Estrategias metodolgicas para la investigacin en

Ciencias Sociales

Autora: ROSARIO DE FTIMA VELZQUEZ VZQUEZ

Doctora en Ciencias Sociales por la Universidad Autnoma de Sinaloa.
Profesora e investigadora de tiempo completo de la Facultad de Estudios
Internacionales y Polticas Pblicas de la Universidad Autnoma de Sinaloa,
Mxico.

RESUMEN:
En este artculo se desarrolla un enfoque especial acerca de qu sucede cuando
los estudiantes de posgrado se estn convirtiendo en investigadores. Durante ese
proceso, hay muchos momentos en los que los maestrantes o doctorantes tienen dudas
y no saben cmo continuar con sus respectivos trabajos acadmicos. Ejemplo de esos
momentos es cuando los futuros investigadores se ven en problemas porque poseen
demasiada informacin y no conocen procedimientos para organizarla, pero s saben
que esos datos les son tiles y no los quieren desechar. Por ello, en este documento
se trata de ayudarlos, proporcionndoles algunos tips que pueden serles tiles, ya que
stos consisten en la descripcin de estrategias metodolgicas que se pueden utilizar
para resolver tales problemas acadmicos (especialmente acerca de cmo planear la
investigacin) y seguir adelante en ese proceso. [palabras clave: investigacin
cientfica, Ciencias Sociales, Metodologa.]

ABSTRACT
This article develops a special approach about what happen when postgrade students
are becoming in scientific researchers. During this process, there are many moments
in which the students have doubts and they dont know how continuing with their
academic research. By example, some of those moments appear when students fall in
trouble, because they have a lot of information and they do not know procedures to
organize it, but they know that such data are useful and they do not want to reject
them. So, in this paper we try to help them giving some tips which might be useful
for them, since those tips consists in easy described methodology strategies that they
can use for to solve their academics problems (especially about how planning the
investigation) and carry out the research process. [Keywords: scientific research,
Social Sciences, methodology].

Construccin del objeto de estudio

Este artculo no va dirigido a investigadores consumados, sino a aquellos que
estn aun en formacin. Dos objetivos lo guan: a) reflexionar en torno a por qu hay
momentos en los que el investigador se detiene durante el proceso de la investigacin
cientfica, sobre todo si sta se est realizando para elaborar una tesis de postgrado y,
b) exponer

posibles caminos de solucin a la problemtica derivada de tales

momentos, con base en experiencias personales1; sin que por ello signifique la
construccin de un esquema nico para la realizacin de investigaciones diversas;
sino tan solo el listado de tips para que el estudiante de postgrado trate de superar
situaciones problemticas durante su conversin en investigador.
Todo estudiante que elabora una tesis, durante ese proceso, atraviesa por
momentos en los que aparentemente el trabajo est estancado; o bien, l puede llegar

.Como el lector puede apreciar, se trata de un trabajo con sustento predominantemente

emprico.

a sentirse perdido en un mar de datos, sin encontrar la forma de cmo estructurar la

informacin para que sta le sea til. Es entonces cuando aparecen los altos en el
camino. En cambio, cuando se trata de un investigador consumado, esos altos en el
camino es l quien los lleva a cabo deliberadamente, para hacer bsquedas de todo
tipo, ya sea bibliogrfica o de informantes clave con experiencia en la actividad de
investigacin, o bien, con amplio manejo del tema a desarrollar; es decir, lo que l
busca es direccionar la actividad, construir el hilo conductor del proceso de la
investigacin y, sobre todo, imprimirle cierta lgica al proceso mismo.
Toda persona que incursiona en un tema de investigacin sin tener mucha
experiencia en ello, debe tener presente que tales momentos conflictivos aparecern
durante el proceso, para que stos no lo tomen por sorpresa llevndolo a sentirse
perdido en un mar de datos o lagunas de los que es difcil salir y que, en muchos
casos, lleva al abandono del tema y de la actividad misma de la investigacin
cientfica.
Esas situaciones conflictivas, comnmente se deben a falta de manejo del
referente emprico o a la ausencia de orientacin metodolgica adecuada, o a la no
comprensin del lenguaje del investigador, entre otros.
En cuanto a los trminos que componen el lenguaje del investigador, sobresalen,
por ejemplo: objeto de estudio, planteamiento del problema, categoras de anlisis,
ejes de anlisis, unidad de anlisis, variables de todo tipo, tesis, hiptesis,
presupuestos, teora, dato, modelo, esquema de investigacin, proyecto de
investigacin, protocolo de investigacin, marco de referencia, marco terico, marco
histrico, marco normativo, antecedentes, estado del arte (o del conocimiento),
mtodo, metodologa, tcnica y enfoque.
3

Todos ellos son utilizados en diversos sentidos por los investigadores con
experiencia, de tal forma que cuando el tesista busca el significado de uno de dichos
trminos en el discurso de un primer investigador y repite la bsqueda en el lenguaje
de un segundo ponente, se puede ocasionar en el pensamiento del estudiante o en la
construccin de su propio discurso, una contradiccin que lo aleje de la lgica ms
elemental que debe guardar el proceso investigativo.
Si a un estudiante que inicia su investigacin de tesis de postgrado se le pregunta
cul es tu objeto o de estudio? ste casi siempre titubea y su respuesta comnmente
va encaminada a describir parte de su referente emprico o el espacio fsico y/o
poblacional al cual l acudir a corroborar sus hiptesis, como si el objeto de estudio
fuese algo necesariamente tangible.
He aqu un primer tip para el estudiante: es bueno recordar que el objeto de
estudio es algo que el propio investigador construye a partir de una o ms
interrelaciones entre propiedades o caractersticas de la vida real, ya sean stas
mensurables o no, llamadas variables (o categoras). Dicho en forma breve pues, el
objeto de estudio durante el proceso de investigacin, es construido en cada caso por
el investigador, a partir del establecimiento de una relacin entre dos o ms variables.

Figura No. 1: El objeto de estudio

Variable 1

Variable 2

Fuente: Elaboracin propia

Como segundo tip, se recomienda al estudiante tener presente que conforme

avance en el proceso, l mismo ir aclarando sus ideas acerca de qu tipo de relacin
existe entre sus variables, y que de inicio, sin detenerse, tenga solo en cuenta que de
alguna manera stas se relacionan.
A tales componentes del objeto de estudio se les denomina ejes de anlisis. Son
los pilares conceptuales desde donde se edificar toda la investigacin. Al seleccionar
uno o ms de los ejes de anlisis a criterio del investigador, cuando ste decide que al
final de su investigacin le gustara obtener conclusiones que hablasen ms de ese o
esos ejes seleccionados, a tal seleccin se le llama unidad o unidades de anlisis.
As, para explicarlo de una manera sencilla, la unidad de anlisis o las unidades
de anlisis son aquellas variables o categoras conceptuales acerca de cuyo
comportamiento, durante el proceso de la investigacin, el investigador est ms
interesado en obtener conclusiones y por ende, sobre ellas escribir mayormente en
las conclusiones de su informe final de investigacin. La unidad de anlisis puede
tambin ser la relacin entre variables.
La construccin del objeto de estudio, junto con la determinacin de la unidad
de anlisis es el primer paso en el proceso de investigacin. Es ah donde
regularmente el novel investigador hace su primer alto en el camino. La bibliografa
especializada recomienda elegir el tema de investigacin, o bien, concebir la idea de
investigacin, ms casi nunca se aclara el cmo se concibe una idea factible de ser
investigada cientficamente.
El proceso de la investigacin asemeja a un espiral dialctico de conocimiento
que parte de una realidad aparentemente desordenada y acerca de la cual, el

investigador paulatinamente se va empapando, hasta visualizar sus dimensiones y

componentes, hasta llegar a percibirla en cierto orden.
Surge ahora el tercer tip: para concebir la idea de investigacin, reflexinese si
ha habido un momento en el cual el investigador sinti inconformidad, rechazo o
algn sentimiento parecido hacia un hecho real que observ y le pareci que tal
suceso no debi haber ocurrido, ya que segn su criterio las circunstancias debieron
darse de otra manera.
Cuando el estudiante se dice a s mismo: esto no debe ser, o bien tal cosa no
debi ocurrir de esa manera, sino de otra es el momento de atrapar la idea que
servir de gua a una investigacin; es cuando el tesista est enfrentando un conjunto
de presupuestos que l posee sobre cmo en la vida real se deben comportar algunas
variables y lo contrapone con los resultados de su observacin acerca de cmo en
realidad se estn comportando las variables que interrelacionadas componen el objeto
de estudio. As puede construirse un modelo de investigacin.
Dicho de otra manera, el modelo de investigacin se construye contraponiendo
el objeto de estudio en dos momentos: el deber ser, versus el ser
comportamiento de los ejes de anlisis.

Figura No. 2: El Modelo de investigacin

Variable 1

Variable 2

SER REAL
Vs

Variable 1

Variable 2

DEBER SER

Fuente: Elaboracin propia

6

real del

Una vez construidos el objeto de estudio y el modelo de investigacin, el

siguiente paso es delimitar el objeto. Para ello hay que definir en qu contexto,
espacio fsico, con qu poblacin, en qu tiempo y desde qu disciplina cientfica se
desea llevar a cabo el estudio del comportamiento de las variables que componen el
objeto de estudio. La delimitacin del objeto es entonces espacial, poblacional,
temporal y disciplinaria.

La problematizacin del objeto de estudio

Luego de la delimitacin, viene la problematizacin del objeto de estudio,
comnmente llamada el planteamiento del problema de investigacin.
Para problematizar el objeto, viene el cuarto tip: el investigador debe tratar de
convertirse en una especie de franco tirador que lanza cuestionamientos generales y
especficos dirigidos al blanco en el que se constituyen los ejes de anlisis. Se pueden
lanzar infinidad de cuestionamientos a cada uno de los ejes y a la relacin entre ellos.
Posteriormente, tales preguntas se analizan al detalle para evitar repeticiones y
traslapes y se jerarquizan en generales y especficas.
Figura No. 3 Problematizacin del objeto de estudio

Variable 1

Pregunta

Variable 2

Pregunta

Pregunta

Fuente: Elaboracin propia

Sin pretender que esto se tome como un mandato, se recomienda disear no ms

de tres preguntas generales, pues stas posteriormente se desglosarn en otras,
sucesivas veces, hasta llegar a configurar los tems de los instrumentos para recolectar
informacin. Ese es el proceso de construccin de indicadores y codificacin, pues
los tems debern expresarse en el lenguaje propio de los sujetos que servirn de
informantes, en caso de entrevista, encuesta y/o cuestionario. La decodificacin se
realiza al momento de interpretar las respuestas. Es cuando las inferencias se
trasladan nuevamente a la terminologa propia del investigador, la explcita en el
marco terico.
Volviendo al planteamiento del problema a travs de los cuestionamientos gua
de la investigacin, para ese momento, el investigador puede o no haber ya iniciado el
proceso de rastreo de los significados diversos que en distintas pocas y condiciones
han tomado cada una de sus variables, (estado del arte o del conocimiento) lo cual le
puede haber servido para conceptualizarlas; es decir, para saber en cada caso, cules
son los componentes que la hacen ser sa variable y no otra. Entonces el objeto de
estudio se desglosa, segn los componentes localizados al conceptuar cada uno de los
ejes de anlisis, as:
Figura No. 4: Operativizacin de las variables
Variable
general 1

Variable
general 2

Componente 1.1.

Componente 2.1.

Componente 1.2.

Componente 2.2.

Componente 1.n.

Componente 2.n.

Fuente: Elaboracin propia

Cualquier otra pregunta dirigida a una variable que no est contemplada, ni

como de carcter general (ejes de anlisis) ni especfico (componentes) en el objeto
de estudio, debe anularse; debe existir una congruencia exacta entre los componentes
del objeto de estudio y la direccin en la que se lanzan las preguntas de investigacin.
Si a esas alturas del proceso, aun no se ha iniciado el rastreo de significados de
los ejes de anlisis y se est trabajando slo con una nocin de cada uno de ellos que
sirve de punto de partida, es preferible establecer slo los cuestionamientos bsicos o
generales, a reserva de posteriormente delimitar otros, de carcter ms especficos.
Finalmente la investigacin cientfica es un espiral dialctico que permite la
reversibilidad de los procesos; siempre el investigador puede replantear
(sustentadamente) sus cuestionamientos, objetivos y dems elementos protocolarios.
Una vez trazados los cuestionamientos y jerarquizados en generales y
especficos, se ha planteado ya el problema de investigacin y, a travs de las
preguntas gua, se est en condiciones de elaborar los objetivos o propsitos2 de la
investigacin. Debe existir una congruencia ntida entre los objetivos y las preguntas
del planteamiento del problema. Un objetivo es la explicacin de a dnde se desea
llegar con la correspondiente pregunta planteada.
As, regularmente hay tantos objetivos generales como preguntas generales
aparecen en el planteamiento del problema y lo mismo para las preguntas especficas;
se debe buscar una correspondencia exacta; sin que eso signifique que necesariamente
debe ser el mismo nmero de objetivos que de preguntas; pues tambin puede darse
el caso que con uno de ellos se cubran las metas de dos o mas preguntas y viceversa;

.Hay diferencia entre objetivos y propsitos. Los primeros se expresan como resultados
esperados de una investigacin y, los segundos, como el proceso mismo.

sin embargo, cuando no se tiene mucha experiencia en el diseo de investigacin, es

mejor lograr una correspondencia uno a uno.

Construccin de hiptesis y ttulo de la investigacin

Ya subsanadas tales cuestiones (seleccin ejes de anlisis, delimitacin del
objeto de estudio, planteamiento del problema y objetivos de la investigacin) es el
momento de plantear las hiptesis generales y especficas. Hora de proponer el
quinto tip.
Recurdese que ni el objeto de estudio ni el problema de investigacin existen
por s mismos, son construcciones terico conceptuales del investigador, reflejos de la
realidad, sustentados en datos empricos.

Mientras que las hiptesis son proposiciones bsicas para resolver el problema
terico planteado. Mnimamente deben llenar los siguientes requisitos:

Dar respuesta a a priori a las preguntas bsicas, ya sean generales

o especficas

Utilizar los mismos trminos bsicos que aparecen en el tema, el

nombre de la tesis, las preguntas centrales y los objetivos de investigacin. Es
importantes no incluir otros conceptos que no estn contenidos en tales
elementos protocolarios.

Hablan del comportamiento de los ejes de anlisis (variables) que

componen el objeto de estudio bajo circunstancias determinadas, as como de

10

sus interrelaciones y, esas circunstancias son las propias del lugar geogrfico,
poblacin, poca desde la cual se ha delimitado al objeto.

Para facilitar el proceso, las hiptesis principales y secundarias se

enuncian en afirmativo, a fin de posteriormente poder construir hiptesis nulas,
mediante la negacin de los postulados originales.

De ser posible desde su planteamiento inicial, se sustentan

tericamente; actividad que puede esperar hasta consolidar el marco terico.

Cuando el tesista ha alcanzado ese grado de elaboracin, es posible que

desarrolle el sentimiento de poseer un hijo en gestacin. Hora de pensar en los
posibles nombres del nio: sexto tip.
Es se el momento en que puede aparecer otra confusin, la cual estriba en esa
indecisin entre delimitar el tema a investigar y el cmo seleccionar el nombre de la
investigacin. El tema se puede expresar de formas variadas y hace alusin a la meta
que el investigador desea alcanzar con su trabajo.
El nombre (ttulo) de la investigacin se elije cuando se tiene que producir un
primer informe, ensayo, proyecto, el primer texto. El ttulo es ms especfico que el
tema, sirve para despejar las variables que componen el objeto de estudio, es ah, en
el nombre de ese primer texto donde inicialmente aparecen dichas variables o ejes.
Desde el ttulo, en la portada de su trabajo escrito, el investigador debe propiciar que
el lector pueda apreciar cules son los ejes de anlisis. El subtitulo de la investigacin
comnmente se escribe debajo del ttulo y entre parntesis y sirve para introducir en

11

l los elementos de delimitacin espacial, temporal, poblacional o disciplinaria de la

misma.

La congruencia de la investigacin cientfica

Recurdese en todo momento que durante el proceso de investigacin se dan
las operaciones reversibles. A cada paso hay que regresar a revisar la congruencia
entre los elementos protocolarios (ejes de anlisis, delimitacin del objeto de estudio,
planteamiento del problema, los objetivos y las hiptesis). Entre todos ellos debe
haber una correspondencia exacta. Para asegurarla, se recomienda al tesista (sptimo
tip) elaborar una tabla como la que a continuacin se presenta.
Tabla No. 1: Sntesis de los elementos protocolarios
PROBLEMATIZACIN
OBJETIVOS
PRIMERA PREGUNTA
PRIMER OBJETIVO
GENERAL
GENERAL
P1
O1
Preguntas especficas
Objetivos especficos
derivadas de la primera
derivados del primer
pregunta general
objetivo general
P1.1.
O1.1.
P1.2.
O1.2.
Preguntas especficas
Objetivos especficos
derivadas de la segunda
derivados del segundo
pregunta general
objetivo general
P2.1.
O2.1.
P2.2.
O2.2.
FUENTE: Elaboracin propia.

HIPTESIS
PRIMERA HIPTESIS
GENERAL
H1
Hiptesis especficas
derivadas de la primera
hiptesis general
H1.1.
H1.2.
Hiptesis especficas
derivadas de la segunda
hiptesis general
H2.1.
H2.2.

Estado del arte: insumos para el marco referencial

12

Volviendo a cmo se construye el estado del arte, cuando el investigador inicia

la revisin bibliogrfica y la observacin de la realidad que desea estudiar, aparecen
los primeros significados de las variables involucradas en el objeto de estudio, stos
son las nociones y presupuestos del investigador, pero un proceso de investigacin
cientfica exige ir mucho ms all del rescate de las nociones del investigador,
adems implica la construccin de definiciones y conceptos slidos, sustentados
terica y empricamente; para ello es que se realiza la bsqueda de materiales de todo
tipo; de informacin contemplada en libros, peridicos, sitios web, bases de datos,
revistas impresas y electrnicas, o bien, se observan directamente los hechos,
registrando datos; o se entrevista a informantes clave, que son las personas que
mayormente dominan el tema en cuestin; de tal forma que, a travs de estas
actividades, el investigador llega a aglutinar un cmulo enorme de datos y postulados
tericos acerca de su tema.
En ese momento es cuando se requiere de mayor disciplina, de rigurosidad para
llevar a cabo una seleccin de materiales impresos y digitales, as como de la
informacin proveniente de fuentes orales. En medio de ese cmulo de informacin,
es fcil que el investigador se sienta perdido, atribulado. Es el momento de organizar
el estado del arte o tambin llamado estado de conocimiento sobre el tema en
cuestin.
El estado del arte pues es solo la actividad de allegarse la mayor informacin
posible acerca del tema investigado. Para organizar dicha informacin (octavo tip), el
estudiante de postgrado debe tener criterios a seguir como los siguientes:

13

Los antecedentes de la investigacin se establecen reseando los resultados de

otras investigaciones previas a la que se est realizando y cuya temtica est
muy ligada a la propia.

El marco histrico se compone de los diversos significados que a travs del

tiempo han ido tomando cada uno de los ejes de anlisis, categoras o variables
que componen el objeto de estudio, ya sea que se hayan encontrado por separado
o interrelacionados.

El marco terico se construye a partir de los significados de los ejes de anlisis

(y su comportamiento) que el investigador ha seleccionado como propios, es la
postura terica adoptada, el enfoque de la investigacin.

El marco conceptual est compuesto por todos los significados que el

investigador construye sin haberlos tomado de ningn otro autor; se puede llegar
a estar satisfecho con el significado que un autor da a una de las variables
involucradas en el objeto de estudio, pero no con el resto de ellas, y es cuando el
investigador debe echar a andar su imaginacin y creatividad para construir
conceptos propios, mas acordes a la realidad estudiada que aqullos que los
autores le han proporcionado.

Un marco terico conceptual es, como su nombre lo indica, la mezcla de ambos,

o sea el conjunto de postulados compuestos por significados propios y otros ms
tomados de algunos tericos.

El marco normativo (jurdico) comprende todas las normas, leyes, reglamentos y

estatutos que hablen del problema de investigacin.

14

Juntos, antecedentes, marco histrico, marco terico y/o conceptual y marco

normativo, conforman un apartado del informe de investigacin denominado
Marco de Referencia.
As, el marco de referencia se alimenta de la informacin recabada desde el

estado del arte del tema en cuestin. El saber organizar dicha informacin, para
colocar cada dato en el lugar correspondiente del marco referencial, le evita al
investigador muchos problemas.

Diversos tipos de documentos cientficos

Otra confusin muy comn, es la derivada de los significados de
anteproyecto, proyecto y protocolo de investigacin, los tres trminos se refieren a la
planeacin del proceso de investigacin, pero a diversos niveles de complejidad y
profundidad.

Un anteproyecto
Por lo regular, es un documento primario, un primer acercamiento al esquema
general de la investigacin, que comnmente se solicita al estudiante de nuevo
ingreso a postgrado, texto que se compone de un posible ndice de lo que sera la tesis
al final de los estudios de postgrado. Es un listado de temticas, un esquema de
investigacin. En este caso, elaborar el anteproyecto consiste en contestar brevemente
las preguntas del Formato No. 1. Segn su propio criterio, sin necesidad de
sustentarlas.

15

El proyecto
Ya es la explicitacin de los elementos protocolarios, en forma breve, concisa,
como en la ficha tcnica del Formato No 1, pero que no solo contiene las respuestas
(breves) a las siguientes preguntas, sino tambin una breve justificacin de por qu se
responde cada una en el sentido en que se est haciendo e incluye una brevsima
descripcin de qu dicen los autores bsicos al respecto del problema planteado
(noveno tip):
A

Cul es el tema de investigacin?

El tema puede plantearse de diversas de formas, para dar una idea general de qu
se desea investigar.

De dnde sali la idea de la investigacin?

Por lo regular la idea central de la investigacin aparece cuando el investigador
se topa con situaciones reales que no son de su agrado y tiene una idea
preconcebida de un deber ser.

Cul es el objeto de estudio? Se plantea como la relacin entre dos o ms ejes

de anlisis (categoras conceptuales o variables). Vase la Figura No. 1 de este
mismo documento.

Cul es el modelo de investigacin? Se conforma contraponiendo el objeto de

estudio en el deber ser versus el ser real.

Figura No. 5: El modelo de investigacin

VARIABLE 1

16

VARIABLE 2

VARIABLE 1

VARIABLE 2

Deber ser

vs

ser real

Fuente: Elaboracin propia

E Cules son los ejes de anlisis? Son los componentes del objeto de estudio.
F Cul es la unidad de anlisis? Aquel componente del objeto acerca del cual se
desea obtener mayor nmero de conclusiones y ms profundas.
G Cmo se problematiza el objeto de estudio? Se problematiza planteando
preguntas de investigacin. Se recomienda que sean pocas, y dirigidas
directamente a los componentes del objeto de estudio o su relacin. Si se tiene la
inquietud de plantear ms de tres preguntas es recomendable subordinar las ms
especficas dentro de las generales.
H Cmo se delimita la investigacin? Como ya se dijo, la delimitacin puede ser
de cuatro tipos mnimamente: Espacial, temporal, poblacional y disciplinaria.
I

Cules son los objetivos generales y especficos de la investigacin? Los

objetivos plantean a dnde se desea llegar con cada una de las preguntas de
investigacin; de tal forma que puede haber una correspondencia directa uno a
uno entre preguntas y objetivos (generales y especficos).

Cules son los conceptos bsicos? Slo se enlistan los conceptos centrales o se
presentan a manera de mapa conceptual o cuadro sinptico. No es necesario de
momento dar significados. Tienen que ser los mismos trminos que aparecen en el
17

tema, el nombre de la tesis, las preguntas centrales y los objetivos de

investigacin.
K Cmo se plantea la hiptesis principal y las secundarias en caso de que stas
existan? Como ya se dijo, las hiptesis son proposiciones bsicas para resolver el
problema terico planteado. Revsese qu requisitos deben llenar mnimamente
para poder considerarlas como tal.
L Cules son los autores bsicos? Son aquellos que dan significado a los
conceptos bsicos de la investigacin y no a otros.
M Qu bibliografa bsica ha consultado? Resee brevemente las temticas
desarrolladas por los autores bsicos (puntualice ideas centrales).
Con la explicitacin de esos elementos, se da a conocer al lector que el
investigador ya ha tomado las decisiones pertinentes para iniciar formalmente el
proceso de su investigacin. stos componen la ficha ejecutiva del protocolo de
investigacin.

Protocolo
El siguiente paso es precisamente desarrollar ms cada uno de esos elementos
para integrar el protocolo.
Comnmente, la ficha tcnica o anteproyecto abarca como mximo tres
cuartillas, el proyecto consta de 10 a 15 cuartillas, mientras que protocolo se
desarrolla en alrededor de 30 cuartillas y el informe final de la tesis se cubre en
aproximadamente entre 100 y 300 cuartillas; sin que estas cifras estn rgidamente

18

establecidas de una vez y para siempre, slo se menciona como un tip ms (dcimo),
para dar al lector una idea de cunto material se abarca al rendir informe en cada fase
de la investigacin.
En las pginas siguientes se anexa un formato de protocolo, con la intencin de
dar un ms o menos de cmo presentarlo, desde una visin genrica, en el entendido
de que cada institucin tiene sus propios formatos de protocolo que hay que respetar
segn sea el caso; sin embargo, cualesquiera que fuere el formato a cubrir, los
elementos bsicos de un protocolo son los que a continuacin se sealan (onceavo
tip).

Portada
Debe contener lo siguiente:

Nombre y logo de la institucin

Nombre de la carrera

Semestre (cuatrimestre, trimestre) que se esta cursando

Tipo de documento que se entrega (anteproyecto, proyecto, protocolo, resumen

del protocolo, marco terico, avances de investigacin, ensayo, resea.)

Titulo del trabajo

Subttulo entre parntesis para delimitar (no obligatorio)

Nombre del estudiante que lo elabora y entrega

Nombre del profesor que solicito el trabajo

19

Nombre del tutor o director de la investigacin

Lugar y fecha de entrega.

ndice
Es una tabla cuyos bordes no son visibles. Posee dos columnas (verticales):
Tema y Nmero de pgina. La Misma tabla tiene tantos renglones (horizontales)
como temas y subtemas aparezcan en el cuerpo de documento, incluyendo los anexos
o apndices y la bibliografa. Se elabora al final, debe contener todos los temas y
subtemas enumerados utilizando el mismo sistema que se ha usado en el cuerpo del
documento. Se debe tener cuidado de que no haya diferencias entre los ttulos y
subttulos del cuerpo del documento y aquellos que conforman el ndice de contenido.
Se debe as mismo cuidar que los nmeros de pgina que aparecen en el ndice sean
los correctos.
Obsrvese que sta se puede elaborar como una tabla normal y despus se le
quitan los bordes. Ella se seguir comportando como tabla normal, pero no se
apreciar como tal.
Esa estrategia de elaborar tabla es tambin til para ir enlistando la
bibliografa que se va utilizando durante todo el proceso, pues si se usa una matriz,
cada vez se agrega una nueva fila a la tabla para anexar una referencia bibliogrfica
ms. Al final de cada jornada diaria, durante el proceso de investigacin, se pide en el
men principal de Word, tablas, ordenar de la A a la Z, y de esa manera siempre se
tendr actualizada la relacin de referencias bibliogrficas, lo cual suele ser un

20

problema si se deja para consignarse hasta el final de la redaccin de un documento

cientfico.

Introduccin o presentacin
Se puede elaborar al principio o al final del proceso, pero siempre se coloca al
principio. La funcin de este primer apartado es explicar cmo se esta construyendo
el objeto de estudio (su estructura: el todo y las partes); mencionar algunos elementos
justificatorios y sobre todo, exponer la estructura del documento. Un mas o menos del
guin de ideas de este apartado es el siguiente (no se escriban subtemas, solo
desarrllese una idea tras otra).

Objeto de estudio3: Dgase por qu se ha seleccionado el nombre, pues ste debe

tener relacin muy estrecha con el objeto de estudio, expresado a su vez como la
relacin entre dos o mas ejes de anlisis (categoras conceptuales o variables).

Justificacin: Exprsese por qu se considera importante investigar sobre ese

tema que se ha seleccionado.

Estructura: Decir de qu partes consta el documento.

Configuracin Problemtica
Es el planteamiento del problema cientfico. Se parte de la relacin entre los ejes
de anlisis que constituyen al objeto de estudio y se expresa sta en dos momentos:

. Vase cmo se ha ilustrado con diagrama la construccin de un objeto de estudio en este

mismo documento.

21

Como un deber ser ya sea a nivel de nocin, de definicin, o conceptualizado

con fundamento en postulados de algunos tericos.

Enfrentar lo anterior con la explicacin de cmo se observa que dicha relacin se

est comportando en la realidad; lo cual se considera como un problema digno
de ser estudiado.

Las preguntas generales y especficas que guiarn la investigacin. Estas deben

plantearse como el gran cierre de la configuracin problemtica, en forma
enftica.
Las preguntas que guiarn la investigacin deben presentarse muy visibles, de

tal forma que el lector no las tenga que rebuscar perdidas entre el texto del
documento; si se considera necesario incluso pueden colocarse dentro de un recuadro
o como un subtema de la configuracin problemtica. En un informe, las preguntas
de investigacin o cualquier otro elemento protocolario (hiptesis, objetivos) no
deben plasmarse y dejarse ah aisladas, sino que hay que explicarlas, decodificarlas al
lenguaje del posible lector.

Objetivos
Plantean a dnde se desea llegar con cada una de las preguntas de investigacin;
de tal forma que debe haber una correspondencia directa ya sea una a uno o bien una
a varios entre preguntas y objetivos (generales y especficos).
Al estar elaborando el protocolo de una investigacin, se debe cuidar que quien
lo vaya a leer capte esa correspondencia entre preguntas del planteamiento del
problema (generales y especficas) y objetivos (generales y especficos), pues eso

22

confiere claridad al documento. Incluso, se puede hacer alusin a tal correspondencia

explcitamente.

Delimitacin
Se realiza desde varias dimensiones

Respecto al espacio: En qu lugar se realizar la investigacin

Respecto a la poblacin: Con qu sujetos se realizar la investigacin

Respecto al tiempo: Que perodo de tiempo abarcar la investigacin. Esta puede

abarcar desde el pasado, pasando por el presente y hasta el futuro. Pues recuerda
que el protocolo se elabora al principio de tu proceso.

Respecto a la disciplina cientfica: Debes decir en que rama cientfica te posas

para hacer la investigacin (Pedagoga, Psicologa, Sociologa, o bien en las
fronteras de dos o mas disciplinas).

Es bueno justificar el por qu se ha llevado a cabo la delimitacin del objeto de

estudio de esa manera y no de otra. Pues recurdese que el objeto de estudio no es
algo necesariamente tangible, sino un ente modlico en construccin, con
dimensiones temporales y espaciales, ms all de las cuales son otros los entes que se
configuran.

Hiptesis
Puede plantearse una sola hiptesis o un cuerpo de ellas. Lo ms comn es
construir una o ms hiptesis generales que den respuesta anticipada a las preguntas
23

generales y una u otras especficas, para responder a las preguntas especficas. Lo

importante es que se establezca diferencia entre el carcter general y el especfico en
las hiptesis y, sobre todo, que no quede ninguna pregunta de investigacin sin una
posible respuesta previa. Cuidar ese aspecto le confiere coherencia al protocolo y es
eso lo que fundamentalmente se evala, la lgica de construccin; el orden de las
ideas.
Las hiptesis son proposiciones bsicas para resolver el problema terico
planteado. Mnimamente deben llenar los requisitos ya explicados en el punto
correspondiente de la ficha tcnica, en este mismo documento.

Marco de Referencia
Puede constar de uno o ms de los siguientes apartados

Marco Histrico. Puede estar planteado de dos formas: a) Como un seguimiento

histrico de la forma en que se han comportado las dos o ms variables (ejes o
categoras de anlisis) que componen el objeto de estudio. O bien b) como un
seguimiento histrico de la evolucin que la institucin que estas estudiando ha
presentado.

Marco Terico. Entrelaza los significados de los conceptos bsicos de tu tema de

investigacin, tomados tal cual los plantea uno o ms autores, presentando
correctamente las citas textuales, para que se vea la diferencia clara entre lo que
el autor plantea y lo que tu interpretas. Para elaborar el marco terico, es
conveniente antes construir un mapa de conceptos, a fin de que no se incluyan
ms que aquellos que verdaderamente son importantes para la investigacin,

24

pues el lector se pierde. Se trata de que el marco terico sea conciso y sirva para
dar claridad al proceso de investigacin

Marco Conceptual. Es parecido al marco terico, pero los significados que aqu se
incluyen son propios, no de los autores. Puede suceder que ningn autor te
satisfaga para dar significados a tus conceptos bsicos y entonces tu mismo los
construyes. En ese caso mas que un marco terico estas construyendo un marco
conceptual. Puede darse otro caso: que algunos postulados de los autores te
satisfagan pero otros no y entonces, tomas los que si consideras afines a tu
postura y construyes los faltantes, entonces tienes un Marco terico-conceptual.
El ms valioso de todos los marcos.

Marco Jurdico. Incluye el anlisis de Leyes, decretos, reglamentos y toda clase

de normatividad que se relaciona con tu tema de investigacin.

Una investigacin puede tener todos estos marcos o al menos uno de ellos. El
grado de complejidad del Marco de Referencia tiene directamente que ver con las
metas de la investigacin. Si se trata de un tema tan nuevo que despus de buscar
mucho no se ha encontrado evidencia de que alguien lo haya investigado antes, solo
se tiene que incluir el marco histrico, en referencia a cmo ha venido evolucionando
la poblacin (contexto) que se ve afectada por el problema que se est ahora
investigando. En ese caso, se trata de una investigacin de carcter exploratorio. Si
incluye marco terico y jurdico puede ser descriptiva o critica, y si incluye marco
conceptual o terico-conceptual puede ser propositiva. Es el ms elevado de los
niveles de investigacin y el ms alabado.

25

Metodologa del protocolo

El objeto de estudio y su mtodo se construyen simultneamente, debido a que el
objeto se estructura como una relacin entre dos o ms variables (ejes de anlisis o
categoras conceptuales) y cada una de stas posee una naturaleza propia (cualitativa
o cuantitativa). Se debe diferenciar entre enfoque, mtodo, tipo de diseo,
metodologa, postura metodolgica y tcnica.

El enfoque
Puede ser, segn la naturaleza de las variables (ejes de anlisis o categoras
conceptuales): cualitativo, cuantitativo o el llamado mixto que es una sntesis de
ambas naturalezas y es el ms comn en la actualidad. Si tal eleccin se realiza segn
los objetivos de la investigacin, ste puede ser holstico, emprico, interpretativo o
emptico. El siguiente es un cuadro resumen elaborado por Rodrguez Gmez y su
equipo, en donde se tratan de condensar las caractersticas antes sealadas por los
diversos autores, segn el enfoque:

Tabla No. 2: Diversos enfoques de la investigacin cientfica

HOLSTICO
Contextualizado
Orientado al caso
(entendido el caso
como un sistema
limitado)
26

EMPRICO
INTERPRETATIVO
EMPTICO
Orientado al campo Los investigadores se Atiende a los actores
nfasis en lo
basan ms en la
intencionadamente.
observable,
intuicin.
Busca el marco de
incluyendo las
Los observadores
referencia de los
observaciones de los ponen su atencin en
actores.

Resistente al
Aunque planificado,
reduccionismo y
informantes.
el diseo es
elementalismo.
Se afana por ser
el reconocimiento de emergente, sensible.
Relativamente no
naturalista, no
sucesos relevantes.
Sus temas son
comparativo, lo que
intervencionista.
Se entiende que el
tnicos, focalizados
pretende
Preferencia por las
investigador est
progresivamente.
bsicamente es la
descripciones en
sujeto a la interaccin. Sus informes aportan
comprensin ms
lenguaje natural.
una experiencia
que las diferencias
vicaria.
con otros.
FUENTE: Construccin a partir de Rodriguez Gmez, Universidad contempornea.
Racionalidad poltica y vinculacin social. Primera edicin, CESU UNAM-Miguel
Angel Porra, Mxico, 1994.

El mtodo general
Sirve para todas las investigaciones y en todas las disciplinas cientficas:

Histrico: Rastrea datos histricos que puedan servir para entender los
significados actuales sobre los conceptos bsicos de la investigacin, en funcin
de significados anteriores.

Anlisis: descompone un todo en sus partes para revisar cada una de ellas y
comprender como se establecen las relaciones que integran al todo.

Sntesis: Una vez realizado el anlisis a partir de los componentes se integra el

todo ya coherente, comprendido, organizado.

Deductivo: Va de lo general a lo particular

Inductivo: va de lo particular a lo general

27

El tipo de diseo
Tiene que ver directamente con el enfoque, la naturaleza de las variables y el
tipo de pregunta de investigacin. En enfoque cuantitativo: experimental, cuasi
experimental, evaluativo, seguimiento y evaluacin. Algunos anlisis comparativos y
estudios de caso suelen ser cuantitativos. Un autor muy consultado a nivel mundial es
Robert Yin (2003a:5). l en su obra Case study research habla de cinco principales
diseos de investigacin y para seleccionar alguno de ellos, recomienda al
investigador, plantearse a s mismo tres preguntas:

Cul es la palabra interrogativa que yo priorizo en mi investigacin? (Qu,

Cmo, Cundo, Donde, Por qu).

Qu grado de control tengo sobre las variables que estoy analizando?

Hasta qu grado, mi inters se focaliza al anlisis de eventos histricos y, en

qu medida, sobre eventos contemporneos?
Segn el autor, dependiendo de las respuestas a tales preguntas, emanar, en

forma bien coherente un tipo de diseo de investigacin.

Tabla No. 3: Diversos diseos de la investigacin cientfica,

segn Robert Yin
STRATEGY
Experiment
Survey
Archival analysis
History
Case study

Form of research
question
How, why?
Who, what, where,
How many and How
much
Who, what, where,
How many and How
much
How, why?
How, why?

Requires control or
behavioral events?
Yes

Focuses on
contemporary events?
Yes

No

Yes

No

Yes /No

No
No

No
No

FUENTE: Yin, Robert (2003): Case study research, design and method, Thirf
Edition, volume 5, USA, P. .

28

La propuesta de Yin pretende trascender la visn tradicionalista de la

investigacin cientfica que acostumbra a separar el enfoque cualitativo, de los
anlisis a travs de mediciones. En dicha visin, dentro de los estudios cualitativos se
comprendan: Estudio exploratorio, Estudio comparativo, Anlisis histrico, Estudio
de casos, construccin de teora.

En ese orden se ha considerado que es la

complejidad ascendente de los diversos diseos.

La metodologa especfica de cada disciplina cientfica

involucrada
Tiene que ver con los procedimientos que se utilizan para recabar datos,
presentarlos, analizarlos; con el cmo obtener conclusiones a partir de esos datos y
con la forma de presentarlas; pero en funcin de los principios de una disciplina
especfica. Por ejemplo, la Qumica tiene su metodologa y la Sociologa otra.
Dentro de una misma disciplina, se puede dar el caso de que varios autores
hayan hecho investigacin utilizando procedimientos diferentes, entonces se dice que
existen dentro de esa disciplina, diferentes posturas metodolgicas.
Actualmente se estn dando algunas posturas metodolgicas alternativas a la
tradicin cientfica, cuya caracterstica principal es que trascienden los campos
disciplinarios; por mencionar un ejemplo, recurdese que ahora se estn rescatando
los postulados de la Teora de Sistemas, que est siendo muy aplicada, cada vez con
mayores y mejores resultados en la solucin de problemas cientficos. La Teora de
Sistemas es til porque permite que al construir objetos de estudio diversos, a travs

29

de su aplicacin se puedan entrelazar categoras de anlisis o variables de diferente

naturaleza y sta permite que el comportamiento de cada una de dichas variables sea
analizado desde la disciplina mas afn a su naturaleza, a la vez que si se analizan
entrelazadas se puede tambin revisar el comportamiento conjunto desde otra
disciplina diferente o desde las fronteras entre las que rigen a dichas variables. Es
decir, la teora sistmica, procedimentalmente es ms flexible, propicia ms la
interdisciplina, transdisciplina y pluridisciplina, permite abordar problemas que antes
no se conceban como cientficos, ya que para estudiarlos tenan que relacionarse
variables de diferente naturaleza; por ello, si el enfoque sistmico, proporciona
validez y confiabilidad a estudios de fronteras disciplinarias, es que se rige por una
nueva lgica y tiende a convertirse en la alternativa epistemolgica mas acorde a la
sociedad del conocimiento.
Las tcnicas para recolectar informacin mas utilizadas en enfoque cuantitativo
son las mediciones a travs de instrumentos, la encuesta y el anlisis de datos
estadsticos.
En el enfoque cualitativo destacan tcnicas de recoleccin de datos empricos
como: diversos tipos de observacin, entrevistas y cuestionarios. Rodrguez Gmez y
Gil Flores (1999: 43) presentan un cuadro sntesis de mtodos de investigacin
cualitativa. Considerando el mtodo como la forma caracterstica de investigar,
determinada por la intencin sustantiva y el enfoque que la orienta, los autores
presentan una clasificacin de los mtodos que se vienen utilizando en la
investigacin cualitativa.

30

Tabla No. 4: Tipos de preguntas y mtodos de investigacin

Tipos de
cuestiones de
investigacin
Cuestiones de
significado:
explicar la
esencia de las
experiencias de
los actores
Cuestiones de
proceso:
experiencias a
lo largo del
tiempo o el
cambio, puede
tener etapas y
fases.

Fuentes

Tcnicas e
instrumento
Otras fuentes
s en
de datos
recogida de
informacin

Principales
referencias

Fenomenologa

Filosofa
(fenomenologa)

Grabacin de
Literatura
conversacione
fenomenolgica
s; escribir
; reflexiones
ancdotas de
filosficas;
conversacione
poesa, arte.
s personales

Heshusius,
1986; Mlich,
1994; Van
Manen, 1984,
1990.

Teora
fundamentada

Sociologa
(Interaccionismo
simblico)

Entrevistas
(registradas en
cinta)

Mtodo

Observacin
participante;
memorias;
diarios.

Tcnicas e
instrumento
Otras fuentes
s en
de datos
recogida de
informacin

Glaser, 1978,
1992; Glaser y
Strauss, 1967;
Strauss y
Corbin, 1990.

Tipos de
cuestiones de
investigacin

Mtodo

Fuentes

Cuestiones de
mejora y
cambio social.

Investigacinaccin

Teora crtica

Miscelnea

Varios.

Kemmis, 1988;
Elliot, 1991.

Cuestiones
subjetivas

Biografa

Antropologa;
Sociologa

Entrevista

Documentos,
registros,
diarios.

Goodson, 1985,
1992; Zabalza,
1991.

Principales
referencias

FUENTE: Rodrguez, G., et. al.( 1999): Metodologa de la Investigacin

Cualitativa, Ediciones Aljibe, segunda edicin, Archidona, Mlaga, Espaa.

En la primera columna del cuadro, se han situado las cuestiones que orientan la
investigacin; a continuacin, el mtodo ms adecuado para enfrentarse al tipo de

31

interrogante planteado; la disciplina de procedencia del mtodo; las tcnicas de

recogida de informacin que se utilizan por lo general desde ese enfoque
metodolgico; otras fuentes de datos; y, por ltimo, algunos autores relevantes que
han trabajo desde cada opcin metodolgica.

En cuanto a los recursos, cronograma de accin y bibliografa, es preferible

reportar estos elementos protocolarios segn el formato especfico de cada
institucin.

Algunas reflexiones finales

sta es una versin simplificada de lo que debe contener el protocolo de
investigacin. Es decir, aqu se sealan los requisitos mnimos de que debe constar la
estructura del documento para que ste sea considerado como protocolo de
investigacin4.
A continuacin se enlistan algunas notas importantes a tomar en cuenta al
momento de planear la investigacin cientfica. Primero: Hacer una investigacin no
es solamente sentarse a escribir. Se trata de organizar, llevar a cabo y reportar
formalmente todo un proceso de indagacin seria, en el que se realizaran diversas
actividades como:

32

Visitar bibliotecas y sitios web

.Nota: El protocolo se parece mucho a la ficha tcnica porque la ficha es el primer paso para
construir el protocolo, es su columna vertebral. El protocolo es ms extenso y profundo. La
gran diferencia es que en el protocolo ya esta planteado el marco terico tal cual va a quedar y
que no se plasma cada elemento protocolario (preguntas del planteamiento del problema,
objetivos, hiptesis, etc.) en forma puntual, sino que se van entrelazando en un discurso fluido,
dando lgica explicativo al porqu cada elemento se integra de esa forma y no de otra.

Entrevistar personas muy versadas en el tema a investigar (ayuda metodolgica)

Entrevistar, observar, encuestar a otras personas que aunque no estn muy

versadas en el tema a investigar, estn sufriendo el problema que en tu protocolo
planteas como el sustento de tu investigacin (recoleccin de datos)

Leer y resumir artculos y textos;

Clasificar las lecturas

Redactar con inspiracin propia ensayos sobre diversos significados que se van
construyendo en funcin de los autores y personas abordadas

Entrelazar

esos ensayos en forma lgica para ir estructurando documentos

diversos como: protocolo de investigacin (antes del trabajo de campo), avances

de

investigacin (durante todo el proceso) y borrador de

informa de

investigacin (al final del proceso).

Como segunda nota importante: los investigadores principiantes no saben
cundo y cmo empieza el proceso y mucho menos cundo y cmo termina. La
investigacin empieza cuando se concibe la idea de investigacin, y se sabe que se ha
concebido si llega el pensamiento: esto no debe ser al analizar la situacin de una
persona, un grupo de ellas, una organizacin, una institucin, un vecindario, un
hecho, etc. Atrapar ese pensamiento es estar consciente de que se ha concebido la
idea de investigacin. Esa captura de la idea se constituye en el primer paso, en el
momento de gloria que permite al investigador avanzar sin perderse. El segundo
paso es elaborar, para uno mismo, la ficha de investigacin, segn el formato que ya
se dio en este mismo documento. El tercero es construir el protocolo tomando como
base la ficha, tal cual tambin se describe en este mismo documento. Esa es la

33

planeacin de la investigacin y su arranque. El cuarto paso es seguir al detalle lo

planteado en el protocolo y, el quinto es escribir informes de lo que se ha ido
realizando. Cuando se efectu ya todo el trabajo de campo y se interpretan los
resultados, se redacta el informe final.
El proceso de investigacin termina si con los datos recolectados se comprueba
lo que en las hiptesis se dijo anticipadamente, o bien, si se puede sustentadamente
hacer inferencia respecto al comportamiento del objeto de estudio que en la hiptesis
se seal, aunque dicha inferencia no necesariamente sea en la misma direccin
argumentativa del planteamiento hipottico original. En ese caso solo resta redactar
el informe final (primer borrador de investigacin). Los siguientes borradores
contienen ms o menos lo mismo, solo que se van haciendo arreglos, segn la
institucin y el director de investigacin lo sealen. En sntesis: la investigacin
termina al agotar la contrastacin de las hiptesis y obtener conclusiones. Si la
investigacin no contena hiptesis entonces su fin estar en dar respuesta a las
preguntas gua.
He aqu la tercera nota importante: Lo que aqu se presenta no se encontrar
en ningn libro, son ideas propias, sacadas de la experiencia. El seguirlas ser til.
Sirven para hacer la investigacin; son de fondo y no tanto de forma. Despus de que
se tengan organizadas las ideas, como aqu se seala, paso a paso, se les da el formato
que la institucin en cuestin y el director de investigacin soliciten.

Bibliografa
Rodrguez, G., et. al.(1999). Metodologa de la Investigacin Cualitativa. Archidona,
Mlaga, Espaa: Aljibe.

34

Yin, Robert K. (2003a). Case study research: design and methods. Vol. 5, 3era
Edicin. California, USA: SAGE.
Yin, Robert K. (2003b). Applications of case study research. California, USA: SAGE.

Bibliografa recomendada
Castaeda, Juan, et. Al. (2003). Metodologa de la Investigacin. Mxico: Mc. Graw
Hill Interamericana.
Cooper, Harris. (2008). Synthesizing Research, A Guide for Literature Reviews, 3er
Edicin. California, USA: Editorial SAGE.
Creswell, John W. (2007). Qualitative Inquiry and Research Design, Choosing
Among Five Approaches, 2da Edicin. California, USA: Editorial SAGE.
Dogan, M. y Parhe, R (2000). Las nuevas ciencias sociales. Mxico: Grijalbo.
Gibbons, Michael (2005).La nueva produccin de conocimiento. La dinmica de la
ciencia y la investigacin en las sociedades contemporneas. Barcelona, Espaa:
Pomares.
Habermas, J. (1988): Teora de la accin comunicativa. Madrid, Espaa: Taururs.
Hernndez Sampieri, Roberto y otros (2001). Metodologa de la Investigacin,
segunda Edicin. Mxico: Mc Graw Hill.
Matthew, David. (2006). Case Study Research. California, USA: SAGE.
Maxwell, Joseph A. (2005). Qualitative research design, and interactive approach,
California, USA: SAGE.
Nowotny, Helga, et. al. (2002). Rethinking Science. USA: Politic press and Blackwell
Publishers Ltd.
Stake, Robert E. (1995). The Art of Case Study, California,USA: SAGE.

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