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Manual OperacionAPAZU2012
Manual OperacionAPAZU2012
N D I C E
PGINA
I.-
PRESENTACIN
II.-
III.-
PROCEDIMIENTO DE SELECCIN
IV.-
V.-
FORMALIZACIN DE ANEXOS
VI.-
VII.-
RECURSOS DE CONTRAPARTE
VIII.-
CONCLUSIN DE PROYECTOS
IX.-
CIERRE DE EJERCICIO
X.-
CONTROL Y SEGUIMIENTO
XI.-
CONTRALORA SOCIAL
XII.-
GASTOS DE OPERACIN
XIII-
TRANSPARENCIA
10
FORMATOS
RESUMEN ANEXO TCNICO
REPORTE DE AVANCE
SOLICITUD DE TRASPASO
CIERRE DE EJERCICIO
11-22
I.-
PRESENTACIN
El Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012 asume como premisa bsica la bsqueda del Desarrollo
Humano Sustentable, es decir, que todos los mexicanos tengamos una vida digna sin comprometer el
patrimonio de las generaciones futuras.
Cuando vinculamos al agua con el bienestar social, bsicamente nos referimos al suministro de los
servicios de agua potable y alcantarillado a la poblacin, as como al tratamiento de las aguas
residuales.
En el Programa Nacional Hdrico 2007-2012, se establece que es necesario que se intensifiquen las
acciones encaminadas a incrementar la eficiencia en la distribucin de agua, ya que persisten prdidas
importantes por fugas en las redes, las cuales oscilan entre el 30 y 50%.
Debemos tener presente que el agua que se desperdicia, tanto en las redes como a nivel
domiciliario es a un costo muy alto, ya que se tiene que extraer de las fuentes de abastecimiento,
potabilizar, almacenar y conducir por una compleja y costosa infraestructura para poderla llevar a las
industrias, comercios y hogares.
De igual manera, es indispensable que los organismos operadores implanten sistemas adecuados
de medicin, facturacin y cobro, que les permitan cubrir sus costos de operacin y mantenimiento,
adems de generar los recursos necesarios para renovar la infraestructura hidrulica.
As mismo tiene como Objetivo 2. Incrementar el acceso y calidad de los servicios de agua potable,
alcantarillado y saneamiento, estando el programa en congruencia con una la lnea estratgica.Incrementar la cobertura de los servicios de agua potable y alcantarillado en las comunidades urbanas.
Sobre esta base, el aprovechamiento de la infraestructura es una de las ms altas prioridades
consignadas en el Programa de Agua Potable, Alcantarillado y Saneamiento en Zonas Urbanas, en
adelante el Programa, el cual dirige sus acciones para rehabilitar, complementar e incrementar la
infraestructura de los servicios de agua potable, alcantarillado sanitario y saneamiento, atendiendo y
reforzando la infraestructura hidrulica; realizar las obras nuevas que requiere el crecimiento de la
demanda; as como adecuar y utilizar plenamente la infraestructura existente.
II.- OBJETIVO DEL MANUAL
Establecer los procedimientos necesarios para la mejor aplicacin de la normatividad estipulada en
las Reglas de Operacin para los Programas de Infraestructura Hidroagrcola y de Agua Potable,
Alcantarillado y Saneamiento a cargo de la Comisin Nacional del Agua, en adelante Reglas de
Operacin, especficamente para el Programa de Agua Potable, Alcantarillado y Saneamiento en
Zonas Urbanas, a cargo de la Comisin Nacional del Agua, publicadas en el Diario Oficial de la
Federacin.
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Puntos
60
De 0 a 40
2.1.- Acciones para incrementar y/o mantener en operacin su sistema de macro medicin, en volumen, al
100 % y el de micro medicin, en volmenes, en un nivel superior al 80 %.
2.2.- Acciones para incrementar y/o mantener en operacin su sistema de macro medicin, en volumen, al
100 % y el de micro medicin, en volmenes, en un nivel superior al 65 %.
2.3.- Acciones para incrementar y/o mantener en operacin su sistema de macro medicin, en volumen, al
100 % y el de micro medicin, en volmenes, en un nivel superior al 50 %.
2.4.- Acciones para incrementar y/o mantener en operacin su sistema de macro medicin, en volumen, al
100 %.
40
25
3.1.- Acciones para la actualizacin del padrn de usuarios, y la operacin de los sistemas de facturacin
y cobranza.
25
3.2- Acciones para impactar en al menos dos de los siguientes conceptos: actualizacin del padrn de
usuarios; la operacin del sistema de facturacin y; la operacin del sistema de cobranza.
3.3.- Acciones para impactar en al menos uno de los siguientes conceptos: actualizacin del padrn de
usuarios; la operacin del sistema de facturacin y; la operacin del sistema de cobranza.
4.- Organismos Operadores que incluyan obras nuevas de ampliacin de cobertura de agua potable,
alcantarillado y saneamiento.
15
30
20
10
5
De 0 a 20
4.1.- Acciones que impacten en al menos 3 puntos porcentuales en la cobertura del servicio
correspondiente.
20
4.2.- Acciones que impacten en menos de 3 puntos porcentuales en la cobertura del servicio
correspondiente.
15
5.- Organismos Operadores que incluyan acciones de sectorizacin y deteccin y eliminacin de fugas.
De 0 a 10
10
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De 0 a 5
6.1.- Organismos operadores que programen acciones en los incisos 2 y 3 o que ya cumplan con estos
criterios.
6.2.- Organismos Operadores que no programen acciones de los incisos 2 y 3 y que no cumplan con
estos criterios.
Acciones menores de inversin; las acciones igual o menores de cinco millones de pesos, al ser
primordialmente acciones correctivas y de infraestructura menor, no requerirn de ficha alguna.
b)
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d)
Todos los proyectos de nueva infraestructura con un monto mayor a 100 millones de pesos
requerirn un estudio costo-beneficio o evaluacin socioeconmica de acuerdo a los
lineamientos vigentes de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.
Es importante aclarar que en caso de ser necesario, la CONAGUA requerir dichas fichas y,
obedeciendo a la importancia o trascendencia del proyecto, se reserva el derecho de solicitar la
realizacin del estudio costo-beneficio sin importar monto o tipo de obra. As mismo cabe
sealar que los lineamientos podrn variar cuando la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico
seale una normatividad diferente que aplique para los recursos de este Programa.
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especfica. En el cual se establecern los indicadores de impacto correspondientes, con los que se
evaluar el programa.
Los modelos de anexos de ejecucin y tcnicos y su respectivo Desglose de acciones sern
enviados por oficinas centrales en los primeros meses de cada ao, a las Direcciones de la CONAGUA
para su uso. De no requerirse la actualizacin de dichos anexos, o si no se hubieren emitido nuevos,
se usarn los del ejercicio inmediato anterior.
Con base en el formato Desglose de Acciones, el Gobierno del Estado celebrar con la
CONAGUA a travs de las Direcciones de la CONAGUA el anexo de ejecucin, que es el documento
mediante el cual se formalizan las acciones relativas al Programa.
Este documento se integra de:
Anexo Tcnico, documento que se celebrar con cada estado, con la participacin del municipio y
en su caso del organismo operador de acuerdo a lo establecido en las Reglas de Operacin, y que se
complementar con el formato de Desglose de Acciones, en el que se asentar la descripcin,
responsables de la ejecucin de las acciones, metas, montos, estructuras financieras y fechas de inicio
y trmino, conforme al formato que al efecto se difunda.
Para identificar los habitantes por localidad, en primera instancia deber tomarse la informacin
ms reciente del Censo o Conteo de Poblacin y Vivienda de INEGI.
En este formato se incluir adems los gastos de supervisin tcnica que no podrn ser superiores
al 2.8 % de la inversin programada en obras, estudios y proyectos; dentro de este porcentaje debern
considerarse los costos por concepto de capacitacin al personal de los Organismos Operadores, a
que hace referencia el ltimo prrafo del numeral 7.4.1 de las Reglas de Operacin del Programa. Con
cargo a estos recursos el ejecutor no podr efectuar erogaciones relativas a adquisiciones, servicios
y/o arrendamientos de carcter restringido, como lo son los vehculos, los cuales se encuentran
sealados en las disposiciones de racionalidad, austeridad y disciplina presupuestaria contenidas en el
Presupuesto de Egresos de la Federacin para el Ejercicio Fiscal del ao en curso, publicado en el
Diario Oficial de la Federacin, y de as considerarlo se podr registrar tambin los gastos
correspondientes a la supervisin normativa que sern ejercidos por la CONAGUA.
Las fichas de diagnsticos tcnicos y/o documentos de planeacin de cada Organismo Operador,
debern ser requisitadas por stos y entregadas a las Direcciones de la CONAGUA.
La adhesin de los municipios participantes al Convenio de Coordinacin celebrado entre los
Gobiernos Federal y Estatal y su compromiso para garantizar la aportacin de los recursos que les
correspondan, se establecer como un compromiso jurdico con la firma por parte del municipio de los
anexos tcnicos correspondientes. Dicho compromiso incluye el implantar un programa de corto y
mediano plazo, definido con la Comisin Nacional del Agua, que incluya metas cuantitativas
intermedias y contemple un incremento gradual de la eficiencia fsica, comercial y financiera, con
nfasis en tarifas que reflejen el verdadero costo de ofrecer los servicios.
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Las Direcciones de la CONAGUA remitirn a oficinas centrales los anexos de ejecucin y tcnicos
suscritos, para su conocimiento y trmites correspondientes.
Las modificaciones que no requieran de un presupuesto adicional al programa anual, como
aumento en el nmero de obras o acciones en los municipios participantes, cambio de obras o
acciones, o aplicacin por economas, etc., una vez formalizados los anexos de ejecucin y tcnicos
no se podrn llevar a cabo sin la validacin de la CORESE, que las Direcciones de la CONAGUA
estn de acuerdo y dichas modificaciones respeten la priorizacin de acciones. En estos casos no se
requerir necesariamente elaborar anexos modificatorios, pudindose usar el formato de Solicitud de
Traspaso. Las Direcciones de la CONAGUA, conforme a la planeacin de mediano plazo, presentada
por la entidad federativa, verificarn que dichas modificaciones no modifiquen metas a la baja y en la
medida de lo posible no excedan el 25% del programa.
Se debern elaborar necesariamente anexos modificatorios cuando se incremente la aportacin de
recursos federales; cuando se modifiquen los montos federales y/o de la contraparte, cuando se
incluya un municipio no contemplado en el anexo original o cuando por razones especficas as lo
requiera la CONAGUA o el Estado.
Una vez que se cuente con los anexos de ejecucin y tcnicos formalizados, los ejecutores
procedern a la licitacin de las obras y/o acciones, contenidas en el Desglose de Acciones,
conforme se seala a continuacin.
Los ejecutores debern contar con la liquidez necesaria, bajo su responsabilidad, podrn contratar
adquisiciones, obras pblicas y servicios, observando para ello las disposiciones federales
establecidas en la Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Pblico y la Ley de
Obras Pblicas y Servicios Relacionados con las mismas, y sus correspondientes reglamentos
vigentes, mediante los procedimientos de adjudicacin que a continuacin se sealan:
Licitacin Pblica.
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El Ejecutor elaborar el documento de cierre preliminar y/o definitivo segn sea el caso de ejercicio
y lo enviar a las Direcciones de la CONAGUA, una vez avalado por el Estado para su revisin y
anlisis de congruencia en las cifras presupuestales y programticas llevar a cabo la evaluacin
interna y as poder dictaminar si procede.
Este documento debidamente formalizado ser revisado y conjuntado por las Direcciones de la
CONAGUA y los remitirn a oficinas centrales. Este documento ser la fuente para integrar la
informacin de este programa al Informe Anual de la Cuenta de la Hacienda Pblica Federal.
Cuando el ejecutor haya obtenido prrroga para la ejecucin de las obras del programa conforme a
la normatividad, deber de igual forma presentar en el mismo plazo el documento de cierre con
carcter preliminar en el que deber consignar por estado completo, considerando los recursos
federales radicados a travs del sistema financiero y los totales de la contraparte; asimismo, deber
ser con datos conciliados con el gobierno estatal, acompaado en su caso de documentacin
comprobatoria de reintegros efectuados, y de los productos generados por reintegros extemporneos,
y aclaraciones que se juzguen pertinentes. Asimismo deber ser informacin definitiva conciliada con
el ejecutor sin cambios significativos posteriores. Y de igual manera el cierre definitivo dentro del
siguiente mes al concluir la prrroga.
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Las Direcciones de la CONAGUA, conforme a los recursos humanos y financieros de que disponga,
podrn llevar a cabo o no, visitas de supervisin normativa por s o a travs de terceros.
Las Direcciones de la CONAGUA, apoyados en la informacin proporcionada por el ejecutor,
reportarn a oficinas centrales, a travs del Sistema de Informacin de Servicios Bsicos del Agua
(SISBA), mensualmente o con la periodicidad que se requiera acorde con los avances sobre Recursos
Radicados y Ejercidos en cada uno de los componentes de los programas y el avance fsico-financiero
sobre el ejercicio presupuestal de las obras y/o acciones y en su caso metas. Esto deber hacerse
cinco das antes del trmino del periodo establecido. Los avances oficiales del programa sern los
registrados en el SISBA.
El avance fsico se refiere al costo de lo ejecutado y el avance financiero a lo pagado, que
permitan evaluar la evolucin del programa.
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1.- La comprobacin de los gastos de operacin se har con la presentacin de una factura que
rena los requisitos fiscales vigentes.
2.- La asignacin de recursos para este concepto ser bajo la responsabilidad exclusiva de las
Direcciones de la CONAGUA.
3.- En el ejercicio de los recursos no se podrn efectuar erogaciones relativas a adquisiciones,
servicios y/o arrendamientos de carcter restringido, las cuales se encuentran sealadas en las
disposiciones de racionalidad, austeridad y disciplina presupuestaria contenidas en el
Presupuesto de Egresos de la Federacin para el Ejercicio Fiscal del ao en curso, publicado en
el Diario Oficial de la Federacin.
4.- Asimismo, los gastos de operacin consideran la adquisicin de vehculos por parte de la
CONAGUA para el seguimiento normativo de los programas, desde su planeacin, ejecucin y
monitoreo de su operacin.
5.- Quien utilice recursos de gastos de operacin, llevar un registro de los gastos efectuados, a fin
de contar con elementos que demuestren su aplicacin en los diferentes rubros que los
componen.
XIII- TRANSPARENCIA
Se pondr a disposicin de los beneficiarios, el presente manual de operacin en la pgina Web de
la CONAGUA www.conagua.gob.mx, el cual es de carcter complementario a las Reglas de Operacin
del Programa.
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FORMATOS
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RESUMEN ANEXO
TCNICO
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CLAVE SISPI
PROGRAMA: APAZU
ESTADO:
TOTAL
CDIGO DE EGRESOS
(PESOS)
MONTO FEDERAL DE
ANEXO
INDICADOR
METAS
FECHA:
CANTIDAD
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REPORTE DE
AVANCE
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No.
Situacin de la Obra
INICIO Y TERMINACIN
INICIO Y CONTINUACION
CONTINUACIN, CONTINUACIN
CONTINUACIN, TERMINACIN
IT
IC
CC
CT
Localizacin
Nombre del Organismo Nombre y Descripcin de la
Clave de INEGI
Operador
Obra
Municipio
(9) Dgitos
ESTADO:
Situacin de la
Ao de Inicio
Obra
Componente
TOTAL
Fecha
Reporte
Localidad
DE FECHA:
Total
Federal
Costo de la Obra
Total
Federal
Ejercido al ao anterior
Autorizado
Licitado
Contratado
Fisico
Financiero
Autorizado
Licitado
Contratado
Fisico
Financiero
Autorizado
Licitado
Contratado
Fisico
Financiero
Autorizado
Licitado
Contratado
Fisico
Financiero
Avance
Suma
Inversin
Estatal
Mpal.
G.I.C
Federal
Otro
HOJA _ DE _
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SOLICITUD DE
TRASPASO
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Subtotal Componente de
Saneamiento
Subtotal Componente de
Alcantarillado
Subtotal Componente de
Agua Potable
Componente/Apartado
Tipo de Accin
Anexo IV
ESTADO:
ANEXOS DE EJECUCIN (ORIGINAL O MODIFICATORIO):
Descripcin de la Obra.
Clave del INEGI
(9 digitos)
Localidad
Alta
Baja
Sin
Cambio
Total
Modificada
Tipo de Movimiento
DE FECHA:
Municipio
Localizacin
TOTAL
FEDERAL
ESTATAL
MUNICIPIO
INVERSIN AUTORIZADA
(PESOS)
OTRO
TOTAL
FEDERAL
ESTATAL
MUNICIPIO
REDUCCIN O AMPLIACIN
TOTAL
ESTATAL
MUNICIPIO
INVERSIN MODIFICADA
FEDERAL
OTRO
OTRO
Nombre del
Indicador
DIA
Programada
Original
METAS
MES
Programada
Modificada
AO
FECHA DE ELABORACIN:
HOJA: __ DE __
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CIERRE DEL
EJERCICIO
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Descripcin de la obra
Localizacin
Ao
de
inicio
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
1/ Se deber consignar el monto en pesos con centavos entregado a la entidad federativa para dicha obra en el ejercicio correspondiente.
Cuando se cuente con prrroga autorizada en el Cierre Preliminar se deber indicar el avance fsico, de las acciones del programa alcanzado al 31 de diciembre del ejercicio de que se trate.
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
100
0.00
100
0.00
Otros
0.00
Municipio
0.00
Estado
0.00
Federal
0.00
Total
0.00
Otros
0.00
Municipio
0.00
Estado
0.00
Federal
0.00
Total
0.00
Otros
0.00
Municipio
0.00
Estado
SALDO REINTEGRADO
0.00
Federal
INVERSIN EJERCIDA
0.00
Total
1/
0.00
Costo total
de la obra
Total
Sum a de la hoja
Nombre del
Organismo
Operador
Nota:
No.
ESTADO:
DIRECCIN (ORGANISMO DE CUENCA O LOCAL)
ENTIDAD EJECUTORA:
COMPONENTE :
APARTADO:
Hoja
de
Fecha de Elaboracin
Ao
Mes
Nombre del
Programada Alcanzada Observacin
Indicador
METAS
Da
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SUMA
GASTOS DE OPERACIN
REHABILITACIONES
ESTUDIOS Y PROYECTOS
DRENAJE PLUVIAL
REHABILITACIONES
PLANTAS DE
TRATAMIENTO NUEVAS
ESTUDIOS Y PROYECTOS
ALCANTARILLADO
NUEVO
MEJORAMIENTO DE LA
EFICIENCIA COMERCIAL
ESTUDIOS Y PROYECTOS
REHABILITACIONES
MEJORAMIENTO DE LA
EFICIENCIA FISICA
PLANTAS
POTABILIZADORAS
Apartado
0.00
Total
0.00
Federal
0.00
Estado
0.00
Municipio
AUTORIZADA EN CLC'S
0.00
Otros
Nota:
1/ Se deber consignar el monto en pesos con centavos entregado a la entidad federativa para dicha obra en el ejercicio correspondiente.
SANEAMIENTO
ALCANTARILLADO
AGUA POTABLE
Componente
ESTADO:
0.00
Total
INVERSIN
0.00
Federal
0.00
Estado
EJERCIDA
0.00
Municipio
0.00
Otros
0.00
Monto
Federal
Reintegrado
O. O.
Localidades
No. de participantes
Metas
Indicador
Fecha de Elaboracin
Ao
Mes
Da
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Fecha:
OBRA
HABITANTES
REHABILITADA BENEFICIADOS
LITROS
X
SEGUNDO
MONTO
EJERCIDO
TERMINADA
EN
PROCESO
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ESTADO:
PROGRAMA
COMPONENTE/APARTADO
INDICADOR
POR TIPO DE
SERVICO
UNIDAD DE
MEDIDA
METAS
PROGRAMADA ALCANZADA
FECHA DE ELABORACIN:
INVERSION (PESOS)
RADICADO
EJERCIDO
FEDERAL
ESTATAL
FEDERAL
ESTATAL
MONTO FEDERAL
REINTEGRADO
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
AGUA POTABLE
INCREM ENTO
DE
EN HA B ITA NTE INC.
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
ZONA S URB A NA S
PLANTAS POTABILIZADORAS
INCREM ENTO
DE
A GUA P OTA B LE
LP S NUEVOS
M EJORA R
LOS
SERVICOS DE A GUA
P OTA B LE
EN
ZONA S URB A NA S
HA B ITA NTE
M EJ.
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
LP S
M EJORA DOS
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
DE
EN HA B ITA NTE INC.
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
DE
EN HA B ITA NTE INC.
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
LITROS P OR
SEGUNDO INC.
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
ESTUDIO Y/O
P ROYECTO
0.00
0.00
0.00
0.00
0.00
ZONA S URB A NA S
INCREM ENTO
ESTUDIOS Y PROYECTOS
SANEAMIENTO
INCREM ENTA R
CA P A CIDA D
LA
DEL
TRA TA M IENTO DE
A GUA S RESIDUA LES
REHABILITACIONES DE PTAR
ESTUDIOS Y PROYECTOS
GASTOS DE OPERACIN
GA STOS
OP ERA CIN
DE
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