FUNDAMENTOS DEL

CONTROL INTERNO
AUTORREGULACIN
AUTOCONTROL
AUTOGESTIN

AUTORREGULACIN

Capacidad institucional para

reglamentar los asuntos propios de su
funcin

AUTOCONTROL
Capacidad de cada servidor pblico de
considerar el control como inherente e
intrnseco a sus responsabilidades,
acciones, decisiones, tareas y
actuaciones.

AUTOCONTROL
Control realizado por uno mismo.
Implica dirigir la mirada hacia nosotros mismos, hacia
nuestros comportamientos y actitudes, dejar atrs la
tendencia de atribuir a las circunstancias externas, a las
dems personas, al destino y al azar de las causas de
nuestras decisiones, acciones y de los resultados que
alcanzamos.

Podra definirse el autocontrol como toda accin

operativa ejecutada por los funcionarios, en el marco
de la tica, la legalidad y la efectividad, tendiente a
garantizar el cumplimiento de las polticas y
estrategias de una organizacin

Es un compromiso que deben tener

todos los funcionarios para mejorar
el trabajo y los resultados

AUTOCONTROL
Evaluar la propia
gestin
Detectar
desviaciones
Efectuar correctivos
Mejorar
Solicitar ayuda, si es
necesario

CARACTERSTICAS PERSONALES PARA

EL AUTOCONTROL
CONCIENCIA
COMPETENCIA
RESPONSABILIDAD
COMPROMISO

EL AUTOCONTROL
Genera convivencia
Regula y mejora los resultados
Es trabajar con responsabilidad
Es disciplina, organizacin y excelencia.
Genera calidad de vida personal y laboral

EL AUTOCONTROL
Es hacer las cosas bien para no tener que repetirlas.
Es el sello personal que usted le coloca a su trabajo.
Nos hace ser dueos y responder por nuestros actos.
Es el resultado de la aplicacin de los principios y valores.
Es una filosofa de vida enmarcada en una actitud positiva y
permanente para hacer las cosas bien.
Es el mejoramiento continuo en la forma de realizar
nuestra labor diaria.
Implica planeacin, organizacin y toma de decisiones para alcanzar
los objetivos propuestos

EL AUTOCONTROL
La cultura del control promueve:
Hacer las cosas en condiciones de calidad, oportunidad, transparencia y
Participacin.
Mejoramiento continuo en la forma de realizar nuestra labor diaria.
Desarrollo del talento humano.
La Proteccin del Patrimonio Pblico.
Legitimar el estado.
Respeto por las nomas.
Crecimiento y desarrollo personal.

Manifestaciones del autocontrol

en las entidades
Cumplimiento de las metas
Talento humano participativo y proactivo
Ambiente laboral en armona
Comunicacin fluida y oportuna
Respeto a las ideas de los dems
Prestacin de un buen servicio

CARACTERSTICAS DEL AUTOCONTROL

Es voluntario
Personal
Requiere de herramientas y medios para ejercerlo
Requiere parmetros de comparacin
Promueve el mejoramiento y autoevaluacin

REGLAS DE CONVIVENCIA PARA EL

AUTOCONTROL
Hable por usted
Escuche a los dems
No subestime las ideas de los dems
Ocpese de usted mismo
Sea respetuoso
Aprenda a dialogar

FACTORES NEGATIVOS QUE AFECTAN EL

AUTOCONTROL
PERSONALES:
Pereza
Desconocimiento
Preocupacin
Desorden
Incompetencia
Falta de metas

ORGANIZACIONES:
Improvisacin
Carencia de objetivos
Incoherencia
administrativa
Ausencia de S.C.I.
Inadecuadas practicas
institucionales
Activismo
Falta de sentido de
pertenencia

COMO COMENZAR A TRABAJAR EL TEMA DEL

AUTOCONTROL EN LA ORGANIZACIN
Dando a conocerlo en la institucin (Induccin y reinduccin)
Generando espacios para la reflexin
Creando conciencia positiva (motivacin, estmulos,
reconocimiento)
Siendo realistas (mi trabajo es lo que tengo ahora, aceptar las
condiciones)
Estableciendo metas claras (participar en el proceso de
planeacin)
Estableciendo parmetros de rendimiento (trabajar con
indicadores)
Disciplina (establecer parmetros de autorregulacin)

Los valores institucionales son base del

autocontrol
Qu valores facilitan la cultura del autocontrol?
Compromiso
Pertenencia
Responsabilidad
Solidaridad
Lealtad
Confianza
Participacin
Honestidad

CICLO P.H.V.A
QUE?

Nuevos
procesos
Anlisis de
causas
Lista de
control

Objetivo

CMO?

PP

Puntos de
control

Proceso

Entrenamiento

Ejecucin

Consultores Asociados. A. Sierra G

Las empresas son

sistemas vivos, comunidades
humanas en las que todos
construyen y en las que todos
toman decisiones.
Peter Senge

PLANEAR
QUE?

Nuevos
procesos
Anlisis de
causas
Lista de
control

1. Definir el Objetivo

Objetivo

CMO?

PP

Puntos de
control

Proceso

Entrenamiento

Ejecucin

Consultores Asociados. A. Sierra G

Recoleccin de datos
Definir las grficas de
control
Definir la capacidad del
sistema.
Definir metas.

PLANEAR
QUE?

Nuevos
procesos
Anlisis de
causas
Lista de
control

A
V

Insumo

Objetivo

CMO?
Proceso

PP
H

Puntos de
control

Entrenamiento

Ejecucin

Proceso

Materiales
Mquinas
Mtodos
Personas
Medio ambiente

Producto
Especificaciones.

2. Definir el Proceso
Normalizar el proceso: Cmo se
hace.
- Identificar el Producto-InsumoSecuencia. Diagrama de flujo de
procesos
- Escribir las norma

Consultores Asociados. A. Sierra G

DEFINICIN DE PROCESO
Qu es un Proceso
Es la interaccin dinmica de las Variables de Entrada y de los elementos del
sistema que generan la transformacin de unos elementos en un resultado (Producto
o Servicio).

Variables de Entrada:
Materia prima
Mtodos

Materiales

Medio ambiente
Informacin

Maquinaria y Herramientas
personas.

Mquinas

Objetivo

Mtodo

Personas

Medio Ambiente

Consultores Asociados. A. Sierra G

LO ESENCIAL

CONTROL VISUAL

1. Materiales
2. Maquinara
3. Mtodos
4. Personas
5. Medio ambiente
Lista de Control
Grfico de control
Consultores Asociados. A. Sierra G

Descripcin del flujo

del proceso

HACER
1. Capacitar y Entrenar:
Conocer y Entender el objetivo.
Conocer y desarrollar habilidad
en el procedimiento

QUE?

Nuevos
procesos
Anlisis de
causas
Lista de
control

Objetivo

CMO?

PP

Puntos de
control

Proceso

Entrenamiento

Ejecucin

Consultores Asociados. A. Sierra G

2. Ejecutar el Trabajo
De acuerdo con las normas.
De acuerdo con lo entrenado
En forma voluntaria: Con ganas
de hacerlo.

LO ESENCIAL

DISCIPLINA

Consultores Asociados. A. Sierra G

VERIFICAR
1. Puntos de Control

QUE?

Verificar por medio de efectos y

Nuevos
procesos
Anlisis de
causas
Lista de
control

CMO?

Objetivo

PP

Puntos de
control

Proceso

2. Puntos de Inspeccin
Entrenamiento

Ejecucin

Consultores Asociados. A. Sierra G

resultados no los resultados mismos.

Variaciones en el resultado llevan a
mirar causas.

Tomar datos sobre los insumos tal

como se previ en la planeacin
Tener en cuenta la estratificacin en la
recoleccin de datos.

LO ESENCIAL

LA CONFIABILIDAD
DE LOS DATOS

ACTUAR
1. Anlisis de Causas
Identificar causas de la variacin
Establecer prioridades de Accin.
Ir a la raz del problema.

QUE?
Nuevos
procesos
Anlisis de
causas
Lista de
control

Objetivo

CMO?

2. Nuevos Procesos
A

PP

Puntos de
control

Proceso

Entrenamiento

Ejecucin

Consultores Asociados. A. Sierra G

Definir las modificaciones al proceso.

Definir la implementacin del
Proceso: Qu, Cmo, Cundo, Dnde,
Cunto, Porqu?.
Oficializar el cambio y reiniciar el
ciclo PHVA

MANTENIMIENTO
ESTANDARIZACIN

SEGUIMIENTO

Cuando el resultado es igual al

esperado.
Cuando no se estandariza, el
proceso
corre el riesgo de deteriorarse.

Al proceso estandarizado y
a los resultados

SI

Estandarizacin
Seguimiento
Consultores Asociados. A. Sierra G

CORRECCIN
Cuando los resultados no son los esperados, se debe tomar medidas
para prevenir que el problema se repita.
Encontrar causas
Establecer prioridades
Definir modificaciones al proceso y hacer un plan de accin

NO

Evitar que el
problema se
repita
Consultores Asociados. A. Sierra G

METODOS
Diagrama
causa-efecto
Grfico de
Pareto
Los cinco
Por Qu.

MEJORAMIENTO
La situacin est bien pero se necesita mejorarla, por ejemplo: en
Calidad, Costos y Cumplimiento.
Los problemas a mejorar se hacen mediante el anlisis de:
Cul es la situacin actual y Qu es mejorable
Qu quiere o necesita la empresa
Qu quiere o necesita el cliente.

METODOS
Diagrama
causa-efecto
Grfico de
Pareto
Los cinco
Por Qu.

Mantenimiento

Nuevo
Objetivo
Mejoramiento
Consultores Asociados. A. Sierra G

ACTUAR:
Establecer un plan de accin y las
modificaciones al proceso

Qu (se tiene que hacer)

Cundo (se va a
hacer)

Cmo( Se va a hacer)

Por Qu ?

Quin (Lo va a
hacer).

Cunto (vale
hacerlo)

Dnde ( se va a Hacer)

LO ESENCIAL

ESTABLECER
PRIORIDADES

Consultores Asociados. A. Sierra G

P-H-V-A

Nuevos
Procesos
Anlisis de
Causas
Lista de
Control

A
V

Puntos
de
Control
Consultores Asociados. A. Sierra G

Objetivo
.

Proceso

Entrenamiento

Ejecucin

AUTOGESTIN
Es la capacidad institucional de toda entidad pblica
para interpretar, coordinar y aplicar de manera
efectiva eficiente y eficaz la funcin administrativa
que le ha sido delegada por la Constitucin y la ley.

FBULA DEL RATN

Mirando por un agujero en la pared

el ratn ve a un granjero que est
colocando algo
Descubri que era una trampa para ratones.

Fue corriendo al patio de la granja a advertir a todos: -Hay una

ratonera en la casa,! La gallina, que estaba cacareando y escarbando,
levanto la cabeza y dijo: - Disclpeme Sr. Ratn, yo entiendo que es
un gran problema para usted, ms no me perjudica en nada, no me
incomoda.

El ratn fue hasta el cordero y le dice: - Hay una ratonera en

la casa, una ratonera! - Disclpeme Sr. Ratn, mas no hay
nada que yo pueda hacer, solamente pedir por usted. Qudese
tranquilo que ser recordado en mis oraciones.

El ratn se dirigi entonces a la vaca, y la vaca le

dijo: - Pero acaso, estoy en peligro? Pienso que no
dijo la vaca

Aquella noche se oy un gran barullo, como el de una ratonera

atrapando su vctima. La mujer del granjero corri para ver lo que
haba atrapado. En la oscuridad, ella no vio que la ratonera atrap
la cola de una serpiente venenosa. La serpiente veloz pic a la
mujer. El granjero la llev inmediatamente al hospital. Ella volvi
con fiebre alta.

Todo el mundo sabe que para reconfortar a alguien con fiebre,

nada mejor que una nutritiva sopa. El granjero agarr su cuchillo
y fue a buscar el ingrediente principal: la gallina. Como la
enfermedad de la mujer continuaba, los amigos y vecinos fueron
a visitarla. Para alimentarios el granjero mat el cordero

La mujer no mejor y acab muriendo. El granjero

entonces vendi la vaca al matadero para cubrir los
gastos del funeral.

MORALEJA: La prxima vez que escuches que

alguien tiene un problema y creas que como no

te afecta no es tuyo y no le prestas atencin,
pinsalo dos veces...