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El Enfoque U3
El Enfoque U3
Derechos Humanos:
[Evaluacin e Indicadores]
red
EnDerechos
El enfoque basado en
Derechos Humanos:
[Evaluacin e Indicadores]
red
EnDerechos
Se prohbe toda reproduccin total o parcial de los contenidos de esta publicacin sin
autorizacin previa de la Red EnDerechos y/o AECID.
Se conceder siempre esta autorizacin para cualquier reproduccin no mercantil
de los textos, con fines pedaggicos, de formacin o similares, haciendo constar su
autora original.
Red EnDerechos
ndice de contenidos
Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5
I Parte. El enfoque basado en derechos humanos en la evaluacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
1.1. Qu entendemos por Evaluacin? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7
1.2. Qu entendemos por Enfoque basado en Derechos Humanos? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
1.2.1. Nuevo marco de referencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12
1.2.2. Nueva mirada a las personas a las que se dirigen las acciones . . . . . . . . . . . . . . . . 12
1.2.3. Relacionar derechos responsabilidades y obligaciones a travs de la adjudicacin .
de roles. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
1.2.4. Mirada holstica de la realidad sobre la que queremos incidir . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
1.2.5. Anlisis de las causas de la vulneracin del derecho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
1.2.6. Garantiza la participacin de todos y todas en el proceso de desarrollo . . . . . . . 13
1.2.7. Incorpora la rendicin de cuentas como obligacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
1.2.8. Dirige las acciones al fortalecimiento de las capacidades. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14
1.3. Qu implica realizar una evaluacin con EBDH? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
1.3.1. Incorporacin de nuevos criterios a la evaluacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16
1.3.2. Los procesos en la evaluacin con EBDH . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 17
1.3.3. Las reas de indagacin que el EBDH incorpora en la evaluacin . . . . . . . . . . . . . . 17
1.4. Cmo incorporamos el EBDH en la evaluacin? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21
1.5. Podemos evaluar con este enfoque una intervencin no formulado desde l?. . . . 32
1.6. Qu nos aporta evaluar desde el EBDH? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 32
II Parte. Indicadores para medir un desarrollo con EBDH. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
2.1. Qu son los indicadores? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 34
2.2. Indicadores de desarrollo e indicadores de derechos humanos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
2.3. Indicadores de desarrollo con enfoque basado en derechos humanos . . . . . . . . . . . . . 42
2.3.1. Indicadores para medir la situacin del derecho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43
2.3.1.1. Grado de cumplimiento de las obligaciones internacionales del Estado . . . . . . 43
2.3.1.2. Grado de vulneracin del derecho . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 44
2.3.2. Indicadores para medir las capacidades . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
2.3.2.1. Capacidades de los titulares de derechos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 47
2.3.2.2 Capacidades de los titulares de obligaciones . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
2.3.3. Indicadores para medir los principios de los derechos humanos . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
2.3.3.1. Participacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62
2.3.3.2. Igualdad y no discriminacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 64
2.3.3.3. Rendicin de cuentas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66
Bibliografa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
Introduccin
La Red EnDerechos est formada por un grupo de ONG de desarrollo y de
derechos humanos, universidades, empresas y cooperativas, que se articulan
en un espacio de dilogo, intercambio de experiencias y construccin de
conocimiento sobre el EBDH y su incorporacin prctica en la cooperacin
para el desarrollo. Nuestra accin permanente est centrada en cuatro ejes
de trabajo: investigacin, formacin, sensibilizacin e incidencia.
Desde el eje de investigacin, los principales aportes han sido la elaboracin
de herramientas y metodologas para la incorporacin prctica del EBDH en
la programacin y en los distintos mbitos de actuacin de la cooperacin
para el desarrollo.
En el ao 2009, la Agencia Espaola de Cooperacin para el Desarrollo,
aprob el proyecto La Nueva Mirada: la incorporacin del EBDH en la
cooperacin para el desarrollo, dirigido a fortalecer la propia RED y a
proporcionar herramientas a los distintos actores de la cooperacin, para
facilitar el proceso de incorporacin de este enfoque dentro de los diferentes
mbitos de las intervenciones de cooperacin para el desarrollo.
Uno de los productos publicados ha sido la Gua para la incorporacin del
EBDH en las intervenciones de cooperacin para el desarrollo elaborada por
ISI Argonauta. En esta lnea, consideramos pertinente, como siguiente paso,
desarrollar una investigacin que nos proporcionara herramientas para la
incorporacin del EBDH en la evaluacin de proyectos de cooperacin para
el desarrollo.
Adems, esta decisin tuvo en cuenta el impulso dado desde la Agencia
Espaola de Cooperacin para el Desarrollo (AECID) para la incorporacin
del EBDH tanto en los convenios como en los proyectos de cooperacin.
Por su parte, el seguimiento y la evaluacin se han recogido como una de las
medidas para cumplir con los principios de eficacia de la ayuda y alcanzar los
compromisos asumidos internacionalmente por la cooperacin espaola.
Est publicacin est dirigida a evaluadores y tcnicos, que trabajan en el
mbito de la cooperacin para el desarrollo y tienen nociones bsicas sobre
derechos humanos y los conceptos y elementos del EBDH. Aquellos que aun
no conocen este enfoque, tambin podrn utilizar la presente publicacin,
pero ser necesario que desarrollen previamente una capacitacin sobre
derechos humanos y sobre el trabajo con EBDH.
La evaluacin dirigida a las intervenciones de cooperacin para el
desarrollo ha tenido una larga evolucin en su recorrido, en la que se han
ido incorporando distintos enfoques y diversas tcnicas. Son pocos los
evaluadores que realizan evaluaciones en las que no incorporan distintas
metodologas y tcnicas, y ha sido esta evolucin la que ha permitido a la
evaluacin avanzar y mejorar en sus procesos.
[I Parte.
[I Parte.
Estrategia
Programacin
Programa
Identicacin
Evaluacin
Seguimiento
Diseo
Ejecucin
10
11
[I Parte.
En funcin de
los y las agentes
que realizan la
evaluacin
Interna
Externa
Mixta
Formativa
Sumativa
Evaluacin de
necesidades
o
diagnstico.
Evaluacin
del diseo
Evaluacin
del proceso
Evaluacin de
resultados
Previa o ex
ante
Intermedia
Final o Ex
Post
En funcin del
propsito
En funcin de los
contenidos
En funcin del
momento
12
Impacto: Se centra en indagar sobre los efectos generados por el proyecto ms all
del objetivo especfico previsto. Se refiere a las consecuencias previstas e imprevistas,
positivas y negativas generadas por el proyecto.
Esta dimensin indaga sobre qu hubiera ocurrido si no se hubiera llevado a cabo el
proyecto. Esto supone dificultades de certidumbre y de atribucin de los cambios en
la realidad del proyecto
Sostenibilidad: Esta dimensin pretende conocer en qu medida los resultados
positivos alcanzados con el proyecto permanecen en el tiempo.
La sostenibilidad est relacionada con la evaluacin, aunque los factores deben
identificarse y tenerse en cuenta desde la fase de diseo de la accin, ya que esta
debe prever actividades dirigidas a favorecer la sostenibilidad una vez finalizada dicha
accin.
13
[I Parte.
Los principios y los valores son las vas para conseguir estos objetivos:
1.2.2. Nueva mirada a las personas a las que se dirigen las acciones
Si partimos de un marco de referencia como es el derecho:
Los beneficiarios de las acciones pasan a ser titulares de derechos. Todos los seres
humanos.
El Estado (donde se incluyen todas las instituciones que lo componen) son titulares
de obligaciones.
El EBDH prioriza los grupos ms vulnerables, entendida como aquella poblacin que
por distintas circunstancias polticas, sociales y econmicas, se encuentran en una
situacin de mayor riesgo e indefensin para ejercer sus derechos y libertades .
3
14
Las causas inmediatas, son las ms cercanas, ms visibles, las que son ms
fcilmente percibidas por las personas.
Las causas subyacentes, son las que se ocultan sobre las ms visibles. En muchas
ocasiones no son percibidas por las propias personas aunque tengan efectos muy
negativos.
Las causas estructurales, son las que se encuentran en la base de la vulneracin del
derecho humano. Se mantienen a lo largo del tiempo, y las personas las incorporan
como parte de su vida, y no son identificadas como causas de la vulneracin.
4
El anlisis de las causas nos ayuda a conocer e identificar los factores que originan la
vulneracin del derecho y a identificar las acciones que debern estar relacionadas
con las causas identificadas, para paliar sus efectos o conseguir que desaparezcan.
15
[I Parte.
16
17
[I Parte.
por los distintos actores de la cooperacin, sino incorporar en ellas esta perspectiva.
Para adquirir esta nueva mirada, es necesario que el evaluador conozca los derechos
humanos, las implicaciones del EBDH, sus principales elementos y el objetivo de
desarrollo que persigue, de forma que incluya los elementos que antes o bien no
utilizbamos o no se posicionaban en el marco adecuado.
18
Igualdad y no discriminacin
Como principios de derechos humanos, en su desarrollo y reconocimiento, se
preocupan de los individuos y grupos que son vulnerables, marginales, desfavorecidos
o socialmente excluidos. Y como base de ese marco de los derechos humanos,
estos principios buscan dar voz a los excluidos, fortaleciendo sus capacidades y
empoderando sus acciones. Tener en cuenta estos principios y derechos humanos
en las evaluaciones implica analizar ms all de los resultados, mirando tambin
los efectos. Tambin es importante tenerlos en cuenta para incorporar al anlisis
la experiencia de los derechos humanos con respecto a la eficacia de las leyes, las
polticas y las prcticas contra esa discriminacin y constatar un cambio favorable
hacia la igualdad.8
De forma general, en este rea la evaluacin indagar sobre si:
19
[I Parte.
Rendicin de cuentas
Simon Zadek9 la define como el proceso de lograr que sean responsables quienes tienen
poder sobre las vidas de la gente y finalmente de una voz o canal de expresin de la gente
sobre temas que repercuten en sus propias vidas. Es uno de los principales aportes del
EBDH a la cooperacin para el desarrollo: la incorporacin de mecanismos dirigidos a
la rendicin de cuentas de los resultados obtenidos, como una de las obligaciones y
responsabilidades de los titulares de obligaciones, responsabilidades y derechos.
La evaluacin debe incorporar estos mecanismos para dar cuenta a los distintos titulares
que han participado del proyecto de cooperacin sobre su realizacin, el por qu de
su contenido y los resultados obtenidos, as como los aprendizajes y recomendaciones
de las que se haya dotado al informe. El contenido de la informacin debe ser asequible
a quien se dirige y en formato y forma adecuada para su comprensin y asimilacin.
En este sentido, es necesario incrementar los niveles de transparencia y acceso a la
informacin, con el fin no slo de conseguir un mayor nivel de participacin de los
titulares de derechos y obligaciones, sino tambin de contribuir a un mayor grado
de compromiso, fomentando la construccin tanto de ciudadana como de voluntad
poltica10.
Participacin
El EBDH propone que las acciones de la cooperacin para el desarrollo vayan dirigidas
a la construccin de una ciudadana participativa y responsable, para conseguir una
trasformacin del poder que asuma una mayor participacin de la ciudadana en la
poltica pblica. La evaluacin forma parte del ciclo del proyecto de cooperacin, y
por tanto debe seguir esta misma lnea en cuanto a la participacin de los distintos
titulares (derechos, obligaciones y responsabilidades).
Una mayor participacin de los distintos titulares, implica un mayor conocimiento e
informacin (tanto de sus derechos como de sus obligaciones y responsabilidades) y
fortalece las capacidades de cada uno de ellos, que es uno de los principales objetivos
de este enfoque, as como una mayor apropiacin de los objetivos que se persiguen
en el proyecto.
De forma general, en este rea la evaluacin indagar sobre si:
Han participado todos los actores en todas las fases del proyecto.
20
Indivisibilidad
La indivisibilidad de los derechos humanos est ligada a la nueva mirada; pertenece a
la mirada holstica sobre la realidad donde que vamos a realizar la intervencin y por
tanto sobre la que se realizar la evaluacin. Es importante a la hora de realizar una
evaluacin que tengamos un anlisis conjunto de la intervencin, y se tenga en cuenta
que los procesos no se encuentran aislados de los contextos que rodean al proyecto ni
de los otros procesos que estn presentes en esa misma realidad e influyen y provocan
cambios en el propio proyecto.
Derecho
21
[I Parte.
22
Las capacidades de los titulares de derechos para que ejerzan sus derechos
(respeto, promocin, participacin y exigibilidad)
Las capacidades de los titulares de responsabilidades para que cumplan con sus
responsabilidades.
Categoras
Pertinencia
Alineacin
Coherencia
Eficiencia
Ejecucin del
proyecto. Procesos de
Apropiacin
implementacin y gestin
Coordinacin
Resultados
Eficacia
Impacto
Sostenibilidad
Apropiacin
Cada una de las preguntas que se han formulado est relacionada con las reas de
indagacin que se han definido para incorporar el EBDH a la evaluacin, relativas a la
23
[I Parte.
Dimensin
reas de indagacin
con EBDH
Situacin de los
derechos humanos
Igualdad y no
Pertinencia discriminacin
Diseo
del
Alineacin
proyecto
Coherencia
24
Preguntas
Se corresponde la intervencin
con las principales causas de la
no realizacin de los derechos
humanos?
Se han producido cambios
normativos relevantes
relacionados con la realizacin de
los derechos humanos durante la
ejecucin de las actividades?
Existe una lnea de base con
indicadores de derechos humanos?
El diseo el proyecto parte
de una identificacin sobre la
situacin de los derechos humanos
en el contexto donde se va a
desarrollar?
Se corresponde la intervencin
con las prioridades de los grupos
ms vulnerables?
Se han identificado claramente las
discriminaciones existentes?
Las polticas pblicas sobre
igualdad y no discriminacin se han
tenido en cuenta en el diseo?
Participacin
Rendicin de cuentas
Fase
Dimensin
reas de indagacin
con EBDH
Rendicin de cuentas
Pertinencia
Diseo
del
Alineacin
proyecto
Coherencia
Indivisibilidad /
Interdependencia.
Preguntas
Es coherente el diseo del
proyecto con los procesos de
rendicin de cuentas instaurados
en el territorio donde se
desarrolla?
Se han previsto espacios dentro
del diseo del proyecto para el
intercambio de informacin y
comunicacin sobre su desarrollo
entre los distintos titulares que
participan en l?
El diseo del proyecto recoge
en sus resultados los cambios
necesarios para la mejora del
ejercicio de los derechos humanos?
En el diseo de la intervencin
se ha tenido en cuenta la
indivisibilidad de los derechos
humanos?
Si se ha priorizado sobre un
derecho se ha tenido en cuenta
en el diseo la relacin de su
desarrollo con otros derechos
humanos?
Ejecucin del
proyecto
Procesos de
implementacin y
gestin
reas de indagacin
con EBDH
Situacin de los
derechos humanos
Preguntas
Las actividades del proyecto han
tenido en cuenta la situacin de cada
uno de los titulares con relacin a los
derechos humanos que se trabajan
en la intervencin?
Las actividades del proyecto han
permitido conocer el grado de
conocimiento del derecho por cada
uno de los titulares?
Se han coordinado trabajos con
instituciones de derechos humanos
del pas?
Se han coordinado trabajos con
instituciones internacionales de
derechos humanos que trabajan en
el pas?
25
[I Parte.
Fase
Ejecucin del
proyecto
Procesos de
implementacin y
gestin
reas de indagacin
con EBDH
Preguntas
Igualdad y no
discriminacin
Participacin
Rendicin de cuentas
11
26
Fase
reas de indagacin
con EBDH
Preguntas
Rendicin de cuentas
Indivisibilidad /
Interdependencia
Ejecucin del
proyecto
Procesos de
implementacin y
gestin
27
[I Parte.
Dimensin
reas de
indagacin con
EBDH
Preguntas
Compromiso
Eficacia
Impacto
Resultados
Sostenibilidad
Apropiacin
Autoridad
Acceso y control
de recursos
28
El proyecto ha contribuido a
conseguir el grado de conocimiento
necesario relativo a los derechos
humanos?
Se ha alcanzado una apropiacin
sobre su significado y sobre el
desarrollo de sus derechos?
El proyecto ha contribuido a
promover un cambio de aptitud
con relacin a la exigibilidad de los
derechos humanos?
El desarrollo del proyecto ha
contribuido a que se reconozcan
como titulares de derechos?
El desarrollo del proyecto ha
contribuido a que se reconozcan
como iguales frente a los titulares
de obligaciones?
En que medida el proyecto ha
contribuido a que reconozcan
su rol en la exigibilidad de sus
derechos frente a los titulares de
obligaciones y responsabilidades
tras el proyecto?
Se ha incrementado su capacidad
para defender y exigir sus derechos
humanos frente a los titulares de
obligaciones con el proyecto?
El proyecto ha contribuido a que
sean reconocidos como titulares
de derechos por los titulares de
obligaciones y responsabilidades?
El proyecto ha contribuido a
instalar las necesarias capacidades
de cada uno de los titulares para
la exigibilidad del acceso a los
recursos y a su control?
Fase
Dimensin
Eficacia
Impacto
Resultados
Sostenibilidad
Apropiacin
reas de
indagacin con
EBDH
Preguntas
Acceso y control
de recursos
Comunicacin
Toma de
decisiones
racionales
29
[I Parte.
Dimensin
reas de
indagacin
con EBDH
Preguntas
Compromiso
Eficacia
Impacto
Resultados
Sostenibilidad Autoridad
Apropiacin
Acceso y
control de
recursos
30
El proyecto ha contribuido a
conseguir el necesario grado de
conocimiento sobre los derechos
humanos?
Se ha alcanzado una apropiacin
sobre el significado y desarrollo de los
derechos humanos?
El proyecto ha contribuido a
promover un cambio de actitud con
relacin a sus obligaciones?
El desarrollo del proyecto ha
contribuido a que se reconozcan
como titulares de obligaciones?
El proyecto ha contribuido a que se
reconozcan como iguales frente a los
titulares de derechos?
En qu medida el proyecto ha
contribuido a que asuman sus
obligaciones derivadas de los
derechos humanos?
El proyecto ha contribuido a mejorar
su capacidad para garantizar,
proteger y promover los derechos
humanos?
El proyecto ha contribuido a su
reconocimiento como titulares de
obligaciones por parte de los titulares
de derechos y responsabilidades?
El proyecto ha contribuido a mejorar
la capacidad de los titulares de
obligaciones para garantizar, proteger
y promover los derechos humanos?
El proyecto ha proporcionado
recursos a los titulares de
obligaciones para la puesta en marcha
de acciones dirigidas a que puedan
garantizar, proteger y promover los
derechos humanos?
Fase
Dimensin
reas de
indagacin
con EBDH
Acceso y
control de
recursos
Eficacia
Impacto
Resultados
Sostenibilidad Comunicacin
Apropiacin
Toma de
decisiones
racionales
Preguntas
El proyecto ha contribuido a que
cuenten con los recursos suficientes
para continuar avanzando en la
puesta en marcha de medidas
dirigidas a garantizar, proteger y
promover los derechos humanos?
El proyecto ha contribuido a que
cuenten con los recursos suficientes
para continuar avanzando en la
garanta, proteccin y promocin de
los derechos humanos?
El proyecto les ha dotado de espacios
de comunicacin e intercambio
de informacin entre los titulares
de derechos, obligaciones y
responsabilidades?
El proyecto ha contribuido a mejorar
la comunicacin entre los distintos
titulares de obligaciones?
El proyecto ha participado en mejorar
la informacin necesaria para la toma
de decisiones racionales relativas a la
garanta, proteccin y promocin de
los derechos humanos?
Son conscientes de la importancia de
su participacin en el desarrollo de los
derechos humanos?
31
[I Parte.
reas de
indagacin con
EBDH
Preguntas
Compromiso
Autoridad
Acceso y control
de recursos
Ejecucin del
proyecto
Procesos de
implementacin y
gestin
32
Fase
reas de
indagacin con
EBDH
Preguntas
Acceso y control
de recursos
Comunicacin
Toma de
decisiones
racionales
Toma de
decisiones
racionales
Ejecucin del
proyecto
Procesos de
implementacin y
gestin
33
[I Parte.
34
Conocer los roles apropiados para cada uno de los titulares con relacin a los
derechos humanos sobre los que se viene trabajando, lo que implicar cambios
en las metodologas de trabajo de la entidad en relacin con cada uno de ellos.
35
[II Parte.
Variables
Vida larga y
saludable
Indicadores
Esperanza de vida al nacer
Tasa de alfabetizacin de adultos
Nivel de vida
digno
36
Objetivamente verificables.
37
[II Parte.
Y nos permiten:
Indicadores
Tipo de informacin
Campo o dimensin
de estudio
Forma de obtencin
Criterio de
comparacin
Tipo de medicin o
procedimientos de
obtencin
Simples, univariables.
Sintticos, integrados por mas de una variable.
Indicadores de proceso. Son los que miden y verifican los cambios que se producen
en el corto plazo, como resultado inmediato y directo de las actividades realizadas
por el proyecto.
38
que surgen del uso de los productos o servicios del proyecto; es decir los cambios
de medio plazo que contribuyen al logro del impacto. Por ejemplo cambios en el
conocimiento, producto de la asistencia tcnica y la capacitacin.
Indicadores de impacto. Son los que miden y verifican los cambios sostenibles y de
largo plazo en las personas.
Precisin. Deben permitir que distintas personas obtengan los mismos resultados
al medir un mismo proyecto con los indicadores propuestos.
Variables
Indicadores
39
[II Parte.
40
La capacidad de desagregacin. Se sugiere que, en tanto sea posible, todos los datos
pertinentes se desglosen para poder vigilar la situacin de los grupos vulnerables
mujeres que viven en la pobreza, pueblos indgenas, minoras, migrantes y otros
para formular polticas que aborden concretamente su desventaja.
41
[II Parte.
Los indicadores de proceso y resultado deben desglosarse por sexo, edad, discapacidad,
pertenencia tnica, religin, idioma, condicin social, pertenencia regional...
Por otro lado, en relacin con los aspectos metodolgicos de la construccin de
indicadores de derechos humanos los pasos son:
1. Traduccin de la norma jurdica del derecho a un nmero limitado de atributos
caractersticos.
2. Definicin de indicadores de estructura, proceso y resultado para cada atributo.
3. Desagregacin de los indicadores, para identificar si los procesos para aplicar y
hacer efectivos de derechos humanos no son discriminatorios.
Cuadro 9. Ejemplo de construccin de indicadores de derechos humanos
Derecho a la Vida4: Comprende el derecho de todo hombre y mujer a conservar su
vida y a no ponerla en riesgo por circunstancias evitables. Para respetar, proteger y
realizar este derecho, los Estados deben tomar medidas positivas referidas a evitar
y castigar la privacin arbitraria de la vida, cometida tanto por privados como por
las propias fuerzas de seguridad del Estado; evitar la desaparicin de personas,
que en muchos casos desemboca en una privacin arbitraria de la vida; disminuir la
mortalidad infantil y aumentar la esperanza de vida, en especial mediante el combate
a la desnutricin y las epidemias; abolir o restringir al mximo la aplicacin de la pena
de muerte; evitar las muertes asociadas al embarazo y parto y evitar las muertes por
violencia de gnero.
Atributos: El Estado debe tomar medidas para que ningn hombre o mujer pierda
su vida debido a: la privacin arbitraria de la vida; la desaparicin de personas y la
desnutricin y epidemias. Adems tomar medidas para restringir al mximo o abolir la
pena de muerte. El Estado debe tomar medidas para que ninguna mujer pierda su vida
o la ponga en riesgo, debido a un embarazo o parto y la violencia de gnero.
42
Definicin y meta
La norma debe establecer que
hombres y mujeres tienen
derecho a la vida. Puede ser
reconocido en la Constitucin.
Meta: Que exista norma
Nmero de denuncias recibidas,
y porcentaje de estas que han
sido investigadas y resueltas
por la institucin nacional de
derechos humanos, La Defensora
de derechos humanos, u otra
institucin especializada.
Meta: Aumento progresivo
del porcentaje de denuncias
investigadas y resueltas con
respecto al ao base.
Desagregacin
Desagregacin
Nacional,
divisiones, poltico,
administrativas (si
corresponde).
Desagregacin
Nacional,
urbano-rural,
divisiones poltico
administrativas.
Definicin y meta
Resultado
Nmero y porcentaje
de muertes durante
la detencin.
Desagregacin
Desagregacin
Nacional,
urbano-rural,
divisiones poltico
administrativas o
sexo.
Indicadores de desarrollo
Base conceptual
Evalan la ampliacin de
las capacidades de las
personas.
Centro de
atencin
Se centran
fundamentalmente en
los resultados e insumos
humanos, y hacen
hincapi en disparidades y
sufrimientos inaceptables.
19 Ferrer Lues, M., Derechos Humanos en poblacin: indicadores para un sistema de monitoreo. CEPAL. Serie
Poblacin y desarrollo. Mayo, 2007
20 Informe de Desarrollo Humano. Derechos Humanos y Desarrollo. PNUD. 2000, (pg. 92)
43
[II Parte.
Diferencias
Informacin
adicional.
Indicadores de desarrollo
No requiere informacin
adicional
44
Para esto ser necesarios utilizar tanto indicadores especficos de derechos humanos
como indicadores socioeconmicos y sociodemogrficos susceptibles de ser utilizados
como indicadores de derechos humanos en la medida en que se refieran a las normas
de derechos humanos y se utilicen para su evaluacin.
En relacin con los criterios de seleccin y la construccin de los indicadores de
desarrollo con EBDH, estos siguen los mismos parmetros e incorporan las mismas
especificidades que los indicadores de derechos humanos.
Descripcin
Ratificacin por
el Estado de los
instrumentos
internacionales
y regionales de
derechos humanos.
A travs de la ratificacin
de los tratados
internacionales de
derechos humanos, los
Estados se comprometen
a adoptar medidas
y normas internas
compatibles con las
obligaciones y deberes
derivados de los tratados.
Para cada derecho
analizaremos la situacin
de dicha ratificacin
Existen reservas
significativas a los
tratados ratificados?
La reserva es una
declaracin unilateral
de un Estado, hecha en
el momento de firmar,
ratificar, aceptar, aprobar
o adherirse a un tratado
internacional, por la cual
entiende excluirse o dar
alguna interpretacin
determinada a una o
varias disposiciones.
Unidad de medicin
Si estn ratificados.
Estn firmados, pero no
ratificados.
No estn firmados.
Si existen reservas
No existen reservas
45
[II Parte.
Indicador
Descripcin
Unidad de medicin
La legislacin nacional
debe recoger el derecho
segn lo establecido
en los tratados
internacionales de los
derechos humanos y los
compromisos adquiridos
en su ratificacin.
Existen planes y
programas de poltica
pblica especfica
que garantice la
realizacin del
derecho?
46
Parmetros
Disponibilidad
Accesibilidad
Calidad
Aceptabilidad
Sostenibilidad
Participacin
La principal fuente de informacin para conocer el contenido del derecho son los
tratados internacionales de derechos humanos, los Protocolos Facultativos, los
informes de los Procedimientos Especiales de las Naciones Unidas y las Observaciones
generales y recomendaciones generales adoptadas por los rganos creados en virtud
de tratados de derechos humanos.23
Cuadro 12. Ejemplo: Contenido del derecho a la alimentacin
Contenido del derecho a la alimentacin
Categora
Parmetros
47
[II Parte.
Parmetros
Calidad
Aceptabilidad
acorde con las tradiciones culturales y que sea aceptable por las
personas.
Sostenibilidad
En la mayora de los casos, utilizaremos indicadores socio-econmicos y sociodemogrficos que tendremos que establecer especficamente para cada uno de los
derechos a partir de su conceptualizacin. 24
Tabla 8. Ejemplo. Indicadores para medir el grado de vulneracin del derecho
Ejemplo. Derecho a la alimentacin25
Dimensin
del derecho
Calidad
Disponibilidad
Accesibilidad
Indicadores
Unidad de medicin
Tasa de desnutricin
Porcentaje de poblacin
Existe infraestructura
adecuada.
La infraestructura est en
desarrollo
La infraestructura es
precaria.
El precio de la cesta de la
compra puede cubrirse
con el porcentaje del
salario destinado a
alimentacin.
El precio de la cesta
de la compra no
puede cubriese con el
porcentaje del salario
destinado a alimentacin.
24 Como ejemplo, sealamos un slo indicador para cada una de las dimensiones del derecho. Sin
48
Dimensin
del derecho
Indicadores
Unidad de medicin
Ms del 50% de
los productos son
autctonos.
El 50% de los productos
son autctonos.
Menos del 50% de
los productos son
autctonos.
Participacin
Si existen.
Estn en proceso de
formacin.
No existen.
Sostenibilidad
Existe la norma
Existe un proyecto de
norma
No existe la norma
Aceptabilidad
49
[II Parte.
Unidad de medicin
El ndice ser una suma de los resultados de los cinco indicadores. Cada uno de estos
indicadores lo mediremos de la siguiente forma:
Si lo considera (3 puntos).
Lo considera con reservas (2 puntos).
No lo considera (1 punto).
Si la suma de los puntos de los 5 indicadores es:
Entre 12 y 15 puntos valoramos que la persona se considera sujeto de derechos.
Entre 10 y 12 puntos valoramos que la persona se considera sujeto de derechos,
con reservas.
Entre 5 y 10 puntos valoramos que la persona no se considera sujetos de derechos.
50
Unidad de medicin
El ndice ser una suma de los resultados de los cinco indicadores. Cada uno de estos
indicadores lo mediremos de la siguiente forma:
Si lo considera (3 puntos).
Lo considera con reservas (2 puntos).
No lo considera (1 punto).
Si la suma de los puntos de los 5 indicadores es:
Entre 12 y 15 puntos valoramos que la persona asume su compromiso.
Entre 10 y 12 puntos valoramos que la persona asume su compromiso pero con
reservas.
Entre 5 y 10 puntos valoramos que la persona no asume su compromiso.
51
[II Parte.
Autoridad
En este caso, especficamente se refiere a la percepcin de credibilidad que tienen los
titulares de derechos para llevar a cabo acciones que promuevan el ejercicio de sus
derechos.
Tabla 9. Indicadores para medir la capacidad de autoridad. Titulares de
derechos
capacidad de autoridad
Indicador
Unidad de
medicin
Porcentaje de titulares de
derechos que consideran
que las acciones que
realizan estn dirigidas a
mejorar el ejercicio de los
derechos.
Porcentaje de
titulares de
derechos.
Porcentaje de titulares
de derechos que
consideran que sus
acciones y objetivos
son respaldados por los
distintos actores sociales.
Porcentaje de
titulares de
derechos
Porcentaje de titulares
de derechos que
consideran que sus
acciones y objetivos
estn respaldadas por las
autoridades locales.
Porcentaje de
titulares de
derechos
S, se
encuentran
recogidas.
Se encuentra
recogidas con
reservas.
No se
encuentran
recogidas.
Las actividades y
objetivos de los titulares
de derechos estn
recogidas en alguna
norma?
52
Descripcin
Descripcin
Unidad de medicin
Las personas
titulares de
derechos conocen
los sistemas de
informacin26
existentes?
S, lo conocen.
Conocen algunos
de los sistemas
existentes.
Desconocen la
existencia de sistemas
de informacin.
Las personas
titulares de derechos
perciben que los
trmites para
solicitar informacin
son complejos?
Perciben que no es
complejo.
Perciben que la
tramitacin es
compleja slo en
algunos aspectos.
Perciben que es
compleja.
El acceso a la
informacin es
gratuito.
El acceso a la
informacin tiene
bajo coste.
El acceso a la
informacin tiene alto
coste.
El acceso a la
informacin para
todas las personas
es gratuito?
25 Entendemos por sistema de informacin un conjunto organizado de elementos, los cuales forman parte de algunas
de las siguientes categoras: personas, datos y procedimientos, que funcionan en un conjunto, para apoyar y
ayudar a tomar decisiones.
53
[II Parte.
capacidad de comunicacin
Indicador
54
Descripcin
Unidad de medicin
Las personas
titulares de
derechos cuentan
con infraestructura
necesaria para
acceder a los canales
de distribucin de la
informacin?
S, cuentan con
la infraestructura
necesaria.
La infraestructura
con que cuentan slo
les permite acceder a
algunos canales.
No cuentan con
infraestructura.
Las personas
titulares de
derechos conocen
a quin pertenecen
los medios de
comunicacin
existentes?
S, lo conocen
Conocen slo algunos
No lo conocen
Las personas
titulares de
derechos cuentan
con las habilidades
necesarias para
interpretar y
comprender
la informacin
recibida?
Las personas
titulares de
derechos cuentan
con las habilidades
de comunicacin
necesarias para
llevar a cabo sus
actividades?
Descripcin
Unidad de medicin
Las personas
titulares de
derechos se
encuentran
organizadas?
Si se encuentran
organizadas de
forma consolidada.
Se encuentran
organizadas de una
forma muy inicial
No se encuentran
organizadas.
Las personas
titulares de
derechos
consideran
positivo
organizarse
para lograr sus
fines?
Si lo perciben
positivamente.
Lo perciben
positivamente, pero
con reservas.
No lo perciben
positivamente.
Las personas
titulares de
derechos
cuentan con
las habilidades
sociales
necesarias para
llevar a cabo
sus acciones
y ejercer sus
derechos?
Las personas
titulares de
derechos
pueden acceder
a los recursos
econmicos
necesarios para
llevar a cabo
las actividades
previstas y
lograr sus
objetivos?
55
[II Parte.
Descripcin
Unidad de medicin
56
Respetar
Proteger
Garantizar
57
[II Parte.
Los titulares
de obligaciones
conocen sus
obligaciones
recogidas en la
legislacin nacional?
58
Descripcin
Este dato hace referencia a la buena
disposicin de los responsables estatales
de incorporar el EBDH en las polticas
pblicas.
Unidad de
medicin
Existen
campaas.
Existen
campaas, pero
con reservas.
No existen
campaas.
S, conocen,
Conocen, pero
con reservas.
No conocen.
S, conocen.
Conoce, pero
con reservas.
Los funcionarios
y autoridades
pblicas consideran
que su trabajo est
relacionado con los
derechos humanos?
S, lo considera.
Los funcionarios y
autoridades pblicas
consideran que
pueden favorecer
que los titulares de
derechos puedan
ejercer sus derechos?
No conoce.
Lo considera,
aunque con
algunas reservas.
No lo considera.
S, lo considera.
Lo considera,
aunque con
algunas reservas.
No lo considera.
Autoridad
En nuestro caso se refiere a la legitimidad con que se sienten los titulares de
obligaciones para llevar a cabo una accin y al hecho de que esta sea aceptada por los
titulares de derechos. Esta legitimidad refleja en gran medida las relaciones de poder
existentes.
Tabla 14: Indicadores para medir la capacidad de autoridad. Titulares de
obligaciones
capacidad de autoridad
Indicador
Descripcin
Porcentaje de
autoridades pblicas
y funcionarios
pblicos que
consideran que
las actividades
que realizan
estn dirigidas al
cumplimiento de sus
obligaciones.
Porcentaje de
funcionarios pblicos
que consideran
que las acciones
que realizan estn
respaldadas por
las autoridades
competentes
Unidad de
medicin
Porcentaje de
autoridades
pblicas
Porcentaje de
funcionarios
pblicos.
Porcentaje de
funcionarios
pblicos.
Existe una
norma
Existe una
norma, pero
con reservas
Existe un
proyecto de
norma en
discusin.
No existe una
norma
59
[II Parte.
capacidad de autoridad
Unidad de
medicin
Indicador
Descripcin
Porcentaje de
autoridades pblicas
y funcionarios
pblicos que
consideran que sus
acciones y objetivos
estn respaldados
por la ciudadana.
Nmero de
denuncias
ciudadanas
interpuestas a
funcionarios y/o
autoridades pblicas
por incumplimiento
de sus obligaciones.
Porcentaje de
autoridades
pblicas
Porcentaje de
funcionarios
pblicos
Nmero de
denuncias
interpuestas.
60
Descripcin
Hace referencia a la percepcin de
las personas empleadas en cargos
pblicos sobre la disponibilidad
de informacin para realizar las
actividades dirigidas al cumplimiento
de sus obligaciones. Es una
valoracin subjetiva basada en
criterios individuales.
Unidad de medicin
Cuentan con
la informacin
necesaria.
Cuenta slo con
alguna informacin.
No cuentan con
la informacin
necesaria.
Capacidad de comunicacin
Indicador
Descripcin
Unidad de medicin
Se refiere a la existencia de un
sistema, es decir de un conjunto
de principios, rganos, funciones
y recursos interrelacionados, que
facilitan informacin estadstica
con cobertura territorial, temtica,
jurisdiccional y poblacional. En
nuestro caso, es imprescindible que
ofrezcan informacin desagregada
para poder identificar posibles
discriminaciones.
La existencia de estos sistemas
estadsticos nos proporcionar
informacin sobre si las autoridades
pblicas cuentan con la informacin
necesaria para la toma de decisiones.
S, existe.
Existe, pero con
carencias.
Se est diseando.
No existe.
Existencia de
oficinas de
informacin
ciudadana.
S, existen
Existen, pero con
carencias.
Existen, pero no
suficientes.
No existen.
Existencia de
oficinas o registros
formales para
que la ciudadana
interponga sus
quejas y demandas.
S, existen
Existen, pero con
carencias.
Existen, pero no
suficientes.
No existen.
Los funcionarios
pblicos reciben
cursos especficos
sobre habilidades
de comunicacin?
S, existen.
Existen, pero pocos.
Se lo estn
planteando las
autoridades.
No existen.
Existencia de
mecanismos
(formales o
informales) de
coordinacin para
la recoleccin de
la informacin
estadstica entre
las distintas
jurisdicciones.
S, existen.
Existen, pero con
carencias.
No existen.
Existencia de un
sistema estadstico.
61
[II Parte.
Capacidad de comunicacin
Indicador
Descripcin
Unidad de medicin
Existencia de
organismos de
control de las
instituciones
estadsticas.
S, existen.
Existen, pero con
reservas.
No existen.
Nmero de
acciones e
intervenciones de
auditorias internas
para la verificacin
del cumplimiento
de la produccin
de informacin
estadstica.
Nmero de acciones.
Relacin entre
el nmero de
funcionarios
pblicos y personas
que acceden al
servicio pblico
(salud, educacin,
empleo...)
Nmero de quejas
interpuestas
relacionadas con
las carencias de
conocimientos y
las aptitudes de los
cargos pblicos.
62
Descripcin
Hace referencia a si las instituciones del Estado cuentan con
las personas contratadas necesarias para dar respuesta a la
ciudadana y que esta pueda ejercer sus derechos.
Por ejemplo, la disponibilidad del nmero suficiente de
maestros y maestras para asegurar una educacin gratuita de
calidad; la disponibilidad del suficiente nmero de mdicos
para atender a la poblacin y asegurar el acceso a la salud de la
ciudadana.
En muchos casos la medicin se realizar relacionando
varios indicadores por ejemplo el nmero de nios y nias
en edad escolar y el nmero de cargos pblicos de maestros
y maestras; el nmero de personas en una comunidad y el
nmero de mdicos existente.
Hace referencia a la calidad de los recursos humanos
disponibles por parte del Estado. Esto lo podremos medir a
partir del nmero de quejas realizadas por la ciudadana en los
colegios, centros de salud o cualquier institucin estatal.
Descripcin
Porcentaje del
presupuesto del
Estado destinado
a las distintas
instituciones
pblicas.
Sueldo medio de
los funcionarios
pblicos.
Descripcin
Unidad de medicin
Percepcin de
los funcionarios
pblicos sobre
su grado de
autonoma
para tomar
decisiones para el
cumplimiento de
sus obligaciones.
Las autoridades
pblicas han
realizado un
anlisis sobre
la situacin del
derecho basado
en datos y pruebas
verificables?
63
[II Parte.
Descripcin
En este anlisis
han tenido en
cuenta todos los
elementos del
EBDH?
Unidad de medicin
S, se han tenido en
cuenta los elementos
del EBDH.
Se han tenido en
cuenta algunos
elementos del EBDH.
No se han tenido en
cuenta los elementos
del EBDH.
64
Descripcin
Hace referencia a espacios formales
o informales en los que titulares de
derechos y obligaciones se unen para
dialogar y trabajar conjuntamente.
Algunos de los posibles mecanismos
son: sistemas participativos para la
elaboracin de normas; audiencias
pblicas; consejos y rganos
consultivos de polticas o servicios
sociales; consejos de usuarios y
consumidores.
Unidad de medicin
Existen espacios.
Existen espacios,
pero con carencias.
No existen espacios
Participacin
Indicador
Descripcin
Unidad de medicin
Nmero de procesos
de consulta y
participacin social
realizados para el
diseo de polticas
pblicas.
Nmero de
consultas
Nmero de cambios
legislativos y/o de
poltica pblica
promovidos por la
sociedad civil
Nmero de cambios.
Existe una
norma que recoja
el derecho a la
participacin en
asuntos pblicos?
S, existe.
Existe, pero con
reservas.
Existe una propuesta
de norma.
No existe.
Existencia de
mecanismos
para que los
actores sociales
y la ciudadana
puedan participar
del proceso de
elaboracin,
aprobacin y
ejecucin del
presupuesto.
Existe.
Existe, pero con
reservas
No existe.
Existencia de
instituciones
pblicas que
promuevan polticas
de participacin
ciudadana.
Existe.
Existe, pero con
reservas
No existe.
Valoracin de las
personas titulares
de derechos sobre
la importancia de
la participacin
ciudadana.
Consideran
importante la
participacin.
La consideran poco
importante.
No la consideran
importante.
65
[II Parte.
Descripcin
Unidad de
medicin
Inclusin del
principio de
igualdad y el de no
discriminacin en la
Constitucin Poltica
del Estado.
S, los incluye.
Los incluye, pero
con reservas
No los incluye.
Existencia
de rganos
gubernamentales
especficos para
la promocin de
la igualdad y no
discriminacin en el
pas.
Existen.
Existen pero
pocos.
No existen.
28 http://www.socialwatch.org/es/taxonomy/term/527
66
que permita dar cuenta del grado de equidad de gnero en los pases a partir de
informacin disponible a nivel internacional.
igualdad y no discriminacin
Descripcin
Unidad de
medicin
Existencia de leyes
y polticas pblicas
especficas para
garantizar el ejercicio
de los derechos
de los grupos
ms vulnerables y
marginados.
Existen
Existen, pero con
reservas
Existe una
propuesta de ley.
No existen
Existencia de
prioridades en
la asignacin de
recursos a los
sectores marginados
y vulnerables.
Existen
asignaciones
presupuestarias.
Existen escasas
asignaciones.
No existen
asignaciones.
Nmero de
demandas.
Porcentaje de
cada grupo.
Indicador
Nmero de
demandas de la
poblacin o de
organizaciones de
la sociedad civil
en relacin con
situaciones de
discriminacin de
cualquier tipo.
Porcentaje de
participacin de los
grupos vulnerables
y marginados
en los espacios
de participacin
poltica.
67
[II Parte.
Transparencia
Descripcin
La transparencia es la obligacin de las autoridades de realizar
sus actos de manera pblica. Para medir la transparencia de
las instituciones pblicas hay que evaluar distintos aspectos
relacionados con la gestin, los procedimientos y el acceso a
la informacin. Algunas organizaciones como Transparencia
Internacional32 han realizado esfuerzos interesantes de disear
ndices que permitan ofrecer informacin sobre el grado de
transparencia de las distintas instituciones y autoridades.
Por otro lado, la Convencin de Naciones Unidas contra
la Corrupcin seala algunas reas especfica a tener en
cuenta: Transparencia en el reclutamiento, contratacin,
retencin y promocin de funcionarios pblicos; existencia de
sistemas destinados a promover la transparencia y prevenir
el conflicto de intereses; mecanismos de transparencia para
las contrataciones y licitaciones pblicas; mecanismos de
transparencia y acceso a la informacin relacionada con la
ejecucin del presupuesto; transparencia en la administracin
pblica en relacin con su organizacin, funcionamiento y
procesos de toma de decisiones; mecanismos de transparencia
en la gestin de las finanzas pblicas.
68
En el caso que nos ocupa, la rendicin de cuentas estar relacionada con dos mbitos
de anlisis:
Corrupcin
Descripcin
Este concepto es muy amplio y engloba determinadas acciones
y prcticas realizadas por los titulares de obligaciones,
funcionarios y autoridades pblicas, en las cuales utilizan sus
funciones y medios de su cargo pblico para su provecho e
inters.
La Convencin de Naciones Unidas contra la Corrupcin tipifica
los distintos delitos: soborno de funcionarios; malversacin
de bienes; trfico de influencias; abuso de funciones;
enriquecimiento ilcito; soborno en el sector privado; crimen
organizado; blanqueo de dinero, transferencia de activos de
origen ilcito, etc. Esta tipificacin, nos permite identificar el
nmero de delitos denunciados por cuestiones de corrupcin.
Para medir el grado de corrupcin existente, la organizacin
Transparencia Internacional tambin ha diseado algunos
ndices que nos dan informacin interesante sobre corrupcin,
aspecto relacionado con la rendicin de cuentas.
Existencia de
instituciones
u rganos
especficos para
la rendicin de
cuentas.
Confianza de la
ciudadana en
sus instancias
gubernativas.
Existencia de
mecanismos
especficos de
rendicin de
cuentas para
la gestin del
proyecto.
69
70
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