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Guia Norma Une
Guia Norma Une
Diseño y maquetación:
BLOCK, C.I.
Impresión:
ARPIrelieve, S.A.
Depósito legal:
Por ello, dentro de las actuaciones que CEPYME ARAGON realiza habi-
tualmente en esta dirección, presentamos la “Guía para la aplicación de la
5
6 UNE-EN ISO 14001 en la PYME
CEPYME ARAGÓN
ÍNDICE
Introducción ……..………………………………..……………………………… 9
ANEXOS
7
Introducción
Cada día es mayor el interés y la preocupación que el medio ambiente y su
adecuada conservación suscita en nuestro entorno próximo y en la sociedad.
9
10 UNE-EN ISO 14001 en la PYME
Esta guía tiene por objeto acercar al lector los principios y prácticas rela-
tivas a la gestión medioambiental contemplados a través de la norma
La guía internacional UNE-EN ISO 14001 como herramienta normalizada para
tiene por el desarrollo de sistemas que ayuden a las organizaciones a :
objeto
• Mejorar su comportamiento medioambiental.
Por ello, esta guía tratará de proporcionar un enfoque sencillo de sus con-
tenidos y requisitos, con el fin de colaborar en el desarrollo de sistemas
de gestión medioambiental funcionales y eficientes que reviertan final-
mente en un aumento de la eficacia del proceso.
Por último indicar que esta guía no pretende sustituir la norma UNE-EN-
ISO 14001 ni recoger la totalidad de los requisitos que deben plantearse
para dar cumplimiento a lo establecido en dicha norma de referencia.
Aunque parezca una cuestión menor, conocer con claridad las razones
que nos han empujado a emprender el esfuerzo de elaborar y poner en
práctica un sistema de gestión es muy importante para garantizar un
resultado final satisfactorio.
Será satisfactorio un resultado que nos permita cumplir con los requisitos de
! la norma de referencia, y a su vez cumpla con nuestras propias expectativas.
Hay que tener en cuenta que en función de cuáles hayan sido nuestros
objetivos de partida, también serán diferentes los resultados que desea-
mos obtener.
11
12 UNE-EN ISO 14001 en la PYME
Como vemos a través de esta breve relación, es posible agrupar los moti-
vos en tres grandes grupos:
"
Plantear objetivos:
“lo que queremos conseguir” !
Definir su alcance y los medios y
acciones necesarias para alcanzarlos.
Revisar:
“ver cómo va” ! ISO
#?
Cuestionar:
“¿es lo que esperábamos?” !
Analizar su correspondencia con los
resultados previstos para ese
momento.
¿Por dónde empezar? 15
Tres pueden ser las preguntas iniciales a las que debemos responder para
perfilar los rasgos y características de excelencia de las que queremos
dotar a nuestro sistema:
Conocer en cada uno de los casos las expectativas concretas puede ser difícil;
! sin embargo a través de la Norma ISO 14001 podemos encontrar un punto
de partida aceptado y común para dar una respuesta adecuada a todos ellos.
Desarrollo: ¿Cómo?
Lo primero es siempre conocer el punto de partida:
• Etc.
Una forma sencilla y gráfica de recoger toda esta información puede ser
plasmarla en un diagrama de flujo en el que indiquemos los principales pro-
! cesos existentes y vinculados a los mismos establezcamos las distintas entradas
y salidas que les afectan.
EJEMPLO:
DE QUÉ SE PARTE:
Materia prima principal o producto
semielaborado
➔
20 UNE-EN ISO 14001 en la PYME
Subproductos
Residuos de producto
Otros residuos
Emisiones
Ruido...
A partir de aquí podremos analizar cada uno de ellos con mayor profun-
didad.
¿Por dónde empezar? 21
• Cuestionarios tipo.
• Listas de verificación.
• Guías sectoriales.
Para esta fase del proceso, existen además otras fuentes de información a
considerar como son:
• El asesoramiento profesional.
EJEMPLO
...
• La distribución de recursos.
• La asignación de responsabilidades.
25
26 UNE-EN ISO 14001 en la PYME
Bajo esta perspectiva, cada uno de los puntos está implicado en el desarrollo
!
general del sistema, y por tanto en su eficacia global, pero además mantie-
ne vínculos directos o indirectos con cada uno de los restantes requisitos con-
templados por la Norma.
"
Planificar:
• Analizando la situación existente.
• Programar:
qué hacer, cómo hacerlo, cuando, quién/es y con qué medios.
! Hacer:
• Trasladar a la práctica la planificación realizada.
✔ Verificar:
• Comprobar que lo efectuado coincide con lo previsto.
• Analizar las mejoras alcanzadas.
• Contrastar la eficacia de las acciones emprendidas, comparando
los resultados previstos con los realmente obtenidos.
¿Qué nos propone la norma? 27
ISO Actuar:
• Detectar las dificultades encontradas: análisis de causas.
Antes de profundizar un poco más en cada una de las fases descritas y su ubi-
cación en la estructura de la norma, conviene tal vez detenernos para con-
templar cómo el sistema de gestión propuesto se adapta y resulta compati-
ble con otros sistemas de gestión posibles o existentes en la empresa.
Detección de puntos
prioritarios de Establecimiento de objetivos a partir de los datos anteriormente citados y otras consideraciones
actuación: tales como las oportunidades de negocio, la situación financiera, las opciones tecnológicas o la
opinión de las partes interesadas.
Identificar lo que
En su definición, se debe tener en cuenta mediante qué indicadores se podrá realizar su segui-
queremos lograr,
miento, quién o quienes lo realizarán y con qué periodicidad se revisará.
considerando
también lo que otros Obtener ayuda en puntos específicos.
esperan de nosotros
SECUENCIA FASES NORMA ISO 14001
IMPLANTACIÓN
HACER: Y
CAPÍTULO 4.4
FUNCIONAMIENTO
A través de un sistema documentado en el que se describan los elementos básicos del sistema y
su interrelación entre los que se incluirán entre otros:
- Asignación de responsabilidades.
COMPROBACIÓN Y
VERIFICAR: ACCIÓN CAPÍTULO 4.5
CORRECTIVA
Correspondencia
entre lo planificado y
lo conseguido o
realizado
- Características clave de las operaciones con repercusión medioambiental.
Para ello:
- Grado de control en el desarrollo de las operaciones relevantes.
Habrá que establecer
qué se va a medir, - Evolución de los objetivos y avance de las metas.
cómo y quién, con - Eficacia de las medidas y métodos de actuación preventivos establecidos.
qué medios y con - Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales.
UNE-EN ISO 14001 en la PYME
qué frecuencia y
dónde quedarán
registrados los
resultados obtenidos
INICIO DE Evaluar el grado de Realización de una auditoría del sistema amparada por pautas que favorezcan la objetividad y
CICLO
conformidad del fiabilidad de los resultados y garanticen la independencia y cualificación de los miembros
sistema integrantes del equipo auditor.
Revisión de la idoneidad, eficacia y evolución del sistema por la Dirección a la vista de los
Análisis global de la resultados obtenidos, su percepción, su tratamiento y actualización.
situación Debe atender las necesidades de cambios detectadas, la adaptación a nuevas circunstancias y el
compromiso de mejora continua.
¿Quiere o necesita
demostrar la Si esta es la situación, el siguiente paso sería contactar con una entidad acreditada y realizar una
conformidad del auditoría de tercera parte.
sistema ante terceros?
¿Qué nos propone la norma?
31
32 UNE-EN ISO 14001 en la PYME
NOTA: Las transcripciones del texto de la norma UNE-EN ISO 14001 apa-
! recerán recogidas en cursiva.
3. Definiciones
Se incluyen en el Anexo A de esta guía, junto con otros términos com-
plementarios que ayudan a su interpretación y seguimiento.
33
34 UNE-EN ISO 14001 en la PYME
• Prevención de la contaminación.
Por supuesto, dada su importancia, deberá recogerse por escrito y ser apro-
bada por la alta dirección.
• Evaluación de
aspectos medioambientales.
4.3 Planificación
Conocer cuáles son estos aspectos es el primer paso para poder actuar.
Situaciones normales:
el día a día
oo
Situaciones anormales:
operaciones infrecuentes pero necesarias
Situaciones de emergencia:
o
impactos potenciales
¿Cómo?
(1) Nota: Si previamente no se ha definido qué aspectos son significativos, no se podrá garantizar que los mis-
mos sean considerados en la definición de los objetivos y metas.
40 UNE-EN ISO 14001 en la PYME
• Etc.
Para dar respuesta, en cada uno de los casos, a las preguntas formuladas,
la norma nos indica que la organización debe establecer y mantener al día
un programa o programas para lograr sus objetivos y metas, que incluyan
los puntos indicados.
➔
Establecer una relación de posibles conse-
cuencias derivadas de la inclusión de un
nuevo aspecto y tratar de relacionarlas con
➔
los puntos de la norma correspondientes.
EJEMPLO
El Comité de Medio Ambiente realizará el seguimiento de la evolución de los objetivos y la supervisión del desarrollo del programa.
La norma paso a paso
• Función.
• Responsabilidad.
• Autoridad.
Merece la pena por ello realizar un esfuerzo para identificar aquellas fun-
! ciones que, en nuestro caso concreto, resultan relevantes desde el punto de vis-
ta de la eficacia de la gestión medioambiental.
POR EJEMPLO:
Dicha responsabilidad
no incluye, sin em-
bargo, la vinculada a su
correcto almacena-
miento hasta su expe-
dición definitiva al ex-
terior.
La norma paso a paso 45
s os icos os
no tiv óg ier
1 $ nc
a
a
ol
Form
Hum
Tecn
Fina
• Formación.
• Sensibilización.
• Competencia profesional.
Conviene por tanto completar el “cómo hacer las cosas”, con el “porqué”, di-
! cho de otra forma, con los beneficios que se consiguen actuando de esta ma-
nera o los daños que se evitan.
4.4.3 Comunicación
Todas las organizaciones disponen de vías y métodos de comunicación,
más o menos estructurados, tanto a nivel interno (ordenes de trabajo...)
como hacia el exterior (relaciones con los clientes, trámites con la admi-
nistración...).
!
De especial importancia puede resultar disponer de un sistema de comuni-
cación conocido, ágil y eficaz para actuar ante situaciones de emergencia.
• Organismos oficiales.
• Medios de comunicación.
• Grupos ecologistas.
• Organizaciones empresariales.
• Vecindad.
Queda claro que el alcance del control operacional se extiende por tanto
a todas las actividades relacionadas con:
ASPECTOS
MEDIOAMBIENTALES
SIGNIFICATIVOS
REQUISITOS DE
CUMPLIMIENTO LEGAL U
OTROS COMPROMISOS
VOLUNTARIOS
MEDIDAS DE PREVENCIÓN
DE LA CONTAMINACIÓN
CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS
Y METAS
¿Cómo hacerlo?:
En cada caso habrá que especificar cómo se realizan las actividades y quién
lo hace, con qué periodicidad y con qué medios. Puede ser también be-
neficioso especificar por qué.
T
D
IF
A
ICA
TERI ALES ADECU
CIÓ
N
FORM
MA
AC
S
IÓ
IO
N
D
AD
ME EC
U AD
A
Procedimientos
de identificación y respuesta:
Identificarán:
Los posibles riesgos con repercusiones medioambientales asociados a
nuestra actividad, los escenarios o puntos en los que pueden materia-
lizarse y el personal existente en el área.
Establecerán:
La asignación de responsables y su autoridad ante una situación de
emergencia, las vías de comunicación interna y externa necesarias, la
ubicación de los medios materiales de respuesta existentes, instruc-
ciones para su uso e indicaciones de evacuación.
Formación adecuada:
Conocer lo que debe hacerse, y sobre todo, lo que no debe hacerse, pue-
de ser determinante para minimizar los impactos del incidente y evitar que
se produzcan otros daños innecesarios.
54 UNE-EN ISO 14001 en la PYME
Medios materiales:
Comunicación:
4.5.3 Registros
La organización debe establecer y mantener al día procedimientos para iden-
tificar, conservar y eliminar los registros medioambientales.
El primer punto quizás sea aclarar ¿cuáles son los registros de nuestro sistema?
➔ RESULTADOS DE AUDITORÍAS
➔ REVISIONES
➔ REGISTROS DE FORMACIÓN
58 UNE-EN ISO 14001 en la PYME
b) Registro de quejas.
c) Registros de formación.
h) Registros de incidentes.
k) Resultado de auditorías.
l) Revisiones de la dirección.
La periodicidad establecida deberá a su vez ser coherente con los otros ci-
clos del sistema y en el proceso de su preparación se debe recoger toda la
información necesaria para que ésta pueda llevarse a cabo:
Debe incluir también los motivos de preocupación que surjan entre las par-
tes interesadas.
1. Política Medioambiental
Simplemente recordaremos aquí la importancia de difundir la política,
para:
• Explicar su contenido.
2. Aspectos Medioambientales
Conviene distinguir con claridad tres conceptos muy utilizados:
• Actividad.
• Aspecto Medioambiental.
• Impacto Medioambiental.
61
62 UNE-EN ISO 14001 en la PYME
Cumplimiento de la legislación:
Las referencias o indicadores utilizados respetarán, cuando existan, los
límites legalmente aplicables.
Mejora continua:
Una metodología sensible a la mejora continua permitirá que los esfuer-
zos realizados en la mejora del comportamiento medioambiental en
aspectos concretos, se pueda reflejar en la mejora de los resultados obte-
nidos para los mismos en su evaluación.
Prevención de la contaminación:
En la evaluación de aspectos potenciales podemos utilizar criterios tales
como frecuencia de aparición, probabilidad de que suceda, gravedad de
las consecuencias, entre otros.
EJEMPLO:
Evaluar un aspecto bajo un único criterio de peligrosidad/naturaleza
condiciona a que la única mejora que reconocerá será la de sustitución
del producto utilizado por otro de características menos perjudiciales
para el medio ambiente.
No se trata por tanto de tener identificadas las referencias a los textos legales
generales, sino de saber cuáles son los puntos aplicables a nuestra actividad, qué
condiciones u obligaciones establecen y con qué plazo o frecuencia.
5. Objetivos y Metas
Recordar que los objetivos se recogen en un programa pero no son lo
mismo que el programa y por ello hay que diferenciar entre la revisión del
programa y el seguimiento de los objetivos y las metas.
!
Conviene recordar sin embargo, que su definición y cumplimiento no impli-
ca necesariamente el logro del fin perseguido: objetivo.
6. Formación
Es importante tener en cuenta los requisitos específicos de formación y ca-
pacitación personal que puedan derivarse de la incorporación a la empre-
sa de nuevo personal.
7. Documentación
La estructura documental debe ser tal que permita acceder a partir de cada
documento del sistema al resto de los existentes vinculados con él.
8. Control operacional
Podemos, por ejemplo, realizar una revisión de acuerdo a una serie de pre-
guntas.
2ª .- Reducir el alcance
y la gravedad de las consecuencias
previsibles, mediante la disposición de medidas preventivas
y la rápida y eficaz activación del Plan de emergencia (Control Operacional,
Planes de emergencia y capacidad de respuesta).
Algunos puntos problemáticos 67
¿Es necesario?
Conviene recordar que conocer cuáles son los requisitos que nos aplican, no
! garantiza directamente su cumplimiento.
• del funcionamiento,
• de los controles operacionales relevantes,
• de la conformidad con los objetivos y metas medioambienta-
les de la organización.
Objetivo:
reducir un 10% el consumo de gasóleo para calefacción.
• Realización de un estudio de
puntos problemáticos (mal
aprovechamiento – mal
aislamiento).
• Sensibilización del
personal.
• Instalación de válvu-
las termostáticas.
• Mejora de control de la
caldera.
Otra parte será recabar datos de los consumos de gasóleo que se van pro-
duciendo y analizar la evolución real de la disminución del consumo exis-
tente:
CAUSA NO ES:
• Ampliar la descripción de la no conformidad redactada.
CAUSA ES:
• El motivo que ha dado origen a que se produzca la situación
descrita en la no conformidad.
EJEMPLO:
No conformidad:
“No se presentan evidencias de que los auditores que han realizado la
auditoría interna cumplan con los requisitos de cualificación especifica-
dos en el procedimiento XXX”.
➔
➔ 71
72 UNE-EN ISO 14001 en la PYME
EJERCICIO 1:
IDENTIFICACIÓN DE POSIBLES ASPECTOS
MEDIOAMBIENTALES EN UNA PYME
Otros:
• Emisiones de compuestos
orgánicos volátiles y CFC´s
(operaciones de pintura de
maquinaria, extendido de
aglomerado...).
• Vibraciones (compactación
de terraplenes, voladuras, pilotaje...).
• Otros:
- Alteraciones al paisaje.
- Afecciones al tráfico.
Ejercicios propuestos 75
EJERCICIO 2:
IDENTIFICACIÓN DE UN NUEVO ASPECTO
MEDIOAMBIENTAL: CONSECUENCIAS
Apartado 4.3.1
Apartado 4.4.7
Apartado 4.3.2
Apartado 4.5.1
Apartado 4.3.4
• ¿Estos datos nos serán útiles para realizar su evaluación futura como
aspecto medioambiental?, ¿nos permiten ver su estado y evolución?
Apartado 4.5.3
• ¿Requiere la modificación de los registros existentes o el desarrollo
de alguno nuevo?
Apartado 4.5.2
• ¿Conviene establecer alguna acción preventiva vinculada al mismo?
EJERCICIO 3:
ANÁLISIS DE CAUSA DE UNA NO CONFORMIDAD Y
PROPUESTA DE ACCIÓN CORRECTORA
No conformidad
Análisis de causa:
primer ¿por qué?
Acción Preventiva:
Una vez hecha la reflexión se puede establecer no sólo una acción correc-
tora para el caso que ha dado lugar a que se produzca o detecte una no
conformidad concreta, sino una acción preventiva más amplia que abarque
otras situaciones potenciales similares.
ANEXOS
UNE-EN ISO
14001:1996. Definiciones
81
82 UNE-EN ISO 14001 en la PYME
UNE 150010:1996 EX
Tipos de auditorías ambientales.
UNE 150050:1999
Gestión medioambiental. Vocabulario (ISO 14050:1998).
UNE 150004:1997 EX
Sistemas de gestión medioambiental. Guía para la aplicación de los sistemas de
gestión medioambiental a las relaciones con suministradores y clientes.
85
86 UNE-EN ISO 14001 en la PYME
UNE 150005:1997
Sistemas de gestión medioambiental. Guías y principios generales.
Sistemas y técnicas de soporte (ISO 14004:1996).
UNE 150006:1998 IN
Sistemas de gestión medioambiental. Guía de referencia y utiliza-
ción de la norma UNE-EN ISO 14001 en las empresas construc-
toras.
UNE 150101:2001 EX
Sistemas de gestión medioambiental. Guía para la implantación de
un sistema de gestión medioambiental conforme a UNE-EN ISO
14001 en hoteles y otros alojamientos turísticos y requisitos adicionales
para el registro en el reglamento “EMAS”.
UNE 150007:1997 IN
Uso de las normas UNE-EN ISO 14001, 14010, 14011 y 14012
para el registro de las empresas en el reglamento “EMAS”.
CR 12968:1997
Comparison document between council regulations (EEC) 1836/93
of june 1993 allowing voluntary participation by companies in the
industrial sector in a community eco-management and audit sche-
me, and the ISO 14000 series.
UNE 150002:2000 EX
Sistemas de gestión medioambiental. Guía para la aplicación de la
norma UNE-EN ISO 14001:1996 en las empresas de servicios.
ISO/TR 14032
Environmental management. Examples of Environmental Performance
Evaluation (EPE).
Normas de consulta 87
UNE 150008:2000 EX
Análisis y evaluación del riesgo medioambiental.
GESTIÓN AMBIENTAL
(2ª edición). Formato CD-Rom. AENOR, 1999
OTROS
UNE 150020:1999
Etiquetado ecológico y declaraciones medioambientales. Principios
generales (ISO 14020:1998).
ISO 14021:1999
Environmental labels and declarations. Self-declared environmen-
tal claims (Type II environmental labelling. ISO 14021:1999).
ISO/TR 14025:2000
Environmental labels and declarations. Type III Environmental de-
clarations.
ISO/TR 14049
Environmental management - Life cycle assessment - Examples of
application of ISO 14041 to goal and scope definition and inven-
tory analysis.
ISO/TR 14061:1998
Information to assist forestry organizations in the use of environ-
mental management system standards ISO 14001 and ISO 14004.
UNE 150001:1996 EX
Sistemas de gestión medioambiental. Guía para la aplicación de la
norma UNE 77801 a las PYMES.
UNE 150060:1999 IN
Guía para la inclusión de los aspectos medioambientales en las nor-
mas de producto (Guía ISO 64:1997).
UNE 150062:2000 IN
Guía para la inclusión de los aspectos medioambientales en las nor-
mas electrotécnicas de producto (Guía CEI 109:1995).
DIRECCIONES DE INTERÉS
89
90 UNE-EN ISO 14001 en la PYME
• Fundación Entorno
http://www.fundacionentorno.org/
• Naciones Unidas
http://www.un.org/
• ECOPLUS
http://www.ecoplus.org/