CAPTULO

HISTORIADELOSENFOQUES
CUANTITATIVO,CUALITATIVOYMIXTO:
RACESYMOMENTOSDECISIVOS

INTRODUCCIN
Enestecaptulonosepretendeabarcarlahistoriadelainvestigacin,muchomenosla
historia de la ciencia. Una enciclopedia completa no bastara para abordar este tema.
Solamentequeremosubicaralestudiantequeseiniciaenlainvestigacinsobrealgunos
delosmomentoshistricosmsimportantesenlaindagacincuantitativa,cualitativay
mixta. Asimismo, el captulo pretende sentar las bases para comprender un poco ms
estastresformasdeefectuarunestudio.

ELENFOQUECUANTITATIVO:
SUSDOSPRINCIPALESANTECESORES
Como ya se mencion en el primer captulo de Metodologa de la investigacin, 5
edicin,elenfoquecuantitativoenlascienciassocialesseoriginaenlaobradeAuguste
Comte (17981857) y mile Durkheim (18581917), con la influencia significativa de
FrancisBacon(15611626),JohnLocke(16321704)eImmanuelKant(17241804).Es
decir,elabuelodetalenfoqueeselpositivismo.
A mediados del siglo XIX, el racionalismo iluminaba la actividad cientfica, la
revolucin iniciada por Isaac Newton se encontraba en plena consolidacin,

particularmenteporlosavancescientficosytecnolgicosalcanzadosenlapoca.Conla
publicacin en1849del Discursosobre el espritu positivo,de Auguste Comte, se inici
en las ciencias sociales un paradigma denominado positivista. Cabe sealar que, en
trminos sencillos, un paradigma es una manera de concebir al mundo; un conjunto
decreenciasypremisasrespectoalanaturalezadeste(Greene,2007).
Esta visin proclama, entre otras cuestiones, que la realidad es una sola y es
necesariodescubrirlayconocerla.Asimismo,elsentidodelapercepcinresultalanica
base admisible del conocimiento humano y del pensamiento preciso. Las ideas
esenciales del positivismo provienen de las denominadas ciencias exactas, como la
Fsica, la Qumica y la Biologa; por tal motivo, los positivistas se fundamentaron en
cientficos como Galileo Galilei (15641642), Isaac Newton (16421727),1 Nicols
Coprnico(14731543),ThomasRobertMalthus(17661834)yCharlesDarwin(1809
1882).2As,elmundosocialpuedeestudiarsedemanerasimilaralmundonatural(tal
como se investigan los tomos, las molculas, los planetas y los invertebrados; se
pueden analizar los patrones de conducta de los trabajadores, las razones de las
enfermedadesmentales,losefectosdeunmtodoeducativosobreelaprendizajeolas
migracioneshumanas)yexisteunmtodoexclusivoparaindagaresemundosocial,que
es libre de los valores del investigador. Por ello, para el positivismo, la objetividad es
muyimportante,elinvestigadorobserva,mideymanipulavariables;ademsdequese
desprendedesuspropiastendencias(larelacinentresteyelfenmenodeestudioes
de independencia). Lo que no puede medirse u observarse con exactitud se descarta
comoobjetodeestudio.Adems,steseencuentradeterminadoporleyesyaxiomas.
Elpositivismosolamenteaceptaconocimientosqueprocedendelaexperiencia,estoes,
de datos empricos. Los hechos son lo nico que cuenta. Es decir, los positivistas
establecencomofundamentalelprincipiodeverificacin:unaproposicinoenunciado
tiene sentido slo si resulta verificable por medio de la experiencia y la observacin.
Tododebesercomprobableyestacondicinesvlidaparacualquierciencia.Asimismo,
esteparadigmaconsideraqueesposibleestablecergeneralizacioneslibresdelcontexto
ydeltiempo,ascomovnculoscausales(causasrealesqueprecedentemporalmentea
losefectos).Laexperimentacinconstituylaformaprincipalparagenerarteora.

11643,segnelcalendariogregoriano.
2Noteellectorqueestamoshablandodecasi300aosdeconocimientoprevioparalaconsolidacindeun

paradigma.

El positivismo (muy rgido) fue remplazado por el pospositivismo,

fundamentado en el paradigma anterior, pero ms abierto y flexible. Tal visin
comienzaagestarsehaciafinesdelsiglo XIX,perorealmenteseconsolidahacialamitad
delsiglopasado.LagerminacinlainicianlasobrasdeautorescomoWilhelmDilthey
(18331911) y William James (18421910). Karl Popper (19021994) lo impulsa de
formanotoria.Adems,encadacampoodisciplina,diversosautoreslodesarrollan.
Suspropuestasesencialessepuedenresumirenlossiguientespuntos:

Existe una realidad, pero solamente puede ser conocida de manera imperfecta
debidoalaslimitacioneshumanasdelinvestigador(Mertens,2005).Portanto,
talrealidadesfactibledescubrirlaconciertogradodeprobabilidad.

El observador no se encuentra aislado de los fenmenos que estudia, sino que

formapartedestos,loafectanyl,asuvez,influyeenellos.

Las teoras y explicaciones se consolidan y eliminan otras posibles teoras y

explicacionesrivales.

Lainvestigacinesinfluidaporlosvaloresdelosinvestigadoresyporlateorao
hiptesisenqueseapoyenstos.Laobjetividadessolamenteunestndarque
gua la investigacin, por lo que el investigador debe estar atento y tratar de
permanecer neutral para prevenir que sus valores o tendencias influyan en su
estudio, adems de seguir rigurosamente procedimientos prescritos y
estandarizados.

Laexperimentacinenellaboratorioesunaformacentralparaprobarhiptesis,
pero no la nica. Por ello, se desarrollaron los diseos cuasiexperimentales
(Mertens,2005).

Los conceptos de las teoras consideradas y las hiptesis a probar deben tener
referentes empricos y consecuentemente, es necesario medirlos, aunque estas
medicionesnuncasonperfectas,siemprehayungradodeerror.

Enconclusin,pudiramosestablecerqueladiferenciaesencialentreelparadigma
positivista y el pospositivista se ubica en su concepcin del conocimiento. En el
segundo,sesuperaelesquemaqueconsideralapercepcincomosimplereflejodelas
cosas reales y el conocimiento como copia de esa realidad. ste, en cambio, se

visualizacomoelresultadodeunainteraccin,deunadialctica,entreelconocedoryel
objetoconocido.Elpospositivismoesunaespeciedepadredelenfoquecuantitativoy
leotorgatresprincipaleselementosquelocaracterizan:

1. Recolectar datos en la forma de puntuaciones (que se origina en las

matemticas). Es decir, los atributos de fenmenos, objetos, animales,
personas,organizacionesycolectividadesmayoressonmedidosyubicados
numricamente.
2. Analizartalesdatosnumricosentrminosdesuvariacin.
3. Laesenciadelanlisisimplicacomparargruposorelacionarfactoressobre
talesatributosmediantetcnicasestadsticas(enelcasodelascienciasdel
comportamiento,

mediante

experimentos

estudios

causales

correlacionales).

El enfoque cuantitativo se consolida a lo largo del siglo XX y tiene momentos

clavescomolosquesepresentanacontinuacin.

ELENFOQUECUANTITATIVO:MOMENTOSCLAVE
Es difcil definir con precisin cundo se inici el enfoque cuantitativo, ms bien sus
comienzos provienen de distintas fuentes y su evolucin ha sido continua (algunos
autores de la historia de la ciencia los ubican desde Aristteles y otros en diferentes
puntosdelossiglosXVI,XVIIyXVIII).

Gottfried Achenwall (en 1748 o 1749) acu el trmino en alemn Statistik

parareferirsealanlisisdelosdatosdelEstado,enparticularloscensospoblacionales
(Aliaga,2000yColumbiaEncyclopedia,2009).
En 1801, William Playfair, un ingeniero y economista, desarrolla las grficas
estadsticas como un mejor medio para representar los resultados (anteriormente se
utilizaban tablas). En 1816, Carl Friedrich Gauss propone la desviacin media, y
alrededordeesapocageneraelanlisisdeladistribucinnormalyplantealatcnica
demnimoscuadradosqueposteriormentederivaranenelanlisisdevarianza(Scotty

Rice, 2005). En 1817, el francs Marc Antoine Jullien realiza una encuesta sobre
diversossistemaseducativosenelmundo.
Alrededor de 1880, se genera el anlisis de correlacin en Inglaterra y Karl
Pearson, profesor desde 1884 en The University College (Londres), presenta en la
ltima dcada del siglo XIX: la moda (medida de tendencia central), una frmula
producto del momento de correlacin, un procedimiento para calcular el tamao de
muestraadecuadopararepresentaraunapoblacin,laregresinlinealymltiple(con
la identificacin de la capacidad para predecir puntuaciones mediante la infor
macinsobrelacorrelacinentrelasvariables),ascomoelcoeficientedecontingencia
ylachicuadrada(2)(Creswell,2005,Aldrich,2005yAliaga,2000).Otroinvestigador
quetrabajsobrelacorrelacinmltiplefueGeorgeU.Yule(1897).
En 1901, Pearson junto con Frank Raphael Weldon y Francis Galton fundan
Biometrika,unarevistaquesededicaldesarrollodeanlisisestadsticosenelcampo
de la Biologa (Norton, 1978). A finales del siglo XIX ha nacido un pilar del enfoque
cuantitativo:laestadstica.
Asimismo, en la dcada de 1890 a 1900 se desarrollan las primeras pruebas
mentales con los esfuerzos de investigadores como Francis Galton, James McKeen
CattellyAlfredBinet(Lachapelle,2008).
En 1901, Edward Lee Thorndike y Robert S. Woodworth discuten sobre la
necesidadyvalordelgrupodecontrolenlosexperimentos.En1904,CharlesSpearman
presenta su coeficiente rho. Adems por esos aos se aplica el procedimiento para
reducirvariablesdenominadoelanlisisdefactoresylapruebat(Creswell,2005).
En 1910 la armada estadounidense, comienza a usar pruebas psicolgicas
estandarizadas, particularmente durante la Primera Guerra Mundial (Creswell, 2005).
De igual forma surgen por tal ao, los diseos experimentales como los latinos
cuadrados de Thorndike. Adems, las encuestas (surveys) incrementan su popularidad
en las primeras dcadas del siglo XX. En 1916, William Anderson McCall concibe la
asignacin al azar en experimentos y en 1917, F. Stuart Chapin publica sobre la
experimentacinencienciassociales(Downey,2006).
Duranteladcadade1920secontinaeldesarrollodepruebaspsicomtricasy
delogro,ascomolaestadsticainferencial(conclusionesdelamuestraalapoblacin)
se comienza a utilizar y diversos procedimientos se fortalecen. McCall publica a
mediadosdeesadcadasufamosaobra:CmoexperimentarenEducacin.Entre1924y

1932, Elton Mayo realiza sus experimentos en la planta Hawthorne de la compaa

WesternElectric,loquedainicioaestetipodeestudiosenlasorganizaciones.
Enlasiguientedcada,sedesarrollanlaspruebasdeseleccindepersonalyun
sinnmero de tests estandarizados en diferentes campos. En 1935, Sir Ronald Fisher
consolidaensulibroEldiseodeexperimentoselanlisisdevarianzaylaspruebasde
significancia

en

general,

adems

de

los

experimentos

modernos.

En1938,esteltimoautorpublicajuntoconFrankYates,lastablasestadsticasparala
investigacin en la Agricultura, la Biologa y la Medicina. Asimismo, la Asocia
cin de Educacin Progresiva de Estados Unidos comienza a realizar estudios
longitudinales.
Durante la dcada de 1950, la investigacin cuantitativa se encuentra en su
apogeo,surgendiversasencuestas,experimentos,revistascientficas,diseos,etctera.
Tambin comienzan a desarrollarse las mquinas para calificar pruebas y la
computadora.
En los aos de 1960, Donald T. Campbell y Julian Stanley (1966) generan una
tipologasobrelosestudiosexperimentalesqueprivahastanuestrosdas(inclusoenla
presenteobra)yunanlisisdelasfuentesquepuedenatentarcontralaclaridaddesus
resultados. De igual forma, el querido profesor Fred Kerlinger identifica tipos de
diseoscuantitativosyfortaleceelenfoquerespectivo.Porotraparte,sedesarrollauna
concepcinqueexplicacmolostemsdifierenendificultadydiscriminacin(teorade
las respuestas a los tems) (Creswell, 2005). Surgen una gran cantidad de textos de
estadstica. Los programas de anlisis de datos se desarrollan, particularmente el
PaqueteEstadsticoparalasCienciasSociales(SPSS).
En la dcada comprendida entre 1970 y 1980 se identifican diversos modelos
causalesmultivariados(porejemplo,elmodelamientodeecuacionesestructurales),se
desarrolla el metaanlisis (tcnica para analizar datos provenientes de distintos
estudios con mediciones similares) y autores como Thomas Dixon Cook y Donald T.

Campbellsugierenlostiposdevalidezquemsrecientementeseconcibencomoclases
de evidencia acerca de la validez (Shadish y Cook, 1998). Asimismo, John W. Tukey
empiezaconelanlisisexploratoriodedatos(publicaen1977).
En la dcada de 1980, se reta a las aproximaciones clsicas con las pruebas
estadsticas,estoes,medianteelexamendelamagnituddelarelacinentrevariables,a
travsdelaestimacindeltamaodelefecto(Creswell,2005).Seintroduceelconcepto
desensibilidadexperimental.
Enlaltimadcadadelsiglo XXsurgenmedicionesyanlisismultivariadosms
complejos,ademsseconsolidalaideadepoderdemedicinmediantelautilizacin
dediferentesinstrumentosparamedirlasvariablesdelainvestigacin.Losprogramas
deanlisissesofisticanycomercializan.Enlaprimeradcadadeestetercermileniose
cuentacongrancantidaddeescalasyposibilidadesdeanlisissumamenteavanzadosy
diversos.Yesaqudondeahoraestamos.
Cabe sealar que el primer enfoque de la investigacin en desarrollarse
completamentefueelcuantitativo.

ELENFOQUECUALITATIVO:SUSCOMIENZOS
Diferentes autores ubican sus orgenes en distintos momentos, por ejemplo, Vidich y
Lyman(2002)lossitanenlossiglos XVy XVIconladenominadaetnografatemprana,
en la que se estudiaba a los pueblos primitivos; o Lincoln y Denzin (2003)
fundamentalmente los circunscriben a principios del siglo XX, al igual que Creswell
(2005). A nuestro juicio, el enfoque cualitativo realmente se inicia como un proceso
investigativo a finales del siglo XIX y sobre todo en el comienzo del siglo XX, aunque
algunosarquelogosrealizaronestudiosinductivosenlamitaddelXIX.
Elprimerproblemaesquehaydiversasvisionesquesehanconsideradocomo
tipos de investigacin cualitativa (Tesch, 1990, ubica 26 clases) y las bases
epistemolgicassonvariadas.Sinembargo,concordamosconMertens(2005)enqueel
constructivismo es tal vez el paradigma que influy ms en el enfoque cualitativo

(ciertamente muchos diferirn, pero su peso es innegable). ste tiene sus primeros
cimientosconImmanuelKant(siglo XVIII),quiensealabsicamentequeelmundoque
conocemosesconstruidoporlamentehumana.Lascosasensmismasexisten,pero
nosotroslasapreciamosdelmodocomoescapazdepercibirlasnuestramente.Delos
postulados de Kant va a surgir el constructivismo, en un intento de conciliar el
racionalismoyelasociacionismo.Otroautorclaveparaestacorrienteparadigmticaes
MaxWeber(18641920),quienintroduce el trmino verstehen oentender,reconoce
queademsdeladescripcinymedicindevariablessociales,debenconsiderarselos
significadossubjetivosylacomprensindelcontextodondeocurreelfenmeno.
Elconstructivismopropone:

1. No hay una realidad objetiva, la realidad es edificada socialmente, por

consecuencia,

mltiples

construcciones

mentales

pueden

ser

aprehendidas sobre sta, algunas de las cuales pueden estar en conflicto

con otras; de este modo, las percepciones de la realidad son modificadas a
travsdelprocesodelestudio(Mertens,2005).
2. Elconocimientoesconstruidosocialmenteporlaspersonasqueparticipan
en la investigacin.La tarea fundamental del investigador es entender el
mundo complejo de la experiencia vivencial desde el punto de vista de
quieneslaexperimentan,ascomocomprendersusdiversasconstrucciones
socialessobreelsignificadodeloshechosyelconocimiento.
3. La investigacin es en parte producto de los valores del investigador y no
puedeserindependientedeellos.
4. El investigador y los individuos estudiados se involucran en un proceso
interactivo. El conocimiento resulta de tal interaccin social y de la
influenciadelacultura.
5. Noesposibleestablecergeneralizacioneslibresdelcontextoydeltiempo.

Entrealgunosdelosautoresqueduranteelsiglo XXinfluyeroneneldesarrollo
del constructivismo tenemos a Mary Parker Follett (18681933), en el campo de la
Administracin y las organizaciones; Jean Piaget (18961980) y Lev Semenovich

Vygotsky(18961934)enlaEducacinyJohnDewey(18591952)enlaPedagoga;as
comoMargaretMead(19011978)enlaAntropologa.
El constructivismo como uno de los padres3 del enfoque cualitativo le otorga
losnfasisprincipalesquelocaracterizan:

El reconocimiento de que el investigador necesita encuadrar en los estudios los

puntosdevistadelosparticipantes.

Lanecesidaddeinquirircuestionesabiertas.

Dadoqueelcontextoculturalesfundamental,losdatosdebenrecolectarseenlos
lugaresdondelaspersonasrealizansusactividadescotidianas.

Lainvestigacindebesertilparamejorarlaformaenquevivenlosindividuos.

Ms que variables exactas lo que se estudia son conceptos, cuya esencia no

solamentesecapturaatravsdemediciones.

ELENFOQUECUALITATIVO:MOMENTOSCLAVE
Enladcadade1920,ungrupodeinvestigadoresconocidoscomolaEscueladeChicago
comenzaronarealizardiversosestudioscualitativos,entrelosautoresdestacan:Albion
Small,WilliamIsaacThomas,FlorianZnanieckiyelfilsofoGeorgeHerbertMead.Por
ejemplo, Thomas y Znaniecki publicaron una investigacin en 1927 sobre los
inmigrantes polacos, en la cual se utiliza la biografa de los participantes como
herramienta de recoleccin de los datos. Otros estudios se centraron en culturas
especficas y grupos urbanos marginados. Margaret Mead (uno de cuyos maestros fue
FranzBoas)publicasusconocidasobrasComingofageinSamoayGrowingupinNew
Guinea,en1928y1930,respectivamente(Sullivan,2004;Mead,2001);ypara1932,un
libroquereseasuindagacinsobrelaculturadeunatribuindia.Posteriormente,enla
mismadcadaseagregaronotrosestudiosdeRobertE.ParkyErnestW.Burgess.
Everett C. Hughes y Herbert Blumer en la siguiente dcada comenzaron a
desarrollar una aproximacin conocida como el interaccionismo simblico, el cual
influyeneldesarrollodelenfoquecualitativo.

3Podramosdecirpadresomadres,paranogenerarsusceptibilidades.

En las dcadas de 1940 y 1950 decay la importancia del enfoque cualitativo

debido al posicionamiento de su rival cuantitativo (Gobo, 2005), y a que la Segunda
Guerra Mundial exiga estudios basados en mediciones y estadstica para la industria
blica,deconstruccineinclusolapropaganda(HernndezSampieriyMendoza,2008);
aunqueserealizaronalgunostrabajosetnogrficosdeinvestigadorescomoElizabethy
AllisonDavis,yBurleighyMaryGardner,queestudiaronlasclasessocialesenNatchez,
Mississippi, Estados Unidos; al igual que Conrad Arensberg, quien hizo algunas
investigacionessimilaresenIrlanda.ClairDrakeyHoraceCaytonpublicaronunaobra
quefueelresultadodelosanlisisefectuadosenlapoblacinafroamericanadelsurde
Chicago (Strong, 1946). George Spindler tambin trabaj la antropologa educativa y
George M. Foster estudi diversas culturas latinoamericanas. Asimismo, Howard S.
Beckeranalizadiferentesprofesiones.
Cabe destacar que la investigacinaccin comienza a desarrollarse en esta
etapa (19451955) con nombres como John Collier, Ronald Lippitt y Marian Radke y
Stephen Maxwell Corey. Todos ellos siguieron a quien muchos autores consideran el
fundadorformaldetalvisin,KurtLewin(Masters,2000;Creswell,2005).
Enladcadade1960,elenfoquecualitativorecobravitalidadeimportancia.La
etnometodologa surge con vigor. Peter L. Berger y Thomas Luckmann en 1966
presentansusmodelosdeconstruccindelarealidad(BergeryLuchmann,1966).Dos
socilogosBarneyG.GlaseryAnselmL.Strauss,conpacientesenestadoterminal
en el San Francisco Medical Center de la Universidad de California, realizan diversos
estudiosydesusexperienciaspublicanellibroDiscoveryofgroundedtheory(1967),as
emergelaTeoraFundamentada(despusambosautorespresentanvisionesdiferentes
dedichateora,comosecomentenellibro).
PhilipW.Jacksonpublicauntrabajocualitativoderivadodesusestudiosenlas
aulas (1968). A esta poca se le denomina la primera encrucijada del paradigma
cualitativo (Shank, 1995). Asimismo, Paulo Freire comienza con la investigacin
participativaenAmricaLatina,especficamenteenBrasil.
Enladcadade1970,elenfoquecualitativocontinapopularizndose.Norman
K. Denzin (1970) reanaliza el concepto de triangulacin. Egon G. Guba consolida la
propuesta de un enfoque alternativo, el naturalista (1978). La teora Fundamentada
contina evolucionando. Herbert Blumer desarrolla el interaccionismo simblico
(lvarezGayou,2002).

10

Paraladcadade1980,TerrenceE.DealyAllanA.Kennedyproponenestudiar
lasculturasorganizacionalesalestiloetnogrfico.JohnK.Smith(1983)distingueentre
dos aproximaciones filosficas: idealismo y realismo. Matthew Miles y Michael
Huberman(1984)presentanprocedimientosparaelanlisiscualitativo.
Yvonna Lincoln y Guba (1985) identifican diferencias entre el naturalismo y
otras clases de investigacin. Strauss publica en 1987 su obra: Qualitative analysis for
social scientists. Cabe destacar que la investigacin bajo el marco de referencia
feminista, se desarrolla notablemente en esta dcada con los trabajos de McRobbie
(1982),Patai(1983),Clegg(1985),CookyFonow(1986),yMcCormack(1989).4
Enladcadade1990,StraussyCorbin(1990y1994)publicanprocedimientos
msavanzadossobreLaTeoraFundamentada,yLeCompte,MilroyandPreissle(1992)
presentan nuevos esquemas etnogrficos. De igual forma, Denzin y Lincoln (1994)
muestran alternativas del proceso cualitativo. Creswell (1998) distingue entre cinco
diferentes procedimientos de indagacin cualitativa. Las editoriales McGrawHill y
SAGE publican varios libros de investigacin cualitativa. Surgen diversas revistas
cientficas cualitativas en todos los campos, continan la tendencia de la dcada
anterior. Cabe sealar que entre 1989 y 1992, se desarrolla un software para anlisis
cualitativo:elAtlas.ti,porThomasMuhrenlaUniversidadTcnicadeBerln;as,para
1993,sepresentaelprototipoyen1996serealizalaprimeraversin.Deigualforma,
Decision Explorer fue diseado a principios de la dcada para apoyar la labor de
mapeo cognitivo realizada por Colin Eden en las universidades de Bath y Strathclyde.
PosteriormenteescomercializadoporBanxiaSoftware.Otrosprogramassongenerados
duranteelperiodo.
A partir de 2000, es un hecho que pocos dudan ya de lo valioso del enfoque
cualitativo.ClandininyConnelly(2000)revitalizanlosdiseosnarrativos;mientrasque
KemmisyMcTaggart(2000)hacenlomismoconlainvestigacinparticipativa.
Los diferentes marcos conceptuales cualitativos comienzan a integrarse en
diseosconautorescomolvarezGayou(2002)yCreswell(2005).

4 Hasta este punto se han mencionado los nombres completos de los fundadores y autores iniciales del

enfoquecualitativo,ahoranosemencionarnnombrescompletosporquesetratadereferencias.

11

Mertens (2005) comenta que las aproximaciones feminista, participativa y

marxista entre otras ms bien son parte del paradigma transformativo, que
reconocediversas realidadesy la influencia delcontexto social y cultural en todas sus
dimensiones (poltica, econmica, de gnero y origen tnico, de habilidades y
capacidades distintas). La relacin entre el investigador y los participantes es de total
interdependencia y se sugiere que la investigacin debe servir para mejorar las
condicionesdevidadelosgruposmarginadosdelasociedad.
Hacia el final de la primer dcada del siglo surgen textos de metodologa
cualitativa aplicada a diferentes disciplinas: Relaciones Pblicas y Mercadotecnia
(Daymon,2010),GeografaHumana(DeLyseretal.,2009)yEducacin(Luttrell,2009),
solamentepormencionaralgunas.Yaquestamos.

ELENFOQUEMIXTO:LATERCERAVA
Elenfoquemixtosurgecomoconsecuenciadelanecesidaddeafrontarlacomplejidad
de los problemas de investigacin planteados en todas las ciencias y de enfocarlos
holsticamente, de manera integral. En 1973, Sam Sieber (citado por Creswell, 2005)
sugiri la combinacin de estudios de caso cualitativos con encuestas, creando un
nuevo estilo de investigacin y la integracin de distintas tcnicas en un mismo
estudio.En1979dostrabajosfuerondetonantesclavedelosmtodosmixtos:Trend
(1979) y Jick (1979). El primero hizo un llamado a combinar el anlisis de datos
cuantitativos y cualitativos para resolver las discrepancias entre los estudios
cuantitativosycualitativos;yelsegundointrodujolosconceptosbsicosdelosdiseos
mixtos,propusorecabardatosmediantetcnicascuantitativasycualitativas,eilustrla
triangulacin de datos; adems de comentar la necesidad de obtener una fotografa
msenriquecedorayconmayorsentidodeentendimientodelosfenmenos.
Como sealan Hernndez Sampieri y Mendoza (2008), dos nociones fueron
importantesparalaconcepcindelainvestigacinmixta:lareferentealatriangulacin
yladeutilizacindevariosmtodosenunmismoestudioparaincrementarlavalidez
delanlisisylasinferencias.
Laideadelatriangulacin,lacualduranteaosimpulselenfoquecualitativoal
referirsealatriangulacindedistintasfuentesparaverificarlosdatos,fueaplicadaalos

12

mtodos cuantitativo y cualitativo.5 En su trabajo titulado: Mezclando mtodos

cualitativosycuantitativos:Latriangulacinenaccin,Jick(1979)propusoquecuando
una hiptesis o resultado sobrevive a la confrontacin de distintos mtodos, tiene un
gradomayordevalidezquesisepruebaporunnicomtodo.
La utilizacin simultnea de diferentes procedimientos de indagacin fue
catapultada en la matriz de multimtodosmultirasgos de Campbell y Fiske (1959),
quienes sostenan que el hecho de utilizar varios mtodos para medir las variables de
inters incrementaba la validez convergente y discriminante del instrumento o
instrumentos para recolectar los datos (Jacobson y Carlson, 1973; Jackson, 1977;
HubertyBaker,1978).
En los aos de 1970 y 1980, se manifest la denominada guerra de los
paradigmas,talvezenpartedebidaalanocinpopularizadaporTomasKuhn(1962)
de los paradigmas en competencia en su libro La estructura de las revoluciones
cientficas(TeddlieyTashakkori,2009).Elcasoesquelarivalidadentrelosseguidores
delenfoquecuantitativoycualitativofueabierta,conlosargumentosmencionadosenel
captulo1deltextoimpresoDefinicionesdelosenfoquescuantitativoycualitativo,sus
similitudes y diferencias. La tesis generalizada fue la de la incompatibilidad de
paradigmas.
En Amrica Latina el debate result muy intenso, al grado que diversas
institucionessepararonfsicamentealosinvestigadoresdeunauotraaproximacin.
La discusin se volvi dicotmica y se enfatizaron las diferencias entre
constructivistasypositivistasencuestionesfilosficascomolaontologa,epistemologa,
axiologa, posibilidad de generalizacin y vnculos causales (Teddlie y Tashakkori,
2009).Hastaalgunosautoresenmateriademetodologadelainvestigacinincluyeron
tablas que contrastaban al constructivismo y al positivismo (por ejemplo: Lincoln y
Guba,1985).
Lamayoradelosinvestigadoresseadhiriaunenfoquenicoyconsiderque
el constructivismo y el positivismo como mtodos, eran irreconciliables, porque
provenan de paradigmas cuya lgica y premisas eran muy distintas, incluso opuestas
(Hernndez Sampieri y Mendoza, 2008). Tal incompatibilidad se asociaba con la

Eltrminotriangulacinprovienedelaciencianavalmilitarcomounprocesoquelosmarinerosutilizan,
y consiste en tomar varios puntos de referencia para localizar la posicin de un objeto en el mar (Jick,
1979).

13

supuestaconexinentrelosparadigmasylosmtodosdeinvestigacin.Deacuerdocon
esta idea, los paradigmas se vinculaban con los mtodos en una especie de
correspondencia uno a uno. Consecuentemente, si las premisas subyacentes de los
paradigmas entraban en conflicto, los mtodos relacionados con stos no podan
combinarse(Lincoln,yGuba,1988;TeddlieyTashakkori,2009).
Pero en la dcada de 1980, unos cuantos metodlogos e investigadores
siguieron trabajando en la mezcla de ambas visiones a la investigacin, por ejemplo:
Connidis(1983)yHowe(1988).Greene,CaracelliyGraham(1989),ascomoRossman
y Wilson (1985) identificaron varios motivos para usar la investigacin mixta, tales
como: enriquecer la informacin, triangular datos, complementar perspectivas,
clarificarresultados,iniciarnuevosmodelosdepensamiento,etctera.
Asimismo, el pospositivismo desplaz al positivismo y ello permiti mayor
flexibilidad de algunos investigadores tanto cuantitativos como cualitativos, y la
conceptualizacin de la triangulacin se expandi (Hernndez Sampieri y Mendoza,
2008).
Por otro lado, el desarrollo de los mtodos mixtos fue posible en parte a: 1) la
introduccin de una variedad de nuevos instrumentos metodolgicos tanto
cuantitativos como cualitativos, 2) la vertiginosa evolucin de las nuevas tecnologas
para accesar y utilizar las herramientas metodolgicas ms fcilmente (hardware y
software e internet), y 3) el incremento en la comunicacin a travs de las distintas
cienciasydisciplinas.
Para la dcada de 1990, el debate sobre los modelos mixtos amain en el
panorama internacional, pero en Iberoamrica fue sumamente conflictivo y se pola
rizaronopiniones:rechazoyaceptacin,lascualesdesafortunadamentesemantienenal
comenzar el tercer lustro del presente siglo, ms por desconocimiento de los
detractoresdelavisinmixtaqueporotrascuestiones.
Entre1990y2000,enelmundoanglosajn,comenzlainstitucionalizacindel
enfoquemixto(TeddlieyTashakkori,2009).

14

Talhechonohubieraocurridosinelsurgimientodeunsustentofilosficodelos
mtodos mixtos: el pragmatismo (Hernndez Sampieri y Mendoza, 2008), el cual
representunavaalternativaanteelpospositivismoyelconstructivismo,yaque:6

1. Rechaza la dicotoma entre dualismos tradicionales (racionalismo versus

empirismo, realismo en contraposicin al antirrealismo, libre albedro vs.
determinismo, etc.) (Teddlie y Tashakkori, 2009). El pragmatismo objeta la
visindequedebeescogerseentrelasdoscategorasdeladicotomasobreel
contexto, va en contra tanto de que los resultados sean completamente
especficos de un contexto en particular como de que los resultados son una
instanciadealgnconjuntodeprincipiosgeneralizados(HernndezSampieri
yMendoza,2008).
2. Concibe a los paradigmas no solamente como visiones globales del mundo
(entendimientos comunes sobre la realidad que afectan cada aspecto de la
indagacin cientfica), posturas epistemolgicas (sistemas de creencias que
influyen la manera como son elaboradas y contestadas las preguntas de
investigacin) y sistemas de creencias compartidos por los miembros de un
rea del conocimiento (consenso sobre qu preguntas son las ms
significativas y qu procedimientos son los ms apropiados para
responderlas); sino tambin como ejemplos modelo de investigacin,
flexiblesrespectoalaformaenquedebeinquirirseenuncampodeterminado
delquehacercientfico(HernndezSampieriyMendoza,2008).7
3. Considera queel conocimiento es construido pero que tambinsebasa en la
realidad del mundo que experimentamos y en el cual vivimos (Teddlie y
Tashakkori,2009).
4. Seorientaalaaccinmsquealadiscusinfilosfica(TeddlieyTashakkori,
2009).
5. Endosaalateoraprctica,aloquefunciona.
6. Refuerzaelpluralismoylacompatibilidad(JohnsonyOnwuegbuzie,2004).

EsteparadigmatomadiversasideasdeJohnDewey(18591952),WilliamJames(18421910)yCharlesS.
Peirce(18391914),entreotros.
7
EstasconcepcionesdeloquesonlosparadigmasprovienendeMorgan(2008);ascomoNeal,Hammery
Morgan(2006).

15

7. Adopta una aproximacin hacia la investigacin explcitamente orientada a

valores,quesederivadelosvaloresculturales.8
Este crecimiento de los mtodos mixtos en la dcada de 1990 fue vertiginoso:
Patton (1990) en el campo de la evaluacin seal las siguientes combinaciones de
mtodos:a)diseoexperimental,datoscualitativosyanlisisdecontenidocuantitativo
y cualitativo; b) diseo experimental, datos cualitativos y anlisis estadstico; c)
indagacin naturalista (cualitativa), datos cualitativos y anlisis estadstico; y d)
indagacinnaturalista,datoscuantitativosyanlisisestadstico.
Morse(1991)delinedostiposdetriangulacin:simultneaysecuencial.Para
esta autora, la triangulacin simultnea (CUAN + CUAL o CUAL + CUAN) representaba
usar al mismo tiempo mtodos cualitativo y cuantitativo, con una interaccin limitada
entre las dos fuentes de datos al momento de la recoleccin de datos, pero en el
momentodeinterpretarlosdescubrimientosambosmtodossepodancomplementar.
Asimismo, la triangulacin secuencial (CUAN CUAL o CUAL CUAN) era utilizada
cuando los resultados de un enfoque resultaban necesarios para planear el mtodo
subsecuente. Tambin, Janice Morse concibi el sistema utilizado hoy en da para
simbolizarlosdiseosmixtosypropusomodelos.
Steckleretal.(1992)propusieroncuatromodelos:

Modelo1:mtodoscualitativosparadesarrollarmedidascuantitativas.

Modelo2:mtodoscuantitativosparareforzardescubrimientoscualitativos.

Modelo3:mtodoscualitativosparaexplicardescubrimientoscuantitativos.

Modelo4:mtodoscuantitativosycualitativosparaserusadosporigualen
paralelo.

DzurecyAbraham(1993),ascomoSechrestySidana(1995),fortalecieronlas
razonesparautilizarlosmtodosmixtosyagregaronotras,comofacilitarelmonitoreo
de los datos recolectados, reducir la complejidad para entender los fenmenos bajo
estudio,innovar,obtenermayorsignificadodelosdatos,etctera.

Paraprofundizarunpocomssobreelpragmatismo,sesugiereverelcaptulo12deesteCD:Ampliacin
yfundamentacindelosdiseosmixtos.

16

En 1997 Richard Grinnell visualiz diseos especficos, al igual que Creswell

(1998).
Tashakkori y Teddlie (1998) proporcionaron otras posibilidades para anlisis
enlosdiseosmixtosyrevisanlarecientehistoriadelosmtodosmixtos.Duranteesta
dcada el enfoque mixto se aplica en diversos campos, como la Educacin, la
Comunicacin, la Psicologa, la Medicina y la Enfermera. Se realizan varios congresos
paradebatireltema.DenzinyLincoln(2000)presentaronunaampliadiscusinsobre
latriangulacin.
Creswell, Plano Clark, Guttman y Hanson (2003) proponen una tipologa
de diseos mixtos. Tashakkori y Teddlie (2003) efectan una revisin del estado del
arte en la materia. En el 2004 y 2005 se realizan diversas revisiones de
las posibilidades del enfoque mixto (Creswell, 2005; Mertens, 2005; Grinnel y
Unrau,2005).
Mertens (2005, pp. 8 y 9) compara los paradigmas presentados en el presente
captulo,hacindoselassiguientespreguntas:

1. La pregunta relativa a la realidad (ontolgica): cul es la naturaleza de la

realidad?(cmoseconcibe?).
2. La pregunta sobre la naturaleza del conocimiento y la relacin entre el
investigador y el fenmeno estudiado (epistemolgica): cmo son concebidos
elconocimientoylarelacinentreelinvestigadoryelfenmenoestudiado?
3. La pregunta sobre el mtodo: de qu manera el investigador obtiene el
conocimientodeseadoycomprendeelfenmeno?
Hemosadaptadolasrespuestasenlatabla1.1.

Tabla1.1Principalesparadigmasenlainvestigacin

Caractersticas Pospositivismo. Constructivista

ysupuestos

Transformativo

Pragmtico

Etiquetas
asociadasconel
paradigma

Teoracrtica
Neomarxista
Feminista
Participativo

Mtodosymodelos
mixtosohbridos

Experimental
Cuantitativo
Causal
Comparativo

Naturalista
Fenomenolgico
Hermenutico
Interaccionista

17

Supuestode
realidad

Unarealidad
conocidaen
trminosde
probabilidad

Supuestodel
conocimientoy
relacinentreel
investigadory
elfenmeno

Laobjetividad
esimportante,
elinvestigador
observa,mide
ymanipula
variables;trata
dedesprenderse
desustendencias

Supuesto
metodolgico

Bsicamente
cuantitativoe
intervencionista.

simblico
(interactivo)
Etnogrfico
Cualitativo
Mltiples
realidades
construidas
socialmente
Elconocimientoes
interactivo,
productodel
vnculoentreel
investigadorylos
participanteso
fenmeno.Los
valoresy
tendenciasde
todoslos
involucradosson
hechasexplcitas,
generan
descubrimientos
Bsicamente
cualitativo,
hermenuticoy
dialctico.

Emancipatorio

Mltiplesrealidades
formadasporel
contextosocial,
poltico,econmico,
culturalytnico
Elconocimientoes
interactivo,
productodelvnculo
entreelinvestigador
ylosparticipanteso
fenmeno.Sesita
sociale
histricamente

Loqueestil
paraexplicar
integralmenteun
fenmenoeslo
verdadero.
Lasrelaciones
entreelinvestigador
yelfenmenoo
participantesdel
estudio,estn
determinadasporlo
queelinvestigador
consideracomo
apropiadoparacada
estudioenparticular
yporelcontexto.

Conbases
cualitativas,pero
puedenutilizarse
mtodos
cuantitativosy
mixtos.Losfactores
histricosestn
incluidos.

Elmtododepende
delplanteamiento
especficodelestudio.
Sonvlidaslas
tcnicascuantitativas,
cualitativasymixtas.

Cabe sealar que en octubre de 2003, la prestigiada publicacin British

EducationalResearchJournaleditunnmeroespecialparacelebrareincluiralgunos
de los mejores estudios recientes en el campo de la investigacin educativa, ocho en
total,deloscualesseiseranmixtos(Scott,2007).9
Asimismo, en 2007 se comenz a publicar la revista Journal of Mixed
MethodsResearch.
En aos recientes (2008 a 2010), el incremento en los textos de metodologa
mixta ha sido considerable, los nombres de los pioneros en esta materia, como John
Creswell, Abbas Tashakkori, Alan Bryman, Donna Mertens, Janice Morse, Michael

La fuente original en la cual se bas Scott (2007) fue: Gorard, S. y Taylor, C. (2003). In praise of
educationalresearch,BritishEducationalResearchJournal,29,5,619622.

18

Patton, Jennifer Greene, Richard Grinnell, Charles Teddlie, etc., seguirn dando de qu
hablar.
En Amrica Latina, la propuesta de los mtodos mixtos ha provenido, desde
1993, de algunos autores y se ha consolidado en el trabajo de Hernndez Sampieri y
Mendoza(2008).
El siglo XX inici con un enfoque principal, el cuantitativo, y culmin con dos
enfoquesfundamentales:cuantitativoycualitativo.Noeselcasodequeunosustituyera
alotro,sinoqueelsegundoseagregalprimero.Elsiglo XXIcomenzconunatercera
va (que se vino gestando desde dcadas atrs): el enfoque mixto. Los prximos aos
sonfundamentalesparaqueesteadolescente(ohbrido)sigaconsolidndose.

19