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Sistema Nacional de Inversion Publica Snip 12 06 2014 PDF
Sistema Nacional de Inversion Publica Snip 12 06 2014 PDF
Jorge Muoz C.
Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin
DGPI - MEF
Consideraciones generales
Estado
Proyectos de
Inversin Pblica (PIP)
Ciudadano
EF/15.
NO ES PIP
Las intervenciones que constituyen gastos de
operacin y mantenimiento.
mantenimiento
La reposicin de activos que:
A
Los
SECTOR
GOBIERNO
REGIONAL
GOBIERNO
LOCAL
RGANO RESOLUTIVO
DGPI
Ministro
Presidente
Alcalde
Preinversi
n
Preinversin
Inversi
n
Inversin
Postinversi
n
Postinversin
Perfil
Estudios
Definitivos/
Expediente
T
cnico
Tcnico
Operacin
y
Mantenimiento
Ejecucin
Ejecucin
Evaluacin
Ex post
Pre
factibilidad
Factibilidad
Realimentaci
Realimentacin
Fin
Declaracin de Viabilidad
Para el registro de la DV del PIP deber incluir en la Ficha de
Registro del PIP:
El archivo electrnico del estudio de preinversin que
sustenta la viabilidad,
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
Aumento en metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio
Aumento en metrados
Cambio en tecnologa de produccin
Cambio de la alternativa de solucin por otra prevista en el estudio
Cambio de localizacin geogrfica dentro de mbito de influencia del PIP
Cambio de modalidad de ejecucin
Resultado del proceso de seleccin
Plazo de ejecucin
% VARIACIN
No ms de 40%
No ms de 30%
No ms de 20%
Variaciones las registra rgano que DECLAR VIABILIDAD en el Formato SNIP 16,
en el plazo mximo de 03 das hbiles.
MODIFICACIONES SUSTANCIALES
cambio en el objetivo del PIP
cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista en el estudio de
preinversin
cambio del mbito de influencia
MDULO I
Aspectos Generales
NOMBRE DEL
PROYECTO
LOCALIZACIN
UNIDAD FORMULADORA
Y UNIDAD EJECUTORA
PARTICIPACIN DE LOS
INVOLUCRADOS
MARCO DE REFERENCIA
MDULO II
Identificacin
MDULO III
Formulacin
DIAGNSTICO DE LA
SITUACIN ACTUAL
DEFINICIN DEL
HORIZONTE DE
EVALUACIN DEL PIP
DEFINICIN DEL
PROBLEMA SUS CAUSAS
Y EFECTOS
OBJETIVO DEL PIP
ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN
ANLISIS DE LA DEMANDA
MDULO IV
Evaluacin
EVALUACIN SOCIAL DE UN
PIP
ANLISIS DE SENSIBILIDAD
ANLISIS DE LA OFERTA
BALANCE OFERTA
DEMANDA
ORGANIZACIN Y GESTIN
ANLISIS DE
SOSTENIBILIDAD
PLAN DE IMPLEMENTACIN
SELECCIN DE LA
ALTERNATIVA DE SOLUCIN
MATRIZ DEL MARCO LGICO
PARA ALTERNATIVA
SELECCIONADA
Sustento en:
Rentabilidad social
Sustento en:
Sostenibilidad
Competencias de UF y OPI
No es un PIP fraccionado
Aplicacin de parmetros y
normas tcnicas
Aplicacin de metodologas
adecuadas
No sobredimensionado ni
sobrestimado
PLANIFICACIN DE LA PREINVERSIN
Informacin
Anlisis de la informacin requerida.
Anlisis preliminar de la disponibilidad y calidad de informacin de fuentes secundarias.
Trabajo de campo, informacin a recabar, metodologa, herramientas, fuentes.
Mdulo I: Aspectos
Generales
Construccin
Recuperacin Rehabilitacin
Nombre Tentativo
1
Revisi
Revisin del nombre
2
Objetivo de la intervencin
Ampliacin
Mejoramiento
Rehabilitacin
post-desastre
Segunda revisi
revisin del nombre
3
Nombre definitivo
PROBLEMAS
INTERESES
ESTRATEGIAS
PARTICIPACI
PARTICIPACIN /
COMPROMISOS
a) Beneficiarios
directos, indirectos
y perjudicados con
el PIP, con las
MRRD y de MMIA.
MMIA.
b) Entidades
involucradas en la
ejecuci
ejecucin y
operaci
operacin del PIP
y con la
implementaci
implementacin de
las MRRD y de
MMIA.
a. Intereses de cada
grupo sobre c
cmo
resolver los
problemas
percibidos.
b. Conflictos
potenciales en
relaci
relacin con la
ejecuci
ejecucin y
operaci
operacin del PIP.
c. Intereses en torno a
las MRRD y MMIA
Estrategias que se
considera en el PIP
para:
a.Responder
a.Responder a los
intereses.
b.Resolver
b.Resolver los
potenciales conflictos.
c.Reducir
c.Reducir los riesgos
de desastres y mitigar
los impactos
ambientales
negativos.
Roles y formas de
participaci
participacin de las
entidades y
beneficiarios
involucrados en el
ciclo del proyecto, con
las MRRD y MMIA.
MMIA.
Compromisos
asumidos y las
evidencias que se
acompa
acompaan.
24
Marco de Referencia
ANTECEDENTES
Sntesis de hechos importantes relacionados con el origen del proyecto.
No es una repeticin del diagnstico
COMPETENCIAS
Por qu lo debe hacer el Estado? Es un bien o servicio pblico o una funcin del Estado?
Es una funcin exclusiva o compartida del nivel de Gobierno que formula el proyecto?
Est vinculado con la prestacin de servicios para cumplir con la finalidad de la entidad que lo formula?
LINEAMIENTOS DE POLTICA
Es consistente con los lineamientos de poltica nacional, sectorial y los Planes de Desarrollo Concertado?
INSTRUMENTO DE POLTICA /
GESTIN
PRDC
ESPECIFICACIN
Objetivo 4: Promover y garantizar una educacin de calidad y acorde con la
realidad regional
PCDL
MDULO II:
IDENTIFICACIN
DIAGNSTICO:
Hiptesis de trabajo
En qu condiciones se
presta el servicio
DIAGNSTICO:
Proceso de anlisis, medicin e interpretacin de la realidad. El conocimiento de la realidad permite
planificar y orientar la accin.
Funciones del diagnstico
Descriptiva: caracterizar la situacin que se pretende modificar.
Explicativa: Analiza los procesos que han determinado la situacin actual. Generar un modelo causal
explicativo.
Prospectiva: construccin de los escenarios a futuro, sobre la base del anlisis de las tendencias. Generar la
situacin sin proyecto y con proyecto.
El diagnstico debe sustentar:
a.El planteamiento del problema, sus causas y efectos
b.El anlisis y las proyecciones de la demanda
c.El anlisis y proyecciones de la oferta y su optimizacin.
d.El anlisis de las alternativas de localizacin, tecnologa tamao, momento ptimo.
e.La estimacin de costos
f.La identificacin y estimacin de los beneficios sociales
g.El anlisis del riesgo de desastres y la evaluacin del impacto ambiental
29
Recursos:
Identificar, evaluar
Procesos:
Mapeo, evaluar
Servicios:
Identificar, evaluar
Terreno
Infraestructura
Equipos
Personal
Servicios bsicos
Produccin
Operacin y mantenimiento
Gestin
Recursos
Descripcin de los servicios
Cantidad producida
Evaluacin de la calidad (estndares)
Satisfaccin del usuario
Adecuacin a intereses
30
de
ea o
r tudi
es
de a
a
i
e
r enc
lu
inf
Diversas
soluciones
Una funcin,
una entidad
Especificar el problema de
central identificado
Esquema ordenada
Qu es un problema?
Problema= situacin negativa, inconveniencia, insatisfaccin
Construccin metodolgica
1
PROBLEMA
CENTRAL
SUSTENTO (EVIDENCIAS)
Problema: La poblacin de la localidad de XXX El servicio de agua potable es de 2 horas al da. En 5 oportunidades no
dispone de insuficiente provisin e inadecuada calidad tuvieron agua durante ms de 1 mes.
de agua potable.
Los anlisis bacteriolgicos del agua en el sistema muestran
concentracin de coliformes por encima de los niveles aceptables.
CD: La capacidad de captacin y conduccin de agua Se capta y conduce el 40% de la cantidad demandada.
es insuficiente.
CD: El servicio se interrumpe peridicamente
CI: La EC y la LC son vulnerables frentes a lluvias La interrupcin del servicio se ha debido en tres oportunidades al
intensas y deslizamientos.
colapso de la EC por fuerte caudal y en 2 oportunidades al colapso de un
tramo de la LC por deslizamientos.
E: Las familias almacenan el agua en depsitos sin los Los anlisis de agua en domicilio muestran contaminacin de sta en un
cuidados apropiados.
50% de los casos.
Poblacin escolar de la IE
recibe el servicio carente de
los estndares de calidad
Poblacin escolar de la IE
recibe el servicio con los
estndares de calidad
Presentar el rbol
rbol de medios y Fines
Fin ltimo
ltimo
Efecto Final
Efecto
Indirecto
Efecto
Indirecto
Efecto
Indirecto
Efecto Directo
Efecto
Indirecto
Efecto Directo
Fin Indirecto
Fin Indirecto
Fin directo
Problema Central
Causa Directa
Causa
Indirecta
Causa
Indirecta
Fin Indirecto
Fin directo
Objetivo Central
Causa Directa
Causa
Indirecta
Fin Indirecto
Causa
Indirecta
Medio 1 nivel
Medio
fundamental
Medio
fundamental
Medio 1 nivel
Medio
fundamental
Medio
fundamental
Alternativas de Solucin
La idea es armar grupos de acciones que constituirn alternativas de solucin (o proyectos
alternativos) sobre la base del grado de interdependencia que exista entre las acciones
propuestas.
Objetivo Central
Medio 11 nivel
Medio 11 nivel
Medio
fundamental
Medio
fundamental
Medio
fundamental
Medio
fundamental
Acci
n
Accin
Acci
n
Accin
Acci
n
Accin
Acci
n
Accin
Acci
n
Accin
Acci
n
Accin
Acci
n
Accin
Acci
n
Accin
Accin
Accin
Acci
n
Accin
Accin
Accin
Acci
n
Accin
Accin
Accin
Acci
n
Accin
Acci
n
Accin
Acci
n
Accin
MDULO III:
FORMULACIN
41
EL HORIZONTE DE EVALUACIN
Perodo 0
ACTIVIDADES
Ao 1 Ao 2
()
Ao 10
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
FASE DE INVERSIN
1 Elaboracin del expediente tcnico
2 Licitacin y contratacin de la obra
3 Construccin de la obra
4 Liquidacin de la obra
5 Mejoras en la gestin del servicio
6 Asistencia tcnica a usuarios
7 Informe de evaluacin culminacin del PIP
Consultar
Anexo SNIP 09
3. Establecer secuencia
4. Definir horizonte de evaluacin
43
ANLISIS DE LA DEMANDA
Considerar el rea de influencia.
Definir los servicios que demandarn los usuarios y que se proveern en la post-inversin (no los productos a
lograrse con el PIP)
Estimar la poblacin demandante (nmero de usuarios actuales y futuros)
Poblacin vinculada
al PIP
Poblacin con
necesidades
Poblacin que
busca atencin
44
POBLACIN DE
REFERENCIA
POBLACIN
DEMANDANTE
Poblacin del rea de influencia PoblacinPOTENCIAL
en edad escolar (de
por grupos de edades
POBLACIN
DEMANDANTE EFECTIVA
Poblacin en edad escolar que
acude a la IE para matricularse.
Salud
Riego
Carreteras
Sistema de
transportes
Electrificacin
Rural
Abonados domsticos (N de
hogares), Abonados comerciales,
Abonados de Uso General,
Abonados de Pequea Industria
45
DEMANDA- INDICADORES
N de matrculas
Salud
Riego
M3 de agua/ao
Carreteras
Sistema de transportes
N Pasajeros/hora/sentido
Electrificacin Rural
N Kwh - mes
Agua Potable
N Litros /segundo
Alcantarillado
N Litros /segundo
Residuos slidos
NTM residuos/da
Pistas y veredas
IMD vehculos
IMD peatones
Analizar factores que influyen en la demanda, su comportamiento a futuro; se modificara con el PIP?.
Sustento: Diagnstico del rea de influencia, de los involucrados.
46
Poblacin total
Poblacin de la localidad de
XX
Por etapas de vida
POBLACIN
DEMANDANTE
EFECTIVA
POBLACIN
DEMANDANTE
POTENCIAL
Nios que buscan el servicio
Nios con
necesidades sentidas
Nios no buscan el servicio
Poblacin de referencia
Nios < 5 aos
Nios sin necesidades
sentidas
Poblacin
demandante efectiva
Demanda
Poblacin demandante efectiva
Ratio de concentracin servicios
NMERO DE
ALUMNOS
AULAS
ATENDIDOS
OPERATIVAS
CAPACIDAD
SEGN
NORMA 2009
Primer
171
125
Segundo
175
150
Tercero
166
125
Cuarto
125
125
Quinto
Sexto
3
4
111
149
75
100
Total
28
898
700
Infraestructura fsica
Capacidad en nmero de alumnos: 25
alumnos por aula;
Capacidad actual 700 ALUMNOS
Personal docente: 30 docentes
Capacidad en nmero de alumnos: 25
alumnos por docente;
Capacidad actual 750 ALUMNOS
Mobiliario
240 carpetas bipersonales en buen
estado y 2 aos de antigedad.
Capacidad actual 480 ALUMNOS
Oferta actual: ?
Oferta optimizada: ?
10
Demanda
matrculas
1 274
1 253
1 285
1 306
1 303
1 354
1 382
1 403
14 24
1 445
Oferta
Optimizada
700
700
700
700
700
700
700
700
700
700
Oferta otros
574
553
585
606
603
654
682
703
724
745
Brecha
Anlisis de la tecnologa
constructiva y de operacin
Organizacin y Gestin
6
2
3
1
7
8
ADR: SNTESIS
Elementos o componentes del proyecto
PELIGROS
RELEVANTES
LLUVIAS INTENSASincremento de caudal,
desbordes
Captacin
1
ERUPCIN
VOLCNICA
Planta de tratamiento
4-5
Reservorio
Tanques
6-7
La estructura de
Un tramo de 1 Km. de
captacin se ubicar en la lnea estara
el cauce del ro.
expuesta a
inundaciones.
DESLIZAMIENTOS
SISMOS
Lnea de conduccin
2 -3
La estructura de
captacin estara en
zona ssmica.
Un tramo de 1 Km. de
la lnea estara en zona
de deslizamientos.
Se ubicaran en
ladera propensa a
deslizamientos.
El reservorio y
tanques estn zona
ssmica.
Expuesta a probable
emanacin de cenizas.
Captacin
1
Formas constructivas
adecuadas.
Muro de contencin
DESLIZAMIENTOS
SISMOS
ERUPCIN
VOLCNICA
Lnea de conduccin
2 -3
Planta de tratamiento
4-5
Construir estructuras
de soporte (puente) y
de proteccin (muros).
Formas constructivas
apropiadas.
Estructuras de
proteccin.
Recuperacin de
cubierta vegetal.
Construir estructuras
de soporte.
Recuperacin de
cubierta vegetal
Aplicar normas de
sismo resistencia
Reservorio
Tanques
6-7
Aplicar normas de
sismo resistencia
Aplicar normas de
sismo resistencia
Costos
O&M
Sin proyecto
Con proyecto
Considerar costos de gestin del PIP, mitigacin de impactos ambientales, reduccin de riesgos, etc.
REQUERIMIENTOS INCREMENTALES
UNIDAD
MEDIDA
META
N
N
N
ml
ml
3
1
1
1 450
2 200
N
N
1
10
10
100
10
N
N usuarios
3
1
1
870
580
2 200
10
100
MDULO IV:
EVALUACIN
61
TEMAS
BENEFICIOS DE UN PIP
BENEFICIOS PRIVADOS DE UN PIP: Ingresos por la venta de los bienes o los servicios
BENEFICIOS SOCIALES DE UN PIP
Liberacin de recursos
Externalidades:
Consultar
Anexo SNIP
10
BENEFICIOS SOCIALES:
Consultar
Anexo SNIP
10
METODOLOGAS DE EVALUACIN:
Beneficio Costo
Nmero de alumnos
matriculados
Efectividad
Disminucin en X % de la
tasa de mortalidad infantil
Eficacia
X atenciones preventivas
para nios menores a 1
ao
ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
Capacidad del PIP para producir los bienes y servicios de manera ininterrumpida a lo largo de su
vida til
Financiamiento de los costos de operacin y mantenimiento.
Capacidad de gestin de la organizacin encargada del PIP en la etapa
de inversin y en la de operacin.
Arreglos institucionales.
Participacin de los beneficiarios. Uso de los servicios
Gestin del riesgo de desastres.
Identificacin de actividades.
Anlisis de tiempos y secuencia.
Elaboracin del cronograma de actividades
Definicin de responsables
Detalle de recursos necesarios
MATRIZ ML
rbol de Objetivos
Fin ltimo
Fin ltimo
Fin Indirecto
B
Fin Indirecto
A
Fin Directo
A
Fin Directo
B
Fin Directo
C
Objetivo
Central
Medio de
Primer Nivel
A
Propsito
Medio de
Primer Nivel
B
Medio de
segundo nivel
B1
Medio
Fundamental
A
Medio
Fundamental
B11
Medio
Fundamental
B12
Medio de
segundo nivel
B2
Medio
Fundamental
B21
Componentes:
-Componente A
- Componente B11
- Componente B12
-Componente B21
MEDIOS DE VERIFICACIN
OBJETIVOS
INDICADORES
SUPUESTOS
JORGE MUOZ
Direccin General de Poltica de Inversiones
Direccin de Normatividad, Metodologas y Capacitacin
jmmunoz@mef.gob.pe