Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Investigacion Policial
Investigacion Policial
Como se ha dicho repetidamente, esta etapa tiene por objeto investigar los
datos que demuestren la comisin de un delito.- Datos desconocidos, que
en principio no estn sujetos al rgimen de verificacin y comprobacin de
los hechos propios de la etapa oral.- Por ello esta fase debe ser creativa, y
alejada de la formalizacin que supona el rgimen derogado al
documentarse todos los actos procesales por medio de actas, procedimiento
que responda a la lgica inquisitiva que aseguraba de este modo su valor
anticipado al debate oral.Por el contrario, en el derecho anglosajn la investigacin a cargo del fiscal
es totalmente desformalizada; al extremo de no llevar el funcionario pblico
ms que apuntes personales que no tienen valor alguno.El legislador bonaerense ha quedado a mitad de camino, pues por un lado
afirma, que todos los actos de investigacin que no sean aquellos titulados
definitivos e irreproductibles, bajo formas especiales de realizacin y
documentacin, no guardan formalidades especficas (art.275 ) y por otro
seala que dichas diligencias se regirn por las normas previstas en la ley
de Ministerio Pblico.En tal sentido cabe destacar que el art. 55 de la ley citada refuerza el
principio de la desformalizacin, para establecer en el art. 59 todo lo
contrario.... "Los fiscales encargados de la investigacin penal preparatoria
podrn efectuar registraciones por medio de videos u otras tcnicas de
grabacin de imgenes o sonidos.- La prueba as obtenida ser
inmediatamente resguardada, pudiendo ser en todo momento compulsada
por la defensa previa peticin formal".....
Al margen que las predichas diligencias no constituyen "prueba", se ha
desvanecido la contradiccin y prescindido de la intervencin del juez de
garanta, por lo cual su imposibilidad de reeditarlas en el debate oral debilita
la posicin de la fiscala.- A ella le corresponde asumir el riesgo.En este supuesto lo nico que a nuestro criterio podra sacrificarse es la
inmediacin como bien se dispone en el caso previsto en el art. 241, crtica
que no le ha pasado inadvertida a D'Albora.- Represe que en ese caso,
testigo que por su rango o relevancia de su persona no debe comparecer, el
fiscal podr arbitrar un medio seguro de registracin para la debida
introduccin al debate y posterior valoracin por el juez Correccional o
Tribunal del juicio.- La audiencia deber notificarse a las partes para que
puedan ejercer el derecho de repregunta.- Como se deca anteriormente, si
bien en este supuesto se sacrifica la inmediacin, se respeta la
contradiccin, y ello resulta elogiable.
En este punto, la experiencia recogida durante ms de diez aos de vigencia
del nuevo cdigo, arroja como conclusin que en la prctica muy poco se ha
avanzado en el camino a la pretendida desformalizacin, advirtindose que
an se contina protocolizando la mayor parte de las diligencias que se
cumplen durante el curso de la investigacin. En la explicacin de este
fenmeno confluyen diversas causas, comenzando una inclinacin concreta
hacia la protocolizacin por los encargados de llevar adelante la
investigacin como un intento de asegurar sus resultados frente a los
rganos jurisdiccionales llamados a resolver el sobreseimiento o la elevacin
a juicio. La tendencia se acenta en aquellos casos en que el imputado se
encuentra privado de su libertad ante la obligacin que el art. 158 CPP
impone al Fiscal de indicar en su solicitud de prisin preventiva los
elementos en base a los cuales estima acreditados los extremos previstos
en el art. 157 y la forma en que ello se tiene por acreditado. Por ltimo, el
prcticamente extiende a los Fiscales los motivos previstos para los Jueces.
Sin embargo, estimamos que ello no es as.
Si analizamos los motivos de excusacin y recusacin (CPP:47),
advertiremos que, fuera de la regla genrica y "residual" contenida en su
ltimo inciso (13: graves circunstancias que afecten su independencia o
imparcialidad), las causales contempladas en los incisos 2 a 12 apuntan
primordialmente a resguardar la imparcialidad de los magistrados "frente a
las personas", mientras que la prevista en su inciso 1 intenta salvaguardar
la imparcialidad de aquellos "frente al caso". En funcin de lo expuesto mas
arriba, los Fiscales se encuentran claramente alcanzados por los motivos de
recusacin de los incisos 2 a 12 (con las excepciones contempladas en el
art. 54), mereciendo en cambio mayores precisiones interpretativas una
posible excusacin o recusacin a tenor de la primera parte del inc. 1, que
el citado art. 54 CPP tambin estima aplicable a los miembros del MPF.
Se trata de la causal fundada en "haber pronunciado o concurrido a
pronunciar - en el mismo proceso- sentencia sobre puntos a decidir". Este
motivo obliga al desplazamiento del Juez que hubiera incurrido en un
adelanto de opinin sobre aspectos que hacen al objeto procesal, pendiente
de resolucin en ese proceso. As, a travs de ella, se busca salvaguardar la
garanta de imparcialidad en el juzgador, resultando una causal
especficamente relacionada con el ejercicio de la funcin jurisdiccional. Por
ello mismo, no puede pretenderse extenderla con el mismo alcance a
quienes como Fiscales, cumplen una funcin no jurisdiccional en el proceso.
No podra argumentarse - recurriendo a esta causal de "preopinin"apartar del caso al Fiscal de Juicio que habr de intervenir en el debate,
atribuyndole falta de imparcialidad por el hecho de haber actuado durante
la investigacin preparatoria, lo que, adems, colisionara con las
disposiciones legales que prevn la intervencin en el debate del Fiscal de la
instruccin (art. 58 CPP; 49 y 57 "a contrario" Ley 12.061). No existe por
parte del imputado un derecho a que intervenga un fiscal no prevenido
como postulan algunos doctrinarios espaoles ( Gmez Colomer).
Tampoco puede fundarse la recusacin del Fiscal en el hecho de haber
emitido dictamen en el sentido indicado por el Cdigo de Procedimiento
Penal en su art. 268 (archivo) o 291 (desestimacin), para el caso de
disponer el Fiscal de Cmaras la revisin de tales medidas (por imperio del
art. 83 inc. 8) y la continuacin de la investigacin. Esto en funcin de que,
por un lado, esos institutos no estn llamados a concluir el procedimiento
en forma definitiva e irrevocable, ni poseen valor de cosa juzgada con
respecto a la cuestin penal; por otro lado, tampoco comprometen el
criterio posterior del Fiscal ante el progreso de la investigacin e
incorporacin de nuevos elementos que puedan llevarlo a variar su postura
inicial. Este ltimo argumento es igualmente aplicable, incluso, a ciertos
casos en que el Fiscal solicita el sobreseimiento del imputado y la peticin
no es compartida por el Juez de Garantas ni por el Fiscal de Cmaras,
cuando se estima que la investigacin no ha sido agotada, ya que creemos
que en tal supuesto es al superior jerrquico del Fiscal a quien le compete
apreciar la conveniencia de mantener la designacin del que actuara hasta
entonces o disponer su reemplazo, como pareciera autorizarlo la ambigua
redaccin de la parte final del art. 326 CPP.
Por ello entendemos que si la recusacin basada en la causal prevista por la
primera parte del inc. 1 del art. 47 es admisible respecto al Juez slo en
los casos en que este ha evidenciado -a travs de su intervencin previa en
84.IV y 85.III de la StGB para delitos menos graves; el art 46a de la StGB
cuando se produce una conciliacin entre el autor y la vctima y tiene lugar
la reparacin por parte de ste ltimo. Se prevn supuestos en que la
renuncia puede decaer cuando la punicin es imprescindible desde la
perspectiva preventivo general, tal lo que ocurrira cuando median razones
de seguridad o inters pblico previstas en el inc. 2 del art. 56 bis del C.P.P.
El dao sufrido por el imputado a consecuencia del hecho como criterio
especial de archivo debe extenderse tal como ocurre en Alemania (art. 60
StGB) a la muerte o lesiones permanentes de parientes. All como
consecuencia del hecho especialmente dura para el autor, lo que permite
incluir tal supuesto en la pena naturalis.
Se prev tambin que el archivo pueda estar sujeto a condiciones,
quedando a cargo del Fiscal el control de su cumplimiento y la eventual
revocacin del mismo. Sin embargo se alerta que el archivo condicionado no
puede convertirse en la reaccin adecuada al hecho; por ello no ser
procedente cuando medie un inters pblico en la persecucin penal, grave
culpabilidad y falta de acuerdo del imputado
En este ltimo sentido se advierte que las condiciones no pueden
convertirse en una sancin que por su calidad y cantidad no pudieran
imponerse en otras circunstancias. Tampoco cuando revistan carcter
intromisivo en la persona del imputado.
El consentimiento prestado por el imputado representa una renuncia a las
garantas formales del proceso, pero ello no exime de la acreditacin del
hecho y prueba de la culpabilidad an con la provisionalidad de la etapa
procesal por la cual se transita. Ello as porque si el imputado ha dado una
explicacin que previsiblemente no podr ser desacreditada el archivo debe
ser simple y no sujeto a condiciones. Segn se advierte, las hiptesis que se
presentarn con mayor frecuencia en la prctica son las de autor confeso
cuando no pueda discutirse seriamente la culpabilidad del imputado.
La interpretacin que proponemos se debe a que este archivo condicionado
al igual que el sobreseimiento condicionado impuesto en Alemania por la
Ley de Agilizacin de la Jurisdiccin Penal de 11 de enero de 1993 importa
un castigo informal.
Desde el punto de vista del derecho penal el archivo sujeto a condiciones
como la posibilidad del imputado de obtener el sobreseimiento cuando las
mismas son cumplidas (art. 323 inc. 7 del C.P.P. segn reforma de la ley
13.260) constituyen supuestos de compensacin de culpabilidad mediante
actos posteriores de reparacin. Se trata de casos de compensacin de la
culpabilidad mediante un actus contrarius posterior a la consumacin, que
implica un reconocimiento de la validez de la norma y una reparacin a su
quebrantamiento. En tales casos la accin no ha producido daos materiales
diversos de la lesin ideal de la norma y por tal razn el legislador est
justificado para tener por compensada la culpabilidad; es decir: el acto de
infidelidad al derecho es posteriormente negado por su reconocimiento
mediante un comportamiento de defensa del orden jurdico (Bacigalupo).
VI) ACTIVIDAD PROBATORIA
En el sistema que venimos comentando, los elementos probatorios deben
ser introducidos de modo regular al debate oral.- La publicidad, al menos
para las partes, y la contradiccin, constituyen principios consustanciales a
la nocin de prueba que no pueden ser desconocidos.- La fase preparatoria,
Resulta obvio que la aprehensin ordenada por el fiscal deber ser fundada
a excepcin del caso de flagrancia- constando por escrito, debiendo
cumplir en suma con todos los recaudos exigidos por el art. 151 tal como
prev con buen criterio el art. 191 del varias veces mencionado proyecto
santafecino, recordando que dicha facultad slo procede en casos de
urgencia.
En el mismo error incurri un nuevo proyecto de Cdigo de Procedimiento
Penal para la Nacin, elaborado por el Ministerio de Justicia, el que
autorizaba en el art. 286 inc.4 a los miembros de las fuerzas de seguridad a
detener sin orden judicial...inc. 4 " excepcionalmente, y en el primer
momento de la investigacin, a la persona contra la cual hubieran indicios
vehementes de culpabilidad , cuando exista peligro inminente de fuga o de
seria obstaculizacin de la investigacin".- Sin embargo en el art. 282 el
Cdigo le exiga al fiscal que solicite la orden de detencin al juez de
instruccin y Garanta, es decir le conceda mayores poderes a la polica,
subordinada y dependiente del Ministerio Pblico que a quien la dirige y
orienta (arts 70 y 183) lo que implica una clara contradiccin difcil de
compatibilizar.En el cdigo de procedimiento penal de la provincia de Crdoba (ley 8123)
se autoriza al fiscal a ordenar la detencin del imputado (art. 332 ); se
sostiene que es la autoridad judicial competente, tiene las mismas
seguridades e incompatibilidades que los jueces, por lo tanto no hay
objeciones por parte de los llamados tratados constitucionales en orden a
reconocer tales facultades. A tal punto que dicha normativa procesal
autoriza al fiscal a disponer la prisin preventiva (art. 336), lo que no
estaba autorizado en el proyecto originario, facultad impropia en un sistema
acusatorio. En este supuesto se prev un mecanismo de ocurrencia u
oposicin ante el juez de instruccin (art. 333).
Advirtase que en sistemas procesales que todava no adjudican al
Ministerio Pblico la investigacin penal preparatoria como el espaol, se
prev que en el proceso abreviado cuando el Ministerio Fiscal "tenga noticia
de un hecho aparentemente delictivo, bien directamente, o por serle
presentada una denuncia o atestado practicar u ordenar a la Polica
Judicial que practique las diligencias que estime pertinentes para la
comprobacin del hecho o de la responsabilidad de los partcipes en el
mismo".- En desarrollo de estas diligencias, el M.P.F. puede acordar la
detencin de los sospechosos y , posteriormente instar al juez de
instruccin la incoaccin de las correspondientes diligencias previas, con
remisin de lo actuado, poniendo a su disposicin la persona del detenido
(arts 489,492 y 785 bis de la ley de enjuiciamiento criminal).- Si ello se
predica respecto de un sistema de instruccin judicial, fcil resultar
descartar violaciones a derechos fundamentales al reconocerle al titular de
la accin penal estas facultades.Sobre esta cuestin es concluyente la opinin de Franco Cordero lo
repetimos: la ley no es un testamento que se ha de interpretar
introspectivamente; las palabras toman significado a veces distinto de los
queridos; toda norma debe leerse a la luz de las otras, o sea del sistema.
Ahora bien, la polica depende del Ministerio Pblico; y es obvio que este
ltimo ordena el acto coercitivo no espontneamente ejecutado; sera
extravagante concederle poderes menores, respecto a los subordinados; y
conviene evitar las extravagancias no impuestas por frmulas positivas
insuperables, cualquiera que sea la historia del texto en los trabajos
preparatorios
Recordemos que ya desde el ao 17 A.C. el ciudadano acusador en los
"iudicia pblica", poda obtener del pretor una lex o autorizacin que lo
investa de los poderes inquisitivos de recogida de las pruebas o incluso del
arresto cautelar, que es lo que sucede en el clebre proceso de Cicern
contra Verres, recordado por Carrara.- Por otra parte se reitera que el
Ministerio Pblico es una autoridad judicial.
b) Inspeccionar y registrar el lugar del hecho con el propsito de constatar
el estado en que se encuentra.c) Ordenar el examen corporal del imputado y de otras personas cuando
ello resulte necesario a los fines de la investigacin y para el descubrimiento
de la verdad (art.214).- La predicha facultad surge de la posibilidad de
ordenar peritaciones (art.247), reconocimientos (art.257) y de las genricas
con que lo inviste la ley procesal.Est autorizado tambin a ordenar intervenciones corporales (muestras de
sangre, piel, uas, grabacin de la voz) siempre que no se consideren
riesgosas y en supuestos de urgencia, tal como surge del art. 62 del la y
12.061.Es de destacar que en el proyecto elaborado por el Dr.Julio Maier para la
Nacin (ao 1986),se autorizaba en el art. 38 al Ministerio Pblico a
disponer la realizacin de exmenes corporales al imputado, y extracciones
de sangre, piel y uas en cuanto no representaren un perjuicio para su
salud; entendemos que el codificador en dicho proyecto aplic
concretamente el principio de proporcionalidad segn lo entendiera la
comisin europea de derecho humanos, lo que ahora aparece receptado en
la ley de Ministerio Pblico.- Cuando se prevea que la pericia no podr
reeditarse en la audiencia oral, el Tribunal Constitucional Espaol ha exigido
se le haga saber al interesado que puede solicitar una segunda prueba, con
aparato de precisin para contrastar sus resultados, lo que podra resultar
una prctica garantizadora en el mbito bonaerense.Fuera ya de los casos de urgencia, los Jueces de Garantas han autorizado
intervenciones corporales sobre el imputado (muestras sanguneas,
epiteliales, toma de cabellos y vellos pubianos) solicitadas por el Fiscal,
entendiendo que se tratan de medidas que en cuanto a su modalidad e
intensidad pueden calificarse de leves (vg.: extraccin sangunea) o
directamente de mnima significacin (vg.: toma de cabellos), recordando
los fundamentos expuestos por la Corte Suprema norteamericana a partir
del caso "Holt vs.United States" y aplicando asimismo la doctrina de la CSJN
(in re "H.G.S. y otro",Fallos,318:225) que prescribe que lo prohibido por la
Ley Fundamental es compeler fsica o moralmente a una persona con el fin
de obtener expresiones que debieran provenir de su libre voluntad; pero
que ello no incluye los casos en que cabe prescindir de esa voluntad - entre
los cuales se cuentan estos supuestos- en que la evidencia es de ndole
material. Tambin se recoge la pauta distintiva marcada por Binder segn
quien sea el sujeto que ingresa la informacin al proceso. As, el derecho
constitucional a la no autoincriminacin coaccionada (CN:18) se refiere a
todo ingreso de informacin que el imputado, como sujeto, pueda realizar,
pero no se extiende a aquellos casos en que "la informacin no es ingresada
por el imputado sino por el perito que, por ejemplo, reconoce la cantidad de
alcohol o un cierto patrn gentico en la sangre del imputado" (Juzgado de
Garantas N 2 de Mar del Plata, causa Fernndez Gustavo S/ Homicidio
Calificado, vctima Melman Natalia, resolucin del 15-2-2001 indita).
En los casos de los artculos 219, 220 y 221, el Agente Fiscal solicitar,
tambin de inmediato al Juez de Garantas, la convalidacin de las medidas.
Si el Juez no se pronunciare en contrario dentro de las cuarenta y ocho (48)
horas de recibida la solicitud, la medida se tendr por convalidada.
La reforma ha recogido en la mayora de los supuestos la opinin expresada
por la doctrina bonaerense. En esta misma obra puede verse nuestro
consenso en que el fiscal pueda ordenar requisas, secuestros
impostergables e interceptacin de correspondencia.
Resulta inexplicable frente a lo que diremos ms adelante, que si la reforma
tena por objeto facilitar la tarea del ministerio Pblico en la averiguacin de
los delitos no se le haya acordado la facultad de disponer la detencin del
sospechoso, en casos graves y urgentes, medida sujeta a posterior
convalidacin por el Juez de Garantas. Y decimos inexplicable porque se le
ha reconocido al Agente Fiscal una facultad de dudosa constitucionalidad,
como sin duda lo es el allanamiento de domicilio en caso que exista peligro
en la demora.
Esta disposicin ha sido extrada del pragrafo 105 I de la Ordenanza
Procesal Penal alemana y segn la interpretacin formulada por el Tribunal
Constitucional alemn ( Bundesverfassungsgericht, BverfG) el peligro en la
demora Gefahr im Verzug- debe estar fundado en hechos referidos al caso
concreto. Meras especulaciones, estimaciones hipotticas o presunciones
independientes del caso o basadas nicamente en la experiencia
criminalstica cotidiana no son suficientes. La ordenacin por parte de la
autoridad judicial ha de ser la regla, no la excepcin.
Es sabido que el art. 18 de la Constitucin Nacional asegura la inviolabilidad
del domicilio, como tambin de la correspondencia epistolar y los papeles
privados...
La fuente de la garanta proviene de la Constitucin de los Estados Unidos,
Reformas, art. 4 que tiene como antecedente la Constitucin de Virginia del
21-6-1776, seccin 10 y tambin del Decreto de seguridad individual,
incluidos en el Estatuto Provisional de 1811 que exiga que el allanamiento
se hiciera si fuera posible por el juez de la causa.
El derecho a la intimidad hogarea garantizado en la clusula constitucional
examinada no es absoluto conforme dispone el art. 28 de la misma carta
fundamental, pudiendo ser limitado por las leyes que reglamentan su
ejercicio (C.N. art,14).
La cuestin que suscita la reforma es si ste derecho ha sido alterado por
las leyes reglamentarias (C.N., 28), alteracin que podra experimentar si
queda a merced de la urgencia de una de las partes intervinientes en el
proceso penal.
El fiscal como actor penal lleva adelante la investigacin bajo el control de
un Juez de Garantas, que ubicado en forma equidistante de las partes,
asegura que el proceso sea una contienda leal presidida por el principio de
igualdad de armas.
Que la propia parte que lleva adelante la investigacin, con las urgencias
propias de dicha etapa decida discrecionalmente en que casos puede
allanarse un domicilio conlleva una evidente desigualdad que aniquila la
estructuracin del proceso penal bonaerense como juicio de partes. Al
mismo tiempo deja al imputado sometido al poder del actor penal en una
clara relacin de sujecin que violenta la garanta del art. 18 de la C.N.
No estamos seguros de que como sostuvo la C.S.J.N. in re Fiorentino Diego
S/ tenencia de estupefacientes no resulta exigencia del art. 18 de la C.N.
del C.P.B.A. corresponde puntualizar lo siguiente.En la etapa preparatoria cabe distinguir dos tipos de actos, de investigacin
y de prueba.- Los primeros son tpicos de esta etapa; los segundos, por lo
general, deben practicarse durante el debate oral.El concepto de prueba como actividad procesal por la que se tiende a
alcanzar el convencimiento psicolgico del juzgador sobre la existencia o
inexistencia de datos que han sido aportados al proceso, no es vlida para
las diligencias que se practican en la etapa preparatoria, ya que en ella se
parte de que todava no han sido aportados datos y los actos de
investigacin tienden a descubrirlos.- Estos actos tienden entre otras
finalidades a proporcionar los elementos necesarios para que puedan
hacerse en el debate oral las afirmaciones de hecho que correspondan.Estas diferencias sustanciales, importan distinto tratamiento jurdico, los
primeros son desformalizados, los segundos se recogen por acta, es decir
mediante la forma actuada.En este sistema no resulta aplicable la por siempre vigente jurisprudencia
de la S.C.B.A.- en cuanto sostena que "las diligencias urgentes del sumario
no requieren notificacin al procesado" (S.C.B.A. 14-1-211;17-VII-522) ya
que ello permita conformar prueba a espaldas del imputado, evidencia que
no poda confrontar y que luego entraba al debate por simple lectura,
ocasionando dao irreparable a la defensa en juicio.Interpretaciones como la criticada responden a la lgica del sistema
inquisitivo, tal como deca en el siglo pasado Ortiz de Zuiga..."el plenario
tiende bsicamente a la ratificacin del sumario, por ello no siempre es
necesario practicar prueba en l, ya que el tribunal puede condenar en base
a la prueba sumarial".Tales errores han trascendido a un sector minoritario de la doctrina.- As
Jimnez Asenjo pudo decir en su manual que "la sentencia de los tribunales
se fundan en toda la prueba, la sumarial y la del juicio oral y que deben
privilegiarse las primeras -sumariales- porque son las que se recogen bajo
los efectos de la emocin sufrida por el hecho, son las ms sinceras..." Para
agregar posteriormente, "el sumario pasa al plenario con toda su eficacia
demostrativa y le imprime carcter y vida.- La funcin de ste no es otra
que ratificar o rectificar la instruccin.- Es por lo tanto prueba, eficaz y
trascendente que decide la tesis del proceso.."
Por aquella poca Quintano Ripolls deca que "siendo libre la valoracin de
las pruebas en el juicio oral, el tribunal puede formar conviccin en base a
las sumariales, incluso a las policiales y extrajudiciales..."
A pesar de lo dicho la mejor doctrina procesal espaola ha visto con claridad
el problema y su solucin.- As Prieto Castro diferencia los actos de
investigacin de los de prueba, y Gmez Orbaneja con su acostumbrada
claridad manifiesta, "en el sumario no hay prueba; en primer lugar porque
en l no hay fijacin de hechos que trascienda la resolucin judicial que solo
pretende lograr la apertura del juicio..".- Pero adems..." si en la instruccin
puede prescindirse en buena parte de los principios de publicidad y
contradiccin, es justamente porque del sumario no pasa al juicio oral
absolutamente nada como adquirido; ni siquiera, y muy especialmente en
virtud de la separacin tajante entre las funciones de instruir y conocer la
causa y fallarla, pasa factor imponderable la prevencin subjetiva del
instructor..."
El tribunal debe construir la premisa de hecho en la sentencia en funcin de
la actividad probatoria producida en el debate oral.- Sin perjuicio de ello, y a