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Bobbio Estado, Gobierno y Sociedad
Bobbio Estado, Gobierno y Sociedad
1m
Traduccin de
jos F.
FERNNDEZ SANTILLN
Estado, gobierno
y sociedad
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del siglo XVIII, el derecho civil, diferente del dereconcurre el conjunto de las ideas que acompaanel
cho penal, ~omprende las materias tradicionales del
nacimiento del mundo burgus: la afirmacin de
derec~o privado (el Code civil es el cdigo del derederechos naturales que pertenecen al individuo y a t
cho pr.lvado, e? alemn brgerliches Recht).
los grupos sociales independientemente del Estado ~
Del:)J?~ preclsamen~~ a que la expresin "sociey que como tales limitan y restringen la esfera del ~.'
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~IVlI como fue utilizada en el siglo XIX -que es
poder poltico; el descubrimiento de una esfera de t
la misma .q~.c se sigue aplicando hoy- naci de la
relaciones interindividuales. como son las relaciocontraposlClon,
desconocid., para la tradicin entre
nes eco.n~mic~s, pa:adcuya re~lamenta~in no es l
u.n~ esfera poltica y una esfera no-poltica, ~s ms
necesana a existencia e un po er coactivo porque ~
f~~j encontrar una definicin negativa que una pose autorregulan; la idea general tan eficazmente
siuva de e!la,. tanto ms cuanto en la prctica del
expresada por Thomas Paine, no por casualidad I
derecho
pblico y de la doctrina general del Estado
autor de un clebre escrito referente a los derechos
(la allgememe Staatslehre de la tradicin acadmica
del hombre, de que la sociedad es creada por nues- !
alemana
de Ge~rgJellineka Felix Ermacora)jams
tras necesidades y el Estado por nuestra maldad !
f~l~a una defl?lcin positiva del Estado: sociedad
[1776, trad. it. p. 69), porque el hombre es naturalCIVIl como conjunto de relaciones no reguladas por
mente bueno y toda sociedad necesita, para conserel Estado, y por consiguiente como todo lo que
varse y prosperar, limitar el uso de las leyes civiles
sobra, una vez que se ha delimitado bien el mbito
para imponer, con la coaccin, el mximo desarroen el qu~. se ejerce el poder estatal; pero incluso en
llo de las leyes naturales qu~ no requieren de la
una n?clOn tan vaga se pueden distinguir diferentes
coaccin para ser aplicadas; en suma, la dilatacin
acepciones segn si predomine la identificacin de
del derecho privado mediante el cual los individuos
lo no-estatal con lo pre-estatal, con lo anti-estatal o
regulan sus relaciones guiados por sus intereses reaco? lo po~t-estatal . Cuando se habla de sociedad civil
les, de los que cada uno es iudex in causa sua, en
bajo la primera de estas acer:iones se quiere decir,
detrimento del derecho pblico o poltico donde se
de
acuerdo o no con la doctrina iusnaturalista que
ejerce el imperium, entendido como el mando del
antes de! Es.t~do hay diversas formas de asoci~cin
superior que como iudex super partes tiene el derecho
que I~s I~dlvldu~s forman entre s para satisfacer
de ejercer el poder 'Coactivo. Jams se resaltar bassus mas diversos mtereses y sobre los cuales el Estante que el uso de "sociedad civil" en cuanto esfera
t.adose sobrepone para regularlas, pero sin obstacude las relaciones sociales, diferente de la esfera de
lizar s.u desarrollo e impedir su renovacin contilas relaciones polticas, se debe a escritores alemanes
nua; SI bien en un sen tido no estrictamente marxista
(en particular a Hegel y a Marx como se ver en
se puede hablar en este caso de la sociedad civil
seguida), a autores que escriben en una lengua
como una subestructura y del Estado como una
donde brgerliche Gesellschaft significa al mismo
super~s~ructur~.
Bajo la segunda acepcin, la societiempo sociedad civil y burguesa; y que en el lendad CIVIl adquiere una connotacin axiolgicaguaje jurdico que se afirm ampliamente a finales
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LA SOCIEDAD CIVIL
mente positiva e indica el lugar ?onde se manifiestan todas las instancias de cambio de las relaciones
de dominio, donde se forman los grupos que luchan
por la emancipacin de! poder poltico, donde adquieren fuerza los llamados contrapoderes. Adems de esta acepcin tambin se puede dar una
connotacin axiolgicamente negativa, cuando se
toma en cuenta el punto de vista del Estado y se
consideran los fermentos de renovacin que porta
la sociedad civil como grmenes de disgregacin.,
Bajo la tercera acepcin, "sociedad civil" tiene al
mismo tiempo un significado cronolgico, como la
primera, y un significado axiolgico, como la segunda: representa el ~deal de u.na so~~edad sin Estado destinada a surgir de la disolucin de! poder
poltico. Esta acep.ci~ se encu~ntra en el p~n~a
miento de Gramsci all donde el ideal caracterisnco
de todo e! pensamiento marxista de la extincin del
Estado es descrito como la "absoj.cin de la sociedad
poltica en la soci~~ad civil" [1 ?30-31 a, p. 662,];
como la sociedad CIVI! donde se ejerce la hegemoma
diferente de! dominio, liberada de la.sociedad poltica. En las tres diferentes acepciones la no-estatal
asume tres diferentes figuras: en la primera, la figura de la precondicin del Estado, es decir, d~ lo
que todava no es estatal; en la segunda, de la anttesis de! Estado, o sea, de lo que se presenta como
alternativa fren te al Estado; en la tercera, de la
disolucin y fin de! Estado.
Es ms difcil dar una definicin positiva de la
"sociedad civil", porque se trata de hacer un repertorio de todo lo que confusamente se puso dentro
de la valija de la exigencia de circunscribir e! mbito
del Estado. Baste notar que en muchos contextos la
contraposicin sociedad civil/instituciones polticas
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LA iNTERPRETACIN MARXISTA
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LA SOCIEDAD CIVIL
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LA INTERPRETACIN MARXISTA
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LA SOCIEDAD CIVIL
LA INTERPRETACI()N MARXISTA
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. Todava ms sorprenden te es que e! carcter especfico de la sociedad civil definida de esta manera
coincida totalmente con e! carcter especfico del
estado de naturaleza hobbesiano que es, como bien
se sabe, la guerra de todos contra todos:
Toda la sociedad civil es precisamente esta guerra [del
hombre contra el hombre], uno contra otro, de todos
losindividuos, aislados uno de otro ahora slo por su
indioidualidad, y es el movimiento general, desenfrenado, de las potencias elementales de la vida liberadas
tle las cadenas de los priviiegios[bid, p. 130J.
Sorprendente porque en la tradicin iusnaturalista
(e{. 4) se llama "sociedad civil" a lo que hoyes
llamado "Estado", la entidad antitlica frente al estado de naturaleza.
No se podra explicar estatransposicin de! significado tradicional de la expresin "estado de naturaleza" en el significado de la expresin que tradicionalmente se le contrapone, o sea la "sociedad civil",
si no se tuviese en cuenta una vez ms que la sociedad c!vil de Marx es ,la brgerliche Gesellschaft que,
e~peclaJmente despues de Hege! y de la interpretacin de los textos de Hegel de parte de la izquierda
hegeliana, adquiri el significado de "sociedad burguesa" en el sentido propio de la sociedad de ciase, y
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LA SOCIEDAD CIVIL
LA INTERPRETACIN MARXISTA
sociedad civil coincide con la base material (contrapuesta a la superestructura donde entran las ideologas y las instituciones), para Gramsci, en cambio,
e! momento de la sociedad civil es superestructura!.
En las notas sobre los intelectuales se lee:
contexto no tendra sentido si se tradujese corno "civil"] de la poltica, de la apariencia misma de un contenido universal. La sociedad feudal se disolvi en su
elemento fundamental, el hombre; pero el hombre
que constitua efectivamente su fundamento, el hom..,
bre egosta (trad it. p. 383).
El estado de naturaleza de los iusnaturalistas y la
sociedad burguesa de Marx tienen en comn al
"hombre egosta" como sujeto. Y del hombre
egosta no puede nacer ms que una sociedad anrquica o, por contraste, desptica.
A pesar de la marcada influencia de la nocin
marxista de "sociedad civil" en e! uso actual de la
expresin, no se puede decir que en la propia tradicin del pensamiento marxista el uso haya sido
constante. Muchas veces ha sido reconocida la relevancia de la dicotoma sociedad civil/Estado en el
pensamiento de Gramsci; sin embargo, errara
quien creyese, como muchos han credo, que la dicotoma gramsciana reproduzca fielmente la dicotoma marxista. Mientras en Marx e! momento de la
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Por ahora se pueden fijar dos grandes "planos" superestructurales, aquel que se puede llamar de-la "sociedad civil", es decir, del conjunto de organismos llamados vulgarmente "privados" y aquel de la "sociedad
poltica o Estado" y que corresponden a la funcin de
"hegemona" que el grupo dominante ejerce en toda.la
sociedad y el de "dominio directo" o de mando que se
manifiesta en el Estado y en el gobierno 'Jurdico"
[1932, pp. 1518-1519].
Al igual que Marx, Gramsci considera a las ideologas como parte de la superestructura, pero a diferencia de Marx, que llama sociedad civil al conjun to
de las relaciones econmicas que constituyen la base
material, Gramsci llama sociedad civil a la esfera en
la que actan los aparatos ideolgicos cuya tarea
es la de ejercer la hegemona y, mediante la hegemona, de obtener e! consenso. No es que Gramsci
abandone la dicotoma base/superestructura, para
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LA SOCIEDAD CIVIL
EL SISTEMA HEGELIANO
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SISTEMA HEGELIANO
Cuando Marx escribi que haba llegado al descubrimiento de la sociedad civil subyacente a las instituciones polticas estudiando a Hegel e identifica la
sociedad civil con la esfera de las relaciones econmicas, surgi una interpretacin parcial de la categora hegeliana d e sociedad civil que se trasmiti a
toda la tradicin del hegel-marxismo. La categora
hegeliana de sociedad civil a cuya clara formulacin
y denominacin Hegel lleg solamente en la ltima
fase de su pensamiento, en los Lineamientos de filosofa delderecho (1821), es mucho ms compleja y precisamente por su complejidad mucho ms difcil de
interpretar. Como momento intermedio de la eticidad, puesto entre la familia y el Estado, permite la
construccin de un esquema tridico que se contrapone a los dos modelos didicos anteriores, el aristotlico basado en la dicotoma familia/Estado (societas
domesticalsocietas civilis, en la cual civilis de cioitas
. corresponde exactamente a 7TOALrLXC; de 7TAL,) y el
iusnaturalista basado en la dicotoma estado de naturaleza/sociedad civil. Con respecto a la familia, la
sociedad civil ya es una forma incompleta de Estado,
el "Estado del intelecto"; con respecto al Estado, todava no es el Estado en su concepto y plena realizacin histrica. La seccin de la sociedad civil est
dividida en las lecciones de Berln en tres momentos, el sistema de las necesidades, la administracin
de justicia, la polica (junto con la corporacin). La
esfera de las relaciones econmicas solamente es
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EL SISTEMA HEGELIANO
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EL SISTEMA HEGELIANO
en el conjunto del sistema, sino que representa tambin el concepto de Estado en el que se detuvieron,
los escritores polticos y los juristas de derecho pblico anteriores, y que se podra llamar privatista en
el sentido de que su principal preocupacin es la de
dirimir los conflictos de inters que surgen en las
relaciones entre los individuos mediante la administracin de justicia y sucesivamente la de cuidar el
bienestar de los ciudadanos defendindolos de los
perjuicios que pueden derivar de! permitir el libre
desfogue de! particularismo egosta de los sujetos.
Tras esta concepcin restringida de la sociedad civil
con respecto al Estado totalmente desarrollado, se
puede entrever una alusin tanto a la teora Iockiana del Estado para la cual el Estado surge nicamente para impedir la justicia privada propia de!
estado de naturaleza donde no hay unjuicio imparcial por encima de las partes, y para proteger la
propiedad entendida como un derecho natural,
com a la teora del Estado eudemonista propia de
los partidarios del absolutismo ilustrado, que asume
la tarea de ver por el bienestar de los sbditos, pero
que nunca va ms all de una concepcin individualista de la unin social. Hegel no ignoraba que el
Estado eudemonista ya haba sido criticado por
Kant, quien por lo dems lo haba rechazado en
nombre del Estado de derecho, cuyo mbito de
accin est limitado a la garanta de las libertades
individuales, en una lnea que continuaba la de
Locke y que no anticipaba la concepcin orgnica
con la que solamente se habra podido elevar el
Estado a la esfera de la eticidad. En fin, la razn por
laque Hege! puso e! concepto de Estado por encima
del concepto en e! que se detuvieron sus predecesores
debe ser buscada en la necesidad de dar una expli-
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LA SOCIEDAD CIVIL
LA TRADICIN IUSNATURALISTA
cacin del porqu se le reconoce al Estado el derecho de pedir a los ciudadanos el sacrificio de sus
bienes (mediante los impuestos) y de la misma vida
(cuando declara la guerra), una explicacin que en
vano se pide a las doctrinas contractualistas en las
que e! Estado nace de un acuerdo que los mismos
contrayentes pueden disol ver cuando les conve,nga,
ya las doctrinas eudemonolgicas en las que el fin
supremo del Estado es el bienestar de los sbditos,
En ltima instancia lo que caracteriza al Estado con
respecto a la sociedad civil son las relaciones que
nicamente el Estado, y no la sociedad civil, mantiene con los otros Estados. Tan es as que el Estado,
no la sociedad civil, es el sujeto de la historia universal con e! que se concluye e! movimiento de! Espritu
objetivo.
4. LA
TRADICIN IUSNATURALISTA
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LA TRADICIN IUSNATURALISTA
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LA SOCIEDAD CIVIL
Una opinin comn sobre las fuentes del pensamiento de Hegel sostiene desde hace tiempo que la
nocin de brgerliche Gesellschaft estuvo inspirada en
la obra de Adam Ferguson An Essay on the History of
Civil Society (1767), que fue traducida al alemn por
Christian Garve en 1768 y que l;!gel seguramente
conoca. Pero una cosa es considerar que Ferguson y
Adam Smith sean una fuente de Hegel en lo que se
refiere a la seccin de la sociedad civil que trata de!
sistema de las necesidades y ms en general de la
economa poltica, y otra muy distinta creer, con
base en estas coincidencias entre los textos de Ferguson y de Hegel, que la brgerliche Gesells~haft ?e!
segundo tenga algo que ver con la ciuil societj
de! primero. Que Hege! haya tomado de Ferguson
algunos puntos para el estudio de los elemen~?s de
economa poltica que forman parte de la .secclOn.d~
la sociedad civil no quiere decir que SOCIedad civil
tenga en Ferguson el mismo significado que en Hegel. Con Ferguson y los escoceses ".so~iedad ~i~il"
tiene otro significado: civilis no es adjetivo de cuntas
(condicin pol tica) sino de cioilitas (condicin civili-
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LA SOCIEDAD CIVIL
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EL DEBATE ACTUAL
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Por encima de la distincin de los dos campos llamados convencionalmente "filosofa" poltica y
"ciencia" poltica, el tema del Estado puede ser
abordado desde diversos puntos de vista. Con la
Doctrina general del Estado [191 OJ, de Georg J ellinek,
entr por largo tiempo en el uso de las teoras del
Estado la distincin entre doctrina sociolgica y doctrina jurdica del Estado. Esta distincin se volvi
necesaria luego de la tecnificacin del derecho pblico y de la consideracin del Es tado como persona
juridica que haba derivado de tal tecnificacin. A su
vezla tecnificacin del derecho pblico era la consecuencia natural de la concepcin del Estado como
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Estado de derecho, como Estado concebido principalme~te como rgano de produccin jurdica, y en
su conjunto como orri enamiento Jurdico. Esta reconstruccin del ,Estado como ordenamiento jurdICO, por lo .~emas, no haba hecho olvidar que el
Estado tambin era, a travs del derecho, una forma
de organIzacin so~ial y que como tal no poda ser
separado de las sociedades y de las relaciones sociaI~~ subyacentes. De aqu la necesidad de una distinC10n ~ntre el punto de vista jurdico, para reservarlo
a.losjuristas que por lo dems haban sido durante
~glos los principales artfices de los tratados sobre el
J:<:st~do, y el punto de vista sociolgico que habra
debido val~rse de la contribuci.n de los socilogos,
de los etnologos, de los estudiosos de las diversas
formas e organizacin social: una distincin que
no podra ser concebida antes del advenimiento de
la sociologa como ciencia general que engloba la
teora del Estado.
La distincin de Jellinek fue reconocida como
una aportacin importante, y fue acreditada por
Max Weber. quien, partiendo precisamente de la
D.oc~nna .general del Estado, sostuvo la necesidad de
d.lstmgu.lr ~I ,Punto .de vista jurdico del punto de
vl~ta SOCI?logICO.Jellmek haba afirmado que la doctrm~ socl~1 del Estado "tiene por contenido la existe~cla objetiva, histrica y natural del Estado"
~~Ientras (IU~ l~ doctrina jurdica se ocupa de la~
normas jurd rcas que en aquella existencia real
deben mani.festa~~e" [1900, tr~d. it., 1, p. 73J Yhaba
basado I,a d istincin en la con tra posicin, destinada
a tener exito, entre la esfera del ser y la esfera del
deber ser. Weber, al iniciar el estudio de la sociologa jurdica, de la cual es considerado uno de los
fundadores, afirma que "cuando se habla de dere-
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cho, ordenamiento jllrdico, norma jurdica, es necesario un especial rigor para distinguir el punto de
vista jurdico del punto de vista sociolgico" [Weber
1908-20, trad , it., 1, p. 309}, una distincin que l
traduce en la diferenciacin entre validez ideal,
de la que se ocupan los juristas, y validez emprica de
las normas de la que se ocupan los socilogos. Para
Weber, esta distincin era una premisa indispensable para hacer entender que se ~cup~ra del Es.tado
como socilogo y no como JUrIsta. [al estudio se
vuelve un captulo de la teora de los grupos sociales,
de los cuales una especie son los grupos polticos,
oue a su vez se vuelven estados (en el sentido de
'.'Estado moderno") cuando estn dotados de un
aparato administrativo que logra con xito a pr~
piarse del monopolio de la fuerza en un d ctcrrrunado territorio. Unicamente con Kelsen [1922J, que
critica el doble punto de vista deJellinek (que llama
Zweiseitentheorie -teora dual-), J, Estado se resuelve
totalmente en el ordenamiento jurdico y por tanto
desaparece como entidad consistente en la produccin y ejecucin de normas jurdica". De todas las
tesis kelsenianas la reduccin radical del Estado a
ordenamiento jurdico es la que ha tenido menos
xito.
Con la transformacin del p\lro Estado de derecho en Estado social, las teoras meramente jurdicas
del Estado, cond enadas como formalistas, han sido
abandonadas por los mismos juristas, y han tomado
fuerza los estudios de sociologa poltica que tienen
por objeto el Estado como forma compleja de organizacin social (de los cuales el derecho slo es uno
de los elementos constitutivos).
Funcionalismo y marxismo
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Estado y suciedad
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EL NOMBRE Y LA COSA
2.
EL NOMBRE Y LA COSA
lo que los escritores romanos designaban al conjunto de las instituciones polticas de Roma, precisamente de la civitas. El largo camino se demuestra
por el hecho de que, todava a finales del siglo XVJ,
Jean Bodin intitulara su tratado poltico De la rpublique [1576], dedicado a todas las formas de Estado
y no slo a las repblicas en sentido restringido, y
que en el siglo XV]] Hobbes usar preponderantemente los trminos civitas en las obras latinas y commonuicaltli en las obras inglesas en todas las acepciones en las cuales hoy se usa "Estado". No es que los
romanos no conociesen y usaran el trmino regnum
para sealar un ordenamiento diferente del de civitas, un ordenamiento regido por el poder de uno
solo, pero a pesar de que fuese bastante clara la
distincin entre el gobierno de uno solo y el gobierno de un cuerpo colectivo, jams tuvieron una
palabra qlle sirviese para designar el gnero, del
que regna y res publica en sentido restringido fuesen
las especies, de suerte que res publica fue usada a la
vez como especie y como gnero: "Curn penes
unum est ornn ium surnm a rerum, regem illum
unum vocamus et regnum eius rei publicae status"
[Cicern, De re publica, J, 26, 42]. Por lo dems, la
misma historia romana ofreca un ejemplo altamente significativo y perfectamente reconocido del
paso de una forma de rgimen poltico a otro, en la
transicin del Tegnum a la Tes publica, de la res publica
alprincipatus. Cuando, durante el dominio de Csar,
Cicern escribe: "r em publicam verbo rctinernus, re
ipsa vera iam pridem arnisimus" iibid., v, J, 2] muestra estar perfectamente consciente del sentido ambiguo del trmino res publica y de tener bien clara la
distincin entre la repblica como forma de go-
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EL NOMBRE Y LA COSA
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El problema del nombre "Estado" no sera tan importante si la introduccin del nuevo trmino en los
umbrales de la poca moderna no hubiese dado
ocasin para sostener que no solamente corresponde a una necesidad de claridad terminolgica
sino que resolvi la exigencia de encontrar un nombre nuevo para una realidad nueva: la realidad. del
Estado precisamente moderno que debe considerarse como una forma de ordenamiento tan dife'rente de los ordenamientos anteriores que ya no
puede ser llamado con los nombres antiguos. Efectivamente, es una opinin muy difundida y sostenida con autoridad por los historiadores,juristas y
escritores polticos que con Maquiavelo no nicamente se inicia el xito de una palabra sino la reflexin sobre una realidad desconocida para los escritores antiguos, y de la cual la nueva palabra es un
ejemplo, de manera que sera oport~no habl~~ de
"Estado" nicamente para las formaciones polticas
que nacen de la crisis de la sociedad medieval, y no
para los ordenamientos anteriores. Dicho de otr.o
modo: el trmino "Estado" debera usarse con CUIdado para las organizaciones polticas que existieron antes del ordenamiento que de hecho fue Hamado por primera vez "Estado"; el nombre nuevo
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no es ms que el smbolo de una cosa nueva. Frecuentemente el debate ha asumido la forma ele una
respuesta a preguntas de este tipo: "Existi una
sociedad poltica que pueda llamarse "Estado" antes
de los grandes estados territoriales con los cuales
comienza la historia del Estado moderno?" O bien:
"El adjetivo 'moderno' es necesario para distinguir
una realidad que naci con el nom bre 'Estado' y
para la cual, en consecuencia, cualquier otra aclaracin es intil?" O incluso: "Qu cosa agrega el
denso significado de 'Estado' al adjetivo 'moderno',
que no est ya en el sustantivo que ciertamente los
antiguos no conocan?"
Preguntas de este tipo se enlazan con un problema todava ms amplio y sobre el cual las respuestas son infinitamente variadas y radicalmente
contrastantes: el problema del origen del Estado.
Entre los historiadores de las instituciones que han
descrito la formacin d e los grau.des estados territoriales sobre la disolucin y transformacin de la
sociedad medieval hay una tendencia a sostener la
continuidad entre los ordenamien tos de la Antigedad y del medievo y los de la poca moderna, y
por tanto a considerar el Estado como una formacin histrica que no slo no ha existido siempre,
sino que naci en una poca relativamente reciente.
No faltan los argumentos en favor de una tesis de
este tipo. El mayor argumento es el proceso inexorable de concentracin del poder de mandar en un
territorio determinado incluso muy vasto, que se da
a travs de la monopolizacin de algunos servicios
esenciales para el mantenimiento del orden interno y
externo, como la produccin del derecho mediante
la ley, que a diferencia de la costumbre proviene de
la voluntud del soberano, y el aparato coactivo nece-
EL NOMBRE Y LA COSA
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sario para la aplicacin del derecho contra los reticentes; pero tambin a travs del reordenamiento
de la imposicin y de la exencin fiscal, necesarios
para el ejercicio efectivo de los poderes que van
hacindose cada vez ms grandes. Quien describi
con extraordinaria lucidez este fenmeno fue Max
Weber que contempl en el proceso de formacin
del Estado moderno un fenmeno de expropiacin
de parte del poder pblico de los medios de servicio,
como las armas, el cual corre paralelamente al proceso de expropiacin de los medios de produccin
posedos por los artesanos de parte de los poseedores de capital. De esta observacin deriva la concep
cin webcriana, que ya se ha vuelto commurus opinio
(opinin comn), del Estado moderno definido
mediante los dos elementos constitutivos de la presencia de un aparato administrativo que tiene la
funcin de ocuparse de la prestacin de los servicios
pblicos, y del monopolio legtimo de la fuerza.
Cualesquiera que sean los argumentos en favor o
en contra de la continuidad de una organizacin
poltica de la sociedad, la cuestin de si el Estado
existi siempre o si se puede hablar de Estado solamente a partir de una cierta poca es un asunto cuya
solucin depende nicamente de la definicin del
Estado de la que se parte: si se da una definicin
amplia o restringida. La preferencia por una definicin depende de criterios de oportunidad y no de
verdad. Se sabe que cuanto ms numerosas son las
connotaciones de un concepto tanto ms se restringe el campo que l denota, es decir, su exten- '
sin. Quien considera como elemento constitutivo
del concepto de Estado un determinado aparato
administrativo y la realizacin de ciertas funciones
que slo el Estado moderno dcscm pea, forzosa-
EL NOMBRE Y LA COSA
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Si en favor de la discontinuidad son vlidos los ar.gumentos anteriormente indicados. para la continuidad son vlidos otros argumentos Igualmente
fuertes. Ante todo la constatacin de que un tratado
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EL NOMBRE Y LA COSA
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EL NOMBRE Y LA COSA
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Por lo dems, incluso quien considera que el concepto de Estado y la correspondiente teora deban
ser tan amplios que abarquen ordenamientos diferentes del Estado moderno y anteriores a l, y en
consecuencia no tienen ninguna dificultad en disociar el origen del nombre del origen de la cosa, no
puede dejar de plantearse el problema de si el Estado existi siem pre o si es un fenmeno histrico
que aparece en un cierto momento de la evolucin
de la humanidad. Una tesis recorre con extraordinaria continuidad toda la historia del pensamiento
poltico: el Estado, entendido como ordenamiento
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EL NOMBRE Y LA COSA
poltico de una comunidad, nace de la disolucin de i dominio de .clase..Tambin para Engels el Estado
la comunidad primitiva basada en vnculos de pa- li' nace de la dls?luCln de una sociedad gentilicia barentesco y de la formacin de comunidades ms I sada en relaciones familiares, y el nacimiento de!
amplias derivadas de la unin de muchos grupos
Estado seala el paso de la barbarie a la civilizacin
familiares por razones de sobrevivencia interna (la
(donde el trmino civilizacin es usado roussoniasustentacin) y externa (la defensa). Mientras para
namente con una connotacin negativa). En conalgunos historiadores contemporneos, como
traste con todas las interpretaciones anteriores
hemos dicho, el nacimiento del Estado seala el
sobre el origen del Estado y la misma teora de
inicio de la poca moderna, de acuerdo con esta ms
Morg~n, Engels se distingue por la interpretacin
antigua y comn interpretacin el nacimiento del
exclUSIvamente econmica que da de este aconteciEstado representa el paso de la poca primitiva,
miento extraordinario cual es la formacin del Esdividida en salvaje y brbara, a la poca civil, donde
tado. Se trat~ de una interpretacin que recuerda la
"civil"significa al mismo tiempo "ciudadano" y "civireconstruCCIn fantstica de Rousseau que hace
lizado" (Adam Ferguson). En toda la tradicin iussurgn- la sOCleda:t civil de quien por primera vez cerc
naturalista el estado de naturaleza que es an terior al
u.~ terreno y duo "esto es mo", es decir, de la instituestado civil es representado indiferentemente como
cion de la propiedad privada. Para Engels en la
una condicin de aislamiento puramente hipottica
comuni.dad primiti~a, sea ella la gens de los romanos
o como la situacin en la cual habran vivido los
o las .trIbus de los iroqueses, rige el rgimen de la
pueblos primitivos y viven lrssta hoy los salvajes: en
p~opleda~ colectiva. Con el nacimiento de la proambos casos, como la condicin en la que los homp~e?~? privada nace la divisin del trabajo, con la
bres viven cuando todava no ha surgido el Estado
divisin del trabajo la sociedad se divid e en clases
llamado no por casualidad, en anttesis al estado de
en la clase de los propietarios y en la clase de lo;
naturaleza, societas eivilis (civil, precisamente, como . desp.osedos, con la divisin de clases nace e! poder
no natural y al mismo tiempo como no salvaj e). Para poltico, el Estado cuya funcin esencialmente es la
Vico la primera forma de Estado en sentido estricto ?e mantener el dominio de una clase sobre otra
clu so recurriendo a la fuerza y por tanto de impeest precedida por el estado ferino (asocial) y por e!
estado de las familias, que es un estado social, pero dir que la sociedad dividida en clases se transforme
todava no es propiamente poltico, y nace cuando en un estado de anarqua permanente.
despus de la revuelta de los "sirvientes" los jefes de
De acuerdo con esta tradicin de pensamiento e!
familia se ven obligados a unirse y a dar vida a la problema del surgimiento del Estado en las socieprimera forma de Estado, la repblica aristocrtica.
dades primitivas es uno de los grandes temas de .
Una conocida variante de esta tesis es la de los de?a~e de la antropologa cultural: las sociedades
primeros antroplogos, como Charles Margan,
prrm rnvas conocieron y conocen ordenamientos de
adoptada y divulgada por Engels que la trasplant a convivencia que pueden llamarse estados o deben
la teora marxista de! Estado como instrumento de considerarse "sociedades sin Estado", o como ha
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EL ESTADO Y EL PODER
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3.
EL ESTADo y EL PODER
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104
EL ESTADO y EL PODER
105
sirve a alcanzar el objetivo sino la capacidad ?el debemos distinguir ahora el poder poltico de todas
sujeto de obtener ciertos efectos, por.I 0 que se dlC;, las otras formas que puede asumir la relacin de
que "el fuego tiene el poder de fundI~ los metales . poder. La teora poltica de todos los tiempos se ha
de la misma manera que el soberano nene el poder ocupado de este tema con infinitas variaciones. La
de hacer leyes y al hacerlas influye en la conducta de tipologa clsica trasmitida durante siglos es la que
sus sbditos. Esta forma de entender el poder es la se encuentra en la Poltica de Aristteles, donde se
que adoptan los juristas para definir el de:e<;ho distinguen tres tipos de poder con base en el criterio
subjetivo: que un sujeto tenga.un de.re~h? subjetlv? de la esfera en la que se ejerce: el poder del padre
quiere decir que el ordenamiento jurdico le atn- sobre el hijo, del amo sobre el esclavo, del goberbuy el poder de obtener ciertos efectos ..Ahora nante s~bre los gobernados. Aristteles agrega que
bien, la interpretacin ms utilizada en el dlsc~rso los tres tipos de poder tamb.in se pueden distinguir
poltico contemporneo es la tercera, que se re,flere con base en el dlf~rente sujeto que se beneficia del
al concepto relacional de poder y para la cual por ~jercicio del poder: el poder paternal es ejercido en
"poder" se debe entend~r una re!acin entre dos inters de los hijos, el patronal o desptico en intesujetos de los cuales el pnmero obtiene del segundo rs del a~o, el poltico en inters de quien gobierna
un comportamiento que ste ?e otr~ n:~nera no y de quien es gobernado (de donde derivan las
habra realizado. La ms conocida y sintetica de las formas corruptas de rgimen poltico donde el godefiniciones relacionales es la de Robert Dahl: "La bernante, convertido en tiran~, nicamente goinfluencia [concepto ms amplio que abarca al de bierna p~ra su, provecho). Esta tipologa ha tenido
poder} es una relacin entre actores, en la que uno relevancia poltica porque ha servido para propode ellos induce a los otros a actuar de un modo en el ner dos esquemas de referencia para definir las
que no lo haran de otra manera" [1963, trad. it., p. formas COl'~'U ptas d e gobierno: el gobierno paterna68}. En cuanto relacin entre dos sujetos, el poder lista o pa:na~'cal en el que el soberano se comporta
as definido est estrechamente ligado al concepto con los sbditos como un padre, y los sbditos son
de libertad, de manera que los dos conceptos pue] tr~t.ados :ternamente como menores de edad (la
den ser definidos uno median te la negacin de ot liltlca mas clebre a esta forma de gobierno fue
de la siguiente forma: "El poder de A .impl.ica !;hecha por Locke ClI el segundo d~ l?s Dos ensayos
no-libertad de B"; "La libertad de "A implica e ;so?re el gobIerno ClVl,l [I690}, en polmica con el Pano-poder de B."
.tnarca de Rob~rt Filmer [1680}, y fue retomada por
Kant con la crrnca del Estado eudemonolgico que
se preocu pa por la fel icidad de sus sbd itas en vez
Las formas de poder y el poder poltico
,de li~itarse a garantizarles la libertad); el gobierno
,despotlCo en el que el soberano trata a los sbditos
Una vez ubicado el concepto de Estado en el d ',com? esclavos a los que no se les reconocen derechos
poltica, y el concepto de poltica en el de poder de nlDguna espeue (esta [arma de gobierno ya fue
.,
106
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EL ESTADO Y EL PODER
107
claramente sealada por Aristteles que la cansi- 'legitimidad, no son criterios analticos sino axiolgider adecuada para los pueblos esclavos por natura- '. cos', :n cuanto son tiles para distinguir el poder
leza como son los orientales, los brbaros, los cuales ',' poltico como debera ser y no como es, las formas
soportan el peso del poder opresivo sin lamentarse ;fb~enas de. las formas corruptas. Tan es as que lo
o rebelarse, y t~ndr reconocimi~nto pleno, siem- f ml.smo Aristteles que Locke deben reconocer que
pre en referencia a los pueblos orientales, en Mon-) existen gobiernos en los que el poder es ejercido en
tesquieu y Hegel). La triparticin de las formas de ;las ?~ras dos formas. Una teora realista del poder
poder en paternal, desptico y civil, es uno de IOs,pO!ltICO, como forma de poder diferente de cualT1rOL de la teora poltica clsica y moderna. En sus :fq~lIer otr~, s: forma mediante la elaboracin, deobras polticas Hobbes, antes de tratar del poder :,bld~ a los juristas medievales, del concepto de sobecivil, analiza el gobierno familiar y el gobierno pa 1/ama osumma potestas. Mientras la sociedad antigua
tronal. Locke comienza el segundo Ensayo manifes- 'PO conoce ms que una sociedad perfecta, el Estado
tanda el propsito de buscar en qu cosa se distin.,,~,qu~ abarca a todas las otras sociedades menores, la
gan el poder del padre sobre sus hijos, del capitn ,socl~dad medieval conoce dos, el Estado y la Iglesia.
de una galera sobre los galeotes (que es la forma CLa dlsp~ta secular sobre la preeminencia de uno o de
moderna de esclavitud), del gobierno civil. Sin ern- ,otra exige una delirnitacirin de las dos esferas de
bargo, el estudio de Locke se distingue del de Aris-: 'competencia y por tanto de dominio, y consecuentteles por el difer~nte criterio de diferenciacin;; f emente la delimitacin de los caracteres especficos
que se refiere al diverso ~ndamento de los tres
71~s ~os potestates. Se vuelve una opinin comn la
I:0~eres, hoy se dira de! diferente principio de legi.; distincin .entre la vis directiva, que es prerrogativa
tirnidad: el poder del padre es un .poder cuyo fun', de la Iglesia y la VIS co?,c.t;va, que es prerrogativa del
~amento es natural en cuanto denva de la pro~rea ~stado. En c?ntraposlclOn a la potestad espiritual y
cin, e! patronal es el efecto del derecho de castigare asus pretensiones, los defensores y los detentadores
a quien se ha hecho culpable de un delito grave y ~~ la potestad temporal tienden a atribuirle al Espor tanto es acreedor a una pena igualmente grave: !'ido el der.echo y el poder exclusivo de ejercer sobre
como la esclavitud; el poder civil, nicamente entre undetermmado territorio yen referencia a los habitodas las otras formas de pod el', est fundado en el " te~ del territorio la fuerza fsica, dejando a la
glesla el derecho y el poder de ensear la religin
consenso manifiesto y tcito de quienes son sus des;
tinatarios. Como se puede apreciar, se trata de las ,}dadera y los preceptos de la moral, de salvatres formas clsicas del fundamento de toda obliga,
uardar .la doc.trina de los errores, de dirigir las
cin: ex natura, ex delicto, ex contractu.
,onc~enClas hacia el logro de los bienes espirituales,
Esta divisin clsica, a pesar de su xito, no per;"pnmero entre todos la salvacin del alma. De esta
rnite distinguir el poder poltico de otras formas de
}nera el poder poltico se identifica con el ejercicio
poder. Los dos cr.iterios, el aristotlico, b~sa~o.en el
e la fuerza, y es definido como el poder que para
inters, y el lockiano, fundado en el pnnClplO de
btener los efectos deseados (retomando la defini-
108
EL ESTADO y EL PODER
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109
110
EL ESTADO Y EL PODER
hombres puede darse el nombre de Estado solamente si est unida poi la defensa comn de todo lo
que es su propiedad" (trad. it., p. 22) Y repite ms
adelante: "Donde una multitud forme un Estado es
necesario que constituya un aparato militar y un
poder estatal comunes" [ibid., p. 23J. Con un lenguaje tomado de la economa, Weber define al Estado como el detentador del monopolio de la coaccin fsica legtima. Para Kelsen el Estado es un
ordenamiento coercitivo, en particular: "El Estado
es una organizacin poltica porque es un ordenamiento que regula el uso de la fuerza" [1945, trad.
it., p. 194J. En uno de los manuales de ciencia poltica ms difundidos en estos ltimos aos se lee:
"Estamos de acuerdo con Max Weber que la fuerza
fsica legtima es el hilo conductor de la accin del
sistema poltico" [Alrnond y Powell, 1966, trad. it.,
p.55J.
..,
Las tres formas de poder
Desde. el punto de vista de los diversos criterios que
han SIdo adoptados para distinguir las diversas
formas de poder, la definicin del poder poltico
como el poder que est en posibilidad de recurrir en
ltima instancia a la fuerza (y es capaz de hacerlo
porque detenta su monopolio) es una definicin
que se refiere al medio del que se sirve quien detenta el poder para obtener los efectos deseados. El
criterio del medio es el que se utiliza comnmente
porque permite una tipologa a la vez simple y clara,
la llamada tipologa de los tres poderes, econmico,
ideolgico y poltico, o sea, de la riqueza, del saber y
de la fuerza. El poder econmico es el que se vale de
la posesin de ciertos bienes, necesarios o conside-
i:
111
EL ESTADO y EL PODER
112
113
este sentido: la base real comprende el sistema econmico, mientras la superestructura, es~indill;dose
en dos momentos diferentes, abarca el sistema Ideolgico y el ms propiamente jurdico-poltico (del
que Marx, es necesario no olvidarlo, ton:a sobre
todo el aspecto represivo, resaltando espeoa!mente
el aparato de coaccin). El sistema gramsClano es
ms claramente tricotmico, donde el momento superestructural es distinguido en dos momentos, el
momento de la hegemona o de! consenso q~~ es
llamado "sociedad civil" y el momento del dOmInIO o
de la fuerza llamado "Estado". Por lo dems, durante siglos los escritores polticos han ?is~ingui,d?el
poder espiritual que hoy se lIam~na ideolgico
del poder temporal, y siempre han mt:rpr~:ado el
poder temporal constituido por la conjuncion ?el
domi:nium, que es el poder sobre las cosas, constitutivo de! poder econmico, con el imperium, q~e ~s el
poder de mando sobre los hombres, const}tutlVOS
del poder pol?~o en sentido estricto ".ASI, en la
dicotoma tradicional como en la marxista se encuentran las tres formas de poder, con tal de que se
interprete correctamente como compuesto por dos
momentos, tanto en un caso como en otro, e! segundo trmino. La diferencia. ~sencial radica ell; el
hecho de que en la teora tradiClOnal:1 po~e~ pnncipal est representado p~r el p~~er ideolgico .en
cuanto el poder econmico-poltico es concebido
como depend icnte del espir~tual, mientras ~n ~a teaora marxista el poder principal es el econornrco :-n
cuanto las ideologas y las instituciones polti~s tienen la funcin de garantizar la permanenCia de
determinadas relaciones de produccin (por lo
menos hasta que la contradiccin misma que explota en un cierto momento del desarrollo de estas
114
La primaca de la poltica
La diversa relacin entre los tres poderes y la diferente manera de disponerlos en orden jerrquico
estn entre los rasgos ms caractersticos de las
grandes corrientes del pensamiento poltico y de la
filosofa de la historia. La primaca de la poltica que
distingue al pensamiento poltico moderno, de Maquiavelo a Hegel, se contrapone tanto a la primaca
del poder espiritual, que distingue a la poca me-
EL ESTADO Y EL PODER
115
.,
116
4.
El problema de la legitimidad
117
119
118
preguntndole este rey qu le pareca cmo tena inquieto y perturbado el mar, con arrogante libertad le
dijo: por el mismo motivo por el que t infestas la
tierra; mas porque yo lo hago con u n pequeo bajel me
llaman corsario, y a ti, porque lo haces con un gran
ejrcito, te llaman emperador. [De cioitatc Dei, La ciudad de Dios, IV, 4, r-15}.
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p. 108J.
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~osca reconoca exclusivamente dos frmulas polt1~as, la que hace derivar e! poder de la autoridad de
DIOS y la que lo hace derivar de la autoridad de!
pueblo. Aunque las consideraba como meras ficciones pensaba que correspondan a una necesidad
real, a !,a necesidad de gobernar y de sentirse gober~dos no so~amente con base en la fuerza material
e mte?tu.a~, smo tambin con base en un principio
moral [tbtd., p. 110].
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orden racional significa fundar el poder en la capacidad del soberano de identificar y aplicar las leyes
naturales que son las leyes de la razn. Para Locke,
e! principal deber de! gobierno es el de hacer posible, mediante el ejercicio del poder coactivo, la observancia de las leyes naturales para e! respeto de las
cuales no habra necesidad de algn gobierno si
todos los hombres fueran seres racionales. En
cuanto los hombres no son racionales, Locke necesita del consenso para fundar el Estado, pero el
consenso mismo, esto es, el acuerdo necesario para
salir del estado de naturaleza e instituir e! gobierno
civil, es, con todo, un acto racional. No hav, necesidad de! consenso solamen te all donde e! prncipe
mismo que gobierna es racional de conformidad
con las leyes naturales que le revelan los iniciados; al
llegar a este punto e! gobierno de la naturaleza, la
fisiocracia, sustituye completamente al gobierno de
los hombres. Tambin el apelo a la Historia tiene
dos dimensiones segn si la historfa de cuya autoridad se busca derivar la legitimacin del poder sea la
pasada o la futura. El reclamo a la historia pasada
instituye como principio de legitimacin la fuerza
de la tradicin y en consecuencia est en la base de
las teorias tradicionalistas del poder de acuerdo con
las cuales el soberano legtimo es quien ejerce el
poder desde tiempos inmemoriales. El poder de
mandar tambin se puede adquirir, con base en un
principio general de derecho, apoyado en el uso que
se trasmite en el tiempo, como se adquiere la propiedad o cualquier otro derecho. En sus Reflexiones
sobre la revolucin francesa [1790J, Edrnund Burke
enunci la teoria d e la prescripcin histrica que
justifica el poder de los reyes (de donde no por
casualidad nacen las pretensiones legitimistas de los
soberanos despotestados) contra los intentos subversivos de los revolucionarios, Mientras la referencia a la historia pasada constituye un tpico criterio
para la legitimacin de! poder constitui?o,.Ia referencia a la historia futura es uno de los cntenos para
la legitimacin del poder por.cons~itu!rse.El ~uevo
ordenamiento que el revolucIOnan o tiende a Imponer desarticulando al viejo puede ser justificado en
cuanto se le represente como una n,:ev~ etapa en el
curso histrico, una etapa necesaria, inevitable, y
ms avanzada axiolgicamente, en referencia a la
anterior. Un ordenamiento que no existe todava,
que est en cierne, no puede encontrar su fuente de
legitimacin ms que post [actum. El c,onse,rvadOJ;
tiene una concepcin esttica de la historia: esta
bien lo que dura, El revolucionario, una concepcin
dinmica: est bien lo que cambia en correspondencia con el movimien to, predeterminado y finalnente comprendido, del progreso histrico. Ambos
pretenden estar en l a historia ~representa.n dos p.osiciones histricas); pero e! pnmero considera que
la respeta aceptndola, el segundo anticipndola (e
incluso estimulndola).
El debate sobre los criterios de legitimidad no solamente tiene un valor doctrinario; e! problema de la
legitimidad est ntimamente vinculado al de la obligacin poltica con base en el principio de que la
cbediencia se debe solamente al mandato del poder
legtimo. Donde termina la obligacin de obedecer a
las leyes (la obed iencia puede ser a~tiva o.solamente
pasiva) comienza e! derecho de reslsteJ.1cIa (qu~ ~ s,u
vez puede ser solamente p~siva. o activa): El JUl~1O
sobre los lmites de la obediencia y la validez de la
resistencia depende del criterio de legitimi?ad, que
se asuma. Un poder que con base en un entena es
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Legitimidad y efectividad
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126
ESTADO Y DERECHO
legitimidad. Bajo esta or ientacin se presenta la famosa teora weberiana de las tres formas de poder
legtimo. Weber no se plante el problema de en listar las diversas maneras con las cuales toda clase
poltica ha buscado en todo tiempo justificar su poder, sino de ubicar y describir las formas histricas
de poder legtimo. una vez definido el poder legtimo (Herrschaft}, diferente de la mera fuerza
(Machi), como el poder que logra determinar el
comportamiento de los miembros de un grupo social emitiendo mandatos que son obedecidos habitualmente en cuanto su contenido es tomado como
mxima de la conducta. Los tres tipos puros o ideales de poder legtimo son, de acuerdo con Weber, e!
poder tradicional, e! poder legal-racional y el poder
carismtico. Describiendo estos tres tipos de poder
legtimo Weberno pretende presentar frmulas polticas en el sentido mosquiano de la palabra, sino
intenta comprender cules son las diferentes razones por las que se forma en una determinada sociedad esa relacin estable y continua de mandatoobediencia que distingue al poder poltico. Los tres
tipos de poder representan tres tipos diferentes de
motivacin: en el poder tradicional e! motivo de la
obediencia (o lo que es lo mismo, la razn por la que
el mandato tiene xito) es la creencia en la sacralidad de la persona de! soberano, sacralidad que deriva de la fuerza de lo que dura, de lo que siempre
ha sido y, en cuanto siempre ha sido, no hay razn
para cambiarlo; en e! poder racional, el motivo de la
obediencia deriva de la creencia en la racionalidad
del comportamiento conforme a las leyes, esto es, a
normas generales y abstractas que instituyen una
relacin impersonal entre gobernante y gobernado;
en e! poder carism tico, por la creencia en las dotes
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ESTADO y DERECHO
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del problema de los lmites del poder, que generalmente es planteado dentro de las relaciones entre el
derecho y el poder (o derecho y Estado).
Desde que losjuristas se aduearon del problema
del Estado, ste es definido mediante los tres elementos constitutivos del pueblo, del tcrritorio y de
la soberana (concepto jurdico por excelencia, elaborado por los juristas y aceptado universalmente
por los escritores de derecho pblico). Para citar
una definicin conocida y respetada, el Estado es
"un ordenamiento jurdico para los fines generales
que ejerce el poder soberano en un territorio' determinado, al que estn subordinados necesariamente los sujetos que pertenecen a l" [Mortati,
1969, p. 23]. En la reduccin rigurosa que Kelsen
hace del Estado a ordenamiento jurdico, el poder
soberano se vuelve e! poder de crear y aplicar el
derecho (o sea normas vinculantes) en un territorio
y hacia un pueblo, poder que ~cibe su validez de la
norma fundamental y de la capacidad de hacerse
valer recurriendo en ltima instancia a la fuerza, y
en consecuencia por el hecho de ser no solamente
legtimo sino tambin eficaz (legitimidad y eficacia
se reclaman mutuamente). El territorio se convierte
en el lmite de validez espacial del derecho del Estado, en el sentido de que las normas jurd icas emanadas de! poder soberano nicamente valen dentro
de determinados confines. El pueblo se vuelve e!
lmite de validez personal del derecho del Estado,
en cuanto las mismas normas jurdicas solamente
valen, salvo casos excepcionales, para determinados
sujetos que de tal manera constituyen los ciudadanos del Estado. Definiciones de este tipo prescinden
completamente de! fin o de los fines del Estado.
Para Weber
ESTADO Y DERECHO
129
ESTADO Y DERECHO
130
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131
se plantea el problema
de ~l sea mas convemente ~er gobernados por el
mejor hombre o por las mejores leyes" [12800, 9},
En ~avor de la segunda opcin enunci una mxima
~estmada, a tener una larga duracin: "La ley no
nene pasiones que necesariamente se encuentran
e? cualquier alma humana" [[bid.: ~O]. La suprema~
o~ de la ley con respecto al JUICIO casustico del
gobernante (el gubernator pltonico, que salva a los
compaeros en los peores momentos "no redacta
leye~, escr!tas, sino que proporciona 'como ley su
arte [Po[l!~a, 297a}) reside en su generalidad yen
su constancia, en no estar sometida a lo vaable de
las pasiones; este contraste entre las pasiones de los
h~mbr.es y lo desapasionado de las leyes llevar al
TO'/rO') Igualmente clsico de la identificacin de las
leyes con la voz de la razn. Uno de los puntos
fundan:ent~,lesde la doctrina poltica medieval es la
sU?OI:dl,naCIO!1 d~l prncipe a la ley de acuerdo con el
prm.ClpIO" en unciadn a manera de aforismo por
Bracton: Rcx non deber esse sub homine, sed sub
Deo et sub lege, quia l~x facit regem" [El rey no debe
estar subordinado a nmgn hombre, sino a Dios y a
laley, ya que es la ley la que hace al rey]. [Delegibus el
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Consuetudinibus Anglia.e 1, 8,5] En la tradicin jurdica inglesa e! principio de la subordinacin de! rey
a la ley conduce a la doctrina de la rule of law, o
gobierno de las leyes, que es el fundame~to d~1
Estado de derecho entendido, en su acepClon mas
restringida, como el Estado cuyos podere.s son ejercidos en el mbito de leyes prestablecidas, Para
Santo Toms e! regimen politicum (rgimen poltico)
se distingue del regimen regale (r~imen ;eal) por ~I
hecho de que mientras este ltimo esta caracterizado por la plenaria potestas (potestad plena)::le! go:
bernante, el primero tiene lugar "quando ille qm
praeest haber potestatem coarct~tam secundum aliquas leges civitatis" (cuando qUien est a la cabeza
del Estado tiene limitado su poder con base en algunas leyes de la ciudad}. (l n octo libros P oliticorum
Aristotelis expositio, 1, 13}.
Naturalmente una respuesta de este tipo produce
un cuestionamiento de fondo: ~a que las leyes generalmente son puestas por quien detenta el poder,
de dnde vienen las leyes a las que debera obedecer
el propio gobernante? Las re~puestas dadas.por los
antiguos a esta pregunta abneron dos caminos. El
primero: por encima de las leyes puestas por los
gobernantes hay otras leyes que no dependen de la
voluntad de los gobernantes, y son las leyes naturales, derivadas de la propia naturaleza de! hombre
que vive en sociedad;.o bien, las le,Yes cuya fuerza
obligatoria proviene del estar arraigadas en lo que
es la tradicin.
Una y otras son leyes "no escritas" o "leyes comunes", como aquellas a las que obedeci Antgana violando el mandato del tiran~, o a.quellas a I~s
que. obedeci Scrates qu: rec?azo huir de la ]Jr~
sin para salvarse del castigo. El segundo: al irucio
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nadie pone en discusin, sino,t~mbin por la :xistencia de centros de poder legItImas como las ordenes o estados -el clero, la nobleza, las ciudades- con
sus rganos colegiados que. pretenden t.ener derecho de deliberar en determmadas materias como la
imposicin fiscal. Se trata de u ~ l~,i te que der~va de
la misma composicin y orgamzacion de la socI~dad
y como tal, all donde los estamentos tuvieron exito
como en Inglaterra, ms fuerte que ell.mlte puesto,
pero no impuesto, por las leye~ supenores. ~or lo
dems, tambin all donde la resistencia de las ordenes fue destruida, como en Francia, que representa
el prototipo de los estados absolutistas, y en general
de los grandes estados (mientras el Estado :stamental sobrevive principalmente en los pequen os estados alemanes), y el rey gobierna exclusivamente a
travs de sus funcionarios y comisarios, el proceso
de transformacin no se presenta en plenitud, y
jams logra oscurecer la idea de'i'a mO~1arqua c~m
trolada por la presencia de los cuerpos intermedios,
que Montesquieu, tomando en cuenta a In.glat~rra~
considera necesarios tambin para su propIO pals. SI
e! respeto de las leyes superiores si.rve para distinguir el reino de la tirana, I.a I?res~nCla de los cu~rpos
intermedios es til para distinguir la monarqura de!
despotismo. No hay partidario del absolutis:n0 q.ue
no sepa distinguir claramente el pode,r :nonarqUlco
de! tirnico, de una parte, y del desp?tI~o, ?,e c:tr~.
Una siguiente fase del proceso d~ hmltaclOnJu~l
dica del poder poltico es la que se afirma eI?-la tcoria
y prctica de la separacin de po?e~es. Mlen~ras la
lucha entre los estamentos y el pnnclpe se refiere al
proceso de concentracin del poder del que nacieron los grandes estados territori~les ~?~~rnos, la
disputa entre la divisibilidad o indivisibilidad del
137
~der se refiere al proceso paralelo de concentraCI~ de las funciones tpicas que son competencia de
quien detenta el poder supremo en un territorio
determinado, el poder de hacer leyes, de hacerlas
:J:cutar y Juzgar con base en ellas lo justo y lo
mjusto. Aunque los d?s p~ocesos corran paralelamerite, deben ser dlStl~gUldos porque el primero
tiene su mayor realizacin en la divisin del poder
le.~isla~ivo entre el rey y el parlamento, como sucedio pnmeramente en la historia constitucional in~esa; el segundo des:mboca en la separacin y re<:tProc~ l!1dependen.c~a de los tres poderes, legislauva, ejecutivo y judicial, que nene su mxima afirmacin en la constitucin escrita de los Estados
Unidos. No es casual que por encima 'de la famosa
exposicin de la doctrina de la separacin de poderes hecha por Montesquieu ("Para que no se pueda
a?,usar del poder, es necesario que, por la disposicion <;le las cosas, el poder frene al poder" [1748,
trad. IL, 1, p. 274J, la ms clara y completa exposicin de la doctrina se encuentra en algunas cartas
de El Federalista, atribuidas a Madison, donde se
lee que
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ESTADO Y DERECHO
138
139
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ESTADO Y DERECHO
141
mente se ha dicho, porque all donde existen estados ms poten tes, independientes o autosuficientes,
siempre se ha reconocido la necesidad de un derecho que regule sus relaciones. Cuando Pufendorf,
uno de los restauradores del derecho internacional,
despus de Alber ico Gentili y Hugo Gracia, se plantea el problema del "status imperii germanici", es
decir, si el imperio germnico sea todava un Estado
en e! pleno sentido de la palabra, lo define una "res
~ublica irr.egularis" (repblica irregular), quenendo decir que ya no es un Estado en sentido
propio, polemizando con quienes lo consideran un
Estado verdadero y propio en la forma peculiar del
gobierno mixto, y al mismo tiempo es algo diferente
de una simple confederacin de estados [1672, VII,
2,15]. Ciento cincuenta aos ms tarde Hegel iniciar su escrito juvenil sobre la constitucin de Alemania con la misma constatacin: "Alemania [entendiendo el imperio germnico] ya no es un Esfado" [1799-1802, trad. it., p. 12].
Al proceso de disolucin gradual del imperio al
que corresponde la formacin de los estados territoriales y nacionales, se contraponen procesos inversos de unificacin paulatina de pequeos estados
en uniones ms vastas' que pasan a travs de la
confederacin, en la que cada Estado conserva su
independencia no obstante la unin perpetua con
los otros estados (como sucedi originalmente con
Suiza), para llegar por primera vez a la formacin
nueva y original de los estados federales con la constitucin de los Estados Unidos (1787). Mientras el
pro~eso de disolucin del imperio representa un
relajamiento de poder hacia los nuevos estados, el
proc~so de formacin de un Estado ms grande por
la unin de estados pequeos significa un reforza-
142
,ir:
"''''''''1.
ESTADO Y DERECHO
143
144
6.
Tipologas clsicas
"
En la teora general de! Estado se distinguen, aunque no sea siempre neta la lnea de demarcacin, las
formas de gobierno de los tipos de Estado. En la
tipologa de las formas de gobierno se tom.a en
cuenta ms la estructura de poder y las relaciones
entre los diversos rganos a los que la constitucin
asigna e! ejercicio del poder; en la tipologa de los
tipos de Estado se toma ms en cuenta las relaciones
de clase, las relaciones entre el sistema de poder y la
sociedad subyacente, las ideologas y los fines de
carcter histrico y sociolgico.
Las tipologas clsicas de las formas de gobierno
son tres: la de Aristteles, I a de Maquiavelo y la de
Montesquieu. Se remonta ajv. Poltica d.e Aristtele~,
en particular a los libros III y IV, e! X.lto extraordinario de la clasificacin de las consutuciones con
base en el nmero de gobernantes: monarqua o
gobierno de uno, aristocracia o gobierno de pocos y
democracia o gobierno de muchos, con la consecuente duplicacin de las forma.s corruptas. por lo
que la monarqua degenera en urarua, la aristocracia en oligarqua, la 7ToALTa (que es el nombr.e que
Aristteles le asigna a la forma buena del goblcrno
de muchos) en democracia. Maquiavelo en e! Prncipe las reduce a dos, monarqua y repblica, ubicando en e! gnero de las repblicas tanto a las
aristocrticas como a las democrticas, con base en
la consideracin de que la diferencia esencial est
entre el gobierno de uno solo, de una persona fsica,
y el gobierno de una asamblea, de un cuerpo colee-
145
?el'.
En e! siglo XIX obtiene un xito particular la tipologa de Montesquieu que es utilizada por Hegel
para delinear el curso histrico de la humanidad
que habra pasado de una fase primitiva de despotismo correspondiente al nacimiento de los grandes
estados orientales, para luego llegar a la poca de las
repblicas, democrtica en Grecia, aristocrtica en
Roma, y terminar con las monarquas cristianogermnicas que caracterizan la poca moderna. A
pesar de las correcciones e innovaciones subsecuentes la tipologa tradicional no pierde nada de su
prestigio, y tambin es retomada en los tratados de
derecho pblico, si no como punto de llegada si
como punto de partida obligado de toda discusin
sobre el tema (por ejemplo en la Teora de la constitucin de Schmitt [l928J).
La nica innovacin interesante es la que in troduce Kelsen, quien, partiendo de la definicin del
Estado como ordenamiento .i.!J.rdico, critica como
superficial la tipologa aristotlica basada en un
elemento extrnseco como el nmero, por tan to sostiene que la nica manera rigurosa para distinguir
una forma de gobierno de otra consiste en conocer
el diverso modo en el que una constitucin regula la
produccin del ordenamiento jurdico. Estos
modos no son tres sino dos: el ordenamiento jurdico puede ser creado (y continuamente modificado) o desde arriba o desde abajo: desde arriba,
cuando los destinatarios de las normas no participan en la creacin de las mismas; desde abajo,
cuando s participan. Reclamndose a la distincin
kantiana entre normas au tnomas y heternomas,
Kelsen llama a la primera forma de produccin
heternoma, a la segunda autnoma. A estas dos
formas de produccin corresponden dos formas
puras o ideales de gobierno, la autocracia y la democracia. Anteriormente se haba visto la forma en que
ya Maquiavelo haba reducido a dos las formas clsicas de gobierno; pero la tipologa maquiaveliana
resulta de la unificacin de la aristocracia y de la democracia en la forma de la repblica, mientras la
kelseniana proviene de la unificacin de la monarqua y de la aristocracia en la forma de la autocracia..
Naturalmen te Kelsen tiene cuidado de precisar que
ningn Estado existente corresponde en sentido
estricto a las dos definiciones, la autocracia y la
democracia, definidas as siendo formas puras. A
ello pueden corresponder solamente expresiones
ideolgicas de una y otra. Cuando Hegel define el
despotismo oriental como el rgimen en el que uno
solo es libre (el dspota), proporciona una definicin correcta de la forma de gobierno autocrtica en
el sentido kelseniano; as la rep blica roussoniana
corresponde perfectamente a la forma democrtica
n la que mediante la formacin de la voluntad
general se lleva a cabo el principio de! pueblo que se
da leyes a s mismo.
146
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147
Monarqua y repblica
La distincin que resisti ms el tiempo, aunque
lleg cada vez ms extenuada hasta nuestros das, es
la de monarqua-repblica, de Maquiavelo. Ms extenuada porque con la cada de la mayor parte de los
gobiernos monrquicos, despus de la primera y de
la segunda Guerras Mundiales, corresponde siempre menos a la realidad histrica. La tradicional
relacin entre la monarqua y la repblica en los
ltimos cincuenta aos ha cambiado completa-
148
149
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151
152
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multipartidista). Tambin hay diferencias entre sistemas bipartid istasy multipartidistas, segn si e!
sistema multipartidista est polarizado (o sea con
dos partidos extremos extrasistcrna, a la izquierda y
a la derecha) o no polarizado, es decir, con muchos
partidos, pero todos intrasistmicos. Tambin aqu
las variaciones son muchas y no es posible (y quiz
tambin intil en este lugar) tomar en cuenta todas.
Para mostrar la manera en la que se dio la sobreposicin entre la distincin clsica de las formas de
gobierno y la distincin de los sistemas de partido
nos limitaremos aqu a citar la tipologa propuesta
poi: un constitucionalista sensible a la necesidad de
considerar los problemas de! derecho pblico no de
manera rgidamente formalista: gobierno parlamentario con bipartidismo rgido, gobierno parlamentario con multipartidismo moderado, gobierno
parlamentario con multipar tidismo exasperado,
gobierno presidencial [Elia, 1970, p. 642}, ejemplificados respectivamente por el gobierno parlamentario ingls, por el de las llamadas "pequeas democracias", excepto Suiza (como las monarquas escandinava, belga y holandesa, la r publica austriaca), por la repblica italiana, por el gobierno de
los Estados Unidos. Suiza es un caso especial con su
forma de gobierno directorial, caracterizada por el
consejo federal que es electo por el parlamento,
pero no es responsable frente a l, compuesto por
siete miembros que duran en el cargo cuatro aos,
de los cuales cada uno es presidente por un ao.
Otras tipologas
Tomando como criterio dc distincin no el partido
sino la clase poltica, cntendida. dc acuerdo con
153
154
El gobierno mixto
"~'O
Nada muestra mejor la vitalidad de la tipologa tradicional que la continuidad de la teora. del gobierno
mixto, de acuerdo con la cual la mejor forma de
gobierno es la que resulta de una combinacin de las
tres o de las dos (segn la tipologa de que se trate)
formas de gobierno puras. Platn,;n las Leyes, de.spus de haber dicho que 'monarq~la y democracia
son las madres de todas las demas formas de gobierno agrega: "Es obligatorio y necesario participar de ambas si deber existir la libertad y la concordia inteligente" [693 dJ. Aristteles presenta la
155
que quiere ser alabado: gobierno mixto es la repblica de Venecia o la repblica de Florencia para
quien propone una uotra como la forma ideal de
gobierno o por lo menos como la forma que debe ser
imitada sobre cualquiera otra.
Tericos del absolutismo, es decir, de un Estado
que no conoce ni reconoce entes intermedios, como
Budn y Hobbes, critican la doctrina del gobierno
mixto por la misma razn por la que sus partidarios
la sostienen: la distribucin del poder soberano en
rganos diferentes y distintos tiene como efecto el
peor de los inconvenientes que pueden llevar un
Estado a.~ la ruina ,.1la inestabilidad
orecisamente
la
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......... o ca r .........
inestabilidad que Polibio consideraba como el carcter comn de las formas puras destinadas a cambiar
continuamente una por otra y que slo la combinacin de las tres formas habra podido detener.
Mediante la idealizacin que Montesquieu hace
de la monarqua inglesa, en la.,.ue ve realizado el
principio de la separacin de poderes -si bien bajo
una transposicin de! significado genuino de la doctrina, en cuanto una cosa es la combinacin de las
tres formas de gobierno y otra la separacin de los
u-es poderes-, es interpretada como forma mixta de
monarqua constitucional que se vuelve e! modelo
universal de Estado despus de la revolucin francesa por lo menos durante un siglo. Es significativo
el hecho de que Hege! despus de haber subrayado
la insuficiencia de las tres formas antiguas para
comprender la monarqua moderna afirme que
ahora "se han reducido amorncntos de la rnonarquia constitucional, el monarca es uno, con el poder
gubernamental intervienen los pocos y con el poder legislativo se presenta la mayora en general" [1821,
trad. it., p. 237}. Todava despus de la primera
156
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7.
157
Formas histricas
159
organizacin poltica y la sociedad o bien en referencia a las diversas finalidades que el poder poltico
o,rganizado persigue en .las diferent~s pocas histricas yen las diversas sociedades, las tipologas de las
formas de Estado son tan variables y cambiantes que
hacen difcil, y quiz intil, su exposicin completa.
Para poner un poco de orden en una materia tan
rica y controvertid a se pueden distinguir las diferentes formas de Estado con base en dos criterios
principales, el histrico y el referente a la mayor o
menor expansin del Estado frente a la sociedad
(un criterio que tambin incluye el basado en las
diversas ideologas).
Con base en el criterio histrico la tipologa ms
comn y acreditada entre los historiadores de las
instituciones es aquella que propone la siguiente
secuencia: Estado feudal, Estado estamental, Estado absoluto y Estado representativo. La configuracin de un Estado estamental, interpuesto entre el
Estado feudal y el Estado absoluto, se remonta a
atto von Gierke y a Max Weber, y despus de ste
ha sido retomada por historiadores de las instituciones sobre todo alemanes. En los Elementos de ciencia polica, de Mosca [lS96], todava campeaban los
dos tipos ideales del Estado feudal, de un lado,
caracterizado por el ej ercicio acumulativo de las
diversas funciones directivas de parte de las mismas
personas y por la disgregacin del poder central en
pequeos ncleos sociales, y de otro, el Estado burocrtico caracterizado por una progresiva concentracin y al mismo tiempo por la especializacin de
las funciones de gobierno, tambin progresiva. Por
"Estado estamental" (Stiindestaat) se entiende la organizacin poltica dond e se han venido formando
rganos colegiados, los Stnde o estados, que renen
158
160
161
162
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163
~ travs ~~ los iusnaturalsnn; luego tambin prcneo y poltico rned ianrj- las primeras Declaraciones de
los ~erechos, representa la verdadera y propia revolucin c~perllJcana en la historia de la evolucin de
las relacIOnes entre gobernantes y gobernados' l
Estado ya no c.on~i~erado ex parte principis sin e:
, Pa.:t
El individuo es primero que el Estado; ,
" ~ l~d.lVJduo no es para el Estado sino el Estado para el
mdlVJdu~. Las partes son primero que el todo y no
eltodo primero que las partes (como en Aristteles y
feg~I) ..E~ presupuesto tico de la representacin de
os mdlvlduos tomados singularmente y no
~
de i
,
por
' upos e I~t:r~s, es el reconocimiento de la igualdad ~at~ral de los hombres; todo hombre cuenta
por SI mismo y no en cuanto miembro de ste o de
aquel gru po particular.
Que la igualdad natural de los hombres sea el
postulado etrco de la democracia representativa
-ll~ada por sus adversarios atomstica, no quier~
decir que de ~echo los estados representativos la
hayan reconocido desde el principio. El desarrollo
.del. Estado representativo coincide Con las fases su;ceslvas de la amplacon de los derechos polticos
\ha~ta el recono~lmlento del sufragio universal mas,whno y. femenmo; el cual, por lo dems, haciendo
nece~an,a la constitucin de partidos organizados,
modIfico p~ofundamente la estructura del Estado
representanvo, a tal punto que provoc un cambio
,senSIble en el propiosistems de representacin que
ya no es .de, los mdlVJduos, sino que est permeada
~r aSOClaCI?nes poderosas que organizan las elecnones y rec,lben una delegacin en blanco de los
electores. Mlent~as en u,n sistema poltico representatrvo :on sufragio restnngido los individuos son los
que e]gen un individuo (especialmente bajo elec-
eJ:opuh.
164
165
cedimiento para la formacin de una voluntad colectiva es la regla de la mayora); pero terminan por
tener un valor puramente formal de ratificacin de
decisiones tomadas en otro lugar mediante el procedimiento de la contratacin.
Con base en la teora de los juegos, una deliberacin tomada por mayora es el efecto de un juego
cuyo xito es a suma cero; una deliberacin tomada
mediante un acuerdo entre las partes es el efecto de
un juego cuyo xito es a suma positiva. Con la primera lo que la mayora gana lo pierde la minora,
con la segunda ambas partes ganan alguna cosa
(desde el momento en que el compromiso es posible
. nicamente cuando los dos socios consideran, examinados todos los pros y contras, obtener algn
beneficio). En nuestras sociedades pluralistas constituidas por grandes grupos organizados, en conflicto entre s, el procedimiento de la contratacin
sirve para mantener en equilibrio al sistema ms que
la reg-Ia de la mayora, el que, dividiendo a los contendientes en dos grupos: vencedores y vencidos,
permite e! reequilibrio del sistemasoJamente all
donde se le permite a la minora convertirse a su vez
en mayora.
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167
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169
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171
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172
Estado cristiano y Estado burgus son dos casoslmite. Son dos representaciones dl Estado, a las
173
que no siempre corresponde puntualmente la realidad que expresan e! punto de vista del no-Estado.
Desde el punto de vista del Estado las relaciones con
el no-Estado varan de acuerdo con la mayor o
menor expansin del primero hacia e! segundo.
Tambin bajo este aspecto se pueden distinguir dos
tipos ideales: e! Estado que asume tareas que el
~ no-Estado en su pretensin de superioridad rei, vindica para s y el Estado indiferente o neutral.
En referencia a la esfera religiosa estas dos posi" ciones dan lugar a las dos figuras del Estado confe':'sional y del Estado laico; en referencia a la esfera
, econmica, a las dos figuras del Estado interven, tista, que asume varias formas histricas de las cua~ les la ms persistente es la del Wohlfahrt Staat, del
siglo XVIII, renacido en el Welfare state contemporneo, y del Estado abstencionista. Como el Estado
'c confesional, que asumiendo una determinada reli" gin,eomo religin de Estado se preocupa de! corn" portamien to religioso de sus s bditos y a este fin
controla sus actos externos, sus opiniones, sus escritos, impidiendo toda manifestacin de disenso y
persiguiendo a los disidentes, as el Estado que no
considera para s extraa la manera en que se desa". rrollan en su mbito las relaciones econmicas
z asume como propia una determinada doctrina econmica (el mercantilismo del siglo XVIII, el keynesismo en los ltimos cincuenta aos), se adjudica el
derecho eminente de regular la produccin de bienes o la distribucin de la riqueza, promueve ciertas
actividades y desalienta otras, imprime una direccin al conjunto de la actividad econmica del pas.
As el Estado confesional como el Estado interventista pueden coincidir en la figura del Estado eud emonolgico propia del siglo XVIII, es decir, del Es'J
174
tado que propone corno fin la felicidad d e sus sbditos, entendida sta en el sentido ms amplio, como
posibilidad de perseguir, adems del mayor bien
terrenal, el bien ultraterrenal que solamente la verdadera religin puede asegurar. El Estado liberal
que polmicamente se contrapone al Estado eudemonolgico es al mismo tiempo laico respecto a la
esfera religiosa y abstencionista respecto a la esfera
econmica (y no por casualidad frecuentemente es
llamado con un trmino del lenguaje religioso "agnstico"). Tambin es definido como Estado de derecho (en uno de los tantos significados de esta
expresin), no teniendo otro fin ms que el de garantizar jurdicamente el desarrollo lo ms posible
autnomo de las dos esferas confinantes, o sea, el
ms amplio crecimiento de la libertad religiosa y la
mayor expansin de la libertad econmica.
El proceso de secularizacin, o de emancipacin
del Estado del cuidado de los asuntos religiosos, y el
proceso de liberacin o de emancipacin del Estado
del cuidado de los asuntos econmicos, en la poca
moderna, caminan paralelamente. Ambos son el
efecto de una crisis de la concepcin paternalista del
poder y de aquel movimiento (el iluminismo) definido por Kant como la salida de! hombre de la
minora de edad. El Estado-polica (o gendarme) se
contrapone polmica y enfticamente al Estadoprovidencia. Este doble proceso tambin puede ser
descrito como proceso, de parte del Estado, de desmonopolizacin del poder ideolgico, de un lado, y
de desmonopolizacin del poder econmico, de
otra. Al Estado le queda, y le quedar, el monopolio
de la fuerza mediante el cual debe ser asegurada la
circulacin libre de las ideas. el final de toda ortodoxia y la libre circulacin de bienes, y por tanto e!
175
176
8.
177
mismo; de parte de los escritores socialistas o marxista~, crisis del Estado capi talista que ya no logra
dommar el po?er de los grandes grupos de inters
en com petenera entre s. Crisis del Estado quiere
decir de una parte y de otra crisis de un determinado tipo de Estado, no terminacin del Estado.
Prueba de ello es que ha regresado a la orden d el da
el tema de un nuevo "contrato social", a travs de!
cual se debera dar vida precisamen te a una nueva
f?rma de Estado, tan diferente del Estado capital~st~ o Estado de injusticia, como del Estado socialista o Estado de ilibertad.
El tema del fin del Estado est ntimamente vinculado al juicio de ;alor positivo o negativo que fue
dado y se contmua dando sobre esta mxima concentracin de poder. qu.e .tiene el derecho de vida y
de muerte sobre los inrlivid uo, que se confan a l o
que lo sufren pasivan:ente. T?da la historia del pens~;n;ento poltico esta .~ecorm:I~ por la contraposiclan ~ntre la concepcin positiva y la concepcin
negatIva. de! Estado. Presupuesto necesario aunque
no suficiente de la Idea del fin del Estado es la
concepcin. negativa. Quien da un juicio positivo del
Estado, qUIen cree que el Estado sea si no el mximo bien, una institucin favorable al desarrollo de
las facultades h.umanas, al progreso civil, una civil
soaety en el sentido que se le dio a este trmino en e!
siglo XVIII, ser inducido a no desear el fin del
~st~do ~ino en todo caso el desarrollo gradual de las
mStItucI:)il.es estatales (in primis, del monopolio de la
~uerza SI bien controlado por organismos dernocrtICOS) hasta la formacin del Estado universal. De
hecho la utopa del Estado universal ha tenido tantos partidarios como aquella que se refiere al fin
del Estado.
178
179
Caso extremo de la delineacin de la ptima repbl~ca son los diseos de repblicas ideales, de repblicas que nunca existieron y quejams existirn en
algn lugar (o son ubicadas en lugares imaginarios),
y que son propuestas como ideales-lmites de un
ordenamiento perfectamente racional, donde cada
c~mportamiento est rigurosamente previsto y estnctamente regulado. De la Repblica de Platn a la
Ci;dad: de Dios.de Tommaso Campanella, las repblicas Ideales sIempre son modelos de superestatalizacin, de una verdadera y propia hipertrofia de las
. funciones de regulacin de la vida civil, de la que
habra brotado la necesidad de la vida poltica, y
en consecuencia son representaciones inspiradas en
una concepcin altamente positiva del Estado (cuya
contrafigura es la utopa negativa como la de Orwell
surgida como reaccin a las prevaricaciones reales y
previsibles del Estado-todo).
, . " , . .
180
1
,
181
v:
EIlicet peccatum hum?nae originis per baptismi gratiam cu.nctIs fidelibus dirnissum sito tamen aequus deus
Ideo discrevir horninibus vitarn, alias servas constituens, alias do~inos, ut licentia male agendi servorum
potestatedommantIum restringatur [Y aunque el pe. cado,ongmal haya Sido borrado, mediante la gracia del
b~utIsmo. para todos los fieles, sin embargo el justo
~IOS separ las formas de vidas de los hombres. haCle~do, a algunos siervos y a otros seores, 'para que la
posibilidad de actuar mal de los, primeros fuese reprimida pOI el poder de los dommadores], [Isidoro de
182
Sevilla, Sententiae,
LXXXIII, col. 717J.
III,
p,69J.
183
185
>,
186
187
IV. DEMOCRACIA
Y DICTADURA
1. LA DEMOCRACIA EN LA TEORA DE LAS FORMAS
DE GOBIERNO
'.""
DESDE la poca clsica hasta hoy e! trminod"d:mocracia" siempre ha sido empleado para e~~::
una de las formas de gobierno, o sea, ~na e
diversas maneras bajo las que pu~de ejercerse el
poder poltico. Especficamente deSigna l.a fo:- ma de
obierno en la que el poder poltico es eJerCl~? por
~I pueblo. En 1a historia del p:nsa~T,ento politlco fl
IUCTar en e! que se ubica la dlscuslon en todrno adea .
1;> "
1 e t"i.:>< y defectos e la opmlOn los caracteres, as v nvo:rl f
mocracia es la teora y la tipologa de as armas
de obierno. Por tanto cualquier disc~rso sobre la
g
.
puede dejar de determll1ar las relaJ
f
d
d emocraCla no
ciones entre la democracia Y las otra.s . armas, e
obierno, porque slo as se puede definir su caracfer especfico. En otras palabras: debido. a que;l
conce to de democracia pertenece, a un sistema e
conce~tos, que constituye la teoria de las f~~~d~
de obierno, tal concepto no p~ede ser comp
g
al
espea'fica SI no en re!aclOn con
do en su natur eza
-'
d l' ita la
otros conceptos de! sistema, de los. que e Iml
ll
extensin, siendo a su vez determm~do por e os"
Considerar al concepto de democraCia como pa~te~
de un sistema ms amplio de .conceptos perm;te
dividir e! anlisis siguiendo los dlf:ren tes u,sos en os
males la teora de las formas de gobierno ha Sido de vez
IB8
189
190
DEMOCRACIA Y DICTADURA
(2), tomando en cuenta en segundo luga~ las diversas y opuestas evaluaciones a las q~e ha sido sometida en diversos tiempos yen los diferentes autores
(3): dando finalmente algunas indicaciones sobre
el lugar que se le ha asig~ado. en algunas _de las
principales filosofas de la historia que han senalado
las etapas del movimiento histrico con base en el
paso de una forma de gobie~no ~ otra',Es su perfluo
advertir que los tres usos Jamas esta~ comp!etamente separados y' que con frecuencIa la misma
tipologa los contiene interrelacionados; para dar
un ejemplo clsic.o, la famosa teo~a de las form~s?e
gobierno contenida en el octavo libro de la ReplJ,tzca
de Platn es una descripcin de las caractersticas
especficas de las diversas constitu~io~es 9-ue al
mismo tiempo las alinea en un order;Je:-arqll1co, de
la mejor a la peor, que a su vez com.Clde con u~a
colocacin cronolgica, de la ms antigua a la mas
reciente.
Despus de esta primera par~, en la q~e la democracia aparece como un elem~nto del Sls,t~n:a conceptual, la segunda ser dedicada al ~nallS1s de l~
democracia en sus diversas merpretacones y realizaciones histricas: en particular a las distinciones .....
entre democracia de los antiguos y de los modernos.
(5), entre democracia representativa y directa (6),
. entre democracia poltica y social (7), entre democracia formal y sustancial (8). A estas diversas for-,
mas de democracia correspondern, en la tercera
parte, I~s diversas. interpretaciones d~ la dictadura:
en particular la d1Ctad~ra de los antiguos (9) a la
que se contrapone la dictadura rr:oder~a (lO), especialmente la dictadura revolucionara (11).
EL USO DESCRIPTIVO
2. EL uso
191
DESCRIPTIVO
Con respecto a su significado descriptivo, la democracia es, segn la tradicin de los clsicos, una de las
tres posibles formas de gobierno en la tipologa en la
que las diversas formas de gobierno son clasificadas
con base en el diverso nmero de gobernantes; en
particular, es la forma de gobierno en la que el
poder es ejercido por todo el pueblo, o por el mayor
nmero, o por muchos, yen cuanto tal se distingue
de la monarqua y de la aristocracia en las que el
poder es ejercido, respectivamente, por uno o por
pocos. Platn en el Poliiico introduce la famosa triparticin de esta forma:
No es para nosotros la monarqua una de las formas
de poder poltico? -s- y creo que despus de la monarqua se podra colocar el dominio de pocos -c6mo
no? No es quiz la tercera forma de' Constitucin el
poder de la multitud, y no fue llamado con el nombre
pe "democracia"? [291 d].
192
DEMOCRACIA Y DICTADURA
EL USO DESCRIPTIVO
I93
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194
DEMOCRACIA Y DICTADURA
3.
EL USO PRESCRIPTIVO
Por lo que hace al significado prescriptivo, la democracia puede ser considerada, como por lo dems
todas las otras formas de gobierno, con signo positivo o negativo, es decir, como forma buena y por
consiguiente para ser exaltada y recomendada, o
COmo una forma mala y en consecuencia para criticar y desaconsejar. Toda la historia del pensamiento
poltico est recorrida por la disputa en torno a la
mejor forma de gobierno: dentro de esta disputa
EL USO PRESCRIPTIVO
195
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EL USO PRESCRIPTIVO
196
11.
197
DEMOCRACIA Y DICTADURA
376].
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EL USO PRESCRIPTIVO
DEMOCRACIA Y DICTADURA
198
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DEMOCRACIA Y DICTADURA
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. .,)
201
202
DEMOCRACIA Y DICTADURA
EL USO PRESCRIPTIVO
203
204
DEMOCRACIA Y DICTADURA
EL USO HISTRICO
4.
EL
uso
HISTRICO
Durante siglos, por lo menos hasta Hegel, los mejores escritores polticos utilizaron la tipologa de las
formas de gobierno para trazar las lneas de! desarrollo histrico de la humanidad, entendido como
sucesin de una determinada constitucin a otra de
En l,a poca moderna, poca de las grandes monarqUlas, cuando la concepcin regresiva cede paso
EL USO HISTRICO
206
DEMOCRACIA Y DICTADURA
207
.j
208
DEMOCRACIA Y DICTADURA
Aqu tambin est desarrollado el concepto de virtud y es definido como "el amor ~o: ~~ repblica"
[ibid., p. 115}. Las fuentes de la defJnlclo? s?n. notablemente clsicas. La naturaleza y el prinCipIO del
despotismo son presentados con ejemplos tomados
de los pueblos orientales; la naturaleza y el principio de la monarqua, con ejemplos trados de los
grandes estados europeos, como Espaa, Francia e
Inglaterra.
. .
La triparticin de MontesqUle.u se convle~t.e en el
criterio fundamental para la interpretacion del
t., hi
manidad
en1 1"
h
curso hilS tarICO d e Id
J. Uu
d HUc1U 'J.u filosofa ele
~
~~
historia de Hegel. que puede ser considerada como
la ltima gran filosofa de la historia en la que la
evolucin de la civilizacin es 'vista a travs del paso
de una forma de gobierno a otra (despus ~e Heg~1
la mayor parte de las filosofas de la historia con.slderan como criterio de la evolucin las formas sOCIales, las relaciones de producci,' etctera). En un~
obra de juventud el diseo general en el q~e sera
comprendida y presentada la inmensa materia de I~
(~i;i;fJ1osofa de la historia de la poca madura ya esta
. definido en sus lneas princi pales:
U.
' J .. H
....
209
De esta ~anera para Hegel, as como para los mayores escruores polticos que reflexionan sobre la
formacin y el crecimiento del Estado moderno la
democracia es una forma de gobierno que pertenece al pasado. Contra el concepto de soberana
popular, como fue elaborado en anttesis a la sobe.
rana del monarca, Hegel escribe en los Lineamientos
defil0s,0fa delderecho (o sea en la obra que contiene la
esencia de su pensamiento poltico):
5. LA
En el periodo e~ el 9ue se hab~an formado los grandes estados territoriales, rnedianrr- la accin centra-
210
DEMOCRACIA Y DICTADURA
211
212
DEMOCRACIA Y DICTADURA
213
~:~~o~~m~~ec?uni~g,ar~l~ee~~:a~::I~~~~~~~~
apanClon y desarroll
'1
1
n
o so o a a voluntad individual" eb'd
'forma ~ 1 ., p ..226.J- Y el asociacionismo se transn un cnteno nuevo (nuevo
f
los criterios tradicionales
.
en re erencia a
xclusivamente en el ,que SIempre se han basado
distinguir una sociedr;:t~:rode, g.obedrnan tes) para
mocrtica Ca
mocratlCa e una no demento
so;pren~~nSt: ;~re:~~n:7si:~J:~~iente
frag-
214
DEMOCRACIA Y DICTADURA
!II
','1"
{?
"
"".
"
216
DEMOCRACIA Y DICTADURA
DEMOCRACIA REPRESENTATIVA Y DIRECTA 217
tir con mtodos democrticos y determinar la poltica nacional" (art. 49) se ha querido dar una legitimacin a las organizaciones que mediante el agregado de intereses homogneos facilitan la formacin de una voluntad colectiva en una sociedad caracterizada por la pluralidad de grupos y por las
fuertes tensiones sociales.
La consolidacin de la democracia representativa
no ha obstaculizado el regreso, si bien de manera
secundaria, de la democracia directa, Mas an: el
ideal de la democracia directa como la nica democracia verdaderajarnshavenido a menos, y ha sido
mantenido con vida por grupos polticos radicales,
que siempre han tenido la tendencia a considerar la
democracia representativa no como una adaptacin
inevitable del principio de la soberana popular a las
leCesidades de los grandes estados, sino como una
{culpable o errnea desviacin de la idea original del
! gobierno del pueblo, para el pulo y por el pueblo.
'Como bien se sabe, Marx crey recoger algunos
despumes de la democracia directa en la breve ex-'
periencia de direccin poltica hecha por la Comuna
de Pars, entre marzo y abril de 1871. Lenin retom
con vigor este tema en El Estado y la revolucin'
[1917), escrito que debera haber guiado la mente y'
la accin de los constructores del nuevo Estado que'>
estaba surgiendo de las cenizas de la autocracia za+
rista, Frecuentemente la democracia directa ha sido"
contrapuesta, como forma propia de la futura de"'':
mocracia socialista, a la democracia representativas
condenada como una forma imperfecta, reducida yt
engaosa de democracia y como la nica forma de?
democracia posible en un Estado de clase como es el;
Estado burgus. Bajo el nombre genrico de derno- f
cracia directa se encuentran todas las formas de:
participacin en el od
una u otra forma d p er que no se resuelven en
e re prese t " ( ,
sentacin de los nter
n aClOn DI en la repre,
la representacin de lese~ generales o poltica, ni en
, ,
os Intereses p , I
ganica). a) el gobierno d 1
b arucu ares u orgados investidos de m de p~e lo a travs de delean ato irnpe .
revocables' b) el bi
ratrvo y por tanto
,
,
go lema de a
bl
'
gobIerno no slo sin re r
sarn ~a, es decij-, el
fiduciarios, sino tarnbi p e,sentantes Irrevocables y
rndum, De estas tre~efosm de~gados; e) el refer~a, la primera fue aco ~as e democracia diSOVItica que actualme
gI, a por la constitucin ..
que "cada diputad ti me rll ge, cuyo arto 142 dice
"
o lene a obli
CUentas a los elec tares d
Ig~clon de rendir
peo de los soviets de di e s~ trabajO y del desem_
y puede ser desU'tuI'do puta 01s de los trabajadores
..
en cua qui
'
declSln
de la mayor' d 1
er momento, por
.
la e os sector"
1
parte de las constituciones de 1 d es .y en a mayor
lares; la segunda no
1
as emoClaclas popurrna mente pe t
,mera fase de los movimi
:- enece a la pr i; llamado "Estado naci e~tos col,ect1vos, a la fase del
llz:lcin, de la que so~n~~e~nttnora,la instituciona_
,nuento de protesta de Is e p ~~ reCIentes el m<:JVitu
de zona o de barrio de la:
lantes y,los comits
,tercera fue inclui.!
al
grandes CIUdades' la
"
a en gunas
"
'
pos-guerra COmo l 'tal'
constitucIOnes de la
formas de democraac,l dl~na (art. 75), De estas tres
, .
la Irecta I
.d
.tera no pueden por' I
,a .segun a y la ter. is h
SI SO.as SUStltU'd' .
Jamas an sustituido al di
11, Y e necno
.
, as iversas fa
d d
craa~ ~epresentativa practicables e rrnas e ernomOCratlCo, como por 1 d
'1
n un Estado deo ernas as di
.
. de d emocracia re
"Iversas formas
presentatlva
Ja
'
h
dido sustituir, y de he h '
,mas an preten<
C o Jamas ha
"
,lormas autoritarias del ' '.
n sustItUIdo,
,
eJerCICIO del
d
son, por ejemplo, las prop d 1
po er, Como
las e aparato burocr_
219
democracia directa (sustitucin que de hecho es imd' s ue si bien se llaman clemoposible en las grandes organizaciones), sino en el
pueden por s n1lSmas
paso de la democracia en la esfera poltica, es decir,
tico en todos los esta o <:1
crtic.os;. Yen cons~cude;~~;~opia alternativa al Esen la esfera en la que el individuo es tomado en
consntutr una ve:- a
e unda porque solamente
, consideracin como ciudadano, a la democracia en
tado representativo: la: g
nidades la tercera
la esfera social, donde el individuo es tomado en
.
I
1
equenas cornu
'.
es aphcab e en as p
l i en circuns tanClas excuenta en la multiplicidad de sus status, por ejemplo
porque nicamente se. ar I~:vancia. En cuanto a la o,; de padre y de hijo, de cnyuge, de empresario y de
cepcionales y de espeCl~ ,re d los grandes partidos
trabajador, de enseante y de estudiante, y tambin
primera, con la formaciOn ea disCiplina de voto, ae,
de padre de estudiante, de mdico y de enfermo, de
organizados que imponen u~antes elegidos en sus."
oficial y de soldado, de administrador y de adrninisveces frrea a los represen esentaci n con man-:"
trado, de productor y de consumidor, de gestor de
listas, la diferencia .~ntr~~reprndaro se vuelve cada
servicios pblicos y de usuario, etctera. En otras
TI SI" ma.. -'
dato, y repres en-a-lO
II L .
d
legido a travs d e 1a
pa1a b ras, en 1a amp liaci
iacion d e las f armas d e po d er
vez ms tenue. El diputa o e lve un mandatario, si . ascendente, que haba ocupado hasta ahora casi ex. ., n d e I partido
.
.
. d a d po1"ruca
orgamzaClO
, dse 1vueanido que lo castiga
'"
e1usivamente
e 1campo d e 1a gran socie
(y de las pequeas con frecuencia polticamente
no de los electores, SI e d p '1 na respeta la disciquitndole confianza cuan abeogado funcional del
irrelevantes asociaciones voluntarias), al campo de la
.
d d
.
1
e vuelve un su r
phna, a q.ue s
. d
arte de los electores.
sociedad civil en sus diversas articulaciones, es e
mandato Imperativo e p
..,
la escuela hasta la r abnca. En consecuencia, las actuales formas de desarrollo de la democracia no
TICA y DEMOCRACIA SOCIAL
pueden ser interpretadas como la afirmacin de un
7. DEMOCRACIA rOL
. ;; nuevo tipo de democracia, sino que ms bien deben
am liacin de la democraCia en la .~;;: ser enten.d!das como la ocupaci(~H1, de parte de forEl proceso de
p nea no se presenta s~lamente } \ mas tradicionales de democracia, de nuevos espasocled~d conte:npor cin de la democraCia repre-;.:}. cios, es decir, de espacios dominados hasta ahora
a trav~ de lal,~n~~~craciadirecta, sino tambin. Y_~ }pororganizacion~sde tipo jerrquico y bur?:rti~?
sentatl va con ediante la extensi~. de la ?en:o.cratI ~.' ~~a vez c~nqUlstado el derecho a la partlC}paClOn
sob.r: todo, mdida como insttuCiOn. ~ eJer;=IClO de;. .,;;pohtlca, el Ciudadano de las democracias ~~s avanten
za Clo n ,.er:
ermiten la partlClpauo n de los:." ;zadas se ha dado cuenta que la esfera poltica a su
procedImlen:~\;~~~liberaciones de ur: ~uerp~ c~~;i; :yez est incluida en una esfera m.ucho ms amplia, la
mte.resados er os diferentes de los pohtlcos, Smte ,1: .:. esf~r~, de la ,socIedad en sU,conJu~~o, Yque ~o hay
lectivo, en cu P d decir que si se debe hablar ~oy "LdeclslOn poltica que no este condicionada incluso
ticamente se PI~e d: la democracia, ste na consiste'! ~determinada por 10 que sucede en la sociedad civil, y
de un desarrf~e~uentementese dice por er.ro r, en \a f
por consiguiente una cosa es la democratizacin de
tant?, c~:nod I democracia representativa por a
sustltuCiOn e a
"
218
DEMOCRACIA Y DICTADURA
220
DEMOCRACIA Y DICTADURA
la direccin poltica, lo que sucedi con la instauracin de los parlamentos, y otra cosa es la democratizacin de la sociedad. De manera que bien puede
darse un Estado democrtico en una sociedad en la
que la mayor parte de sus instituciones, la familia, la
escuela, la empresa, los servicios pblicos, no estn
gobernados democrticamente. De aqu la pregunta que caracteriza mejor que cualquier otra la
fase actual de desarrollo de la democracia en los
pases polticamente ms democrticos: "Es posible
la sobrevivencia de un Estado democrtico en una
sociedad no democrtica?" Que tambin puede ser
formulada de este modo: "La democracia poltica
ha sido y es necesaria para que un pueblo no sea
gobernado despticamente, pero es suficiente?"
Hasta hace poco, cuando se quera dar una prueba
del desarrollo de la democracia en un pas determinado, se tomaba como indicador la extensin de los
derechos polticos, del sufragio restringido al sufragio universal; pero bajo este aspecto no es posible un
desarrollo subsecuente luego de que el sufragio se
extendi casi en todas partes tarnbin.a las mujeres y
en algunos pases, como el nuestro, el lmite de edad
fue disminuido a los dieciocho aos. Hoy quien
quiera tener un indicador del desarrollo democrtico de un pas, ya no debe considerar el nmero de
las personas que tienen derecho al voto, sino el
nmero de los lugares diferentes de los tradicionalmen te polticos en los que se ejerce el derecho al
voto. Dicho de otra manera: quien hoy quiera dar
unjuicio sobre el desarrollo de la democracia en un
determinado pas ya no debe plantearse la pregunta: "quin vota?", sino "dnde vota?"
8.
221
222
DEMOCRACIA Y DICTADURA
LA DICTADURA DE LOS ANTIGUOS
9, LA
...,
.;~
223
par~
do~Yd~~~~~~~n~~:7a
'.
224
DEMOCRACIA Y DICTADURA
a un magistrado extraordinario, instituido a.lrededar de 500 a.e. y que dur hasta finales del siglo III
a.c., que era nombrad? por uno de los c~sules en
circunstancias excepCIonales, como pO?la se: la
conduccin de una guerra ("dictator rei publlcae
gerundae caus~") .0 la sofocacin d~ una revuelta
("dictator seditioms sedandae causa. ) Y ~l. que se le
atribuan, por lo excepcional de la sltu.aCl?n, poderes extraordinarios, que consistan pnnClpalme.nte
en la desaparicin de la distincin .ent:e e!lmpenum
domi, que era e! mando soberano ejerCIdo dent:o de
los muros de la ciudad, en cuanto tal sometido a
lmites que hoy llamaramos constitucionales, como
lapnJVocatio ad populum, y el imperium miiiiiae, que era
ef mando militar ejercido fuera .de los. m.uros de l~
ciudad, yen cuanto tal no sometido a lImltes.constltucionales. Lo exorbitante de! poder del dlctad?r
era contrbalanceado por su temporalidad: e! dietador era nominado solamen te..por la duracin de la
tarea extraordinaria que se le confiaba y de c~~
quier manera no ms all de seis meses o la duraclO~
en e! cargo de! cnsul que I? haba nominado- ~Sl
pues, el dictador era un magl.str~do~;tlraordmano,
s, pero legtimo, porque su InstituClQn e~ta~a prevista por la constitucin y su poder era just~ficado
por e! estado de nec~si?ad (el estado de nec~Sldad es
considerado por losjunstas un hecho normat1~o,es.~e
cir, un hecho idneo para suspender una sltu~aon
jurdica anterior y para implantar una ;!t.uacinjurdica nueva). Brevemente, las caractenS~lcas
de la dictadura romana eran: a) estado de necesidad
con respecto a la legitimacin; b) plenos poderes en
referencia a la amplitud del mandato; e) uI1lda~ del
sujeto investido del mandato; d) temporahdad
del cargo. Por lo que hace a la magistratura monocr-
225
226
LA DICTADURA MODERNA
DEMOCRACIA Y DICTADURA
oral y no perpetuo;
la dictadura era un cargo temr determinado connombrbase dictador para r,eso ver oder alcanzaba a
.
d
eciera: su p
flicto y ~asta que, e~ap~\os re~edios al urgente peli'necesidad de consultar,
determ111ar por SI mls,m,
gro, a ponerl?s en pra::lc: Sl~ro no oda hacer cosa
y a castigar S111 apelaclOn,'p ' es ~el Estado, como
d'
al pueblo o
alguna que alterase las 111stltuclO
'dada lnsena 00
,
ivar d
lo sera pnvar, e su aut~n "
oltica para establecer
derogar la antigua constuucion p
otra nueva [ibid],
r;~;P~:~b~~~~ara
dict~dur~ cO~i
10.
227
LA DICTADURA MODERNA
Como lo muestra claramente la historia de esta magistratura y las interpretaciones clsicas que han
sido dadas de ella, el dictador ejerce poderes extraordinarios, pero nicamente en el mbito de la
funcin ejecutiva (no de la legislatura). As Maquiavelo como Rousseau se percatan de este lmite, escribiendo el primero, como se ha visto, que el dictador no poda hacer algo que "alterase las instituciones del Estado", el segundo que "la suspensin de la
actividad legislativa, que compete al dictador "de
ninguna manera' la abole", porque "el magistrado
que la hace callar, no puede hacerla hablar" (Rousseau, 1762, trad. it., p. 167]. Slo en la poca moderna, en la poca de las grandes revoluciones, el
concepto de dictadura se ampla al poder instaurador del nuevo orden, esto es, al poder revoluciona-.
rio, que, como tal, como dice Maquiavelo, deshace
los rdenes vigas para hacer nuevos. En su conocida obra sobre la dictadura [1921], Carl Schmitt
distingue la dictadura clsica, que llama citando a
Bodin, "comisaria" (en cuanto el dictador desempea su tarea extraordinaria en los lmites de la
"comisin" recibida), de la dictadura de los tiempos
modernos o revolucionaria, que llama "soberana",
la cual "ve en todo el ordenamiento existente un
0' estado de cosas que debe remover completamente
t con su accin", y por tanto "no suspende una consti. tucin vigente basndose en el derecho contem; pIado en ella, y por ello constitucional, sino que
aspira a crear un estado de cosas en el que sea
e posible imponer una constitucin considerada au.~ tntica" (trad. it., P: 149), Tambin la dictadura
l.
revolucionaria nace de un estado de necesidad y
1
f
228
DEMOCRACIA Y DICTADURA
LA DICTADURA REVOLUCIONARIA
229
LA DICTADURA REVOLUCIONARIA
230
LA DICTADURA REVOLUCIONARIA
DEMOCRACIA Y DICTADURA
231
,
..
pensamiento de stos, particularmente de Buenarroti, que, al sobrevivir a la condena de sus compaeros, se convirti en los ltimos aos de su larga
vida en el historiador y terico de la conjura en el
libro Conspiracin por la igualdad segn Babeuf [1828J,
era extremadamente clara la idea de que la revolucin deba ser realizada por un grupo de hombres,
al mismo tiempo entusiastas e iluminados, y que
luego de la explosin revolucionaria deba venir un
estado transitorio caracterizado por el ejercicio de
poderes excepcionales concentrados en las manos
de pocas personas (verdadero y propio antecedente
histrico de! estado de transicin de Marx y Lenin),
finalmente que la nueva sociedad de los Iguales
deba ser instaurada slo despus de que la dietadura revolucionaria hubiese logrado eliminar, recurriendo si fuese necesario a la violencia no solamente contra los opresores de! pueblo, sino tambin
contra el pueblo considerado como "inca paz de regenerarse por s mismo", todO vestigio del pasado.
Buonarroti escribe que para superar las dificultades
que se interponen al xito de la revolucin es necesaria la fuerza de todos, pero tal fuerza no es nada
"si no est dirigida por una voluntad fuerte, constante, ilustrada e inmutable" y que "son necesarias
muchas reformas antes de que la voluntad general
pueda ser emitida y reconocida" [1828-29, trad. it.,
p. 496]. Una de las tareas que Buonarroti atribuye a l . ,
gobierno revolucionario de los "sabios" consiste en
la preparacin de la nueva constitucin que deber
concluir la fase revolucionaria, mostrando as, por
encima de cualquier duda, que la caracterstica fundamental de la dictadura revolucionaria es el ejercicio del poder soberano por excelencia que es el
poder constituyente. Queda por decir que, al igual
232
DEMOCRACIA Y DICTADURA
LA DICTADURA REVOLUCIONARIA
233
...,
236
OBRAS CITADAS
OBRAS CITADAS
237
OBRAS CITADAS
OBRAS CITADAS
238
239
240
OBRAS CITADAS
JO - ep
0/2/
O
9:
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NDICE
Advertencia
"
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.
1
1
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La sociedad civiL.........
1. Las diversas acepciones
2. La interpretacin marxista..........................
. 3. El sistema hegeliano
:..
4. La tradicin iusnaturalista
.,
5. Sociedad civil como sociedad civilizada
6. El debate actuaL..........................................
3'
3
4
5
5
6
6
6
6
8
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