GUIA TECNICA DIRIGIDA AL

COORDINADOR
TECNICO EXTERNO

INDICE
INTRODUCCIN
1.
2.
3.

Objetivo de la Gua del Coordinador Tcnico Externo

Alcance.
De las modificaciones.

SECCION I:
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5

ACTIVIDADES DE COORDINACIN TECNICA

Descripcin de las actividades del Coordinador Tcnico Externo.

Agentes del convenio.
Actividades del Coordinador Tcnico Externo.
Incompatibilidad de las actividades del Coordinador Tcnico Externo.
De los plazos y la informacin remitida.

SECCION II: ACTIVIDADES PREVIAS AL INICIO DE LA OBRA Y/O SERVICIO

2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
2.9
2.10

Descripcin general.
Asignacin de proyectos al Coordinador Tcnico Externo.
Informe de Verificacin previo al inicio de obra y/o servicio.
Emisin de resultados de la Verificacin previa al inicio de obra y/o servicio.
Proceso de seleccin de participantes.
Trmite del desembolso.
Suscripcin del acta de entrega de terreno.
Inicio del cuaderno de obra.
Previo al Inicio de los trabajos.
Inicio de los trabajos. Requisitos para el inicio de la Ejecucin de la Obra y/o servicio.

SECCION III: ACTIVIDADES DURANTE LA EJECUCIN DE LA OBRA Y/O

SERVICIO
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
3.7
3.8
3.9
3.10
3.11
3.12

Descripcin general.
Autorizacin de trmite y autorizacin para entrega de desembolso.
Verificacin del cofinanciamiento.
Revisin y aprobacin de valorizaciones.
Presentacin de informes durante la ejecucin de la obra y/o servicio.
Pago a participantes.
Pago a Coordinadores Tcnicos Externos
Emisin de notificaciones.
Paralizacin y reinicio de los trabajos.
Modificaciones al expediente tcnico.
Reemplazo del Responsable Tcnico.
Elaboracin y suscripcin de adendas.

SECCION IV: ACTIVIDADES POSTERIORES A LA TERMINACIN DE LOS

TRABAJOS
4.1
4.2
4.3
4.4

Descripcin general.
Suscripcin del acta de terminacin de Obra y/o Servicio y el acta valorizada de
materiales sobrantes.
Elaboracin del informe final.
Revisin de planos finales de obra y/o servicio (replanteo).

4.5
4.6

Suscripcin del acta de transferencia de obra.

Revisin y entrega del expediente de liquidacin de convenio.

SECCION V: TRATAMIENTO DEL RECURSO PARTICIPANTE

5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
5.7
5.8
5.9

Definicin de participante.
Intervencin del Programa para verificar el perfil del participante y condiciones de
trabajo en los proyectos.
Movimiento de participantes durante la ejecucin del proyecto.
Procesos de seleccin complementarios de participantes.
Registro y presentacin de los movimientos de participantes.
Plazos establecidos para la comunicacin de movimientos de participantes.
Del retiro de los participantes en la obra y/o servicio.
Del registro de las Hojas de Tareo de Participantes.
Pago a participantes.

SECCION VI: RESOLUCIN DEL CONVENIO

6.1
6.2
6.3
6.4

Resolucin por incumplimiento del Organismo Ejecutor.

Resolucin unilateral.
Resolucin por mutuo acuerdo caso fortuito o de fuerza mayor.
Liquidacin de oficio.

ANEXO I

Glosario de trminos.

ANEXO II
ANEXO III

Formatos (CT) utilizados por el Coordinador Tcnico Externo

Formatos (OE) utilizados por el Organismo Ejecutor.

INTRODUCCIN
1.

OBJETIVO DE LA GUIA DEL COORDINADOR TECNICO EXTERNO

El objeto de la presente Gua es establecer los procedimientos que permitirn realizar
una adecuada verificacin de los convenios suscritos por el Programa de Emergencia
Social Productivo Construyendo Per con los Organismos Ejecutores.

2.

ALCANCE
Esta Gua es de observancia obligatoria para los Coordinadores Tcnicos Externos, as
como los Responsables de Proyectos y Tcnicos de Proyectos de las Oficinas Zonales
que participan durante la etapa de supervisin de los convenios.

3.

DE LAS MODIFICACIONES
La Oficina Nacional del Programa podr modificar el contenido de la presente Gua en
parte o totalmente a travs de directivas que se notificarn a las Oficinas Zonales y a
quienes corresponda a travs de comunicacin escrita.

SECCION I
ACTIVIDADES DE COORDINACIN TECNICA
1.1 DESCRIPCION DE LAS ACTIVIDADES DE COORDINACION TECNICA
El Coordinador Tcnico Externo contratado por el Programa, verificar el cumplimiento
de las obligaciones y condiciones establecidas en el convenio de ejecucin de obra y/o
servicio (en adelante, el convenio) que el Programa suscriba con los Organismos
Ejecutores.
Las actividades sealadas en el prrafo anterior debern ser ejecutadas por el
Coordinador Tcnico Externo contratado por el Programa. En defecto del cumplimiento
de las actividades del Coordinador Tcnico Externo sealadas en la presente Gua, el
Responsable de Proyectos o el Tcnico de Proyectos podr asumir dichas obligaciones.
La verificacin de convenios se realiza:
a.
b.
a.

A travs de la Oficina Zonal.

A travs del Coordinador Tcnico Externo.

A travs de la Oficina Zonal.

Estn encargados de efectuar la verificacin dentro de la Oficina Zonal los
siguientes:
Responsable de Proyectos.- Es el profesional responsable del rea de supervisin
y ejerce la coordinacin y supervisin de las actividades de los Coordinadores
Tcnicos Externos a su cargo. Coordina directamente sus actividades con la
jefatura de la Oficina Zonal y de acuerdo a lo establecido en las directivas e
instructivos que se establecen desde la Oficina Nacional.
Tcnico de Proyectos.- Es el profesional que ejerce la supervisin de las
actividades de los Coordinadores Tcnicos Externos a su cargo, coordina sus
actividades directamente con el Responsable de Proyectos.
Jefe de Oficina Zonal.- Es el responsable de la ejecucin del Programa en la zona
de intervencin de la Oficina Zonal. En razn de sus actividades, conjuntamente
con el Responsable de Proyectos lidera el proceso de verificacin de los convenios.

b.

A travs del Coordinador Tcnico Externo

El Coordinador Tcnico Externo es el profesional externo contratado por el
Programa para verificar el cumplimiento de los objetivos y las obligaciones
contradas en el o en los convenios de ejecucin determinados, segn sus trminos
de referencia.
Sus actividades la realizan a travs de un conjunto de visitas peridicas, en las
cuales deben verificar lo siguiente:
i.

La correcta ejecucin de los trabajos y el cumplimiento cabal de lo

establecido en el convenio, en el expediente tcnico aprobado, segn los
cronogramas aprobados; y

ii.

La cantidad y correspondencia de la mano de obra no calificada (en adelante

MONC) en concordancia a las exigencias de la obra y/o servicio y en atencin
a lo previsto en el expediente tcnico aprobado.

La verificacin que realiza el Coordinador Tcnico Externo, a la vez de servir como

mecanismo de verificacin del cumplimiento del convenio, sirve como instrumento de
deteccin de irregularidades que pudiesen ocurrir durante la ejecucin de la obra y/o
servicio. En tal sentido, la verificacin no slo cumple objetivos de cautelar el
cumplimiento de metas, sino que adems los Coordinadores Tcnicos Externos podrn
absolver consultas para solucionar problemas tcnicos de los Organismos Ejecutores
durante el proceso de ejecucin de la obra y/o servicio.
De esta manera se espera que los profesionales encargados de la verificacin emitan las
recomendaciones necesarias que sean hbiles y oportunas para la exitosa culminacin y
liquidacin de la obra y/o servicio.
La informacin generada durante el proceso de verificacin es registrada tanto en
documento escrito como a travs del modulo del Coordinador Tcnico Externo, para
ello el Programa ha sistematizado los diversos procedimientos elaborndose una serie
de formatos que facilitan su labor y que aparecen detallados en el anexo II formatos
utilizados por el Coordinador Tcnico Externo
Toda
la
documentacin
que
el
Coordinador
Tcnico
Externo
presente a la Oficina Zonal ser efectuado a travs del formato CT-09 Carta de
presentacin de documentacin de verificacin, a excepcin de los informes de
comunicacin rpida (formato CT-08)

1.2

AGENTES DEL CONVENIO

Se denominan agentes del convenio a las personas contratadas por el Programa y el
Organismo Ejecutor que participan de manera directa en la ejecucin del proyecto.
Estos agentes en virtud de sus actividades asumen responsabilidad directa sobre la
ejecucin del convenio. La responsabilidad a que se hace mencin debe ser evaluada
en relacin a las funciones que corresponde a cada uno de los agentes.
1.2.1

Representante Legal.- Para todos los efectos legales es la persona natural

que representa al Organismo Ejecutor ante el Programa.

1.2.2

Responsable Tcnico.- Es el profesional de la especialidad contratado por el

Organismo Ejecutor para asesorarlo tcnicamente durante la ejecucin del
proyecto (obra y/o servicio) de acuerdo a lo aprobado en el expediente
tcnico.

1.2.3

Coordinador Tcnico Externo.- Es el profesional contratado por el Programa

para verificar el cumplimiento de los objetivos y las obligaciones contradas
por el Organismo Ejecutor mediante el convenio. Ello, obedeciendo a lo
establecido en sus trminos de referencia y el contrato suscrito con el
Programa.

1.3 ACTIVIDADES DEL COORDINADOR TECNICO EXTERNO

1.3.1

Revisar el proyecto seleccionado emitiendo su opinin mediante informes que

permitan al Programa, en caso sea necesario, adoptar las medidas correctivas
a fin de obtener una ptima calidad de los trabajos a ejecutar.

1.3.2

Programar oportunamente, y en forma conjunta con el Responsable Tcnico,

la fecha de inicio de los trabajos.

1.3.3

Participar en el acto de entrega de terreno en que se ejecutara el proyecto y

suscribir la respectiva acta. Dicha acta esta referida a la delimitacin de la
zona y los hitos donde se ejecutar la obra y/o servicio.

1
2

1.3.4

Determinar oportunamente, y en forma conjunta con el Responsable Tcnico

la ubicacin y colocacin del cartel de obra 1, dentro de los quince das
calendarios de iniciados los trabajos y mantenerlo en buenas condiciones
hasta la culminacin de los trabajos.

1.3.5

Iniciar el cuaderno de obra foliando y visando todas sus pginas,

conjuntamente con el Responsable Tcnico de la obra y/o servicio.

1.3.6

Verificar la identidad y nmero de participantes que se dispondr para el

inicio de obra y/o servicio.

1.3.7

Verificar el cumplimiento de los plazos estipulados en los cronogramas

aprobados y la correcta ejecucin de los trabajos, as como de los dems
aspectos tcnicos y financieros previstos en el convenio respectivo.

1.3.8

Anotar en el cuaderno de obra, las principales ocurrencias, consultas y

avances de la obra y/o servicio adems reportar mensualmente el acumulado
de dichas anotaciones en el respectivo Informe. Asimismo, deber anotar la
ocurrencia de atrasos injustificados y para los casos en que se requiera deber
exigir al Organismo Ejecutor la elaboracin y presentacin del cronograma
acelerado de ejecucin de obra y/o servicio, cronograma de aportes
(desembolso del Programa y cofinanciamiento), cronograma del recurso
participante, y deber anotar en el cuaderno de obra la conformidad de
terminacin de los trabajos.

1.3.9

Efectuar visitas peridicas durante el mes2, con la finalidad de verificar la

ejecucin de los trabajos. Estas visitas debern ser realizadas durante la
ejecucin de los trabajos (cuando los participantes y la MOC se encuentre
realizando actividades en el lugar de la obra y/o servicio).

1.3.10

Verificar en cada visita de supervisin, la identidad y nmero de participantes

que aportan la MONC conforme a lo sealado en el expediente tcnico
aprobado.

1.3.11

Verificar el cumplimiento correcto y oportuno de las medidas de seguridad

prevista en el Manual de Medidas de Seguridad en Obra.

1.3.12

Presentar a la Oficina Zonal los informes sealados en el numeral 3.5 en su

debida oportunidad y de acuerdo a los requisitos establecidos en el presente
documento.

1.3.13

Verificar y aprobar los trazos parciales o trazo total de la obra y/o servicio,
anotando las correspondientes autorizaciones en el cuaderno de obra.

1.3.14

Revisar la solicitud y autorizar la entrega oportuna del desembolso,

materiales e insumos, en las cantidades y plazos establecidos en el calendario
de adquisicin de materiales; as como visar la hoja de pago a participantes.

1.3.15

Verificar la cantidad y calidad de los materiales utilizados en la obra y/o

servicio, as como coordinar con el Responsable Tcnico el retiro inmediato de
los materiales que hayan sido rechazados por su mala calidad o por no
corresponder a las especificaciones del expediente tcnico aprobado.

Para los casos de obra y/o servicios.

En el caso del coordinador tcnico externo, efectuar al menos (04) cuatro visitas al mes por cada convenio.

1.3.16

Para efectos de control, establecer los mecanismos de comunicacin

pertinentes con los participantes, brindando informacin y orientacin
oportuna a los participantes respecto a procedimientos, principios y normas
del Programa.

1.3.17

Suspender, mediante informe a la Oficina Zonal, la autorizacin de

desembolso y/o la hoja de pago a participantes, en caso se detecte que la
MONC no corresponda al Padrn OP-03 de participantes. Esta suspensin de
autorizacin ser efectuada tambin cuando se produzcan cualquiera de los
supuestos contemplados en el convenio celebrado con el Organismo Ejecutor y
que lo facultan para ello.

1.3.18

Verificar y valorizar conjuntamente con el Responsable Tcnico los metrados

alcanzados en el perodo comprendido de ejecucin de los trabajos.

1.3.19

Efectuar observaciones emitiendo la correspondiente notificacin de

observaciones (formato CT-07), en caso el Organismo Ejecutor no cumpliese
con las obligaciones dispuestas en el convenio referidas a la ejecucin de la
obra y/o servicio. Verificar la subsanacin de las mismas y comunicar a la
Oficina Zonal en caso ello no se haya producido.

1.3.20

Solicitar al Organismo Ejecutor, la inclusin de informacin relevante en los

informes mensuales e informe final que debe presentar el Responsable
Tcnico.

1.3.21

Solicitar al Organismo Ejecutor el cambio del Responsable Tcnico en caso de

ocurrencia de alguna de las causales previstas en el convenio.

1.3.22

Comunicar, mediante cuaderno de obra, al Organismo Ejecutor las conductas

inapropiadas, desrdenes o cualquier otra falta que tenga relacin y afecte la
correcta ejecucin de la obra y/o servicio, cometida por cualquier persona
que participa en la ejecucin del proyecto, sea cual fuere la modalidad bajo
la cual participa, a fin de que el Organismo Ejecutor proceda al retiro
inmediato de la misma.

1.3.23

En caso de resolucin del convenio, intervenir en la constatacin del estado

de la obra y/o servicio participando en la suscripcin del acta respectiva.
Dicha participacin involucra la verificacin de los materiales y/o equipos
adquiridos existentes.

1.3.24

Revisar y visar los planos finales de obra y/o servicio as como la memoria
descriptiva valorizada.

1.3.25

Luego de terminados los trabajos participar en la transferencia del proyecto y

a su vez suscribir el acta de transferencia de obra a la institucin encargada
de su operacin y mantenimiento.

1.3.26

Revisar y aprobar la liquidacin tcnica financiera de la obra y/o servicio,

elaborada por el Organismo Ejecutor.

1.3.27

Asimismo y de acuerdo a lo sealado en la presente Gua, en caso se produzca

la resolucin del convenio por incumplimiento por parte del Organismo
Ejecutor y ste no presente la liquidacin respectiva; el Coordinador Tcnico
Externo deber elaborar y presentar ante el Programa la liquidacin tcnica y
financiera respectiva.

1.3.28

Verificar que los recursos adquiridos por el Organismo Ejecutor con el aporte
del Programa destinado al rubro OTROS, sean los suficientes y necesarios para
el cumplimiento de la meta establecida en el expediente tcnico.

1.3.29

Otras actividades que por la naturaleza de las mismas le correspondan de

acuerdo a la Gua del Coordinador Tcnico Externo, al convenio, a su contrato
y a sus respectivos trminos de referencia.

1.4 INCOMPATIBILIDAD DE LAS ACTIVIDADES DEL COORDINADOR TECNICO

EXTERNO
Es incompatible el ejercicio de las actividades del Coordinador Tcnico Externo con la
de Proyectista, Evaluador de Proyectos y Responsable Tcnico de Proyectos. Es decir, el
Coordinador Tcnico Externo no podr verificar proyectos en cuya formulacin haya
participado o tenga algn tipo de inters, no podr verificar obras y/o servicios en las
que haya participado como evaluador, o participe como Responsable Tcnico. Tampoco
podr ejercer simultneamente las tareas de Proyectista, Evaluador o Responsable
Tcnico en otras Oficinas Zonales y otros convenios financiados por el Programa.

1.5 DE LOS PLAZOS Y LA INFORMACIN REMITIDA

El Coordinador Tcnico Externo observar que la remisin de la informacin a la Oficina
Zonal se realice dentro de los plazos establecidos en el Convenio, la presente Gua,
Convenio u otros documentos normativos que emita el Programa.

SECCION II
ACTIVIDADES PREVIAS AL INICIO DE LA OBRA Y/O
SERVICIO
2.1 DESCRIPCIN GENERAL
Estas actividades comprenden la etapa que se desarrolla desde la suscripcin de los
convenios hasta el inicio de la ejecucin de la obra y/o servicio y corresponden
principalmente a las siguientes:
Asignacin de proyectos seleccionados para el Coordinador Tcnico Externo.
Informe de verificacin previo al inicio de las obras y/o servicios (revisin en
gabinete y campo).
Emisin de resultados de la verificacin previa al inicio de la obra y/o servicio.
Proceso de seleccin de participantes.
Trmite del desembolso.
Suscripcin del acta de entrega de terreno
Inicio del cuaderno de obra.
Inicio de ejecucin de la obra y/o servicio.

2.2 ASIGNACIN DE PROYECTOS AL COORDINADOR TCNICO EXTERNO

El Programa dentro del proceso de contratacin de servicios del Coordinador Tcnico
Externo, asignar uno o ms proyectos, a los profesionales que resulten seleccionados
como Coordinadores Tcnicos Externos para cumplir las funciones sealadas en la
seccin I.
En el caso de Coordinadores Tcnicos Externos dicha asignacin se realizar
atendiendo a coeficientes de lejana del distrito donde se ubica el proyecto
establecido por el Programa (K). En ningn caso la suma total del coeficiente K de
los proyectos asignados al CTE exceder a 1.10.
Para la asignacin de convenios al Coordinador Tcnico Externo se tendr en cuenta lo
siguiente:

La especialidad del profesional asignado: Los convenios segn el tipo de obra y/o
servicio a ejecutar correspondern a la especialidad del profesional asignado.

Accesibilidad a obra y/o servicio:

Para cada convenio segn la lejana del distrito se considera el tiempo que demanda
en ir a la obra y/o servicio (lejana) coeficiente K.
Para el caso del coeficiente K se ha considerado cinco niveles de acuerdo al siguiente
detalle:

K
0.15
0.17
0.18
0.20
0.25

Tiempo de traslado hacia el convenio

desde Of. Zonal
<= a 2 hrs acceso transporte pblico
De 2 hrs a 4 hrs acceso transporte pblico
De 4hrs a 8 hrs acceso transporte pblico
> a 8 hrs acceso transporte privado
> a 12 hrs acceso con movilidad propia

As mismo se ha considerado un factor de Kc de carga, el cual controla la cantidad

total de proyectos que pueden ser asignados al Coordinador Tcnico Externo segn el
estado del proyecto como se muestra a continuacin
Kc
K
50% K
0.000

Estado de proyecto
S, CF, IN
T, R
L

Donde:
S : Suscrito
CF: Conforme
IN : Iniciado

T: Terminado
R: Resuelto
L: Liquidado

La sumatoria total de Kc de todos los proyectos asignados al Coordinador Tcnico

Externo no ser mayor a 1.100
El valor K y Kc podrn ser modificados, slo en casos excepcionales, previo anlisis y
aprobacin de la Direccin de Proyectos de la Oficina Nacional.

La ubicacin geogrfica: Se tratar en lo posible de asignar proyectos cercanos entre

s.
Se deber verificar que no exista incompatibilidad de las actividades del Coordinador
Tcnico Externo con los convenios asignados de acuerdo a lo descrito en la presente
Gua.
Los costos a calcular por verificacin del proyecto toman en consideracin los
siguientes aspectos:

Accesibilidad a la obra y/o servicio, y

El tiempo de ejecucin del proyecto

Los costos por servicio de verificacin de cada proyecto estn desagregados en los
siguientes aspectos:

Costo por el informe de verificacin previa al inicio de obra y/o servicio

Costo por los informes mensuales/final.
Costo por el informe de liquidacin.

La frmula a ser utilizadas en el clculo, ser la siguiente:

Cs-s = [ (1+K) x H x (Nm + 0.5) ]

Donde:
Cs-s =
K =
H =
Nm =

Costos del Servicio por la verificacin del proyecto.

Factor de distancia (Coeficiente de lejana del distrito donde se
ubica el proyecto).
Costo base del servicio.
Nmero de meses de ejecucin del proyecto. En la frmula se
afecta este componente con la suma de medio mes (0.5) para
tomar en cuenta el tiempo que requiere la liquidacin.

Cabe mencionar que el resultado del monto de Cs-s es un nmero entero (redondeado y
a cero decimales), y que el coeficiente Nm una precisin en 2 decimales. Para calcular
los meses de ejecucin, se considerar 21 das hbiles por mes.
El honorario base incluye todos los posibles gastos que requiere por la elaboracin de
informe, traslado a los convenios asignados u otros relacionados que requiera el
Coordinador Tcnico Externo para el cumplimento de sus obligaciones.
El desagregado de los costos est dado por los siguientes coeficientes:

Civi
Cimf
Ciliq

Donde:

=
=
=

10% Cs-s
65% Cs-s
25% Cs-s

Civi = Costo del informe de verificacin de inicio.

Cimf = Costo del Informes mensuales/final.
Ciliq = Costo del Informe de Liquidacin.
Cs-s = Costo del servicio por verificacin del proyecto.

Para el inicio de sus actividades el Coordinador Tcnico Externo dispondr del siguiente
material:

El formato de asignacin de proyectos para Coordinador Tcnico Externo (Formato

FS-01)
La Gua del Coordinador Tcnico Externo (digital o fsico).
Las Bases del Concurso (digital o fsico).
Una copia por cada uno de los convenios a verificar (Incluye la gua tcnica dirigida
al Organismo Ejecutor (digital o fsico)).
Una copia de cada uno de los expedientes tcnicos a verificar.
Manual del usuario mdulo web de supervisin (digital).
Un ejemplar del Manual de Medidas de Seguridad en Obra.

2.3 INFORME DE VERIFICACIN PREVIA AL INICIO DE LA OBRA Y/O SERVICIO

Una vez asignados los convenios y luego de recibido los expedientes tcnicos de parte
del Responsable de Proyectos, o quien haga sus veces, de la Oficina Zonal, el
Coordinador Tcnico Externo proceder a verificar que el expediente tcnico recibido
contenga toda la documentacin requerida en las Bases.
Esta verificacin comprender entre otros aspectos:
a) La compatibilidad entre el proyecto a ejecutar con los metrados, metas del
proyecto a ejecutar, plano general y de detalles, costos unitarios, presupuesto,
memoria de calculo, anlisis de suelos, etc., que se indican en el expediente
tcnico.
b) Las condiciones del terreno en cuanto a disponibilidad, dimensiones y topografa
sean las adecuadas para la ejecucin de la obra y/o servicio.
c) Que la calidad y cantidad de los materiales, herramientas e implementos de
seguridad que requiere la obra y/o servicio sean los adecuados.
d) La verificacin de la disponibilidad del aporte de cofinanciamiento comprometido
por el Organismo Ejecutor.
Dicha verificacin no ser necesario realizarla durante esta visita de verificacin,
para los convenios cuya fuente de cofinanciamiento comprometida en el expediente
corresponda a organismos pblicos.
La no exigencia en la presentacin del cofinanciamiento durante la verificacin previa
al inicio, no exime la obligacin de los Organismos Pblicos de ingresar
oportunamente los insumos comprometidos como cofinanciamiento antes del inicio de
la obra y/o servicio.
Para esta actividad de revisin de gabinete y campo, el Coordinador Tcnico Externo
dispone de cinco (05) das hbiles contados a partir del inicio del servicio contratado.

2.4 EMISIN DE RESULTADOS DE LA VERIFICACION PREVIO AL INICIO DE

OBRA Y/O SERVICIO
A ms tardar al quinto (05) da hbil de iniciado el servicio del Coordinador Tcnico
Externo y luego de realizada la verificacin del expediente y la visita de campo, el
Coordinador Tcnico Externo informar a la Oficina Zonal el resultado de dicha revisin,
el mismo que podr concluir:
a.

Que el proyecto sea declarado conforme; en cuyo caso el Coordinador Tcnico

Externo emitir el Informe de verificacin previo al inicio de obra y/o servicio
(formato CT-01), en donde se consignar adems de los aspectos sealados en dicho
formato la fecha programada para el inicio de los trabajos, de acuerdo al
cronograma aprobado por el Programa.
El informe ser remitido a la Oficina Zonal en documento fsico y a travs del
mdulo del Coordinador Tcnico Externo, adjuntando al mismo el formato CT-02
ficha tcnica del proyecto.

b.

Que el proyecto sea declarado observado; en cuyo caso el Coordinador Tcnico

Externo emitir Informe de verificacin previo al inicio de obra y/o servicio
(formato CT-01), sealando los aspectos que resultaron observados. Como en el
caso anterior este informe ser remitido a la Oficina Zonal en documento fsico e
ingresado en el mdulo web del Coordinador Tcnico Externo.

Recibido el resultado de parte del Coordinador Tcnico Externo, el Jefe de la Oficina

Zonal comunicar el mismo da al Organismo Ejecutor el resultado de la revisin que
efectuara:

Si el proyecto fue declarado conforme, en dicha comunicacin se precisar que el

Organismo Ejecutor se encuentra apto para iniciar la obra y/o servicio.

En caso el proyecto haya sido declarado observado, se adjuntar a la comunicacin

el formato CT-01 indicndole que se le otorga el plazo de tres (03) das hbiles
para la presentacin de las observaciones subsanadas ante la Oficina Zonal.

Una vez que el Organismo Ejecutor presente a la Oficina Zonal las subsanaciones
respectivas, las mismas sern derivadas al Coordinador Tcnico Externo para su revisin
y pronunciamiento final.
Esta revisin debe ser efectuada dentro de los dos (02) das hbiles de alcanzadas, la
misma que de resultar conforme deber concluir con la emisin respectiva de un
nuevo Informe de verificacin previo al inicio de obra y/o servicio (formato CT-01), el
que ser alcanzado a la Oficina Zonal adjuntando al mismo, en caso correspondiera el
formato CT-02 Ficha tcnica del proyecto, los cuales sern entregados en documento
fsico e ingresados en el mdulo web del Coordinador Tcnico Externo.
El formato CT-01 igualmente consignar la fecha programada para el inicio de los
trabajos adoptando para su determinacin los mismos criterios establecidos en el
numeral 2.4.a. y efectuar conjuntamente con el Responsable Tcnico la charla sobre
las medidas de seguridad en el proyecto a implementar conforme al Manual de Medidas
de Seguridad en Obra.
De no resultar conforme ser comunicado en esos trminos a la Oficina Zonal a travs
del formato CT-09 Carta de presentacin de documentos, recomendando la
resolucin del convenio.

2.5 PROCESO DE SELECCIN DE PARTICIPANTES

Este proceso se efectuar conforme a lo normado por la Direccin de Promocin Social
y Capacitacin en los Manuales y Guas correspondientes (Gua para la Seleccin de
Participantes).
Una vez concluido el proceso de seleccin de participantes el rea de Promocin Social
y Capacitacin de la Oficina Zonal con apoyo del Responsable Administrativoinformtico, generar y distribuir progresivamente al Jefe de la Oficina Zonal y al rea
de supervisin de la Oficina Zonal los siguientes reportes:

Relacin de convenios con seleccin de participantes aprobada.

Reporte de participantes activos para el inicio de obra y/o servicio.

Dichos reportes sern el insumo para las coordinaciones del Responsable de Proyectos
con el Coordinador Tcnico Externo asignado a efectos de que se programe
conjuntamente con el Organismo Ejecutor la fecha del acto de entrega de terreno.
Contando con el proceso de seleccin de participantes aprobado, por cada convenio,
permitir conocer la identidad y nmero de participantes que se dispondr para el
inicio de la obra y/o servicio.

2.6 TRMITE DEL DESEMBOLSO

El Informe de verificacin previo al inicio de la obra y/o servicio (CT-01) emitido por
el Coordinador Tcnico Externo, y el formato OE-12 Solicitud de desembolso, ser
condicin suficiente para que el Programa proceda a tramitar el monto correspondiente
al desembolso, segn corresponda, por concepto de aportes diferentes al de mano de
obra no calificada (MONC).
Corresponder otorgar un nico desembolso a Organismos Ejecutores de acuerdo a lo
establecido en el convenio de financiamiento.
Este desembolso conjuntamente con el primer aporte de cofinanciamiento servir para
dar inicio a los trabajos.
Todas las solicitudes de desembolsos que se reciben dentro de una semana, sern
tramitadas en conjunto el ltimo da hbil de dicha semana, para lo cual el Jefe de la
Oficina Zonal remitir al la Unidad de Supervision de Proyectos de la Oficina Nacional la
siguiente documentacin:
1. Dos originales del Informe de verificacin previo al inicio de obra y/o servicio
(formato CT-01) cuyo pronunciamiento sea Conforme y debidamente suscrito por
el Coordinador Tcnico Externo.
2. Dos originales de la Solicitud de desembolso (formato OE-12) debidamente
llenado y suscrito por el Representante Legal y el Responsable Tcnico y con los
vistos buenos correspondientes.
Para la remisin de la documentacin antes descrita se utilizar el memorando (ANEXO
8) dirigido a la Direccin de Proyectos con atencin a la Unidad de Supervision de
Proyectos.

2.7 SUSCRIPCIN DEL ACTA DE ENTREGA DE TERRENO

Contando con la conformidad para el inicio de los trabajos y encontrndose aprobado el
proceso de seleccin de participantes por parte de la Oficina Zonal, el Organismo

Ejecutor conjuntamente con el Coordinador Tcnico Externo procedern a suscribir el

Acta de entrega de terreno (formato OE-02).
En dicho acto participarn suscribiendo la referida acta:

Por parte del Organismo Ejecutor: El Representante Legal y Responsable

Tcnico.
Por parte del Programa: El Coordinador Tcnico Externo y opcionalmente un
representante de la Oficina Zonal (Responsable de Proyectos o Tcnico de
Proyectos).
Por parte de los beneficiarios indirectos: un representante designado de la
localidad usuaria o propietaria del terreno.
Podr participar tambin un representante de la entidad encargada de la
posterior operacin y mantenimiento.

Dicho acto servir tambin para confirmar la fecha en que se dar inicio a los trabajos,
la misma que deber corresponder al cronograma establecido por el Programa.

2.8 INICIO DEL CUADERNO DE OBRA

El cuaderno de obra deber contener pginas originales con dos copias, ser iniciado
luego de otorgada la conformidad para el inicio del proyecto por parte del Coordinador
Tcnico Externo y la aprobacin del proceso de seleccin de participantes por parte de
la oficina del Programa. Ser proporcionado por el Organismo Ejecutor y sus pginas
debern estar enumeradas en forma correlativa con las correspondientes visaciones del
Responsable Tcnico y el Coordinador Tcnico Externo en seal de conformidad al
inicio del cuaderno de obra.
El original y las copias sern finalmente distribuidos de la siguiente manera:

Original para la Oficina Zonal respectiva.

Una copia para el Coordinador Tcnico Externo
Una copia para el Organismo Ejecutor.

En caso que el cofinanciante sea una entidad pblica, el Programa podr entregar las
pginas originales del cuaderno de obra a esta entidad, debiendo en este caso quedarse
con una copia fedateada.
En dichos cuadernos el Responsable Tcnico y el Coordinador Tcnico Externo, cada uno
dentro de sus respectivas atribuciones, anotarn las principales incidencias, tales como
el avance o retraso de los trabajos, las consultas, las respuestas, las autorizaciones y,
en general, todo lo relacionado con el personal, equipo y materiales, plazo,
modificaciones de la obra y/o servicio, etc. Respecto a estas anotaciones se deber
poner especial atencin a la mano de obra no calificada (MONC) sealndose
principalmente aspectos referidos al nmero diario de participantes que intervienen en
la ejecucin de la obra y/o servicio y a la cantidad de materiales ingresados y que
fueron adquiridos tanto con aporte del Programa como del cofinanciamiento.
El primer asiento corresponde a la trascripcin del Acta de Entrega de Terreno, de ser
el caso, el Responsable Tcnico abrir los cuadernos de obra que sean necesarios hasta
la terminacin de la obra y/o servicio.
El Responsable Tcnico est encargado del uso, custodia y llenado del cuaderno de obra
correspondiente, su presentacin al Coordinador Tcnico Externo o representantes del
Programa ser obligatoria en cada una de las visitas. Su disponibilidad en el lugar de los
trabajos ser responsabilidad del Organismo Ejecutor.
Slo el Coordinador Tcnico Externo y el Responsable Tcnico estn autorizados para
realizar anotaciones en el cuaderno de obra.

En cada una de sus visitas, el Coordinador Tcnico Externo exigir la presentacin del
cuaderno de obra, har las anotaciones que crea conveniente y recabar una copia a
efectos de presentarla adjunta al informe mensual correspondiente.
El cierre del cuaderno de obra lo har el Responsable Tcnico mediante anotacin
expresa al trmino de los trabajos, debiendo el Coordinador Tcnico Externo, en caso
estuviera de acuerdo, otorgar su conformidad mediante la anotacin respectiva.

2.9 PREVIO AL INICIO DE LOS TRABAJOS

De manera previa al inicio de los trabajos, el Coordinador Tcnico Externo revisar
minuciosamente la memoria descriptiva, especificaciones tcnicas y planos de
ejecucin, conformantes del expediente tcnico aprobado, con la finalidad de verificar
su conformidad entre si y plantear, en caso correspondiera las modificaciones o
correctivos correspondientes al proyecto aprobado, segn lo sealado en la directiva de
modificacin de expedientes aprobada a dicho fin.
As tambin deber revisar el presupuesto, metrados, cronogramas de ejecucin y
costos unitarios, del mismo modo revisar la documentacin de tipo tcnico-legal que se
acompaa: acreditacin de propiedad, autorizaciones, etc. de acuerdo a lo exigido en
las bases y de ser el caso sus modificaciones.
Es requisito indispensable en caso de los Organismos Pblicos, la presentacin y
verificacin del aporte del cofinanciamiento antes del inicio de la obra y/o servicio.

2.10 INICIO DE LOS TRABAJOS

La ejecucin de los trabajos se realizar de acuerdo al cronograma indicado en el
expediente tcnico aprobado.
Requisitos para el Inicio de la Ejecucin de la obra y/o servicio:
a. El Programa haya contratado al Coordinador Tcnico Externo.
b. El Coordinador Tcnico Externo haya emitido opinin favorable respecto al
inicio de la ejecucin de la obra y/o servicio.
c. Se haya realizado satisfactoriamente el proceso de seleccin de participantes
y hayan asistido al Taller de Medidas de Seguridad en Obra.
d. La disponibilidad del aporte del cofinanciamiento comprometido por el
Organismo Ejecutor o por el Cofinanciante haya sido verificado por el
Programa.
e. Que los implementos de seguridad, presupuestados segn el expediente
tcnico aprobado se encuentren disponibles.
f. Informe de verificacin previo al inicio de obra y/o servicio (formato CT-01)
cuyo pronunciamiento sea Conforme y debidamente suscrito por el
Coordinador Tcnico Externo.
Los trabajos empezarn de acuerdo al cronograma establecido por el Programa,
debiendo el Coordinador Tcnico Externo constituirse en la obra y/o servicio a efectos de
verificar que el inicio de los trabajos se realice de manera correcta.
La fecha programada para el inicio de la obra y/o servicio sealada en el formato CT01, corresponder al cronograma establecido por el Programa, luego del otorgamiento
de la conformidad.

Si por causas imputables al Organismo Ejecutor, el proyecto no comenzara en la fecha

programada (indicada en el formato CT-01) el inicio quedar diferido para la segunda
fecha que corresponda segn el cronograma establecido por el Programa.
Si por causas imputables al Organismo Ejecutor no inicia la obra y/o servicio en las
fechas sealadas en el cronograma aprobado por el Programa, este ltimo queda
facultado a resolver el convenio suscrito con el Organismo Ejecutor.
Como mximo el primer da hbil de comenzados los trabajos, el Organismo Ejecutor a
travs de su Responsable Tcnico alcanzar al Coordinador Tcnico Externo todos los
cronogramas de obra y/o servicio actualizados a la fecha de inicio de los mismos:

Cronograma de ejecucin de obra y/o servicio.

Cronograma valorizado mensual. (Apndice de las Bases)
Cronograma del Recurso Participante. (Apndice de las Bases)

El Coordinador Tcnico Externo cumplir con revisar, aprobar e ingresar estos

cronogramas en el software de supervisin de cada uno de los convenios asignados,
debiendo remitirlos a la Oficina Zonal en forma fsica a mas tardar el tercer (03) da
hbil luego de comenzados los trabajos.
Conjuntamente con esta informacin se remitir tambin el formato CT-03 Informe de
inicio de obra y/o servicio.

SECCION III
ACTIVIDADES DURANTE LA EJECUCIN DE LA OBRA Y/O
SERVICIO
3.1 DESCRIPCIN GENERAL
Estas actividades comprenden la etapa que se desarrolla desde el inicio de ejecucin de
la obra y/o servicio hasta la terminacin de la misma identificndose dentro de ella dos
tipos de actividades:
a. Actividades de carcter ordinario:

Autorizacin de trmite y autorizacin para entrega de desembolso.

Verificacin del cofinanciamiento.
Revisin y aprobacin de valorizaciones.
Presentacin de informes del Coordinador Tcnico Externo.
Pago a participantes.

b. Actividades de carcter no ordinario:

Emisin de notificaciones.
Paralizacin y reinicio de los trabajos.
Modificaciones al expediente tcnico.
Reemplazo del Responsable Tcnico.
Elaboracin y suscripcin de adendas.

3.2 AUTORIZACIN DE TRAMITE Y AUTORIZACIN PARA ENTREGA DE

DESEMBOLSO (correspondiente al rubro otros)
Se denomina desembolso a la entrega del aporte monetario del Programa que se
efecta con cargo al convenio de ejecucin. De acuerdo a lo indicado en el expediente
tcnico aprobado, este desembolso servir para la adquisicin de materiales,
herramientas, gastos indirectos o mano de obra calificada.
De acuerdo a lo establecido por el Programa, este desembolso se efectuar de la forma
siguiente:
Desembolso nico: Para Organismos Ejecutores segn lo establecido en el convenio de
financiamiento.
El desembolso se efectuar en moneda nacional y se realizar de acuerdo a lo que el
Programa establezca.
En seal de conformidad, luego de recibido el desembolso, el Organismo Ejecutor
suscribir una declaracin jurada, para el efecto emplear el formato OE-13
Declaracin jurada de recepcin de desembolsos, debiendo entregar dos copias de
este formato con el cargo de recepcin respectivo. Una copia formar parte del
expediente de liquidacin.

3.3 VERIFICACIN DEL COFINANCIAMIENTO

Tal como lo establecen las Bases y su documentacin anexa, el aporte de
cofinanciamiento deber encontrarse disponible en el lugar de la obra y/o servicio.

El Coordinador Tcnico Externo exigir que el aporte de cofinanciamiento

correspondiente al Organismo Ejecutor se haga efectivo segn los cronogramas
aprobados, para ello en la oportunidad que corresponda, el Coordinador Tcnico
Externo, en atencin al cronograma de desembolsos del cofinanciamiento, revisar
detenidamente el listado de insumos correspondiente y verificar su existencia as
como disponibilidad en la obra y/o servicio.
Las variaciones del listado de insumos motivadas en exigencias tcnicas, debern ser
analizadas conjuntamente por el Coordinador Tcnico Externo y el Responsable Tcnico
siendo aprobadas por ambos.
Estas variaciones sern permitidas siempre que no disminuyan el monto de
cofinanciamiento que corresponda segn el cronograma mensual valorizado de insumos
segn fuentes de financiamiento (ver apndice de las Bases), y en los casos que
comprometan al listado de insumos correspondiente a aportes del programa sern
permitidas siempre que no impliquen incremento del desembolso respectivo.
La oportunidad de la verificacin de cofinanciamiento se realizar de acuerdo a la
consideracin siguiente:
a.

Aporte de cofinanciamiento.- Luego de suscrito el convenio y antes del inicio del

proyecto y de acuerdo a lo descrito en el numeral 2.3 de la presente Gua y el
numeral 5.2.1.c de las Bases.
La disponibilidad de cofinanciamiento deber ser mostrada para la verificacin del
Coordinador Tcnico Externo de acuerdo al cronograma del cofinanciamiento.

3.4. REVISIN Y APROBACIN DE VALORIZACIONES

La valorizacin de los trabajos ser realizada por el Responsable Tcnico de forma
quincenal correspondiendo stas al da quince (15) calendario y al ltimo da hbil de
cada mes, debiendo consignar los metrados ejecutados en el cuaderno de obra
mediante el asiento respectivo.
En el caso de las valorizaciones mensuales el Responsable Tcnico elaborar y
presentar, dentro de los dos (02) das calendarios siguientes el formato OE-04
valorizacin desagregada acumulada al Coordinador Tcnico Externo. Una vez
presentadas estas valorizaciones el Coordinador Tcnico Externo proceder a revisarlas,
de existir discrepancias, el Coordinador Tcnico Externo podr constituirse a la obra
y/o servicio a efectos de verificar dicha informacin.
Las valorizaciones sern presentadas a la Oficina Zonal de acuerdo a la siguiente
indicacin:
Valorizacin de fin de mes.
Ser presentada conjuntamente con el informe mensual formato CT-05
correspondiente, al quinto (05) da calendario de cada mes.
Si al da siguiente de vencido el plazo establecido, el Responsable Tcnico no cumpliera
con presentar las valorizaciones referidas, el Coordinador Tcnico Externo las elaborar
y presentar a la Oficina Zonal en la oportunidad establecida, quedando el Organismo
Ejecutor sujeto a las mismas.
En este caso y de manera posterior deber emitirse la notificacin respectiva al
Organismo Ejecutor, acompaando las valorizaciones (OE-04) formuladas por el
Coordinador Tcnico Externo. En este supuesto la presentacin de la valorizacin de fin
de mes se har a travs del formato CT-05 y OE-04.

El Avance fsico de la obra y/o servicio ser calculado a partir de la siguiente

expresin:
% de Avance Fsico

Costo Directo Valorizado

Costo Directo Total del Presupuesto

X 100

El Organismo Ejecutor est obligado a cumplir con los plazos parciales establecidos en
el cronograma respectivo.
En caso que el retraso sea mayor al diez (10%), el Coordinador Tcnico Externo
ordenar al Organismo Ejecutor la presentacin dentro de los tres (03) das hbiles
siguientes de un nuevo calendario que contemple la aceleracin de los trabajos, de
modo que se garantice el cumplimiento de la obra y/o servicio dentro del plazo
previsto.
Dicho retraso se calculara de la siguiente manera:
% de retraso = % Avance fsico ejecutado acum. - % Avance fsico programado
acum.
Si dentro del plazo establecido no se cumple con la entrega del calendario acelerado de
avance, el Coordinador Tcnico Externo elaborar dicho calendario quedando el
Organismo Ejecutor sujeto al mismo.
Si, posteriormente a la entrega del nuevo calendario, la valorizacin siguiente que
corresponde, segn lo sealado en el numeral 3.4, arroje un atraso mayor al diez (10%)
del avance fsico respecto al avance programado en el calendario acelerado, el
Coordinador Tcnico Externo anotar el hecho en el cuaderno de obra e informar a la
Oficina Zonal, considerndose como causal de resolucin del convenio.

3.5 PRESENTACIN DE INFORMES DURANTE LA EJECUCIN DE OBRA Y/O

SERVICIO
3.5.1

Informes Regulares

Durante la ejecucin de los trabajos el Coordinador Tcnico Externo efectuar a la obra

y/o servicio segn lo sealado en sus trminos de referencia visitas regulares3 por mes.
Una de estas visitas corresponder al da quince (15) calendario del mes (o al da hbil
siguiente), debiendo realizarse en esta oportunidad una valorizacin de los trabajos
ejecutados los que sern anotados en el cuaderno de obra. Del mismo modo la ltima
visita deber corresponder al ltimo da hbil del mes y servir para efectuar la
valorizacin y el informe mensual respectivo.
En cada una de las visitas el Coordinador Tcnico Externo verificar lo siguiente:
a.

b.

La correspondencia del registro de asistencia (formato OE-01) con lo observado en

campo. Asimismo recabar una copia de cada uno de los formatos OE-01generados
desde la ultima fecha en que efectu su visita regular, registrando la informacin
en el formato CT-04
Respecto a los accidentes en obra y/o servicio y su atencin inmediata.

En el caso del Coordinador Tcnico Externo, ste deber efectuar al menos (04) cuatro visitas al mes por cada
convenio; las visitas adicionales de los convenios dependern de la ubicacin de los convenios y necesidades de
control.

c.
d.
e.

Que los materiales y herramientas sean los necesarios para la continuidad de los
trabajos.
Que se haya efectuado el desembolso del Programa.
Que la labor del Responsable Tcnico se encuentre acorde con lo sealado en el
convenio y en la Gua del Responsable Tcnico, asimismo que cumpla con el
coeficiente de participacin en obra y/o servicio el mismo que es de medicin
diaria.

El resultado de cada visita regular ser consolidado en un solo informe (formato CT-04)
Informe de verificacin regular, el mismo que ser remitido el primer (01) da hbil
de la siguiente semana de efectuadas las visitas a la Oficina Zonal en fsico y a travs
del modulo web.
3.5.2

Informes Mensuales

A fin de elaborar el informe mensual, el Coordinador Tcnico Externo exigir al

Organismo Ejecutor la presentacin, debidamente suscrita por el Responsable Tcnico,
del informe mensual4 el que deber contener:

Original del informe del Responsable Tcnico.

Copia aprobada de la valorizacin desagregada acumulada formato OE-04.
Informe de gastos formato OE-07 sustentado con las respectivas copias de los
comprobantes de pago y los recibos por honorarios si fuera el caso.
Copia del cuaderno de obra.
Otros que solicite el Coordinador Tcnico Externo.

El Coordinador Tcnico Externo revisar la documentacin anteriormente descrita

minuciosamente, verificar la existencia y calidad del material en campo y almacn y
har las observaciones del caso. Dichas observaciones sern alcanzadas al Organismo
Ejecutor empleando para el efecto, el formato de notificacin (CT-07) debiendo ser
subsanadas dentro del plazo que establezca el Coordinador Tcnico Externo.
Una vez que se cuente con el informe mensual del Organismo Ejecutor, el Coordinador
Tcnico Externo elaborar el informe mensual, el cual comprender los siguientes
aspectos:

Control de participantes del mes.

Control de avance fsico segn valorizacin.
Comparacin de avance fsico referido a los aportes del Programa y financiero
de MONC, obtenidos de la valorizacin desagregada acumulada (formato OE04). Las variaciones mayores al 10% debern ser explicadas, mereciendo las
notificaciones respectivas en caso de situaciones no justificadas.
Control de desembolso.
Si fuera el caso, reporte de control de obra y/o servicio referido a pruebas
tcnicas de calidad.
Presentacin de un panel fotogrfico conteniendo al menos 04 fotografas
donde aparezca el Coordinador Tcnico Externo mostrando el avance de los
trabajos.
Verificacin del cumplimiento de las medidas para prevenir o mitigar el
impacto ambiental y las medidas de seguridad en obra.
Comentarios referentes a la ejecucin de la obra y/o servicio, donde se
indicar, si fuera el caso, la problemtica general, las soluciones planteadas a
partir de esta problemtica, aspectos relevantes de la ejecucin y
observaciones generales, as como las acciones a adoptar en caso la obra y/o

Dentro de los dos (02) das calendario posterior al vencimiento de cada mes y durante la ejecucin de la obra y/o
servicio.

servicio se encontrara con un atraso mayor al 10% y si a partir de este

supuesto se generaron notificaciones al Organismo Ejecutor durante el
periodo de reporte.
Con respecto al cuaderno de obra, se anotar el nmero de folios del
cuaderno de obra utilizados durante el periodo de reporte.
Control de avance financiero el cual estar referido al avance porcentual de
gasto rendido respecto al monto total del aporte del aprobado en el convenio.

En este aspecto se controlar que las variaciones existentes no generen un mayor

monto respecto al monto aprobado para el rubro y que finalmente no se altere el costo
directo aprobado.
El avance financiero estar dado por la siguiente expresin:
% de Avance Financiero respecto
al aporte del Programa

Gasto Total Ejecutado del Aporte del

Programa
Aporte Total del Programa Aprobado

x 100

El gasto total ejecutado del aporte del Programa estar dado por lo reportado en el
formato OE-07 (informe de gastos), la rendicin se detallara por insumo.
El Coordinador Tcnico Externo remitir a la Oficina Zonal en un plazo mximo de cinco
(05) das calendario posterior al vencimiento de cada mes, el informe mensual (formato
CT-05) acompaado de la siguiente documentacin:

El ltimo informe de verificacin regular formato CT-04 (en fsico y a travs del
modulo web).
Copia del informe mensual del Responsable Tcnico.
Copia de los asientos del cuaderno de obra correspondientes al periodo reportado.
Otros que solicite la Oficina Zonal.

En caso el Organismo Ejecutor no cumpliera con subsanar las observaciones formuladas

dentro del plazo establecido por el Coordinador Tcnico Externo, ste deber cumplir
con presentar el informe mensual correspondiente en la oportunidad sealada,
debiendo adicionar a su informe la valorizacin desagregada acumulada formato OE04.
Bajo este supuesto el Coordinador Tcnico Externo emitir una segunda notificacin al
Organismo Ejecutor requirindole la presentacin del informe correspondiente, el que
luego de presentado y revisado ser remitido a la Oficina Zonal completando la
informacin faltante, caso contrario dicho incumplimiento ser tomado como causal de
resolucin del convenio.
No se considerarn recibidos los informes que presentarn observaciones o
documentacin incompleta.
3.5.3

Comunicacin rpida

El formato CT-08 Comunicacin rpida, se establece con la finalidad de disponer de

manera expeditiva de informacin actualizada, considerada relevante por el Programa.
Esta informacin podr estar referida a:

Informacin de reprogramacin de fecha de inicio de obra y/o servicio.

Informacin de paralizacin de obra y/o servicio.
Informacin de reinicio de actividades y terminacin de obra y/o servicio.

Esta comunicacin deber ser remitida a la Oficina Zonal, en fsico y a travs del
modulo web, a ms tardar al da hbil siguiente de ocurrido el hecho que motiva la
comunicacin.
3.5.4

Otros informes eventuales

a. Informes sobre solicitud de modificatorias de proyecto.

Son informes en los cuales el Coordinador Tcnico Externo deber emitir opinin
respecto a las solicitudes de modificatorias de proyecto; su tratamiento es descrito
en el numeral 3.10
b. Informes de carcter adicional solicitados por el Programa.
Adicionalmente el Coordinador Tcnico Externo presentar los informes que le sean
solicitados por el Responsable de Proyectos o el Jefe de la Oficina Zonal, u otros que
en cumplimiento de la supervisin efectuada considere necesario alcanzar al
Programa. Dentro de este grupo se encuentran los informes especiales de control de
calidad.

3.6 PAGO A PARTICIPANTES

El pago a participantes corresponde al monto por incentivo econmico que se le
reconoce a cada participante por las actividades realizadas durante la ejecucin de la
obra y/o servicio. Este pago es cargado al aporte destinado a la mano de obra no
calificada y se realizar de manera mensual y de acuerdo a los mecanismos
establecidos por el Programa. El Coordinador Tcnico Externo participa otorgando su
conformidad al pago efectuado.
Las Hojas de Pago de Participantes debern corresponder con la informacin registrada
en las Hojas de Tareo.

3.7 PAGO A COORDINADORES TECNICOS EXTERNOS

Los pagos a los Coordinadores Tcnicos Externos se realizarn de acuerdo al
procedimiento que establezca Oficina de Administracin y Finanzas del Programa y a lo
indicado en sus contratos y sus trminos de referencias.

3.8 EMISIN DE NOTIFICACIONES

Las notificaciones son comunicaciones que realiza el Coordinador Tcnico Externo al
Organismo Ejecutor con la finalidad de solicitar la correccin de alguna observacin o
el requerimiento de cumplimiento de obligaciones sealadas en el convenio.
Para este propsito el Coordinador Tcnico Externo emplear el formato Notificacin
de observaciones CT-07.

3.9 PARALIZACIN Y REINICIO DE LOS TRABAJOS

El Organismo Ejecutor a travs del Responsable Tcnico podr solicitar al Programa la
paralizacin de los trabajos cuando se produzca cualquiera de las siguientes
circunstancias:

Demora en la entrega de desembolso por parte del Programa.

Ejecucin de obras complementarias y/o modificaciones al expediente tcnico
aprobado.

Desabastecimiento sostenido de materiales (escasez de materiales en la zona) y/o

insumos u otros casos fortuitos o de fuerza mayor (fenmenos climatolgicos,
vicios ocultos, etc.) debidamente probados.
Que el convenio no cuente con Coordinador Tcnico Externo contratado, en cuyo
caso la Oficina Zonal evaluar la pertinencia de que dichos convenios sean
asignados a los profesionales de la Oficina Zonal o se proceda a la paralizacin de
la obra y/o servicio.

El Coordinador Tcnico Externo recepcionar y evaluar tcnicamente el motivo de la

paralizacin solicitada por el Organismo Ejecutor, la misma que de encontrarla
justificada la remitir a la Oficina Zonal recomendando la paralizacin de los trabajos.
Del mismo modo recomendar a la Oficina Zonal otorgar un plazo para el levantamiento
de las observaciones que motivaron dicha paralizacin. Se adjuntar a este informe la
notificacin respectiva de requerimiento de cumplimiento.
El incumplimiento de las obligaciones del Organismo Ejecutor ser comunicado al
Programa a travs de un informe escrito recomendando sustentadamente la
paralizacin.
En caso que el motivo de paralizacin de la obra y/o servicio sea atribuible al
Organismo Ejecutor y que el periodo de la misma sea igual o mayor a 21 das hbiles
acumulados, el Programa iniciar el proceso de resolucin del convenio.
Estas paralizaciones sern comunicadas a la Oficina Zonal, a ms tardar al da hbil
siguiente a travs del (formato CT-08) Comunicacin rpida, adjuntando para el
efecto una copia del asiento del cuaderno de obra.
Caso fortuito o de fuera mayor.
Se entiende como caso fortuito o de fuerza mayor a una situacin extraordinaria
irresistible e imprevisible, fuera del control del Organismo Ejecutor que no le sea
atribuible, o que puedan ser atribuibles a hechos naturales.
Estas situaciones podrn deberse a:

Fenmenos naturales como terremotos, aluviones, etc, que dificulten de manera

significativa la continuidad de los trabajos.
Situaciones climticas o la existencia de conflictos que dificulten de manera
significativa la continuidad de los trabajos.
La ausencia total o en parte de las personas que prestan servicios en la obra y/o
servicio al punto que afecte la ptima calidad de los trabajos.
La ausencia de materiales o herramientas de manera que imposibiliten la
ejecucin de los trabajos o afecten significativamente los rendimientos
establecidos en el expediente tcnico aprobado.

En estos casos el Organismo Ejecutor comunicar al Programa por medio escrito dentro
de un plazo no mayor a tres das hbiles de producido el hecho, la situacin que impide
la ejecucin de la obra y/o servicio a fin de que este proceda a la evaluacin
respectiva.
El Responsable de Proyectos o Jefe de la Oficina Zonal evaluar las circunstancias que
ameritan la solicitud de paralizacin o en su defecto las paralizaciones ordenadas de
manera excepcional por el Coordinador Tcnico Externo y como resultado de esta
evaluacin, comunicar de manera escrita al Organismo Ejecutor a efectos de que
proceda a paralizar los trabajos o a ordenar su reinicio en caso la paralizacin ordenada
por el Coordinador Tcnico Externo no la encontrara justificada.

En dicha comunicacin se seala tambin la fecha en la que debe operar la paralizacin

o el reinicio segn fuere el caso. Copia de esta comunicacin se deriva al Coordinador
Tcnico Externo para su conocimiento.
Tanto las solicitudes de paralizacin como la fecha real de la misma sern anotadas en
el cuaderno de obra.
El reinicio de los trabajos deber contar necesariamente con el informe aprobatorio del
Coordinador Tcnico Externo. Dicho informe tiene como propsito evaluar si las causas
que motivaron la paralizacin han sido superadas.
El Coordinador Tcnico Externo solicitar al Programa la autorizacin de reinicio de los
trabajos, para ello adjuntar el informe aprobatorio antes referido. La Oficina Zonal,
de considerarlo procedente autorizar el reinicio de los trabajos emitiendo para ello la
comunicacin respectiva al Organismo Ejecutor, en la que adems se precisar la fecha
en la que debe operar el reinicio. Copia de dicha comunicacin ser alcanzada al
Coordinador Tcnico Externo del proyecto.
El Coordinador Tcnico Externo informar al Programa, a travs del formato CT-08
(comunicacin rpida) la fecha real de reinicio de los trabajos. Este hecho ser adems
consignado en el cuaderno de obra.
El mismo da de reiniciado los trabajos el Coordinador Tcnico Externo recibir del
Organismo Ejecutor la siguiente documentacin actualizada a la fecha de reinicio:

Cronograma de ejecucin de obra y/o servicio.

Cronograma valorizado mensual (apndice de las Bases).
Cronograma del Recurso Participante (apndice de las Bases).

El Coordinador Tcnico Externo cumplir con revisar, aprobar e ingresar estos

cronogramas en el software de supervisin de cada uno de los convenios asignados,
debiendo remitirlos a la Oficina Zonal en forma fsica a mas tardar el tercer (03) da
hbil luego del reinicio de los trabajos.
De manera excepcional, debido a estas situaciones de emergencia o de urgencia que
pongan en riesgo la ejecucin de la obra y/o servicio o la economa del proyecto, el
Coordinador Tcnico Externo de manera inmediata podr ordenar la paralizacin de los
trabajos, consignando dicha orden en el cuaderno de obra.

3.10 MODIFICACIONES AL EXPEDIENTE TCNICO

Excepcionalmente, por causas justificadas, debidamente comprobadas y aceptadas,
conforme a las directivas del Programa podrn modificarse los trminos del convenio
para lo cual, de ser el caso, requerir la suscripcin de adendas segn los siguientes
casos.
3.10.1

Modificaciones que requieren suscripcin de adendas

El procedimiento para las modificaciones al expediente tcnico que ameriten la

suscripcin de adendas, se encuentra regulado por el Programa.
Todas las modificatorias, a excepcin de las modificaciones al convenio que no
correspondan a variaciones tcnicas del expediente tcnico, debern ser solicitadas al
Coordinador Tcnico Externo para su aprobacin, de manera oportuna, por el
Representante Legal del Organismo Ejecutor, adjuntando informe tcnico
sustentatorio del Responsable Tcnico, el mismo que dependiendo del caso podr
contener presupuesto, anlisis de costos unitarios, planos, memoria descriptiva, etc.

El Responsable de Proyectos o Jefe de la Oficina Zonal, en los casos que juzgue

conveniente solicitar que junto al informe tcnico antes referido se presente el
informe aprobatorio del profesional que formul el proyecto original (proyectista). Es
responsabilidad del Organismo Ejecutor obtener este informe aprobatorio.
El Coordinador Tcnico Externo, dentro del plazo de tres (03) das hbiles de recibida la
solicitud de modificacin, se pronunciar respecto de la procedencia de la misma. De
considerarla favorable, remitir el informe correspondiente a la Oficina Zonal
adjuntando la documentacin tcnica alcanzada que fundamente la modificacin del
expediente tcnico.
En la Oficina Zonal la documentacin ser evaluada por las reas correspondientes de
acuerdo a lo establecido en la Directiva aprobada para dicho fin.
El Responsable Tcnico y el Coordinador Tcnico Externo, cada uno dentro de sus
atribuciones, debern describir estos hechos en el cuaderno de obra.
Las modificaciones al expediente tcnico que conlleven a la suscripcin de adendas
podrn estar referidas a:
a. Ampliaciones de plazo.
Las ampliaciones de plazo son aquellas que modificarn la fecha de trmino
programada y podrn fundamentarse slo en las siguientes causales:
i.
ii.

Demora en la entrega de desembolsos por parte del Programa.

Desabastecimiento sostenido de materiales (escasez de materiales en la zona)
y/o insumos u otros casos fortuitos o de fuerza mayor (fenmenos
climatolgicos, vicios ocultos, etc.) debidamente probados.
iii. Ejecucin de obras complementarias y/o modificaciones al expediente tcnico
aprobado.
iv. Paralizaciones aprobadas por la Oficina Zonal que cuenten con informe tcnico
del Coordinador Tcnico Externo, segn lo sealado en el numeral 3.9 de la
presente gua.

Slo ser procedente otorgar ampliaciones de plazo, cuando la causal modifique el

calendario de ejecucin de obra y/o servicio, de manera que represente demora en
la terminacin del proyecto.
Las ampliaciones de plazo que no devengan de una ampliacin presupuestal, no
generaran incremento en el aporte del Programa.
La Resolucin aprobada para establecer los modelos de adenda a los convenios de
ejecucin de proyectos deber ser consultada conjuntamente con el Responsable de
Proyectos de la Oficina Zonal para definir el modelo de adenda pertinente a aplicar.
b. Modificaciones al expediente tcnico
i. Modificaciones presupuestales.
Los montos que se originen de las modificaciones presupuestales debern ser
comprometidos en igual forma y condiciones de financiamiento original, en ese
sentido en caso de ampliaciones de presupuesto el Programa asumir
ntegramente el financiamiento de mano de obra no calificada (MONC) y en caso
de deducciones de presupuesto se efectuar a favor de ste; mientras que el
costo adicional diferente al de mano de obra no calificada, ser asumido tanto

por el Programa y el Organismo Ejecutor, en lo que les corresponda y de acuerdo

a los porcentajes de financiamiento establecidos para este rubro en el
expediente tcnico aprobado, y deducido de la misma manera en caso de
presupuestos deductivos.
Las modificaciones no sern aplicables retroactivamente.
Las ampliaciones presupuestales procedern cuando se determine la insuficiencia
del presupuesto aprobado, y slo podrn fundamentarse en las siguientes
causales:
Incremento significativo de los precios de materiales e insumos.
Modificacin del proyecto y/u obras complementarias debidamente
aprobados.
Partidas no consideradas en el presupuesto aprobado.
Es presupuesto deductivo el conformado por aquellas partidas determinadas
como no necesarias para el cumplimiento de la meta prevista en el expediente
tcnico aprobado.
ii. Ejecucin de obras y/o servicios complementarios.
Son obras y/o servicios complementarios aquellas no consideradas en el
expediente tcnico y que resultan indispensables para el cumplimiento de la
meta prevista en el expediente tcnico originalmente aprobado.
iii. Ampliaciones y reducciones de meta. (Sin modificacin presupuestal)
Son las mayores o menores unidades de metas fsicas ejecutadas, que debido a
hechos durante la ejecucin del convenio merecern la suscripcin de adendas.
Estas modificaciones no estarn referidas a las sealadas en el numeral 3.10.2.a
de la presente gua.
iv. Otros cambios.
Son aquellos cambios referidos a modificaciones que no desnaturalicen el
expediente tcnico aprobado, por ejemplo: precisiones al convenio, etc.
3.10.2

Modificaciones que no requieren suscripcin de adendas

Estn comprendidas dentro de este grupo:

a.

Ampliaciones y reducciones de meta menores. (Sin modificacin presupuestal)

Las variaciones5 menores cuya valorizacin no supere el 5 % del costo directo sern
presentadas al Coordinador Tcnico Externo por el Organismo Ejecutor adjuntando
el Informe Tcnico del Responsable Tcnico. Estas variaciones sern revisadas por
el Coordinador Tcnico Externo, las mismas que de considerarlas procedentes las
dar por aprobado dejando constancia de ello en el cuaderno de obra e
informando a la Oficina Zonal a travs del formato CT-09 (adjuntando toda la
documentacin sustentatoria, presupuesto, cronogramas actualizados, planos de
ser el caso, entre otras).
Estos cambios no merecern la suscripcin de adendas, debiendo ser reportados
mediante informe y presentados en la oportunidad que se presente la
modificacin, y en la liquidacin del convenio.

Diferencia entre ampliacin y reduccin del presupuesto aprobado y el presupuesto propuesto, sobre partidas
existentes del presupuesto vigente.

Para el clculo de este porcentaje deber tenerse en cuenta todas las variaciones
acumuladas, restndose las reducciones de las ampliaciones de metas. En ningn
caso ni las ampliaciones ni las reducciones de meta independientemente, sern
mayores al siete (7 %) por ciento del total de costo directo.
b.

Otras variaciones a los cronogramas del expediente tcnico.

Las variaciones en los diferentes cronogramas del expediente tcnico, que no
provengan de cualquiera de las modificaciones sealadas en los puntos 3.10.1 del
presente numeral, no motivarn la suscripcin de adendas.

3.11 REEMPLAZO DEL RESPONSABLE TCNICO

El reemplazo del Responsable Tcnico no merecer la suscripcin de adendas y podr
deberse a las siguientes circunstancias:
a.
b.
c.
d.
e.

Por renuncia expresa del Responsable Tcnico.

Por enfermedad que le impida desarrollarse en el cargo.
Por estar incurso en sentencia privativa de la libertad.
Por fallecimiento o abandono del Responsable Tcnico.
Por incumplimiento injustificado de funciones detectadas por el Organismo Ejecutor
o cuando el Organismo Ejecutor decida prescindir de los servicios del Responsable
Tcnico.
f. Por incumplimiento injustificado de funciones detectados por el Coordinador
Tcnico Externo durante la ejecucin del proyecto.
Para los cinco primeros casos el Organismo Ejecutor comunicar el reemplazo
sealando de manera escrita las causales de dicho reemplazo, adjuntando el currculum
vitae del profesional propuesto para el reemplazo.
El Coordinador Tcnico Externo verificar la documentacin y de ser conforme a lo
exigido en las Bases de concurso comunicar al da siguiente a la Oficina Zonal.
Adjuntar para el efecto copia de los documentos respectivos.
De ocurrir el ltimo de los casos, contando con el informe previo del Coordinador
Tcnico Externo, la Oficina Zonal notificar al Organismo Ejecutor solicitndole que
proceda a presentar la documentacin respectiva del Responsable Tcnico propuesto.

3.12 ELABORACION Y SUSCRIPCION DE ADENDAS

Luego de revisada y de considerarlo procedente, el Coordinador Tcnico Externo del
proyecto remitir a la Oficina Zonal, toda la informacin referente a la solicitud de
suscripcin de adenda. La Oficina Zonal evaluar la documentacin alcanzada y de
considerarlo favorable, dentro de los cinco (05) das hbiles de recibida la
documentacin proceder a elaborar la adenda respectiva, de acuerdo a los modelos
establecidos y aprobados por el Programa.
De manera posterior y dentro de los siete (07) das hbiles de remitida la documentacin
a la Oficina Zonal por parte del Coordinador Tcnico Externo, se suscribir
conjuntamente con el Representante Legal del Organismo Ejecutor, la adenda
respectiva.

SECCION IV
ACTIVIDADES POSTERIORES
A LA TERMINACIN DE LOS TRABAJOS
4.1 DESCRIPCIN GENERAL
Estas actividades comprenden la etapa que se desarrolla desde la terminacin de los
trabajos y hasta la presentacin de la liquidacin de convenio. Comprende bsicamente
las siguientes actividades:

Suscripcin del Acta de Terminacin de los Trabajos.

Elaboracin del informe final de supervisin.
Revisin de planos finales de obra y/o servicio y memoria descriptiva valorizada.
Suscripcin del acta de transferencia de obra.
Revisin y entrega del expediente de liquidacin de convenio.

4.2 SUSCRIPCIN DEL ACTA DE TERMINACIN DE OBRA Y/O SERVICIO Y EL

ACTA VALORIZADA DE MATERIALES SOBRANTES
La terminacin de la obra y/o servicio ser comunicada por el Responsable Tcnico
mediante anotacin en el cuaderno de obra, esta fecha de terminacin de obra y/o
servicio no podr exceder la fecha de trmino programada.
A ms tardar al da hbil siguiente el Coordinador Tcnico Externo verificar la correcta
terminacin de los trabajos, posteriormente y de encontrarlos conformes otorgar su
aprobacin consignando este hecho en el cuaderno de obra.
El Coordinador Tcnico Externo informar mediante el formato CT-08 Comunicacin
rpida, la terminacin de la obra y/o servicio, disponiendo para ello de un (01) da
hbil de realizada la visita de verificacin.
De existir observaciones a la terminacin de obra y/o servicio no se considerar
terminado, debiendo ser subsanadas las observaciones dentro de los cinco (05) das
hbiles siguientes de la fecha sealada como trmino de obra y/o servicio, este periodo
no generar adenda por ampliacin de plazo.
Si el plazo otorgado para la subsanacin de las observaciones origina, que la fecha de
termino real corresponda al mes siguiente de la fecha de termino programada,
merecer la presentacin de cronogramas actualizados (sealados en el numeral 3.9.2
de la presente Gua), que permitan ampliar dicha fecha en el sistema, previa
coordinacin con la Oficina Zonal.
Se entender que se produjo la culminacin de la ejecucin de la obra y/o servicio a
partir de la fecha real de trmino, cuando el Coordinador Tcnico Externo consigne su
conformidad en el cuaderno de obra.
De manera posterior a la terminacin de los trabajos y dentro de los cinco (05) das
hbiles de concluida la obra y/o servicio se suscribirn tanto el Acta de Terminacin
de Obra y/o Servicio como el Acta de Materiales Sobrantes. La fecha sobre la cual
corre el plazo sealado ser la indicada en el cuaderno de obra, es decir la que haya
sido consignada por el Responsable Tcnico como trmino de obra y/o servicio y que a
su vez haya contado con la aprobacin del Coordinador Tcnico Externo.
Para este propsito el Coordinador Tcnico Externo deber realizar previamente las
coordinaciones necesarias con el Representante Legal del Organismo Ejecutor, el

Responsable Tcnico y la Oficina Zonal, a efectos de fijar la fecha y hora en la que se

llevar a cabo la suscripcin de las actas referidas. Para ello, el Coordinador Tcnico
Externo deber presentar al rea de supervisin, copia de los asientos del cuaderno de
obra del Responsable Tcnico y del Coordinador Tcnico Externo en los que se consigna
la comunicacin de trmino de obra y/o servicio y la aprobacin respectiva del
Coordinador Tcnico Externo.
El da y hora fijada y, las personas designadas se constituirn al lugar donde se
ejecutaron los trabajos, recorrern la obra y/o servicio verificando los trabajos
ejecutados y procedern a suscribir el Acta de Terminacin de Obra y/o servicio y el
Acta de Materiales Sobrantes.
El Coordinador Tcnico Externo es el encargado de llevar adelante el acto asesorando a
las dems personas designadas en los aspectos tcnicos referidos a los trabajos
ejecutados.
De existir observaciones, stas sern comunicadas al Organismo Ejecutor y a su
Responsable Tcnico, consignando las mismas en el cuaderno de obra. En dicha
anotacin se indicar tambin el plazo otorgado para la subsanacin definindose la
nueva fecha de suscripcin del acta, el mismo que no podr exceder los cuatro (04)
das hbiles.
Los gastos que origine la subsanacin de las observaciones planteadas sern de
responsabilidad del Organismo Ejecutor.
Esta acta ser suscrita luego de revisar el levantamiento de las observaciones
formuladas y posteriormente deber ser transcrita al cuaderno de obra. Ambas actas
tanto de terminacin de obra y/o servicio como de materiales sobrantes se adjuntarn
al expediente de liquidacin del convenio.

4.3

ELABORACIN DEL INFORME FINAL

Dentro de los tres (03) das hbiles siguientes de terminados los trabajos, el
Coordinador Tcnico Externo exigir al Representante Legal y Responsable Tcnico, la
presentacin del informe final (formato OE -03) conteniendo la siguiente
documentacin:

Resumen final de las principales ocurrencias de la obra y/o servicio que contengan
un panel fotogrfico que permita apreciar la secuencia constructiva, as como los
trabajos concluidos.
Valorizacin desagregada acumulada totalizada (formato OE-04).
Informe de gastos totalizados (formato OE-07).
Acta de terminacin de obra y/o servicio (formato OE-09).
Acta valorizada de materiales sobrantes (formato OE-11).
Otros que solicite el Coordinador Tcnico Externo.

Respecto a los informes de gastos totalizados o por rubro acumulados, en observancia a

los plazos permitidos (hasta 15 das calendarios de recibido el desembolso) para la
rendicin de gastos, podr aceptarse la rendicin disponible de gastos parciales. La
rendicin faltante deber ser presentada dentro del expediente de liquidacin.
Dentro de los cinco (05) das hbiles de terminados los trabajos y luego de recibir el
informe final del Responsable Tcnico, el Coordinador Tcnico Externo presentar el
informe final (formato CT-05) acompaado de la siguiente documentacin:

Informes de verificacin regular (formatos CT-04)

Informe final del Responsable Tcnico.
Otras que solicite la Oficina Zonal.

Si fuera el caso y slo por razones justificadas, la documentacin complementaria

referida a rendiciones de gastos ser revisada y luego de aprobada, presentada a la
Oficina Zonal, dentro de los dos das hbiles de haber sido recibida del Organismo
Ejecutor.

4.4 REVISIN DE PLANOS FINALES DE OBRA Y/O SERVICIO (REPLANTEO)

Luego de terminados los trabajos a conformidad del Coordinador Tcnico Externo, ste
exigir al Organismo Ejecutor para que dentro de los siete (07) das hbiles posteriores
le sean alcanzados en dos copias, los planos finales de obra y/o servicio (replanteo) los
que debern encontrarse debidamente suscritos por el Responsable Tcnico.
El Coordinador Tcnico Externo revisar la informacin alcanzada y de encontrarla
conforme la visar en seal de aprobacin luego de ello la remitir a la Oficina Zonal
dentro del plazo que corre desde la fecha de trmino de obra y/o servicio y hasta el
dcimo da hbil.

4.5 SUSCRIPCIN DEL ACTA DE TRANSFERENCIA DE OBRA

El acto de transferencia de obra tiene por propsito efectuar la transferencia de la obra
ejecutada a la entidad u Organismo encargado de su operacin y mantenimiento,
conforme consta en el acta de compromiso asumido durante la presentacin del
proyecto a concurso, el mismo que aparece en la parte anexa del expediente tcnico
aprobado.
La suscripcin de esta acta (formato OE-10) se realizar dentro del plazo que corre
desde el cuarto (04) y el dcimo quinto (15) da hbil de concluidos los trabajos a
conformidad del Coordinador Tcnico Externo. En dicho acto participarn el
Coordinador Tcnico Externo, el Jefe de la Oficina Zonal o a o quien el designe, el
Representante Legal del Organismo Ejecutor y el representante de la entidad u
Organismo receptor encargado.
El Responsable Tcnico asesorar al Organismo Ejecutor en las coordinaciones previas
que se realicen a efectos de fijar la fecha y hora en la que se llevar a cabo el acto de
transferencia.
En dicho acto de transferencia se har entrega de los planos de replanteo a la entidad u
organismo encargado a efectos de que se realice, de acuerdo a lo establecido en las
bases del concurso, el saneamiento fsico legal.
Tanto los planos de replanteo como la memoria descriptiva valorizada formarn parte
integrante del Acta de Transferencia de Obra.

4.6 REVISIN Y ENTREGA DEL EXPEDIENTE DE LIQUIDACIN DE CONVENIO

El Coordinador Tcnico Externo exigir al Organismo Ejecutor y a su Responsable
Tcnico, la presentacin de la respectiva liquidacin tcnico-financiera de la obra y/o
servicio (expediente de liquidacin).
La fecha mxima para que el Organismo Ejecutor presente el expediente de liquidacin
al Coordinador Tcnico Externo quedar definida por la que corresponda al ltimo de
los siguientes eventos:

15 das hbiles despus de terminada la ejecucin de los trabajos.

03 das hbiles despus de la fecha programada (segn cronograma aprobado) para
el ltimo pago a participantes.

El expediente de liquidacin presentado por el Organismo Ejecutor estar conformado

bsicamente por la siguiente documentacin:
a. Liquidacin financiera.
Informe de gastos totalizados.
Copia de facturas, boletas de venta y, de ser el caso, de los recibos por
honorarios, las cuales se encontraran completamente legibles.
Copia de los comprobantes de pago de desembolsos.
Copia de las declaraciones juradas de recepcin de desembolsos.
Cuadro resumen de pago a participantes, segn formato.
El listado de planillas original obtenido del mdulo web.
Declaracin jurada de aporte de cofinanciamiento.
a. Liquidacin tcnica. contendr bsicamente la siguiente documentacin:

Informe de liquidacin del Organismo Ejecutor (formato OE-15).

Valorizacin desagregada acumulada totalizada (formato OE-04).
Acta de entrega de terreno, de ser el caso.
Acta de terminacin de obra y/o servicio.
Acta de transferencia de obra.
Acta valorizada de materiales sobrantes adquiridos con financiamiento del
Programa.
Original desglosado del cuaderno de obra.
Planos finales de obra y/o servicio (replanteo) debidamente suscritos por el
Representante Legal del Organismo Ejecutor, el Responsable Tcnico y visados
por el Coordinador Tcnico Externo.
Copia del convenio y adendas.
El Coordinador Tcnico Externo dispondr de tres (03) das hbiles para la revisin de
esta liquidacin debindose pronunciar sobre su conformidad empleando para el efecto
el formato CT-06 Informe de Liquidacin y visando todas las hojas del Informe de
liquidacin presentado por el Organismo Ejecutor (formato OE-15).
De existir observaciones estas sern alcanzadas al Organismo Ejecutor otorgndole un
plazo de dos (02) das hbiles para la subsanacin.
En idntico plazo el Coordinador Tcnico Externo revisar el levantamiento de las
observaciones, dando por aprobada la liquidacin si estas se encontraran conformes.
Finalmente el expediente de liquidacin ser presentado a la Oficina Zonal por el
Coordinador Tcnico Externo dentro de los dos (02) das hbiles de otorgada la
conformidad. A este expediente de liquidacin adjuntar la siguiente documentacin:
Formato CT-06 Informe de Liquidacin.
Todas las valorizaciones desagregadas acumuladas (OE-04).

SECCION V
TRATAMIENTO DEL RECURSO PARTICIPANTE
5.1 DEFINICIN DE PARTICIPANTE
Participante es el poblador desempleado prioritariamente con carga familiar que se
incorpora a una estrategia de apoyo a su insercin laboral y desarrollo de capacidades.
Puede participar desde el inicio de los proyectos hasta su culminacin. Su rol no se
limita al aporte de mano de obra no calificada, por lo cual percibe un incentivo
econmico, sino que adems, desarrolla sus competencias y fortalece su empleabilidad
mediante las acciones de capacitacin que el Programa ofrece.
La capacitacin posibilita su insercin laboral y/o mejora su capacidad de
emprendimiento para la generacin de ingresos propios.
Adicionalmente, se beneficia del efecto generado por la infraestructura y servicios
resultantes de la ejecucin del proyecto.
El organismo ejecutor es el responsable de verificar el cumplimiento de lo sealado en
los prrafos anteriores.
Para efectos de la ejecucin de los proyectos materia de los convenios de
financiamiento, la participacin se refiere al aporte de la mano de obra no calificada
conforme lo sealado en el expediente tcnico aprobado.
Perfil del Participante
Los Participantes son aquellas personas desempleadas que intervienen en la ejecucin
del proyecto proporcionando mano de obra no calificada. Dichas personas han sido
elegidas, de la poblacin objetivo, a travs de un proceso de seleccin conducido por el
Organismo Ejecutor y supervisado por el PROGRAMA.
La seleccin de participantes se efecta de la poblacin objetivo, priorizndose hasta
un 70% a los padres o madres de familia mayores de edad, que acrediten al menos un
hijo menor de 18 aos de edad. Es importante precisar que dicho criterio se enmarca
dentro de los alcances del Plan Nacional de Prevencin y Erradicacin del Trabajo
Infantil, aprobado por Decreto Supremo N 008-2005-TR.
Tambin considera como participante hasta un 25% de jvenes (varn o mujer) entre
18 a 29 aos de edad que asumen la responsabilidad de atender a mayores o menores
de edad (carga familiar) o presenten necesidades bsicas insatisfechas.
Se considera la inclusin de personas mayores de 18 aos con discapacidad, hasta un
mximo del 5% del total de participantes por proyecto.
Asimismo, se considera a personas desempleadas comprendidas dentro de los convenios
suscritos con el INPE, Ministerio de Justicia, Ministerio Pblico u otros.
De no cubrirse el nmero de participantes requeridos para la ejecucin del proyecto, se
incorpora de manera excepcional a aquellas personas mayores de 30 aos sin carga
familiar, que sin cumplir con las prioridades sealadas anteriormente se encuentran
desempleadas.

5.2 INTERVENCIN DEL PROGRAMA PARA VERIFICAR EL PERFIL DEL

PARTICIPANTE Y CONDICIONES DE TRABAJO EN LOS PROYECTOS
El Responsable de Proyectos, Tcnico de Proyectos, Responsable de Promocin Social y
Capacitacin, realizar visitas regulares a las obras y/o servicios y revisar toda la
documentacin que corresponda a los participantes, con la siguiente finalidad:
Monitorear los procesos de seleccin de participantes (iniciales y complementarios).
Verificar la identidad y edad del participante que se desempea realizando labores de
mano de obra no calificada, as como la documentacin que acredite su condicin de
ingreso.
Verificar la actualizacin de la informacin remitida por el Organismo ejecutor respecto
al movimiento de participantes en obra y/o servicio (formato OE-06 Informe de
movimiento de participantes durante la ejecucin de la obra y/o servicio).
Validar la lista de asistencia diaria OE- 01 en relacin a los participantes presentes en la
ejecucin de la obra y/o servicio.
Verificar el uso de implementos de seguridad de acuerdo a lo sealado en el expediente
tcnico.
Monitorear y promover que las condiciones de trabajo de los participantes se
encuentren dentro de los lineamientos y principios establecidos por el Programa
(identidad del participante, perfil del participante, no existencia de maltratos,
discriminacin, ni coaccin de ningn tipo; entre otros).

5.3 MOVIMIENTO
PROYECTO

DE

PARTICIPANTES

DURANTE

LA

EJECUCIN

DEL

Se denomina movimiento de participantes durante la ejecucin de la obra y/o servicios

a las siguientes situaciones: salida de un participante que no implica un reemplazo,
salida de un participante que implica reemplazo, ingreso de un nuevo participante.
El movimiento de participantes generar cambios al interior del Padrn Inicial de
Participantes con que se inici la obra y/o servicio, actualizndolo y generndose el
Padrn de Participantes Activos (OP-03).
Se denomina as al reporte que emite la Oficina Zonal a partir de las comunicaciones
del Organismo Ejecutor mediante el formato OE-06 Informe de movimiento de
participantes durante la ejecucin de la obra y/o servicio.
Este padrn permitir a quienes se encuentran involucrados en la ejecucin de la obra
y/o servicio tener la lista (registro) de personas que se encuentran trabajando en la
obra y/o servicio en un determinado perodo solicitado.
5.3.1

Ingreso de Nuevos Participantes (INP)

Esta situacin se produce cuando el Organismo Ejecutor requiere incorporar nuevos

participantes, adicionales a los participantes activos que figuran en el Padrn de
Participantes. Esta incorporacin de participantes puede responder a los siguientes
motivos:

De acuerdo a lo establecido en el Cronograma Recurso Participante el Organismo

Ejecutor requiere incorporar un nmero mayor de participantes del que viene
trabajando.
Se requiere reemplazar a participantes que han desertado o que han sido retirados
(ver numeral 5.7 del presente capitulo).

Los nuevos ingresos de participantes se determinarn mediante su registro en el

formato OE-06 y/o mediante los procesos de seleccin complementarios de
participantes; segn la modalidad de intervencin del Programa.
5.3.2. Salida del participante que no implica un reemplazo (SP)
Esta situacin se produce cuando el participante es retirado de la obra y/o servicio
debido a que el requerimiento de la MONC sealado disminuye, de acuerdo al
Cronograma Recurso Participante vigente. En este caso el retiro no requiere de un
reemplazo.
5.3.3 Salida del participante que implica un reemplazo (SPR)
Se produce a partir de las dos situaciones siguientes:

Retiro del participante.

Esta situacin se produce cuando un participante es retirado de la obra y/o
servicio por el Responsable Tcnico en atencin a alguna de las causales sealadas
en el numeral 5.7 del presente captulo.

Desercin del participante.

Esta situacin se produce cuando el participante voluntariamente decide retirarse
del proyecto, debido a problemas de salud, accidentes, problemas de ndole
personal o familiar u propuesta de trabajo. Tambin se incluye en esta causal la
circunstancia fallecimiento del participante.

5.4 PROCESOS DE SELECCIN COMPLEMENTARIOS DE PARTICIPANTES

Es el proceso de seleccin de participantes que realiza el Organismo Ejecutor antes y
durante la ejecucin del proyecto.
Antes del inicio del proyecto: Cuando realizada la asamblea de seleccin de
participantes, no se logra cubrir el mnimo de las vacantes necesarias para el inicio del
proyecto; por lo cual se programa realizar un proceso de seleccin complementaria de
participantes a fin de completar las vacantes para el inicio del proyecto.
Durante la ejecucin del proyecto: tiene por finalidad cubrir las vacantes que se
generan ante la salida de participantes o por requerimiento de obra y/o servicio, de
acuerdo al cronograma recurso participante.
El perodo para que se realice dicha seleccin depender del requerimiento sealado
por el Organismo Ejecutor.

5.5

REGISTRO Y PRESENTACIN DE LOS MOVIMIENTOS DE PARTICIPANTES

Es responsabilidad del Organismo Ejecutor registrar y comunicar a la Oficina Zonal los
movimientos de participantes detallados en el numeral 5.3 que ocurran durante la
ejecucin de la obra y/o servicio, de acuerdo a lo siguiente:

El registro del movimiento de participantes en obra y/o servicio ser efectuado por
el Responsable Tcnico empleando el formato OE-06 Informe de movimientos de
participantes durante la ejecucin de la obra y/o servicio. El plazo para la
presentacin de este formato es de mximo 02 das hbiles a partir de producido
el movimiento.

La presentacin del formato OE-06 la realizar el Responsable Tcnico a la Oficina

Zonal para la verificacin y el VB de los siguientes aspectos:

En caso de participantes nuevos: Verificacin de que estos cumplan con el perfil

requerido por el Programa y que se adjunte correctamente la documentacin
exigida.

El Coordinador Tcnico Externo verificar la informacin entregada por el Organismo

Ejecutor, de encontrarse observaciones, stas sern comunicadas al Responsable
Tcnico para su respectiva subsanacin, en un plazo no mayor a 1 da hbil.
La existencia de participantes no reportados por el Organismo Ejecutor en los plazos
establecidos o no autorizados por el Programa ser notificada al Organismo Ejecutor,
pudiendo constituir esta falta una causal de resolucin del convenio.

5.6 PLAZOS ESTABLECIDOS PARA LA COMUNICACIN DE MOVIMIENTOS DE

PARTICIPANTES
La presentacin en la Oficina Zonal de los movimientos de participantes ocurridos
mediante el formato OE-06, ser a ms tardar el quinto da antes del vencimiento del
mes.
Para cada perodo de trabajo mensual, no sern aceptados los movimientos de
participantes (salidas, salidas con reemplazos, nuevos ingresos) producidos y
comunicados dentro de los ltimos cuatro das hbiles del mes. De producirse estos,
correspondern al siguiente perodo de trabajo y sern de entera responsabilidad del
Organismo Ejecutor.

5.7 DEL RETIRO DE LOS PARTICIPANTES EN LA OBRA Y/O SERVICIO

El Responsable Tcnico podr proceder a retirar a participantes de la obra y/o servicio
teniendo en cuenta las siguientes causales:

Cuando el participante realice conductas que impidan el normal desenvolvimiento

de las actividades del proyecto.
Tres inasistencias continuas del participante sin justificacin.
El participante seleccionado no se present a la obra y/o servicio.
Por incumplimiento de las tareas asignadas que afecten el avance de la obra y/o
servicio de acuerdo a los cronogramas vigentes.
Retiro de participante segn Cronograma de obra y/o servicio.

El Programa velar por que el Organismo Ejecutor realice los retiros de participantes
de acuerdo a lo sealado en la presente Gua.

5.8 DEL REGISTRO DE LAS HOJAS DE TAREO DE PARTICIPANTES

El Coordinador Tcnico Externo es el responsable de ingresar en el sistema web los
formularios para el registro de las Hojas de Tareo de participantes formato OE-16,
Para el registro de la informacin se deber tener en cuenta lo siguiente:
Hojas de Tareo:
El Responsable Tcnico es el responsable de la correcta suscripcin y entrega de las
hojas de asistencia OE-01 al Coordinador Tcnico Externo, as mismo podr realizar la
verificacin de dicha informacin en las respectivas hojas de tareo (formato OE-16) a
travs del mdulo web.

El registro del tareo se realizar al da siguiente de realizada la visita regular del

Coordinador Tcnico Externo, y corresponder a los das tareados desde la visita regular
anterior hasta la actual.
Los ltimos das de tareo del mes se registrar el mismo da del cierre de planillas, para
lo cual debern revisar el cronograma de pago a participantes remitido por
administracin (adjunto).
En casos que se requiera realizar una modificacin, contando para ello con el debido
sustento, slo los profesionales del rea de proyectos asignados al proyecto podrn
habilitar el registro de un da ya tareado, asumiendo la responsabilidad que ello
conlleve.

5.9 PAGO A PARTICIPANTES

El procedimiento operativo para la generacin de Hojas de Pago ser el siguiente:
El ltimo da hbil del mes, el Organismo Ejecutor a travs del Responsable Tcnico
visualizar la informacin registrada en las hojas de tareo OE-16 en el mdulo web. Esta
servir para la generacin de las hojas de pago a participantes.
De encontrar observaciones en las hojas de tareo (OE-16), el Organismo Ejecutor podr
solicitar la correccin de sta.
Luego, suscribir dos (02) ejemplares impresos de las hojas de pago y las entregar al
Coordinador Tcnico Externo, ste revisar las hojas de pago generadas por el
Responsable Tcnico procediendo a visarlas y entregarlas a la Oficina Zonal.
La Oficina Zonal revisar la informacin presentada, la consolidar y la tramitar ante
la Oficina Nacional debiendo enviar dos (02) ejemplares de las hojas de pago.
Conforme al cronograma establecido para el efecto por el Programa, el pago a los
participantes se realizar segn sea la modalidad de pago empleada que el programa
seale.
Los pagos a participantes no efectuados en la fecha programada por causas imputables
al Organismo Ejecutor no sern reprogramados.
Las Hojas de Pago de participantes debern corresponder con la informacin registrada
en las Hojas de Tareo. El adecuado y oportuno registro de informacin en el modulo
web ser condicin necesaria para el trmite de pago de los Coordinadores Tcnicos
Externos.

SECCION VI
RESOLUCIN DEL CONVENIO
El convenio podr resolverse por cualquiera de las siguientes circunstancias:

Resolucin de convenio por incumplimiento del organismo ejecutor.

Resolucin unilateral.
Mutuo acuerdo.

6.1 RESOLUCIN POR INCUMPLIMIENTO DEL ORGANISMO EJECUTOR

Cuando el Organismo Ejecutor no cumpliese con las obligaciones dispuestas en el
convenio, el Programa a travs del Coordinador Tcnico Externo proceder a emitir una
notificacin requiriendo el cumplimiento de las obligaciones identificadas. Las
observaciones que motivaron los incumplimientos identificados, debern ser levantadas
dentro del plazo establecido en la notificacin; vencido dicho plazo, el Coordinador
Tcnico Externo verificar si se produjo la subsanacin requerida.
En caso el Organismo Ejecutor no haya subsanado dichas observaciones, el Coordinador
Tcnico Externo comunicar a la Oficina Zonal de esta situacin. Comunicado el hecho,
la Oficina Zonal proceder a notificar al Organismo Ejecutor comunicndole el
incumplimiento y otorgndole un plazo no menor a dos (02) ni mayor a quince (15) das
hbiles para subsanar las observaciones.
Vencido dicho plazo, el Jefe de la Oficina Zonal podr resolver de pleno derecho el
convenio, mediante la respectiva carta de Resolucin Unilateral.
Conjuntamente con la comunicacin de resolucin, le ser exigida al Organismo
Ejecutor, la presentacin, dentro de los tres (03) das hbiles siguientes, de la
liquidacin respectiva del convenio hasta el momento en que oper la resolucin. En
caso el organismo ejecutor no cumpliera con presentar la liquidacin dentro del plazo
establecido, el Programa efectuar la liquidacin de oficio, de acuerdo a los
procedimientos establecidos en las directivas que apruebe el Programa a dicho fin.
En caso de paralizacin de obras y/o servicios cuya causal sea atribuida al Organismo
Ejecutor y que el periodo de la misma sea igual o mayor a 21 das hbiles consecutivos o
acumulados, durante la ejecucin de la obra y/o servicio, el Programa iniciar el
proceso de resolucin del convenio.
La carta de resolucin deber indicar lo siguiente:

Las causas que motivaron la resolucin del convenio.

Otorgar al Organismo Ejecutor el plazo de tres (03) das hbiles, contados a partir
del da siguiente de recibida la notificacin, a efecto que presente ante la Oficina
Zonal, la liquidacin del convenio respectivo.
En el caso de proyectos inconclusos y proyectos terminados que no cuenten con
acta de terminacin, el plazo se computar a partir del da hbil siguiente a la
realizacin del acto de constatacin y levantamiento del acta.
Establecer que en caso de no cumplir con la presentacin de la liquidacin del
convenio en el plazo otorgado o de presentarla con observaciones, sta ser
efectuada por el Programa, asumiendo el Organismo Ejecutor los gastos que
irrogue la Liquidacin de Oficio.
Indicar que el Organismo Ejecutor es el nico responsable encargado de efectuar
la transferencia y/o recepcin de las obras ejecutadas.

6.2 RESOLUCIN UNILATERAL

Sin perjuicio de las causales de resolucin por incumplimiento, el Programa
unilateralmente, sin incurrir en responsabilidad alguna, podr en cualquier momento,
resolver el convenio por razones justificadas, incluyendo las de carcter
presupuestario, mediante notificacin escrita al Organismo Ejecutor.
La notificacin indicar la razn de la resolucin y la fecha a partir de la cual la
resolucin entrar en vigencia, sin ms derecho del Organismo Ejecutor que el
desembolso que corresponda por la ejecucin hasta el momento de la resolucin,
debiendo devolver el exceso entregado por el Programa en los casos que corresponda,
segn los procedimientos establecidos para tal fin.

6.3 RESOLUCIN POR MUTUO ACUERDO

El Convenio podr ser resuelto antes de su vencimiento previo acuerdo entre las partes,
para lo cual bastar un documento firmado por las partes donde conste el referido
acuerdo.
CASO FORTUITO O DE FUERZA MAYOR
Por caso fortuito o fuerza mayor se entender una situacin extraordinaria e
imprevisible fuera del control del Organismo Ejecutor y/o el Cofinanciante, que no le
sea atribuible.
Si se presentase una situacin de caso fortuito o de fuerza mayor, el Organismo
Ejecutor notificar al Programa por escrito, dentro del plazo de tres (3) das hbiles de
producido el hecho, para su respectiva evaluacin.

6.4 LIQUIDACIN DE OFICIO

La liquidacin de Oficio, se realizar de acuerdo a los procedimientos establecidos por
el Programa en las directivas que apruebe a dicho fin y, operar en cualquiera de los
siguientes supuestos:

Cuando se produzca la resolucin del convenio, y el Organismo Ejecutor no cumpla

con presentar el expediente de liquidacin respectiva, dentro del plazo de tres
(03) das hbiles de recibida la carta de resolucin, a que se hace referencia en el
numeral 6.1 del presente documento.

En caso el Organismo Ejecutor hubiera presentado la liquidacin respectiva, se

hubiesen encontrado observaciones que no han sido levantadas dentro del
plazo de dos (02) das hbiles de notificadas las mismas al Organismo Ejecutor.

ANEXO I
GLOSARIO DE TERMINOS
1.

Acta de Entrega de Terreno. Es el acta que se levanta antes del inicio de la obra y/o
servicio y mediante la cual se hace entrega del terreno donde se ejecutarn los trabajos,
definindose los hitos que delimitan la zona de trabajo. Suscriben dicha acta
representantes del Programa y del Organismo Ejecutor.

2.

Acta de terminacin de los trabajos. Es el acta que se levanta luego de culminados los
trabajos con la conformidad respectiva del Programa. Es suscrita en seal de conformidad
por representantes del Programa y del Organismo Ejecutor, lo que presupone la revisin
previa de toda la obra y/o servicio.

3.

Acta de transferencia de obra. Es el acta que se levanta para efectos de dejar constancia
de la transferencia de la obra ejecutada al organismo encargado de su operacin y
mantenimiento. Suscriben dicha acta representantes del Programa, del Organismo
Ejecutor y del Organismo receptor.

4.

Adenda al convenio. Es un documento mediante el cual se modifica, precisa, ampla o

posterga los trminos de un convenio.

5.

Jefe de Oficina Zonal. Es el responsable de la ejecucin del Programa en la zona de

intervencin, asimismo cumple las actividades de secretario tcnico del comit
interinstitucional.

6.

Agentes del convenio. Se denominan agentes del convenio a las personas designadas que
participan de manera directa en la ejecucin del proyecto. Estos agentes en virtud de sus
cargos asumen responsabilidad directa sobre la ejecucin del convenio. Son agentes del
convenio: el Representante Legal, Responsable Tcnico y Coordinador Tcnico Externo.

7.

Ampliacin de metas. Son las mayores metas ejecutadas. Esta ampliacin est referida a
las metas ejecutadas y corresponde a las mayores unidades de medida ejecutadas, por
ejemplo: 10 Ml. de vereda, 20 M2. de reas verdes, 01 Mdulo de S.H., etc.

8.

Asistente de cuadrilla. El asistente de cuadrilla es aquel que cuenta con una calificacin
intermedia y participa realizando labores de asistencia al jefe de cuadrilla o desarrollando
actividades de mediana habilidad. Deber contar con experiencia en la ejecucin de
proyectos financiados por el Programa o similares.

9.

Avance financiero. Representa el porcentaje de gasto rendido respecto al monto total del
aporte del Programa aprobado en el convenio.

10.

Avance fsico. Representa el porcentaje de obra y/o servicio ejecutado, segn

valorizacin de obra, respecto al costo directo aprobado.

11.

Caso fortuito o fuerza mayor. Por caso fortuito o fuerza mayor se entender una
situacin extraordinaria, irresistible e imprevisible fuera del control del Organismo
Ejecutor, que no le sea atribuible. Tales situaciones pueden incluir incendios, terremotos,
epidemias y restricciones por cuarentena, entre otros de naturaleza anloga.

12.

Comit interinstitucional. Comit creado con la finalidad de priorizar los proyectos

presentados por los Organismos Proponentes, el cual est conformado por autoridades y
representantes del estado y de la sociedad civil quienes realizan la evaluacin de
relevancia socioeconmica de los proyectos.

13.

Cofinanciamiento. Aporte monetario o en materiales por parte del Organismo Ejecutor

y/o Organismo Cofinanciante del proyecto para la ejecucin del mismo.

14.

Incentivo econmico. Es el monto que se le entrega mensualmente a los participantes

por su intervencin en la ejecucin del proyecto, proporcionando mano de obra no
calificada. La compensacin econmica diaria asciende a S/. 16.00 (diecisis y 00/100
nuevos soles).

15.

Convenio. Es el acuerdo de voluntades celebrado entre el Organismo Ejecutor y el

Programa, en el cual constan las obligaciones de las partes.

16.

Coordinador Tcnico Externo. Los Coordinadores Tcnicos Externos son profesionales

contratados para realizar la verificacin de la ejecucin de los convenios.

17.

Cuaderno de Obra (trmino empleado tanto para obras como para servicios). Documento
enumerado en todas sus pginas y que se abre antes del inicio de la obra y/o servicio y en
donde el Coordinador Tcnico Externo y el Responsable Tcnico, cada uno dentro de sus
atribuciones anotarn las ocurrencias, indicaciones y consultas respecto a la obra.

18.

Desembolso. Es el aporte monetario con cargo al proyecto seleccionado correspondiente a

los compromisos del Programa y que es destinado a la adquisicin de materiales,
herramientas o al pago de gastos o mano de obra calificada.

19.

Da hbil. Todo da laborable sin considerar sbado, domingo ni feriado.

20.

Da Calendario. o Da natural es aquel que corresponde al calendario gregoriano, incluye

los sbados, domingos y feriados.

21.

Expediente tcnico. Es el conjunto de documentos que definen las caractersticas

tcnicas que deben de guiar la correcta ejecucin de la obra. Conforman este expediente:
el proyecto seleccionado, el padrn de participantes y todas las modificatorias al proyecto
aprobadas durante la ejecucin de la obra.

22.

Expediente de liquidacin. Es el conjunto de documentos que conforman la

documentacin exigida para la liquidacin del convenio, el cual comprende la liquidacin
de la obra y/o servicio o la parte de obra y/o servicio ejecutado en virtud del convenio
suscrito.

23.

Hoja de pago. Constituida por el formato OE-05, donde se consigna a todos los
participantes que laboraron durante un mes, el nmero de das laborados por cada
participante, el monto que corresponde pagar a cada participante y el monto total de la
hoja de pago. La cancelacin en la fecha establecida por el Programa.

24.

Jefe de cuadrilla. El jefe de cuadrilla es aqul que cuenta con la calificacin necesaria
para ejecutar actividades que exigen mucha habilidad, de manera que el producto
obtenido cumpla con los requisitos tcnicos exigidos. Deber contar con experiencia en el
manejo de personal de obra y/o servicio, as como en la ejecucin de proyectos
financiados por el Programa o similares.

25.

Liquidacin de obra. Es el procedimiento mediante el cual se determina el monto

efectivamente gastado en la obra (valor real de la obra). El detalle de esta liquidacin es
plasmado en el formato OE-15 informe de liquidacin.

26.

Liquidacin de oficio. Es la liquidacin practicada al convenio por el Programa. Esta se

realiza cuando luego de resueltos los convenios, el Organismo Ejecutor no cumple con
presentar el expediente de liquidacin respectivo.

27.

Mano de Obra No Calificada (MONC). Se denomina MONC a aquellas personas que en el

marco de la ejecucin del Programa, participan en la ejecucin de los proyectos
relacionados en la construccin, ampliacin, remodelacin y/o rehabilitacin de obras y/o
servicios, constituyndose como participantes. Por el tipo de labor que desarrolla en la
obra no requiere de mayores habilidades.

28.

Mano de Obra Calificada (MOC). Es aquella persona que participa de manera directa y con
alguna habilidad en la ejecucin de los proyectos que financia el Programa. Dicha
habilidad estar referida a la requerida para la realizacin de los trabajos en las
especificaciones tcnicas del expediente tcnico aprobado y de acuerdo a los rendimientos
establecidos en los costos unitarios que lo integran. Esta podr ser de dos tipos: Asistente
de cuadrilla y Jefe de cuadrilla.

29.

Memoria descriptiva valorizada. Es el documento tcnico en el cual se describe de

manera detallada y valorizada la obra ejecutada, especificndose sus caractersticas
tcnicas y su costo total de la obra as como sus principales rubros.

30.

Obras complementarias. Son obras complementarias aquellas no consideradas en el

expediente tcnico y que resultan indispensables para el cumplimiento de la meta prevista
en el proyecto originalmente aprobado.

31.

Organismo Ejecutor. Es aquel organismo proponente seleccionado que ha suscrito

convenio con el Programa para la ejecucin de un proyecto.

32.

Organismo proponente. Son aquellas organizaciones e instituciones que formulan y

presentan los proyectos en el concurso de proyectos convocado por el Programa, en los
trminos, condiciones y plazos establecidos en las Bases.

33.

Organismo proponente seleccionado. Se denomina organismo proponente seleccionado a

la institucin / organizacin cuyo proyecto ha sido seleccionado para su ejecucin en el
marco del Programa.

34.

Organismo Ejecutor Publico.- Son aquellas organizaciones pertenecientes al sector

pblico.

35.

Organismo Ejecutores Privado.- Son aquellas organizaciones e instituciones que no

pertenecen al sector pblico.

36.

Padrn de Participantes Activos (OP-03): Es el reporte que genera la Oficina Zonal a

partir de los movimientos de participantes comunicados por el Organismo Ejecutor a travs
del formato OE-06: Informe de movimiento de participantes durante la ejecucin de la
obra. Estos movimientos podrn ser: salidas, salidas de participantes con reemplazo,
nuevos ingresos.

37.

Participante. Es el poblador desempleado prioritariamente con carga familiar que se

incorpora a una estrategia de apoyo a su insercin laboral y desarrollo de capacidades.
Puede participar desde la etapa de presentacin de proyectos hasta su ejecucin. Su rol no
se limita al aporte de mano de obra no calificada, por lo cual percibe un incentivo
econmico, sino que adems, desarrolla sus competencias y fortalece su empleabilidad
mediante las acciones de capacitacin que el Programa ofrece.

38.

Planos finales de obra. Son los planos de obra que se elaboran luego de concluida la
ejecucin de los trabajos, en ellos sern sealadas todas las modificaciones existentes
durante la ejecucin de la obra.

39.

Plazo de ejecucin aprobado original. Es el plazo de ejecucin en das hbiles

establecido en el convenio originalmente aprobado.

40.

Plazo de ejecucin total aprobado. Es el plazo de ejecucin en das hbiles que incluye el
plazo aprobado original y todas las ampliaciones de plazo aprobadas a travs de adendas al
convenio.

41.

Plazo de ejecucin real. Es el plazo de ejecucin en das hbiles definido por el plazo que
corre desde la fecha de inicio del proyecto hasta la fecha trmino aprobada por el
Coordinador Tcnico Externo debidamente asentada en el cuaderno de obra.

42.

Proceso de seleccin complementario de participantes: Son aquellos procesos de

seleccin que se realizan durante la ejecucin de la obra y/o servicio, que tienen por
finalidad cubrir las vacantes que se generan ante la salida de participantes o por
requerimiento de obra, de acuerdo al Cronograma Recurso Participante. El perodo para
que se realice la seleccin depender del requerimiento sealado por el Organismo
Ejecutor, por ejemplo realizar procesos de seleccin complementarios por un mes o dos
meses.

43.

Proyecto seleccionado. Es el proyecto que luego de cumplir con la evaluacin

correspondiente por parte del Programa, resulta priorizado por el Comit
Interinstitucional.

44.

Resolucin de convenio. Es el acto por el cual se deja sin efecto el convenio debido a
causas sobrevinientes del mismo.

45.

Responsable tcnico. Es el profesional contratado por el Organismo Ejecutor para

asesorarlo tcnicamente, durante la ejecucin del proyecto seleccionado.

46.

Representante legal. Es la persona natural que representa al Organismo Ejecutor ante el

Programa y para todos los efectos legales.

ANEXO II
Formatos (CT) utilizados por el
Coordinador Tcnico Externo

ANEXO III
Formatos (OE) utilizados por el Organismo Ejecutor