LAS ESCUELAS PENALES

Las Escuelas Penales son el cuerpo orgnico de concepciones contrapuestas sobre la

legitimidad del derecho de penar, sobre la naturaleza del delito y sobre el fin de las sanciones.
Por escuela entendemos la direccin de pensamiento que tiene una determinada orientacin,
trabaja con un mtodo particular y responde a unos determinados presupuestos filosficospenales.
Antes del siglo XVII solo existan opiniones sobre el delito, la pena, su fundamento y su fin, es a
fines de siglo XVIII por el ao de 1774 que surge el libro de Becaria, siendo considerado el
precursor de la dogmtica jurdico-penal moderna.
Bajo estas condiciones, surge toda una nueva corriente del pensamiento en Europa, que se vio
favorecida con la aparicin de los Cdigos Penales producto del movimiento codificador, con lo
cual se asentaron las bases iniciales de la dogmtica jurdico-penal entendida como ciencia
cuyo objeto de estudio es el Derecho Penal.
En Italia no solo se busco un mtodo de anlisis, sino tambin se cuestionaron cual deba ser
el objeto de estudio de la ciencia jurdico-penal; con la aportaciones de los autores italianos del
siglo XIX se fundaron dos grandes escuelas de las cuales nos ocuparemos a continuacin,
sealando los trazos ms sobresalientes y fundamentales.
La Escuela Clsica.
Es una corriente que apareci a raz de las nuevas ideas surgidas como reaccin vigorosa a la
anterior y ancestral forma de ver al derecho penal. Lo apelativo de clsico fue asignado por
los positivistas y particularmente por Ferri, siendo en un sentido peyorativo queriendo
significar con dicho ttulo lo viejo y lo caduco.
Sus principales representantes fueron Francesco Carrara, Giandomenico Romagnosi, Giovanni
Karminagi, Pellegrino Rossi en Italia; Juan Pablo Anselmo Von Feuerbach Mittermaier, Berner,
Hlschner, Birkmeyer, Binding en Alemania; Ortolan y Tissot en Francia; F. Pacheco y A. J.
Montes en Espaa; siendo su principal exponente Francesco Carrara.
Esta escuela constituye un movimiento de reaccin en contra de los excesos del derecho penal
en los periodos de la venganza pblica; como se inspira en principios liberales sostiene la
legalidad de los delitos y de las penas; define cuidadosamente las circunstancias modificativas
de la responsabilidad, principalmente las agravantes; presta cuidado en el anlisis del delito
sobre todo en su aspecto interno, definiendo detalladamente las figuras o tipos de los delitos.

El delito, segn Carrara, no es un acontecimiento cualquiera, es la relacin de la contradiccin

entre el hecho del hombre y la ley; deba estar constituido por dos fuerzas: una moral
consistente en la voluntad inteligente del agente y la alarma causada entre los ciudadanos y
otra fsica que es el movimiento corporal y el dao material causado por el delito.

Luego entonces, para que el delito exista es preciso que el sujeto sea moralmente imputable,
que el acto tenga un valor moral, que de l provenga un dao social y que se halle prohibido
por una ley positiva.

Por lo tanto, se defina al delito como: la infraccin de la ley del Estado promulgada para
proteger la seguridad de los ciudadanos, resultante de un acto extremo del hombre, positivo o
negativo, moralmente imputable y polticamente daoso.
Para esta escuela, el derecho positivo era su objeto de estudio, y su anlisis tena como fin
encauzarlo hacia un derecho ideal racional; por ello, la escuela clsica no se conformaba con
analizar al derecho positivo conforme a la razn, sino que adems buscaban encontrar el
derecho natural que lo sustentaba, es decir, buscaban desentraar la ley eterna de la armona
universal que le da fundamento, y para conseguirlo emplearon el mtodo racionalista, abstracto
y deductivo.
Dicha escuela se vali del mtodo lgico-abstracto racionalista y deductivo, como principales
caractersticas tenemos las siguientes: Mtodo lgico abstracto y deductivo; el delito no es un
simple hecho, es un ente jurdico; la responsabilidad penal se basa en el libre albedro; la pena
como castigo es la retribucin de un mal con otro mal.
Como directrices conceptuales bsicas postulados se establecen:
1.- El objeto, al sealar que el punto cardinal es el delito, hecho objetivo y no el delincuente
(hecho subjetivo.
2.- Como mtodo a usar es el deductivo (que va de lo general a lo particular) y especulativo.
3.- En cuanto a la pena, sealan que solo puede ser castigado quien realice un acto previsto
por la ley como delito y sancionado con una pena.
4.- En cuanto a la responsabilidad, sealaban que la pena slo puede ser impuesta a los
individuos moralmente responsables, es decir que tengan libre albedro (escoger entre el bien y
el mal).
5.- La represin penal pertenece al estado exclusivamente; pero en el ejercicio de su funcin, el
estado debe respetar los derechos del hombre y garantizarlos procesalmente (tutela jurdica).
6.- La pena debe ser estrictamente proporcional al delito (retribucin) y sealada en forma fija.
7.- El juez slo tiene facultad para aplicar automticamente la pena sealada en la ley por cada
delito.
Las principales crticas que Ferri realiz contra la Escuela Clsica fueron las siguientes:
Aumento continuo de la criminalidad y de la reincidencia con formas o asociaciones de
delincuencia habitual y profesional en los centros urbanos o en los latifundios aislados;
Aumento progresivo de la delincuencia de los menores y de las mujeres;
Prisiones con frecuencia ms cmodas que las casas de los pobres y honrados;
Agravacin financiera de los contribuyentes;
Defensa ineficaz a los criminales ms peligrosos;
Prdida de muchos condenados menos peligrosos, que podran haber sido reutilizables como
ciudadanos aptos para la vida honrada del trabajo.
La Escuela Positiva.
Tambin conocida como positivismo criminolgico, aparece a mediados del siglo XIX como
una reaccin en contra de la Escuela Clsica, se fundamenta en bases cientficas que
corresponden a las ciencias naturales.
Sus principales representantes fueron: Csar Lombroso, Rafael Garfalo, G. Fioretti, y su
principal exponente fue Enrique Ferri.

A diferencia de la Escuela Clsica que utiliz el mtodo lgico abstracto, la escuela positiva
aplica a la investigacin de la criminalidad el mtodo inductivo-experimental; se inici con una
tesis antropolgica de Csar Lombroso, en la que predomina el estudio del hombre y el empleo
de las ciencias naturales; vino despus la anttesis sociolgica de Enrique Ferri con predominio
del estudio de las causas del delito, conformndose con l la sociologa criminal; para culminar
con la sntesis jurdica de Rafael Garfalo en que se conjugan ambas teoras sobre la gnesis
del delito, con todas sus consecuencias, y se trata de trasladar al campo del derecho los
principios de dicha escuela.
Esta escuela tiene a realizar un estudio mucho ms profundo y completo de delito, porque a
diferencia de la clsica, no lo aprecia como un ente puramente jurdico, sino como fenmeno
antropolgico, sociolgico y jurdico al mismo tiempo.
Sin embargo el camino seguido desemboco en el alejamiento del positivismo jurdico, para
transformarse en un positivismo de carcter sociolgico, sicolgico y antropolgico, cuyo fin era
constituirse como una ciencia de carcter causal-explicativa. Quienes desarrollaban la ciencia
penal se alejaron de la dogmtica jurdico-penal como ciencia normativa que estudia al derecho
penal, siendo tal su distanciamiento, que terminaron por cambiar de objeto de estudio, pues se
cambio el anlisis normativo del delito por su estudio como fenmeno social, y con ello fue
necesario sustituir el mtodo racionalista-abstracto y deductivo por el mtodo experimental
(basado en la observacin de la realidad emprica), tal y como se aplica en las ciencias
naturales; el resultado no fue una nueva dogmtica jurdico-penal, sino una nueva ciencia: la
criminologa clsica.
Como directrices conceptuales bsicas o postulados se establecen:
1.- En cuanto al objeto se establece que el punto de mira de la justicia penal es el delincuente,
pues el delito no es otra cosa que un sistema revelador de un estado peligroso.
2.- En cuanto al mtodo que se utiliza es el inductivo (que va de lo particular a lo general) y
experimental.
3.- En cuanto a la pena, la sancin penal, para que derive del principio de la defensa social,
debe estar proporcionada y ajustada al estado peligroso y no a la gravedad objetiva de la
infraccin.
4.- En cuanto a la responsabilidad, todo infractor de la ley penal, responsable moralmente o no,
tiene responsabilidad legal; niegan el libre albedro, ya que establecen que la voluntad est
determinada por influencias del orden fsico, psquico y social.
5.- La pena, como medida de defensa, tiene por objeto la reforma de los infractores
readaptables a la vida social, y la segregacin de los incorregibles.
6.- La pena tiene una eficacia muy restringida, importa ms la prevencin que la represin de
los delitos y por lo tanto, las medidas de seguridad importan ms que las penas mismas.
7.- El juez tiene facultad para determinar la naturaleza delictuosa del acto y para establecer la
sancin, imponindola con duracin indefinida para que pueda adecuarse a las necesidades
del caso.
Las diferencias metodolgicas entre la Escuela Clsica y la Escuela Positiva, de entrada
pueden observarse las siguientes: Lo que diferencia a las dos tendencias metodolgicas es el
objeto que eligen: si el positivismo jurdico reclama como exclusivo objeto de la Ciencia Jurdica
el Derecho Positivo, la escuela clsica orienta su atencin hacia un derecho ideal racional,
hacia el Derecho Natural.
En este sentido, el racionalismo de la escuela clsica no se agota, como en el positivismo
jurdico, en el recurso a la razn como instrumento para desentraar el sentido del Derecho
positivo, sino que cumple, en primer lugar, la funcin de descubrimiento del propio objeto de
anlisis: el Derecho natural revelado por la razn.

Escuela Clsica Positivismo

Mtodo Lgico-Abstracto (Propio de las Ciencias Culturales). Mtodo Inductivo (Propio de las
Ciencias Naturales).
Imputabilidad, que debe basarse en el libre albedro y la culpabilidad moral. Responsabilidad
social, que es en s la negacin del libre albedro y basa la responsabilidad en hechos
objetivos.
Delito, que debe verse como un ente jurdico no como una entelequia de hecho; es una
injusticia que slo el derecho puede y debe castigar. El delito es un fenmeno natural y social
que produce el hombre y como consecuencia debe ser un fenmeno natural y social.
La pena, es un mal; se debe actuar como un medio de tutela jurdica y debe ser proporcional al
delito, debiendo estar sealada tal pena. La pena, no debe ser un castigo, sino un medio de
defensa social.
Escuelas Eclcticas.

Derivado de la lucha de escuelas (entre la Clsica y la Positiva) fueron pareciendo

principalmente en Italia y Alemania algunas posiciones intermedias o eclcticas, las ms
importantes son:
Terza Scuola o Tercera Escuela o Escuela del Positivismo Critico (Italia).
Esta escuela tiene su origen en la pugna existente entre las Escuelas Clsica y Positiva, ya que
ni la Escuela Clsica con sus postulados idealistas ni la Escuela Positiva con sus mtodos para
combatir cientficamente a la delincuencia tuvieron xito; de ah que se adoptara una posicin
eclctica, es decir, combinaron los postulados de las dos escuelas creando la llamada Tercera
Escuela, cuyo mtodo resulto de la fusin del idealismo con el naturalismo.
Buscaron encontrar los principios del derecho natural, que sustentaban la norma penal
aplicable y a su vez se atenda a la realidad material tanto del delito como del delincuente.
Los caracteres de esta escuela son: a) Afirmacin de la personalidad del Derecho Penal contra
el criterio de la dependencia que propugnaba Ferri; b) Exclusin del tipo criminal, y c) Reforma
social como deber del Estado.
Los representantes de esta escuela son Emmanuel Carnavalee, Bernardino Alimena y Juan B.
Impallomeni; es medianera entre el Positivismo y el Clasicismo, y como tal, acogi del
clasicismo el principio de la responsabilidad individual y la distincin entre responsables e
irresponsables; del Positivismo tom en prstamo la gnesis natural del delito y el
determinismo psicolgico.
La mxima de la tercera escuela se resume en la idea de que, a travs del derecho penal, se
obtenga el mximo de defensa social, con el mnimo de sacrificio individual. Como directrices
conceptuales bsicas o postulados se establecen:
1.- El libre albedro. Acepta este y seala que existen delincuentes imputables e inimputables.
2.- El delito como fenmeno individual y social. En lo individual cabe su estudio cientfico, la
preocupacin del conocimiento del delincuente; en lo social el estudio de la criminalidad.
3.- Pena y medidas de seguridad. La pena para los imputables con una finalidad de defensa
social, no de retribucin al mal causado, y para los inimputables la aplicacin de medidas de
seguridad, por la peligrosidad social que pueden desplegar los delincuentes.

4.- Ntida distincin entre disciplinas jurdicas y disciplinas empricas, las primeras necesitadas
de un mtodo lgico-abstracto y deductivo, las segundas de un mtodo experimental, causalexplicativo.
5.- Desde el punto de vista etiolgico, el delito se concibe como hecho complejo, como
fenmeno social causado naturalmente y producto de factores tanto endgenos como
exgenos.
6.- Rechazo de la tipologa positivista (del concepto de delincuente nato y de las
clasificaciones positivistas), aceptando tan solo la existencia de delincuentes ocasionales,
habituales y anormales.
7.- Dualismo penal que permite conciliar el uso simultneo de consecuencias jurdicas distintas:
las penas y las medidas de seguridad. La Terza Scuola se opone por ello, al monismo de la
Escuela Clsica (sustitucin de la pena por la medida).
8.- Filosficamente, no opta por el determinismo radical del positivismo ni por el libre albedro
absoluto del clasicismo. Conserva la idea de la responsabilidad moral como fundamento de la
pena, y la temibilidad o peligrosidad, compatible con aquella, que autoriza la imposicin de
medidas de seguridad.
9.- La finalidad de la pena no se agota en el castigo del culpable. Requiere, tambin, su
correccin y readaptacin social, objetiva que trasciende el mero afn prevencionista o las
metas defensitas y expiacionistas.
Escuela Sociolgica o Joven Escuela (Alemania).
Se le conoce tambin como Joven Escuela de Poltica Criminal o Escuela de Marburgo o
Causalismo Naturalista, nace en Alemania y se configura como una direccin de poltica
criminal que aspira a provocar una tregua en la lucha de escuelas. Se ha entendido la poltica
criminal como ciencia ms que como escuela.
En Alemania su principal expositor fue Franz Von Liszt, Adolfo Prins y Gerardo Von Hamel; Liszt
sostiene que el delito no es resultante de la libertad humana, sino de factores individuales,
fsicos y sociales, as como de causas econmicas.
La poltica criminal es en realidad un conjunto de principios fundados en la investigacin
cientfica del delito y de la eficacia de la pena, por medio de los cuales se lucha contra el
crimen, valindose no solo de los medios penales, sino tambin de los de carcter asegurativo.
La Poltica Criminal viene a ser el contenido sistemtico de principios garantizados por la
investigacin cientfica de las causas del delito y de la eficacia de la pena, segn las cuales el
estado dirige la lucha contra el delito por medio de la pena y de sus formas de ejecucin.
El delito para esta escuela encuentra su justificacin en las orientaciones poltico-criminales
que combatan el fenmeno delictivo desde su perspectiva naturalistica-causalista, en su
insercin en el anlisis lgico y sistemtico de la ley.
De esta manera Franz Von Liszt, recoge elementos de las teoras clsica y positiva y los
resume en una teora eclctica que va a dar lugar al esquema o sistema de la teora del delito,
denominada Causalismo naturalista o esquema Liszt-Beling.
Las dos funciones principales de la poltica criminal son: 1.- Critica la legislacin penal vigente a
la luz de los fines del derecho y de la pena y observacin de sus resultados. 2.- Realiza
proposiciones para la reforma del derecho penal actual. La poltica criminal tiene dos fines: uno
crtico y otro constructivo.
El dualismo caracteriza a la poltica criminal, ya que tiene mtodos jurdicos de un lado y
experimentales de otro; conceptan al delito como una entidad jurdica y como fenmeno
natural; en cuanto a la responsabilidad la manejan adems del estado peligroso y como
consecuencia de ambas existen penas y medidas de seguridad.

Como directrices conceptuales bsicas o postulados se establecen:

1.- El mtodo especulativo deductivo (jurdico) que proclam la escuela clsica para investigar
el fenmeno penal en el mbito del derecho, y los positivistas defendan los mtodos
experimentales (inductivo). La direccin de la escuela poltica criminal proclama la necesidad
de emplear un mtodo jurdico para indagar el contenido del derecho positivo y el mtodo
experimental como nico, til para el trabajo criminolgico.
2.- La responsabilidad se basa en el libre albedro por los clsicos y fue negada por los
positivistas. La poltica criminal proclama la necesidad de considerar un vnculo subjetivo en la
responsabilidad, si bien independizndolo de la libertad moral. Los polticos criminalistas
reconocen la responsabilidad de los delincuentes normales y, en cambio, proclaman el estado
de peligro como base de la medida que ha de tomarse sobre los delincuentes que se
desvirtan de la norma.
3.- La poltica criminal reconoce que el delito es un concepto jurdico pero como fenmeno
natural, surge en la vida por el impulso de factores endgenos y exgenos.
4.- Los polticos criminalistas proclaman que la pena debe tener un fin, pero sta solo es
aplicable a los delincuentes responsables, en tanto que a los peligrosos sern corregidos por
medidas de seguridad.
5.- Sustitucin de los planteamientos filosficos de la Escuela Clsica por un claro
pragmatismo, que presupone el anlisis y conocimiento de la realidad social.
6.- Contemplacin del delito como fenmeno natural y jurdico al mismo tiempo, compaginando
el estudio emprico de sus causas y la elaboracin dogmtica del mismo.
7.- Dualismo penal, esto es, reconocimiento de dos clases de consecuencias distintas, dirigidas
a objetivos diferenciados, pero complementarios: la pena y la medida de seguridad.
8.- la defensa social se configura como fin prioritario de la administracin penal.
9.- Eclecticismo filosfico en cuanto al problema del libre albedro: se ignora ste,
admitindose, sin embargo, la existencia de todos los hombres de una impresin de libertad
interna. El concepto de estado peligroso sustituye al de responsabilidad moral.
La Escuela Tcnico Jurdica (Italia).
Es la ltima y ms cercana corriente del pensamiento jurdico, cuyo origen es italiano,
inicindola Arturo Rocco seguido por Vicenzo Manzini, Massari, Battaglini, Delitalia, Vannini,
Pannain y Antolisei; siendo Rocco el autor del Cdigo Penal Italiano de 1889; depura entre
otras cosas, al derecho penal de las infiltraciones filosficas con que los clsicos lo
desvirtuaron, y de las concepciones biosociolgicas de los positivistas.
Para desarrollar su propuesta, Rocco acude a las teoras lgico-formales de Von Liszt, Binding
y Beling, tambin conocidas como sistema clsico del delito, con lo cual quedo de manifiesto
la gran influencia germana.
Parte de la base de que las normas jurdicas son debidas a un proceso de abstraccin y de
generalizacin, que constituye un mtodo lgico-abstracto, absolutamente diverso del de las
ciencias naturales y sociales.
El tecnicismo jurdico ha introducido principios de innegable y evidente importancia y ha
terminado con el avance de las ciencias biolgicas, de la sociologa y de otras disciplinas, que
conducan de manera inexorable al Derecho penal a una malformacin cientfica, con prdida
de su autonoma.

El mtodo de la tcnica-jurdica se dividi en tres etapas a seguir: interpretacin o exgesis;

sistemtica y crtica. La primera consiste en descubrir el sentido de las proposiciones penales.
En la fase sistemtica se recogen los resultados de la primera fase y se aplica el mtodo
inductivo (obtener de un conjunto de datos particulares sus caractersticas comunes para
obtener conclusiones generales) para crear categoras de carcter conceptual (dogmas) que se
ordenen lgicamente formando un sistema de anlisis; de la creacin de los dogmas y de su
sistematizacin se espera poder deducir consecuencias relevantes para la aplicacin de la ley
(Fase deductiva).
En las primeras dos fases antes expuestas se analiza el derecho como es; en cambio, en la
fase crtica se determina si ese derecho es o no como debiera ser, con lo cual se debe esperar
hasta este momento para realizar juicios de valor sobre el derecho vigente. Dicha separacin
tajante entre el conocimiento cientfico del derecho positivo (primera y segunda fase) y su
valoracin (tercera fase) es propia del mtodo positivista formal, en el cual se evita a toda costa
interpretar el derecho conforme a valores.
Los principios de la Escuela Tcnico Jurdica son los siguientes:

1.- Retoma el mtodo logstico abstracto.

2.- El delito lo concibe como un ente jurdico, susceptible de engendrar una relacin jurdica
entre gobernados y el Estado.
3.- Prescinde del fundamento del libre albedro en cuanto a la imputabilidad.
4.- Mantiene la distincin entre imputables e inimputables.
5.- Admite el dualismo penal; penal y medidas de seguridad.
La exclusin total de los valores en la interpretacin del derecho penal fue criticada por
Antolisei, Maggiore, Nuvolone y sobre todo Bettiol, a travs de su teora de la jurisprudencia de
valores. Sin embargo, los dogmticos italianos ya no pudieron colocarse a la vanguardia del
desarrollo de la dogmtica jurdico-penal que haban hincado con Becaria; lugar que ya haban
ocupado los dogmticos alemanes de la poca.
Ello se debe a que durante la segunda mitad del siglo XIX los autores italianos se olvidaron del
derecho penal positivo como objeto de estudio de la dogmtica jurdico penal y dedicaron sus
esfuerzos a la creacin de construcciones idealistas (escuela clsica) o nuevas ciencias, como
la criminologa (escuela positiva), o una mezcla de ambas (terza scuola).
Por el contrario durante la segunda mitad del siglo XIX la dogmtica jurdico-penal alemana no
perdi de vista el derecho penal como su objeto de estudio y fueron sentando las bases para
un extraordinario desarrollo doctrinal que contina hasta nuestros das e influye claramente no
slo en los pases europeos, sino en todos los pases del mundo con sistemas basados en
tradicin jurdica romano-cannica-germana, como lo es el derecho penal en Mxico.