CAPTULO

REGULACIN DEL COMERCIO A NIVEL

INTERNACIONAL Y EN MXICO
1. AsPECTOS GENERALES
Antes de analizar los instrumentos jurdicos que regulan las
relaciones comerciales internacionales, es necesario estudiar el con
cepto de balanza de pagos, a efecto de delimitar l alcance que
actualmente tiene la materia comercial internacional, que no slo
comprende la importacin y exportacin de bienes, pues entre otros
aspectos incluye servicios e inversin extranjera. En consecuencia, es
conveniente conocer la estrecha relacin existente entre las materias .
monetaria (paridad de la moneda, control de cambios, devaluacin.
etc.), financiera (inversin extranjera directa e indirecta) y comercial.
Actualmente, la regulacin comercial internacional contenida
en los tratados comerciales multilaterales no slo incluye aspectos de
comercio, sino tambin financieros y de inversin. Es claro. que para
alcanzar un mayor intercambio comercial internacional se requieren
mayores flujos de inversin, principalmente de pases desarrollados a
pases en desarrollo, que permitan un incremento en la produccin y
en la calidad de bienes y servicios, as como una estabilidad monetaria
que brinde seguridad y facilite el intercambio entre las diferentes
naciones. Por esta razn resulta fundamental el estudio de institucio
nes como el Fondo Monetario Internacional (FMI), el Banco Interna
cional de Reconstruccin y Fomento (BIRF) y la Organizacin Mundial
del Comercio (OMC), organismos: monetario, financiero y comercial,
respectivamente, que regulan la economa a nivel mundial.
En Mxico, el comercio exterior est regulado por la Constitu
cin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM), la Ley de
Comercio Exterior (LCE), el Reglamento de la Ley de Comercio
Exterior (RLCE), la Ley de Metrologa y Normalizacin y la Ley de
Inversin Extranjera, entre otros instrumentos jurdicos. En este
sentido se analizarn los principales artculos de la CPEUM, de la
LeE y del RLCE.l
1 En virtud de que esta obra se enmarca en la Ciencia Jurdica, se consultaron
diversos autores, en particular: Ponee de Len Arrnenta, Luis, Metodologa del Dere-

JUAN MANUEL SALDAA PREZ

1.1. Balanza de pagos

La balanza de pagos es un concepto econmico bsico de obliga
do conocimiento, previo al estudio y comprensin de la problemtica
del comercio exterior, pues esta concentra los resultados de todas las
transacciones de un pas con el resto del mundo.
Antes de abordar el concepto de balanza de pagos, es necesario
estudiar su origen, aunque sea de manera general. La contabilidad
del comercio exterior se desarrolla con la corriente del pensamiento
econmicoconocida comomercantilismo, que tiene lugar en los siglos
XVI, XVII Y mediados del XVIII en los principales pases de Europa.
El mercantilismo es la "Teora del enriquecimiento de las naciones
mediante la acumulacin de metales preciosos", el oro y la plata; en
este orden de ideas, la riqueza de una persona al igual que la de una
nacin se mide por la cantidad de oro y plata que logran acumular.
La nacin ser ms rica en la medida en que tenga ms oro y plata;
en consecuencia su adquisicin y conservacin ser la finalidad de
toda actividad econmica.
"Si un pas tiene minas obtienemetales preciososmediante su
explotacin,perocareciendode ellas, slopuedeobtenerlospor medio
deun balanzacomercialfavorable.Una balanzacomercialfavorablese
obtienepor mediode impuestosy contribucionesa la importacinde
artculos manufacturadosy a la exportacinde materias primas. En
cambiodebe facilitarsela importacinde materias primas y la expor
tacin de manufacturas.La polticaaduanera en trminos generales
debe tender a las exportacionesdel pas siempre que excedana las
importacionee"."

El mercantilismo se caracteriz por lo siguiente: acumulacin

de metales preciosos, intervencin del Estado en la vida econmica,
y obtencin de una balanza comercial favorable. No obstante, cada
nacin implement diferentes medidas para alcanzar el objetivo co
mn consistente en acumular una mayor cantidad de metales precio
sos, dependiendo de su situacin particular.
Espaa tena fuentes directas de abastecimiento de metales
preciosos en sus colonias de Mxicoy Per. Sin embargo, an cuando
adopt una poltica de prohibicin de importaciones para evitar la
salida de metales preciosos y estimul las exportaciones para atraer
los, en virtud de que prcticamente no tena produccin industrial y
cho, 2g ed., Poma, Mxico, 1997 y Kaufmann, Flix, Metodologa de las Ciencias
Sociales (Traduccin de Eugenio Imaz), Editorial Nacional, Mxico, 1976.
2 Astudillo Ursa,
Pedro, Lecciones de Historia del Pensamiento Economico.,
UNAM, Mxico, 1978, p. 37.

COMERCIO INTERNACIONAL

agrcola, necesitaba importar productos de otros pases, por 10 que no

pudo evitar la salida de metales preciosos.
El caso de Francia fue diferente, pues careca de las ricas co
lonias mineras que posea Espaa. En el siglo XVI las industrias de
los Pases Bajos que haban alcanzado un respetable grado de in
dustrializacin, como consecuencia de la guerra de religin, se refu
giaron en territorio francs, sometido a un poder central. Esto dio
lugar al abandono de la agricultura que haba desarrollado la na
cin francesa y al nacimiento de nuevas industrias destinadas a
satisfacer la aficin al lujo. El mercantilismo en Francia, tambin
conocidocomo "colbertismo", promovi la creacin de industrias por
considerar que mediante la produccin de bienes de lujo para ex
portacin a otras naciones, se podan obtener grandes cantidades
de metales preciosos, principalmente de Espaa, lo que le permiti
ra alcanzar una balanza comercial favorable. El Estado francs
asumi la funcin de promotor de la industria, por lo que otorg
incentivos fiscales y financieros, impuso 'estrictos controles de cali
dad e implant una poltica poblacionista para dotar a la industria
de mano de obra barata.
Inglaterra no tena minas de oro y plata como las que posea
Espaa, ni una fuerte industria comola de Francia. En consecuencia,
el mercantilismo ingls tambin conocido como mercantilismo "co
merciar, consider que no es necesario suprimir la compra de bienes
extranjeros, ya que Io-mportante es vender ms de lo que se compra;
tampoco es necesario tener una industria nacional, pues aunque sera
til para el comercio de exportacin, ste se puede llevar a cabo con
mercancas extranjeras, para lo cual se debe contar con una impor
tante flota naviera que permita comerciar con otras naciones produc
tos nacionales y extranjeros. El mercantilismo ingls no slo se limi
ta a la obtencin de una balanza comercial favorable, pues al
considerar importante el transporte martimo, incluye la llamada
"balanza de servicios".
Toms Mun uno de los mximos exponentes del Mercantilismo
ingls, en su libro Englans' Treasure by Foreign Trade publicado en
1664, asigna al comerciante un lugar muy elevado en la comunidad
y considera al comercio exterior como el medio para enriquecer a un
pas. Adicionalmente, hace la diferenciacin entre balanzas comer
ciales "generales" y "particulares" y vincula el concepto de balanza
de pagos con el de paridad cambiara. Al respecto afirma que "lo que
determina los tipos de cambio es la balanza comercial, demuestra
que el intercambio con un pas determinado depende de la balanza
comercial con el mismo, mientras la situacin de los cambios en
general depende de la balanza comercial total". De igual manera
seala lo siguiente:

JUAN MANUEL SALDAA PREZ

"El objeto de los primeros sistemas para reglamentar el comercio

exterior consista en lograr balanzas particulares favorables. Las im
portaciones que haca Inglaterra de cada pas tenan que equilibrarse
con sus exportaciones al mismo, y hasta se hicieron intentos por
equilibrar el comercio de cada comerciante ingls. Esta idea de un
'balance de contratos' ... perdur hasta el siglo XVII. Como resultado
de la teora mercantilista, se prest mayor atencin a las estadsticas
de comercio, pero la poltica sigui interesndose todava en las balan
zas particulares"."

En la poca del mercantilismo solamente se haca referencia al

concepto de balanza comercialy, excepcionalmente el mercantilismo
ingls, utiliz el de balanza de servicios. Sin embargo, actualmente
estos conceptosconformanla denominadabalanza de cuenta corrien
te que es uno de los cuatro rubros que integran la balanza de pagos.
Miltiades Chacholiades afirma que la balanza de pagos de un
pas "es un registro sistemtico de todas las transacciones econ
micas entre los residentes del pas que informa y los residentes
del resto del mundo sobre un tiempo especfico (generalmente de
un ao)"."
En mi opinin la balanza de pagos es un instrumento funda
mental de poltica econmicade un pas, el cual registra estadstica
y contablemente la entrada y salida de recursos monetarios (divisas)
de un pas respecto al resto del mundo, durante un tiempo determi
nado (por lo general un ao), tanto del sector pblico como del pri
vado, y por cualquier concepto.Este registro se subdivide en cuatro
rubros: balanza de cuenta corriente o cuenta corriente; balanza de
capitales o cuenta de capitales; cuenta de errores y omisiones; y
cuenta de caja.
.
Por lo general la balanza de pagos se emite con una periodici
dad anual, sin embargo, puede abarcar un lapso menor, ya sea se
mestral e incluso mensual, lo cual depender bsicamente de los
recursos tcnicosy de las necesidades de cada pas. De igual manera,
tambin se puede hacer referencia a la balanza de pagos del sector
pblico o a la balanza de pagos del sector privado, dependiendo del
sujeto que realiza las transacciones, o bien a la balanza de pagos en
general, que incluye ambos sectores.

3 Roll, Erie, Historia de las Doctrinas Econmicas, Fondo de Cultura Econmi

ca, Mxico, 1980, p. 84.
4 Miltiades Chaeholiades, Economa internacional, Me Graw-Hill, Mxico, 1977,
p.5.

COMERCIO INTERNACIONAL

1.1.1. Balanza de cuenta corriente

La balanza de cuenta corriente integra todas las transacciones
relativas a bienes y servicios, por lo que se subdivide en: balanza
comercial y palanza de servicios.
La balanza comercial registra la entrada y salida de divisas por
conceptode importacin y exportacin de bienes Q mercancas (ma
terias primas, productos manufacturados, bienes de consumo, inter
medios o de capital). En tanto que la balanza de servicios integra la
importacin y exportacin de servicios, la cual se puede desagregar
en dos tipos generales de servicios:los factoriales y los no factoriales.
Los servicios factoriales estn relacionados con cuestiones fi
nancieras, por ejemplo, los intereses que se tienen que pagar por
conceptode deuda externa, tanto del sector pblicocomodel privado,
y los servicios no factoriales distintos a los financieros, como el tu
rismo, el transporte, las telecomunicaciones, etctera."
El rengln de servicioscomprendelas "remesas, esto es, la trans-.
ferencia de recursos monetarios de trabajadores mexicanos en los
Estados Unidos a Mxico,principalmente.
1.1.2. Balanza de cuenta de capitales
La balanza de cuenta de capitales o cuenta de capitales, regis
tra la entrada y salida de divisas por concepto de financiamientos o
crditos que recibe y otorga un pas respecto al resto del mundo, los
cuales se canalizan a travs de la inversin extranjera indirecta.
Se considera inversin extranjera directa cuando el inversionis
ta transfiere recursos monetarios desde un pas extranjero y asume
el riesgo comercial de los mismos, de manera tal que si el negocio
tiene xito puede obtener grandes ganancias y si fracasa perder todo
su capital.
La entrada de los recursos monetarios se canaliza a travs de
la creacin de fbricas o ampliacin de las ya establecidas, la adqui
sicin de activos, etc. La salida de recursos se efecta mediante la
transferencia de utilidades de las empresas o fbricas extranjeras
instaladas en el pas o de la inversin extranjera destinada a la
instalacin de fbricas o industrias en otros pases.
Mediante la inversin extranjera indirecta el inversionista trans
fiere recursos monetarios desde un pas extranjero y no asume un
riesgo comercial respecto a su inversin, pues independientemente
5 Loyola Alarcn, Jos Antonio. Desequilibrio Externo y crisis econmica, PAC,
S.A. de C.v., Mxico, 1995, p. 5.

JUAN MANUEL SALDAA PREZ

COMERCIO INTERNACIONAL

del xito o fracaso del negocio, recibe una determinada tasa de

inters. La entrada de recursos se realiza mediante prstamos del ex
terior (deuda publica externa o deuda privada externa), compra de
ttulos o valores, etc. La salida de capital se efecta a travs de los
pagos para la amortizacin de los prstamos recibidos de otros pases
o mediante los prstamos realizados a otros pases.

El estudio del comercio internacional no se limita a la importa

cin y exportacin de bienes, pues comprende otros aspectos de gran
importancia como el flujo de servicios y la inversin extranjera, los
cuales estn estrechamente relacionados con la regulacin financiera
y monetaria. Lo anterior se evidencia no solo en el estudio de la ba
lanza de pagos, sino tambin en los antecedentes histricos de la re~
gulacin comercial a nivel internacional, pues una vez que se crean
BIRF y el FMI, organismos financiero y monetario, respectivamente,
se plante la necesidad de. crear la Organizacin Internacional del
Comercio (OIC), que se encargara de la regulacin del comercio a
nivel mundial, a efecto de cerrar el tringulo econmico.

1.1.3. Balanza de errores y omisiones

Es una cuenta de ajuste estadstico, en donde se registra la en
trada y salida de divisas por conceptos no contabilizados en otros
rubros. Hay actividades que por ser ilcitas o simplemente irregulares
es muy difcilllevar un control o registro exacto de las mismas, tal es
el caso del contrabando, el trfico de drogas o el lavado de dinero.

1.1.4. Cuenta de caja

La cuenta de caja registra el aumento o la disminucin en las
reservas internacionales del BancoCentral. Por ejemplo,en este rubro
se incluye la salida de divisas por la participacin de Mxico en los
diversos organismos econmicosinternacionales, tales como el Fondo
Monetario Internacional (FMI) y el Banco Internacional de Recons
truccin y Fomento (BIRF).
En la siguiente Tabla se pueden observar con mayor claridad los
rubros que integran la balanza de pagos:
TABLA

a) Balanza
de cuenta
corriente

BALANZA
DE PAGOS

b)

Balanza
de capitales

e) Rengln

de errores
y omisiones

['

_:,

Balanza
comercial
Balanza
de servicios

Inversin
extranjera
directa
ii) Inversin
extranjera
indirecta

["

2. REGULACIN DEL COMERCIO A NIVEL INTERNACIONAL

Para una mejor comprensin del marco jurdico comercial a nivel

mundial, es preciso analizar la regulacin monetaria y financiera
internacional, aspectos ntimamente vinculados con el comercio n
ternacional.

2.1. Organizacin de las Naciones Unidas

Antes de terminar la Segunda Guerra mundial, las naciones del
mundo tenan el proyecto de construir una organizacin de tipo po
ltico que sustituyera a la Sociedad de la Naciones creada en el
"Tratado de Versalles" al finalizar la primera guerra mundial en el
ao de 1919.6
Las naciones del mundo preocupadas por los efectos devastadores
del segundo conflicto blico a nivel mundial y para evitar la repet
cin de las causas que le dieron origen, celebraron la llamada Con
ferencia de San Francisco, del 25 de abril al 26 de junio de 1945,
donde surge la Carta de la Organizacin de las Naciones Unidas que
crea la Organizacin de las Naciones Unidas (ONU) en sustitucin
de la "Sociedad de las Naciones". Los Propsitos de la ONU son:
"1. Mantener la paz y la seguridad internacionales, y con tal fin:
tomar medidas colectivas eficaces par prevenir y eliminar amenazas a
la paz, y para suprimir los actos de agresin u otros quebrantamientos
de la paz; y lograr por medios pacficos, y de conformidad con los
principios de la justicia y del derecho internacional, el ajuste o arreglo
de controversias o situaciones internacionales susceptibles de conducir
a quebrantamientos de la paz.

d) Cuenta

de caja

~ Malpica de la Madrid, Luis, Que es el Gatt?, Grijalbo, Mxico, 1988, p. 9.

I
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JUAN MANUEL SALDAA PREZ

2. Fomentar entre las naciones relaciones de amistad basadas

en el respeto al principio de la igualdad de derechos y al de la libre
, determinacin de los pueblos y tomar otras medidas adecuadas para
fortalecer la paz universal;
3. Realizar la cooperacin internacional en la solucin de proble
mas internacionales de carcter econmico,social, cultural o humani
tario, y en el desarrollo y estmulo del respeto a los derechos humanos,
y a las libertades fundamentales de todos sin hacer distincin por
motivos de raza, sexo, idioma o religin; y
4. Servir de centro que armonice los esfuerzos de las naciones por
alcanzar estos propsitos comunes"."

Con la' ONU nacen los llamados "organismos especializados"

creados mediante acuerdos intergubernamentales con amplias atri
buciones internacionales definidas en sus estatutos, sobre materias
especficas del conocimiento humano de carcter econmico, social,
cultural, educativo, sanitario y otras conexas. A travs de los orga
nismos especializados la ONU pretende cumplir con su propsito de
promover: niveles de vida ms elevados, empleos, progreso y desa
rrollo econmico y social; solucin de conflictos internacionales de
carcter social, econmico,sanitario y conexos;cooperacin internacio
nal en materia educativa y cultural; y respeto universal a los dere
chos humanos y a las libertades fundamentales de los individuos.
,
Entre los principales "organismos especializados" de la ONU
creados hasta la fecha se encuentran: la Organizacin Internacional
del Trabajo (OIT); la Organizacin de las Naciones Unidas para la
Agricultura y la Alimentacin (FAO); la Organizacin de las Nacio
nes Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura (UNESCO); la
.Organizacin de la Aviacin Civil Internacional (OACI); el Banco
Internacional de Reconstruccin y Fomento (BIRF); el Fondo Mone
tario Internacional (FMI); y la Organizacin Mundial de la Salud
(OMS).
Ante la necesidad de reorganizar la economa a nivel internacio
nal, al trmino de la Segunda Guerra Mundial se celebr la Confe
rencia Monetaria y Financiera de las Naciones Unidas (Conferencia
de Bretton Woods), del 1 al 22 de julio de 1944, en donde se dise
la estrategia para reorganizar la economa y el comercio a nivel
mundial, que atravesaban por una situacin crtica debido al fuerte
deterioro de las economas europeas.
Como resultado de':la Conferencia de Bretton Woods se crearon
dos organismos especializados, el BIRF en materia financiera y el
FMI en materia monetaria, los cuales se establecieron formalmente
7 Carta de las Naciones Unidas, Organizacin de la Nacionaes Unidas, Nueva
YOl'k,artculo 12,

cm

en la ciudad de Washin
organismos fueron firmo
1945, fecha de su entrar

2.1.1. Grupo Banco Mi.

A instancias del BI
(BM), se han creado ct
comunes Y que estn est
instituciones son "organi
ciera Internacional (CFI
(AIF), Las otras dos al
coadyuvan estrechament
el Centro Internacional I
siones entre Estados y
Agencia Multilateral de
Estas cinco institu
"Grupo Banco Mundial",
la pobreza y el mejoram
dedor del mundo, no obs
tes para alcanzar dicho
Para cumplir su fin
el flujo de inversiones er
desarrollados a pases el
las controversias, medir
que brinden seguridad jl
tores de las mismas y
financiamientos para el
desarrollo, especficamer

i. Programas de
dos a los sectores p
construccin de obra.
cin de plantas predi
cacin (bibliotecas, e
mdicos, campaas. n
poblacin (centros de
modernizacin admir
de oficinas pblicas)
sustentable (contamir
de bosques), entre o

8 Seara Vzquez, Modes

Fondo de Cultura Econmica,
9 The Multilateral Inve