Gua para la evaluacin de los sistemas de gestin de

Seguridad y Salud en el Trabajo

Requisitos Generales
La Organizacin debe establecer y mantener un Sistema de gestin de Seguridad y Salud en el

Trabajo acorde a las caractersticas y naturaleza de su gestin.

Las entidades subordinadas debern adecuar su Programa de Gestin de Seguridad y Salud en el
Trabajo a las indicaciones de su Organismo superior.
El nivel de detalle y complejidad del sistema de gestin de SST, el alcance de la documentacin y
los recursos dedicados a ella dependen de la naturaleza de sus actividades y del tamao de la
organizacin
Una organizacin tiene libertad y flexibilidad para definir sus lmites y puede elegir si implementa su
Sistema con respecto a la totalidad de la organizacin o a unidades operativas o actividades
especficas de ella.
Se debe tener cuidado en la definicin de los limites y objeto del sistema de gestin. Las
organizaciones no deberan limitar su alcance de manera que se excluya de la evaluacin una
operacin o actividad necesaria para la gestin general de la organizacin, o que tenga impacto
sobre la SST de sus trabajadores y de otras partes interesadas.

Objetivos de la Evaluacin
Las evaluaciones se realizan generalmente para conseguir uno o varios de los objetivos siguientes:

determinar la idoneidad y efectividad del sistema de gestin de SST de una organizacin para
alcanzar los objetivos de gestin especificados en materia de seguridad y salud en el trabajo;
proporcionar al evaluado la oportunidad de mejorar su sistema de gestin de SST, y con ello,
contribuir a la mejora continua de su comportamiento en materia de seguridad y salud en el trabajo;
verificar el cumplimiento de la normativa vigente;
evaluar, en el marco de la propia organizacin, su sistema de gestin de SST con relacin a la
norma NC 18001;
evaluar inicialmente a una organizacin cuando se establezca con ella una relacin contractual.

Diagnstico
El diagnostico en la esfera de la Seguridad y Salud en el Trabajo debe realizarse por una Comisin
multidisciplinaria en la que estn representadas:
La Administracin, (el representante de la alta Direccin).
Trabajadores de alta experiencia, (preferentemente, conocedores de los procesos y tecnologas de
la Organizacin).
La Organizacin Sindical.
Jefes directos de talleres, actividades, procesos (de forma casustica.)
el diagnostico se desarrolla en todas las reas y estructuras de la organizacin empresarial.
Diagnstico
El objetivo del diagnstico es examinar, en la organizacin que se estudia, los siguientes aspectos:

Los problemas que se afrontan, de forma detallada y a fondo.

Identificar los peligros, estimar, valorar y controlar los riesgos.
Diseara los planes y programas de prevencin.
Describir en que grado las situaciones actuales, estn en correspondencia con los nuevos
requerimientos de las NC 18 000.

Poner al descubierto los factores y las fuerzas que ocasionan los problemas.
Preparar la informacin necesaria para adoptar decisiones, sobre como orientar el trabajo
encaminado a la solucin de los problemas.
Examinara cabalmente las relaciones que tienen importancia entre los problemas en cuestin, los
objetivos de la organizacin y lo alcanzado.
Evaluar la capacidad potencial para introducir modificaciones y las reservas existentes, para
resolver los problemas con eficacia.

La comisin creada deber capacitarse y / o actualizarse en las siguientes temticas:

Premisas y principios de los sistemas de gestin de SST.

Contenidos de las NC 18000.
Tcnicas para desarrollar diagnsticos empresariales.
Tcnicas para desarrollar trabajos grupales.

Es recomendable elaborar un cronograma para el desarrollo del diagnstico, donde se reflejen:

Las fechas en que se realizar el diagnstico, en cada una de las estructuras de la organizacin,
por cada proceso identificado.

Los aspectos a diagnosticar no deben verse por separado, sino en interrelacin e interaccin,
debiendo organizarse el diagnostico, en correspondencia con los procesos identificados.
Elementos del sistema a evaluar

Poltica de la Organizacin (10Ptos.)

Planificacin. (30 ptos.)
Implementacin y Operacin. (40 Ptos)
Verificacin y Accin Correct. (10 Ptos)
Revisin por la direccin. (10 Ptos.)

Instrumento de Evaluacin
LISTA DE CHEQUEO.
I. POLTICA (10 Ptos)

SI

NO

NS

Puntos

Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos de SST de la organizacin;

Incluye:
El compromiso de la mejora continua;
El compromiso de cumplir con la legislacin vigente aplicable sobre SST y con otros requisitos
suscritos por la organizacin;
Esta documentada, implementada y es mantenida;
es comunicada a todos los trabajadores con el propsito de que ellos participen y conozcan cada
una de sus obligaciones y responsabilidades individuales respecto al SSST;
Esta a disposicin de las partes interesadas;
Es revisada peridicamente para asegurar que siga siendo oportuna y apropiada para la
organizacin.
II. PLANIFICACIN (5 puntos)

Establece y mantiene procedimientos para la continua identificacin de peligros, evaluacin de los

riesgos e implementacin de las medidas de control necesarias;
Incluidas:

Actividades rutinarias y no rutinarias;

Actividades de todo el personal con acceso al lugar de trabajo (incluidos subcontratistas y
visitantes);
Servicios o infraestructura en el lugar de trabajo, proporcionados por la organizacin o por otros.

II.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN DE RIESGOS (15 Ptos)

Estn identificados y evaluados los riesgos
La organizacin cuenta con una metodologa para identificacin de peligros y evaluacin de riesgos:

Esta definida con respecto a su alcance, naturaleza y planificacin de tiempo para asegurar que es
proactiva antes que reactiva;
Provee lo necesario para la clasificacin de los riesgos y la identificacin de aquellos que deban
ser eliminados o controlados.
Es coherente con la experiencia operacional y las capacidades de las medidas de control de
riesgos empleadas;
Proporciona datos de entrada en la determinacin de requisitos de los servicios o infraestructura,
identificacin de necesidades de formacin yo desarrollo de controles operacionales;
Provee lo necesario para el seguimiento de las acciones requeridas con el fin de asegurar la
eficacia y la oportunidad de su implementacin.

II.2. REQUISITOS JURDICO-NORMALIZATIVOS (5 Ptos.)

Tiene establecido y mantiene un procedimiento para identificar y tener acceso a las normas y otros
documentos legales de SST que le sean aplicables.
Mantiene actualizada esta informacin.
Informa sobre las normas y otros documentos legales en la esfera de la SST a sus trabajadores y a las
otras partes interesadas que corresponda.
II.3 PROGRAMA DE GESTIN DE SST (5 Ptos).
La organizacin ha establecido y mantiene un programa de gestin de SST para alcanzar sus
objetivos.
El programa incluye la documentacin de:

la responsabilidad y la autoridad designadas para lograr los objetivos y metas en cada funcin y
nivel pertinente de la organizacin;
los medios y el cronograma, de acuerdo a los cuales se debe alcanzar dichos objetivos.

III. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN (5 Ptos)

Esta definida, documentada y comunicada las funciones, responsabilidades y autoridad del personal
que dirige, ejecuta y verifica actividades que tengan efecto sobre la seguridad y salud en el trabajo.
La responsabilidad final por la seguridad y la salud en el trabajo radica en la alta direccin.

La direccin proporciona los recursos esenciales para implementar, controlar y mejorar el sistema de
gestin de SST

NOTA Entre los recursos se incluyen los recursos humanos abarcando las habilidades
especializadas, las tecnologas y los recursos financieros.

III.1 DOCUMENTACIN DE LAS FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES (10 Ptos)

Las responsabilidades y autoridad en SST estn
organizacin en una o ms de las siguientes formas:

documentadas de forma apropiada para la

Manuales del sistema de gestin en SST;

Procedimientos de trabajo y descripciones de tareas;
Descripciones del puesto de trabajo
Planes de induccin o de capacitacin.

III.2. FORMACION Y COMPETENCIA LABORAL (15 Ptos)

Estn identificadas las necesidades de formacin.
La organizacin ha establecido y mantiene procedimientos para asegurar que los trabajadores en cada
funcin y nivel pertinente, alcancen la competencia laboral correspondiente.
Se realizan las evaluaciones del desempeo de los trabajadores.
Se evala cada persona para asegurar que todas han adquirido y mantienen la concienciacin y
competencia requeridas.
Se mantienen registros apropiados individuales del entrenamiento y competencia
III.3 CONSULTA Y COMUNICACIN (5 Ptos)
La organizacin ha establecido y mantiene procedimientos para:
Asegurar la comunicacin a los trabajadores y a otras partes interesadas.
Recibir, documentar y responder las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas
externas.
Los trabajadores:

son involucrados en el desarrollo y revisin de la poltica y procedimientos para la gestin de la

prevencin de los riesgos;
son consultados cuando existe alguna variante que afecte la seguridad y la salud en un lugar de
trabajo;
estn representados en asuntos relacionados con la seguridad y salud;
son informados por intermedio de el representante en materia de SST y por el representante de la
alta direccin de la organizacin

III.4 DOCUMENTACIN (5 Ptos)

La organizacin tiene establecido y mantiene un procedimiento de informacin, en un medio adecuado,
como papel o soporte electrnico; que:

describe los elementos centrales del sistema de gestin y su interrelacin;

indica el lugar donde se encuentra la documentacin relacionada.

III.5 PREPARACIN ANTE EMERGENCIAS. (5 ptos)

Esta establecida y tiene planes y procedimientos para identificar el potencial de incidentes o
situaciones de emergencia y la respuesta ante ellos para prevenir y mitigar las consecuencias que
puedan estar asociadas a estos.
Revisa su preparacin, planes y procedimientos ante emergencias, en particular, despus que ocurren
incidentes o situaciones de emergencia.
La organizacin comprueba peridicamente dichos procedimientos, siempre que ello sea posible.
IV. VERIFICACION Y ACCION CORRECT. (10 Ptos)

Ha establecido y mantiene procedimientos documentados para hacer el seguimiento y medir

regularmente el desempeo en SST.

Estos procedimientos incluyen:

Medidas tanto cualitativas y como cuantitativas, apropiadas a las necesidades de la organizacin;

Seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos y metas de SST de la organizacin;
Medidas proactivas del desempeo, con las que se haga el seguimiento del cumplimiento del
programa de gestin de la SST, los criterios operacionales, la legislacin aplicable y los requisitos
reglamentarios;
Medidas reactivas del desempeo para hacer el seguimiento de accidentes, enfermedades,
incidentes y otra evidencia histrica de un comportamiento deficiente en SST.
Registros suficientes de datos y resultados de seguimiento y de mediciones para facilitar el anlisis
posterior de las acciones preventivas y correctivas.

IV.1 ACCIDENTES, INCIDENTES, NO CONFORMIDADES, ACCIN CORRECTIVA Y ACCIN

PREVENTIVA

La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para definir la responsabilidad y

autoridad para:
el tratamiento e investigacin de:
accidentes;
incidentes;
no conformidades;
la aplicacin de acciones para mitigar cualquier consecuencia derivada de accidentes, incidentes y
no conformidades;
la iniciacin y finalizacin de las acciones preventivas y correctivas;
la confirmacin de la eficacia de las acciones preventivas y correctivas tomadas.
Estos procedimientos requieren que, previo a su implantacin, todas las acciones preventivas y
correctivas propuestas deban ser revisadas mediante el proceso de evaluacin de riesgo.

IV 2 REGISTROS Y GESTIN DE LOS REGISTROS

La organizacin debe establecer y mantener procedimientos para identificar, conservar, eliminar y

disponer los registros del sistema de gestin de SST, as como de los resultados de las auditorias y
revisiones.
Los registros del sistema de gestin de SST deben ser legibles, identificables y trazables hasta las
actividades involucradas. Los registros del sistema de gestin de SST se deben archivar y
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conservar de manera que puedan recuperarse fcilmente y estn protegidos contra daos,
deterioro o prdida.
Debe establecerse y registrarse el periodo durante el que deben ser conservados.
Los registros se deben conservar de manera apropiada para el sistema y para la organizacin, a fin
de demostrar la conformidad con esta norma NC.

IV. 3 AUDITORIA

La organizacin debe establecer y mantener procedimientos y un programa de auditorias (vase la

NC 18011) para efectuar peridicamente auditorias del sistema de gestin de SST con el objeto de:
determinar si el sistema de gestin de SST:
esta de acuerdo con las con los planes para la gestin de SST, incluidos los requisitos
de esta norma NC;
se ha implementado y mantenido correctamente;
es eficaz para satisfacer la poltica y los objetivos de la organizacin;
revisar los resultados de auditorias anteriores;
proporcionar informacin sobre los resultados de las auditorias a la alta direccin.
El programa de auditorias, incluyendo cualquier plan, se debe basar en los resultados de las
evaluaciones de riesgos de las actividades de la organizacin y en los resultados de auditorias
anteriores. Los procedimientos de auditoria deben abarcar el alcance, frecuencia, metodologas y
competencias, as como responsabilidades y requisitos para realizar auditorias e informar los
resultados.
Siempre que sea posible, las auditorias deben ser realizadas por personal independiente de
quienes tienen responsabilidad directa en la actividad examinada.

IV 1. REVISIN POR LA DIRECCIN

La alta direccin de la organizacin debe, de acuerdo a los periodos que determine, revisar el
sistema de gestin de SST, para asegurar su continua aptitud, adecuacin y eficacia. El proceso de
revisin por la direccin debe asegurar que se rena toda la informacin necesaria para que la
direccin pueda efectuar esta evaluacin. Esta revisin debe ser documentada.
La revisin por la direccin debe considerar la eventual necesidad de cambios en la poltica, los
objetivos y otros elementos del sistema de gestin de SST en funcin de los resultados de
auditorias, de cambios en las circunstancias y del compromiso de mejora continua.

LEYENDA:

SI. Responde al requisito planteado.

NO. No responde al requisito planteado.
NS. No satisfactorio. El cumplimiento del requisito esta cumplido en parte;

RESULTADOS CUANTITATIVOS:

100 Ptos.
95-99 Ptos.
90-94 Ptos.
80-89 Ptos.
Menos de 80 Ptos.

Excelente;
Muy Bien;
Bien;
Regular;
Mal.