Sautu, Ruth; Boniolo, Paula; Dalle, Pablo; Elbert, Rodolfo.

Introduccin. En publicacin: Manual de metodologa.

Construccin del marco terico, formulacin de los objetivos y
eleccin de la metodologa. CLACSO, Coleccin Campus Virtual,
Buenos Aires, Argentina. 2005. 192 p. ISBN: 987-1183-32-1.
Disponible en la Web:
http://bibiliotecavirtual.clacso.org.ar/ar/libros/campus/metodo/RSInt
roduccion.pdf
Red de Bibliotecas Virtuales de Ciencias Sociales de Amrica
Latina y el Caribe de la red CLACSO
http://www.clacso.org.ar/biblioteca

Introduccin

EL PRESENTE MANUAL es resultado de la experiencia del

curso Teoras, objetivos y mtodos de la investigacin social,
dictado entre agosto y diciembre de 2004 en el Campus Virtual
de CLACSO. Su propsito fue discutir el papel de la teora en
las primeras etapas de un diseo de investigacin social, y cont
con la participacin de estudiantes e investigadores de distintos
pases latinoamericanos. El manual contiene los ejercicios que
formaron parte del curso virtual de CLACSO, con sus respectivas respuestas; nuestro deseo es que pueda ser utilizado en
cursos de metodologa y talleres de tesis de ciencias sociales;
ayudando a los estudiantes en el planteo inicial de sus proyectos
de investigacin.
La idea principal que nos ha guiado a lo largo del curso
es el hecho de que hacer investigacin cientfica es contribuir
a la construccin de teora, formulando los objetivos sustentados en la teora y analizando sus resultados de manera tal que
contribuyan a profundizar la comprensin terica de los problemas estudiados. Este es tambin el argumento desarrollado
en Todo es teora. Objetivos y mtodos de investigacin1 (Sautu, 2003b), libro que diera origen al curso virtual de CLACSO
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1 En adelante, esta
publicacin ser
mencionada como Todo
es teora.

| Manual de metodologa

y a las notas de clase que constituyen el cuerpo fundamental

del presente manual. Ambas publicaciones reflejan un conocimiento forjado en la experiencia, que nos ha mostrado que el
trmino teora abarca una amplia gama de ideas, conceptos,
formulaciones, enunciados, etc., que pueden servir de soporte a
una gran variedad de procedimientos metodolgicos diseados
para responder a objetivos de investigacin (deducidos y sustentados en la teora). Esta posicin tiene tres consecuencias.
En primer lugar asigna a la reflexin terica un rol
central, ya que postula que el progreso del conocimiento est
apoyado por la profundizacin de una discusin terica que
se cuestione el significado de los resultados de la investigacin
emprica y sus interconexiones. Una buena obra de reflexin
terica nos abre el mundo de la imaginacin en ciencias sociales
(sociolgica, psicolgica, poltica, econmica, etc.) porque contribuye a que pensemos con mayor profundidad los problemas,
nos da ideas; en cambio, la acumulacin de datos estadsticos
por s mismos nos dice poco. Tomemos como ejemplo resultados electorales que para ser interpretados requieren que pensemos en categoras abstractas, en procesos, que dieron lugar
a un estado de situacin (por ejemplo, que a lo largo de varios
perodos gane siempre el mismo partido); de manera similar,
para interpretar los cuadros del Censo de Poblacin necesitamos descubrir las categoras clasificatorias construidas por los
responsables del Censo y, en un mayor esfuerzo de abstraccin,
pensar cmo se conectan entre s. Pensar en conceptos y conectarlos entre s es pensar en teora. Igualmente podramos tomar
como ejemplo la transcripcin literal de una entrevista con una
persona. Este es un testimonio de vida; para interpretarlo tenemos que pensar en trminos de los significados que aparecen
all expresados, y esta tarea es de reflexin terica.
La segunda consecuencia de nuestra postura es que concebimos la investigacin cientfica como iniciada en una teora
de la cual se deducen objetivos que dan lugar a la construccin
de la evidencia emprica. Adems, todas las decisiones metodolgicas (de procedimientos) en la elaboracin del proyecto o
la realizacin de la investigacin tienen implicaciones tericas,
y los resultados, como dijimos, siempre son evaluados en fun22 |

Introduccin |

cin de su aporte a la comprensin de una clase de proceso,

situacin, tipos de personas, grupos o sus comportamientos.
Se produce as la transformacin de entidades empricas a conceptos abstractos que los contienen. Por ejemplo: de las conclusiones de un estudio etnogrfico o de los cuadros de una
encuesta, concluimos que los nios indgenas sufren diversas
formas de exclusin. Nuestro inters es comprender cmo opera la discriminacin tnica y cules son sus consecuencias ms
all de los casos especficos estudiados.
Finalmente, los puntos anteriores que reflejan la posicin adoptada en Todo es teora y en este manual requieren
necesariamente que se enuncien y apliquen criterios de demarcacin acerca de lo que es y no es investigacin cientfica. La
misma amplitud de la conceptualizacin de lo que es teora,
como veremos, conduce a la diversidad de enfoques tericometodolgicos y de mtodos de investigacin propios de los
problemas y temas que abarcan las ciencias sociales. Esta cuestin ser tratada a lo largo del texto.
Con frecuencia, algunas personas de las ciencias denominadas duras confunden la variedad de enfoques y estilos
de investigacin en ciencias sociales con falta de rigurosidad
cientfica. Aunque existen textos escritos que no categorizaramos como investigacin cientfica, creemos que esa diversidad
se debe al hecho de que lo que se denomina ciencias sociales
abarca muchas disciplinas, desde la economa y la sociologa
hasta la psicologa social; desde los estudios macrosociales y
culturales hasta la investigacin del microcosmos del mundo
cotidiano. Cada rea disciplinaria es una unidad en s misma,
con sus teoras, sus estilos de hacer investigacin y validarlos,
con sus maneras de presentar el marco terico y los objetivos.
Dentro de las reas disciplinarias existen sub-universos con sus
propias reglas. Despus de todo, teoras y metodologas son
productos humanos; son los miembros practicantes de esos
sub-universos los que los crean y modifican. Algunos crculos
acadmicos son ms influyentes, tienen ms recursos, publican
ms. Sin embargo, cada investigador, cada grupo tiene su propio margen de accin que es ms amplio cuanto ms reflexione
crticamente sobre teoras y metodologas.
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| Manual de metodologa

2 Una referencia
obligada es el volumen
editado por Denzin y
Lincoln (2005).

Tambin se critica a la investigacin en ciencias sociales

porque se asimila el mtodo cientfico exclusivamente a los experimentos o diseos cuantitativos que lo tienen de modelo. En
los ltimos cincuenta aos en el seno de las ciencias sociales se
han perfeccionado mtodos existentes desde larga data y desarrollado nuevas estrategias metodolgicas que dan cuenta de
la variedad y complejidad de los problemas a investigar. Algunos de esos mtodos se apoyan en metodologas denominadas
cuantitativas, mientras otros han desarrollado sofisticados y
vlidos mtodos denominados cualitativos2.
Diversas teoras, objetivos y problemticas, dentro de
cada disciplina y entre disciplinas, han ido conformando una
gran variedad de respuestas metodolgicas. Cada una con sus
propios fundamentos epistemolgicos, cada una con sus propios procedimientos explcitos, conocidos, consensuados por
aquellos que trabajan en una lnea o estilo de investigacin.
Algunas de estas posiciones cuestionan inclusive que existan
diferencias profundas entre lo que podemos, con un amplio
criterio, denominar investigacin cientfica, y la literatura o
ficcin (Denzin, 2003; 2005). La posicin de Todo es teora
y de este manual es de una amplia aceptacin de posiciones
terico-metodolgicas, respetando diferencias pero en el convencimiento que existe una forma de producir conocimiento
que preferimos denominar cientfica que es acumulativa
(que siempre comienza por el conocimiento previo). Ms an,
los resultados de variados enfoques nutren y son tiles a todas
las disciplinas. El conocimiento cientfico siempre es discutible
y provisorio, por lo cual requiere para su crtica que se hagan
explcitos las teoras y los mtodos utilizados. La investigacin
requiere tambin reflexionar sobre nosotros mismos; quines
somos y cules son los recursos de nuestros estudios e interpretaciones. Somos conscientes de nuestros valores e intereses y de
las limitaciones de nuestras interpretaciones. An as, hemos
mantenido la designacin de cientficas para las investigaciones que desarrollamos en este manual. Deseamos afirmar la validez de la multiplicidad de teoras y mtodos que encontramos
en ciencias sociales y tambin diferenciarla de otras formas de
produccin de conocimiento, como pueden ser los ensayos, la
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Introduccin |

literatura, y otras formas artsticas de las cuales el investigador

cientfico tiene mucho que aprender.
En este contexto el manual tiene cuatro propsitos; que se
relacionan con los ejercicios incluidos en los prximos captulos.
El primer propsito, concordante con la posicin que
hemos adoptado, es establecer una serie de criterios de demarcacin entre lo que denominamos ensayos, poesa, literatura,
etc., por un lado, e investigacin cientfica por el otro. Nuestra
definicin es muy amplia y se apoya en la utilizacin de una
gran variedad de mtodos cuantitativos y cualitativos. Las preguntas del primer ejercicio de este manual estn orientadas a
trabajar este tema, permitiendo a los estudiantes reflexionar
acerca de aquello que llamamos investigacin en ciencias sociales. Estas preguntas tambin son una herramienta para trabajar en las diferencias y similitudes entre la investigacin cualitativa y cuantitativa en nuestras disciplinas.
El segundo propsito es mostrar la variedad de contenidos de lo que se denomina teora, y los procedimientos que es
necesario aplicar para su inclusin en un marco terico. En el
manual sostenemos que los cuerpos tericos, para ser incorporados a la investigacin, deben ser adecuados de manera tal de
establecer el nexo entre el plano de la teora y el plano de produccin de la evidencia emprica. La construccin de ese nexo es
llevada a cabo utilizando lo que se denomina mtodo deductivo,
es decir, una serie de transformaciones desde ideas, conceptualizaciones muy abstractas, hasta formulaciones tericas posibles
de ser contrastadas con los datos, es decir, puestas a prueba.
El tercer propsito es describir con ejemplos el uso de la
bibliografa, es decir, del conocimiento acumulado para construir el marco terico y deducir los objetivos de nuestro propio
estudio. A tal efecto hemos seleccionado ejemplos de estudios
y analizado minuciosamente todas las ideas contenidas en ellos
postulando proposiciones y sealando los conceptos que aparecen involucrados en los textos, y mostrando cmo se puede
proponer un esquema analtico que sirva de marco terico a
nuestro estudio. En el anlisis de los ejemplos no nos hemos
detenido exclusivamente en lo que el autor/a dice son sus objetivos y marco terico; hemos procedido a deducirlo de todo su
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| Manual de metodologa

3 Algunos manuales
son: Nachmias y
Nachmias (1992),
Patton (2002), Babbie
(1996), Bernard (1995),
Breakwell et al. (1995),
Keeves (1990), Denzin y
Lincoln (2005), Maxwell
(1996) y Flick (2004).

trabajo. Estos ejemplos no cubren todos, ni siquiera una parte

importante de los estilos de investigacin que encontramos en
Amrica Latina.
El cuarto propsito que se cumple juntamente con el
anlisis anterior consiste en sealar en cada artculo analizado
si se trata de un estudio macro o microsocial, si el objeto o tema
de estudio plantea cuestiones referidas a la estructura social o es
mirado desde la perspectiva de los agentes sociales. Estos temas
forman parte del argumento central de Todo es teora, por lo
cual no los repetiremos en este manual; nos limitaremos a destacar en los anlisis de artculos sobre investigaciones a qu nivel estn planteadas. Este es, a nuestro criterio, y por experiencia, un aspecto fundamental que ayuda a buscar la bibliografa
pertinente, a armar el marco terico, formular los objetivos y
sobre todo seleccionar la metodologa apropiada. Nuestro lema
es que no todo sirve para todo; que los marcos tericos vinculados a objetivos de investigacin plantean requisitos que deben
ser cumplimentados con metodologas especficas.
Debemos aclarar que, al igual que Todo es teora, este
manual no es un libro sistemtico de metodologa, de los cuales existen muchos y muy buenos3, ya que no cubre todos los
elementos y etapas de un diseo de investigacin, slo la articulacin entre el marco terico, los objetivos que de l se deducen, y la metodologa propuesta para responderlos. Siguiendo
este argumento, el presente manual propone una serie de ejercicios para colaborar con los estudiantes en la reflexin acerca
de la relacin entre teora, objetivos y metodologa en la etapa
inicial de redaccin de un proyecto de investigacin.
El primer captulo del libro consiste en tres ejercicios
que exploran los lmites de la investigacin social, discutiendo
las diferencias entre las estrategias metodolgicas cualitativas y
cuantitativas. Especficamente se analizan los supuestos ontolgicos, epistemolgicos, axiolgicos y metodolgicos de estos
paradigmas de investigacin. Por otra parte, los ejercicios analizan los diferentes niveles de abstraccin del marco terico:
las teoras generales, las teoras sustantivas y las regularidades
empricas. Finalmente, estos ejercicios plantean la importancia de que exista una coherencia entre la perspectiva terica
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Introduccin |

de la investigacin (macrosocial, microsocial o macro/micro)

y la estrategia metodolgica seleccionada. Los ejercicios estn
pensados para que el lector reflexione y busque ejemplos en
su propia experiencia de investigacin. Es til movilizar todas
nuestras experiencias al servicio de la investigacin cientfica.
Hemos incluido un apndice en el que se definen algunos temas
bsicos de un diseo de investigacin. Por esta misma razn
fue difcil para todos desarrollar un esquema de anlisis totalmente uniforme. Tratamos de respetar cierta uniformidad que
consiste, como dijimos, en destacar los conceptos y proposiciones tericas centrales, los objetivos generales y especficos y,
por supuesto, la metodologa.
El segundo captulo se centra en la realizacin de una serie de ejercicios en los cuales los lectores deben poner en prctica los temas discutidos en el primer apartado. Estos ejercicios
prcticos se basan en el anlisis de investigaciones empricas,
en los que se destaca el uso de conceptos, supuestos y proposiciones tericas vinculados a los objetivos especficos y la metodologa. Los ejercicios prcticos consisten en el anlisis crtico
de artculos provenientes de diversas disciplinas de las ciencias
sociales (antropologa, ciencia poltica, economa y sociologa),
que proponen variados enfoques tericos y que desarrollan diversos temas utilizando distintas propuestas metodolgicas.
Finalmente, el tercer captulo del libro se basa en comentarios acerca de las propuestas de investigacin hechas por los
estudiantes del curso Teoras, objetivos y mtodos de la investigacin social, del Campus Virtual de CLACSO. Estas correcciones fueron agrupadas temticamente segn se refieren al desarrollo del marco terico, al planteo de los objetivos o al diseo
de la propuesta metodolgica en la primera etapa de redaccin
de un proyecto. Como apndice al tercer captulo se incluye una
gua de pautas para la primera redaccin de una propuesta de
investigacin. Por ltimo, el libro tiene dos anexos referidos a
los requisitos formales y gramaticales que deben ser tenidos en
cuenta cuando se escribe una propuesta de investigacin, y los
contenidos de una ponencia o artculo de investigacin en el
marco de diferentes propuestas metodolgicas.

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