Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Equator Principles Spanish 2013
Equator Principles Spanish 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
NDICE
PREMBULO .................................................................................................................................2
ALCANCE .......................................................................................................................................3
ENFOQUE ......................................................................................................................................4
DECLARACIN DE PRINCIPIOS .......................................................................................................5
Principio 1: Revisin y categorizacin ..................................................................................5
Principio 2: Evaluacin ambiental y social ............................................................................5
Principio 3: Normas ambientales y sociales aplicables .......................................................... 6
Principio 4: Sistema de gestin ambiental y social, y Plan de Accin de los Principios del
Ecuador ........................................................................................................................................... 7
Principio 5: Participacin de los grupos de inters ................................................................... 7
Principio 6: Mecanismo de quejas ..................................................................................... 8
Principio 7: Revisin independiente ............................................................................................... 8
Principio 8: Compromisos contractuales .................................................................................. 9
Principio 9: Seguimiento independiente y reporte.........................................................................10
Principio 10: Presentacin de Informes y Transparencia.............................................................. 10
DECLINACIN DE RESPONSABILIDAD ......................................................................................... 11
ANEXOS: REQUISITOS PARA LA IMPLEMENTACIN.................................................................... 12
Nota: los requisitos para la implementacin que se detallan en estos anexos forman parte de los
Principios del Ecuador y son de cumplimiento obligatorio para las entidades financieras
adheridas a dichos Principios.
Anexo A - Cambio climtico: anlisis de alternativas, cuantificacin e informacin sobre
emisiones de gases de efecto invernadero .................................................................................. 12
Anexo B - Requisitos mnimos de informacin ...................................................................13
DOCUMENTOS ADICIONALES: INFORMACIN DE APOYO .......................................................... 16
Documento I: Glosario de trminos...................................................................................16
Documento II: Listado ilustrativo de aspectos ambientales y sociales potenciales a ser
analizadas en la documentacin de la evaluacin ambiental y social ......................................... 22
Documento III: Normas de desempeo sobre sostenibilidad ambiental y social de la
Corporacin Financiera Internacional y guas sobre medio ambiente, seguridad y salud del
Banco Mundial ............................................................................................................................ 24
1
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
PREMBULO
Los grandes proyectos de infraestructuras e industriales pueden tener impactos negativos en las
personas y en el medio ambiente. Como asesores y financiadores, trabajamos en colaboracin con
nuestros clientes para identificar, evaluar y gestionar de manera estructurada y constante los riesgos
e impactos ambientales y sociales. Dicha colaboracin fomenta el desempeo sostenible a nivel
ambiental y social, y puede generar mejores resultados en los mbitos financiero, ambiental y social.
Nosotros, las Entidades Financieras de los Principios del Ecuador (EPFI), hemos adoptado dichos
Principios para garantizar que los proyectos para los que prestamos financiacin y asesoramiento se
llevan a cabo de manera socialmente responsable, y que reflejan la aplicacin de prcticas rigurosas
de gestin ambiental. Reconocemos la importancia del cambio climtico, la biodiversidad y los
derechos humanos, y creemos que, en la medida de lo posible, deben evitarse los efectos negativos
en los ecosistemas, las comunidades y el clima afectados por la realizacin de los proyectos. Cuando
dichos impactos sean inevitables, debern minimizarse, mitigarse y/o compensarse.
Creemos que la adopcin y la adhesin de los Principios del Ecuador ofrece importantes beneficios
para nosotros, nuestros clientes, y los grupos de inters locales a travs del compromiso de nuestros
clientes con las Comunidades locales Afectadas. De este modo, reconocemos que nuestra funcin
como entidades financieras nos otorga la posibilidad de promover una gestin ambiental eficiente y
un desarrollo social responsable, incluido el cumplimiento de nuestra responsabilidad de respetar los
derechos humanos mediante la realizacin de procedimientos de diligencia debida 1 acordes a los
Principios del Ecuador.
Los Principios del Ecuador tienen por objeto servir como referencia y marco comn. Nos
comprometemos a aplicar los Principios del Ecuador en nuestras polticas, normas y procedimientos
internos de carcter ambiental y social para la financiacin de proyectos. No ofreceremos
Financiacin de Proyectos ni Prstamos Corporativos Vinculados a Proyectos cuando el cliente no
cumpla, o no tenga capacidad de cumplir los Principios del Ecuador. Dado que los Prstamos Puente
y Servicios de Asesoramiento Financiero de Proyectos se ofrecen en las primeras etapas del
proyecto, exigimos que el cliente nos comunique de manera explcita su intencin de cumplir los
Principios del Ecuador.
Las EPFI revisan peridicamente los Principios del Ecuador atendiendo a su experiencia en la
aplicacin de los mismos, a fin de reflejar el aprendizaje continuo y las buenas prcticas que van
surgiendo.
Como se indica en el documento Guiding Principles on Business and Human Rights: Implementing the United Nations
Protect, Respect and Remedy Framework.
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
ALCANCE
Los Principios del Ecuador son de aplicacin en todos los pases y en todos los sectores econmicos.
Los Principios del Ecuador se aplican en los cuatro productos financieros que se indican a
continuacin, cuando se utilicen para financiar un nuevo Proyecto:
1. Servicios de Asesoramiento Financiero de Proyectos, cuando los costes totales de capital del
Proyecto asciendan a 10 millones de USD o ms.
2. Financiacin de Proyectos, cuando los costes totales de capital del Proyecto sean de 10 millones
de USD o ms.
3. Prstamos Corporativos Vinculados a Proyectos 2 (incluida Financiacin a la Exportacin en
forma de Crdito Comprador), cuando se cumplan los cuatro criterios siguientes:
i.
La mayor parte del prstamo est vinculado a un nico Proyecto sobre el que el cliente
tiene un Control Operativo Efectivo (ya sea directo o indirecto).
ii.
El importe total del prstamo es, como mnimo, de 100 millones de USD.
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
ENFOQUE
Financiacin de Proyectos y Prstamos Corporativos Vinculados a Proyectos
La EPFI solo proveer Financiacin de Proyectos y Prstamos Corporativos Vinculados a Proyectos
que cumplan los requisitos de los Principios 1 a 10.
Servicios de Asesoramiento Financiero de Proyectos y Prstamos Puente
Cuando la EPFI preste Servicios de Asesoramiento de Financiacin de Proyectos o un Prstamo
Puente, informar al cliente del contenido, la aplicacin y las ventajas derivadas del cumplimiento de
los Principios del Ecuador en el Proyecto en cuestin. La EPFI tambin solicitar al cliente que le
comunique su intencin de adherirse a los requisitos de los Principios del Ecuador cuando
posteriormente busque financiacin a largo plazo. La EPFI guiar y apoyar al cliente en todos los
pasos que conduzcan a la aplicacin de dichos Principios.
En el caso de los Prstamos Puente de la Categora A o B (segn se define en el Principio 1), se
aplicarn los siguientes requisitos, cuando proceda. Cuando el Proyecto se encuentre en la fase de
evaluacin de la viabilidad y no se prevea ningn impacto durante el plazo del mismo, la EPFI
confirmar que el cliente llevar a cabo un proceso de Evaluacin Ambiental y Social (Evaluacin).
Cuando la Documentacin de la Evaluacin Ambiental y Social (Documentacin de la Evaluacin)
est preparada y se prevea que el Proyecto comience a desarrollarse durante el plazo del prstamo,
siempre que sea necesario, la EPFI ayudar al cliente a buscar un Consultor Ambiental y Social
Independiente, as como a definir el alcance del trabajo para iniciar una Revisin Independiente
(segn se define en el Principio 7).
Intercambio de informacin
Reconociendo la confidencialidad de la informacin empresarial, as como de las leyes y reglamentos
aplicables, las EPFI Contratadas compartirn, cuando proceda, informacin ambiental y social
pertinente con otras Entidades Financieras Contratadas, con el nico propsito de lograr una
aplicacin consistente de los Principios del Ecuador. El intercambio de informacin no debe divulgar
datos sensibles que afecten a la capacidad competitiva de las empresas. Toda decisin relativa a la
conveniencia de prestar servicios financieros y en qu trminos (segn se define en el Alcance)
deber tomarse de manera independiente por cada EPFI de acuerdo a sus propias polticas de
gestin del riesgo. Las limitaciones de tiempo pueden llevar a las EPFIs que consideran una operacin
a solicitar una autorizacin de sus clientes para iniciar el intercambio de informacin antes de la
contratacin formal de otras entidades financieras. Las EPFI esperan que los clientes proporcionen
su autorizacin.
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
DECLARACIN DE PRINCIPIOS
Principio 1: Revisin y categorizacin
Cuando un Proyecto es propuesto para financiacin, la EPFI deber, como parte de su revisin y
debidas diligencias ambientales y sociales internas, categorizar dicho proyecto basado en la
magnitud de sus posibles riesgos e impactos ambientales y sociales. Esta labor se basa en el proceso
de categorizacin ambiental y social de la Corporacin Financiera Internacional (IFC).
La categorizacin permite que la diligencia debida ambiental y social de las EPFI sea acorde con la
naturaleza, la magnitud y la etapa en la que se encuentre el proyecto, y con el nivel de riesgos e
impactos ambientales y sociales.
Las categoras son las siguientes:
Categora A Proyectos con potenciales riesgos y/o impactos adversos significativos ambientales y
sociales que son, diversos, irreversibles o sin precedentes.
Categora B Proyectos con potenciales riesgos y/o impactos adversos limitados ambientales y
sociales, que son escasos en nmero, generalmente localizados en sitios especficos, mayormente
reversibles y fcilmente abordables a travs de medidas de mitigacin; y
Categora C Proyectos que supongan riesgos y/o impactos ambientales y sociales mnimos o no
adversos.
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
su Documentacin de la Evaluacin con una diligencia debida sobre derechos humanos. Para otros
Proyectos, podr llevarse a cabo una evaluacin ambiental o social con carcter limitado o especfico
(p. ej., una auditora), o una aplicacin inmediata de las normas ambientales relativas al
emplazamiento, las normas de contaminacin, los criterios de diseo o las normas de construccin.
Para todos los Proyectos, con independencia de su ubicacin, cuando se prevea que las Emisiones de
Alcance 1 y de Alcance 2 superarn las 100.000 toneladas anuales de CO2 equivalente, se llevar a
cabo un anlisis de alternativas para evaluar alternativas con menor intensidad de emisiones de
gases de efecto invernadero (GEI). En el Anexo A se detallan los requisitos para el anlisis de
alternativas.
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
(antes sealadas) representan las normas mnimas que ha adoptado la EPFI. La EPFI podr aplicar a
su discrecin otros requisitos adicionales.
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
Las EPFI reconocen que los pueblos indgenas pueden representar segmentos vulnerables de las
comunidades afectadas por los Proyectos. Los Proyectos que afecten a pueblos indgenas estarn
sujetos a un proceso de Consulta y Participacin Informada, y debern cumplir con los derechos y la
proteccin de los pueblos indgenas que contemple la legislacin nacional pertinente, incluidas
aquellas leyes que velen por el cumplimiento de las obligaciones del pas anfitrin en virtud de la
legislacin internacional. Consistente con las circunstancias especiales sealadas en la Norma de
Desempeo 7 del IFC (cuando sea relevante segn se define en el Principio 3), los Proyectos con
impactos adversos sobre pueblos indgenas, requerirn su consentimiento previo, libre e informado
(CPLI o FPIC por su sigla en ingls) 3.
No existe una definicin universalmente aceptada del CPLI. Fruto de una negociacin de buena fe entre el cliente y las
comunidades indgenas afectadas, el CPLI se basa en y ampla el proceso de Consulta y Participacin Informada, garantiza
una participacin significativa de los pueblos indgenas en el proceso de toma de decisiones y est enfocado a alcanzar un
acuerdo. El CPLI no requiere unanimidad, no concede derechos de veto a personas o subgrupos y no exige que el cliente
acepte aspectos ajenos a su control. En la Norma de Desempeo 7 del IFC pueden consultarse los elementos del proceso
para conseguir el CPLI.
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
El Consultor Ambiental y Social Independiente tambin propondr o juzgar un Plan de Accin de los
Principios del Ecuador adecuado, capaz de conseguir que el Proyecto cumpla los Principios del
Ecuador, o indicar cundo dicho cumplimiento no es posible.
Prstamos Corporativos Vinculados a Proyectos
Se requiere una Revisin Independiente, por parte de un Consultor Ambiental y Social
Independiente, para aquellos Proyectos con impactos potenciales de alto riesgo incluyendo, pero no
limitado a, cualquiera de los siguientes:
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
disposiciones legales, pero tendr una periodicidad mnima anual), elaborados por personal
interno o expertos externos que i) documenten el cumplimiento con el PGAS y, cuando
aplique, el Plan de Accin de los Principios del Ecuador, y ii) demuestren el cumplimiento de
las leyes, los reglamentos y los permisos en materia ambiental y social en el mbito local,
estatal y del pas anfitrin; y
c) a desmantelar las instalaciones, siempre que sea aplicable y oportuno, de conformidad con
un plan de desmantelamiento acordado.
Cuando el cliente incumpla sus compromisos contractuales en materia ambiental y social, la EPFI
trabajar con el cliente sobre las medidas correctoras para que, en la medida de lo posible, el
Proyecto vuelva a cumplirlas. Si el cliente no restablece el cumplimiento en el perodo de gracia
pactado, la EPFI se reserva el derecho de aplicar las medidas que considere oportunas.
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
11
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
13
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
Datos de Prstamos Puente
Por su naturaleza, la informacin sobre Prstamos Puente no est sujeta a requisitos de reporte
especficos.
Reporte sobre la Implementacin
La EPFI reportar sobre la implementacin de los Principios del Ecuador, incluyendo:
El mandato de los Revisores de los Principios del Ecuador (p. ej., responsabilidades y
dotacin de personal);
Las respectivas funciones de los Revisores de los Principios del Ecuador, lneas de negocio y
los altos directivos que intervienen en el proceso de revisin de las operaciones;
La incorporacin de los Principios del Ecuador en sus polticas y procedimientos de gestin
crediticia y del riesgo.
La EPFI solicitar el consentimiento del cliente cuando lo considere oportuno, pero nunca despus
del Cierre Financiero.
14
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
La EPFI enviar los siguientes datos sobre el nombre del proyecto directamente o a travs de un
enlace web:
Nombre del proyecto (segn conste en el contrato de prstamo y/o se haya hecho pblico);
Ao natural en el que la operacin alcanz el Cierre Financiero;
Sector (es decir, minera, infraestructuras, petrleo y gas, energa, otros);
Nombre del pas anfitrin.
Cada EPFI podr publicar los datos como parte de la informacin que presente de forma individual,
pero no est obligada a hacerlo.
15
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
16
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
Crdito al Comprador: es un crdito para Financiacin a la Exportacin a medio/largo plazo por el
cual el banco del exportador u otra entidad financiera presta fondos al comprador o al banco de
este.
Crdito al Proveedor: es un crdito a medio/largo plazo para la Financiacin de Exportaciones que el
exportador extiende al comprador extranjero.
Documentacin de la Evaluacin (vase Documentacin de la Evaluacin Ambiental y Social).
Documentacin de la Evaluacin Ambiental y Social (Documentacin de la Evaluacin): es una serie
de documentos elaborados para un Proyecto como parte del proceso de Evaluacin. La extensin y
el grado de detalle de la documentacin es proporcional a los potenciales riesgos e impactos
ambientales y sociales del Proyecto. Algunos ejemplos de la Documentacin de la Evaluacin son: la
Evaluacin de Impacto Ambiental y Social (EIAS), el Plan de Gestin Ambiental y Social (PGAS) u otros
documentos (como las auditoras, las evaluaciones del riesgo, las valoraciones del peligro y los
permisos ambientales pertinentes relacionados con el Proyecto). Tambin se pueden utilizar
resmenes ambientales de carcter no tcnico para completar la Documentacin de la Evaluacin,
siempre que estos se hayan comunicado pblicamente como parte de un proceso ms amplio de
Participacin de los Grupos de Inters.
Emisiones de Alcance 1: son emisiones directas de GEI procedentes de instalaciones que son
propiedad o estn controladas dentro de los lmites fsicos del Proyecto.
Emisiones de Alcance 2: son emisiones indirectas de GEI asociadas a la produccin externa de
energa utilizada en el Proyecto.
Entidad Financiera de los Principios del Ecuador Contratada o Entidad Financiera Contratada: es un
proveedor de servicios financieros que contrata el cliente para obtener servicios bancarios para un
Proyecto o una operacin.
Evaluacin (vase Evaluacin Ambiental y Social).
Evaluacin de Impacto Ambiental y Social (EIAS): es un documento de los potenciales riesgos e
impactos ambientales y sociales de un Proyecto. Una EIAS generalmente se elabora para proyectos
de nueva construccin o grandes ampliaciones con identificacin fsica especfica de elementos,
aspectos e instalaciones que pueden generar impactos ambientales o sociales significativos. En el
Documento II se ofrece un resumen de los potenciales aspectos ambientales y sociales que se
abordan en las EIAS.
17
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
Evaluacin Social y Ambiental (Evaluacin): es un proceso que determina los potenciales riesgos e
impactos ambientales y sociales (incluyendo los laborales, los de salud y los de seguridad) de un
Proyecto propuesto en su rea de influencia.
Financiacin a la Exportacin (tambin conocida como Crditos a la Exportacin): es un contrato de
seguros, garantas o financiacin que permite a un comprador extranjero de bienes y/o servicios
exportados aplazar el pago durante un perodo de tiempo. Los crditos a la exportacin se dividen
generalmente entre crditos a corto, medio (con plazos de amortizacin que generalmente van de 2
a 5 aos) y largo plazo (generalmente ms de 5 aos).
Financiacin de Activos: es la concesin de un prstamo para la compra de activos (como por
ejemplo, aviones, buques o equipamiento) a cambio de una garanta en relacin con dichos activos.
Financiacin de Proyectos: es una modalidad de financiacin por la que el prestamista estudia,
principalmente los ingresos generados por el Proyecto, tanto como fuente de repago del prstamo
como paquete de garantas del mismo. Este tipo de financiacin suele utilizarse en instalaciones de
gran envergadura, complejas y costosas, pudiendo incluir, por ejemplo, plantas de energa, plantas
qumicas, minas, infraestructuras de transporte e infraestructuras de medio ambiente y
telecomunicaciones. La Financiacin de Proyectos puede constituir la financiacin de la construccin
de una nueva instalacin o como la refinanciacin de una instalacin ya existente que incorpore o no
mejoras. En estas operaciones, el reembolso al prestamista se realiza total o principalmente con los
ingresos generados por el Proyecto como por ejemplo, la electricidad vendida por una planta de
energa. El cliente suele ser una sociedad vehculo creada al efecto con la nica actividad social que
la relacionada con el desarrollo, posesin y operacin de la instalacin. En consecuencia, el
reembolso depende principalmente de los flujos de caja que genere el proyecto y el valor de la
garanta asociada a los activos del mismo. Para ms informacin, consltese: Comit de Supervisin
Bancaria de Basilea, Convergencia Internacional de Medidas y Normas de Capital (Basilea II),
Noviembre de 2005. La financiacin en el sector extractivo basada en reservas que es sin recurso al
receptor de la deuda y que los fondos son utilizados para explotar una reserva en concreto (p. ej., un
yacimiento petrolfero o una mina) es considerada una operacin de Financiacin de Proyectos
sujeta a los Principios del Ecuador.
Hbitats Crticos: son reas con alto valor de biodiversidad, tales como (i) hbitats de importancia
significativa para especies amenazadas o crticamente amenazadas; (ii) hbitats de importancia
significativa para especies endmicas o especies restringidas a ciertas reas; (iii) hbitats que
sustentan concentraciones significativas a nivel mundial de especies migratorias o de especies que se
congregan; (iv) ecosistemas nicos o altamente amenazados, y/o (v) reas asociadas con procesos
evolutivos clave.
18
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
Otros Grupos de Inters: son aquellos no afectados directamente por el Proyecto, pero que tienen
inters en el mismo. Podran ser autoridades nacionales y locales, Proyectos colindantes y/u
organizaciones no gubernamentales.
Participacin de los Grupos de Inters se refiere a las disposiciones de las Normas de Desempeo de
la IFC sobre comunicacin externa, divulgacin de la informacin ambiental y social, participacin,
consulta informada y mecanismos de quejas. Para los Principios del Ecuador, Participacin de los
Grupos de Inters tambin se refiere a los requisitos generales que se sealan en el Principio 5.
Pases Designados: son aquellos pases que tienen una slida gobernanza ambiental y social,
sistemas legislativos y capacidad institucional concebidos para proteger a la poblacin y al entorno
natural. En el sitio web de la Asociacin de los Principios del Ecuador se ha publicado la lista de
Pases Designados.
Pases No Designados: son aquellos pases que no figuran en la Lista de Pases Designados de la web
de la Asociacin de los Principios del Ecuador.
Plan de Accin de los Principios del Ecuador (PA): se elabora a partir de la informacin obtenida en
el proceso de due diligence de la EPFI y sirve para describir y priorizar las acciones necesarias para
subsanar cualquier deficiencia en la Documentacin de la Evaluacin, la documentacin de proceso
de los PGAS, el SGAS o del proceso de Participacin de los Grupos de Inters para que el Proyecto se
ajuste a las normas aplicables que se definen en los Principios del Ecuador. El PA de los Principios del
Ecuador tiene formato de tabla e incluye distintas acciones desde medidas de mitigacin a estudios o
planes de seguimiento que complementan la Evaluacin.
Plan de Gestin Ambiental y Social (PGAS): resume los compromisos del cliente para abordar y
mitigar riesgos e impactos identificados como parte de la Evaluacin con medidas que los eviten,
minimicen y compensen. Este plan puede abarcar desde una breve descripcin de las medidas
rutinarias de mitigacin hasta una serie de planes de gestin ms amplios (por ej., plan de gestin
del agua, de gestin de residuos, de reasentamiento, de pueblos indgenas, de respuesta y
preparacin ante emergencias, de desmantelamiento). El grado de detalle y complejidad del PGAS,
as como la prioridad de las medidas y acciones identificadas, ser proporcional a los posibles riesgos
e impactos del Proyecto. La definicin y las caractersticas de los PGAS son similares a las de los
"Programas de Gestin" referidos en la Norma de Desempeo 1 de la IFC.
Prstamos Corporativos Vinculados a Proyectos: son prstamos corporativos a empresas (tanto
privadas como pblicas o controladas por el Estado) relacionados con un nico Proyecto, ya sea de
nueva construccin o de ampliacin (p. ej., cuando se produce una reforma o mejora), en los que el
Uso Conocido de los Fondos est relacionado con nico Proyecto de alguna de las maneras
siguientes:
19
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
a. El prestamista estudia principalmente los ingresos que genere el Proyecto al ser fondos con
los que se prev amortizar el prstamo (como en la Financiacin de Proyectos) y cuando
existe una garanta corporativa de una empresa o una sociedad matriz;
b. La documentacin del prstamo indica que la mayor parte de los fondos del prstamo total
se destina al Proyecto. Dicha documentacin puede incluir una hoja de trminos, el
memorando de informacin, el contrato de crdito u otras declaraciones que aporte el
cliente sobre el uso previsto de los fondos del prstamo.
Esto incluye prstamos a empresas pblicas y otras entidades jurdicas constituidas por un Estado
para llevar a cabo actividades comerciales en beneficio de ste, pero excluye prstamos a gobiernos
nacionales, regionales o locales, ministerios y agencias pblicas.
Prstamo Puente: es un prstamo temporal que se concede a una empresa hasta que se pueda
obtener financiacin a ms largo plazo.
Un Proyecto es un desarrollo en cualquier sector y en una ubicacin concreta. Incluye la expansin o
actualizacin de una operacin existente que genere cambios materiales en la produccin o el
funcionamiento. Algunos ejemplos de Proyectos que estaran sujetos a los Principios del Ecuador
incluyen, pero no se limitan a: plantas de energa, minera, proyectos de petrleo y gas, plantas
qumicas, desarrollo de infraestructuras, fbricas, promociones inmobiliarias a gran escala,
promociones inmobiliarias en un rea Sensible o cualquier otro Proyecto que genere riesgos e
impactos ambientales y/o sociales significativos. En el caso de operaciones respaldadas por Agencias
de Crdito a la Exportacin, se considerar que el Proyecto es la nueva iniciativa comercial, de
infraestructuras o industrial para la que se destina la exportacin.
Revisin Independiente: es una revisin de la Documentacin de la Evaluacin, incluida la
documentacin de los PGAS, el SGAS y el proceso de Participacin de los Grupos de Inters, llevada a
cabo por un Consultor Ambiental y Social Independiente.
Revisores de los Principios del Ecuador: son los empleados de las EPFI que se encargan de revisar los
aspectos ambientales y sociales de las operaciones sujetas a los Principios del Ecuador. Pueden
formar parte de un equipo que se encargue exclusivamente de los Principios del Ecuador o ser
miembros de departamentos/divisiones de negocio, de riesgo de crdito, de sostenibilidad
corporativa (o similar) y encargados de aplicar internamente los Principios del Ecuador.
Servicios de Asesoramiento de Financiacin de Proyectos: se refiere a la prestacin de
asesoramiento sobre la posible financiacin de un desarrollo siendo una de las opciones la
Financiacin de Proyectos.
20
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
Sistema de Gestin Ambiental y Social (SGAS): es el sistema global de gestin ambiental, social, de
seguridad y salud que puede ser aplicado a nivel de una compaa o de Proyecto. El sistema est
diseado para identificar, evaluar y gestionar de manera continua los riesgos e impactos
relacionados con el Proyecto. El sistema se compone de manuales y documentos relacionados
incluyendo polticas, programas y planes de gestin, procedimientos, requisitos, indicadores de
desempeo, responsabilidades, formacin y auditoras e inspecciones peridicas relativas a
cuestiones ambientales o sociales, incluida la Participacin de los Grupos de Inters y los
mecanismos de quejas. Es el esquema principal por el que se aplica el PGAS y/o el Plan de Accin de
los Principios del Ecuador. El SGAS puede ser aplicable a la fase de construccin o la de operacin, o
a ambas segn el contexto lo requiera.
Uso Conocido de los Fondos: es la informacin que facilita el cliente sobre el destino de los fondos
provistos por las EPFIs.
21
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
t) Proteccin de la propiedad y el patrimonio cultural.
u) Proteccin de la salud y la seguridad de las comunidades (incluidos los riesgos, los impactos y la
gestin del uso de personal de seguridad en el Proyecto).
v) Prevencin de incendios y seguridad de la vida.
23
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
Notas de orientacin acompaan cada Estndar de Desempeo. Las EPFI no adoptan formalmente
dichas orientaciones sin embargo, pueden servir de referencia tanto para las EPFI como para los
clientes cuando precisen una orientacin ms precisa o una interpretacin de las Normas de
Desempeo.
Las Normas de Desempeo de la IFC, las Notas de orientacin y las Guas Especficas se pueden
encontrar en el sitio web de la IFC.
2. Guas del Grupo del Banco Mundial sobre medio ambiente, seguridad y salud
Las Guas del Grupo del Banco Mundial sobre medio ambiente, seguridad y salud son documentos
tcnicos de referencia que contienen ejemplos de Buenas Prcticas Internacionales de la Industria
segn se describen en las Normas de Desempeo de la IFC. En ellas se indican los niveles y las
medidas del desempeo que generalmente se consideran aceptables para los Proyectos en Pases No
Designados, y que pueden alcanzarse en nuevas instalaciones a un coste razonable con la tecnologa
existente. Se utilizan dos conjuntos de guas:
24
Junio de 2013
________________________
_________________________________________________________________________________
Guas generales sobre medio ambiente, seguridad y salud
Estas Guas contienen informacin sobre aspectos transversales de medio ambiente, seguridad y
salud, potencialmente aplicables a todos los sectores industriales. Se dividen en las siguientes
secciones: Medio ambiente; Seguridad y salud en el trabajo; Salud y seguridad de la Comunidad;
Construccin y Desmantelamiento. Deberan utilizarse en combinacin con las Guas relevantes del
Sector Industrial.
Guas de los Sectores Industriales
Estas Guas contienen informacin sobre impactos e indicadores de desempeo especficos de cada
sector industrial, adems de una descripcin general de las actividades industriales. Se agrupan de la
siguiente manera:
Agronegocios/Produccin de alimentos
Productos qumicos
Procesamiento de carbn
Fabricacin
de
compuestos
inorgnicos de gran volumen y
destilacin de alquitrn de hulla
Fabricacin de productos orgnicos
derivados del petrleo de gran
volumen
Procesamiento de gas natural
Produccin
de
fertilizantes
nitrogenados
Produccin de oleoqumicos
Formulacin, fabricacin y envasado
de plaguicidas
Fabricacin de polmeros derivados
del petrleo
Refinado del petrleo
Fabricacin
de
productos
farmacuticos y de biotecnologa
Fabricacin de fertilizantes de fosfato
25
Junio de 2013
_____________________________________________________________________________
Silvicultura
Tableros y productos de madera
particulada
Operaciones de explotacin forestal
Fbricas de pasta y papel
Aserraderos y productos de madera
Sector minero
Sector minero
Petrleo y gas
Explotacin marina de petrleo y gas
Explotacin de petrleo y gas en
tierra
Plantas de gas natural licuado (GNL)
Fabricacin general
Fusin y refinado de metales
Fabricacin de cemento y cal
Fabricacin de baldosas cermicas y
artefactos sanitarios
Extraccin de materiales de construccin
Fundiciones
Fabricacin de vidrio
Aceras integradas
Fabricacin de productos de metal,
plstico y caucho
Industria grfica
Fabricacin de semiconductores y otros
componentes electrnicos
Curtido y acabado del cuero
Fabricacin de textiles
Energa
Transmisin y distribucin de
electricidad
Generacin de energa geotrmica
Plantas termosolares
Energa elica
Infraestructuras
Aerolneas
Aeropuertos
Terminales de productos de crudo y de
petrleo
Sistemas de distribucin de gas
Instalaciones de atencin sanitaria
Puertos, zonas portuarias y terminales
Ferrocarriles
Estaciones de servicio
Transporte martimo
Telecomunicaciones
Carreteras de peaje
Desarrollo turstico y hotelero
Plantas de gestin de residuos
Agua y saneamiento
26
Junio de 2013