FACULTAD DE INGENIERIA

ESCUELA DE INGENIERIA MECANICA

AUDITORIA PARA LA EFECTIVIDAD DEL

MANTENIMIENTO

FERNANDO ESPINOSA FUENTES

INTRODUCCIN. El propsito de la Auditoria para la Efectividad del Mantenimiento es determinar

donde la organizacin creada para el mantenimiento del activo de la organizacin esta bien
implementada, a fin de fortalecer este aspecto y donde quedan reas que deben ser mejoradas para
que los servicios sean entregados con la calidad y oportunidad que son requeridos. Este instrumento
provee una visin de la estructura, relaciones, procedimientos y personal, relativo a una buena
prctica del mantenimiento. Este es el primer paso para decidir e implementar mejoramientos en la
gestin del mantenimiento.
LA AUDITORIA INTERNA. La auditoria interna es una funcin dentro de la organizacin que tiene la
funcin de evaluar permanente e independientemente en cada organizacin, si es que tiene
implementado un sistema de retroalimentacin destinado al mejoramiento continuo. Su objetivo
principal es asesorar al tomador de decisiones en la promocin de la eficiencia de los procedimientos
existentes.
Cuando se plantea la necesidad de realizar la auditoria interna es para garantizar los
resultados de la gestin y adems tener recomendaciones, las cuales son objeto de consideraciones
y decisiones.
Mltiples factores impulsan a tener un sistema de auditora (ver figura 1.1), pero entre lo ms
gravitante se puede mencionar que durante los ltimos veinte aos, el mantenimiento ha cambiado,
quizs ms que cualquier otra disciplina de la administracin. Los cambios se deben a un aumento en
el nmero y variedad de recursos fsicos que deben mantenerse, plantas mucho ms complejas,
nuevas tcnicas de mantenimiento y puntos de vistas cambiantes en la organizacin del
mantenimiento y en sus responsabilidades.
El mantenimiento tambin est respondiendo a las expectativas cambiantes. stos incluyen
un rpido y creciente conocimiento de hasta que punto la falla del equipo afecta la seguridad y el
ambiente, un conocimiento creciente de la conexin entre el mantenimiento y calidad del producto, y
presin creciente por lograr una alta disponibilidad de la planta y mantener controlados los costos.
Se suma a lo anteriormente mencionado que ha habido un crecimiento explosivo de nuevos
conceptos del mantenimiento y sus tcnicas. Se han desarrollado variadas durante los ltimos aos, y
ms estn surgiendo en el presente. Los nuevos desarrollos incluyen: herramientas de apoyo a la
decisin, como estudios de riesgo, modos de falla y anlisis de efectos y sistemas expertos; nuevas
tcnicas de mantenimiento, como monitoreo de condicin; diseo de equipo con un nfasis mayor en
la fiabilidad y mantenibilidad y un cambio mayor en el pensamiento orgnico hacia la participacin,
equipo- trabajo y flexibilidad.
La auditoria interna del mantenimiento es una funcin que evala en forma permanente si el
sistema de control interno, implementado por la administracin del mantenimiento, est operando
efectiva e eficientemente. Su objetivo primordial es dar recomendaciones a la alta administracin

tanto para fortalecer los controles internos existentes o para sugerir nuevos controles, como para
promover la eficiencia de los procedimientos existentes, despus de evaluarlos.

Necesidad de
conocer la calidad
del control interno
y retroalimentacin

Dar seguridad y
garanta en el
servicio a
terceros

Auditoria del
mantenimiento

Complejidad
creciente de la
organizacin

Complejidad
creciente del
entorno

Fig. 1.1: Fundamentos de la auditoria interna del mantenimiento.

UN MODELO DE AUDITORA PARA MANTENIMIENTO. Hay muchos instrumentos para auditar el
mantenimiento cuya seleccin o diseo depende de la estrategia definida para la organizacin en
primer lugar, y para el departamento de mantenimiento en segundo; sin embargo, el foco central de la
herramienta, que se aplica por primera vez, debe apuntar a una auditora global.
El contenido de la auditora debe cubrir las reas que van desde la identificacin y descripcin
del departamento de mantenimiento hasta el uso de herramientas de gestin. La importancia de este
recorrido por todos los aspectos involucrados en la gestin del mantenimiento es tener las bases para
ms adelante, cuando llegue el momento de plantear alternativas de soluciones a los problemas
detectados durante la auditora.
Hay que destacar que, una vez que se deciden implementar acciones para el mejoramiento de
aquellos aspectos del mantenimiento que no estaban de acuerdo con los estndares esperados, la
herramienta de auditora debe incluir en su estructura las preguntas

necesarias para medir, al

momento de aplicar nuevamente la encuesta, el estado del rea en proceso de mejoramiento. Esto

indica que el instrumento no es algo esttico en el tiempo, sino que debe seguir la dinmica de la
evolucin que le da el administrador para lograr los objetivos impuestos.
La auditoria se puede dividir en seis aspectos (ver figura 1.2) y de esta manera cubrir todos
los campos que una buena gestin del mantenimiento debera tener en cuenta. Se comienza con la
caracterizacin del tipo de mantenimiento que se practica en la empresa (ver figura 1.3), informacin
clave para el auditor, en especial si es externo, a fin de que las acciones de mejoramiento que
recomiende sean acorde con la estructura, forma y prcticas de mantenimiento de la organizacin
auditada.

Identificacin y
caracterizacin
de la empresa

Criticidad de las
rutas de
inspeccin

Sectorizacin de la planta
Criticidad de los equipos
Dimensionamiento de los tiempos de mantencin
Informacin de los equipos

Manejo de la
informacin
sobre equipos

Informacin del mantenimiento

Informacin sobre el manejo de recursos
Informacin sobre indicadores
Informacin sobre manejo del personal

AUDITORIA DEL
MANTENIMIENTO

Integracin de la gente de operaciones

Estado del
mantenimiento
actual

Programacin de las tareas de mantencin

Antecedentes para programar el mantenimiento
Generacin ndices de control y retroalimentacin
Anlisis de reemplazo de equipos

Antecedentes de
costos de
mantencin

Anlisis reemplazo a la falla o grupal

Anlisis para mantencin propia o por terceros
Anlisis de la evolucin de los costos
Capacidad de programar actividades

Efectividad de la
mantencin
actual

Administracin de trabajos
Procedimeinto para mantenimiento
Manejo de las relaciones humanas
Manejo de repuestos y herramientas

Fig. 1.2: Estructura del proceso de auditoria del mantenimiento.

A. IDENTIFICACIN Y CARACTERIZACIN DE LA EMPRESA

A1. Nombre de la empresa:

Sociedad Productoras de Partes y Piezas

A2.
A3.
A4.
A5.

Fecha de la auditoria:
Nombre del Auditor:
Nombre encargado de Mantencin
Clase de equipamiento y nmero de
equipos involucrados en cada clase
A6. Posee Depto. De Mantencin

25/08/2000
Fernando Espinosa
Jose Altamira
Estndar
Diseo especial
Especfico
18
2
SI ------> A7
NO ------>A9
A7. Nmero de turnos de la jornada
1
A8. Nmero de personal de mantencin
Primer turno
Segundo turno
Tercer turno
en cada turno
4
A9. Dependencia del Depto. de Mantencin Jerarq. Propia Depend. Produc. Sin Organizacin
x
A10. Realizacin de la Mantencin
Contratista
Operarios Equipo
Especialistas
x
A11. Cmo clasifica la mantencin
Correctiva
Preventiva
Sintomtica
x
A12. Posee bodega de repuestos
SI ----------> A13
NO --------> A14
A13. Dependencia de la bodega
Mantencin
Produccin
Otra
x
A14. Satisfaccin del abastecimiento
Bueno
Regular
Malo
x

Total
20

Total
4

No hay mant.
Otro tipo

Observaciones y comentarios:
Las operaciones de mantenimiento se realizan principalmente por gente del grupo de mantencin formado por
egresados de escuelas tecnolgicas

Fig. 1.3: Planilla para la identificacin y caracterizacin de la empresa.

La parte global de la auditoria cubre tambin los aspectos de anlisis de las rutas (ver figura
1.4) como ser la sectorizacin que se ha hecho de la planta, la identificacin de la criticidad de los
equipos y la estimacin de los tiempos de mantenimiento. Es importante este aspecto para asignar las
prioridades en la ejecucin de las tareas de mantenimiento, acumular e identificar costos y en un

futuro prximo implementar polticas de mantenimiento basadas en la confiabilidad de las lneas de

produccin.

B. CRITICIDAD DE RUTAS DE INSPECCION

Ingrese el nmero que se le indica entre parntesis para la alternativa que mejor describe su situacin.
B1. Tiene las reas de produccin
Ninguna (1) Parcialmente (3)
Todas (5)
separadas por algn criterio?
3
B2. Tiene identificados por algn
Ninguno (1) Parcialmente (3)
Todos (5)
cdigo sus equipos?
3
B3. Tiene clasificado sus equipos seNinguno (1) Parcialmente (3)
Todos (5)
gn su criticidad ante una falla?
1
B4. Puede cuantificar la incidencia de la
No (1)
Algunos (3)
Si (5)
falla de un equipo sobre otro(s)?
3
B5. Tiene un layout de planta que describa
No (1)
Parcial (3)
Si (5)
e identifique todos los equipos?
5
B6. Tiene lneas en paralelo en su sistema
No (X)
Si (X)
de produccin?
x
B7. Tiene identificadas las lneas segn
No (X)
Es nica (X)
Si (X)
su criticidad para el proceso?
x
B8. Algn(os) equipo produce cuello
No (X)
Si (X)
de botella?
x
B9. Tiene identificado para cada equipo
No (1)
Parcialmente (3)
Todos (5)
los riesgos para el operario?
3
B10. Sabe cuanto tiempo toma cada
No (1)
Parcialmente (3)
Todos (5)
proceso de la lnea de produccin?
3
B11. Tiene estipulado tiempos estndares
No (1)
Parcialmente (3)
Todos (5)
para el mantenimiento de equipos?
3
B12. Tiene calculado el volumen de traNo (1)
Parcialmente (3)
Todos (5)
jos de mantencin que puede hacer?
5

Observaciones y comentarios:

Fig. 1.4: Planilla para el aspecto de la criticidad de las rutas de inspeccin.

La parte del manejo de datos acerca de cada equipo se ve en la seccin manejo de la informacin
sobre equipos (ver figura 1.5). Se recaban antecedentes sobre la existencia de informacin sobre
equipos, como ser catlogos, fichas de inventario, adems de datos que son importantes en el

momento de planificar el mantenimiento, como ser: tasas de fallas, tiempos de abastecimiento,

identificacin de personal, medios para el mantenimiento y proveedores, entre otros. El objetivo de
esta seccin es evaluar el grado de conocimiento acerca de los recursos de informacin y medios,
para realizar una planificacin de las acciones de mantenimiento con un alto grado de certeza en el
cumplimiento de dichas tareas para los tiempos que se le asignan como normales.

C. MANEJO DE LA INFORMACIN SOBRE EQUIPOS

Ingrese el nmero que se le indica entre parntesis para la alternativa que mejor describe su situacin
C1. Posee los catlogos e informacin
Ninguno (1)
Parcialmente (3)
Todos (5)
tcnica de todos los equipos?
3
C2. Posee fichas de inventario para cada
Ninguno (1)
Parcialmente (3)
Todos (5)
equipo?
3
C3. Tiene procedimientos de trabajos de
Ninguno (1)
Parcialmente (3)
Todos (5)
mantencin establecidos?
3
C4. Posee cada equipo un programa de
Ninguno (1)
Parcialmente (3)
Todos (5)
trabajos de mantencin?
1
C5. Posee registros de las mantenciones
Ninguno (1)
Parcialmente (3)
Todos (5)
para cada equipo?
3
C6. Tiene registros de tiempo de cada
Ninguno (1)
Parcialmente (3)
Todos (5)
mantencin realizada?
1
C7. Tiene un registro de la disponibilidad
Ninguno (1)
Parcialmente (3)
Todos (5)
de repuestos en bodega?
3
C8. Tiene clasificado su stock de repuestos
Ninguno (1)
Parcialmente (3)
Todos (5)
por algn criterio?
1
C9. Tiene un registro de los implementos
Ninguno (1)
Parcialmente (3)
Todos (5)
usados para la mantencin?
3
C10. Sabe cul es la tasa de fallas de
Ninguno (1)
Parcialmente (3)
Todos (5)
cada equipo?
3
C11. Puede determinar la confiabilidad
Ninguno (1)
Parcialmente (3)
Todos (5)
de cada equipo?
1
C12. Tiene clasificados a los proveedores
Ninguno (1)
Parcialmente (3)
Todos (5)
de partes y piezas?
5
C13. Tiene registros de los operarios que
Ninguno (1)
Parcialmente (3)
Todos (5)
trabajan en los equipos?
5
C14. Tiene un programa de capacitacin
Ninguno (1)
Parcialmente (3) Completo (5)
completo implementado?
3
C15. Tiene informacin precisa para llevar
Ninguna (1)
Parcial (3)
Completa (5)
ndices de control de eficiencia?
1

Observaciones y comentarios:

Fig. 1.5: Planilla para manejo de la informacin sobre equipos

El siguiente bloque de preguntas est dirigido a evaluar cmo se est realizando el

mantenimiento actualmente (ver figura

1.6) en base a aspectos como ser: existencia de rutinas

bsicas de mantenimiento, recopilacin de mantenciones realizadas, relacin de horas de

mantenimiento, etc.
D. ESTADO DEL MANTENIMIENTO ACTUAL
Ingrese el nmero que se le indica entre parntesis para la alternativa que mejor describe su situaci
D1. Se revisan todos los equipos cada vez
Ninguno (1) Parcialmente (3)
Todos (5)
que comienza un turno?
3
D2. Los operadores de los equipos
Ninguno (1) Parcialmente (3)
Todos (5)
realizan tareas simples de mantencin?
5
D3. Se tiene una rutina preestablecida
Ninguno (1) Parcialmente (3)
Todos (5)
de intervenciones diaria?
3
D4. Se mantiene una bitcora de mantenNinguna (1)
Parcial (3)
Completa (5)
ciones diarias?
3
D5. Se sabe cuanto tiempo se requiere para
No (1)
Aproximado (3)
Si (5)
hacer el diagnstico de una falla?
1
D6. Sabe cuanto es el tiempo de abasteNo (1)
Aproximado (3)
Si (5)
cimiento para cada grupo de repuestos?
3
D7. Sabe exactamente el nmero de
No (1)
Aproximado (3)
Si (5)
trabajos pendientes por perodo?
5
D8. Tiene control sobre las horas extras
Ninguno (1)
Parcial (3)
Completo (5)
necesarias para terminar trabajos?
1
D9. Tiene algn criterio para dar prioridad
No (1)
Aproximado (3)
Si (5)
en la ejecucin de trabajos?
3
D10. La informacin capturada en terreno
Ninguna (1) Parcialmente (3)
Toda (5)
es legible, util y oportuna?
3
D11. Tiene un registro de trabajos de
Ninguno (1)
Parcial (3)
Completo (5)
emergencia y programados?
1
D12. Tiene cuantificado el tiempo de producNinguno (1)
Parcial (3)
Completo (5)
cin perdido por fallas?
3
D13. Tiene cuantificado el tiempo que se deNo (1)
Aproximado (3)
Si (5)
mora en hacer efectiva la mantencin?
3
D14. Mantiene un control sobre el tiempo
Ninguno (1)
Parcial (3)
Completo (5)
empleado en reparaciones ?
3
D15. Compara el tiempo real con el tiempo
No (1)
A veces (3)
Si (5)
estipulado en las rdenes de trabajo?
3

Observaciones y comentarios

Fig. 1.6: Planilla para el estado del mantenimiento actual.

El grupo de preguntas contenido en la auditoria sobre el mantenimiento actual apunta a

detectar el grado de uso de antecedentes, que son recopilados en terreno, y son la base para medir
la efectividad del mantenimiento. Con estos datos se puede conocer la capacidad que se tiene para
enfrentar la carga actual y determinar cual es el costo asociado a las polticas de mantenimiento
implementadas.
En el mdulo sobre mantenimiento actual se mencion acerca de la recopilacin de
antecedentes de costos. Es en la planilla antecedentes de costos de mantenimiento (ver figura 1.7)
donde se entra al detalle de estos. Se pregunta sobre costo de adquisicin, tasa de depreciacin,
costos de mano de obra, costos alternativos, etc.
E. ANTECEDENTES DE COSTOS DE MANTENCION
Ingrese el nmero que se le indica entre parntesis para la alternativa que mejor describe su situacin.
E1. Sabe en que ao adquiri cada uno
Ninguno (1) Parcialmente (3)
Todos (5)
de sus equipos?
3
E2. Sabe el valor de adquisicin de cada
Ninguno (1) Parcialmente (3)
Todos (5)
uno de sus equipos?
3
E3. Tiene definida la tasa de depreciacin
Ninguno (1) Parcialmente (3)
Todos (5)
de cada equipo?
1
E4. Sabe con exactitud cul es el costo
No (1)
Aproximado (3)
Si (5)
de los repuestos en cada equipo?
3
E5. Sabe con exactitud cul es el costo
No (1)
Aproximado (3)
Si (5)
de la mano de obra de mantencin?
3
E6. Sabe con exactitud cual es el costo
No (1)
Aproximado (3)
Si (5)
de prdida de produccin por falla?
3
E7. Evala anualmente el reemplazo de los
Ninguno (1) Parcialmente (3)
Todos (5)
equipos a su cargo?
1
E8. Sabe la razn de costos entre mantenNo (1)
Aproximado (3)
Si (5)
miento y costo total del producto?
3
E9. Tiene una relacin de cantidad entre
No (1)
Aproximada (3)
Si (5)
personal de mantencin y produccin?
5
E10.Puede medir la desviacin entre el
No (1)
Parcialmente (3)
Si (5)
costo real y el costo presupuestado?
3
E11.Lleva un control de gastos de mantenNo (1)
Parcialmente (3)
Si (5)
cin por equipo?
3
E12.Lleva un control estadstico de los gasNo (1)
Parcialmente (3)
Si (5)
tos de mantencin por equipo?
1
E13.Puede definir el tamao del inventario
No (1)
Parcialmente (3)
Si (5)
para una disponibilidad del equipo?
1
E14.Sabe donde es ms rentable subcontraNo (1)
Parcialmente (3)
Si (5)
tar que trabajar con recursos propios ?
3
E15.Puede definir las polticas de mantenNo (1)
Parcialmente (3)
Si (5)
en base a los costos alternativos ?
1

Observaciones y comentarios

Fig. 1.7: Planilla para antecedentes de costos de mantenimiento.

El ltimo grupo de preguntas va dirigido a medir el aspecto relacionado principalmente con el

manejo de los ndices de control (ver figura 1.8). Se incluye este aspecto ya que un sistema de gestin
no puede ser implementado sin tener un punto de referencia sobre el cual medir la evolucin de la
efectividad del manejo de los recursos que le han sido asignados.
F. EFECTIVIDAD DE LA MANTENCION ACTUAL
Ingrese el nmero que se le indica entre parntesis para la alternativa que mejor describe su situacin
F1. Sabe cul es la relacin de paros proNo (1)
Parcialmente (3)
Si (5)
gramados y paros imprevistos?
3
F2. Se cumple el programa de trabajos
No (1)
Parcialmente (3)
Si (5)
programados de mantenimiento?
3
F3. Se lleva un control del estado de avanNo (1)
Parcialmente (3)
Si (5)
ce de las ordenes de trabajo (O.T.) ?
3
F4. Conoce el lapso de tiempo medio entre el
No (1)
Parcialmente (3)
Si (5)
aviso de la falla y la emisin de la O.T ?
1
F5. Conoce el tiempo medio de aprobacin
No (1)
Parcialmente (3)
Si (5)
de una orden de trabajo ?
3
F6. Tiene definidos los procedimientos para
No (1)
Parcialmente (3)
Si (5)
realizar el mantenimiento preventivo ?
3
F7. Tiene definidos los procedimientos para
No (1)
Parcialmente (3)
Si (5)
enfrentar el mantenimiento correctivo ?
5
F8. Sabe cul es la relacin de trabajos penNo (1)
Parcialmente (3)
Si (5)
dientes y trabajos programados ?
5
F9. Sabe cul es la relacin de tiempo extra
No (1)
Parcialmente (3)
Si (5)
y tiempo para trabajos programados ?
3
F10. Cmo es la relacin entre la gente de
Mala (1)
Regular (3)
Buena (5)
operacin y la gente de mantencin ?
5
F11. Cmo es la actitud de la administracin
Mala (1)
Regular (3)
Buena (5)
superior hacia mantenimiento ?
5
F12. Cmo es la colaboracin de los departaMala (1)
Regular (3)
Buena (5)
mentos relacionados con mantenimiento ?
5
F13. Considera que el nivel de capacitacin es
No (1)
Parcialmente (3)
Si (5)
acorde a la tecnologa del equipamiento ?
1
F14. Cmo considera el nivel de rotacin del
Bajo (1)
Normal (3)
Alto (5)
personal de mantencin ?
3
F15. Son suficientes las herramientas y equiNo (1)
Si (5)
pos de trabajo para la mantencin ?
5
F16. Tiene definido el punto de equilibrio de la
No (1)
Si (5)
cantidad de repuestos en bodega ?
1

Observaciones y comentarios

Fig. 1.8: Planilla para la efectividad del mantenimiento actual.

Es en base a los costos de mantenimiento que se plantean las polticas de mantenimiento, el

reemplazo de equipos y la forma de manejo de bodegas. Adems, en la estructura de costos del
producto, la variable costo de mantenimiento puede ser muy importante, por lo cual hay que tener un
conocimiento detallado acerca de l.
El cuestionario abarca aspectos tales como cumplimiento de los programas, efectividad de los
procedimientos, nivel de capacitacin del personal, etc.
EVALUACIN Y PRESENTACIN DE RESULTADOS. Cada pregunta se valora con un puntaje de
1 cuando la situacin es mala o desfavorable, con nota 3 para situaciones regulares o que pueden ser
rescatables y con nota 5 cuando esta est bien implementada o cumple con su objetivo, en el
momento de aplicar la encuesta. Esta valoracin tiene una fuerte componente de la apreciacin que
realiza el auditor sobre el estado del tem que se esta calificando, por lo cual en el espacio destinado a
observaciones y comentarios debe dejar la sustentacin del valor consignado.
El valor promedio del conjunto de preguntas para cada aspecto global considerado se
presenta en un grfico (ver figura 1.9), acompaado de una calificacin descriptiva. De esta forma el
auditor tiene una apreciacin relativa de todos los aspectos y los puede comparar. As, enfoca la
atencin en aquellos aspectos mal calificados y tiene una gua para comenzar a estudiar el detalle del
porqu se da esta situacin.
El criterio que se uso para definir la calidad del mantenimiento fue:

1,0 puntaje 1,6

: aspecto con deficiencias.

1.6 < puntaje 3,3

: aspecto regular.

3,3 < puntaje 5,0

: aspecto bien implementado.

Lo importante de esta asignacin de puntajes es tener un valor de referencia para, primero tener
una idea acerca del estado actual del mantenimiento y segundo poder comparar bajo una misma
escala distintos aspectos involucrados en la mantenimiento, ms que el valor en si mismo.
Para analizar cada aspecto global individualizado en el grfico de la figura 1.9, se genera una
serie de grficos (ver figuras 1.10, 1.11, 1.12, 1.13 y 1.14), en los cuales, bajo la misma escala de
evaluacin, se detallan los aspectos particulares incluidos en cada aspecto global.
PROCESO DE APLICACION DE LA AUDITORIA. Llevar a cabo una auditoria no es solamente
aplicar un cuestionario

pre-elaborado, como herramienta operativa, sino que necesita de varias

etapas previas y/o complementarias para obtener un resultado que sea de utilidad para la toma de
decisiones de la administracin del mantenimiento. Dentro de estos estudios se pueden nombrar:

RESUMEN DE LA AUDITORIA DEL MANTENIMIENTO

Aspectos Considerados
Criticidad de los equipos
Manejo de la informacin
Mantencin actual
Manejo de costos
Efectividad del mantenimiento

Valor
3.2
2.5
2.9
2.5
3.4

Calificacin
Aspecto regular
Aspecto regular
Aspecto regular
Aspecto regular
Aspecto regular

GRAFICO GENERAL
4

VALOR PROMEDIO

3.5
3
2.5
2
1.5
1
0.5
0
Criticidad de los
equipos

Manejo de la
informacin

Mantencin actual

Manejo de costos

Efectividad del
mantenimiento

ASPECTOS CONSIDERADOS

Fig. 1.9: Grfico de los valores promedio globales de la auditoria.

Estrategia, Visin y Misin.

Revise y entienda, desde el nivel corporativo hasta la

organizacin del mantenimiento, cual es la estrategia, visin y misin de cada nivel en la organizacin
de la empresa. Cules son los planes y las acciones tcticas realizados en cada nivel para apoyar la
estrategia, visin y misin del siguiente nivel superior dentro de la organizacin?
Las declaraciones para la estrategia, visin y misin deben ser definidas desde arriba hacia
abajo. En el nivel del mantenimiento, los planes estratgicos y tcticos deben apoyar las metas y
objetivos corporativos y de aquellos sistemas relacionados claramente. El auditor debe ser capaz de
definir como las metas de mantenimiento apoyan las metas de los niveles superiores y los
relacionados y como mantenimiento recibe soporte de aquellos que deben entregrselo.

B. CRITICIDAD DE RUTAS DE INSPECCION

Valor Promedio Global= 3.2
Preguntas
Aspectos individuales considerados
B1,B2,B5,B6
Sectorizacin de la planta
B3,B4,B7,B8,B9 Criticidad de los equipos
B10,B11,B12
Dimensionamiento de los tiempos de mantencin

Valor
3.7
2.3
3.7

Calificacin
Aspecto bien implementado
Aspecto con deficiencias
Aspecto bien implementado

Detalle Criticidad Ruta de Inspeccin

4
3.5

Valor

Valor Promedio

3
2.5
2
1.5
1
0.5
0
Sectorizacin de la planta

Criticidad de los equipos

Dimensionamiento de los tiempos

de mantencin

Aspectos Individuales

Fig. 1.10: Grfico para el aspecto individual de la criticidad de la ruta de inspeccin.

Reconocimiento del lugar.

El auditor debe conocer en terreno la planta completa o donde

se concentran los recursos destinados al mantenimiento, los almacenes de repuestos y los usuarios
de los servicios que entrega mantenimiento. Un contacto en directo provee indicaciones de cmo
opera el mantenimiento en la reas de trabajo a cargo del grupo de mantenimiento.
Entrevistas. La auditoria no es solamente completar el formulario de preguntas, sino que se
debe aprovechar la oportunidad para realizar una serie de entrevistas con un nmero significativo de
gente de mantenimiento y conjuntamente con personas que reciben atencin o interactan con
mantenimiento. Hay temas comunes que afloran durante la auditoria los cuales a menudo conducen a
otras reas de investigacin. Los temas comunes como entrenamiento, abastecimiento de partes,
sobre-tiempos y comunicaciones internas son los ms recurrentes durante el proceso de auditoria.
Tales situaciones se dejan anotadas en el espacio destinado a observaciones en la planilla de toma
de datos y evaluacin, para un anlisis posterior al proceso de evaluacin.

C. MANEJO DE LA INFORMACION SOBRE EQUIPOS

Valor Promedio Global= 2.6
Preguntas
C1,C2,C4
C3,C5,C6
C7,C8,C9,C12
C10,C11,C15
C13,C14

Aspectos individuales considerados

Informacin sobre los equipos
Informacin sobre el mantenimiento
Informacin sobre manejo de recursos
Informacin sobre indicadores
Informacin sobre manejo de personal

Valor
2.3
2.3
3.0
1.7
4.0

Calificacin
Aspecto con deficiencias
Aspecto con deficiencias
Aspecto regular
Aspecto con deficiencias
Aspecto bien implementado

Detalle Manejo de Informacin

4.5
4

Valor

Valor Promedio

3.5
3

2.5
2

1.5
1
0.5
0
Informacin sobre los
equipos

Informacin sobre el
mantenimiento

Informacin sobre manejo

de recursos

Aspectos Individuales

Informacin sobre
indicadores

Informacin sobre manejo

de personal

Fig. 1.11: Grfico para el aspecto individual detalle manejo de la informacin.

Recoleccin de datos.

El auditor debe juntar los datos mediante la auditoria del

mantenimiento. Estos datos deben ser una revisin representativa de los registros histricos del
equipamiento, del costeo del trabajo y materiales, movimientos de inventarios, ndices para medir la
eficiencia, etc. Es importante que cualquier dato ingresado a la planilla debe ser validado a fin de que
este antecedente refleje fielmente la situacin actual, o sea el auditor debe profundizar en el concepto
y no asumir la primera impresin acerca del desempeo del factor medido
Sistema de mantenimiento. Una revisin del flujo de trabajos de mantenimientos y como se
relacionan con los manuales de procedimientos, rdenes de trabajo y sistemas computarizados
usados por mantenimiento es la llave de entrada para la auditoria. A menudo un auditor puede,
literalmente, caminar a travs del proceso usado en mantenimiento para determinar cuales reas
estn dbiles y cuales estn fuertes. Un proceso de auditoria del mantenimiento incluye seguir una
orden de trabajo a medidas que se completa, desde su emisin, su programacin, determinacin de
requerimientos de repuestos y mano de obra hasta que se entrega conforme el trabajo.

D. AUDITORIA SOBRE EL MANTENIMIENTO ACTUAL

Valor Promedio Global= 2,9
Preguntas
D1,D2
D3,D4,D10
D5,D6,D7,D9
D8,D11,D12,D13,D14,D15

Valor
4,0
3,0
3,0
2,3

Aspectos individuales considerados

Integracin de la gente de operaciones
Programacin de las tareas de mantencin
Antecedentes para programar el mantenimiento
Generacin de ndices de control y retroalimentacin

Calificacin
Aspecto bien implementado
Aspecto regular
Aspecto regular
Aspecto con deficiencias

Detalle Mantenimiento Actual

Valor Promedio

4,5
4
3,5
3
2,5
2
1,5
1
0,5
0

Valor

Integracin de la gente de
operaciones

Programacin de las
tareas de mantencin

Antecedentes para
programar el
mantenimiento

Generacin de ndices de
control y retroalimentacin

Aspectos Individuales

Fig. 1.12: Grfico para el aspecto individual del mantenimiento actual.

E. ANTECEDENTES DE COSTOS DE MANTENCION

Valor Promedio Global= 2,5
Preguntas
Aspectos individuales considerados
E1,E2,E3,E7 Anlisis de reemplazo de equipos
E4,E5,E6,E8 Anlisis de reemplazo a la falla o grupal de partes
E9,E14,E15 Anlisis para mantencin propia o tercerizacin
E10,E11,E12,E13 Anlisis evolucin de los costos

Valor
2,0
3,0
3,0
2,0

Calificacin
Aspecto con deficiencias
Aspecto regular
Aspecto regular
Aspecto con deficiencias

Detalle Costos de Mantencin

3,5
Valor

Valor Promedio

3
2,5
2
1,5
1
0,5
0
Anlisis de reemplazo
de equipos

Anlisis de reemplazo
a la falla o grupal de
partes

Anlisis para
mantencin propia o
tercerizacin

Anlisis evolucin de
los costos

Aspectos Individuales

Fig. 1.13: Grfico para el aspecto individual de los costos de mantenimiento.

F. EFECTIVIDAD DE LA MANTENCION ACTUAL

Valor Promedio Global= 3.4
Preguntas
F1,F2,F8,F9
F3,F4,F5
F6,F7
F10,F11,F12,F13,F14
F15,F16

Aspectos individuales considerados

Capacidad de programacin de actividades
Administracin de trabajos
Procedimientos para el mantenimiento
Manejo de relaciones humanas
Manejo de repuestos y herramientas

Valor
3.5
2.3
4.0
3.8
3.0

Calificacin
Aspecto regular
Aspecto con deficiencias
Aspecto bien implementado
Aspecto bien implementado
Aspecto regular

Detalle de la Efectividad de la Mantencin

4

Valor Promedio

3.5
Valor

3
2.5
2
1.5
1
0.5
0
Capacidad de
programacin de
actividades

Administracin de
trabajos

Procedimientos para Manejo de relaciones Manejo de repuestos

el mantenimiento
humanas
y herramientas

Aspectos Individuales

Fig. 1.14: Grfico para el aspecto individual de la efectividad del mantenimiento.

Adems, una revisin del actual proceso de tratamiento de una orden de trabajo revela si hay
un sistema de codificacin adecuado, si la priorizacin de trabajos est definida, si el personal
entiende la informacin all contenida, si la orden es complementada apropiadamente y finalmente si
la orden es un instrumento vlido para recoger informacin real desde la planta.
Compilacin y anlisis.

Realizados los pasos anteriores corresponde ahora colocar todos

los antecedentes juntos, llenar las planillas y organizar todas las observaciones anotadas,
complementndolas con lo que el auditor pudo apreciar en terreno. El informe final, aparte de las
planillas, debe contener un anlisis de las causas que llevan a las actuales situaciones con
deficiencias, aspectos mejorables y recomendaciones para el cambio, y una secuencia de
recomendaciones con prioridades para ayudar a la administracin del mantenimiento a abordar los
problemas que la auditoria detect.

CONCLUSION. El modelo presentado para auditar la gestin del mantenimiento fue dividido en cinco
aspectos, con la finalidad de abarcar todo el espectro de actividades dentro de una organizacin para
el mantenimiento, pero hay que tener presente que toda organizacin es dinmica, por tanto se
recomienda aplicar este cuestionario con una periodicidad regular y a la vez introducir aquellos
aspectos que la tecnologa y la competencia as lo requieren.