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Ensayos Sobre Historia Del Pensamiento e E
Ensayos Sobre Historia Del Pensamiento e E
Pensamiento Econmico
2009
Editado
14 de Diciembre de 2009
Ttulo
Ensayos sobre Historia del Pensamiento Econmico
1 Edicin
500 Ejemplares
Coleccin
Transformaciones Jurdicas y Sociales en el Siglo XXI
3 serie / N 4
Coordinadores de la Coleccin
Hill Arturo del Ro Ramrez
Teresa M. G. Da Cunha Lopes
Mara Teresa Vizcano Lpez
Coordinador de la Edicin y Diseo Grfico
Luis Lpez Ramrez
DIRECTORIO
Universidad Michoacana de
San Nicols de Hidalgo
Facultad de Derecho
y Ciencias Sociales
www.umich.mx
www.themis.umich.mx
INDICE
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2.2.3.3.
Columela
2.2.3.4.
Plinio
2.2.3.5.
Frontino
2.3. El pensamiento econmico medieval
2.3.1. Autores y escuelas medievales
2.3.1.1.
Alta Edad Media
2.3.1.2.
San Agustn
2.3.1.3.
San Isidoro de Sevilla
2.3.2. Escolsticos
2.3.2.1.
San Alberto Magno
2.3.2.2.
San Toms de Aquino
2.3.2.3.
Enrique de Frimaria
2.3.2.4.
Juan de Buridan
2.3.3. Escuela de Salamanca (Escolsticos tardos ibricos)
2.3.3.1.
Martn de Azpilicueta
2.3.3.2.
Toms de Mercado
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7. CAPTULO 7. LAS CORRIENTES TERICAS DEL SIGLO XX -Teresa M, G. Da Cunha Lopes y Maria Teresa Vizcano Lpez
7.1. Los institucionalistas norteamericanos: Thorstein Veblen y el anlisis
Econmico del Derecho
7.2. John Maynard Keynes: la Teora General y el nacimiento de la
Macroeconoma
7.2.1. Los principios fundamentales de la economa keynesiana
7.2.1.1.
La ruptura con los clsicos
7.2.1.2.
Consumo, ahorro e inversin
7.2.1.3.
Tasas de inters y rentabilidad
7.2.2. Keynesianismo y coyunturas histricas, econmicas y polticas
7.2.3. Crticas al keynesianismo
7.2.4. Desarrollos posteriores
7.2.5. Crecimiento econmico y bienestar: la teora keynesiana
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7.2.5.1.
Justificacin social del modelo del Estado del Bienestar:
el Informe Beveridge
7.2.5.2.
Los sistemas de proteccin social y los modelos de
Estado de Bienestar herederos de Keynes
7.2.5.3.
Factores del desarrollo del Estado de Bienestar
7.2.5.4.
Cambios econmicos, sociales e ideolgicos
7.3. Economa Austriaca
7.3.1. Von Mises
7.3.2. F. Von Hayek
7.3.3. Schumpeter
7.4. Exponentes de la Teora de la Poltica Econmica
7.4.1. Jan Tinbergen
7.4.2. Robert E. Lucas Jr.
7.5. Monetarismo y Milton Friedman
7.6. Amartya Sen y el PNUD
7.6.1. La crtica al bienestarismo de autores como Bentham, Stuart
Mill y Keynes en el pensamiento de Amartya Sen
7.7. Mundializacin y globalizacin
7.7.1. El concepto de mundializacin
7.7.2. Mundializacin de la economa
8. CAPTULO 8. EL PENSAMIENTO ECONMICO EN AMRICA
LATINA -- Miguel ngel Medina Romero
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PRESENTACIN
Hill Arturo Del Ro Ramrez
PRESENTACIN
TERESA M. G. DA CUNHA LOPES es Doctora en Derecho y profesora investigadora con perfil PROMEP de la DES de
Derecho; MARA TERESA VIZCANO LPEZ es Doctora en Derecho y profesora investigadora e integrante de la Facultad de
Derecho; MIROSLAVA VIZCAINO LPEZ es profesora de asignatura B de la Facultad de Derecho; MIGUEL NGEL
MEDINA ROMERO es Doctor en Ciencias, profesor investigador con perfil PROMEP de la DES de Derecho; MIGUEL
MAXIMILIANO GUZMN ABREGO es Maestro en Derecho ,profesor investigador y funge como Coordinador de la Academia de
Historia del Pensamiento Econmico de la Licenciatura en Derecho.
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CAPTULO 1.
NOCIONES PRELIMINARES
Mara Teresa Vizcano Lpez
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CAPTULO 1.
NOCIONES PRELIMINARES
Contenido temtico
1.1. Conceptos generales y temas de la Economa
1.1.1. Necesidades humanas y necesidades econmicas
1.1.2. La escasez y la frontera de posibilidades de produccin
1.1.3. La eleccin y los problemas econmicos bsicos
1.1.4. Sistema econmico y las actividades econmicas
1.1.5. Agentes econmicos
1.2. La Economa como ciencia social
1.2.1. Enfoques analticos de la Economa
1.2.2. La Economa y su relacin multidisciplinaria
1.2.3. Los supuestos en el anlisis econmico
1.2.4. La Economa y su historia
1.3. Objeto, mtodo y evolucin de la historia del pensamiento econmico
1.3.1. Historia econmica e historia del pensamiento econmico
1.3.2. La evolucin histrica del pensamiento econmico
Objetivos especficos
Al concluir esta unidad, el estudiante ser capaz de:
Examinar diversos conceptos bsicos de la nomenclatura econmica que coadyuvarn en el
entendimiento de los grandes modelos.
Comprender que los grandes temas econmicos, provienen de los esfuerzos de las personas, por
resolver los problemas y cuestiones relativos a su tiempo.
Entender cmo los grandes pensadores desarrollaron sus ideas econmicas, diferenciando el
contexto histrico, de la actividad econmica y las diferentes interpretaciones.
Autoevaluacin
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Actividad integradora
Elabora un breve ensayo (de 3 a 4 cuartillas) destacando la importancia del conocimiento de
la evolucin del pensamiento econmico y su utilidad en la vida cotidiana del profesional del
Derecho.
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Nociones preliminares
Vase: Asturdillo Ursa, Pedro. Elementos de Teora econmica (para los estudiantes de Derecho). Mxico, D.F.: Porra, 1995, p.
33-35.
2
Vase: Calan, Piere de. Prohibido a economistas. Mxico, D.F.: Limusa, 1986, p. 21-23.
3
Vase: Mndez Morales, Jos Silvestre. Fundamentos de Economa. 2 ed. Mxico, D. F.: McGraw-Hill. 1996, p. 6-8.
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La Economa estudia el modo en que la sociedad elige y decide como satisfacer sus
necesidades con recursos que son escasos y que podran utilizarse para producir bienes distintos y
satisfacer necesidades alternativas la actividad humana en su totalidad; por tanto, pueden
identificarse diversos modos de produccin (primitivo, esclavista, feudalista y capitalista) 4, pero en
cualquiera de ellos, se identifica la problemtica de la escasez. sta es una cuestin fundamental,
porque de acuerdo con ella, la actividad humana puede ser calificada de econmica o de no
econmica; por ejemplo, el aire es un bien: ste en su forma ms habitual, es un bien libre, pero
cuando se encuentra embotellado para submarinismo, pasa a ser un bien econmico. Por tanto, la
actividad fisiolgica de respirar, solo ser una actividad econmica cuando se satisfaga mediante
un bien econmico5.
Los recursos son escasos y las sociedades, a la hora de producir bienes, slo podrn hacerlo de
forma limitada. Un ejemplo de economa simplificada: todos los recursos productivos se destinan
nicamente a la produccin de dos tipos de bienes: corundas y uchepos; por tanto, en esta
economa podrn producirse uchepos o corundas. As, habr que realizar elecciones sobre cmo
emplear los recursos y tratar de que con los recursos disponibles los resultados sean los mejores; de
esta forma, la Frontera de Posibilidades de Produccin (FPP) indica el lmite hasta el que puede
llegar esta economa utilizando todos sus recursos; en este planteamiento pueden distinguirse tres
situaciones6:
1. Situaciones eficientes, o sea, para producir ms de un bien, hay que renunciar a producir
menos de otro, adems se utilizan todos los recursos.
2. Situaciones ineficientes, es decir, es posible incrementar la produccin de algn bien, sin
renunciar a otro, pero habr recursos ociosos o despilfarro.
3. Situaciones inalcanzables, stas superan los niveles mximos de produccin.
Este esquema permite subrayar las dos ideas bsicas que definen la Economa: escasez
(porque con los recursos disponibles slo se pueden alcanzar unos niveles de produccin) y
eleccin (porque debemos elegir que bien producir y a que bien renunciar). Esto permite introducir
un concepto elemental en Economa: el del costo de oportunidad, es decir, la cantidad de un bien
a la que hay que renunciar para poder obtener algo ms de otro bien. Este costo permite medir lo
que supone pasar de una combinacin a otra en la FPP.
Se identifica el crecimiento o decrecimiento econmico con un aumento o disminucin del
nmero de bienes que una economa puede producir.
Las dos razones bsicas que explican los movimientos de la FPP son las existencias de
factores productivos y el nivel de desarrollo tecnolgico. Los factores o recursos productivos
son empleados por las unidades econmicas para producir bienes y servicios, cuyo objetivo es el
consumo o uso posterior en la produccin. Cualquier aumento o disminucin de estos factores,
provocar un desplazamiento de la FPP, en el mismo sentido; el aumento de factores productivos
puede deberse tanto a aspectos cuantitativos (ms personas en la vida activa, nuevos capitales)
como cualitativos (capacitacin y formacin en el trabajo), que sern elementos fundamentales
para incrementar la competitividad.
1.1.3. La eleccin y los problemas econmicos bsicos
Cuando la persona est consciente de sus mltiples necesidades, sta tendr que realizar
elecciones; as, la forma en que las personas reaccionan a las condiciones cambiantes, las
dificultades y las oportunidades, afectarn sus decisiones econmicas. Los agentes a menudo
4
Vase: Mochn, Francisco. Principios de Economa. Problemas y casos. Mxico, D. F.: McGraw-Hill. 2002, p. 34-38.
Vase: Zorilla Arena, Santiago. Cmo aprender Economa. Conceptos bsicos. Mxico, D.F.: Limusa. 2003, p. 33-35.
6
Vase: Mochn, Francisco. Op. cit., p. 41-42.
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Nociones preliminares
actan impulsivamente, quiz contra sus propios intereses, o con un espritu pblico quiz
igualmente opuesto a sus propios intereses personales, las personas actan para satisfacer ciertos
objetivos con preferencia a otros, es decir, que poseen una escala de preferencias que gobierna
sus elecciones. El anlisis econmico hace uso de modelos en los que se supone que los agentes
compran en el mercado ms barato y venden en el ms caro. Suponer que las personas son
altruistas irracionales est todava ms lejos de la verdad que suponer que son egostas racionales.
De esta suerte, la eleccin es otro aspecto fundamental de la Economa y supone dar
respuesta a tres problemas econmicos bsicos7:
- Qu se va a producir y en qu cantidad? Elegir qu bienes se van a producir, y en qu
nmero, ser una decisin econmica fundamental o primaria.
- Cmo se van a producir esos bienes? La eleccin de cmo producir un bien, altera el
resultado final, adems de los gastos de produccin (por ejemplo: bordar a mano o a mquina); por
tanto, esta eleccin ser tambin una cuestin de gran trascendencia en la problemtica econmica.
- Para quin se producen esos bienes? Responder a esta cuestin equivale a establecer la
forma en que se llevar a cabo la distribucin de los bienes producidos e identificar a quines
satisfacer sus necesidades econmicas.
1.1.4. Sistema econmico y las actividades econmicas
El sistema econmico, objeto de estudio de la Economa y subsistema del
sistema social, es fundamental para el abordaje cientfico de los fenmenos de
produccin y distribucin de bienes y servicios; de esta suerte, la Economa
forma parte de las llamadas ciencias sociales y estudia la problemtica de la
escasez de bienes y la eleccin.
El sistema econmico es el conjunto de relaciones bsicas, tcnicas e institucionales que
caracterizan la organizacin econmica de una sociedad; el sistema econmico tiene por base la
estructura econmica que surge de la existencia de necesidades humanas que plantean los
problemas econmicos bsicos. stos se resuelven a travs de las actividades fundamentales que se
pueden realizar gracias a la existencia de factores productivos8. De esta suerte, las actividades
econmicas se encuentran vinculadas con la produccin de algn bien o con la prestacin de cierto
servicio. As, las actividades econmicas relacionadas con la explotacin de algn elemento de la
naturaleza se denominan actividades del sector primario (por ejemplo: cultivo de chiles); las
actividades econmicas destinadas a la transformacin de bienes se consideran del sector
industrial (v. g. produccin de salsa picante) y las actividades econmicas relativas a la prestacin
de servicios se estiman del sector terciario (por ejemplo: la atencin que recibe un comensal al
acudir a un restaurante)9.
Ahora bien, la actividad econmica no puede entenderse sin una referencia inicial a la divisin
del trabajo y la especializacin de los individuos. Los sujetos entienden que resulta ms eficiente
especializarse en aquello en lo que uno puede ser ms eficaz, de forma que se obtenga el mximo
producto que luego pueda intercambiarse por los bienes y servicios que otros han conseguido el
especializarse a su vez. Con este esquema de funcionamiento, las sociedades han aumentado la
produccin de bienes y servicios. Por consiguiente, la especializacin permite conseguir niveles
superiores de habilidad; la divisin de trabajo permite una organizacin ms eficaz, aprovechando
al mximo el tiempo, los espacios y las herramientas10.
Ibdem, p. 14.
Mndez Morales, Jos Silvestre. Op. cit., p. 9.
9
Vase: Mochn, Francisco. Op. cit., p. 38-41.
10
Ibdem, p. 47.
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Por otra parte, la posibilidad de intercambio es imprescindible para que pueda funcionar ese
esquema de divisin del trabajo y de especializacin. Para muchos autores, este intercambio es la
base explicativa de la actividad econmica. Este intercambio puede imaginarse como un trueque,
es decir, un intercambio directo de bienes por bienes, pero ste slo puede desarrollarse cuando no
aparece el dinero, un bien que sirve como unidad de cuenta y que se acepta universalmente como
medio de pago. Tengamos en cuenta que el intercambio de bienes por bienes, es sumamente
complicado, ya que tienen que coincidir las necesidades mutuas de los intercambiadores. Esto lo
facilita el dinero, un bien admitido por todos11.
Tericamente, los dos sistemas econmicos bsicos seran el de sistema de mercado y el de
direccin central. En el primero, las decisiones econmicas resultan del juego enfrentado de los
intereses contrapuestos de compradores y vendedores; en el segundo, es la autoridad la que decide
qu, cmo y para quin producir. Durante dcadas, ste no ha sido el criterio de distincin entre los
dos sistemas, sino que se distingua segn se reconociera o no el derecho a la propiedad privada. Si
se reconoca este derecho, estaramos ante un sistema capitalista, y si por el contrario la propiedad
de los medios de produccin era colectiva, estbamos ante un sistema socialista; el enfrentamiento
entre estos dos modelos caracteriz buena parte del siglo XX. A la combinacin ms cercana de
ambos sistema se le ha denominado sistema de economa mixta12.
1.1.5. Agentes econmicos
En toda actividad econmica, aparecen tres agentes econmicos bsicos: los productores de los
bienes, los consumidores y el Estado13. Los individuos cumplen fcilmente los dos primeros
papeles; por eso, en una economa sencilla, las transacciones se producen entre economas
domsticas. Segn la actividad econmica se va haciendo ms compleja y la especializacin ms
fuerte, la divisin de trabajo supera las estrictas fronteras de lo prximo y se hace incluso
internacional. La produccin se torna ms compleja y la organizacin de los factores productivos
pasa a exigir una estructura estable y con vida propia que recibe el nombre de empresa.
Las economas domsticas mantienen su papel de consumidores y detentan la propiedad ltima de
los factores productivos; son suyos la fuerza del trabajo, la tierra y el capital.
Junto a estos dos agentes bsicos aparece enseguida un tercer agente, el Estado; detrs de este
concepto, se engloba todo el conjunto de agentes que tienen encomendada la administracin de
bienes y servicios en pro de los intereses colectivos a travs de tres grandes funciones bsicas:
-Estableciendo el marco normativo
- Captando recursos de los procesos de produccin y consumo, a travs de tributos que exige
coactivamente del sector privado.
-Inyectando recursos a travs de la prestacin de bienes y servicios (defensa, seguridad, sanidad,
educacin y otros) o de transferencias monetarias a las empresas y a las economas domsticas.
El papel del Estado ha ido variando a lo largo del tiempo y difiere sustancialmente de un pas
a otro. Adems, el trmino Estado se utiliza con otras denominaciones como gobierno,
administracin pblica o sector pblico; sin embargo, cada una de esas palabras encierra realidades
notoriamente distintas. Lo que no es extrao es que el Estado sea titular de la propiedad de las
empresas, que por esta razn reciben el nombre de empresas pblicas.
1.2. La Economa como ciencia social
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Nociones preliminares
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conjunto de acciones que realiza el Estado para intervenir en el sistema econmico, empleando el
conocimiento generado por la ciencia econmica, con el objetivo de mejorar el funcionamiento del
sistema econmico19.
En otro sentido, desde la Macroeconoma se estudia las causas del comportamiento de los
sistemas econmicos, utilizando como herramientas los cambios y los niveles que experimentan
sus diversas variables agregadas, para establecer las relaciones especficas que se dan entre stas y
que condicionan dicho comportamiento; las variables que usualmente utiliza son: el nivel de renta
nacional, el consumo, el ahorro, la inversin, el empleo, la inflacin, el dficit externo, el dficit
pblico, el tipo de cambio y otros. Mientras que la Microeconoma es un enfoque analtico de la
teora econmica que se concentra en el estudio del comportamiento de agentes individuales y la
asignacin de recursos escasos entre finalidades alternativas; su objeto de estudio son los
individuos, familias y empresas, con el fin de determinar la asignacin eficiente de los recursos
utilizados en su produccin y fijar los precios de los bienes en mercados especficos.
Por otra parte, es importante resaltar la diferencia entre lo positivo y lo normativo en el
campo de la Economa. La Economa positiva analiza los fenmenos econmicos y establece las
causas de su acontecer, extrayendo conclusiones sobre sus efectos en el sistema econmico o en
parte de l; o sea, los postulados de la Economa positiva hacen referencia a lo que es, a un hecho
que se ha producido y que es posible demostrar que existe como tal; por ejemplo, cuando baja el
precio de los automviles, se incrementa la venta de stos. En tanto, la Economa normativa
analiza las distintas alternativas que se presentan en determinados sucesos econmicos valorando
los posibles efectos al tomarse una decisin y no otras, es decir, la Economa normativa hace
referencia al deber ser y se basa en una creencia o convencimiento personal; un ejemplo: si se
construyeran ms carreteras, subira la venta de vehculo. En definitiva, aunque la distincin es
importante, a veces resulta difcil trazar una frontera ntida entre los dos enfoque, porque la
presencia de juicios de valor es casi siempre inevitable en el anlisis econmico20.
1.2.2. La Economa y su relacin multidisciplinaria
La Economa estudia las actividades humanas orientadas a la satisfaccin de las necesidades
con medios escasos. No obstante, los problemas econmicos estn entretejidos en la compleja red
de fenmenos sociales; slo por los fines analticos, cada ciencia social asla los problemas
especficos. De esta suerte, los diferentes enfoques de las ciencias sociales analizan la misma
complejidad desde puntos de vista diferentes; estos enfoques no son excluyentes sino
complementarios21. En forma sencilla, la Economa se encuentra en el lugar de confluencia del
mundo fsico y el mundo social, de la tecnologa y de la psicologa. Los principios econmicos
vienen determinados o influenciados y, a su vez, determinan e influencian muchas ramas del
conocimiento de las ciencias fsicas y sociales22. Las principales son: Geografa, Geologa, Fsica,
Mecnica, Biolgica, Qumica, Lgica, Matemticas, Estadstica, Psicologa, Poltica, Derecho,
Antropologa, Demografa, Administracin, Sociologa, Informtica, tica e Historia.
La Economa y la estructura social forman un binomio inseparable; por ello, es impensable
estudiar a la Economa sin analizar sus estrechas relaciones con la sociedad. De ah, su relacin con
la Sociologa, ya que la creacin de la riqueza y del trabajo dan origen a las distintas formas de
sociedad.
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varan, es un supuesto poco realista. Para algunos autores, no importa que los supuestos sean
irreales, sino evaluar si los resultados que se derivan de los mismos se ajustan o no a la realidad; si
se ajustan la teora ha de considerarse vlida. En cambio, para otros autores es imprescindible el
realismo de los supuestos; de lo contrario, la teora econmica no ser correcta.
Por tanto, una teora cientfica es una estructura lgica que permite, partir de unos supuestos,
extraer determinadas conclusiones. Las teoras econmicas tratan de analizar y predecir el
comportamiento de las personas; para explicar dichos comportamientos se recurre a modelos, stos
son una simplificacin y abstraccin de la realidad, en la que se seleccionan aquellos elementos o
variables que se consideran que influyen significativamente en la cuestin y se excluyen los que se
estiman poco relevantes.
Para comprobar si la seleccin efectuada ha sido la correcta, se contrastan las predicciones
establecidas por el modelo con lo que ocurre en la realidad. Si el comportamiento de los sujetos no
es acorde con el modelo, ste no ser vlido.
1.2.4. La Economa y su historia
El deseo de abundancia constituye el principio exterior que mueve a los agentes econmicos
y los obliga al intercambio; a partir de ello, se pone en marcha una mecnica social -el mercadodonde las relaciones entre dichos agentes estn reguladas automticamente. De esta concepcin, la
Economa postula la universalidad del individuo racional -el homo economicus- que persigue su
inters y busca maximizar su utilidad (desde Jevons se postula que lo econmico es la mecnica
de la utilidad y del inters individual).
La Economa ha rivalizado con las ciencias de la naturaleza, donde el modelo fue construido
por Newton. Su ambicin ha sido siempre encontrar las leyes de los fenmenos sociales, tal como
se descubrieron para explicar los fenmenos naturales. Por ello, Quesnay y los fisicratas
franceses coincidan con Montesquieu y Condorcet en la idea de un determinismo social igual al
determinismo fsico.
Definida as, la Economa ha pasado a ser la ciencia que descubre y promueve el principio de
la racionalidad -concebido ste como principio universal de toda accin humana y, ms an, la
ciencia social de todos los tiempos, inventada como el mtodo que garantizara la autorregulacin
de la sociedad.
La dimensin econmica tambin exista en las sociedades ms primitivas (en esas
sociedades, por lo general, cumpla la funcin de aprovisionamiento y satisfaccin de necesidades);
esa funcin estaba articulada o regida por las particulares relaciones sociales dominantes que se
establecan en ese tipo de sociedades y no necesariamente por la economa (o ahorro). En efecto,
la eleccin entre medios y fines puede estar inducida, en trminos operativos, por la insuficiencia
y la escasez mediante la lgica de la accin racional, como es el caso en nuestras sociedades
modernas, lo mismo que por otras preferencias sociales, por ejemplo, lo cierto frente a lo
equivocado (eleccin moral), por la competencia de honor (los hombres se esfuerzan por
aumentar su prestigio para mejorar su participacin en el juego redistributivo de la riqueza), por las
relaciones de parentesco y otros, en el que la situacin de escasez puede presentarse o no (eso es
una cuestin de hecho).
En consecuencia, mediante la diferenciacin de la definicin sustantiva (lo verdadero) de la
definicin formal de lo econmico, esos pensadores contradicen la supuesta calidad cientfica
de la economa, lo mismo que las definiciones de lo econmico de Von Mises, Samuelson,
Burling. Las famosas categoras universales de la Economa en estos autores, no seran otras que
las propias de la economa moderna mercantil: la eleccin racional en una situacin de escasez
no vale sino en una sociedad como la nuestra. Por lo tanto, las categoras de la economa no pueden
ser aplicables a todas las sociedades que no sean las modernas y no son universales. Esos
25
economistas extrapolaron las concepciones de los siglos XIX y XX (en particular, de Sombart y
Weber) que, en la Historia de la Filosofa consagra el sentido y futuro de las teoras econmicas
modernas como resultados de un desfile racional de doctrinas y procesos, sucedindose uno tras
otros, como el movimiento del pndulo de un reloj.
La consecuencia de los anlisis histricos es que la Economa la eleccin inducida por la
lgica de la accin racional- no ocupa, en las sociedades y en la historia, los mismos espacios
en la vida social de los individuos; por el contrario, cambia de lugar dependiendo del tipo de
sociedad y, en particular, de los efectos que produce en el interior de las mltiples sociedades. Sin
embargo, el sentido y el futuro de la Economa o de la racionalidad instrumental que la cobija (su
lgica freudiana de satisfaccin de las necesidades humanas por la abundancia de bienes
escasos), estn integrados a otros fenmenos sociales (por ejemplo, a la regularidad de
crecimiento de la poblacin y de sus asentamientos y actividades, a los efectos o problemas
econmicos especficos que aparecen con esa regularidad, como los problemas relacionados con la
vivienda y la salud, la infraestructura y el transporte).
Lo mismo ocurre con el estatus del trabajo remunerado y otras cuestiones centrales de la
vida cotidiana, donde su integracin a otros fenmenos sociales, dificulta de sobremanera la
comprensin exacta del rol que juega ese concepto determinante y esencial en el desarrollo de las
doctrinas econmicas.
Por ltimo, un razonamiento ms crtico de la Economa fue el de Proudhon y Marx,
cuando intentaron denunciar acremente su positivismo: mientras perduren las falsas necesidades y
las falsas instituciones, como la propiedad, mientras predomine la cultura de la ganancia, la
economa no ser ms que expresin del infortunio social. Para esos pensadores del siglo XIX, la
Economa expresa de la realidad emprica lo mismo que esa realidad rechaza en los hechos: la
armona general. Siguiendo un curso cauteloso de esta idea, se afirma que hay una crisis, no por
una falta total de armona, sino porque existe argumentacin: la incertidumbre y las crisis. Esta
consideracin lleva a revisar las crisis de la historia y de las teoras econmicas.
1.3. Objeto, mtodo y evolucin de la Historia del Pensamiento Econmico
1.3.1. Historia econmica e Historia del Pensamiento Econmico
La Historia econmica analiza el xito (o fracaso) alcanzado por los distintos sistemas
econmicos en la produccin de bienes y servicios destinados a satisfacer las necesidades de
consumo del ser humano (bsicamente alimentacin, vestido y cobijo). Para entender esta relacin,
la Historia econmica aplica los mtodos econmicos e histricos al estudio del pasado, dando a la
denominacin pasada un sentido lato. De ah su ntima relacin con la Economa del desarrollo, de
la que se convierte en el campo emprico de pruebas. La Historia econmica, como ciencia que se
preocupa por entender la relacin del individuo con el medio que le rodea, se asemeja a otras
ciencias sociales e incluso a otras ciencias de la naturaleza. As, pese a que los puntos de partida y
los enfoques sean distintos, todas ellas comparten un objetivo ltimo: mejorar la comprensin de la
relacin del ser humano con el medio circundante y, por ende, su capacidad de dominarlo en
beneficio propio. A partir de estos presupuestos generales, cada rama de la ciencia se ocupa de una
parcela distinta de la relacin del hombre con el medio.
La Historia econmica es un puente entre la Historia y la Economa, y la colaboracin entre
estas dos disciplinas, pese a las diferencias o quiz debido a ellas, no deja de ser fructfera y
enriquecedora. Cada una aporta su propia concepcin terica y metodolgica. La Economa
comparte con la Historia econmica el mtodo de investigacin. La Teora econmica aplicada a
la Historia actuara como hiptesis explicativa, si bien en este caso la prediccin se refiere al
pasado, un pasado cuya mejor comprensin es necesaria para evitar errores en el futuro.
26
Nociones preliminares
32
Ekelund, Robert B. y Hbert, Robert F. Historia de la Teora Econmica y su Mtodo. 3 ed. Mxico, D.F.: McGraw-Hill. 2005,
p. 5-6.
27
33
Landreth, Harry & Colander, David C. Historia del pensamiento econmico. Mxico, D.F.: CECSA. 2002, p. 3.
Vase: Gutirrez Pantoja, Gabriel. Historia del Pensamiento Econmico. Mxico, D.F.: Oxford. 2004, p. 8-35.
35
Vase: Mochn, Francisco, Op. cit., p. 26-28.
34
28
Nociones preliminares
En 1776, la publicacin del libro La Riqueza de las Naciones de Adam Smith se consider el
origen de la Economa como ciencia. Para Adam Smith, el Estado deba abstenerse de intervenir en
la economa, ya que si los hombres actuaban libremente en la bsqueda de su propio inters, haba
una mano invisible que converta sus esfuerzos en beneficios para todos; Smith tuvo muchos
seguidores que componen la llamada escuela clsica. Los clsicos escribieron en una poca en la
que la industria estaba conociendo un desarrollo sin precedentes y uno de sus objetivos principales
fue la denuncia de las ideas mercantilistas restrictivas de la libre competencia que estaban
extendidas en su poca; su preocupacin principal fue el crecimiento econmico y temas
relacionados como la distribucin, el valor y el comercio internacional. Los clsicos tratan de
entender por qu los diamantes tienen un precio superior al agua, a pesar de que sta es mucho ms
til para la vida del hombre; por tanto, distinguen entre valor de uso y valor de cambio36. Malthus,
estudiando la poblacin y Ricardo analizando las rentas, llegaron a conclusiones pesimistas.
Consideraban que la fase de crecimiento acabara en un Estado estacionario en el que los
trabajadores recibiran como salario la cantidad estrictamente necesaria para su subsistencia.
Estos conceptos clsicos sern la base terica utilizada en El Capital de Karl Marx. Marx,
discpulo de Ricardo, vivi la primera gran crisis del capitalismo industrial en la dcada de 1830 y
la consecuente crisis poltica de 1848; por ende, tiene que dar una explicacin de esas
convulsiones. La teora que elabora, predice la evolucin socioeconmica futura e invita a los
trabajadores a participar activamente acelerando la transformacin del sistema. Partiendo de la
teora ricardiana del valor-trabajo, deduce que el salario percibido por los trabajadores es
exactamente el costo de producirlo. La plusvala es la diferencia entre el valor de las mercancas
producidas y el valor de la fuerza de trabajo que se haya utilizado. Las relaciones de produccin en
el sistema capitalista y la superestructura jurdica que emana de ellas determinan que la plusvala
sea apropiada por la clase burguesa, los propietarios de los medios de produccin. Las fuerzas del
sistema empujan a la clase dominante a una continua acumulacin de capital lo que provoca la
disminucin de la tasa de beneficios a la vez que la concentracin del capital en muy pocas manos.
La progresiva mecanizacin crea un permanente ejrcito industrial de reserva que mantiene los
salarios al borde de la depauperacin. La contradiccin entre la concentracin de capital en pocas
manos y la organizacin por la industria de masivas estructuras disciplinadas de trabajadores,
provocar necesariamente el estallido de la revolucin social y la expropiacin de los
expropiadores.
La corriente principal que eman de los clsicos fue el marginalismo tambin llamado
neoclasicismo. A partir de la dcada de 1870, tres grandes economistas inician esta corriente (Carl
Menger, en Viena, en torno al cual se forma la Escuela Austriaca; Len Walras, creador de la
Escuela de Lausana; y William Stanley Jevons); sus aportaciones incluyen los conceptos de costo
de oportunidad, costo marginal, la utilidad marginal y equilibrio general que siguen siendo el
cuerpo principal de los manuales de Economa. Son los neoclsicos, los que explican
satisfactoriamente el problema del precio de los diamantes y el agua. El precio de todas las cosas es
un resultado del equilibrio entre su oferta y su demanda; son las conductas de los productores y los
consumidores tratando de maximizar sus beneficios y su utilidad las que conducen a una situacin
de equilibrio general. La Escuela Austriaca, que haba sido fundada por Menger, se mantuvo
durante todo el siglo XX en su tradicin metodolgica, fuertemente crtica con todos los
paradigmas dominantes. Desde la concesin del Premio Nobel de Economa en 1974 a von Hayek,
uno de sus ms destacados lderes, esta corriente se vio rejuvenecida y expandi su influencia y
prestigio. Ahora bien, la primera gran sntesis de la ciencia econmica, englobando las doctrinas de
36
29
los clsicos con la de las diferentes escuelas marginalistas, la realiz Marshall cuyo libro
Principios de Economa fue el primer manual moderno de Economa.
A finales del siglo diecinueve y principios del veinte, un grupo de economistas americanos
desarrollan un mtodo de anlisis de la realidad social que se conoci como la Escuela
Institucionalista; estos autores destacaron el papel que tienen en el sistema econmico los hbitos
de conducta y de pensamiento de la comunidad que quedan plasmados en las instituciones sociales.
Las crticas de Veblen de las conductas tpicas del capitalismo estn revestidas de un acervo y
divertido sarcasmo; aunque durante mucho tiempo se consider que era una corriente de
pensamiento "extinta", su influencia sigui presente en mayor o menor medida en un gran nmero
de economistas contemporneos.
En la dcada de los aos treinta del siglo XX, los pases de occidente sufrieron una grave
crisis econmica, conocida como la Gran Depresin. El marginalismo no estaba capacitado para
explicar ese fenmeno. En 1936, Keynes public su Teora General de la Ocupacin, el Inters y
el Dinero, el libro que, sin duda alguna, influy en la forma de vida de las sociedades industriales
tras la segunda Guerra Mundial. Segn Keynes, las decisiones de ahorro las toman unos individuos
en funcin de sus ingresos mientras que las decisiones de inversin las toman los empresarios en
funcin de sus expectativas; por ello, no hay ninguna razn por la que ahorro e inversin deban
coincidir. Cuando las expectativas de los empresarios son favorables, grandes volmenes de
inversin provocan una fase expansiva; cuando las expectativas son desfavorables, la contraccin
de la demanda puede provocar una depresin. El Estado puede impedir la cada de la demanda
aumentando sus propios gastos37.
Atendiendo a las propuestas keynesianas, los gobiernos de los pases industriales iniciaron
una activa poltica de intervencin aumentando progresivamente sus gastos y el peso del sector
pblico. El keynesianismo fue adoptado como paradigma dominante en todas las universidades
occidentales. Esta vez es Paul Samuelson quien realiza la sntesis terica entre las diversas
corrientes dando lugar al neokeynesianismo como una fusin de la teora neoclsica con la
keynesiana. Algunos economistas, los llamados postkeynesianos, consideran sin embargo que las
ideas de Keynes fueron excesivamente deformadas por esa fusin y por los vulgarizadores y que en
su forma original an tienen mucho que aportar para comprender el funcionamiento de la
economa.
Durante los aos cincuenta y sesenta del siglo veinte, slo un pequeo grupo, los
monetaristas nucleados en la llamada Escuela de Chicago bajo el liderazgo de Milton Friedman,
mantuvieron un espritu crtico, condenando la discrecionalidad en la poltica econmica, el
excesivo peso del Estado, y proponiendo alternativas basadas en las ms tradicionales medidas de
tipo monetario38. La crisis econmica de los aos setenta al presentar simultneamente inflacin y
paro, algo inexplicable para los esquemas keynesianos, les dio la razn en muchas cuestiones. De
esta escuela surgen las corrientes neoliberales que dominaron la ciencia econmica durante los
aos setenta y ochenta.
Durante la segunda mitad del siglo veinte, surgieron algunas corrientes de la teora econmica que
analizaban campos aparentemente dispersos y especficos: el anlisis econmico del Derecho, la eleccin
pblica, la nueva teora de la empresa y los contratos, la teora de los costos de transaccin y la economa de
la informacin, entre otras. En la actualidad, se acepta que todas estas corrientes forman parte en realidad de
un programa de investigacin que se conoce como neoinstitucionalismo.
37
Vase: Iglesias Surez, Alfredo. Apuntes del Pensamiento Econmico y Financiero. 2 ed. Albacete, Espaa: Editorial Bomarzo.
1991, p. 12-13.
38
Ibdem, p. 50-51.
30
Nociones preliminares
Bibliografa
Asturdillo Ursa, Pedro. Elementos de Teora econmica (para los estudiantes de Derecho).
Mxico, D.F.: Porra. 1995.
Ekelund, Robert B. y Hbert, Robert F. Historia de la Teora Econmica y su Mtodo. 3
ed. Mxico, D.F.: McGraw-Hill. 2005.
Gutirrez Pantoja, Gabriel. Historia del Pensamiento Econmico. Mxico, D.F.: Oxford.
2004.
Herreras, Armando. Fundamentos para la Historia del Pensamiento Econmico. Mxico, D.
F.: Ed. Limusa. 2005.
Iglesias Surez, Alfredo. Apuntes del Pensamiento Econmico y Financiero. 2 ed. Albacete,
Espaa: Editorial Bomarzo. 1991.
Landreth, Harry & Colander, David C. Historia del pensamiento econmico. Mxico, D.F.:
CECSA. 2002.
Mochn, Francisco, Principios de Economa. Problemas y casos. Mxico, D. F.: McGrawHill. 2002.
Mndez Morales, Jos Silvestre. Fundamentos de Economa. 2 ed. Mxico, D. F.: McGrawHill. 1996.
Trangay Vzquez, Greta. Historia del Pensamiento
Econmico. Morelia, Michoacn:
UMSNH. 2005.
Zorilla Arena, Santiago. Cmo aprender Economa. Conceptos bsicos. Mxico, D.F.:
Limusa. 2003.
31
CAPTULO 2.
PENSAMIENTO ECONMICO ANTIGUO Y MEDIEVAL
Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
33
CAPTULO 2.
PENSAMIENTO ECONMICO ANTIGUO Y MEDIEVAL
Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
35
Objetivos especficos
Al concluir esta unidad, el estudiante ser capaz de:
Identificar los antecedentes y contribuciones del uso del raciocinio en la Economa desde
los antiguos griegos, hasta la poca medieval.
Distinguir los diferentes conceptos y autores escolsticos y patrsticos.
Comprender los principios y postulados econmicos de la Edad media.
Autoevaluacin
1. Menciona las bases econmicas de la antigua Grecia.
2. Menciona cuando menos cuatro autores del pensamiento griego que hayan contribuido al
Pensamiento Econmico.
3. Segn Platn, cmo deban realizarse los prstamos?
4. Para Platn, cmo deba ser la propiedad?
5. Cul es el origen del trmino Economa?
6. Analiza las ideas econmicas y sobre el Estado de Platn.
7. Analiza las ideas de Aristteles sobre el dinero y el inters.
8. Segn Aristteles cules son las cuatro reglas del modelo de intercambio?
9. Expone las diferencias que plantea Aristteles entre crematstica natural o necesaria y
crematstica antinatural.
10. Segn Aristteles, qu es la economa? Cmo se clasifica sta?
11. Cules eran las concepciones de Aristteles respecto a lo adecuado que resultaba la actividad
econmica?
12. Para Aristteles, cmo se adquira la riqueza? Cmo deba ser la propiedad?
13. Utiliza la distincin aristotlica entre necesidades y deseos, a fin de evaluar tus propios
patrones de consumo.
14. Explica la concepcin de Jenofonte acerca de la organizacin, del valor y de la divisin del
trabajo.
15. Cules son las principales obras de Jenofonte?
16. Explica la nocin de Protgoras acerca del valor.
17. Cules aspectos de la eficiencia preocupaban a ciertos pensadores griegos?
18. Cmo han sido utilizadas las aportaciones del pensamiento griego para el desarrollo
econmico de las sociedades contemporneas?
19. Menciona las bases econmicas de la antigua Roma.
20. Cules son los dos grupos de autores romanos que contribuyeron a la construccin del
pensamiento econmico?
21. Describe la teora de la diversificacin del cultivo de la tierra que formul Catn.
22. Segn Varrn, existe trabajo independiente y trabajo servil. Explcalos.
23. Para Columela, la agricultura es el medio preferible para enriquecerse, por qu?
24. Explica la relacin entre capital fijo y capital de explotacin que elabor Columela.
25. Cmo conceba Cicern a la guerra y a la esclavitud?
26. Segn Cicern, por qu Roma deba ser un sistema de igualitarismo social?
27. Para Ulpiano, cmo debe ser el precio de las cosas?
28. Cmo han sido utilizadas las aportaciones del pensamiento romano para el desarrollo
econmico de las sociedades contemporneas?
29. Menciona las bases econmicas del Medioevo.
36
Actividad integradora
Elabora un ensayo (no mayor a 5 cuartillas) donde identifiques los rasgos caractersticos del
pensamiento econmico antiguo y medieval.
37
inventado por el ser humano para satisfacer las necesidades del comercio; es, por lo tanto, algo
artificial y no imprescindible para el desarrollo pleno de las personas.
Aristteles le da tres caractersticas propias al dinero, las que son usadas hasta la actualidad:
Unidad de cuenta (sirve para saber cules cosas son ms caras que otras).
Medio de cambio (sirve, por ejemplo, para evitar tener que cambiar cien zapatos por una
vaca).
Reserva de valor (sirve para acumular riqueza en el tiempo).
O sea, para Aristteles, el dinero es un elemento neutro que puede sustituir cualquier cosa,
(producto, bien o servicio) al interior de un intercambio dado.
Si bien este filsofo legitim el uso del dinero, su prstamo con inters lo consider
antinatural. El dinero es estril, por lo que no se puede crear dinero a partir de dinero. Esta prctica,
segn el Aristteles es equivalente a intentar obtener una ganancia que es ilegtima. Es tal la
importancia de este planteamiento que, siglos ms tarde, Santo Toms de Aquino lo hizo suyo, y de
ah en adelante la iglesia Catlica, la cual rechaz el prstamo de dinero con inters hasta el siglo
XIX. Esto permite explicar, adems, que hayan sido principalmente los judos quienes se dedicaron
a la actividad bancaria.
La primera acuacin formal de moneda la realizaron los lidios de Asia Menor a comienzos
del siglo VIII a.C. Posteriormente, cada ciudad griega tuvo su propia moneda, aunque la ms
cotizada era el tetradracma ateniense. Fue precisamente en Atenas donde se desarroll una mayor
estructura capitalista, al existir bancos que prestaban plata y reciban depsitos.
2.1.3. Jenofonte
Jenofonte fue un general y lder poltico ateniense que luch en Persia como mercenario, y
que pas gran parte de su vida exilado en la ciudad-Estado de Esparta. Jenofonte (431 a.C. - 354
a.C.) fue historiador, militar y filsofo.
Nace en Atenas en la primera mitad del siglo IV a. C, en el seno de una familia acomodada.
Su infancia y juventud transcurrieron durante las Guerras Peloponeso (431-404) en las que
particip formando parte de las fuerzas ecuestres. Durante el gobierno de los Treinta Tiranos,
Jenofonte se uni a una expedicin de mercenarios griegos a Persia conocida como la Expedicin
de los Diez Mil, contratados por el prncipe persa Ciro el Joven, que se enfrentaba con su hermano
mayor Artajejes de Persia. A la muerte de Ciro en la batalla de Cunaxa, la expedicin qued
40
abandonada a su suerte, por lo que se tuvo que abrir paso a travs de 1.500 kilmetros de territorio
hostil hasta conseguir volver a Grecia. El relato de Jenofonte sobre esta expedicin lleva por
nombre Anbasis y es su obra ms importante.
De regreso a Grecia conoce a Scrates, hacindose discpulo suyo y, ms tarde entra al
servicio del rey espartano Agesilao II, que comandaba un cuerpo expedicionario griego para
proteger las ciudades griegas de Asia Menor de los persas (396 a.C.). Sin embargo, la alianza
griega pronto se rompi y en el 394 a.C. tuvo lugar la batalla de Coronea, en la que se enfrent
Esparta contra una coalicin de ciudades griegas la que formaba parte Atenas. Jenofonte tom
parte en la batalla, al servicio de Agesilao, por lo que fue desterrado de su patria. En cualquier
caso, los espartanos le distinguieron primero con la proxena (honores concedidos a un husped
extranjero) y ms tarde con una finca en territorio eolio, en Escilunte, cerca de Olimpia, en la que
comenz a escribir parte de su prolfica obra. Aqu se le uni su esposa, Filesia, y sus hijos, los
cuales fueron educados en Esparta.
En el 371 a.C. tuvo lugar la batalla de Leuctra, tras la cual los eolios recuperaron los
territorios que les haban sido arrebatados previamente por Esparta y Jenofonte tuvo que trasladarse
a Corinto. Al tiempo, el poder emergente de Tebas origin una nueva alianza espartano-ateniense
contra Tebas, por lo que le fue levantada la prohibicin de volver a su patria. Sin embargo, no hay
evidencia que Jenofonte retornara a Atenas.
En sus obras se manifiesta hostil hacia la democracia ateniense y se orienta hacia formas ms
autoritarias, como las que conoci en Esparta y en Persia. Entre sus obras sobresalen Las
Helnicas, historia de Grecia que contina la de Tucdides, y Ciropedia, especie de novela
histrica de intencin moralizante. Otras obras notables son la Apologa de Scrates, El banquete,
Agesilao y Hiern.
Sin embargo, del vasto conjunto de su obra slo tienen un impacto sobre la conformacin del
pensamiento econmico:
El Econmico (en griego: OIKONOMIKON)
Los Caminos y los medios
El Hieron
La Constitucin de los Lacedemonios
La palabra Economa fue usada por la primera vez por Jenofonte en su obra El Econmico,
como un concepto que define las reglas o normas de la buena administracin de la Unidad
Familiar de Produccin (=unidad familiar) +Nomos (norma /ley). O sea, es un concepto muy
afastado de la actual definicin de Economa, que aparece a partir del siglo XVIII.
2.1.3.1. Principales ideas econmicas de Jenofonte sobre la organizacin, valor y
divisin del trabajo
En sus obras, en particular en El Econmico, Jenofonte construy un manual de liderazgo
para el individuo, considerado como un polites (un ciudadano), lder militar, administrador de la
ciudad-Estado (POLIS) y jefe de familia (jefe del OIKOS): Un buen administrador se esfuerza por
incrementar el tamao del excedente econmico de la unidad que supervisa (por ejemplo, la
familia, la ciudad o el Estado). Para Jenofonte, esto se logra por medio de la habilidad, el orden y
uno de los principios econmicos ms bsicos, la divisin del trabajo. Esta se convierte en el eje
del crecimiento econmico en los escritos de Adam Smith () Jenofonte atribuy un aumento en
la cantidad y calidad de los bienes al principio de la divisin del trabajo. Adems, llev la
discusin a un anlisis de la relacin entre la concentracin de la poblacin y el desarrollo de
habilidades y productos especializados. Esta intuicin se encuentra en la base de la famosa
afirmacin de Smith de que la especializacin y la divisin del trabajo estn limitadas por la
extensin del mercado (Ekelund y Hbert, op.cit., pg. 17).
41
2.1.4. Protgoras
Protgoras fue originario de Abdera, y discpulo de Demcrito. En su juventud haba
trabajado como cargador, inventando un cojn llamado tyle que facilitaba el transporte de la carga.
Se cuenta a Protgoras entre los creadores del arte retrico, sealndosele como el primero en
introducir los razonamientos heursticos. Tambin se le identificaba como iniciador de la prctica
de recibir honorarios a cambio de enseanzas, siendo stos particularmente elevados.
Llev una vida errante, enseando durante cuarenta aos en las distintas ciudades griegas. Se
sabe visit Atenas al menos en dos ocasiones, y Platn lo sita, ya de avanzada edad, viviendo en
Sicilia. Su relacin con los atenienses tuvo dos momentos; uno en que fue bien acogido y mantuvo
estrechas relaciones con los crculos de poder de la ciudad, seguido por otro, de repudio y condena.
Bajo el alero de Pericles, Protgoras tuvo gran prestigio entre los atenienses, el cual se vio
reflejado en el hecho de que le encargaran la redaccin de una constitucin para la nueva colonia
de Turios, en el ao 443 a. C.; texto que estableci, por primera vez, la educacin pblica y
obligatoria. La filosofa de Protgoras encajaba bien con las ideas del crculo gobernante liderado
por Pericles, dentro del cual el agnosticismo del sofista no generaba rechazo; pero una vez muerto
Pericles, los nuevos lderes de la ciudad dejaron de lado la actitud tolerante.
Digenes Laercio afirma que los problemas comenzaron para el sofista cuando ley, en casa
de Eurpides (o de Megaclides), su libro Sobre los dioses, en el cual sealaba desconocer la
existencia o inexistencia de seres divinos. A raz de ello fue acusado de impiedad por Pitidoro, hijo
de uno de los Cuatrocientos (Segn Aristteles, el acusador fue Evatlo, discpulo del sofista).
Filostrato seala que no est claro si hubo o no un proceso para llegar a la condena, que algunos
dicen que fue el destierro y otros, la muerte. En todo caso, se orden que sus obras fueran
quemadas.
E. Derenne sita tales acontecimientos en torno al ao 416 a. C., en vsperas de que la flota
ateniense marchara en expedicin contra Siracusa. Ya sea para huir de la pena de muerte, o en
cumplimiento de la orden de destierro, Protgoras se embarc rumbo a Sicilia. A mitad del viaje el
barco zozobr, a causa de lo cual el sofista muri ahogado. La mayora de las fuentes sealan que
contaba con 90 aos, si bien hay algunas que refieren la edad de 70.
2.2. La construccin del pensamiento econmico en la antigua Roma
Contrariamente a la Grecia las principales aportaciones al pensamiento econmico de Roma
son de carcter pragmtico y no analtico. Dos grandes grupos de autores contribuyeron a la
construccin de un pensamiento econmico romano: los agrnomos y los juristas, siendo la
aportacin de estos ltimos la ms sistemtica e importante.
2.2.1. La Economa romana
2.2.1.1. Agricultura, esclavitud y comercio
Los agricultores eran el ncleo de la sociedad de la Antigua Roma. El cultivo principal eran
los cereales (sobre todo el trigo) y las leguminosas. Ms tarde se introdujo la vid, y aun ms tarde
se llego a las vias y se import el olivo. Como rboles frutales destaca la higuera; tambin
hortaliza, legumbres y lino.
Al principio los romanos posean la tierra en usufructo y su riqueza (pecunia) se meda por
los rebaos, y los ahorros personales eran el peculium (haber en ganado). Ms tarde se introdujo la
propiedad privada de la tierra.
Las primeras tierras de los romanos se llamaban heredium de herus (dueo), y en un principio
no superaban las dos yugadas (5.400 metros cuadrados), aunque aparte estaban la casa, las cuadras,
la barbechera y los pastos. Estas pequeas porciones de tierra pronto fueron superadas y si en algn
42
caso se mantuvieron fue para los cultivadores antiguos de las ciudades dominadas, pero no para los
ciudadanos romanos.
Los romanos mejoraron las tcnicas agrcolas: introdujeron la arada romana, molinos ms
eficaces, como el de grano, la prensa de aceite, tcnicas de regado y el uso de abono.
La produccin intelectual de los agrnomos, tanto de Catn, Varrn o Columela, se organiza
alrededor de la unidad de produccin tpica del final de la Repblica y del Imperio: el grande
latifundio, o sea las villas romanas. El gran propietario estaba unido tanto a la gleba como al
campesino y era fruto de la expansin militar romana y de la anexin de enormes territorios
conquistados. Era una aristocracia agraria y no una nobleza ciudadana. Su casa estaba donde su
hacienda (aunque posea alojamiento en la ciudad, donde acuda peridicamente para arreglar sus
negocios o para pasar el verano).
La masa de los proletarios (pertenecientes a la quinta clase censitaria o Capite censi) se
compona de hombres libres de familias sin tierra (pero con derecho de ciudadana), de ciudadanos
de ciudades sometidas, o bien de clientes o esclavos liberados. Los campesinos libres de ciudades
sometidas actuaban a menudo como jornaleros, aunque muchos posean su porcin de terreno.
Cuando los campesinos de ciudades sometidas eran convertidos en esclavos, lograban obtener
frecuentemente su libertad y se convertan en precaristas. El conjunto de campesinos libres pero no
propietarios lleg a ser muy numeroso y proporcionaba al Estado un ncleo de gente siempre
dispuesta para la colonizacin en las tierras sometidas. En las ciudades sometidas, sea por tratados
o por conquista militar, la mayora de los campesinos eran propietarios y libres, siendo rara la
esclavitud salvo all donde todos los antiguos ciudadanos haban sido declarados esclavos de
Roma. Los esclavos de los ciudadanos romanos eran una consecuencia de las conquistas militares y
de las capturas de enemigos en las guerras. A lo largo de la historia de Roma, fueron siempre un
foco de inestabilidad poltica (la insurreccin de Spartacus) y muchos autores, en particular
Varrn, llegaron a colocar la cuestin de su eficiencia econmica. En su mayora eran altivos y se
haca difcil lograr que obedecieran; al ser buenos trabajadores se les asignaban tierras como
precaristas, y como ya hemos dicho era frecuente que se les acabara liberando. Sin embargo, tanto
la economa romana, como su sociedad, dependan del trabajo de esclavos, fundamentales en los
latifundios, minas e industrias.
Los esclavos de las ciudades tenan mejor condicin social que los esclavos rurales, siendo
los esclavos de las minas los de peor condicin. Los esclavos de ciudad solan tener familia y una
gran autonoma, y a menudo lograban la manumisin. Incluso ganaban, o podan ganar, un
peculio. El precio de un esclavo nos llega a travs de Catn, y sabemos que era en promedio
unos mil quinientos denarios, precio que subi a lo largo del siglo II a. C. hasta alcanzar los
veinticuatro mil sestercios. El comercio de esclavos creci, siendo trados de La Galia y Germania.
El desarrollo de la navegacin y la construccin de calzadas favorecieron el comercio. En las
ciudades se vendan vestidos, calzados, arados, vasos, herramientas, cerraduras, cadenas y otros
productos. La venta de lana, base de los vestidos, aunque importante, era limitada. Para el comercio
se organizaban mercados peridicos llamados Mercatus, cada nona o sea cada ocho das, llamados
Nundinae. Una innovacin importante procedente de Oriente, difundida a partir del 179 a.C. es la
creacin de Baslicas (traducido literalmente Prtico Real) que eran grandes salas con prticos
cubiertos destinadas a acoger a los mercaderes, armadores y hombres de negocio. Estas baslicas se
extendieron luego por todo el Imperio, lo que nos da idea del excelente nivel comercial de la poca.
Al principio el pago de grandes cantidades se haca en bueyes y carneros (1 buey = 100 ases = 10
carneros; 1 carnero = 10 ases), el bronce (aes) fue tambin adoptado como tipo de cambio (de
donde deriva la palabra aestimatio). Con el tiempo los romanos desarrollaron un mercado
internacional a lo largo de las dos mrgenes del Mediterrneo y un poderoso mercado financiero.
43
testamentos, contratos, cartas de pago, etc. Todava todas estas fuentes, bien que acompaadas de
las amplias noticias desprendidas de las obras literarias e histricas, nos daran una nocin muy
escueta y con amplias lagunas del derecho clsico, si Justiniano en su compilacin, no nos hubiese
conservado una parte notable de los escritos de la jurisprudencia y de las constituciones imperiales
de esta poca. La nica obra jurdica clsica casi completa que nos ha llegado directamente fuera
de la compilacin justinianea es el manual institucional de Gayo.
Despus de la entrada en vigor de la codificacin, entre el 535 y el 565, las Novellae
derogaban las disposiciones precedentes desde la ms reciente a la ms antigua. De ellas no fue
hecha ninguna coleccin oficial, sino slo tres colecciones privadas con un mximo de 168
novelas.
El Digesto y el Cdigo seguan, con algunas modificaciones, el orden sistemtico del edicto
pretorio. Con ellos Justiniano salv y leg lo mejor de la tradicin jurdica romana e hizo al mismo
tiempo una obra orgnica, de la cual cada elemento representaba una norma de derecho vigente, sin
que se pudiese tener en cuenta la diferencia de tiempo de su composicin. Una obra de tanta
envergadura no poda naturalmente quedar sin defectos ni contradicciones, pero en su conjunto era
admirable. Inmensas fueron las dificultades superadas para adaptar el antiguo derecho a las nuevas
exigencias y a los cambios econmicos, polticos y sociales acaecidos. Para este fin Justiniano
autoriz a los compiladores a modificar los textos utilizados, y l mismo afirm, despus de la
composicin del Digesto, que multa et maxima sunt quaed propter utilitatem rerum transformata
sunt. Tales modificaciones que consisten en recensiones, cortes, aadidos, alteraciones del
original de los Textos jurdicos y de las constituciones acogidas, se llaman emblemata
Triboniani, por el nombre del ms importante artfice de la codificacin o, en trminos hoy ms
frecuentes, interpolaciones.
El ius honorarium -con su funcin de ayudar, suplir y corregir al ius civile-, llega a ser el
fundamento de la evolucin jurdica, permitiendo, no obstante, por su naturaleza y estructura
particular, el satisfacer la exterior tendencia conservadora romana. La actividad del pretor a travs
del edicto y la prctica, a la cual se suma el trabajo fecundsimo de la jurisprudencia y la vigilante
tarea de los emperadores y de los funcionarios, permitieron, en efecto, que el edificio grandioso del
derecho de Roma aunque adaptndose y transformndose, continuara para desarrollar su labor
ordenada, sin que exteriormente se le diese un golpe demoledor a todo lo antiguo; la genialidad
romana supo as resolver el dilema, sin permanecer esclava de ste.
El predominio de un nuevo sentimiento de equidad y de humanidad, el progresivo
reconocimiento de la voluntad en los negocios jurdicos, la exaltacin de la estricta realidad sobre
ficcin, cada sutileza y rigor de un derecho formalista, abstracto y superado, con frecuencia es hoy
proclamado como conquistas del derecho justinianeo, mientras se pueden reconducir a estos
elementos nuevos que se haban venido poco a poco afirmando ya en el derecho clsico, a travs de
la prctica pretora y la cognitio extra ordinem.
A la generalizacin de esta forma de procedimiento en la edad postclsica es debida la fusin
entre el ius civile y el ius honorarium, y de estos dos, con todos los nuevos elementos; fusin
de la cual nace el derecho justiniano y con l, la base del derecho moderno.
2.2.2.1. La jurisprudencia y los jurisconsultos
Otra fuente importante para el Derecho Romano y para la Historia del pensamiento
econmico es la jurisprudencia.
Es importante resaltar la importancia del desarrollo de la ciencia jurdica y de la
jurisprudencia en la construccin del pensamiento econmico romano. En un principio monopolio
del colegio de los pontfices, y despus laicizada a partir del siglo IV a. de C., lleg la
jurisprudencia de los veteres a colocar las bases del ius civile con la interpretatio de las normas
45
consuetudinarias y de las XII Tablas. El jurista era en Roma iuris conditor y algunas fuentes hacen
en efecto derivar el ius civile exclusivamente de la creacin de los juristas.
Otras veces, ms que componiendo obras jurdicas, stos participaban en el progreso del
derecho con indicar a los litigantes los medios procesales para hacer valer sus pretensiones (agere),
con sugerirle esquemas de resoluciones a las partes contrayentes (cavere) y con dar respuestas a
consultas de particulares y magistrados (respondere). Esta ltima actividad asume tambin un
carcter oficial cuando los emperadores, a partir de Augusto, concedieron a los ms acreditados
juristas el ius respondendi ex autorictate principis, esto es, poder dar respuestas que vinculaban la
decisin del juez y cuya eficacia termin por extenderse ms all del caso visto. El emperador
Adriano estableci que la opinin concorde de los juristas tuviese valor de ley. Entre el centenar de
juristas de los que nos ha llegado el recuerdo, mencionamos aqu slo algunos de los ms
importantes en la edad republicana: Quinto Mucio Escvola y Servio Sulpicio; en el siglo I d.C.,
Labeon, Capiton, Maeurio Sabino, Cassio, Prculo, Javoleno; en el s. II, Celso, Juliano, Pomponio,
Africano, Gayo, Marcelo; en el s. III, Papiniano, Ulpiano, Paulo, Marciano y Modestino. En el
siglo I, florecen dos escuelas llamadas de los Sabinianos y de los Proculeyanos, que fueron
fundadas respectivamente por Capiton y Labeon y tomaron el nombre de Maeurio Sabino y
Prculo: las disputas entre tales escuelas se perpetuaron por toda la poca clsica y a ellas hicieron
referencia los juristas posteriores. Los trabajos de stas consistan principalmente en comentarios
sobre el ius civile (que en la edad clsica tomaban como base las exposiciones que haban hecho Q.
Mucio Escvola y Sabino y as pues, se llamaron Libri ad Q. Mucium e libri ad Sabinum), en
comentarios al edicto del pretor Urbano (llamados Libri ad Sabinum), y en comentarios
monogrficos sobre leyes o institutos particulares. Gran desarrollo tuvieron tambin las selecciones
de respuestas y controversias. No faltaban tampoco tratados generales (libri digestorum), libros de
definiciones, de reglas y obras didcticas, en particular libri o commentari institutiorum. Con la
llegada de la monarqua absoluta la jurisprudencia decae. En la prctica continuaron realizndose,
en la edad postclsica, selecciones, eptomes, parfrasis, anotaciones, pero ningn gran jurista
continu la actividad creadora que haba caracterizado a la antigua jurisprudencia. Un signo de esta
decadencia fue dado por la as llamada Legge delle citazioni (Ley de Citas) de Teodosio II, que por
las exigencias de la prctica atribua eficacia de ley a las obras de Papiniano, Ulpiano, Paulo,
Gayo, estableciendo tambin el modo de determinar la mayora en lo que fue llamado tribunale di
morti. Slo en el siglo VI aparecieron algunas escuelas jurdicas en la parte oriental del imperio
que, por otra parte, desarrollaron slo una actividad modesta con anotaciones y resmenes de
textos clsicos.
Sin embargo, Justiniano, en la realizacin de su codificacin, tuvo la ayuda de algunos
eminentes juristas, como fueron Triboniano, Tefilo y Doroteo. Pero en el derecho justiniano los
poderes de la jurisprudencia llegaron a estar fuertemente limitados, excluyndose as, pues, toda
funcin creadora.
2.2.3. Agrnomos
El carcter pragmtico de Roma se evidencia en el desarrollo de una nueva ciencia: la
Agronoma. Agronoma (del latn ager, 'campo', y del griego , nomos, 'ley'), es el conjunto
de conocimientos de diversas ciencias aplicadas que rigen la prctica la agricultura y la ganadera.
Es la ciencia cuyo objetivo es mejorar la calidad de los procesos de la produccin agrcola
fundamentada en principios cientficos y tecnolgicos; estudia los factores fsicos, qumicos,
biolgicos, econmicos y sociales que influyen o afectan al proceso productivo. Su objeto de
estudio es el fenmeno complejo o proceso social del agroecosistema, entendido ste como el
modelo especfico de intervencin del hombre en la naturaleza, con fines de produccin de
alimentos y materia prima. Los constructores de esta ciencia, fundamentales para la produccin de
46
Tambin destacan, Sobre la Ley relativa a Sacerdotes y Augures, obra de la cual slo se
conoce un pequeo fragmento en el cual segua ciertas secciones de De Agri Cultura y Praecepta
ad Filium, Mximas dirigidas a su hijo. El estilo literario de Catn es prcticamente invariable en
sus obras y casi todas ellas siguen una misma estructura.
2.2.3.1.2. La austeridad y la defensa de la tradicin romana: la Lex Oppia
En el ao 195 a.C., Catn fue elegido cnsul junto con V. Flaco. Durante el consulado de
Catn y Flaco, tuvo lugar una gran disputa legal que puso de manifiesto los arraigados ideales
conservadores del cnsul. En 215 a.C., durante el apogeo de la Segunda Guerra Pnica, un tribuno
de la plebe llamado Cayo Opio haba aprobado una ley (la denominada Lex Oppia). Dicha ley tena
por objeto la restriccin del lujo a las mujeres, para lo cual instauraba una serie de prohibiciones,
entre las cuales cabe citar la prohibicin de llevar joyas de un valor superior a una onza de oro, la
prohibicin de llevar vestidos de varios colores, y la prohibicin de utilizacin de un carro en sus
desplazamientos cortos, a menos de una milla de la ciudad, y a no ser que fuera para acudir a un
acontecimiento religioso. Con Anbal derrotado y la economa de la Repblica de nuevo prspera,
gracias a la incautacin de los tesoros cartagineses, ya no haba necesidad de que se siguiera
aplicando la Lex Oppia. En consecuencia, los tribunos Marco Fundanio y Lucio Valerio intentaron
llevar a cabo una reprobacin de la ley, pero se encontraron con la oposicin de sus colegas Marco
Junio Bruto y Tito Junio Bruto. Curiosamente, esta disputa legislativa gener un mayor inters que
los asuntos administrativos y estatales, que quedaron en un segundo plano. Las mujeres de mediana
edad se plantaban en las inmediaciones del Foro e interceptaban a sus maridos, suplicndoles que
restauraran los derechos de las mujeres romanas. Cada vez ms decididas, las matronas rogaron a
los pretores, cnsules y consulares la reprobacin de la ley, presionando de tal modo al Senado que
Flaco empez a dudar, pero Catn se mostraba inflexible. Al final, las mujeres consiguieron lo que
queran. Cansados de la persistencia de las matronas romanas, los tribunos opositores retiraron su
veto y la odiada ley fue reprobada por todas las tribus. Las mujeres, para celebrar su xito
desfilaron en procesin por las calles de la capital luciendo las joyas y los vestidos ms
voluptuosos posibles, los cuales eran por fin legales.
2.2.3.2. Varrn
Marco Terencio Varrn (116-27 a.C.), escritor y erudito romano que naci en la ciudad
sabina de Reate (la actual ciudad italiana de Rieti), fue el protegido de Pompeyo Magno, a quien
apoy en su guerra (49-48 a.C.) contra Julio Csar. Sin embargo, tras la derrota y muerte de
Pompeyo, Csar le perdon, y en el 47 a.C. le nombr primer bibliotecario de la nueva biblioteca
pblica de Roma. Fue un autor prolfico: al parecer escribi 74 obras diferentes, divididas en
aproximadamente 620 libros sobre gran variedad de temas. Se conservan 600 fragmentos en prosa
y poesa de la obra Saturarum menippearum (Stiras menipeas, c. 81-67 a.C.); dos libros
completos y parte de otros cuatro de los veinticinco volmenes que formaban la obra De lingua
latina (c. 43 a.C.); y una obra en tres volmenes, Rerum rusticarum (37 a.C.), un importante
trabajo sobre agricultura.
2.2.3.3. Columela
Al igual que Sneca, naci en la Btica. Estuvo un tiempo en el ejrcito romano y fue tribuno
de Siria en el ao 35 d.C. Despus se traslad a Roma, donde se dedic a la agricultura a gran
escala, poniendo en prctica sus conocimientos al respecto. En la capital del imperio form parte
de los crculos sociales ms elevados.
A su obra escrita pertenecen De re rustica (Los trabajos del campo) y Liber de arboribus
(Libro de los rboles). En la primera de estas obras, dividida en doce libros, e inspirndose en obras
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anteriores de Catn el Viejo, Varrn y otros autores latinos, griegos e incluso cartagineses, trata
sobre todos los trabajos del campo en el ms amplio sentido de la palabra: desde la prctica de la
agricultura, la ganadera y la apicultura, hasta la cura de animales, pasando por la elaboracin de
distintos productos y conservas. En el libro de arboribus trata de cultivos arbustivos como la vid,
hasta rboles como el olivo o los frutales, e incluso flores como la violeta o la rosa. La obra de
Columela es considerada el repertorio ms amplio y documentado sobre agricultura romana.
2.2.3.4. Plinio
Cayo Plinio Cecilio Segundo, conocido como Plinio el Viejo, fue un escritor latino,
cientfico, naturalista y militar romano. Naci en Comum, la actual Como, en Italia, en el ao 23 y
muri en Estabia, hoy Castellammare di Stabia, el 24 de agosto del ao 79.
Tras estudiar en Roma, a los veintitrs aos inici su carrera militar en Germania, con una
duracin de doce aos. Lleg a ser comandante de caballera antes de regresar a Roma, en el ao
57, donde se dedic al estudio y cultivo de las letras. A partir del ao 69 desempe varios cargos
oficiales al servicio del emperador Vespasiano. Agudo observador, fue autor de algunos tratados de
caballera, una historia de Roma y varias crnicas histricas, hoy perdidas. Perteneci al orden
ecuestre. Desarroll su carrera militar en Germania, y fungi como Procurador Romano en Galia e
Hispania alrededor del 73.
Cayo Plinio Segundo fue miembro de la clase social de los caballeros romanos (eques), ya
que su padre perteneca al orden ecuestre, y su madre era hija del senador Cayo Cecilio de Novo
Como. Su padre lo envi a Roma y confi su educacin a uno de sus amigos, el poeta y general P.
Pomponio Segundo. De l adquiri Plinio el deseo por aprender, que conserv durante toda su
vida. Dos siglos despus de la muerte de los Gracos, pudo admirar algunos de sus manuscritos
autgrafos en la biblioteca de su preceptor, de quien redact ms tarde una biografa. Plinio
menciona a los gramticos y retricos Remio Palemn y Aurelio Fusco en su Naturalis Historia, de
los que fue sin duda su alumno. En Roma, estudi botnica en el jardn de Antonio Castor y
conoci los antiguos rboles-lotos en los terrenos que haban pertenecido en su da a Craso.
Asimismo, pudo contemplar la vasta estructura edificada por Calgula y probablemente asisti al
triunfo de Claudio en Britania. Bajo la influencia de Sneca, lleg a ser un estudiante apasionado
de la filosofa y la retrica y comenz a ejercer la profesin de abogado.
En el ao 47 particip, a las rdenes de Corbuln, en la campaa militar contra Germania,
donde tom parte en la construccin de un canal entre el Rin y el Mosa. Como joven comandante
de caballera (praefectus atae), redact un ensayo (perdido) sobre las tcnicas de combate a caballo
(De iaculatione equestri).
Durante el mandato de Nern, vivi principalmente en Roma donde asisti a la construccin
de la Domus Aurea de Nern despus del gran incendio del ao 64. Entre tanto, completa los veinte
libros de su Historia de las guerras germnicas, nica obra de referencia citada en los seis primeros
libros de los Anales de Tcito.
Dedic mucho de su tiempo a temas como la gramtica y la retrica. Studiosus, es un trabajo
detallado sobre la retrica que fue seguido por los ocho libros de De Dubii sermonis. Y bajo el
principado de su amigo Vespasiano, se reincorpor al servicio del estado como procurador en la
Galia Narbonense y en la Hispania Tarraconense. Visit tambin la Provincia Belga. Durante su
estancia en Hispania, se familiariz con la agricultura y las minas del pas. Luego visit frica. A
su regreso a Italia, acept un cargo de Vespasiano, quien le consultaba antes de dedicarse a sus
ocupaciones oficiales. Al final de su mandato, se consagr esencialmente a sus estudios.
Complet una Historia de su Tiempo en 31 libros, que tratando desde el reinado de Nern
hasta el de Vespasiano, no quiso que se publicara hasta despus de su muerte. Esta obra es citada
por Tcito y tuvo influencia sobre Suetonio y Plutarco. Casi lleg a terminar su gran obra Naturalis
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Historia, una enciclopedia en la que Plinio rene una gran parte del saber de su poca. Este trabajo
haba sido planificado bajo la direccin de Nern. Las informaciones que recoge llegan a ocupar no
menos de 160 volmenes, cuando Larcio Licino, el legado pretor de la Hispania Tarraconense,
intenta en vano comprarlos por el equivalente a ms de 200 000 . Dedic esta obra a Tito Flavio
Vespasiano en el ao 77. Y el relato de sus ltimas horas es contado en una interesante carta que su
sobrino y heredero, Plinio el Joven, dirige, 27 aos despus de los hechos, a Tcito. Tambin
envi, a otro corresponsal, un informe sobre los escritos y el modo de vida de su to.
2.2.3.5. Frontino
Sexto Julio Frontino (c. 40 - 103) fue un poltico del Imperio Romano, uno de los ms
importantes aristcratas de finales del siglo I. Es principalmente famoso por sus obras y tratados,
especialmente por uno que habla de los acueductos de la ciudad de Roma.
Lo primero que se conoce de la carrera de Julio Frontino fue su eleccin para el pretorado en
el ao 70. Cinco aos ms tarde, en el ao 75, se le envi a la provincia de Britania para que
sucediera a Quinto Petilio Cerial en el gobierno de la isla. Durante su cargo, Frontino subyug a los
siluros y a otras tribus hostiles de Gales, estableciendo una nueva base para la Legio II Augusta en
Caerleon o Isca Augusta y un sistema de fortificaciones que constaba de fortalezas situadas a 20
km de distancia entre ellas, incluyendo la de Luentinum, que tena como objetivo controlar las
minas de oro de Dolaucothi. En el ao 78, Frontino fue sucedido en el gobierno de Britania por el
general Cneo Julio Agrcola.
En el ao 95, Frontino fue nombrado como comisionado de los acueductos de la capital
imperial (curator aquarum) por el emperador Nerva. El cargo de curator aquarum era exclusivo de
personas de gran influencia poltica, lo que revela la importancia que Frontino logr durante su
carrera. Adems de ello, Frontino formaba parte del Colegio de Augures. Durante su cargo de
comisionado de las aguas de la ciudad, Frontino redact un tratado acerca del estado de todos los
acueductos de la ciudad. Este tratado, el primero que se escriba acerca del tema, ha sido una de las
ms importantes obras de ingeniera de la Edad Clsica.
Durante su cargo, Frontino sigui la poltica de otro estadista romano, Agripa, quien en el
ao 34 a.C. organiz una campaa pblica de reparaciones y mejoras de los edificios de Roma.
Durante la campaa de Agripa, el Aqua Marcia fue sometido a una importante renovacin y se
ampliaron las tuberas de la ciudad. A travs de estas acciones, Agripa sigui la lnea que haba
iniciado tras su nombramiento como edil (funcionario encargado de los edificios y festivales de
Roma). Durante el edilato de Agripa, las calles se repararon y las alcantarillas se limpiaron y
renovaron. En pocas posteriores, Agripa seguira mejorando y embelleciendo la ciudad al ampliar
la Cloaca Mxima, sistema de alcantarillado de Roma, y construir termas, prticos y jardines.
pensamiento medieval (como es el caso del arbitrismo espaol, muy influido por la neoescolstica
Escuela de Salamanca).
Contemporneamente, en otros contextos geogrficos, sociales, econmicos y culturales,
como fue el Islam medieval, se desarrollaron otras formas de pensamiento econmico, con notables
autores (v.g. Ibn Jaldn).
2.3.1. Autores y escuelas medievales
En los siglos XI y XII se redescubrieron las obras de los principales autores griegos y
romanos a travs de las copias que haban realizado los monjes ya desde siglos anteriores y de las
traducciones que llegaban del mundo rabe. Se multiplicaron las escuelas y escritorios. Algunos
monasterios de la pennsula Ibrica fueron la puerta de entrada de la ciencia y la cultura rabes.
El despertar cultural fue promovido en gran medida por la Iglesia y la cultura sigui siendo
sobre todo una cultura eclesistica. Solo los clrigos y algunos pocos laicos saban leer y escribir.
Adems, la mayora de los libros seguan escribindose en latn, la lengua de la Iglesia y tambin la
de la alta cultura.
Aument el nmero de escuelas situadas en los monasterios y en las catedrales, en las que se
estudiaba sobre todo Teologa y se formaban los futuros clrigos. Las bases del conocimiento eran
la Biblia y las obras de los autores cristianos. Tambin se crearon las primeras universidades en
algunas ciudades europeas que aumentaron mucho su nmero a finales de la Edad Media.
2.3.1.1. Alta Edad Media
Se denomina Alta Edad Media al periodo de la historia de Europa que se extiende desde la
cada del Imperio Romano de Occidente hasta aproximadamente el ao 1000, poca de
resurgimiento econmico y cultural. Tres imperios conviven y luchan por la supremaca: el
bizantino, el rabe o islmico y el carolingio.
En el siglo IV, el Imperio Romano entr en crisis econmica, poltica y social. Varios
pueblos germnicos acosaban las fronteras del Imperio. El emperador Teodosio I logr la paz,
mediante un pacto de amistad con el jefe visigodo.
Pero Teodosio I muri en 395 dejando el imperio a sus dos hijos: Honorio en el Occidente y
Arcadio en el Oriente. La muerte de Teodosio I signific para los visigodos la ruptura de los
acuerdos realizados con el Imperio. Su jefe, Alarico I, comenz una campaa de depredaciones en
la pennsula balcnica. Arcadio, con el pretexto de que exista una disputa por Iliria, lanz a los
visigodos sobre el Imperio occidental, en el que se instalaron definitivamente. Poco despus, en el
406, el Imperio Romano fue invadido por pueblos germnicos que buscaban dnde instalarse.
En el 423, Valentiniano III sucedi en el trono a Honorio, asimilando a los invasores a sus
tropas mercenarias. Durante su reinado, el imperio sufri un importante avance de los hunos, al
mando de su rey Atila; pero fueron detenidos en los Campos Catalunicos en una alianza romanogermnica. El Imperio estaba en franca disolucin y en el 476 Rmulo Augstulo, ltimo
emperador de Occidente, fue depuesto por Odoacro. El Imperio Romano de Occidente llegaba as a
su fin. A partir de entonces, el territorio se disgreg en diferentes reinos, llamados reinos RomanoGermnicos.
2.3.1.2. San Agustn
Telogo latino que naci en el ao 354 en Tagaste, hoy Suq Ahras, actual Argelia. Inici su
formacin en su ciudad natal y estudi retrica en Madauro. Su primera lectura de las Escrituras le
decepcion y acentu su desconfianza hacia una fe impuesta y no fundada en la razn. Su
preocupacin por el problema del mal, que lo acompaara toda su vida, fue determinante en su
51
o Teodosia, reina que fue de la Hispania visigoda por su matrimonio con el rey Leovigildo. San
Isidoro y sus hermanos San Leandro, San Fulgencio y Santa Florentina son tos, por tanto, de los
hijos de Leovigildo y Teodora: San Hermenegildo y Recaredo, el rey visigodo que se convirti al
cristianismo catlico.
La maestra de San Isidoro en griego y hebreo le dio reputacin de ser un estudiante capaz y
entusiasta. Su propio latn estaba afectado por las tradiciones locales visigodas y contiene cientos
de palabras identificables como localismos hispanos (el editor de su obra en el siglo XVII encontr
1.640 de tales localismos, reconocibles en el espaol de la poca).
En una poca de desintegracin de la cultura clsica, de violencia e ignorancia entre las
clases dominantes, San Isidoro impuls la asimilacin de los visigodos, que ya llevaban dos siglos
en Hispania, a fin de conseguir un mayor bienestar, tanto poltico como espiritual, del reino. Para
ello, ayud a su hermano en la conversin de la casa real visigoda (arrianos) al catolicismo e
impuls el proceso de conversin de los visigodos tras la muerte de su hermano (599). Presidi el
segundo Snodo Provincial de la Btica en Sevilla (noviembre de 618 o 619, durante el reinado de
Sisebuto), al que asistieron no slo prelados peninsulares sino tambin de zonas tan distantes de
Hispania como la hispania norbonense (Narbona perteneca a la Hispania visigtica) y Galia.
A edad avanzada, tambin presidi el IV Concilio de Toledo (633), que requiri que todos
los obispos estableciesen seminarios y escuelas catedralicias; siguiendo las directrices establecidas
por San Isidoro en Sevilla fue prescrito el estudio del griego y el hebreo, y se alent el inters por
el estudio del Derecho y la Medicina.
Tambin marc la unificacin litrgica de la Espaa visigoda e impuls la formacin cultural
del clero. El Concilio fue probablemente un reflejo de las ideas de San Isidoro, pero el Concilio no
slo produjo conclusiones de carcter religioso o eclesistico, sino tambin poltico. El lugar
ocupado por el rey y la deferencia a l debida en el Concilio es tambin destacable: la Iglesia es
libre e independiente, pero ligada mediante una solemne lealtad al rey; nada se dice acerca de la
lealtad al obispo de Roma. Para muchos autores fue uno de los primeros pensadores en formular la
teora del origen divino del poder regio: Dios concedi la preeminencia a los prncipes para el
gobierno de los pueblos.
2.3.2. Escolsticos
Desde el Renacimiento se conoce a la Filosofa Medieval con el nombre de "Escolstica". Sin
embargo, no es del todo correcto equiparar estos dos trminos: la escolstica es el componente
principal de la Filosofa Medieval, que ha perdurado a travs de los siglos, reverdeciendo en el
siglo XX con autores como Maritain y Gilson (neo-escolstica).
Si bien cabra hablar de una "escolstica rabe" y de una "escolstica juda", cuando se utiliza
el trmino "escolstica" se hace referencia, por lo general, a la filosofa desarrollada en el
medioevo dentro del mbito de la cristiandad, particularmente en el Occidente Cristiano. (En
Oriente, se desarroll una filosofa cristiana, no en lengua latina sino en lengua griega, que se
conoce como "Filosofa Bizantina".)
La Escolstica se vio movilizada por un doble impulso: el respeto de la autoridad de Dios
(representada por la Biblia, la tradicin de los Padres de la Iglesia y el Magisterio de la Iglesia) y el
ejercicio de la razn. La bsqueda del equilibrio entre ambos y la definicin de su mutua relacin
fue una de las cuestiones de mayor importancia para los filsofos de este perodo. El objetivo, el
ideal al alcanzar, era integrar el saber que los griegos haban obtenido naturalmente, a travs de la
experiencia y la razn, con el saber recibido sobrenaturalmente por los cristianos a travs de la
revelacin y la fe.
53
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Bibliografa
57
CAPTULO 3.
EL MERCANTILISMO Y LA TRANSICIN AL LIBERALISMO
Miguel Maximiliano Guzmn Abrego
59
CAPTULO 3.
EL MERCANTILISMO Y LA TRANSICIN AL LIBERALISMO
Miguel Maximiliano Guzmn Abrego
Contenido temtico
3.1. El mercantilismo
3.1.1. El mercantilismo como doctrina econmica del nacionalismo
3.1.2. El mercantilismo como proceso econmico
3.2. La crtica del mercantilismo
3.2.1. Fisicratas
3.2.2. Pre-liberales
Objetivos especficos
Al concluir esta unidad, el estudiante ser capaz de:
Conocer los diferentes fenmenos, econmicos, polticos, sociales y culturales que dieron
origen al mercantilismo.
Comprender las principales caractersticas, postulados y principios sobre los que se levant
el mercantilismo.
Distinguir el desarrollo del mercantilismo en diferentes pases, as como su connotacin
contempornea.
Autoevaluacin
1. Qu es el mercantilismo?
2. Por qu el mercantilismo florece en naciones imperialistas?
3. Qu es crisohedonismo?
4. Por qu en la teora mercantilista la balanza comercial mide la riqueza de una nacin?
5. Indica las cinco cuentas que conforman la balanza de pagos
6. Define el concepto de utilidad de la pobreza en el pensamiento mercantilista
7. Cul es el sentido que los mercantilistas dan a la intervencin del Estado en la economa?
8. Los mercantilistas, cmo conceban al dinero y al comercio exterior?
9. Analiza la relacin entre el Estado-nacin y el mercantilismo
10. Qu fenmenos sociales supone el nacionalismo econmico?
11. Quin es el fundador de la estadstica?
12. Explica la forma en que el empleo de los datos estadsticos pudiese resultar crucial para
fundamentar el conocimiento de cualquier disciplina cientfica.
13. Contrasta y compara los enfoques mercantilistas y escolsticos al analizar la economa.
14. Menciona las repercusiones que tuvieron las ideas de los mercantilistas
15. Cul es la importancia que tienen los mercantilistas dentro del anlisis econmico?
16. En la obra El Ensayo sobre la naturaleza del comercio en general (1755), Cantillon fue uno de
los primeros pensadores econmicos en identificar los principios bsicos de la economa, qu
temas abord?
61
Actividad integradora
Elabora un resumen sobre el mercantilismo y los precursores del liberalismo, exponiendo el
papel que jugaron las colonias americanas como elemento principal de la riqueza en esa poca.
62
3.1. El mercantilismo
3.1.1. El mercantilismo como doctrina econmica del nacionalismo
El mercantilismo es una doctrina econmica (poltica econmica) que aparece en un periodo
intervensionista y describe un credo econmico que prevaleci en la poca de nacimiento del
capitalismo, antes de la Revolucin Industrial (Ekelund y Hbert, op. cit, pg. 43). El trmino
mercantilismo fue inventado en 1763 por Mirabeau, para describir el sistema de ideas
econmicas dominantes durante los siglos XVI, XVII e inicios del XVIII.
El concepto de mercantilismo se define a partir de los grandes descubrimientos
geogrficos, consecuencia de la apertura de las rutas comerciales martimas por los portugueses
entre el siglo XV y 1500 (fecha del descubrimiento de Brasil) y la consolidada corriente inagotable
del metal precioso (oro y plata principalmente) llevado desde los territorios nuevos a Europa, en
particular despus del establecimiento de los virreinatos de Nueva Espaa y de Per, por los
castellanos.
Los espaoles del siglo XVII, llegaron a considerar al mercantilismo, como el sentido mismo
de la riqueza mediante la teora del enriquecimiento de las naciones a travs de la acumulacin de
metal precioso. El oro y la plata constituyen el objetivo del comerciante y por lo tanto, el impulso
al intercambio de mercancas. El oro y la plata por s mismos no generaron los acontecimientos
econmicos de la poca, sino que lo que conjuntamente con otras causas fueron moldeando la
economa europea de esos tiempos, dichas causas fueron: los grandes descubrimientos geogrficos,
el renacimiento, la reforma religiosa, la aparicin del estado moderno y el rgimen colonial, o sea
de la 1 Globalizacin o del primero sistema-mundo, segn la expresin del historiador francs
Fernand Braudel.
ntimamente conectado a la emergencia del Estado-nacin moderno y basado en la existencia
del binomio metrpoli-colonias, el mercantilismo asumi formas nacionales, de las cuales
destacamos: Espaa, Inglaterra, Holanda, Francia e Italia durante los siglos XVI, XVII y XVIII. En
esta poca, el mercantilismo evoluciona de tal manera que genera un estudio apropiado y se traduce
como una actividad econmica, a tal grado que se habla de polticas econmicas y normas
econmicas. Al mercantilismo se le empieza a conocer con otras denominaciones, mismas que dan
sentido a su concepto, estas son: sistema mercantil, sistema restrictivo, sistema comercial,
Colbertismo en Francia y Cameralismo en Alemania.
Derivado de la expansin militar europea e del incipiente desarrollo manufacturero, como
complemento de la produccin clsica de la agricultura, el mercantilismo increment
notablemente el comercio internacional. Los mercantilistas fueron los primeros en identificar la
importancia monetaria y poltica del comercio internacional.
El pensamiento se puede sintetizar a travs de las nueve reglas de Von Hornick (citadas por
Ekelund y Hbert, op. cit., pg. 44):
1. Que cada pulgada del suelo de un pas se utilice para la agricultura, la minera o las
manufacturas.
2. Que todas las primeras materias que se encuentren en un pas se utilicen en las
manufacturas nacionales, porque los bienes acabados tienen un valor mayor que las
materias primas.
3. Que se fomente una poblacin grande y trabajadora.
4. Que se prohban todas las exportaciones de oro y plata y que todo el dinero nacional se
mantenga en circulacin.
5. Que se obstaculicen tanto cuanto sea posible todas las importaciones de bienes
extranjeros.
6. Que donde sean indispensables determinadas importaciones deban obtenerse de primera
mano, a cambio de otros bienes nacionales, y no de oro y plata.
63
7. Que en la medida que sea posible, las importaciones se limiten a las primeras materias
que puedan acabarse en el pas.
8. Que se busquen constantemente las oportunidades para vender el excedente de
manufacturas de un pas a los extranjeros, en la medida necesaria, a cambio de oro y
plata.
9. Que no se permita ninguna importacin si los bienes que se importan existen de modo
suficiente y adecuado en el pas.
3.1.2. El mercantilismo como proceso econmico
Como consecuencia de lo anterior, emergieron de manera natural tres cuestiones
fundamentales que generaba esta lucrativa actividad comercial:
el monopolio de exportacin,
el problema de los cambios y su derivacin,
el problema de la balanza comercial.
En la obra The Circle of commerce (1623), Misselden desarroll un concepto de balanza
comercial expresado en trminos de dbitos y crditos, presentando el clculo de la balanza
comercial para Inglaterra desde la Navidad de 1621 hasta la Navidad de 1622.
La idea mercantilista de balanza de comercio multilateral corresponde a la actual nocin de
balanza de pagos y se compone de cinco cuentas:
1. Cuenta corriente (=balanza comercial)
1. Mercancas
2. Invisibles (fletes, seguros, etc.)
2. Cuentas de capital
1. A corto plazo
2. A largo plazo
3. Transferencias unilaterales (donaciones, ayuda militar, etc.)
4. Oro
5. Errores y Omisiones
3.2. La crtica del mercantilismo
3.2.1. Fisicratas
Los fisicratas sostienen que el principal derecho natural del hombre consiste en el disfrute
de los resultados de su trabajo, siempre que tal disfrute pueda armonizarse con los derechos de los
dems.
Los gobiernos no deben interferir en los asuntos econmicos ms all del mnimo
absolutamente imprescindible para proteger la vida, la propiedad y mantener la libertad de
contratacin.
Se atribuye al francs Vincent de Fournay (Francs: 1712-1759) la famosa frase: laissez
faire, laissez passer (dejar hacer, dejar pasar).
Para los fisicratas, la agricultura era el nico sector genuinamente productivo de la
economa capaz de generar el excedente del cual dependa todo lo dems.
Lo anterior incrementara la proporcin perteneciente a los terratenientes, el excedente se
destinara posteriormente a elaborar y consumir productos manufacturados con lo cual aumenta la
demanda y la riqueza de la nacin.
Para esta Escuela, la riqueza de una nacin proceda de la capacidad de produccin, y no de la
cantidad de oro y plata que poseyeren, por lo cual se centraran no en el estudio del dinero, sino en
las fuerzas reales que permiten el desarrollo econmico.
64
3.2.2. Pre-liberales
En el contexto del pensamiento econmico, pueden ser identificados los precursores del
liberalismo econmico con Thomas Hobbes, David Hume y Bernard de Mandeville. En primer
trmino, Hobbes afirmaba que el Estado no interviniera en los asuntos de carcter econmico y
esto hizo que se colocara en la lista de los precursores del liberalismo econmico. Deca que el
inters personal es la fuerza que mueve la actividad humana.
Pero el inters personal difiera de individuo a individuo. El liberalismo habra de considerar
tres: tierra, trabajo y capital. Y, sin gobierno puede surgir el caos, debido al conflicto a los intereses
individuales.
Por su parte, David Humme es considerado precursor del liberalismo por su idea de libertad.
Escribi varias obras, siendo la ms importante en economa Discurso poltico (1750 vedas); en
ste trata diversos tpicos econmicos, entre los que destacan el comercio, moneda y el crdito.
Hume advierte que el dinero en demasa es perjudicial, porque hace subir los precios, pero
que si bien por una parte es la situacin desventajosa, por la otra resulta benfica, puesto que da a
la nacin que lo poseen mayor podero en las guerras de los problemas exteriores, adems de
permitir el adelant industrial y comercial.
Y Bernard de Mandeville, por su parte, fue precursor del naturalismo econmico, llamado
tambin realismo. ste se basa en que el naturalista aceptada desigualdad y la lucha como
incentivo de salir de la vida, ya que stas aseguran su permanencia y su percepcin; acepta la vida
tal y como es. Hace notar las diferencias individuales de clase, pues la vida es un conjunto que se
beneficia con la lucha, permitiendo as la supervivencia de los mejores.
De su obra Fbula (1705) sus lneas ms importantes son: El gobierno debe ser moderado;
la propiedad de la tierra hace el hombre envidioso; para que haya riqueza, y por tanto artes y
ciencias, es necesario ensear comercio y artesanas; promover la navegacin, proteger el
comerciante y estimular comercio en cada rama; hay que favorecer el empleo; la felicidad de la
poblacin depende siempre de los frutos de la tierra y del trabajo; lo nico que puede hacer al
hombre industrioso, es tener una cantidad moderada de dinero, porque disponer de muy poco lo
desalienta o desespera, y mucho lo vuelve insolente o perezoso; y el circulante monetario debe
estar en proporcin al nmero de personas ocupadas y los salarios en proporcin al precio de los
vveres.
65
Bibliografa
Ekelund, Robert B. y Hbert, Robert F. Historia de la Teora Econmica y su Mtodo. 3 ed.
Mxico, D.F.: McGraw-Hill. 2005.
Gutirrez Pantoja, Gabriel. Historia del Pensamiento Econmico. Mxico, D.F.: Oxford.
2004.
Herreras, Armando. Fundamentos para la Historia del Pensamiento Econmico. Mxico,
D. F.: Ed. Limusa. 2005.
Trangay Vzquez, Greta. Historia del Pensamiento Econmico. Morelia, Michoacn:
UMSNH. 2005.
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CAPTULO 4.
EL PERIODO CLSICO
Maria Teresa Vizcano Lpez y Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
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CAPTULO 4.
EL PERIODO CLSICO
Maria Teresa Vizcano Lpez y Teresa Maria Geraldes Da Cunha Lopes
Contenido temtico
4.1. Adam Smith o la construccin de un sistema
4.1.1. Principales obras de Adam Smith
4.1.1.1.
Teora de los sentimientos morales
4.1.1.2.
La riqueza de las naciones (The Wealth of Nations)
4.1.2. Herederos tericos de Adam Smith1.3. Adam Smith y el comercio internacional
4.2. Jeremy Bentham y el principio de utilidad en la Economa clsica
4.2.1. La funcin de la utilidad
4.3. Thomas Robert Malthus y el principio de la poblacin en la Economa clsica
4.4. David Ricardo: la doctrina clsica de la renta; el sistema ricardiano y sus crticos
4.4.1. Obra econmica y herederos tericos
4.4.2. Principales ideas econmicas de Ricardo
4.4.2.1.
Ley de hierro de los salarios
4.4.2.2.
La equivalencia ricardiana
4.4.2.3.
El comercio internacional
4.4.2.4.
La ventaja comparativa
4.4.2.5.
John Stuart Mill
Objetivos especficos
Al concluir esta unidad, el estudiante ser capaz de:
Comprender que la Fisiocracia tiene una marcada influencia sobre la escuela clsica, sobre
todo en la idea del orden natural y el respeto por la libertad en materia econmica.
Entender que la felicidad del hombre radica en que el juego econmico se reserve a los
particulares.
Conocer que el liberalismo se sustenta en el principio bsico de libertad econmica y
poltica, donde al mercado deben concurrir multitud de oferentes y demandantes lo que ocasiona
que el precio se fije de acuerdo a la ley de oferta y demanda.
Conocer las principales ideas de los denominados precursores del liberalismo econmico.
Explicar el impacto de las ideas del liberalismo en la Economa.
Explicar a los distintos pensadores de esta corriente.
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El Periodo Clsico
Autoevaluacin
1. A qu se llama escuela clsica en la teora econmica?
2. En qu sentido puede afirmarse que Adam Smith es el fundador de la moderna ciencia
econmica?
3. Cules son y qu funcin tienen las clases sociales que aparecen en el esquema econmico de
Smith?
4. Cul es el concepto de riqueza que sustenta Smith?
5. Analiza la naturaleza del sistema econmico y los principales elementos de la teora de la
historia y de la teora del crecimiento econmico de Smith.
6. Analiza el papel del Derecho natural y de los derechos de propiedad en la construccin del
pensamiento de Adam Smith.
7. Analiza las caractersticas innatas de la psicologa de los humanos, segn Adam Smith y su
importancia en la caracterizacin del hombre econmico.
8. Define la dicotoma entre precio real (de mercado) y el precio natural.
9. Cules son los fundamentos microeconmicos de La riqueza de las naciones?
10. Analiza la relacin entre salarios, beneficio e inters, en el pensamiento de Adam Smith.
11. Compara los puntos de vista de Adam Smith y de los mercantilistas respecto a la naturaleza y
causas de la riqueza de las naciones.
12. Cul es el punto de partida que David Ricardo toma de Smith para fundamentar su teora?
13. Cmo explica Ricardo la apropiacin del excedente econmico?
14. Qu importancia tiene que los salarios sean de subsistencia en el esquema de Ricardo?
15. De acuerdo a la explicacin econmica de Ricardo, que es la renta?
16. Explica la teora de la renta de la tierra de Ricardo y seala la relacin entre concebir la renta
como producto y verla como costo.
17. Explica la teora de la distribucin de Ricardo y sus concepciones sobre los cambios en la
distribucin del ingreso a travs del tiempo.
18. Evala crticamente el debate entre Malthus y Ricardo respecto a la estabilidad de un sistema
de mercado.
19. Cules consideras que son las principales crticas de Robert Malthus a la teora clsica de
Smith y Ricardo?
20. Segn Malthus, cules son los frenos positivos y los preventivos que deben ejercerse sobre la
poblacin?
21. Consideras que la teora del crecimiento de la poblacin de Malthus es vigente?
22. Segn Bautista Say, cules son los factores de produccin?
23. Qu importancia que tienen los argumentos utilitaristas de Bentham y de Stuart Mill dentro
del anlisis econmico?
24. Cules eran las concepciones de Stuart Mill sobre la competencia y la propiedad privada como
causas del desorden social?, cul es tu opinin al respecto?
25. Explica la teora del valor de Stuart Mill y comprala con la de Ricardo.
26. Explica las principales repercusiones del liberalismo en la economa mundial.
27. En qu se diferencian el liberalismo clsico y el neoliberalismo?
Actividad integradora
Elabora un ensayo colectivo de diez cuartillas, en el que cada integrante del equipo (de 3 a 5
integrantes) defienda la propuesta terica de los siguientes autores: Adam Smith, David Ricardo,
Robert Malthus, a partir de un ejemplo contemporneo. El trabajo debe contener:
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El Periodo Clsico
El perodo de vigencia de la escuela clsica puede situarse entre 1776, ao en que se publica
La riqueza de las naciones, de Adam Smith, y 1871, cuando aparecen las obras claves de los
marginalistas, o entre la Riqueza de las Naciones y la muerte de John Stuart Mill. La doctrina
clsica se ha identificado frecuentemente con el liberalismo econmico, por cuanto los elementos
esenciales de dicha escuela son la libertad personal, la propiedad privada, la iniciativa
personal y el control individual de la empresa. Los rasgos fundamentales del pensamiento
clsico son:
1. La norma bsica fue el laissez faire: el mejor gobierno es el que interviene menos.
2. El mercado libre y competitivo determina la produccin, los precios y la distribucin de
la renta.
A excepcin de David Ricardo, los economistas clsicos destacan la existencia de una
armona de intereses; cada individuo, al tratar de alcanzar los propios, serva a los intereses
superiores de la sociedad. Se defenda a los hombres de negocios, pues eran los que realizaban la
acumulacin de capital, factor indispensable para la inversin y el crecimiento econmico.
Confiaban en la competencia, como mecanismo regulador de la economa. Los clsicos
defendan la primaca del sector privado sobre el sector pblico, el que se traduca en despilfarro
y corrupcin.
4.1. Adam Smith o la construccin de un sistema
Algunos economistas consideran que la ciencia econmica tiene como fecha de inicio 1776,
ao de publicacin del libro La riqueza de las naciones, y daran a su autor, Adam Smith, el ttulo
de fundador. Pero para otros, este nombramiento puede ser exagerado, an cuando Smith hizo
aportes significativos para transformar la economa en una ciencia formal.
Adam Smith naci en Kircaldy, una pequea localidad portuaria escocesa. El da exacto de su
nacimiento se desconoce. De personalidad algo tmida, no era muy agraciado fsicamente: tena
una gran nariz, un labio inferior saliente y ojos saltones. l mismo se describi como hermoso en
nada, excepto en mis libros. La contraparte a su fsico era su capacidad intelectual. A los 14 aos
se incorpora a la Universidad de Glasgow donde llega a ser alumno del profesor de filosofa moral
F. Hutchinson. Luego ingresa en la Universidad de Oxford donde se queda por seis aos. En 1748
ocupa el puesto de profesor de literatura en la Universidad de Edimburgo y en 1751 regresa a la
Universidad de Glasgow donde hace clases de de lgica y en 1752 de filosofa moral.
Smith no era un economista, como se podra pensar hoy, y ni siquiera tena gran formacin
matemtica; era, antes que nada, un profesor de filosofa moral. Fue en ese mbito donde se hizo
conocido inicialmente y donde adquiri prestigio con la publicacin, en 1756, del libro La Teora
de los sentimientos morales. Si bien este solo ttulo lo habra hecho pasar a la posteridad, sera La
riqueza de las naciones, que public veinte aos despus, el que le otorgara su fama y prestigio.
En 1778 ocup el cargo de director de Aduana en Edimburgo, puesto que desempe hasta su
muerte en 1790. En 1787 fue nombrado rector honorfico de la Universidad de Glasgow.
4.1.1. Principales obras de Adam Smith
4.1.1.1. Teora de los sentimientos morales
La Teora de los sentimientos morales de 1759 empieza por la exploracin de todas las
conductas humanas en las cuales el egosmo no parece jugar un papel determinante, como
aseguraba Hobbes. Lo que se expone entonces es el proceso de simpata (o empata), a travs del
cual un sujeto es capaz de ponerse en el lugar de otro, an cuando no obtenga beneficio de ello.
Con esto se busca criticar a la concepcin utilitarista, como aparece en Hume. El desarrollo de la
obra lleva al descubrimiento del espectador imparcial, la voz interior que dictara la propiedad o
71
impropiedad de las acciones. Este espectador imparcial puede asociarse al concepto de supery, de
Sigmund Freud.
A lo largo de la obra, el autor explica el origen y funcionamiento de los sentimientos morales:
el resentimiento, la venganza, la virtud, la admiracin, la corrupcin y la justicia. El resultado es
una concepcin dinmica e histrica de los sistemas morales, en oposicin a visiones ms estticas
como las determinadas por las religiones. En trminos filosficos, la naturaleza humana estara
diseada para avanzar fines o causas finales que no necesariamente son conocidos por los sujetos,
que se guan por las causas eficientes.
4.1.1.2. La riqueza de las naciones (The Wealth of Nations)
En 1776, Adam Smith escribi su obra Una investigacin sobre la naturaleza y causas de la
riqueza de las naciones (o simplemente La riqueza de las naciones), por la cual es considerado por
muchos especialistas el padre de la Economa Poltica. Esta obra representa el intento por
diferenciar la economa poltica de la ciencia poltica, la tica y la jurisprudencia. Un elemento
fundamental para esta diferenciacin fue la crtica al mercantilismo, corriente heterognea que
vena desarrollando nociones econmicas desde el siglo XV, ms vinculada a los imperios
coloniales que a la naciente revolucin industrial.
Segn la tesis central de La riqueza de las naciones, la clave del bienestar social est en el
crecimiento econmico, que se potencia a travs de la divisin del trabajo. La divisin del trabajo,
a su vez, se profundiza a medida que se ampla la extensin de los mercados y por ende, la
especializacin.
Una particularidad de la obra es el planteamiento de que gracias a la apelacin al egosmo de
los particulares, se logra el bienestar general; esto es muchas veces interpretado de forma imprecisa
como que simplemente el egosmo lleva al bienestar general. Sin embargo, pasajes tanto de esta
obra como de Los sentimientos morales dejan en claro que la empata con el egosmo del otro (en
donde acenta la siguiente frase: dame lo que necesito y tendrs lo que deseas) y el
reconocimiento de sus necesidades es la mejor forma de satisfacer las necesidades propias.
La obra incluye una filosofa de la historia, donde la propensin a intercambiar exclusiva del
hombre se convierte en el motor del desarrollo humano. Esta obra constituye tambin una gua para
el diseo de la poltica econmica de un gobierno. Los beneficios de la mano invisible del mercado
slo se obtendrn en una sociedad bien gobernada.
Entre sus aportes ms importantes se destacan:
La diferenciacin clara entre valor de uso y valor de cambio.
El reconocimiento de la divisin del trabajo, entendida como especializacin de tareas, para
la reduccin de costos de produccin.
La prediccin de posibles conflictos entre los dueos de las fbricas y los trabajadores mal
asalariados.
La acumulacin de capital como fuente para el desarrollo econmico.
La defensa del mercado competitivo como el mecanismo ms eficiente de asignacin de
recursos.
El Periodo Clsico
Milton Friedman y Rose Friedman: se centra en temas como La mano invisible y el papel
del Estado. Milton y Rose Friedman escriben La libertad de elegir, basados en la doctrina
smithioniana del libre comercio.
Amartya Sen: destaca la importancia del sentimiento de la simpata en la obra de Smith y
cuestiona la estrecha interpretacin friedmaniana que atribuye al egosmo la armona del mundo.
modo, una accin nos lleva a un resultado bueno o malo en funcin de la cantidad de placer o dolor
que nos aporte. Este determinismo psicolgico es importante para l ya que pretenda establecer un
cdigo de leyes que hara virtuosos a los hombres. Para Bentham, el nico principio poltico
razonable es el de intentar conseguir la mayor felicidad para el mayor nmero de personas. Todo lo
que se parte de este principio fundamental es mera especulacin y no sirve para nada. Para
Bentham, las leyes deben estar diseadas por un poder soberano que, siguiendo los principios
utilitaristas, haya alejado cualquier influencia del derecho natural o de las ideologas. Igualmente,
deben convertirse en ayudas desinteresadas para proporcionar felicidad a los individuos. Toda la
obra de Bentham se basa en la bsqueda de un sistema cuyo objeto fuera construir la fbrica de la
felicidad con las manos de la razn y la ley.
A pesar de su visin hedonista e individualista, Bentham no identifica utilidad con egosmo
ya que para l, la primera ley de la naturaleza es buscar la felicidad para uno mismo pero tambin
la felicidad nuestra se encuentra en la felicidad de los dems.
Para Bentham, la racionalidad y la fuerza lgica que desarrollaran los individuos
sobrepasara las ideologas y los partidos polticos, sin embargo, su teora no resuelve el conflicto
entre los deberes sociales y los deseos individuales.
La idea de la mayor felicidad para el mayor nmero supone que no todos los deseos pueden
ser satisfechos. Es sta una visin realista de la democracia. Para Bentham ya que existe una
imposibilidad de consenso, los legisladores requieren juicios de valor que dependen de situaciones
histricas. Hay juicios mejores, fundamentados en la razn y la experiencia, y juicios peores que
provienen de la irracionalidad y los prejuicios, por ello quiere apartarse de cualquier tipo de verdad
absoluta o evidente. Para l, los proyectos polticos deben plantearse en funcin de su utilidad y el
Estado debe encargarse de garantizar los principales objetivos y servicios pblicos. Bentham
presupone en los seres humanos la capacidad racional que les permitir convertirse en sus propios
abogados.
4.3. Thomas Robert Malthus y el principio de la poblacin en la Economa clsica
Economista britnico de la escuela clsica, discpulo de Adam Smith. Estudi en Cambridge
donde se gradu en matemticas y se orden religiosamente como pastor de la Iglesia Anglicana.
En 1805, fue nombrado profesor de historia moderna y economa poltica del East India College,
con lo que, de hecho, fue el primer profesor de economa poltica de la historia.
Malthus es conocido principalmente por su Ensayo sobre el principio de la poblacin (1798),
en el cual describe un principio por el cual la poblacin humana crece en progresin geomtrica,
mientras que los medios de subsistencia lo hacen en progresin aritmtica. Bajo esas hiptesis, se
puede afirmar que se puede llegar a un punto en el que la poblacin no encontrar recursos
suficientes para su subsistencia, lo cual se conoce como catstrofe maltusiana. Pese a estas
hiptesis, podemos afirmar que l no las dej escritas y no hay constancia de que lo pensase as,
comnmente se le achaca el corolario a esta teora de que los recursos son limitados y el ser
humano est condenado a la extincin bajo corrientes ideolgicas con tendencias fatalistas.
Malthus registr en su obra la lucha entre la capacidad humana de reproduccin y los sistemas
de produccin de alimentos, la cual consider que sera perpetua. Pese a que la progresin del
crecimiento de la poblacin fuese mayor a la de los sistemas de produccin alimenticia (medios de
subsistencia), a largo plazo entraran en juego poderosos frenos. El freno positivo (la poblacin
podra frenarse por la guerra, el hambre, las plagas o las enfermedades) y el freno preventivo (la
restriccin al crecimiento de la poblacin por la prudencia y la prevencin, esto es, por la
abstinencia sexual o el retraso de la edad del matrimonio cuando la pareja consiguiera acumular
cierta cantidad de dinero u otros recursos).
74
El Periodo Clsico
Toms Malthus afirm en su Ensayo sobre los principios de la poblacin que el crecimiento
de sta sobrepasara la oferta de alimentos en 1798. Malthus no acert porque la industrializacin
elev la produccin de alimentos en los pases ricos y, de paso, redujo en ellos la tasa de fertilidad.
Cuando la poblacin se enriquece, las familias se reducen y cuando las familias se reducen, la
poblacin se enriquece. La educacin de las madres ayuda a explicar esta tendencia.
La teora de la poblacin de Malthus ha contribuido a que la Economa sea conocida tambin
como la ciencia lgubre. Malthus tambin realiz importantes aportes a la teora del valor y su
medida, as como a la teora de las crisis y el subconsumo.
Malthus ha sido descrito por su bigrafo principal como el hombre mejor ultrajado de su
tiempo: efectivamente, y pese a la leyenda popular tanto de su poca como posterior, fue un
hombre de temperamento carioso, generoso y gentil. De sus muchas amistades, la ms
significativa para la historia de las ideas fue la que mantuvo con David Ricardo, su adversario
intelectual en muchas ocasiones, pero su aliado en la bsqueda de la verdad. Una de las ideas que
preocupaba a Malthus era lo que l llamaba el atascamiento general; guardando la distancia en el
tiempo, tanto en el pasado, como hoy en da, muchas empresas producen bienes que l llamaba
esenciales, como los alimentos, y los no esenciales, como son los artculos de lujo, deseados
por las personas. Son muchas las empresas que han ido a la quiebra por producir grandes
cantidades de bienes, que luego la gente no compra, ya sea porque no estn interesados en ellos,
porque no son motivadores, porque no los conocen o porque aparecen otros ms innovadores y
muchas veces ms baratos.
El desarrollo histrico durante el siglo XX, con la culminacin de la transicin demogrfica
en buena parte de los pases del mundo, ha hecho caer sus teoras, ya que los alimentos han crecido
en progresin, en algunos casos mayor que la poblacin por los avances en las tcnicas agrcolas.
En los aos 60 y 70, bajo el lema de La explosin demogrfica, demgrafos neomalthusianos
pusieron nfasis en los peligros que tena el crecimiento poblacional en los pases subdesarrollados.
Sin embargo, estos cientficos presentan un anlisis eurocntrico y sesgado de la demografa,
puesto que plantean como problemtico algo que en Europa ocurri en el siglo XIX igualmente y
que luego se regul por s mismo en cuanto la sociedad cambi el valor de los hijos, de productivo
a simplemente afectivo.
4.4. David Ricardo: la doctrina clsica de la renta; el sistema ricardiano y sus crticos
David Ricardo era el tercero de diecisiete hijos de una familia sefard juda (procedente de
Portugal) que emigr de Holanda a Inglaterra antes de su nacimiento. Despus de una breve etapa
escolar en Holanda, empez a trabajar a los catorce aos, en la London Stock Exchange (Bolsa de
Londres), como empleado de su padre, donde aprendi lo bsico sobre finanzas. En 1793, se cas
fuera de la fe juda y las relaciones con su familia se volvieron ms tirantes, por lo que Ricardo
decidi establecerse por su cuenta. Especializado en la negociacin de valores pblicos, prosper
bastante rpido y para 1815 haba amasado una fortuna considerable.
Despus de haber adquirido su fortuna en la Bolsa de Londres, se convirti en terrateniente.
En 1819 fue elegido miembro del Parlamento; retuvo el cargo hasta su muerte. En la Cmara de los
Comunes sus opiniones gozaban de autoridad, y se ha dicho de l que fue el primero en educar a la
Cmara en el anlisis econmico. Se retir de los negocios, lo que le permiti dedicarse a trabajos
intelectuales desde muy joven.
Su inters por los problemas de la teora econmica se desarroll hacia la mitad de su vida.
Su primer contacto con el tema parece datar de 1799 cuando en una visita con su mujer al balneario
de Bath, ley a Adam Smith. En 1809, aparecieron publicadas sus primeras opiniones sobre
economa en forma de cartas a la prensa firmadas por "R" en relacin con la depreciacin de la
moneda.
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76
El Periodo Clsico
El Periodo Clsico
Liberal, pero profundamente preocupado por las cuestiones sociales, defendi la libertad
sindical y el cooperativismo. Fue pionero del feminismo y, en su juventud, fue arrestado por
propagar mtodos de control de natalidad.
Discpulo de Jeremy Bentham y seguidor de David Ricardo, prest especial atencin a temas
metodolgicos y avanz muchas ideas recogidas posteriormente por la Economa del Bienestar.
Mill trabaj para la Compaa de las Indias Orientales y fue al mismo tiempo, miembro del
Parlamento por el partido Liberal. Mill abog por aligerar las cargas sobre Irlanda y bsicamente
trabaj por lo que l consider oportuno. En Consideraciones sobre el gobierno representativo,
Mill propuso varias reformas del Parlamento y del sistema electoral, especialmente trat las
cuestiones de la representacin proporcional y la extensin del sufragio. En 1840 inici una
fecunda amistad con el psiclogo y filsofo escocs Alexander Bain.
En 1851, Mill se cas con Harriet Taylor, tras 21 aos de amistad. Taylor fue una importante
influencia sobre su trabajo e ideas tanto durante su amistad como durante su matrimonio. La
relacin con Harriet Taylor inspir la defensa de los derechos de las mujeres por parte de Mill.
Aunque no fue profesor universitario, Mill cultiv casi todas las ramas de la filosofa, desde
la lgica hasta la teora poltica pasando por la tica. En lgica, psicologa y teora
del conocimiento, Mill era empirista y positivista. Consideraba que el conocimiento humano tena
su origen y su lmite en la experiencia observable. Todo conocimiento parte de las impresiones
sensibles de los sujetos y los conceptos ms abstractos se forman a partir de las asociaciones de
impresiones realizadas por la mente, este es el llamado asociacionismo psquico. Segn Mill,
la induccin es el principio lgico que permite derivar conocimientos universales a partir de la
observacin de fenmenos particulares. Despus de haber observado muchos cisnes blancos
particulares, podra inducirse el enunciado universal Todos los cisnes son blancos. Ahora bien,
una gran cantidad no equivale a la totalidad, muchos -por ms que sean- no puede equipararse a
todos. De manera que el conocimiento cientfico es meramente probable, no necesario, como ya
indic en su momento David Hume, a quien Mill sigue en este punto.
La obra Sobre la libertad, se dirige a la naturaleza y lmites del poder que puede ser
ejercido legtimamente por la sociedad sobre el individuo. Uno de los argumentos insignia de Mill,
es el principio del dao o principio del perjuicio (harm principle). ste mantiene que cada
individuo tiene el derecho a actuar de acuerdo a su propia voluntad en tanto que tales acciones no
perjudiquen o daen a otros. Si la realizacin de la accin slo abarca la propia persona, esto es, si
solo afecta directamente al individuo ejecutor; la sociedad no tiene derecho alguno a intervenir,
incluso si cree que el ejecutor se est perjudicando a s mismo. Sostiene, sin embargo, que los
individuos estn exentos del derecho a llevar a cabo acciones que puedan causar daos perdurables
y graves sobre su persona o propiedades, segn postula el harm principle. En tanto que nadie existe
en absoluto ostracismo, el dao que recibe uno mismo tambin perjudica a otros y el destruir
propiedades afecta a la comunidad tanto como a uno mismo. Mill excluye a aquellos que son
incapaces de autogobierno de tal principio, tales como nios en edad temprana o aquellos que
viven en estados socialmente atrasados (backward states of society).
Para dichos estados atrasados, Mill mantiene que el despotismo puede considerarse una
forma de gobierno aceptable, siempre que el dspota tenga en mente los intereses del pueblo, a
causa de los obstculos y dificultades del progreso espontneo. Aunque este principio parezca
claro, hay un nmero de complicaciones. Por ejemplo, Mill defiende explcitamente que lo que
entendamos por dao puede englobar actos de omisin, as como actos de comisin. Por ende,
fracasar a la hora de salvar un nio en apuros contara como un acto perjudicial, tanto como no
pagar impuestos o ausentarse en una vista judicial a la que se ha sido exhortado como testigo.
Todas estas omisiones negativas pueden ser recogidas por una regulacin segn Mill. Por contra,
no cuenta como un hecho perjudicial el daar a alguien si -sin fuerza o fraude- el individuo
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afectado consiente asumir el riesgo. Por esta razn uno podra ofrecer empleos sin seguridad
laboral a otros, dado que no involucra decepcin (sin embargo, Mill reconoce un lmite concreto a
este consentimiento: la sociedad no debe permitir que los individuos se vendan a s mismos en la
esclavitud). En estos casos es importante tener en mente que los argumentos que usa en Sobre la
libertad, estn basados en el principio de utilidad y nunca apelan a derechos naturales. La cuestin
de cules son las acciones que consideramos como ataentes exclusivamente al individuo ejecutor
y cuales, ora por comisin, constituyen daos sujetos a regulacin, sigue viva en las
interpretaciones del autor. Es importante enfatizar que Mill no consideraba que la ofensa fue
constitutiva de dao; ninguna accin podra ser restringida simplemente por haber violado las
convenciones morales de una sociedad determinada. La idea de una ofensa que perjudica y, por
tanto, objeto de restriccin fue posteriormente desarrollada por Joel Feinberg en su principio de
ofensa (offense principle), que es esencialmente una extensin del harm principle de Mill.
En Sobre la libertad, se lleva a cabo una apasionada defensa de la libertad de expresin.
Mill defiende el discurso libre como una condicin necesaria para el progreso social e intelectual.
No podemos determinar con claridad, dice, que una opinin silenciada no contenga algn elemento
de verdad. Adems sostienen que el permitir divulgar opiniones falsas puede ser productivo por
dos razones: en primer lugar, los individuos tendern a abandonar creencias errneas si estn
involucrados en un fecundo intercambio de ideas, y en segundo, forzando a otros individuos a
examinar de nuevo y reafirmar sus creencias en el proceso de debate, estas creencias se abstienen
de desvirtuarse, volvindose meros dogmas. No es suficiente para Mill la defensa de una creencia
que casualmente sea cierta, el creyente debe comprender por qu la idea que sostiene es la
verdadera.
Mill crea que la lucha entre libertad y autoridad es el rasgo ms destacable de las etapas
de la historia. Para l, la libertad en la antigedad era un concurso... entre sujetos, o ciertas clases
de sujetos, y el gobierno. Mill defini libertad social como proteccin de la tirana del gobernante
poltico. Presenta en su obra un cierto nmero de distintas tiranas, entre las cuales estn la tirana
social y tambin la tirana de la mayora.
La libertad social segn Mill, consista en poner lmites al poder del gobernante tal que no
fuese capaz de utilizar su poder en beneficio de sus propios intereses y tomar decisiones que
pudieran conllevar perjuicio o dao para la sociedad; en otras palabras, la poblacin debe ostentar
el poder de tomar parte en las decisiones del gobierno. Mantuvo que la libertad social es la
naturaleza y lmite del poder que puede ser legtimamente ejercitado por la sociedad sobre el
individuo. sta se intenta lograr de dos maneras: la primera es la que recurre a la va del
reconocimiento de unas determinadas inmunidades, llamadas libertades polticas o derechos; la
segunda recurre al establecimiento de un sistema de comprobaciones constitucionales. Sin
embargo, limitar el poder del gobierno no resulta suficiente.
La concepcin de Mill sobre la libertad, influenciada por Joseph Pristley y Josiah
Warren, consiste en el hecho de que el individuo ha de ser libre para hacer cuanto desee mientras
no dae al prjimo. Cada persona es por s misma suficientemente racional para poder tomar
decisiones acerca de su propio bien y elegir asimismo la religin que plazca. El gobierno solo debe
intervenir en tanto se trate de la proteccin de la sociedad, explica Mill. En este sentido, en The
Contest on America afirm: No hay otro fin que la raza humana tenga garantizados, individual o
colectivamente, al interferir en la libertad de accin cualquiera que sea su nmero, que no sea la
proteccin personal. El nico propsito por el cual el propio poder puede ejercerse adecuadamente
sobre cualquier miembro de una comunidad civilizada contra su voluntad es la prevencin del dao
ajeno. El propio bien, sea fsico o moral, no es garanta suficiente.
Acerca de la libertad de expresin, planteando un caso hipottico para ilustrar su postura,
Mill escribe en Sobre la libertad, lo siguiente: A fin de ilustrar ms completamente el error de
80
El Periodo Clsico
negarse a or a determinadas opiniones porque nosotros, en nuestro propio juicio, las hayamos
condenado, ser conveniente que fijemos la discusin en un caso concreto; y elijo,
preferentemente, aquellos casos que son menos favorables para m, en los cuales el argumento
contra la libertad de opinin, tanto respecto a la verdad como a la utilidad, est considerado como
el ms fuerte. Supongamos que las opiniones impugnadas son la creencia en Dios y en la vida
futura, o algunas de las doctrinas corrientes de la moralidad [...] Pero debe permitrseme observar
que no es el sentirse seguro de una doctrina (sea ella cual sea) lo que yo llamo una presuncin de
infalibilidad. Esta consiste en tratar de decidir la cuestin para los dems, sin permitirles or lo que
pueda alegarse por la parte contraria. Y yo denuncio y repruebo esta pretensin igualmente cuando
se refiere a mis ms solemnes convicciones. Por positiva que pueda ser la persuasin de una
persona no slo de la falsedad, sino de las consecuencias perniciosas de una opinin -y no slo de
estas consecuencias perniciosas, sino para adoptar expresiones que terminantemente condeno de su
inmoralidad e impiedad-, si a consecuencia de este juicio privado, aunque est apoyado por el
juicio pblico de su pas o de sus contemporneos, prohbe que esa opinin sea oda en su defensa,
afirma quien tal haga, su propia infalibilidad. Y esta presuncin, lejos de ser menos reprensible o
peligrosa, por tratarse de una opinin que se llama inmoral e impa, es ms fatal en este caso que en
cualquier otro.
El autor explica aqu lo absurdo de tomar de antemano las opiniones propias por buenas
(infalibilidad), incluso basndonos en juicios socio-culturales (inmoralidad e impiedad de opinin)
para obrar mediante la censura, recalcando la especial gravedad del caso dado que est en juego lo
que atae a los dems, a los otros. As, el autor se posiciona radicalmente a favor de la libertad de
expresin y con visiones crticas a toda actitud censora.
En 1850, Mill envi una carta annima (que posteriormente sera conocida como The Negro
Question, habitualmente traducida como La cuestin negra), en calidad de refutacin a la misiva
asimismo annima de Thomas Carlyle publicada en la revista Fraser's Magazine for Town and
Country. Carlyle haba defendido la esclavitud en campos de inferioridad gentica y argumentaba
que el desarrollo de los indios occidentales se deba nicamente a la ingenuidad britnica, negando
cualquier tipo de deuda en lo referente a la importacin de esclavos para el desarrollo de la
economa del lugar. La respuesta de Mill y sus referencias al debate que durante aquella poca se
daba en EEUU sobre la esclavitud fueron enfticas y elocuentes.
Mill es adems conocido por ser uno de los primeros y ms acrrimos defensores de la
liberacin femenina. Su libro El sometimiento de las mujeres (The Subjection of Women) es una de
las obras ms antiguas en el campo del femenismo defendido por hombres. El autor notaba que la
opresin de la mujer era uno de los pocos vestigios conservados procedentes de modelos sociales
obsoletos, un conjunto de prejuicios que impeda arduamente el progreso de la humanidad.
En trminos econmicos, John Stuart Mill es considerado como el ltimo gran economista
clsico. Con su muerte termina una tradicin cuyos principales exponentes son -adems de MillAdam Smith, Thomas Malthus y David Ricardo.
Uno de los principales libros de Mill es Sobre la libertad, el cual se transform en una
fuente del liberalismo, y es donde expone el principio absoluto que debera gobernar las relaciones
entre la sociedad y sus miembros. Este principio consiste en la no intervencin de la autoridad, ya
que las personas son soberanas en sus acciones. Como ejemplo, Mill seal que el Estado no puede
impedir a una persona que pase por un puente en malas condiciones en consideracin de su propio
bien. Slo podr aconsejar, advertir o incluso suplicar, pero en ningn caso obligar a alguien a que
haga algo -o deje de hacerlo- por su propio bien. Este ejemplo se proyecta a la gran mayora de los
actos sociales y, por supuesto, a los econmicos.
Sin embargo, este autor no era dogmtico y con el paso del tiempo fue introduciendo una
serie de excepciones a su doctrina de la no intervencin del Estado en el campo econmico.
81
Plante que una vez cumplidos sus deberes de polica, la autoridad poda hacer mucho, directa o
indirectamente, para ayudar a mejorar el bienestar material de la gente. Una de las excepciones ms
famosas al laissez faire que Stuart Mill menciona, es el caso de reduccin de horas de trabajo. Para
l, la nica forma de acortar la jornada laboral era por ley, puesto que para lograrlo se necesitaba
que todos los trabajadores se organizaran, lo cual era muy improbable (se debe recordar que en esa
poca, en plena Revolucin Industrial, los horarios de trabajo duraban muchas veces ms de
diecisis horas diarias).
Si bien se puede criticar la incongruencia de John Stuart Mill, gran parte de sus excepciones
al laissez faire, con el tiempo, se fueron transformando en leyes adoptadas en distintos pases. Por
lo tanto, el hecho de que asumiera que el laissez faire deba ser la regla, y cualquier desviacin del
mismo deba hacerse slo cuando no quedara alternativa; no est tan lejos del principio de
subsidiaridad tan comn en nuestros das.
Introducidas sus excepciones, Mill lleg a afirmar la ahora famosa dicotoma entre las
leyes. Por una parte, existan las leyes econmicas de produccin, que eran gobernadas por leyes
inmutables que se deban acatar. Por otra, existan las leyes sociales de la distribucin, las cuales
no estaban determinadas slo por las fuerzas econmicas. Segn Mill, las leyes de la distribucin
son casi por entero materia de la voluntad de cada uno y de las instituciones humanas, las cuales, a
su vez, son producto de valores, costumbres, filosofas sociales y gustos cambiantes.
Respecto del futuro de la sociedad, Mill tena una concepcin similar a la de David Ricardo,
segn la cual en algn momento se detendra el crecimiento econmico, y la sociedad entrara en
un estado estacionario. Esto se producira por una suma de diversas causas: los progresos tcnicos,
la ley de rendimientos decrecientes, la acumulacin de capital y el incremento de la competencia de
las empresas. Estos componentes se combinaran y daran como resultado que las ganancias de los
productores disminuyeran y la renta de la tierra se incrementara. De este modo, la economa en
algn momento pasara de crecer a estancarse.
Lo curioso es que Mill, a diferencia del pesimismo de otros autores como Malthus, mir con
complacencia ese paso de un estado progresivo a un estado estacionario. En este ltimo, podran
evaluarse los problemas de equidad en la distribucin y las reformas sociales podran realizarse con
rapidez, siempre que existiera un frreo control a la natalidad, ya que su ausencia, sostena Mill, era
una de las causas principales de la pobreza. El estado estacionario se convirti, para este autor, en
una especie de utopa en la que al haberse alcanzado la opulencia, el Estado podra resolver los
problemas que realmente importaban, es decir, la igualdad de la riqueza y de las oportunidades.
82
El Periodo Clsico
Bibliografa
Ekelund, Robert B. y Hbert, Robert F. Historia de la Teora Econmica y su Mtodo. 3
ed. Mxico, D.F.: McGraw-Hill. 2005.
Gutirrez Pantoja, Gabriel. Historia del Pensamiento Econmico. Mxico, D.F.: Oxford.
2004.
Herreras, Armando. Fundamentos para la Historia del Pensamiento Econmico. Mxico,
D. F.: Ed. Limusa. 2005.
Silva Herzog Jess. Homila, para Futuros Economistas en inquietud sin tregua. Ensayos y
artculos escritos 1937-1965. Mxico, D. F.: Ed. Cuadernos Americanos, 1965.
Trangay Vzquez, Greta. Historia del Pensamiento Econmico. Morelia, Michoacn:
UMSNH. 2005.
83
CAPTULO 5.
ESCUELAS ALTERNATIVAS A LA TEORA CLSICA
Miroslava Vizcano Lpez
85
CAPTULO 5.
Contenido temtico
5.1. Socialistas e historicistas
5.1.1. Saint-Simon: profeta del industrialismo
5.1.2. Sismondi: crtico del capitalismo
5.1.3. Friedrich List y el Sistema Nacional de Economa Poltica
5.2. Socialistas utpicos: Owen, Fourier y Proudhon
5.2.1. Robert Owen
5.2.2. Charles Fourier
5.2.3. Pierre Joseph Proudhon
5.3.Historicistas
5.3.1. Wilhelm Roscher
5.3.2. Gustav Schmoller
5.4. Karl Marx y el socialismo cientfico
5.4.1. Interpretacin econmica de la historia en Marx
5.4.2. Los Grundrisse (1857-1858)
5.4.3. La teora del valor trabajo
5.4.4. Algunas definiciones marxianas
5.4.5. Las leyes del movimiento capitalista
5.4.6. El final del capitalismo
Objetivos especficos
Al finalizar la revisin de los contenidos, el estudiante ser capaz de:
Analizar el desarrollo del pensamiento socialista.
Comprender los principales postulados de las distintas corrientes socialistas.
Entender cmo todas las corrientes del socialismo entraan la desaparicin de la propiedad
privada.
Distinguir la diferencia entre los principios sobre los que se levanta el socialismo utpico de
los del socialismo cientfico.
Analizar las principales aportaciones al pensamiento econmico del marxismo.
Revisar la crtica a la fase superior del capitalismo.
Conocer la postura de la iglesia en relacin al desarrollo econmico.
Autoevaluacin
87
Actividad integradora
Elabora un ensayo de 5 cuartillas en la que desarrolles tu opinin fundamentada, destacando
si consideras que las aportaciones de los temas estudiados en esta Unidad, tienen vigencia en la
actualidad.
88
En: Ekelund, Robert B. y Hbert, Robert F. Historia de la Teora Econmica y su Mtodo. 3 ed. Mxico, D.F.: McGraw-Hill, p.
247.
89
As, Condorcet consideraba los errores del pasado, y especialmente los de la Revolucin, como
parte de una etapa de transicin en la senda que conduca a la perfeccin social.
Al estudiar la naturaleza temporal de la historia, Condorcet atribuy el retraso en el desarrollo
social al hecho de que la historia, hasta su poca, haba sido siempre la historia de los individuos
ms que la historia de las masas. En consecuencia, las necesidades y el bienestar de la sociedad,
haban sido sacrificados a los de unas pocas personas. Por tanto, suscitaba dos temas importantes
que en alguna medida se encuentran en la base de casi toda la crtica decimonnica del capitalismo:
la idea de leyes naturales del desarrollo histrico y la visin colectivista de la historia como estudio
de las masas.
La idea de etapas progresistas en el desarrollo histrico y econmico fue difundida, primero
por Henri Saint-Simon y despus por Simonde de Sismondi y Friedrich List. Tomados en su
conjunto, sus escritos proporcionan una ilustracin transversal del planteamiento evolutivo
histrico del desarrollo econmico.
5.1.1. Saint-Simon: profeta del industrialismo
Claude Henri de Rouvroy, conde de Saint-Simon (1760-1825), naci en la nobleza francesa.
De carcter excntrico, Saint-Simon consigui fundar una escuela de seguidores e influy en un
una serie de pensadores importantes, incluyendo a Auguste Comte, Karl Marx y John Stuart Mill.
En economa, Saint-Simon desarroll una teora evolutiva de la historia que ms tarde Comte
refin, convirtindola en la popular teora de los tres estadios de la historia. Bsicamente, la
propia investigacin de Saint-Simon sobre la historia revelaba una yuxtaposicin de dos sistemas
sociales contradictorios: el primero (la Francia prerrevolucionaria) se basaba en la fuerza militar y
en la aceptacin acrtica de la fe religiosa; el segunda (Francia despus de la Revolucin) se basaba
en la capacidad industrial y en la aceptacin voluntaria del conocimiento cientfico.
En contraste con los economistas clsicos, Saint-Simon hall la clave para aumentar la
produccin con base en la razn y en la identidad de los intereses de clase. Su singular
desconfianza en el egosmo se apoyaba en su descubrimiento, en el estudio de la historia, de una
creciente comunidad de intereses que acompaaba el avance de la civilizacin; por tanto, se dio
cuenta de que la cooperacin econmica y la organizacin industrial brotaran espontneamente del
progreso de la sociedad.
El principal objetivo del nuevo orden de Saint-Simon era aumentar el control de los seres
humanos sobre las cosas, no sobre las personas. Por tanto, el control implicado en la estructura
organizativa que propona no era gobierno en el sentido tradicional, sino ms bien administracin
tradicional2. Lo que Saint-Simon defenda claramente era que la pericia de artistas, cientficos y
dirigentes industriales fuera formalmente reconocida y utilizada en la concepcin y planificacin
de las obras pblicas destinadas a aumentar el bienestar social, como la construccin de carretera y
canales, los proyectos de drenaje, el desmonte de tierras y la provisin de educacin gratuita.
En su plan para un parlamento industrial, Saint-Simon ide un programa de organizacin
econmica que utilizara los talentos de la elite cientfica e industrial. Este parlamento, inspirado en
el gobierno britnico, constara de tres cuerpos: el primero (Cmara de Inventos) estara compuesta
por 300 miembros, entre los que se encontraran ingenieros civiles, poetas, artistas, arquitectos y
msicos, cuyo cometido sera redactar un plan de obras pblicas para mejorar la condicin de los
habitantes de Francia. La segunda asamblea (Cmara de Examen) tambin tendra 300 miembros,
en su mayora matemticos y fsicos, quienes evaluaran la viabilidad de los proyectos propuestos
por la primera cmara y tambin desarrollaran un plan director de educacin pblica; finalmente,
Ibdem, p. 250.
90
proletariado (trmino que l acu) durante esta transicin. Puede decirse que inaugur la lnea de
investigacin que los franceses llaman conomie sociale. Sismondi influy en cierto nmero de
autores que no eran francamente socialistas pero que reconocan los males del laissez faire sin
restricciones, quienes junto con l, buscaban un feliz trmino medio que conservara el principio de
la libertad individual tanto como fuera posible.
5.1.3. Friedrich List y el Sistema Nacional de Economa Poltica
La unidad poltica y econmica que caracterizaba a gran parte de Europa en la primera mitad
del siglo XIX estaba totalmente ausente de Alemania. El tratado de paz que puso fin a la
participacin de Alemania en las guerras napolenicas, dej a dicho pas dividido en 39 estados
diferentes, la mayora de las cuales eran monarquas individuales, poltica y econmicamente
aisladas las unas de las otras. Tal aislamiento era ante todo el resultado de un complejo sistema de
aranceles entre los estados, que perjudicaban el intercambio libre y sencillo de bienes; al mismo
tiempo, sin embargo, no existan derecho de importacin. As, los productos excedentes
principalmente britnicos- entraban en los mercados alemanes, donde se ofrecan a precios
extremadamente bajos.
En tales circunstancias estaba amenazada la misma existencia de los intereses industriales y
comerciales alemanes, y en la dcada de 1830 se levant en los estados alemanes un clamor
general en pro de la unidad econmica y de aranceles uniformes. Fue este movimiento el que
consumi los intereses y la energa de Friedrich List.
En su anlisis de los sistemas nacionales de economa poltica, List aplic la idea de que una
economa debe pasar por sucesivas etapas, antes de alcanzar un estado maduro: 1) brbara, 2)
pastoril, 3) agrcola, 4) agrcola y manufacturera, y 5) agrcola, manufacturera y comercial3. List se
dio cuenta de que las tres primeras etapas se atravesaran con mayor rapidez si se adoptaba el
librecambio entre estados y naciones, pero que las economas que tuvieran que entrar en las fases
cuarta y quinta necesitaban proteccin econmica hasta que se alcanzase la ltima fase, por lo que
conviene destacar que List no era un proteccionista a ultranza, sino que ms bien crea que la
proteccin estaba justificada slo en las etapas crticas de la historia.
Segn la clasificacin de List, slo Gran Bretaa haba alcanzado la etapa final de
desarrollo econmico, y hasta que todas las naciones estuvieran en esta misma condicin, la
competencia internacional no podra existir en pie de igualdad; as, apoyaba los aranceles
protectores para Alemania, hasta que alcanzase una mayor potencia econmica nacional.
List se opuso enrgicamente a las tendencias absolutistas y cosmopolitas de los economistas
clsicos: sostena que stos deducan principios que suponan vlidos para todas las naciones y
todas las pocas. En contraste, la teora y la metodologa de List eran fuertemente nacionalistas e
histricas.
Para List, el fin ltimo de la actividad econmica tiene que ser el desarrollo nacional y el
aumento del poder econmico. Afirmaba que la magnitud econmica fundamental en el desarrollo
econmico no es la riqueza, sino las fuerzas productivas. En este sentido, comprendi que la
industria era algo ms que el mero resultado del trabajo y del capital, concibiendo la industria ms
bien como una fuerza social que crea y mejora por s misma el capital y el trabajo, pues la industria
conferira un impulso y una direccin a la produccin futura.
La originalidad de List en la teora econmica y en su mtodo consista en la utilizacin
sistemtica de la comparacin histrica como un medio para demostrar la validez de las
proposiciones econmicas y en la introduccin de puntos de vista nuevos y tiles a diferencia de la
92
ortodoxia econmica del liberalismo clsico. Al ampliar la estructura dinmica del crecimiento
econmico clsico, representando el desarrollo econmico como una sucesin de etapas histricas,
proporcion un nexo de unin metodolgico para los economistas de la escuela histrica alemana,
por lo que puede considerarse como el precursor de dicha corriente.
5.2. Socialistas utpicos: Owen, Fourier y Proudhon
Aunque el socialismo es una fuerza vibrante de la vida contempornea, el concepto en s
mismo es muy ambiguo. Por lo general, la palabra socialismo evoca varios significados: propiedad
pblica de las empresas, subyugacin de la libertad individual, eliminacin de la propiedad
privada, direccin consciente de la actividad econmica. En la prctica, el socialismo es raramente
la alternativa clara al capitalismo que con frecuencia se afirma que es; en la actualidad todas las
economas capitalistas poseen algunos elementos o instituciones socialistas y viceversa. De entre
los autores que apoyan esta filosofa, destacan los socialistas utpicos, quienes consideraban el
capitalismo como irracional, inhumano e injusto; repudiaban la idea del laissez faire, la doctrina de
la armona de intereses y eran optimistas respecto a la perfectibilidad de los humanos y del orden
social por medio de la adecuada construccin del entorno. Mientras el socialismo llamado utpico
pretendi llegar a un orden justo por medio de innovaciones libremente perseguidas por el hombre,
el socialismo cientfico consider la instauracin del orden justo por la va inevitable del proceso
histrico4.
Zorilla Arena, Santiago. Cmo aprender Economa. Conceptos bsicos. Mxico, D.F.: Limusa. 2003. p. 71.
93
bastante excntrica, afirmaba que la Francia del s. XIX se encontraba en la quinta etapa de su
desarrollo, habiendo atravesado por las etapas anteriores de 1) confusin, 2) salvajismo, 3)
patriarcado y 4) barbarie. Despus de pasar por dos etapas ms, con el tiempo se acercara a la
pendiente que suba hasta la armona la etapa final de la felicidad absoluta-, que durara 8,000
aos. Entonces la historia se revertira y la sociedad volvera a recorrer las mismas etapas desde el
principio.
A pesar de parecer slo un conjunto de ideas descabelladas, las aportaciones de Fourier
radican en que stas, constituan un plan de reorganizacin de la sociedad, precursor de la comuna
del s. XX, y a pesar de su carcter fantstico, capt la imaginacin de otros que compartan su
angustia acerca de los males del capitalismo.
El primer mal del capitalismo segn Fourier- era el conflicto de intereses individuales;
adems, no crea en la redistribucin de la renta del tipo nivelador, pues sostena que la desigualdad
de las rentas y la pobreza eran de ordenacin divina, y en consecuencia, deben permanecer para
siempre.
La propiedad individual no tendra que suprimirse, sino transformarse en participaciones en
el capital comn; lo que Fourier propona era una multiplicidad de ciudades jardn (phalanstres
o falansterios), en forma de gran hotel, en el que idealmente viviran mil quinientas personas.
Como sistemas sociales autnomos capaces de satisfacer todas las necesidades para la vida de la
comunidad, y particularmente del individuo, por medio de sus propios recursos industriales y
agrcolas, se conseguiran economas comunales que ofrecera el mximo de comodidad con un
costo mnimo; las tareas domsticas se realizaran colectivamente, eliminando por lo tanto mucho
trabajo montono, adems de que no existira ninguna limitacin a la libertad humana5.
5.2.3. Pierre Joseph Proudhon
Las dos caractersticas ms notables del pensamiento de Pierre Joseph Proudhon (18091865) incluyen un deseo de eliminar toda autoridad y un inters casi medieval por la justicia
econmica en el intercambio; estas dos caractersticas se han combinado para que se le designe
como un anarquista escolstico.
Proudhon era ante todo un libertario; en 1840 public la obra Qu es la propiedad?, que le
gan notoriedad y acusaciones de conspiracin contra el Estado, y que constituy una fuerte crtica
contra la propiedad privada, an cuando se opona ms bien a los atributos de sta: ingresos no
ganados, en forma de renta, inters o beneficio.
Proudhon pona su fe en un orden ms elevado de unidad social que el que suministraba la
estructura social existente. La verdad y la realidad son esencialmente histricas declar-, y el
progreso es inevitable. La ciencia, ms que la autoridad, tiene la llave del futuro y ella, ms que el
egosmo, es la nica capaz de establecer la armona social. Adems, se senta atrado por la
doctrina que proclamaba la naturaleza cosmopolita de la economa poltica y a la oposicin de una
excesiva intervencin gubernamental, porque ofreca una especie de proteccin de la libertad
individual, que l estaba buscando.
A diferencia de los socialistas que conoca, Proudhon quera conservar las fuerzas y las
instituciones econmicas, pero a la vez quera suprimir el conflicto existente entre estas fuerzas; as
la propiedad no deba ser eliminada, sino universalizada: todos deban tener propiedad, lo cual
constituira la mayor garanta de libertad.
Los economistas clsicos suponan una difusin ms o menos igual del poder econmico,
mientras que Proudhon vea el mecanismo de los precios tan opresivo a causa de la difusin
Cfr. Gutirrez Pantoja, Gabriel. Historia del Pensamiento Econmico. Mxico, D.F.: Oxford, 2004. p. 263.
94
extremadamente desigual del poder del mercado. La ley de la oferta y la demanda, afirmaba, es una
ley engaosa adecuada slo para asegurar la victoria del fuerte sobre el dbil; de los que poseen
propiedades, sobre los que no tienen nada6.
Proudhon no crea que todos los individuos estuvieran igualmente sujetos al mercado; por
tanto, el mercado no poda cumplir con su promesa de proteger la libertad de todos los individuos
para perseguir sus propios objetivos. Su crtica era respecto al monopolio y no a la competencia, la
cual permitira a los individuos estimular la creatividad y negociar entre s.
A fin de proteger a los negociadores de ser explotados por sus rivales, Proudhon trat de
igualar su poder, por lo que propuso la universalizacin de la propiedad y la creacin de prstamos
sin inters para todos los prestatarios.
Proudhon evitaba todas las formas de ley, gobierno y jerarqua, a favor de la norma
mutualista de la justicia conmutativa. El deber de todos los negociadores en el intercambio
proudhoniano es entregar un bien de valor real igual al del que se recibe; as pues, Proudhon
impondra la misma regla bsica de intercambio de Aristteles o Aquino.
5.3. Historicistas
La economa del siglo XIX fue una victoria de la razn sobre el sentimiento; sin embargo,
una crtica metodolgica efectu incursiones significativas en la economa: el movimiento histrico
que acumul fuerza e influencia durante la ltima mitad del s. XIX.
El mtodo histrico intenta combinar el anlisis orgnico y biolgico, y las estadsticas de
todas clases, a fin de descubrir las leyes del fenmeno en cuestin. Hubo 2 variantes
decimonnicas de historicismo que produjeron un impacto sobre la economa. La variante alemana
fue anterior a su equivalente inglesa y constituy una forma de crtica ms suave a la economa
marxista. Entre otros temas, los historicistas plantearon la cuestin de si la economa poda
estudiarse aparte del medio poltico, histrico y social, tema que an hoy es objeto de debate.
La Escuela Histrica Alemana se suele dividir en dos grupos de autores: la vieja escuela,
menos radical, y la joven escuela, cuyas opiniones sobre el mtodo eran ms intransigentes. El
grupo de autores ms antiguo est tradicionalmente representado por Wilhelm Roscher (su
fundador), Karl Knies y Bruno Hildebrand; el grupo ms joven est dominado por Gustav
Schmoller.
5.3.1. Wilhelm Roscher
Roscher naci en Hannover en 1817; como jefe de la escuela histrica ense en la
Universidad de Leipzig, donde fue profesor de economa poltica.
Aunque Roscher empez su trabajo sobre historia econmica en 1838, su obra ms
importante fue el System des Volkswirtschaft (Sistema de economa poltica), publicada por
primera vez en 1854, cuyo trabajo era un despliegue increble de virtuosismo histrico-estadstico,
dirigido a la ampliacin y aclaracin de la teora econmica recibida.
Roscher no estaba dispuesto a considerar la economa simplemente como un conjunto de
prescripciones normativas, cargadas de juicios de valor. Al distinguir entre los estudios de lo que
es y lo que debe ser, Roscher renunciaba al anlisis normativo y a los estudios sobre los
sistemas ideales en su estudio de la economa, afirmando que tales sistemas son transitorios y
conflictivos, teniendo en su base distintas naturalezas y configuraciones sociales; con lo anterior, l
quera descubrir nada menos que las leyes del desarrollo socioeconmico con las que pudiera
comparar las etapas existentes de las naciones-estados.
The Political Capacity of the Working Classes, p.121. En: Ekelund, Robert B. y Hbert, Robert F. Op. cit., p. 263.
95
idea opuesta, o anttesis. En la batalla de las ideas, ninguna de ellas permanece intacta, sino que
ambas se sintetizan en una tercera; as es como el conocimiento general, como la historia, avanza.
Feurbach, por su parte, consideraba a la historia como el proceso de preparacin de los
humano para que lleguen a ser el objeto de una actividad consciente.
5.4.1. Interpretacin econmica de la historia en Marx
Injertando el materialismo de Feurbach en la dialctica de Hegel, Marx desarroll un
materialismo dialctico, que extendi al campo econmico y consideraba que el primer motor de
la historia es la manera como los individuos satisfacen sus necesidades materiales. En palabras de
Marx, los hombres deben poder vivir para hacer historia, por lo tanto, el primer acto histrico
es la produccin de los medios para satisfacer estas necesidades, la produccin de la propia vida
material7.
La interrelacin que estableci Marx entre economa e historia, as como su exposicin de
la produccin como la fuerza central y motriz de entre las fuerzas mutuamente condicionantes de la
produccin, la distribucin, el cambio y el consumo, son lo que distinguen su propia economa de
la que exista hasta su poca.
Marx reconoca, como Adam Smith, que el desarrollo de las fuerzas productivas en toda
economa depende del grado alcanzado por la divisin del trabajo, pero a diferencia de Smith, vio
un conflicto de intereses como resultado lgico de la progresiva divisin del trabajo; as los
intereses individuales se oponen a los intereses comunitarios y todo trabajador viene a estar
encadenado a un puesto de trabajo especfico, de modo que con el tiempo, el trabajo de los
humanos se convierte en un poder ajeno, que se opone a ellos y los esclaviza8.
Al margen del conflicto entre intereses individuales y comunitarios, Marx vea la aparicin
del Estado como un poder independiente, divorciado de los intereses reales del individuo y de la
comunidad.
Por otra parte, toda clase que ocupa el poder trata de promover su propio inters como si
fuera el inters general de la comunidad; esta situacin se hace intolerable si se cumplen 2
condiciones: 1) la gran masa de la humanidad tiene que ser desposeda de la propiedad mientras
que simultneamente se enfrenta con la contradiccin de la existencia de un mundo de riqueza y
cultura. Estos factores presuponen un gran aumento de capacidad productiva y un alto grado de su
desarrollo, como sucede en el contexto de un capitalismo maduro. 2) El desarrollo de las fuerzas
productivas tiene que ser universal; como premisa prctica, el fenmeno de la clase desposeda
debe revestir proporciones mundiales; en caso contrario, la revolucin y el comunismo slo
podran existir como acontecimientos locales, no como realidades universales.
Lo que Marx llamaba fuerzas productivas, desarrolladas en la poca moderna por medio de
la divisin del trabajo, es algo esencialmente dinmico. Consisten en tierra, trabajo, capital y
tecnologa, cada una de las cuales est cambiando constantemente como resultado de los cambios
de la poblacin, los descubrimientos, la innovacin, la educacin, entre otros.
Las relaciones de produccin son las reglas del juego. stas son esencialmente estticas y
son de dos tipos: las relaciones de propiedad y las relaciones humanas. Segn Marx, es la suma
total de estas relaciones lo que constituye la estructura econmica de la sociedad, sobre la cual se
sobrepone una superestructura poltica y legal, que corresponde a unas formas definidas de
conciencia social9.
La ideologa alemana, en Writings of the Young Marx, p. 419. Citado por: Ekelund, Robert B. y Hbert, Robert F. p. 279.
dem.
9
Vase: Landreth, Harry & Colander, David C. Historia del pensamiento econmico. Mxico, D.F.: CECSA. 2002. p. 176.
8
97
Cuando el conflicto entre las fuerzas dinmicas y estticas alcanza un punto suficiente, se
producen la lucha de clases y la revolucin, y la pirmide social se invierte.
En 1843, Marx empez un estudio crtico de la economa poltica, completando varios
manuscritos al ao siguiente que aparentemente estaban pensados para constituir un libro de
posterior aparicin; sin embargo, el libro no se materializ nunca, hasta que en 1932 se public una
edicin completa de estos trabajos, bajo el ttulo de Manuscritos econmicos y filosficos de 1844.
El tema central de stos es que la historia, especialmente en el marco del capitalismo moderno, es
la saga de la alienacin que se produce en la vida de las personas, y el comunismo, al que se
llegara por medio de una revolucin contra la propiedad privada, es la escapatoria final de la
alienacin.
Aunque l no haba elaborado la teora del valor trabajo, Marx ya expresaba en sus
Manuscritos la idea de que el trabajo es la fuente de toda riqueza; tambin se encuentra all la
observacin emprica de que el trabajador obtiene slo una pequea parte de esta riqueza, apenas
suficiente para continuar trabajando, mientras que el objetivo del capitalista que tiene todas las
ventajas- es mantener los salarios a un nivel mnimo. En el capitalismo, el trabajo se convierte en
una simple mercanca y todas las relaciones humanas se reducen pronto a relaciones monetarias,
por lo que el capitalista se enriquece inevitablemente a expensas del trabajador, que vive en un
nivel de subsistencia.
Marx adverta una tendencia hacia la concentracin monopolstica del capital en un nmero
de manos cada vez menor; esta tendencia lleva a un aumento de los beneficios totales y a un
aumento de la miseria global de la clase trabajadora. Adems, Marx intent en los Manuscritos
criticar la economa poltica sobre la base de las contradicciones sociales reales que haba
observado empricamente. La contradiccin bsica, consiste en que el trabajador se va haciendo
ms pobre cuanta ms riqueza produce y se convierte en una mercanca cada vez ms barata
cuantas ms mercancas crea.
5.4.2. Los Grundrisse (1857-1858)
Para 1858, Marx haba acumulado cierto nmero de manuscritos que, en conjunto, pueden
considerarse como un esbozo y un borrador de los argumentos tcnicos utilizados ms adelante en
El capital. Esta coleccin de documentos, publicado durante la segunda guerra mundial, lleva el
ttulo de Grundrisse der Kritik der Politischen konomie (Elementos fundamentales para la crtica
de la economa poltica). Los Grundrisse revelan algunos elementos no incluidos en El Capital,
como una discusin de los sistemas precapitalistas y un estudio de las interrelaciones entre las
partes componentes del capitalismo (como la produccin, la distribucin, el cambio y el consumo).
En los Grundrisse, Marx intent relacionar el proceso de produccin con la etapa del
desarrollo de la sociedad. Se opuso particularmente a la posicin de Mill, en el sentido de que la
produccin al contrario que la distribucin- estuviera sujeta a leyes inmutables independientes de
la historia; su opinin era que la produccin slo puede ser llevada a cabo en una determinada
etapa del desarrollo social. Adems, toda forma de produccin crea sus propias relaciones legales y
formas de gobierno.
Para Marx, la verdadera naturaleza de la produccin capitalista implica el estudio del
trabajo como algo bsico para la produccin, el anlisis de las bases histricas de la produccin
capitalista y el examen del conflicto fundamental entre la burguesa y el proletariado. En los
Grundrisse, Marx empez a perfeccionar la teora del valor trabajo y las teoras de la plusvala y
del dinero.
El propsito de las obras anteriores, era establecer los fundamentos tericos para la
realizacin suprema de Marx -El capital-, que es claramente un anlisis del capitalismo, no del
socialismo ni del comunismo. Marx consideraba el capitalismo como un sistema econmico en que
98
la gente viva comprando y vendiendo mercancas, las cuales poseen 4 caractersticas: 1) son tiles,
2) producidas por el trabajo humano, 3) ofrecidas para su venta en el mercado, y 4) separables del
individuo que las produce.
5.4.3. La teora del valor trabajo
En su obra El capital, Marx comienza por analizar la produccin y la distribucin de las
mercancas. Una explicacin de este gnero estara vaca sin una teora del valor, concibiendo este
autor al trabajo como la esencia de todo valor10; para l, el valor era una propiedad objetiva de
todas las mercancas.
Marx percibi la contradiccin de las dos teoras del valor de cambio establecidas por la
economa clsica, segn las cuales, la determinacin del precio a corto plazo estaba regulado por la
oferta y la demanda, y a su vez, coexista con la teora del precio natural o costo de produccin, a
largo plazo. Por ello, Marx reconoca que en condiciones de competencia, los precios no fluctan
aleatoriamente, sino que deben hacerlo en torno a un punto definido: si el precio de venta de una
mercanca cae por debajo de su costo de produccin, su productor se ver expulsado del mercado;
si el precio de venta supera el costo de produccin, aparece un exceso de beneficios, que atrae a los
competidores y lleva temporalmente a un exceso de produccin, de manera que el precio
disminuir. En consecuencia, el punto alrededor del cual fluctan los precios del mercado
competitivo es el costo de produccin, que para Marx quiere decir, costo del trabajo, de forma que
el valor vena determinado no por las leyes del mercado, sino por la misma produccin.
5.4.4. Algunas definiciones marxianas
De acuerdo con Marx, el valor de la fuerza de trabajo puede dividirse en una cantidad
necesaria para la subsistencia del trabajo y una cantidad por encima y por debajo de aqulla. La
primera, denominada trabajo socialmente necesario, determina el valor de cambio del trabajo en
s: su salario. La ltima, denominada plusvala, se la apropia el capitalista. Marx dej bien claro
que el capitalismo no podra existir si el trabajador no produjese un valor mayor que el requerido
por su propia subsistencia11:
Si fuera necesaria una jornada de trabajo para mantener vivo a un obrero, el capital
no existira, porque la jornada de trabajo se intercambiara por su propio producto, y
de esta suerte el capital no se podra valorizar ni conservar Por el contrario, si
slo se necesita media jornada de trabajo para mantener vivo a un obrero durante
toda una jornada laboral, la plusvala del producto surge de por s
Esta plusvala no surge en el intercambio, sino en la produccin, de forma que la finalidad de
la produccin, desde el punto de vista del capitalista, es extraer plusvala de cada trabajador, la
cual consiste en la contribucin no remunerada a los trabajadores. Esto es lo que Marx entiende por
explotacin del trabajo. La plusvala surge no porque el trabajador reciba menos de lo que vale,
sino porque produce ms de lo que vale.
Marx consideraba que el principio de la plusvala es una parte integrante del tema central del
conflicto de clases y de la revolucin; en el capitalismo surgen dos clases (burguesa y
proletariado), una de la cuales se ve obligada a vender su fuerza de trabajo a la otra, a fin de
ganarse la vida. Este acuerdo contractual transforma el trabajo en una mercanca ajena al
10
Cfr. Herreras, Armando. Fundamentos para la Historia del Pensamiento Econmico. Mxico, D. F.: Limusa. 2005. p. 180-183.
Elementos fundamentales para la crtica de la economa poltica (borrador), p. 265. Citado por: Ekelund, Robert B. y Hbert,
Robert F., p. 286.
11
99
trabajador. Sin la diferencia entre el valor de cambio del trabajo (subsistencia) y su valor de uso
(valor del producto del trabajo), el capitalista no tendra ningn inters en comprar fuerza de
trabajo.
Marx vio el trabajo como la medida y la causa del valor; adems sostuvo que slo el trabajo
no las mquinas- puede producir plusvala y bosquej diversos trminos para explicar su teora,
entre los que destacan: capital constante (cargas sobre el capital fijo, es decir, la depreciacin ms
el costo de las materias primas); capital variable (salarios totales pagados al trabajo); inversin
(costo de produccin integrando el capital constante y variable); tasa de plusvala (relacin entre
la plusvala y el capital variable empleado); tasa de ganancia (relacin entre la plusvala y la
inversin), y composicin orgnica del capital (relacin entre el capital y el trabajo empleado en
la produccin).
5.4.5. Las leyes del movimiento capitalista
Marx describi 5 leyes, o tendencia generales, inherentes al capitalismo, cada una de las
cuales tiene su raz en el conflicto entre las fuerzas productivas dinmicas y las relaciones estticas
de produccin.
1. Ley de la acumulacin y la tasa decreciente de ganancia. En el capitalismo, toda la gente
de negocios intenta obtener ms plusvala, para aumentar su beneficio. As podramos esperar que
los capitalistas buscasen mtodos de produccin intensivos en trabajo, a fin de maximizar sus
beneficios. El incentivo para hacerlo, lo explica Marx: al igual que todo desarrollo de la fuerza
productiva del trabajo, la maquinaria debe abaratar las mercancas y reducir la parte de la jornada
laboral que el obrero necesita para s, prolongando, de esta suerte, la otra parte de la jornada de
trabajo, la que el obrero cede gratuitamente al capitalista. Es un medio para la produccin de
plusvala12.
El primer capitalista que introduzca maquinaria ahorradora de trabajo, por tanto, podr
producir con costos ms bajos que sus rivales, y sin embargo, vender a un precio determinado en el
mercado por el predominio de las empresas menos mecanizadas. Si cada uno de los capitalistas
introduce ms maquinaria, la composicin orgnica del capital aumenta, la plusvala disminuye y
lo mismo sucede con la tasa de ganancia. Otra razn por la que la tasa de ganancia puede disminuir
a lo largo del tiempo es que los trabajadores pueden presionar en demanda de tasas salariales ms
altas.
2. Ley de la concentracin creciente y de la centralizacin de la industria. La bsqueda del
beneficio antes descrita, lleva inevitablemente con el tiempo a una mayor sustitucin de trabajo por
capital y transforma la industria en pequea escala en empresas en gran escala, con una divisin
del trabajo ms marcada y una capacidad de produccin mucho mayor. Marx vea que este
aumento de produccin y de capacidad productiva llevara a un exceso de produccin general,
reduciendo los precios hasta un punto en que slo los productores ms eficientes sobreviviran. Las
empresas menos eficientes se veran eliminadas de la actividad por las circunstancias antes
expuestas; en consecuencia, la industria se ira centralizando progresivamente y el poder
econmico se concentrara cada vez ms en un menor nmero de manos.
3. Ley del creciente ejrcito industrial de reserva. El cambio dinmico que acompaa a la
innovacin tecnolgica y a la sustitucin de trabajo por capital tiene un efecto drstico sobre la
clase trabajadora: el paro. Este desplazamiento de los trabajadores por mquinas, crea un
creciente ejrcito industrial de desempleados, una de las contradicciones inherentes que Marx
vio en el capitalismo; el desempleo es de dos tipos: a) paro tecnolgico (causado por la sustitucin
12
El capital, vol. I, p. 451. Citado por: Ekelund, Robert B. y Hbert, Robert F., p. 291.
100
de trabajo por maquinaria), y b) desempleo cclico (causado por el exceso de produccin, que a su
vez es el resultado de la creciente concentracin y centralizacin).
4. Ley de la miseria creciente del proletariado. A medida que crece el ejrcito industrial de
reserva, crece tambin la miseria del proletariado. Adems, generalmente los capitalistas intentan
compensar una tasa de ganancia decreciente disminuyendo los salarios, aumentando el nmero de
horas de la jornada laboral, introduciendo el trabajo infantil y femenino, y as sucesivamente. Las
jornadas de trabajo ms largas y la intensificacin del esfuerzo laboral, minan la fortaleza y
longevidad de la clase trabajadora, lo que contribuye a la miseria de la clase trabajadora.
5. Ley de las crisis y depresiones. De una manera moderna, Marx vincul la explicacin de
los ciclos econmicos al gasto de inversin; observ que los capitalistas invertirn ms en unas
pocas que en otras: cuando el ejrcito de desempleados aumenta y los salarios disminuyen, los
capitalistas tendern a contratar ms trabajadores y a invertir menos en maquinaria y equipo, pero
cuando los salarios aumentan, los capitalistas sustituirn trabajadores por mquinas, generando
desempleo y salarios ms bajos. Esto produce crisis peridicas. A lo largo del tiempo, estas crisis
se iran haciendo ms graves; esto es, afectara a un mayor nmero de personas. Adems, habra
una tendencia hacia la depresin permanente, porque el ejrcito industrial de reserva aumentara de
medida que las crisis fueran siendo ms graves. La consecuencia lgica de semejante tendencia es
la revolucin social: con el tiempo, el proletariado debe unirse, arrojar sus cadenas y apoderarse de
los medios de produccin.
El marxismo no es slo una doctrina econmica: es una concepcin del mundo que implica
aspectos filosficos, sociales, econmicos y polticos. Algunas de las principales contribuciones
del marxismo son13:
La filosofa materialista dialctica.
El estudio econmico a travs del materialismo histrico.
El desarrollo de la teora del valor-trabajo.
El concepto de que la fuerza de trabajo es una mercanca.
El esbozo de la teora de la plusvala y en consecuencia, de la explotacin.
5.4.6. El final del capitalismo
De acuerdo con la ideologa de Marx, el dinero (capital) se acumula para adquirir (o
producir) mercancas, que entonces se venden por una mayor cantidad de dinero; la tendencia a la
acumulacin, como se ha visto, produce el tipo de contradicciones internas que llevan a la
desaparicin del sistema econmico. Los escritos de Marx establecen firmemente esta creencia en
una revolucin mundial, aunque l raramente discuti la naturaleza del mundo postcapitalista.
Sabemos que la nueva sociedad tena que ser una sociedad comunista, en la que ya no existira la
propiedad privada burguesa.
En el Manifiesto comunista, Marx habl del comunismo como un nuevo y revolucionario
modo de produccin y describi las caractersticas generales aplicables a este nuevo modo:
1. Expropiacin de la propiedad territorial y empleo de la renta de la tierra para los gastos
del Estado.
2. Fuerte impuesto progresivo.
3. Abolicin del derecho de herencia.
4. Confiscacin de la propiedad de todos los emigrados y rebeldes.
5. Centralizacin del crdito en manos del Estado por medio de un banco nacional con
capital del Estado y monopolio exclusivo.
13
Mndez Morales, Jos Silvestre. Fundamentos de Economa.2 ed. Mxico, D. F.: McGraw-Hill. 1996. p. 65.
101
14
Iglesias Surez, Alfredo. Apuntes del pensamiento econmico y financiero. 2 ed. Albacete, Espaa: Editorial Bomarzo, p. 39.
102
Bibliografa
Ekelund, Robert B. y Hbert, Robert F. Historia de la Teora Econmica y su Mtodo. 3
ed. Mxico, D.F.: McGraw-Hill. 2005.
Gutirrez Pantoja, Gabriel. Historia del Pensamiento Econmico. Mxico, D.F.: Oxford.
2004.
Herreras, Armando. Fundamentos para la Historia del Pensamiento Econmico. Mxico,
D. F.: Ed. Limusa. 2005.
Iglesias Surez, Alfredo. Apuntes del Pensamiento Econmico y Financiero. 2 ed.
Albacete, Espaa: Editorial Bomarzo. 1991.
Landreth, Harry & Colander, David C. Historia del pensamiento econmico. Mxico, D.F.:
CECSA. 2002.
Mndez Morales, Jos Silvestre. Fundamentos de Economa. 2 ed. Mxico, D. F.:
McGraw-Hill. 1996.
Zorilla Arena, Santiago. Cmo aprender Economa. Conceptos bsicos. Mxico, D.F.:
Limusa. 2003.
103
CAPTULO 6.
LA MICROECONOMA
Miguel ngel Medina Romero
105
CAPTULO 6.
LA MICROECONOMA
Miguel ngel Medina Romero
Objetivos especficos
Al concluir esta unidad, el estudiante ser capaz de:
Conocer los principales autores de la llamada corriente Macroeconmica, sus diferencias,
los lugares donde se desarrollo.
Conocer el desarrollo del anlisis parcial y el del equilibrio general.
Aplicar los fundamentos de la escuela Psicolgica y la matemtica de la historia del
Pensamiento econmico.
Conocer los fundamentos de la escuela del cooperativismo y cmo influye en el
pensamiento posterior.
Autoevaluacin
1. La divisin de la economa en micro y macroeconoma, es una divisin natural?, cul se debe
estudiar primero?, por qu?
2. Segn la economa neoclsica, qu es la microeconoma?
3. Cuales son las principales aportaciones de Cournot y Dupuit a la teora econmica?
4. A qu se le llama marginalismo en la teora econmica?
5. A qu se le denomina Escuela Psicolgica y Escuela Matemtica?
6. Qu signific el cooperativismo y el solidarismo para los pensadores del siglo XIX?
7. Cmo explica la utilidad marginal la paradoja del diamante-agua?
8. Por qu la idea del valor es inseparable de la escasez?
9. Por qu hay un precio nico dentro de un mismo mercado para artculos similares?
10. Los factores de produccin determinan o estn determinados por el precio?, qu diferencia
hay entre estos dos enfoques?
107
11. Qu importancia puede tener si uno pudiese hacer comparaciones interpersonales de utilidad?
12. Cmo se distribuyen los consumos y los gastos?
13. Cmo se explica la distribucin de la riqueza?
14. En qu difieren los planteamientos econmicos de Menger, Wieser y Bhm-Bawerk respecto
a los de William Stanley Jevons?
15. Cul es la base de la definicin del valor en la escuela neoclsica?
16. A qu llaman y cmo establecen el principio de la utilidad marginal los economistas
neoclsicos?
16. Cmo se realiza la formacin de precios en la estructura terica de los neoclsicos?
17. Qu significado tiene la nocin del equilibrio en la teora de los economistas neoclsicos?
18. Por qu en la explicacin neoclsica el mercado es automtico y se halla en equilibrio?
19. Analiza los componentes principales de la contribucin de Marshall a la teora y al mtodo
econmico.
20. Cmo explica Marshall la formacin de los precios y del monopolio?
21. A qu obedece que Marshall utilice los conceptos de economa externa y economa
interna?
22. Segn Walras, en qu consiste el equilibrio general y la economa del bienestar?
23. Por qu se afirma que Walras logr en ecuaciones lo que Adam Smith logr en palabras?
24. Quesnay y los fisicratas estn ms relacionados con Walras o Marshall?, por qu?
25. Explica algunas de las razones por las cuales muchos de los economistas abandonaron la
economa marshalliana y se centraron en la economa walrasiana.
26. Si una poltica afecta los precios relativos, es posible satisfacer los criterios ptimos de
Pareto?, por qu s o por qu no?
27. Establece las diferencias entre el enfoque de equilibrio parcial de Marshall y el enfoque de
equilibrio general de Walras?
28. Qu es preferible: el anlisis del equilibrio general o parcial?, por qu?
Actividad integradora
Elabora un cuadro comparativo con los distintos autores examinados, donde se enuncien
semejanzas, diferencias y aportaciones de cada uno.
108
La Microeconoma
La Microeconoma
reporta esa mercanca). Los bienes no econmicos, como el aire -dice Menger-, no tienen valor,
aunque s pueden brindar utilidad.
Por lo tanto, el trabajo incorporado en un determinado bien no es el que da el precio (como lo
haban dicho Ricardo y Marx), ni tampoco su valor intrnseco. Es aqu donde el autor introduce el
costo de oportunidad, una de sus contribuciones ms interesantes. Para explicar este punto,
Menger seal que el valor de un determinado bien es equivalente a las satisfacciones de
necesidades a las que tendra que renunciar si no se pudiera disponer de dicho bien (que es la
definicin de costo de oportunidad).
El autor supona que las personas son capaces de ordenar las satisfacciones y asignar
nmeros ndices a ellas. As estableci el principio equimarginal, segn el cual el individuo
consumir de tal modo que las satisfacciones de cada bien sean iguales en el margen. ste es un
juicio que se origina en cada persona cuando se da cuenta de la naturaleza econmica de un bien.
El anlisis marginalista de Menger se convertira en un pilar del pensamiento econmico del siglo
XX.
6.3.2. Wieser
Friedrich von Wieser, nacido en Viena, es uno de los primeros y ms destacados
economistas de la Escuela Austriaca. Discpulo de Carl Menger, compaero, amigo y cuado de
Bhm-Bawerk, profesor de Ludwig von Mises, F.A. Hayeck y J.A. Schumpeter. Wieser fue
profesor en las Universidades de Praga y Viena, sucediendo en su ctedra a Carl Menger.
Una de las aportaciones fundamentales de Wieser a la economa es la teora del costo
alternativo, ahora llamada costo de oportunidad, que haba sido ignorada por Marshall y los
economistas britnicos. Basndose en los conceptos de utilidad marginal y costo marginal, dirigi
la economa hacia el anlisis de la escasez y la asignacin de recursos.
En su madurez, recibe la influencia de Walras y Pareto, la Escuela de Lausana, por lo que
sus ltimas obras no se consideran pertenecientes a la Escuela Austriaca.
6.3.3. Bhm-Bawerk
Eugen Bhm-Bawerk fue un economista austriaco. Hijo de una familia aristocrtica
acomodada, pudo estudiar en las Universidades de Heidelberg, Leipzig, Jena y Viena. Fue
profesor de Economa Poltica en las Universidades de Innsbruck y Viena. Trabaj tambin en la
administracin pblica y fue Ministro de Hacienda en varias ocasiones.
Fue uno de los fundadores, junto con Carl Menger y Friedrich von Wieser, de la Escuela
Austriaca. Critic a los historicistas alemanes y es uno de los principales tericos del
marginalismo.
6.4. La Microeconoma en Inglaterra: William Stanley Jevons
William Stanley Jevons fue un economista, nacido en Liverpool de una rica familia de
comerciantes que se arruin antes de que pudiera terminar sus estudios, por lo que tuvo que
emigrar a Australia donde trabaj en la Casa de la Moneda de Sidney. Regres a Inglaterra donde
estudi lgica y economa y consigui un puesto de profesor de Lgica, Filosofa Moral y
Economa en el Owens College de Manchester.
En su objetivo de equiparar la Economa con las ciencias naturales, Jevons utiliz un
tratamiento matemtico. A comienzo de la dcada de 1870, simultneamente a otros trabajos de
Walras y Menger, publica una elaborada sntesis de las teoras del consumo, del intercambio y de la
distribucin, asentando as las bases para la revolucin marginalista que le sigui.
Considera que la utilidad slo puede ser medida en trminos ordinales y que la utilidad
proporcionada por un bien es inversamente proporcional a la cantidad de ese bien previamente
111
poseda. Establece claramente la diferencia entre utilidad total y lo que llam grado final de
utilidad, que despus recibi el nombre de utilidad marginal.
Afirm que el valor del trabajo debe determinarse a partir del valor del producto y no el valor
del producto a partir del valor del trabajo, contradiciendo as la teora clsica de la tradicin
ricardiana y marxista.
6.5. Alfred Marshall: el desarrollo del anlisis del equilibrio parcial
Profesor de Economa Poltica en Cambridge, Reino Unido, Alfred Marshall (1842-1924) es
el fundador de la Escuela de Cambridge. Se le considera tambin precursor de la Economa del
Bienestar ya que su objetivo explcito en el anlisis econmico es encontrar una solucin a los
problemas sociales.
Recogiendo la economa de los clsicos con las aportaciones marginalistas de sus
contemporneos, realiza una sntesis en la que busca y destaca las razones y requisitos de equilibrio
parcial. Es famosa su comparacin de las tijeras con cmo son determinados los precios por el
encuentro entre la oferta y la demanda: sera igualmente razonable discutir -dice- sobre si es la
cuchilla de arriba o la de abajo la que corta el papel, como si es la utilidad o el costo de produccin
lo que determina el valor.
Entre las aportaciones ms relevantes de su obra, destacan:
Defini el precio de mercado con los elementos de demanda-oferta, efectundolo por la
interseccin de la oferta y la demanda.
Supona que los empresarios buscaban racionalmente el mximo beneficio, lo que implica
minimizar los costos. Cualquier volumen de produccin deseado podra obtenerse con varias
combinaciones diferentes de factores productivos, por lo que el empresario seleccionara la
combinacin de ms bajo costo.
Los rendimientos de escala creciente, asociados a la aplicacin de tecnologas avanzadas,
podan originar ciertas complicaciones.
Las economas de escala implicaban que un pequeo nmero de grandes productores poda
funcionar a costos medios ms bajos, produciendo la misma cantidad que un gran nmero de
pequeas empresas, quedando en entredicho las premisas de un mercado competitivo.
Las ventas de cada empresa estaban limitadas al mercado particular, lenta y costosamente
adquirido, y aunque la produccin pudiese aumentarse muy rpidamente, no ocurrira lo mismo
con las ventas.
La expansin de la empresa ms all de sus lmites naturales la expondra tambin a la
competencia de sus rivales, sosteniendo que era improbable que las economas de escala
representaran un serio desafo para el mantenimiento del orden competitivo.
6.6. Len Walras: el desarrollo del anlisis del equilibrio general
La revolucin marginalista fue iniciada a comienzos de la dcada de 1870 por tres
economistas: Jevons en Inglaterra, Carl Menger en Austria, y Leon Walras en Suiza. De los tres,
Walras fue el nico que se atrevi a introducirse en las complejidades matemticas de un equilibrio
general multimercados Su padre, Auguste Walras, era tambin economista, con inquietudes
socialistas. Len vivi su juventud en Pars, como novelista y crtico de arte. Dedic tambin
algunos aos a impulsar el movimiento cooperativo. Finalmente, teniendo treinta y cinco aos, fue
nombrado profesor en la Universidad de Lausana y se dedic plenamente a la docencia y la
investigacin.
Sus esfuerzos por divulgar sus ideas, mediante correspondencia con un gran nmero de
prestigiosos economistas de todo el mundo, fueron poco fructferas. En su tiempo fue muy poco
112
La Microeconoma
113
Bibliografa
Ekelund, Robert B. y Hbert, Robert F. Historia de la Teora Econmica y su Mtodo. 3
ed. Mxico, D.F.: McGraw-Hill. 2005.
Gutirrez Pantoja, Gabriel. Historia del Pensamiento Econmico. Mxico, D.F.: Oxford.
2004.
Herreras, Armando. Fundamentos para la Historia del Pensamiento Econmico. Mxico,
D. F.: Ed. Limusa. 2005.
Silva Herzog Jess. Homila, para Futuros Economistas en inquietud sin tregua. Ensayos y
artculos escritos 1937-1965. Mxico, D. F.: Ed. Cuadernos Americanos, 1965.
Trangay Vazquez, Greta. Historia del Pensamiento Econmico. Morelia, Michoacn:
UMSNH. 2005.
114
CAPTULO 7.
LAS CORRIENTES TERICAS DEL SIGLO XX
Teresa Maria Geraldes. Da Cunha Lopes y Mara Teresa Vizcano Lpez
115
CAPTULO 7.
Contenido temtico
7.1. Los institucionalistas norteamericanos: Thorstein Veblen y el anlisis Econmico del
Derecho
7.2. John Maynard Keynes: la Teora General y el nacimiento de la Macroeconoma
7.2.1. Los principios fundamentales de la economa keynesiana
7.2.1.1.
La ruptura con los clsicos
7.2.1.2.
Consumo, ahorro e inversin
7.2.1.3.
Tasas de inters y rentabilidad
7.2.2. Keynesianismo y coyunturas histricas, econmicas y polticas
7.2.3. Crticas al keynesianismo
7.2.4. Desarrollos posteriores
7.2.5. Crecimiento econmico y bienestar: la teora keynesiana
7.2.5.1.
Justificacin social del modelo del Estado del Bienestar: el Informe
Beveridge
7.2.5.2.
Los sistemas de proteccin social y los modelos de Estado de Bienestar
herederos de Keynes
7.2.5.3.
Factores del desarrollo del Estado de Bienestar
7.2.5.4.
Cambios econmicos, sociales e ideolgicos
7.3. Economa Austriaca
7.3.1. Von Mises
7.3.2. F. Von Hayek
7.3.3. Schumpeter
7.4. Exponentes de la Teora de la Poltica Econmica
7.4.1. Jan Tinbergen
7.4.2. Robert E. Lucas Jr.
7.5. Monetarismo y Milton Friedman
7.6. Amartya Sen y el PNUD
7.6.1. La crtica al bienestarismo de autores como Bentham, Stuart Mill y Keynes en el
pensamiento de Amartya Sen
7.7. Mundializacin y globalizacin
7.7.1. El concepto de mundializacin
7.7.2. Mundializacin de la economa
117
Objetivos especficos
Al concluir esta unidad, el estudiante ser capaz de:
Exponer los elementos que definen y caracterizan al capitalismo, socialismo e
imperialismo.
Examinar el conjunto de teoras y mtodos de la economa que le permitan su aplicacin al
sistema legal, as como obtener una explicacin econmica del Derecho.
Diferenciar las caractersticas de las distintas corrientes econmicas y sus autores en el
siglo XX.
Analizar en el contexto las ideas econmicas de Lenin, Keynes y Shumpeter.
Identificar el desempleo, la demanda agregada que es la liquidez y el papel del dinero en el
sistema keynesiano.
Autoevaluacin
1. A qu se le llama institucionalismo en la teora econmica?
2.En qu difiere el historicismo y el institucionalismo?
3. Cules son las principales contribuciones a la teora econmica del institucionalismo?
4. En qu se diferencian el institucionalismo y el neo-institucionalismo?
5. Cmo respondera un institucionalista tradicional a un neo-institucionalista?
6. A qu se le llama macroeconoma en la teora econmica?
7. Menciona las principales obras y aportaciones realizadas por Keynes a la teora econmica.
8. Cul es la relacin entre la teora mercantilista y la teora keynesiana?
9. Cmo define Keynes al concepto de demanda agregada?
10. Segn Keynes, cul es el papel de la inversin?
11. Explica la nocin keynesiana de desempleo involuntario
12. Cmo se explica en el sistema keynesiano la preferencia por la liquidez y el papel del dinero?
13. Cules son las ideas tericas ms relevantes de Keynes en la Teora General?
14. Define las posiciones de Keynes con respecto a la poltica econmica.
15. Cul es la aportacin de Knut Wicksell a la teora econmica moderna?
16. Explica la visin de Schumpeter sobre las tendencias a largo plazo del capitalismo.
17. Explica los elementos primordiales de la teora de la Poltica econmica de Tinbergen
18. Analiza la teora de la demanda de Friedman.
19. A qu se le llama monetarismo en la teora econmica?
20. Menciona las fuentes clsicas del monetarismo
21. Explica el efecto de Fisher
22. Cules son las principales contribuciones a la teora econmica de Sen? Define las posiciones
de Keynes con respecto a la poltica econmica
23. Explica las principales repercusiones del Estado del Bienestar en la economa mundial.
24. Qu es el capitalismo, el socialismo y el imperialismo?
Actividad integradora
Se plantear, a discrecin de cada profesor, una serie de ejercicios y problemas actuales cuya
discusin permita aclarar los contenidos y aplicar los conocimientos adquiridos.
118
54
Thorstein Bunde Veblen (1857-1929) fue un filsofo, socilogo y economista altamente controvertido. Naci en Wisconsin de
padres de origen noruego; estudi en el Carleton College y las universidades John Hopkins, Cornell y Yale, en la que obtuvo el
doctorado en 1884. Veblen trabaj en las universidades de Chicago (de donde ser expulsado por mantener relaciones sexuales con
alumnas), Stanford (de la que le fuerzan a irse por su actitud crtica hacia los hombres de negocio) y Missouri, sin que en ningn
caso puede superar el nivel de profesor auxiliar. Fuertemente crtico con el stablishment, fue elegido, sin embargo, por sus colegas
de profesin para la presidencia de la American Economic Association. Vase: Ekelund, Robert B. y Hbert, Robert F. Historia de
la Teora Econmica y su Mtodo. 3 ed. Mxico, D.F.: McGraw-Hill. 2005, p. 481-482.
55
Vase: Landreth, Harry & Colander, David C. Historia del pensamiento econmico. Mxico, D.F.: CECSA. 2002, p. 383.
56
Ibdem, p. 384-385.
119
por la vieja corriente neoclsica y la emergente keynesiana. Durante la segunda mitad del siglo
XX fueron considerados un episodio efmero en la evolucin del pensamiento econmico. Sin
embargo, su legado permaneci y su influencia es notable. Adems, actualmente se ha generalizado
el uso de la expresin nueva economa institucional para aludir a una amplia variedad de
enfoques y nuevas teoras econmicas57.
La corriente ms destacada y concurrida del nuevo institucionalismo es la llamada Law and
Economics o Economa del Derecho, que analiza los costos de transaccin y los derechos de
propiedad; los nombres ms destacados son los de Ronald Coase, Armen Alchian, Harold
Demsetz, Richard Posner y Oliver Williamson. Otra fecunda corriente es la Economa Poltica
Constitucional de James Buchanan desgajada o superadora de la ortodoxa Public Choice o
Eleccin Social. La Nueva Historia Econmica de Fogel y North contempla asimismo la historia
como un proceso de evolucin de instituciones. Hay que incluir tambin la teora del capital
humano de Schultz o el anlisis econmico que hace Gary Becker de las instituciones y funciones
de la familia y el matrimonio.
En cierto modo, las nuevas escuelas institucionalistas hacen algunas cosas justo al contrario
de la vieja escuela del institucionalismo americano. Mientras que los primeros institucionalistas
trataron de introducir en la ciencia econmica conceptos procedentes de otras ciencias, los nuevos
institucionalistas tratan de utilizar los instrumentos de la Economa para explicar la historia, el
comportamiento animal, el comportamiento delictivo, el derecho, los contratos, la empresa, las
redes de informacin, el gobierno, la familia y otras instituciones sociales. Es lo que de igual forma
se ha llamado el imperialismo econmico, la invasin por la ciencia econmica de reas del
conocimiento que le haban sido ajenas.
Como los viejos institucionalistas, se presta una atencin especial a las instituciones sociales,
polticas y econmicas que dirigen nuestra vida cotidiana, pero ahora se sigue un estricto
individualismo metodolgico buscando las explicaciones a los hechos en los objetivos, planes y
decisiones de los individuos. Ciertamente se atiende a conceptos de grupo social tales como la
cultura de empresa o la memoria organizativa, pero en la nueva metodologa estos conceptos
son un objeto a explicar, no una causa explicativa. Slo los individuos deciden y actan. Los
fenmenos que se observan y describen a nivel de agregados sociales deben ser explicados como
resultado de las acciones e interacciones de seres humanos individuales que buscan sus propios
intereses tal como ellos los entienden.
La metodologa de la corriente ortodoxa neoclsica utiliza el modelo terico del mercado de
libre competencia como un supuesto ideal ptimo frente al que se compara la realidad econmica.
Eso conduce inevitablemente a los economistas a proponer soluciones consistentes siempre en la
modificacin de la realidad para acercarla a la abstraccin del libre mercado. El nuevo
institucionalismo rechaza esa metodologa y, en cambio, intenta comparar unas instituciones con
otras. Lo ptimo no es real ni es alcanzable por lo que hay que comparar y elegir entre soluciones
institucionales subptimas pero posibles.
Ante esta nueva metodologa, mercado y Estado parecen competir en igualdad de
condiciones: las instituciones estatales o las instituciones de mercado pueden ser comparativamente
ms o menos eficientes segn el lugar y el momento histrico. Para solucionar los problemas
econmicos concretos y para estimular el crecimiento econmico no es vlido proponer medidas
macroeconmicas de validez universal. Por el contrario, habr que fomentar el desarrollo
institucional adecuado al entorno concreto.
57
120
Entre los muchos enfoques posibles para abordar el estudio del sistema jurdico ha
adquirido un gran auge en las ltimas dcadas el que se ha denominado anlisis econmico del
Derecho58. Este enfoque se caracteriza por aplicar al estudio de los fenmenos jurdicos la
misma metodologa de anlisis que la utilizada para describir el comportamiento de los
agentes econmicos.
Recurdese que la clsica definicin de la Economa, permite contemplar el anlisis
econmico como un estudio de la eleccin humana. Esta eleccin, implica que se haga una
valoracin de las ventajas e inconvenientes de cada una de ellas y supone inclinarse por aquella que
resulte ms beneficiosa desde la perspectiva de la propia escala de valores. Esta definicin de
bienestar implica que ste no puede reducirse tan solo a sus aspectos materiales; habr personas
para las que el mximo bienestar se equipare a tener mayor nmero de bienes, pero para otras esto
ser menos importante. De esta aclaracin, se desprende que cuando se habla de costos o
beneficios no se refiere tan solo a los que convencionalmente se entienden como puramente
econmicos; este enfoque ha permitido la aplicacin de la metodologa del anlisis econmico a
casi todos los aspectos del comportamiento humano, como el matrimonio, la vida familiar, etc.
El anlisis econmico del Derecho se inscribe ntidamente en el enfoque que acaba de
describirse. No es de extraar que ante esta invasin econmica de todos los campos del
comportamiento social se haya hablado del imperialismo de la ciencia econmica y en muchos
mbitos cientficos se vea con cierta prevencin esta intromisin. Frente a la amenaza del
imperialismo econmico, el anlisis econmico de la sociedad debe entenderse como una
aportacin complementaria a las de las restantes ciencias sociales.
A continuacin, se resumen los grandes planteamientos que enmarcan este tipo de
anlisis. En principio, puede aceptarse que el acuerdo libre entre los sujetos, permite el equilibrio
ptimo en las decisiones siempre que no existan imperfecciones importantes. Por tanto, para que
el mercado funcione es imprescindible que:
Estn perfectamente definido de antemano los derechos y responsabilidades de
manera que podamos saber quien tiene que pagar a quien para conseguir que se tomen las
decisiones en la direccin deseada o se penalizase a quien rompa las reglas del juego. Primera
misin del Derecho, delimitar los derechos de propiedad.
Estn fijadas las reglas conforme a las cuales deben efectuarse las transacciones del
mercado y evitar que estos se encarezcan en exceso previendo soluciones para las
contingencias imprevistas. Segunda misin del derecho, fijar las reglas del juego.
Debern estar garantizadas el cumplimiento de las condiciones bsicas de seguridad
que no pongan en peligro el propio funcionamiento del mercado. Tercera misin del Derecho,
garantizar el cumplimiento de las reglas.
En el anlisis econmico del Derecho, un concepto fundamental es el de los incentivos que
se derivan del ordenamiento jurdico. Los sujetos como seres racionales, a la hora de tomar una
decisin encontraran un aserie de factores que la favorezcan (incentivos) y otros que juegan en su
contra (desincentivos). La actuacin de Estado se refleja fundamentalmente en un conjunto de
incentivos y desincentivos, de medidas que favorecen o penalizan unos comportamientos frente a
otros.
No es de extraar qu para muchos el anlisis econmico del Derecho se relacione
inmediatamente con posiciones polticas. Pero, como en todo anlisis econmico, aqu tambin es
58
Vase: Iglesias Surez, Alfredo. Apuntes del Pensamiento Econmico y Financiero. 2 ed. Albacete, Espaa: Editorial Bomarzo.
1991, p. 119-122.
121
posible adoptar por un enfoque positivo -se centrara en describir las consecuencias previsibles de
las normas, los incentivos y desincentivos que de las misma derivan- y un enfoque normativo estudiara la relacin entre medidas y fines, bien para analizar la eficacia de las normas para la
obtencin de unos fines, bien para analizar el grado de cumplimiento de uno o varios objetivos y
que medidas seran convenientes para mejorar el mismo-.
El primer paso que debe dar el Derecho es delimitar los derechos de propiedad, lo que para
los economistas significa fijar la posicin de cada individuo respecto a la utilizacin de los recursos
escasos, definir lo que cada persona puede hacer con los bienes y servicios disponibles en la
sociedad. La definicin adecuada de los derechos de propiedad implica delimitar:
El tipo de titularidad (pblica o privada, compartida o individual, excluyente o coincidente
y otras).
El contenido de los derechos (grado de disponibilidad para el uso, la libre disposicin,
servidumbres, lmites, entre otros).
La propiedad privada y la defensa de la misma por parte del ordenamiento jurdico es uno de
los ms relevantes incentivos en el funcionamiento del mercado; por ello, el Derecho fija en las
economas de mercado el derecho a no ser molestado en el disfrute de la propiedad privada y
sanciona las transgresiones a ese derecho. Sin embargo los poderes pblicos pueden marcar
limitaciones al ejercicio del derecho privado o definir como pblicos el derecho de acceso a
determinados bienes o servicios (v. g. educacin, cultura, salud).
Desde la perspectiva econmica, se parte de la presuncin de que es posible la negociacin
entre el titular de un derecho y cualquier otro sujeto que desee utilizarlo o limitarlo. Se supone
que, como regla general, ser posible un acuerdo entre las dos partes de forma que el titular ceda al
segundo todo o parte de su derecho a cambio de la compensacin adecuada. Pero para ello es
preciso que exista un contrato entre las partes. La propia celebracin o no del contrato supone una
valoracin previa de los costos y beneficios que derivan de esa decisin. El acuerdo implica un
proceso de:
Identificacin de los contratantes.
Coincidencia respecto al objeto y condiciones de la transaccin.
Garantas de cumplimiento del acuerdo.
Todo ello se engloba bajo el trmino de costos de transaccin. Los costos de transaccin
son los costos derivados de usar el mercado y engloban el conjunto de pasos necesarios para
alcanzar un acuerdo eficiente de intercambio de bienes y derechos.
Si se deca que el juego de la oferta y de la demanda llevaba al equilibrio eficiente, en el
campo de los derechos de propiedad suele partirse del paralelo teorema de Coase: Si los derechos
de propiedad estn bien definidos y los costos de transaccin son despreciables, se conseguir el
resultado ms eficiente a travs del acuerdo voluntario, independientemente de quien sea el titular
de esos derechos (v. g. derecho al agua limpia del ro o derecho a contaminarlo dentro de los
lmites permitidos). Es evidente que el teorema de Coase hace abstraccin de los aspectos
distributivos, ya que la escasez de recursos de alguna de las partes intervinientes en el proceso de
intercambio cuestiona el cumplimiento de teorema.
Ahora bien, para facilitar los intercambios es necesario ante todo reducir los costos de
transaccin, ya que es estos no muy elevados puede que no interese ni siquiera iniciar la
negociacin. Algunos ejemplos de las posibles fuentes de costos en las transacciones son:
Quien toma la iniciativa y como.
Como se identifican las partes afectadas.
Como se identifican las distintas posibilidades de acuerdo.
122
Muchos de esos costos, guardan relacin directa con el nmero de sujetos afectados; una
forma clara de reducir estos costos, es aunar derechos individuales en situaciones colectivas (por
ejemplo: indemnizar a todos los afectados por el ruido de una fbrica).
El Derecho contribuye tambin a minimizar los costos de transaccin cuando proporciona
unos contratos tipos que simplifican las negociaciones; los contratos estndar disminuyen los
costos de transaccin ms usuales y facilitar la definicin de las posiciones de las partes. Pero la
funcin ms importante del Derecho de contratos es asegurar el cumplimiento de los pactos; por
ello, uno de los aforismos bsicos del Derecho es pacta sunt servanda (los pactos deben
cumplirse).
No obstante, en ocasiones puede ser preferible el incumplimiento que el cumplimiento del
contrato, ya que cuando en un contrato se dan imperfecciones no puede aceptarse que su
cumplimiento lleve al resultado ms eficiente. Algunas de las imperfecciones ms relevantes seran
las siguientes:
1) Falta de capacidad de los contratantes. Si se considera que una de las partes carece de
capacidad de obrar, el Derecho optar por defender el incumplimiento del contrato y declararlo
nulo.
2) Desigualdad abusiva de las partes. El Derecho intentar evitar abusos manifiestos, como
violencia, mala fe.
3) Externalidades negativas notorias. Si de un pacto bilateral se derivan consecuencias para
terceros, el Derecho proteger los intereses de los que no han intervenido en el contrato.
4) Falta grave de informacin. El Derecho solo intervendr cuando la falta de informacin sea
extremadamente relevante e implique ocultacin deliberada de datos por parte de alguno de los
contratantes.
5) Sustanciales costos de transaccin
Salvados estos supuestos, el Derecho proteger el cumplimiento de los acuerdo y penalizar a
quienes los incumplan a favor de la parte inocente. La penalizacin, o el pago indemnizatorio
puede alcanzar distintos niveles:
1. Daos. Se pretende acomodar al perjudicado en la situacin en que se encontraba antes de
celebrar el contrato.
2. Daos u perjuicios. Se pretende ubicar al perjudicado en la situacin que se encontrara si el
contrato hubiese llegado a buen trmino; esta indemnizacin incluira el dao emergente y el lucro
cesante.
3. Restitucin. Se pretende instalar al incumplidor en la misma situacin en la que se
encontrara si hubiera cumplido el contrato; la indemnizacin sera igual al beneficio obtenido por
aquel.
4. Penalizacin. Se pretende evitar que el incumplidor tenga incentivos para volver a
incumplir en el futuro, por lo que se le obliga a un pago superior al del beneficio que ha obtenido.
La solucin de mercado ms frecuente es la de daos y perjuicios, pero desde la perspectiva
de inters general y del largo plazo probablemente la solucin ptima incluyera algn tipo de
penalizacin de modo que se consiguiera un desincentivo al incumplimiento.
Finalmente, en los comportamientos sociales aparecen con frecuencia decisiones individuales
que implican consecuencias para el resto de los ciudadanos. Cuando la sociedad considera que esas
consecuencias son importantes intenta evitarlas, prohibirlas, perseguirlas y penalizarlas; ste es el
campo donde el Derecho penal centra su atencin.
El Derecho penal puede contemplarse con un sistema ordenado de desincentivos con el
objetivo de reducir al mximo los comportamientos individuales que conllevan efectos negativos
para el resto de la sociedad. En funcin de la importancia otorgada a las externalidades negativas,
123
124
Sin duda, el primero es el ms importante de estos factores, puesto que reducira a cero los
dos restantes. Estos costos sociales deben compararse con los que se derivaran de las propias
medidas que pretendan aplicarse. Estas medidas pueden ser:
Preventivas. Reducir la seguridad del potencial delincuente respecto al xito de su accin.
Sancionadoras. Elevar el costo desincentivador.
La evaluacin que debera hacer el responsable de la poltica criminal consiste en comparar el
costo de las medidas que debe tomar con los costos sociales que aquellas reducen: si aquellos son
mayores que estos no podremos considerar adecuada esa poltica.
En todo caso, el primer objetivo de la poltica criminal ser reducir al mximo el nmero de
delitos que se cometan, especialmente de aquellos que conlleven un mayor costo social.
Del anlisis anterior, se desprende que existen dos factores que aparecen como especialmente
eficaces para reducir el nmero de delitos cometidos porque afectan a las dos variables relevantes,
ya que simultneamente reducen los beneficios e incrementan los costos:
1. Las medidas encaminadas a paliar las situaciones de desigualdad de la renta. El problema es
que es una poltica cara y su eficacia se centra en el largo plazo.
2. Las polticas de vigilancia y prevencin. La eficacia es doble, porque, al reducir la
seguridad del xito, disminuye el valor esperado de los beneficios y, al aumentar la probabilidad de
castigo, aumenta el costo esperado del mismo.
Como la valoracin social es tambin un factor importante en la comisin de delito, la
educacin y la cultura y las campaas de concienciacin ciudadana se configuran como un
instrumento potencialmente eficaz contra el crimen. La cuanta de la pena es tambin un factor
relevante que podra influir en la comisin de delitos; sta es la medida menos eficaz, pero es
tambin la menos costosa de las polticas criminales. Conviene resaltar tambin, que los gastos
derivados del sistema penitenciarlo son tambin elevados y han de tenerse en cuenta a la hora de
evaluar el conjunto de costos sociales de las diversas alternativas.
La probabilidad de ser condenado es otro de los factores relevantes; este factor permite hacer
una reflexin sobre la administracin de la justicia, el ltimo eslabn en la cadena de la aplicacin
del Derecho. Para que se cumpla correctamente el papel que le corresponde se ha dichos que la
justicia debe ser:
Eficaz en la medida en que se reduzcan las dilaciones en la resolucin de las cuestiones
planteadas y en que se garantice la efectividad en la tutela de los derechos.
Accesible en la medida en que sea sencillo para los ciudadanos.
En trminos de mercado, el fallo es general cuando se producen excesos de demanda, puesto
que implican dilaciones, una garanta deficiente de tutela de los derechos y tienden a encarecer la
solucin judicial convirtindola en menos accesible.
La demanda judicial depende entre otros de los siguientes factores:
1) Del nmero de conflictos. Cuantos ms delitos se cometan, ms demandas judiciales
existirn.
2) La cuanta de la pretensin. Cuanto ms elevada sea la compensacin esperada, ms
probabilidades hay de que se acuda a los tribunales.
3) La diferencia de las expectativas de demandantes y oferentes. Si una de las partes piensa
que tiene muchas posibilidades de perder, es menos probable que acuda a los tribunales.
4) El costo de litigar. Si los costos del litigio son muy elevados, es ms difcil que se acuda a
los tribunales.
5) Los costos de un acuerdo extrajudicial. Esto es similar al efecto sustitucin.
6) El grado de congestin del sistema. Cuanto mayor sea la dilacin que pueda esperarse en la
resolucin, ms probabilidad existe de que salga favorecido quien menos razn tenga.
125
ms compras, etc. As, en el largo plazo, no solo todo lo que se produce es lo mismo que todo lo
que se compra sino que todos estn interesados en que el sistema funcione a mxima capacidad (se
logra un equilibrio entre la produccin y la demanda agregada que tiende al mximo uso de los
recursos, incluyendo el pleno empleo).
Keynes invierte la Ley de Say; para l no es la produccin la que determina la demanda sino
la demanda la que determina la produccin (Teora general sobre el empleo el inters y el dinero,
caps. 1 y s.). Esto porque los empresarios -o quienes intentan serlo- invierten sobre la base de una
percepcin central: la diferencia entre la tasa de inters y la tasa de ganancia; a la mayor diferencia
en favor de la ltima, lo ms posible es que se invierta. Pero esa tasa de ganancia depende de la
demanda. Mientras tanto los consumidores -ya sea que consuman o ahorren (defieran consumo)-,
su demanda no slo se determina cuando la tasa de inters sube sino tambin con relacin a la
percepcin de la evolucin futura, tanto de sus ingresos como de los precios de bienes de consumo.
Se establece as una relacin compleja. Keynes aduce que el problema comienza cuando
contemplamos el circuito econmico en su conjunto (lo que introduce la macroeconoma). Sucede
que las decisiones acerca del ahorro y las acerca de inversiones son hechas por diferentes personas
y, posiblemente, en momentos diferentes. Sigue que no hay necesidad que esas decisiones tengan
que coincidir, de hecho, histricamente, se puede ver que, a diferencia de lo postulado por Smith,
Say y otros, esas variables no convergen a una situacin de estabilidad o equilibrio econmico situacin que se transforma en el caso especial en el cual las inversiones igualan a los ahorros en
una situacin de expansin de produccin y precios relativamente altos con relacin al salario
medio, pero con tendencia a la deflacin. De hecho, Keynes va tan lejos como sugerir quedebido
a una serie de factores; entre los cuales, el principal es una tasa de inters excesiva- la situacin
tiende a oscilar alrededor de un punto en el cual los recursos no son utilizados efectiva o
plenamente, ya que tal tasa de inters tiende a deprimir la economa en general.
En otras palabras, Keynes postul que, en ciertas situaciones, y contrario a lo planteado por la
visin clsica, es econmicamente racional no gastar dinero. Por ejemplo, si los precios estn
bajando es racional no comprar hoy porque con el mismo dinero se comprar ms la semana que
viene. Por el mismo motivo, disminuye la cantidad de gente interesada en utilizar prstamos (los
ahorros de otros): si los precios bajan, no solo se comprar ms la semana que viene sino que las
tasas de inters y los sueldos sern menores. Igualmente, una baja del empleo o de los salarios amenazando futuros ingresos- puede llevar a otra en la demanda, y por lo tanto a una baja en la
produccin, llevando a su vez a ms desempleo. As, sucede que la economa establece un punto de
equilibrio nuevo donde convive perfectamente en una situacin lejana de la utilizacin ptima de
los medios de produccin. Especficamente, en la dcada de los treinta del siglo XX, durante la
Gran Depresin, con una alta tasa de desempleo.
As pues, debido a que la relacin ahorro igual a la inversin no se establece solo o
automticamente a travs de la accin del mercado, parecera conveniente encontrar alguna manera
de armonizar esas variables. Keynes postula que la nica fuerza capaz de hacer eso es el Estado.
Para tratar de entender el funcionamiento real de la economa y sus diferencias con los
esquemas formales del dogma clsico, Keynes desarroll los conceptos de propensin a consumir,
multiplicador de la inversin, eficiencia marginal del capital y preferencia por la liquidez.
7.2.1.2. Consumo, ahorro e inversin
La propensin marginal a consumir es la variacin del consumo cuando el ingreso
disponible vara en una unidad, es decir, la relacin entre una variacin en el ingreso y la
modificacin correspondiente en el gasto en consumo. Formalizando lo anterior. Keynes postul la
ecuacin del consumo: C=Co+cYd, donde C es el consumo total, Co es el consumo autnomo
(aquel consumo que no depende del ingreso), c es la propensin marginal a consumir, e Yd (Yd=Yt127
T+TR, donde Yt es el ingreso total, T son los impuestos y TR son las transferencias) es el ingreso
disponible.
Si la propensin a consumir es dbil y las oportunidades de inversin no son atrayentes, una
parte del ingreso que no se consume tampoco se invertir y la demanda efectiva se reducir, por lo
que la economa se contraer y el nivel de empleo descender. De manera que como el ahorro y la
inversin no siempre estn en equilibrio, al Estado le corresponde actuar para asegurar que el nivel
de inversin necesario para multiplicar la actividad econmica y garantizar el pleno empleo.
En trminos prcticos, y para contrarrestar la espiral negativa de los aos treinta, Keynes
propona que -en momentos de estancamiento econmico- el Estado tiene la obligacin de
estimular la demanda con mayores gastos econmicos. Tericamente, hay tres maneras que el
Estado puede financiar esos gastos:
1. Aumentar los impuestos.
2. Imprimir ms dinero y
3. Endeudamiento fiscal (uso de los dineros que la poblacin est ahorrando).
Keynes basa sus sugerencias sobre un dinero con valor relativamente estable, por lo que no
es partidario del incremento indiscriminado en su produccin. Aunque para Keynes el
incremento de impuestos era legtimo si se orientaba al aumento de la inversin pblica y de la
demanda, consideraba adecuado financiar el incremento del gasto fiscal a travs del
endeudamiento, en lugar de dedicar todos los impuestos recaudados al pago de deudas. El otro lado
de esa poltica es que el Estado debe pagar esa deuda cuando sus ingresos aumenten, debido al
incremento por ingresos de impuestos cuando eventualmente haya un auge; ese aumento en los
ingresos se debe al auge o expansin en la economa, no a un incremento en la tasa de impuestos.
En otras palabras, la propuesta de Keynes es que el Estado debe jugar en general un papel
contracclico en la economa: estimulando la demanda en momentos de recesin y restringindola
en momentos de auge. De esta manera, los ciclos econmicos se aminoran y no se transforman en
crisis.
7.2.1.3. Tasas de inters y rentabilidad
Otro aspecto fundamental de la teora keynesiana es el relativo a la necesidad de regular las
tasas de inters, de manera que sean inferiores a la eficiencia marginal del capital. La teora clsica
supona que las leyes del mercado haran mover las tasas de inters al punto adecuado para
garantizar el rendimiento de las inversiones, pero tambin en este caso el dogma clsico apenas
cubra casos excepcionales, en tanto la realidad funciona generalmente en otra forma. La
preferencia por la liquidez, lleva a la gente a atesorar o a tratar de tener dinero efectivo o
disponible; la tasa de inters es el premio que tiene que ofrecerse para inducir a la gente para
conservar su riqueza en cualquier otra forma distinta al dinero atesorado.
Si las autoridades monetarias fallan en reducir las tasas de inters por debajo de la eficiencia
marginal del capital, la economa se contraer irremediablemente, aunque la causa de fondo del
desnimo de la inversin no es el nivel de las tasas de inters sino la cada de la rentabilidad. Para
Keynes, una recesin es el resultado del cambio cclico de la eficiencia marginal del capital.
7.2.2. Keynesianismo y coyunturas histricas, econmicas y polticas
Dentro de la coyuntura histrica, econmica y poltica, el keynesianismo -y sus proyectos
consecuentes como el Estado de Bienestar y el desarrollismo- dio a los dirigentes mundiales la
oportunidad de salvar la democracia, cuya existencia lleg a verse amenazada debido al auge de las
dictaduras producto de la incapacidad del liberalismo clsico de resolver la crisis. Debido a esta
razn, los principios del keynesianismo fueron aplicados de una u otra manera en gran parte de los
Estados occidentales desde el final de la Segunda Guerra Mundial hasta que en los aos setenta un
128
dinero y control sobre la tasa de inters en el Estado a travs del banco central. Estas propuestas
fueron generalmente adoptadas a nivel mundial con posterioridad a la Segunda Guerra Mundial a
nivel de los pases, pero su corolario lgico (la adopcin de un sistema monetario comn
independiente de los gobiernos individuales no lo fue (Acuerdos de Bretton Woods).
Keynes mismo no ve esa propuesta de accin estatal como novedosa o extraordinaria en si
misma. Por el contrario, es algo -que en su opinin- todos saben y aceptan, solo que es aplicada en
casos excepcionales; slo propone utilizar esa aproximacin ms generalmente, tal como lo
expresa en la Carta a Roosevelt: Eso es por lo cual la guerra ha siempre causado una actividad
industrial intensa. En el pasado la finanza ortodoxa ha considerado la guerra como la nica excusa
legitima de crear empleo a travs del gasto gubernamental. Ud, Sr Presidente, habindose librado
de tales preconcepciones, esta libre para utilizar en el inters de la paz y prosperidad esas tcnicas
que con anterioridad solo se les ha permitido servir los propsitos de la guerra y la destruccin
(J.M. Keynes: Carta abierta a Roosevelt, punto 8). Lo que si considera especial es la dilucidacin
de las relaciones econmicas que sustentan el funcionamiento de la economa. Principal entre esas
es el papel que el dinero y las tasas de inters juegan. Para Keynes, tal aclaracin y subsecuente
traspaso al poder del estado el control de ambos factores llevara a la desaparicin de los rentiers (o
por lo menos de ese aspecto de la funcin empresarial) lo que a su vez permitira el uso completo
de los factores de produccin.
En la actualidad, algunos partidarios del neoliberalismo aun abogan por la vuelta al patrn
oro. Alan Greenspan, ex-presidente de la Reserva Federal, por ejemplo, alega que un antagonismo
casi histrico hacia el patrn oro une a todos los estatalitas. Parecen darse cuenta, tal vez con
mayor claridad y sutileza que muchos liberales, que el oro y la libertad econmica son
inseparables, que el patrn oro es un instrumento del laissez-faire, y que cada uno implica y
requiere el otro. Para estos partidarios, la decisin de Bretton Woods no fue una falla de
aceptacin del keynesianismo y la imposicin de los intereses de EE.UU. sino resultado las
acciones de Harry D. White, representante de EEUU en esas conversaciones y acusado de ser un
agente comunista, lo que se utiliza para sugerir que tal decisin fue resultado de un complot
gigantesco.
7.2.3. Crticas al keynesianismo
Las sugerencias de Keynes han sido objeto de varias tentativas de crticas, algunas de las
cuales parecen demostrar no solo una falta de comprensin de la posicin de Keynes pero incluso
de conceptos econmicos o hechos histricos bsicos.
As, por ejemplo, W. Rpke escribi: puede creerse que hay pocas en las que medidas
vigorosas para aumentar la oferta monetaria impedirn el desastre; pero una figura cientfica tan
destacada como Keynes no puede impunemente extender el manto de su autoridad sobre la
propensin crnica de todos los Gobiernos hacia la inflacin. Puede creerse que en ciertas
circunstancias un aumento de la deuda pblica es el mal menor; pero tal medida temporal no puede
impunemente transformarse en principio de carcter general.
A fin, aparentemente, de terminar con esa supuesta impunidad, Rpke alega que se puede
descubrir en el mecanismo del ahorro problemas que exigen atencin especial,... pero no se puede
impunemente despojar a los hombres del sentimiento de que es bueno ahorrar, guardar una reserva
para ellos y sus familias, en vez de gastarlo todo y despus pedir ayuda al Estado el mayor de
todos los gastadores- en pocas de necesidad Keynes acostumbr a una nueva generacin a
utilizar una lgica econmica que gira nicamente en torno a cmo mantener la demanda
efectiva en la forma ms segura al nivel ms alto posible, mientras que el verdadero problema de
la posguerra era el de cmo frenar a tiempo una prosperidad inflacionista Un hecho de la poca
de posguerra, tan singular como comprometedor para el keynesianismo,.. La mayora de los
130
pegosidad o inercia de sueldos y precios (Keynes apunta que hay una tendencia tanto en
salarios como costos, a mantenerse en un cierto nivel -ciertamente a no decaer-; esta tendencia
fuerza la manipulacin de otras variables a fin de obtener las relaciones ptimas y dificulta la
obtencin de esos resultados).
Los representantes ms conocidos de esta escuela son: Gregory Mankiw, Joseph E. Stiglitz y
Ben Bernanke. Se cuentan adems, John B. Taylor, David Romer, Olivier Blanchard, Nobuhiro
Kiyotaki, Jordi Gal y Michael Woodford.
La alternativa es el post-keynesianismo de Joan Robinson, Piero Sraffa, Paul Davidson
y otros, que enfatiza el papel que la incertidumbre tiene en asuntos econmicos, especialmente los
relacionados con inversin.
Los postkeynesianos consideran valida la crtica fundamental de Keynes al concepto
neoclsico de equilibrio de largo plazo. Adems, muchos de ellos consideran que la Teora general
no ha sido explorada en plenitud y que repagara abundantemente un esfuerzo sistemtico en ese
sentido.
7.2.5. Crecimiento econmico y bienestar: la teora keynesiana
A partir de la segunda posguerra, la poltica social se vincula a objetivos econmicos. Las
polticas de posguerra se inspiraron en la necesidad de que el Estado favoreciese el crecimiento
econmico y, adems, en que ste se orientase hacia la consecucin del bienestar. En esos aos, se
generaliza la idea de que la pobreza, adems de ser un problema econmico, tambin lo es poltico,
porque la paz tiene que basarse en la justicia social.
Un aspecto a tener en cuenta es la repercusin prctica de las teoras que justificaron el
intervencionismo estatal en la economa. La teora keynesiana proporcion el fundamento
econmico para que las propuestas de reforma penetrasen en la realidad. Las circunstancias en las
que Keynes elabor su teora estuvieron, en parte, determinadas por la crisis econmica de los aos
treinta, sobrevenidas por la insuficiencia de la demanda para observar la oferta global y sus
consecuencias de bajos niveles de consumo y produccin, as como elevados ndices de paro. Todo
ello puso a prueba los postulados de la economa neoclsica.
A diferencia de los economistas neoclsicos, Keynes negaba que el sistema econmico se
autorregularse. Los neoclsicos haban sostenido que el paro era consecuencia de los desequilibrios
del mercado de trabajo y que el exceso en la oferta de este factor se correga con la disminucin de
los salarios. Por el contrario, para Keynes el desempleo es consustancial al mercado y su causa es
la insuficiencia de la demanda colectiva. Desde Keynes es una idea aceptada por la poltica
econmica que el aumento de la produccin y de la productividad solo tienen sentido si aumenta al
mismo tiempo la demanda efectiva. El mecanismo del mercado no iguala automticamente la
oferta y la demanda, de ah la importancia que da Keynes al estmulo estatal.
En opinin de Keynes, el ahorro, en lugar de facilitar, en ocasiones, el crecimiento de la
riqueza puede constituir un obstculo; por ello, defendi que las medidas orientadas a la
redistribucin de los ingresos, de forma que aumentase la propensin a consumir, favorecan el
crecimiento. En apariencia, las propuestas keynesianas parecan lograr lo imposible, es decir,
compaginar la justicia social con el crecimiento del capital. Su objetivo ltimo era defender los
principios del capitalismo, corrigiendo las disfunciones que lo ponen en peligro.
El objetivo de crecimiento econmico se alcanz ampliamente. Los pases industrializados de
Europa Occidental disfrutaron, a partir del decenio 1950-60, de una etapa de prosperidad sin
precedentes. Lo que no excluye que tambin se produjesen fluctuaciones, aunque sus dimensiones
fueron dbiles.
7.2.5.1. Justificacin social del modelo del Estado del Bienestar: el Informe Beveridge
133
poca de Bismarck, o con el llamado modelo continental; las diferencias entre ste y el britnico
son las siguientes:
Mientras que el rgimen de seguridad continental se orientaba preferentemente a la
proteccin laboral, el de Beveridge, ya sea implcita o explcitamente, posee una tendencia hacia la
universalizacin
Las contingencias tpicas del sistema continental se consideraban aisladamente, de donde
resulta un rgimen de seguros mltiple. De forma inversa, el sistema anglosajn se basaba en la
unificacin de los riesgos, es decir, que la proteccin no deriva de los riesgos diferenciados sino de
la situacin genrica de necesidad, sin discernir la causa que lo provocaba
Segn el modelo continental, la financiacin dependa de las contribuciones del asegurado,
cuya cuanta estaba en funcin del nivel de la renta de ste (adems de las contribuciones de los
empresarios y las eventuales subvenciones estatales). Por el contrario, la financiacin del sistema
anglosajn provena, en buena parte, de los presupuestos generales del Estado.
El modelo continental tenda a la administracin diferenciada de cada riesgo, e incluso de
los colectivos asegurados. El britnico, en cambio, se decant por una gestin administrativa
unificada y pblica
En general, puede decirse que los sistemas de seguridad social han evolucionado hacia la
convergencia, con independencia del modelo adoptado inicialmente; en casi todos los Estados de
Bienestar existe un sistema mixto, en el que se combina el sistema universal con el basado en los
rendimientos del trabajo. En lneas generales, el modelo basado en los principios del modelo
continental se caracteriza porque las prestaciones, a excepcin de la sanidad, guardan una relacin
ms estrecha con las cotizaciones, son proporcionales a las contribuciones realizadas durante la
vida laboral; su finalidad esencial es mantener el nivel de renta cuando dejan de trabajar o en la
vejez. Sin embargo, este modelo se complementa con la asistencia social destinada a personas
necesitadas que no tienen derecho a prestaciones, bien porque no hayan cotizado o porque sus
contribuciones no han alcanzado la cuanta suficiente; en estos casos, las prestaciones se someten a
la comprobacin de recursos y son financiadas por el Estado. Por su parte, el modelo universal
(por ejemplo, el Reino Unido y Dinamarca) se distingue porque sus prestaciones tienen una
relacin con las necesidades y es financiado, sobre todo, a travs de los impuestos generales.
Aunque es usual utilizar la categora genrica de Estado de Bienestar, pueden distinguirse
varios modelos. Una de las clasificaciones con ms vigor es la realizada por Titmuss; en sntesis,
distingue tres modelos:
El institucional. Se caracteriza porque el Estado goza de un importante cometido en la
provisin del bienestar, los programas son universales, es decir, se dirigen al conjunto de la
poblacin y no se encuentran sometidos a condiciones. Adems, las prestaciones son generosas,
tanto por los riesgos que cubren como por su calidad. Representativos de este modelo son, por
ejemplo, Finlandia, Noruega o Suecia.
El residual. El Estado posee una funcin mnima como proveedor del bienestar. El
mercado y la familia ocupan un lugar predominante. El Estado es subsidiario, slo interviene
cuando falla la familia y el mercado. Las prestaciones pblicas caractersticas son las asistenciales,
las transferencias son selectivas, estn sometidas a la comprobacin de recursos y son de baja
calidad. Es el caso de EEUU y Canad.
El corporativista o de logro personal-resultado profesional. El derecho a las
prestaciones es consecuencia del contrato de trabajo y estn relacionadas con las aportaciones
realizadas. A este modelo se adecuara, por ejemplo, Alemania.
7.2.5.3. Factores del desarrollo del Estado de Bienestar
135
No es extrao que la complejidad de los factores que impulsaron el desarrollo del Estado del
Bienestar haya motivado numerosas y matizadas aportaciones tericas. Unas explicaciones hacen
mayor hincapi en las causas econmicas. Por ejemplo, Wilensky, entre otros autores, ha sostenido
que las polticas sociales son una tendencia estructural de las sociedades industrializadas; sugiere
que los programas sociales deberan haberse introducido en los diferentes pases con niveles
anlogos de industrializacin y urbanizacin, aunque la realidad nos demuestra que esta condicin
no se cumple siempre.
Otro grupo de teoras sostiene que el Estado de Bienestar es una respuesta al conflicto social;
por consiguiente, las causas seran polticas. En concreto, se considera que este modelo es
consecuencia del proceso democratizador; su paralelismo con el establecimiento del sufragio
universal es claro, aunque, por ejemplo, en Alemania la pujante legislacin social se adopt en un
rgimen autoritario. Entre las razones polticas, la ideologa o la presin de las organizaciones
sindicales de los trabajadores es otra de las variables que se han utilizado. stos seran, segn esta
postura, los responsables del aumento de los gastos para maximizar su apoyo electoral.
De todas formas, el impacto de la ideologa o de los partidos que forman los gobiernos es
polmico, al fin y al cabo el Estado de Bienestar goz del consenso de los partidos con ideologas
opuestas.
7.2.5.4. Cambios econmicos, sociales e ideolgicos
El consenso sobre el que repos el Estado de Bienestar se rompi a mediados de los aos
setenta del siglo XX; desde entonces, se han producido cambios econmicos, sociales e ideolgicos
que han llevado a cuestionar su viabilidad. Incluso se ha llegado a mantener que se trata de un
modelo insostenible. El estancamiento de la economa en 1973, con sus consecuencias de paro e
inflacin, fue el detonante de su cuestionamiento; es obvio que el desempleo plantea un problema
de financiacin al aumentar los gastos sociales y disminuir los ingresos.
La mundializacin de la economa es otro de los factores que impone lmites a las polticas de
bienestar. La apertura de las fronteras al comercio internacional aumenta la competitividad; los
pases que asumen costos de proteccin social ms bajos poseen mayores ventajas para competir en
los mercados mundiales, lo que genera presiones tendentes a reducirlos. Las diferencias de los
costos laborales se han podido mantener debido, en parte, a la distinta cualificacin de los
trabajadores y a la calidad de los productos entre los pases. La eliminacin de los controles sobre
el capital permite la movilidad de ste; la capacidad de los gobiernos para gravarlo se reduce. La
autonoma estatal para establecer polticas de empleo tambin disminuye; los Estados se ven
obligados a favorecer la entrada de capital a fin de satisfacer las demandas de trabajo, lo que les
impulsa a establecer condiciones ventajosas a la inversin, entre ellas la reduccin de los impuestos
sobre las sociedades y las rentas del capital.
Uno de los cambios sociales a los que se enfrenta el Estado de Bienestar en los ltimos
decenios deriva de la evolucin demogrfica; sta tiende al envejecimiento de la poblacin
ocasionada por el descenso de la natalidad y por el aumento de la esperanza de vida que, junto con
la disminucin de la duracin media de la vida laboral, conduce al deterioro de la relacin entre
activos y pensionistas.
A todas estas dificultades, algunos autores aaden la transformacin de la economa. La
economa postindustrial se caracteriza porque la capacidad de crear empleo depende de los
servicios y porque la mano de obra necesita flexibilidad para la insercin en el mercado de trabajo,
lo que supone una trayectoria laboral menos estable. Antes, las prestaciones se concentraban, sobre
todo, en el periodo de la infancia y de la vejez; por el contrario, en la economa postindustrial, los
riesgos surgen en la fase activa del ciclo vital. El desarrollo del sector servicio, ya sea por la
escasez de los espacios rentables para el capital o bien por el aumento de su demanda, puede ser
136
otra de las razones que presionen a favor de la privatizacin de los servicios pblicos y, en ltimo
caso, del debilitamiento del Estado del Bienestar.
La modificacin de la estructura laboral se aduce como otro cambio ms. Mientras que antes
las condiciones de trabajo y el consumo eran ms homogneos, en la actualidad las nuevas
transformaciones tecnolgicas y la movilidad en el trabajo originan una estructura laboral ms
fragmentada, caracterizada por un amplio grupo de profesionales cualificados en los niveles
superiores. Esa diversidad profesional no se adeca a la aplicacin de prestaciones universales ni
stas satisfacen las necesidades de la clase media. Se argumenta adems que una manifestacin de
la presunta crisis del Estado de Bienestar es fruto del declive del movimiento sindical y de los
partidos polticos defensores de la proteccin social.
Por ltimo, es necesario considerar tambin los cambios ideolgicos. La distribucin de la
renta, la igualdad o la seguridad han cedido su lugar a otros valores postmateriales, tales como la
defensa de los derechos humanos, de la paz, del entorno o la igualdad de gnero. Es indudable que
el neoliberalismo adquiri predominio a finales del siglo XX, frente a otras corrientes liberales
partidarias de la responsabilidad estatal en la provisin de los bienes sociales.
En definitiva, el Estado de Bienestar se encuentra sometido a una crisis estructural cuya
evolucin aboca a su desmantelamiento, segn las interpretaciones vinculadas a la ortodoxia
liberal, o bien a un nuevo modelo ms acorde con las actuales condiciones econmicas y sociales,
segn otras interpretaciones.
7.3. Economa Austriaca
La denominada escuela austraca, tambin identificada como escuela de Viena, es una escuela
de pensamiento econmico que se opone a la utilizacin de los mtodos de las ciencias naturales
para el estudio de las acciones humanas, y prefiere utilizar mtodos lgicos deductivos y la
introspeccin, lo que se denomina individualismo metodolgico.
Su origen se halla en el debate metodolgico con la Escuela Histrica Alemana, que en un
nimo historicista intentaba confinar las leyes del mercado a diferentes etapas de la historia.
Esta escuela se ha caracterizado por su fuerte crtica hacia programas de investigacin como
el Marxismo, el Socialismo fabiano, el Nazismo, el Fascismo y el Keynesianismo. Se debe a Eugen
von Bhm-Bawerk la conocida monografa La conclusin del sistema marxiano en que refuta,
tanto desde la teora objetiva como la subjetiva del valor, la teora marxista del valor-trabajo y
el concepto de plusvala, ante una evidente contradiccin que se produca en su aplicacin cuando
la llamada tasa de ganancia no cumpla la prediccin de Karl Marx en su tendencia decreciente,
sino que por el contrario, se incrementaba.
Dicha contradiccin fue reconocida por Marx en el tercer volumen de su compleja obra El
Capital, respondiendo en consecuencia que si bien dicha aparente contradiccin se registra en
casos puntuales, en la economa general luego se superan manteniendo vigente su sistema, lo que
lo llev a introducir una modificacin notable en este: la ley del valor (que afirma las mercancas
se intercambian por su valor) ya no ha de cumplirse en cada caso individual, sino a escala general
considerando el sistema econmico en su conjunto.
Bhm-Bawerk constat que estos casos puntuales eran en realidad prcticamente todos, y
que la explicacin de los precios en funcin de la medida media del valor del trabajo socialmente
necesario se remita nuevamente a los precios mismos volviendo al mtodo marxista una peticin
de principio. La obra ha hecho famoso a Bhm-Bawerk, y mostrado los rasgos deliberadamente
crticos de la Escuela Austraca.
Lo mismo puede decirse de Ludwig von Mises, quien ha dedicado un volumen a dicha
empresa, en su conocido libro El socialismo donde expone su argumento contra las doctrinas
socialistas al tiempo que justifica la propiedad privada en trminos economicistas, demostrando
137
que slo sta posibilita la libre formacin de precios en un mercado, y esto otorga a quienes
intervienen en l informacin sobre la escasez y utilidad de un bien econmico. Slo con propiedad
privada ser posible minimizar la escasez, que la Escuela Austraca considera como propiamente
humana.
Sin propiedad privada habr, declara Mises, un irracional manejo de la escasez. La teora
austraca del ciclo econmico, desarrollada inicialmente por Mises, ha sido una de las principales
aportaciones de esta escuela a la comprensin del desarrollo econmico y el por qu de las crisis.
7.3.1. Von Mises
Ludwig von Mises, naci en Lemberg, capital de Galitzia en el antiguo Imperio
Austrohngaro (actualmente dividida entre Polonia y Ucrania) hijo de Arthur von Mises (ingeniero
de ferrocarriles y funcionario pblico) y Adele Landau von Mises. Su hermano menor, Richard von
Mises fue un clebre fsico. La familia Mises se mud a Viena siendo Ludwig nio. En 1892,
ingres en el Akademisches Gymnasium, donde recibi una formacin humanista. Fue compaero
de Hans Kelsen. Desde temprana edad, Mises se interes por la historia y la poltica. Despus de
graduarse en 1900, comenz estudios de derecho y administracin publica en la Universidad de
Viena.
En 1912, public La teora del dinero y el crdito, obra en la que aplicaba la teora de valor
de Carl Menger al dinero y presentaba una nueva teora de la coyuntura econmica en la que las
crisis eran provocadas por la distribucin inadecuada de los recursos debido a la inflacin.
Demostr que la cantidad de dinero en la economa no era neutral y que su aumento tena efectos
redistributivos.
Durante la Primera Guerra Mundial, Ludwig von Mises sirvi como oficial en la artillera
austrohngara y fue asesor econmico en el Ministerio de la Guerra; sus experiencias blicas le
sirvieron para desarrollar sus teoras sobre el intervencionismo estatal. El ltimo ao de la guerra
recibi el prestigioso nombramiento de profesor extraordinario en la Universidad de Viena.
Despus de la guerra, Ludwig von Mises particip como adjunto en el gobierno austriaco
ocupndose de asuntos financieros con el extranjero; su principal logro durante esta poca fue
disuadir a su antiguo amigo Otto Bauer, lder del partido socialista, de intentar un golpe de estado
bolchevique. Tambin escribi un libro explicando el colapso del Imperio Austrohngaro. En
1922, publica El socialismo: un anlisis econmico y sociolgico, donde afirm que el sistema
comunista no poda ser eficiente ya que le faltaba el mecanismo de precios que haca que la
distribucin de los recursos fuera la adecuada, como suceda en el sistema capitalista; este libro
tuvo gran influencia sobre el llamado movimiento neoliberal. En 1940, tuvo que huir de Europa
por temor a ser apresado por los nazis; se instal en Nueva York y se naturaliz estadounidense en
1946. A partir de 1945, fue catedrtico en la Universidad de Nueva York.
7.3.2. F. Von Hayek
Friedrich August von Hayek, economista de origen austriaco, nacionalizado britnico, obtuvo
el Premio Nobel de Economa en 1974, compartido con el sueco Gunnar Myrdal por su trabajo
pionero en la teora del dinero y las fluctuaciones econmicas y por sus penetrantes anlisis de la
interdependencia de los fenmenos econmicos, sociales e institucionales. Estudi en la
Universidad de Viena; fue profesor en esa misma Universidad (1929-1931), en la London School of
Economics (1931-1950), en la Universidad de Chicago (1950-1963) y en la de Friburgo. Es uno de
los representantes ms conocidos del ultra-liberalismo en el pensamiento econmico y maestro
reconocido por la Escuela Austriaca.
7.3.3. Schumpeter
138
Amartya Sen es un economista indio (1933 -); obtuvo el Premio Nobel de Economa en 1998
por sus contribuciones a la economa del bienestar.
Despus de estudiar varias catstrofes en la India, Bangladesh y el Sahara desde los aos
cuarenta, Amartya Sen descubri que las hambrunas se han producido incluso cuando la provisin
de alimentos no era diferente de aos anteriores y que, en algunas reas afectadas por el hambre, se
haban exportado alimentos; para Sen, concurren en el fenmeno factores sociales y econmicos
que afectan a los diferentes grupos de la sociedad, y que influyen sobre la eleccin de
oportunidades. Comprob que la hambruna de Bangladesh en 1974 se deba en parte a que las
inundaciones de ese ao haban hecho subir los precios de alimentos, al tiempo que los obreros
agrcolas carecan de trabajo, con el consiguiente descenso de su poder adquisitivo.
Sen consigui esclarecer la relacin entre la llamada curva de Lorentz, que mide la
desigualdad en ingresos, y la distribucin de diferentes activos por parte de la sociedad. Una
norma habitual para medir el bienestar de una sociedad es el porcentaje de sus habitantes que se
encuentra por debajo de lo que se califica de antemano ndice de pobreza, pero esta teora ignoraba
los diversos grados de pobreza entre los menos favorecidos; para solucionar esta deficiencia, Sen
elabor un ndice para medir la pobreza, teniendo en cuenta el bienestar de los individuos, que ha
sido utilizado desde entonces por muchos investigadores.
Uno de los problemas que se encuentran al comparar el bienestar de diferentes sociedades es
que los indicadores habituales, como los ingresos per capita, solo tienen en cuenta la situacin
media de la poblacin. Amartya Sen ha sealado que los principios ticos bien fundados suponen
la igualdad entre los individuos, pero como la habilidad para aprovechar la igualdad de
oportunidades vara con cada persona, el problema de la distribucin de bienestar nunca podr
resolverse del todo.
7.6.1. La crtica al bienestarismo de autores como Bentham, Stuart Mill y Keynes en el
pensamiento de Amartya Sen
Uno de los autores que ha repensado la nocin de bienestar (otro autor importante es
Charles Taylor), no slo desde su campo especfico de la Economa, sino tambin, de la Filosofa,
es Amartya Sen. Rastreando sus publicaciones, observamos cmo ha ido ampliando su campo de
investigacin, desde un primer inters por la insuficiencia del ptimo de Wilfrido Pareto, aplicada
al utilitarismo tanto en su aplicacin moral como econmica, hasta una crtica al bienestarismo y la
elaboracin de una nueva defensa de la justicia social.
En la obra Utilitarianism and beyond, Sen define el utilitarismo de esta manera: es la
interseccin de dos distintas clases de teora. Una es la teora de la manera correcta de valoracin o
asignar valor a estados de cosas, y esto conlleva que la base correcta de valoracin sea el bienestar,
satisfaccin o que la gente consiga lo que prefiera. Esta teora, un componente del Utilitarismo, se
ha llamado bienestarismo. El otro componente es una teora de la accin correcta, que dice que las
acciones deben escogerse de acuerdo con los estados de cosas que son sus consecuencias: a sta se
le ha llamado consecuencialismo. El Utilitarismo... recomienda la eleccin de una accin segn sus
consecuencias, y una valoracin de las consecuencias en trminos de bienestar. A partir de aqu,
Sen seala varias caractersticas ms:
En primer lugar, la estrecha visin de la persona que el utilitarismo clsico de Jeremy
Bentham y de John Stuart Mill, maneja: sta slo es considerada como el lugar de localizacin de
sus respectivas utilidades, dejando de lado todo lo dems. En funcin de esas utilidades y su
cumplimiento se establece la correccin de los estados de cosas. Fijmonos, tal como seala Sen,
que lo que valora este principio no son las acciones del individuo -como hace toda la moral clsica,
incluido el eudaimonismo de Aristteles, en el que los actos virtuosos ocupan un lugar central- sino
los estados de cosas (states of affairs). Esto lleva implcita una despersonalizacin de la moral y de
140
la prdida de valor de las intenciones y motivos del agente a la hora de evaluar la moralidad de sus
acciones. Slo cuenta lo externo, los estados de cosas, y de estos, slo los que se refieren a la
utilidad. Esto, en palabras de Sen, impone una restriccin informacional al hacer juicios morales
sobre estados alternativos de cosas. Deja fuera de consideracin toda la informacin que no sea de
utilidad.
Por una parte, pone de manifiesto esta restriccin informacional (que se podra
corresponder con lo llamamos -siguiendo a Aristteles- reduccin de los medios a fines) y, por
otra, lo que l llama reduccin, que consiste en tratar y considerar por igual todos los intereses,
ideales, aspiraciones y deseos de los individuos, sin diferenciarlos.
Esta reduccin en la informacin se aplica a los juicios de valor y repercute en que el
consecuencialismo sea bienestarista: slo se tienen en cuenta aquellos estados de cosas que
conduzcan a la felicidad o al placer. Junto a este consecuencialismo, otro rasgo que lo caracteriza
es lo que l llama sumranking -ordenacin por suma-, o suma de las utilidades de todos los
miembros de la sociedad donde se pierden la identidad del individuo y su separabilidad. Este
elemento es especialmente claro en la doctrina de Bentham. Por eso, Sen pone en duda la
suficiencia de la informacin de utilidad para emitir juicios sobre estados de cosas, y propone una
teora pluralista, no monista, que contemple otros elementos, junto al de bienestar, a tener en
cuenta a la hora de valorar la correccin o bondad de los estados de cosas.
En su libro Bienestar, justicia y mercado, recopilacin de varias conferencias, Sen ofrece una
elaboracin de esta teora pluralista junto a una nueva propuesta del contenido del bienestar. No
deja de reconocer la importancia del bienestar, pero alega que hay que considerar, aparte de ste,
otras variables en el anlisis moral. Las personas tienen otras facetas adems del bienestar. No
todas sus actividades se dirigen a maximizar el bienestar (ni sus actividades siempre contribuyen a
l), independientemente de cun generosamente definamos el bienestar dentro de los lmites de ese
concepto general. Hay otras metas adems del bienestar y otros valores adems de las metas.
Una de esas facetas es la de ser agente (agency), con la que estn relacionadas los conceptos
de autonoma y de libertad personal, que van ms all de las consideraciones de bienestar, pero que
guardan relacin con l.
Dicho esto, Sen pasa a examinar cmo debera entenderse el bienestar. Si se le identifica
con la utilidad (como postula el utilitarismo), habra tres maneras de considerarlo: como eleccin,
como felicidad o como satisfaccin del deseo. En la idea de bienestar concebido como eleccin,
ve el inconveniente de que: la mezcla de motivaciones hace difcil formarse una buena idea del
bienestar de una persona tomando como nica base la informacin que da esa eleccin.
Tambin es insuficiente el modo de representar el bienestar como felicidad, ya que deja de
lado las valoraciones personales y por su carcter de estado mental puede originar errores. Su
examen de la satisfaccin de deseos, que tambin es un estado mental, pone de manifiesto que una
cosa es desear y otra distinta valorar, por lo que, esta explicacin por s sola es insuficiente, ya que
parte de una identificacin entre ambos. De esta manera puede adelantar la siguiente conclusin:
Al rechazar las pretensiones de la utilidad para representar el bienestar, hemos presentado
esquemticamente la necesidad de una concepcin alternativa. Diferencia a continuacin dos
ideas: tener una buena posicin y estar bien o tener bienestar. La primera alude a la
capacidad de disponer de cosas externas, a la opulencia; la segunda, en cambio, se refiere a algo
interno susceptible de ser alcanzado por el propio esfuerzo personal.
Antes de abordar una concepcin adecuada del bienestar, advierte que hay que evitar los
peligros que se derivan de adoptar o bien una concepcin bsicamente subjetivista en trminos de
alguna de las medidas de utilidad como estado mental, o bien un criterio objetivista totalmente
neutral respecto a las diferencias especficas de cada persona. Su propuesta tendr en cuenta ambos
aspectos, los personales y los objetivos. Una vez aclarado esto, afirma que la caracterstica
141
primaria del bienestar cabe concebirla en trminos de lo que una persona puede realizar,
tomando ese trmino en un sentido muy amplio. Esas realizaciones pueden ser tanto actividades
como estados de existencia o de ser, y a su conjunto lo denomina vector de realizaciones. Estas
realizaciones no deben identificarse con los bienes (que aqu concibe como bienes materiales) ni
con la felicidad. Sen concibe la felicidad -a la manera utilitarista- como un estado mental agradable
y por eso la subsume al bienestar. Entiende este ltimo como algo ms amplio que incluira, entre
otras cosas, la felicidad: La felicidad puede ser una parte valiosa del bienestar y ser feliz es
ciertamente una realizacin de gran importancia, pero hay otras realizaciones importantes que no
son congruentes con la felicidad y para las que la felicidad no puede servir como subrogado,
especialmente en las comparaciones interpersonales... La necesidad de identificar y valorar las
realizaciones importantes no se puede evitar examinando otras cosas tales como la felicidad, la
satisfaccin del deseo, la opulencia o la capacidad para disponer de bienes primarios.
Con esta amplia consideracin, su propuesta ofrece el pluralismo informacional que faltaba
al utilitarismo. A esto aade, ampliando su concepcin hasta ahora aproximativa del bienestar, la
atencin a las capacidades personales de conseguir unas determinadas realizaciones; al conjunto de
tales capacidades lo denomina libertad de bienestar. La introduccin de este nuevo elemento es
importante porque no pueden valorarse de la misma manera las realizaciones que han logrado
distintas personas si las capacidades que posea cada una para realizarlas no han sido las mismas, y,
por tanto, tampoco lo ha sido la consideracin global de sus elecciones.
Sin embargo, an es ms importante la libertad de ser agente, pues contempla cualquier
cosa que la persona, como agente responsable, decida que habra de conseguir, de la cual slo es
una parte la libertad de bienestar. La persona no se reduce a la bsqueda de bienestar, sino que en
ella hay otras metas y valoraciones. Y todo eso forma su bien individual. Ambas facetas, la
libertad de ser agente responsable (con unos propsitos y elecciones concretos) y la libertad de
bienestar (capacidades de realizaciones de bienestar) no se excluyen, aunque sean distintas, es
ms, deben complementarse y aportar toda la informacin necesaria, ya que tomada cada una por
separado, son insuficientes: A riesgo de simplificar mucho se puede decir que la faceta de
bienestar es importante para evaluar el provecho que saca una persona, mientras que la faceta de
agente es importante para evaluar lo que una persona puede hacer en relacin a su concepcin del
bien. La capacidad de hacer ms bien no tiene por qu ser provechosa para la persona.
Hay prioridad de una sobre la otra? No parece que sea as, a juzgar por las palabras de
Amartya Sen: Tanto la libertad de bienestar como la de ser agente tienen una importancia decisiva
-aunque distinta- en la valoracin de estados y acciones. Y la base informacional de la concepcin
moral explorada en estas conferencias no puede, en general, prescindir ni de la informacin sobre
el agente ni sobre la que se refiera al bienestar -tanto en la forma de consecucin como en la de
libertad. Estas conferencias se han centrado en gran parte en examinar estos elementos
informacionales plurales y sus respectivos roles en la valoracin y el juicio morales.
Coherente con su deseo de ofrecer una teora pluralista, no monista, que diera razn de la
valoracin moral de las acciones y de los estados de cosas, Sen ampla el concepto de bienestar, sin
caer en la trampa de considerarlo como lo nico relevante en el mbito moral y poltico. Debe
completarse, segn l, con la consideracin de la faceta, ms interior y personal, de ser agente.
Cada una de ellas tiene su mbito propio diferenciado, pero no completamente independientes
respecto al otro, so pena de caer en errores reduccionistas acerca de la persona humana. La faceta
de bienestar puede ser especialmente importante en algunos contextos especficos, por ejemplo, al
hacer provisiones pblicas para la seguridad social o al planificar la satisfaccin de las necesidades
bsicas. Al juzgar lo que una persona puede esperar de las estructuras sociales, las exigencias de
bienestar (y, en el caso de adultos responsables, tambin la libertad de bienestar) pueden ser de
gran importancia. Por otro lado, en muchos asuntos de moral personal, la faceta de ser agente y la
142
propia responsabilidad hacia los dems pueden ser esenciales. Tanto la faceta de bienestar como la
de agente exigen atencin, pero lo hacen de modos diferentes, con varia importancia segn los
diferentes problemas.
Para completar su propuesta simplemente haremos constar que su criterio de justicia es el de
promover la igualdad de capacidades, puesto que slo stas representan la libertad real de elegir los
modos de vida. Amartya Sen ha buscado un camino intermedio entre el objetivismo y el
subjetivismo, entre el consecuencialismo y el de ontologismo, con elementos de esta postura en su
concepcin de bienestar. A ste le da un papel prcticamente equiparable al de ser agente, aunque
ampliando previamente la nocin de bienestar. No considera adecuada, por otra parte, la nocin de
felicidad, precisamente por las connotaciones recibidas del utilitarismo. Sin embargo, ni siquiera se
plantea la posibilidad de entenderla de otra manera -al modo aristotlico, por ejemplo- como
aquella nocin ms completa que incluya, aunque sin reducirse a ellas, las realizaciones materiales
y el cultivo de la bondad moral. Quiz esto sera caer en el monismo que l duramente critica en los
utilitaristas como una visin reduccionista. La nocin de bien humano, a la que tiende
teleolgicamente cada persona, tampoco es contemplada por Sen y viene a sustituirla por la de una
concepcin individual del bien, que cada uno se crea y cuyo origen es el ser agente moral
autnomo. A pesar de ampliar notablemente la concepcin de la persona humana con respecto al
utilitarismo, encontramos a faltar una base antropolgica, la naturaleza humana, que diera razn de
la complementariedad de las dos facetas propuestas.
En la obra de Amartya Sen aparece un paradigma de una tendencia actual muy extendida,
presente ya en Stuart Mill: la de la de ampliar de tal manera el concepto del bienestar que ste
pueda justificarse tericamente como fin ltimo de la poltica, de la economa y de la vida humana.
Sen deja la puerta abierta -porque cada uno tiene su propia concepcin de bien- a la posibilidad de
valorar otras cosas por encima del bienestar y de actuar en consecuencia, y en este sentido no sera
para todas las personas su fin ltimo.
Sin embargo, tal amplitud del bienestar deja de lado cualquier consideracin sustantiva del
bien humano. Su postura servira, incluyendo tambin la doctrina de unos mercados justos, para
apuntalar y apoyar la marcha y la direccin que est llevando el actual.
7.7. Mundializacin y globalizacin
7.7.1. El concepto de mundializacin
El trmino de mundializacin, o el de globalizacin, comienza a utilizarse a mediados de los
aos ochenta del siglo XX; entre los factores que lo han impulsado destaca la revolucin tcnica en
el mbito de las comunicaciones que ha tenido como efecto una reduccin de sus costos y de su
velocidad. Pero, an siendo importante el factor tecnolgico, la mundializacin no puede
explicarse, exclusivamente, por esta causa. Diferentes autores sostienen la incidencia de la
ideologa en el desarrollo de la globalizacin. En uno u otro caso, qu se entiende por este
fenmeno? En lneas generales, entre los conceptos que se han formulado de globalizacin cabe
distinguir dos posturas:
a) los que consideran que se trata de un fenmeno de naturaleza esencialmente econmica;
b) los que le atribuyen una naturaleza polimorfa.
En el primer sentido, el trmino globalizacin se adopta para dar cuenta de la
interdependencia de las economas nacionales y la tendencia a la creacin de un nico mercado de
mbito planetario. Segn Dubois, la globalizacin sera un concepto comprensivo y superador de
los trminos de internacionalizacin y transnacionalizacin; el primero alude a la interrelacin
de las economas nacionales producida por la expansin del comercio internacional; el segundo al
aumento de las empresas transnacionales, lo que implica que stas no estn centralizadas
territorialmente, pues ningn pas acumulara todas las etapas productivas. Por lo tanto, los
143
estabilidad macroeconmica y el pleno empleo; con ello, el objetivo era evitar la especulacin de
capital.
Pero en el contexto creado por la crisis econmica de los aos setenta de la centuria pasada
emergi un nuevo orden financiero caracterizado por la desregulacin y, en consecuencia, por la
libertad de los movimientos de capital y por la flexibilidad de los tipos de cambio. La
desregulacin se ha basado en dos argumentos:
La confianza en la capacidad de los mercados financieros internacionales para mantener y
fijar el precio de equilibrio de los activos financieros de acuerdo con las condiciones de la
economa.
Se defiende que la libre circulacin de capitales a escala internacional produce una mejor
asignacin de recursos, ya que el capital circular desde los sectores y pases cuya rentabilidad sea
menor hasta aquellos sectores y pases donde la inversin sea ms productiva.
La interdependencia de los mercados financieros reduce la capacidad de los Estados para
establecer polticas econmicas nacionales. La desregulacin del capital propicia la movilidad de
las inversiones, ya que el capital no necesariamente permanece donde se ha acumulado. Las
fronteras se desdibujan, el sistema econmico se vuelve ms global, de forma que el mbito
econmico no se corresponde con un determinado contorno poltico y, en consecuencia, se
plantean obstculos para someterlo a un poder poltico concreto. La tendencia a la globalidad de la
economa tiene repercusiones en el Estado.
Pero, los mercados globales erosionan la soberana hasta el punto de que se plantee la
necesidad de que el Estado sea superado? Estas cuestiones inducen a analizar la relacin entre
soberana y economa.
El concepto de soberana se aplica, sobre todo, a la autoridad legtima de un territorio, no se
trata de una cuestin econmica. De acuerdo con la teora clsica, el atributo caracterstico de la
soberana es el de dar las leyes, atributo que no ostenta ninguna otra autoridad, sino que es
monopolizado por el soberano. No obstante, debe reconocerse que el concepto de soberana ha
tenido repercusiones para la creacin de espacios econmicos integrados. El Estado fue un
instrumento til para el desarrollo del mercado, no slo por ser garante de la ley y el orden, sino
debido a que ciertas polticas pudieron implantar barreras aduaneras internas, la creacin de
sistemas comunes de pesas y medidas, el establecimiento de una moneda comn Desde estas
perspectivas, puede admitirse con Cohen que el mercado sera una institucin procedente del
poder soberano al mismo nivel que otras instituciones. Por tanto, es evidente la interrelacin entre
poder poltico y poder econmico. El capitalismo reforz al Estado por su necesidad de regulacin,
tanto interna como externa. Por su parte, el Estado dependa financieramente de ese capitalismo,
circunstancias que desembocaron en la creacin de una organizacin centralizada territorialmente.
De todas formas, histricamente, la economa no form parte de las funciones nucleares del Estado
sino que stas constituyeron un lmite a su poder. La soberana nunca fue un poder omnmodo en la
economa, salvo excepciones como los Estados socialistas.
Sin duda, desde los aos ochenta del siglo XX ha adquirido un claro predominio la idea de
que el equilibrio del libre mercado no necesita de la interferencia poltica sino que depende,
nicamente, de la estabilidad monetaria y fiscal. Sin embargo, la posibilidad de que el mercado
prescinda de una autoridad colectiva ha sido rebatida desde diferentes frentes. Por ejemplo, Soros
sostiene que atribuir una autoridad absoluta a las fuerzas del mercado puede desembocar en el
desmoronamiento del sistema capitalista global. El capitalismo sin control puede terminar
destruyndose a s mismo. En un sentido similar, autores como Strange o Gray desmienten que los
mercados puedan autorregularse e impedir por s mismos los trastornos econmicos. En
consecuencia, segn estas posturas, se defiende que la estabilidad de los mercados depende de la
regulacin, objetivo que ha de emanar del poder poltico.
145
En resumen, por un lado es discutible que los mercados globales puedan subsistir a travs de
sus propios mecanismos y sin el concurso del poder poltico, pero, por otro lado, no hay que
subvalorar los efectos de los mercados financieros globales sobre las funciones econmicas de los
Estados. La movilidad del capital obstaculiza la adopcin de polticas de empleo o de polticas
fiscales gravosas para el capital, porque ste siempre tendr la posibilidad de instalarse all donde
las condiciones sean ms ventajosas. Sin embargo, reconocer que los mercados financieros
globales han creado una nueva situacin respecto a la iniciada en la segunda posguerra no implica
que los Estados se hayan convertido en una organizacin carente de sentido.
Aunque el Estado haya perdido autonoma respecto a la economa, sigue siendo un actor til.
Es evidente la incidencia de las ayudas a la exportacin en el desarrollo de los sectores industriales
o cmo los servicios de educacin e investigacin favorecen el desarrollo econmico. La
obsolescencia del Estado es un mito: un mito tras el que subyace un cambio de las funciones
estatales.
La revisin a la que se ha sometido la intervencin del Estado en la economa pareci entrar
en un nuevo punto de inflexin tras los actos terroristas del 11 de septiembre de 2001 en EEUU. A
partir de esta fecha, las polticas seguidas se han distanciado de las directrices neoliberales y se han
vuelto a inspirar en el keynesianismo. Ejemplo de ello son algunas de las medidas adoptadas por el
gobierno americano, que aprob un elenco de medidas para contrarrestar la incertidumbre de los
agentes econmicos: reduccin del precio del dinero, aumento de los gastos de defensa, concesin
de ayudas directas a las compaas areas Es decir, una vez ms, ante una situacin de crisis, la
reactivacin econmica requiri la iniciativa del Estado. Algunos autores ya han apuntado que
vamos hacia una era en la que prevalecer la idea de que dejarlo todo al mercado no funciona y
que el Estado debe desempear un papel ms importante.
146
Bibliografa
Bejarano, J. El anlisis econmico del Derecho: comentarios sobre textos bsicos, Revista
de Economa Institucional. 1999, n 1, pp. 155-167.
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Gutirrez Pantoja, Gabriel. Historia del Pensamiento Econmico. Mxico, D.F.: Oxford.
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CAPTULO 8.
EL PENSAMIENTO ECONMICO EN AMRICA LATINA
Miguel ngel Medina Romero
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CAPTULO 8.
EL PENSAMIENTO ECONMICO EN AMRICA LATINA
Miguel ngel Medina Romero
Contenido temtico
8.1. Corrientes y escuelas
8.1.1. Estructuralismo latinoamericano, Ral Prebisch y CEPAL
8.1.2. Consenso de Washington y John Williamson
8.2. Autores latinoamericanos representativos del final de siglo
8.2.1. Theotonio Dos Santos
8.2.2. 2.2. Celso Furtado
8.2.3. 2.3. Hernando de Soto
8.3. Problemas y temas econmicos recurrentes
8.3.1. Proteccionismo
8.3.2. Desarrollo
8.3.3. Crisis de la deuda externa
Objetivos especficos
Al concluir esta unidad, el estudiante ser capaz de:
Entender el pensamiento econmico de los autores poskeynesianos.
Conocer y entender las escuelas econmicas en la Amrica Latina.
Analizar los temas econmicos ms concurrentes en Amrica Latina (proteccionismo,
desarrollo, crisis econmica, deuda externa).
Comprender el alcance y significado de las tendencias econmicas mundiales para Mxico.
Autoevaluacin
1. A qu se le llama estructuralismo latinoamericano en la teora econmica?
2. Qu es la CEPAL y qu papel juega en el escenario latinoamericano?
3. Visita el sitio web de la CEPAL e investiga sus principales polticas y estratgicas para el
desarrollo de Amrica Latina.
4. Explica la teora de la Dependencia desarrollada por Prebish-Singer
5. Qu es el Consenso de Washington y cules son las polticas que recomienda para hacer
frente al problema del sub-desarrollo?
6. Explica el nuevo modelo econmico latinoamericano propuesto por los neoliberales
7. Qu papel juegan las nuevas tecnologas y en particular Internet en la nueva economa?
8. Cules son las principales aportaciones econmicas de los pensadores latinoamericanos?
9. Cual es la obra principal de Hernando de Soto? En la poltica econmica de Mxico, qu
influencia han tenido de la obra de este pensador?
10. Qu relevancia tienen los argumentos de Villareal y Dos Santos en la teora econmica?
151
152
surgiendo. El contenido est constituido por las ideas generales, carentes de una total precisin
analtica, pero armnicas y complementarias.
Las formas que luego se van creando son la articulacin lgica de elementos del contenido
originario. En la medida en que el contenido se formaliza, cambia y se enriquece. El contenido es
lo que se ha denominado concepcin del sistema centro-periferia. Como cuestin clave y
definitoria del mismo, se sostiene que entre centro y periferia tienden a reproducirse diferencias en
los niveles de ingreso y los grados de complejidad y desenvolvimiento de las estructuras
ocupacionales y productivas.
Los principales autores del estructuralismo postulan que el sistema centro-periferia se
constituye a partir del ltimo cuarto del siglo XIX, durante el perodo denominado de desarrollo
hacia afuera, que culmina con la crisis de los aos treinta del siglo XX. El desarrollo hacia afuera
fue dndose en casi todos los pases de Amrica Latina, consistiendo en aumentar el producto sobre
la base de la exportacin de bienes primarios, con muy poca industria respaldando su produccin.
Las economas de la regin, a partir de este patrn de desarrollo, pasan a ser economas
especializadas: se concentran en la produccin y exportacin de ciertos productos primarios. En
cambio, los centros son economas diversificadas, es decir, poseen industrias en una considerable
cantidad de ramas. Una primera diferencia estructural est dada por la especializacin, en un caso,
y la diversificacin, en el otro.
La segunda diferenciacin estructural, ligada a la primera, es el carcter heterogneo de las
economas de la periferia. Ello significa que hay mano de obra ocupada con niveles de
productividad normal y mano de obra ocupada con niveles de productividad sumamente bajos
(subempleada). La coexistencia de empleo y subempleo es lo que define la heterogeneidad
estructural. En los centros, en cambio, hay homogeneidad.
Respecto al tema del subempleo, existen algunas particularidades, como el caso de Uruguay,
que es un espacio vaco en el que el subempleo constituye una pequea parte de la poblacin
activa. El de Argentina es similar, aunque no tan claro, porque en el norte del pas exista trabajo de
muy baja productividad en actividades primarias. En realidad, el origen del subempleo urbano es la
disgregacin de la agricultura y la expulsin de mano de obra desde el sector agrcola hacia la
ciudad (ejemplos tpicos son los de Brasil y Mxico). En cambio, parece que el subempleo en las
regiones del Ro de la Plata tiene orgenes ms recientes, surge de crisis que degradan la calidad de
la ocupacin en actividades urbanas ya constituidas.
Exactamente, aqu es donde entra en cuestin el problema de la dependencia se e presenta el
tema de la dependencia, que tiene dos vertientes. Una de carcter supuestamente marxista, que
entre otros desarrollaron Andr Gunder Frank, Ruy Mauro Marini, Theotonio Dos Santos y
Roberto Pizarro. En lneas generales, se trata de una postura terica directa o indirectamente
vinculada al tema de la revolucin armada. Varios posicionamientos sugieren que la dependencia
es tal que no admite salida y, por lo tanto, que la salida pasa por la lucha armada.
En cambio, otros autores se caracterizan por su amplitud, como en el caso de Fernando
Henrique Cardoso y Enzo Faletto. Su idea de dependencia se funda sobre una relacin estructural
interno-externa, lo que significa que hay una alianza interna de clases que delinea el contexto
hegemnico, para usar la terminologa de Gramsci, que tiene un nexo con grupos forneos. Este
nexo condiciona las relaciones polticas y la constitucin del poder del estado. Las condiciona con
menoscabo de un poder independiente, de un poder capaz de llevar con fuerza el desarrollo.
Aunque, como todo el estructuralismo, no piensa que haya una nica salida, sino varias posibles.
Esto es tpico en el estructuralismo bsico, donde es necesario hacer una redistribucin del
ingreso para que haya demanda interna para los productos. Pero esa poltica puede ser de distinto
tipo, es decir, no se adopta una postura reduccionista. Los autores mencionados tampoco lo son,
admitiendo que pueden haber relaciones estructurales interno-externas de dependencia que
154
permiten ir cambiando y creciendo, y que pueden haber otras que inhiban el desarrollo. Esto
depende de cmo jueguen las relaciones polticas. Cardoso y Faletto terminan su famoso libro
(Desarrollo y dependencia en Amrica Latina) diciendo que pueden existir distintos casos de
heteronoma y autonoma. Es decir, predominando la heteronoma, las relaciones polticas
van a impedir el desarrollo en el mbito poltico, y desde all, el desarrollo en general; en cambio,
las relaciones de autonoma irn de la mano con algn grado de desarrollo, virtualmente
considerable.
Durante los aos noventa del siglo pasado y los de comienzo del nuevo milenio, la idea de
centro-periferia sigue teniendo vigencia. Lo que sucede es que se reconoce que las condiciones
han cambiado, que hay una embestida liberal que no es conducente, como consecuencia,
precisamente, del subempleo estructural, el atraso industrial, el atraso tecnolgico, justamente en
momentos en los que hay una revolucin tecnolgica. Es necesaria, entonces, una poltica que
contemple a fondo estos tres mbitos de problemas.
8.1.2. Consenso de Washington y John Williamson
En los comienzos de 1990, tras la cada del muro de Berln, haca ya aos que el socialismo
real como sistema econmico iba siendo progresivamente cuestionado o abandonado. Pero es en
aquel momento en que, en ciertos crculos econmicos, se intent formular un listado de medidas
de poltica econmica que constituya un paradigma nico para la triunfadora economa
capitalista. Este listado servira especialmente para orientar a los gobiernos de pases en desarrollo
y a los organismos internacionales (Fondo Monetario Internacional y Banco Mundial -en adelante
FMI y BM-) a la hora de valorar los avances en materia de ortodoxia econmica de los primeros,
que pedan ayuda a los segundos.
La primera formulacin del llamado consenso de Washington se debe a John Williamson
(Lo que Washington quiere decir cuando se refiere a reformas de las polticas econmicas); y
data de 1990. El escrito concreta diez temas de poltica econmica, en los cuales, segn el autor,
Washington est de acuerdo. Washington significa el complejo poltico-econmico-intelectual
integrado por los organismos internacionales (FMI, BM), el Congreso de los EEUU, la Reserva
Federal, los altos cargos de la Administracin y los grupos de expertos. Los temas sobre los cuales
existira acuerdo son:
disciplina presupuestaria;
cambios en las prioridades del gasto pblico (de reas menos productivas a sanidad,
educacin e infraestructuras);
reforma fiscal encaminada a buscar bases imponibles amplias y tipos marginales
moderados;
liberalizacin financiera, especialmente de los tipos de inters;
bsqueda y mantenimiento de tipos de cambio competitivos;
liberalizacin comercial;
apertura a la entrada de inversiones extranjeras directas;
privatizaciones;
desregulaciones;
garanta de los derechos de propiedad.
Ha habido otras formulaciones del consenso de Washington:
Fischer, comentando el escrito de Williamson, habla de cuatro aspectos fundamentales:
marco macroeconmico equilibrado (sound); gobierno de menores dimensiones y ms eficiente;
sector privado eficiente y en expansin; y polticas destinadas a la reduccin de la pobreza.
155
Mxico, Norte de Illinois, Estado de New York, Catlicas de Minas Gerais, Rio de Janeiro,
Instituto Bennett de Rio de Janeiro y Federal de Minas Gerais.
Entre los cargos administrativos que ha ocupado estn los de Director del Centro de Estudios
Socio-Econmicos de la Universidad de Chile (CESO); Director en la Divisin de Postgrado de
Economa de la UNAM (Mxico) del departamento de Doctorado del Seminario Permanente sobre
Latinoamrica (Mxico); Consejo directivo del Programa de Postgrado en Ciencia Ambiental,
UFF, y Secretario de Asuntos Internacionales del Gobierno de Estado de Ro de Janeiro.
8.2.2. Celso Furtado
Celso Monteiro Furtado (1920-2004) fue reconocido mundialmente como uno de los
principales economistas y pensadores sociales latino-americanos de nuestro tiempo.
Nace en 1920 en Paraba, Brasil. Se grada en Derecho en Rio de Janeiro (1944) y obtiene el
doctorado en Economa en la Universidad de Pars (1948). En 1958 y 59 es director del Banco
Brasileo de Desarrollo Econmico y Social desde donde concibi y cre SUDENE,
Superintendencia para el Desarrollo del Nordeste, una agencia gubernamental pionera para
impulsar el desarrollo econmico en el atrasado nordeste brasileo. Fue superintendente de esta
agencia de 1959 a 1964. El trabajo desarrollado por Celso Furtado en SUDENE fue objeto de un
estudio de Albert O. Hirschmann que, publicado con el ttulo de Journey Towards Progress obtuvo
la atencin mundial de los tericos del desarrollo.
En 1962 y 1963, Furtado fue Ministro de Planificacin durante el gobierno de Joo Goulart.
El golpe de estado militar de 1964 le priv de sus derechos polticos y provoc su migracin y su
dedicacin a la docencia en las Universidades de Yale, Cambridge y Pars. Tras el restablecimiento
de la democracia en Brasil, Celso Furtado es designado Embajador de Brasil ante las Comunidades
Europeas en Bruselas (1985-86) y posteriormente Ministro de Cultura de Brasil (1986-90).
Posteriormente, trabaj en la Comisin de Cultura y Desarrollo de la UNESCO.
La aportacin de Celso Furtado a la comprensin de los determinantes del subdesarrollo se
basa en una perspectiva histrica y en el anlisis de los caminos recorridos por diversos pases para
superar esa condicin.
8.2.3. Hernando de Soto
Hernando de Soto (1941-) naci en Arequipa, Per; hizo su postgrado en el Instituto
Universitario de Altos Estudios Internacionales de Ginebra. Ha sido economista en el Acuerdo
General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio (GATT), presidente del Comit Ejecutivo de la
Organizacin de Pases Exportadores de Cobre (CIPEC), director-gerente de Universal
Engineering Corporation, miembro del Swiss Bank Corporation Consultant Group, y director del
Banco Central de Reserva del Per. De Soto es presidente del Instituto Libertad y Democracia
(ILD) con sede en Lima, Per. El semanario Time en su nmero especial de mayo de 1999 sobre
"Lderes para el nuevo milenio" lo design como uno de los cinco principales innovadores de
Amrica Latina en el siglo XX. Asimismo el semanario The Economist ha considerado al ILD
como el uno de los dos centros de estudios para la formulacin de polticas (think tank) ms
importantes del mundo, y Entwicklung und Zusammenarbeit, revista alemana sobre desarrollo, en
su nmero de enero de 2000, considera a Hernando de Soto como uno de los ms importantes
tericos sobre desarrollo en el milenio recin concluido.
De Soto fue representante personal y asesor principal del presidente peruano Alberto
Fujimori hasta que renunci dos meses antes de producirse el autogolpe. Entre 1988 y 1995, fue,
junto con el ILD, gestor de aproximadamente 400 propuestas, leyes y reglamentos que permitieron
modernizar el sistema econmico del Per. En particular, disearon y manejaron el sistema de
propiedad predial en el Per, el cual otorg ttulos de propiedad a ms de 1'500,000 familias,
157
que han contribuido a lo largo del tiempo a reprimir y suprimir el desarrollo en algunos pases. Es
por ello que es conveniente sealar algunos de los ms relevantes al momento de considerar y
evaluar aquellas polticas de desarrollo que orienten los objetivos econmicos de la sociedad
global.
En primer lugar, a los pases de Amrica Latina se les ha adjudicado caractersticas
similares y que en su generalidad socavan el desarrollo econmico, poltico y social. As se
enfatiza en las consecuencias poco positivas que tiene la dependencia de muchos pases con
respecto a otros.
Este factor de dependencia agudiza lo que en muchas ocasiones se suscitan de las crisis en
otras regiones, impidiendo hasta cierto punto la continuidad o el avance de procesos particulares.
En otras palabras, la dependencia comercial (la ms comn) por ejemplo en Venezuela con
respecto a las exportaciones de petrleo hacia otros pases crea signos de vulnerabilidad cuando
potencias capitalistas presentan cuadros recesivos o crisis generales.
Es por este motivo que las fluctuaciones en dichos mercados agudizan los posibles
desequilibrios internos que se presentan en las economas.
Por supuesto, que este grado de dependencia est estrechamente vinculado con la
deformacin estructural que existe en los pases de la regin, es decir, la anacrnica diversificacin
de los sectores productivos en la economa y por ende de las exportaciones tiende a ser un
elemento crucial que rompera en un alto grado con la dependencia de un pas en un sector (de
enclave).
Pero a su vez esta deformacin estructural o especializacin en sectores particulares est
entrelazado al abandono por parte de los pases en las polticas de industrializacin, as la
desindustrializacin provoca y desencadena severos cuadros de retraso productivo y tecnolgico en
las economas, cohibiendo a los pases del disfrute de altos niveles de crecimiento econmico y
bienestar.
En otro orden de ideas, los problemas de desarrollo vienen dado por una serie de
caractersticas entre las cuales las ms comunes son:
a) el sector predominante es el primario, lo que significa que las exportaciones se concentran
en bienes de dicho sector en donde las ventajas competitivas son prcticamente inexistentes
considerando el alto volumen de exportaciones tecnolgicas que existe en el comercio
internacional;
b) la mano de obra en una considerable proporcin es trabajo sin cualificar y con niveles
educativos nfimos esto por supuesto es conllevado por tasas de desempleo que no permiten una
continua y adecuada formacin profesional, pero que a su vez es producto del fraccionamiento y
desorientacin de la educacin y los intereses nacionales;
c) los niveles de renta son bajos lo que acarrea bajas tasa de ahorro no contribuyendo en gran
parte a estimular la inversin infiriendo de ello las consecuencias contractivas para la economa;
d) la organizacin institucional no es la ms adecuada para fomentar la confianza, la mala
administracin y la ineficiente asignacin de recursos lgicamente son los responsables de la
descoordinacin de las polticas de desarrollo (si existen) en la economa;
e) la fuga de capitales en los pases de la regin es creciente e incontrolable lo que empeora
aun ms el desarrollo de la misma debido a la inestable movilidad de flujos de capitales
internacionales y el llamado capital golondrino.
La complejidad del estudio en el rea de desarrollo regional es un desafo cada vez ms
presente pero que no desatina el deseo de solucionar dichos problemas.
Sin embargo, la falta de coordinacin y la poca determinacin en centrar los objetivos de la
poltica econmica en la bsqueda de un sistema de interconexin en donde las medidas que se
ejecuten en un sector tenga a su vez incidencia directa sobre otros y que en general contribuyan al
159
fin ltimo de la poltica, representan una debilidad en los pases. Finalmente, puede exponerse una
extensa variedad de soluciones al problema de desarrollo en Amrica Latina, pero teniendo
presente la asimetra entre los pases y la particularidad que merece cada uno.
Es necesario y primordial consolidar una poltica en donde el norte sea reestructurar y
reformar los sectores institucionales y empresariales del pas, de tal forma que ambos interacten y
armonicen en el sistema econmico.
De igual forma, deben emprenderse proyectos de desarrollo endgeno, y establecer como uno
de los ms importantes el problema del sistema educativo, ya que segn mis convicciones muchas
veces carece de objetividad, pero que a su vez representa la piedra angular del desarrollo en una
sociedad.
Capacitando a la sociedad, formando capital humano productivo y con conciencia intelectual
y profesional integral, se podr emprender el viaje hacia muchas transformaciones. Al lograr este
objetivo junto con otros no menos importantes, se contar con un eficiente y eficaz recurso humano
que dinamice la economa y que al mismo tiempo sea apto de conducir el pas hacia rumbos
definidos.
Ciertamente la tarea carece de facilidad pero en las metas posibles de la economa se reviste
de suma importancia este elemento, simplemente porque al momento de educar a la sociedad se
podr entonces concienciar en la necesidad del cambio y de una u otra forma se lograr ir
restableciendo ciertos patrones polticos, econmicos y sociales acorde a las condiciones y que en
los momentos yacen perdidos.
8.3.3. Crisis de la deuda externa
La deuda externa es la suma de las obligaciones que tiene un pas con respecto de otros, que
se componen de deuda pblica (la contrada por el Estado) y deuda privada o del sector privado,
que es aquella que contraen los particulares en el exterior.
La deuda externa con respecto a otros pases se da con frecuencia a travs de organismos
como el FMI o el BM. Si el deudor tiene problemas para pagarla, puede suponer un serio problema
para el desarrollo econmico de un pas, e incluso para su autonoma.
En principio el endeudamiento no es malo, pues permite conservar los recursos propios y
recibir recursos ajenos para explotar, procesar o producir nuevos bienes y servicios; sin embargo,
se vuelve un problema cuando dicha deuda no se utiliza realmente para lo que fue solicitada o bien
las condiciones de devolucin se endurecen. Siendo as una de las causas del subdesarrollo, ms
que un camino para resolverlo.
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Bibliografa
Ekelund, Robert B. y Hbert, Robert F. Historia de la Teora Econmica y su Mtodo. 3
ed. Mxico, D.F.: McGraw-Hill. 2005.
Gutirrez Pantoja, Gabriel. Historia del Pensamiento Econmico. Mxico, D.F.: Oxford.
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Herreras, Armando. Fundamentos para la Historia del Pensamiento Econmico. Mxico,
D. F.: Ed. Limusa. 2005.
Rodrguez, Octavio. La evaluacin del pensamiento estructuralista latinoamericano. 2008.
Trangay Vazquez, Greta. Historia del Pensamiento
Econmico. Morelia, Michoacn:
UMSNH. 2005.
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Editado
14 de Diciembre de 2009
Ttulo
Ensayos sobre Historia del Pensamiento Econmico
1 Edicin
500 Ejemplares
Coleccin
Transformaciones Jurdicas y Sociales en el Siglo XXI
3 serie/N4
Coordinadores de la Coleccin
Hill Arturo Del Ro Ramrez
Teresa M. G. Da Cunha Lopes
Mara Teresa Vizcano Lpez
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