PLANEACIÓN

ESTRATÉGICA
 Contenido
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA....................................................................................................................................3
ANTECEDENTES..................................................................................................................................................3
CONCEPTOS........................................................................................................................................................4
PROCESO............................................................................................................................................................5
1. Declaración de la visión..............................................................................................................................5
2. Declaración de la misión y establecimiento de valores..............................................................................5
3. Análisis externo de la empresa...................................................................................................................5
4. Análisis interno de la empresa....................................................................................................................5
5. Establecimiento de los objetivos generales................................................................................................5
6. Diseño, evaluación y selección de estrategias............................................................................................5
7. Diseño de planes estratégicos....................................................................................................................6
Objetivos............................................................................................................................................................7
PLANEACIÓN ESTRATÉGICA en la actualidad......................................................................................................7
Desarrollo.......................................................................................................................................................8
Etapas de Evolución........................................................................................................................................9
¿por qué es importante la planeación estratégica?..........................................................................................10
 PLANEACIÓN ESTRATÉGICA
ANTECEDENTES

Sun Tzu, el más antiguo de los estrategas modernos (siglo IV A.C) y que durante 25 siglos ha influido el
pensamiento militar del mundo no conoció el término planeación estratégica, él hablaba de la estrategia
ofensiva. En el Capítulo VIII (Las Nueve Variables), versículo 9, de su libro El Arte de la Guerra, dice: "El general
(strategos) debe estar seguro de poder explotar la situación en su provecho, según lo exijan las
circunstancias. No está vinculado a procedimientos determinados."
Baidaba, en su texto árabe-hindú Calila y Dimna (versión Antonio Chalita Sfair, 1995) escribía sobre las
tres cosas en que debía concentrarse la atención del gobernante:
1) Analizar cuidadosamente los hechos pasados y las razones de su fracaso, hacer un balance de los
beneficios y perjuicios que le han traído.
2) Otra reside en el estudio cuidadoso de la situación en su hora presente y de sus aspectos buenos y
malos, explotar las buenas oportunidades en tanto pueda, y evitar todo lo que pueda causar pérdidas y
fracasos.
3) La tercera de estas cosas reside en
el estudio del futuro y de los éxitos o
fracasos que a su juicio le reserva, preparase
bien para aprovechar las buenas
oportunidades y estar atento contra todo lo
que teme.
Más tarde, Nicolás Maquiavelo en su
libro El Príncipe también explica la necesidad
de la planeación para la realización de un
buen gobierno. Aunque hay diversos
ejemplos a través de la historia, los
precedentes son una muestra representativa
acerca de cómo se desarrollaba el
pensamiento estratégico.
En la época moderna, al finalizar la
segunda guerra mundial, las empresas
comenzaron a darse cuenta de algunos
aspectos que no eran controlables: la
incertidumbre, el riesgo, la inestabilidad y un
ambiente cambiante. Surgió, entonces, la
necesidad de tener control relativo sobre los
cambios rápidos. Como respuesta a tales
circunstancias los gerentes comienzan a
utilizar la planificación (planeación)
estratégica.  
CONCEPTOS

 La planificación estratégica puede definirse como un enfoque objetivo y sistemático para la

toma de decisiones en una organización
 La planeación o planificación estratégica es el proceso a través del cual se declara la visión y la
misión de la empresa, se analiza la situación externa y externa de ésta, se establecen los
objetivos generales, y se formulan las estrategias y planes estratégicos necesarios para alcanzar
dichos objetivos.
 La planeación estratégica es un conjunto de acciones que deber ser desarrolladas para lograr
los objetivos estratégicos, lo que implica definir y priorizar los problemas a resolver, plantear
soluciones, determinar los responsables para realizarlos, asignar recursos para llevarlos a cabo
y establecer la forma y periodicidad para medir los avances
 La planeación estratégica es una herramienta por excelencia de la gerencia estratégica,
consiste en la búsqueda de una o más ventajas competitivas de la organización y la formulación
y puesta en marcha de estrategias permitiendo crear o preservar sus ventajas, todo esto en
función de la misión y objetivos, del medio ambiente y sus presiones así como de los recursos
disponibles.
 La planeación estratégica es el proceso administrativo de desarrollar y mantener una relación
viable entre los objetivos recursos de la organización y las cambiantes oportunidades del
mercado.

La planeación estratégica se realiza a nivel de la organización, es decir, considera un enfoque global de

la empresa, por lo que se basa en objetivos y estrategias generales, así como en planes estratégicos, que
afectan una gran variedad de actividades, pero que parecen simples y genéricos.
Debido a que la planeación estratégica toma en cuenta a la empresa en su totalidad, ésta debe ser
realizada por la cúpula de la empresa y ser proyectada a largo plazo, teóricamente para un periodo de 5 a 10
años, aunque en la práctica, hoy en día se suele realizar para un periodo de 3 a un máximo de 5 años, esto
debido a los cambios constantes que se dan el mercado.
Sobre la base de la planeación estratégica es que se elaboran los demás planes de la empresa, tantos
los planes tácticos como los operativos, por lo que un plan estratégico no se puede considerar como la suma de
éstos.
Como todo planeamiento, la planeación estratégica es móvil y flexible, cada cierto tiempo se debe
analizar y hacer los cambios que fueran necesarios. Asimismo, es un proceso interactivo que involucra a todos
los miembros de la empresa, los cuales deben estar comprometidos con ella y motivados en alcanzar los
objetivos.
PROCESO

1. Declaración de la visión
La visión es una declaración que indica hacia dónde se dirige la empresa en el largo plazo, o qué es
aquello en lo que pretende convertirse.
La visión responde a la pregunta: “¿qué queremos ser?”.

2. Declaración de la misión y establecimiento de valores

La misión es una declaración duradera del objeto, propósito o razón de ser de la empresa.
La misión responde a la pregunta: “¿cuál es nuestra razón de ser?”.
Por otro lado, los valores son cualidades positivas que poseen en una empresa, tales como la búsqueda
de la excelencia, el desarrollo de la comunidad, el desarrollo de los empleados, etc.

Tanto la misión como los valores le dan identidad a la organización.

3. Análisis externo de la empresa

El análisis externo consiste en detectar y evaluar acontecimiento y tendencias que sucedan en el
entorno de la empresa, con el fin de conocer la situación del entorno, y detectar oportunidades y amenazas.
Para el análisis externo se evalúan las fuerzas económicas, sociales, gubernamentales, tecnológicas; así
como la competencia, los clientes y los proveedores de la empresa.
Se evalúan aspectos que ya existen, así como aspectos que podrían existir (tendencias).

4. Análisis interno de la empresa

El análisis interno consiste en el estudio de los diferentes aspectos o elementos que puedan existir
dentro de una empresa, con el fin de conocer el estado o la capacidad con que ésta cuenta, y detectar sus
fortalezas y debilidades.

Para el análisis interno se evalúan los recursos que posee una empresa, ya sean financieros, humanos, materiales, tecnológicos, etc.

5. Establecimiento de los objetivos generales

Los objetivos generales se refieren a los objetivos que definen el rumbo de la empresa, los cuales
siempre son de largo plazo.
Una vez realizado los análisis externos e internos de la empresa, se procede a establecer los objetivos
que permitan lograr la misión, y que permitan capitalizar las oportunidades externas y fortalezas internas, y
superar las amenazas externas y debilidades internas.
 Estos objetivos se establecen teniendo en cuenta los recursos o la capacidad de la empresa, así como la
situación del entorno.

6. Diseño, evaluación y selección de estrategias

Una vez que se han establecido los objetivos generales de la empresa, se procede a diseñar, evaluar y
seleccionar las estrategias que permitan alcanzar, de la mejor manera posible, dichos objetivos.
El proceso para diseñar, evaluar y seleccionar estrategias es el siguiente:
se evalúa información sobre el análisis externo (la situación del entorno), se evalúa información sobre
el análisis interno (los recursos y la capacidad de la empresa), se evalúa el enunciado de la misión y los valores,
se evalúan los objetivos, y se evalúan las estrategias que se hayan utilizado anteriormente, hayan tenido o no
buenos resultados.
 Se diseña una serie manejable de estrategias factibles, teniendo en cuenta la información
analizada en el punto anterior.
 Se evalúan las estrategias propuestas, se determinan las ventajas, las desventajas, los costos y
los beneficios de cada una.
 Se seleccionan las estrategias a utilizar, y se clasifican por orden de su atractivo.

7. Diseño de planes estratégicos

Y, finalmente, una vez que hemos determinado las estrategias que vamos a utilizar, se procede a
diseñar los planes estratégicos, que consisten en documentos en donde se especifica cómo es que se van a
alcanzar los objetivos generales propuestos, es decir, cómo se van a implementar o ejecutar las estrategias
formuladas.

En el plan estratégico se debe señalar:

 Cuáles serán los objetivos específicos que permitan alcanzar los objetivos generales.
 Cuáles serán las estrategias específicas o cursos de acción que se van a realizar, que permitan
alcanzar los objetivos específicos.
 Qué recursos se van a utilizar, y cómo es que se van a distribuir.
 Quiénes serán los encargados o responsables de la implementación o ejecución de las
estrategias.
 Cuándo se implementarán o ejecutarán las estrategias, y en qué tiempo se obtendrán los
resultados.
 Cuánto será la inversión requerida para la implementación o ejecución de las estrategias.
 En otras investigaciones, este el método del proceso de planeación estratégica:

PROCESO DE LA PLANEACION ESTRATEGICA

 Creencias o conjuntos de valores de la empresa
 Misión o propósito que define la naturaleza del negocio
 Políticas básicas que sirven de guías a las acciones de gestión
 Análisis de situación, que resume las tendencias en las áreas claves de exteriores de la empresa
 Supuestos del entorno para estimar el desarrollo futuro en las áreas variables exteriores de la
empresa
 Diagnóstico de problemas y debilidades
 Diagnóstico de fuerzas y oportunidades
 Planteamiento de objetivos continuados y de objetivos específicos
 Definición de estrategias y programas
 Resumen financiero como expresión cuantitativa de los objetivos y programas
 Ejecución de la estrategia
 Estándares de rendimiento, es decir medida especificas de control de resultados
 Procesos de control sistemático para verificación del cumplimiento de los programas

OBJETIVOS

El objetivo central de la planeación estratégica es lograr el máximo provecho de los recursos internos
seleccionando el entorno donde se han de desplegar tales recursos y la estrategia de despliegue de recursos.4
Por ejemplo, se trata de encontrar un nicho de mercado que la empresa pueda atender mejor que los posibles
competidores, donde, por lo tanto, la aplicación de los recursos resulte más provechoso que en otras
circunstancias.

PLANEACIÓN ESTRATÉGICA EN LA ACTUALIDAD

El concepto que se maneja en la actualidad define a la planeación estratégica como el proceso

mediante el cual una organización define su visión a largo plazo y las estrategias para alcanzarla a partir del
análisis de sus fortalezas, debilidades, oportunidades y amenazas. Esto con el fin de evaluar la situación
presente de la empresa y su nivel competitivo, además supone la participación activa de los actores
organizacionales, obtención permanente de información sobre sus factores claves de éxito, su constante
revisión y ajustes periódicos para que se convierta en un estilo de gestión que haga de la organización un ente
proactivo y preventivo.
Desarrollo
Durante los últimos treinta años, en los países industrializados, la planeación corporativa ha tenido que
ver con hechos determinantes del cambio. Como resultado desde su generalizada introducción en la década
del 60', el estilo de la Planeación Estratégica ha pasado por varias fases:

Década del 60'

Planeación para un período de estabilidad y crecimiento

Década 70'
Planeación para empresas en situación de ataque.

Principios 80'
Planeación para recortes y racionalización.

Década de los 90´

Planeación para:
1. Crecimiento rentable
2. Desnormatizacion y privatización
3. Mercados mundiales

Principales aspectos de los estilos de planificación estratégica dados en las últimas décadas:
1. Proyecciones Largo Plazo
2. Presupuestos 5 años
3. Presupuestos Operativos detallados
4. Estrategias para el crecimiento y la diversificación Estrategias explícitas
5. Divisiones en unidades empresariales estratégicas
6. Proyección explorativa
7. Planeación para el cambio sociopolítico
8. Simulación de estrategias alternativas
9. La alta Gerencia está a cargo de la estrategia.
10. Enfoque total del negocio
11. Elaboración y puesta en marcha de la Estrategia
12. Liderazgo visible ejercido por la alta Gerencia.
13. Compromiso de los funcionarios a todos los niveles
14. Inversiones masivas en nuevas Tecnologías
15. Alta importancia a los factores del entorno
16. Uso de tecnologías informáticas
17. Incremento del cálculo de riesgos
18. Altas velocidades en la renovación del conocimiento
19. Altas velocidades en adquirir y perder ventajas competitivas
20. Principales técnicas por década
 21. Proyección tecnológica
22. Planeación de fuerza laboral
23. Presupuestación del programa
24. Análisis de vacíos
25. Matriz de producto mercado Planeación de escenarios
26. Apreciación del riesgo político
27. Proyección social
28. Evaluación de impacto ambiental
29. Análisis de portafolio de negocios
30. Curvas de experiencia
31. Análisis de sensibilidad y riesgo
32. Presupuestación base cero Creación de escaños competitivos
33. Filosofías y objetivos empresariales explícitos
34. Portafolios de tecnologías y recursos
35. Entrenamiento interno de mercadeo y servicios
36. Programas de mejoramiento a la calidad
37. Bases de datos internas y externas Formación de Liderazgo
38. Benchmarking
39. Holística gerencial
40. Inteligencia emocional
41. Mejoras continuas
42. Cuadro de indicadores

Una interpretación conceptual más reciente tiene como contexto el turbulento ambiente competitivo y
altas velocidades en los cambios, por lo que la Planificación Estratégica hoy día se considera uno de los
instrumentos más importantes para que las organizaciones puedan proyectar en el tiempo el cumplimiento
de sus objetivos de largo plazo mediante el aprovechamiento de sus capacidades para influenciar el entorno
y asimilar - hasta crear- las oportunidades del ambiente en beneficio de éstas.

Etapas de Evolución
1. La del portafolio de Inversiones, donde el plan estratégico se basaba en el análisis de la tasa de
crecimiento de mercado del producto y su tasa de participación relativa en el mercado. Todos los productos de
la empresa se evaluaban dentro de una matriz general para ser estructurados, sostenidos, eliminados u
ordeñados.
2. La del potencial para generar utilidades futuras, donde el plan estratégico se orientaba en base al
atractivo del mercado donde la empresa estuviera compitiendo y a la posición de la unidad estratégica de
negocios (UEN) dentro de la industria.
 3. La de los escenarios de juego, donde el plan estratégico comprende diferentes opciones
dependiendo de la posición de la unidad estratégica de negocios (UEN) en la industria, del análisis de las
fortalezas y debilidades de la empresa y de sus oportunidades y amenazas. (ver El Análisis FODA).

¿POR QUÉ ES IMPORTANTE LA PLANEACIÓN ESTRATÉGICA?

La planeación estratégica hace parte de un proceso administrativo que pretende realizar un análisis
entre los objetivos y metas que busca y la situación actual de la organización teniendo en cuenta los recursos,
posibilidades, comportamiento; esto con el fin de visualizar las acciones futuras y alcanzar satisfactoriamente lo
propuesto en un comienzo. La Planeación Estratégica es un proceso que puede pensarse a corto, mediano y
largo plazo, dependiendo del tipo de organización y el objetivo general de este trabajo. Para poder realizar una
planeación que tenga un buen desarrollo y se puedan controlar los altibajos del camino, los directores deben
tener claro cuál es su razón de ser (misión), a dónde quieren llegar (visión) y sobre qué bases se sustentan cada
una de sus acciones (filosofía y cultura organizacional).
La planeación estratégica hace que una organización sea proactiva o no. No es un secreto que el
mercado es un mundo cambiante que busca innovaciones, es por esta razón que las empresas deben estar en
continuo cambio para ofrecer y ser capaz de satisfacer a su público. Las empresas que funcionan bajo el
modelo de franquicia y que tienen en su planeación una expansión en donde se encuentra un tipo de mercado
con otro tipo de intereses y necesidades, deben estar en la capacidad de suplir estas necesidades o el negocio
puede llegar a no funcionar. Es por esta razón que en la planeación estrategia deben participar tanto el
franquiciante como el franquiciado, pues uno es el que conoce el negocio y el otro es el que conoce el
mercado, con la unión de esta fórmula y una buena planeación estratégica se tendrá como resultado un
negocio exitoso.
QUE DEBE TENER EN CUENTA Para tener éxito durante la implementación del plan y una vez
terminado, es importante no sólo elegir la mejor estrategia sino crear métodos de control para cada una de las
acciones, pero esta técnica no sólo debe medir que se cumplió una tarea sino la efectividad y eficacia de ésta.
También es importante saber que si bien es una tarea administrativa y gerencial, todos los niveles de la
organización deben conocer el plan, hoy día ya no se trabaja bajo el modelo de individuo sino de equipo de
trabajo.