2012 Planificacion Guias Metodologicas Inclusion Programas Proyectos-En Planes Inversion-Publica1

SENPLADES
NORMAS PARA LA INCLUSIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS EN LOS PLANES DE

INVERSIN PBLICA
Contenido
1.
Antecedentes.
2.
Procedimiento para la inclusin de programas y proyectos en los planes de inversin pblica.
3.
Estructura general para la presentacin de proyectos de inversin y de cooperacin extema no

reembolsable.
4.
Esquema general para la presentacin del documento de un programa de inversin.
Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809. E-mal:
senplades@senplades.gov.ec
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1.
Antecedentes
La siguiente normativa tiene por objetivo operativizar la inclusin de programas y proyectos en los
planes de inversin pblica, de forma transitoria, mientras se emite la reglamentacin correspondiente
al Cdigo Orgnico de Planificacin y Finanzas Pblicas, publicado en el Segundo Suplemento del
Registro Oficial No. 306 de 22 de octubre de 2010.
2. Procedimiento para la inclusin de programas y proyectos en los planes de inversin
pblica
2.1.Toda entidad que solicite la priorizacin y/o inclusin de un programa o proyecto de inversin en
el plan anual de inversiones, y consecuentemente en el presupuesto general del estado,
deber canalizar su solicitud a travs del Ministerio Coordinador respectivo.
2.2.El Ministerio Coordinador respectivo ser el encargado de verificar que los programas y
proyectos presentados por sus coordinados se encuentren alineados a las polticas
sectoriales emitidas por el Consejo Sectorial.
2.2.1.El Ministerio Coordinador deber evaluar el costo de oportunidad que representa cada
uno de los programas y proyectos que vayan a ser remitidos para su inclusin en los
planes de inversin pblica. Para ello entre las alternativas de inversin que se alineen a
las polticas de cada Consejo, seleccionar las que impliquen un mejor uso de los
recursos lo cual podr reflejarse en mejoras en los resultados a alcanzar.
2.2.2.El Ministerio Coordinador ser el encargado de verificar que los programas y proyectos
que vayan a ser enviados a la Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo cuenten
con los estudios respectivos y diseos finales, cuando sea el caso, que garanticen que el
programa o proyecto se encuentre listo para ser ejecutado adecuadamente,
descartando toda circunstancia que pueda impedir el uso eficiente de los recursos
asignados.
2.2.3.El modelo de gestin de cada programa o proyecto deber ser avalado por el Ministerio
Coordinador respectivo.
2.3. Todo programa o proyecto que cuente con financamiento proveniente de cooperacin
internacional, deber ser presentando a travs de la Secretara Tcnica de Cooperacin
Internacional, institucin que elaborar el informe favorable de ser el caso y lo remitir a la
Secretara Nacional de Planificacin y Desarrollo para la emisin del dictamen favorable
correspondiente.
2.4.Para las modificaciones o incrementos en los presupuestos de inversin o la inclusin de
programas y proyectos de inversin, se estar a lo sealado en el artculo 118 del Cdigo
Orgnico de Planificacin y Finanzas Pblicas.
2.5. Las instituciones que no se encuentren coordinadas por un Ministerio Coordinador debern
enviar sus programas, proyectos y solicitudes de modificaciones presupuestarias
directamente a la Secretaria Nacional de Planificacin y Desarrollo.
Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX: 3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.
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3.
Estructura general para la presentacin de proyectos de inversin y de cooperacin externa no

reembolsable
ESTRUCTURA GENERAL PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN Y DE

1
COOPERACIN EXTERNA NO REEMBOLSABLE
1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
Nombre del proyecto

2
Entidad ejecutora
Cobertura y localizacin
Monto
Plazo de ejecucin
3
Sector y tipo de proyecto
2. DIAGNSTICO Y PROBLEMA
2.1.
2.2.
2.3.
2.4.
2.5.
3.
Descripcin de la situacin actual del rea de intervencin del proyecto

Identificacin, descripcin y diagnstico del problema
4
Lnea base del proyecto
Anlisis de oferta y demanda
Identificacin y caracterizacin de la poblacin objetivo
OBJETIVOS DEL PROYECTO

3.1. Objetivo general y objetivos especficos
3.2. Indicadores de resultado
3.3. Matriz de marco lgico
4. VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD

4.1. Viabilidad tcnica
5
4.2. Viabilidad financiera y/o econmica
4.2.1. Metodologas utilizadas para el clculo de la inversin total, costos de operacin y
mantenimiento, ingresos y beneficios. J
Las propuestas que se refieran a la elaboracin de estudios, nicamente debern adjuntar los trminos de referencia
respectivos.
Para proyectos de cooperacin externa no reembolsable. las entidades privadas debern adjuntar el Acta Constitutiva y los
Estatutos que acrediten su personera jurdica. 1 De acuerdo al Anexo N" I. 4 La lnea base deber desagregarse por sexo, etnia
y edad.
Para los proyectos de cooperacin externa no reembolsable que no comprenden la entrega de bienes y servicios, no es
necesario desarrollar este numeral. Para proyectos de inversin, que por sus caractersticas no contemplan el cobro por la
prestacin de servicios, no se requiere la evaluacin financiera.
3
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4.2.2. Identificacin y valoracin de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento,
ingresos y beneficios.
4.2.3. Flujos financieros y/o econmicos
4.2.4. Indicadores financieros y/o econmicos
4.2.5. Evaluacin Econmica
4.3. Anlisis de sostenibilidad
4.3.1. Anlisis de impacto ambiental y de riesgos
4.3.2. Sostenibilidad social
5. PRESUPUESTO
6. ESTRATEGIA DE EJECUCIN <
6.1. Estructura operativa
6.2. Arreglos institucionales y modalidad de ejecucin
6.3. Cronograma valorado por componentes y actividades
6.4. Origen de los insumos
7. ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN
7.1. Monitoreo de la ejecucin
7.2. Evaluacin de resultados e impactos
7
7.3. Actualizacin de lnea base
8. ANEXOS (Certificaciones)
8.1. Certificaciones tcnicas, costos, disponibilidad de financiamiento y otras
8.2. Certificacin del Ministerio del Ambiente y otros segn corresponda
Para programas y/o proyectos que por sus dimensiones requieran reglamentos operativos, stos se debern adjuntar en
esta seccin.
7
En caso de que amerite una evaluacin de impacto, se realizar un lcvantamienio de linea base. Este numeral no es un
requisito para la presentacin del documento del proyecto.
4
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..
GUIA GENERAL PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN

Y DE COOPERACIN EXTERNA NO REEMBOLSABLE
La presente Gua tiene por objeto orientar a las entidades en la preparacin del documento del
proyecto que debern presentar a SENPLADES, Ministerio de Finanzas y Secretaria Tcnica de
Cooperacin Internacional, para la priorizacin de proyectos y la asignacin de recursos,
respectivamente.
1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO

1.1 Nombre del Proyecto
El nombre del proyecto deber estar compuesto por tres elementos:
a)
CUP
b)
El proceso o accin a realizarse debe responder a la pregunta Qu se va a hacer? Por

ejemplo: adecuacin, ampliacin, construccin, dotacin, habilitacin, instalacin,
mejoramiento, recuperacin, rehabilitacin, renovacin, reparacin, reposicin, saneamiento.
c)
El objeto de la accin responde a la pregunta sobre qu? Por ejemplo: el sistema de

alcantarillado, el sistema de drenaje pluvial, canal, etc.
1.2 Entidad Ejecutora

Establecer la institucin que se encargar de la ejecucin del proyecto. De ser pertinente, describir la
unidad, dentro de la institucin, que est a cargo del proyecto.
1.3 Cobertura y Localizacn
La localizacn del proyecto debe estar conformada de dos elementos:
La ubicacin o cobertura geogrfica del proyecto.

El sitio exacto en donde se ejecutar el proyecto, identificando su alcance de acuerdo a la
menor unidad administrativa del pas, en lo posible georeferenciada.
1.4 Monto
Especificar la inversin total del proyecto en dlares, incluyendo todos los aportes.
1.5 Plazo de Ejecucin
Establecer el tiempo de ejecucin del proyecto en nmero de meses (para proyectos menores a un
ao de ejecucin) o trimestres.
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1.6 Sector y Tipo de Proyecto
En base a la clasificacin en sectores y subsectores o tipos de intervencin, contenidos en el Anexo
No. 1, la entidad proponente deber seleccionar el sector al cual pertenece la propuesta y el tipo de
intervencin a que corresponde.
2.
DIAGNSTICO Y PROBLEMA
2.1 Descripcin de la situacin actual del rea de intervencin del proyecto

En la elaboracin del diagnstico se deber analizar la situacin actual o existente del rea de
intervencin del proyecto, considerando: Localizacin, lmites, poblacin desagregada por sexo, etnia y
edad; educacin, salud, servicios bsicos, vialidad, entre otros datos relevantes.
2.2 Identificacin, descripcin y diagnstico del problema
Un problema es definido como una situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin. Es
necesario determinar las caractersticas generales ms relevantes del mismo, sus causas y los
aspectos que lo rodean y que pueden ser importantes en el momento de buscar una solucin. Se debe
tener claridad sobre el problema planteado.
Se buscar la mayor concrecin posible en la identificacin del problema o necesidad, determinando
los aspectos especficos y las caractersticas ms importantes, las posibles causas, repercusiones y
las condiciones en que se est presentando dicha situacin, visibilizando la situacin de las mujeres y
las brechas de desigualdad de gnero.
La identificacin y descripcin de un problema o necesidad requiere de la participacin directa de los
involucrados e involucradas; el/la proponente de un proyecto deber recurrir a ellos y ellas o a sus
organizaciones: Juntas parroquiales, municipios, gremios, etc., y mediante la aplicacin de
metodologas participatvas en talleres, elaborar la identificacin y descripcin de un problema
validado por la propia gente, hombres y mujeres de diferente edad y etnia. Esto es vital para que a
futuro las personas se comprometan y se involucren en el proyecto propuesto.
Es importante que en esta fase se consideren los intereses y necesidades de mujeres y hombres, sus
problemas especficos y sus demandas. Se debe visibilizar las brechas y desigualdades entre
hombres y mujeres en cuanto a necesidades prcticas (acceso a: salud, empleo, educacin, vivienda,
servicios bsicos) e intereses estratgicos de las mujeres (autonoma, capacidad para tomar
decisiones).
2.3 Lnea Base del Proyecto
La lnea base establece la situacin actual de los componentes sociales, demogrficos, econmicos,
ambientales, organizativos, capacidades, etc., sobre los cuales el proyecto va a influir. La lnea base
debe contener indicadores cuantificados desagregados por sexo, etnia y edad, que permitirn medir el
impacto del proyecto, y servir para la construccin de metas e indicadores del mismo.
2.4 Anlisis de Oferta y Demanda

Demanda
El anlisis de la demanda comprende los siguientes conceptos:
Poblacin de referencia: Es la poblacin total del rea de influencia del proyecto. Ejemplo:
Nmero total de habitantes del Cantn X desagregado por sexo, etnia y edad.
Poblacin demandante potencial: Es la parte de la poblacin de referencia que potencialmente

requiere los bienes o servicios a ser ofertados por el proyecto; esto es, aquella que necesita el
bien o servicio, pero no necesariamente lo requerir del proyecto. Ejemplo: La poblacin
potencialmente demandante representa el 70% de la poblacin del Cantn X, desagregada
por sexo, etnia y edad.
Poblacin demandante efectiva: Es aquella poblacin que requiere y demanda efectivamente

los bienes o servicios ofrecidos por el proyecto. Es importante notar que parte de esta
poblacin puede ya estar obteniendo, de otras fuentes, el bien o servicio que proveer el
proyecto. Ejemplo: El 50% de la poblacin efectivamente demandante del Cantn X,
desagregada por sexo, etnia y edad.
Luego de haber establecido la demanda actual, se procede a proyectar la misma (a travs de la

utilizacin de tasas de crecimiento poblacionales oficiales) para la vida til o perodo de diseo
del proyecto, lo cual es fundamental, desde el punto de vista de la cobertura que ste llegue a
tener.
Oferta
Se debe identificar y analizar el comportamiento y evolucin de todas las entidades oferentes del bien o
servicio en el rea de influencia del proyecto. Una vez identificados los oferentes se debe estimar su
capacidad actual de produccin del bien o servicio que el proyecto producir.
Posteriormente se estimar la capacidad de produccin o de la prestacin del servicio a futuro, para los
aos comprendidos en el horizonte del proyecto, sobre la base del anlisis de la capacidad actual, los
probables planes de expansin de los actuales oferentes, as como proyectos en curso de potenciales
oferentes.
Un aspecto que se debe tomar en cuenta es la oferta optimizada: Aquella que considera la capacidad
mxima de provisin de bienes o servicios que se lograra con los recursos disponibles e
intervenciones que hagan eficiente su uso.
Estimacin del Dficit o Demanda Insatisfecha (oferta - demanda)
Sobre la base del balance oferta - demanda se establecer el dficit o poblacin carente, actual y futura,
que es aquella parte de la poblacin demandante efectiva que necesitar el bien o servicio
7
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'.': a cional ; F aoiflca on .-i.- -
ofrecido por el proyecto, es decir, que requiere del bien o servicio pero no cuenta con ninguna fuente
que se lo provea.
En algunos casos, cuando no exista ninguna otra fuente de oferta de los bienes o servicios, el dficit
corresponder a la totalidad de la demanda existente.
En el caso de proyectos de dotacin de bienes y servicios, en donde no slo debe considerarse la
poblacin, se deber analizar y cuantificar oferta y demanda, en base a los insumos o productos que
vayan a generar dichos proyectos; por ejemplo proyectos de riego, productivos, entre otros.
2.5 Identificacin y Caracterizacin de la poblacin objetivo
Una vez establecido el problema y estimado el dficit o demanda insatisfecha, se deber identificar la
poblacin, desagregada por sexo, etnia y edad, afectada e indicar cual ser su poblacin objetivo; es
decir aquella poblacin que va a ser atendida por el proyecto.
La poblacin afectada o demandante efectiva es la que enfrenta las consecuencias del problema que
se est abordando. La poblacin objetivo es aquella a la que se le espera solucionar el problema a
travs del proyecto; sta ltima recibir sus beneficios. Slo en los casos en que el proyecto se destine
a toda la poblacin afectada, la poblacin objetivo ser igual a la poblacin afectada. Por ejemplo: Un
problema puede afectar a toda la regin costa del pas, pero el proyecto puede estar destinado a la
poblacin de las provincias de Manab y El Oro, en este caso los habitantes de estas provincias es la
poblacin objetivo.
Adicionalmente, el proponente del proyecto deber sealar las caractersticas ms relevantes de la
poblacin objetivo, en relacin con el problema que se est estudiando. Se pueden considerar entre
otras: Edad (grupos etreos), sexo, situacin social, caractersticas culturales, etc. Como fuente de
informacin se debe contar con los informes de los censos oficiales publicados por el INEC, los datos
disponibles en sistemas como SIISE, SNI u otros bancos de informacin de municipios y entidades
regionales.
As tambin, en esta seccin se debe describir las principales actividades econmicas de la zona
donde se ubica la poblacin objetivo, lo que servir como insumo para determinar el impacto que
puede tener el proyecto en el rea.
3.
OBJETIVOS DEL PROYECTO
Una vez definida la situacin a ser solucionada con el proyecto, se debe, con base en el anlisis de las
reales capacidades con las que se cuenta, plantear los objetivos esperados con el proyecto, es decir,
definir claramente la solucin al problema o necesidad.
Los objetivos del proyecto, determinan Cunto?, Cmo? y Cundo? se va a modificar la situacin
actual y que tanto se va a acercar a la situacin esperada. El planteamiento de los objetivos, puede
dividirse en:
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3.1 Objetivo General y Objetivos Especfico

Objetivo General o Propsito: Es el enunciado agregado de lo que se considera posible alcanzar,
respecto al problema. Es importante tener un solo objetivo general para evitar desviaciones o mal
entendidos en el desarrollo del proyecto.
Objetivos Especficos o Componentes: Es la desagregacin del objetivo general, corresponde a
objetivos ms puntuales que contribuyen a lograr el objetivo central o general del proyecto.
3.2 Indicadores de Resultado:
Se refiere a los indicadores a nivel de Propsito, que describen los resultados logrados al finalizar la
ejecucin del proyecto. Deben incluir metas que reflejen la situacin al finalizar dicha etapa del
proyecto. Cada indicador especifica cantidad, calidad y tiempo de los resultados por alcanzar y hace
referencia a la lnea base.
3.3 Matriz de Marco Lgico
El Marco Lgico es una matriz explicativa donde concuerdan los objetivos, componentes, actividades,
indicadores, medios de verificacin y supuestos del proyecto, que permiten al gestor y al evaluador
tener una imagen global del proyecto propuesto.
Matriz de Marco Lgico
Resumen Narrativo de
Objetivos
FIN:
El Fin es una definicin de cmo el
proyecto o programa contribuir a la
solucin del problema (s) en
cuestin.
PROPSITO
(u Objetivo General):
El Propsito es el objetivo a ser
alcanzado por la utilizacin de los
componentes producidos por el
proyecto. Es una hiptesis sobre
el resultado que se desea lograr.
Indicadores Verificables
Objetivamente
Medios de Verificacin
Supuestos
Los indicadores a nivel de

Fin miden el impacto general
que tendr el proyecto en el
mediano plazo, una vez que
el proyecto este en
funcionamiento.
Son especficos en trminos
de cantidad, calidad y
tiempo.
Los medios de verificacin

son las fuentes de
informacin que un
evaluador puede utilizar para
verificar que se han
alcanzado los indicadores.
Pueden incluir material
publicado, inspeccin visual,
encuestas por muestreo,
listas de participantes
desagregadas por sexo,
etnia y edad (en caso de
disponibilidad).
Los indicadores a nivel de
Los medios de verificacin
Propsito describen los
son las fuentes que el
resultados logrados al
ejecutor y el evaluador
finalizar la ejecucin del
pueden consultar para ver si
proyecto. Deben incluir
los objetivos se estn
metas que reflejen la
logrando. Pueden indicar
situacin al finalizar dicha
que existe un problema y
etapa del proyecto. Cada
sugieren la necesidad de
indicador especifica
cambios en los componentes
cantidad, calidad y tiempo de del proyecto. Pueden incluir
los resultados por alcanzar y material publicado,
hacen referencia a la linea
inspeccin visual, encuestas
base.
por muestreo.
Los supuestos indican

los eventos, las
condiciones o las
decisiones importantes o
necesarias para la
sostenibilidad en el
tiempo de los objetivos
del Fin.
Los supuestos indican los

acontecimientos, las
condiciones o las
decisiones que estn
fuera del control del
gerente del proyecto
(riesgos) que deben
ocurrir para que el
proyecto logre el Fin.
senplades@senplades.qov.ec
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Resumen Narrativo de
Objetivos
COMPONENTES (resultados u
objetivos especficos):
Los componentes son las obras,
servicios y capacitacin que se
requiere que complete el ejecutor
del proyecto para lograr su
propsito. Estos deben
expresarse en trabajo terminado
(sistemas instalados, gente
capacitada, etc.)
ACTIVIDADES:
Estas Actividades son las tareas
que el ejecutor tiene que cumplir
para completar cada uno de los
Componentes del proyecto. Se
hace una lista de actividades en
orden cronolgico para cada
componente.
Las actividades son aquellas que
realizar la entidad ejecutora.
4.
4.1
Indicadores Verificables
Objetivamente
Los indicadores de los
componentes son
descripciones breves, pero
claras de cada uno de los
componentes que tiene que
terminarse durante sus
ejecuciones.
Cada uno debe especificar
cantidad, calidad, tiempo y
oportunidad de las obras,
servicios, etc. que debern
entregarse. Adems deben
contener elementos de la
linea base.
Este casillero contiene el
presupuesto para cada
actividad/componente a ser
entregado en el proyecto.
Medios de Verificacin
Supuestos
Este casillero indica dnde el

Los supuestos son los
evaluador puede encontrar las
acontecimientos, las
fuentes de informacin
condiciones o las
para verificar que los
decisiones (fuera del
componentes que han sido
control del gerente del
contratados o elaborados,
proyecto) que tienen que
han sido entregados. Las
ocurrir para que los
fuentes pueden incluir
componentes del
inspeccin del sitio, los
proyecto alcancen el
informes del auditor, etc.
Propsito para el cual se
llevaron a cabo.
Este casillero indica donde

un evaluador puede obtener
informacin para verificar si
el presupuesto se gast
como estaba planeado.
Normalmente constituye el
registro contable de la
entidad ejecutora.
Los supuestos son los

acontecimientos,
condiciones o decisiones
(fuera de control del
gerente del proyecto)
que tienen que suceder
para completar los
componentes del
proyecto.
VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD

Viabilidad Tcnica
Para los proyectos a ser ejecutados por las entidades del Gobierno Central, se debern adjuntar los
expedientes o estudios tcnicos debidamente elaborados y justificados.
Para los proyectos de gobiernos seccionales, la revisin de la informacin contenida en el expediente
tcnico debe ser realizada por el Ministerio rector, el mismo que determinar el cumplimiento de la
normativa vigente para el nivel de factibilidad del proyecto y que los costos estn acordes con los que
rigen en el mercado local. El Ministerio respectivo emitir una certificacin del anlisis y el resultado de
la calificacin correspondiente.
Descripcin de la Ingeniera del Proyecto
Es necesario realizar una descripcin detallada de los componentes, procesos, metodologas e
insumos que se tiene previsto utilizar para la ejecucin del proyecto, demostrando su viabilidad
tcnica.
Especificaciones tcnicas
Detallar las caractersticas fsicas y tcnicas de los materiales, suministros y servicios que conforman los
componentes del proyecto para su ejecucin, l
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4.2
Viabilidad Financiera y/o Econmica
4.2.1
Metodologas utilizadas para el clculo de la inversin total, costos de operacin y

mantenimiento, ingresos y beneficios.
En esta seccin se deber sealar y justificar claramente la metodologia que se ha utilizado en el clculo
de la inversin total, los costos de operacin y mantenimiento, los ingresos y en la valoracin de los
beneficios.
4.2.2
Identificacin y valoracin de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento,

ingresos y beneficios.
Inversin: La valoracin de la fase de inversin, debe tener en cuenta todos los insumos,
mano de obra calificada y no calificada, materiales y equipos necesarios para la realizacin
de cada actividad. Igualmente, se debe costear el aporte de la comunidad, ya sea en
materiales, mano de obra, equipos, etc.
Costos de operacin y mantenimiento: En la etapa de operacin y mantenimiento, se

generarn costos, dependiendo del proyecto, tales como: Servicios bsicos indispensables
para la operacin, insumos para la operacin; mano de obra calificada y no calificada,
seguros, repuestos y reparaciones peridicas.
Ingresos: Se derivan de la venta del bien o servicio que producir el proyecto. Asimismo, se
consideran ingresos a todos aquellos flujos de caja positivos que genere el proyecto por
concepto de venta de activos, valor de salvamento y por venta de subproductos o productos
de desecho que se generen.
Beneficios valorados: Valoracin de los problemas resueltos o de las necesidades

satisfechas de la poblacin objetivo, con la ejecucin del proyecto. Los beneficios que obtiene la
poblacin objetivo, con la ejecucin de un proyecto de inversin, pueden ser de tipo social,
ambiental o econmico. En proyectos productivos o de infraestructura, los beneficios por,
Bases conceptuales para el desarrollo del punto 4.2 Viabilidad Financiera y/o Econmica
Viabilidad Financiera: Est determinada por la identificacin, cuantificacin (medir) y valoracin de los ingresos que pueda
generar el proyecto durante su vida til y que permita financiar o cubrir la totalidad de los gastos de operacin (sueldos y
salarios personal contratado, servicios bsicos: Agua, energa elctrica, telfono, etc.) y mantenimiento (materiales e insumos.
repuestos); sera ideal, adems, que se consideren los costos de conservacin, esto es. los costos destinados a recuperar y
garantizar el funcionamiento normal de maquinarias o infraestructura de los servicios pblicos, c incrementar o ampliar la
cobertura de los mismos hacia otras reas carentes o con situaciones deficitarias. La rentabilidad se mide a travs de
indicadores financieros, los ms utilizados son: El valor presente neto (VI'N) o Valor Actual Neto (VAN), la Tasa Interna de
Retorno (TIR). la relacin Beneficio - Costo (B/C), entre otros. Basta con conocer el resultado de un indicador para determinar
si el proyecto es viable financieramente o no.
Viabilidad Econmica: Est determinada por la identificacin, cuantificacin (medir) y valoracin de los beneficios (ahorros)
que va a generar el proyecto. La mayora de proyectos de desarrollo social, por sus caractersticas, no van a generar ingresos o
beneficios de tipo monetario: sin embargo generan bienestar, participacin y empoderamiento en. los actores y actoras,
directos c indirectos. La viabilidad econmica se determina por la comparacin entre los beneficios que va a generar a la
sociedad la realizacin del proyecto, con sus costos. Tambin se puede considerar la determinacin de formas eficientes, o de
bajo costo, de utilizar los recursos.
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mejora en la eficiencia, por ejemplo, el ahorro de tiempo de viaje debido al funcionamiento de
una carretera; el incremento en la produccin o la reduccin en las prdidas. En proyectos
sociales, por ejemplo, los costos evitados por el ahorro en atencin mdica producto de
mejoras en saneamiento.
4.2.3
Flujos Financieros y/o Econmicos
Se deben estructurar los flujos financieros y/o econmicos tomando como base lo descrito en el punto
4.2. Si el proyecto no contempla el futuro cobro por la prestacin de un servicio, no se requerir de
flujo financiero.
4.2.4
Indicadores Financieros y/o Econmicos (TIR, VAN y otros)
Se debe establecer el clculo del valor actual neto (VAN) y la tasa interna de retomo (TIR), de los
flujos presentados y adicionalmente otros indicadores de acuerdo a la naturaleza del proyecto
propuesto.
4.2.5
Evaluacin Econmica
En el caso de que el proyecto por su naturaleza no sea susceptible de una evaluacin financiera, se
deber realizar una evaluacin econmica. Para ello se deber explicitar los supuestos de valoracin
de los beneficios del proyecto y la metodologa utilizada. Los indicadores sealados en el prrafo
anterior son referenciales y su utilizacin depender de la metodologa que se aplique para la
evaluacin del proyecto.
4.3
Anlisis de Sostenibilidad
4.3.1
Anlisis de impacto ambiental y de riesgos
La ejecucin de un proyecto puede generar impactos en el medio ambiente a travs de

externalidades positivas o negativas. El ejecutor debe prever la forma en que los impactos negativos
van a ser contrarestados de tal manera que se encuentre garantizada la sostenibilidad ambiental del
proyecto, para lo cual se puede: dedicar esfuerzos y recursos para el seguimiento y monitoreo
ambiental; promover el uso racional de los recursos renovables; minimizar el empleo de recursos no
renovables; minimizar la produccin de desechos; prever medidas para contrarrestar el deterioro
ambiental que pueda generar el proyecto. Los proyectos tambin pueden fomentar la sostenibilidad
ambiental dedicando esfuerzos para la toma de conciencia ambiental por parte de la ciudadana.
En esta seccin el proponente deber realizar una evaluacin de las actividades a ser desarrolladas
por el proyecto, con el objetivo de determinar su grado de impacto ambiental y categorizarlo de
acuerdo al tipo de impacto:
Categora 1: Proyectos beneficiosos que producirn una evidente mejora al medio ambiente, por
lo que no requieren un estudio de impacto ambiental.
Categora 2: Proyectos que no afectan el medio ambiente, ni directa o indirectamente, y por
tanto, no requieren un estudio de impacto ambiental.
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Categora 3: Proyectos que pueden afectar moderadamente el medio ambiente, pero cuyos
impactos ambientales negativos son fcilmente solucionabas; estos proyectos requieren un
estudio de impacto ambiental.
Categora 4; Proyectos que pueden impactar negativa y significativamente el medio ambiente,
incluyendo poblaciones y grupos vulnerables en el rea de influencia, por lo que requieren
estudios de impacto ambiental ms complejos y detallados.
En el caso de que el proyecto afecte moderada o negativamente deber realizarse el Estudio de

Impacto Ambiental, que incluir la valoracin de los impactos a los componentes biofsicos y
socioeconmicos del rea de influencia del proyecto y las medidas de mitigacin con los
correspondientes costos, que deben formar parte del presupuesto del proyecto.
Igualmente, se debe tener en cuenta la responsabilidad que tiene el ejecutor en cuanto al cumplimiento
de la legislacin y normativa ambiental correspondiente, en estos casos. Si un proyecto no requiere
evaluacin de impacto ambiental, esto no significa que carece de responsabilidades ambientales, las
cuales estn legalmente establecidas. Al contrario debe preocuparse por establecer instancias de
organizacin mnimas que le posibiliten una adecuada gestin ambiental.
Para el anlisis de los riesgos naturales, en el estudio de factibilidad o documento del proyecto se debe
incorporar los resultados de los estudios sobre amenazas y vulnerabilidades que hayan desarrollado
las entidades competentes en la temtica, en el rea de influencia de la propuesta. Esta informacin
permitir identificar las amenazas potenciales de carcter natural o antrpico a las que est expuesto
el proyecto. El anlisis permitir incluir en la programacin del proyecto medidas orientadas a
minimizar las vulnerabilidades, as como recursos para afrontar tanto las medidas de prevencin y
mitigacin como las de preparacin y respuesta.
En el caso de no existir informacin de las posibles amenazas y vulnerabilidades, la entidad ejecutora
deber determinar la existencia de riesgos naturales o antrpicos, y las posibles medidas de
prevencin y mitigacin de riesgos con sus respectivos costos los mismos que sern incluidos en la
inversin del proyecto.
4.3.2
Sostenibilidad Social:
La contribucin al mantenimiento e incremento del capital social del rea de influencia del proyecto
debe estar garantizada a travs del fomento a la equidad e igualdad social, segn los enfoques de
gnero, interculturalidad, grupos etreos y participacin ciudadana. Adicionalmene, se debe
propender al equilibrio de la sociedad en los aspectos econmico, social y cultural.
5.
PRESUPUESTO
El presupuesto deber presentarse por fuente de financiamiento; as como tambin por actividad.
Adicionalmente se deber esclarecer una descripcin del organismo u organismos que financian el
proyecto de acuerdo a cada fuente de financiamiento. En el caso de que el proyecto se financie con,
Cu el Anexo N 2 se encuentra una descripcin detallada de la Sostenibilidad Social.

13
SENPLADES
un crdito externo y/o interno, o requiera de un aval, se deber establecer el organismo a cargo del
pago del crdito y la entidad que concede el crdito o el aval.
Componentes /
Rubros
FUENT ES DE FINANCIAMIENTO (dlares)

Extemas
Internas
Crdito Cooperacin Crdito Fiscales Autogestin A. Comunidad
TOTAL
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2.
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
Adicionalmente se deber estructurar un cuadro por tipo de gasto (obras fsicas, honorarios,
capacitacin, etc.).
6.
ESTRATEGIA DE EJECUCIN
6.1
Estructura operativa
En algunos casos por las dimensiones que un proyecto o un programa pueden tener, resulta necesario
establecer un Reglamento Operativo que defina la estrategia de ejecucin, normando los
procedimientos internos que el proyecto o programa utilizar para la seleccin o ejecucin de las
actividades que se prev realizar. Por ejemplo, en un programa de agua potable que tiene por fin el
financiamiento de varias obras en varias comunidades, el Reglamento Operativo determinar la
estructura de gestin y los procedimientos para la ejecucin de las mismas.
6.2
Arreglos institucionales y modalidad de ejecucin
De existir acuerdos con instituciones pblicas y/o privadas para la ejecucin del proyecto, describir los
mismos a continuacin.
ARREGLOS INSTITUCIONALES
Tipo de ejecucin
Directa (D)
Tipo de
o Indirecta
(I)*
Instituciones
Involucradas
arreglo **
* Ejecucin Directa: La institucin que presenta el proyecto lo ejecuta; sin la intervencin de otra
institucin, aunque exista un convenioA
14
SENPLADES
Ejecucin Indirecta: Existe un convenio con otra institucin para la ejecucin. ** Convenio, contrato u otra
forma de arreglo con otra entidad para la ejecucin del componente.
Adicionalmente, describir las estrategias para la coordinacin interinstitucional que han sido
establecidas, con el fin de formar alianzas que favorezcan la ejecucin.
6.3
Cronograma valorado por componentes y actividades
Se establecer el avance de cada accin a ser ejecutada por el proyecto de forma cronolgica,
valorando el avance de cada accin por medio de su costo mensual o trimestral, segn el caso.
CRONOGRAMA VALORADO POR COMPONENTES Y FUENTES DE FINANCIAMIENTO (dlares)
Componentes /
Rubros
Externas
Crdito
Perodo 1
Periodo
2...
TOTAL
Internas
Cooperacin
Periodo 1
Periodo
2...
Crdito
Perodo 1
Fiscales
Periodo
2...
Perodo 1
Periodo
2...
R. Propios
Perodo 1
Perodo
2...
A. Comunidad
Periodo 1
Periodo
2...
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
6.4
Origen de los insumos
En funcin del presupuesto presentado, se establecer, por componente, el detalle del origen de los
insumos (maquinaria, equipo, materia prima, etc.) que la ejecucin del proyecto demande,
desagregndolo en nacional e importado.
Componentes /
Rubros
Tipo de
bien
ORIGEN DE LOS INSUMOS (USD y %)

Nacional
TOTAL
Importado
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
7.
7.1
ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN

Monitoreo de la ejecucin
Comprende las acciones que la institucin prev realizar a un proyecto durante la etapa de"
ejecucin, en trminos del avance de obras o acciones, cronograma y recursos empleados.
15
senplades@senplades.qov.ee
SENPLADES
El objetivo de este seguimiento es detectar desviaciones respecto a la programacin inicial del
proyecto.
7.2
Evaluacin de resultados e impactos

Para la evaluacin de resultados, se deber definir el proceso a realizar despus de finalizado
el proyecto, con el propsito de determinar los productos o metas alcanzadas, en base a los
indicadores establecidos en la Matriz de Marco Lgico.
En el caso de evaluacin de impactos, se deber contemplar los mecanismos que la
institucin propone para realizar la evaluacin del proyecto, despus de al menos 3 aos de su
operacin o funcionamiento, en base a los indicadores establecidos en la Matriz de Marco
Lgico.
7.3
Actualizacin de Lnea Base

Una vez que se obtenga el financiamiento y se vaya a ejecutar el proyecto, la institucin, de
ser necesario, deber actualizar la lnea base.
8.
ANEXOS (Certificaciones)
8.1
Certificaciones tcnicas, costos, disponibilidad de financiamiento y otras

Para proyectos a ser presentados por los gobiernos seccionales se requiere:
8.2
Certificado de viabilidad tcnica (que incluya anlisis de los costos de inversin), otorgado por
la entidad pblica rectora del sector al que pertenece, con la finalidad de garantizar la
viabilidad del proyecto.
Certificado de disponibilidad de recursos econmicos para el financiamiento del proyecto,

otorgado por la entidad pblica rectora del sector al que pertenece, con la finalidad de
garantizar la ejecucin del proyecto.
Certificado en el que se determine que el proyecto forma parte de su plan de desarrollo, para
10
lo cual ser necesario se adjunten los documentos de soporte.
Certificado en el que se indique que la entidad seccional cuenta con la capacidad tcnica y
administrativa para la eficiente ejecucin del proyecto.
Certificacin del Ministerio del Ambiente y otros segn corresponda
En los casos que amerite, la propuesta deber contar con la licencia ambiental que otorga el Ministerio
del Ambiente, o de la autoridad ambiental competente de la Zona en donde se
10
Para las propuestas de cooperacin externa no rcembolsahle. que no comprenden la entrega de bienes y servicios, no es
necesario adjuntar este certificado.
16
SENPLADES
ejecutar el proyecto. De la misma manera para aquellas propuestas que requieren de la
legalizacin de las propiedades o espacios fsicos para su implementacin, se debe adjuntar
los documentos habilitantes que garanticen la propiedad de estos activos, lo que evitar
futuros inconvenientes en la ejecucin de los proyectos.,
17
SENPLADES
'
ANEXO N 1
SECTORES Y SUBSECTORES DE INTERVENCIN DEFINIDOS
N
SECTORES
EDUCACIN
SALUD
SANEAMIENTO AMBIENTAL
DESARROLLO SOCIAL
APOYO PRODUCTIVO
SUBSECTORES/TIPOS DE INTERVENCIN
1.1
1.2
1.3
1.4
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
5.1
5.2
Infraestructura
Servicios
5.3
Fomento industrial y competitividad
5.4
Crdito mediana empresa
5.5
5.6
6 AGRICULTURA, GANADERA Y 6.1
PESCA
6.2
6.3
VIVIENDA
PROTECCIN DEL MEDIO
6.4
6.5
7.1
7.2
7.3
8.1
Equipos e insumos
Otros
Hospitales
Centros y subcentros de salud
Atencin de servicios de salud
Infraestructura de salud
Insumos de equipamiento
Otros
Agua Potable
Alcantarillado Sanitario
Alcantarillado pluvial
Alcantarillado combinado
Letrinizacin
Desechos slidos
Desarrollo rural
Atencin primera infancia
Atencin adolescentes jvenes
Equidad de gnero
Inclusin social
Atencin adultos mayores
Atencin discapacidades
Crdito empresarial
Microcrdito
Fomento al empleo
Otros
Desarrollo Agropecuario o Agroindustrial

Infraestructura agrcola, pecuaria y
pisccola
Insumos agrcolas, provisin
Recuperacin de cultivos
Riego
Vivienda nueva
Rehabilitacin
Ampliacin
Planificacin y control del medio ambiente
18
SENPLADES
AMBIENTE Y DESASTRES
NATURALES
RECURSOS NATURALES Y
ENERGA
8.2
Proteccin de cuencas y reas naturales

protegidas
8.3
8.4
8.5
8.6
9.1
9.2
9.3
Viveros y forestacin
9.4
9.5
9.6
9.7
10
TRANSPORTE,
COMUNICACIN Y VIALIDAD
Proyectos derivados de desastres naturales

Reasentamientos humanos
Control de inundaciones
Infraestructura
Servicios
Generacin, transformacin y distribucin
elctrica
Desarrollo minero
Mini-micro centrales hidroelctricas
Inversiones petroleras
Otros
10.1 Planificacin y regulacin del transporte

urbano
10.2 Sistemas de Comunicacin
10.3 Vas urbanas
10.4 Vias rurales
10.5 Facilitadores de trnsito
10.6
Puentes
10.7 Mantenimiento vial

10.8 Vialidad especial: Ciclovias, senderos
pedestres, pasos peatonales, etc.
10.9 Equipo caminero destinado a la ejecucin y
mantenimiento vial
11
DESARROLLO URBANO
11.1
Mercados, centros comerciales
11.2 Camales
11.3 Parques recreacionales
11.4 Parques industriales
11.5 Cementerios
11.6 Terminales terrestres areos
11.7 Puertos y muelles
11.8 Catastro urbano y rural
12
TURISMO
12.1
Ecoturismo
12.2
Promocin turstica
12.3 Infraestructura
12.4 Turismo sustentable
13
14
15
16
CULTURA
13.1
Infraestructura
13.2
Servicios
13.3
14.1
Equipos e insumos
Infraestructura (laboratorios)
14,2
Equipamiento
DEPORTES
14.3
15.1
Investigacin
Infraestructura
JUSTICIA Y SEGURIDAD
15.2
16.1
Equipos
Justicia
DESARROLLO DE LA
INVESTIGACIN CIENTFICA
senDlades@senplades.gov.ee
19
SENPLADES
16.2 Seguridad ciudadana
16.3 Seguridad externa
17
ADMINISTRATIVO
18
LEGISLATIVO
19
ASUNTOS INTERNOS
17.1 Administrativo
17.2 Regulacin y Control
17.3 Servicios
18.1 Normas Legales
18.2 Regulacin y Control
20
ASUNTOS DEL EXTERIOR
21
FINANZAS
22
MULTISECTORIAL
19.1
19.2
19.3
20.1
20.2
Seguridad
Registro
Servicios
Infraestructura
Servicios
20.3 Otros
21.1 Manejo Fiscal
21.2 Estadsticas
21.3 Servicios
21.4 Otros
22.1 Planificacin
22.2 Otros
20
SENPLADES
ANEXO N" 2
SOSTENIBILIDAD SOCIAL
La sostenibilidad en los proyectos de desarrollo, es asegurada al promover la equidad e igualdad de

gnero, la equidad etno-cultural e intergeneracional, implementando acciones orientadas a lograr
cambios profundos en los actuales patrones socio culturales discriminatorios, que reproducen
inequidades y desigualdades.
Equidad e igualdad de gnero
Los proyectos deben atender las necesidades prcticas de gnero (salud, educacin, vivienda, etc.), y
llegar a cuestiones "supra" como son los intereses estratgicos, relacionados con el empoderamiento y
autonoma de las mujeres, condicin elemental para arribar a un orden de gnero distinto, en el que la
11
igualdad y garanta de derechos est asegurada . Un proyecto de desarrollo es sostenible desde la
perspectiva de gnero, cuando:
Garantiza el acceso y control igualitario de mujeres y hombres a bienes tangibles e
intangibles generados por el proyecto, e impulsa el desarrollo humano.
La intervencin del proyecto asegura la superacin de roles productivos tradicionales en
hombres y mujeres.
Contribuya a la redistribucin equitativa de roles domsticos en el hogar, para disminuir la
sobrecarga de trabajo en las mujeres.
Tenga impacto potencial en el mejoramiento de la posicin de la mujer en la familia y la
comunidad, hacia el empoderamiento y autonoma de las mujeres, desarrollando en ellas, la
capacidad necesaria para tomar decisiones.
Las mujeres y los hombres, hayan desarrollado capacidades, destrezas y conocimientos
suficientes, para dar continuidad y/o sostenibilidad a las acciones, una vez que se cumpla el
ciclo de ejecucin del proyecto.
Equidad tnica cultural
Los proyectos deben buscar transformar las relaciones que favorecen inequidades, fomentar la
interculturalidad, y superar asimetras a travs de la unidad en la diversidad, respetando la diversidad de
los pueblos y nacionalidades en los mbitos econmico, social y cultural.
Equidad intergeneracional
Las intervenciones deben promover la equidad intergeneracional, atendiendo a los distintos grupos de
edad de acuerdo a las necesidades, potencialidades, acceso a oportunidades y la participacin, de
cada generacin, evitando todo tipo de discriminacin y esto con nfasis en proyectos sociales.
21
senplades@senplades.qov.ec
SENPLADES
4. Esquema general para la presentacin del documento de un programa de inversin
ESQUEMA GENERAL PARA LA PRESENTACIN DEL DOCUMENTO DE UN
PROGRAMA DE INVERSIN
1.
INTRODUCCIN
2.
ANTECEDENTES
3.
SITUACIN ACTUAL DEL SECTOR, PROBLEMA O REGIN PERTINENTE AL PROGRAMA

(DIAGNSTICO)
4.
JUSTIFICACIN
5.
BENEFICIARIOS
6.
OBJETIVOS
6.1.
OBJETIVO GENERAL
6.2.
OBJETIVOS ESPECFICOS
7.
METAS
8.
POLTICAS DEL PROGRAMA
9.
ESTRATEGIAS PARA LA EJECUCIN DEL PROGRAMA
10.
PROYECTOS QUE FORMAN PARTE DEL PROGRAMA

10.1. RESUMEN DE LOS ASPECTOS TCNICOS DEL PROGRAMA
10.2. PERFILES DE CADA UNO DE LOS PROYECTOS DEL PROGRAMA
11.
INVERSIONES DEL PROGRAMA

11.1. INVERSIN POR PROYECTO
11.2. CRONOGRAMA DE EJECUCIN DEL PROGRAMA
12.
PRESUPUESTO DEL PROGRAMA
13.
BENEFICIOS QUE GENERARA EL PROGRAMA
14.
EVALUACIN ECONMICA Y/O FINANCIERA

14.1. INDICADORES FINANCIEROS (VANf; TIRf; B/Cf)
14.2. INDICADORES ECONMICOS (VANe; TIRe; B/Ce)
15.
COMPETENCIA INSTITUCIONAL
16.
SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DEL PROGRAMA
17.
ESTUDIO DE IMPACTO AMBINTALA

Av. Juan Len Mera No. 1 30 y Patria. PBX\3978900. Fax: 3978900 Ext. 2809.
22
GUIA PARA LA PRESENTACIN DEL DOCUMENTO DE UN PROGRAMA
1.
INTRODUCCIN
Se debe establecer la institucin ejecutora, el nombre del programa, la localizacin y el sector
de intervencin de la propuesta. Describir el alcance del documento, desarrollando una breve
explicacin o resumen de ste. Tener presente que la persona que lea la introduccin del
programa, deber poder hacerse una idea de su contenido, antes de comenzar la lectura de
todo el documento.
2.
ANTECEDENTES
Es el conjunto de hechos, sucesos y acontecimientos ocurridos anteriormente a la formulacin
del problema, los cuales sirven para aclarar, juzgar e interpretar la situacin que se est
investigando, por lo tanto, su propsito es ayudar al investigador a definir las estrategias
metodolgicas que se van a seguir.
3.
SITUACIN ACTUAL DEL SECTOR, PROBLEMA

PERTINENTE AL PROGRAMA (DIAGNSTICO)
REGIN
En la elaboracin del diagnstico se deber analizar la situacin actual o existente del rea de
intervencin del programa, considerando: localizacin, lmites, poblacin desagregada por
sexo, etnia y edad, educacin, salud, servicios bsicos, vialidad, entre otros datos relevantes,
Adicionalmente, es necesario identificar el problema que va a solucionar el programa;
determinando sus caractersticas ms relevantes, detallando sus causas y repercusiones o
efectos.
4.
JUSTIFICACIN
En este captulo se debe reflejar la importancia y relevancia que tiene la ejecucin del
programa que se propone, teniendo en cuenta los siguientes argumentos:
5.
Evidencias que demuestren la magnitud de la problemtica o necesidad a ser

solucionada.
Necesidad de corregir o disear medidas correctivas que contribuyan a la solucin del
problema planteado.
BENEFICIARIOS
Una vez establecido el problema y su rea de influencia, y teniendo presente los proyectos que
son parte del programa, se deber identificar la poblacin que va a ser atendida con la
ejecucin del programa, llamada tambin beneficiarios. Desagregar por sexo, etnia y edad.y
23
SENPLADES
6.
OBJETIVOS
Una vez identificado y definido el problema, se debe, con base en el anlisis de las reales
capacidades con las que se cuenta, plantear los objetivos esperados con el programa que se
propone para la solucin del problema o necesidad.
Los objetivos del programa, determinan Cunto?, Cmo? y Cundo? se va a modificar la

situacin actual y que tanto se va a acercar a la situacin esperada. El planteamiento de los
objetivos, puede dividirse en:
6.1
OBJETIVO GENERAL
Es el enunciado agregado de lo que se considera posible alcanzar, respecto al problema,
mediante la ejecucin del programa. Es importante tener un solo objetivo general para
evitar desviaciones o mal entendidos en el desarrollo del programa.
6.2
OBJETIVOS ESPECFICOS
Es la desagregacin del objetivo general; corresponde a objetivos ms puntuales que
contribuyen a lograr el mencionado objetivo general del programa.
7.
METAS
Entendiendo que una meta es el resultado cuantificado que se pretende alcanzar en un plazo
determinado para avanzar hacia el cumplimiento de un objetivo, es necesario que se describan
las metas que se espera alcanzar durante la ejecucin y operacin del programa.
8.
POLTICAS DEL PROGRAMA

En este tema se debe sealar el conjunto de directrices que van a orientar la ejecucin del
programa, para alcanzar los objetivos.
9.
ESTRATEGIAS PARA LA EJECUCIN DEL PROGRAMA

Hoja de ruta estratgica, modelo de gestin, arreglos institucionales que aseguran la ejecucin y
operacin del programa, de tal forma que se alcance los objetivos.
10.
PROYECTOS QUE FORMAN PARTE DEL PROGRAMA

10.1
RESUMEN DE LOS ASPECTOS TCNICOS DEL PROGRAMA
En base a los proyectos que forman parte del Programa, es necesario se realice un anlisis
resumido de sus aspectos tcnicos, describiendo, en lo posible, los criterios de ingeniera y sus
especificaciones tcnicas,
24
SENPLADES
'
10.2
PERFILES DE CADA UNO DE LOS PROYECTOS DEL PROGRAMA
Para la realizacin de estos perfiles, se anexa el esquema y gua correspondiente. Anexo No. 1 11.
INVERSIONES DEL PROGRAMA
11.1
INVERSIN POR PROYECTO
Detallar la inversin requerida para cada uno de los proyectos que forman parte del programa.
11.2
CRONOGRAMA DE EJECUCIN DEL PROGRAMA
De acuerdo al perodo de ejecucin del programa, es necesario establecer el avance de cada

proyecto de forma cronolgica, valorando el desarrollo de sus inversiones para cada perodo de
tiempo (mensual o trimestral, etc., segn el caso), de acuerdo al siguiente cuadro:
Proyectos
Perodo 1
Perodo 2 Perodo 3 Perodo n
Total
Proyecto 1
Proyecto 2
Proyecto 3
Proyecto 4
Proyecto 5
Etc.
TOTAL
12.
PRESUPUESTO DEL PROGRAMA

El presupuesto del programa deber presentarse por fuente de financiamiento; as como
tambin por proyecto.
Adcionalmente, se deber realizar una descripcin del organismo u organismos que financian el
programa de acuerdo a cada fuente de financiamiento. En el caso de que el programa se financie
con un crdito externo e interno, o requiera de un aval, se deber establecer el organismo a
cargo del pago del crdito y la entidad que concede el crdito o el aval.
Proyectos
FUENTES DE FINANCIAMIENTO (dlares)

Externas
Internas
Crdito Cooperacin Crdito Fiscales Autogestin A. Comunidad
TOTAL
Proyecto 1
Proyecto 2
Proyecto 3
Proyecto 4
Proyecto 5
Etc.
Total
13.
SENPLADES
BENEFICIOS QUE GENERARA EL PROGRAMA

Describir de manera detallada cada uno de los beneficios que va a generar el programa,
diferenciando entre los cuantificables y no cuantificables.
14.
EVALUACIN DE VIABILIDAD ECONMICA Y/O FINANCIERA

La evaluacin econmica est determinada por la identificacin, cuantificacin y valoracin de
los beneficios (ahorros o beneficios no pecuniarios valorados) que va a generar el programa; y la
evaluacin financiera est constituida por la identificacin, cuantificacin y valoracin de los
ingresos que pueda generar el programa durante su vida til, a travs de los cuales se financie la
totalidad de los gastos de operacin. La viabilidad econmica y/o financiera se mide a travs de
los indicadores econmicos y financieros, siendo los ms utilizados: el Valor Presente Neto
(VPN) o Valor Actual Neto (VAN), la Tasa Interna de Retorno (TIR), la relacin Beneficio -Costo
(B/C), entre otros.
En el caso de que el programa por su naturaleza no sea susceptible de una evaluacin
financiera, se deber realizar una evaluacin econmica. Para ello se deber explicitar los
supuestos de valoracin de los beneficios del programa y la metodologa utilizada. Los
indicadores sealados en el prrafo anterior son referenciales y su utilizacin depender de la
metodologa que se aplique para la evaluacin del programa.
15.
COMPETENCIA INSTITUCIONAL
Justificacin de la competencia institucional para la ejecucin del programa.
16.
SEGUIMIENTO Y EVALUACIN DEL PROGRAMA

En lo referente al seguimiento del programa, es necesario que se detallen las acciones que la
institucin prev realizar durante la etapa de ejecucin, en trminos del avance de obras o
acciones, cronograma y recursos empleados. El objetivo de este seguimiento es detectar
desviaciones respecto a la programacin inicial del programa.
Respecto a la evaluacin del programa, se deber definir los procesos a aplicarse para verificar el
logro de las metas establecidas en el punto 7.
17.
ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL

La ejecucin de un programa puede generar impactos en el medio ambiente a travs de
externalidades positivas o negativas. El ejecutor debe prever la forma en que los impactos
negativos van a ser contrarrestados de tal manera que se encuentre garantizada la
sostenibildad ambiental del programa, para lo cual se puede: dedicar esfuerzos y recursos para
el seguimiento y monitoreo ambiental; promover el uso racional de los recursos renovables;
minimizar el empleo de recursos no renovables; minimizar la produccin de desechos; prever
medidas para contrarrestar el deterioro ambiental que pueda generar el programa. Los
programas tambin pueden fomentar la sostenibildad ambiental dedicando esfuerzos para la
toma de conciencia ambiental por parte de la ciudadana!
26
SENPLADES
En esta seccin, el proponente deber realizar un resumen de los estudios de impacto
ambiental de los proyectos que conforman el programa, identificando los impactos negativos
que van a generar, sus respectivas medidas de mitigacin con los costos correspondientes, los
mismos que deben formar parte del presupuesto de cada proyecto.
La entidad proponente debe contar con los estudios de impacto ambiental de cada uno de los
proyectos que conforman el programa.
SENPLADES
ANEXO N 1 FORMATO PARA LA PRESENTACIN DE
PERFILES DE PROYECTOS
1.
Nombre del proyecto
2.
Unidad de Administracin Financiera UDAF
3.
Localizacin geogrfica
4.
Anlisis de la situacin actual (diagnstico)
5.
Antecedentes
6.
Justificacin
7.
Beneficiarios
8.
Proyectos relacionados y/o complementarios
9.
Objetivos
10. Metas
11. Actividades
12. Inversin Total del Proyecto
13. Cronograma valorado de actividades
14. Duracin del proyecto y vida til
15. Indicadores de resultados alcanzados; cualitativos y cuantitativos
16. Impacto ambiental
17. Autogestin y sostenibilidad
28
SENPLADES
Gua:
1.
Nombre del proyecto

Identificar en pocas palabras, de acuerdo con su naturaleza (problema / necesidad) el nombre
del proyecto.
2.
Unidad de Administracin Financiera UDAF

Indicar el nombre de la entidad nacional responsable directa del proyecto, la unidad tcnica
administrativa que intervendr en la ejecucin del mismo; y, cuando participen otras entidades
de apoyo, sealar el nombre de stas, especificando las obligaciones y responsabilidades que
les corresponde a las mismas.
3.
Localizacin geogrfica
Sealar el rea de influencia del proyecto, parroquia, cantn, provincia (s)
4.
Anlisis de la situacin actual (diagnstico)

Descripcin de la realidad existente en una zona determinada, problemas o necesidades de su
poblacin; que inciden en el lento o nulo desarrollo econmico, social, cultural y ambiental; falta
de integracin fsica, comercial y social que afecta al bienestar de sus habitantes.
5.
Antecedentes
Deben incluirse todos los aspectos y circunstancias que motivaron la identificacin y
preparacin del proyecto, bsicamente debe contener informacin referente a ciertos
indicadores cualitativos y cuantitativos que apoyen su comprensin.
6.
Justificacin
La entidad nacional ejecutora debe presentar los correspondientes justificativos para la
consecucin de los recursos econmicos necesarios para la ejecucin, considerando lo
siguiente:
7.
La correspondencia del proyecto con los objetivos, polticas y metas contempladas en

el Plan Nacional de Desarrollo.
En que medida la ejecucin del proyecto contribuir a solucionar las necesidades
identificadas en el rea o zona de accin del proyecto.
Beneficiarios
Este punto se refiere a los beneficiarios de la ejecucin del proyecto; estos pueden ser directos,
como por ejemplo, cuntas personas o familias de la zona que abarca el proyecto se,
benefician realmente de la propuesta; e indirectos, los pobladores que se ubican en zonas de Influencia
del proyecto, sin estar involucrados directamente.
8.
Proyectos relacionados y/o complementarios

Indicar brevemente los proyectos que se encuentran vinculados o que sean complementarios
al que se va ejecutar.
9.
Objetivos
A. Objetivo de Desarrollo
Describir el objetivo de desarrollo, o fin, al cual se contribuir con la realizacin del
proyecto (finalidad ltima hacia la que se orienta el proyecto).
B.
Objetivo General
Describir el objetivo general del proyecto, a ser alcanzado cuando termine su
ejecucin
C. Objetivos Especficos
Describir en forma clara y precisa, los objetivos especficos, los mismos que deben
demostrar que permiten alcanzar el objetivo general de proyecto.
10. Metas
Detallar la magnitud o nivel especfico de los productos
alcanzar; y, precisar la unidad de medida.
13
, efectos o impacto que se prev
11. Actividades
14
Identificar con precisin las actividades que se llevarn a cabo para alcanzar cada una de
las metas que persigue el proyecto, siendo necesario puntualizarlas en orden secuencial.
12. Inversin Total del Proyecto

En funcin de cada una de las actividades del proyecto, sealar sus fuentes de
financiamiento, de la siguiente manera: J
12
Los objetivos deben ser desarrollados de acuerdo a la lgica vertical de marco lgico.
" Producto: Resultado concreto que una actividad debe generar con sus insumos para alcanzar su objetivo. En el contexto
de un programa / proyecto, el producto constituye el primer nivel de resultados de una actividad.
14
Actividad: Accin necesaria para transformar determinados insumos en productos planificados en un perodo
determinado.
30
Componentes /
Rubros
FUENTES DE FINANCIAMIENTO (dlares)

Externas
Internas
Crdito
Cooperacin
Crdito
Fiscales
Autogestin
A. Comunidad
TOTAL
Componente 1
Actividad 1.1
Actividad 1.2.
Componente 2
Actividad 2.1
Actividad 2.2
Total
13. Cronograma valorado de actividades

Identificando las actividades que conforman el proyecto, presentar un cuadro de ejecucin, de
manera secuencial, en funcin del tiempo (meses, aos), de la forma siguiente:
Actividad
Programacin valorada (dlares)

Perodo 1
Perodo 2
Perodo 3
Perodo n
TOTAL
Actividad 1
Actividad 2
Actividad 3
TOTAL
14. Duracin del proyecto y vida til

Indicar el tiempo de duracin de la ejecucin del proyecto, el mismo que estar en relacin con el
cronograma de actividades sealadas en el punto 13. Adems, definir su vida til en aos para el
proceso de evaluacin.
15. Indicadores de los resultados alcanzados
Los responsables de la elaboracin y ejecucin del proyecto, debern sealar las variables y
factores especficos, cuya medicin facilitar la comprobacin de los cambios o la generacin
de los resultados esperados del proyecto.
16. Impacto ambiental
Se debe hacer constar la categora de impacto ambiental que tiene el proyecto:
31
SENPLADES
Categora 1:
Proyectos beneficiosos que producirn una evidente mejora al medio
ambiente, por lo que no requieren un estudio de impacto ambiental.
Categora 2:
Proyectos que no afectan el medio ambiente, ni directa o
indirectamente, y por tanto, no requieren un estudio de impacto ambiental.
Categora 3:
Proyectos que pueden afectar moderadamente el medio ambiente,
pero cuyos impactos ambientales negativos son fcilmente solucionares; estos proyectos
requieren un estudio de impacto ambiental.
Categora 4:
Proyectos que pueden impactar negativa y significativamente el
medio ambiente, incluyendo poblaciones y grupos vulnerables en el rea de influencia, por
lo que requieren estudios de impacto ambiental ms complejos y detallados.
17. Autogestin y sostenibilidad

La entidad ejecutora debe demostrar que luego de terminada la ejecucin del proyecto, e
iniciada su operacin, queda garantizada la entrega de los servicios durante su vida til, en
trminos de cobertura y calidad.
32

2012 Planificacion Guias Metodologicas Inclusion Programas Proyectos-En Planes Inversion-Publica1

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SENPLADES

NORMAS PARA LA INCLUSIN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS EN LOS PLANES DE

Procedimiento para la inclusin de programas y proyectos en los planes de inversin pblica.

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Estructura general para la presentacin de proyectos de inversin y de cooperacin externa no

ESTRUCTURA GENERAL PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN Y DE

1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO

Nombre del proyecto

Descripcin de la situacin actual del rea de intervencin del proyecto

OBJETIVOS DEL PROYECTO

4. VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD

GUIA GENERAL PARA LA PRESENTACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN

1. DATOS GENERALES DEL PROYECTO

El proceso o accin a realizarse debe responder a la pregunta Qu se va a hacer? Por

El objeto de la accin responde a la pregunta sobre qu? Por ejemplo: el sistema de

1.2 Entidad Ejecutora

La ubicacin o cobertura geogrfica del proyecto.

2.1 Descripcin de la situacin actual del rea de intervencin del proyecto

2.4 Anlisis de Oferta y Demanda

Poblacin demandante potencial: Es la parte de la poblacin de referencia que potencialmente

Poblacin demandante efectiva: Es aquella poblacin que requiere y demanda efectivamente

Luego de haber establecido la demanda actual, se procede a proyectar la misma (a travs de la

OBJETIVOS DEL PROYECTO

3.1 Objetivo General y Objetivos Especfico

Los indicadores a nivel de

Los medios de verificacin

Los supuestos indican

Los supuestos indican los

Este casillero indica dnde el

Este casillero indica donde

Los supuestos son los

VIABILIDAD Y PLAN DE SOSTENIBILIDAD

Viabilidad Financiera y/o Econmica

Metodologas utilizadas para el clculo de la inversin total, costos de operacin y

Identificacin y valoracin de la inversin total, costos de operacin y mantenimiento,

Costos de operacin y mantenimiento: En la etapa de operacin y mantenimiento, se

Beneficios valorados: Valoracin de los problemas resueltos o de las necesidades

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Anlisis de impacto ambiental y de riesgos

La ejecucin de un proyecto puede generar impactos en el medio ambiente a travs de

En el caso de que el proyecto afecte moderada o negativamente deber realizarse el Estudio de

Cu el Anexo N 2 se encuentra una descripcin detallada de la Sostenibilidad Social.

FUENT ES DE FINANCIAMIENTO (dlares)

Arreglos institucionales y modalidad de ejecucin

Cronograma valorado por componentes y actividades

Origen de los insumos

ORIGEN DE LOS INSUMOS (USD y %)

ESTRATEGIA DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIN

Evaluacin de resultados e impactos

Actualizacin de Lnea Base

Certificaciones tcnicas, costos, disponibilidad de financiamiento y otras

Certificado de disponibilidad de recursos econmicos para el financiamiento del proyecto,

Fomento industrial y competitividad

Crdito mediana empresa

PROTECCIN DEL MEDIO

Desarrollo Agropecuario o Agroindustrial

Proteccin de cuencas y reas naturales

Proyectos derivados de desastres naturales

10.1 Planificacin y regulacin del transporte

10.7 Mantenimiento vial

Mercados, centros comerciales

ASUNTOS DEL EXTERIOR