Anexo C Caracterizaciones en Comercio

CARACTERIZACIN DE PROCESO
MACROPROCESO
Direccin Estratgica
PROCESO
DE01 - Formulacin Estratgica
TIPO DE PROCESO
Estratgico
RESPONSABLE
Jefe Oficina Asesora de Planeacin
OBJETIVO
Formular las orientaciones estratgicas y tcticas que permitan de manera coordinada, encaminar los esfuerzos individuales hacia el logro de los objetivos institucionales.
Ciclo PHVA
Proveedor
Instituciones Estatales, Funcionarios

de la SIC
Gobierno Nacional, Ministerio de

Comercio, Industria y Turismo,
Departamento Nacional de Planeacin,
Ministerio de Hacienda y Crdito
Pblico y Alta Direccin de la SIC.
Entradas
Actividades
PLANEAR
Salidas
Cliente y partes interesadas
Normatividad vigente y metodologas, pautas

Funcionarios de la SIC y/o particulares
de comportamiento generales, parmetros Establecer pautas de comportamiento y parmetros para la solucin
que presten servicios a la SIC
de conflictos en la SIC. Establecer disposiciones voluntarias de
para la solucin de conflictos, normas de
Cdigo de Etica y de Buen Gobierno
autorregulacin de aquellos que ejercen el gobierno en la SIC
conducta, mecanismos e instrumentos que
Proceso GT02-Permanencia y Desarrollo
adoptan los funcionarios de nivel directivo
del Talento Humano
Plan Nacional de Desarrollo y Polticas de

Gobierno, estrategias, lineamientos
sectoriales e institucionales
Plan estratgico: Identificacin marco de referencia/ recopilacin

observaciones/elaboracin plan estratgico/ aprobacin plan
estratgica. Concretar objetivos, estrategias y lineas de accin que
tendrn particular nfasis y prioridad institucional y que apuntan a
dar cumplimiento a los objetivos del Plan Nacional de Desarrollo
Plan estratgico

Comercio, Industria y Turismo, entes de
control y vigilancia, dependencias SIC,
ciudadana en general.
HACER
Gobierno Nacional (Congreso de la
Repblica) ,Ministerio de Hacienda y
Credito Pblico (MHCP)
Direccin Financiera SIC
Normatividad vigente ,
Circular Externa del Ministerio de Hacienda y
Establecer los lineamientos para la elaboracin de la programacin
Credito Pblico (MHCP)
presupuestal de la SIC para cada vigencia fiscal: Propuesta
presupuestal de mediano plazo, Inscripcin y actualizacin en el
BPIN, Anteproyecto de presupuesto, Vigencias futuras, Plan de
Necesidades presupuestales
Compras (SICE)
Programacin Presupuestal
Direccin Administrativa (Contratacin),

Direccin Financiera (Contable,
Presupuestal y Tesorera)
Plan Estratgico
Establecimiento plan de trabajo/ diseo propuesta de programacin

Superintendente de Industria y
a nivel de dependencia/ revisin propuesta plan de accin / anlisis
Comercio, Oficina Asesora de
de coherencia y correspondencia/ consolidacin programacin
Informes de seguimiento, Informes de control
Planeacin SIC, Oficina de Control
anual/ revisin, aprobacin y firmas acuerdos de gestin/
Interno, Plan de mejoramiento suscrito por la
Interno SIC, Contralora General de la
modificaciones plan de accin. Programar las actividades que la SIC
Contralora General de la Repblica,
Repblica, Departamento Nacional de
se propone cumplir en una vigencia especfica, de acuerdo con el
Proyectos de Inversin y lineamientos alta
Planeacin y Alta Direccin de la SIC.
Plan Estratgico institucional
direccin SIC.
Superintendente de Industria y Comercio,

Departamento nacional de Planeacin,
Entes de control y vigilancia
Ministerio de Hacienda y Credito Pblico
(MHCP)
Plan estratgico institucional
Plan de accin anual

Oficina Asesora de Planeacin SIC,
Oficina de Control Interno SIC,
Contralora General de la Repblica,
Departamento Nacional de Planeacin,
entidades de vigilancia y control,
entidades pblicas y la ciudadana en
general.
Proceso DE02 - Revisin Estratgica
Representante de la Direccin para el

Sistema de Gestin Ambiental (SGA)
Orientaciones y metodologa de gestin

ambiental
Participar en actividades definidas en el programa de gestin

ambiental, aplicar los programas de gestin y otros controles
aplicables al proceso
Prcticas y controles ambientales

Funcionarios de la SIC,
Representante de la Direccin para SGA,
partes interesadas.

Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Orientaciones y metodologa de gestin en

seguridad y salud ocupacional
Participar en las actividades definidas en el programa de

Prcticas y controles en seguridad y

salud ocupacional

Representante de la Direccin para
SySO, partes interesadas.
Ciclo PHVA
Actividades
VERIFICAR
Proveedor
Entradas
Sistema de Trmites y SIGI
Informacin de actividades operativas y

actividades con cronograma
Reportar informacin de las actividades realizadas en el mes a la

Oficina Asesora de Planeacin
Proceso Revisin Estratgica
Seguimiento
Realizar Comit de Gestin y Comit de Coordinacin, verificar

cumplimiento y establecer acciones
Proceso de Sistema de Control

Interno, Seguimiento sistema de
gestin
Comunicacin fechas de auditoria interna,

programacin auditorias del SIGI
Atender la auditoria y entregar la informacin necesaria
Entes de Control
Comunicacin fechas de auditoria externa
Entregar la informacin necesaria para que los entes de control

realicen las auditorias que corresponda
Seguimiento
Recopilar informacin de la vigencia y entregarla a la Oficina

Asesora de Planeacin para que consolide informe de Revisin por
la Direccin
Salidas
Seguimiento
Necesidad de establecer acciones

correctivas y preventivas

Delegados, Directores, Coordinadores de
Grupo, Funcionarios de la SIC, y partes
interesadas.
Informe de Revisin por la Direccin
ACTUAR
Funcionarios del proceso
Necesidad de establecer acciones correctivas

y preventivas
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y

preventivas
Acciones correctivas y preventivas

interesadas.
REQUISITOS
Polticas de Operacin:
Legales y normativos
Recursos
Riesgos
Documentos de Referencia
En la construccin del cdigo de tica se garantizar la participacin de los actores internos de la SIC.
El cdigo de tica har parte fundamental de la induccin de funcionarios de la SIC.
Las faltas cometidas contra el cdigo de tica harn parte de los cargos en las investigaciones administrativas adelantadas en la SIC.
La programacin presupuestal se formular teniendo en cuenta el plan estrategico de mediano y largo plazo as como el plan de accin previsto para la siguiente vigencia, de tal manera que en el
mes de marzo la alta direccin haga comparable las cifras presentadas como anteproyecto de presupuesto con el valor de los recursos necesarios para los proyectos y programas de la siguiente
vigencia.
Para la formulacin presupuestal ser insumo los resultados de los estudios econmicos sectoriales focalizados en los efectos sobre la demanda de los servicios que presta la entidad , con el fin de
que el valor del anteproyecto solicitado responda a las necesidades que reclama el pas.
Las delegaturas y direcciones sern las responsables de las definiciones en la formulacin de planes estrategicos orientados a : la mejora en los tiempos de respuesta, la mejora en la calidad de los
servicios y la mejora en el alcance y cobertura de los servicios prestados, en tal sentido, los planes de accin anuales presentados debern contener siempre estos objetivos.
La programacin anual de la SIC incluir en lo sucesivo: un formulario que recoja por cada una de las dependencias, los factores o condiciones ambientales y de salud ocupacional y el vinculo con los
controles que se vienen teniendo para administrar la exposicin al riesgo en caso de ausencia deber hacerse notar claramente la necesidad de creacin o modificacin de control, la consolidacin de
ellas por toda la entidad retroalimentar este proceso para sus ajustes y mejoras ( plan de mejoramiento ).
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento de este proceso
Humanos, Tecnolgicos (Software y Hardware), Financieros y de Infraestructura (Equipos de Computo y de comunicaciones, Instalaciones Fisicas, etc.)
Ver Matriz de Riesgo y Control en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/Sistema de Gestin de Calidad SGC / Mapa de Riesgos
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Direccin Estratgica
MACROPROCESO
Direccin Estratgica
PROCESO
DE02 - Revisin Estratgica
TIPO DE PROCESO
Estratgico
RESPONSABLE
Jefe Oficina Asesora de Planeacin
OBJETIVO
Realizar monitoreo sistemtico del proceso operativo y estratgico con base en los ndices previamente establecidos, de manera que se permita medir los resultados de los procesos institucionales.
Ciclo PHVA
Proveedor
Proceso DE01 - Formulacin

Estratgica
Entradas
Plan de Accin Anual
Actividades
PLANEAR
Establecer una orientacin metodolgica para la formulacin y
actualizacin de instrumentos de medicin a partir de los cuales se
puede observar la situacin y las tendencias de cambio que
presentan los planes, programas, proyectos y procesos de la SIC
respecto de los objetivos trazados
Salidas
Indicadores y Planillas de
Seguimiento gestin
Comercio, Organismos de Control,
Ministerio de Comercio, Industria y
Turismo, Dependencias de la SIC,
Oficina de Control Interno, Oficina
Asesora de Planeacin, Ciudadana en
General
Informe de Indicadores
General
Informe Seguimiento gestin
General
HACER
DE02 - Revisin Estratgica
Indicadores y Planillas de Seguimiento

gestin
Seguimiento gestin: Solicitud reportes/ reporte logros/
consolidacin informacin/ verificacin consistencia informacin/
elaboracin y presentacin informe de seguimiento/ evaluacin
cumplimiento plan
Dependencias, Oficina Asesora de Informacin sistema de trmites, resultados

Planeacin, Oficina de Control Interno actividades realizadas, cuadros de control
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)

Salidas

Comercio, Funcionarios de la SIC,
SGA, partes interesadas.


salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

la Direccin
ACTUAR
Necesidad de establecer acciones correctivas Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y
preventivas
y preventivas
Seguimiento

Comercio, Delegados, Directores,
Coordinadores de Grupo, Funcionarios
de la SIC, y partes interesadas.
REQUISITOS
Los informes de indicadores y de seguimiento de gestin son por poltica de autocontrol, responsabilidad en primer orden de las jefaturas respecto de los procesos a su cargo.
Recursos
Riesgos
Para todos los efectos de reporte de indicadores y de metas debern tener como fuente nica y oficial el sistema de tramites de la entidad y el sistema de propiedad industrial respecto de esta
delegatura.
MACROPROCESO
Direccin Estratgica
PROCESO
DE03 - Estudios y Metodologas de Supervisin
TIPO DE PROCESO
Estratgico
LIDER PROCESO Y REA
Jefe Oficina Asesora Planeacin
OBJETIVO
Elaborar estudios econmicos que sirvan de soporte para la toma de decisiones en la Entidad, as como establecer las actividades para el desarrollo e implementacin de modelos de
supervisin que contribuyan al cumplimiento de la funciones asignadas en materia de inspeccin y vigilancia.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades
PLANEAR
Salidas
Definir directrices y lineamientos para la realizacin de estudios

econmicos / Establecer un esquema de trabajo para hacer
Informacin de la SIC (Plan estratgico,
Comercio, Industria y Turismo, entes coyuntura econmica, polticas del gobierno seguimiento a los productos esperados / Identificar y proponer
mtodos cuantitativos y cualitativos de anlisis y modelacin para
de control y vigilancia, dependencias
nacional, requerimientos de las
el desarrollo de las diferentes tareas relacionadas con los
SIC, ciudadana en general.
Dependencias)
productos esperados
Informacin requerida para la

realizacin de los estudios
econmicos
Proceso DE03 - Estudios y

Metodologas de Supervisin
Dependencias de la SIC que

efectun tareas de supervisin,el
sistema de gestin de calidad, otras Informacin de la labor de supervisin de la
instituciones a nivel nacional e
SIC, informacin estadstica sobre
Establecer los principios y linemamientos en el desarrollo e
internacional encargadas de la labor
comportamiento de los sectores o
implementacin de un modelo de supervisin estratgico
de supervisin, sectores de la
agremiaciones empresariales,
transversal que oriente las acciones que en materia de inspeccin
recomendaciones, documentos tcnicos
economia vinculadas con las
y vigilancia lideran las diferentes Delegaturas.
actividades de supervisin de la SIC, sobre el tema, experiencias en otras partes
universidades, catedrticos o
del mundo.
expertos en temas de supervisin y
vigilancia.
Manual de Supervisin
Procesos que realicen labores de

Supervisn
Compilar, procesar y analizar la informacin requerida para la

Informacin requerida para la realizacin de
realizacin de los estudios econmicos / Recoger y presentar los
los estudios econmicos
principales resultados de las investigaciones y estudios
econmicos / Difundir los resultados de los estudios econmicos
Herramientas estadsticas, econmicas y
as como fortalecer la capacidad tcnica de la Superintendencia
economtricas
de Industria y Comercio al crear espacios de discusin /
Informes de coyuntura
Conferencias y seminarios
Documentos de trabajo para los
diferentes procesos de la SIC
Participacin en foros acadmicos
nacionales e internacionales
Publicacin de productos a la
comunidad en general
Cliente interno/ cliente externo



salud ocupacional
HACER
Proceso DE03 - Estudios y

Metodologas de Supervisin

el Sistema de Gestin Ambiental
(SGA)

ambiental

el Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional (SySO)
Ciclo PHVA
Actividades
VERIFICAR
Proveedor
Entradas


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento


Asesora de Planeacin para que consolide informe de Revisin
por la Direccin
ACTUAR
Salidas
Seguimiento

preventivas
REQUISITOS
i) Consulta de informacin estadstica en fuentes oficiales (ej. DANE, DNP, Ministerios), ii)La solicitud de requerimientos de informacin a externos se realiza por medio de carta oficial de la
Superintendencia y el modo de entrega es un CD en sobre sellado. iii) El manejo de la informacin solicitada por medio de requerimientos es centralizada por el funcionario designado para el
estudio correspondiente. iv) La informacin entregada por terceros, es nicamente utilizada para el objeto del estudio definido por el Grupo de Estudios Econmicos en lnea con las funciones
de la SIC.
Recursos
Riesgos

MACROPROCESO
Sistema Integral de Gestin
PROCESO
SC01-Formulacin del Sistema de Integral de Gestin
TIPO DE PROCESO
Estratgico
LIDER PROCESO Y REA

Identificar, mantener, mejorar y gestionar los procesos de la Entidad y sus interrelaciones contribuyendo a la eficacia, eficiencia y efectividad Institucional para el logro de los objetivos.
OBJETIVO
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades
PLANEAR
Salidas
Manual del SIGI (Calidad, Ambiente,

Seguridad y Salud Ocupacional)
Establecer y documentar el Sistema Integral de Gestin
Institucional - SIGI
Alta Direccin
Plan de Accin, Cronograma de actividades
Poltica y Objetivos del Sistema

Integral de Gestin Institucional SIGI
SC01-Formulacin del Sistema de

Integral de Gestin
Mapa de procesos
Establecer los procesos, secuencia e interaccin, as como los
criterios, mtodos, disponibilidad de recursos e informacin para
asegurar la eficacia y eficiencia de la operacin y el control de los
procesos.
Documentos Sistema Integral de

Gestin Institucional - SIGI
Mapa de riesgos
HACER
SC01-Formulacin del Sistema de

Integral de Gestin
Manual del SIGI (Calidad, Ambiente,

Seguridad y Salud Ocupacional), Poltica y
Objetivos del Sistema Integral de Gestin
Institucional - SIGI, Mapa de procesos,
Documentos Sistema Integral de Gestin
Institucional - SIGI, Mapa de riesgos
Actualizar y Divulgar de la informacin del SIGI
Informes sobre la gestin de los

procesos de la Entidad y sus
interrelaciones
Funcionarios de la SIC, entidades de

vigilancia y control, y dems partes
interesadas
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)
Salidas



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento


por la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Recursos
Riesgos
1. Todos los documentos del Sistema Integral deben estar bajo la responsabilidad de un funcionario
2. Los documentos sern revisados por lo menos una vez al ao.
3. Debe existir un mnimo de uniformidad (Lenguaje, estructura, nivel de detalle) en la elaboracin de los documentos.
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Sistema Integral de Gestin
MACROPROCESO
Sistema Integral de Gestin
PROCESO
SC02- Seguimiento Sistema de Gestin
TIPO DE PROCESO
Estratgico
LIDER PROCESO Y REA
OBJETIVO
Permitir el mejoramiento continuo mediante la recopilacin ordenada y sistemtica de la informacin, el seguimiento de indicadores, el monitoreo y anlisis de los procesos y la
implementacin de acciones correctivas, preventivas y de mejoramiento.
Ciclo PHVA
Proveedor
Responsables de los procesos
Entradas
Necesidad de establecer los lineamientos

necesarios para asegurar el seguimiento y
anlisis de procesos
Actividades
PLANEAR
Salidas
Identificar productos no conformes, definir controles,

responsabilidades y autoridades, y dar tratamiento adecuado
Producto No Conforme
Realizar un tratamiento a las no conformidades reales o

potenciales detectadas interna o externamente
Realizar las auditorias para el SIGI
Auditorias del Sistema de Gestin
HACER
CS01 - Atencin al ciudadano y
comunicaciones
Audiencia pblica, informes de gestin
SC02- Seguimiento Sistema de

Gestin
Resultados de auditorias, Base de datos de

retroalimentacin del usuario institucional,
desempeo de procesos, estado de
acciones correctivas y preventivas, acciones
de seguimiento de revisiones previas,
cambios que podrian afectar el SIGI,
recomendaciones para la mejora, resultados
de la gestin y riesgos
Solicitar la informacin pertinente a fin de revisar el Sistema de

Gestin de Calidad a intervalos planificados para asegurar su
conveniencia, adecuacin, eficacia, eficiencia y efectividad y
realizar la Revisin por la Direccin
Alta Direccin de la SIC, Departamento

Administrativo de la Funcin Pblica,
Turismo, Otras partes interesadas
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades
Salidas


ambiental



salud ocupacional

Ocupacional (SySO)
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento


por la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Recursos
Riesgos
Las auditorias del SIGI son programadas anualmente segn las necesidades detectadas por los responsables del proceso, el Representante de la Direccin para la Calidad y el
Superintendente de Industria y Comercio. Las revisiones por la Direccin sern participativas para todos los lderes de proceso.
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Sistema Integral de Gestin
MACROPROCESO
Atencin al ciudadano y comunicaciones
PROCESO
CS01 - Atencin al ciudadano y comunicaciones
TIPO DE PROCESO
Estratgico
RESPONSABLE
Jefe Oficina de Servicios al Consumidor y Apoyo Empresarial - Jefe Oficina Asesora de Planeacin - Coordinador de Notificaciones y Certificaciones (Secretara General)
OBJETIVO
Trazar los lineamientos de la comunicacin interna y externa que desarrolla la SIC, al igual que determinar las herramientas mnimas que se deben involucrar en las labores comunicacionales
para permitir la comunicacin a los diferentes grupos de inters de la Entidad. Brindar la prestacin de servicios de informacin para los usuarios de los servicios institucionales. Informar a las
entidades de control y a la ciudadana en general, sobre las acciones y resultados alcanzados en el ejercicio de las funciones asignadas a la Superintendencia, durante un perodo especfico.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades
PLANEAR
Dependencias de la SIC.
Necesidades de informacin sobre temas de

competencia de la SIC, solicitudes de la
ciudadana en materia de informacin y
comunicacin.
Establecer los lineamientos de Comunicacin interna y externa

para el desarrollo de sus actividades en la SIC. estrategias de
comunicacin/comunicacin interna/ comunicacin externa/
publicaciones/ informacin
Salidas
Comunicados de prensa, boletines,

entrevistas, informacin a la
ciudadana, edicin y publicacin de
cartillas, libros, textos, informacin
publicada en intrasic, entre otros.
Ciudadana, empresarios, inventores,

vigilados, academia
Atender a los ciudadanos que solicitan trmites o servicios bajo

los principios, pautas de comportamiento, normas bsicas y
Informacin suministrada, trmites y
procedimientos de la SIC. Servicios de atencin al pblico: SUIT/
servicios prestados
Consulta/horario/ gaceta/ antecedentes marcarios/ certificaciones/
puntos de atencin / canales de atencin
Empresarios, consumidores, usuarios

servicios comunicaciones, academia,
inventores, centros de investigacin y
desarrollo, cmaras de comercio,
cliente interno.
HACER
Cliente Externo, Oficina deservicios
al consumidor y apoyo empresarial,
Centro de documentacin e
Informacin
Solicitudes de informacin, normatividad,

hojas de vida de trmites y servicios e
informacin dependencias.
Dependencias misionales, Secretara

General
Actos administrativos y jurisdiccionales

expedidos por la SIC y normatividad
Dependencias SIC
Informacin sistema de trmites, resultados

actividades realizadas, cuadros de control,
informes auditoras, planes de
mejoramiento, ejecucin presupuestal,
infromes financieros, informes de gestin
Comunicar un auto, resolucin, providencia o sentencia a

usuarios, a fin de establecer un vnculo y surtir los efectos
Notificaciones (auto, resolucin,
Usuarios de los trmites institucionales
previstos en la ley como garantizar el derecho de defensa,
providencia o sentencia), actos
y terceros afectados por las decisiones
teniendo en cuenta las funciones jurisdiccionales y administrativas relacionados con temas disciplinarios
tomadas. Funcionarios de la SIC.
de la SIC. Comunicar actos administrativos de temas disicplinarios.
Rendicin de cuentas: Informes/ audiencia pblica/ gobierno en

lnea/ informes entes de control/ acuerdos de gestin
Audiencia pblica, informes de

gestin
Cliente interno, entidades de vigilancia

y control, entidades pblicas y la
ciudadana en general.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)
Salidas



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento


por la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Recursos
Riesgos
Realizar una vez al ao la rendicin de cuentas con la participacin de todas las reas de la Entidad
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Atencin al ciudadano y comunicaciones
MACROPROCESO
Vigilancia normas de libre mercado
PROCESO
PC01 Vigilancia y Control Libre Competencia
TIPO DE PROCESO
Misional
RESPONSABLE
Delegado para la Proteccin de la competencia - Coordinador Grupo de Integraciones empresariales
OBJETIVO
Realizar actividades de control y vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas de promocin de la competencia.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas
Planificar las actividades de control y vigilancia para verificar el

cumplimiento de las normas de promocin de la competencia.
Fichas de Plan de Accin por

proceso
PC01 Vigilancia y Control Libre

Competencia
HACER
PC01 Vigilancia y Control Libre
Competencia
Gremios, DANE, DNP, Empresas

especializadas en estudios
econmicos, Empresarios, y
sistemas de informacin
Entes reguladores y Entidades

pblicas
Elaboracin de estudios de mercado en el analisis y evaluacin de

integraciones empresariales.
Integraciones empresariales: Concepto previo
Superfinanciera:admisin/ anlisis/decisin.
Notificacin de una operacin de integracin: admisin examen de
forma/ acuse de recibo.
Preevaluacin de una integracin- FASE I: admisin/
Solicitud presentada y normatividad vigente requerimientos o correcciones/ decisin por no tener que informar/
orden publicacin/ intervencin de terceros/ decisin. FASE II:
comunicacin a intervinientes/ comunicacin a entres de control/
requerimiento/ pruebas/ anlisis y elaboracin de estudio/ decisin/
recursos/ seguimiento a condicionamientos
Fichas de Plan de Accin por proceso
Solicitud de concepto, proyecto de Acto

Administrativo y anexos, datos de mercado
y normatividad vigente.
Anlisis solicitud proyecto, recoleccin informacin, emisin

concepto
Estudios de Mercado, Actos

administrativos, oficios
Concepto o informe del anlisis sobre

abogaca de la competencia
Delegado, Despacho SIC, Grupo

Integraciones Econmicas, Terceros
Ente regulador y entidades pblicas
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)
Salidas



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento


por la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Recursos
Riesgos
Todas las acciones que correspondan al proceso de vigilancia y control de la Delegatura de Proteccin de la Competencia se harn de acuerdo a la Normatividad Vigente, en ese sentido para
Integraciones Empresariales: Ley 1340 de 2009, Resolucin 35006 de 2010, Resolucin 52778 de 2011. Normatividad abogaca: Art 7 Ley 1340 de 2009, Decreto 2897 de 2010,
Resolucin44649 de 2010.
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Vigilancia normas de libre mercado
MACROPROCESO
Vigilancia normas de libre mercado
PROCESO
PC02 Investigaciones Administrativas Libre Competencia
TIPO DE PROCESO
Misional
RESPONSABLE
Delegado Proteccin de la Competencia - Coordinador Grupo Proteccin de la Competencia
OBJETIVO
Identificar, investigar y sancionar las conductas que obstruyen o restringen la libertad econmica y monitorear el cumplimiento de los acuerdos pactados que garantizan la libre competencia.
Identificar, investigar y sancionar las conductas de competencia desleal facultades administrativas previstas en las disposiciones legales sobre la materia.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas

proceso
PC02 Investigaciones Administrativas

Libre Competencia
Dar trmite a las averiguaciones preliminares e investigaciones

administrativas relacionadas con conductas presuntamente
constitutivas de prcticas comerciales restrictivas de la
competencia. Investigaciones administrativas prcticas
comerciales restrictivas: admisin/ preliminares/ apertura
investigacin/ conciliacin/ pruebas/ decisin/ recurso/medidas
cautelares/ garantas/ seguimiento
Actos administrativos
Empresarios, Gremios, Entidades

Estatales, Universidades, personas
naturales que realicen una actividad
econmica.
Dar trmite a las averiguaciones preliminares e investigaciones

administrativas relacionadas con conductas presuntamente
constitutivas de competencia desleal. Investigaciones
administrativas competencia desleal: admisin/ preliminares/
apertura investigacin/ conciliacin/ pruebas/ decisin/ notificacin/
recurso/ garantas /seguimiento/ medidas cautelares
Empresarios, Gremios, Entidades

Estatales, Universidades, personas
naturales que realicen una actividad
econmica.
Planificar las actividades para identificar, investigar y sancionar

las conductas que obstruyen o restringen la libertad econmica y
monitorear el cumplimiento de los acuerdos pactados que
garantizan la libre competencia; as como Identificar, investigar y
sancionar las conductas de competencia desleal facultades
administrativas previstas en las disposiciones legales sobre la
materia.
HACER
PC02 Investigaciones Administrativas

Libre Competencia
Empresarios
Empresarios
Denuncias, pruebas, sistemas de

informacin, estudios de mercado y
normatividad vigente
Denuncias, pruebas, sistemas de

informacin, estudios de mercado y
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)
Salidas



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento


por la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Recursos
Riesgos
Evacuar los casos en el menor tiempo y con la mayor calidad posible.

Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Vigilancia normas de libre mercado
MACROPROCESO
Vigilancia Cmaras de Comercio
PROCESO
CC01 Vigilancia y Control Cmaras de Comercio
TIPO DE PROCESO
Misional
RESPONSABLE
Delegado para la Proteccin de la Competencia - Director Cmaras de Comercio
OBJETIVO
Realizar actividades de control y vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas que regulan las cmaras de comercio.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas
Planificar las actividades para realizar actividades de control y

CC01 Vigilancia y Control Cmaras de
vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas que regulan Fichas de Plan de Accin por proceso
Comercio
las cmaras de comercio.
HACER
CC01 Vigilancia y Control Cmaras de
Comercio
DANE, Cmaras de Comercio,

sistemas de informacin, normas
vigentes, comerciantes.
Solicitud, normatividad vigente, informacin

estadstica, informes cmaras de comercio,
datos de mercado.
Cmaras de Comercio, sistemas de

informacin
Informacin Cmaras de Comercio y

normatividad vigente.
Cmaras de Comercio
Solicitud de Reformas a los reglamentos

internos de las cmaras de comercio, Acta
informacin y normatividad vigente.

informacin
Informe Cmaras de Comercio y

Atender la solicitud del representante de un grupo de comerciantes,

que tienen la iniciativa de tramitar la creacin de una cmara de
comercio. admisin/ recaudo de pruebas/ emisin concepto o
informe
Vigilar las elecciones de las juntas directivas de las cmaras de

comercio y resolver las impugnaciones que se presenten contra las
mismas. solicitud/ decisin/ resolucin recusaciones, recursos de
reposicin.
Informe

Turismo, Comerciantes
Informe vigilancia eleccin juntas

directivas cmaras de comercio
Cmaras de comercio
Determinar la procedencia de las reformas de reglamentos o

estatutos de las cmaras de comercio, que ellas presentan para su comunicacin actos administrativos
aprobacin previa. dmisin/decisin/ notificacin/ recursos
Cmaras de comercio
Evaluar la informacin solicitada a las cmaras de comercio en los

formatos establecidos y determinar acciones a seguir. admisin
Informes de evaluacin a las cmaras
informes/ requerimiento/ evaluacin/ comunicacin de resultados/
Cmaras de comercio, entes de control
de comercio
actuaciones de la SIC frente a los resultados/ resumen de reunin de
junta directiva
Ciclo PHVA
Actividades
Salidas
Director Cmaras de Comercio,

Programacin de visitas, pruebas, sistemas
Funcionario comisionado, sistemas de
de informacin y normatividad vigente.
informacin
Verificar y hacer seguimiento al eficiente cumplimiento de las

funciones pblicas que realizan las cmaras de comercio; en
especial, en lo que guarda relacin con el manejo de los registros
pblicos que le han sido delegados por el Estado.
Informes de Inspecciones
administrativas a las cmaras de
comercio


ambiental


Ocupacional (SySO)



salud ocupacional


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento
Proveedor
Entradas
Cmaras de comercio
VERIFICAR
Recursos
Riesgos

la Direccin
ACTUAR
preventivas
y preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Hacer una adecuada vigilancia a las Cmaras de Comercio.
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Vigilancia Cmaras de Comercio
MACROPROCESO
Vigilancia Cmaras de Comercio
PROCESO
CC02 Tramites Administrativos Cmaras de Comercio
TIPO DE PROCESO
Misional
RESPONSABLE
OBJETIVO
Identificar, investigar y sancionar el incumplimiento a las normas que regulan a las cmaras de comercio.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Planificar las actividades para Identificar, investigar y sancionar el
incumplimiento a las normas que regulan a las cmaras de
comercio.
Salidas

proceso
CC02 Tramites Administrativos

Cmaras de Comercio
HACER
CC02 Tramites Administrativos
Cmaras de Comercio
Atender una denuncia interpuesta por una persona natural o

jurdica respecto al incumplimiento por parte de un comerciante de
matricularse en el registro mercantil y renovar dicha matricula o
cuando se omita la inscripcin de un establecimiento de comercio.
Denuncia, registro en las cmaras de
Cmaras de Comercio, comerciantes,
comercio, pruebas, sistemas de informacin Investigacin contra personas que ejercen el comercio sin estar
comunidad
inscritos en el registro mercantil: admisin/ apertura investigacin/
pruebas/decisin/notificacin/ recursos
Atender una denuncia interpuesta por una persona natural o

jurdica o iniciadas de oficio respecto al incumplimiento, por parte
Denuncia, pruebas, sistemas de informacin
de las Cmaras de Comercio de las normas o instrucciones que
las regulan. admisin/ apertura investigacin/
Atender las solicitudes de revocatorias y recursos interpuestos

contra actos expedidos por las Cmaras de Comercio. Admisin/
Denunciante
Denunciante, comerciantes
Solicitud, actos expedidos por las cmaras

de comercio, sistemas de informacin y
Comerciantes
Cmaras de Comercio, comerciantes
Cmara de comercio, comerciante
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)
Salidas



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento


por la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Recursos
Riesgos
Evacuar los casos en el menor tiempo y con la mayor calidad posible.

Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Vigilancia Cmaras de Comercio
MACROPROCESO
Avaluadores
PROCESO
AV01 Avaluadores
TIPO DE PROCESO
Misional
RESPONSABLE
OBJETIVO
Llevar el registro de avaluadores y atender la solicitudes de designacin.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas
Planificar las actividades para llevar el registro de avaluadores y

atender la solicitudes de designacin.

proceso
AV01 Avaluadores
Atender las solicitudes de designacin de avaluadores de bienes

inmuebles, en los procesos de reestructuracin empresarial.
Admisin/ evaluacin propuestas/ decisin/ notificacin/ recursos
Comunicacin acto administrativo
Empresario en acuerdos de
reestructuracin, avaluadores
Efectuar la inscripcin y actualizacin de informacin en el registro

nacional de avaluadores. Admisin/ registro
Registro avaluadores
Avaluadores
HACER
AV01 Avaluadores
Empresa solicitante, Oficina de

Tecnologa e Informtica
Solicitud, registro avaluadores, propuesta

avaluadores, sistemas de informacin,
Solicitante
Solicitud inscripcin, sistemas de

informacin, normatividad vigente
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)
Salidas



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento


por la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Recursos
Riesgos
Mantener la informacin actualizada para prestar un mejor servicio.

Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Avaluadores
MACROPROCESO
Vigilancia administrativa disposiciones de proteccin al consumidor
PROCESO
PA01 Trmites administrativos Proteccin del Consumidor
TIPO DE PROCESO
Misional
RESPONSABLE
Delegado de Proteccin al Consumidor - Director de Investigaciones Proteccin al Consumidor - Director de Investigaciones Proteccion Usuarios de Servicios de Comunicaciones
OBJETIVO
Identificar, investigar y sancionar las posibles violaciones a las normas de proteccin al consumidor y servicios de comunicaciones en desarrollo de facultades administrativas.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Planificar las actividades para identificar, investigar y sancionar

las posibles violaciones a las normas de proteccin al consumidor
y servicios de comunicaciones en desarrollo de facultades
administrativas.
Salidas

proceso
PA01 Trmites administrativos

Proteccin del Consumidor
HACER
PA01 Trmites administrativos
Proteccin del Consumidor
Denunciante, denunciado, otra

Entidad o SIC
Denunciante , sistemas de
informacin

Atender las denuncias de oficio o a peticin de parte por presunta
violacin a las normas legales vigentes en materia de proteccin al
consumidor. Admisin/ averiguacin preliminar/ apertura
Denuncia, pruebas, sistemas de informacin
investigacin/ pruebas/ decisin/ notificacin/ recursos/
acreditacin cumplimiento/ solicitud modificacin
Atender los recursos de apelacin interpuestos por usuarios de los

Apelacin, actos expedidos por operadores prestadores de servicios de comunicaciones y servicios postales
ante los operadores por respuestas que no satisfacen las
servicios de comunicaciones y servicios
peticiones realizadas. Admisin/ pruebas/ decisin/ notificacin/
postales, sistemas de informacin y
recursos/ acreditacin cumplimiento/ revocatoria directa/ solicitud
aclaracin o modificacin
Consumidores
Usuarios servicios de comunicaciones y

servicios postales
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)
Salidas



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento


por la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Recursos
Riesgos
Todos los asuntos de competencia de la Delegatura de Proteccin al Consumidor se tramitaran de acuerdo a la normatividad vigente.
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Vigilancia administrativa disposiciones de proteccin al consumidor
MACROPROCESO
Vigilancia administrativa disposiciones de proteccin al consumidor
PROCESO
PA02 - Vigilancia y control proteccin del consumidor
TIPO DE PROCESO
Misional
RESPONSABLE
Delegado de Proteccin al Consumidor - Director de Investigaciones Proteccin al Consumidor - Director de Investigaciones Proteccion Usuarios de Servicios de Comunicaciones
OBJETIVO
Realizar actividades de control y vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas de proteccin al consumidor y servicios de comunicaciones.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas de
proteccin al consumidor y servicios de comunicaciones.
Salidas
PA02 - Vigilancia y control proteccin del

consumidor
HACER
PA02 - Vigilancia y control proteccin
del consumidor
Ejercer funciones de control y vigilancia en relacin con la

proteccin del consumidor a travs de visitas de verificacin o
Informes campaas de Inspeccin inspeccin, requerimientos de informacin, y formulacin de
visitas, informes requerimiento de
Prestadores de servicios de
Datos mercado, Informes, pruebas, estudios, mecanismos de control. Regulacin: Identificacin temas prioritarios/ informacin, resoluciones o circulares
comunicaciones y servicios postales;
desarrollo plan de investigacin/ anlisis de la informacin/
sistemas de informacin y normatividad
instructivas.
fabricantes, importadores y
presentacin propuesta/ vigilancia cumplimiento mecanismos de
vigente
proveedores de bienes y servicios.
control.
Consumidores
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental


Ocupacional (SySO)


Salidas

partes interesadas.

salud ocupacional
Representante de la Direccin para SySO,
partes interesadas.
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

la Direccin
ACTUAR
preventivas
y preventivas
Seguimiento


interesadas.

interesadas.
REQUISITOS
Recursos
Riesgos
Todos los asuntos de competencia de la Delegatura de Proteccin al Consumidor se tramitaran de acuerdo a la normatividad vigente.
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Vigilancia administrativa disposiciones de proteccin al consumidor
MACROPROCESO
Vigilancia Administrativa proteccin de datos personales
PROCESO
PD01 Trmites Administrativos Proteccin de Datos Personales
TIPO DE PROCESO
Misional
RESPONSABLE
Delegado para la Proteccin de Datos personales - Director de Investigacin de Proteccin de Datos Personales
OBJETIVO
Identificar, investigar y sancionar las posibles violaciones a las normas de proteccin de datos personales en desarrollo de facultades administrativas.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas
Planificar las actividades para identificar, investigar y sancionar las

posibles violaciones a las normas de proteccin de datos
personales en desarrollo de facultades administrativas.
PD01 Trmites Administrativos

Proteccin de Datos Personales
HACER
PD01 Trmites Administrativos
Proteccin de Datos Personales
Atender las denuncias por presunta violacin de la proteccin de

datos personales con respecto a la informacin crediticia, comercial
y la proveniente de terceros pases y adelantar los procesos
Denuncia, pruebas, sistemas de informacin,
respectivos
de acuerdo con el procedimiento legalmente aplicable.
Titular de la informacin, Fuente de la respuestas a solicitudes de informacin y
Admisin/ averiguacin preliminar/ apertura investigacin/ pruebas/
informacin, operador de la
solicitud de explicaciones, recursos de
informacin, legislador
reposicin, revocatoria directa y normatividad decisin/ notificacin/ recursos/ acreditacin cumplimiento/ solicitud
modificacin /revocatoria directa
vigente.
Titular de la informacin, Fuente de la

Apelacin, pruebas, sistemas de informacin
informacin, operador de la
informacin
Atender los recursos de apelacin interpuestos contra las

decisiones adoptadas por la Direccin, relacionadas con el uso y
manejo de las bases de datos. Recursos / pruebas/ decisin/
notificacin/ acreditacin cumplimiento/ solicitud aclaracin o
modificacin
Acto administrativo
Oficio de traslado por competencia
Oficio de traslado de la queja
(Operadores y fuentes)
Oficio de archivo por no mrito
Acto administrativo
Operadores, fuentes y usuarios de

informacin financiera, crediticia,
comercial, de servicios y proveniente de
terceros pases.

terceros pases.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades
Salidas


ambiental



salud ocupacional

Ocupacional (SySO)
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

Seguimiento


Asesora de Planeacin para que consolide informe de Revisin por Informe de Revisin por la Direccin
la Direccin
ACTUAR
preventivas
REQUISITOS
Recursos
Riesgos
Slo algunos funcionarios, a criterio del Director, tienen clave y usuario para acceder a las centrales de riesgo para consultar el historial crediticio de los titulares de informacin. El uso de la clave
y usuario se ajustan a unos requerimientos de seguridad.
Brindar atencin eficaz al cliente externo y partes interesadas en las denuncias presentadas, las cuales se atendern en un tiempo mximo de ocho (8) das hbiles para su admisin ante la
Direccin.
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Vigilancia Administrativa proteccin de datos personales
MACROPROCESO
Vigilancia Administrativa proteccin de datos personales
PROCESO
PD02 Vigilancia y control proteccin de datos personales
TIPO DE PROCESO
Misional
RESPONSABLE
Delegado para la Proteccin de Datos personales - Director de Investigacin de Proteccin de Datos Personales
OBJETIVO
Realizar actividades de control y vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas de proteccin de datos personales
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
vigilancia para verificar el cumplimiento de las normas de
proteccin de datos personales
Salidas

proceso
PD02 Vigilancia y control proteccin de

datos personales
Informes campaas de Inspeccin visitas, informes requerimiento de

informacin, resoluciones.

terceros pases.
HACER
PD02 Vigilancia y control proteccin
de datos personales
Ejercer funciones de control y vigilancia en relacin con la

proteccin de datos a travs de visitas de verificacin o
inspeccin, requerimientos de informacin, y formulacin de
Informes, pruebas, estudios, sistemas de
mecanismos de control. rdenes e instrucciones: Identificacin
informacin, respuestas a solicitudes de
temas prioritarios/ desarrollo plan de investigacin/ anlisis de la
informacin y solicitud de explicaciones,
comercial, de servicios y proveniente
informacin/ presentacin propuesta/ vigilancia cumplimiento
recursos de reposicin, revocatoria directa y
de terceros pases y legislador
mecanismos de control.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental


Ocupacional (SySO)

Salidas

partes interesadas.

salud ocupacional
partes interesadas.
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

por la Direccin
Seguimiento


interesadas.
ACTUAR


preventivas

interesadas.
REQUISITOS
Recursos
Riesgos
Las visitas de inspeccin deben contar con la presencia de una abogado y un ingeniero de sistemas, con el fin de verificar el cumplimiento de normas y de la seguridad de la informacin.
Se realizar la planeacin de la visita.
En cada inpeccin se revisar la informacn pertinente y en cumplimiento de las normas de proteccin de datos personales, se podrn realizar requerimientos legales y ordenar la prctica de
pruebas.
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Vigilancia Administrativa proteccin de datos personales
MACROPROCESO
Asuntos jurisdiccionales - proteccin del consumidor y competencia desleal
PROCESO
AJ01 Trmites Jurisdiccionales - Competencia Desleal
TIPO DE PROCESO
Misional
LIDER PROCESO Y REA
Delegatura Asuntos Jurisdiccionales- Grupo Competencia Desleal
OBJETIVO
Decidir sobre actos de competencia desleal descritos en la ley 256 de 1996, con el fin de decretar la deslealtad del acto de competencia y que el demandado realice una indemnizacin por los
perjuicios causados.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Planificar las actividades para decidir sobre actos de competencia
desleal descritos en la ley 256 de 1996, con el fin de decretar la
deslealtad del acto de competencia y que el demandado realice
una indemnizacin por los perjuicios causados.
Salidas

proceso
AJ01 Trmites Jurisdiccionales Competencia Desleal
Sentencias, autos
Demandante, demandado, empresarios
HACER
AJ01 Trmites Jurisdiccionales Competencia Desleal
Demandante y demandado

Atender las acciones interpuestas por las personas naturales o
jurdicas que participen o demuestren su intencin de participar en
el mercado, cuando sus intereses econmicos resulten afectados
Demanda, pruebas, sistemas de informacin por actos de competencia desleal. Diligencias preliminares de
comprobacin/ medidas cautelares/ demandas/ incidente
liquidacin de perjuicios/
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)
Salidas



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento


por la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Recursos
Riesgos
Toda la documentacin allegada por el solicitante debe cumplir con los requisitos del articulo 26 de la Ley 256 de 1996 para iniciar el trmite.
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Asuntos jurisdiccionales - proteccin del consumidor y competencia desleal
MACROPROCESO
Asuntos jurisdiccionales - proteccin del consumidor y competencia desleal
PROCESO
AJ02 Trmites Jurisdiccionales - Proteccin Del Consumidor
TIPO DE PROCESO
Misional
LIDER PROCESO Y REA
Delegatura Asuntos Jurisdiccionales- Grupo Efectividad de la Garanta
OBJETIVO
Decidir sobre demandas interpuestas ante la Superintendencia de Industria y Comercio por posibles violaciones a las normas de proteccin del consumidor - facultades jurisdiccionales.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas
Planificar las actividades para decidir sobre demandas interpuestas

ante la Superintendencia de Industria y Comercio por posibles
violaciones a las normas de proteccin del consumidor - facultades
jurisdiccionales.
AJ02 Trmites Jurisdiccionales Proteccin Del Consumidor
HACER
AJ02 Trmites Jurisdiccionales Proteccin Del Consumidor
Demandante y demandado
Atender las demandas de personas naturales o jurdicas, contra el

productor y/o proveedor de los bienes o servicios adquiridos por la
presunta violacin de las normas de garanta o de proteccin al
consumidor - Facultades jurisdiccionales. Admisin/ apertura
Demanda, pruebas, sistemas de informacin
investigacin/ conciliacin/ pruebas/ decisin/
recurso/incumplimiento de orden/ terminacin anormal del proceso/
seguimiento
Sentencias, autos
Consumidores
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)
Salidas



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

Seguimiento


la Direccin
ACTUAR
preventivas
REQUISITOS
Cumplir con lo establecido en el artculo 148 de la ley 446 de 1998, aplicando el procedimiento previsto en la Parte Primera, Libro I, Ttulo I del Cdigo Contencioso Administrativo, y para lo no
previsto en este procedimiento, se seguir lo dispuesto en el Proceso Verbal Sumario consagrado en el Cdigo de Procedimiento Civil.
Recursos
Riesgos

Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Asuntos jurisdiccionales - proteccin del consumidor y competencia desleal
MACROPROCESO
Administracin Sistema de Propiedad Industrial
PROCESO
PI01 Registro y Depsito de Signos Distintivos
TIPO DE PROCESO
Misional
RESPONSABLES
Delegado para la Propiedad Industrial - Director de Signos Distintivos
OBJETIVO
Decidir sobre las solicitudes de registro o depsito de un signo distintivo.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas
PI01 Registro y Depsito de Signos

Distintivos
Atender las solicitudes de registro de marcas de productos y

servicios y lemas comerciales con o sin oposiciones y decidir
respecto a la registrabilidad bajo los parmetros sealados por la
norma comunitaria. Admisin/ examen de forma/ publicacin/
examen de fondo/ notificacin /recurso/ certificado de registro.
Empresarios
Planificar las actividades para decidir sobre las solicitudes de

registro o depsito de un signo distintivo.
HACER
PI01 Registro y Depsito de Signos

Distintivos
Solicitante, opositores
Solicitud, sistemas de informacin y

Solicitante

Atender las solicitudes de registro de depsito de nombre o ensea

comercial y decidir respecto a su concesin, bajo los parmetros
sealados por la norma comunitaria. Admisin/ examen de forma/
examen de fondo/ notificacin /recurso
Empresarios
Solicitante

Expedir un acto administrativo que decide si se cancela o no, un

registro de signo distintivo. Admisin/ examen de forma/ examen de
fondo/ notificacin /recurso
Empresarios
Solicitante

Realizar la inscripcin de afectaciones en el registro de propiedad

industrial. Admisin/ examen de forma/ examen de fondo/
notificacin /recurso
Empresarios

Atender las solicitudes de declaracin de proteccin de una

denominacin de origen y decidir respecto a la registrabilidad bajo
los parmetros sealados por la norma comunitaria. Admisin/
examen de forma/ publicacin/ examen de fondo/ notificacin
/recurso
Empresarios
Solicitante
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)
Salidas




salud ocupacional


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento
VERIFICAR

la Direccin
ACTUAR
preventivas
y preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Los estudios de forma de las solicitudes de registro de marcas y lemas comerciales no podrn sobrepasar el trmino de tres (3) meses desde su radicacin. Los trmites asociados al estudio de
registrabilidad de marcas y lemas comerciales no deben sobrepasar los siete (7) meses contados a partir de la fecha de su radicacin cuando no se han presentado oposiciones u ocho (8) meses si
se han presentado oposiciones. Los trmites asociados a cancelaciones de registros de marcas y lemas debern resolverse en un plazo maximo de cuatro (4) meses contados a partir la fecha de
su radicacin. Los trmites asociados al depsito de nombres y enseas comerciales sin requerimiento no podrn exceder el trmino de dos (2) das contados a partir de la fecha de su
presentacin y con requerimiento no podrn sobrepasar el trmino de dos meses y medio (2,5). Los trmites asociados a la inscripcin de afectaciones en el registro de la propiedad industrial no
podrn superar los dos (2) das contados a partir de la fecha de su radicacin.
Recursos
Riesgos

Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Administracin Sistema de Propiedad Industrial
MACROPROCESO
PROCESO
PI02 Concesin de Nuevas Creaciones
TIPO DE PROCESO
Misional
RESPONSABLE
Delegado para la Propiedad Industrial - Director de Nuevas Creaciones
OBJETIVO
Decidir sobre las solicitudes de proteccin de nuevas creaciones para que obtener la patente o registro correspondiente.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas

proceso
PI02 Concesin de Nuevas Creaciones
Atender las solicitudes de concesin de ttulo de patente de

invencin y decidir respecto a su patentabilidad bajo los
parmetros sealados por la norma comunitaria. Admisin/
examen de forma/ publicacin/ oposicin/ solicitud examen de
patentabilidad/ examen de patentabilidad/ notificacin /recurso/
diploma
Diploma y Actos administrativos
Empresarios, inventores, academia,

centros de investigacin y desarrollo
Solicitante
Solicitud, bases de datos nacionales e

internacionales y compilacin de normas.
Atender las solicitudes de concesin de ttulo de patente de

modelo de utilidad y decidir respecto a su patentabilidad bajo los
parmetros sealados por la norma comunitaria. Admisin/
examen de forma/ publicacin/ oposicin/ solicitud examen de
patentabilidad/ examen de patentabilidad/ notificacin /recurso/
diploma

Solicitante
Atender las solicitudes de registro de diseo industrial y decidir

Solicitud, bases de datos nacionales e respecto a su registro bajo los parmetros sealados por la norma
internacionales y compilacin de normas. comunitaria. Admisin/examen de forma/ publicacin/ examen de
fondo/ notificacin/ recurso/ diploma

Solicitante

Atender las solicitudes de registro de esquema de trazado de

circuitos integrados. Admisin/ examen de forma/ publicacin/
oposicin/examen de registrabilidad/ notificacin y/o
comunicacin/ recurso/ diploma

Solicitante

Atender las solicitudes de inscripcin, el cambio de domicilio, o de

nombre, traspaso y licencia de uso de una patente, o de un
registro de diseo o de un esquema de trazado y modificacin de
reivindicaciones de las patentes

Solicitante

Inscripciones en el registro de una nueva creacin: admisin/

examen de forma/ examen de fondo/ notificacin / recursos

Planificar las actividades para decidir sobre las solicitudes de

proteccin de nuevas creaciones para que obtener la patente o
registro correspondiente.
HACER
PI02 Concesin de Nuevas

Creaciones
Solicitante

Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades

(SGA)

ambiental

Ocupacional (SySO)
Salidas



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento


por la Direccin
ACTUAR
Seguimiento

preventivas
REQUISITOS
Recursos
Riesgos
La poltica de Operacin de la Direcccin de Nuevas Creaciones establece que para la produccin de los oficios, requerimientos y actos administrativos, se debe realizar una revisin, control
y aprobacin de los documentos tanto jurdicos como tcnicos con el objeto de mejorar la eficiencia del proceso de Nuevas Creaciones. Las anteriores funciones estn a cargo de las
coordinaciones de los grupos de trabajo adscritos a la direccin; adems de funcionarios que tiene formacin en derecho y por el Director de la dependencia.
MACROPROCESO
PROCESO
PI03 Transferencia de Informacin Tecnolgica Basada en Patentes
TIPO DE PROCESO
Misional
RESPONSABLE
Delegado para la Propiedad Industrial - Coordinador Grupo Banco de Patentes
OBJETIVO
Adelantar actividades de suministro de informacin que permitan el estudio de la actividad innovadora en un sector especfico, tomando como base la informacin tcnica contenida en los
documentos de patentes.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Planificar las actividades para adelantar actividades de suministro

de informacin que permitan el estudio de la actividad innovadora
en un sector especfico, tomando como base la informacin
tcnica contenida en los documentos de patentes.
Salidas

proceso
PI03 Transferencia de Informacin

Tecnolgica Basada en Patentes
Informe

Centros de investigacin y desarrollo
HACER
PI03 Transferencia de Informacin
Tecnolgica Basada en Patentes
Solicitante
Solicitud, Base de datos nacionales e

Internacionales, sistemas de informacin.
Prestar el servicio de informacin que permita el estudio de la

actividad innovadora en un sector especfico, tomando como base
la informacin tcnica contenida en los documentos de patentes.
Admisin/ bsqueda / documento final
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades
Salidas


ambiental



salud ocupacional

Ocupacional (SySO)
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

por la Direccin
Seguimiento

ACTUAR


preventivas
REQUISITOS
Cada funcionario debe contar con un usuario y una contrasea para ingresar a las bases de datos de propiedad industrial y a la base de datos comercial adquirida por la SIC. Esta contrasea
es personal e intransferible y es reponsabilidad de cada funcionario el buen uso de las mismas.
Recursos
Riesgos

MACROPROCESO
Vigilancia de Reglamentos Tcnicos y Metrologa Legal
PROCESO
RT01 Trmites Administrativos Reglamentos Tcnicos y Metrologa Legal
TIPO DE PROCESO
Misional
RESPONSABLE
Delegado para el Control y Verificacin de Reglamentos Tcnicos y Metrologa Legal - Directora de Investigaciones para la Verificacin de Reglamentos Tcnicos y Metrologa Legal
OBJETIVO
Identificar, investigar y sancionar las posibles violaciones a los reglamentos tcnicos y la metrologa legal.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas
Planificar las actividades para identificar, investigar y sancionar las

RT01 Trmites Administrativos
posibles violaciones a los reglamentos tcnicos y la metrologa Fichas de Plan de Accin por proceso
Reglamentos Tcnicos y Metrologa Legal
legal.
HACER
RT01 Trmites Administrativos

Reglamentos Tcnicos y Metrologa
Legal
Investigaciones sobre posibles violaciones a las disposiciones

sobre temas relacionados con Reglamentos Tcnicos, Metrologa
Legal, Precios e hidrocarburos.- Facultades administrativas:
admisin/ averiguacin preliminar/ prohibicin preventiva/ apertura
Ministerios generadores de
Denuncia, pruebas, sistemas de informacin investigacin/ pruebas/ decisin/ notificacin/ recursos/ acreditacin
reglamentacin tcnica, Denunciado,
cumplimiento/ solicitud modificacin.
Denunciante, Comerciante
Acto administrativo
Establecimientos de comercio o titulares

de instrumentos de medicin sujetos a
control y vigilancia de reglamentos
tcnicos, hidrocarburos, metrologa legal y
precios; Cliente interno.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades
Salidas


ambiental


partes interesadas.

Ocupacional (SySO)


salud ocupacional
partes interesadas.
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

Seguimiento


interesadas.

la Direccin
ACTUAR
preventivas

interesadas.
REQUISITOS
Las investigaciones pueden comprender a todos los actores o agentes del Subsistema Nacional de Calidad o contra aquellos que esten directamente o indirectamente implicados en el
cumplimiento de Reglamentos Tcnicos o disposiciones de Metrologa Legal. En el caso de Hidrocarburos las investigaciones comprometen a las estaciones de servicio vehcular y fluvial, en
atencin a la cantidad y calidad de los combustibles liquidos derivados del petroleo que se distyribuyen o suministran a los consumidores.
Recursos
Riesgos

Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Vigilancia de Reglamentos Tcnicos y Metrologa Legal
MACROPROCESO
Vigilancia de Reglamentos Tcnicos y Metrologa Legal
PROCESO
RT02 Vigilancia y Control de Reglamentos Tcnicos, Metrologa Legal y Precios
TIPO DE PROCESO
Misional
RESPONSABLE
Delegado para el Control y Verificacin de Reglamentos Tcnicos y Metrologa Legal - Directora de Investigaciones para la Verificacin de Reglamentos Tcnicos y Metrologa Legal
OBJETIVO
Recaudar informacin mediante verificacin directa, requerimientos, toma de muestras, reportes de ensayos, tendientes a establecer el cumplimiento de los requisitos previstos en la
reglamentacin tcnica colombiana, para contar con elementos probatorios y as adelantar las actuaciones a que hubiere lugar. De igual manera, contar con herramientas metodolgicas y
tcnicas para el efectivo desarrollo de las funciones de control y vigilancia de Reglamentos Tcnicos, Metrologa Legal y Precios.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas
Planificar las actividades para Recaudar informacin mediante

verificacin directa, requerimientos, toma de muestras, reportes de
ensayos, tendientes a establecer el cumplimiento de los requisitos
previstos en la reglamentacin tcnica colombiana, para contar con
RT02 Vigilancia y Control de
elementos probatorios y as adelantar las actuaciones a que
Fichas de Plan de Accin por proceso Reglamentos Tcnicos, Metrologa Legal
hubiere lugar. De igual manera, contar con herramientas
y Precios
metodolgicas y tcnicas para el efectivo desarrollo de las
funciones de control y vigilancia de Reglamentos Tcnicos,
Metrologa Legal y Precios.
HACER
RT02 Vigilancia y Control de

Reglamentos Tcnicos, Metrologa
Legal y Precios
Visitas: Planeacin, programacin, logstica y ejecucin de las

Denunciante, Ministerios generadores
visitas de inspeccin, relacionadas con denuncias interpuestas
de reglamentacin tcnica, Oficina de Equipo y viaticos para la realizacin de la ante esta Superintendencia, o con el plan mensual de campaas
Tecnologa e Informtica, Direcciones visita, Instrumentos de verificacin, formatos de verificaciones.
Administrativa y Financiera, Grupo actas, sistemas de informacin, denuncias,
Talento Humano, Laboratorio de
reglamentacin vigente.
Instrumentos.
Requerimiento documental: Planeacin, programacin y realizacin
de requerimientos documentales bajo los parmetros establecidos
sobre la demostracin de la conformidad, control metrolgico
Denunciante, Ministerios generadores Sistemas de informacin, herramientas de
colombiano y precios, a establecimientos de comercio,
de reglamentacin tcnica, Oficina de
cmputo, denuncias, reglamentacin
relacionados con denuncias interpuestas ante esta
Tecnologia e Informtica.
vigente.
Superintendencia, o con el plan mensual de campaas de
verificaciones.
Informe de visita
Informe evaluacin informacin
Actas

Informe

precios; cliente interno.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades
Salidas
Ministerios recolectores de
informacin, Ministerios o entidades
estatales generadoras de la
reglamentacin sobre precios,
denuncias.
Medios digitales contenedores de la

informacin suministrada por Ministerio,
sistemas de informacin, herramientas de
cmputo, reglamentacin vigente.
Recepcin de informacin proveniente de los Ministerios, para

alimentar las investigaciones sobre el posible incumplimiento a las
normas de precios en Colombia. Anlisis y alistamiento de la
informacin recepcionada.
Informe
Ministerio; Cliente interno,

establecimientos de comercio sujetos a
control de precios.
reglamentacin tcnica, Oficina de
Tecnologa e Informtica.
Sistemas de informacin, herramientas de

cmputo, reglamentacin vigente.
Recoleccin de la informacin suministrada por las visitas de

inspeccin y/o los requerimientos documentales. Anlisis,
documentacin y sistematizacin del mismo para su entrega.
Informe

Ministerios o entidades estatales

generadoras de normatividad
metrolgica, Fabricantes,
Sistema de informacin, herramientas de
importadores, titulares de los
computo, reglamentacin vigente, solicitud e
instrumentos de medicin sometidos
informacin aportada por el interesado.
a control metrolgico, Oficina de
Tecnologia e Informtica, Direcciones
Administrativa y Financiera.
Aprobacin del modelo, diseo o prototipo del instrumento de

medicin sometido a control metrolgico, prximo a ser
comercializado en el territorio Colombiano.
Acto Administrativo
Fabricantes, importadores y titulares de

los instrumentos de medicin sometidos a
control metrolgico; Cliente interno.
reglamentacin tcnica, oficina de
Sistemas de informacin, plataforma web,
tecnologia, fabricantes e
herramientas de computo, reglamentacin
importadores de productos y/o
vigente, informacin aportada por el
servicios sujetos a control y vigilancia
interesado.
de reglamentos tcnicos.
Registro de los fabricantes e importadores de productos y/o

servicios sometidos a control y vigilancia de reglamentos tcnicos,
en la base de datos de la Superintendencia de Industria y
Comercio.
Registro
Fabricantes e importadores de productos

y/o servicios sujetos a control y vigilancia
de reglamentos tcnicos ; Cliente interno.



partes interesadas.


salud ocupacional


ambiental

Ocupacional (SySO)
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

Salidas
Seguimiento


interesadas.

la Direccin
ACTUAR
preventivas

interesadas.
REQUISITOS
Recursos
Riesgos
Realizar visitas de verificacin en cualquier momento sin necesidad de previo aviso y/o solicitar la realizacin de pruebas para determinar el cumplimiento de un Reglamento Tcnico y/o
disposiciones de Metrologa Legal ante laboratorios acreditados . En el caso de Control de Precios adelantar las investigaciones segn reportes depuerados de informacin provenientes de los
diferentes Ministerios.
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Vigilancia de Reglamentos Tcnicos y Metrologa Legal
MACROPROCESO
Gestin del Talento Humano
PROCESO
GT01 - Seleccin de Talento Humano
TIPO DE PROCESO
Apoyo
RESPONSABLE
Secretara General - Coordinador Grupo Talento Humano
OBJETIVO
Garantizar la vinculacin de recurso humano idneo que se ajuste a los perfiles definidos en el manual de funciones y competencias laborales, de acuerdo con los requerimientos institucionales.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas
Planificar las actividades para garantizar la vinculacin de recurso

humano idneo que se ajuste a los perfiles definidos en el manual de
funciones y competencias laborales, de acuerdo con los
requerimientos institucionales.
HACER
Solicitante, Secretara General,

candidatos al cargo.
Solicitud proceso, manual de funciones y

competencias laborales, hojas de vida,
entrevista.
Seleccionar y vincular a la planta de personal de la SIC.
Resolucin de nombramiento,
comunicacin de nombramiento y acta
de posesin, registro en sistemas de
informacin, afiliaciones, comunicacin
de funciones e induccin.
Nuevo funcionario, Dependencia a la que

ingresa el funcionario, Grupo de Talento
Humano, Grupo Administrativo, Oficina
de Tecnologa e Informtica y Entidades
del Sistema de Seguridad Social.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)

Salidas

partes interesadas.


salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento
Necesidad de establecer acciones correctivas

y preventivas

la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
- Slo se proyectan resoluciones de nombramientos, previa realizacin del proceso de preseleccin.

- Slo se proyectan resoluciones de nombramientos provisionales y encargo, previa autorizacin de la Comisin Nacional del Servicio Civil.
- Slo se proyectan resoluciones de nombramientos ordinarios, previa trmite de meritocracia.
- Slo se posesionan en un cargo candidatos que cumplan los requisitos establecidos en el Manual Especfico de Funciones y Competencias Laborales.
Recursos
Riesgos

Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Gestin del Talento Humano
MACROPROCESO
PROCESO
GT02-Permanencia y Desarrollo del Talento Humano
TIPO DE PROCESO
Apoyo
RESPONSABLE
OBJETIVO
Garantizar el desarrollo integral del talento humano.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas
Planificar las actividades para garantizar el desarrollo integral del

talento humano.
GT02-Permanencia y Desarrollo del

Talento Humano
HACER
GT02-Permanencia y Desarrollo del
Talento Humano
Jefes/coordinadores de dependencia
Normatividad vigente, procedimientos,

informacin suministrada por los
jefes/coordinadores
Talento Humano, Entidades

Promotoras de Salud y Bienestar
Establecer las funciones especficas de los empleados que

conforman la planta de personal de la Superintendencia de
Industria y Comercio.
Realizar actividades de bienestar y capacitacin, con el fin de

promover la mejora en el clima organizacional, mejorar la calidad
de vida de los funcionarios y su grupo familiar., as como
Necesidades de capacitacin, plan de
desarrollar sus capacidades, destrezas, habilidades, valores y
mejoramiento individual, expectativas de
bienestar, encuesta de clima organizacional. competencias fundamentales, con miras a propiciar su eficiencia
personal, grupal, organizacional y el mejoramiento en la
prestacin de los servicios.
Funcionarios, FESINCO
Solicitud dependencia y/o Funcionario,

solicitud autoridades judiciales, hoja de vida,
situaciones administrativas, normatividad
vigente.
Registrar en el aplicativo de nmina de manera oportuna y segura

todas aquellas situaciones de tipo administrativo y proceder con la
liquidacin de la nmina de los funcionarios de la Superintendencia
de Industria y Comercio, para garantizar la realizacin del trmite
en tiempo y forma que aseguren su pago, previa autorizacin de
las instancias correspondientes.
Jefe dependencia/ lider de proceso,

Secretara General
Formatos de calificacin, normatividad

vigente, evidencias.
Evaluar el desempeo de los funcionarios de la Superintendencia

de Industria y Comercio de carrera administrativa, en perodo de
prueba, y los dems que las disposiciones legales sealen
Manual Especfico de Funciones y

Competencias Laborales
Funcionarios, Grupo de Talento

Humano, entes de control
Plan de bienestar y Plan de

capacitacin
Funcionarios SIC.
Nomina
Grupo Talento Humano

Funcionario SIC, Direccin Financiera,
Oficina de Tecnologa e Informtica.
Informe evaluacin del desempeo
Comercio.
Funcionario SIC
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades
Salidas
Decreto o resolucin de comisiones

internacionales o nacionales
Superintendente
Presidencia, Ministerio de Comercio,
Industria y Turismo
Talento Humano Funcionario SIC,
Direccin Financiera
Jefe dependencia/ lider de proceso,

Secretara General

Dar trmite a las solicitudes internas de comisiones de servicios

y/o estudios, nacionales o internacionales.


ambiental



salud ocupacional

Ocupacional (SySO)
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

Seguimiento


la Direccin
ACTUAR
preventivas
REQUISITOS
- Slo se tramitan novedades de personal, previo cumplimiento de requisitos establecidos en el Manual Especfico de Funciones y Competencias Laborales.
- Slo se liquidan y registran novedades de personal precedidas de un acto administrativo expedido por la autoridad que corresponda o autorizacin del funcionario.
- Slo se dan incentivos a los funcionarios que se encuentren en el nivel sobresaliente.
- Slo se tramitan comisiones, previa solicitud y justificacin por parte de la Dependencia solicitante.
- Slo se llevan a cabo actividades de bienestar y capacitacin previa asignacin de recursos.
Recursos
Riesgos

MACROPROCESO
PROCESO
GT03-Control Disciplinario Interno
TIPO DE PROCESO
Apoyo
RESPONSABLE
Secretara General - Grupo Control Disciplinario Interno
OBJETIVO
Interpretar y aplicar la Ley Disciplinaria que rige a los servidores y ex servidores pblicos de la SIC, adoptando las medidas necesarias para el buen funcionamiento de la administracin
pblica.
Conocer y fallar en primera instancia los procesos disciplinarios que se adelanten contra sus servidores.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Planificar las actividades para interpretar y aplicar la Ley
Disciplinaria que rige a los servidores y ex servidores pblicos de
la SIC, adoptando las medidas necesarias para el buen
funcionamiento de la administracin pblica; as como conocer y
fallar en primera instancia los procesos disciplinarios que se
adelanten contra sus servidores.
Salidas

proceso
Funcionario SIC, Grupo Talento

Humano, Procurardura, Contralora,
Fiscala y los sujetos procesales
HACER
De oficio, quejoso, funcionarios de la
entidad, Procuradura General de la
Nacin , Contraloria General de la
Repblica y dems organismos de
control
Quejas, pruebas, normatividad vigente,

informes
Llevar a cabo los procesos disciplinarios de competencia del

Grupo de Control Disciplinario Interno de la SIC. Evaluacin queja/
procedimiento ordinario/ ejecucin de la sancin/ procedimiento
verbal/ impedimentos y recusaciones/ notificaciones/
comunicaciones/ recursos
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)
Salidas



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

Recursos
Riesgos

por la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
El Grupo de Control Disciplinario Interno de la entidad tiene competencia para investiga a todos los funcionarios de la Superintendencia de Industria y Comercio con excepcin del
Superintendente y la Secretaria General los cuales son investigados por la Procuradura General de la Nacin, conforme la Ley 734 de 2002.
MACROPROCESO
PROCESO
GT04 - Seguridad y Salud Ocupacional
TIPO DE PROCESO
Apoyo
RESPONSABLE
OBJETIVO
Establecer y ejecutar actividades tendientes a promover buenas prcticas de seguridad y salud ocupacional en la Entidad.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Planificar las actividades para establecer y ejecutar actividades
tendientes a promover buenas prcticas de seguridad y salud
ocupacional en la Entidad.
Salidas

proceso
GT04 - Seguridad y Salud Ocupacional
Sistema de Gestin de la seguridad y

salud en el trabajo, matriz de S&SO
Cliente interno/ cliente externo

(proveedores y vistantes)
HACER
GT04 - Seguridad y Salud
Ocupacional
Funcionarios, contratistas, entidades

de manejo de riesgos y emergencias,
EPS, ARP, Fondo de Pensiones

Identificacin y valoracin de riesgos, Ejecucin de actividades de
Medicina Preventiva y del Trabajo, Seguridad Industrial e Higiene
Industrial.
Normas internacionales y nacionales
Orientaciones y metodologa de
gestin en seguridad y salud
ocupacional
Todos los procesos del SIGI
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)
Salidas



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

Recursos
Riesgos

por la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Slo se realizan actividades y/o jornadas, previa identificacin de necesidades, riesgos e impacto.
MACROPROCESO
Gestin Documental
PROCESO
GD01-Gestin Documental
TIPO DE PROCESO
Apoyo
RESPONSABLE
Secretaria General - Coordinador Grupo Centro de Documentacin e Informacin
OBJETIVO
Establecer los lineamientos para la Gestin del manejo documental que involucre la administracin de archivos, retencin y conservacin de documentos, recepcin y distribucin de
correspondencia.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Planificar las actividades para la Gestin del manejo documental
que involucre la administracin de archivos, retencin y
conservacin de documentos, recepcin y distribucin de
correspondencia.
Salidas

proceso
Inventarios documentales, actas

cmite de archivo, informes de
archivo, tablas de retencin
documental
Funcionarios SIC, dependencias,

Archivo General de la Nacin
Correspondencia
Dependencias SIC
Entidades de vigilancia y control,
general.
HACER
Dependencia, Secretara General,

Direccin Administrativa, Centro de
Documentacin e Informacin
Solicitantes de trmites y servicios,

Oficina de Tecnologa e Informtica,
Secretara General

Establecer los controles necesarios para el adecuado
almacenamiento, identificacin, proteccin, recuperacin, tiempo
Archivos de las dependencias, manual de de retencin y disposicin de los registros de las actividades de la
SIC. Archivo institucional/ organizacin de archivos/ prstamo
archivo y retencin documental, Manual de
documentos/ reconstruccin de expedientes/ transferencia
Correspondencia y Sistema de Trmites,
documental/ eliminacin de documentos/ tabla de retencin
documental/ fondos documentales
vigente.
Solicitudes, correspondencia, sistema de

trmites, Manual de Correspondencia y
Sistema de Trmites y normatividad
vigente.
Recibir, radicar, distribuir y despachar correspondencia tanto

interna como externa. Sistema de trmites/ flujo documental/
firmas autorizadas/ correspondencia
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)
Salidas



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

Recursos
Riesgos

por la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Todos los usuarios internos que soliciten en prestamo expedientes deben confirmar el recibido el mismos da de la entrerega. Todas las solicitudes deben ser realizadas por el sistema de
trmites. Las dependencias deben devolver las planillas de radicacin diaria una vez sea verificada la documentacin, el mismo da.
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Gestin Documental
MACROPROCESO
Gestin Administrativa
PROCESO
GA01 - Contratacin
TIPO DE PROCESO
Apoyo
RESPONSABLE
Secretaria General - DirectorAdministrativo - Coordinador Grupo Contratos
OBJETIVO
Contratar los bienes y servicios que requiere la Superintendencia de Industria y Comercio, para su normal operacin, dando cumplimiento a las normas legales vigentes.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Planificar las actividades para contratar los bienes y servicios que
requiere la Superintendencia de Industria y Comercio, para su
normal operacin, dando cumplimiento a las normas legales
vigentes.
Salidas

proceso
GA01 - Contratacin
HACER
GA01 - Contratacin
Dependencias
Programacin prespuestal, Planes de

compras, solicitudes de cotizaciones,
estudios de mercado, estudios de
conveniencia, sistemas de informacin y
Paises interesados, Organismos

internacionales, Accin Social,
Cancillera Colombiana
Solicitudes, informacin, planes, programas,

proyectos, recursos, convenios.
Dar trmite a las solicitudes de adquisicin de bienes y servicios

relacionadas en los planes de compras a partir de una gestin
clara, gil y cimentada en los parmetros de transparencia,
economa, responsabilidad y eficiencia que a la vez facilite el
control de la contratacin. Etapa precontractual/Etapa
contractual/Etapa post contractual/modalidades de contratacin/
convenios
Dependencias, entidades de vigilancia

y control, contratistas, proveedores
Contrato, compra de bien o servicio
servicios y bienes, entidades pblicas y
la ciudadana en general.
Adelantar las actividades relacionadas con cooperacin

internacional. Proyectos de cooperacin, viablidad, demada de
cooperacin, oferta de cooperacin, fuentes de cooperacin
Paises interesados, Organismos

internacionales, Accin Social,
Informe del proyecto de cooperacin Cancillera Colombiana, Dependencias,
internacional
entidades de vigilancia y control,
general.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)
Salidas



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

Recursos
Riesgos

por la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Los estudios o documentos previos de la contratacin son el fundamento de los procesos de contratacin, ellos contienen el objeto, las condiciones tcnicas, de plazo y modo en las cuales se
debe cumplir con la prestacin por lo anterior, todo proceso de contratacin debe contar con los mismos.
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Gestin Administrativa
MACROPROCESO
PROCESO
GA02 - Inventarios
TIPO DE PROCESO
Apoyo
RESPONSABLE
Secretaria General - DirectorAdministrativo - Coordinador Grupo Administrativo
OBJETIVO
Llevar el registro de los bienes de propiedad de la Superintendencia de Industria y Comercio.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas
Planificar las actividades para llevar el registro de los bienes de

propiedad de la Superintendencia de Industria y Comercio.

proceso
GA02 - Inventarios
Inventario
Direccin Administrativa, Direccin

Financiera, Entes de control y vigilancia
HACER
GA02 - Inventarios
Funcionarios SIC, Grupo

Administrativo, Grupo Fianciero,
Oficina de Tecnologa e Informtica

Administracin del almacn/ control valuativo de los bienes/
control fsico de los bienes/ actualizacin de los bienes/
Registros de almacn, contratos, sistemas procedimientos administrativos/ baja de bienes muebles/ siniestros
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)
Salidas



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

Recursos
Riesgos

por la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Realizacin de inventarios a funcionarios de bienes devolutivos en servicio para cotejar contra saldos en el aplicativo y saldos contable
MACROPROCESO
PROCESO
GA03 - Servicios Administrativos
TIPO DE PROCESO
Apoyo
RESPONSABLE
Secretaria General - DirectorAdministrativo - Coordinador Grupo Administrativo
OBJETIVO
Proporcionar al interior de la Entidad los servicios administrativos necesarios y disminuir el impacto ambiental de la Entidad para el cabal cumplimiento de las funciones asignadas y el logro de los
objetivos trazados.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas
Planificar las actividades para proporcionar al interior de la Entidad

los servicios administrativos necesarios y disminuir el impacto
ambiental de la Entidad para el cabal cumplimiento de las funciones
asignadas y el logro de los objetivos trazados.
HACER
Funcionarios encargados de realizar

actividades de servicios generales,
Outsoursing
Solicitudes , contratos.
Mecanismos de accin y protocolos en caso

Funcionarios encargados de realizar
de contingencias, que permitan salvaguardar
actividades de servicios generales,
vidas humanas, los archivos de la entidad, y
Outsoursing
el restablecimiento del servicio
Solicitud servicios de mantenimiento, utilizacin instalaciones/

ingreso o retiro de bienes/ suministro de elementos de consumo/
administracin vehculos oficiales/ seguridad y vigilancia/ servicios
de aseo y cafetera/ plan ambiental
Garantizar la continuidad de la prestacin del servicio en caso de

una eventualidad generada por diferentes factores, y minimizar la
cantidad de tiempo requerido por la SIC para recuperarse de una
interrupcin y facilitar el proceso de recuperacin.
Aspectos relacionados con aseo,

Funcionarios SIC, entidades encargadas
cafetera, mantenimiento y logstica.
de temas ambientales
Plan ambiental
Acciones tcnicas, de seguridad y

organizacionales para atender
contingencias
Funcioanrios SIC, usuarios servicios y

trmites SIC
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)
Salidas




salud ocupacional


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento
VERIFICAR

la Direccin
ACTUAR
preventivas
y preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Recursos
Riesgos
Dar cumplimiento al cronograma establecido para la solicitud de pedidos de los elementos en el software del Outsourcing con el fin de garantizarv la continua prestacin de los servicios .
MACROPROCESO
Gestin Financiera
PROCESO
GF01 - Gestin Contable
TIPO DE PROCESO
Apoyo
RESPONSABLE
Secretaria General - Director Financiero
OBJETIVO
Dar cumplimiento a las polticas, principios, metodologas y procedimientos con los cuales la Superintendencia de Industria y Comercio, da registro a las operaciones y transacciones
econmicas que afectan su situacin patrimonial en sus resultados y en su composicin.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Planificar las actividades para dar cumplimiento a las polticas,
principios, metodologas y procedimientos con los cuales la
Superintendencia de Industria y Comercio, da registro a las
operaciones y transacciones econmicas que afectan su situacin
patrimonial en sus resultados y en su composicin.
Salidas

proceso
Estados financieros
Direccin Financiera, Entidades de

vigilancia y control de entidades
pblicas, presupuesto y tesorera
HACER
Contratistas, dependencias SIC

(SGA)

Registrar a las operaciones y transacciones econmicas que
afectan su situacin patrimonial en sus resultados y en su
composicin. Asociacin de registros por transaccin/compra de
bienes o servicios/ nmina/ aportes al sistema de seguridad social/
provisin para prestaciones sociales/mesadas pensionales/ clculo
Registros, facturas, sistemas de informacin actuarial/ ingresos por servicios prestados/ contingencias por
demandas y sentencias/movimiento activos fijos/ depreciacin y
amortizaciones/ conciliaciones/ Valoracin y desvalorizacin de
inmuebles/ recursos entregados en administracin/inversiones/
informes.

ambiental

Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades
Salidas

Ocupacional (SySO)



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento


por la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Recursos
Riesgos
Entrega de la informacin de almacn a contabilidad debe ser reportada los cinco (5) primeros das de cada mes.
Adicional de los Back up que realiza la Ofina de Sistemas, el Grupo de Contabilidad realiza copia de seguridad semanal de todo el aplicativo DOS y GW.
Validaciones en los perfiles contables y aprobador en el SIIF.
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Gestin Financiera
MACROPROCESO
Gestin Financiera
PROCESO
GF02 -Gestin Presupuestal
TIPO DE PROCESO
Apoyo
RESPONSABLE
Secretara General - Director Financiero
OBJETIVO
Dar cumplimiento a las polticas, principios, metodologas y procedimientos en cuanto hace a la gestin, registro y control de la ejecucin presupuestal.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
principios, metodologas y procedimientos en cuanto hace a la
gestin, registro y control de la ejecucin presupuestal.
Salidas

proceso
HACER
Ministerio de Hacienda y Crdito

Pblico (MHCP), DNP

(SGA)

Registrar y controlar la ejecucin presupuestal de gastos e
ingresos, aplicando las polticas, principios, metodologas y
procedimientos en el cumplimiento y desarrollo de las funciones de
la SIC. Tareas y perfiles SIIF/ Control ejecucin presupuestal/ Registros en el SIIF/ CDP/ Registros
rdenes de pago/ presupuesto/ desagregacin del presupuesto/
Presupuestales/ informes de
Decreto liquidacin del presupuesto,
expedicin
CDP/
registros
presupuestales
ejecucin
proyectos de inversin, pagos a realizar por
compromisos/modificaciones desagregacin presupuesto/
la SIC y normatividad vigente.
traslados presupuestales/adiciones presupuestales/ programacin
mensualizada PAC/modificaciones PAC/ pago de cuentas

ambiental

Comercio, Oficina Asesora de
Planeacin, Entidades de vigilancia y
control de entidades pblicas,
Secretaria General.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades
Salidas

Ocupacional (SySO)



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento


por la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Se efectuarn consultas peridicas del avance en la ejecucin del presupuesto, para garantizar la adecuada operacin institucional.
Por medio de la revisin de los documentos de ordenacin del gasto y el objeto a contratar se puede identificar claramente el tipo de contratacin.
Recursos
Riesgos

MACROPROCESO
Gestin Financiera
PROCESO
GF03-Gestin de Tesoreria
TIPO DE PROCESO
Apoyo
RESPONSABLE
Secretaria General - Director Financiero
OBJETIVO
Dar cumplimiento a las polticas, principios, metodologas y procedimientos en cuanto a la gestin de tesorera.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas

principios, metodologas y procedimientos en cuanto a la gestin de Fichas de Plan de Accin por proceso
tesorera.
HACER
Usuarios de trmites y servicios,

bancos o entidades financieras
Ingresos financieros, Movimientos

financieros


ambiental
Salvaguardar los recursos financieros de la entidad, promoviendo la

eficiencia y eficacia del control de gestin financiera institucional.
Ingresos/ recursos nacin/inversiones/ determinacin del saldo a
invertir/ constitucin de ttulos TES/ Rendicin de ttulos TES/
comit de inversin/programacin mensualizada
PAC/modificaciones PAC/ pago de cuentas.

Recibos de caja, registros de los

pagos, informes de tesorera e
inversiones.
Entidades de vigilancia y control de

entidades pblicas, Entidades
Financieras, Ministerio de Hacienda y
Crdito Pblico.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas

Ocupacional (SySO)
Actividades
Salidas


salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

Seguimiento


la Direccin
ACTUAR
preventivas
REQUISITOS
Programar con las reas los recursos que se requieren durante cada mes a fin de cumplir con el pago oportuno de las obligaciones de la Entidad y efectuar las correspondientes solicitudes de
modificacin del PAC dentro de las fechas establecidas por el MHCPTN
Presentar el informe de inversin al comit de inversiones con antelacin suficiente a los miembros del comite para el proceso de toma de decisiones.
Recursos
Riesgos
Ver normograma asociado a cada Manual o procedimiento del proceso

MACROPROCESO
Gestin tecnologas de la Informacin y la Comunicacin
PROCESO
GS01 Administracin Sistemas de Informacin
TIPO DE PROCESO
Apoyo
RESPONSABLE
Jefe Oficina de Tecnologa e Informtica
OBJETIVO
Operar el sistema integral de informacin automatizado optimizando los canales de comunicacin interna y externa de la entidad.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Planificar las actividades para operar el sistema integral de
informacin automatizado optimizando los canales de
comunicacin interna y externa de la entidad.
Salidas
GS01 Administracin Sistemas de

Informacin
HACER
GS01 Administracin Sistemas de
Informacin
Oficina de tecnologa e Informtica
Sistemas de informacin, software de

seguridad y normatividad vigente.
Oficina de tecnologa e Informtica
Funcionarios SIC
Entidades del estado
Establecer polticas y directrices relacionadas con la seguridad

Usuarios internos y externos de los
informtica y tecnolgica que posee la Superintendencia de
Sistemas e informacin segura y confiable servicios informticos que presta la
Industria y Comercio mediante la evaluacin de riesgos,
Entidad
amenazas y vulnerabilidades.
Optimizacin uso de: La pagina web,

sistema de actos administrativos y cobro
Establecer polticas generales para el manejo de recursos coactivo, consulta de actos administrativos,
informticos con el fin de minimizar los riesgos en la prdida
generacin de edictos, prestamo de
de informacin, aumentar los niveles de eficiencia y
Equipos informticos, software, hardware,
expedientes a usuarios internos,
productividad de los funcionarios de la Superintendencia de
Sistemas de informacin y normatividad
administracin de copias de seguridad, servicios informticos que presta la
Industria y Comercio, prolongar la vida til de los equipos de manejo de antivirus, notificacin de actos
vigente.
Entidad
cmputo y aprovechar al mximo los Sistemas de Informacin
administrativos via internet, manejo del
y las herramientas Institucionales
correo electrnico, manejo de internet e
intranet, sistema proceso contencioso
administrativo.
Requerimientos sistemas de informacin y

Atender las solicitudes relacionadas con los sistemas de

informacin de la Superintendencia de Industria y Comercio
Sistemas de informacin

servicios informticos que presta la
Entidad
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades
Salidas


ambiental
Participar en actividades definidas en el programa de

gestin ambiental, aplicar los programas de gestin y otros
controles aplicables al proceso

Ocupacional (SySO)

Prcticas y controles en seguridad y salud Comercio, Funcionarios de la SIC,
ocupacional
VERIFICAR

Reportar informacin de las actividades realizadas en el mes a

la Oficina Asesora de Planeacin
Seguimiento
Realizar Comit de Gestin y Comit de Coordinacin,

verificar cumplimiento y establecer acciones

gestin

Entes de Control
Entregar la informacin necesaria para que los entes de

control realicen las auditorias que corresponda
Seguimiento


Asesora de Planeacin para que consolide informe de
Revisin por la Direccin
ACTUAR
Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones
Seguimiento

Coordinadores de Grupo,
Funcionarios de la SIC, y partes
interesadas.
Coordinadores de Grupo,
Funcionarios de la SIC, y partes
interesadas.
REQUISITOS
Recursos
Riesgos
Las polticas relacionadas con infraestructura tecnolgica, uso de herramientas informticas, sistemas de informacin y servicios informticos estn consignados en los manuales de
Seguridad Informtica, Uso de Recursos informticos y Requerimientos de Sistemas de Informacin.
Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Gestin tecnologas de la Informacin y la Comunicacin
MACROPROCESO
Gestin Jurdica
PROCESO
GJ01 Cobro Coactivo
TIPO DE PROCESO
Apoyo
RESPONSABLE
Jefe Oficina Asesora Jurdica - Coordinador Grupo Cobro Coactivo
OBJETIVO
Adelantar la recuperacin de los crditos fiscales u obligaciones a favor de la Nacin, originados en actos administrativos que prestan mrito ejecutivo proferidos por la Superintendencia de
Industria y Comercio.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas
Planificar las actividades para adelantar la recuperacin de los

crditos fiscales u obligaciones a favor de la Nacin, originados en
actos administrativos que prestan mrito ejecutivo proferidos por la
Superintendencia de Industria y Comercio.
GJ01 Cobro Coactivo
HACER
GJ01 Cobro Coactivo
Hacer efectiva la recuperacin de los crditos fiscales originados en

actos proferidos por la Superintendencia de Industria y Comercio,
Dependencias, DIAN, CIFIN,
que presten mrito ejecutivo por jurisdiccin coactiva, siguiendo
Superintendencia Financiera,
para
tal fin el procedimiento establecido por la Ley. Preliminares
Cmaras de comercio, oficinas de
Actos administrativos expedidos por la SIC ,
ttulo ejecutivo/ cobro persuasivo/ cobro coactivo/ medidas
trnsito, oficinas de registro de
informacin entidades relacionadas, sistemas cautelares/ prctica diligencia de secuestro/ Acuerdo de pago y
Instrumentos Pblicos, otras
garantas/ terminacin del procesos coactivo/ terminacin anormal
entidades o instituciones que sean
del proceso coactivo
necesarias conforme a la naturaleza
del obligado
Mandamientos de pago, avisos de

cobro, acuerdos de pago, actos
administrativos
Morosos, Direccin Financiera,

entidades pblicas
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades


ambiental

Ocupacional (SySO)

Salidas



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

la Direccin
ACTUAR
preventivas
y preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
En cuanto a los Convenios con CIFIN y DATAREDITO, el Coordinador y la(s) persona(s) que designe para el manejo y uso de la respectivas bases de datos, teniendo en cuenta que su uso es de
carcter oficial - SIC, debindose utilizar con las medidas de seguridad que se requieren y establecidas para las funciones propias de cobro del GTCC.
Recursos
Riesgos

Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Macroproceso Gestin Jurdica
MACROPROCESO
Gestin Jurdica
PROCESO
GJ02 Gestin Judicial
TIPO DE PROCESO
Apoyo
RESPONSABLE
Jefe Oficina Asesora Jurdica - Coordinador Grupo Gestin Judicial
OBJETIVO
Proteger los intereses de la entidad adelantando las acciones de coordinacin, gestin y atencin de los diferentes asuntos y procesos que se tramitan ante las diferentes entidades de la rama
judicial.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Planificar las actividades para proteger los intereses de la entidad
adelantando las acciones de coordinacin, gestin y atencin de
los diferentes asuntos y procesos que se tramitan ante las
diferentes entidades de la rama judicial.
Salidas

proceso
Informes, Base de Datos e Indicador

de Prevencin dao antijurdico

entidades pblicas, Demandante,
Comit de Conciliacin SIC,
Proceso Gestin judicial, Proceso
Contable, Presupuestal y Tesorera
HACER
Juzgados, demandantes
Sentencias, conciliaciones y demandas

vigentes y requerimientos judiciales
Demandante
Demanda, necesidad de conciliacin,

vigente.
Aplicar los Mecanismos Alternativos de Solucin de Conflictos

(MASC), dentro del marco legal normativo para la solucin de
conflictos en los cuales sea parte o tenga inters la
Superintendencia de Industria y Comercio.
Conciliaciones

Proceso Gestin judicial
Demanda y su notificacin, sentencias,

vigente.
Proteger los intereses litigiosos de la Entidad, contestando la

demanda con los argumentos tcnicos y legales a que haya lugar
para la la adecuada defensa de la Entidad, aportando pruebas a
fin de desvirtuar las pretensiones del demandante, argumentando
alegatos de conclusin y cumpliendo la sentencia expedida por el
despacho judicial. Notificacin / contestacin demanda/ pruebas/
alegatos/ sentencia/ cumplimiento sentencia/apelacin/ alegatos
de segunda instancia
Procesos contenciosos, civiles y

penales

Rama judicial, Procuradura general

de la nacin, y Procesos SIGI
Facilitar a las diferentes dependencias de la Entidad y al Comit

de Conciliacin la debida evaluacin de las causas generadoras
de las demandas instauradas contra la misma, y sentencias en
contra, la unificacin de criterios de prevencin y la
implementacin de acciones preventivas.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades
Salidas
Rama judicial, Procuradura general

de la nacin, dependencias y
compilacin de normas.
Accin constitucional, sistemas de

informacin y normatividad vigente.
Dar respuesta a las acciones de tutela, acciones populares,

acciones de cumplimiento y acciones de grupo notificadas a la
entidad. Admisin/ preliminar/ decisin
Acciones constitucionales, accin de

tuttela, accin popular y accin de
cumplimiento

Comit de Conciliacin SIC


ambiental



salud ocupacional

Ocupacional (SySO)
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

por la Direccin
Seguimiento

ACTUAR


preventivas
REQUISITOS
i). El anlisis que realiza el abogado a los temas sometidos al Comit de Conciliacin de la Entidad son de carcter confidencial, ii). la Secretara del Grupo de Gestin Judicial, acompaada
de la coordinacin controlan los trminos judiciales, sin perjuicio de la responsabilidad que le atae al profesional apoderado del proceso, as como de los expedientes asignados para su
estudio y control. iii). Esta Dependencia cuenta con un sistema de informacin litigiosa denominado 'Litigando', entidad encargada de la vigilancia de los procesos judiciales, la clave para
acceder a dicha informacin es de uso personal e intransferible por parte de los abogados.
Recursos
Riesgos

MACROPROCESO
Gestin Jurdica
PROCESO
GJ04 Derechos de Peticin
TIPO DE PROCESO
Apoyo
RESPONSABLE
Jefe Oficina Asesora Jurdica - Coordinador Grupo Certificaciones y Notificaciones
OBJETIVO
Atender los derechos de peticin de inters general o particular que sean presentados a la Superintendencia de Industria y Comercio.
Expedir certificaciones y constancias a los usuarios, conforme las solicitudes presentadas.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas
Planificar las actividades para Atender los derechos de peticin de

inters general o particular que sean presentados a la
Superintendencia de Industria y Comercio, as como expedir
certificaciones y constancias a los usuarios, conforme las
solicitudes presentadas.
HACER
Peticionario

(Oficina Juridica)
La Oficina Asesora Jurdica atender las consultas realizadas a la

SIC en tiempos acordes a lo estipulado en la normatividad vigente.
Admisin, decisin.
Consulta, Peticin de informacinsistemas
Conceptos, oficio de respuesta
Empresa, consumidores, entes de

vigilancia y control, entidades del
Estado, ciudadana en general
Atender las solicitudes de certificaciones que son requeridas a la

SIC. Admisin, decisin.
Certificaciones
Empresa, consumidores, entidades del


(Grupo de Certificaciones y Notificaciones)
Solicitante
Solicitud de certificacin, pagos necesarios,

vigente.
Solicitante
Solicitud copias, pagos necesarios, sistemas

Atender las solicitudes de copias que son requeridas a la SIC.

Admisin, decisin
Copias para entregar

Solicitante
Solicitud de listados, pagos necesarios,

vigente.
Atender las solicitudes de listados que son requeridas a la SIC.

Admisin, decisin
Listados

Atender las quejas, reclamos y/o sugerencias que se presenten.

Admisin, decisin, seguimiento.
Respuesta al quejoso
Traslado de Queja
Informe PQRF

Estado, ciudadana en general, Entes
de control y vigilancia, Grupo procesos
disciplinarios.
Procesos SC02- Seguimiento Sistema
de Gestin y CI01 Control Interno
Empresas, comerciantes,
consumidores, inventores, academia,
ciudadana en general
Queja o reclamo, pruebas, normatividad

vigente.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades
Salidas


ambiental



salud ocupacional

Ocupacional (SySO)
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

Seguimiento


la Direccin
ACTUAR
preventivas
REQUISITOS
Recursos
Riesgos
La respuesta a la consulta debe ser clara, concisa y completa, por lo tanto, la respuesta debe abarcar los interroganntes o dudas que tenga el peticionario.
MACROPROCESO
Gestin Jurdica
PROCESO
GJ05 Regulacin Jurdica
TIPO DE PROCESO
Apoyo
RESPONSABLE
Jefe Oficina Asesora Jurdica - Coordinador Grupo de Regulacin
OBJETIVO
Adelantar y participar en el tramite y expedicin de los diferentes tipos de proyectos normativos, realizando el seguimiento correspondiente, as como mantener actualizado el compendio de
regulaciones expedidas por la SIC.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Planificar las actividades para adelantar y participar en el tramite y
expedicin de los diferentes tipos de proyectos normativos,
realizando el seguimiento correspondiente, as como mantener
actualizado el compendio de regulaciones expedidas por la SIC.
Salidas

proceso
HACER
Congreso de la Repblica,
Ministerios.
Dependencias SIC

Adelantar seguimiento al trmite de los proyectos de ley, acuerdos Informe de seguimiento legislativo.
y otras normas expedidas por diferentes organismos de las ramas
Leyes, decretos y acuerdo
Proyectos de ley, proyectos de decreto,
del poder pblico. Seleccin proyectos/ presentacin
aprobados con las observaciones de
acuerdos, Conpes sistemas de informacin
observaciones/ seguimiento
la SIC
Expedir actos administrativos de carcter general, incluidos

Propuestas de reglamentaciones -Circulares aquellos que modifican la Circular nica. Elaboracin proyecto
acto administrativo/ revisin y aprobacin acto administrativo/
y Resoluciones-, sistemas de informacin y
divulgacin/ actualizacin circular nica/ control y archivo/ Edicin
del Boletn Juridico/ actualizaciones.
Acto administrativo Resoluciones/Circulares -
Dependencias de la SIC
Ciudadana en general, consumidores,

usuarios de trmites y servicios,
vigilados
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Actividades
Salidas

(SGA)

ambiental


Ocupacional (SySO)



salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

Recursos
Riesgos

por la Direccin
ACTUAR
preventivas
Seguimiento

REQUISITOS
Expedicion de Actos Administrativos de carcter genera: i. Cada vez que se expida un Acto Administrativo de carcter general se requiere del visto bueno de cada uno de los involucrados. /
ii. Seguimiento Legislativo: Cada vez se radiquen proyectos de Ley que incidan directa o indirectamente con la funciones asigadas a la SIC, el funcionario del grupo debe poner en
conocimiento a la misional afectada para que sea ella la que determine el impacto negativo o positivo de dicho proyecto.
MACROPROCESO
Sistema de Control Interno
PROCESO
CI01 Control Interno
TIPO DE PROCESO
Control y Evaluacin
RESPONSABLE
Jefe Oficina de Control Interno
OBJETIVO
Evaluar los componentes del sistema de control interno, adoptados por la entidad en el ejercicio de la funcin administrativa en todos sus procesos y el cumplimiento cabal de los roles
asigandos y lo definido en la ley 87 de 1993.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas
Plan de accin anual
Actividades
PLANEAR
Salidas
Planificar las actividades para evaluar los componentes del

sistema de control interno, adoptados por la entidad en el ejercicio
de la funcin administrativa en todos sus procesos y el
cumplimiento cabal de los roles asigandos y lo definido en la ley 87
de 1993.
HACER
Todos los procesos de la

Comercio.
Resultados de anteriores auditorias,

requisitos legales y reglamentarios,
importancia de los procesos, prioridades de
la Alta Direccin.

Definir cronograma de auditorias anuales.
Comercioy funcionarios de la SIC
Cronograma de auditorias y Plan de Accin Evaluaciones del sistema de control interno a traves de a ejecucin
de auditorias.
Anual.

ambiental
Cronograma de auditorias

ambiental
Informe de Auditoria, Planes de
Comercio, Procesos SIC, Contralora
mejoramiento e informes de
General de la Repblica y Presidencia,
seguimiento al plan de mejoramiento.
Departamento.
Ciclo PHVA
Proveedor
Entradas

Ocupacional (SySO)
Actividades
Salidas


salud ocupacional
VERIFICAR


Seguimiento


gestin

Entes de Control

Seguimiento

Seguimiento


la Direccin
ACTUAR
preventivas
REQUISITOS
* Todo informe final de auditoria que contenga hallazgos debera ser incluidos en un Plan de Mejoramiento con el fin generar acciones correctivas o preventivas para mitigar su ocurrencia.
*Todos los procesos sujetos de auditoria deberan cumplir con los terminos indicados para dar respuesta a los requerimientos de Control Interno.
* Promover
el Autocontrol a los funcionarios de la Superintendencia de Industria y Comercio.
* Se realizaran cambios a un
informe de auditoria preliminar, unicamente basado en las pruebas documentales que allegue el auditado en la respuesta al informe preliminar.
Recursos
Riesgos

Ver documentos del proceso en INTRASIC/ Sistema Integral de Gestin Institucional/ Proceso CI01 Control Interno

Anexo C Caracterizaciones en Comercio

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Anexo C Caracterizaciones en Comercio

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CARACTERIZACIN DE PROCESO

DE01 - Formulacin Estratgica

Jefe Oficina Asesora de Planeacin

Instituciones Estatales, Funcionarios

Gobierno Nacional, Ministerio de

Cliente y partes interesadas

Normatividad vigente y metodologas, pautas

Plan Nacional de Desarrollo y Polticas de

Plan estratgico: Identificacin marco de referencia/ recopilacin

Gobierno Nacional, Ministerio de

Direccin Financiera SIC

Direccin Administrativa (Contratacin),

Establecimiento plan de trabajo/ diseo propuesta de programacin

Superintendente de Industria y Comercio,

Plan estratgico institucional

Plan de accin anual

Superintendente de Industria y Comercio,

Representante de la Direccin para el

Orientaciones y metodologa de gestin

Participar en actividades definidas en el programa de gestin

Prcticas y controles ambientales

Superintendente de Industria y Comercio,

Representante de la Direccin para el

Orientaciones y metodologa de gestin en

Participar en las actividades definidas en el programa de

Prcticas y controles en seguridad y

Superintendente de Industria y Comercio,

Sistema de Trmites y SIGI

Informacin de actividades operativas y

Reportar informacin de las actividades realizadas en el mes a la

Proceso Revisin Estratgica

Realizar Comit de Gestin y Comit de Coordinacin, verificar

Proceso de Sistema de Control

Comunicacin fechas de auditoria interna,

Atender la auditoria y entregar la informacin necesaria

Comunicacin fechas de auditoria externa

Entregar la informacin necesaria para que los entes de control

Proceso Revisin Estratgica

Recopilar informacin de la vigencia y entregarla a la Oficina

Cliente y partes interesadas

Necesidad de establecer acciones

Superintendente de Industria y Comercio,

Informe de Revisin por la Direccin

Funcionarios del proceso

Necesidad de establecer acciones correctivas

Diligenciar el Plan de Mejoramiento con las acciones correctivas y

Acciones correctivas y preventivas

Superintendente de Industria y Comercio,

DE02 - Revisin Estratgica

Jefe Oficina Asesora de Planeacin

Proceso DE01 - Formulacin

Plan de Accin Anual

Cliente y partes interesadas

Informe Seguimiento gestin

DE02 - Revisin Estratgica

Indicadores y Planillas de Seguimiento

Dependencias, Oficina Asesora de Informacin sistema de trmites, resultados

Representante de la Direccin para el

Orientaciones y metodologa de gestin

Representante de la Direccin para el

Orientaciones y metodologa de gestin en

Cliente y partes interesadas

Participar en actividades definidas en el programa de gestin

Prcticas y controles ambientales