Convenciones internacionales,

legislación nacional y código de

conducta para transparencia e
integridad

Guro Slettemark
Transparency International Norway
 Legislación – una parte importante de
la lucha contra la corrupción
• La transparencia e integridad en la sociedad depende de
muchos factores incluidos en los por los siguientes
instrumentos:
Legislación
Acceso a la
Adecuadoa
información
&
Procedimientos

Transparencia e Integridad
Integridad de
en lasociedad Control
Oficiales
Públicos Social & Institucional

Integridad del
Sector
Privado
Convenciones – qué son y de qué
manera son útiles
• Acuerdos internacionales escritos y vinculantes entre
grupos de Estados.
• Establecen reglas y estándares acordados entre los
Estados-miembro
• Expresan alto nivel de compromiso político
compartido
• Útiles porque proveen marco para tratar temas que
trascienden las fronteras de los Estados-miembro
• Faciltan la coop. entre Estados y el imperio de la ley
• Establecen valiosos estándares comunes para
instituciones and políticas domesticas
 Convenciones Internacionales contra la
Corrupción (I)

• Convención Inter-Americana contra la Corrupción CICC–

29 de Marzo, 1996
• Convención sobre Lucha contra la Corrupción de
Funcionarios de las Comunidades Europeas o de
Estados-miembro de la UE – Concejo de la Unión
Europea– 26 de Mayo, 1997
• Convención para Combatir Soborno de Funcionarios
Públicos en Transacciones de Negocios Internacionales –
OCDE – 21, Nov, 1997
• Convención del Régimen Legal contra la Corrupción –
Concejo de la Unión Europea - 27 Jan, 1999
International Conventions Against Corruption (II)

• Convención de Régimen Civil sobre Corrupción – Concejo

de la Unión Europea - 4 Nov, 1999
• Convención de laUnión Africana sobre Prevención y
Combate contra la Corruption –Jefes de Estado de la
Unión Africana– 12, Julio, 2003
• Convención de las Nacionaes Unidas contra el Crimen
Internacional Organizado – NNUU – 29, Sep, 2003
• Convención de las NNUU contra la Corrupción– UN - 9
Dic, 2003
  UNITED NATIONS CONVENTION
AGAINST CORRUPTION
– UNCAC -
Adopted: 31 October 2003 by the UN General Assembly
Ratified by Bolivia
 La Convención de las NNUUcontra la
Corrupción (CNUCC)
• La primera Convención global
• Ámibito:
– Publico y privado
– Domestico e internacional
– Interpretation amplia de la corrupción
(prevención, criminalización,
cooperación internacional,
recuperación de activos, asistencia técnica
 PROVISIONES DE LA CNUCC (I)

Aquisiciones:
• Art 9 – establece sistemas apropiados para
adquisiciones, fundados en la transparencia,
competencia y criterios objetivos en la toma de
decisiones, que son efectivos, inter alia, para
prevenir la corrupción
– Distribución pública de la información sobre procedimientos y
contratación
– Establecimiento previo(ex ante)de las condiciones de participación
– Uso de criterios objetivos y pre-determinados de calificación
– Un sistema efectivo de revisión doméstica
– Regulaciones relativas al personal encargado de las adquisiciones
 UNCAC PROVISIONS (II)

Funcionarios/as públicos:
• Art 7(4) – adoptar, mantener y fortalecer sistemas
promoviendo la transparencia y previniendo
conflictos de interés en el sector público.

• Art 8(2) aplicar códigos o estándares de conducta

para el correcto, honorable & adecuado
desempeño de funciones públicas.

• Art 8(5) – funcionarios públicos deben declarar

actividades externas, inversiones, activos,
beneficios etc., que pudieran generar conflicto de
interés-
 PROVISIONES DE LA CNUCC (II)

Sector Privado:
•Art 12(2)(e) – prevención de conflictos de
interés- restricciones de actividades
profesionales en ex funcionarios públicos

•Art 12(2)(b) – promoción del desarrollo de

estándares y procedimientos para
resguardar la seguridad de la integridad
de entidades privadas en las relaciones
contractuales de negocios con el Estado
 PROVISIONES DE LA CNUCC (III)
• Art 15 & 16– establecer como ofensa criminal la promesa,
ofrecimiento o entrega a un funcionario público (nacional o
extranjero), así como la solicitud o aceptación de ventajas indebidas
para sí mismo, o para otra persona o entidad, a fin de que esta
persona actúe o se deje de actuar en ejercicio de sus obligaciones
y deberes públicos
Control social :
• Art 13 (1) – promover la activa participación de individuos y grupos
de fuera del sector público, como la sociedad civil, ONG y
organizaciones de base en la prevención y lucha contra la
corrupción
Acceso a la información:
• Art 10 – facilitar el acceso del público a información sobre la
organización, funcionamiento y procesos de toma de decisiones de
la administración pública.
 CNUCC - Fortalezas
• Acuerdo Internacional sobre la importancia de
abordar la corrupción con un marco amplio,
estableciendo estándares globales
• Marco de recuperación de activos desarrollado por
primera vez sobre una base global
• Marco de cooperación internacional mejorado para el
cumplimiento mutuo de la legislación en la materia y
asistencia.
• Cobertura extensa de formas, medios y estándares
en relación a medidas preventivas para los sectores
público y privado.
 CNUCC mecanismos de revisión:

Las preocupaciones de TI en la 3ra Conferencia de Estados Parte

en Doha, Nov 2009

• Visitas a los países

• Insumos no-gubernamentales
• Proceso de transparencia
• Composición del Grupo de Implementación de la
Revisión
• Financiamiento adecuado y confiable/garantizado
 CNUCC- Debilidades
• No hay previsiones concretas sobre mecanismos
monitoreo
• Actual falta de recursos para la implementación
• Muchas provisiones no son mandatorias, cerando el
riesgo de no lograr el desarrollo de estándares
comunes. Ej: financiamiento de partidos políticos,
corrupción en el setor público y protección de
denunciante
• Falta de obligatoriedad para la legislación nacional
• Cobertura muy limitada de funcionarios de
organizaciones internacionales
 CONVENCIÓN
INTERAMERICANA CONTRA LA
CORRUPCIÓN (CICC)
• ADOPTADA EN CARACAS, VENEZUELA
03/29/96 – ratificada por Bolivia
Obliga a los Estados-miembro a una serie de
medidas en torno a sus sistemas judiciales y
políticas públicas
 Medidas de la CICC:
• Intención de promover el desarrollo de mecanismos
necesarios para:

• Prevenir
• Detectar
• Enjuiciar
- Erradicar

Corrupción en el desempeño de funciones públicas

 CICC, Art. III. Medidas Preventivas
Los Estados-miembro acuerdan crear, mantener y
fortalecer:
• Sistemas de registros de ingresos, activos y
responsabilidades de personas que desarrollan
funciones públicas en cargos especificados en la ley
y, haciendo esos registros públicos en los casos en
que corresponda.
• Sistemas de contratación pública y adquisición de
bienes y servicios que aseguren la apertura, equidad
y eficiencia de esos sistemas.
• Mecanismos para promover la participation de la
sociedad civil y ONG en esfuerzos para prevenir la
corrupción.
 CICC – definición de corrupción
Art VI – Actos de corrupción definidos como:
• Ofrecer/conceder
• Directa/indirectamente
• Artículo de valor monetario
• Otros beneficios– regalos, favores, otras ventajas
para sí mismo u otra persona o entidad
 Legislación boliviana

• A cargo de Transparency
International Bolivia