NTC 5254

GESTIN DEL RIESGO

26-05-2004

CESAR FRANCISCO NATES

Responsabilidad
Integral

CONTENIDO DE LA NTC 5254

INTRODUCION
1.
OBJETO, APLICACIN Y DEFINICIONES
1.1 OBJETO
1.2 APLICACIN
1.3 DEFINICIONES
2.
REQUISITOS DE LA GESTIN DEL RIESGO
2.1 PROPSITO
2.2 POLTICA DE GESTIN DEL RIESGO
2.3 PLANEACIN Y SUMINISTRO DE RECURSOS
2.4 PROGRAMA DE IMPLEMENTACIN
2.5 REVISIN POR LA DIRECCIN
3.
PANORAMA DE LA GESTIN DEL RIESGO
3.1 GENERALIDADES
3.2 ELEMENTOS PRINCIPALES
4.
PROCESO DE GESTIN DEL RIESGO
4.1 DETERMINACIN DEL CONTEXTO
4.2 IDENTIFICACIN DEL RIESGO

CONTENIDO DE LA NTC 5254

4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
5.
5.1
5.2

ANLISIS DEL RIESGO

EVALUACIN DEL RIESGO
TRATAMIENTO DEL RIESGO
MONITOREO Y REVISIN
COMUNICACIN Y CONSULTA
DOCUMENTACIN
GENERALIDADES
RAZONES PARA LA DOCUMENTACIN

ANEXO A. APLICACIONES DE LA GESTIN DEL RIESGO

ANEXO B. PASOS EN EL DESARROLLO E IMPLEMENTACIN DE UN
PROGRAMA DE GESTIN DEL RIESGO
ANEXO C. PARTES INTERESADAS
ANEXO D. FUENTES GENRICAS DE RIESGO Y SUS REAS DE IMPACTO
ANEXO E. EJEMPLOS DE DEFINICIN DE RIESGO Y CLASIFICACIN
ANEXO F. EJEMPLOS DE EXPRESIONES CUANTITATIVAS DE RIESGO
ANEXO G. IDENTIFICACIN DE OPCIONES PARA EL TRATAMIENTO DEL
RIESGO
ANEXO H. DOCUMENTACIN DE GESTIN DEL RIESGO

QU ES LA GESTIN DEL RIESGO

TRMINO APLICADO A UN MTODO LGICO Y SISTEMTICO PARA EL

ESTABLECIMIENTO DEL CONTEXTO, IDENTIFICACIN, ANLISIS,
EVALUACIN, TRATAMIENTO, MONITOREO Y COMUNICACIN DE LOS
RIESGOS ASOCIADOS CON CUALQUIER ACTIVIDAD, FUNCIN O
PROCESO DE FORMA QUE POSIBILITE QUE LAS ORGANIZACIONES
MINIMICEN PRDIDAS Y MAXIMICEN OPORTUNIDADES.

LA GESTIN DEL RIESGO TIENE QUE VER TANTO CON LA

IDENTIFICACIN DE OPORTUNIDADES COMO CON LA PREVENCIN O
LA MITIGACIN DE PRDIDAS.

QU ES LA GESTIN DEL RIESGO

ES UN PROCESO ITERATIVO QUE CONSTA DE PASOS BIEN DEFINIDOS

QUE, TOMADOS EN SECUENCIA, APOYAN UNA MEJOR TOMA DE
DECISIONES MEDIANTE SU CONTRIBUCIN A UN MAYOR CONOCIMIENTO
DE LOS RIESGOS Y SUS IMPACTOS.

ESTE PROCESO PUEDE APLICARSE A CUALQUIER SITUACIN DONDE UN

RESULTADO INDESEADO O INESPERADO PODRA SER IMPORTANTE O
DONDE SE IDENTIFIQUEN OPORTUNIDADES.

A FIN DE SER LO MS EFECTIVA POSIBLE, LA GESTIN DEL RIESGO

DEBE VOLVERSE PARTE DE LA CULTURA DE UNA ORGANIZACIN

POLTICA DE GESTIN DEL RIESGO

LA ALTA DIRECCIN DE LA ORGANIZACIN DEBE DEFINIR Y

DOCUMENTAR SU POLTICA PARA GESTIN DEL RIESGO,
INCLUIDOS LOS OBJETIVOS PARA LA GESTIN DEL RIESGO Y SU
COMPROMISO CON ELLA.
LA POLTICA DE GESTIN DEL RIESGO DEBE SER PERTINENTE
PARA EL CONTEXTO ESTRATGICO DE LA ORGANIZACIN Y SUS
METAS, OBJETIVOS Y LA NATURALEZA DE SUS NEGOCIOS.
LA DIRECCIN DEBE ASEGURAR QUE SU POLTICA SEA
ENTENDIDA, IMPLEMENTADA Y MANTENIDA EN TODOS LOS
NIVELES DE LA ORGANIZACIN

PLANEACIN Y SUMINISTRO DE RECURSOS

1.

COMPROMISO DE LA DIRECCIN

2.

RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

3.

RECURSOS

COMPROMISO DE LA DIRECCIN
LA ORGANIZACIN DEBE ASEGURAR QUE:
A) SE ESTABLEZCA, IMPLEMENTE Y MANTENGA UN SISTEMA
DE GESTIN DEL RIESGO DE ACUERDO CON ESTA NORMA, Y
B) SE REPORTE EL DESEMPEO DEL SISTEMA DE GESTIN
DEL RIESGO A LA DIRECCIN DE LA ORGANIZACIN PARA
REVISIN Y COMO BASE PARA MEJORA.

RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
DEBE DEFINIRSE Y DOCUMENTARSE LA RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y LA INTERRELACIN
DEL PERSONAL QUE REALIZA Y VERIFICA LA GESTIN DEL RIESGO, EN ESPECIAL PARA LAS
PERSONAS QUE REQUIEREN AUTONOMA Y AUTORIDAD ORGANIZACIONAL PARA EFECTUAR UNA
O MS DE LAS SIGUIENTES ACTIVIDADES:
A)INICIAR ACCIONES A FIN DE EVITAR O REDUCIR LOS EFECTOS ADVERSOS DEL RIESGO;
B)CONTROLAR EL TRATAMIENTO POSTERIOR DE LOS RIESGOS HASTA QUE EL NIVEL DE RIESGO SE
VUELVA ACEPTABLE;
C)IDENTIFICAR Y REGISTRAR CUALQUIER PROBLEMA RELACIONADO CON LA GESTIN DEL RIESGO;
D)INICIAR, RECOMENDAR O PROPORCIONAR SOLUCIONES POR MEDIO DE LOS CANALES
DESIGNADOS;
E) VERIFICAR LA IMPLEMENTACIN DE SOLUCIONES; Y
F) COMUNICAR Y CONSULTAR INTERNA Y EXTERNAMENTE, SEGN SEA APROPIADO.

PROCESO GENERAL DE LA GESTIN DEL RIESGO

ESTABLECER EL CONTEXTO
IDENTIFICAR LOS RIESGOS
ANALIZAR LOS RIESGOS
EVALUAR LOS RIESGOS
TRATAR EL RIESGO

MONITOREO Y REVISIN

COMUNICACIN Y CONSULTA

NTC 5254 (BASADO EN AS/NZS 4360:1999)

ELEMENTOS PRINCIPALES

Establecer el contexto. Establecer el contexto estratgico, organizacional y de administracin

del riesgo en el cual el resto del proceso tomar lugar. En primer trmino, se deben establecer
los criterios contra los cuales se evaluarn los riesgos y definir la estructura del anlisis.

Identificacin de riesgos. Identificar qu, por qu y cmo las cosas pueden suceder, como la
base para mayores anlisis.

Anlisis de riesgos. Determinar los controles existentes y los riesgos analizados en trminos de
consecuencia y probabilidad en el contexto de esos controles. El anlisis debe considerar el
rango de consecuencias potenciales y cmo probablemente esas consecuencias pueden
ocurrir. La consecuencia y la probabilidad son combinadas para producir un nivel de riesgo
estimado.

ELEMENTOS PRINCIPALES
Evaluacin de riesgos. Comparar los niveles de riesgo estimados contra el criterio pre-establecido.
Esto permite priorizar los riesgos as como identificar las prioridades de la administracin. Si los
niveles de riesgo establecido son bajos, entonces los riesgos podran caer en una categora aceptable
y podra no necesitarse un tratamiento.
Tratamiento de riesgos. Aceptar y monitorear los riesgos de prioridad baja. Para otros riesgos,
desarrollar e implementar un plan de manejo especfico que considere los recursos.
Monitorear y revisar. Monitorear y revisar el desempeo del sistema de administracin y los cambios
que podran afectarlo.
Comunicacin y consulta. Comunicacin y consulta apropiada con las partes interesadas internas y
externas segn sea apropiado en cada etapa del proceso de gestin del riesgo y se trate de algo
relacionado con el proceso como un todo.

PROCESO DE LA
GESTIN DEL RIESGO

DETERMINACIN DEL CONTEXTO ESTRATGICO

DEFINE LA RELACIN ENTRE LA ORGANIZACIN Y SU

ENTORNO, IDENTIFICANDO LAS FORTALEZAS,
DEBILIDADES, OPORTUNIDADES Y AMENAZAS DE LA
ORGANIZACIN. EL CONTEXTO INCLUYE LOS ASPECTOS
FINANCIEROS, OPERACIONALES, COMPETITIVOS,
POLTICOS (PERCEPCIONES/IMAGEN ANTE EL PBLICO),
SOCIALES, DEL CLIENTE, CULTURALES Y LEGALES DE
LAS FUNCIONES DE UNA ORGANIZACIN.

IDENTIFICA LAS PARTES INTERESADAS INTERNAS Y

EXTERNAS, Y CONSIDERA SUS OBJETIVOS; TIENE EN
CUENTA SUS PERCEPCIONES Y ESTABLECE POLTICAS
DE COMUNICACIN CON ESTAS PARTES.

DETERMINACIN DEL CONTEXTO

ORGANIZACIONAL
A) LA GESTIN DEL RIESGO TIENE LUGAR EN EL CONTEXTO DE LAS
METAS, ESTRATEGIAS Y OBJETIVOS MS AMPLIOS DE LA
ORGANIZACIN
B) EL NO LOGRAR LOS OBJETIVOS DE LA ORGANIZACIN O LA
ACTIVIDAD ESPECFICA, O EL PROYECTO EN CONSIDERACIN,
REPRESENTA UN CONJUNTO DE RIESGOS QUE DEBEN MANEJARSE
C) LA POLTICA Y METAS ORGANIZACIONALES AYUDAN A DEFINIR LOS
CRITERIOS POR LOS CUALES SE DECIDE SI UN RIESGO ES ACEPTABLE
O NO, Y FORMA LA BASE DE OPCIONES PARA SU TRATAMIENTO.

DETERMINACIN DEL CONTEXTO DE LA GESTIN DEL RIESGO

A) DEFINICIN DEL PROYECTO O ACTIVIDAD Y

DE SUS METAS Y OBJETIVOS

ESTABLECIMIENTO

B) DEFINICIN DEL ALCANCE DEL PROYECTO, EN

LUGAR

CUANTO A TIEMPO Y

C) IDENTIFICACIN Y ESTUDIOS NECESARIOS, Y SU ALCANCE,

OBJETIVOS Y LOS RECURSOS
REQUERIDOS. LAS FUENTES GENRICAS
DE RIESGO Y LAS REAS DE IMPACTO PUEDEN
OFRECER UNA GUA
PARA ESTE PUNTO.

D) DEFINICIN DEL ALCANCE Y COBERTURA DE LAS ACTIVIDADES DE

GESTIN DEL RIESGO POR
REALIZAR

IDENTIFICACIN DEL RIESGO

HERRAMIENTAS Y TCNICAS
Listas de chequeo.
Juicios basados en experiencia.
Registros.
Diagramas de flujo.
Lluvia de ideas.
Anlisis de sistemas.
Anlisis de escenarios.
Tcnicas de ingeniera de sistemas.

ANALISIS DEL RIESGO

CONSECUENCIAS Y POSIBILIDAD
Las consecuencias y la posibilidad se combinan para producir un nivel de riesgo.
A fin de evitar los sesgos subjetivos, al analizar las consecuencias y la posibilidad,
se recomienda emplear los mejores recursos y tcnicas de informacin disponibles:
a) registros pasados;
b) experiencia pertinente;
c) prctica y experiencia industrial;
d) literatura publicada pertinente;
e) marketing de ensayo e investigacin de mercado;
f)
experimentos y prototipos;
g) modelos econmicos, de ingeniera y otros;
h) juicios de especialistas y expertos (Modelos).

ANALISIS DEL RIESGO

TIPOS DE ANLISIS
a) Anlisis cualitativo
El anlisis cualitativo emplea palabras o escalas descriptivas para describir la
magnitud de las consecuencias potenciales y la posibilidad de que estas
consecuencias ocurran.
El anlisis cualitativo se emplea;
i)
Como una actividad inicial de preseleccin, para identificar los riesgos que
necesitan un anlisis ms detallado;
ii) cuando el nivel del riesgo no justifica el tiempo y esfuerzo requeridos para
un anlisis ms completo;
iii) Cuando los datos numricos disponibles son inadecuados para un anlisis
cuantitativo.
b) Anlisis semicuantitativo

Ejes de la Matriz de Riesgos

Niveles de
Consecuencia

Niveles de
Probabilidad

Nivel 1- Muy Pequea

Nivel 1- Muy Bajo

Nivel 2- Pequea

Nivel 2- Bajo

Nivel 3- Moderada

Nivel 3- Moderado

Nivel 4- Severa

Nivel 4- Alto

Nivel 5- La ms Severa

Nivel 5- Muy Alto

ANALISIS DEL RIESGO

TIPOS DE ANLISIS
b) Anlisis semicuantitativo
En el anlisis semicuantitativo, se asignan valores a escalas cualitativas.
Los nmeros se pueden combinar mediante cualquier frmula de entre
una variedad de ellas, siempre y cuando el sistema usado para
priorizacin sea compatible con el sistema escogido para asignar nmeros
y combinarlos.
Puede ser que el anlisis semi-cuantitativo no diferencie adecuadamente
entre los riesgos, en especial cuando las consecuencias o la posibilidad
son extremas.
Algunas veces resulta apropiado considerar la posibilidad como
compuesta de dos elementos, a los que generalmente se les denomina
frecuencia de exposicin y probabilidad.

ANALISIS DEL RIESGO

TIPOS DE ANLISIS
c) Anlisis cuantitativo
El anlisis cuantitativo emplea valores numricos (en lugar de las
escalas descriptivas empleadas en los anlisis cualitativo y semicuantitativo), tanto para las consecuencias como para la
posibilidad a partir de datos de una variedad de fuentes. La
calidad del anlisis depende de la exactitud y de la integridad de
los valores numricos empleados.
Las consecuencias se pueden estimar mediante el modelado de
los resultados de un evento o grupo de eventos, o por
extrapolacin de estudios experimentales o datos histricos.

Ejemplo de categora de
consecuencia

CONSECUENCIA
NIVEL 3

ACCIDENTES O ENFERMEDADES:
Un accidente y/o enfermedad incapacitante permanente que ocurre en la
planta.
Potencial de toxicidad por inhalacin sensible, drmica o reversible que
deteriora el juicio o la habilidad para maniobrar dentro de la planta.
Impactos a las personas fuera de la planta (irritaciones reversibles o
molestia).
ASUNTOS AMBIENTALES:
Deterioro ambiental dentro o fuera de la planta: limpieza-remediacin
requerida por menos de un ao.
Potencial del incidente para impactar las operaciones POTW
Impactos menores en la cadena alimenticia/vida terrestre/vida acutica.
RELACIONES CON LA COMUNIDAD
Respuesta pblica adversa o de agencia regulatoria y cubrimiento local,
medio que es considerado tolerable/controlable- considere las afectaciones
de:
oCubrimiento nacional menor, cubrimiento local de una semana o ms.
oInspecciones de agencias como resultado de una queja.
oProtestas, paros.
Potencial de accidentes que pueden causar el refugio de los barrios vecinos
o los negocios.
IMPACTOS FINANCIEROS:
Daos a la propiedad de la planta o prdidas de produccin entre U$ 10 y U$
25 millones.
Daos a la propiedad externa a la planta entre U$ 1 y U$ 5 millones.
Potencial para otros gastos entre U$ 1 y U$ 5 millones.

Ejemplo de categora de
probabilidad
PROBABILIDAD
NIVEL 5

ESCENARIO:
El evento puede ocurrir en esta
instalacin durante la vida de
esta.
El evento ha ocurrido en este
tipo especfico de proceso en
otra instalacin usando esta
tecnologa.
CAPAS DE PROTECCIN:
Una falla simple puede causar el
evento.
Slo el error humano puede
causar el evento.
CUANTITATIVO:
Frecuencia de ms de 1 en 100
aos- ms de 1x10-2.

EVALUACIN DEL RIESGO

La evaluacin del riesgo involucra la comparacin del nivel de riesgo

encontrado durante el proceso de anlisis contra los criterios de
riesgo previamente establecidos.

Si los riesgos resultantes se encuentran en las categoras de riesgo

bajo o aceptable, pueden aceptarse con mnimo tratamiento
posterior. Los riesgos bajos y aceptados deben monitorearse y
revisarse peridicamente para garantizar que siguen siendo
aceptables.

Si los riesgos no entran en la categora de riesgo bajo o aceptable,

deben tratarse.

Ejemplo Categoras de Respuesta

para varios Niveles de Riesgo
Nivel del Riesgo E

Son necesarias medidas para la

reduccin del riesgo y/o una
evaluacin adicional.

Nivel del Riesgo D

Nivel del Riesgo B

Nivel del Riesgo A

INCREMENTO DEL
NIVEL DEL RIESGO

Nivel del Riesgo C

Debe considerarse la reduccin

del riesgo.

No se requiere una posterior

reduccin del riesgo.

TRATAMIENTO DEL
RIESGO

COSTO DE LAS MEDIDAS DE REDUCCION DEL

RIESGO

ANEXO A. APLICACIONES DE LA GESTIN DEL

RIESGO

A.1.
ORGANIZACIONES
a) pblicas:
- nacionales, regionales, locales
b) comerciales:
- empresas, alianzas estratgicas, firmas, franquicias,
prcticas
aisladas y
c) voluntarias:
- entidades de beneficencia, sociales y deportivas

ANEXO A. APLICACIONES DE LA GESTIN DEL RIESGO

A.2 APLICACIONES

i)
gestin de activos y planeacin de
recursos;
ii)
riesgos de continuidad de negocio;
iii)
cambio: organizacional, tecnolgico y
poltico;
Iv) actividad de construccin;
V) planeamiento de contingencia para
emergencias y desastres.
vi)
diseo y responsabilidad por el producto;
vii)
responsabilidad del director y los
funcionarios;
viii) procedimientos de seleccin de personal,
entrenamiento, discriminacin y hostigamiento;
ix)
asuntos ambientales;
x)
asuntos de tica y honradez;
estudios de factibilidad;
xii)
deteccin de incendio /prevencin de
incendio;
xiii) operaciones de divisas;

xiv)
prevencin, deteccin y manejo de
fraude;
xv)
salud humana, animal y vegetal
xvi)
sistemas de informacin / redes de
computacin
xvii) inversiones;
xviii) cumplimiento legal;
xix)
salud ocupacional y seguridad industrial ;
xx)
operaciones y sistemas de
mantenimiento;
xxi)
gestin de proyectos;
xxii) riesgo pblico y responsabilidad general;
xxiii) gestin de contratacin de compras;
xxiv) asesora profesional;
xxv) asuntos de reputacin e imagen;
xxvi) seguridad;
xxvii) transporte areo, martimo, por carretera
y ferrocarril;
xxviii) tesorera y finanzas.

ANEXO B . PASOS EN EL DESARROLLO E IMPLEMENTACIN DE UN

PROGRAMA DE GESTIN DEL RIESGO
PASO 1. RESPALDO DE LA ALTA DIRECCIN
PASO 2. DESARROLLO DE LA POLTICA DE LA

ORGANIZACIN

PASO 3. COMUNICACIN DE LAS POLTICAS

PASO 4. GESTIN DEL RIESGO A ESCALA ORGANIZACIONAL

PASO 5. GESTIN DE RIESGOS EN LOS NIVELES DE

PROGRAMA, PROYECTO Y DE EQUIPO
PASO 6. MONITOREO Y REVISIN

ANEXO D. FUENTES GENRICAS DE RIESGO Y SUS REAS DE

IMPACTO
D.2 FUENTES DE RIESGO
a) relaciones legales y comerciales al interior de la organizacin y con
otras organizaciones, por ejemplo proveedores, subcontratistas,
arrendatarios.;
b) circunstancias econmicas y de mercado, organizacionales,
nacionales, e internacionales, as como factores que contribuyen a
estas circunstancias, por ejemplo tasas de cambio;
c) comportamiento humano de quienes estn involucrados en la
organizacin y de quienes no lo estn;
d) eventos naturales;
e) circunstancias polticas: cambios legislativos y factores sociales
que pueden influenciar otras fuentes de riesgo;
f)
tecnologa y asuntos tcnicos, tanto internos como externos, de la
organizacin;
g) actividades de gestin y control;
Actividades individuales.

ANEXO D. FUENTES GENRICAS DE RIESGO Y SUS

REAS DE IMPACTO
D.3 REAS DE IMPACTO
a) base de activos y recursos de la organizacin incluido
el personal;
b) Ingresos y derechos;
c) costos de actividades, tanto directos como indirectos;
d) gente;
e) comunidad;
f) desempeo;
g) el momento y programacin de las actividades;
h) medio ambiente;
i) intangibles: reputacin, buen nombre, calidad de vida;
j) comportamiento organizacional.

ANEXO E. EJEMPLOS DE DEFINICIN DE RIESGO Y CLASIFICACIN

Tabla E.1. Medidas cualitativas de la consecuencia o impacto
Nivel

descriptor

Descripcin detallada de ejemplo

Insignificante

Ningn dao, perdidas financieras pequeas

Menor

Moderada

Tratamiento de primeros auxilios, las descargas en el sitio

son contenidas inmediatamente, medianas prdidas
financieras,
Requiere tratamiento mdico, las descargas en el sitio son
contenidas con ayuda externa, prdidas financieras altas.

Mayor

Lesiones grandes, prdida de la capacidad de produccin,

descargas fuera del sitio sin efectos perjudiciales, prdida
financiera importante.

catastrfica

Muerte, liberacin de txicos fuera del sitio con efecto

perjudicial, enorme prdida financiera.

NOTA. Las medidas tomadas deberan reflejar las necesidades y naturaleza de la

organizacin y actividades bajo estudio.

Tabla E.2. Medidas cualitativas de las posibilidades

Nivel

Descriptor

Descripcin

Casi cierto

Se espera que ocurra en la mayora de

las circunstancias.

Probable

Puede probablemente ocurrir

mayora de las circunstancias.

Posible

Es posible que ocurra en algunas veces.

Improbable

Podra ocurrir en algunas veces.

Raro

Puede
ocurrir
solamente
circunstancias excepcionales.

en

la

en

NOTA. Las tablas necesitan ajustarse para satisfacer las necesidades

individuales de la organizacin.

Tabla E.3. Matriz de anlisis cualitativo de riesgos. Nivel de

riesgos
Consecuencias

Probabilidad

Insignific
ante1

Menor
2

Moderada
3

Mayor
4

Catastrfic
a5

A (casi cierto)

B (probable)

C (posible)

D (improbable)

E ( Raro)

NOTA. El nmero de categoras debe reflejar las necesidades del estudio

Convenciones:
E = Riesgo extremo, se requiere accin inmediata.
H =Alto riesgo, es necesario la atencin del director.
M =Riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la direccin.
L =riesgo inferior, gestionar mediante procedimientos de rutina

ANEXO G. IDENTIFICACIN DE OPCIONES PARA EL

TRATAMIENTO DEL RIESGO

G.1
i)
ii)
iii)
iv)
v)
vi)
vii)
viii)
ix)
x)
xi)
xii)
xiii)
xiv)

ACCIONES PARA REDUCIR O CONTROLAR LA POSIBILIDAD

auditoria y programas de verificacin de cumplimiento.
condiciones contractuales.
revisin formal de requisitos, especificaciones, diseo,
ingeniera y operaciones.
inspeccin y procesos de control.
inversiones y gestin de portafolios.
gestin de proyectos.
mantenimiento preventivo.
aseguramiento de la calidad, gestin y normalizacin.
investigacin y desarrollo, desarrollo tecnolgico.
formacin estructurada y otros programas.
supervisin.
ensayos.
disposiciones organizacionales.
tcnicas de control.

ANEXO G. IDENTIFICACIN DE OPCIONES

PARA EL TRATAMIENTO DEL RIESGO

G.2 PROCEDIMIENTOS DE REDUCCIN O CONTROL DE CONSECUENCIAS

Estos pueden incluir:
i)
planes de contingencia,
ii)
arreglos contractuales,
iii) condiciones contractuales,
iv) caractersticas de diseo,
v)
planes de recuperacin de desastres,
vi) barreras estructurales y de ingeniera,
vii) planeacin de control de fraudes,
viii) reduccin de exposicin a fuentes de riesgo,
ix) planeacin del portafolio,
x)
polticas y control de precios,
xi) separacin o reubicacin de una actividad y recursos,
xii) relaciones pblicas,
xiii) pagos ex garanta (discrecionales).

ANEXO H . DOCUMENTACIN DE GESTIN DEL

RIESGO

H.1 GENERALIDAD
H.2 POLTICA
H.3 CONFORMIDAD Y DECLARACIN DE DEBIDA DILIGENCIA
H.4 REGISTRO DEL RIESGO
H.5 PROGRAMA DEL TRATAMIENTO DEL RIESGO Y PLANES DE
ACCIN
H.6 DOCUMENTOS DE MONITOREO Y AUDITORA

REGISTRO

DE

RIESGO

Fecha de revisin del riesgo

Compilado por.............................Fecha........................
Funcin/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha

EL RIESGO:

REF.

QU PUEDE
OCURRIR Y CMO
PUEDE OCURRIR

LAS CONSECUENCIAS
DE QUE OCURRA UN
EVENTO
CONSECU
ENCIAS

POSIBILI
DAD

SUFICIENCIA
DE LOS
CONTROLES
EXISTENTES

CLASIFICACI
N DE LA
CONSECUEN
CIA

CLASIFICACIN
DE LA
POSIBILIDAD

NIVEL DE
RIESGO

PRIORIDAD
DE RIESGO

CRONOGRAMA Y PLAN DE TRATAMIENTO DEL RIESGO

Fecha de revisin del riesgo
Compilado por.............................Fecha........................
Funcin/Actividad.............................................Revisado por...............................Fecha
RIESGO EN
ORDEN DE
PRIORIDAD,
DE
ACUERDO
CON EL
REGISTRO
DE RIESGO

POSIBLES
OPCIONES
DE
TRATAMIEN
TO

OPCIONES
PREFERIDAS

CLASIFICACIN
DEL RIESGO
DESPUS DEL
TRATAMIENTO

RESULTADO
DEL ANLISIS
COSTO
BENEFICIO:
A: ACEPTAR
B: RECHAZAR

PERSONA
RESPONSABLE
PARA
IMPLEMENTACI
N DE OPCIN

CRONOGRAM
A PARA
IMPLEMENTA
CIN

COMO SE
MONITOREARN
ESTE RIESGO Y
LAS OPCIONES DE
TRATAMIENTO

PLAN DE ACCIN DE RIESGO

ELEMENTO

Ref

RIESGO

Resumen - Respuesta recomendada e impacto

Plan de accin
1. Acciones propuestas
2. recursos requeridos
3.Responsabilidades
4.Cronograma
5.Reporte y monitoreo requeridos

Responsable................Fecha...................revisar...................Fecha..............
.....