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INTRODUCCIN
Mucho se ha hablado y escrito sobre la necesidad de mejorar la gestin del
Estado. Los problemas de sobredimensionamiento, ineficiencia, despilfarro de
recursos, pobre focalizacin, etc. han sido ampliamente documentados. Sin
embargo, hasta ahora poco se ha hecho para solucionar estos problemas.
En opinin de la CONFIEP, cualquier reforma del Estado debe rescatar los
principios fundamentales que deben guiar la gestin de un Estado al servicio de
los ciudadanos. Es urgente recuperar la nocin de que la razn de ser del Estado
es el ciudadano: existe para servirlo. Los polticos, las autoridades y la burocracia
estatal son representantes, mandatarios y administradores de la ciudadana para
crear y redistribuir valor en beneficio del inters comn.
En ese sentido, el objetivo de mejorar la gestin del Estado involucra una nueva
visin de su relacin con los ciudadanos. Este cambio de visin identifica a los
ciudadanos como dueos y a la vez clientes a los cuales la organizacin
llamada Estado tiene la obligacin de servir de la mejor manera posible y rendir
cuentas por sus resultados.
Este documento organiza la discusin sobre cmo mejorar la gestin del Estado
alrededor de propuestas orientadas a introducir o mejorar instrumentos
especficos de la gestin estatal con capacidad de atravesar, vertical y
horizontalmente, toda su estructura de funcionamiento. La primera seccin
presenta un diagnstico de los principales problemas en la gestin del Estado y
los principios que deben guiar una gestin al servicio de los ciudadanos.
La segunda seccin presenta los instrumentos para lograr mejoras significativas
en la gestin del Estado. En primer lugar, se proponen medidas orientadas a
mejorar la pobre generacin de ingresos fiscales; el insuficiente control del nivel
de gasto pblico y la bajsima calidad del gasto corriente y de la inversin pblica.
En segundo lugar, se presentan propuestas para garantizar mecanismos de
transparencia y fiscalizacin efectiva de parte de la ciudadana. En tercer lugar,
se resumen propuestas orientadas a mejorar la organizacin del aparato estatal,
basadas en una clara delimitacin de funciones y la desburocratizacin. En cuarto
lugar, se presentan medidas que buscan mejorar la administracin de los
recursos humanos. El Estado Peruano tiene una planilla que supera el milln de
personas, sin embargo, no hay polticas claras de captacin de personal; criterios
de promocin y remocin, etc. Las propuestas de este documento buscan
Documento preparado por Juan Jos Martinez, Hugo Santa Mara y Pierina Pollarolo en noviembre de 2005
RESUMEN EJECUTIVO
Los problemas en la gestin del Estado
La principal funcin del Estado es servir a sus ms de 28 millones de
propietarios que habitan el territorio nacional. Los ciudadanos peruanos
financian la labor del Estado y demandan que l provea, con calidad y eficiencia,
servicios importantes para que las familias y empresas puedan desarrollar
actividades privadas que contribuyan a elevar su bienestar. Sin embargo, el
Estado desempea tales responsabilidades de manera poco satisfactoria, lo que
se expresa en los pobres resultados obtenidos en reas bsicas de su gestin.
Como resultado de lo anterior, los ciudadanos, que son los clientes y propietarios
de esta organizacin llamada Estado, muestran una elevada insatisfaccin y
bajsimos niveles de confianza en sus instituciones.
ciudadana para crear valor en beneficio e inters comn. Bajo esta perspectiva
de orientacin a la ciudadana, la gestin y organizacin de los diferentes niveles
del Estado debera desarrollarse segn los siguientes principios:
Primaca de la ciudadana
Manejo responsable de recursos
Subsidiariedad de la actuacin estatal
Priorizacin de necesidades a ser atendidas
Orientacin a resultados
Rendicin de cuentas
Claridad en la delimitacin de funciones y responsabilidades
Mejora continua de procedimientos administrativos y de actividades de gestin
Equilibrio fiscal
Anlisis de necesidad y de efectos de la actuacin estatal
Intervencin menos invasiva posible
Tercerizacin de actividades estatales
45,0
40,0
35,0
40,9
32,2
30,0
25,0
20,0
15,0
10,0
5,0
0,0
Em presas Top 10 1/
Estado 2/
102
63
63
51
45
36
Asia oriental
35
19
0
20
40
60
80
100 120
Fuente: Doing Business 2006
71
63
20
Derechos arancelarios
15
ISC
14
IES
Im p. de Solidaridad a la Niez
Desam parada
Otros
6
3
1
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
89
88
10
11
12
El Congreso
El Poder Ejecutivo
El Poder Judicial
40
20
0
Aprueba
Desaprueba
Los problemas de gestin del Estado son evidentes y requieren ser atacados
con urgencia. El tamao de la organizacin que se requiere administrar no es
excusa para una gestin deficiente. As lo muestran algunas de las principales
empresas en el mundo, que tienen prcticas de gestin eficientes y que son de
mayor tamao que todo el Estado peruano, comparando sus niveles de
ingresos.
INGRESOS DE PRINCIPALES EMPRESAS EN EL
MUNDO Y DEL ESTADO PERUANO - 2005
(US$ mil millones)
Wal-Mart Stores
ExxonMobil
General Motors
Ford Motor
Toyota Motor
General Electric
ChevronTexaco
Volksw agen
IBM
Sony
Nestl
Estado Peruano
0
50
100
150
200
250
300
Fuente: Forbes 2005, APOYO Consultora
Equilibrio fiscal. Las entidades del Estado deben asegurar el equilibrio fiscal en
el mediano plazo. Para ello, se debera acumular supervit fiscales en los
periodos favorables y permitir nicamente dficit fiscales moderados y no
recurrentes en perodos de menor crecimiento.
Anlisis de necesidad y de efectos de la actuacin estatal. Antes de su
actuacin (a travs de normas, decisiones o actividades), el Estado debe
realizar una evaluacin del problema que se quiere resolver: su origen, causas
y efectos sociales. El anlisis debe incluir la evaluacin de los costos y efectos
que causara la actuacin estatal en el sector privado, la ciudadana y en el
propio Estado. Este principio resulta vital, porque muchas decisiones del
Estado se basan en pseudo-problemas, en problemas mal analizados,
preconceptos, prejuicios, intereses particulares o criterios polticos.
Intervencin menos invasiva posible. En caso que el Estado haya determinado
la necesidad y conveniencia de su intervencin, sta debe realizarse utilizando
mecanismos que promuevan la participacin del sector privado y la sociedad
civil.
Tercerizacin. La gestin de las actividades estatales en lo posible deber ser
tercerizada (outsourcing). Cuando ello no ocurra, la entidad estatal deber
justificar expresamente su decisin. El outsourcing permitir al Estado obtener
mejores servicios y resultados por efecto de la competencia entre los
contratistas. Entregada la gestin operativa de aspectos administrativos a
contratistas especializados, las entidades del Estado podrn concentrar sus
esfuerzos y capacidades en su rol normativo, regulador, conductor y
supervisor.
La aplicacin real de estos principios en la gestin pblica cotidiana en todos los
niveles de gobierno transformara profundamente el Estado. Los funcionarios,
polticos y autoridades deberan cumplirlos, y la ciudadana debera conocerlos y
exigir su cumplimiento. Un primer paso para su difusin es su incorporacin en
las normas de organizacin y funciones del Estado: las leyes orgnicas del Poder
Ejecutivo, de Gobiernos Regionales y de Gobiernos Locales. La sola aprobacin
de una ley no implica su vigencia real. Lo que ocurra en la realidad depender
del compromiso poltico de los gobernantes, de la capacidad institucional que
desarrollen los organismos y de la vigilancia y exigencia de los ciudadanos.
INSTRUMENTOS DE REFORMA EN
LA GESTIN DEL ESTADO
Si se consideran los principios planteados en la seccin anterior, las reformas
necesarias para mejorar el servicio del Estado a todos los ciudadanos, deben
orientarse principalmente a las siguientes reas:
Mejorar la gestin de los ingresos, gastos e inversin pblicos
Incrementar la transparencia del Estado y rendicin de cuentas por parte de la
poblacin
40
35
31
34
28
30
25
19
18
20
14
15
10
5
0
Mxim o Im puesto a la Renta
para em presas
Am rica Latina 1/
1/ M uestra de 17 pases.
OECD
Per
Fuente: Cepal
22,0
18,0
20
13,8
15
13,5
13,3
12,0
11,0
10
5
1/ En el 2004.
Mxico
Colombia
Per
Bolivia
Argentina
Chile
Brasil
Fuente: FM I
207 contrib.
15%
1/ Al 2002.
2 m illones
431 m il
contrib.
15%
14 m il 540
contrib.
31%
Fuente: Sunat
Por otro lado, poco se ha avanzado para reducir el elevado nivel de corrupcin
dentro de Estado, segn el Contralor General de la Repblica, aproximadamente
15% del Presupuesto Pblico se pierde en la corrupcin. Segn la Encuesta
Nacional de Hogares, del total de personas que realizaron trmites con el Poder
Judicial el 15% fue vctima de corrupcin y ese porcentaje asciende a 30% en el
caso de trmites con la Polica Nacional. Sin embargo, slo 7% de las vctimas de
actos de corrupcin los denunci debido, principalmente, a la inexistencia o el
desconocimiento de espacios efectivos para realizar las denuncias.
POR QU NO DENUNCI LA CORRUPCIN?
(%)
No saber
cm o
denunciar
7%
Falta de
tiem po
27%
Otra razn
15%
Las
autoridades
no hacen
caso
26%
Tem or a
represalias
25%
Fuente: Enaho 2003
Por otro lado, si bien se ha avanzado hacia una mayor transparencia del Estado
por medio de la obligatoriedad de los portales de internet, estos presentan
informacin incompleta y desactualizada. Adems, an hay un significativo
porcentaje de Gobiernos Regionales y Locales que no difunden informacin sobre
sus proveedores, proyectos de inversin o presupuesto. Por ejemplo, segn un
estudio de Ciudadanos al Da, slo 25% de los municipios difunde informacin
sobre sus proveedores.
GOBIERNOS REGIONALES Y MUNICIPALIDADES
QUE PUBLICAN INFORMACIN SOBRE
(%)
25
Proveedores
31
Otros
Municipalidades
45
Gobiernos
Regionales
45
58
Proyectos de inversin
73
64
TUPA
56
Presupuesto
51
Organigram a
0
20
73
82
91
40
60
80
100
Fuente: Ciudadanos al Da
Considerando que los funcionarios del Estado y los polticos son nicamente
gestores o administradores de los intereses de la ciudadana, la rendicin de
cuentas por su actuacin es una parte imprescindible en la relacin EstadoCiudadana. Se requiere que el Estado garantice mecanismos de transparencia y
de fiscalizacin efectiva de parte de la ciudadana. Para tal efecto, se deberan
plantear las siguientes medidas:
93%
Maestros
48%
Mdicos
39%
Militares
25%
Policas
25%
Doc. Universitarios
0,0%
19%
20,0%
40,0%
60,0%
80,0%
100,0%
Fuente: M EF
900
800
700
600
500
400
300
200
100
0
1996
e: Estimado.
1997
1998
1999
2000 2001
2002
2003
2004 2005e
Fuente: M EF
reconoce el sistema jurdico. Dado que estas personas difcilmente cuentan con
otros mecanismos (pblicos o privados) para hacer efectivos dichos derechos, en
la prctica tendremos una situacin equivalente a la existencia de individuos sin
derechos.
Desde el punto de vista de la reforma del Estado, el Poder Judicial resulta ser
muy importante, porque: i) cualquier decisin de otra institucin estatal es
revisable ante l y, ii) es la institucin que en ltima instancia define y aplica las
normas del Sistema Jurdico, al resolver conflictos entre entidades estatales y
administrados, entre entidades estatales o entre sujetos privados. Si el Poder
Judicial no es consistente en su rol, los intentos de reforma se veran
neutralizados por esta va.
En la agenda de la reforma de la administracin de justicia deberan incluirse los
siguientes elementos:
Promover la participacin ciudadana para que exija la reforma del sistema
judicial.
Promover la transparencia judicial mediante creacin de un sistema
informtico de jurisprudencia que incorpore progresivamente las decisiones de
los juzgados, Corte Suprema y cortes superiores en un portal electrnico de
amplio acceso.
Redefinir el rol de la Corte Suprema, permitiendo que pueda escoger los casos
a resolver (certiorari) y definir la poltica jurisdiccional.
Crear un sistema de control de la magistratura, externo al Poder Judicial, con
mayor participacin de la sociedad civil.
Modificar el gobierno y gestin de las entidades de Administracin de Justicia
para promover la Reforma Judicial y mejoras en su desempeo jurisdiccional.
Modificar el sistema de reclutamiento de magistrados para contar con mejores
profesionales en el ejercicio de dicha funcin.
Desjudicializar los conflictos de cobranza, porque son casos donde no existe
incertidumbre jurdica. Para este efecto se necesitan modificaciones en el
Cdigo Civil y el Cdigo Procesal Civil.
Descriminalizar y despenalizar conductas que podran tener sanciones
administrativas que resultan ms efectivas en la prctica y que no ocasionan
congestin en el sistema penal. Para este efecto se necesita modificaciones en
el Cdigo Penal y el Cdigo Procesal Penal.
Promover el uso de mecanismos alternativos de solucin de controversias y
fortalecer los mecanismos actualmente vigentes (arbitraje).