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04 Guía Riego Menor
04 Guía Riego Menor
GUA METODOLGICA PARA LA IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO MENOR |
2003
INTRODUCCIN
En el marco del Sistema Nacional de Inversin Pblica y del proceso de descentralizacin, el Ministerio de Agricultura viene desarrollando un programa de capacitacin y asistencia tcnica a los Gobiernos Regionales y Locales en la preparacin de proyectos de inversin pblica. En ese sentido, se vienen elaborando guas metodolgicas especficas que ayuden y orienten a las unidades formuladoras en la elaboracin de proyectos. De acuerdo a la Estrategia y Poltica de Estado en Riego en el Per (RM 498-2003-AG), uno de los ejes prioritarios del Sector es la inversin en infraestructura de riego. Ello, exige una rigurosa identificacin de las causas crticas, una slida evaluacin econmica costo beneficio, y un compromiso efectivo de los usuarios en la operacin y manetinimiento. En este esfuerzo, el MINAG ha elaborado esta Gua Metodolgica para Infraestructura Menor de Riego, la cual busca orientar en la correcta formulacin de proyectos, de acuerdo a la metodologa de evaluacin social. Asimismo, busca evitar errores comunes en proyectos de riego tales como: a) la excesiva focalizacin por solucionar los problemas de escasez de agua hacia alternativas de solucin en conduccin y captacin, b) la ineficiente gestin del agua por distribucin y aplicacin, c) los elevados costos por hectrea y d) la precaria sostenibilidad. Agradecimiento: Esta gua ha sido elaborada por el equipo tcnico de la Oficina de Inversiones de la Oficina General de Planificacin del MINAG con el apoyo de un equipo de consultores. Para ello, se ha contado con informacin muy valiosa de los Organismos y Proyectos Especiales vinculados al riego en el Per: INADE, PSI, INIA, FONCODES y PRONAMACHCS. De este ltimo recibimos importantes aportes crticos.
CICLO DE PROYECTOS
PRE-INVERSIN INVERSIN POST-INVERSIN
Perfil
Pre Factibilidad
Factibilidad
Ejecucin
Evaluacin Ex Post
CICLO DE PRE-INVERSIN PERFIL Estudio preliminar basado en fuentes secundarias. La preparacin de este estudio se basa en los conocimientos tcnicos de expertos, bases de datos de costos y beneficios y parmetros. Cuenta con estimaciones preliminares y un amplio nmero de alternativas. PRE FACTIBILIDAD Estudio donde se precisa con mayor detalle la informacin del estudio de perfil con el fin de disminuir riesgos de decisin y encontrar las mejores alternativas. La preparacin de este estudio requiere la combinacin de fuentes secundarias con trabajos de campo. Permite acotar las alternativas que se evaluarn en el nivel de factibilidad. FACTIBILIDAD Estudio donde se perfecciona la informacin referente a las alternativas y establece un presupuesto referencial. Este nivel de estudio requiere informacin primaria y anlisis detallado de mercado (oferta y demanda), adems de la evaluacin tcnico econmica. Su objeto es identificar la mejor alternativa del Proyecto de Inversin Pblico en estudio.
SE DEBE TOMAR EN CUENTA PARA LAS OBRAS DE MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE RIEGO Y DRENAJE: a. b. c. APOYAR E IMPULSAR LA PARTICIPACIN DE LAS JUNTAS DE USUARIOS EN EL FINANCIAMIENTO Y CONSTRUCCIN DE OBRAS REFORZAR LA CULTURA EN EL PAGO DE LA TARIFA REAL POR USO DE AGUA Y ALENTAR LA CONCIENTIZACIN, POR PARTE DE LOS USUARIOS DE AGUA APOYAR LA FORMACIN DE CAPACIDADES, ADMINISTRATIVA MS EFECTIVA Y EFICIENTE PARA UNA GESTIN TCNICA Y
TODO PROYECTO DE IRRIGACIN DEBE ACREDITAR LA DOTACIN Y DISPONIBILIDAD DE AGUA PARA RIEGO, POR MEDIO DE LA CERTIFICACIN DE LA ADMINISTRACIN TCNICA DEL DISTRITO DE RIEGO-ATDR RESPECTIVA LOS PROYECTOS DE RIEGO MENOR NO DEBEN TENER UN PERIODO DE EJECUCIN DE LA OBRA SUPERIOR A 1 AO EL COSTO DE INVERSIN PBLICA POR HECTREA NO DEBE SER MAYOR A US$ 500 PARA OBRAS DE MEJORAMIENTO Y US$ 1,500 PARA LA HABILITACIN DE TIERRA NUEVAS, SALVO QUE EL PRECIO DE LA TIERRA SEA SUPERIOR. LOS BENEFICIARIOS, A TRAVS DE SU ORGANIZACIN DE REGANTES, DEBEN ASUMIR EL 100% DE LOS COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO. SE DEBE ADJUNTAR CARTA DE COMPROMISO FIRMADA POR TODOS LOS BENEFICIARIOS. ES OBLIGATORIO ESTABLECER SISTEMAS ADECUADOS DE PROGRAMACIN PARA EL USO Y DISTRIBUCIN DEL AGUA DURANTE LA CAMPAA
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EL ANALISIS DE IMPACTO AMBIENTAL ES INDISPENSABLE. EN LOS CASOS NECESARIOS, LA OPI CORRESPONDIENTE PUEDE SOLICITAR LA OPINION DEL INRENA.
RECOMENDACIONES
1. 2. ES RECOMENDABLE LEER TODA LA GUA Y HACER UNA LISTA DE TODA LA INFORMACIN QUE SE VA A NECESITAR PARA FORMULAR UN PROYECTO. SER NECESARIO QUE AL MOMENTO DE UTILIZAR UNA CIFRA, YA SEA COMO SUPUESTO O SIMPLEMENTE COMO DATO, SE CITE LA FUENTE DE DONDE SE OBTUVO. LA REVISIN DE ESTE PUNTO SER MUY RIGUROSA POR PARTE DE LOS EVALUADORES. LOS PROYECTOS DE INFRAETSRUCTURA MENOR SUELEN REQUERIR SOLO ESTUDIOS A NIVEL DE PERFIL. EN ESE CASO LAS FUENTES DE INFORMACIN PUEDEN SER SECUNDARIAS, ES DECIR DE LAS OFICINAS DEL MINISTERIO DE AGRICULTURA, OTROS PROYECTOS Y/O DIAGNSTICOS, UNIVERSIDADES, INSTITUTOS, LIBROS, ETC. SIEMPRE QUE SE UTILICE INFORMACIN SECUNDARIA, SE DEBER REGISTRAR LA FUENTE DE DONDE SE TOM. LA OPI CORRESPONDIENTE PUEDE SOLICITAR INFORMACION PRIMARIA EN LOS CASOS QUE CONSIDERE NECESARIOS EN ALGUNOS PROYECTOS, ES POSIBLE QUE LA OPI CORRESPONDIENTE SOLICITE ESTUDIOS DE PREFACTIBILIDAD O FACTIBILIDAD. PARA ELLO, LAS FUENTES DE INFORMACIN DEBEN SER PRINCIPALMENTE PRIMARIAS, LO CUAL SE LOGRAR A TRAVS DE TRABAJOS EN CAMPO. EN EL EQUIPO FORMULADOR DEBERAN NECESARIAMENTE PARTICIPAR UN ECONOMISTA Y UN INGENIERO AGRCOLA Y/O AGRNOMO.
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I. GENERALIDADES
DIAGNSTICO
Qu alternativas tenemos para solucionarlas? Qu datos necesito para poder analizar las alternativas?
Los problemas se identifican o surgen a partir del diagnstico participativo realizado. Un problema es una situacin existente que genera efectos negativos en la poblacin afectada.
Exactamente dnde ocurre este problema? A quines afecta este problema particular?
PROBLEMA
Cules son las causas? Cul es la relacin entre estas causas? Qu efectos genera este problema?
El proyecto es aquel conjunto de actividades a implementar para lograr revertir una situacin no deseada. El proyecto debe estar unido al problema a solucionar, de manera tal que no exista duda alguna que el proyecto es la actividad lgica a desarrollar para solucionar el problema.
Cmo soluciono este problema? Qu pretendo lograr con este proyecto? Cules son mis metas? Cules son los medios para alcanzar las metas? Qu condiciones se deben dar para alcanzar las metas?
PROYECTO
I. GENERALIDADES
2. MARCO GENERAL
Antes de iniciar el desarrollo de la identificacin, formulacin y evaluacin de un Proyecto de Inversin Pblica (PIP) es necesario tener una nocin de lo que se pretende lograr, debe asignarse un nombre al proyecto, de manera tal que sirva como identificacin del mismo a lo largo del tiempo de evaluacin de la etapa de preinversin. Asimismo, se debe sealar la Unidad Formuladora (Entidad Responsable), que es aquella entidad que elaborar el estudio de preinversin del Proyecto de Inversin Pblica propuesto, as como a qu sector pertenece. Del mismo modo debe designarse a la Unidad Ejecutora, que es la entidad encargada de la ejecucin del proyecto.
LA REVISIN DE LA PRESENTE GUA PERMITIR AL EQUIPO FORMULADOR EL COMPLETAR TODOS LOS PASOS REQUERIDOS PARA LA IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y EVALUACIN DE UN PROYECTO DE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO MENOR. SIN EMBARGO ES NECESARIA LA REVISIN DE LOS CONTENIDOS MNIMOS REQUERIDOS PARA LA PRESENTACIN DEL PROYECTO AL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA. ESTOS CONTENIDOS MNIMOS FORMAN PARTE DEL PROGRAMA PARA LA IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA (LEY 27293).
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ESTRUCTURA GENERAL
MDULO I MDULO II MDULO III MDULO IV MDULO V DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL. IDENTIFICACIN DE PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO MENOR. FORMULACIN DE PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO MENOR. EVALUACIN DE PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO MENOR. EVALUACIN DE IMPACTO DE PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO MENOR.
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INDICE
MDULO I. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL I. DEFINICIN DEL DIAGNSTICO 1. DEFINICIN DEL DIAGNSTICO MDULO II. IDENTIFICACIN DE PROYECTOS DE RIEGO MENOR I. DEFINICIN DEL PROBLEMA 1. DEFINICIN DEL PROBLEMA 2. DELIMITAR LA ZONA GEOGRFICA 3. DELIMITAR LA POBLACIN AFECTADA 4. ANLISIS DE CAUSAS DEL PROBLEMA 5. ANLISIS DE EFECTOS DEL PROBLEMA 6. ELABORACIN DEL RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS 7. IMPORTANCIA DE LA CAUSA CRTICA II. DEFINICIN DEL PROYECTO 1. DEFINIR LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO 2. DEFINIR MEDIOS Y FINES 3. ELABORACIN DEL RBOL DE MEDIOS FINES 4. ELABORACIN DEL RBOL DE MEDIOS Y ACCIONES 5. DEFINIR ALTERNATIVAS DE SOLUCIN POSIBLES 6. DETERMINAR PREVIABLIDAD DE LAS ALTERNATIVAS MDULO III. FORMULACIN DE PROYECTOS DE RIEGO MENOR I. ANLISIS DE OFERTA Y DEMANDA DE AGUA PARA RIEGO 1. CDULA DE CULTIVO 2. JUSTIFICACIN 3. ANLISIS DE DEMANDA DE AGUA PARA RIEGO 4. ANLISIS DE OFERTA DE AGUA PARA RIEGO 5. DEMANDA INSATISFECHA ACTUAL DE AGUA PARA RIEGO II. PROGRAMACIN DE ALTERNATIVAS 1. CRONOGRAMA DE ACCIONES III. BENEFICIOS Y COSTOS 1. CONCEPTOS GENERALES IV. COSTOS DEL PROYECTO 1. COSTOS DEL PROYECTO 2. COSTOS A PRECIOS PRIVADOS 3. COSTOS A PRECIOS SOCIALES V. APORTES POR ENTIDAD 1. APORTES POR ENTIDAD
13 14 14 15 16 16 18 19 20 21 24 25 27 27 28 31 32 35 40 41 42 42 43 44 48 49 50 50 51 51 53 53 59 60 63 63
VI. INGRESOS GENERADOS POR EL PROYECTO 1. DETERMINACIN DE LOS INGRESOS DEL PROYECTO 2. CONDICIN DE SOSTENIBILIDAD 3. INGRESOS INCREMENTALES VII. PLAN DE NEGOCIOS 1. ANLISIS DE OFERTA 2. ANLISIS DE DEMANDA 3. ESTRATEGIA DE COMERCIALIZACIN VIII. VALOR DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA 1. ANLSIS DEL VALOR NETO DE LA PRODUCCIN 2. SITUACIN SIN PROYECTO 3. SITUACIN OPTIMIZADA 4. SITUACIN CON PROYECTO 5. VALOR NETO DE LA PRODUCCIN INCREMENTAL MDULO IV. EVALUACIN DE PROYECTOS DE RIEGO MENOR I. EVALUACIN DEL PROYECTO 1. EVALUACIN PRIVADA 2, EVALUACIN SOCIAL 3. ANLISIS DE SENSIBILIDAD 4. ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD 4. COMPARACIN DE LAS ALTERNATIVAS DE INVERSIN II. MATRIZ DE MARCO LGICO 1. DEFINICIN DE MARCO LGICO 2. CONTENIDO DEL MARCO LGICO 3. ESTRUCTURA DEL MARCO LGICO 4. ELABORACIN DEL MARCO LGICO MDULO V. EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL I. IMPACTO AMBIENTAL 1. DEFINICIN 2. VENTAJAS DEL EIA 3. REQUERIMIENTOS DEL EIA 4. METODOLOGA DE IDENTIFICACIN DE IMPACTOS 5. PLAN DE MANEJO AMBIENTAL CONCLUSIN GLOSARIO DE TERMINOS BIBLIOGRAFA
65 65 66 72 73 73 74 75 76 76 77 81 84 87 88 89 91 94 97 99 101 103 104 105 106 107 108 109 109 110 111 113 117 119 120 125
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MDULO I
PARTICIPACIN DE LA POBLACIN
PLANES ESTRATGICOS
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El diagnstico es una herramienta fundamental para reconocer las necesidades y los intereses de la poblacin objetivo (Beneficiarios Directos e Indirectos). As, todo diagnstico debe considerar la revisin de sus aspectos sociales, culturales y econmicos. De manera general, el objetivo del diagnstico ser identificar un listado de problemas y oportunidades en el rea objeto del diagnstico. problemas identificados. Para lograr esto, independientemente del tipo de proyecto que se desarrolle, es importante describir la situacin actual en la zona de estudio para poder entender lo que esta sucediendo. REQUISITO FUNDAMENTAL Los proyectos deben reflejar las necesidades de los interesados claves (beneficiarios directos) y no solo las necesidades internas de las instituciones formuladoras y/o ejecutoras.
LAS TAREAS DE IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA Y DEL PROYECTO DEBEN REALIZARSE CON LA PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS DEL PROYECTO. ES NECESARIO INCENTIVAR LA PARTICIPACIN DE LA JUNTA DE USUARIOS Y COMISIONES DE REGANTES CON EL FIN DE ACLARAR LAS DEMANDAS Y PROBLEMAS DE LOS SECTORES SOCIALES CON LOS QUE SE VA A TRABAJAR.
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ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
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P R O B L E M A
I D E N T I F I C A D O
PROBLEMA ESPECFICO
Debe ser especfico para poder ser atendido por UN SOLO proyecto de inversin pblica y no requerir de un programa multisectorial. Debe ser lo suficientemente general para admitir diversas alternativas de solucin, delineadas a partir de la identificacin de sus causas crticas.
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La
clasificacin
de
reas
que
se
trabajar a lo largo de la gua es la siguiente: rea objeto del Diagnstico, rea afectada por el Problema y rea atendida por el Proyecto. En muchos casos estas reas se superpondrn y en otros casos, la distribucin ser como sigue:
REA OBJETO DEL DIAGNSTICO REA AFECTADA POR EL PROBLEMA
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Por ejemplo, si el problema identificado es LOS BAJOS RENDIMIENTOS DEL CULTIVO X, y se considera que este problema afecta a LA ZONA SUR DEL DISTRITO DE Y, entonces se debe describir las caractersticas tpicas de los pobladores de esta zona que sufren el problema, para lo cual es necesario conocer el nmero de productores afectados, as como cual es el nmero de miembros de sus familias. Asimismo, se debe sealar el sistema de propiedad de la tierra. Dado que es necesario que los beneficiarios directos se encuentren organizados, debe analizarse el nivel de la o las organizaciones de productores, tiempo de duracin, relacin con lo no organizados, conocer sus capacidades operacionales y de gestin, si han recibido con anterioridad servicios de asistencia tcnica y cual fue el impacto real, quienes son sus lderes y si estos representan la opinin de los dems, cual es el grado de compromiso individual de los agricultores, etc.
SI LOS BENEFICIARIOS NO SE ENCUENTRAN ORGANIZADOS, EL PROYECTO DEBE NECESARIAMENTE PLANTEAR EL CONFORMAR UNA ORGANIZACIN. ESTE PUNTO SE DISCUTIR MS ADELANTE.
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Problema Central
Causa Directa 1
Causa Directa 2
Causa Indirecta 1
Causa Indirecta 2
Causa Indirecta 3
D. RELACIONES DE CAUSALIDAD Ser necesario brindar una explicacin que justifique las relaciones de causalidad registradas en el rbol.
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A. ELABORAR UNA LISTA PRELIMINAR DE POSIBLES CAUSAS DEL PROBLEMA. Cultivos no rentables Calidad del suelo pobre Cultivos intensivos en agua Frecuentes sequas Inadecuado uso de fertilizantes Utilizacin de mala semilla Falta de mercado para productos Insuficiente infraestructura de riego Falta de apoyo del gobierno central B. CLASIFICAR LAS CAUSAS
CAUSAS DIRECTAS CAUSAS INDIRECTAS I. Bajo nivel tecnolgico en la produccin agrcola II. II.1 II.2 II.3 II.4 II.5 Dficit de agua para riego Insuficiente/Deficiente disponibilidad de agua para riego Ineficiencias en la gestin del agua para riego Infraestructura de riego en deterioro Insuficiente/Deficiente infraestructura de riego Ineficiente manejo de agua en parcela No son causas relacionadas a los bajos rendimientos de los cultivos ni de la no utilizacin de tierras aptas para la agricultura. Son causas del problema pero trascienden todo el efecto potencial que un proyecto pueda lograr adems de que no forman parte de los lineamientos institucionales de la unidad formuladora. III. Baja fertilidad del suelo
Elevado crecimiento de la poblacin vinculada al agro Monopolizacin del agua Habitantes dedicados a agricultura de subsistencia Falta de lluvias Falta de vas de comunicacin Deficiente manejo de agua en parcela
Insuficiente disponibilidad de agua para riego Dficit de agua para riego Deficiente organizacin empresarial de los productores Insuficiente disponibilidad de agua para riego Ineficiencias en la gestin del agua para riego Infraestructura de riego en deterioro
I.1 Utilizacin de semilla de mala calidad I.2 Falta de paquetes tecnolgicos I.3 Inadecuado uso de fertilizantes
NO SON CAUSAS
a. Falta de Mercados b. Falta de vas de comunicacin Habitantes dedicados a la agricultura de subsistencia b. Falta de apoyo del gobierno central a.
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DEFICIENTE GESTIN DEFICIENTE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO INSUFICIENTE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO EN LA DISTRIBUCIN DEL AGUA POR LA ORGANIZACIN DE REGANTES
EN ESTE EJEMPLO SOLO SE HAN DESARROLLADO LAS CAUSAS RELACIONADAS AL DEFICIT DE AGUA PARA RIEGO, SIN EMBARGO EN CADA DEBERN TODAS DIRECTAS.
EL EJEMPLO TOMADO ES RESULTADO DE LA REVISIN DE VARIOS PROYECTOS PRESENTADOS. ASIMISMO, EL EJEMPLO NO ESTA SUJETO A RIGUROSIDADES TCNICAS YA QUE LOS COMPONENTES SOLO FUERON REGISTRADOS CON LA FINALIDAD DE QUE BRINDE UNA IDEA GENERAL DE LO QUE DEBERA ESTAR PRESENTE EN UN RBOL.
PROYECTO LAS
SE
DEFICIENTE INFRAESTRUCTURA DE CONDUCCIN DEFICIENTE INFRAESTRUCTURA DE DISTRIBUCIN DEFICIENTE ESTADO DE LOS RESERVORIOS DEFICIENTE SISTEM A DE DRENAJE DEFICIENTE ESTADO DE LAS OBRAS HIDRULICAS (OBRAS DE ARTE)
INSUFICIENTE INFRAESTRUCTURA DE CONDUCCIN INSUFICIENTE INFRAESTRUCTURA DE DISTRIBUCIN INSUFICIENTES RESERVORIOS INSUFICIENTE SISTEM A DE DRENAJE
DESARROLLAR CAUSAS
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Se recomienda seguir, al igual que se hiz para la identificacin de las causas, los siguientes pasos para encontrar los efectos del problema: A. ELABORAR UNA LISTA DE POSIBLES EFECTOS DEL PROBLEMA B. CLASIFICAR LOS EFECTOS Los efectos se pueden clasificar en: 1. Efectos Directos, 2. Efectos Indirectos, aquellos que realmente son relacionados a otro efecto superior, 3. Aquellos que NO son efectos, y 4. Una vez que se clasifiquen los efectos, se podr plantear un efecto final, el cual asocia todos los efectos indirectos. C. ARMAR EL RBOL DE EFECTOS PRELIMINAR
Efecto Final
Efecto Indirecto 1
Efecto Indirecto 2
Efecto Indirecto 3
Efecto Directo 1
Efecto Directo 2
Problema Central
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EJEMPLO
A. ELABORAR UNA LISTA DE POSIBLES EFECTOS DEL PROBLEMA Malas cosechas. Bajos ingresos econmicos de los productores Bajos ingresos de la zona en general. Imposibilidad de acceder a servicios de salud y educacin. Alta tasa de desnutricin infantil. Vulnerabilidad alimentaria de la Regin Poco acceso al mercado. Conflictos en la zona. Migracin del campo a la ciudad Abandono de la agricultura. Demanda de agua insatisfecha.
I.1 M igracin del campo a la ciudad. I.2 Desecho de la actividad agropecuaria. EFECTOS INDIRECTOS NO SON EFECTOS I.3 Bajo nivel socioeconmico de la poblacin rural. a. M alas cosechas b. Demanda de agua insatisfecha a. Retraso socioeconmico de la zona EFECTO FINAL afectada por el problema
II.1 La agricultura se desarrolla en forma desordenada y sin criterio empresarial. II.2 Vulnerabilidad alimentaria
No son efectos dado que forman parte del problema Este efecto final puede enterderse como lo que se esperara en el largo plazo de no desarrollarse proyecto alguno.
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EJEMPLO
EL EJEMPLO TOMADO ES RESULTADO DE LA REVISIN DE VARIOS PROYECTOS PRESENTADOS. ASIMISMO, EL EJEMPLO NO ESTA SUJETO A RIGUROSIDADES TCNICAS YA QUE LOS COMPONENTES SOLO FUERON REGISTRADOS CON LA FINALIDAD DE QUE BRINDE UNA IDEA GENERAL DE LO QUE DEBERA ESTAR PRESENTE EN UN RBOL.
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Se debe unir en un solo el rbol de Causas Preliminar y el rbol de Efectos Preliminar. EL RBOL PRESENTADO DEBER SER LO SUFICIENTEMENTE CLARO DE TAL FORMA QUE LOS EVALUADORES PUEDAN LLEGAR A CONCLUSIONES FAVORABLES A PARTIR DE L.
Efecto Indirecto 1
Efecto Indirecto 2
Efecto Indirecto 3
Efecto Directo 1
Efecto Directo 2
Problema Central
Causa Directa 1
Causa Directa 2
Causa Indirecta 1
Causa Indirecta 2
Causa Indirecta 3
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Problema Central
Causa Directa 1
Causa Directa 2
Causa Indirecta 1
Causa Indirecta 2
Causa Indirecta 3
Se deber sealar la severidad de la causa crtica, para lo cual ser necesario el uso de indicadores comparativos de los factores crticos bajo anlisis con los de otra zona o regin, de similares caractersticas, donde se obtienen mejores resultados. Por ejemplo, si la causa crtica es LA ESCASA DISPONIBILIDAD DE AGUA, se debe mostrar un
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EJEMPLO
ANLISIS DE LA CAUSA CRTICA
BAJOS RENDIMIENTOS DE LOS CULTIVOS. BAJA PRODUCCIN AGROPECUARIA
DEFICIENTE GESTIN DEFICIENTE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO INSUFICIENTE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO EN LA DISTRIBUCIN DEL AGUA POR LA ORGANIZACIN DE REGANTES
DEFICIENTE INFRAESTRUCTURA DE CONDUCCIN DEFICIENTE INFRAESTRUCTURA DE DISTRIBUCIN DEFICIENTE ESTADO DE LOS RESERVORIOS DEFICIENTE SISTEM A DE DRENAJE DEFICIENTE ESTADO DE LAS OBRAS HIDRULICAS (OBRAS DE ARTE)
INSUFICIENTE INFRAESTRUCTURA DE CONDUCCIN INSUFICIENTE INFRAESTRUCTURA DE DISTRIBUCIN INSUFICIENTES RESERVORIOS INSUFICIENTE SISTEM A DE DRENAJE
PARA LOS PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO, LA CAUSA CRTICA DEBER ESTAR NECESARIAMENTE SITUADA EN ESTA PARTE DEL RBOL, ES DECIR RELACIONADA A UN DFICIT DE AGUA PARA RIEGO. ES OBLIGACIN DE LOS FORMULADORES EL PRESENTAR UNA CLARA IDENTIFICACIN Y JUSTIFICACIN DE LA MISMA.
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PROBLEMA
OBJETIVOS ESPECFICOS Son todas las metas que se deben alcanzar para poder solucionar el problema central. Son componentes del objetivo general.
BAJA PRODUCCIN.
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Al igual que en el rbol de causas, existirn medios relacionados directamente con el objetivo general (medios de primer nivel) y medios relacionados indirectamente (medios fundamentales). Los medios fundamentales ayudarn a definir las acciones y alternativas para solucionar el problema.
LOS FINES DEL PROYECTO SON LAS CONSECUENCIAS POSITIVAS QUE SE ESPERA LOGRAR CON LA SOLUCIN DEL PROBLEMA.
FIN DIRECTO
La manera ms sencilla de definir los fines del proyecto es a travs de la identificacin de los efectos deseados tras la solucin del problema.
FIN INDIRECTO
FIN LTIMO: ES UN OBJETIVO DE DESARROLLO. ES EL CAMBIO SOCIAL EN EL MBITO CERCANO AL PROYECTO AL CUAL STE BUSCA CONTRIBUIR EN EL MEDIANO PLAZO.
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EJEMPLO
ARMAR EL RBOL DE MEDIOS
INCREMENTO DE LOS RENDIMIENTOS DE LOS CULTIVOS. INCREMENTO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA
GESTIN EFICIENTE ADECUADA TECNIFICACIN DEL RIEGO INFRAESTRUCTURA DE RIEGO REPARADA ADECUADA INFRAESTRUCTURA DE RIEGO EN LA DISTRIBUCIN DEL AGUA POR LA ORGANIZACIN DE REGANTES ADECUADOS NIVELES DE APLICACIN DE AGUA EN PARCELA
M ANEJO ADM INISTRATIVO EFICIENTE DE LA ORGANIZACIN DE REGANTES M ANTENIM IENTO EFICIENTE DE LAS OBRAS
DEBE EXPLICARSE Y SUSTENTARSE EL DESARROLLO DE ESTOS MEDIOS, PUES A PARTIR DE STOS SE PLANTEAR UNA SITUACIN OPTIMIZADA EN EL MDULO DE FORMULACIN.
PARA EL CASO EN ESTE EJEMPLO SOLO SE HAN DESARROLLADO LOS MEDIOS RELACIONADOS A LA PROVISIN DE AGUA PARA RIEGO,
INFRAESTRUCTURA DE CONDUCCIN REPARADA INFRAESTRUCTURA DE DISTRIBUCIN REPARADA RESERVORIOS REPARADOS SISTEM A DE DRENAJE REPARADO OPTIM O ESTADO DE LAS OBRAS HIDRULICAS (OBRAS DE ARTE)
CONSTRUCCIN DE INFRAESTRUCTURA DE CONDUCCIN CONSTRUCCIN DE INFRAESTRUCTURA DE DISTRIBUCIN CONSTRUCCIN DE RESERVORIOS CONSTRUCCIN DE SISTEM A DE DRENAJE
PARA LOS PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO, LOS MEDIOS DEBERN ESTAR ORIENTADOS A LA SUPERACIN DEL DFICIT DE AGUA PARA RIEGO.
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EJEMPLO
PERMANENCIA EN EL CAMPO
EL EJEMPLO TOMADO ES RESULTADO DE LA REVISIN DE VARIOS PROYECTOS PRESENTADOS. ASIMISMO, EL EJEMPLO NO ESTA SUJETO A RIGUROSIDADES TCNICAS YA QUE LOS COMPONENTES SOLO FUERON REGISTRADOS CON LA FINALIDAD DE QUE BRINDE UNA IDEA GENERAL DE LO QUE DEBERA REGISTRAR EN EL PRESENTE RBOL.
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Se debe elaborar el rbol de Medios y Fines, tal como se desarroll el rbol de Causas y Efectos.
Fin Indirecto 1 Fin Indirecto 2 Fin Indirecto 3
Fin Directo 1
EL RBOL PRESENTADO DEBER SER LO SUFICIENTEMENTE CLARO DE TAL FORMA QUE LOS EVALUADORES PUEDAN LLEGAR A CONCLUSIONES IMPORTANTES A PARTIR DE L.
Medio de Primer Nivel 1 Objetivo Central
Fin Directo 2
Medio Fundamental 1
Medio Fundamental 2
Medio Fundamental 3
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PARA PLANTEAR ACCIONES ES BUENO REVISAR PREVIAMENTE DOCUMENTOS DE ENTIDADES DE LA LOCALIDAD QUE HAYAN EFECTUADO ESTUDIOS DE PREINVERSIN PARA PROYECTOS SIMILARES, AS COMO ESCUCHAR LA OPININ DE EXPERTOS DE LA LOCALIDAD.
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EJEMPLO
Del rbol de medios y acciones se deben elegir aquellos medios de primer nivel y fundamentales a partir de los cuales se delinearn las acciones que formaran parte de las alternativas de solucin.
OBJETIVO GENERAL (PROYECTO) INCREMENTO DE LOS RENDIMIENTOS DE LOS CULTIVOS. INCREMENTO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA
MEDIOS FUNDAMENTALES
INFRAESTRUCTURA DE RIEGO ACCIONES PROPUESTAS (OBJETIVOS ESPECFICOS) REPARACIN DE LA INFRAESTRUCTURA DE CONDUCCIN REPARACIN DE LA INFRAESTRUCTURA DE DISTRIBUCIN REPARADA
ALTERNATIVA A
ALTERNATIVA B
ALTERNATIVA C
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OBSERVACIN:
A PARTIR DE LAS ACCIONES DETERMINADAS EN EL RBOL DE MEDIOS Y ACCIONES, SE CONSTRUIRN LAS POSIBLES ALTERNATIVAS DE SOLUCIN AL PROBLEMA IDENTIFICADO. CADA ALTERNATIVA PODR ESTAR FORMADA POR UNA O MS ACCIONES. LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN SON OPCIONES PARA SOLUCIONAR UN PROBLEMA A TRAVS DE LA EJECUCIN DE UN CONJUNTO DE ACCIONES. NO SE CONSIDERARN COMO ALTERNATIVAS DE SOLUCIN DISTINTAS EL LLEVAR A CABO UNA ACTIVIDAD DE INFRAESTRUCTURA UNICAMENTE CAMBIANDO LOS MATERIALES DE CONSTRUCCIN, YA QUE ESTAS CONSTITUYEN DISTINTAS OPCIONES TECNOLGICAS.
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BREVE RESUMEN. Especificando las caractersticas distintivas de cada alternativa. indicando el rea comprendida por las actividades del mismo (en nmero de hectreas), as como su localizacin fsica (incluyendo las coordenadas geogrficas y/o UTM). Se debe mostrar el porcentaje del rea afectada por el problema que ser atendida por el proyecto.
(ii) AREA ATENDIDA POR EL PROYECTO. Es importante detallar la ubicacin del proyecto en la regin
(iii) METAS. Nmero de Hectreas a ser atendidas por el proyecto. Poblacin atendida. En el caso de
proyectos de infraestructura de riego se deben clasificar las hectreas atendidas en: hectreas mejoradas y hectreas incorporadas. HECTREAS MEJORADAS. Aquellas que cuentan con sistema de riego en la actualidad, pero que requiere mejorarse. HECTREAS INCORPORADAS. Aquellas que en la actualidad no se encuentran bajo un sistema de riego por secano y que desean puedan ser incorporadas a uno.
(iv) DESCRIPCIN DE LOS COMPONENTES DEL PROYECTO. Medios que se van a implementar, incluyendo
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2.5.
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ESQUEMA
CONDICION DE SOSTENIBILIDAD
PLAN DE NEGOCIOS
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1. CDULA DE CULTIVO
Para todos los proyectos de infraestructura de riego ser necesaria la especificacin de la cedla de cultivo de la ZONA ATENDIDA POR EL PROYECTO.
DEBE QUEDAR CLARO LA SEPARACIN ENTRE LAS HECTREAS QUE EL PROYECTO MEJORA DE LAS HECTREAS QUE EL PROYECTO INCORPORA. ESTA CLASIFICACIN DEBE ESTAR ESPECIFICADA EN EL PLANTAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS.
CAMPAA PRINCIPAL Cultivo 1 Cultivo 2 Cultivo 3 Cultivo 4 .... TOTAL CAM. PRINC. CAMPAA DE ROTACIN Cultivo 1 Cultivo 2 Cultivo 3 Cultivo 4 .... TOTAL CAM. ROT. TOTAL HA.
Cultivo 1 Cultivo 2 Cultivo 3 Cultivo 4 .... TOTAL CAM. PRINC. CAMPAA DE ROTACIN Cultivo 1 Cultivo 2 Cultivo 3 Cultivo 4 .... TOTAL CAM. ROT. TOTAL HA.
EN ESTA CDULA SE DEBER ESPECIFICAR LOS CULTIVOS DE LA CAMPAA PRINCIPAL AS COMO LOS CULTIVOS DE ROTACIN.
EL PROYECTO PUEDE PROPONER CAMBIOS EN LA CDULA DE CULTIVOS YA SEA POR LA INCORPORACIN DE HECTREAS, LA REALIZACIN DE UNA CAMPAA DE ROTACIN O LA VARIACIN DE LOS CULTIVOS ORIGINALMENTE SEMBRADOS. PARA EL CASO EN QUE SE PRODUZCAN CAMBIOS EN LA CDULA DE CULTIVO, ES IMPORTANTE EXPLICAR LAS ESTRATEGIAS QUE SE VAN A SEGUIR PARA ASEGURAR QUE ESTE CAMBIO SEA EXITOSO, ASI COMO EL TIEMPO QUE TOMARA LA IMPLEMENTACIN.
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2. JUSTIFICACIN
EL OBJETIVO CENTRAL DE ESTA SECCIN ES DETERMINAR EL DFICIT DE AGUA PARA RIEGO EN LA ZONA QUE VA A SER ATENDIDA POR EL PROYECTO. Para esto se presenta un ejemplo de lo que quiere encontrar:
HECTREAS %
REA AFECTADA POR EL PROBLEMA REA ATENDIDA POR EL PROYECTO HECTREAS MEJORADAS HECTREAS INCORPORADAS
58% 42%
L/S
HECTREAS MEJORADAS
DEMANDA DE AGUA PARA RIEGO OFERTA DE AGUA PARA RIEGO ACTUAL DFICIT DE DEMANDA DE AGUA PARA RIEGO
L/S
HECTREAS INCORPORADAS
700 400 300
DEMANDA DE AGUA PARA RIEGO OFERTA DE AGUA PARA RIEGO ACTUAL DFICIT DE DEMANDA DE AGUA PARA RIEGO
500 500
HECTREAS TOTALES
DEMANDA DE AGUA PARA RIEGO TOTAL OFERTA DE AGUA PARA RIEGO ACTUAL DFICIT DE AGUA PARA RIEGO TOTAL OFERTA TOTAL DE AGUA PARA RIEGO DEL PROYECTO
1,200
NOTA Si el proyecto pretende captar los 800 lt de la misma fuente de la que hoy se captan los 400 lt, se debe considerar como oferta total del proyecto, 1,200 lt.
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Para la ejecucin de este anlisis ser necesario completar los siguientes pasos:
PASO 1:
EVAPOTRANSPIRACIN POTENCIAL DEL CULTIVO ( Eto ) Es la cantidad de agua consumida, durante un determinado perodo de tiempo, en un suelo cubierto de una vegetacin homognea, densa, en plena actividad vegetativa y con un buen suministro de agua. Se expresa en mm/mes.
PASO 2:
FACTORES DE CULTIVO ( Kc ) El coeficiente de cultivo depende de las caractersticas anatmicas, morfolgicas y fisiolgicas de cada especie y expresa la capacidad de la planta para extraer el agua del suelo en las distintas etapas del perodo vegetativo. No se expresa en unidades.
PASO 3: PASO 4:
REAS PARCIALES DE CULTIVO ( A ) Se introducirn las reas parciales para cada cultivo. Se expresa en has. FACTOR Kc PONDERADO ( Kc_ponderado ) Es el promedio del Kc ponderado en rea de siembra, se calcula utilizando la siguiente expresin:
Kc _ ponderado =
( A Kc ) A
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UC = Eto x Kpon
PASO 6:
PRECIPITACIN EFECTIVA ( P. Efec ) Es la cantidad de agua del total de precipitacin que aprovecha la planta para cubrir sus necesidades parcial o totalmente. Se expresa en mm.
PASO 7:
REQUERIMIENTO DE AGUA
( Req )
Es la lamina adicional de agua que se debe aplicar a un cultivo para que supla sus necesidades. Esta expresada como la diferencia entre el Uso Consuntivo y la Precipitacin Efectiva. Se expresa en mm.
Req = UC P.Efec
PASO 8:
REQUERIMIENTO VOLUMTRICO NETO DE AGUA ( Req.Vol. Neto) Es el volumen de agua que requiere una hectrea de cultivo. Se expresa en m3/ha.
Req.Vol.Neto = Req(mm) x 10
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PASO 10: REQUERIMIENTO VOLUMETRICO BRUTO DEL AGUA ( Req. Vol. Bruto)
Es el caudal continuo de agua que requiere una hectrea de cultivo. Se expresa en lt/s.
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1000 MR = Re q.Vol.Neto 3600 N dasmes N horasriego PASO 13: AREA TOTAL DE LA PARCELA ( Area Total )
Es la cantidad de terreno a irrigar con el proyecto.
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OFERTA ACTUAL
LA DEMANDA DE AGUA POR PARTE DE CADA CULTIVO NO ES CONSTANTE A LO LARGO DEL AO, POR LO QUE EN CADA VALLE SE PRODUCEN PICOS DE REQUERIMIENTO QUE DEBEN SER CUBIERTOS. EN ESTE HIPOTTICO CUADRO, SE OBSERVA QUE EL DFICIT SE PRODUCE EN LOS LTIMOS MESES DEL AO.
Jul
Dic
Demanda 692, 712, 861, 869, 824, 1,15 1,11 1,14 1,26 1,32 1,46 1,54 Oferta 914, 914, 914, 914, 914, 1,21 1,21 1,21 1,21 1,21 1,21 1,21
La suma de la oferta de agua para riego actual y la oferta que cubrir la demanda insatisfecha actual conforman la oferta de agua para riego total del proyecto. Para esta oferta se debe adjuntar el certificado de disponibilidad de uso agua, el mismo que es emitido por la respectiva Administracin Tcnica de Distrito de Riego (ATDR) de la Jurisdiccin. Este certificado debe contener la informacin referente al caudal promedio del mes de estiaje y el caudal promedio del mes de avenida.
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1. CRONOGRAMA DE ACCIONES
En este punto ser necesario definir dos horizontes: 1. HORIZONTE DE EJECUCIN Ser necesario definir el tiempo de ejecucin del proyecto, indicndolo en meses, trimestres, semestres o aos. Asimismo, tendr que indicarse las fechas tentativas de inicio y finalizacin del proyecto. METODOLOGA: a. b. c. d. Definir una escala de tiempo: Ao, Mes, Das o combinaciones de ellos. Se recomienda para los proyectos de infraestructura de riego menor, utilizar una escala mensual. Listar las acciones que componen la alternativa de solucin. Determinar el tiempo de duracin de cada accin, es decir se debe definir el inicio y el final, considerando si alguna de ellas tiene tiempo lmite de ejecucin. El conjunto de acciones se debe distribuir en el tiempo en este cronograma. Se debe considerar que ciertas actividades son independientes entre s, es decir que no les afecta el orden de ejecucin. La mejor metodologa para presentar estos cronogramas es utilizando un DIAGRAMA DE GANTT, que es la representacin en barras de las actividades a lo largo del horizonte de ejecucin. EN PROYECTOS DE RIEGO MENOR, EL HORIZONTE DE EJECUCIN NO DEBE EXCEDER UN (1) AO.
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1. CRONOGRAMA DE ACCIONES
Entre las mltiples ventajas del Diagrama de Gantt destaca el hecho de ser sencillo y fcil de entender, da una representacin global del proyecto y permite listar muchas acciones sin dificultades. La forma ms fcil de crear un Diagrama de Gantt es utilizando Microsoft Project, programa que permite planear tareas facilitando su seguimiento en escalas de tiempo de los proyectos y la generacin de los grficos correspondientes. Microsoft Excel no contiene un formato de diagrama de Gantt integrado, pero es posible crear uno personalizando un tipo de grfico de barras o una hoja de calculo.
AO = 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
ACCIN 1
Tarea 1
ACCIN 2
Tarea 2 Tarea 3 Tarea 4 Tarea 6 Tarea 7 Tarea 9 Tarea 10 Tarea 12 Tarea 13
ACCIN "n"
Tarea 2 Tarea 3 Tarea 4 Tarea 6 Tarea 7 Tarea 2 Tarea 3
2. HORIZONTE DE EVALUACIN La ley de inversin pblica ordena que todos los proyectos deben ser evaluados en un horizonte mximo de 20 aos, pero de preferencia se debe considerar slo 10 aos. La determinacin del horizonte del proyecto es una decisin importante dentro del anlisis, ya que al agregar o quitar perodos se est dejando de reconocer ingresos y/o gastos que pueden modificar los resultados.
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1. CONCEPTOS GENERALES
1. El anlisis de todos los costos y beneficios del proyecto se realiza en TRMINOS INCREMENTALES, es decir cunto ms cuesta implementar un proyecto respecto a uno que se encuentra actualmente en ejecucin o cunto ms van a ganar los productores agropecuarios por la implementacin del proyecto respecto de lo que actualmente ganan. 2. Existen dos tipos de beneficios y costos a lo largo del proyecto:
INGRESOS proyecto. a la venta diferencia concepto. DEL PROYECTO. Son los beneficios directamente atribuibles a la puesta en marcha del Por ejemplo, en proyectos de infraestructura de riego un ingreso del proyecto est referido del agua para riego. As se har referencia a los Ingresos Incrementales del Proyecto, a la entre lo que se ganar por la venta de servicios y lo que actualmente se gana por ese
COSTOS DEL PROYECTO. Son los costos directamente atribuibles a la puesta en marcha del proyecto. Estos estn referidos a la suma de costos involucrados en la provisin del agua para riego, como pueden ser: estudios, infraestructura, operacin, mantenimiento, etc. As, se har referencia a los Costos Incrementales del Proyecto, cuando a los costos del proyecto se les deduzca los costos de la situacin sin proyecto, es decir aquellos costos en que se incurre hoy contar con agua para riego. INGRESOS POR LA VENTA DE PRODUCTOS. Esta referido al Valor Bruto de la Produccin Agropecuaria, que es el monto producto de la produccin vendida. El Valor Bruto de la Produccin Incremental mide el diferencial de ingresos producto de la puesta en marcha del proyecto. COSTOS DE PRODUCCIN. Son los costos directamente atribuibles a la produccin agropecuaria de los cultivos o crianzas objeto del proyecto de riego. As, se har referencia a los Costos de Produccin Incrementales, al monto en que se ve incrementado el costo de produccin por la puesta en marcha del proyecto.
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LOS COSTOS SE DEBEN CALCULAR A PRECIOS DEL AO BASE, TOMANDO COMO PERODO BASE EL MES EN QUE SE EVALA EL PROYECTO. ESTOS PRECIOS DEBEN DE MANTENERSE A LO LARGO DE TODO EL HORIZONTE DE EVALUACIN.
La clasificacin de costos segn los posibles componentes de un proyecto de infraestructura de riego menor sern: 1. ESTUDIOS Incluye los gastos en que se incurrir por la realizacin de estudios de Prefactibilidad y Factibilidad (si es que estos son requeridos) necesarios para iniciar las acciones del proyecto. Es importante mencionar que los costos ya efectuados (la realizacin del perfil) no sern incluidos como costos del proyecto, ya que se consideran costos hundidos. Asimismo, en este punto se debe considerar el COSTO DE LA ELABORACIN DEL EXPEDIENTE TCNICO. En algunos casos, dependiendo de la magnitud de la obra, ser necesario elaborar un Estudio de Impacto Ambiental Detallado, para lo cual se tendr que contratar los servicios de una empresa especializada. En estos casos, debe considerarse en este punto el costo del estudio de impacto ambiental. (VER MDULO DE
EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL).
2. INFRAESTRUCTURA Este rubro incluye los costos involucrados en la construccin de la infraestructura propia de un proyecto de riego. El detalle del costo de la infraestructura debe estar especificado en los mismos trminos del Planeamiento Hidrulico elaborado anteriormente, es decir, debe estar clasificado en: costo de las obras de captacin, costos de las obras de conduccin, costo de las obras de distribucin, costos de reservorios, costos de represamiento, costo de las obras hidrulicas adiciones (obras de arte), costo del sistema de riego parcelario y costos del drenaje.
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Obras de Captacin Detalle Obras de Conduccin Detalle Obras de Distribucin Detalle Obras de Reservorios Detalle Obras de Represamiento de lagunas altoandinas Detalle Obras de Dispositivos Hidrulicos adicionales (Obras de arte) Detalle Obras de Riego Parcelario Detalle Obras de Drenaje Detalle Gastos Generales TOTAL COSTOS DE INFRAESTRUCTURA
SE RECOMIENDA QUE EL COSTO POR GASTOS GENERALES NO EXCEDA EL 10% DEL COSTO DIRECTO DE LA OBRA.
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CANALES TRAPEZOIDALES DE MAMPOSTERIA DE PIEDRA Costo Directo por Km (S/.) 250,000 200,000 150,000 100,000 50,000 0 0.0 0.2 0.4 0.6 0.8 1.0 1.2 1.4
200,000 150,000 100,000 50,000 0 0.0 0.5 1.0 1.5 2.0 2.5
Caudal (m3/s)
Caudal (m3/s)
TOMADO DEL PROGRAMA COSTOS TPICOS DE CANALES DE RIEGO. MINISTERIO DE AGRICULTURA www.portalagrario.gob.pe Oficina de Programacin de Inversiones OPI Agricultura
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120,000 100,000 80,000 60,000 40,000 20,000 0 0.0 0.1 0.1 0.2 0.2 0.3 0.3 Caudal (m3/s)
LOS GRFICOS PRESENTADOS RESPONDEN A UNA MUESTRA INICIAL PARA CADA CASO, RAZN POR LA CUAL SE PUEDE ENCONTRAR UN ALTO GRADO DE DISPERSIN EN LAS OBSERVACIONES. ESTOS GRFICOS SON ACTUALIZADOS DE MANERA PERIDICA POR LO QUE SE RECOMIENDA HACER LA CONSULTA CON LA OPI DE AGRICULTURA.
TOMADO DEL PROGRAMA COSTOS TPICOS DE CANALES DE RIEGO. MINISTERIO DE AGRICULTURA www.portalagrario.gob.pe Oficina de Programacin de Inversiones OPI Agricultura
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COSTOS INCREMENTALES
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Multiplicando el costo total de cada ao por su correspondiente factor de actualizacin, se le convertir en su equivalente de costos del ao base, por lo que al realizar la suma horizontal de todos los aos se obtendr el Valor Actual de los Costos del Proyecto a Precios Privados. El FA vara ao tras ao y se consigue aplicando la siguiente formula:
LOS COSTOS DE INVERSIN NO DEBEN SUPERAR EL HORIZONTE DE EJECUCIN, 1 AO (SOLO EN CASOS JUSTIFICADOS LA CAPACITACION PODRA EXCEDER ESTE LIMITE), MIENTRAS QUE LOS COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO DEBEN ESTAR EXPRESADOS PARA TODO EL HORIZONTE DE EVALUACIN, 10 AOS.
1 FAn = n 1 n = ao ( + TPD )
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Para conocer los factores de conversin vigentes en el momento del desarrollo de cada proyecto de inversin debe visitarse la pgina del Ministerio de Economa (www.mef.gob.pe) y entrar al rea de la Direccin General de Programacin Multianual (Ex Oficina de Inversiones).
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RUBRO
FACTOR DE CONVERSIN
(c)
TOTAL
(f) = (d) + (e)
Equipos Transable No transable Insumos o materiales Transable No transable Mano de Obra Calificada No Calificada Servicios y otros TOTAL COSTOS DEL PROYECTO (1) Factor de Actualizacin (2) VALOR ACTUAL DE LOS COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO (3) = (1) x (2)
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V. APORTES
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V. APORTES
"
VALOR ACTUAL
I. INVERSIN Estudios Detalle Infraestructura Detalle Equipamiento Detalle Capacitacin Detalle II. OPERACIN Y MANTENIMIENTO Operacin Detalle Mantenimiento Detalle TOTAL APORTES DE LA ENTIDAD " " (1) Factor de Actualizacin (2) VALOR ACTUAL DE LOS APORTES DE LA ENTIDAD " " (3) = (1) x (2)
Luego de hallados estos valores es necesario presentar un cuadro resumen con los valores actuales de los aportes.
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2. CONDICIN DE SOSTENIBILIDAD
Para simplificar el anlisis, se calcular solo el componente JUR (1) de la sumatoria anterior, es decir que slo se considerar los costos de operacin y mantenimiento.
t =1
( C. Operac t + C. Mantenim t)
t = perodo anual N = Horizonte de evaluacin del proyecto C. Operact = Costo de Operacin en el perodo t C. Mantenimt = Costo de Mantenimiento en el perodo t
ESTA SUMATORIA NOS DARA EL COSTO TOTAL EN OPERACIN Y MANTENIMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA DE RIEGO EN LOS N AOS DEL HORIZONTE DE EVALUACIN.
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El clculo de la tarifa de agua puede expresarse en dos unidades distintas, (1) costo de agua para riego por metro cbico (el cual en algunos casos, se traduce en costo por hora segn capacidad del canal) o (2) costo de agua para riego por hectrea ao, el cual puede variar segn el tipo de cultivo. Se recomienda siempre fomentar el uso de la primera unidad, aunque en ciertos casos como las zonas altoandinas que no tienen la cultura de la medicin, se puede aceptar la segunda unidad. 1. Si se realiz un correcto anlisis de oferta y demanda de agua para riego, se tendr la informacin de cunto se demandar en metros cbicos, con lo cual se podr calcular el costo por metro cbico. N 2. En ausencia de mtodos de medicin, y tomando en cuenta el N Has que se beneficiarn con el consumo del agua que abastecer el proyecto, el valor que se obtiene es el pago por Ha/ao. Esta unidad de medida involucra una especificacin del cultivo. N
2. CONDICIN DE SOSTENIBILIDAD
(X
t =1
V .) t
( X Has.)
t =1
t = perodo anual
N = Nmero de aos que dura el proyecto X = Tarifa de Agua para riego
(EXPRESADO EN S./ POR METRO CBICO)
t = perodo anual
N = Nmero de aos que dura el proyecto X = Tarifa de Agua para riego
(EXPRESADO EN S./ POR HECTREA)
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2. CONDICIN DE SOSTENIBILIDAD
Segn la lgica interna del proyecto: LA TARIFA DE AGUA DEBER SER TAL QUE PERMITA CUBRIR LOS COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO QUE GENERAR EL PROYECTO. Dado que estamos en una situacin de anlisis temporal es necesario que los flujos anuales sean descontados a una Tasa de Descuento que represente el costo de oportunidad del capital. LA TASA DE DESCUENTO QUE SE USAR ES LA TASA PRIVADA DE DESCUENTO QUE ES PUBLICADA POR LA DGPMSP.
VAN
= =
( X x V)t (1 + TPD)t
t =1
t =1
VAN
OBJETIVO: QUE EL PROYECTO GENERE UNA TARIFA DE AGUA QUE AL MENOS PERMITA CUBRIR LOS COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO. LO QUE EQUIVALE A DECIR QUE SE DEBE ENCONTRAR EL VALOR DE LA TARIFA DE AGUA (VARIABLE X) QUE HACE QUE EL VAN SEA CERO. (TARIFA DE AGUA DE EQUILIBRIO)
Una vez que se ha calculado esta tarifa de agua de equilibrio se debe comparar con las tarifas de agua de la regin vigentes al momento de desarrollar el proyecto (informacin que debe estar disponible en la junta de usuarios de los regantes actuales). La idea de la comparacin es saber si la tarifa de agua de equilibrio es sostenible en el tiempo, si los potenciales agricultores van a poder asumir el pago, si la tarifa que pagaban los agricultores beneficiados con mejoras en sus hectreas es mayor o menor a la tarifa de agua de equilibrio y analizar la tarifa dentro del mbito regional.
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2. CONDICIN DE SOSTENIBILIDAD
En el programa Excel lo que se tendr son las columnas anuales para los ingresos y los costos, por lo que ser til definir una celda para el valor de la tarifa que se quiere encontrar, en este caso es la celda verde (B2), a la cual no se le asignar ningn valor por ahora. La fila 8 Tarifa por Metro Cbico ser amarrada a la celda antes definida B2, ntese que es un valor constante a lo largo del tiempo, este es un supuesto simplificador del anlisis.
VALOR QUE SE QUIERE ENCONTRAR
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2. CONDICIN DE SOSTENIBILIDAD
Del MEN HERRAMIENTAS, elegir la funcin BUSCAR OBJETIVO y definir los siguientes valores:
VALOR ACTUAL NETO (CELDA B23) CERO (VALOR 0) TARIFA DE AGUA (CELDA B2)
EL RESULTADO SE MOSTRAR EN LA CELDA B2 Y ESTE SER EL VALOR DE LA TARIFA DE AGUA QUE CONVIERTE EL VAN IGUAL A CERO.
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3. INGRESOS INCREMENTALES
Una vez hallado el ingreso generado por la venta de agua para riego del proyecto, deber descontarsele el ingreso por la venta del agua para riego en la situacin sin proyecto, con la finalidad de encontrar el ingreso incremental del proyecto. De darse el caso que en la situacin sin proyecto la tarifa de agua es cobrada a travs de jornales para obras de operacin y mantenimiento, stos debern ser valorizados.
INGRESOS INCREMENTALES DEL PROYECTO
RUBRO PROGRAMACIN ANUAL AO 1 AO 2 AO .... VALOR ACTUAL
INGRESOS INCREMENTALES DEL PROYECTO Venta de Agua para Riego con Proyecto (-) Venta de Agua para Riego sin Proyecto TOTAL (1) Factor de Actualizacin (2) VALOR ACTUAL DE LOS INGRESOS INCREMENTALES (3) = (1) x (2)
Una vez determinado la tarifa de agua, es potestad de la Junta de Usuarios u Organizacin de Regantes, la metodologa para el cobro de la misma, ya que podr recibir un pago en dinero, o podr valorizar los aportes de jornales de los beneficiarios. Sin embargo, para la realizacin de la presente gua se deber asumir que los beneficiarios realizan el pago de la tarifa de agua en dinero. En el caso de los ingresos por la venta de agua sin proyecto se deber presentar el porcentaje de recaudacin de la tarifa de agua de los ltimos 5 aos.
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NOTA
UNA VEZ IDENTIFICADO EL PROBLEMA, LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN Y SUS COSTOS, ES NECESARIO REALIZAR UNA EVALUACIN DE LA VIABILIDAD DE STAS DENTRO DE UN ENFOQUE DE DEMANDA DE LOS PRODUCTOS FINALES. ES DECIR, QUE LOS PRODUCTOS (CULTIVOS O CRIANZAS) CULTIVADOS EN EL REA ATENDIDA POR EL PROYECTO, DEBEN CONTAR CON OPCIONES CLARAS DE MERCADO, LO CUAL PERMITIR QUE SEAN COMERCIALIZADOS Y AS MEJORAR EL INGRESO NETO DE LOS PRODUCTORES. EL PLAN DE NEGOCIOS ES LA HERRAMIENTA QUE SE UTILIZAR PARA REALIZAR LOS ANLISIS DE MERCADO. NO SE JUSTIFICA EL REALIZAR NO UNA INVERSIN EN PROYECTOS DENTRO DE DE QUE UNA
INFRAESTRUCTURA DE RIEGO SI ES QUE LOS CULTIVOS O CRIANZAS CONTEMPLE PROYECTO TIENEN VIABILIDAD ESTRATEGIA DE MERCADO.
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1. ANLISIS DE OFERTA
a. VOLMENES DE PRODUCCIN Y COMERCIALIZACIN Es necesario conocer tanto la produccin, la superficie sembrada y los rendimientos de cada cultivo dentro de la provincia y regin donde se ubica el proyecto; asi mismo, se debe presentar informacin sobre la evolucin de estas variables a lo largo de los ltimos aos. De ser posible se deber incluir informacin sobre exportaciones o importaciones.
EJEMPLO ESTA INFORMACIN PUEDE PRESENTARSE EN GRFICOS O CUADROS. ALGUNAS REFERENCIAS DE FUENTE DE INFORMACIN OFICIALES SON: INEI www.inei.gob.pe MINAG www.portalagrario.gob.pe AS COMO PUBLICACIONES DE UNIVERSIDADES, ONGs Y DEMS INSTITUCIONES LIGADAS A LA AGRICULTURA. EJEMPLOS: VOLUMEN DE PRODUCCIN NACIONAL DE PAPA BLANCA
50000
40000
30000
20000
10000
1999 (TM)
2000 (TM)
2001 (TM)
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2. ANLISIS DE DEMANDA
a. IDENTIFICACIN DEL MERCADO DEL PRODUCTO FINAL Se debe plantear hacia donde ser dirigida la produccin. Asimismo, se debe sealar si esta plaza es la misma que en la situacin sin proyecto o no, sus caractersticas distintivas y el por qu de un posible cambio. Asimismo, se debe caracterizar a los compradores del producto final, ya sea a nivel de volumenes comprados o destino de su produccin (agroindustria, exportacin, otros mercados). Este mercado debe ser analizado en el sentido de: situacin actual del mercado, tamao, competencia actual y potencial, perspectivas de cambio, etc. Para el caso de proyectos que contemplen destinar la produccin hacia la exportacin, se debe considerar las estrategias para superar las barreras arancelarias y para-arancelarias (sanitarias, de calidad, etc) para el acceso a dichos mercados. b. PROYECCIN DE LA DEMANDA Es necesario que se presente una proyeccin de la demanda, es decir cunto se estima que crecer el mercado identificado en el punto anterior, la demanda por los productos y la participacin de la produccin del proyecto en esta demanda. c. ANLISIS DE PRECIOS Es necesario conocer los distintos precios para el producto: en Chacra, al Mayorista, al Minorista y/o para la agroindustria. Esta informacin debe ser presentada de manera histrica para los ltimos cinco aos (el nmero de aos depender de la informacin disponible para cada cultivo). Es importante que se muestre el precio que actualmente se obtiene por la produccin, as como una sustentacin clara del precio que se obtendr por el bien mejorado.
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3. ESTRATEGIA DE COMERCIALIZACIN
En la agricultura, un punto que no debe ser descuidado es la cadena de comercializacin que deben seguir los productos, ya que posiblemente en sta se produzcan cuantiosas prdidas econmicas por un manejo deficiente de la misma. Asimismo, se debe considerar que no sirve de nada invertir en un proyecto para aumentar la produccin y calidad si es que no se tiene claro cul es la estrategia de comercializacin.
EN ESTE PUNTO DEBE REVISARSE CUIDADOSAMENTE LA GESTIN DE LOS CANALES DE DISTRIBUCIN DEL PRODUCTO Y LA FORMA EN QUE SER ENTREGADO EL PRODUCTO A LOS COMPRADORES.
Dentro de este anlisis debe hacerse mencin a si el producto forma parte de alguna CADENA PRODUCTIVA, que como se sabe, es la forma en que el MINAG busca promover los cultivos. Aquellos productos que formen parte de una cadena productiva ya tienen una ventaja con relacin a aquellos que no, puesto que ya se tiene un mercado pre identificado e incluso se puede prever compromisos de produccin y dems. Lo mismo suceder con las organizaciones de agricultores que cuenten con contratos de Compra Venta de sus productos, lo cual les garantiza un mercado. Asimismo, si se conoce de algn proyecto o intencin de una futura instalacin de una empresa agroindustrial, ya sea por los potenciales beneficiarios o terceros, debe mencionarse, ya que esto genera un sentimiento de seguridad para la siembra de determinados cultivos asociados a dicha agroindustria. Sin embargo, este futuro proyecto de agroindustria no debe enfatizarse como necesario para tomar una determinacin de lo provechoso del proyecto, no debe cuantificarse para incluirlo en el proyecto, a menos que desde un inicio forme parte del proyecto de inversin.
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LA DIFERENCIA DEL VALOR NETO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA CON PROYECTO MENOS EL VALOR NETO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA OPTIMIZADA DA EL INCREMENTO EN EL VALOR NETO DE PRODUCCIN.
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MANO DE OBRA Califica No Calificada EQUIPOS Transables No Transables INSUMOS Transables No Transables TOTAL COSTO DE PRODUCCIN
3. RENDIMIENTOS POR CULTIVO Se debe registrar los rendimientos por hectrea para cada cultivo y/o crianza. Estos deben consignarse de manera anual, para as permitir apreciar la posible curva de crecimiento o decrecimiento, en los rendimientos. Debe registrarse los cultivos permanentes segn la etapa en que se encuentran: Cultivo (implantacin), Cultivo (mantenimiento) o Cultivo (produccin). 4. COSTOS TOTALES DE PRODUCCIN El clculo para obtener los costos totales de produccin es el siguiente:
COSTO UNITARIO X NMERO DE HECTREAS = (CABEZAS) COSTO TOTAL DE PRODUCCIN
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8. VALOR NETO DE LA PRODUCCIN (VNP) El clculo para obtener el Valor Neto de la Produccin es el siguiente:
VALOR BRUTO DE PRODUCCIN COSTO TOTAL = VALOR NETO DE PRODUCCIN
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Nmero de Hectreas (Cabezas) Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Costos por Hectrea (Cabeza) Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Rendimientos por Hectrea (Cabeza) Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Precio de Venta Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Porcentaje destinado al mercado Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Valor Bruto de la Produccin Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Costo Total Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Valor Neto de la Produccin Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Factor de Actualizacin Valor Actual Neto del VNP
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3. SITUACIN OPTIMIZADA
La situacin actual optimizada es aquella situacin que implica eliminar deficiencias en la operacin actual del bien o servicio a travs de intervenciones de relativo bajo costo y/o acciones administrativas. En el caso de los proyectos de riego, la situacin optimizada est asociada al nivel de eficiencia del uso de agua. Por lo tanto, antes de atacar los problemas de conduccin y captacin, es importante tomar en cuenta los problemas que se pueden resolver a nivel de las eficiencias en los programas de distribucin y en las tcnicas de aplicacin. En ese sentido, la idea de optimizar una situacin se refiere a la puesta en marcha de programas de asistencia tcnica que mejoren la eficiencia en el manejo del agua y por lo tanto, eleven los rendimientos o aumenten las superficies bajo riego. 1. CDULA DE CULTIVOS (HATO GANADERO) Deber ser la misma que fue considerada en la situacin sin proyecto. 2. COSTOS DE PRODUCCIN POR HECTREA POR CULTIVO Se deber realizar un nuevo clculo del costo de produccin de cada cultivo o crianza . El pago por el uso de agua NO debe considerarse dentro de los costos de produccin, pues stos sern analizados por separado.
COSTO UNITARIO
CULTIVO: ETAPA:
CONCEPTO P. PRIVADO SITUACIN SIN PROYECTO FAC. CONVERSIN P. SOCIAL
MANO DE OBRA Califica No Calificada EQUIPOS Transables No Transables INSUMOS Transables No Transables TOTAL COSTO DE PRODUCCIN
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3. SITUACIN OPTIMIZADA
3. RENDIMIENTOS POR CULTIVO Este rubro tambin puede verse alterado respecto a la situacin sin proyecto. Del mismo modo que en la situacin sin proyecto, estos rendimientos deben registrarse ao a ao. Es INDISPENSABLE sustentar rigurosamente los cambios en los rendimientos. 4. COSTOS TOTALES DE PRODUCCIN Para obtener los costos totales de produccin ANUALES proyectados a precios privados de efectuarse la multiplicacin de los costos por hectrea por el nmero de hectreas. 5. PRECIO DE VENTA Se debe consignar el precio de venta planteado en el Plan de Negocios luego del enfoque del anlisis de las caractersticas del producto final y a la luz de un probable cambio en la estrategia de comercializacin. 6. PORCENTAJE DE DESTINO AL MERCADO Esta referido a cunta parte de la produccin es dedicada a la comercializacin. La cantidad restante se entiende que responden a mermas o autoconsumo. 7. VALOR BRUTO DE LA PRODUCCIN (VBP) Como se recordar el VBP se obtiene de la multiplicacin del nmero de hectreas de la cdula de cultivo por el rendimiento por hectrea, por el precio de venta y por el porcentaje de destino al mercado. 8. VALOR NETO DE LA PRODUCCIN (VNP) El Valor Neto de la Produccin ANUAL proyectado a precios privados se calcular de similar manera como se hizo en la situacin sin proyecto, es decir restando al Valor Bruto de la Produccin Agropecuaria los Costos Totales de Produccin.
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3. SITUACIN OPTIMIZADA
El cuadro que aqu se muestra refleja, de una manera clara y ordenada, los pasos que se debe seguir para obtener el Valor Actual del Valor Neto de la Produccin Agropecuaria Optimizada. ESTE ANLISIS DEBE REALIZARSE, DEL MISMO MODO, PARA ENCONTRAR EL VALOR ACTUAL NETO DEL VALOR NETO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA A PRECIOS SOCIALES. DEBE TENERSE EN CUENTA QUE PARA EL ANLISIS A PRECIOS SOCIALES VARAN LOS COSTOS DE PRODUCCIN. LAS DEMS VARIABLES PERMANECEN INALTERADAS.
VALOR NETO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA OPTIMIZADA (PRECIOS PRIVADOS)
CONCEPTO PROGRAMACIN ANUAL AO 1 AO 2 AO 3 AO 4 AO .... VALOR ACTUAL
Nmero de Hectreas (Cabezas) Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Costos por Hectrea (Cabeza) Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Rendimientos por Hectrea (Cabeza) Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Precio de Venta Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Porcentaje destinado al mercado Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Valor Bruto de la Produccin Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Costo Total Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Valor Neto de la Produccin Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Factor de Actualizacin Valor Actual Neto del VNP
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Nmero de Hectreas (Cabezas) Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Costos por Hectrea (Cabeza) Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Rendimientos por Hectrea (Cabeza) Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Precio de Venta Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Porcentaje destinado al mercado Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Valor Bruto de la Produccin Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Costo Total Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Valor Neto de la Produccin Cultivo 1 (Crianza 1) Cultivo 2 (Crianza 2) Factor de Actualizacin Valor Actual Neto del VNP
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IMPORTANTE UNA VEZ REALIZADO EL CLCULO DEL VALOR ACTUAL DEL VALOR NETO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA INCREMENTAL, NICAMENTE SI EL RESULTADO OBTENIDO ES POSITIVO DEBE CONTINUARSE CON LA PRESENTE GUA. DE HABERSE OBTENIDO UN RESULTADO NEGATIVO DEBE REDEFINIRSE EL PROYECTO.
Valor Bruto de la Produccin Incremental Situacin con Proyecto (-) Situacin Optimizada Total Factor de Actualizacin Valor Actual del VBP Incremental Costo Total Incremental Situacin con Proyecto (-) Situacin Optimizada Total Factor de Actualizacin Valor Actual de Costo Total Incremental Valor Neto de la Produccin Incremental Situacin con Proyecto (-) Situacin Optimizada Total Factor de Actualizacin Valor Actual Neto del VNP Incremental
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MDULO IV
EVALUACIN DE PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO MENOR
ESQUEMA
EVALUACIN PRIVADA DE LOS BENEFICIARIOS DEL PROYECTO EVALUACIN SOCIAL DE LAS ALTERNATIVAS DEL PROYECTO
ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
ANLISIS DE SENSIBILIDAD
MARCO LGICO
90
1. EVALUACIN PRIVADA
La evaluacin privada consiste en el anlisis de las ventajas y desventajas de llevar a cabo el proyecto, para CADA UNO de los agentes que intervienen en l. En esta evaluacin es necesario utilizar la metodologa del COSTO - BENEFICIO.
EN EL FLUJO DE CAJA DE LA EVALUACIN PRIVADA, TANTO LOS BENEFICIOS COMO LOS COSTOS, DEBEN ESTAR EXPRESADOS EN PRECIOS PRIVADOS.
METODOLOGA COSTO - BENEFICIO Se utiliza para comparar los beneficios versus los costos por poner en marcha el proyecto. Slo es posible utilizarla cuando los beneficios se pueden expresar en terminos monetarios. Esta metodologa trabaja a travs de la construccin de un FLUJO DE CAJA, y sus indicadores son: 1. VALOR ACTUAL NETO (VAN) Es el valor presente de los beneficios netos que genera un proyecto a lo largo de su vida til, descontados a una tasa de inters (costo de oportunidad del capital). El VAN mide, en moneda de hoy, cunto ms rico sern los inversionistas si realiza el proyecto en vez de colocar su dinero en actividades que le brinden como rentabilidad la tasa de descuento. La regla de decisin es que es rentable un proyecto si su VAN es mayor a cero.
1. EVALUACIN PRIVADA
2. TASA INTERNA DE RETORNO (TIR) La TIR de un proyecto mide la rentabilidad promedio anual que genera el capital que permanece invertido en l. La regla de decisin es que es rentable un proyecto si su TIR es mayor al costo de oportunidad del capital. La TIR es la tasa de descuento que hace cero el VAN.
Flujot =0 VAN = t t = 0 (1 + )
3. EL RATIO BENEFICIO / COSTO ( B/C ) El B/C es un indicador que relaciona el valor actual de los beneficios (VAB) de proyecto con el de los costos del mismo (VAC). La regla de decisin es que es rentable un proyecto si su B/C es mayor a uno.
1. EVALUACIN PRIVADA
ESTADO INGRESOS: EGRESOS: PARTE DE LOS COSTOS INVERSIN DEL PROYECTO DE
Caso 1: El Estado no tiene ingresos contables por la realizacin del proyecto. Se reconoce que el Estado se beneficia con la inversin por un tema de crecimiento de la economa en el largo plazo, pero esto no es observable ni medible por cada proyecto en que participe.
ORGANIZACIN DE REGANTES INGRESOS: VENTA DE AGUA PARA RIEGO CON PROYECTO (-) VENTA DE AGUA PARA RIEGO SIN PROYECTO COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO CON PROYECTO (-) COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO
EGRESOS:
Caso 2: Ntese que la primera parte de cada rubro es precisamente la CONDICIN DE SOSTENIBILIDAD (aquellos indicados en color negro), por lo que es de esperar que estos componentes se hagan cero. Los ahorros que se producen (aquellos indicados en color claro) determinarn el desequilibrio que existia en la situacin sin proyecto.
93
1. EVALUACIN PRIVADA
BENEFICIARIOS INGRESOS: VALOR NETO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA CON PROYECTO () VALOR NETO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA SIN PROYECTO PARTE DE LOS COSTOS DE INVERSIN DEL PROYECTO + COSTOS DE MANTENIMIENTO DEL EQUIPAMIENTO DE RIEGO PARCELARIO + COMPRA DE AGUA PARA RIEGO CON PROYECTO (-) COMPRA DE AGUA PARA RIEGO SIN PROYECTO ENTIDADES COOPERANTES INGRESOS:
EGRESOS:
Caso 3: El ingreso de los beneficiarios est determinado por el incremento en el valor neto de la produccin que el proyecto generar. Por otro lado, sus egresos estn relacionados a sus aportes para cubrir parte de los costos del proyecto, as como el mantenimiento durante todos los aos del equipamiento de riego parcelario.
EGRESOS:
DE
Caso 4: Las entidades cooperantes son aquellas que aportan, ya sea dinero o bienes, para la realizacin del proyecto.
94
1. EVALUACIN PRIVADA
SOLO ES RELEVANTE LA EVALUACIN PRIVADA DE LOS BENEFICIARIOS DIRECTOS Y DE LA ORGANIZACIN DE REGANTES. EN LOS OTROS DOS CASOS, NO EXISTEN INGRESOS OBSERVABLES QUE PERMITAN ESTIMAR UN VAN.
FLUJO DE CAJA A PRECIOS PRIVADOS DE LA ENTIDAD "..."
RUBRO PROGRAMACIN ANUAL AO 1 AO 2 AO .... VALOR ACTUAL
1. INGRESOS INCREMENTALES DEL PROYECTO Venta de Agua para Riego con Proyecto (-) Venta de Agua para Riego sin Proyecto Venta de Tierras Incorporadas 2. INCREMENTO EN EL VALOR NETO DE LA PRODUCCIN 3. COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO Costos de Inversin Estudios Infraestructura Equipamiento Capacitacin Costos de Operacin y Mantenimiento Operacin Mantenimiento Pago de un posible Crdito
La evaluacin de cada entidad permitir conocer si estos pueden mantener su participacin en el proyecto, y garantizar as su sostenibilidad. Para calcular el Valor Actual Neto (VAN) de cada entidad, se debe utilizar los Factores de Actualizacin (FA) a partir de la Tasa Privada de Descuento. Adems del VAN se debe obtener la TIR y el RATIO B/C.
Compra de Agua para Riego con Proyecto (-) Compra de Agua para Riego sin Proyecto (-) Costos sin Proyecto 4. FLUJO NETO (1 + 2 - 3) 5. Factor de Actualizacin 6. VALOR ACTUAL DEL FLUJO NETO (VAN) (4 x 5) 6. TASA INTERNA DE RETORNO (TIR) 7. RATIO B / C
VAN
Se dispone de los recursos necesarios para financiar los gastos que genera el proyecto.
NO se dispone de los recursos necesarios para financiar los gastos que genera el proyecto.
DADO QUE NO ES SOSTENIBLE LA PARTICIPACIN DE LA ENTIDAD, SE DEBE ESPECFICAR EL PORQU DE SU POSIBLE PARTICIPACIN A PESAR DEL RESULTADO.
95
2. EVALUACIN SOCIAL
La evaluacin social es un procedimiento tcnico cuyo objetivo es cuantificar la contribucin de determinado proyecto de inversin al crecimiento econmico del pas. Desde un punto de vista metodolgico, nicamente difiere de la evaluacin privada en que LA EVALUACIN SOCIAL SE REALIZA CONSIDERANDO PRECIOS SOCIALES, para aquellos productos en que el MEF tiene un factor de ajuste, para los que no, se utilizan precios privados. A diferencia de la evaluacin privada donde se analiza por separado a las entidades participantes del proyecto, en la evaluacin social no tiene sentido hacer una evaluacin separada, sino que se busca medir el aporte conjunto de todas las entidades participantes involucradas en el proyecto hacia la sociedad en general. Para realizar la evaluacin social es posible utilizar dos metodologas: METODOLOGA COSTO BENEFICIO Ver EVALUACIN PRIVADA. METODOLOGA COSTO EFECTIVIDAD Con esta metodologa se busca elegir la alternativa con el menor costo posible, con respecto a alguna variable determinante del proyecto. nicamente se utiliza cuando, de ninguna manera, los beneficios del proyecto no se pueden representar en trminos monetarios.
EN LOS CASOS DE PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO MENOR, SIEMPRE SE DEBER UTILIZAR LA METODOLOGA DE COSTO BENEFICIO.
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3. EVALUACIN SOCIAL
La ecuacin agregada para la evaluacin social, a precios sociales, se define as:
ESTADO ORGANIZACIN DE REGANTES
VENTA DE AGUA PARA RIEGO CON PROYECTO (-) VENTA DE AGUA PARA RIEGO SIN PROYECTO PARTE DE LOS COSTOS DE INVERSIN DEL PROYECTO COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO CON PROYECTO (-) COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO BENEFICIARIOS VALOR NETO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA CON PROYECTO () VALOR NETO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA SIN PROYECTO PARTE DE LOS COSTOS DE INVERSIN DEL PROYECTO + COSTOS DE MANTENIMIENTO DEL EQUIPAMIENTO DE RIEGO PARCELARIO + COMPRA DE AGUA PARA RIEGO CON PROYECTO (-) COMPRA DE AGUA PARA RIEGO SIN PROYECTO PARTE DE LOS COSTOS DE INVERSIN DEL PROYECTO ENTIDADES COOPERANTES
INGRESOS:
EGRESOS:
Si la CONDICIN DE SOSTENIBILIDAD EST EN EQUILIBRIO, entonces esos componentes de la ecuacin se harn cero. Asimismo, si previo al proyecto la Junta de Usuarios reciba en la situacin sin proyecto como ingresos por venta de agua lo que gastaba en operacin y manteniemiento, estos componentes tambin se harn cero. SI LA CONDICIN DE SOSTENIBILIDAD NO EST EN EQUILIBRIO DEBE AGREGARSE A LA ECUACIN DEL VAN SOCIAL EL SUPERAVIT O DEFICIT GENERADO, YA QUE REPRESENTA PRDIDA O GANANCIA PARA LA SOCIEDAD EN SU CONJUNTO.
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3. EVALUACIN SOCIAL
FLUJO DE CAJA A PRECIOS SOCIALES DEL PROYECTO
Toda la informacin referida a la evaluacin social se debe registrar en un cuadro parecido al siguiente:
TODAS LAS CIFRAS DEBEN ESTAR EXPRESADAS EN PRECIOS SOCIALES.
RUBRO
VALOR ACTUAL
1. INGRESOS INCREMENTALES DEL PROYECTO Venta de Agua para Riego con Proyecto (-) Venta de Agua para Riego sin Proyecto Venta de Tierras Incorporadas 2. INCREMENTO EN EL VALOR NETO DE LA PRODUCCIN 3. COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO Costos de Inversin Estudios Infraestructura Equipamiento Capacitacin Costos de Operacin y Mantenimiento Operacin Mantenimiento Pago de un posible Crdito Compra de Agua para Riego con Proyecto (-) Compra de Agua para Riego sin Proyecto (-) Costos sin Proyecto 4. FLUJO NETO DEL PROYECTO (1 + 2 - 3)
Para calcular el Valor Actual Neto (VAN), se debe utilizar los Factores de Actualizacin (FA) a partir de la Tasa Social de Descuento. Adems del VAN se debe obtener la TIR y el RATIO B/C.
5. Factor de Actualizacin 6. VALOR ACTUAL DEL FLUJO NETO (VAN) (4 x 5) 6. TASA INTERNA DE RETORNO (TIR) 7. RATIO B / C
LA INTERPRETACIN DE ESTA CUADRO, QUE RESUME LA FILOSOFA DE LOS PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO, ES QUE UN PROYECTO SER DECLARADO VIABLE SIEMPRE QUE TENGA UN VAN SOCIAL POSITIVO, LO QUE EQUIVALE A DECIR QUE, TODO PROYECTO DE RIEGO DEBE GENERAR UN INCREMENTO EN EL VALOR NETO DE LA PRODUCCIN MAYOR A LOS COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO.
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3. ANLISIS DE SENSIBILIDAD
Todos los proyectos de inversin estn expuestos a riesgos, no necesariamente controlables por los ejecutores u operadores del proyecto, que afectan su funcionamiento normal a lo largo del horizonte contemplado. El propsito de esta tarea es determinar cunto podra afectarse el Valor Actual Neto a precios sociales (VAN SOCIAL), ante cambios en los rubros ms importantes de ingresos y costos. Especficamente se requiere encontrar los valores lmites que ciertas variables pueden alcanzar sin que el proyecto deje de ser rentable.
METODOLOGA PROPUESTA 1. Identificar las variables de costos e ingresos que se considera tienen mayor influencia en la
determinacin del VAN SOCIAL, por lo que posibles cambios en sus valores afecten la rentabilidad del proyecto.
99
3. ANLISIS DE SENSIBILIDAD
3. Se debe establecer posibles variaciones porcentuales, tanto hacia arriba como abajo, se recomienda
que la misma proporcin que se considere hacia arriba, tambien se considere hacia abajo.
POR EJEMPLO SI SE ESTABLECE VARIACIONES DE 30%, 20% Y 10% EN LA VARIABLE SELECCIONADA, SE ESTA ASUMIENDO QUE LOS NUEVOS VALORES DE LA VARIABLE SERN EL 70%, 80%, 90% Y 130%, 120%, 110% DE SU VALOR INICIAL O ESPERADO.
4. Reestimar el VAN SOCIAL, la TIR y el RATIO B/C para cada variacin planteada en el caso anterior. Es
importante mencionar que cada sensibilidad se hace afectando nicamente una variable, es decir, el resto permanece constante como se plantearon al inicio del proyecto. Existen programas o tcnicas que permiten realizar anlisis de sensibilidad multivariados, los cuales brindan aproximaciones ms exactas de lo que podra ocurrir ante cambios simultneos en diversas variables.
100
4. ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
SOSTENIBILIDAD ES LA HABILIDAD DE UN PROYECTO PARA MANTENER UN NIVEL ACEPTABLE DE FLUJO DE BENEFICIOS A TRAVS DE SU VIDA ECONMICA LA CUAL SE PUEDE EXPRESAR EN TRMINOS CUANTITATIVOS Y CUALITATIVOS.
Es un caso comn que muchas obras o proyectos de inversin pblica no hayan generado los beneficios que de ellas se esperaba, esto puede deberse a la interrupcin en la operacin y/o deterioro de las relaciones institucionales generadas para el proyecto. Es por esto ltimo que es importante que todo proyecto realice un anlisis de sostenibilidad para identificar qu mecanismos internos permitirn que el proyecto sea rentable a lo largo del tiempo. 1. VIABILIDAD DE ARREGLOS INSTITUCIONALES. Se debe evaluar el trabajo conjunto de la Unidad Formuladora, la Unidad Ejecutora, las Entidades Cooperantes y los Beneficiarios del proyecto. Es fundamental en los proyectos de riego, la participacin concreta del ATDR. La participacin institucional y financiera de las Municipalidades ser un aporte muy valorado por el evaluador 2. BENEFICIOS INDIRECTOS. Muchos proyectos afectan a individuos que no necesariamente estn comprendidos dentro de la poblacin beneficiaria. Estos efectos pueden ser beneficiosos como perjudiciales, es labor de todo formulador capturar estos efectos en la concepcin del proyecto. 3. AMENAZAS Y RIESGOS. Es importante mencionar las amenazas y riesgos que enfrentar el proyecto durante su ejecucin o su puesta en marcha, para as poder contar con mayores herramientas de decisin. 4. ANTECEDENTES DE VIABILIDAD DE PROYECTOS SIMILARES. Si se cuenta con informacin confiable del desempeo de proyectos similares es importante analizar cules han sido los niveles de sostenibilidad alcanzados. 5. SOSTENIBILIDAD DE LA ETAPA DE OPERACIN. El agua y la infraestructura de riego son de uso comn. Por ello su administracin requiere necesariamente de una organizacin de usuarios y de la existencia y cumplimiento de determinadas normas y acuerdos, sean estos explcitos o implcitos.
101
4. ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
6. PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS. Es importante que el perfil muestre la voluntad y el inters por parte de los beneficiarios por participar en el proyecto. Es muy importante que se identifique qu se espera y qu se necesita de ellos. Asimismo ser necesario que se adjunte una CARTA DE COMPROMISO DE INVERSIN firmada por todos los beneficiarios, en la cual stos manifiestan su conocimiento del proyecto y los costos que tendrn que afrontar luego de la ejecucin de este.
COMPROMISO DE INVERSIN BENEFICIARIOS
RUBRO PROGRAMACIN ANUAL AO 1 AO 2 AO .... TOTAL
COSTOS DEL PROYECTO ASUMIDOS Estudios Infraestructura Equipamiento Capacitacin COSTO DE MANTENIMIENTO DE EQUIPOS DE RIEGO PARCELARIO PAGO POR LA TARIFA DE AGUA INCREMENTAL Compra de agua para riego con proyecto Compra de agua para riego sin proyecto COSTOS DE PRODUCCIN INCREMENTALES TOTAL
LOS LTIMOS ESQUEMAS DE PRIVATIZACIN DE TIERRAS ERIAZAS POR PARTE DEL ESTADO, CONSIDERABAN JUNTO AL PRECIO DE VENTA DE AL TIERRA EL COMPONENTE COMPROMISO DE INVERSIN COMO UNO DE LOS FACTORES CLAVES PARA LA ADJUDICACIN DE LA TIERRA.
102
103
COSTOS INCREMENTALES DEL PROYECTO COSTOS INCREMENTALES DE PRODUCCIN COSTO TOTAL DEL PROYECTO
(Ver el punto VIII.4 VALOR NETO DE LA PRODUCCIN INCREMENTAL en el Mdulo de Formulacin) A PRECIOS PRIVADOS.
A PRECIOS PRIVADOS
COSTO X HA. TOTAL. COSTOS TOTAL DEL PROYECTO / NMERO DE HAS TOTALES COSTO x HA. BENEFICIARIOS. (APORTES DE BENEFICIARIOS + COSTOS INCREMENTALES DE PRODUCCIN) / NMERO DE HAS TOTALES COSTO X HA. PARA EL ESTADO. APORTES DEL ESTADO / NMERO DE HAS TOTALES
ALTERNATIVA A
ALTERNATIVA B
ALTERNATIVA C
Valor Actual Neto (Precios Sociales) Tasa Interna de Retorno (Precios Sociales) Ratio B / C Costo por Hectrea Total Costo por Hectrea por Beneficiarios Costo por Hectrea aporte Estado
104
105
Indicadores de Fuentes de los Impacto Indicadores del OD Indicadores de Fuentes de los Efectos Indicadores del OC Indicadores de Fuentes para el Productos Monitoreo de Productos Costos del Proyecto Fuentes para el Presupuesto Monitoreo del Presupuesto
Para una mejor explicacin de los indicadores, revisar el Manual ex Post de Proyectos de Riego Grandes y Medianos.
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FILAS
construccin de los indicadores propuestos en la segunda columna. los cuales depende el xito de lo propuesto en la primera columna.
107
Actividades
Supuestos para el desarrollo Supuestos para el O de D Supuestos para el Propsito Supuestos para los Productos
Las flechas azules simbolizan la lgica horizontal del proyecto, es decir, permite establecer las relaciones causales entre los objetivos del proyecto y los factores del entorno. Asegura la viabilidad del proyecto en el contexto global del mbito pertinente.
UN BUEN PROYECTO EXIGE UNA LGICA PERFECTA: LA PERFECCIN SE LOGRA CUANDO LAS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN CADA NIVEL SON NECESARIAS Y SUFICIENTES PARA ALCANZAR EL NIVEL SIGUIENTE.
108
3 1 5 7
4 2 6 8
9 9 9 9
10 10 10 10
Elaboracin del Bloque A: 1. Definir el Objetivo Central. 2. Definir los Indicadores del Obj. Central 3. Definir el Objetivo de Desarrollo. 4. Definir los Indicadores del Obj. de Des. Elaboracin del Bloque B: 5. Definir los Productos. 6. Definir los Indicadores de los productos. 7. Definir las Actividades. 8.Definir los Indicadores de las actividades.
Elaboracin del Bloque C: Identificacin de fuentes; es decir, para cada una de las filas de los indicadores se exploran las fuentes de informacin existentes y/o por elaborar. Elaboracin del Bloque D: Establecimiento de los Supuestos. Los supuestos que se utilicen deben ser consistentes con el Marco Multieconmico Multianual vigente en el momento que se realiza el estudio de preinversin. Verificar la consistencia de todos los componentes y realizar los ajustes correspondientes.
109
MDULO V
EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL (EIA)
ESQUEMA
DIAGNOSTICO DEL MEDIO NATURAL Y SOCIOECONOMICO DESCRIPCION DE LAS ACTIVIDADES DEL PROYECTO IDENTIFICACION DE IMPACTO AMBIENTAL
I. IMPACTO AMBIENTAL
1. DEFINICIN
El concepto de desarrollo sostenible resalta la necesidad de incorporar las variables ambientales en una concepcin global, y postula que no puede haber progreso slido y estable si no existe una preocupacin por la conservacin ambiental. Bajo esta perspectiva, la proteccin ambiental no puede plantearse como un dilema frente al desarrollo, sino como uno de sus elementos. En trminos generales, los efectos ambientales constituyen procesos puestos en movimiento o acelerados por la accin humana. Cuando estos efectos se tornan significativos para el hombre y su ambiente, adquieren la connotacin de impactos ambientales. El impacto ambiental puede definirse como el cambio neto en la salud del hombre, en su bienestar o en su entorno, debido a la interaccin de las actividades humanas con los sistemas naturales (ecosistema). El punto, a partir del cual un impacto puede considerarse significativo est dado por estndares de calidad ambiental, criterios tcnico, hiptesis cientficas, comprobaciones empricas, valoracin econmica o social, entre otros criterios. Se entiende como EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL (EIA) a un proceso de anlisis que anticipa los futuros impactos ambientales negativos y positivos de las acciones humanas, permitiendo seleccionar las alternativas que maximicen los beneficios y disminuyan los impactos no deseados (negativos), a la vez que cumplen con los objetivos propuestos. La EIA constituye una herramienta que fortalece la toma de decisiones a nivel de polticas, planes, programas y proyectos, al incorporar variables que tradicionalmente no han sido consideradas, adems debe siempre ser flexible y acorde con las realidades locales.
111
I. IMPACTO AMBIENTAL
112
I. IMPACTO AMBIENTAL
113
I. IMPACTO AMBIENTAL
114
I. IMPACTO AMBIENTAL
115
I. IMPACTO AMBIENTAL
ASPECTOS PREGUNTAS 1. Requerir de la conversin del uso de la tierra en reas extensas, (por ejemplo ms de 50 hectreas)? 2. Requerir de la limpieza o nivelacin de grandes reas de tierra (por ejemplo ms de 50 hectreas), o de tierra que es significativamente inclinada (por ejemplo, ms de 5%)? FUENTES DE IM PACTOS 3. Requerir de un uso significativo de fertilizantes o pesticidas (su significancia depender del tipo de qumicos, de los volmenes / coeficientes de aplicacin, de la experiencia de los usuarios)? 4. Requerir alojamiento, servicios o tierras de cultivo para mantener a los trabajadores agrcolas (por ejemplo, ms de 100 trabajadores)? 5. Requerir un incremento de la capacidad de procesamiento agrcola (por ejemplo, ms del 25%)? 6. Convertir tierras que permiten la conservacin de valiosos ecosistemas, flora y fauna (por ejemplo, bosque tropical, habitat crtiRECEPTORES DE LOS IM PACTOS cos, especies en peligro de extincin) o reas que son de importancia histrica o cultural? 7. Entrar en conflicto con usos actuales/existentes de la tierra, el uso de suministros de agua potable, demandas laborales? 8. Provocar erosin de suelos, degradacin de suelos, cada de los rendimientos de los cultivos, etc., debido a la incompatibilidad entre las prcticas de manejo de tierras y el uso idneo de las mismas? 9. Provocar alteraciones importantes en los medios (mtodos) de subsistencia/sustento de la poblacin (su significancia depender de la escala y tipo de impacto socio-econmico, por ejemplo, la inercia al IM PACTOS AM BIENTALES cambio, beneficios desiguales)? 10. Presentar riesgos de polucin, debido a la transferencia de pesticidas o fertilizantes a cuerpos de agua que permitan la conservacin de valiosos ecosistemas o especies; o significativos stocks comercializables de pescado? 11. Inducir el desarrollo no planificado a travs de la construccin de caminos / rutas de acceso? 12. Requerir de una significativa provisin de servicios de extensin para establecer o sostener el proyecto (por ejemplo, largo plazo de M EDIDAS DE M ITIGACIN ms de 2 aos, entrenamiento intensivo)? 13. Requerir medidas de mitigacin que hagan que el proyecto sea financiera o socialmente aceptable? SI NO REQUIERE MAS DATOS
LISTA PREFABRICADA
116
I. IMPACTO AMBIENTAL
REDES DE INTERACCIN
Permite realizar un anlisis causa efecto de los impactos ambientales.
Disminucin del caudal base del ro Bocatoma captacin de un caudal de agua Menor cantidad disponible de agua para otros usuarios
117
I. IMPACTO AMBIENTAL
Utilizacin por capacidad uso Canales desviacin y desagu PRACTICAS AGRONOMICO-CULTURALES Prcticas de labranza Enmiendas orgnicas Cultivos en contorno Rotacin de cultivos PRACTICAS FORESTALES-AGROSTOLOGIC. Forestacin de laderas Cortinas rompevientos Forestacin de riberas PRACTICAS MECANICO-ESTRUCTURALES Terrazas o terraplenes Zanjas de infiltracin Diques de retencin Control de crcavas Defensas ribereas Cobertura muerta Cultivos en fajas Barreras vivas Obras de arte
SUELO Perfil horizontal Textura Estructura Profundidad Infiltracin Contenido de humedad Fisiografa Fertilidad Erodabilidad Microorganismos AGUA Composicin Escorrenta superficial Flujo subsuperficial Eficiencia de uso Ciclo del agua Contaminacin ATMOSFERA Contaminacin FLORA Composicin Hbitat Prdida FAUNA Composicin Comportamiento Hbitat Extinsin PAISAJE Fenosistema LEGISLACION Normas y Regulaciones ASPECTO SOCIOCULTURAL Tcnicas agrcolas tradIcionales CLIMA Precipitacin Humedad relativa Vientos Temperatura
MBMBB+ A+ M+ M+ MB+ M+ A+ B-
MBMBA+ M+ A+ M+ M+ M+ A+ B-
MBMBB+ M+ M+ M+ M+
MBMBB+ M+ M+ M+ M+
MBMBB+ M+ M+ M+ M+
BBAMA+ M+ A+
BBAMMA+ A+ A+
Drenes
VARIABLES
ACTIVIDADES
BBAMA+ A+ A+
BBAMA+ B+ A+
BBAMA+ M+ A+
BBAMA+ B+ A+
BBAMA+ M+ A+
BBAMA+ M+ A+
MA+ B-
MA+ B-
MA+ B-
A+ B-
A+ B-
A+ B-
A+ B-
A+ B-
A+ B-
A+ B-
A+ B-
MB+ M+ A+ M+ M+
MB+ M+ A+ A+ B+
BM+ A+ A+ M+ MB-
MB+ A+ M+ A+ A+
MB+ B+ M+ A+ A+
MB+
MB+ MA+
MB+ MA+ M+ A+ M+
MB+
MB+ MA+
M+
M+ MA+
B+ MA+ A+
B+ MA+ A+
A+
MA+
MB-
MB-
MMBB-
MMBB-
MMBB-
MMBB-
MMBB-
MMBB-
MMBB-
MMBB-
MMBB-
MMBB-
MMBB-
AAA-
AAA-
AAA-
AAA-
AAA-
AAA-
AAA-
AAA-
MMMM
MMMM
MMMM
MMMM
MMMM
MMMM
MMMM
MMMM
MMMM
MMMM
MMMM
AAAA-
AAAA-
AAAA-
AAAA-
AAAA-
AAAA-
AAAA-
AAAA-
A-
A-
A-
A-
A-
A-
A-
A-
A-
A-
A-
MA-
MA-
MA-
MA-
MA-
MA-
MA-
MA-
LEYENDA
IMP. POSITIVO IMP. NEGATIVO + MA A M B MB
A+
M-
B-
B-
M-
M-
M-
M-
M-
M-
M-
M-
A-
A-
A-
A-
M-
A-
A-
A-
IMP. MUY ALTO IMP. ALTO IMP. MEDIO IMP. BAJO IMP. MUY BAJO
A+
118
I. IMPACTO AMBIENTAL
COSTO DEL PLAN AMBIENTAL Actividades de prevencin Detalle Actividades de correccin Detalle Actividades de mitigacin Detalle Actividades de monitoreo Detalle TOTAL COSTO DE IMPACTOS
119
I. IMPACTO AMBIENTAL
De igual modo, ser necesario mencionar que entidades realizarn el aporte para llevar adelante el Plan de Manejo Ambiental.
A PRECIOS PRIVADOS
RUBRO
BENEFICIARIOS
COSTO DEL PLAN AMBIENTAL Actividades de prevencin Detalle Detalle Detalle ..... TOTAL
VAN SOCIAL FINAL DEL PROYECTO VALOR ACTUAL DE COSTOS A PRECIOS SOCIALES DE PLAN AMBIENTAL VAN SOCIAL, TIR Y RATIO B/C ACEPTADO DESDE EL PUNTO DE VISTA AMBIENTAL
120
CONCLUSIN
A PARTIR DEL CALCULO EFECTUADO ANTERIORMENTE SE DEBERN REDEFINIR LOS CUADROS ANTERIORES, CON LO QUE LA INFORMACIN FINAL DEL PROYECTO DEBER SER: EL VAN SOCIAL, TIR Y RATIO B/C DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA DEBER SER EL VAN SOCIAL, TIR Y RATIO B/C ACEPTADO DESDE EL PUNTO DE VISTA AMBIENTAL. A LOS COSTOS DEL PROYECTO (PAG. 102) INICIALMENTE CALCULADOS SE LES DEBER AGREGAR LOS COSTOS A PRECIOS PRIVADOS DEL PLAN AMBIENTAL. ESTA SUMA SE CONSTITUIR EN EL COSTO TOTAL DE LA ALTERNATIVA SELECCIONADA. A LOS CUADROS DE APORTES SE LES DEBER AGREGAR EL APORTE REALIZADO POR CADA ENTIDAD PARA LLEVAR A CABO EL PLAN AMBIENTAL. ESTA INFORMACIN DEBER PRESENTARSE NECESARIAMENTE COMO CONCLUSIN DEL PROYECTO, Y SER AQUELLA QUE SE DEBER REGISTRAR EN LA FICHA DEL BANCO DE PROYECTOS.
121
1.
2.
3.
GLOSARIO DE TERMINOS
ANLISIS COSTO BENEFICIO Es una metodologa de evaluacin de proyectos que se aplica en los casos en que es necesario y conveniente identificar, cuantificar y valorar tanto los costos como los beneficios pertinentes generados por el proyecto. ANLISIS COSTO EFECTIVIDAD Es una metodologa de evaluacin de proyecto que se aplica en los casos en que no es posible valorar monetariamente los beneficios. Esta variante del anlisis costo beneficio se basa en expresar los beneficios en unidades no monetarias que permitan medir el costo de lograr los objetivos del proyecto. BIEN PUBLICO El bien pblico tiene dos carctersticas: 1) es muy difcil excluir su consumo yo beneficios 2) su consumo no disminuye el consumo de otro. Los proyectos de riego tiene caractersticas de bien pblico cuando su infraestructura principal beneficia a una cantidad significativa de productores. CONTENIDOS MNIMOS Los Contenidos Mnimos establecen los criterios de identificacin, formulacin y evaluacin de los proyectos. Detallan una serie de requisitos que debern desarrollarse en cada uno de los estudios de preinversin, tales como la identificacin del problema, monto de inversin y anlisis de las alternativas. ESTUDIO DE FACTIBILIDAD Estudio donde se perfecciona la informacin del estudio de prefactibilidad referente a las alternativas y establece un presupuesto referencial. Este nivel de estudio requiere informacin primaria y anlisis detallado de mercado (oferta y demanda), adems de la evaluacin tcnico econmica. Su objetivo es identificar la mejor alternativa del proyecto. ESTUDIO DE PRE FACTIBILIDAD Estudio donde se precisa con mayor detalle la informacin del estudio de perfil con el fin de disminuir los riesgos de decisin y encontrar las mejores alternativas. La preparacin de este estudio requiere la combinacin de fuentes secundarias con trabajos de campo.
122
GLOSARIO DE TERMINOS
EVALUACIN PRIVADA La evaluacin privada de proyectos analiza el proyecto desde el punto de vista del agente econmico interesado en establecer su viabilidad. EVALUACIN SOCIAL Procedimiento tcnico cuyo objetivo es medir la contribucin de los proyectos al crecimiento econmico del pas. FACTOR ANUAL DE ACTUALIZACIN (FA) Es el valor utilizado para traer a valor actual el flujo de ingreso futuro del ao n. Los factores anuales de actualizacin se construyen a partir de las tasas de descuento. FACTOR DE CONVERSIN El factor de conversin de un bien o servicio es el recproco del promedio ponderado de las distorsiones e imperfecciones que afectan el precio de mercado de dicho bien o servicio. Es utilizado para convertir los precios privados en precios sociales. INEI Instituto Nacional de Estadstica e Informacin. MARCO LGICO La matriz de marco lgico es una herramienta de identificacin de proyectos, que sistematiza informacin clave incorporando indicadores que sern evaluados a lo largo de la ejecucin. ODI Oficina de Inversiones. Su nombre fue cambiado por Direccin General de Programacin Multianual. rgano del Ministerio de Economa y Finanzas que es la ms alta autoridad tcnico normativa del Sistema Nacional de Inversin Pblica.
123
GLOSARIO DE TERMINOS
OPI Oficina de Programacin de Inversiones. rgano del Sector (Agricultura) al que se le design la responsabilidad de elaborar el Programa Multianual de Inversiones y velar por el cumplimiento del Sistema Nacional de Inversin Pblica. PERFIL Estudio preliminar basado en fuentes secundarias. La preparacin de este estudio se basa en los conocimientos tcnicos de expertos, bases de datos de costos y beneficios y parmetros. Cuenta con estimaciones preliminares y un amplio nmero de alternativas. PLAN DE NEGOCIO El Plan de Negocios es una herramienta que permite conocer las posibilidades de mercado de determinados productos. Se sustenta en anlisis de oferta y demanda de los productos finales. As, el Plan de Negocios permite contar con elementos que sustentan la rentabilidad y viabilidad del proyecto, y por tanto su conveniencia. PRECIO PRIVADO El precio privado de un bien, servicio, insumo o factor productivo, es aquel que se encuentra vigente en el mercado. PRECIO SOCIAL Tradicionalmente, el precio social de un bien, servicio, insumo o factor productivo, es igual al precio privado (de mercado) corregido por un factor de conversin o ajuste que representa las distorsiones e imperfecciones del mercado pertinente. PROYECTO DE INVERSIN PBLICA (PIP) Proyecto de Inversin Pblica. Toda intervencin limitada en el tiempo que implique la aplicacin de recursos pblicos con el fin de ampliar, mejorar y modernizar la capacidad productora de bienes o prestadora de servicios, cuytos beneficios son independientes de los otros proyectos.
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GLOSARIO DE TERMINOS
RATIO BENEFICIO / COSTO El cociente beneficio/costo se obtiene dividiendo el valor actual del flujo de beneficios entre el valor actual del flujo de costos. Si el cociente es mayor a 1, ello indica que el valor actual de los beneficios supera el valor actual de los costos y por tanto quedara un excedente positivo. SOSTENIBILIDAD Es la habilidad de un proyecto para mantener un nivel aceptable de flujo de beneficios a travs de su vida econmica el cual se puede expresar en trminos cuantitativos y cualitativos. TASA INTERNA DE RETORNO (TIR) Tasa Interna de Retorno. Expresada en porcentaje, la TIR representa la rentabilidad promedio por perodo generada por un proyecto. La TIR es la tasa de descuento requerida para que el VAN sea igual a cero. TASA PRIVADA DE DESCUENTO (TPD) La tasa privada de descuento se usa para calcular el valor actual de los flujos futuros de efectivo generados por un proyecto de inversin. Este trmino usualmente se conoce como el costo de oportunidad del capital (COK). TASA SOCIAL DE DESCUENTO (TSD) La tasa social de descuento refleja el costo social del capital invertido por el Gobierno. UNIDAD EJECUTORA (UE) Las denominadas como tales en la normatividad presupuestal y que tienen a su cargo la ejecucin del proyecto, as como a las Empresas del Sector Pblico No Financiero que ejecutan proyectos de inversin pblica.
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GLOSARIO DE TERMINOS
UNIDAD FORMULADORA (UF) Unidad Formuladora. Las Entidades y Empresas del Sector Pblico No Financiero que elaboran estudios de preinversin de proyectos de inversin pblica. VALOR ACTUAL NETO (VAN) El valor actual neto se obtiene descontando el flujo de ingresos netos del proyecto, usando para ello la tasa de descuento que represente el costo de oportunidad de los recursos econmicos que requiere el proyecto.
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