los productores (Ej.: costo al que toma la energa el productor, precio del gasoil en el surtidor, factura de servicios de electricidad).

5) Sueldos y Jornales de trabajadores Agrarios y de la Construccin: se definir cmo hay que

considerar la mano de obra segn su participacin en el proyecto (jornalizado, mensualizado, anualizado).

6) Encuestas: resulta fundamental para la evaluacin econmico financiera contar con datos que
reflejen fielmente la situacin real de los productores, especficamente de precios de los productos generados y de los insumos principales para la produccin. Es por esto que es necesario contar dentro de lo posible con informacin primaria que surja de los beneficiarios directos del proyecto. 3. Uso de COSTAB14 Es un programa diseado por el Departamento de Polticas de Operacin del Banco Mundial. Existen tres versiones: 1994, 1996 y 2000, tanto en espaol como en ingls. Se puede bajar e instalar fcilmente del sitio: www.worldbanck.org. Requiere para su funcionamiento de entorno Windows y dentro del paquete Office, es indispensable la planilla de clculo Excel para el reporte de datos. Costab facilita la organizacin y anlisis de costos de los proyectos. Costab permite realizar las siguientes tareas: 1) Calcular imprevistos fsicos y contingencias de precios, impuestos y conversiones de moneda extranjera. 2) Producir cuadros de costos detallados y sumariales para ser incluidos en los informes de preparacin y de evaluacin de proyectos. 3) Calcular planes de financiamiento y de desembolso en forma semestral y/o anual. 4) Calcular cuadros de adquisicin, de acuerdo a las reglas de financiamiento de los bancos. 5) Calcular costos por componentes u otra forma de desagregacin que el usuario considere conveniente, permitiendo hasta tres niveles de desagregacin. 6) Mostrar los costos del proyecto por institucin ejecutora y rea del proyecto. En el caso de proyecto nuestro, podra ser por zona sanitaria e, incluso, por hospital, aunque no se si vale la pena y sera mucho trabajo de carga de datos. 7) Convertir los costos financieros en costos econmicos, permitiendo as el anlisis econmico.
13

Con o sin apertura de traza, con o sin enripiado. En un caso la preparacin del suelo abarca determinadas actividades, en el otro, actividades distintas, etc.
14

Preparado por Luis F. Aroz. Consultor del Convenio PROSAP-IICA.

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8) Almacenar los datos econmicos y financieros en Excel para su posterior recuperacin y procesamiento. La estructura lgica de Costab permite agrupar los datos en componentes y categora de gastos (de inversin y recurrentes) elaborando agregados en tres niveles: grupo, categora y subcategora. Adems el programa realiza todos los clculos desde el ao de inicio del proyecto hasta el ao n. Una vez cargados los costos del proyecto, Costab permite realizar interrelaciones y modificaciones de precios, cantidades, reglas de financiamiento y adquisicin, tipo de cambio, tasas de impuestos, categoras de agregacin, etc., en forma rpida y segura. El programa clasifica la carga de datos en dos categoras: a) costos de inversin y b) costos recurrentes. Esta distincin es de suma importancia, ya que los bancos en general financian slo los costos de inversin, no as los costos recurrentes (o costos operativos), que deben se afrontados en un 100% por la entidad prestataria. Para el clculo de los costos de un proyecto slo se consideran los costos incrementales, es decir aquellos que se generan como consecuencia de la ejecucin del proyecto. Por ejemplo: si la contraparte provincial debe contratar y/o nombrar personal adicional al existente para realizar tareas del proyecto, los mismos se deben imputar, en este caso, en la categora de costos recurrentes. Si bien el personal ya existente seguramente efectuar actividades del proyecto, el costo de los salarios u horas/hombre trabajadas en cada puesto u otras funciones no se consideran en los costos del proyecto ya que se trata de recursos que se insumirn se realice o no el proyecto-, no obstante deben mencionarse y cuantificarse (en lo posible) cual ser el personal de contrapartida que interviene, ya que de ello depende, en buena medida, la sustentabilidad del proyecto. a) Costos de inversin Los ms importantes, bsicamente son:

1) Obras civiles (construcciones y refacciones).

2) Todos los equipos (informticos o no) y accesorios que tengan una duracin media mayor de un ao. 3) Equipos y muebles de oficina. 4) Equipos para capacitacin (retroproyector, TV, can proyector, etc.). 5) Vehculos y maquinaria. 6) Consultoras y elaboracin de estudios. 7) Capacitacin y asistencia tcnica, incluyendo pasajes, viticos, alquiler de salones, alquiler de transporte y costos operativos en que se incurra para las actividades de este rubro, aunque sean efectuados con recursos humanos de la Provincia. En este ltimo caso no se financian los costos en concepto de honorarios del personal provincial que interviene en calidad de capacitadores. Si se reconoce como financiable los honorarios, pasajes y viticos de los capacitadores en el caso que no sean personal provincial. 8) Experimentacin adaptativa a pequea escala. 9) Adquisicin de software desarrollado por personas o empresas. 10) Costos de instalacin y puesta en marcha de base de datos. 11) Contratacin de servicios de terceros para realizar actividades de capacitacin, mantenimiento, desarrollo de software, asistencia tcnica y capacitacin a los usuarios, etc. 12) Material didctico, incluyendo demos, CD, manuales, libros, videos, etc. 13) Consultoras, incluyendo honorarios, pasajes y viticos de los consultores. 14) Campaas de difusin. b) Costos recurrentes

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Los ms frecuentes son: 1) Personal incremental. 2) Insumos informticos. 3) Disquetes, CD, toner, cartuchos para impresoras, papelera y gastos de oficina. 4) Alquileres. 5) Seguros. 6) Gastos de mantenimiento de obras 7) Gastos de mantenimiento de vehculos y equipos. 8) Gastos de servicios: luz, telfono, agua, electricidad, Internet, etc. 9) Combustibles y lubricantes. 10) Disquetes, CD, toner, cartuchos p/impresoras, papelera y gastos de oficina. 4. Precios Econmicos15 En este caso se requiere actualizar los coeficientes del trabajo realizado por los economistas del staff del IICA a mediados del 2007. Al respecto se ha consultado a expertos en energa del sector pblico y privado llegando a un precio estimado de U$S 148/Mw. y se han obtenido de la serie de estadsticas de importacin y exportacin del INDEC obtenindose los precios FOB de los principales productos exportables con los que generalmente se trabaja en los proyectos. A lo expuesto en el mencionado informe, se agrega que en el caso de los productos generados por el proyecto debe distinguirse entre aquellos que son exportables y los que son importables, debiendo los primeros tomarse a precios FOB y los segundos a precios CIF ajustados por el costo del flete de llevarlos hacia el rea de influencia del proyecto. Adems se estableci que si no se trata de un producto que sea exportado o importado en proporciones importantes, debe considerarse como base el precio financiero. b) Uso del software Farmod Para los proyectos con infraestructura de riego y otros proyectos donde se tome como unidad econmica las fincas, es obligatorio trabajar con el software Farmod, diseado tambin por el Departamento de Polticas de Operacin del Banco Mundial. Para la carga de datos en Farmod se trabajar con precios expresados en pesos y se adoptar un factor de correccin de precios financieros a precios econmicos en los casos que corresponda. 1) Los precios financieros debern incluir el IVA. 2) Los costos del proyecto incluidos en el Farmod sern los obtenidos por medio de Costab. El consultor encargado del estudio agro-socioeconmico elaborar los modelos de cultivos y modelos de finca16 con sus correspondientes coeficientes tcnicos, para ser cargados en el Farmod. El FARMOD se utiliza para analizar inversiones agrcolas, ayuda a analizar el impacto potencial de las intervenciones tcnicas propuestas considerando el impacto en el ingreso de los productores, y el crdito, a travs de los modelos de finca.
15

Captulo preparado por Feinstein, H., Echegaray, A., Sarachu, R. et al. Gua para Evaluadores Econmico financieros de proyectos PROSAP. Borrador de trabajo, Convenio PROSAP-IICA. Buenos Aires, agosto 2008.
16

Para profundizar en el tema modelos de finca, es conveniente consultar el libro Anlisis econmico de

Proyectos Agrcolas de J. P. Gittinger. Editorial Tecnos, Madrid, 1983.

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FARMOD est diseado para ser utilizado por analistas que estn profundamente familiarizados con anlisis de inversiones agrcolas. Si se tiene poca experiencia con esta metodologa, debera leer el Captulo 4 del "Anlisis econmicos de proyectos", segunda edicin, de J. Price Gittinger, y despus el "FARMOD Tutorial". Cuadro N 5 Fuentes Recomendadas
Tema Fuente 1. Instituto Nacional de Vitivinicultura http://www.inv.gov.ar/ (precios FOB en toneladas). 2. Bolsa de Comercio de Mendoza www.bolsamza.com.ar/ (distintos productos en pesos por kilogramo). 3. Oficinas regionales del INTA. 3. SENASA: http://www.senasa.gov.ar/estadistica.php (Precios FOB en Ton.) 1. Montamat y Asociados: http://www.montamat.com.ar/ (Informe de Precios). 2. Secretara de Energa: http://energia3.mecon.gov.ar/home/. 1. Revista Mrgenes Agropecuarios. 1. Consejo de Ingenieros Agrnomos de acuerdo a cada Provincia (similares para otras profesiones). 2. Grilla del PNUD. 1. UOCRA: www.uocra.org.ar/escalas_salariales/ leyes/decretosytablas.htm 1. Ministerio de Trabajo Empleo y Seguridad Social (Unidades Especiales). Trabajo Agrario (Ley 22248). Pgina: http://www.trabajo.gov.ar/unidades/trabajoagrario/resoluciones/2007/res_cnta_05 4_2007.pdf (legislacin vigente) 2. UATRE: www.uatre.org.ar/salarios.htm 1. Publicacin mensual Mrgenes Agropecuarios.

Precios de Productos

Precios de combustibles y energa Precios de insumos para productos pampeanos Honorarios para asistencia tcnica y capacitacin Salarios y jornales de trabajadores de la construccin Sueldos y jornales para trabajadores agrarios Bienes de capital

5. Correccin de Precios para la Evaluacin Econmica Con el fin de unificar los criterios para realizar la evaluacin econmica de los proyectos, se acordaron las siguientes pautas: 1) En trminos generales hay que eliminar todas las transferencias dentro del pas: descontar los impuestos, aranceles, derechos, etc., y sumar el valor de los subsidios (reintegros, reintegro por exportacin desde puerto patagnico, etc.) de los flujos financieros de los proyectos. 2) Se sugiere no considerar el IVA en la evaluacin financiera de las fincas (en los casos que se trabaje con modelos de finca) dado que los productores lo descuentan en sus compras. En todo caso, si se incluye, es necesario asegurarse de sacar el IVA de compras. Por lo tanto no se debe imputar como beneficio un valor que se trata de un saldo impositivo que luego se deber depositar, con independencia del rgimen mensual o anual del contribuyente y de su impacto de financiacin de corto plazo que implica para el productor. 3) Los precios de los principales productos generados por los proyectos debern ser corregidos por impuestos y ser calculados a precios de frontera, utilizando el valor FOB si es exportador neto y CIF si es importador neto.

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4) Los precios de los principales insumos utilizados por los proyectos debern ser corregidos por impuestos y ser calculados a precios de frontera, utilizando el valor FOB si es exportador neto y CIF si es importador neto. 5) Especficamente, el precio del gas-oil, actualmente muy subsidiado, debe ser corregido a precios de frontera y disminuido de los impuestos (IVA e ITC). 6) En los proyectos de electrificacin, el precio de generacin de electricidad deber ser corregido por el costo marginal de largo plazo. 7) El precio de la divisa no se corrige. 8) El precio de la mano de obra no se corrige; tampoco se le descuentan las cargas sociales. A continuacin se presentan los factores de correccin que debern ser utilizados para corregir los flujos financieros. Se presentan dos alternativas dado que se ha detectado que a algunos valores financieros ya se les quit el IVA y a otros no. Cuadro N 5

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Re ex

Para la correccin del precio financiero del gas-oil se propone utilizar el precio promedio de importacin por litro de acuerdo a la serie de precios publicada por Montamat y Asociados que se presenta a continuacin:

Productos Soja Trigo Maiz Girasol

a) Correccin del precio del gas-oil

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Cuadro N 6

Precios de Gaso En surtidor sin Im

Trimest Desagregacin
B. Evaluacin de Impacto Ambiental y Social
1. Impacto Ambiental El PROSAP incluye una apreciable cantidad y variedad de proyectos y una amplia gama de actividades. En principio, no se prev la inclusin de proyectos que provoquen impactos ambientales negativos significativos de difcil mitigacin y que, por consiguiente, requieran estudios ms detallados y complejos. No obstante lo expresado, todos los proyectos presentados al PROSAP sern sometidos al proceso de clasificacin, evaluacin y estudio de acuerdo al procedimiento contenido en el "Manual Ambiental" y sintetizados en la Tabla IV-1. En caso que alguno de ellos arroje algn impacto negativo significativo, se tendrn en cuenta las recomendaciones del Banco, conforme a la clasificacin que cada uno de ellos realiza en este rubro.

Concepto 1 2005 Valor Base 2 2005 IVA

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En el "Manual Ambiental" se incluyen los modelos de instrumentos y procesos a ser aplicados en las evaluaciones ambientales. La Ficha Ambiental es un informe inicial resumido que contiene: el marco legal e institucional ambiental vigente en el rea del proyecto a ser evaluado; los posibles impactos ambientales y las caractersticas de los estudios de evaluacin requeridos. La Gua de Estudio de Impacto Ambiental define las caractersticas, contenido y presentacin del estudio y aportes metodolgicos para los responsables de su elaboracin. Los cuatro aspectos determinantes del procedimiento ambiental del PROSAP son: (i) la existencia de legislacin ambiental y sistemas de evaluacin de impacto en las provincias que presentan los proyectos; (ii) las caractersticas institucionales del PROSAP; (iii) la naturaleza del impacto ambiental que cause cada proyecto; y (iv) las directrices del Banco en materia de evaluacin ambiental. 2. Evaluacin de Impacto Ambiental y Social En el Anexo N 3 se presenta un borrador de Manual Ambiental y Social, donde se abordan los principales aspectos a ser considerados en la preparacin, evaluacin y ejecucin de los proyectos a financiar con el PROSAP. En el Manual estn considerados los conceptos bsicos y procedimientos a ser aplicados en la evaluacin ambiental y social de los proyectos. Las instrucciones y procedimientos presentados en l deben ser utilizadas para la elaboracin de los documentos ambientales y sociales de los proyectos elegibles. El anlisis social y ambiental de los proyectos elegibles en el PROSAP tendr diferente alcance segn la naturaleza y complejidad de los proyectos, siguiendo la clasificacin A, B o C, tal como establece el Reglamento Operativo del Programa y se describe en la seccin 20 del Manual. En ese sentido, el Manual Ambiental y Social presenta los lineamientos para la elaboracin de esos anlisis, desde la Ficha Ambiental y Social ms sinttica, hasta la Evaluacin de Impacto Ambiental y Social para proyectos que as lo requieran. El Manual tambin orienta sobre los contenidos bsicos del Plan de Gestin Ambiental y Social (PGAS), de acuerdo a sus especificidades. Como mnimo para los proyectos con evaluacin de impacto ambiental y social, es necesario proveer: (i) un programa de control ambiental y social de obras, preciso y detallado de acuerdo al alcance del proyecto, y (ii) programa de seguimiento y monitoreo, para la etapa de funcionamiento de los proyectos. Para considerar un proyecto factible, el PROSAP ha establecido un sistema de puntaje mediante el cual evala los diferentes aspectos de factibilidad, entre los cuales se incluye la evaluacin social y ambiental. El Reglamento Operativo y el Manual de Procedimientos del Programa refieren al presente Manual para la evaluacin socio-ambiental, cuyos resultados sern tomados en cuenta en la evaluacin de factibilidad global de un proyecto. Los proyectos se regirn por la legislacin ambiental y social de la Repblica Argentina. Las evaluaciones de impacto ambiental y social (EIAS) se realizarn de acuerdo a los procedimientos y criterios contenidos en el Manual. En los casos que exista legislacin sobre EIAS en la provincia pero que sta no contemple todos los aspectos previstos en el Manual, y los temas no contemplados en la correspondiente Ley provincial, debern ser tratados en la EIAS de acuerdo a las normas del Manual. Los criterios de elegibilidad y los procedimientos ambientales y sociales del Programa adoptados en el Manual son compatibles y debern ejecutarse en consonancia con la Poltica de Medio Ambiente y Salvaguardias Ambientales del BID (OP-703) y con las Polticas de Salvaguarda Ambiental y Social

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del Banco Mundial (OP 4.01, 4.04, 4.36, 4.09, 4.12, 4.10, 4.11, 4.37, 7.50), en sus versiones vigentes en diciembre de 2007. 3. La Unidad Ambiental y Social del PROSAP En la Unidad Ejecutora Central de PROSAP (UEC) existe una Unidad Ambiental y Social (UAS) especfica con las siguientes funciones bsicas: (i) coordinar el desarrollo del Procedimiento Ambiental y Social de los proyectos elevados al PROSAP; (ii) asesorar a las provincias en la aplicacin de ese Procedimiento; (iii) organizar la capacitacin de las provincias en las normas y el uso del Manual a travs de, por ejemplo, talleres, material de difusin o componentes de capacitacin ambiental y social dentro de los proyectos de desarrollo institucional del PROSAP; (iv) analizar las Fichas Ambientales y Sociales y Evaluaciones de Impacto Ambiental y Sociales y recomendar su aprobacin, rechazo o modificacin a la UEC y proponer el puntaje a ser asignado por los aspectos ambientales y sociales en el anlisis de factibilidad de cada proyecto; (v) realizar el control y el seguimiento de la ejecucin de los planes de gestin ambiental y social de los proyectos (PGAS); (vi) elevar informes de cumplimiento de metas de los PGAS al rea de Administracin, Finanzas y Contabilidad de la UEC a los efectos de que esta ltima autorice los desembolsos; (vii) realizar auditorias ambientales y sociales aleatorias sobre muestras de la cartera de proyectos, (viii) asegurar el adecuado enfoque prctico de las acciones propuestas en los PGAS; y (ix) coordinar la realizacin de la evaluacin ambiental y social ex post de cada proyecto.

X. CRONOGRAMA DE EJECUCIN
Siguiendo las actividades diseadas en el marco lgico del proyecto, es necesario elaborar un cronograma de ejecucin, acorde con la secuencia lgica de actividades y las posibilidades reales de ejecucin. El cronograma de ejecucin deber estar acorde con las actividades propuestas en el ML del proyecto y se deber elaborar teniendo en cuenta las potencialidades y limitaciones institucionales del organismo ejecutor. En el Anexo N 4 se presenta un ejemplo de cronograma de ejecucin del Proyecto Nacional de Turismo Rural (PRONATUR).

XI. PLAN DE MONITOREO Y EVALUACIN

En el diseo del plan es muy importante tomar las columnas de indicadores y medios de verificacin del Marco Lgico para poder hacer el monitoreo y evaluacin de cumplimiento de los metas y productos a obtener con el proyecto.

A. Justificacin
El Plan de Monitoreo y Evaluacin (MyE) que se ha diseado para el Proyecto se fundamenta en las siguientes caractersticas: 1) Permitir realizar un monitoreo y seguimiento a travs de indicadores cuyos medios de verificacin resultan confiables, econmicos y de fcil acceso para su medicin, verificacin y control. Dichos medios de verificacin ya fueron propuestos en el ML y de all hay que tomarlos. 2) Colaborar con la ejecucin del proyecto, generando motivacin hacia el logro de los objetivos planteados, consensuados y reflejados en el Marco Lgico del Proyecto.

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El Plan de MyE propuesto tiene por lo tanto el objetivo de facilitar el monitoreo del Proyecto y establecer indicadores para medir el impacto del mismo en el corto y mediano plazo.

B. Monitoreo de la Ejecucin del Proyecto

Las actividades a concretar y los logros esperados corresponden a las metas que el proyecto se ha dispuesto a cumplir en el plazo previsto y se desprenden de la matriz de marco lgico elaborada para el Proyecto. En las columnas de cada semestre se indican las cantidades proyectadas. 1. Matriz de Indicadores de desempeo Se construye un cuadro donde se especifican las actividades a ejecutar para cada componente, las metas previstas y la evolucin de las mismas por semestre, expresadas en la unidad de medida correspondiente. Continuando con el Proyecto Mejoramiento de la Gestin Hdrica en la Colonia Achalco, se presenta el siguiente ejemplo: Cuadro N 7 Mejoramiento de la Gestin Hdrica en la Colonia Achalco Matriz de Indicadores de Desempeo
COMPONENTES Y ACTIVIDADES Meta 1 0 2 80 Semestres 3 4 100 220 5 250 6 287

El incremento de la eficiencia del riego por mejoras en la infraestructura de captacin y conduccin de agua y por la transferencia de tecnologa agrcola 287 origin un aumento del ingreso neto de los productores a un 287% Incremento en los rendimientos de maz para 1,4 grano de 1,1 a 1,4 TN/ha. Incremento en los rendimientos de maz para 8.000 choclo en de 8.000 a 10.000 unidades/ha. Incremento en los rendimientos de zapallo plomo de 2,0 a 2,5 TN/ha. 2,5

0 0 0 0 0 0 0 0 2,0 0 7 40

1,1 8.000 2,00 3,8 3,50 50 0 0 5,9 7,7 14 45

1,2 8.500 2,20 3,85 3,70 130 40 45 ------14 55

1,25 9.000 2,30 3,85 3,80 180 60 50 ------14 63

1,3

1,4

9.500 10.000 2,50 3,90 3,90 250 75 57 ------------2,50 4,00 4,00 300 90 63 -------------

Incremento en los rendimientos de soja de 3,8 a 4,0 4,0 TN/ha. Incremento en los rendimientos de trigo de 3,5 a 3,50 4,0 TN/ha. La superficie de alfalfa se incrementa de 0 a 300 300 hectreas La eficiencia de conduccin del agua se incrementa 90 de un 60% al 90% La eficiencia global de riego se incrementa de 35% 63 al 63% 5,9 Km. de canales principales revestidos con hormign en el primer ao 7,7 Km. de canales secundarios revestidos con hormign en el primer ao 14 operadores de riego reciben capacitacin en el 2 ao En el ao 3, el 80 % de los productores (63 familias) reciben asistencia tcnica y capacitacin. 5,9 7,7 14 63

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El cumplimiento real de las metas ser comunicado semestralmente al Banco a travs de LA UEP EPDA mediante la confeccin de informes de avance del proyecto. El ltimo informe ser enviado una vez finalizada la ejecucin del mismo. 2. Valoracin Operativa Se propone un sistema de monitoreo continuo de los indicadores de desempeo que informan acerca del avance en el logro de los componentes del proyecto, por medio de una valoracin cualitativa en funcin del cumplimiento o incumplimiento de las metas cuantitativas prefijadas, segn la siguiente calificacin: Muy Satisfactorio Satisfactorio Insatisfactorio Muy insatisfactorio. Cuadro N 8 Mejoramiento de la Gestin Hdrica en la Colonia Achalco Valoracin de Indicadores de Desempeo
INDICADORES de COMPONENTES El incremento de la eficiencia del riego por mejoras en la infraestructura de captacin y conduccin de agua y por la transferencia de tecnologa agrcola origin un aumento del ingreso neto de los productores del 287%. Incremento en los rendimientos de maz para grano de 1,1 a 1,4 TN/ha. Incremento en los rendimientos de maz para choclo en de 8.000 a 10.000 unidades/ha. Incremento en los rendimientos de zapallo plomo de 2,0 a 2,5 TN/ha. Incremento en los rendimientos de soja de 3,8 a 4,0 TN/ha. Incremento en los rendimientos de trigo de 3,5 a 4,0 TN/ha. La superficie de alfalfa se incrementa de 0 a 300 hectreas La eficiencia de conduccin del agua se incrementa de un 40% a un 90% La eficiencia global de riego se incrementa de un 35% a un 63% 5,9 Km. de canales principales revestidos con hormign en el primer ao 7,7 Km. de canales secundarios revestidos con hormign en el primer ao 14 operadores de riego reciben capacitacin en el 2 ao CALIFICACIN (muy satisfactorio, satisfactorio, insatisfactorio, muy insatisfactorio)

La probabilidad de cumplimiento de los Componentes/Productos del Proyecto est condicionada al cumplimiento de los siguientes supuestos crticos del nivel de actividades segn consta en el Marco lgico, los cuales se detallan en el siguiente cuadro: Cuadro N 9 Cumplimiento de Supuestos Crticos
SUPUESTOS de Componentes / Productos PROBABILIDAD (ALTA- BAJA)

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Se cuenta con crditos presupuestarios y con autorizaciones de cuota de gasto trimestrales en tiempo y forma.

3. Evaluacin de Impacto La Evaluacin de impacto es una evaluacin ex post que se realiza despus de haber concluido un proyecto. La misma se centra en los indicadores de fin y propsito del proyecto. Para evaluar el cumplimiento del propsito es necesario cuantificar el Impacto de las acciones mediante indicadores que den cuenta del beneficio que se obtiene a mediano plazo dado la ejecucin del proyecto. El inters es cuantificar el impacto de las acciones y compararlo con lo que hubiera ocurrido sin ellas. (Situacin CON proyecto vs. situacin SIN proyecto). Para Evaluar cualitativamente el impacto de las acciones del proyecto se utilizar el siguiente Cuadro: Cuadro N 10 Evaluacin Cualitativa
INDICADOR de PROPSITO La produccin y la productividad de las actividades agropecuarias se incrementaron en forma ambientalmente sustentable. VARIACIN >20 % >10% y < 20% >0 % y <10 % < 0% CALIFICACIN Muy Satisfactorio Satisfactorio Insatisfactorio Muy Insatisfactorio

Cuadro N 11 Escalas de evaluacin de los Componentes del Proyecto

Escala Muy Satisfactoria Criterio La ejecucin de todos los componentes del proyecto est esencialmente de MS acuerdo a lo previsto en el plan original, revisado o de secuencia de la ejecucin del proyecto y la calidad de los componentes es buena. La ejecucin de los componentes importantes est de acuerdo a lo previsto en el plan original, revisado o de secuencia de la ejecucin del proyecto y la calidad es adecuada. La ejecucin de algunos componentes puede requerir la adopcin de medidas correctivas, pero ellas no afectarn o demorarn seriamente la ejecucin general del proyecto. La mayora de los componentes importantes no cumplen el plan original, revisado o de secuencia de la ejecucin del proyecto o hay un problema con la calidad de los componentes. Puede existir una seria demora en la ejecucin del proyecto. Se estn aplicando medidas correctivas que pueden producir resultados.

Satisfactoria

Insatisfactoria

Muy Insatisfactoria

La mayora de los componentes importantes no cumplen el plan original, revisado o de secuencia de la ejecucin del proyecto o hay un problema con la MI calidad de los componentes. No se han identificado medidas correctivas viables o no hay acuerdo con el organismo ejecutor sobre las medidas apropiadas.

Cuadro N 12

Escalas de Evaluacin de los Supuestos Fundamentales

Escala Criterio

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Alta

La probabilidad de que los supuestos identificados mantengan su vigencia en la prctica se clasifica como alta o baja, de acuerdo a la informacin disponible ms reciente. La probabilidad de que los supuestos identificados mantengan su vigencia en la prctica se clasifica como alta o baja, de acuerdo a la informacin disponible ms reciente.

Baja

Cuadro N 13 Escalas de Evaluacin del Objetivo de Desarrollo (Propsito)

Escala Muy Probable Probable Dudoso Improbable MP P DU I Criterio Se prev que el proyecto ha de cumplir o exceder su(s) objetivo(s) de desarrollo. Se prev que el proyecto ha de cumplir la mayora de su(s) objetivo(s) de desarrollo. No se prev que el proyecto cumpla parte importante de su(s) objetivo(s) de desarrollo. No se prev que el proyecto cumpla su(s) objetivo(s) de desarrollo.

XII. RIESGOS Y SOSTENIBILIDAD DEL PROYECTO

Es necesario efectuar una evaluacin profunda de hasta que punto las inversiones propuestas implican riesgos para el pas y para el proyecto. Los mismos se tendran que identificar explcitamente y su posible impacto en la viabilidad econmica del proyecto y en su sostenibilidad. Entre las posibles fuentes de riesgo se incluye el exceso en los costos a causa de una estimacin inadecuada de las cantidades en obras civiles o de retrasos en su ejecucin, debidos quiz a problemas con las adquisiciones o con el personal. Estos retrasos, a su vez, pueden suponer un desarrollo ms lento de la produccin atribuible al proyecto y, por lo tanto, a flujos reducidos de beneficios. La disminucin de stos tambin podra provenir de rendimientos menores de lo esperado, de una adopcin ms lenta de las innovaciones, o de los efectos de una serie de aos con condiciones meteorolgicas desfavorables. Los riesgos tambin pueden derivarse de factores exgenos, como aumentos inesperadamente grandes de los precios de los insumos o cadas en los precios de los productos. En el documento de factibilidad de proyecto se deber examinar sistemticamente cada fuente potencial de riesgo a la que el proyecto est expuesto y analizar su posible impacto. La forma tradicional de tratar el riesgo consiste en establecer primero las variables a las que el proyecto parece ser ms sensible (por ejemplo, retrasos en los beneficios, incrementos en los costos constantes, excesos de los costos de capital, etc.) y, a partir de ah, cuantificar sus implicaciones especficas y sus posibles combinaciones.

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Segn el Centro de Inversiones de FAO (op. cit.) El defecto de este tratamiento consiste en que el anlisis no evala la probabilidad de que cada riesgo realmente se produzca. Mientras los sucesos hipotticos individuales tendrn diferentes posibilidades, algunos, como mnimo, sern de hecho bastante probables. Considerando los numerosos riesgos a los que estn sujetos en la realidad los proyectos complejos de inversin, la opcin indicada puede ser en s misma una suposicin improbable. La carga de evaluar la probabilidad de que se produzcan riesgos que puedan afectar al proyecto en su totalidad, recae sobre, aqullos que tienen a su cargo la toma de decisiones, tanto del gobierno como de la institucin financiera. Al estar menos familiarizados con las circunstancias, ellos sern menos capaces de hacer esta evaluacin que los autores del estudio de factibilidad. Por las razones indicadas, se considera preferible incorporar los principales factores de riesgo en la estimacin de la TIR, haciendo que sta sea ponderada por la combinacin de posibilidades, ponderacin de probabilidades a partir de varias TIR que reflejen los escenarios ms probables. De ese modo, las evaluaciones implcitas de factores de riesgo seran explcitas y transparentes. Para hacer que ste sea un enfoque viable, el nmero de escenarios a analizar debera mantenerse bajo. Utilizando dos suposiciones (alta y baja) para 2 3 variables claves produciran 4 u 8 estimaciones para la TIR. Para decidir sobre qu variables centrarse, se deberan tener en cuenta dos dimensiones: sensibilidad y probabilidad. Puede ser til establecer primero, de manera abstracta, las variables a las que el resultado del proyecto (en trminos de la TIR) es ms sensible. La mejor forma de efectuarlo es calculando los valores crticos. El valor crtico se define como el valor de la variable considerada, al cual el valor actual neto (VAN) del proyecto se convierte en cero a una tasa de descuento dada. Alternativamente, un valor crtico es el valor que una variable tendra que lograr como consecuencia de un cambio en sentido desfavorable, antes de que el proyecto deje de alcanzar el nivel mnimo aceptable de rendimiento del capital. Por ejemplo, dado un costo de oportunidad de capital del 12%, el valor crtico del rendimiento de un cultivo bajo el proyecto sera aquel al cual la TIR del proyecto fuera igual al 12%. Clculos similares pueden hacerse para otras variables crticas del proyecto (como incrementos en los costos de construccin o reducciones en el rea irrigada por bomba de agua) para que se tenga una visin del alcance del riesgo implicado. Si la suposicin del caso base respecto al valor de una variable dada se acerca a su valor crtico, claramente el proyecto ser sensible a cambios en esa variable y por tanto a los riesgos que la afecten. A la inversa, si los dos valores son muy diferentes, esto indica la solidez del diseo del proyecto. En el cuadro 14 se sealan ejemplos de anlisis de sensibilidad y de clculos del valor crtico. El valor crtico de una variable proporciona un importante indicador de su sensibilidad en abstracto, pero no indica con cuanta probabilidad se producir realmente una desviacin del proceso proyectado. La segunda dimensin a considerar, por lo tanto, es la probabilidad de tales desviaciones o, a la inversa, la firmeza de la estimacin de las variables individuales. Si la proyeccin, por ejemplo, del precio del mercado mundial de la produccin de un proyecto es muy incierta, pero las pruebas de sensibilidad demuestran que la TIR no es sensible al precio de los productos, no se considera necesario centrarse en este parmetro. En cambio, para otro muy sensible, incluso un moderado grado de incertidumbre sobre un futuro valor puede justificar el acudir a dos o tres escenarios, cada uno con la asignacin de su probabilidad estimada. Por ejemplo, los riesgos de fracaso institucional por parte de un departamento gubernamental responsable del mantenimiento y gestin de un plan de irrigacin, pueden ser examinados analizando escenarios en los que se suponen diversos niveles de eficiencia en la transmisin del agua para el riego.

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En los proyectos agrcolas pueden introducirse variaciones de riesgo en el sistema, a travs de FARMOD. Cuanto antes se haga en el ciclo del proyecto una apreciacin de los parmetros estratgicos y sensibles, ms fcil ser ms tarde analizar los escenarios alternativos, ya que el formato de los presupuestos agrcolas y otros cuadros puede ser organizado desde el principio de tal manera que se puedan realizar variaciones en las hiptesis con el mnimo de trabajo adicional. Una identificacin temprana de los parmetros sensibles es deseable tambin para la oportuna consideracin de medidas que pueden ser introducidas en el diseo del proyecto, con el fin de mitigar los riesgos. Finalmente, hay factores de riesgo en los proyectos que no se prestan a un anlisis cuantitativo. Este puede ser el caso del compromiso del gobierno. La eficacia de la administracin pblica es otro, a menos que se pueda relacionar con un elemento de la produccin cuantificable, como puede ser la eficiencia en la irrigacin. La disponibilidad de fuentes de financiacin propias para cubrir la participacin gubernamental en los costos del proyecto es un tercer ejemplo. Un cuarto podra ser asegurar la participacin de los beneficiarios y podran citarse otros varios ejemplos. La discusin de los factores de riesgo no debera limitarse al anlisis cuantitativo, sino ampliarse a otras importantes reas de preocupacin, atrayendo la atencin a la posible necesidad de tomar medidas correctoras antes o durante la ejecucin del proyecto. Los riesgos de naturaleza ambiental deberan tratarse como parte de la evaluacin del impacto ambiental de un proyecto.

XIII. RESUMEN EJECUTIVO

Objetivo: este captulo se elabora para que los analistas, decisores y lectores en general, tengan un panorama sinttico y de lectura rpida del Proyecto. Por lo tanto, no debera extenderse ms all de las 10 pginas (ver ejemplo en Anexo N 5). El resumen ejecutivo deber tener al menos los siguientes tems: 1. Antecedentes En ste tem debe mencionarse cmo y cuando surgi la idea de elaborar el Proyecto, si hubo anteriormente un perfil I y/o un perfil detallado. Se debe consignar la fecha de aprobacin del Proyecto y si hubo reformulaciones solicitadas por la provincia y/o el Banco. Mencionar que (y cuando) las autoridades provinciales y/o nacionales solicitaron la preparacin del mismo, cuanto dur la etapa de formulacin, que monto se desembols para la misma y cual fue el origen de los recursos financieros 2. Denominacin del Proyecto Debe reflejar lo mejor posible el fin y propsito del mismo. Dado que el nombre del Proyecto se repetir muchas veces a lo largo del texto es conveniente adoptar una sigla. 3. Grado de Avance en la Formulacin Las opciones son: (i) Perfil I (ver ejemplo en Anexo N 2), (ii) Prefactibilidad y, (iii) Factibilidad. 4. Fecha de formulacin Mes y ao en que se concluy la formulacin del Proyecto. 5. rea de intervencin del PROSAP17
17

De acuerdo al Reglamento Operativo del PROSAP de mayo de 2005 (pginas N 48 a 52), las posibilidades son una o ms de las siguientes reas: 1) Administracin y manejo de los recursos hdricos, 2) Infraestructura bsica, 3) Desarrollo tecnolgico y transferencia de tecnologa, 4) Sanidad Animal, 5) Sanidad Vegetal, 6)

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6. Localizacin Debe sealarse la posicin geogrfica (latitud y longitud), el Departamento o Partido, la localidad/es ms cercanas y los accesos al rea del Proyecto. 7. Equipo Tcnico de Formulacin Mencionar: nombre del responsable directo del equipo (coordinador), nombre, especialidad y funcin de los consultores. Nombre de los miembros de contraparte tcnica provincial, del PROSAP y/o del Convenio PROSAP-IICA (si fuera el caso). 8. Organismo Prestatario Nombre de la Provincia (u organismo nacional) presentante. Ser la organizacin o institucin que luego coordinar la ejecucin o ejecutar el Proyecto. 9. Problemas que Aborda el Proyecto En este tem se sintetiza en pocas lneas el diagnstico general y los problemas especficos que abordar el proyecto. Es conveniente citar los talleres con productores que se hayan realizado para la determinacin del rbol de problemas, entrevistas, encuestas y otras actividades participativas. 10. Alternativas Tcnicas de Solucin Resumen de alternativas tcnicas analizadas y seleccin de las ms conveniente la que adoptar el Proyecto- desde el punto de vista tcnico y econmico. 11. Estrategia de Intervencin Se definen los caminos elegidos por el Proyecto para lograr una solucin sustentable y factible desde el punto de vista tcnico, institucional, econmico y ambiental. 12. Objetivos En base a los problemas seleccionados, se describe el fin y el propsito del Proyecto, los objetivos especficos y las metas a obtener para cada uno de ellos18. 13. Componentes del Proyecto Generalmente, cada objetivo especfico da origen a un componente, en el cual se agrupan las actividades a desarrollar. En este captulo, tanto los componentes como las actividades correspondientes a cada uno de ellos deben ser mencionados en forma resumida y escueta. 14. Costo y Financiamiento Se mencionan los costos por componente, en montos y en porcentajes, as como el origen de los fondos a aplicar (Provincia y/o organismo nacional y Banco) segn el esquema de financiamiento (pari passu) convenido entre el PROSAP y el Banco. 15. Repago de los costos del Proyecto

Desarrollo comercial, 7) Sistemas de informacin agropecuaria, 8) Fortalecimiento de la capacidad de programacin del desarrollo agropecuario, 8) Promocin de innovaciones en encadenamientos productivos y, 9) Otros. 18 Ver el Captulo III. E Matriz de Marco Lgico (pgina 11).

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Se debe resumir la forma en que los productores pagarn parte de los costos del Proyecto. Generalmente, para proyectos de infraestructura los productores se hacen cargo de los costos de operacin y mantenimiento de obras, incrementndose por lo tanto, el canon de riego, tarifas, peajes, etc. En otro tipo de proyectos, los productores pueden hacerse cargo de los costos incrementales de operacin, capacitacin, etc. 16. Beneficios y Beneficiarios Debe cuantificarse la cantidad de beneficiarios directos e indirectos del Proyecto y enumerar los beneficios cuantificables y no cuantificables que recibirn los mismos como consecuencia del logro de las metas establecidas. 17. Indicadores de Rentabilidad Financiera y Econmica Se muestran los valores de la TIR, el VAN y la relacin costo/beneficio (C/B), tanto a precios de mercado (evaluacin financiera) como econmicos (evaluacin econmica). 18. Evaluacin de Impacto ambiental Enumerar los impactos positivos y negativos (si los hubiera) que se presentarn por efecto del Proyecto, as como las medidas de mitigacin a aplicar, si es el caso. 19. Plan de Monitoreo y Evaluacin Se mencionan brevemente las actividades a concretar y los logros esperados y si los mismos se corresponden a las metas que el proyecto se ha dispuesto a cumplir en el plazo previsto. Estas metas se desprenden de la matriz de marco lgico elaborada para el Proyecto. 20. Organizacin para la Ejecucin Resumen de los arreglos institucionales para coordinar, administrar y gestionar la ejecucin del Proyecto, mencionando las principales responsabilidades de cada organismo o dependencia directamente involucrada. 21. Riesgos y Sostenibilidad del Proyecto Deben presentarse los resultados del anlisis de sensibilidad realizado (TIR VAN) con valores a precios financieros y econmicos, as como los riesgos posibles en aspectos tcnicos, ambientales, y sociales (si fuera el caso).

XIV. BIBLIOGRAFA
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