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Metodología Jurídica (Bartolo Pablo Rodríguez Cepeda)
Metodología Jurídica (Bartolo Pablo Rodríguez Cepeda)
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Publicado en Mxico por Oxford UniversityPress Mxico, S.A. de C.V.
rea de Derecho y Ciencias Sociales
Coleccin Textos Jurdicos Universitarios
"
Indice de contenido
Prlogo
Introduccin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.
XI
Mtodo y metodologa
1
1
1
5
7
11
14
33
41
45
50
1.1
1.2
1.3
2.
VII
VI
3.
METODOLOGlA JURIDlCA
Corrientes epistemolgico-jurdicas.
Metodologas jurdicas particulares...........................
149
149
151
158
168
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189
Bibliografa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
199
ndice analtico. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
203
Prlogo
Las obras sobre metodologa jurdica que se publican en Mxico, por lo general; se refieren a tcnicas para la elaboracin de trabajos, principalmente trabajos de tesis. Son ciertamente obras tiles que ayudan al estudiante a realizar sus trabajos de investigacin. Sin embargo, hay otro tipo de obras -las
menos- como la que ahora se presenta, en las que se plantea la metodologa
jurdica a partir de su fundamento que es la teora del conocimiento jurdico.
Las obras sobre tcnicas de investigacin estn referidas a la forma y las de
metodologa propiamente dicha, al fondo de la investigacin.
La utilidad de un texto de metodologa jurdica como la que acabamos
de describir, es evidente y se trata del mismo tipo de obra que ahora se presenta. En primer lugar, el profesor Pablo Rodrguez Cepeda, su autor, muestra al estudiante de derecho en qu consiste el mtodo en la ciencia y de qu
forma ese mtodo se utiliza en el derecho; como se han planteado los postulados de la ciencia y cules han sido los caminos que se han tomado para llegar
a ellos. En este sentido, cabe aclarar que quiz una de las carencias ms grandes en la enseanza en Mxico y en varios pases latinoamericanos consiste
en que a los estudiantes se les informa y no se les forma, por ello resulta indispensable que esos estudiantes puedan tener acceso a obras de metodologa en
las que encuentren las ideas que les ayuden para su formacin.
Volviendo al mtodo, el autor muestra en su obra cmo razonaron diversos pensadores que han construido la ciencia, qu formas exploraron para
llegar a las conclusiones y a los planteamientos o ideas que nos han legado.
Este itinerario en el pensamiento es precisamente el que ensea al estudiante
cmo conducirse en sus propias tareas escolares y cmo elaborar sus trabajos
de investigacin; en fin, cmo explicar hiptesis de trabajo y derivar conclusiones. A diferencia de las tcnicas de investigacin en las que se ensea al
estudiante la forma como debe consultar las bibliotecas y elaborar sus propias fichas de investigacin e incluso cmo redactar sus trabajos, en la
metodologa propiamente dicha, y que es a la que se refiere esta obra, se le
ensea al estudiante a pensar, a reflexionar, a desarrollar ideas y a que pueda
encontrar por s mismo su propia va de razonamiento que le permita plantear, analizar y resolver los temas de sus trabajos de investigacin.
Un libro como el que se presenta muestra, por otro lado, una perspectiva
diferente del derecho de la que estamos acostumbrados a analizar en nuestros
estudios. En stos, aprendemos teoras, leyes, jurisprudencia, opiniones y
VIII
METODDLOG1A JUR1DlCA
cmo se llevan stas a la prctica, y as se nos ensea cmo formular los documentos que debemos presentar ante la autoridad o las demandas o contestaciones de demandas que debemos presentar ante tribunales. Nuestra enseanza, como es natural, est encaminada precisamente a ejercer el oficio de
abogado. Sin embargo, desafortunadamente, este tipo de enseanza se queda
con frecuencia en la superficie. En la rapidez del aprendizaje, no se preocupa
por transmitir al estudiante un conocimiento ms profundo del derecho; por
el contrario, en una enseanza jurdica ms completa se plantea la necesidad
de que el estudiante entienda la manera como fue formulada talo cual regla de
derecho; cules fueron las razones para haber hecho ese tipo de formulacin,
qu hay detrs de la regla de derecho, por qu se plantea una institucin jurdica especfica y qu cometido debe cumplir, cmo esta institucin hizo eficientes determinados procedimientos y para qu. Dicho en otras palabras, la
metodologa jurdica nos ensea a preguntarnos el porqu de las cosas que se
suceden en la ciencia jurdica. Cuando podemos entender al derecho desde
esta perspectiva, tenemos la oportunidad de comprender a plenitud la profesin de abogado que es, al fin y al cabo, una profesin con formacin humanista que implica conocer al hombre y a su pensamiento como el eje de toda la
evolucin jurdica. El abogado, as, se convierte en una persona que realiza su
trabajo con mayor eficiencia y profundidad porque no acta de forma mecnica.
Un mrito indiscutible del presente libro es que presenta una visin
comparativa de las principales escuelas o corrientes del pensamiento jurdico; con esta perspectiva global, el lector captar las propuestas que cada una
de ellas realizan para conocer la realidad jurdica. Estos enfoques
epistemolgico-jurdicos, por constituir mtodos jurdicos especficos, orientan en la tarea siempre crtica del jurista de detectar problemas y contribuir en
la solucin de los mismos.
La metodologa jurdica, como se plantea en esta obra del profesor Pablo
Rodrguez Cepeda, es tambin un valioso instrumento para el abogado postulante. Para ste, el ejercicio del derecho se le presenta como un reto cotidiano que se manifiesta en cada caso que debe abordar y resolver. Muchas veces
los casos y los problemas son inescrutables. No se solucionan con la simple
consulta a la ley. Es necesario entenderlos a cabalidad, analizarlos desde sus
diferentes perspectivas, dilucidar sus diversas arstas. Una vez entendidos
los problemas de esta manera, procede entonces buscar la norma jurdica
aplicable o la hiptesis dentro de las cuales debemos encontrar la solucin
que consideremos ms apropiada. Slo el mtodo, el quehacer metodolgico,
nos permite esa forma especial de abordaje de los problemas, que en algunas
mentes privilegiadas se da de forma natural por la experiencia de muchos
aos que brinda el ejercicio profesional y que, en el fondo, es haber adquiri-
Prlogo
IX
do, sin proponrselo expresamente, un mtodo propio. Sin embargo, la mayora de nosotros no estamos en ese caso privilegiado, por lo que resulta indispensable el recurso a la metodologa jurdica.
Por su contenido y por la forma en que est planteada esta obra, considero
que tendr una buena acogida del pblico que siempre brinda el favor de su
confianza a las obras jurdicas y de ciencias sociales que se editan en Oxford
Unversity Press Mxico.
Introduccin
El plan de estudios semestral de la licenciatura en derecho, vigente desde el
mes de agosto de 1994, de la Unidad Acadmica Multidisciplinaria "Lic.
Francisco Hernndez Garca", de la Universidad Autnoma de Tamaulipas,
surgi con la pretensin de representar la respuesta idnea a la necesidad
detectada de formar juristas capacitados para enfrentar los retos que presenta
la sociedad de nuestro tiempo, con una preparacin humanista, integral y
rigurosa, comprometidos con los ideales de justicia que animan a toda sociedad en cambio.
Los objetivos de nuestro plantel educativo han sido los de formar juristas terico-prcticos, preparados para ejercer su profesin con eficacia, dentro del modelo de desarrollo adoptado por nuestro pas; preparar intrpretes
y aplicadores de las normas jurdicas con un alto sentido social y una concepcin justa de la vida; capacitar investigadores del derecho que, desde una
perspectiva global, contribuyan a su comprensin y aporten soluciones a los
problemas jurdicos, as como estimular a que nuestros docentes apliquen
una metodologa de la enseanza acorde con una metodologa del aprendizaje del derecho. Los programas, que se derivaron del nuevo plan de estudios y
se elaboraron con el apoyo de todos los catedrticos de la institucin, se realizaron atendiendo a estos objetivos.
En el contexto del nuevo plan de estudios se incorporaron dentro del denominado Cuadro bsico (que se imparte en los primeros semestres de la carrera) un curso de Tcnicas de investigacin jurdica y dos cursos de Metodologa
jurdica (a diferencia de planes de estudios de otras facultades, que se imparte
en un solo semestre). Estas materias se encuentran estructuradas, por la afinidad de sus contenidos, de manera secuencial. La primera busca proporcionar al
alumno una visin del instrumental que se requiere para conocer al derecho
tanto en el mbito terico como en el prctico; la segunda, para que el estudiante sea capaz de manejar el mtodo jurdico apropiado para la solucin de los
diferentes problemas jurdicos, asuma una perspectiva crtica frente a las dimensiones gnoseolgicas, lgicas y axiolgicas de la metodologa jurdica y
analice y establezca los medios adecuados para la elaboracin, interpretacin
y aplicacin de las normas jurdicas, adems de que cuente con una metodologa
para el aprendizaje del Derecho y, desde una perspectiva de lgica jurdica,
valore y explique los elementos bsicos del razonamiento jurdico. La asignatura metodologa jurdica implica, por tanto, elementos formativos, informativos
y crticos.
XII
METODOLOGA JURlDICA
Introduccin
XIII
programa referido. Pretende ser una gua para la comprensin del contenido
de la materia.
Estas pginas no hubieran sido posibles sin haber contado con el apoyo
y estmulo de mis alumnos y del licenciado Miguel Eduardo Gonzlez de la
Via, compaero de mi generacin y actualmente Director de la Unidad Acadmica donde tengo el honor de compartir la maravillosa experiencia del
proceso enseanza-aprendizaje de la materia de metodologa jurdica en los
niveles de licenciatura y de doctorado, as como el de ser titular de otras materias en los programas de diversas maestras que se imparten en ella.
Mis expectativas se vern colmadas si este libro contribuye en el estudio del derecho, y sobre todo si aporta un elemento significativo en el afn
permanente de los juristas de darle vida al derecho.
El autor
Metodologa jurdica
MerODOLOGIA JURDrcA
En una primera aproximacin apreciamos que el mtodo, por ser el camino que debemos recorrer a fin de alcanzar una meta propuesta requiere,
precisamente, el conocimiento previo de ese destino o meta que se intenta
conseguir; es decir, resulta indispensable la determinacin clara de los pro_o
blemas cognoscitivos, saber de antemano cul es la naturaleza de la realidad
que pretendemos abordar; as, de acuerdo con el tipo de realidad que va a
tratarse, ser el modelo de mtodo por seguir.
Basado en la perspectiva anterior, que es de carcter teleolgico, el fin
contemplado.determinar las vas que se van a transitar. Este fin puede ser de
ndole gnoseolgica o el desarrollo de una actividad prctica.
Una concepcin bsica del mtodo lo presenta como modo de obrar o
proceder en cualquier actividad, es decir, una forma concreta de proceder en
el discurso racional; con esta visin, el mtodo contribuye a formar hbitos o
costumbres en diferentes campos de la actuacin humana, lo que asegura,
adems, un resultado previsto.
En un sentido filosfico, el mtodo hace referencia al medio idneo para
alcanzar el saber, al camino que nos conduce al conocimiento; el mtodo, presidido por la lgica, establece los procedimientos, tanto tericos como prcticos, que utilizan las ciencias, con lo que se manifiesta, al mismo tiempo, el
dominio del hombre sobre el propio conocimiento.
La dimensin lgica de los mtodos es esencial, pues esta disciplina filosfica muestra el mtodo general de las ciencias, que lo adaptan a su naturaleza
y caractersticas especfcas. El anlisis lgico en el campo de cada ciencia es
indispensable, pues facilita la percepcin de las relaciones que se establecen
entre los objetos de nuestro estudio; pero pretender aplicar de manera
unvoca un mtodo a todas las ciencias representa caer en un apriorismo de
carcter idealista.
El mtodo, visto desde otra perspectiva, introduce orden en las actividades y tareas del hombre. Al intentar superar la casualidad, establece un orden
en el que se apoya un conjunto de normas o reglas por seguir.
Si prescindimos del mtodo, se dificulta llevar a feliz trmino la investigacin cientfica y arribar a una comprensin objetiva y coherente de la realidad. El mtodo no sustituye el talento, pero s representa un apoyo eficaz de
ste. Por tanto, actuar sin mtodo trae aparejado un obstculo para la adquisicin sistemtica de conocimientos.
Por ser diferente de la casualidad o la suerte, el mtodo, por s mismo,
presenta, o es susceptible de presentar, un valor.
El mtodo se nos muestra tambin como un instrumento valioso, un procedimiento implcito en toda actividad cientfica, que permite evaluar el proceso
de investigacin que se efecta en el desarrollo de las ciencias.
Mtodo y rnetodologta
enseanza.'
Tambin, el mtodo es un plan reflexivo de trabajo, un procedimiento
sujeto a un designio que se traza con antelacin y que garantiza la eficacia de
la accin por realizar.
Con una visin sistemtica, el mtodo permite, transformar lo desconocido en conocido; si parte de un conocimiento explcito, posibilita obtener un
conocimiento ms acabado.
Para Ezequiel ANDER-EGG, el mtodo se refiere a un conjunto de actividades intelectuales que prescinde de los contenidos especficos y establece procedimientos lgicos, formas de razonar, reglas, etc., que permiten el acceso a
la realidad que ha de ser captada.'
El mtodo es importante porque facilita encauzar el esfuerzo, fsico,
mental o ambos, hacia la solucin de problemas cotidianos, cientficos o filosficos, porque disciplina el espritu, hace a un lado la voluntad sujeta a antojos o fantasas, establece los medios ms adecuados para lograr los fines propuestos y proyecta orden en el trabajo. El mtodo dirige al intelecto en su
intento de explicar la realidad.
Elmtodo no se dirige nicamente a proporcionar adecuadas normas tcnicas de trabajo, pues la tcnica es s6lo un procedimiento y no un fin exclusivo,
sino que se trata esencialmente de estimular la utilizaci6n de la raz6n mediante
un ejercicio constante y cuidadoso. Los continuos y detallados ejercicios prctiArio GARZA MERCADO, Manual de tcnicas de investigacin para estudiantes de ciencias sociales, 4a. ed., El
Colegio de Mxico-Harla, Mxico, 1988, p. 3.
2 Anbal BASCU'N VALD~, Manllal de tcnica. de fa iJlvestigacin juridico, 3a. ed., Jurdica de Chile, nm. 15.
Santiago de Chile. 1961. p. 37.
J Ezequiel ANDER-EGG, Tcnicas de investigaci" social, 23a. ed., El Ateneo, Mxico, 1993, p. 41.
t
METOOOLOGIA JURIDICA
cos no representan sino la manera de adquirir una destreza tcnica, la cual estar al serviciode la inteligencia, de la facultad razonadora y creadora.A mayores
conocimientos, mejorespritu crtico; a mejordestreza en la tcnica que conlleva
una economa de tiempo y esfuerzo,ms orden en el pensamiento y en la capacidad de creacin.'
Los mtodos, por ser guas, nos ayudan a utilizar de una forma mejor los
medios racionales existentes, a fin de acceder al conocimiento de la realidad y
a actuar sobre ella; "[...]pero por s mismos no llevan al conocimiento, a la
accin ms eficaz, ni a la mejor manera de evaluar los resultados (...] Ningn
mtodo es un camino infalible; y an ms, es necesario cambiar de mtodo
para el progreso cientfico. Si siempre se utiliza el mismo debemos pensar en
un estancamiento del conocimiento."
El prestigio del mtodo consiste, a juicio de Miguel VILLORO TORANZO, en
que nos ensea a usar los instrumentos de trabajo; no suple el ingenio, pero s
ensea a trabajar, a no desperdiciar esfuerzos, a poner los pies donde los dems han colocado con firmeza los suyos.'
La postura frente al mtodo no es homognea, pues mientras algunos filsofos hacen depender todo de l, otros, con actitud contraria, propugnan por
una emancipacin de cualquier sujecin metdica. Frente a estas perspectivas,
que por extremas no facilitan una visin mesurada, es conveniente aceptar los
mtodos que proporcionan mrgenes de libertad y creatividad. "El mtodo,
aunque asuma el rigor lgico que le es propio, debe partir de ciertas consideraciones preliminares y apoyarse en determinados juicios de valor,"
La objetividad de los mtodos significa que son independientes del sujeto que los utiliza; es decir, de acuerdo con esta caracterstica de los mtodos
no interesa la capacidad intelectual de una persona, sino la idoneidad del o
de los mtodos que se aplican en la solucin de problemas.
El mtodo, a juicio de Adriana YUR~N, tiene una funcin de fundamento,
ya que constituye un ncleo comn de normas que comparten todas las ciencias, y proporciona un principio a partir del cual se afrontan problemas
nterdsciplnarios, lo que contribuye a solucionar problemas primordiales;
asimismo, considera que el mtodo es trascendental porque los resultados no
se limitan a las categoras de un sujeto o de un campo particular, sino que se
Mxico, 1993, p. 5.
s ANDER-Ecc, op. cit., p. 42.
6 Miguel VrLLORo TORANZO, Metodologa del trabajo jurdico, 4a. ed., Limusa, Mxico, 1993, p. 1.
7Jos Antonio ALONSO, MetodoJogl, lla. ed., Limusa, Mxico, 1996, p. 29.
Mtodo y metodologa
9 ANDER-Ecc,
11)
METODOLOCfA JURfDICA
Las tcnicas se incluyen en un mtodo y, a la inversa, un mtodo conlleva el manejo de tcnicas diferentes. El mtodo es el plan general, la gua para
llevar a cabo el proceso de la investigacin; y las tcnicas, que se integran a
los mtodos, son los procedimientos especficos, dotados de eficacia, para
realizar bien algo. Lo mismo que los mtodos, las tcnicas coadyuvan en la
bsqueda de la verdad, as como en la adquisicin, sistematizacin y transmisin de los conocimientos.
Las tcnicas, por ser formas concretas y directas de aplicar los mtodos,
permiten combinar diversos mtodos; por ello, la interrelacin metdica se
hace patente mediante la aplicacin de tcnicas. Como simples ejemplos de
vinculacin ms adecuada entre tcnicas y mtodos podemos sealar la que
se da entre la tcnica documental y el mtodo histrico, o bien, en el terreno
de la legislacin jurdica, la relacin de la tcnica de anlisis de leyes con los
mtodos histrico, descriptivo, sistemtico y comparativo.
Si de investigacin se trata, la tcnica -en este mbito- comprende tanto la bsqueda, la individualizacin y el aprovechamiento de las fuentes de
conocimiento como el registro, la clasificacin y el sealamiento de los datos
que arrojan; el mtodo, por su parte, ser preponderantemente deductivo si
la investigacin referida se da en el plano terico, o tendr un carcter ms
inductivo si la indagacin se presenta en el terreno emprico.
Para Jos Antonio ALONSO las tcnicas son los procedimientos operativos, rigurosos, bien definidos, transmisibles y susceptibles de aplicarse
repetidas veces en las mismas condiciones; este autor puntualiza que la eleccin de las tcnicas depende del objetivo que se busca y del mtodo de trabajo
que se utiliza."
Con el propsito de distinguir, no con el de separar de manera concluyente, podemos sealar que en el nivel terico los mtodos se presentan con
un carcter ms general, global y de coordinacin de actividades, mientras
que en las tcnicas se percibe un rasgo prctico y operativo, un carcter acentuado de aplicacin. De cierta manera, los mtodos seran el gnero, mientras
que la tcnica, la especie. Por otra parte, si nos ubicamos en un nivel prctico,
en especial en ciertas tecnologas sociales, se dificulta delimitar con precisin
las fronteras de ambos procedimientos; aunque no puedan establecerse con
claridad los lmites entre ellos, con frecuencia es innecesario.
Con la misma finalidad de sealar las caractersticas que permitan distinguir, en trminos generales, el mtodo de la tcnica, observamos que en
tanto el primero ayuda primordialmente a pensar las acciones a realizar, la
segunda auxilia para llevarlas a cabo, a hacerlas, a ejecutarlas; en idntico
11 ALONSO,
Mtodo y metodologa
de vista es una rama de la lgica, es lgica aplicada, cuyo objeto con12 Leoncio
LARA
SENZ,
METODOLOGfA JUR10lCA
siste en el estudio de las formas metdicas que se enfocan a la adquisicin y comprobacin de conocimientos cientficos.
2. Una propuesta de concepcin del mundo o de la realidad. Desde esta
perspectiva encontramos diferentes corrientes del pensamiento:
maternaticismo, mecanicismo, bologcsmo, logicismo, cientificismo,
etctera.
Si la metodologa, de acuerdo con esta acepcin, es una forma de entender el mundo, cada perspectiva que ha surgido a travs de los siglos contiene
una propuesta bsica para captar la realidad: para el matematicismo, corriente
de pensamiento que deriva de la escuela pitagrica, la clave para entenderla es
mediante los nmeros, pues considera que stos son una especie de sustancia
de la que se componen las cosas y hacen posible comprender el universo en su
conjunto; el mecanicismo, corriente de pensamiento derivada de los xitos de
la fsica, la mecnica y la astronoma, afirma que las cosas pueden explicarse
a partir de las dimensiones, el movimiento y el equilibrio de fuerzas; para el
organicismo o biologicismo, postura que proviene del auge de la biologa y
de las teoras de Charles DARWIN sobre la evolucin de las especies, la vida de
todo cuanto existe est sujeta a cambios, y precisamente stos nos permiten
saber la constitucin ltima de lo existente. Estas corrientes de pensamiento,
lo mismo que el logicismo, el cientificismo, el economicismo, entre otras, tienen el defecto de considerar un solo elemento para explicar la realidad en su
conjunto; son visiones unilaterales del mundo que dejan fuera los dems elementos para una captacin integral de la realidad.
3. Una forma sistemtica de abordar una realidad, por ejemplo, la reali-
dad fsica, psicolgica, social, jurdica, etc., que incluye la crtica del
conocimiento.
4. Un conjunto de etapas y reglas por seguir para la investigacin de un
La metodologa se clasifica en general y especial. La primera aborda el estudio de los mtodos que tienen aplicacin en todas las ciencias; se refiere a los
procedimientos comunes que utilizan las disciplinas cientficas tanto para
Mtodo y metodologta 9
adquirir como para sistematizar y transmitir sus conocimientos. La metodologa especial, por su parte, remite al estudio del o de los mtodos propios de
cada ciencia, al anlisis de los mtodos particulares que se emplean en toda
parcela del saber.
La metodologa, debido a que promueve el estudio y el anlisis de los
mtodos, propicia que stos se particularicen de acuerdo con la naturaleza y
las caractersticas de cada disciplina cientfica, para que generen, a su vez,
una metodologa apropiada a fin de conseguir sus respectivos objetivos, con
el auxilio de las tcnicas idneas.
Ya que la naturaleza de los objetos de las ciencias es diversa, el mtodo
o mtodos que se seguirn en cada una de ellas tambin lo sern; en otras
palabras, la especializacin cientfica reclama un procedimiento adecuado;
exige el empleo de mtodos (que tambin pueden utilizarse en otras disciplinas, como el analtico, sinttico, inductivo y deductivo) que cuenten con
matices especiales, con gradaciones particulares y aplicaciones singulares.
En este sentido se ha sealado, habida cuenta de sus excepciones, que el
mtodo ms adecuado para las ciencias racionales es el deductivo; que el de
las ciencias experimentales es el inductivo, y que el ms apropiado para las
ciencias del espritu, o ciencias sociales, es el mtodo de comprensin o
deliberativo.
Breve resea histrica de las concepciones metodolgicas
Los grandes pensadores de todas las pocas, en las diferentes reas del saber
humano, han recurrido a mtodos con el propsito de alcanzar conocimientos cada vez ms slidos; la finalidad ha sido la misma: abordar de una mejor
manera la realidad y expresarla de tal forma que propicie el progreso del
hombre.
ARlSTTELES (siglo IV a. C.), aborda el estudio de la realidad fsica (especficamente en el campo de la biologa) con base en el mtodo inductivo; su
propuesta consiste en partir del conocimiento emprico para, en primer lugar,
analizar los fenmenos y, despus, considerar las opiniones que se han vertido de ellos, contrastarlas con las que se han observado, a fin de refutarlas y
corregirlas, y proceder, en todo caso, a verificar las propias observaciones.
ARISTTELES recomienda partir de la experiencia y elaborar teoras para someterlas a la verificacin emprica; afirma que la realidad es susceptible de ser
captada por nuestro entendimiento, que es el que descubre mediante la abstraccin, las "ideas ocultas en los objetos. Respecto al estudio de los objetos
ideales, como los pensamientos, logra sistematizar el mtodo deductivo; en
10
METODOlOGIA JURlolCA
este campo de la realidad desarrolla sus estudios de lgica. El mtodo dialctico que concibi Aristteles se lleva a cabo cuando se da un movimiento que
va de una idea original a la opuesta, para pasar en seguida a la siguiente
afirmacin, y as sucesivamente. ARISTTELES, en el campo filosfico, prQPone
obtener el conocimiento con fundamento causal, que se logra, principalmente, por medio de la deduccin, la induccin y la analoga.
EUCLIDES (315-225 a. C), por su parte, desarrolla el mtodo deductivo en
el campo de la geometra: descubre en las matemticas la va para expresar las
relaciones entre los objetos por l estudiados. Este pensador tiene el mrito de
haber ordenado y sistematizado las propuestas de la escuela pitagrica, con
base en una simbologa matemtica, que formaliza el lenguaje especial de los
signos que emplea.
En la poca medieval se consolidan las bases del mtodo experimental,
lo que permite la aparicin de nuevas inquietudes para abordar la realidad;
as surge el mtodo cientfico. Con las ideas de Galileo GALILEJ (siglo XVII) se
procede de una manera distinta en el estudio de la realidad; pero el mrito de
sistematizar los asuntos relativos al mtodo y sus problemas se debe a Francis
BACON y a DESCARTES; a BACON porque propuso procedimientos cientficos de
investigacin ms firmes, basados en el desarrollo del mtodo inductivo, que
nos permite, de acuerdo con l, tanto la manipulacin de los hechos como
hacer posible la generalizacin; a DESCARTES por expresar que la duda es un
instrumento metdico, as como por considerar que todo conocimiento se
fundamenta en la evidencia.
Refiere Ezequiel ANDER-EGG que desde los comienzos del siglo XVII los
temas concernientes a la metodologa comenzaron a adquirir importancia.
El autor precisa que como consecuencia de la gran expansin y del progreso
de las ciencias se hizo necesario desarrollar nuevos procedimientos e instrumentos para hallar caminos de acceso a la realidad, y que por ello el problema que se plante a algunas de las mentes ms lcidas de la poca fue el
siguiente: cmo abordar de manera cientfica la realidad sin distorsionarla
con factores objetivos y subjetivos que dificultan o perturban el conocer?; considera que ste fue precisamente uno de los problemas bsicos que preocup a
BACON y a DESCARTES cuando plantearon la cuestin "del mejor camino para
llegar a un conocimiento efectivo y a la vez riguroso de la naturaleza", es
decir, nuevos procedimientos e instrumentos que fueran vas de acceso a la
realidad. 14
14 ANDER-Ece,
Mtodo y metodologa 11
15
Mauricio
BEUOiOT, Conocimiento,
12
METODOLOGIA JURDICA
17 GARZA MERCADO,
Mtodo y metodologa 13
Francisco
LARROYO, Lgica
14
METOOOlOGlA JURfOICA
Mtodo y metodologa
15
>
ampliarse, por lo que ofrece todos los grados de la probabilidad, que tiene
corno casos extremos la certeza y la falsedad; este autor agrega que slo se
puede inducir cuando se han efectuado inferencias deductivas y que, recproj
i
camente, la posibilidad de deducir se apoya por completo en las inferencias
inducidas, Sostiene que la deduccin y la induccin son fases del mtodo
cientfico que coexisten en toda operacin cognoscitiva que se practique."
Existen dos tipos de induccin: la completa o total y la incompleta o
amplificadora, tambin llamada cientfica. La primera es la que, despus de
observar todos los casos de una clase, atribuye las propiedades, cualidades o
caracterfsticas captadas en cada uno de ellos a la clase en cuestin; se funda,
por lo tanto.ien la totalidad de los casos observados. Ms que tratarse de un
raciocinio, en esta operacin se da una totalidad de datos o pormenores observados, una generalizacin uniforme o completa. Un ejemplo de induccin
completa ser~,: la vitamina A es una sustancia orgnica indispensable para el
crecimiento y buen funcionamiento del organismo, las vitaminas que conforman el complejo B son sustancias orgnicas indispensables para el crecimiento
y buen funcion~mientodel organismo, la vitamina e es una sustancia orgnica indispensable para el crecimiento y buen funcionamiento del organismo,
la vitamina D...) etc., son sustancias con estas mismas propiedades; luego,
. todas las vitaminas son sustancias orgnicas indispensables para el creci,
.'
. miento y buen furcionamiento del or.ganismo.
,
La induccin Incompleta o parcial parte de un numero limitado de casos para inferir la\universalidad de la conclusin. Este tipo de induccin se
utiliza para formular la mayor parte de las leyes cientficas. Aunque su utilidad y utilizacin-en
, el terreno cientfico est fuera de duda, formalmente
la inferencia no queda tan clara. El razonamiento efectuado en esta operacin consiste en pa~ar de los casos particulares hasta la totalidad. Este tipo
de induccin slo e~probable, pero no por ello menos cierta. Un ejemplo de
induccin incompleta sera: el len es carnvoro, el tigre es carnvoro, el leopardo es carnvoro, el-gato es carnvoro; luego, todos los flidos son carnvoros.
\
;'
Sin embargo, la. induccin requiere, a fin de conseguir generalizaciones
vlidas, un procedirlpento que contemple la manera de impugnar las hiptesis falsas. "La debili\ad de la induccin nace de que nunca podemos estar
absolutamente seguros de haber rechazado todas las hiptesis falsas, ni de
haber usado un mtod absolutamente eficiente para refutarlas.""
21)
El
Introduccin a la lgica dialctica, lOa. ed., Grijalbo, Mxico, 1992, pp. 246-247.
op. c., p. 41.
DE GORTARI,
21 ALONSO,
16
METQDOLOCfA JURfDICA
para observarla!...] Hay que comparar las experiencias, registrndolas de manera que, a travs de sus semejanzas y diferencias y variaciones, puedan descubrirse los principios que las rigen."
Las experiencias deben registrarse en las que BACON llam tablas. En la tabla
de presencia se sealarn los casos en que de acuerdo con la circunstancia que se
considere productora del fenmeno, ste se da; es decir, en ella se anotarn los
casos en que se da el mismo fenmeno. Si ante la presencia de un fenmeno
siempre se presenta otro (por ejemplo, si al fenmeno fro sigue siempre el fenmeno migracin de ciertas especies de aves) tenemos una importante sealo
indicio de que el primer fenmeno interviene en el origen del segundo.
En la tabla de ausencia se registrarn los casos en que el fenmeno que se
investiga no se da, a pesar de que existen circunstancias que se consideran
como productoras de l; se anotarn las ocasiones en que la ausencia de un
agente conlleva la carencia de un fenmeno; por ejemplo, si siempre que est
ausente la luz deja de producirse la fotosntesis, es posible concluir que este
fenmeno depende, en algn modo, de ese agente.
En la tabla de variantes o de diferencia de grados se situarn los casos en
que el fenmeno presenta variaciones o diferencias; se apuntarn las ocasiones en que, ante el aumento o la disminucin de la intensidad del agente que
se supone causa el fenmeno, aumenta o disminuye la intensidad de ste. Se
asentar la variacin del agente y la proporcin con que se presenta el fenmeno; por ejemplo, si la ingestin de yodo aumenta o decrece provoca una
n Mara Elena
CHAPA,
Mtodo y metodologa
17
" tu, p_
189.
18
METODOLOGIA JURlolCA
Mtodo y metodologa
19
bilista de la induccin: cuando un carcter determinada concurre en una proporcin de las muestras examinadas, puede considerarse que esta proporcin
vale para todos los otros ejemplos del caso, salvo prueba en contrario. Esto
significa que cuando el valor numrico de tal proporcin se torna corno medida de la posibilidad de que el carcter de que se trata suceda en un nuevo
ejemplo, se tiene un juicio de probabilidad. De acuerdo con esta postura, la
induccin es un medio para obtener previsiones: la vida cotidiana muestra
casos en los que, en una situacin dada, se requiere una decisin, que se torna
segn los indicios que muestran algn grado de seguridad; sin embargo, cabe
aclarar que la decisin no se deduce de aquella indicacin ni la conducta contraria implica contradiccin. Adems, esta visin pragmtica de la induccin
incluye la posibilidad constante de revisar y eliminar los posibles errores."
Mtodo deductivo. Etimolgicamente, la palabra deduccin proveniente del
latn deduciio, significa "sacar consecuencias", por tanto, expresa la relacin
por medio de la cual una conclusin se obtiene de una o ms premisas.
El mtodo deductivo es una operacin lgica que parte de principios
admitidos comnmente corno ciertos o conocimientos de carcter general, a
fin de inferir conclusiones particulares a partir de ellos. Es un proceso de carcter racional que pasa de una proposicin a otras proposiciones, con el objetivo de llegar a una proposicin lmite, que es la conclusin del proceso. Las
proposiciones de las que obtenernos las conclusiones se denominan antecedentes o premisas, y a la conclusin, que es otra proposicin, se le llama consecuencia. Tomada en un sentido amplio, la deduccin se presenta corno el acto
de inferir una verdad de otra u otras; en este contexto, en todo razonamiento
o discurso hay deduccin, pues conseguirnos una verdad desconocida de otra
u otras que conocernos. "Una definicin hoy muy comn y que se aplica a
todas las formas de deduccin, es la que sostiene que en el proceso deductivo
se derivan ciertos enunciados' de otros enunciados de modo puramente formal, esto es, en virtud slo de la forma (lgica) de los mismos.""
Si para deducir partirnos de una sola proposicin o premisa, estarnos
frente a la deduccin inmediata; si nuestra operacin la efectuarnos por medio
de dos o ms proposiciones o premisas, la deduccin Se llama mediata.
En el silogismo, forma tpica del mtodo deductivo, encontrarnos nicamente dos premisas, de las cuales la primera, por ser ms general que la se-
Nicola ABBAGNANO, Diccionario de FilosoJfa, 2a. ed., 7a. retmp., trad. Alfredo N. Galleti, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 1977, pp. 669-670.
2S Jos FERRATER MORA, Diccionario de Filosofa, 4 tomos, Sa. ed., Alianza, Madrid, 1984, p. 725.
24
20
METODOLoclA ,uRIDICA
sales, de las cuales inferimos otra verdad particular o menos universal. Ycomo
nada podra demostrarse si todo se hubiese de demostrar, hay que admitir que
la deduccin, que es una especie de demostracin, supone verdades o principios indemostrables, pero que no necesitan de demostracin a causa de la gran
evidencia de que estn dotados."
Para El DE GORTARI la deduccin es un proceso lgico mediante el que,
partiendo de uno o ms juicios que expresan conocimientos adquiridos o por
lo menos postulados, se deriva otro juicio en que se expone un conocimiento
menos general o, lo que es lo mismo, particularizado e implicado en los antecedentes; es una operacin analtica para descubrir la interconexin de los
26
ABBAGNANO,
21 ENCICLOPEDIA
1975,
p.
1268.
Mtodo y metodologa
21
conocimientos adquiridos y para formar hiptesis de trabajo en la investigacin cientfica, no obstante, aclara que en sta se expresa de manera ms completa la conexin entre los conceptos y los juicios."
Irving M. COPI y Carl COHEN sostienen que la distincin entre deduccin
-de la que se dice que es una induccin que va de lo general a lo particulare induccin -que va de lo particular a lo general- es insatisfactoria. Estos
autores consideran que un argumento deductivo tiene la pretensin de que
sus premisas proporcionen fundamentos concluyentes para su conclusin.
Cuando el razonamiento en un argumento deductivo es correcto, se le llama
vlido; cuando es incorrecto, se le llama invlido. Si un argumento de este tipo
no es slido, por no ser vlido o porque sus premisas no son verdaderas, no
sirve para establecer la verdad. En cambio, un argumento inductivo tiene una
pretensin muy diferente; no que sus premisas sean fundamentos para la verdad de su conclusin, sino que solamente proporcionan cierto apoyo a su
conclusin. Los argumentos inductivos, por tanto, no pueden ser "vlidos" o
"invlidos" en el sentido en que estos trminos se aplican a los argumentos
deductivos. Aclaran que es posible evaluar los argumentos inductivos como
mejores o peores, de acuerdo con el grado de apoyo que sus premisas dan a sus
conclusiones, y que cuanto mayor sea la probabilidad o verosimilitud que
sus premisas confieran a la conclusin, ms alto ser el mrito de un argumento inductivo. Pero esa probabilidad, puntualizan, aunque las premisas
sean todas verdaderas, est muy lejos de la certeza."
La diferencia fundamental entre estos dos tipos de argumentos radica en las
afirmaciones que se hacen acerca de las relaciones entre premisas y conclusin.
Los argumentos deductivos son aquellos en los cuales se afirma la existencia de
una relacin muy estrecha y rigurosa entre premisas y conclusin. Si un argumento deductivo es vlido, entonces, dada la verdad de sus premisas, su conclusin debe ser verdadera sin importar qu otra cosa sea cierta. Por ejemplo, si
es verdad que todos los humanos son mortales y si es verdad que Scrates es
humano, entonces debe ser verdad que Scrates es mortal, independientemente
de cualquier otra verdad que pueda haber en el mundo y de qu premisas se
aadan o qu informacin se descubra [...] Si un argumento es vlido, ningn
hecho adicional del mundo puede hacerlo ms vlido; si una conclusin se ha
inferido vlidamente de un conjunto de premisas, ningn otro elemento que se
aada al conjunto puede otorgarle una validez mayor o ms estricta al argumento."
op. cit., pp. 180182.
Irving COPI y Carl eOHEN, Introduccin a la lgica, trad. Edgar Antonio Gonzlez Ruiz, Limusa, Mxico,
1995, pp. 70-71, 78.
m bid., p. 73.
28
29
DE GORTARI,
22
METOOOLOGfA JURfOlCA
Para Jos Antonio ALONSO la deduccin es, ante todo, un mtodo de demostracin, en el que se infieren las consecuencias lgicas a partir de unas
premisas ciertas, ya que a partir de premisas vlidas llegamos a la verdad de
la conclusin por medio de la aplicacin de estructuras lgicas adecuadas.
Por el contrario, la induccin para este autor es la lgica de la justificacin de
los nuevos enunciados de la ciencia emprica."
Una gran parte de nuestros razonamientos en la vida cotidiana es una
combinacin tanto de argumentos inductivos como deductivos: partimos de
la induccin y en seguida usamos las conclusiones inductivas como premisas
del razonamiento deductivo; integramos conclusiones deductivas a resultados inductivos, despus efectuamos otras deducciones y as sucesivamente.
El mtodo deductivo se utiliza en todas las disciplinas cientficas; pero
es ms apropiado al procedimiento que siguen las ciencias abstractas y racionales, por ejemplo la filosofa, la lgica, las matemticas, las ciencias culturales; es
decir, disciplinas que requieran pruebas formales y que no tengan directamente como objeto la experiencia, sino el desarrollo de conceptos y juicios, a partir de ciertas premisas; la induccin, por otro lado, es el de las ciencias experimentales.
Que las observaciones empricas impliquen ciertos principios racionales, como al principio de causalidad, del cual estamos seguros, aun antes de
haber efectuado ninguna experiencia, as como el papel preponderante que
desempea la hiptesis en las denominadas ciencias fcticas, implica un cierto desplazamiento del mtodo inductivo en favor del deductivo.
Giorgio DEL VECCHIO refiere que las ciencias suelen clasificarse en
deductivas e inductivas, dependiendo del mtodo que empleen; pero que
esta distincin tiene un valor relativo, porque en general las ciencias se sirven, en distinta medida, de ambos mtodos. Seala que se observa que muchas ciencias fundadas en la induccin, a medida que avanzan, tienden a convertirse en deductivas. Esto acontece en especial cuando despus de llegar de
manera inductiva a ciertos resultados, stos se toman como premisas, para
proceder en forma deductiva al conocimiento de otros hechos particulares. Menciona como ejemplo a la astronoma, que asumi un carcter
deductivo despus de fijar, sobre la base de numerosas experiencias, el principio de la gravitacin universal. Reconoce que si bien los dos mtodos (deductivo e inductivo) son distintos, no son, empero, contradictorios ni excluyentes, sino que en cierto aspecto se combinan, se integran y es posible
entre ellos una mutua ayuda y avenencia. Luego de realizar un determinado
JI ALONSO,
Mtodo y metodologa 23
Giorgio
DEL VECCHIO,
Filosofa del derecha, 9a. ed., rey. de Luis Legaz y Lacambra, Bosch,
Barcelona,
Pedro OLEA FRANCO Y Francisco 1. SNCHEZ DEL CARl'lO, Manual de tcnicas de investigacin documental
24
METODOLOCA JURDICA
El mtodo de anlisis consiste en una operacin que se realiza con el propsito de conocer los principios o elementos del objeto que se investiga, para
examinar con detalle un problema. Al desintegrar o descomponer un todo en
sus partes se nos posibilita el estudio, con mayor detenimiento, 'de cada uno de
sus elementos, y la determinacin de los tipos de relaciones que se establecen
entre ellos y con respecto del todo. El conocimiento de la naturaleza de las partes o los elementos hace posible la comprensin de la esencia de un todo.
El procedimiento de este mtodo consiste en una resolucin, esto es, una
actividad encaminada a transformar lo complejo en simple; por eso tambin
se conoce como mtodo de resolucin o mtodo resolutivo.
El todo -del que se realiza un anlisis- puede ser cualquier objeto, es
decir, real, ideal o cultural. En otras palabras, es posible que sea de carcter
material (por ejemplo, objetos del reino mineral) o de ndole racional (como
en el caso de las leyes, las hiptesis, las teoras, etc.), y por ello se clasifica en
anlisis emprico y anlisis racional.
El mtodo de anlisis puede combinarse con el mtodo comparativo, y
as se logra efectuar un estudio para encontrar las semejanzas y diferencias de
una serie de elementos que han sido separados. Asimismo, puede vincularse
con procedimientos empricos, por ejemplo las observaciones, las encuestas y
las experimentaciones, o tambin con el mtodo descriptivo, y as se sealan,
se detallan y caracterizan cada uno de los elementos de un objeto.
La abstraccin desempea un papel importante en el anlisis de objetos
ideales, pues en virtud de ella se aslan las partes de un objeto de esta naturaleza.
Podemos proceder, como sugiere DESCARTES, dividiendo cada una de las dificultades, comenzando por los objetos ms simples y ms fciles de conocer, para
luego ascender gradualmente hasta el conocimiento de los ms complicados.
Como momentos del mtodo de anlisis se precisan: la observacin, la
crtica, la comprensin y la generalizacin. El anlisis de los objetos "puede
realizarse separando unos de otros los conceptos de que la cosa analizable se
compone, como en el anlisis qumico, o considerando aparte las cualidades
que no pueden naturalmente existir ms que unidas, como la forma y el color
de un objeto.'?'
El anlisis se efecta en el procedimiento de la investigacin y en toda actividad que pretenda ir de lo concreto a lo abstracto, de los efectos a sus causas. Las
operaciones de anlisis se realizan en los procesos de investigacin cientfica y
filosfica, con el fin de desentraar, describir e interpretar los objetos; la intencin es la misma: poner al descubierto sus partes integrantes, proceder al estudio
de sus elementos constitutivos y descubrir sus causas y propiedades.
35 ENCICLOPEDIA,
Mtodo y metodologa 25
J~
Ral GUTlRREZ SE!'>lZ, Introduccin a la antropologa filos6fica, 2a. ed., Esfinge, Mxico, 1984, p. 119
37 BEl:CHCYr,
op.
cu.,
p. 56.
26
METODOLOCIA JURDICA
Mtodo y metodologa 27
no de la posibilidad; asimismo, considera que las teoras cientficas representan las sntesis superiores del conocimiento logrado."
Veamos en seguida la operacin de sntesis en el mbito del mtodo
dialctico, de la psicologa y de la lgica. Con el enfoque del mtodo dialctico
se considera que la sntesis es la actividad que logra la conexin coherente de
dos proposiciones o perspectivas contradictorias (tesis y anttesis), con lo que
se obtiene (en este tercer momento) un punto de vista superior.
La asociacin, desde la perspectiva de la psicologa, es una tendencia
espontnea del individuo, que est presente en la sensacin, en la percepcin
y en la representacin, y es la forma ms elemental de la sntesis.
La actividad lgicaes esencialmentesinttica. Cada operacin lgicaes una
sntesis o reunin de elementos o de otras operaciones ms simples. Elprogreso
lgico se realiza componiendo o dividiendo, pero es siempre la sntesis la que
fija y da carcter a una nueva forma de conocimiento [...] La primera operacin
lgica es el concepto, cuya esenciaes el ser unidad de representaciones. Sigue el
juicio, que es una sntesis de conceptos o de un concepto y una representacin.
Por ltimo, la inferencia, cualquiera que sea su forma, es una sntesis de juicios
o una nueva relacin de conceptos de carcter mediato."
Conjugacin del mtodo analtico y del mtodo sinttico. El anlisis y la sntesis son dos actividades inversas entre s; mientras una va del todo a la parte,
de lo uno a lo mltiple, la otra se dirige de la parte al todo, de lo mltiple a la
unidad. En cierto momento del proceso cognoscitivo se contraponen, pero en
otros se complementan, pues la mayor parte de los mtodos se apoyan en ellos
de manera conjunta. Ambas operaciones abarcan tanto el mundo real como el
ideal, y se enriquecen recprocamente. En el desarrollo de un trabajo intelectual completo se recurre a esta doble operacin. Si tomamos como paradigma
el silogismo, observaremos que en l hay anlisis y sntesis de juicios.
Anlisis y sntesis son dos operaciones que se dan en la evolucin de las
ciencias: no son excluyentes entre s. En la elaboracin de una ley cientfica,
por ejemplo, se parte de observaciones y experimentaciones, que son procedimientos analticos, para llegar a la induccin, procedimiento sinttico que
efecta una generalizacin.
La marcha del pensamiento se caracteriza por una alternancia, por movimientos sucesivos de anlisis y sntesis. Para El DE GORTARI el proceso es el
siguiente: en primer lugar se analizan las manifestaciones inmediatas de la
existencia, descubriendo sus aspectos elementales; luego, estos elementos se
39
40
DE GORTARI,
28
METODOLOGIA JURIDICA
41
06
GORTARI, op.
cit., p. 90.
Mtodo y metodologa 29
nos topamos y a examinar las respuestas con perspicacia lgica. stas son cuestiones de lgica y de semntica."
Mtodo mayutico. Se debe a SCRATES y se caracteriza por ser un procedimiento que ayuda a encontrar conocimientos mediante el uso de interrogantes, hbilmente graduadas, que se plantean al interlocutor o a uno mismo; mediante el
perfeccionamiento de las respuestas brindadas nos acercarnos a la verdad.
Jos VILANOVA refiere que para SCRATES el mtodo de investigacin filosfica era la mayutica, que consista, segn una imagen del mismo SCRATES,
en "partear" las ideas, esto es, ayudar al parto de stas. Relata que partear
ideas consista en ir a la plaza pblica e interrogar, a cualquiera que pasara,
sobre algo que presumiblemente su interlocutor tena que conocer. Hecho
esto y obtenida una respuesta, SCRATES la criticaba de manera que obligaba a
rectificarla. Una vez que consegua la rectificacin, volva a criticar la nueva
versin de la respuesta para obtener otra rectificacin. Aclara que Scrates no
emita un dictamen final, se limitaba a criticar las opiniones ajenas, y su interlocutor iba mejorndolas conforme a dicha crtica."
Mtodo histrico. Tiene corno fundamento el anlisis del desarrollo temporal de los fenmenos que se desea estudiar. De acuerdo con OLEA FRA:-':CO y
SANCHEZ DEL CARPIO, este mtodo se apoya principalmente en documentos que
permiten analizar el pasado y establecer criterios en torno a una poca. Agregan que en este mtodo pueden incluirse las hiptesis ms variadas que los
investigadores se plantean a propsito de un pensador o de un periodo cualquiera, y que requiere tanto el estudio de fuentes informativas originales (el
examen de manuscritos, el cotejo de actas) como el criterio personal acerca de
una obra determinada."
Mtodo experimental. Se caracteriza por crear las situaciones propicias a fin
de establecer los principios cientficos mediante la comprobacin; por medio de
ste se efecta un estudio deliberado y controlado de los cambios que se presentan en un fenmeno determinado.
La experimentacin, es decir, el provocar artificialmente el hecho o los
hechos que se quieren observar, permite detectar los nexos causales y as, con
base en stos, realizar la formulacin de los principios cientficos que los
rigen.
James w. COR.'JMAt' el al., Problemas y argumentos filosficos, trad. Gahriela CastiUo Espeje) el ai., U;":A~1
Mxico, 1990, pp. 16-17, (col. Filosofa Contempornea).
n Jos VILA~OVA, Elementos defilosofa del derecho, 2a. ed., Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1984, pp. 38, 40.
44 OLEA, op. cit., p. 33.
~2
30
METOOOLOGiA JURlolCA
Hugo BOLANOS MARTiNEZ, Didctica integral, Porra, Mxico, 1995, pp. 203-204.
Mtodo y metodologa
31
ngeles MENoIETA ALATORRE, Mtodos de investigacin y manual acadmico, 20a. OO., Porra, Mxico, 1992, p. 49.
Gregorio FINGERMANN, Lgica y teora del conocimiento, 31a. ed., El Ateneo, Mxico, 1990, p. 250.
32
MIITODOLOGIA JURIDICA
esenciales, del resultado de la exclusin de esas cualidades no esenciales, obtenemos un residuo de notas que s son esenciales; esto es, el polgono de cinco
lados; luego vemos, pues, que la actitud natural se ha reducido o transformado
en una [...) conciencia pura. Lareflexin fenomenolgica, es el regresode la conciencia emprica a la conciencia pura."
Mtodo y metodologia 33
Juan Alberto
MADILE,
34
METonOLOGIA JURfnICA
dero y cierto. A juicio de este autor el mtodo cientfico consiste en un conjunto de reglas que han de seguirse para la investigacin de las verdades que
constituyen el objeto de las diversas ramas del saber y para su disposicin
articulada."
Para EH DE GORTARI, el mtodo cientfico comprende tres fases, que tienen
la caracterstica de ser inseparables, pero que pueden distinguirse: una fase
indagadora, de descubrimiento de nuevos procesos objetivos o de aspectos
nuevos de los procesos conocidos; otra fase demostrativa, de conexin racional entre los resultados adquiridos y de comprobacin experimental de los
mismos; y una tercera fase expositiva, en la que se afinan los resultados para
servir de material a nuevas investigaciones y comunicar a los dems el conocimiento adqurdo.P
El mtodo cientfico tiene aplicacin en todo tipo de ciencias, tanto en las
denominadas naturales como en las sociales. El mtodo de la ciencia es nico;
sin embargo, se particulariza y especializa en cada disciplina cientfica existente; esto es, se adapta a cada uno de los dominios de las ciencias en razn de
sus respectivos problemas, caractersticas y planteamientos singulares. En
realidad, el mtodo cientfico procura lineamientos generales para que, con
fundamento en ellos, se deriven los particulares que necesitan todas las disciplinas referidas.
l...] dentro del mtodo cientfico quedan incluidos todos los procedimientos
que se aplican en la obtencin y en la constitucin del conocimiento. De este
modo, forman parte del mtodo los procedimientos generales, las caracterizaciones especficas que ellos adquieren en cada uno de los dominios cientficos,
las operaciones investigadoras, las secuelas demostrativas, las formas de exposicin y las tcnicas de experimentacin. Por su parte, los caracteres generales
de los mtodos de investigacin que la lgica extrae de la ciencia misma, se
particularizan en cada una de las disciplinas con arreglo a la determinacin es
pecfica de los procesos estudiados. Por ello es que ni los procedimientos de
investigacin, ni las tcnicas experimentales, ni tampoco los desarrollos demostrativos son idnticos en todos los dominios cientficos. No obstante, sus caractersticas comunes se mantienen en todas y cada una de sus determinaciones
particulares."
Mediante la investigacin metdica que realizan las disciplinas cientficas, adems de obtener nuevos conocimientos en las reas respectivas, se 10-
52 Jaime
SJ
M.
MAN5 PUIGARNAU,
DE GORTARI,
Mtodo y metodologa 35
36
METODOLOGIA JURtDlCA
Planteamiento del problema. Por problema cientfico se entiende toda dificultad terica o prctica que le compete resolver a la ciencia, toda cuestin
que trata de aclararse, las situaciones que no tienen solucin conocida y las
preguntas que derivan de la observacin cientfica.
Cabe aclarar que las soluciones a las preguntas que surgen en la investigacin cientfica originan nuevas preguntas, nuevos problemas que motivan lneas novedosas de indagacin de la realidad, y as sucesivamente. Se trata del
hecho patente de la insatisfaccin del hombre respecto al conocimiento.
El planteamiento correcto de un problema y su descomposicin facilitan
obtener su solucin, pues en el mismo problema encontramos las bases para
lograrla, adems de que se parte de una serie de conocimientos adquiridos
con anterioridad.
Leoncio LARA SENZ propone las siguientes pautas para identificar y formular problemas: 1. el problema debe establecerse e identificarse explcitamente;
2. el planteamiento del problema debe ser consecuente con el conocimiento
actual y comprobado mediante la teora cientfica; 3.la resolucin del problema
debe ser viable, y es necesario apreciar las posibilidades reales del investigador
para llevarla a cabo; 4. el problema debe tener importancia como asunto no
resuelto en la investigacin cientfica, es decir, debe ser relevante; 5. los problemas deben identificarse y plantearse en forma clara y precisa, y de manera lgica;
6. el problema debe localizarse en algn sector del conocimiento; 7. el mtodo
debe seleccionarse adecuadamente en la identificacin y el planteamiento del
problema; 8. el problema deber ofrecer soluciones adecuadas, es decir, de los
componentes del problema se derivarn los elementos de la solucin; 9. el problema debe ser cierto y no un seudoproblema; y 10. para identificar el problema
deben aplicarse los conocimientos existentes y no inventar informacin."
Mtodo y metodologa 37
cumple con una serie de funciones generales: facilitar la comunicacin, el dilogo y la discusin (funcin que comparte con el lenguaje comn); suministrar un
esqueleto formal para categorizar y elaborar leyes y teoras; organizar la percepcin mediante la descripcin de lo fctico (por ejemplo, los conceptos de aire o
luz), por medio de la interpretacin (como son, entre otras, la tasa de mortalidad
o la evolucin) o utilizando la forma prescriptiva (normas o reglas de accin)."
La hiptesis. Esta palabra, que proviene del griego hypothesis, significa,
etimolgicamente, "poner por debajo"; en la actualidad, por hiptesis se entiende un enunciado o proposicin que antecede a otros y constituye su fundamento. En el mbito cientfico, la hiptesis significa la explicacin plausible, de
tipo racional, de los hechos y fenmenos, y que se acepta provisionalmente
con el objeto de someterla a comprobacin posterior. Admitida como principio, da lugar, por medio de deducciones, a un sistema de proposiciones o
teoremas, es decir, proposiciones demostrables, que junto con las definiciones constituyen el sistema hipottico-deductivo.
La hiptesis es la tentativa de explicacin verosmil de los hechos y fenmenos que se estudian. Constituye la respuesta o respuestas que, como argumento interino, se dan a los problemas detectados, una suposicin que permite establecer y explicar relaciones entre los hechos que se analizan.
Rosaura RUIZ GUTIRREZ seala que el valor de la hiptesis consiste en
que es un incentivo para buscar la verdad y una clave para saber dnde podemos encontrarla."
La experimentacin. Actividad dirigida a modificar la realidad con el propsito de crear el fenmeno que se investiga y observarlo; se trata de una
operacin en virtud de la que se determinan los fenmenos para probar en
ellos sus propiedades y encontrar sus causas.
Respecto a la experimentacin, Mario BUNGE indica que es capaz de calar
ms hondo que la observacin, ya que efecta cambios en lugar de limitarse a
registrar variaciones: asla y controla las variables sensibles o pertinentes. En este
orden de ideas manifiesta que, sin embargo, los resultados experimentales pocas
veces son interpretables de una sola manera y que no todas las ciencias pueden
experimentar. Pone el ejemplo de ciertos sectores de la astronornia y de la economa, que alcanzan una gran exactitud sin ayuda del experimento, lo que prueba
que las ciencias fcticas no son por necesdad de tipo experimental. 59
57 ANDER-EGG, op. cit., pp. 9192.
ss Miguel ngel CAMPOS y Rosaura Rutz GL'TI~RREZ, Problemas de acceso al conocimiento y enseanza de las
ciencias, UNAM, Mxico, 1996, pp. 14-15.
59 Mario BUNGE, La ciencia, su mtodo y sufilosofD, Siglo Veinte, Buenos Aires, 1979, pp. 23-25.
38
METODOLOGIA JURIDICA
El modelo cientfico. El modelo en el terreno cientfico se integra por el conjunto de acciones referentes al planteamiento de problemas, a la formulacin
de hiptesis y a la forma de comprobacin de estas ltimas.
Por modelo se entiende la abstraccin que se realiza de la realidad que se
investiga, a fin de facilitar el examen de las relaciones entre los elementos de
un sistema.
Esencialmente, un modelo es una representacin de la realidad, con la que
se trata de reducir la variedad y complejidad del mundo real mediante el uso
del lenguaje simblico. En ello reside su ventaja (facilitar la manipulacin de
datos) y su desventaja (la complejidad y variedad de la realidad se escapa a las
excesivas simplificaciones). Sin embargo, los modelos constituyen auxiliares
efectivos y tiles para hacer avanzar el pensamiento por los caminos ms seguros y precisos, aunque nunca son sustitutos de la tarea de pensar."
Existen diferentes tipos de modelos: fsicos, lgicos, matemticos, tericos y empricos, entre otros. Cada uno provee determinadas formas para el
diseo de prueba de las hiptesis, en razn de la naturaleza o tipo de objeto
que se investiga y de las caractersticas de los problemas que se abordan.
Diseo de la comprobacin cientfica. Mediante este elemento se procede a
elaborar un plan o esquema de la comprobacin de las hiptesis planteadas al
inicio de la investigacin; comprende la adecuacin de formas metdicas con el
propsito de proyectar las validaciones de los conocimientos adquiridos.
Si el objeto de conocimiento es ideal, dice LARA SAENZ, la comprobacin
cientfica requiere la demostracin, lo que implica el uso de razonamientos, la
formulacin de postulados, el establecimiento de definiciones o la determinacin de leyes. En cambio, si la comprobacin cientfica se refiere a objetos
reales, se utilizar la verificacin, que reclama especialmente las vas de la
observacin; esto es, la toma de datos directamente de fenmenos o conductas, por medio de testimonios de terceros, de la experimentacin o de instrumentos que permiten, a su vez, obtener datos y estadsticas que, generalizados hagan posible validar una hiptesis."
La comprobacin. Ya que una caracterstica de los conocimientos cientficos
es que se trata de conocimientos probados, la comprobacin de la o las hiptesis es un elemento bsico del mtodo cientfico; se trata de poner a prueba los
conocimientos adquiridos, para que puedan explicarse de forma crtica.
(i)
ANDER.EGG,
61 tARA,
Mtodo y metodologa 39
2. La estructura lgica de una hiptesis debe examinarse para averiguar si tiene valor explicativo; esto es, si hace inteligible, en algn
sentido, al fenmeno observado, si ayuda a comprender por qu el
fenmeno observado de hecho ocurre como se observa.
3. La hiptesis debe examinarse en cuanto a su consistencia con hiptesis y teoras comnmente aceptadas en el campo particular de la
ciencia; es decir, si representa algn avance respecto a otras hiptesis
bien establecidas. Esto es lo que por lo comn se presenta; sin embargo, la falta de consistencia con otras teoras no siempre es razn para
rechazar una hiptesis, motivo por el que se reconoce que algunos de
los grandes avances cientficos ocurren cuando se muestra que una
hiptesis ampliamente sostenida se reemplaza por otra nueva, que
explica los mismos fenmenos como la hiptesis preexistente, as
como otros que sta no poda explicar.
4. En el mbito de las ciencias fcticas, la hiptesis cientfica debe probarse de manera emprica, indagando si las predicciones acerca del
mundo de la experiencia derivadas como consecuencias lgicas de la
hiptesis, concuerdan o no con lo que se observa."
ct., p. 317.
CAMPOS, op. ct., pp. 1516.
62 DE GORTARI, op.
I.J
40
METODOLOGIA JURfOlCA
Leyes, teoras, principios o nociones explicativas. Las leyes son proposiciones de carcter general que exponen una relacin regular que ha sido probada respecto a ciertas clases de hechos; implican el principio de causalidad, ya
que se refieren a la vinculacin constante entre el antecedente y el consecuente. Mediante leyes e hiptesis confirmadas podemos relacionar determinado
orden de fenmenos.
El conocimiento cientfico inserta los hechos singulares en pautas generales
llamadas leyes naturales o leyes sociales. Tras el desorden y la fluidez de las apariencias, la ciencia fctica descubre las pautas regulares de la estructura y del
proceso del ser y del devenir. En la medida en que la ciencia es legal, es
esencialista: intenta llegar a la raz de las cosas. Encuentra la esencia en las variables relevantes y en las relaciones invariantes entre ellas [...] Soliacreerse que
explicar es sealar la causa, pero en la actualidad se reconoce que la explicacin
causal no es sino un tipo de explicacin cientfica. La explicacin cientfica se
efecta siempre en trminos de leyes, y las leyes causales no son sino una
subclase de las leyes cientficas. Hay diversos tipos de leyes cientficas y; por
consiguiente, hay una variedad de tipos de explicacin cientfica: morfolgicas,
cinemticas, dinmicas, de composicin, de conservacin, de asociacin, de ten-
f>5
Mtodo y metodologa 41
42
METODOLOGlA uRlDlCA
Mtodo y metodologa 43
/,7
UI
p. 2.
Michel VILLEY, Compendio defilosnJa delderecho, trad. Diorki, Universidad de Navarra, Pamplona, 1979,
t. 1, pp. 39-40 Y t. n, p. 226.
44
METODOLOCIA JURfDICA
Antonio HERNNDEZ GIL, citado por Rafael SNCHEZ, establece que la teora del mtodo jurdico implica una actitud previa ante el problema de la
esencia, el origen y el fin del derecho, que ser determinada en gran medida
por la posicin que se adopte ante l, aunque esto no sea un aspecto de la
teora del mtodo, sino slo un presupuesto."
Metodologa jurdica. Por metodologa jurdica entendemos una forma de
abordar, desde los puntos de vista gnoseolgico, lgico y axiolgico, las realidades y dimensiones jurdicas. Se trata del estudio de las propuestas que se
dan para resolver problemas en el mbito jurdico.
Desde el punto de vista gnoseolgico los temas son teora del conocimiento jurdico, enfoque epistemolgico de corrientes, escuelas o modelos
jurdicos, metodologa de la investigacin jurdica, metodologa del aprendizaje del derecho y metodologa de la enseanza del derecho.
Desde el punto de vista lgico y axiolgico incluye lgica jurdica, metodologa legislativa, metodologa de la interpretacin jurdica, metodologa de
la aplicacin jurdica y metodologa de la estimativa jurdica.
Rafael SNCHEZ VZQUEZ considera que la importancia de la metodologa
jurdica consiste en que es un aliado importante para los cultores del derecho,
pues facilita su quehacer cientfico. Seala que esta disciplina se convierte en
una estrategia objetiva y racional para ordenar y organizar de manera sistemtica la actividad cognoscitiva del jurista."
La metodologa jurdica es una metodologa especial porque se trata de
una disciplina que aborda el estudio de los mtodos jurdicos. Esto quiere
decir que los mtodos generales aplicables han sido adaptados o singularizados de acuerdo con la materia jurdica.
69
Rafael SNCHEZ VZQUEZ, Metodologa de la ciencia del derecho, Porra, Mxico, 1995, p. 7.
70
lbid., p. 2.
Mtodo y metodologa 45
Gua Esquemtica 1
El mtodo es una forma de pensar que posibilita establecer contacto con el
mundo, con la realidad
El mtodo es
i~------'-I
El mtodo es
importante
porque
1.
2.
3.
4.
5,
--
El mtodo
1,
1.
2,
Es el gnero,
2,
Es la especie.
3.
3.
4.
4.
46
METODOLOGIA JURfDICA
Acepciones de
la palabra
metodologa
La metodologa
seleccionarse.
Lgicas: las caractersticas de los procedimientos lgicos
constituyen el soporte de los procesos
cognoscitivos y determinan el mtodo
idneo.
De matriz disciplinaria: la seleccin de los mtodos
est subordinada a la problemtica particular de cada ciencia.
Mtodo y metodologa 47
48
METODOLOGfA JURfDICA
El mtodo cientfico se particulariza y especializa en cada disciplina cientfica de acuerdo con sus respectivos problemas, caractersticas y planteamientos singulares.
1. La observacin.
Mtodo y metodologa 49
;'
..'-,;...
Metodologia
jurdica
Temtica de la
metodologa
jurdica desde el
punto de vista
gnoseolgico
1.
2.
3.
4.
5.
Temtica de
la metodologia
juridica desde
los puntos de
vista lgico
y axiolgico
1.
2.
3.
4.
5.
Lgica jurdica.
Metodologa legislativa.
Metodologa de la interpretacin jurdica.
Metodologa de la aplicacin jurdica.
Metodologa de la estimativa jurdica.
'
El conocimiento es una actividad vital del hombre que le permite adecuar las
condiciones para vivir congruentemente con el medio que le rodea, con el
mundo, con la realidad; sin embargo, esta actividad que pudiera parecer sencilla es un fenmeno complejo, pues intervienen, entre otros elementos, sensaciones, percepciones, conceptos, juicios, razonamientos, sentimientos y emociones. "La realidad es simplemente 'lo dado', 'lo existente'. Y lo existente, a su
vez, es complicadamente la totalidad de aquello con lo que el hombre se relaciona o puede relacionarse en su devenir; es el mundo en toda su riqueza
ontolgica."!
El conocimiento, ms que ser un simple reflejo directo de la realidad o
de nuestro yo, es una forma de contactar e interpretar la realidad, una forma de
existir, de desentraar el significado de la vida, tema siempre presente en la
meditacin humana. En este sentido, toda la experiencia de la vida es conocimiento, pues abarca una relacin consigo mismo y con el mundo.
El quehacer humano del conocimiento implica el pensamiento, el uso de
la inteligencia, para caracterizarse como una relacin entre el sujeto que conoce y el objeto por conocer.
La aspiracin o vocacin natural del hombre por conocer, que seal
ARISTTELES, recorre dos etapas: la primera responde a fines utilitarios, pragmticos, en la que se presenta el inters del sujeto por aplicar el conocimiento
que posee de las cosas para usarlas y manejarlas; la segunda, la que en el afn
de conocimiento se manifiesta como satisfaccin que el mero conocimiento le
procura. El hombre es Horno faber por su capacidad prctica, por servirse y
utilizar la realidad para su progreso y perfeccionamiento y, al mismo tiempo,
es Horno sapiens por contar con una capacidad teortica, por captar esa realidad y dar respuesta a sus interrogantes. De la expansin y profundizacin de
imbas facultades depender el desarrollo armnico de las relaciones que es.ablezca.
I ANDER-EGG, op. cit., p. 19.
51
cognoscente.'
El hombre es un ser-en-el-mundo, se constituye en la historia; es producto de su pasado al apropirselo en forma personal. Por eso, como dice [ean
2 Jos
Rubn
SANABRIA,
52
METODOLOGA JURDICA
53
da conocimiento sin sujeto que conozca, y tampoco sin un objeto que le provoque y d un contenido a su acto. Se establece una relacin mutua o correlacin,
de tal forma que cada uno est en funcin del otro. Si no hay correlacin no
sern ni sujeto ni objeto. Se trata de una accin simultnea del objeto sobre
el sujeto, y de ste al querer ir hacia el objeto, al aprehenderlo; por tanto, si el
conocimiento resulta de la unin de estos dos elementos, se requiere un anlisis
de los trminos con el propsito de mostrar cmo es posible relacionarlos.
Jos SANABRIA nos indica que sujeto y objeto existen de dos maneras, como
entes, lo que son en s, o sea en el nivel antolgico, y como sujeto-cognoscente
y objeto-conocido, es decir en el nivel gnoseolgico.'
El sujeto, como ser consciente, es quien conoce, y construye la relacin
por la que surge el conocimiento. ste no se da por el simple hecho de la
existencia de sujeto y objeto, pues el primero puede ignorar o no relacionarse
con el segundo. Es el mismo sujeto quien conoce, no sus rganos o su inteligencia, que son, en todo caso, los instrumentos o canales con que cuenta para
captar la realidad.
El objeto es trascendente en el sentido de que tiene propiedades que no
se ven alteradas por la actividad del sujeto. El objeto determina al sujeto; ste
slo conocer lo que el objeto le d a conocer. El sujeto no es el origen de las
cosas; ellas cuentan con una objetividad, que se aprehende mediante una actividad intencional, razn por la que el conocimiento tiene carcter receptivo.
Objeto no es lo mismo que cosa; es lo que se opone al sujeto, lo que est
presente ante el cognoscente, lo que el sujeto tiene frente a s. Ser objeto quiere decir que apunta a la cognoscibilidad de lo que se capta. En cambio, la cosa
subsiste en s misma, es la esencia del ente.
Adems, el objeto influye sobre el sujeto, ste asimila y se modifica con
dicha influencia, pero a su vez tambin acta sobre el objeto. Al captar el
objeto, el sujeto produce una representacin interna de l. El objeto, por su
parte, especifica el conocimiento, le da un contenido y modifica al sujeto.
Empero, aduearse del objeto no consiste, aclara GARetA MORENTE, en tomar el objeto e introducirlo en el sujeto. No, eso acabara con la correlacin.
Lo que hace el sujeto al salir de s mismo para hacerse dueo del objeto es
captar el objeto mediante un pensamiento.'
El sujeto forma parte del acto de conocer en cuanto ejerce la objetividad, es
decir, en cuanto constituye el objeto, apunta hacia l y se lo hace presente.
SANABRIA,
a Manuel CARetA
1979, p. 193.
MORENTE,
54
METODOLOGIA JURlmCA
Tipos de objetos
No nicamente las cosas materiales pueden ser objeto de conocimiento, sino
tambin los objetos ideales, las realidades espirituales, que no ocupan un lugar en el espacio. Por ello, una clasificacin de los objetos se refiere a objetos
reales y objetos ideales.
Objetos reales son los que existen con independencia del sujeto que los
piensa y ocupan un lugar en el tiempo y en el espacio. Los objetos reales tienen existencia fenomnica, corprea: pueden captarse mediante los sentidos.
Flora, fauna, minerales, etc., son ejemplos de ellos.
Cuando esta realidad se refiere a algo emprico, seala Gregorio FINGERMANN, hablamos de realidad fsica. Si evoca algo psquico, decimos que se
trata de una realidad espiritual y, por ltimo, si hace referencia a ambas cosas
a la vez, decimos que es una realidad psicofsica, neutra, por ejemplo, el hombre, segn el punto de vista que lo considere. !O
Objetos ideales o entidades de razn, como tambin se les conoce, por el
contrario, son los que no ocupan un lugar en el tiempo y en el espacio, no es
posible aprehenderlos mediante los sentidos y exigen la intervencin del
pensamiento para captarlos. Las figuras geomtricas, los nmeros, los valores, como la justicia, la prudencia, etc., los sentimientos, las emociones, los
conceptos, los juicios y los razonamientos son ejemplos de estos objetos que
necesitan de un acto gnoseolgico de inteleccin.
Los objetos culturales son un tipo especial de objetos. Se caracterizan por
poseer un sustrato material y una significacin espiritual o sentido. Estos objetos encierran un sentido espiritual, porque el espritu pone en ellos sus intenciones.
Al referirse a los objetos ideales, Luis RECASNS SICHES seala que las estatuas, las pinturas, las melodas, los utensilios, entre otros, tienen una realidad
externa a nosotros (son de piedra, madera, colores, sonidos, materiales varios); pero cuyo ser especfico y peculiar no consiste en tales ingredientes reales, sino en un sentido (esttico, utilitario, etc.), que en ellos anida, en una
9 CHAPA,
10 FlNGERMANN,
2.3
RECASNs SICHES, Tratado general defilosofia delderecho, 9a. OO., Porra, Mxico, 1986, pp. 49, 10l.
GUTltRREZ c., El hombre, Pont, Guadalajara, 1979, pp. 248-249, 252.
12 Mario
56
METOOOLOG1A JURIOICA
SANABRIA, op.
cit., p. 74.
57
58
METODOLOGIA JURDICA
11 BEUCHOT,
18
59
Teora general del conocimiento, trad. Claudio Gancho, Herder (Curso fundamental de
filosofa, l. 2), Barcelona, 1988, p. 146.
20 Albert KELLER,
60
METODOLOCIA IURlolCA
Nuestra forma de ver el mundo est modelada por el tiempo. Los conocimientos del hombre del siglo xx son diferentes, en cantidad y calidad, de los
del siglo pasado, y ms an de los que se tenan en la Edad Media.
La sociedad a la que pertenecemos, y que se ubica en un lugar determinado, tambin influye en la forma en que leemos la realidad. La posicin que
se ocupe en el mbito social, las pautas de conducta vigentes en nuestra sociedad, los papeles que desarrollemos, los procesos de socializacin, las instituciones sociales (familiar, educativa, econmica, poltica, religiosa, etc.), los
procesos de comunicacin y control social, la representacin del mundo propuesta por el cine y la televisin son nicamente algunos elementos sociolgicos que inciden en nuestra manera de adquirir conocimientos. El ambiente
familiar y cultural en el que nacemos, crecemos y nos educamos, la influencia
de nuestras generaciones pasadas, con sus tradiciones, son elementos con
que contamos para acceder a la realidad.
Los datos biolgico y psquico tambin desempean un papel importante en nuestra adquisicin de conocimientos. Nuestra evolucin biolgica y
psquica configuran nuestra capacidad cognoscitiva. En la obtencin de conocimientos entran en juego los sentidos, la imaginacin, la memoria y el
entendimiento.
Entre los factores personales que intervienen en esta adquisicin de conocimientos estn: la capacidad, la experiencia y los medios materiales de los
que el sujeto disponga, el tiempo y el esfuerzo que pueda y quiera dedicar a
esta empresa, sus propsitos, preferencias e intereses, as como su motivacin
para captar la realidad.
A pesar de los condicionamientos y la situacin con textual, el hombre
tiene la posibilidad de alcanzar la verdad y la esencia de las cosas.
El conocimiento no es un fin en si mismo. Responde a la necesidad de hacer
eficaz nuestra accin en el mundo y darle un sentido. Su logro es una meta regulativa en la realizacin y el perfeccionamiento de todo hombre y de la especie.
Para alcanzarlo tenernos que superar varios impedimentos. El primero est inscrito en las limitaciones de nuestra propia naturaleza. Pero hay otros obstculos
que impiden el conocimiento: nuestros propios deseos e intereses. La mayora
no se generan en nuestra naturaleza, responden a situaciones histricas, son
producto de relaciones sociales concretas. El conocimiento es, en gran medida,
el resultado de una lucha contra los motivos que nos impiden alcanzar la realidad. Esa lucha puede tomar la forma de un conflicto entre los intereses particulares y el inters general, pues muchos intereses particulares propician formas
de irracionalidad e intolerancia. Dogmatismo y escepticismo son las ms importantes; ambas permiten sujetar las creencias colectivas e intereses de personas o
de grupos. La tica de las creencias enuncia reglas para liberarnos de esa suje-
61
VILLORO, Creer, saber, conocer, Sa. ed., Siglo XXI, Mxico, 1994, pp. 296-297.
22 Pedro.
223.
D.
OUSPENSKY,
Tertum organum, trad. Horado Flores Snchez, Kler, Buenos Aires, 1977, pp. 222-
62
METOOOlOGfA JURIOICA
64
METODOLoclA JURIDlCA
realizacin del bien, al bien obrar; se caracterizan por la direccin del obrar
humano. Cabe mencionar que entre estos dos tipos de conocimiento existe
una relacin de continuidad o correspondencia.
66
METODOLOGA JURfDICA
temente; entonces podrn corregir, sistematizar y enriquecer las opiniones filosficas que de todas maneras integran su visin del mundo.
b) No confundirn lo que se postula con lo que se deduce, la cosa con sus
cualidades, el objeto con su conocimiento, la verdad con su criterio, y
as sucesivamente. En general, se esforzarn por entender los trminos
que emplean, tal como se esforzaron, antes que ellas, los cientficos
con mentalidad filosfica que construyeron la ciencia moderna.
e) Se habituarn a explicar las suposiciones e hiptesis, lo que les permitir saber qu hay que corregir cuando la teora no concuerda satisfactoriamente con los hechos.
d) Se acostumbrarn a ordenar de manera sistemtica las ideas y a depurar el lenguaje; se habituarn, en suma, a buscar la coherencia y la
claridad."
A los antes sealados podemos agregar:
e) Contarn con un criterio que permita, objetivamente, alcanzar la ver-
cia del conocimiento; 4. las formas del conocimiento; y 5.la verdad y su criterio.
Cabe mencionar que estos puntos estn estrechamente vinculados, y la solucin que se d a cualquiera de ellos influye en el planteamiento y en la solucin
de los dems.
El dogmatismo (o realismo)
Se llama as a la postura filosfica que afirma la posibilidad del conocimiento;
la que defiende que el espritu humano goza de la facultad de conocer la realidad tal cual es. Sostiene que el hombre tiene la capacidad cognoscitiva para
alcanzar la certeza sobre la verdad, que el sujeto es capaz de aprehender los
objetos reales e ideales, as como los valores. Como representantes de esta
postura se hallan PLATN, ARISTTELES, DESCARTES YLEIBNIZ.
Existen dos tipos de dogmatismo. Uno, de carcter exagerado, que defiende la posibilidad de llegar a un conocimiento adecuado y perfecto de todas las cosas, con base en la confianza ilimitada que se tiene en la razn humana. Otro, que se conoce como moderado o racional, que acepta los alcances
de la razn, sin eludir los supuestos y condicionamientos del conocimiento, y
asevera que en ocasiones tenemos certezas absolutas y en otras no poseemos
un conocimiento adecuado de las cosas.
El fundamento del dogmatismo est en el hecho de la conciencia, en virtud de la cual podemos percibir nuestra actividad anmica, conciencia que
nos permite captar al mismo tiempo el pensamiento y al sujeto pensante. En
otras palabras, hace posible captar la esencia o naturaleza del ser (el yo) y sus
accidentes.
Tener conciencia de un sufrimiento es sentir que el yo sufre, afirma
Samuel VARCAS MONTOYA. Y despus, seala, slo en virtud de un proceso de
abstraccin puede separarse el sufrimiento, el pensamiento o la determina-
68
METODOLOGIA JURIDJCA
cin del sujeto que vive o que es responsable de esta actividad. Una vez que
el conocimiento del yo se nos impone como experiencia metafsica, de un
modo inmediato y evidente, cesa el riesgo de la peticin de principio."
El escepticismo
Sarnuel
VARGAS MONTOYA,
Contraargumentacin: si bien es cierto que una cosa, si se considera de manera aislada, no puede conocerse en forma ntegra, hay que aceptar que entre
nada y todo hay cabida para una infinidad de conocimientos verdaderos. Del
hecho de que no conozcamos por completo una cosa no se concluye que no
sabemos nada de nada. Adems, nadie pretende saberlo todo.
Segundo argumento: los errores de los sentidos. Los sentidos no nos ofrecen
conocimientos ciertos y seguros porque son relativos al sujeto. Las ilusiones,
los sueos, las alucinaciones, la embriaguez y la locura motivan a cuestionarse
si no estaremos equivocados siempre.
JO VERNEAUX,
70
METODOLOG1A JURIDICA
el diadelo. La razn no tiene la capacidad para demostrar el valor del conocimiento. No debe admitirse como cierto nada que no
haya sido demostrado. No puede probarse una cosa por s misma.
Tercer argumento:
no tiene sentido probar lo evidente, como los primeros principios. Es intil la demostracin de lo evidente, porque el valor de la
razn, por ejemplo, no se demuestra, sino que simplemente se vive.
Por ms que quieran argumentar en contra, establece Samuel VARGAS,
hay tres hechos que los escpticos admiten como indudables: su propia existencia, pues para dudar es preciso existir; la veracidad de su conciencia, que
les dice que dudan; y el principio de identidad o de contradiccin, que les
impide pensar que estn en lo cierto, puesto que dudan."
Contraargumentacin:
[...] es imposible que haya demostracin de todas las cosas (ya que se procedera
al infinito, de manera que tampoco as habra demostracin) [...] el que afirma
algo, ha de reconocer que no es lo mismo que negario; luego acepta la contradiccin del ser con respecto al no- ser [...]/os razonamientos de este tipo son meramente
argumentativos y no propiamente demostrativos. Porque quien pretendiera demostrar este principio primero incurrira [...] en una peticin del principio, ya que
tal supuesta argumentacin tendra que suponer lo que pretende demostrar, es
decir, que el ser no es el no-ser, La nica salida del circulo viciososera el proceso
al infinito. Pero, si se procediera al infinito, tampoco habra demostracin [...] Slo
se puede demostrar con base en un primer principio indemostrable."
JI
J2 VARGAS MONTOYA,
JJ
Ll.ANO,
72
METODOLOGIA JURfDICA
afirma que no se debe decir que lo que aparece es, sino que es lo que aparece
a quien aparece, cuando aparece y en cuanto y como aparece."
El pragmatismo
lbidem,
p. 90.
J6 FINGERMANN,
74
METODOU:x;fA JURIDlCA
ra psquica. Lo nico que conocemos del mundo son las representaciones, las
meras apariencias de los objetos, es decir, los "fenmenos" que nuestra inteligencia ordena en el espacio y en el tiempo. Sin embargo, hay en nosotros una
tendencia a sobrepasar los lmites del mundo de los fenmenos y a penetrar en
el mundo de las cosas en s, en los "nomenos", cuya existencia suponemos,
Recibe este nombre la escuela que fund Augusto COMTE en el siglo XIX, que
limita el valor del conocimiento al mbito de la experiencia. Esta postura, que es
consecuencia del criticismo, niega la posibilidad del conocimiento especulativo y acepta como nico posible el experimental.
Por considerar la imposibilidad de conocer la esencia de las cosas, sus
causas primeras y sus fines ltimos, y restringir el conocimiento humano al
que se adquiere mediante las ciencias positivas, al que se basa nicamente en
los hechos, esta doctrina tambin es una especie de relativismo.
El problema del origen del conocimiento
Para esta escuela slo son vlidos los conocimientos que pueden fundamentarse por medio de la experiencia sensible. El empirismo (de empeiria, "experiencia") sostiene la tesis de que la experiencia es la nica fuente del conocimiento humano. En este sentido, es la anttesis del racionalismo.
Debido a los xitos de la fsica, los empiristas negaron la posibilidad del
pensamiento puramente especulativo y transformaron el conocimiento en una
recepcin pasiva de impresiones. Ya que todo el conocimiento se basa en la
sensacin, en la elaboracin de la materia prima que proporcionan los sentidos, afirman, nuestros juicios son relativos y provisionales.
" Ibdem,
pp. 125-126.
El racionalismo
Esta teora postula que los sentidos nos engaan, que no podernos fiarnos de
ellos, motivo por el que nicamente sern vlidos los conocimientos que partan del intelecto, que se deriven del uso de la razn. La afirmacin esencial de
esta doctrina es que la experiencia, particular y contingente por su propia
naturaleza, nunca podr darnos juicios que gocen de necesidad lgica y validez universal, corno nos las proporcionan las ideas racionales. SCRATES,
PLATN, DESCARTES, SPINOZA, LEIBNIZ, KANT YHEGEL son representantes de esta
postura.
Los racionalistas consideran que el pensamiento y la razn son predominantes y anteriores a la experiencia. Sostienen que un conocimiento slo exis-
33
VERl\"EAUX,
76
METODOLOGIA JURlDICA
tir verdaderamente cuando sea universal y necesario, es decir, cuando el juicio formulado por la razn reconozca que tiene que ser as y no de otra manera, vlido siempre y en todas partes.
Los partidarios de esta escuela sealan que el camino de la experiencia
slo conduce al error, que no puede explicar el conocimiento intelectual, y en
especial el conocimiento cientfico, si no se va ms all de los datos de la
sensibilidad. DESCARTES y LEIBNIZ, entre otros racionalistas, afirman que tenemos ideas innatas que no proceden de la experiencia.
Segn KANT, a quien refiere EINSTEIN, todo lo que en el conocimiento sea
de origen emprico nunca es seguro."
Para que el conocimiento sea cientfico, propugnan los racionalistas,
debe desarrollarse a priori, partir de ideas claras y deducir las verdades por
orden, al modo de los teoremas de la geometra. Puntualizan que en las matemticas, prototipo de ciencia para los racionalistas por ser rigurosas y progresivas, el pensamiento reina con exclusividad, y la experiencia no desempea
ningn papel.
DESCARTES propone que el mtodo de la ciencia matemtica, nica ciencia
satisfactoria para el espritu humano segn su opinin, debe aplicarse para
obtener cualquier conocimiento. Esta propuesta de DESCARTES tiene el defecto
de no considerar las implicaciones ontolgicas de los mtodos, con lo que cae
en una visin unilateral del mundo y de la realidad.
Cmo sabemos que la experiencia da solamente hechos particulares y
contingentes, que no proporciona esencias universales ni de relacin necesaria?, se plantea VERNEAUX; por la experiencia misma, responde. Aclara que
esto no se deduce de ningn principio, que no se demuestra de ningn modo.
Este autor agrega que la base del racionalismo es, pues, una verdad de experiencia; que cuando los racionalistas sostienen que la experiencia no aporta
nada al espritu, ninguna relacin ni tampoco ningn objeto, se cae en un
crculo vicioso. No puede justificarse una doctrina del a priori si traiciona la
experiencia y sus datos ms claros. VERNEAUX concluye que la doctrina del a
priori est fundada sobre un a priori, lo que equivale a decir que no tiene fundamento."
Tanto el empirismo como el racionalismo son posiciones insostenibles.
La primera por desvirtuar la funcin del entendimiento, por no evitar hacer
uso de la inteligencia; la segunda por no reconocer la importancia de la experiencia, por no justificarse sin recurrir a los datos empricos.
39
Albert
EINSTEIN,
Mis creencias, trad. Alfredo Llanos, Leviatn, Buenos Aires, 1986, p. 16.
El intetectuelismo O realismo
Esta escuela sostiene que el conocimiento humano resulta, conjuntamente, de
la experiencia y de la razn. Coincide con el racionalismo en el sentido de la
existencia de juicios que presentan las notas de necesidad y de universalidad.
Sin embargo, no reconoce que los conceptos sean productos a priori de la razn; afirma que tienen corno fundamento la experiencia. Establece la diferencia entre representaciones sensibles y conceptos; reconoce que estos ltimos
se originan en las representaciones, pero que difieren sustancialmente de
ellas. Para el intelectualismo o realismo, el conocimiento es resultado de la
unin activa que se da entre el conocimiento sensible y el conocimiento intelectual. Representantes de esta postura son, entre otros, ARISTTELES y Santo
Toms DE AQUINO.
El problema de la esencia del conocimiento
Este problema se refiere a la realidad de nuestros conocimientos, a la realidad
de la existencia del mundo, que es distinta de la representacin y del conocimiento que de l tenemos. Trata de resolver si nuestros pensamientos corresponden a algo en la realidad, o si bien, por el contrario, se trata de una ficcin,
de ideas que nosotros elaboramos. Las principales escuelas que estudian este
problema son el idealismo y el realismo.
El idealismo
Sostiene la tesis de que no existen cosas reales con independencia de la conciencia del que las conoce. El mundo entero, todas las cosas, afirma, slo existen en tanto que las conocemos. Para el idealista, el ser es un producto del
pensamiento: el ser es real y existe slo hasta que lo pensamos.
Esta postura establece que conocemos nicamente las representaciones
que estn en nuestra conciencia. Seala que ya que conocer es producir o
crear, los nicos conocimientos vlidos SOI1 los fenmenos que produce el sujeto cognoscente.
Los idealistas argumentan que si pensar es el fundamento del ser, entonces el mundo entero que percibimos es slo un reflejo de nosotros mismos. Lo
nico que le es dado al espritu humano son sus propios pensamientos, sus
ideas.
El idealismo subjetivo o gnoseolgico, corno tambin se le conoce, postula que la existencia de las cosas depende de la percepcin que tengamos de
ellas; que las cualidades que percibimos estn subordinadas a nuestra conciencia. Sus partidarios afirman que lo que llegarnos a saber de las cosas se
78
METOOOLOGIA JURfOICA
79
El realismo
Esta escuela sostiene que el espritu humano puede conocer al ser"en s", y
que la verdad consiste precisamente en la conformidad o identidad del juicio
con la realidad. Considera que el conocimiento de la realidad es lo que le
permitir al hombre conocer su acto cognoscitivo y reflexionar, ya que la realidad es la fuente de todos los conocimientos y la medida de su verdad.
La realidad, es decir, esa totalidad ontolgica con la que es susceptible
de relacionarse el hombre en una infinidad de formas, y que existe independientemente de nosotros, constituye, de acuerdo con los postulados de esta
corriente, el criterio de verdad de nuestros juicios.
Por ser el hombre un ente abierto a la realidad, y porque su inteligencia
es la va para captarla, lo primero que capta es precisamente su carcter real.
Lo ms inmediato y evidente que sabemos de las cosas es que son. Esta primera nocin, la del ente, la de aquello que es, se revela al mismo tiempo como
principio de realidad y como principio de cognoscbildad,
41
lbidem, p. 80.
op. cit., pp. 17,100.
42 LLANO,
SO
METODOLOclA JURfotCA
Mientras que el idealismo pretende partir del pensamiento para dar con
la esencia del conocimiento, el realismo parte del ser, pues ste hace que el
entendimiento sea. "ste es el camino que se recorre en el realismo: desde el ser
a la conciencia del ser y, por tanto, desde la evidencia a la certeza [...) Desde
su ser, el hombre se abre a todo el ser,"?
Para el realismo los objetos son entes reales independientes del sujeto,
que ste no los crea ni los altera. Cuando surge el conocimiento, el objeto
determina de alguna manera al sujeto, pero el objeto sigue siendo lo que es.
Aunque no se le conozca, el ente es. El realismo acepta las limitaciones y los
alcances de la inteligencia humana y reconoce en ella la capacidad y los medios de llegar al conocimiento de la realidad o a la verdad de las cosas; pero
tambin seala que el sujeto no es la medida de la realidad, que la razn no
pone nada en las cosas, pues en este supuesto las transformara.
Esta postura afirma que el conocimiento llega a los dominios de lo espiritual e inmaterial, aunque acepta que la experiencia sensible es la base del
conocimiento humano, puesto que todas las ideas del hombre se obtienen de
ella. Admite, pues, la facticidad de los fenmenos cognoscitivos. Postula que
el sujeto cognoscente y sus facultades son evidentemente principios a priori
de conocimiento, es decir, que no derivan de la experiencia, pero que todo el
contenido de los conocimientos es a posteriori, basado en la experiencia, que
los primeros principios, como cualquier conocimiento, se obtienen a partir de
la experiencia. "[...] una vez establecidos como primeros principios, a pesar
de su recurso a la experiencia, cobran su carcter de analticos [...], en cuanto
a ellos se reducen y de ellos derivan los dems [...] No se captan los principios
'analticos' por cierta intuicin que no tenga nada que ver con la experiencia,
sino por una abstraccin que parte de la experiencia y la trasciende.":"
El realismo da cabida a la duda en la vida intelectual. Juzga la duda
universal, como la plantean los escpticos, como la muerte de la inteligencia, ya que lleva a la inaccin. Acepta la posibilidad del error, al que considera un accidente o una anomala. Admite que tenemos certezas legtimas,
y que llegamos al conocimiento mediante la experiencia y la razn en forma
conjunta.
Esta concepcin filosfica, que proviene de ARISTTELES y sistematiz
Santo Toms DE AQUINO, ha sabido enfrentar a lo largo de muchos siglos -no
obstante las limitaciones y deficiencias propias de toda creacin de la mente
humana-los cuestionamientos de muchas escuelas filosficas.
82
METODOLOGIA JURIOICA
ste es un tipo de conocimiento que se caracteriza por la aprehensin inmediata de su objeto. No hace referencia a la intuicin sensible, como puede
ser la aprehensin inmediata de la experiencia externa o interna (la percepcin de la textura de un objeto o del placer, por ejemplo), sino a la intuicin
universal.
Segn Juan HESSEN, aprehendemos de un modo inmediato, intuitivo,
tanto lo inmediatamente dado de donde parte nuestro conocimiento, como
los ltimos principios que constituyen las bases del mismo. Para este autor, el
conocimiento intuitivo se funda en lo ms hondo de la estructura psquica del
hombre: en el pensamiento, en el sentimiento y en la voluntad. De acuerdo
con estas tres tendencias o direcciones de la vida psquica humana, debemos
distinguir una intuicin racional, una emocional y otra volitiva. El rgano
:ognoscente de la primera es la razn, el de la segunda el sentimiento y el de
a tercera la voluntad. Puntualiza que de acuerdo con la estructura del objeto
45 VERNEAUX,
83
46 Juan HESSEN, Teora del conocimiento, 7a. ed., trad. Jos Caos, Porra, Mxico, 1994, pp. 51-52.
., ibdem, pp. 57-58.
84
METODOLoclA IURlDICA
Para esta concepcin, que es la ms antigua, habr verdad cuando el contenido del pensamiento concuerde con el objeto al que se refiera; es decir, que la
verdad de un juicio deriva de su adecuacin o conformidad con el contenido
objetivo al que alude dicho juicio, con la realidad. Como representantes de
esta postura encontramos a Santo Toms DE AQUINO Ya los neoescolsticos.
[...lla realidad, el ente, constituye el fundamento de la verdad [...] la verdad se
dice en tres sentidos fundamentales: 1. comoconformidad del entendimiento con la
cosa; 2. como conocimiento verdadero; 3. como verdad de las cosas. La nocin
de adecuacin est, por lo tanto, presente en las tres significaciones. En la primera, se considera en si misma. En la segunda, se atiende a lo que esta adecuacin causa: un conocimiento que no fuera efecto de la verdad, no sera conocimiento, ya que conocerfalsamente algo equivale sencillamente a no conocerlo.
Finalmente, en la tercera nos referimosa la causa de la adecuacin."
La verdad para esta postura es un carcter esencial del conocimiento, ya
que un conocimiento cualquiera que no tuviese nada de verdad no sera conocimiento; sus partidarios sostienen una concepcin trascendente de la verdad al afirmar que el objeto no est en la conciencia, sino que la trasciende.
Sealan que si se afirma que la verdad es la adecuacin del intelecto con las
cosas, es porque hay una relacin intencional entre entendimiento y ser, en la
que el ser, la realidad, rige al entendimiento.
Una de las crticas que recibi esta concepcin se deriva de que, al considerar el acuerdo o correspondencia a modo de semejanza, se confunden el
objeto y los pensamientos referidos a l, que son de diferente naturaleza, que
48
LlANO,
el acuerdo slo puede darse entre los pensamientos. Esta crtica la hacen los
partidarios de la segunda postura, es decir, los que sostienen la concepcin de
la verdad como coherencia lgica.
En este contexto, cabe aclarar que la adecuacin no es lo mismo que la
semejanza, como la que existira entre una copia y el original, entre un retrato
y su modelo. La semejanza se necesita para conocer algo de otro pero, en todo
caso, la verdad no es la semejanza.
Tampoco la palabra adecuacin hace referencia a un conocimiento exhaustivo o perfecto. El conocimiento humano no agota todo el ser del objeto.
Basta que sea un conocimiento, aunque limitado o superficial, y que est conforme a la realidad, para ser verdadero.
Esta teora tiene la ventaja, a juicio de Albert KELLER, de que con ella es
posible explicar la doble significacin que la palabra verdadero todava tiene
en el lenguaje actual. Si hablamos de un "verdadero amigo" o de una"democracia verdadera", ejemplifica este autor, queremos decir que tal hombre responde a la idea que nosotros nos hacemos de un amigo, o bien que una sociedad determinada coincide con la idea que tenemos de la democracia. Como
ah la cosa se llama verdadera porque responde a nuestro conocimiento, esa
verdad se denomina verdad objetiva, y a veces tambin verdad ntica."
La verdad considerada como coherencia lgica
86
METODOLOGfA JURIDICA
El hombre y la verdad
Es un hecho innegable que el conocimiento humano se orienta necesariamente a la verdad, de la misma manera que el conocimiento y la verdad se viven
antes de pensarse; son parte de la realidad del hombre.
Si se caracteriza al hombre corno un ser que pregunta, corno un ser que
quiere conocer, es porque la verdad constituye una idea reguladora de su
pensar indagador, una aspiracin siempre presente en su acto cognoscitivo.
Entre todos los seres que conocemos slo el hombre -justo porque es capaz
de verdad- es portador de responsabilidad, de derechos y deberes. Eneso consiste su personalidad, ah se funda su dignidad y categora. Por todo ello, el
cometido primordial de una teora general del conocimiento est en demostrar
la capacidad del hombre para la verdad y su aneja orientacin a la libertad."
Las fuentes de los hombres no son fuente clara de verdad, considera Alejandro LLANO, pero a fin de alcanzarla debernos esforzarnos en estar ms informados de las opiniones de las personas. Este autor estima que los mtodos
y las cautelas de la ciencia implican, en ltima instancia, la certeza fundamental de que la verdad es de algn modo asequible, y que, por consiguiente,
plantear la autocrtica del conocimiento corno el problema de si ste es en
realidad capaz de alguna verdad y certeza constituye una ingenuidad
superlativa, por ms que se disfrace de un aparato crtico espectacular. 51
La verdad y el juicio. Para los realistas la verdad est sobre todo en el entendimiento ms que en las cosas. Para ellos, causal o fundamentalmente la verdad no se encuentra en las cosas, se aplica a ellas por derivacin, por la relacin que presentan con la inteligencia, pero que en lo formal, es decir, en s
misma, la verdad reside en el entendimiento, principalmente en el juicio. En
otras palabras, en las cosas, en los objetos, no hay verdad ni falsedad, sino por
su relacin con el entendimiento; de los objetos se dice que son reales, ideales o
imaginarios.
La verdad es la propiedad de los juicios de conformarse a la realidad. En
los juicios, el entendimiento expresa la adecuacin reflexiva con la realidad.
En ellos, en ese acto reflexivo, es donde la inteligencia vuelve sobre s misma
y tiene conciencia de su acto y de su conformidad con las cosas.
so bdem, p. 199.
51 LLANO,
88
METOOOLOCIA JURJOICA
52 MAN5,
Jaime MANS nos refiere que las verdades pueden ser necesarias y contingentes, segn sea o no imposible el supuesto contradictorio,
por ejemplo: "la Tierra gira sobre s misma y alrededor del Sol" o "ahora est
lloviendo"; analticas o sintticas, correlato de la divisin kantiana de los juicios, segn la idea del predicado est o no en la del sujeto, en cuyo caso aade
algo a la misma, por ejemplo: "el hombre es racional" o "los metales son conductores de la electricidad"; empricas o ideales, segn provengan respectivamente de la experiencia o de la razn, por ejemplo: "el calor dilata los cuerpos" o "los ngulos de un tringulo valen dos rectos"; tericas y prcticas,
segn se refieran al ser o al obrar, por ejemplo: "la causa extrnseca puede ser
eficiente, final o ejemplar" o "los padres tienen el deber de educar a la prole"."
Tipos de verdades.
53 SANABRIA,
90
METODOLOGIA JURDICA
Clases de verdad. La verdad ontolgica o material es la conformidad o adecuacin entre el entendimiento y su objeto, entre el pensamiento y la realidad. Hace referencia a la verdad de las cosas o de los entes, a la propiedad de
los entes de ser inteligibles. Esta clase de verdad fundamenta a la verdad lgica. A la verdad ontolgica se opone la falsedad. Segn VERNEAUX, los actos de
sentir y comprender, la sensacin y la simple aprehensin, no estn desprovistos de toda verdad; poseen, primero, una verdad ontolgica, porque son
actos verdaderos, sensacin verdadera o concepto verdadero. Declara, asimismo, que de la verdad ontolgica de los actos referidos se sigue inmediatamente una cierta verdad lgica, ya que el conocimiento que procuran es conforme al ser.55
La verdad lgica oformal alude al acuerdo o conformidad del pensamiento
consigo mismo, a la ausencia de contradiccin en el acto intelectual, a la conformidad del pensamiento con sus propias leyes. Lo contrario a la verdad
lgica es el error.
La verdad tica o moral se refiere a la congruencia o conformidad entre las
palabras y los pensamientos, es decir, entre el conocimiento y la expresin. En
este contexto, veracidad es la virtud o disposicin habitual de realizar la conformidad entre la expresin y la conviccin, entre lo que se dice y lo que se
siente. Lo contrario a la verdad tica es la mentira. "El ser se manifiesta, se devela, y produce la verdad ontolgica; esto se capta en la mente del ser humano
y produce la verdad lgica; posteriormente lo expresa en forma verbal u oral y
se produce la verdad moral.r'"
126.
falsedad del juicio proviene de la inadecuacin, de la falta de ajuste del contenido con la realidad.
Etimolgicamente error significa concepto equivocado o juicio falso, y es la
imprecisin del contenido del juicio, por no adecuarse de manera correcta
con la realidad. El error proviene no tanto de los sentidos, sino de una interpretacin defectuosa e incorrecta de los elementos o datos que se presentan a
nuestro entendimiento.
Jaime MANS estima que el error aade a la ignorancia, meramente negativa del conocimiento, una nocin o aprehensin positiva del objeto, pero
disconforme con la realidad del mismo. Indica que la ignorancia corresponde
a las ideas, y que el error a los juicios, que la ignorancia es la causa, y el error
es el efecto, pues no yerra el que, sin ms, ignora algo, sino el que cree saber
algo que ignora, lo cual es propio del error."
El error supone una certeza, pero sta es falsa. El error, que consiste en
afirmar lo falso como verdadero o negar lo verdadero, reside formalmente en el
juicio; tiene su existencia en un sujeto al que afecta, en su inteligencia. A fin
de alcanzar la verdad y evitar el error, la actitud moral del sujeto y su educacin desempean un papel importante. Las causas del error pueden provenir,
entre otras, de una confusin, de un engao, de un razonamiento incorrecto,
de la aceptacin de un testimonio falso, de un prejuicio, de una voluntad mal
dirigida o de la falibilidad del conocimiento humano.
Grados del asentimiento
La verdad es una y no admite grados, como se mencion. Sin embargo, nuestra actitud hacia ella, nuestra fuerza asertiva y reflexiva que se manifiesta en
el juicio, s tiene grados; nuestro intelecto, que es imperfecto, puede estar ms
o menos prximo a la verdad, por ello se habla de estados en los que nuestra
mente est respecto a la verdad.
Dependiendo de la fuerza de nuestro asentimiento y de las razones que
tengamos para expresar nuestros juicios, el espritu puede encontrarse en situacin de certeza, duda u opinin.
La certeza
92
METODOLOCIA JURfDlCA
Consiste en un estado mental de inseguridad en el que est el sujeto, en virtud del cual no emite ningn juicio. Esto debido a que los juicios que se le
presentan son contradictorios y no tiene motivos suficientes para inclinarse
por unos u otros.
Ante la duda, el sujeto est entre la afirmacin y la negacin, entre el s y
el no, en un estado de fluctuacin, por temor a incurrir en el error. El sujeto es
94
METOOOLOGIA JURfDICA
59 MANS,
Elcriterio de autoridad
Este criterio parte de que como el hombre no es capaz de comprobar todos los
conocimientos, se necesita que aceptemos como verdaderas las afirmaciones
que haga una persona digna de fe. Este criterio propone que nuestros juicios
pueden fundamentarse, como garanta de verdad, en el testimonio de alguien
a quien demos crdito.
La autoridad, en este caso, es la persona fidedigna, la persona digna de ser
creda, tanto por sus conocimientos como por su veracidad. Admitimos muchas
verdades naturales porque aceptamos el testimonio de otros. Para conducimos
en nuestra vida no podemos desconfiar sistemticamente de todo y de todos.
FINGERMANN seala que en las ciencias el criterio de autoridad pierde su
vigor, debido a que la ciencia exige el raciocinio y la comprobacin, pero que
esto no quiere decir que aqu debe desecharse toda autoridad. Al contrario,
agrega, la experiencia de los hombres del pasado constituye una ayuda muy
valiosa, puesto que nos ahorra tiempo y fatiga, y sus descubrimientos sirven
de base para nuevas investigaciones."
La fe es tener por verdad algo mediante el testimonio de otro, una confianza racional en alguien a quien consideramos testigo fidedigno. En el mbito religioso la fe es la confianza en Dios, quien habla y a quien se cree, y
tambin es el asentimiento a la verdad que se nos revela.
El criterio de asentimiento universal
Afirma que verdadero es lo que afirman todos los hombres. Sostiene que si hay
un acuerdo o consenso en algo se debe a que es verdadero. Tenemos que guiarnos, de acuerdo con este criterio, a partir de lo que se acepta, de lo que se admite, para no caer en el error. A tal propuesta debemos objetar que la verdad no es
privilegio de la mayora. La experiencia nos muestra que este criterio no es un
camino seguro: puesto que muchas verdades que han surgido en nuestros das
parten de la evidencia o de la investigacin y del esfuerzo de pocos hombres y
no cuentan con el asentimiento general, con el reconocimiento de todos los
hombres y, por otra parte, un gran nmero de juicios declarados verdaderos en
diferentes pocas y lugares en la actualidad se tienen por falsos.
El criterio del sentido comn
Sostiene que debemos dejarnos guiar por la inclinacin natural a asentir a los
juicios, aun antes de tomar conciencia de ellos o de contar con una evidencia.
61 FINGERMANN,
96
METODOLOGIA JURIDICA
Se refiere a la inteligencia en su actividad espontnea, que nos permite distinguir lo verdadero de lo falso.
Este criterio ha sido considerado el conjunto de opiniones que se imponen al espritu humano, como un instinto intelectual o propensin innata a
asentir ciertas verdades porque se cree que estn de acuerdo con el buen juicio natural de los hombres.
Cabe mencionar que, en la historia de la humanidad, al postular este
criterio se han cometido muchos errores. Por s mismo, no es suficiente garanta para conducirnos a la verdad: es preciso acompaarlo de la razn.
El criterio de la evidencia
Afirma que todo juicio basado en la evidencia es verdadero, motivo por el
que debemos dar nuestro asentimiento.
La evidencia, que etimolgicamente significa claro, patente, denota la claridad de la verdad. Es en especial esa claridad con que se presenta o manifiesta el objeto la que nos obliga a aceptarla. En otras palabras, el juicio est determinado por la nitidez con la que el objeto se presenta, con lo que objeto y
sujeto estn unidos en la claridad. "La evidencia es la presencia de una realidad
como inequvoca y claramente dada: el hecho de que lo conocido se halle ante el
cognoscente en su misma realidad. "62
Ya que la evidencia es una propiedad del objeto, por revelarnos el ser a
nuestro entendimiento, presenta un carcter objetivo de la verdad. Cabe precisar, en este contexto, que no toda verdad es evidente.
La prueba de la evidencia de los juicios de experiencia se hace mostrando los objetos; en cambio, la comprobacin de la evidencia de los juicios de
62 LLANO, op.
cit., p. 52.
razonamiento se realiza mediante la demostracin. Por medio de la experiencia tendremos la evidencia de los hechos, y con el razonamiento obtendremos
la evidencia de los juicios necesarios.
Al modo como la inteligencia, en virtud de la intuicin, nos muestra la verdad de los principios evidentes por si mismos, la razn, en virtud del discurso,
esto es, del razonamiento deductivo o inductivo, transforma en evidentes, es
decir, evidencia, las verdades que no lo son por s mismas, comparndolas, mediante legtimos raciocinios, bien con verdades evidentes por s mismas, bien
con verdades ya "evidenciadas" en virtud de razonamientos precedentes [...] La
inteligencia y la razn son precisamente las funciones que suministran al entendimiento las luces que reclama para adquirir la evidencia de la verdad, ya de
manera inmediata o intuitiva, ya de manera mediata o discursiva, segn cual
sea la evidencia objetiva de la verdad de que se trate."
Tanto si la evidencia es mediata como inmediata, seala VERNEAUX, su
efecto es el mismo sobre el espritu: ve la verdad y se ve obligado a asentir;
cuando se dice que la evidencia se impone necesariamente, debe entenderse
en el sentido de que se ha dejado a la inteligencia a s misma, siguiendo su
tendencia natural."
Elcriterio de la experiencia
Manifiesta que slo debe considerarse verdadero lo que puede comprobarse
por medio de la experiencia, lo que puede verificarse.
Este criterio lo sostienen los partidarios del empirismo; .es cierto, como
se indic al hablar de esta escuela, que la experiencia es indispensable para el
hombre, pero el error estriba en considerarla fuente nica de conocimientos y,
por tanto, de verdad; es un hecho innegable que ambas, la inteligencia y la
razn humanas, nos permiten acceder a la verdad.
2.9 La ciencia
Concepto de ciencia
El trmino ciencia deriva etimolgicamente del verbo latino scire, que denota
saber, conocer. Este significado es una aproximacin, pero no es suficiente, ya
6J
60l
MAN5,
98
METOOOlOGIA JUR1DICA
cognoscible [...] Tornada en cuanto cosa, ella constituye el objeto formal quod o
razn formal que se considera. Tornada en cuanto cognoscible, la cosa es el
objeto formal quo o razn (aspecto) formal bajo el cual se considera. Asi, el objeto formal quo de una ciencia es la formalidad positiva que torna en cuenta
en el objeto material. Yel objeto formal quo es la cognoscibilidad que requiere
para conocer su objeto, yeso corresponde a la abstraccin (segn distintos
tipos y grados), segn la cual se estudia la cosa y pueden demostrarse sus
propiedades con arreglo a las causas pertinentes. Por tanto, del objeto formal
depende el mtodo apropiado."
Otra acepcin de ciencia es la que la considera un conjunto de conocimientos racionales, metdicos y sistematizados, sobre un determinado campo de la realidad y desde un aspecto especfico.
El trmino ciencia se emplea analgicamente, porque no hay un solo tipo
de ciencia, sino que existen muchos tipos, cada uno con caractersticas propias, pero con elementos comunes con los dems. Entre las diferentes disciplinas cientficas se da una relacin o unidad, pues presentan una estructura
fundamentalmente idntica: se trata de conocimientos explicativos, por sus
causas, y por referirse a objetos necesarios.
El objeto material de la ciencia es el campo de la realidad objetiva, mientras que el objeto formal es el aspecto relativo desde el cual se estudia. El
hombre, por ejemplo, puede considerarse el objeto material de varias disciplinas cientficas, que se distinguirn por su respectivo objeto formal, es decir, por lo que se considere en el hombre.
Una corriente de la concepcin moderna de la ciencia la ha convertido
en una especie de mito. Afirma que el nico camino a la verdad es la ciencia,
que lo que no ha sido comprobado por sta carece de valor, que el mtodo
cientfico nos permite unificar en un todo el saber humano. Respecto a esta
corriente podemos observar que, en efecto, la ciencia es un acceso del hombre
para lograr los conocimientos verdaderos, pero de ah a considerar que la
ciencia sea la nica va de acceso a la verdad existe una gran diferencia. Constreir la visin de la realidad a la ciencia es conducirnos a una concepcin
unilateral del mundo, caer en el cientificismo.
Un tipo especial de cientificismo es el de quienes pretenden imponer el
monismo metdico, en especial el de carcter fsico-matemtico. As, los mtodos ya no estn al servicio del hombre de ciencia, sino ste al servicio de ese
mtodo nico.
65 BEUCHOT,
100
METODOLOGA rURfDJCA
Evolucin de la ciencia
Los antecedentes remotos de la ciencia se ubican en la curiosidad congnita
del hombre por conocer, en su inclinacin natural a cuestionar la realidad.
Podemos sealar dos fases en el intento del hombre por explicarse su entorno
y formar la ciencia como la conocemos en la actualidad: la primera, que puede denominarse mtica o simblica, es la etapa que se caracteriza por recurrir a
las fbulas, a las leyendas, a la magia, a vas no conscientes cargadas de significacin, con el propsito de inducir comportamientos humanos determinados y dar cuenta de los fenmenos percibidos en el mundo; y la segunda,
racional, por considerar a la razn el elemento que explica las interrogantes
humanas.
El carcter racional de la ciencia lo encontramos ya en el pueblo griego, en el
siglo VI a. C. En los siglos posteriores los griegos concibieron la ciencia como un
conocimiento que sealaba las causas del fenmeno estudiado, es decir, un conocimiento seguro, racional, explicativo y demostrativo. Durante siglos prevaleci
este concepto. Sin embargo, en el siglo XVI apareci una serie de pensadores notables, con un concepto de ciencia distinto; entre ellos estaba Galileo GAULEI, quien
propuso describir los fenmenos y explicar la realidad por sus agentes ms inmediatos, en lugar de recurrir a la explicacin filosfica.
En los siglos XVII YXVIII, Ygracias a las investigaciones de KEPLER, DESCARTES YNEWTON, la ciencia fsico-matemtica logr un avance considerable, con
base en el mtodo propio desarrollado por ellos, cuyas fases son la observacin, la experimentacin, la hiptesis y la verificacin. Mediante la primera
se analizaba el fenmeno o el sector de la realidad a travs del anlisis, la
medicin y la cuantificacin; en la segunda se probaban y examinaban las
propiedades de una cosa, se reconstrua intencionalmente el fenmeno estudiado; en la tercera se intentaba explicar la razn del fenmeno referido; en la
cuarta se comprobaba la hiptesis formulada.
Conocimientos racionales. Que la ciencia se refiera a conocimientos racionales deriva del uso que hace de la razn como instrumento de captacin de
la realidad, como va para analizar los objetos reales e ideales, como canal
para criticar, discernir o reflexionar lo que se conoce. En este contexto, la cien-
101
67
DI'
68
LA TORRB VILLAR,
CEPEDA,
UNAM,
102
METODOLOCIA IURlmcA
Sa. ed., trad. Claudia Gancho, Herder, Barcelona, 1985, pp. 133-134.
104
METODOLOGfA IUR!mCA
Clasificaciones de la ciencia
Al igual que existen muchas consideraciones de lo que es la ciencia, tambin
encontramos un sinnmero de clasificaciones de ella, yeso deriva de los diferentes puntos de vista o criterios del mtodo, de los objetos a estudiar, del
grado de abstraccin que presentan, del sector de la realidad que se enfoque,
de los fines que se persigan o la forma lgica que muestren, entre otros. Un
repaso a la historia de la ciencia corrobora este hecho. Aun a pesar de que no
existe coincidencia en la clasificacin de las ciencias, se tiene la necesidad de
realizarla. Tal necesidad tiene su origen en las relaciones que se observan y
estudian en el interior de cada ciencia, y los lazos y relaciones que se dan
entre las ciencias. El propsito que inspira elaborar un cuadro sistemtico de
las ciencias es delimitar el objeto de cada una, el aspecto de la realidad que le
corresponde abordar, marcar lmites y precisar los vnculos y las relaciones
entre ellas.
Ante la pluralidad de clasificaciones de la ciencia debemos considerar,
seala al respecto Gregorio FINGERMANN, que cualquier clasificacin que se
haga ser provisional, puesto que slo se han de tomar en cuenta las ciencias
constituidas en determinada poca y no hay razn para creer que con el tiempo no surjan ciencias nuevas; en segundo lugar, las ciencias evolucionan,
modifican su aspecto, acercndose o alejndose unas de otras en virtud de
nuevos descubrimientos, porque todava hay ciencias cuyos contornos son
71 Alejandro MElA PEREDA et ol., El misterio de la existencia, 2a. ed., Progreso, Mxico, 1984, pp. 14-15.
y RobertG. AMlcK, Psicologa y la experiencia humana, 3a. ed., trad. Jos Manuel Balaguer,
Logos, Mxico, 1982, p. 4.
72 [ohn BRENNECKE
73 F[NGERMANN,
106
METODOLOGIA JURlOICA
74 MASSINI,
75 BUNGE,
a)
lOS
METODOLOGIA JURIDlCA
ritu humano con su razn y voluntad. Estas ciencias estudian hechos de la realidad, pero de carcter espiritual, como son, entre
otros, las representaciones, los sen timen tos, los deseos, las pasiones, las ideas y las voliciones, ya que estos fenmenos o vivencias expresan una actividad psquica. Desde esta ltima perspectiva los estudia la psicologa.
La actividad psquica del hombre origina ciertos productos
(en los que el espritu se objetiva); entre otros se hallan el lenguaje, las costumbres, el Estado, las instituciones sociales y el derecho. Estos objetos los estudian otras ciencias.
Aunque estos productos espirituales son muy complejos podemos sealar algunas de sus causas: las ideas, las creencias,los afectos,
las pasiones y las necesidades humanas; y ya que son el resultado
de la actividad colectiva, fruto de la convivencia social, se consideran hechos sociales, que son estudiadas por las ciencias sociales.
Entre las ciencias del espritu o sociales estn las fenomenolgicas, como la psicologa; las genticas, como la historia; y las
sistemticas, como la economa poltica y el derecho."
Otra clasificacin objetiva de las ciencias es la de AMPERE citado por Rafael
PREAIADO HERNNDEZ y Jos Rubn SANABRIA, quien parte de dos grupos: las
ciencias cosmolgicas o de la materia, que se ocupan del mundo material y de
la naturaleza, y las ciencias noolgicas o del espritu, que tratan del mundo
moral y espiritual, y procede a ubicar a las ciencias matemticas, a las fsicas, a
las naturales ya las mdicas en el primer grupo, y a las ciencias filosficas, las
del lenguaje, las etnolgicas y a las polticas en el segundo. Cada una de estas
ciencias se subdivide a su vez para dar un total de 128 ciencias, que abarcan,
segn este autor, el saber humano. En esa clasificacin ubicamos el derecho,
junto con la economa y la poltica, en las ciencias polticas y sociales, que estudian al hombre como ser que vive en la sociedad."
Para clasificar las ciencias, otro criterio las divide en ciencias de leyes, ciencias de sucesos, ciencias de axiomas y ciencias normativas; en esta clasificacin
se caracteriza al derecho como una ciencia normativa. Para Flix SOML, citado
por Eduardo GARCA MAYNEZ, las disciplinas normativas se subdividen en nomogrficas y nomotticas; las primeras, en las que se ubica la jurisprudencia
tcnica, tienen por objeto la exposicin sistemtica de determinadas reglas
16 FINGERMANN,
Jos Rubn
SANABRIA,
UNAM,
109
2.10 la filosofa
La filosofa y las ciencias
Las ciencias tienen una estrecha vinculacin con la filosofa, pues las teoras
que aqullas desarrollan tienen su sustento en ciertos principios generales que
rebasan su campo de investigacin, esto es, que pertenecen al mbito de la filosofa. Entre las ciencias y la filosofa no podemos establecer una identificacin
ni una separacin radical. La relacin entre ambas es de complementacin: coinciden en la pretensin de conocer y tratar de explicar la realidad, pero difieren
en cuanto al punto de vista desde el que lo realizan. Cada avance cientfico le
brinda una nueva perspectiva a la filosofa y, a su vez, todo progreso filosfico
estimula el perfeccionamiento de las ciencias.
Si la filosofa quiere encontrar el fundamento del autoconocimiento del
hombre y pretende realizar las investigaciones de las causas ltimas del mundo que lo rodea, tiene que partir de los resultados de la ciencia; en caso contrario, la filosofa no asumira la posicin crtica que la caracteriza. Por su
parte, si las ciencias no tomaran en cuenta los resultados de las investigaciones filosficas, en especial los de la metafsica, les faltara el sustento, es decir,
esa visin universal de las cosas que posibilita la elaboracin de toda teora
general en el campo de las ciencias.
Hasta hace poco tiempo, refiere James CORNMAN, todas las disciplinas
cientficas se consideraban parte de la filosofa. sta tena una configuracin
tan amplia que cubra cualquier campo de la investigacin terica; cualquier
disciplina en la que se hubiera propuesto una teora para explicar su contenido habra sido una rama de la filosofa. Sin embargo, estima CORNMAN, una
vez que el campo de estudio alcanzaba el punto en que predominaba alguna
teora a partir de la cual se desarrollaban los modelos de mtodos de crtica y
confirmacin, entonces dicho campo se separaba del campo madre de la filosofa y se volva independiente. As, es una peculiaridad de la filosofa que,
una vez que los argumentos y discusiones nos conducen a alguna teora
acompaada de la metodologa adecuada para enfrentar con xito algn tema
de la filosofa, la teora y la metodologa se apartan de sta y se consideran
parte de otra disciplina."
76 Eduardo GARClA MAVNEZ, Introduccin al estudiodel derecho, 20a. ed., Porra, Mxico, 1972, p. 127.
'R
CORNMAN,
110
METQDOLOGIA JURlOICA
l...] cada disciplina estudia al universo desde un punto de vista definido y, por
lo tanto, tiene como dominio propio a la totalidad de aquellos procesos -o aspectos de los procesos- que pueden ser considerados dentro del enfoque peculiar adoptado por la disciplina cientfica en cuestin. En estas condiciones, se
pone de relieve el carcter cientfico de la filosofa, en tanto que constituye una
explicacin racional y objetiva del universo. Fundndose en la totalidad de los
descubrimientos logrados por las otras disciplinas cientficas, la filosofa desentraa su generalidad [...] As, la cienciade la filosofa tiene tambin su dominio
particular: el conocimiento de 10 general; es decir, el conocimiento de lo que es
comn a todos los procesos y, por consecuencia, existe en cada uno de ellos, sin
excepcin.so
111
112
METODOLOGA JURlmCA
SANABRIA,
198-202.
2. Una filosofa especulativa, cuya parte principal la constituye la ontologa o ciencia del ser en cuanto tal. Con la ontologa, coronada por la
teodicea, el pensamiento humano se propone responder a los problemas fundamentales del ser y la existencia, de lo finito y lo infinito, de
lo uno y lo mltiple.
3. Una filosofa prctica que, a diferencia de la filosofa especulativa, no se
limita al campo del conocimiento puro, sino que orienta el saber hacia el
hacer y el actuar. No hay duda de que se trata siempre de un estudio del
ser y de un anlisis especulativo, pero en este caso es un ser particularizado: el ser que hay que realizar en una obra o en una accin. Considerada ciencia de los actos humanos, adopta el nombre de moral o tica."
De acuerdo con la clasificacin de Antonio CASO, GARclA MYKEZ divide
los problemas de la filosofa en:
Problemas de la ciencia; sus disciplinas son la metodologa (mtodo privativo de la filosofa general) y la epistemologa (teora del conocimiento).
b) Problemas de la existencia; sus disciplinas son la psicologa racional
(teora de la libertad, teora de las relaciones del espritu y del cuerpo
y teora del substratum espiritual) y la cosmologa (explicacin sistemtica del ser y del devenir).
e) Problemas del valor de la existencia; sus disciplinas son la filosofa
de la religin (teora de la religin), esttica (teora del arte), tica
(teora de la conducta) y filosofa del derecho (teora sobre la esencia
y los valores propios de lo [urdco)."
a)
GARCIA MYNEZ,
118-119.
114
METODOLOGfA jURIDlCA
cdigos O reglamentos, sino en las conductas de los I'lOmbres; en sus conciencias. "90
Al derecho lo conocemos en primer trmino por su forma lgica, que es
al mismo tiempo universal y necesaria y, en segundo lugar, por su contenido,
por sus caractersticas, por todas las notas especficas que se hallan en las
proposiciones que a l se refieran. As, primero se da la forma ideal que determina al derecho, y luego los datos que relacionamos con dicha forma; en otras
palabras, si decimos, por ejemplo, "el derecho objetivo es el conjunto de normas establecidas por el legislador", "el derecho natural es fundamento necesario del derecho positivo", o "la evolucin del derecho no se ha dado de
igual manera en Occidente que en el Oriente", en estas proposiciones existe la
referencia al derecho, pero con distintas significaciones; encontramos alguna
nota esencial o caracterstica del derecho, o bien, sus notas contingentes y
particulares. Junto al derecho como forma, captamos los contenidos y las nociones que se le atribuyen.
El derecho es una forma normativa de la vida humana. Surge en la sociedad a partir de las necesidades colectivas, con el propsito de ordenar las
relaciones humanas y realizar el bien comn o bienestar general mediante
normas jurdicas. Desde esta perspectiva el derecho es un medio para lograr
la convivencia y cooperacin entre los miembros de una sociedad, un arte
prctico, un medio de control social, y no un fin en s mismo. las normas
jurdicas, por crear y desarrollar las condiciones objetivas de posibilidad de la
vida y de la paz sociales, contribuyen a la apertura y al perfeccionamiento de
la persona.
Como todo orden normativo, el derecho, implica la subordinacin de la
conducta a un sistema de normas cuyo cumplimiento permite la realizacin
de valores; se instituy para ello, y en eso consiste su finalidad. El criterio de
fin constituye, pues, la medida para juzgar el derecho.
Cuando las normas humanas son producidas en conductas, por ejemplo, en
el obrar del legislador,o en el obrar del juez, constituyen, en ese momento de ser
engendradas, unasfarmasdevida humana viva, esto es, en accin. Una vez que las
normas han sido ya producidas, y estn formuladas en leyes, reglamentos, sentencias,resoluciones,entonces constituyen objetivaciones de vida humana, vida
humana objetivada. Pero cuando esas normas -formas objetivadas de vida humana- son cumplidas una y otra vez por sus sujetos, o cuando son interpretadas y aplicadas por los rganos jurisdiccionales-jueces o autoridades administrativas-, entonces vuelven a convertirse en vida humana viva, en la cual los
ro RODRIGUEZ CEPEDA, op. cit.,
pp. 198-199.
116
METOOOLOG(A IURlolCA
92
117
93
Francisco Eduardo TRUSSO, El derecho puesto a prueba, Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1978, pp. 41-42.
introducdnfilosfica al derecha, [us, Mxico, 1993, pp,
32-33.
118
METODOLOGIA JURIDlCA
hender el derecho. Precisa que sirven para conocer el derecho, las estructuras
esenciales del mbito jurdico, ms que como conceptos meramente ordenadores."
Los conceptos jurdicos fundamentales son los datos formales esenciales
que constituyen la trama de toda realidad jurdica. Son las ideas o elementos
bsicos de todo pensamiento jurdico. Tienen carcter necesario, pues posibilitan todo conocimiento jurdico, tanto para la comprensin de modelos tericojurdicos como de los diferentes sistemas de derecho positivo. Los conceptos jurdicos fundamentales constituyen el esquema lgico y abstracto que permite
la comprensin del derecho como un conjunto de formas de conducta humana y de elementos que se relacionan con sta, ms que facilitar la captacin de
la plenitud ontolgica del mismo. Son las categoras que nos permiten entender un ordenamiento jurdico cualquiera; entre ellos estn: el supuesto jurdico, el derecho subjetivo, el deber jurdico, el sujeto de derecho, la relacin
jurdica, el delito, la sancin, el hecho jurdico y el acto jurdico.
Mediante los conceptos jurdicos contingentes o histricos comprendemos ciertas nociones jurdicas que no existen en todo ordenamiento positivo:
donacin de rganos, decomiso, piratera, el impuesto sobre la renta, etc. Estos conceptos se crean de acuerdo con determinadas circunstancias sociales.
Para conocer el derecho es preciso entender la relacin lgica que se establece entre los conceptos jurdicos y comprender la forma especial que presenta el razonamiento jurdico, ms que limitarse a saber cmo aparece o se
produce el derecho; el conocimiento del derecho es una actividad tan amplia
que implica tener en cuenta su fundamento, sus manifestaciones, las valoraciones que de l se hacen, su sentido y alcance, sus mbitos de aplicacin, as
como una explicacin realista, profunda y total de las realidades jurdicas.
Si el concepto de derecho es previo para emprender la bsqueda del mtodo ms adecuado a fin de hallar y determinar el derecho mismo, considera
Juan VALLET DE GOYTISOLO, tambin lo es para ubicar sus fuentes, cuya determinacin es, asimismo, indispensable y previa a toda opcin metodolgica
para conocer su contenido. Este autor estima que el trmino fuente, en el mbito del derecho, se refiere a:
a)
Si observamos que la palabra derecho, agrega este autor, evoca tres ideas:
justicia, norma y conducta social, segn pongamos atencin en una u otra de
las tres, veremos cmo se desplaza su concepto y contenido, con lo que vara
el significado de la expresin fuentes del derecho:
Si consideramos la justicia, sus fuentes consistirn en lo que fundamenta la justicia de la relacin, o bien, en otro sentido, en lo
que ayude a determinarla. En el primer sentido, las fuentes se
hallarn en la denominada naturaleza de las cosas, en la ley natural
y en lo que resulta en principio indiferente, que se decida de un
modo u otro, segn los casos, es decir, en convenios privados, en
la convencin pblica, en la costumbre o en la ley. De acuerdo con
el segundo sentido, las fuentes sern las leyes antiguas y modernas, la jurisprudencia y las respuestas de los prudentes.
b) Si el derecho lo constituyen las normas, su fuente consiste en las fuerzas naturales o sociales que las crean o en los hechos que las originan, visin que depender de la perspectiva esttica o dinmica y
del grado de profundidad con que se enfoquen; o segn se d un
sentido genrico y abstracto, o bien concreto y determinado, a las
palabras ley natural, ley positiva, costumbre, principios genera/es de
derecho, jurisprudencia, etc.; o segn el modo de captarlas: en el
sentimiento, la conciencia o la razn; o de crearlas: por la voluntad
del pueblo o de una asamblea o por la racionalidad de los sabios
y prudentes.
e) Si el derecho es lo que siente la conciencia del pueblo, su fuente
est en esa conciencia colectiva y, en una perspectiva ms inmediata, en su formulacin en las costumbres, o por los juristas intrpretes de esa conciencia que la traduzcan en leyes, o bien por
los jueces, en sus decisiones, que lo captan de aquella conciencia
de la que se hacen sus intrpretes."
a)
120
METODOLOGfA JURlDICA
Por vivir en sociedad el hombre necesita reglas de comportamiento, en especial normas jurdicas que, inspiradas en la justicia social, organicen a la sociedad con miras a obtener el bien comn, fijando el comportamiento que debe
observarse. As, las normas se presentan como productos culturales, como
instrumentos prcticos que, elaborados por la comunidad, producen efectos
en la realidad social.
Las normas jurdicas cobran sentido cuando se relacionan con la conducta efectiva de los hombres, cuando se individualizan en virtud de decisiones
judiciales, cuando dan pauta a consecuencias concretas en la vida de los destinatarios.
Adems, las normas jurdicas se crean con base en necesidades sociales
circunstanciales e histricas, en fines estimados justos. De ah que su funcin
sea valorada por los efectos que produce en la vida real, es decir, su dimensin
dinmica depende de la actividad que provoca. Si se olvida esta realidad, se cae
en concepciones errneas de ellas, como las de quienes consideran dichas normas como si fuesen verdades definitivas.
Francisco TRUSSO seala que son dos las directrices que caracterizan el
pensamiento jurdico moderno: la que restringe todo el derecho a la norma y la
que subordina la norma a los hechos sociales. La primera, que inici KANT y
continu la Escuela Analtica de Jurisprudencia de Austin, la ciencia alemana
de GERBER y el normativismo kelseniano; y la segunda, que corresponde fundamentalmente a la jurisprudencia sociolgica de KANTOROWICZ y GURVITCH, y que
considera el derecho como un hecho, un devenir, y lo subordina por completo a
la sociologa o lo identifica con ella."
La corriente kelseniana hace una distincin entre el orden de las ciencias
naturales, al que denomina el mundo del ser, y que est sujeto al principio de
causalidad, y el orden del derecho, perteneciente al mundo del "deber ser" y
que se rige por el principio de imputabilidad. El modelo terico del normativismo, al identificar a la norma, al smbolo, con el derecho, nos aleja de la
posibilidad de conocer la realidad integral de lo jurdico.
Las normas jurdicas son objetos ideales, puesto que no ocupan un lugar
en el tiempo y en el espacio, que captamos con la ayuda de la inteligencia; sin
embargo, pueden exteriorizarse con ayuda lingstica y adquieren una existencia objetiva. Desde esta ltima perspectiva pueden estudiarse como un
hecho; as se analiza su creacin, su aplicacin y su cumplimiento.
En las normas jurdicas encontramos un sentido, de ah que se conozcan
teleolgicamente, es decir, aplicando las categoras de medio y de fin para
9'J TRUSSO,
121
Eduardo MORN ALCAIN, Filosofa del deber moral y jurdico, Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1992, p. 73.
FUR el al., Los fines del derecho, trad. de Daniel Kuri Brea, UNAM, Mxico, 1975, p. 20.
99 LE
122
METODOLOGfA JUR1DlCA
El derecho, por ser un producto cultural, una creacin humana y tener como
materia un determinado mbito de objetos que debe ordenar, est sujeto a
ciertos valores y fines, y ser precisamente la estimativa jurdica la encargada
de establecer, con base en la doctrina de los valores, cules son esos valores
que en todo caso deben inspirar al derecho en la medida que lo requiera el
bien comn.
La conciencia jurdica capta los valores aplicables a la vida social y los
traduce en principios y normas jurdicas. En esa captacin se descubre la medida o el criterio con que han de contar las normas jurdicas para el bien comn. Por razn de la materia, esto es, relaciones humanas, el derecho est
necesaria e ntimamente relacionado con la justicia, pues sta, lo mismo que
otros valores que se incorporan a las normas, son los que lo fundamentan.
Un ordenamiento jurdico, seala en este sentido RECASNS SICHES, slo se
justificar y ser justo en la medida en que cumpla los valores que deben
servirle de orientacin; para ello aclara que lo jurdico del derecho consiste en
la forma de realizacin de los valores, ms que en ellos mismos, o dicho con
otras palabras, lo jurdico es un medio especial puesto al servicio de la realizacin de diferentes fines. Hay fines sociales que en principio bien pudieran
lOO
Miguel
VILLORO TORANZO,
ser perseguidos por medios ajenos a lo jurdico: educacin, apostolado, propaganda, iniciativa individual, organizacin social, etc. Ahora bien, agrega
este autor, cuando a una colectividad le interesa asegurar de la manera ms
firme la realizacin de fines determinados, entonces los recoge en normas
jurdicas, es decir, impone su cumplimiento de manera inexorable, por ejecucin forzosa. As, la funcin del derecho siempre es seguridad. lO!
En lo jurdico existe el propsito de realizar valores, pero ellos, como se
indic, tienen que incorporarse en normas jurdicas y orientar eficazmente la
conducta humana, ya que, por s mismos, no constituyen el derecho; ni la pura
idea de justicia ni las consideraciones abstractas de los dems valores son
suficientes para configurar el derecho como realidad integral.
El deber de dar a cada uno lo suyo, precisa MORN ALCAIN, no es puro
marco formal que puede cubrirse con cualquier contenido, segn el parecer y
los intereses del que obliga o del obligado a la justicia; el deber que le corresponde al [us suum lo determinan siempre la dignidad fundamental de la persona y las situaciones especiales de los sujetos en relacin, as como otras
circunstancias objetivas sociales, jurdicas, econmicas, etc., que indican con
mayor o menor claridad el deber concreto del acto justo.!"
124
METODOLOclA JUR[orCA
Entre el conocimiento terico-jurdico y el prctico-jurdico existe relacin de continuidad, coordinacin y correspondencia, y no una separacin
radical. En este sentido, el segundo tipo de conocimiento, para ser verdaderamente directivo, ha de fundarse en el primero, en la conformidad del conocimiento con la realidad social. As, al reconocer que no hay dos verdades, una
que se refiriera al conocimiento terico-jurdico y otra al conocimiento prctico-jurdico, se afirma que el deber ser jurdico tiene como fundamento el ser
del derecho, la realidad jurdica.
Originalmente, el conocimiento prctico-jurdico es un conocimiento de
carcter terico que, por intencin racional del hombre, se enfoca a su realizacin mediante el obrar, es decir, por medio de conductas jurdicas y la actividad dirigida a aplicar los valores implcitos en las normas jurdicas.
Es prctico porque parte de lo conocido y pretende hacerlo realidad, porque busca la realizacin de conductas justas; es decir, arranca de la realidad
social preexistente para regularla y crear relaciones jurdicas justas, debido a
su intencin de relacionar la teora del derecho con la realidad social.
Luis E. SARMIENTO considera que la justicia es un bien operable porque nuestro conocimiento de ese valor tiene la finalidad de plasmarlo en las normas jurdicas y regular la conducta efectiva del hombre. De ah que la justificacin tica
del conocimiento jurdico est en que las normas jurdicas tienden a la realizacin efectiva y justa de las relaciones sociales. Si el derecho, agrega este autor, no
se realiza con justicia, desnaturaliza su esencia y su fin ltimo.'?'
El conocimiento prctico-jurdico es de carcter prudencial porque concretar en la realidad conductas justas requiere esta virtud. La prudencia en el
mbito del derecho nos posibilita conectar el conocimiento terico-jurdico
con el prctico-jurdico, porque sta nos auxilia, al impulsar la voluntad y
determinar los medios ms adecuados, a hacer realidad la verdad jurdica
conocida.
La prudencia es la virtud que consiste en discernir y distinguir lo que es
bueno o malo, es la aptitud humana para encontrar lo moralmente recto en la
situacin concreta y la disposicin para lograr una eficaz ejecucin del juicio
recto. La prudencia nos ayuda a reflexionar cmo puede realizarse de la mejor manera el bien en circunstancias dadas y motiva a la actuacin correspondiente; por esto, con la colaboracin de la templanza, en el campo del derecho
constituye una disciplinada entrega en favor de la justicia, de tal forma que es
fundante (porque especifica) y prescriptiva (ya que determina en el plano de
la realizacin) de lo debido en el orden de la praxis, de la conducta humana.
103 Luis
E.
SARMIENTO GARCIA,
126
METODOLOCIA JURfmCA
Como todo conocimiento racional, el conocimiento de carcter prudencial, requiere un proceso o discurso a fin de llegar a la captacin de la realidad
buscada. Sus elementos son la deliberacin del hecho, la determinacin recta
de la conciencia y la ejecucin de lo as conocido. Como obstculos a la prudencia encontramos: la precipitacin, la distraccin, la negligencia y la inconstancia.
MASSINI considera que por ser el derecho una realidad prctica, obra del
hombre en ejercicio de su dinamismo tico-social, en la que las soluciones
requeridas son particulares, complejas y mudables, y las circunstancias distintas, es preciso hacer uso del mtodo deliberativo, que nos permite, mediante el anlisis, dar con los medios ms adecuados para alcanzar un fin
prctico, en este caso la direccin del obrar humano. Este autor concibe el
mtodo deliberativo como el instrumento lgico que nos posibilita componer
la solucin del caso jurdico. Seala que a partir de los principios, causas y
directrices establecidos por medio del anlisis deliberativo, podemos extraer
el medio ms adecuado para la solucin de los problemas jurdicos. lOS
En este contexto, RECASNS SICHES estima que constituye un gran acierto
la alusin a la prudencia, como suma y compendio jerrquicamente organizaop, cit., pp. 39.40.
Ibdem, pp. 52-53, 79.
104 MASSINI,
ies
do de los datos y los criterios de valor que estn disponibles para resolver los
problemas jurdicos. 106
El conocimiento prudencial [...] es un conocer de tipo prctico, con
causalidad ejemplar y eficiente moral sobre el obrar humano y es el objeto propio de una virtud intelectual, la prudencia, que posibilita la determinacin concreta de lo justo y la direccin del obrar humano que de esa determinacin se
desprende. En el proceso del conocer prudencial, quien debe realizar la accin
justa delibera, juzga e impera; interpreta, valora y razona; conoce normas y hechos; concreta las exigencias de los principios universales o generales, en una
circunstancia singular e irrepetible; en otras palabras, l permite al hombre y en
especial al hombre de leyes, aprehender lo justo concreto y dirigir su obrar, o el
de otros, a la realizacin del derecho. Por ello este conocimiento merece ser llamado "jurdico", ms que ningn otro, ya que lo es por su objeto, por su fin y
por su mtodo. Podemos decir, por todo ello, que el "deliberativo-prudencial"
es el modo ms propio de conocimiento jurdico; y no slo desde una perspectiva notica o gnoseolgica, sino tambin, y con mayora de razn an, desde un
punto de vista estrictamente prctico, ya que sin prudencia no puede haber justicia, ni por ende convivencia, sociedad, ni bien humano.l'"
106
128
METODOLOGIA JURIDlCA
129
a conclusiones ms inmediatas del obrar concreto, a la actividad ms particular y ms adaptada a las circunstancias, requieren un verdadero razonamiento ms o menos inmediato. Aunque disminuye la certeza de su conocimiento
y no conducen a conclusiones necesarias, a partir de ellos podemos alcanzar
una certeza probable.
Los mtodos dialctico y retrico (que utilizan los argumentos a contrario, a fortiori, analgico, a simili, etc.), entre otros, contribuyen a la certeza
jurdica. Lo mismo sucede con los mtodos de anlisis y sntesis, el deductivo,
el inductivo y el deliberativo; este ltimo toma en cuenta la experiencia (de la
que surgen parmetros importantes para la decisin), las cosas singulares, los
valores y las finalidades de las normas jurdicas, as como los hechos (que se
conocen por medio de una serie de instrumentos cognoscitivos denominados
medios de prueba, que tienen la finalidad de hacer al hecho verosmil).
Las consecuencias de una decisin judicial, por referirse al futuro, no son
susceptibles de conocimiento cierto, pero s pueden conducimos a obtener
una certeza probable, si se considera, de manera rigurosa y objetiva, la mayor
cantidad de variables posibles.
Si la finalidad en el orden prctico del derecho es la verdad que nos conduzca a la justicia, la prueba es la premisa. Como refiere ngel MARTNEZ
PINEDA, para conocer la verdad y aplicar justamente la leyes indispensable
conocer la realidad en que se funda; de ah que, puntualiza, buscar la verdad
sea una inquietud, y que lograrla, patrimonio de espritus selectos de titnico
esfuerzo intelectual, requiera la normatividad tica y las reglas lgicas. Este
autor sostiene que el recorrido procesal que conduce a la conviccin del rgano jurisdiccional, a la certeza y a la verdad, es penoso, y que precisa partir de
la lgica, de la dialctica y de la moral para resolver las situaciones jurdicas
que se le planteen.!"
130
METODOLOGfA JURlDiCA
respecto que el derecho objetivo, la legislacin, por la sola sancin y promulgacin, constituye a todos en obligados a l. Agrega que, sin entrar en un
tratamiento pormenorizado, decimos que la seguridad jurdica, la certeza de
la autoridad, entre otras, son razones suficientes que exigen que el derecho
establezca de manera objetiva su conocimiento como una ficcin sumamente
necesaria para la vida social jurdica. UD
Como criterio de verdad de importancia vital en el mbito jurdico encontramos el de autoridad. Los medios de prueba, en general, aportan conocimientos respecto al asunto jurdico debatido y engendran en el juzgador
una mayor o menor conviccin que, junto con la estimativa jurdica, posibilitan la decisin judicial. Si se trata de la prueba testimonial, la ley, por ejemplo,
establece una serie de requisitos relacionados con la credibilidad de los testigos,
con el propsito de producir certeza en el juez. En lo que se refiere a la prueba
documental la legislacin determina pautas para considerar la autenticidad
de los documentos; y en relacin con la credibilidad de los fedatarios pblicos, sta la garantiza la legislacin al exigir a los fedatarios mencionados,
adems de capacidad profesional, una probidad reconocida.
As, el objeto de conocimiento en la ciencia del derecho es, por una parte, la
110 MORN,
op. cit., p.
132.
realidad fctica, y por la otra, una realidad conceptual, que se aborda desde un
sistema conceptual que viene a ser la Teora General del Derecho. Este objetode
conocimiento, por lo tanto, es dual. III
Hay que precisar que el derecho no es ciencia; hay ciencia jurdica o, lo
que es lo mismo, ciencia del derecho o sobre el derecho. sta abarca tanto el
conocimiento del derecho positivo (desde este aspecto es ciencia dogmticotcnica), como el conocimiento de la realidad social del derecho (ciencia sociolgica del derecho o sociologa jurdica).
La ciencia del derecho, en sentido lato, se refiere a todo conocimiento jurdico, pero en sentido estricto, es la disciplina que estudia las dimensiones
jurdicas con un mtodo apropiado. En este caso recibe el nombre de jurispru-
dencia tcnica.
Para Rafael PRECIADO HERNNDEZ la ciencia del derecho en sentido restringido, esto es, las ciencias jurdicas particulares, comprende: a) el estudio de un
derecho positivo determinado; b) el estudio del derecho comparado, al confrontar y clasificar mltiples sistemas positivos, as como las instituciones jurdicas que los integran; e) el estudio de la historia del derecho, cuyas enseanzas
son indispensables para la comprensin clara del derecho contemporneo; y d)
el estudio de la sociologa jurdica, que permite establecer las relaciones reales
entre las sociedades y el derecho, as como descubrir "las constantes" en los
fenmenos o hechos sociales que engendran y presiden su desarrollo."
Segn Ignacio BURGOA la ciencia del derecho se refi 're a los principios
jurdicos conforme a los que deben analizarse y resolverse los casos concretos, sin limitarse al conocimiento de la ley positiva (que es, ha sido y ser
nicamente la expresin normativa del derecho). El autor considera que esta
ciencia comprende, adems, la historia de las instituciones de derecho, y que
se relaciona con la filosofa, la sociologa, la economa, la poltica y otras disciplinas humansticas y hasta cientfico-positivas, por suministrar el variadsimo contenido de la norma jurdica objetiva, sujeta a variaciones tempoespaciales. Identifica a la ciencia del derecho con la jurisprudencia, pues considera que sta consiste en la sabidura (prudencia) de lo jurdico (jus). Parte
de la definicin de jurisprudencia de ULPIANO y establece que, de acuerdo con
la primera parte de esa definicin, la ciencia del derecho incluye el estudio
sobre lo jurdico humano y lo jurdico divino; segn la segunda parte, abarca
lo relativo a la justicia e injusticia y, por tanto, conocimientos cientficos de
carcter jurdico-deontolgico (lo jurdico justo, lo jurdico que debe ser o deUl
RODR(CUEZ CEPEDA,
m PRECIADO,
132
METODOl.OGIA JURIOICA
recho natural, racional, etc.), y de carcter jurdico ontolgico (lo jurdico que
puede o no ser injusto, lo jurdico que es, o sea, el derecho positivo, tanto en
su aspecto legal como doctrinario). En este orden de ideas sostiene que, por
necesitarse para la interpretacin de las normas jurdicas, deben tenerse conocimientos, aunque generales, de las materias relacionadas con el derecho,
con lo que se presenta la ciencia del derecho como la ms extensa del saber
humano.!"
Segn VILLORO TORANZO, en el sentido genrico de la ciencia del derecho
se distinguen tres sentidos especficos, que son una especie de ramas del tronco
comn: la sistemtica jurdica, la historia del derecho y la Teora general del
derecho. La primera (que los alemanes llaman dogmtica jurdica) se refiere al
conocimiento ordenado conforme al sistema (de ah su nombre) del derecho
positivo o de alguna parte del mismo; trata de explicar el sentido de una o
varias normas jurdicas en concordancia con el sentido de las dems normas
jurdicas del sistema a que pertenecen. La segunda, que tambin incluye conocimientos descriptivos, estudia el derecho positivo genticamente. La tercera, que tambin realiza un estudio sistemtico, centra su atencin en las
caractersticas generales, comunes y constantes, de los fenmenos jurdicos, y
se preocupa por temas como las fuentes formales del derecho, la estructura
del ordenamiento jurdico, la vigencia de las normas y su aplcacn.!"
La ciencia jurdica tiene como objeto el derecho, pero, como se seal,
ste se presenta como una relacin especial entre hechos, normas y valores.
Entonces, la ciencia jurdica se encargar de sistematizar, interpretar e integrar esas dimensiones para su aplicacin en la realidad concreta.
Para Carlos Cosso, citado por Luis SARMIENTO el mtodo de la ciencia del
derecho es el emprico-dialctico, por tratarse de un objeto cultural y por estar en la experiencia (emprico), as como porque la conducta adquiere significacin (que es el sustrato) en la medida en que se le analiza dialcticamente
con la norma jurdica.!"
La ciencia se realiza de lo general y no de lo particular. En el derecho
positivo encontramos elementos permanentes, no obstante la variabilidad
del mismo; hallamos en l conceptos jurdicos que son fundamentales para la
comprensin y reflexin de cualquier tipo de derecho y pueden considerarse
con un mtodo apropiado para lograr su sistematizacin. Los conceptos jurdicos fundamentales son, pues, los que nos permiten, en conjugacin con los
dems conceptos jurdicos, construir la sistemtica jurdica.
Ignacio BURGOA ORIHUEl.A, El urisa y elsimulador del derecho, 4a. ed., Porra, Mxico, 1994, pp. 28-31.
Teora general del derecho, Porra, Mxico, 1989, pp. 11-12.
115 SARMIENTO, op. ct., p. 59.
113
133
Hay que desterrar la falsa creencia de que slo son ciencias las que estudian la naturaleza, en razn de que el carcter cientfico de una disciplina
depende de la calidad de los conocimientos que adquiere a partir de mtodos
apropiados, y no de la naturaleza de los objetos que estudia. Dicho carcter
est subordinado a la sistematizacin que logre de sus conceptos y a la justificacin de las relaciones que establezca. En este sentido hay que tener presente que los objetos de naturaleza diferente necesitarn mtodos tambin distintos.
Hctor FIX-ZAMUDIO precisa al respecto que el carcter cientfico consiste
en la utilizacin correcta de nuestra inteligencia para apreciar en forma debida
las cualidades del objeto de conocimiento, y no en el empleo de un mtodo
determinado. Agrega que si dicho carcter depende del rigor con el que se emplee cualquier instrumento de la lgica y si se sistematizan los principios fundamentales del objeto cognoscible sobre el que se desarrolla, es posible concluir que el derecho, como objeto de conocimiento, puede estudiarse de manera
cientfica y que, por tanto, existe una ciencia jurdica, o ciencia del derecho, que
tambin suele llamarse [urisprudenciaI"
El error de los positivistas jurdicos del siglo XIX, y de la corriente neopositivista, consisti en tratar de aplicar a las realidades humanas los mtodos
de las ciencias de la naturaleza, en intentar utilizar procedimientos de carcter
experimental al modo de la fsica. Para ellos, "cientfico" era sinnimo de verificacin emprica. Conceban a la ciencia del derecho como un saber descriptivo de hechos; hechos jurdicos que podan describirse, que podan expresarse
en un lenguaje perfecto desde el punto de vista lgico; slo los hechos, sin ninguna consideracin de carcter valorativo. As, para el positivismo normativista los hechos que habrn de estudiarse son las leyes que sanciona el Estado
o para el sociologicismo jurdico, los hechos sociales.
El derecho, por ser un fenmeno de la vida social y una obra cultural,
implica un sentido que se comprende y, posteriormente, se explica desde diversos puntos de vista mediante la ciencia jurdica. As, los hechos, en este
caso las relaciones humanas, los vnculos y conflictos que surgen entre los
integrantes de una sociedad se estudian, pero no como hechos, sino en relacin con normas jurdicas y valores implcitos en ellas.
Si, como se seal, el derecho presenta tres dimensiones (como norma,
como hecho y como valor), pero en estrecha relacin, puede estudiarse desde
esas perspectivas, y as tenemos diferentes enfoques cientficos de la misma
realidad: como ciencia normativa, como ciencia fctica y como ciencia refer116
Hctor
19-20.
FIX-ZAMUD10,
Metodologa, docencia e investigacin jurdicas, 2a. ed., Porra, Mxico, 1984, pp.
134
METODOI.OGIA JUR(DICA
ibdem, p. 53.
119 Ibdem, p. 61.
118
12fJ MASSINI,
136
METODOLOCIA JURIDiCA
Si la filosofa se define como la disciplina que analiza los primeros principios, stos pueden referirse al ser, al conocer o al obrar. Desde esta perspectiva la filosofa se divide en teortica y prctica. La primera, que aborda el
estudio de los primeros principios del ser y del conocer, se divide en:
"Ontologa o Metafsica (que comprende tambin la Filosofa de la Religin),
Gnoseologa o Teora del conocimiento, Lgica, Psicologa, Filosofa de la historia y
Esttica. La Filosofa pr:ctica estudia los primeros principios del obrar y se
divide en Filosofa moral y Filosofa del Derecho."122
El objeto material de la filosofa del derecho es la reflexin de todo el
derecho, sus dimensiones y su objeto formal, es decir, el punto de vista que se
adopta es la indagacin de sus causas ltimas, de sus razones ms elevadas,
de sus primeros principios y de sus elementos universales.
Los temas de la filosofa del derecho son la esencia de lo jurdico, que lo
aborda la ontologa jurdica; los valores que implican la realidad jurdica, que
estudia la axiologa jurdica; el conocimiento racional del derecho y sus supuestos, objeto de la gnoseologa jurdica; y los principios formales de carcter jurdico, que estudia la lgica jurdica.
Para Giorgio DEL VECCHIO son tres los temas de la filosofa del derecho. El
primero se refiere a los elementos esenciales y comunes a todos los sistemas
jurdicos. Esta indagacin, que llama lgica, se refiere a la definicin del derecho, a su concepto, y comprende los siguientes aspectos: las relaciones entre
moral y derecho, la distincin de los aspectos o momentos constitutivos del
derecho (objetivo y subjetivo) y los conceptos jurdicos fundamentales. Como
mtodo de investigacin de este tema, precisa el autor, se requiere el deductivo,
de un anlisis racional, para dar con las condiciones que determinan la posibilidad del derecho y su cognoscibilidad.
El segundo tema de la filosofa del derecho es la investigacin fenomenolgica. Indaga cmo se nos presenta el derecho y lo estudia como producto
necesario de la naturaleza humana como fenmeno universalmente humano,
de ah que implique la historia jurdica de la humanidad de un modo ornnicomprensivo, el origen y la evolucin del derecho. El mtodo adecuado para esta
investigacin es el inductivo, en el que se incluye el gentico (para observar
las fases originarias del derecho) y el comparativo (para confrontar los sistemas jurdicos), pero sin descartar ciertos principios racionales, como la nocin del derecho y la nocin de causa.
El tercer tema lo constituye la investigacin deontolgica del derecho.
Indaga cmo debe ser ste, partiendo de la facultad humana de juzgar y valorar el derecho existente, segn el sentimiento de justicia. El mtodo apropiam DEL VECCHIO,
op. cit., p.
275.
do para esta investigacin, de acuerdo con DEL VECCHIO, es el deductivo, porque al indagar cul es el ideal supremo del derecho se considera un principio
de valoracin superior a los hechos y cognoscible por medio de la pura razn,
un principio a priori que se deduce de la consideracin trascendental de la
naturaleza humana a fin de valorar los hechos.!"
La filosofa del derecho, por proporcionar un fundamento ltimo a las
realidades que integran el mbito de lo jurdico, implica el estudio de los derechos humanos en sus vertientes tica, sociolgica y jurdica, as como el
examen de los datos que aporta la antropologa filosfica.
La importancia de la filosofa del derecho consiste, a juicio de MA55INI, en
que quien trabaja en el sector del derecho no puede dejar de conocer los fundamentos de aquello con lo que compromete su obrar. El jurista necesita saber el ltimo porqu de un obrar que lo compromete, conocer los fines del
dinamismo humano, saber hacia dnde debe ordenarse la vida en comn
para que sea, verdaderamente, el mbito propio de la perfeccin humana,
comprender cmo se establece la medida de la justicia entre los hombres, saber, en fin, qu es, por qu es y para qu es el derecho. m
138
METODOLOGIA JURfDICA
Gua Esquemtica 2
El
conocim7
~~~~~---------
r
" El
hombre
, El sujeto
'! es quien
1.
2.
3.
4.
Conoce.
Construye la relacin por la que surge el conocimiento.
Asimila.
Produce una representacin interna del objeto.
1.
2.
3.
4.
~,
El objeto
es lo que
Objetos de
conocimiento
pac.o.
2. Se captan mediante ~os senti-
aYlida ce tospensam'entos, de la
:r,~ejgencia.
dos.
~~ Poseen un ele-
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Los
~
conocimientos
140
METODOLOCfA JURfDICA
TipOS de
conocimiento
De
procedimiento
01
Contextua les
condicionale~
\
~r----------~
Al "cmo"
hacer
algo.
Al "saberdndey por
qu", con el fin de
aplicar los conocmientas descriptivos
:y de procedimiento.
"\
La teora del conocimiento, gnoseologa o epistemologa es la disciplina filosfica que estudia el proceso cognoscitivo, el contenido del pensamiento, la correspondencia del pensamiento y la realidad.
Ir
!t._'.
Estudiar
Teoria del
conocimiento
.
es til
porque
3.
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4.
5.
verdad con su criterio; nos ayuda a entender los trminos que empleamos.
6.
7.
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El problema de
la posibilidad del
conocimiento
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142
METODOLOClA JURfOICA
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El problema
del origen del
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El problema de )
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El problema de )
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El probiema de)
\
la verdad
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>
>,
1. La verdad como correspondencia o adecuacin del intelecto y el objeto. Habr verdad cuando el contenido
del pensamiento concuerde con el objeto, cuando se
d la adecuacin del juicio con el contenido objetivo al
que se refiere.
2. La verdad considerada como coherencia lgica. La verdad consiste en la concordancia de los pensamientos
entre si, desde el punto de vista de las leyes de la lgica;
cuando no hay contradiccin entre las proposiciones.
3. La verdad considerada como utilidad prctica. Afirma
que la verdad de un juicio consiste en su utilidad para
la vida prctica.
1. Es hacia donde
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~~
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Es un pensamiento
no conforme con la
realidad.
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contenido del juicio:
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pero sta es falsa.
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El
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Vi
Grados
del
asentimiento
,,:_.~~
..,:..
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1. La certeza. Es un estado subjetivo de seguridad que deriva de la creencia de hallarse en la verdad, de saber.
2. La duda. Es un estado mental de inseguridad en el que
est el sujeto; ste no emite ningn juicio por encontrarse entre la afirmacin y la negacin, por no contar
con motivos suficientes para inclinarse por una u otra.
3. La opinin. Adhesin que brindamos a un juicio contradictorio por considerarlo ms probable de ser verdadero.
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144
METODOLOGfA JURDICA
I~_~
I
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C. riterios
de
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1/
verdad
lDl
La ciencia
1. Es un conjunto de conocimientos racionales, metdicos y sistematizados sobre un determinado carnpo de la realidad y desde un determinado aspecto.
2. Su objeto material es el campo de la realidad objetiva.
3. Su objeto formal es el aspecto relativo desde el cual
se estudia la realidad.
4. Es til por los conocimientos que nos aporta; por ser
una creacin humana; por dar cuenta del mundo exterior y de su constitucin.
5. Est sujeta a los limites del desarrollo y a los de carcter metodolgico.
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Clasificaciones
de la
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conocimientos
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Problemas
de la
filosofa
146
METODOLOCfA JURDICA
El
derecho
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norma. Las
normas jurdicas
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El derecho
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El derecho
como valor
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Niveles del
conocimiento
jurdico
148
METODOLOCfA JURIDICA
:A-----======1C'
1. Es la disciplina o rama de la filosofa que estudia
el derecho.
2. Indaga los ingredientes o elementos esenciales y
universales del derecho.
3. Su objeto material es la reflexin de todo el derecho, en sus diferentes dimensiones.
4. Su objeto formal es la indagacin de las causas
ltimas, los primeros principios y los elementos
esenciales del derecho.
5. Sus temas son: la esencia de io jurdico, los valores que implican la realidad jurdica, el conocimiento racional del derecho y los principios formales de
carcter jurdico; los estudian la ontologa jurdica,
la axiologa jurdica, la gnoseologia jurdica y la lgica jurdica, respectivamente.
150
METOOOLC>GIA JURIOICA
152
METODOLQGiA JURDlCA
2 VALLET,OP.
cit., p. 221.
153
Manuel OVILLA MANDUJANO, Teor{a del derecho, Duero, Mxico, 1990, pp. 71-72.
Jos de Jess OROZCO HENRIQUEZ, el al., Teora del derecho y conceptos dogmticos,
pp. 30-31.
UNAM,
Mxico, 1987,
154
METODOLOGIA JURIOICA
BRIESKORN, fi/osofta del derecho, trad. Claudio Gancho, Herder, Barcelona, 1993, p. 95.
(, SNCHEZ,
op. cit., p.
162.
miento, esto es, una ciencia normativa desvinculada de todo contenido real.
En este sentido, los seguidores de KELSEN estiman que, por ser objetos ideales
lo que estudia la ciencia jurdica, no les son aplicables las comprobaciones del
tipo de la contrastacin emprica, sino el de la demostracin lgica de sus
enunciados cientfico-jurdicos.
Para la corriente kelseniana, los datos relacionados con las reglas primarias de obligacin tienen carcter metajurdico por ser ticos, y la justicia slo
es ideologa. Para sus partidarios, el contenido de la norma jurdica es indiferente, por lo que el orden jurdico no es ms que el poder organizado, con lo
que lo jurdico se reduce a la tcnica de la coaccin que se utiliza para provocar la conducta deseada o deseable en la sociedad.
Miguel REALE menciona que, de acuerdo con KELSEN, el derecho es slo
un sistema escalonado de normas jurdicas, que valen independientemente
del reconocimiento y de la voluntad de los individuos; que a diferencia de las
normas ticas, la validez de la norma jurdica no se liga a su contenido: cualquier contenido puede serlo del derecho; que no hay conducta humana que
no pueda prever una norma jurdica y que, ante la pregunta de por qu vale
sta, la respuesta sera: por sus caracteres formales, porque nace obedeciendo
a un mtodo apropiado, a una tcnica especial que est de acuerdo con la
totalidad del sistema; esto es, porque se refiere -mediante sucesivas
concatenaciones- a la norma fundamental hipottica.'
GARCIA MAYNEZ menciona que un argumento de los positivistas para justificar el carcter libre del contenido de las normas es el siguiente: si la
positividad del derecho es ontolgicamente anterior al contenido del mismo,
este elemento depende slo de aqulla, y entonces habr que decir que el
legislador es "absolutamente libre" cuando establece lo que ha de "valer" como
derecho. Este autor estima que los positivistas subrayan, unilateral e indebidamente, el aspecto existencial del derecho, la postvdad, que identifican la
esencia del derecho con la existencia de ste. Por ello declaran que, desde el
punto de vista de la esencia, el contenido de las prescripciones legales es indiferente."
Caractersticas
Respecto a las caractersticas de las diferentes tendencias del positivismo jurdico, podemos mencionar, entre otras, las siguientes:
8 Miguel REALE, Fundamentos del derecho. trad. Julio O. Chiappini, Depalma, Buenos Aires, 1976, p. 137.
9
Eduardo GARClA MYNEZ, Positivismo jurdico, realismo socio16gico y iusnaturalismo, za. ed., Fontamara,
Mxico, 1996, pp. 149-1S0.
156
METOOOLOG1A JURlolCA
c) La supresin de toda exigencia de valoracin del derecho, la separacin entre el derecho y la moral o entre el derecho que es y el derecho
que debe ser. En la perspectiva sociolgica lo que interesa son los
hechos, lo que puede observarse empricamente. En este sentido se
propugna la utilizacin de los mtodos de las ciencias naturales.
d)
El derecho es un sistema lgico cerrado sin contradicciones ni lagunas. El sistema jurdico es suficiente para inferir decisiones correctas
de l, sin necesidad de tomar en cuenta la costumbre y la denominada
naturaleza de las cosas. La tendencia a identificar todo el derecho con la
ley afirma la supremaca de la legislacin.
e)
h)
lO Joseph
HOFFNER,
Manftal de doctrina social cristiana, trad. Lucio Carca Ortega, Editora de Revistas,
158
METODOLOGIA JURJmcA
actitud que pretende trabajar sobre una realidad que renuncia a saber qu
cosa es, es decir, de elaborar y aplicar algo cuya verdadera naturaleza se desconoce."
Una teora tan "pura" del derecho, como la que postula KELSEN, sin "ingredientes" metafsicos, morales, sociales y polticos, caracterizada exclusivamente por su aspecto lgico-formal, da por resultado, como seala el
iusnaturalsmo, un derecho sin derecho, es decir, vaco, pues en ltima instancia el derecho se da para estructurar, ordenar y regular la conducta social.
3.3 El iusnaturalismo
Esta corriente del pensamiento jurdico, que es la ms antigua, sostiene la
concepcin valorativa del derecho. El iusnaturalismo, esto es, el derecho natural, afirma que el derecho no se limita a un simple hecho, sino que interviene en l una dimensin de valores; que todo ordenamiento jurdico est
sujeto a valores, que la realizacin de stos nos permite dar con el derecho
justo, con el nico derecho verdadero, que el orden jurdico deriva de la realizacin de los valores que postulan las normas.
.Existen mltiples concepciones del derecho natural, pero los elementos
comunes de stas son los siguientes: la creencia de que el derecho positivo ha
de ser valorado por un conjunto superior de principios, criterios y normas
que constituyen precisamente el derecho natural; la tarea del jurista no se
circunscribe a analizar el derecho positivo, sino que debe ampliar su campo a
fin de indagar la constante tica del derecho; el derecho obliga no por haber
sido creado por un legislador, sino por la bondad o justicia intrnseca de su
contenido.
Desde que surgi la primera concepcin del derecho natural, con los griegos, en el siglo v a. C. (especficamente con HERCLITO, que plantea la idea de un
derecho natural que deriva de una ley natural inmutable), hasta la actualidad,
esta escuela ha manifestado que se fundamenta en diversas disciplinas filosficas: en la axiologa, la epistemologa y la ontologa o metafsica.
Enrique ROMMEN relata que todos los pueblos, desde los tiempos remotos
de su historia, atribuyeron un origen exclusivamente divino a las instituciones de la moral y del derecho, que se confundan, entre ellos, con las reglas
del culto. As ocurra entre los antiguos griegos, germanos y romanos."
JUSI Mxico,
1950, p. 13.
Una concepcin racional del derecho natural la encontramos en los estoicos. La corriente filosfica conocida como estoicismo consideraba que el
fundamento del derecho estaba en la naturaleza y, como la razn se identificaba con la naturaleza, su postulado era que haba que vivir de acuerdo con la
naturaleza, de acuerdo con la razn.
En un periodo de ms de 2 000 aos, vigencia de esta escuela en diferentes latitudes, encontramos, como es de esperarse, muchos puntos de vista,
algunos contradictorios, respecto de qu es el derecho natural, cules son sus
principios y sus caractersticas, as como las vinculaciones que existen entre
este derecho y el derecho positivo. Como no es nuestra intencin repasar cada
uno de los enfoques que realizaron los diferentes autores en la historia de la
doctrina del derecho natural, nos limitaremos a sealar algunos de sus representantes: PLATN, ARISTTELES, CICERN, San AGUSTIN, Santo Toms DE Aouixo,
Hugo GRaCIa, ROUSSEAU y KANT.
A partir del reconocimiento de que la historia y su mutabilidad constituyen un componente bsico del derecho natural se ha concebido a este derecho,
ya no con la rigidez racionalista con que se propugnaba lo que es justo por
siempre, sino corno una serie de principios fundamentales y directivos, que se
presentan cornoaxiomas, que pueden ser conocidos mediante la simple actividad de la razn. Cabe aclarar al respecto que el derecho natural no consiste en
las interpretaciones y precisiones que las culturas formulan sobre las constantes, sino en las mismas constantes ontolgicas, a las que cada cultura se acerca
relativamente.P
13 RODRfeuEZ
CEPEDA,
160
METODOLOGIA JURfolCA
les y las situaciones que pueden presentrsele al hombre, los modos o maneras de nuestra conducta en el mundo, que constituyen el fundamento
ontolgico, surgen o dimanan exigencias justas y, correlativamente, obligaciones naturales.
Enfoques epistemolgico y ontolgico del derecho
natural. El derecho natural como mtodo
Podemos considerar al derecho natural desde los puntos de vista epistemolgico y ontolgico. De acuerdo con el primero, el derecho natural se presenta
como una postura o doctrina, como una manera de entender el fenmeno
jurdico. De acuerdo con el segundo, el derecho natural hace referencia al
contenido de la postura epistemolgica, es decir, al conjunto de principios
y normas de naturaleza tico-social que deben regular toda convivencia humana. En este sentido, ese conjunto es el resultado de la forma especfica de
considerar el derecho.
El enfoque epistemolgico se refiere al derecho natural como mtodo, como
una propuesta de carcter racional que nos indica, a fin de adquirir conocimientos referidos al derecho, la forma en que se ha de abordar la realidad jurdica y
sus diferentes dimensiones, como un mtodo para descubrir y determinar lo justo. Desde este enfoque encontramos diversas concepciones del derecho natural;
por tanto, distintas teoras o formas de pensar y considerar el derecho.
A juicio de Gregario ROBLES la caracterstica de la epistemologa iusnaturaJista es la unin del ser y del deber ser o, lo que es lo mismo, de la naturaleza y el valor. Menciona que la postura iusnaturalista parte de una concepcin
metafsica del ser en la que ste corresponde a lo trascendente, y no a lo contingente y mutable, producto del arte o del artificio humano. Para esta corriente
del pensamiento jurdico la naturaleza no slo expresa lo trascendente, sino
tambin el ideal: lo que es, no slo es (en su esencia o naturaleza), sino que
tambin, al mismo tiempo, expresa lo que debe ser; la esencia no expresa slo
el ser considerado de manera ontolgica, sino tambin el ser en su plenitud,
el ser perfectamente construido, el ser pleno de valor. En este orden de ideas
concluye que para el iusnaturalismo el ser y el valor se identifican; el ser del
derecho, el derecho que en verdad es, no puede identificarse con el derecho
puesto por los hombres, sino con un derecho trascendente que expresa la naturaleza de las relaciones humanas, y que este derecho trascendente (verdadero derecho y realidad autntica del mismo) es el derecho que debe ser, es
decir, el derecho justo, lo justo. l'
14 ROBLES,
47-48.
PECES
BARBA,
162
METODOLOGA URIDICA
morales nsitos en la idea del derecho en una serie de principios jurdicos que,
por ser aplicables a la vida social, pueden servir como modelos para la legislacin y la judicatura. Precisa que este derecho no da mximas de comportamiento personal, sino principios del orden social, porque lo que importa es la
estructura justa del orden en la comunidad humana, y no tanto el comportamiento moral del individuo. COING estima que el derecho natural, aunque
conste nada ms de principios, pretende ser el prototipo eterno y vlido del
orden jurdico, modelo de toda legislacin positiva y capaz de suplir a sta
cuando falta, o de completarla cuando tiene lagunas, derecho al que los hombres pueden apelar en el momento en que fal1e el orden positivo, por considerar que ste es moralmente no vinculante en caso de ser contrario al derecho
natural."
Las ideas que esgrimen los partidarios de esta corriente del pensamiento
jurdico para fundamentar los derechos y las obligaciones naturales son la
justicia, la libertad moral y las regularidades que manifiesta la naturaleza
humana.
La naturaleza humana (el hombre como persona),
eje central del derecho natural
Fundamentos defilosofa delderecho, trad. Juan Manuel Mauri, Ariel, Barcelona, 1961, pp.
162-163, 177.
20SIMON, op. cit., p. 35.
163
El iusnaturalismo considera que el elemento clave para entender el derecho es la persona, pues ella, en virtud de su libertad y de su dignidad, constituye el derecho: ste nace con la persona y para la persona. Sus partidarios
consideran que el hombre es persona por ser el sujeto o soporte en el que
surgen derechos y obligaciones, por ser el centro axiolgico autnomo, libre y
original que justifica su conducta por motivos de los que puede dar razn.
Juan VALLET DE GOYTlSOLO' seala que la caracterstica principal del derecho natural es tener una perspectiva omnicomprensiva de la naturaleza, as
como de los medios y modos de percibirla y escrutarla; por ello, en verdad, es
el nico derecho natural, en el pleno sentido de ambas palabras, porque los
dos trminos que lo integran -s-naturaleza y derecho- se contemplan en l con
toda la plenitud de los conceptos que expresan respectivamente. Este autor
propone observar la naturaleza de manera ontolgica y criteriolgica, proyectndola con prudencia a la realidad poltica bajo la luz de la tica, y observando en ella tanto lo que es permanente como lo que es histrico, es decir, en
su esttica y en su dinmica. Agrega que el hombre no puede contemplarse
en abstracto, porque no aparece aislado, sino en sus relaciones de origen y de
fin con su creador, en su sociabilidad, en relacin con su prjimo, integrado
en cuerpos sociales -familia, oficio, profesin, municipio, Estado, etc.-, en
un medio geogrfico, econmico, poltico e histrico determinado, con todas sus
circunstancias concretas, como portador de una historia y heredero de una
tradicin, en movimiento, actuando, realizando y transmitiendo sus conocimientos y logros."
Caractersticas
Las siguientes son las caractersticas de las normas del derecho natural que los
seguidores de esta escuela sealan: inmutables, evidentes y universales. Respecto a la inmutabilidad indican que deriva de lo permanente de la naturaleza
humana, pero cabe aclarar que reconocen que nicamente es aplicable a los
primeros principios y no a sus conclusiones remotas. Es evidente que no es
posible cambiar ciertos principios, como "dar a cada uno lo suyo", "hay que
hacer lo que es justo" y "hay que evitar lo injusto", que por ser absolutamente
comunes a todo hombre y en cualquier circunstancia no pueden violarse sin
que impliquen una falta notoria a la justicia y a la esencia del hombre.
[...] el trmino derecho natural abarca-una elaboracin doctrinaria sobre el derecho
que, en el curso de su vigencia multisecular, present -y presenta- vertientes de
21 VALLET,
164
MIITODOLOGIA URfOICA
a)
Remisin a la metafsica como fundamento primero del derecho natural, es decir, a criterios prepositivos o metapositivos, sin los cuales
las normas positivas seran incomprensibles, puesto que su determinacin indefectiblemente implica y requiere un juicio de valor para
preferirla a tantas otras posibles.
b)
Recorte de la extensin del rea de la naturaleza humana, indebidamente extendida por la escuela del derecho natural y de gentes de
GROCIO, PUFFENDORF, WOLFF y por algunos neoescolsticos del siglo
XIX, quienes de la naturaleza del hombre -a veces obtenida mediante la abstraccin de lo que consideraban esencial- pretendan deducir unos cdigos de leyes naturales que abarcaran todo el derecho y
que fueran aplicables de modo general.
El hombre, necesaria y esencialmente, vive en sociedad y, por
tanto, tambin est condicionado e influido por los factores de la realidad social, en trminos generales, y por la concrecin particular de
esos factores en cada situacin histrica.
e)
Concepcin tridimensional del derecho, en el sentido de que los criterios del derecho natural deben ser apoyados por la normatividad
formal, obra humana por medio del derecho positivo, en relacin con
la realidad social de cada tiempo, lugar y situacin histrica. Trada de
dimensiones: justicia, norma y conducta social, que estn recproca e
inseparablemente vinculadas, pues cada una implica las otras dos.
GARCfA MA YNEZ advierte al respecto que se dan zonas de no coincidencia; sin embargo, sirve para resaltar el triple dato de que la justicia es el fin del derecho, la conducta social su objeto y las normas un
medio para ayudar a lograrlo.
166
METODOLOCIA JURfDlCA
Insistencia en la necesidad de 'grandes dosis de conocimientos sociolgicos con qu alimentar la estimativa jurdica, a fin de que sta tenga el conocimiento preciso para obtener las adecuadas consecuencias
prcticas ms oportunas, eficaces y mejores en cada tiempo y lugar, o
sea, en cada situacin histrica concreta.
mas del derecho justo, en armona con cada realidad social concreta;
es decir, reconocimiento de que el ser humano contiene dimensiones
esenciales inmutables, pero al mismo tiempo se realiza y vive en realidades muy diversas y siempre cambiables o mudables.
i)
Improcedencia de la lgica formal pura del silogismo que debe reemplazarse por otro sector de la lgica: ellogos de lo humano y de lo
razonable, de la razn vital e histrica."
El iusnaturalismo sostiene que el derecho positivo est subordinado al derecho natural, que ste puede incorporarse en el sistema jurdico positivo o actuar como fuente subsidiaria de l, y el derecho natural es el criterio ideal
para valorar el derecho positivo, en razn de que los derechos innatos de los
hombres son el fundamento y la raz de los derechos particulares.
En lo que al mbito jurdico respecta.Aristteles distingue entre ley universal o
natural y ley especial o positiva. Positiva es "la que regula la vida de una comunidad
determinada"; por ley natural entiende un conjunto de principios objetivamente
vlidos, que reciben aplicacin en todos los pases [...] "Los principios de la equidad son permanentes e inmutables, y el derecho universal tampoco cambia, pues
es la ley de la naturaleza; las leyes escritas, por lo contrario, a menudo varan". En
lo que atae a las relaciones entre los dos rdenes, dice Aristteles que el natural
representa, frente al positivo, el fin a cuyo logro debe ste aspirar. Pero como, de
acuerdo con la metafsica aristotlica, "lo general slo puede actuar y existir en lo
24 VALLET,
individual, el derecho positivo, comoaccidens, da 'existencia' a la sustancia jurdica". Expresado de otro modo: el derecho universal debe manifestarse en la ley
positiva, la cual, por su parte, ha de tender hacia la realizacin del ius naturale. El
Estagirita reconoce, sin embargo, que los ordenamientos histricos no pueden
cumplir del todo aquel desidertum, y que en ellosexisten necesariamente imperfecciones y lagunas."
Para Arthur KAUFMANN, citado por GARCIA MAYNEZ, lo que constituye la
estructura ontolgica real del derecho es la conjuncin de la esencia y la existencia jurdicas o, en otras palabras, de la iusnaturalidad y la positividad. Agrega que la relacin entre estos trminos no es de exclusin u oposicin, sino de
polaridad, complementacin y apoyo. Para este autor tanto el positivismo
como el iusnaturalismo de carcter idealista y absolutista son teoras monistas
que captan slo un aspecto de la realidad jurdica: el primero slo el aspecto o
lado existencial, y el segundo slo el lado o aspecto esencial."
H. WELZEL, citado por BCKLE, establece que la distincin entre el derecho
natural y el derecho positivo representa en la historia del espritu humano el
fenmeno que con mayor claridad y firmeza refleja la conviccin de que en las
relaciones sociales humanas hay algo ms que lo que se impone simplemente
por su fuerza y lo que practicamos de hecho en virtud de un hbito arraigado,
algo que no tiene una realidad puramente fctica, algo que -independientemente de las rdenes y las costumbres- nos obliga, en la intimidad de nuestro
ser, a un determinado acto. Puntualiza que la idea de la obligacin absoluta es
el ncleo y la verdad permanente del derecho natural. 27
Elderecho positivo est llamado a plasmar el derecho natural en la realidad,
y normalmente el derecho natural se manifiesta existencialmente a travs del
derecho positivo, buscando amoldarse a las dimensiones histricas del hombre
y a las desigualdades concretas, propugnando que las leyes positivas se orienten a la realizacin del bien comn. Pudiramos decir que el derecho positivo
vive y se complementa constantemente del y por el derecho natura!. Sera, sin
embargo, utpico creer que los preceptos fundamentales del derecho natural
son suficientes para la ordenacin jurdica de la convivencia humana y que las
leyes positivas son superfluas; antes bien son necesarias ciertas normas ms
particulares que, en contacto con las circunstancias y respondiendo en su contenido a las exigencias de la ley natural, ordenen, aqu y ahora, las relaciones sociales en las diferentes sociedades particulares."
Z5 GARCIA MYNEZ, Positivismo, pp. 136-137.
"Ibidem. pp. 152-153.
21 Franz BOCKLE, Moralfundamental, trad. Manuel Olasagasti, Cristiandad, Madrid, 1980, p. 247.
aa RODRIGUEZ CEPEDA, op. cit., p. 241.
168
METODQLOGIA JURfDlCA
El derecho positivo, como precisa VILLORO TORANZO, no es ms que la forma prctica por excelencia que tienen los hombres para realizar la justicia;
debe concebirse como la prolongacin natural del mismo, y no como algo
opuesto al derecho natural."
P: 486.
cho que el que se encama en la ley, considerada como un hecho o suceso, con
criterio crudamente naturalista; positivismo estatal, porque considera que el
derecho positivo emana del Estado; positivismo legalista porque el Estado establece el derecho positivo mediante una sola va o fuente: la ley. Estos autores
puntualizan que entre los graves defectos de esta escuela estn la inmovilidad
social que acarrea y el descuido de los aportes valiosos de la jurisprudencia."
Por juzgar que el intrprete se arrogara atribuciones que le corresponden
al legislador si intentara crear o elaborar el derecho, la tarea de ste se halla
limitada por esta escuela a dos funciones: extraer las consecuencias que, por
necesidad lgica, estn inmersas en los textos legales, en las palabras de la ley
y; en caso de que sean oscuras, buscar la intencin del legislador, realizar una
labor reconstructiva, lo ms fiel posible, del pensamiento de ste.
La exgesisparte, pues, de la letra de la ley para establecer una serie de raciocinios o silogismos [sic], basados en los tres principios fundamentales de la lgica
formal: el de identidad, el de contradiccin y el tertium non daiur [...) En cuanto al
postulado bsico de la doctrina de la exgesis,es evidentemente falso por la simple razn que ya dio Aristteles, al sealar que la ley, por muy detallista que sea,
ni el legislador, por mucho que prevea, no pueden tener en cuenta toda la
mutabilidad de la vida, toda la enorme variedad de sus casos.Siempre habr una
serie de supuestos que, aun cuando parezcan comprendidos en la letra de la ley,
no estn en su espritu, porque el legislador ni los previ ni los pudo prever [...)
Sin duda, la letra de la ley ha de servirnos para entender, para comprender cul es
el contenido de su norma. Perono puede llevamos hasta aceptar un resultado que
sea absurdo, que repugne a la naturaleza de las cosas o que no corresponda a la
finalidad para la cual la ley fue elaborada."
Como representantes de esta escuela estn PROUDHON, AUBRY y RAU,
LAURENT, POTHIER Y BAUDRy-LACANTINERIE.
:ro Enrique R. AFTALlN Y Jos VILANOVA, Introducci6n al derecho, Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1988, pp.
278-279.
JI V ALLET, op. cit., pp. 222-224.
170
METODOLOCIA JURfoICA
32 PECES,
3J
MAmLE,
172
METODOLOGIA JURIDlCA
)4
Jos CORTS GRAU, Curso de derecho naumi, Sa. OO., Nacional, Madrid, 1974, pp. 13G-131.
3S REALE, op.
ci., p. 40.
174
METODOLOGIA JURDICA
debe prescindir de la ley si sta no le ofrece una decisin inequvoca o si contradice lo que exigen la justicia y la equidad. Afirman que, en estos casos, lo
que debe hacer el juez es inspirarse en el derecho libre y decidir.
Asimismo, consideran que la apreciacin personal de los juzgadores es
esencial, motivo por el que, los jueces al partir del estudio de los hechos y
auxiliados por la lgica, deben contar con un campo de accin ms amplio
que el que les conceden las leyes. Estiman que las fuentes formales son insuficientes para resolver los conflictos que se le plantean al juez, y por tanto
ste, manifiestan los seguidores del derecho libre, debe decidir el caso como
lo hubiera dispuesto el legislador si hubiese estado en ocasin semejante.
KANTOROWICZ, citado por Enrique AFTALIN y Jos VILANOVA, afirma que se
hace eco de las numerosas voces que se levantan contra el ideal jurdico dogmtico, pues seala que la experiencia ensea que los intrpretes siempre se
han valido de principios extraestatales para valorar, completar, desenvolver
o derogar el derecho estatal. Este autor agrega que si se habla de lagunas del
derecho, lo que en verdad quiere decirse es que el derecho reclama una solucin diferente de la que brinda el derecho estatal. Argumenta que como hay
tantas lagunas como palabras, ya que ningn concepto legal se analiza hasta
sus ltimos elementos, resulta que el derecho libre funciona permanentemente como complemento del derecho estatal. Lo que sucede es que el intrprete
rellena la laguna con derecho libre y despus alega que se trata de derecho
estatal "ya existente, si bien tal vez inadvertido"."
LEGAZ y LAcAMBRA estima que para la escuela del derecho libre el juez
tiene la misin de emitir juicios de valor sobre las relaciones de la vida y aplicar la idea del derecho en cada caso concreto, se preocupa ms por la justicia
del fallo que por su legalidad, y que en esto consiste, precisamente, el "peligro" de esta tendencia: que, al despreocuparse en demasa por la vinculacin
necesaria del juez con la ley, se elimine toda seguridad jurdica."
Entre otros representantes de esta escuela estn ADICKES, O BLOW, GENY,
THALLER, SALEILLES, PLANIOL, HAURIOU y Hermann KANTOROWICZ.
aa AFrALIN,
3'1
176
METODOLOG1A JURIDlCA
4D AFTALl:-.J,
p.178.
Historia de lafilosofia del derecho contempornea, 2a. ed., Tecnos, Madrid, 1989,
178
METOOOLOGlA JURIOICA
ser de diferente ndole (el sentido en que utilizan la palabra inters es amplio):
materiales, econmicos, artsticos, nacionales, morales, etc.; slo con el conocimiento de los intereses que estn en juego, que derivan de varios factores
sociales, estaremos en posicin de determinar cul o cules originaron las
leyes. La labor por desarrollar es, entonces, de interpretacin.
La interpretacin que deben efectuar los juristas, de acuerdo con esta
escuela, es una actividad sujeta al mtodo teleolgico, esto es, en el presente
caso, asumir una direccin finalista en la apreciacin ntegra de los intereses,
tanto los que gozan de proteccin como los que rechaza el legislador.
Estos puntos de vista teleolgcos, afirma esta escuela, son, en realidad, la
clave para entender cmo el derecho responde a una proteccin de intereses, y
sirven no slo para interpretar sino tambin para, en su caso, llenar lagunas. Ya
que existen intereses individuales, sociales y colectivos, el derecho, al ser instrumento de proteccin de intereses, ha de arrnonizarlos, dando mayor proteccin a los de carcter colectivo respecto a los de naturaleza individual.
Su idea central es la siguiente: la ley sirve para resolver conflictos de intereses, y al analizarla hay que buscar sobre todo qu intereses ha tenido en cuenta
el legislador y qu criterios establecepara resolver los conflictosentre ellos. Este
anlisisnos servirpara interpretar rectamente la leyy en casode que stapresente
lagunas, o sea, cuando aparecen problemas prcticos que la ley no ha previsto, tales lagunas no se colmarn por medio de deducciones y construcciones
sobre la base de los conceptos fabricados por los juristas o el legislador, como
haca la jurisprudencia de conceptos, sino examinando los intereses en presencia y aplicando a la solucin del conflicto los criterios que para casos anlogos
ha establecido el legislador,"
A diferencia de la corriente denominada jurisprudencia de conceptos, que
reclama el uso de la lgica de una manera preponderante, la escuela de jurisprudencia de intereses postula que hay que atenernos en primer lugar a los
intereses o valores de la vida, a los intereses dignos de proteccin, a las necesidades y problemas de la vida. Proclama que hay que sustituir el mtodo de
subsuncin fundamentado en la lgica formal, utilizado por la jurisprudencia de conceptos, por un enjuiciamiento global de los hechos a la luz de las
directrices que marca el sistema jurdico. Mientras la primera escuela se ocupa, primordialmente, de problemas de interpretacin y construccin, la segunda, adems de dichos aspectos, reconoce la importancia de los problemas
que se derivan de la aplicacin de las normas jurdicas.
42 ngel LATORRE,
1976, p. 166.
180
METOOOLOGIA JURIOICA
Para RADBRucH, citado por LEGAZ y LAcAMBRA, el derecho slo puede comprenderse en el crculo de la conducta impregnada de valor. El derecho es un
fenmeno cultural, un hecho que se refiere a un valor. Este autor estima que el
concepto del derecho slo puede determinarse como conjunto de datos, cuyo
sentido estriba en la realizacin de la idea del derecho, la idea de lo justo. La
idea del derecho desempea, pues, un papel "constitutivo" y no meramente
regulativo y valorativo en la determinacin de lo que es derecho."
Segn Giacomo PERTlCONE, las normas jurdicas se califican en relacin
con el fin que tienden a realizar. Precisa que mediante el estudio del fenmeno jurdico, desde una perspectiva de medio y fin, podemos tomar conciencia
de la importancia del plano teleolgico en la vida del derecho. Indica que el
sistema de los fines se concreta en una tabla de valores ltimos, no reducibles
a la funcin de medios, lo que no significa que la investigacin jurdica excluya el examen de la estructura lgica de la norma ni el anlisis del lenguaje
jurdico, sino que afirma la valoracin de la materia que regula y de los fines
sociales que quieren realizarse."
Los partidarios de esta escuela rechazan que el derecho pueda fundamentarse en hechos empricos. Con base en los conceptos de valor y cultura,
que desarrollaron WILDELBAND y RrCKERT, afirman que el derecho, lo mismo que
la moral, la religin, la economa y el arte, son expresiones del mundo de la
cultura (mundo en el que los hechos adquieren un sentido, una significacin),
que representan conjuntos de bienes que establecen el vnculo entre la naturaleza y los valores, entre el ser y el deber ser.
Para RAv, citado por Miguel REALE, el deber del derecho se plasma en el
ideal de una convivencia en la que sea plenamente satisfecha la exigencia
moral de respeto a la persona. Este autor postula que el orden jurdico, por
tanto, debe procurar ser siempre la expresin de una exigencia moral."
Esta escuela est representada, entre otros, por Wilhelm WILDELBAND,
Heinrich RlcKERT, Max ERNsT MAYER, Adolfo RAv y Gustav RADBRucH.
45 Giacomo PERTICONE,
El sociologicismo jurdico
Esta tendencia de la jurisprudencia sociolgica propone estudiar el derecho
como expresin de la sociedad, como una funcin de la vida social, esto es,
examinar los hechos del derecho como fenmenos sociales y no como deber
ser jurdico. Sus representantes son, entre otros, Emilio DURKHEIM, Eugen
EHRLICH y Georges GURVITCH.
Las propuestas metodolgicas que presentaron DURKHEIM, EHRLICH y
GURVITCH consisten en estudiar el derecho como un hecho social, como reglas
de accin susceptibles de observarse, describirse y clasificarse; ponderar el
papel de la costumbre en las normas jurdicas, a fin de establecer el grado de
prdida de legitimacin social (DURKHEIM); partir de que la asociacin de los
hombres es la fuente del poder coercitivo de las normas; reconocer que el
fenmeno social que ha de abordar el jurista, si pretende encontrar el derecho
47 LATORRE,
182
METOOOl.OclA JURlolCA
viviente, est constituido por los hechos y no por las palabras de la ley
(EHRLIcH); principiar la investigacin jurdica con los llamados hechos normativos, que son fuentes primarias y materiales en las que podernos encontrar
esas manifestaciones de la realidad social capaces de engendrar el derecho y
que nos permiten comprenderlo (GURVIrCH).
El realismo jurdico
Esta tendencia de la jurisprudencia sociolgica, adems de considerar al derecho corno hecho social, centra su atencin en el estudio de los efectos que ste
produce, para lo que, sealan sus partidarios, hay que examinarlo corno acta
en la realidad. Propugna por una investigacin realista del derecho, por un enfoque hacia la prctica y las costumbres jurdicas de la comunidad.
Es comn entre los partidarios de esta tendencia mencionar que el derecho es nicamente la conducta real de los tribunales y, por tanto, la creacin
judicial; proponer el acercamiento al derecho, sin perjuicio alguno, para descubrir su realidad autntica; propugnar el anlisis de las transformaciones de
la sociedad, a fin de determinar la evolucin del derecho; rechazar la concepcin del derecho corno un sistema lgico en el que las sentencias se obtienen
por medio de un mecanismo deductivo, a partir de la norma jurdica; y considerar que lo que caracteriza la vida jurdica es una incertidumbre fundamental derivada de la pluralidad de posibilidades que se le presentan al juez para
decidir en cada caso concreto.
Lo que interesa a los realistas, refiere RECASNS SICHES, es averiguar el
derecho efectivamente real, al sealar que ste no es el que aparece declarado
en las reglas legislativas ni tampoco el que los jueces declaran corno base de
sus fallos, sino que de hecho es el que los jueces hacen, independientemente
de lo que expongan en sus sentencias. Para averiguar, pues, el derecho efectivo, hay que estudiar el modo real en que los jueces se comportan."
El consenso entre los partidarios del realismo jurdico respecto a las caractersticas de esta tendencia usualmente se presenta de la siguiente manera
esquemtica: a) el derecho manifiesta un cambio constante; b) el derecho es
un medio para alcanzar fines sociales; e) la sociedad cambia, incluso ms rpidamente que el derecho; d) el jurista debe analizar, sobre todo la actuacin
efectiva de los tribunales y de la gente; e) hay que desconfiar de que las normas jurdicas representan lo que los tribunales y los ciudadanos hacen efectivamente; f) hay que desconfiar de que las normas jurdicas sean las que
produzcan las decisiones judiciales; g) es conveniente agrupar los casos y las
4& RECASNS,
183
situaciones jurdicas y aumentar el nmero de conceptos; h) los sectores particulares del derecho han de valorarse por sus efectos reales.
Esta tendencia muestra dos grandes movimientos que se conocen como
realismo jurdico estadounidense y realismo jurdico escandinavo. Ambos se desarrollan con independencia, aproximadamente entre 1925 y 1940.
El realismo jurdico estadounidense
so
L..\TORRE,
184
METODOLOG[A JURlD1CA
gran por las normas que contienen las leyes y los reglamentos, as como las
normas que declaran los tribunales; las segundas son las normas, declaradas o
no, segn las cuales los jueces deciden realmente la controversia. Por otra parte, consiste en indagar la regla o norma efectiva que el juzgador toma como
base para su decisin, a fin de quitar ese disfraz o ficcin que reside en la creencia de que l, mediante sus razonamientos interpretativos, aplica las normas
jurdicas invocadas.
Para FRANK, el derecho lo constituyen los fallos de los tribunales. Considera que nicamente stos son o forman parte del derecho cierto y efectivo.
Mientras no se dicte sentencia, lo que existe es derecho probable, el pronstico o la suposicin respecto a una decisin judicial futura. Ya que el derecho
efectivo es el que crea el juez, FRANK propone que se atiendan ciertos factores
individ uales y psquicos que forman parte de la personalidad del juez, con
objeto de captar las influencias que se ejercen sobre l.
Segn FRANK, citado por RECASNS Srcnts, los factores que influyen en el
juzgador, entre otros, son los siguientes: la educacin general y la educacin
jurdica; los vnculos familiares y personales, la posicin econmica y social, la
experiencia poltica y jurdica, la afiliacin y opinin polticas, los raJg0: intelectuales y temperamentales. Lo nico que podra contrarrestar las influencias indebidas de esos factores, agrega, sera la buena disposicin de los
jueces para autoanalizarse a este respecto, de modo que, por ese medio, controlaran tales influencias."
El realismo jurdico escandinavo
51 RECA5EN5,
51 HERNNDEZ,
El funcionalismo jurdico
Esta tendencia de la jurisprudencia sociolgica considera que podemos comprender el derecho mediante el anlisis de las funciones que cumple. A una
variante de esta escuela se le conoce como instrumentaiismo jurdico, porque
afirma que el derecho es, ante todo, un instrumento que est al servicio de
ciertos fines o efectos sociales previamente proyectados.
Felipe FUCITO apunta que el amplio campo de teoras sociolgicas llamadas funcionales parten del supuesto de que la sociedad es un conjunto de partes ajustadas y mutuamente dependientes, y aceptan esta idea como un
postulado. A partir de esto, agrega, tratan de determinar cules son las partes
o subsistemas que cumplen funciones en la sociedad, es decir, qu aportan
para el mantenimiento de un supuesto equilibrio."
La doctrina marxista es de carcter funcionalista porque considera el derecho como un instrumento de direccin estatal que permite sealar el camino
de los procesos econmicos. Para esta postura del pensamiento jurdico, que
parte de una corriente filosfica que se denomina materialismo dialctico e histrico, el derecho es un sistema de relaciones sociales que, en este orden de
ideas, pertenece a la superestructura de la realidad social, que se deriva de la
estructura econmica imperante.
Para esta tendencia, el derecho es expresin de la voluntad de la clase
dominante en el Estado, mantiene el poder organizado de esta clase y representa un instrumento de dominacin o de explotacin de una clase por otra.
La concepcin marxista percibe el derecho como un fenmeno social que
puede explicarse en trminos estructurales y genticos de carcter social. El derecho o las leyes son un hecho que tiene como base una estructura econmica, es
decir, las formas reales en las que se produce la riqueza social en una sociedad
determinada. De acuerdo con el modo de produccin y de las condiciones materiales de vida ser el tipo de proceso de la vida social y, por tanto, el de derecho.
Como representantes, entre otros, del funcionalismo jurdico, strictu
sensu, estn HORVTH, Talcott PARSONS, Niklas LUHMANN, William EVAN y
Lawrence FRIEDMAN.
HORVTH, citado por Rafael SNCHEZ VZQUEZ, concibe el derecho como
un sistema de normas que el poder impone a la sociedad. Estima que este
sistema tiene la funcin esencial de dar una organizacin a la sociedad y, por
ende, a las relaciones econmicas, las relaciones de poder, los conflictos de
intereses y los otros elementos que constituyen la sociedad."
53 Felipe
54 SNCHEZ,
186
METODOLOGIA JUR[OICA
Mientras que para Talcott PARSONS el derecho es un mecanismo de control social que opera difusamente en casi todos los sectores del sistema social
y cuya funcin es reducir los elementos de conflicto, a condicin de que sus
normas cuenten con el respaldo social, para Niklas LUHMANN el derecho es
una estructura de un sistema social determinado, que tiene como base o fundamento la generalizacin congruente de expectativas normativas de comportamiento. Para ambos el derecho se manifiesta como un instrumento de
cohesin social.
Para EVAN, citado por FUCITo, el sistema jurdico es un conjunto de normas
que gobiernan las expectativas y las acciones de los miembros de un sistema
social. Se trata de un conjunto de esta tus especializados a los que se les asignan
diversas funciones normativas. Segn este autor, existen dos posibles funciones del derecho: una, pasiva, de control social, dirigida a codificar costumbres,
reglas morales y normas existentes; y otra, activa, que modifica los comportamientos y los valores vigentes en una sociedad determinada. EVAN propone
como temas propios de un anlisis funcional del derecho los siguientes: a) el
estudio normativo de relacin entre normas y valores subyacentes, y entre normas y grupos sociales en que operan; b) el anlisis de roles; c) el anlisis del
derecho como institucin social que regula la interaccin y resuelve posibles
conflictos surgidos en la sociedad; y d) el anlisis organizaconal."
Segn FRIEDMAN el derecho tambin es un sistema social, un instrumento
de cohesin social. La propuesta metodolgica de este autor consiste en analizar el origen y la funcin de las normas e indagar las relaciones entre stas,
el poder y la estructura social, as como las influencias recprocas entre reformas legislativas y cambio social.
Otras concepciones de carcter instrumentalista del derecho son las de Karl
OUVECRONA y Roscoe POUND. El primero propuso que el mecanismo legislativo
puede compararse con una central de energa, lo mismo que las leyes con lneas
elctricas, conductoras de energa a los lugares donde se les necesita. De acuerdo
con esta perspectiva, las lneas elctricas seran las leyes que se promulgan con
base en la Constitucin (que en este caso sera la central de energa). Para el segundo, el derecho puede compararse con una ingeniera social, es decir, con un proceso o actividad encaminada a la consecucin de fines determinados, ya que el
legislador tambin persigue, con sus leyes, ciertos fines (el mximo de satisfaccin de necesidades), actividad que ser ms eficaz en la medida en que la identifiquemos mejor. Respecto a la funcin del derecho.Pouno precisa que estriba en
ordenar y armonizar los intereses referidos, de acuerdo con la escala de valores
que cada sociedad protege o impone.
55FUCITO,
188
METOOOLOGIA JURIOICA
"Ibidem, p. \46.
Gua Esquemtica 3
A los postulados de las escuelas o corrientes del pensamiento jurdico, debido a sus
propuestas para conocer la realidad jurdica, podemos considerarlos como enfoques epistemolgico-jurdicos, es decir, mtodos para conocer el derecho.
Las escuelas o corrientes epistemolgico-juridicas, debido a que plantean formas concretas en que se ha de abordar el fenmeno jurdico, desarrollan mtodos
jurdicos especificas.
El iuspositivismo y el iusnaturalismo son escuelas del pensamiento jurdico
que orientan, en general, las tendencias de las dems escuelas o corrientes.
jurdico
Facetas del
positivismo
jurdico
rl
I
1
190
METODOLOCfA JURfDICA
2.
3.
4.
Caractersticas
de las
tendencias del
positivismo
jurdico
5.
6.
7.
8.
El
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.
usnaturalismo -'.'.. .
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192
METODOLOGA JURDICA
El derecho natural
desde el punto de
vista
1. Manifiesta el contenido de la
postura epistemolgica.
2. Hace referencia al conjunto
de principios y normas de naturaleza tico-social que deben regular toda convivencia
humana.
3. Es el resultado de la forma
especifica de considerar el
derecho.
La escuela
de la exgesis
jurdice
reside en la utilidad.
2. Equipara a la justicia con ia ut.Iidad.
3. Tiende a convertir el derecho en un instrumento
de la politica o de ia economa.
194
METOOOLOGIA uRlDICA
1. Afirma que la ley presenta una rigidez y un esquematismo que le impide adaptarse a las condiciones cambiantes del medio social y a los diversos aspectos de ia vida
humana.
2. Propugna por una "libre investigacin cientifica", a fin de
que el juez est en posibilidad de colmar las lagunas de
las leyes; lo que debe hacer el juez es inspirarse en el
derecho libre y decidir.
3. Rechaza tanto que el derecho es nicamente el que emana del Estado, como que la leyes todo el derecho.
urisprudencia
de
conceptos
ma conceptual, utilizando rigurosas construcciones jurdicas, a fin de lograr un sistema jurdico cerrado, exento de
contradicciones.
2. La ciencia jurdica propuesta presenta un carcter
logicista y dogmtico.
3. Sostiene que el jurista nada tene que decir sobre el material normativo positivo dado.
SOCiOI~p
donde opera.
3. Centra la problemtica del derecho er: [a eficacia de las
normas jurdicas.
4. Considera que 'as normas jurdicas SO" hecho y creacin
social.
5. Estima importante el estudio critico de [os medios y fines
sociales del derecho.
Tendencias
de la jurisprudencia
sociolgica
1. E[ sociolopicismo
jurdico.
( 2. E[
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METODOLOGA JURfDICA
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1. Considera que podemos comprender el derecho mediante el anlisis de las funciones que cumple.
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2. La tendencia denominada instrumentafismo jurdico
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est al servicio de ciertos fines o efectos sociales previamente proyectados.
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1
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RODRGUEZ Cepeda, Bartola Pablo, La proyeccin moral en el derecho, Privada, Mxico,
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202
METOOOLOGlA JURfOICA
Indice analtico
abstraccin, 24, 31, 57, 67, 106
actitud, 61
cognoscitiva, 61
adecuacin al objeto, 11
anlisis, 31
argumento
deductivo, 21,22
inductivo, 21, 22
asentimiento, grados de, 91
asociacin, 27
normativa, 154-155
objeto formal en la, 98-99
objeto ideal en la, 106
objeto material en la, 98-99
objeto real en la, 106
observacin en la, 106
133
especulativas, 105
formales, 96, 102, 106
certeza en, 101
demostracin, 102
proposiciones, 106
problemas de la, 13
sociales, 151
204
METODOLOGlA JURDICA
concepcin metodolgica
cientfica, 10
deductiva, 9, 10, 22
dialctica, 9
inductiva,9,10,22
observacin en la, 9, 10
objetos ideales en la, 9, 38
resea histrica de la, 9
verificacin en la, 9
concepciones fundamentales, 1
aplicacin unvoca, 2
en la actividad cientfica, 2
en la adquisicin de conocimientos, 2
en la investigacin cientfica, 2, 21
en la objetividad, 3
en lo deliberativo, 9
en lo dialctico, 10
en 10 sinttico, 9
en 10 sistemtico, 6
en sentido filosfico, 2
en sentido lgico, 2
importancia, 1
para descubrir y comprobar la verdad, 3,
5
su relacin en
la ciencia, 1
la filosofa, 1
y el conocimiento cientfico, 5, 8
Yla tcnica, 4-6
conceptos jurdicos
contingentes, 118
fundamentales, 117-118
histricos, 118
condicionamientos, 67
conocimientos)
abstraccin del, 65
adquisicin y, 82
sistemtica de los, 2
ciencia, 65
cientfico, 62, 63
consideraciones, 50
contextual, 64
investigacin en el, 103
cotidiano, 62, 101
de procedimiento, 64
del derecho, 114-130, 160
discursivo,82
e hiptesis, 62
elementos del, 50
emocional, 63
esencia del, 12, 65, 77
filosfico, 63
formas, 12
intuitivo, 82, 83, 101
jurdicots), 42, 117-118, 125-126, 134,
171
normado por la lgica, 101
origen, 12, 65
para juzgar, 64
para saber la verdad, 64
posibilidad del, 12, 65, 73
prctico-jurdico, 124-126
prcticos, 64
problemas de las formas del, 82
racional, 61, 62, 83, 126
responsabilidad tica del, 61
sapiencial, 63, 64
causas, 63
descriptivos 64
teora del, 113, 151
terico-jurdico, 124-125
tericos, 64
tipos de, 61-65
utilidad del estudio del, 66
verdad,66
y error, 66, 70
y lenguaje, 65, 66
y lgica, 65
corrientes epistemolgicas-jurdicas, 149197
criterio
de ausencia de contradiccin, 96
de autoridad, 95
de la evidencia, 96
de la experiencia, 97
del sentido comn, 95
y raciocinio, 95
criticismo, 67, 73-74
deduccin, lO, 12,21,23
de certeza, 15
de falsedad, 15
inmediata, 19
mediata, 19
demostracin, 20, 22, 38, 56, 70, 97
lgica, 155
mtodo de, 22
derecho, 42, 115, 187
causa del, 122
206
METODOLOGIA 'URIOICA
historicismo, 72
jurdico, 170-172
razonamiento, 128
realismo, 181-182
estadounidense, 183
sociologismo, 133, 149, 181
tipos de conocimiento, 124
tridimensionalismo, 151, 187
utilitarismo, 151, 172-173
jurisprudencia
de conceptos, 151, 156, 174-176, 178
de intereses, 151, 177-179
de valores, 151
sociolgica, 120, 151, 154, 181-182
tcnica, 131, 133
valorativa, 151
justicia, 54, 116117, 121-123, 126-131, 133,
136-137,152-153,158,161-163,
165,168,172-174,176,179,188
conmutativa, 135
social, 120
sus fuentes, 119
teora de la, 154
juzgar, 57, 58, 64, 93, 122, 136
rectamente, 128
observacin, 35
planteamiento del problema, 35, 36
sistema conceptual, 35, 131, 176
investigacin, 33
verdad,33
como tcnica de trabajo, 3, 4
comparativo, 6, 24, 30
concepto lIlco del, 5
concordancia de, 17
constructivo, 30
de anlisis, 23, 24, 25, 43, 129
de investigacin filosfica, 29
de sntesis, 43, 25, 129
deductivo, 9, 14, 31, 43, 129, 134, 137,
162,176
lgico-lingstico, 25
silogismo, 19
deliberativo, 9, 105, 126
descriptivo, 6, 24, 30, 43
dialctico, 27, 28, 31, 129, 162
didctico, 30
estadstico, 31
estructural, 30
experimental, 29
principios cientficos, 29
comprobacin de, 29
fenomenolgico, 31
heurstico, 30
histrico, 6, 29, 43, 176
implicaciones, 11
importancia, 3
inductivo, 9, io, 14, 43, 134, 162
comprobacin y el, 14
hiptesis yel, 14
observacin en el, 14
intuitivo, 31
jurdico, 41-49
elementos, 41
matemtico, 30
mayutico, 29
para la investigacin experimental, 17
de concordancia, 17
y diferencias, 18
de diferencias, 17
de residuos, 18
de variaciones concomitantes, 18
positivo, 32
resolutivo, 24
significado etimolgico, 1
208
METODOLOG1A JURIDlCA
sistema conceptual, 36
abstracciones, 36
hiptesis, 37
comprobacin, 37
lenguaje, 36, 37
mtodo cientfico, 36
proposiciones, 37
simbolismo gramatical, 36
simbolismo lgico, 36
situacin contextual y adquisicin de conocimientos, 59-61
verdad, 60
sociologicismo, 72
subjetivismo, 67, 71
sujeto y objeto, 52-55, 65, 80
culturales, 54
ideales, 54
reales, 54
tabla
de ausencia, 16
de presencia, 16
de variantes, 16
tcnica, 7
teorars)
cientficas, 40
deductiva aristotlica, 20
del conocimiento, 12,65,68,87, 151
anlisis, 13
cientfico, 12
deduccin, 13
e hiptesis, 66
induccin, 13
investigacin, 13
lgica, 12, 13, 113
sntesis, 13
verdad, 66
y error, 66
y lenguaje, 66
utilidad del estudio de la teora del
conocimiento, 66
valor(es),57, 67, 117, 121-126, 128, 130,
133, 150, 153, 160, 165, 172,
178,179-180,187-188
de lo jurdico, 113, 133, 135, 179
morales, 83, 161
LA LIBRE COMPETE~CIA
Javier Aguijar lvarez deAlba
DERECHO PENAL Ja. ed.
Irma Griselda Amuchategui Requena
DERECHO PENAL.
Banco de preguntas
lrmu Griselda Amucharegui Requena e
Ignacio Villasana Dez
INTRODUCCIN A LA CIENCIA
pOLTICA Ja. ed
Eduardo Andrade Snchez
TEORA GENERAL DEL ESTADO - 2a. ,d.
Eduadc Ardrade Snchez
DERECHO CONSTITUCIONAL la. ed.
Elisur Arteaga Nava
INTRODUCCI~ ALDERECHO ECOLGICO
Edgard Bequeiro Rojas
DERECHO CIVIL. INTRODUCCIN
YPERSONAS 2a.ed.
Edgard Bnqueiro Rojas
Resaba Buenrusrro Bez
DERECHO DE FAMILIA
Edicin revisada y actualizada
Edgard Baqueiro Rojas
Rosulfu Buenrosuu Bez
TEORA DEL DERECHO PARLAMENTARIO
Bernardo Btiz Vzquez
OBLIGACIONES CIVILES Se. ed,
Manuel Bejerano Snchez
DERECHO DEL TRABAJO - 2a. ed.
Miguel Bermdez Cisneros
DERECHO PARLAMENTARIO
Pablo de Bufal Ferrer- Vidal
DERECHO FISCAL CONSTITUCIONAL 4a.,d.
Hugo Carrasco lriarte
DERECHO INTERNACIONAL PRIYADO. Parte Especial
Francisco Jos Contreras Vaca
DERECHO INTERNACIONAL PRIVADO.
ParteGeneral- 43. ed.
Francisco Jos Conueras Vaca
DERECHOADML~ISTRATIVO
obras publicadas
o obras en proceso
/
o SOCIOWGfA JURDICA
I~TRODUCCIN AL ESTUDIO
DEL DERECHO 5a. <d.
Leonel Pereznieto Castro
I~TRODCCCIN AL DERECHO DE WS
ESTADOS UNIDOS DEAMRICA
Todo loquedebe saberacerca delsistema
jurdico estadounidense
Jay M. Peinman
Parte Especial
Leonel Pereznieto Castro
Jorge Alberto Silva Silva
GARANTAS INDIVIDUALES
Martha Izquierdo Mucio
CONTRATOS MERCANTILES
Soyla H.Len Tovar
TEORA GE.~ERAL DE LAS OBLIGACIONES la .ed.
METODOLOGA JURIDlCA
Bartolc Pablo Rodrguez Cepeda
Javier MarnezAlarcn
ELJlnOODEAMPAROEN
MATERIA LABORAL
Rafael Tena Suck 'j Hugo Italo Morales
DERECHO BANCARIO
Humberto Enrique Ruiz Torres
DERECHO AGRARIO
Gerardo Gonzlez Navarro
Academc consultunt
~1\i(\l
"
obras publicadas
..
'
o obras en proceso
"
LA NL'LIOAD PROCESAL
Gabriel Moreno Snchez
LA ACCIN DE INCONSTITUCIONALlDAD
GARANTl.s CONSTITUCIONALES
DEL PROCESO 2,. ed.
PROCf~OSELECTORALES
Ignacio Gmez-Palacio
SERIE DE ARBITRAJE
LOS ALEGATOS
Alberto Sad Ramrcz
-,
obras publicadas
o obras en proceso
"
CPDPFDUNAM
JUICIO DE AMPARO
Humbeno Enrique Ruiz Torres
DERECHO LABORAL
Alfredo Snchez Castaeda
FORMULARIO ESPECIALIZADO
EN ELPROCEDIMIENTO PENAL . la. ed.
Georginu Cuneros Rangel 'Enrique Feregrino Taboada
o
o
-,
FORMULARIO ESPECIALIZADO
EN ARRENDAMIENTO INMOBILIARIO
Genrgina Cisneros Rangell Enrique Feregrino Taboada
./
obras publicadas
o obras en proceso
o Espaol
O Informtica
O Derecho
O Texto universitario
O Ingls
O Ingeniera
O
O
O
O
Ciencias/Tecnologa
rea profesional
EconomalNegocios
Otros
Nombre
Institucin
Dreccin
Ciudad, Estado o Departamento
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