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Auditoria Medioambiental de Las EPSAs Mod08
Auditoria Medioambiental de Las EPSAs Mod08
la EPSA Boliviana
No. 8
Auditora
Medioambiental
Diciembre, 2003
La Paz - Bolivia
Gestin
s i s t e m a
m o d u l a r
d e
c a p a c i t a c i n
PREFACIO
Proporcionar herramientas operativas sencillas y giles que faciliten el manejo de los
sistemas de abastecimiento de agua potable y de alcantarillado sanitario con criterios
de calidad, eficacia y eficiencia, constituye uno de los requisitos fundamentales para el
fortalecimiento y la consolidacin especialmente de las pequeas y medianas
empresas de servicio en el pas. Esta es una tarea requerida y fomentada por la Ley
No. 2066 de Servicios de Agua Potable y Alcantarillado Sanitario del 11 de abril 2000.
En el marco de sus servicios de capacitacin, el SAS quiere dar a conocer guas
prcticas que conduzcan al logro de la excelencia en la gestin de las entidades
prestadoras de servicios de agua y alcantarillado sanitario. Asimismo pretende crear
determinados conocimientos y competencias transversales mnimas que deberan
existir por igual entre todos y cada uno de los funcionarios de esas entidades. Esta
iniciativa puede contribuir a la reduccin de los consabidos efectos de los deficientes
servicios de AP y ALC-S que atentan contra la salud y el medio ambiente y que forman
parte de las causas estructurales de los problemas que vive Bolivia.
El presente documento es uno de los textos didcticos de la serie de mdulos de
capacitacin del Sistema Modular que el SAS viene preparando desde 1999. La forma
de presentacin representa una innovacin didctica en el sector saneamiento bsico
en el pas; todos los mdulos correspondern a un mismo concepto didctico y a un
estilo uniforme de diagramacin.
Deseamos que ste como todos los textos didcticos por publicar enriquezcan a
capacitandos y docentes, sea en la situacin del curso como en el estudio individual.
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SISTEMA MODULAR
NDICE GENERAL
Pg.
PREFACIO
INTRODUCCIN
1. MARCO CONCEPTUAL
1.1 Definicin
1.2 Tipos de auditoras ambientales
1.2.1 Segn la procedencia del equipo auditor
1.2.2 Segn el objeto
1.2.3 Segn el alcance
1.3 Razones para ejecutar una auditora ambiental
1.4 Beneficios de una auditora ambiental
1.5 Objetivos y alcances de las auditoras ambientales
8
8
8
9
10
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15
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33
33
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34
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3.5.1
3.5.2
3.5.3
3.5.4
3.5.5
3.5.6
Formacin y enseanza
Experiencia
Cualidades personales
Entrevista de competencia
Idioma
Eleccin del responsable de la auditora
64
64
64
65
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SISTEMA MODULAR
SISTEMA MODULAR
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INTRODUCCIN
La introduccin de parmetros y exigencias ambientales en la gestin de las empresas
bolivianas es un fenmeno relativamente reciente, fundamentalmente impulsado por la
incorporacin de los criterios de seguimiento y fiscalizacin a cargo de las Autoridades
Ambientales denominada Control de Calidad Ambiental.
Estos aspectos, sumados a que los sectores empresariales se encuentran ms
presionados por los componentes del mercado, quienes exigen mayores certezas de
control de calidad ambiental en los productos, estn propiciando un clima
socioeconmico en el que las empresas comienzan a integrar la variable ambiental
como un ingrediente ms de su gestin estratgica y como factor eventualmente
importante en el desarrollo de los mercados.
Por lo tanto, las empresas bolivianas necesitan buscar soluciones a sus problemas
ambientales y conocer en profundidad cules son los instrumentos con los que cuentan
para enfocar correctamente su poltica ambiental.
El disponer de un instrumento para asegurar que los efectos de sus actividades sean
acordes con su poltica ambiental y con sus correspondientes objetivos y metas, puede
llegar a ser trascendental para las mismas, ya que de ellos pueden, eventualmente,
derivarse responsabilidades jurdicas, costos significativos y alteraciones notables de
su posicionamiento en el mercado.
Esta dinmica, ha llevado a muchas empresas bolivianas, a considerar explcitamente
la variable ambiental en la toma de decisiones, en etapas que van desde la concepcin
de sus procesos de fabricacin hasta el diseo y marketing de sus productos, y por lo
tanto, a definir sus modelos de gestin ambiental en un proceso en el que van
incorporando todo un conjunto de diversas herramientas contrastadas de gestin
(ocupando aqu un papel preponderante las auditorias ambientales), a la vez que
vigilando el desarrollo de las sucesivas normas nacionales e internacionales que
perfilan el marco jurdico administrativo en el que las empresas deben desarrollas su
actividad.
De esta manera, las auditoras ambientales proporcionan un indicador del rendimiento
de la actividad empresarial y del cumplimiento normativo a un conjunto amplio de
agentes y al pblico en general. Esto ayudar a aumentar el nivel de confianza de la
poblacin respecto al comportamiento ambiental de los distintos agentes.
Las auditoras ambientales, son un concepto relativamente reciente en Bolivia, es algo
que en principio puede sonar extrao y pueden surgir una serie de preguntas tales
como: qu es una auditoria ambiental?, qu alcance tiene?, qu objetivos
persigue?, en qu consiste o qu elementos contiene?, qu beneficios reporta?,
cundo se utiliza?, Puede ser utilizada por cualquier empresa, incluidas las
pequeas y medianas?, Es un instrumento obligatorio o en cierta forma es un
instrumento voluntario?.
Existen muchas definiciones sobre lo que es una auditora ambiental. La Cmara
Internacional de Comercio (1980), la cual ha jugado un papel lder en todos los temas
ambientales, define una auditora ambiental como:
Una herramienta de gestin que comprende una sistemtica, documentada, peridica
y objetiva evaluacin de cmo la organizacin y gestin de bienes de equipo
ambientales estn cumpliendo con el propsito de salvaguardar el medio ambiente.
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SISTEMA MODULAR
SISTEMA MODULAR
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AUDITORA MEDIOAMBIENTAL
DE LAS EPSAs
1.
1.1
MARCO CONCEPTUAL
Definicin
(1)
La auditora ambiental es un examen metodolgico de
los procesos operativos de determinadas Industrias, lo cual
involucra anlisis, pruebas y confirmacin de procedimientos y
prcticas que llevan a la verificacin del cumplimiento de
requerimientos legales, polticas internas y prcticas aceptadas,
con un enfoque de control que adems permita dictaminar la
aplicacin de medidas preventivas y/o correctivas.1
1.2
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SISTEMA MODULAR
Definicin
Ventajas
Desventajas
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(7)
Estas auditoras pueden ser de dos tipos, las voluntarias
o las obligatorias:
(8)
Las auditoras ambientales voluntarias se llevan a
cabo por decisin gerencial, y tienen por objetivo diagnosticar
el estado de las instalaciones con relacin al impacto que ellas
causan sobre el medio ambiente y el riesgo que pueden
presentar a la comunidad vecina en la que estn instaladas.
(9)
Las auditoras ambientales obligatorias son las
que se ejecutan por instruccin de la Autoridad Ambiental
Competente, como consecuencia del incumplimiento de la
normativa ambiental por parte de la empresa o en casos de
reiterada denuncia por la ciudadana.
La Autoridad Ambiental
Competente a nivel nacional
es el Ministerio de Desarrollo
Sostenible y Planificacin.
Ventajas
Desventajas
informacin
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Definicin
SISTEMA MODULAR
3.
Revisin ambiental
Se trata de un anlisis global de los problemas, efectos y
resultados de las actividades de la empresa sobre el medio
ambiente. Este tipo de auditora puede considerarse como
una auditora sectorial de carcter rigurosamente
ambiental, entendiendo como tal el estudio de los
impactos que la actividad produce sobre los factores del
medio fsico, bitico y socioeconmico y las
correspondientes medidas correctoras que en cada caso
se consideren necesarias. Este tipo de revisin debera
estar incluido en el proceso normal de las empresas, y ser
emitido con una periodicidad mxima anual. Cuando se
ejecuta por vez primera, sirve para conocer la situacin
inicial actual de la actividad. Esta revisin ambiental es la
que se llama muchas veces auditora ambiental, que en
realidad es una revisin y evaluacin estrictamente
ambiental de una actividad o de una planta o instalacin
donde se desarrolla la actividad4.
4.
Objetivo
Auditora de conformidad
Trata de verificar que la empresa cumple la normativa
ambiental vigente.. Este tipo de auditora es de carcter
jurdico y constituye un instrumento que cubre las
responsabilidades presentes.
6.
Definicin
Auditora puntual
Examina los efectos que un determinado producto, una
operacin concreta, una determinada planta, etc., produce
sobre el medio ambiente, circunscribindose a un tema
especfico o determinado.
5.
Definicin
Objetivo
Auditora de siniestros
La auditora de siniestros o accidentes, tiene lugar cuando
ha habido un accidente y se precisan evidencias para ser
Objetivo
SISTEMA MODULAR
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Auditora de riesgos
Investiga y limita los riesgos ambientales que corre la
empresa. Es una auditora puntual que forma parte de una
auditora del sistema de gestin ambiental de la empresa, y
es un instrumento que cubre las responsabilidades
futuras.
8.
9.
Objetivo
Objetivo
Auditora de recursos
Analiza el consumo especfico de materias primas, energa,
etc. de la empresa. Este tipo de auditora tambin verifica
que los recursos sean utilizados por debajo de las tasas de
consumo y de renovacin; estudia los rendimientos con
objeto de reducir y minimizar las prdidas; Desarrolla un
plan de gestin que optimice los recursos, evaluando las
diferentes alternativas de reciclaje, reutilizacin y
reduccin.
Definicin
Definicin
Objetivo
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SISTEMA MODULAR
d) los ecosistemas;
e) los recursos naturales.
El sujeto de la auditora ambiental es todo ente o conjunto
de entes cuyos sistemas de gestin ambiental estn
vinculados al objeto de la auditora.
Los tipos de auditora ambiental gubernamental son:
a) Auditora de eficacia de los sistemas de gestin
ambiental, cuyo objetivo es determinar la capacidad
del diseo de dichos sistemas y/o capacidad y
efectividad de los controles asociados que aseguran la
consecucin de los fines de la calidad ambiental y/o de
la proteccin y conservacin ambientales.
Sujeto
Tipos de auditoras
ambientales
gubernamentales
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ambientales
de
carcter
departamental y/o municipal.
nacional,
sectorial,
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SISTEMA MODULAR
2.
1.3
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1.4
Pg. 16 de 117
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SISTEMA MODULAR
1.5
Definicin de
Objetivo
Definicin de
Alcance
Ejemplo especfico
para una EPSA
2.
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?
1. Cuales son las principales razones para que una empresa ejecute una auditora
ambiental de sus instalaciones?
2. Es ms conveniente para la empresa realizar una auditora ambiental interna o
externa?, Porqu?
3. Cul es la importancia de contar con un Sistema de Gestin Ambiental como
parte de las polticas de la empresa?
1. Profundizar la informacin a cerca de las normas de auditora ambiental
gubernamental.
2. Investigar y analizar la diferencia entre una Auditora Ambiental, un estudio de
Evaluacin de Impacto Ambiental y un Manifiesto Ambiental.
3. Identificar los Objetivos y Alcances para realizar una auditora ambiental de su
empresa.
1. En caso de realizar una auditora ambiental de cualquier tipo a las instalaciones
de la EPSA, es importante desarrollar una adecuada planificacin estratgica, y
realizar una coleccin de evidencia de manera responsable y verificable.
2. Se recomienda adquirir un entendimiento conceptual adecuado sobre los
objetivos y beneficios que se persiguen al realizar una auditoria ambiental.
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SISTEMA MODULAR
2.
2.1
Definicin
SISTEMA MODULAR
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Objetivos
Regular la gestin
1. Reglamento
ambiental con
General de Gestin orientacin al
Ambiental
desarrollo
sostenible
2. Reglamento de
Prevencin y
Control Ambiental
(RPCA)
Reglamentar la
evaluacin y el
control ambiental
3.Reglamento en
Materia de
Contaminacin
Atmosfrica
Mantener y/o
lograr una calidad
de aire que
permita la vida y
un desarrollo
saludable
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Materia
Reglamentada
Informacin y planificacin.
Licencias y permisos
ambientales.
Instrumentos econmicos de
regulacin.
Control y sanciones.
Participacin ciudadana
Evaluacin de Impacto
Ambiental (EIA).
Control de Calidad Ambiental
(CCA).
Procedimientos tcnicoadministrativos.
Infracciones y sanciones.
Participacin ciudadana.
mbito de aplicacin
(actividad)
Obras, Actividades
nuevas y en
funcionamiento
Aplicabilidad
a las EPSAs
Cualquier accin en materia de
planificacin, procedimientos y
aplicabilidad se rigen bajo el
concepto de Gestin Ambiental.
Las EPSAs deben implementar
sus acciones sobre este marco.
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Programas y planes de
preinversin, obras y
proyectos actividades
nuevas, ampliatorias y
en funcionamiento,
actividades de
mantenimiento y en
abandono (solo CCA)
SISTEMA MODULAR
Ttulo
Objetivos
4. Reglamento en
Materia de
Contaminacin
Hdrica
(RMCH)
Prevenir la
contaminacin y
controlar la calidad
de los recursos
hdricos
5. Reglamento para
Actividades con
Sustancias
Peligrosas
6.Reglamento de
Gestin de
Residuos Slidos
Materia
Reglamentada
Lmites admisibles de
contaminacin hdrica.
Procedimientos tcnicoadministrativos.
Descargas al alcantarillado y
a cuerpos de agua.
Monitoreo y evaluacin de la
calidad hdrica.
Sistemas de tratamiento.
Re-uso de aguas.
Prevencin y control de la
contaminacin.
Conservacin del recurso.
Regular la gestin
de los RR.SS. bajo
criterios
ambientales, de
salud y de
recuperacin de
recursos (reciclaje)
Planificacin
Generacin
Almacenamiento
Barrido
Recoleccin
Transporte y transferencia
Disposicin final
Establecer
procedimientos
para manejo y
control de
sustancias
peligrosas
mbito de aplicacin
(actividad)
Agropecuaria.
Minera.
Industria.
Comercio.
Actividades. Domsticas
y recreativas.
Aplicabilidad
a las EPSAs
Es el reglamento ms
pertinente e importante para las
EPSAs. Incide en su totalidad.
su aplicacin directa es en
plantas de tratamiento de aguas
residuales y en el tema de usos
de agua cruda en fuentes,
relacionado a la clasificacin de
cuerpos receptores de agua.
Este reglamento no requiere
registros ni licencias, pero
plantea como opcin las
autorizaciones para descargas
de aguas residuales.
Manipuleo de
Aparte de aguas crudas
sustancias
contaminadas y de las AS, las
corrosivas
sustancias peligrosas que
explosivas
manejan las EPSAs son los
inflamables
reactivos qumicos para
patgenas
tratamiento (p.e. gas cloro que
radioactivas
pueden ser explosivo) y para
reactivas
laboratorio de control de calidad
txicas
de aguas.
Se necesita la LASP, previa
licencia para el manejo de
sustancias controladas (Ley
1008).
Actividades
No incide mucho en las
domiciliarias,
actividades industriales y
Comercio,
comerciales de produccin y
aseo pblico,
depuracin de agua, ya que
industria, si RR. SS. Son expresamente no regula el
asimilables a los
RR.SS. de mayor importancia:
domiciliarios.
los lodos que resultan del
Hospitales, si sus
tratamiento de AP y AS.
RR.SS. no son
Tampoco no existe
peligrosos.
reglamentacin para RR.SS.
industriales no asimilables.
Elaboracin propia
SISTEMA MODULAR
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Evaluacin de
Impacto Ambiental
Entre
los
instrumentos
preventivos se encuentran: la Ficha
Ambiental, el Estudio de Evaluacin
de Impacto Ambiental y la
Declaratoria de Impacto Ambiental.
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Declaratoria de
Impacto Ambiental
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Control de
Calidad
Ambiental
El Manifiesto Ambiental,
reglamento establece:
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Monitoreo,
evaluacin,
prevencin,
conservacin de la calidad hdrica,
proteccin
Clase
A
B
C
D
De la clasificacin de
cuerpos de agua.
SI
SI
Completo
SI, especial
(contra
huevos
y
parsitos intestinales)
Elaboracin propia
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SISTEMA MODULAR
Procedimientos
tcnico administrativos
entrarn
en
su EEIA, la
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Monitoreo,
evaluacin,
prevencin,
proteccin y
conservacin de la
calidad hdrica
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Infracciones y
Sanciones
Administrativas
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Lmites mximos
admisibles de
parmetros en
cuerpos receptores
y lmites
permisibles para
descargas lquidas.
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10
Requisitos y
valores mximos
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SISTEMA MODULAR
Valor mximo
aceptable
Caractersticas
Compuestos inorgnicos:
Dureza total
CO3Ca
pH (1)
Arsnico
As
Bario
Ba
Boro
B
Cadmio
Cd
Cianuro
CN(2)
Cloruros
ClCobre
Cu
Cromo total
Cr
(3)
Fluoruro
F
Hierro total
Fe
Manganeso
Mn
Mercurio
Hg
Nquel
Ni
Aluminio
Al
Amoniaco
NH4+
Antimonio
Sb
Nitritos (4)
NO2Nitratos (4)
NO3Plomo
Pb
Selenio
Se
Sulfatos
SO4=
Zinc
Zn
Compuestos orgnicos:
Acrilamida(5)
Epiclorohidrina (5)
Benceno
Benzo[a]pireno
Cloroformo
THM (trialometanos totales)
Cloruro de vinilo
Fenol
500
9,0
0,05
0,7
0,3
0,005
0,07
250,0
1,0
0,05
1,5
0,3
0,1
0,001
0,05
0,2
0,5
0,005
0,1
45,0
0,01
0,01
400,0
5,0
mg/l
(**)
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
mg/l
(*)
(*)
(**)
(*)
(*)
(*)
(**)
(*)
(**)
(**)
(**)
(*)
(*)
(*)
(**)
(*)
(*)
(*)
(*)
(*)
(**)
(**)
0,5
0,4
5,0
0,2
200,0
100,0
2,0
2,0
g/l
g/l
g/l
g/l
g/l
g/l
g/l
g/l
Observaciones
Notas:
(1) Adoptar con respecto al equilibrio calcio-carbnico
(2) Cuando se utilice un desinfectante como el cloro, el valor admisible de cloro residual libre en cualquier punto de la red de distribucin de
agua, deber estar comprendido entre 0,2 y 1,0 mg/l.
(3) Para ms informacin vase la Tabla 7
(4) La condicin segn la cual NO3- / 50 + NO2- / 3 < 1
(5) Todos y cada uno de los sistemas de agua deben declarar al estado, por escrito, que si se usa acrilamida y/o epiclorohidrina para tratar
agua, la combinacin (o producto) de dosis y cantidad de monmero, no supera los niveles especificados, a saber: Acrilamida = 0,05
%, dosificada a razn de 1 mg/l (o su equivalente); epiclorohidrina = 0,01 %, dosificada a razn de 20 mg/l (o su equivalente)
(*) Posibles efectos sobre la salud por exposicin que supere el valor mximo aceptable (vanse guas de la OMS)
(**) Valores superiores pueden influir en la apariencia, el sabor el olor del agua (vanse guas de la OMS)
11
SISTEMA MODULAR
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Caractersticas
Color
Sabor y Olor
Turbiedad
Slidos Totales Disueltos
Unidad
Mximo aceptable
UCV(*)
15
Ninguno
UNT(**)
Mg/l
1000
Observaciones
Debe ser aceptable
ninguna
Caractersticas
Unidad
Mximo aceptable
Bq/l
0.1
Bq/l
Observaciones
Unidad
Mximo aceptable
Coliformes Totales
ufc/ml
Eschericha Coli
ufc/ml
Observaciones
Plaguicida
0,1
Plaguicidas totales
0,5
Observaciones
El mtodo de referencia es el
establecido en la norma EN- ISO 6468
Notas:
- Las concentraciones en plaguicidas, deben ajustarse a los lmites definidos en la tabla 3.
- El valor lmite plaguicida, se aplica y se debe comparar a cada compuesto definido como plaguicida, detectado y cuantificado
individualmente.
- El valor lmite para plaguicidas totales, se aplica y se debe comparar a la suma aritmtica de las concentraciones detectadas y
cuantificadas individualmente, de todos los compuestos definidos como plaguicidas.
Caractersticas
Conductividad
Alcalinidad total (*)
Observaciones
(*) ndice de Langelier -0,5 a +0,5 para sistemas con tubera metlica.
(**) Valores superiores pueden influir en la apariencia, el sabor el olor del agua (vanse guas de la OMS)
12
13
14
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SISTEMA MODULAR
Toma de muestras
Poblacin Abastecida
Unidad
Intervalo mximo
entre tomas
sucesivas
< 20.000
Hab.
1 mes
1 / 5000 Hab./mes
20.000 - 50.000
Hab.
2 semanas
1 / 5000 Hab./mes
50.000 - 100.000
Hab.
4 das
1 / 5000 Hab./mes
> 100.000
Hab.
1 da
1 / 5000 Hab./mes
Definicin
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Del Concesionario
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SISTEMA MODULAR
2.2
Marco institucional
es el Ministerio de Desarrollo
Sostenible y Planificacin (MDSP) y la
SNRNMA se ha convertido en el
Viceministerio de Medio Ambiente y
Recursos Naturales (VMARN).
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Funciones y
Atribuciones
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SISTEMA MODULAR
Funciones y
Atribuciones
control ambiental,
En caso de que el Municipio
administre de forma directa el servicio
de agua potable y alcantarillado, la
supervisin y fiscalizacin ambiental
ser realizada por la Prefectura.
Sector:
Salud
Industria y agroindustria
Energa e Hidrocarburos
Minera
Desarrollo urbano
Transporte y comunicaciones
SECTORIAL
LOCAL
Organismo
Sectorial
Competente
Gobierno
Municipal
Superintendencia
de Saneamiento
Bsico
Prefectura
Empresas de Agua
y Saneamiento
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4.
5.
4.
5.
6.
4.
5.
6.
3.
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SISTEMA MODULAR
3.
3.1
Antecedentes
(73) La ISO 14000 se bas en la norma Las normas internacionales ISO 14000
Inglesa BS 7750, que fue publicada fueron aprobadas en septiembre de 1996
oficialmente por la "British Standards y su adopcin como norma en Europa se
Institution" (BSI) antes de la Reunin dio en marzo de 1997. La versin oficial
Mundial de las Naciones Unidas sobre el de esta norma en idioma espaol fue
Medio Ambiente de 1992. En esta reunin publicada en mayo de 1997.
se adopt la conformacin de un grupo de trabajo por parte de
la ISO a objeto de estudiar la elaboracin de Normas
Ambientales. El resultado de estos trabajos fue la creacin del
El Comit Tcnico
Comit Tcnico 207 (ISO TC 207) en marzo de 1993. Este
ISO TC 207
Comit Tcnico se estructur en seis subcomits y un grupo de
trabajo, en los cuales se discutieron determinados temas
centrales, teniendo a diferentes pases como responsables de
los mismos:
SISTEMA MODULAR
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Objetivos y fundamentos
de la serie ISO 14000
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Componentes de
la serie ISO 14000
SISTEMA MODULAR
2. Auditoras Ambientales:
5. Etiquetas ambientales:
SISTEMA MODULAR
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3.2
necesidades
socioeconmicas
de
las
Objetivo y
especificaciones
de la NB-ISO
14001:2001
ambientales
que
pueden
ser
17
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SISTEMA MODULAR
Objetivos
3.2.1.2 Planificacin
(83) Para la etapa de Planificacin, la organizacin debe tener
en cuenta aspectos ambientales, legales, objetivos, metas y
programas de gestin ambiental.
(84) Con relacin a los aspectos ambientales, la organizacin
debe establecer y mantener al da los procedimientos para
identificar los aspectos ambientales de sus actividades, productos o
servicios que puede controlar y sobre los cuales se puede esperar
que tenga influencia, para determinar aquellos que tienen o
puedan tener impactos significativos sobre el medio ambiente, y
asegurarse que stos sean includos en los objetivos ambientales.
(85) La organizacin debe establecer y mantener un procedimiento
para identificar y tener acceso a los requisitos legales y otros requisitos
existentes aplicables a los aspectos ambientales de sus actividades.
Aspectos
Ambientales
Requisitos legales
y otros
(86) La
organizacin debe
establecer
y
mantener
Objetivos y metas
documentados los objetivos y metas ambientales para cada una
de las funciones y niveles pertinentes de la Los objetivos y metas
organizacin. Al establecer y revisar los objetivos, la debern ser consecuentes
organizacin deber considerar los requisitos legales, con la poltica ambiental.
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 41 de 117
Programas de
Gestin Ambiental
Pg. 42 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Capacitacin, toma
de conciencia y
competencia
SISTEMA MODULAR
Comunicacin
funciones,
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Documentacin del
sistema de gestin
ambiental
Control de la
documentacin
Pg. 43 de 117
Definicin
de
procedimientos,
criterios
operacionales
en
Control operacional
los
Preparacin y
respuesta ante
emergencias
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
Registros
Auditoras de
Sistema de
Gestin Ambiental
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 45 de 117
3.3
Finalidad
18
Pg. 46 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
3.3.2 Definiciones
(110) Auditora del sistema de gestin ambiental: Es una
evaluacin sistemtica, documentada y objetiva que se realiza
para determinar si el sistema de gestin y el comportamiento
ambiental satisfacen las disposiciones previamente establecidas,
si el sistema se ha implantado de forma efectiva, y si es
adecuado para alcanzar la poltica y objetivos ambientales de la
organizacin.
(111) Auditado: Un organismo o una parte de ste, que vaya
a ser auditado.
(112) Auditor: Persona o equipos de personas que tengan la
calificacin para ejecutar las auditoras del sistema de gestin
del medio ambiente.
(113) Cliente: Persona u organismo que solicita la Auditora.
(114) No conformidad: La falta de cumplimiento de los
requisitos especificados.
(115) Pruebas tangibles: Informaciones obtenidas o
constancia de hechos cualitativos o cuantitativos, respecto a
exigencias del sistema de administracin del medio ambiente,
basado en observaciones, mediciones o pruebas que pueden
ser verificadas.
(116) Revisin por la direccin del sistema de gestin
ambiental: Es la evaluacin formal por la direccin del estado
y la adecuacin del sistema de gestin ambiental en relacin
con la poltica de medio ambiente.
(117) Sistema de Gestin Ambiental: Es la parte del
sistema de gestin global que incluye la estructura organizativa,
las actividades de planificacin, las responsabilidades, las
prcticas, los procedimientos, los procesos y los recursos para
desarrollar, implementar, ejecutar, revisar y mantener la
poltica ambiental.
Determinar la conformidad o no de
elementos del sistema de gestin
ambiental, con referencia a la
normativa escogida, o con relacin a
disposiciones pre-establecidas para el
organismo auditor.
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 47 de 117
El equipo de auditores
Necesidad
de
calificaciones
profesionales
especializacin tcnica en una disciplina determinada,
Auditor Jefe
Pg. 48 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
importante
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 49 de 117
Cliente
Direccin del
Auditado
3.3.5 La auditora
3.3.5.1 Inicio de la auditora
(125) El Cliente es quien toma las decisiones del alcance tales
como:
Pg. 50 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Alcance
SISTEMA MODULAR
normas o
Frecuencia
La naturaleza,
actividades,
magnitud
complejidad
de
las
Revisin preliminar
de la descripcin
del SGA
Plan de auditora
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 51 de 117
Documentos de
Trabajo
Es
recomendable
que
estos
documentos prevean la posibilidad de
realizar investigaciones adicionales que
resulten necesarias despus de recolectar
la informacin durante la auditora.
Pg. 52 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Reunin inicial
SISTEMA MODULAR
de
Revisin (Exmen)
obtenida
en
el
Es posible que, para alcanzar mejor los transcurso de las entrevistas con
objetivos, durante la auditora se introduzcan informacin similar obtenida por
modificaciones a las misiones de los auditores otras fuentes independientes,
y al plan de auditora, con la aprobacin del provenientes de observaciones
fsicas, mediciones o registros.
Cliente y el acuerdo del auditado. Si los
objetivos iniciales no pueden ser alcanzados,
es conveniente que el Auditor Jefe comunique esa situacin lo
antes posible al Cliente y al auditado, exponiendo claramente
las limitaciones encontradas.
Es necesario planificar cuidadosamente los programas de
muestreo y los perodos de tiempo adecuados, tomando en
cuenta que los perodos de auditora pueden ser muy
limitados para obtener datos significativos.
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Reunin final
Pg. 53 de 117
Si el Informe
de Auditora contiene
informacin de carcter confidencial o que
afecta a la propiedad intelectual o comercial
de la empresa, debe ser protegido por los
auditores segn acuerdos previamente
establecidos entre Auditor y auditado.
Pg. 54 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
Auditor se limita a la
3.4
19
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 55 de 117
3.4.2 Definiciones
(147) Sistema de gestin ambiental: Es la parte del sistema
de gestin global que incluye la estructura organizativa, las
actividades de planificacin, las responsabilidades, las prcticas,
los procedimientos, los procesos y los recursos para desarrollar,
implementar, ejecutar, revisar y mantener la poltica ambiental.
(148) Auditora de sistemas de gestin ambiental: Es una
evaluacin sistemtica, documentada y objetiva que se realiza
para determinar si el sistema de gestin y el comportamiento
ambiental satisfacen las disposiciones previamente establecidas,
si el sistema se ha implantado de forma efectiva, y si es
adecuado para alcanzar la poltica y objetivos ambientales de la
organizacin.
(149) Criterios de auditora de sistemas de gestin
ambiental: Son las polticas, prcticas, procedimientos o
requisitos como los establecidos en la norma NB-ISO 14001 y,
cuando corresponda, cualquier requisito adicional de sistemas
de gestin ambiental, con los que el Auditor compara la
evidencia reunida durante la auditora sobre el sistema de
gestin ambiental de la organizacin.
3.4.3 Objetivos de
ambiental
la
auditora
de
sistemas
de
gestin
Pg. 56 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
Auditor Jefe
Esta
informacin
est
relacionada a las instalaciones y sus
alrededores, actividades, productos
y servicios de la empresa y la
informacin de previas auditoras.
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Equipo auditor
Pg. 57 de 117
Cliente
Pg. 58 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
Auditado
3.4.5 La auditora
3.4.5.1 Inicio de la auditora
(156) El alcance describe la extensin y lmites de la
auditora en funcin de la ubicacin fsica y las actividades de
la organizacin, y del modo de informar los resultados. El
alcance de la auditoria es acordado por el Cliente y el Auditor
jefe.
El Auditado normalmente debe ser consultado al
determinar el alcance de la auditora.
Cualquier cambio
posterior en el alcance de la auditora debe ser acordado entre
el Cliente y el Auditor jefe. Los recursos asignados a la
auditora deben ser suficientes para cubrir el alcance previsto.
(157) Al comienzo del proceso de auditora, el Auditor jefe debe
realizar una revisin preliminar de documentos incluyendo la
documentacin que posee la organizacin para cumplir con los
requisitos del SGA, tales como las declaraciones de la poltica
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Alcance
Revisin preliminar
de documentos
Pg. 59 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
procedimientos
y
listas
de
comprobacin para evaluar los
elementos del sistema de gestin
ambiental,
registros de reuniones.
Asignacin de
responsabilidades
Documentos de
trabajo
Reunin inicial
Recoleccin de
evidencias
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 61 de 117
Hallazgos de
auditora
Reunin final
Preparacin del
Informe de
auditora
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
Custodia de los
documentos
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 63 de 117
3.5
3.5.2 Experiencia
(180) Es imprescindible que los candidatos tengan por lo
menos cuatro aos de experiencia profesional apropiada,
de los cuales al menos dos aos deberan haber efectuado
actividades relacionadas con el medio ambiente.
(181) Antes de asumir responsabilidades en
la ejecucin de auditoras, es recomendable
que el candidato haya adquirido la
experiencia del proceso completo de
desarrollo de auditora segn las normas.
Pg. 64 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
Los
candidatos
debern
operaciones complejas desde un punto de vista demostrar de manera apropiada su
general y comprendiendo el rol de las partes conocimiento y su capacidad para
individuales. El candidato debe ser capaz de poner en prctica las tcnicas de
administracin requeridas para la
utilizar sus cualidades para:
a) obtener y evaluar honesta y objetivamente
los hechos,
ejecucin de la auditora.
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 65 de 117
3.5.5 Idioma
(184) Es recomendable que los auditores no
participen en la auditora si no hablan correctamente
el idioma y no disponen de un adecuado apoyo y
que no estn sometidos a influencias que puedan
afectar la ejecucin de la auditora.
!
?
7.
8.
7.
8.
7.
8.
9.
4.
#
Pg. 66 de 117
SISTEMA MODULAR
4.
4.1
METODOLOGA
AMBIENTAL
DE
EJECUCIN
DE
UNA
AUDITORA
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Apoyo de la alta
gerencia
Filosofa
empresarial
Metas de la
empresa
Pg. 67 de 117
4.2
El equipo auditor
(196) Dependiendo de los objetivos, los alcances y el
Los miembros del equipo
tamao de las instalaciones por auditar, en la auditor, pueden adoptar
mayora de los caso, es necesario integrar un equipo como referencia la Norma
auditor. El personal que conforme este equipo debe Boliviana NB-ISO 14012.
tener la formacin, experiencia y cualidades
personales necesarias para poder llevar a cabo la auditora.
Esto implica que el personal deber:
a) Conocer los procedimientos para llevar a cabo cualquier
tipo de auditora ambiental.
Cualidades del
equipo auditor
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
ruido y vibraciones,
energa contaminante,
residuos slidos,
Areas de
conocimiento
4.3
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 69 de 117
a) Pre-auditora,
b) Auditora,
c) Post-Auditora.
4.3.1 Pre-auditora
(201) En esta fase se realizan una serie de actividades previas
Objetivo
con objeto de obtener la informacin pertinente sobre la
organizacin y sobre sus polticas ambientales,
La
cantidad
de
de tal manera que permita planificar el trabajo de
informacin
a
recolectar
en
auditora,
y
los
recursos
necesarios
para
esta fase depender de la
posteriormente poder verificar el grado de amplitud de los objetivos y
cumplimiento de las polticas y reglamentaciones en alcance de la auditora.
la fase de auditora.
(202) Normalmente, las actividades que se desarrollan en
esta fase son:
Actividades
de
requerimientos
fuentes
de
j)
de
de
Pg. 70 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Visita preliminar
SISTEMA MODULAR
4.3.2 Auditora
(204) Esta fase abarca las actividades de campo a realizarse en
el sitio a ser auditado. El objetivo de esta fase es contar con
informacin confiable, suficiente, relevante y til, as como la
evaluacin de la misma.
(205) Esta fase
actividades:
comprende,
entre
otras,
las
siguientes
Objetivo
Actividades
4.3.3 Post-auditora
(206) En esta fase se culmina el proceso de auditora, con la
elaboracin del Informe de Auditora Ambiental, el cual
deber reflejar las conclusiones ms relevantes a las que llega
el equipo Auditor sobre las causas y deficiencias observadas
durante la auditora, as como las recomendaciones para
corregir las desviaciones detectadas. Los informes pueden ser
de diversas formas, dependiendo del objetivo y alcance del
trabajo.
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Objetivo
Pg. 71 de 117
Actividades
4.4
Indicadores de evaluacin
(208) En esta seccin se describen brevemente los
indicadores de evaluacin sobre la base de las actividades
tpicas de los proyectos de agua potable y alcantarillado
sanitario en la fases de construccin, operacin y
mantenimiento, poniendo nfasis en las dos ultimas fases
debido a la naturaleza de las EPSAs.
Pg. 72 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 73 de 117
4.5
impactos
mtodos
de
ambientales
identificacin
de
recomendados,
necesitan de una adaptacin a las necesidades
especficas del proyecto, entorno (ambiente),
legislacin, y comunidades. (ambiente).
Listas de Chequeo
Pg. 74 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
Mtodo de Listas
de Chequeo
Objetivo
Actividades
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 75 de 117
de una combinacin de
experiencia y conocimiento de
un individuo en relacin con
su rea de especializacin.
Pg. 76 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
(239) Por otro lado, los tres factores que son necesarios de
analizar, para evaluar el significado de un impacto, son:
a) Naturaleza del impacto
b) Severidad
c) Potencial de mitigacin
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 77 de 117
Identificacin de
los impactos
ambientales
Actividad
Impacto Ambiental
Sedimentacin del
agua
Lodos generados en
sedimentados Residuos
Slidos
Pg. 78 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
X
X
X
X
Mantenimiento de estructuras
Mantenimiento de equipos
Control de calidad
Desinfeccin (Cloracin)
MANTENIMIENTO
Lavado de filtros
Limpieza sedimentador
Aireacin
FACTOR AMBIENTAL
IMPACTOS AMBIENTALES
OPERACIN
ACTIVIDADES / PROCESOS
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 79 de 117
Floculacin
Sedimentacin
Limpieza Sedimentador
Filtracin
Desinfeccin
Control calidad
Lavado de filtros
Sistema de doracin
Anlisis de agua en laboratorio
Mantenimiento equipos
Operacin y
Mantenimiento
Mantenimiento de Estructuras
Mantenimiento Sistema elctrico
Uso de agua personal
Actividades del personal
Total Ponderacin
Dosificacin
Tipo de impacto
Aireacin
Factores de Peso
Valoracin del Factor de Peso
Residuos slidos
Socieconmico: Riesgo en transporte de doro
Contaminacin aire, escape de gas doro o derrame sustancias
No existe impacto
Contaminacin aire por ruido
Residuos slidos - Bolsas
Contaminacin aire por partculas supendidas
Contaminacin de agua por Lodos sedimentados
Caudal de descarga puntual a cuerpo receptor-erosin
Contaminacin de agua por Lodos sedimentados
Caudal de descarga puntual a cuerpo receptor-erosin
Contaminacin de agua por lavado
Caudal de descarga puntual a cuerpo receptor-erosin
Desinfeccin agua potable
Contaminacin aire por riesgo fuga de gas
Riesgo al personal por fuga de gas
Contaminacin de curso por descarga de aguas servidas
Riesgo a personal por manejo Sus.Qumicas
Residuos lquidos en lubricantes
Contaminacin aire por ruido, bombas lavado filtros
Riesgo a personal por accidentes
Riesgo a personal por accidentes
Contaminacin por descargas domsticas-Cmara Sptica
Residuos domsticos-Basura
FACTORES DE PESO
IMPACTOS AMBIENTALES
ASPECTOS AMBIENTALES
ACTIVIDADES
EN PROCESO
DE
TRATAMIENTO
Indicadores
+/+/-1
-1
-1
1
-1
-1
-1
-1
-1
-1
-1
-1
-1
1
-1
-1
-1
-1
-1
-1
-1
-1
-1
-1
K1
30
15
0
0
0
0
0
0
0
30
0
30
0
30
0
0
0
30
0
0
30
0
0
0
0
K2
10
0
8
5
0
1
2
5
2
8
2
8
2
8
0
8
8
10
7
5
8
5
5
2
4
K3
20
0
10
5
0
5
5
5
5
10
5
10
5
10
0
10
10
10
5
5
5
5
5
5
5
K4
10
5
5
5
0
5
5
10
5
5
5
5
5
5
0
10
10
10
5
5
5
5
5
5
5
K5
10
5
7
7
0
5
5
10
7
7
7
7
7
7
0
7
5
7
5
5
7
5
5
5
5
K6
10
10
10
10
0
5
10
10
10
10
10
10
10
10
0
10
10
10
10
10
10
5
5
10
5
K7
10
5
10
10
0
1
4
4
0
8
0
0
0
8
0
8
8
8
4
6
7
2
2
0
3
100
-40
-50
-42
0
-22
-31
-44
-29
-78
-29
-78
-29
-78
0
-53
-51
-85
-36
-36
-72
-27
-27
-27
-27
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
sensibilidad
local
est
concebida
como
la
Nivel 1 (INDIFERENCIA)
Nivel 1
0=
1=
2=
3=
Nivel 2 (PASIVO)
Nivel 2
4=
5=
6=
Nivel 3 (ACTIVO)
Nivel 3
8=
9=
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 81 de 117
4.5.6.3 Reversibilidad ( R )
(246) Para la calficacin de la reversibilidad se adopta
la siguiente escala:
a) Impacto Irreversible (Alto): si el efecto persiste
por su cuenta an cuando la accin que caus su
efecto ha cesado
La reversibilidad es:
Alta, cuando R = 20 puntos
Moderada, R = 10 puntos
Baja, cuando R = 5 puntos
= 10 puntos
b) Continuo (C)
= 5 puntos
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
(80 - 100%)
8 - 10
b) Alta
(60 - 80%)
6-8
c) Media
(40 - 60%)
4-6
d) Baja
(20 - 40%)
2-4
e) Muy baja
(>0 - 20%)
12
+/-
k1 ... k8 =
Lg
= Aspectos legales
Sl
= Sensibilidad Local
= Reversibilidad
= Temporalidad
Co
= Concentracin
Ai
Mg
= Magnitud de Impacto
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 83 de 117
Escala
69 - 100
Alto
40 - 69
Medio
10 - 39
Bajo
?
Pg. 84 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
5.
5.1
Parte I:
Descripcin de la EPSA
la
Gerencia General,
rea Comercial,
rea de Planificacin,
rea de Informtica,
EPSA,
se
halla
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 85 de 117
ORGANIGRAMA
EPSA CIUDAD MODELO
DIRECTORIO
GERENCIA GENERAL
ASESORIA LEGAL
PLANIFICACION
INFORMATICA
CONTROL Y
SEGUIMIENTO
COMERCIAL
TECNICA
ADMINISTRATIVA
Pg. 86 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Gerencia General
Area Tcnica y
Operativa
Area Comercial
Area Administrativa
SISTEMA MODULAR
Area de Control de
Gestin
Area de
Informtica
Asesora Legal
5.1.3 Cobertura
(267) Ciudad Modelo en la actualidad cuenta con
una poblacin de 120,000 habitantes y mediante
su EPSA logra abastecer de agua potable al 75 %
de su poblacin, es decir, a 90,000 habitantes (65
% por conexin domiciliaria y 10% por pileta
pblica) y recolecta las aguas servidas del 50 % de
la poblacin (60,000 habitantes).
Segn la cantidad de
habitantes de la ciudad y el
porcentaje de poblacin servida,
se puede indicar que se trata de
una EPSA de tamao mediano.
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 87 de 117
Fuentes
De la presa: 50 % de la poblacin
(39,000 hab.)
Descripcin de las
Fuentes
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
Fuente
Cuenca
Ro
intervencin de terceros
empresas especializadas.
Capacidad mnima
Capacidad mxima
8.5 hm3
10 hm3
400 l/seg.
2000 l/seg
Aguas subterrneas
600 l/seg
Captaciones
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 89 de 117
Captacin
Caudal (l/s)
Cuenca presa
143
Ro - obra derivacin
250
72
Captaciones y
Aducciones
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Tratamiento
SISTEMA MODULAR
Las
aguas
superficiales
provenientes de la presa son
tratadas en la Planta Grande con
una capacidad instalada para tratar
150 l/s, mientras que las aguas
superficiales provenientes del ro
son tratadas en la Planta Chica con
una capacidad instalada para
potabilizar 100 l/s de agua cruda.
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Almacenamiento
Pg. 91 de 117
(292) En
consecuencia
Redes de
Distribucin
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
Conexiones de
Calidad de Agua
Potable
La
toma
de
muestras,
manipulacin, traslado y su posterior
anlisis fsico-qumico y bacteriolgico
es realizado por un laboratorio externo
expresamente contratado.
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 93 de 117
Redes de
Recoleccin de
Aguas Servidas
Dimetro (mm)
Longitud (m)
400
8,000
300
12,000
200
17,000
150
38,000
Pg. 94 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
5.2
5.2.1 Objetivos
5.2.1.1 Objetivo general
(311) Realizar una evaluacin ambiental de las actividades en el
proceso de tratamiento de agua potable de la EPSA. En la evaluacin
se consideran anlisis, pruebas y confirmacin de procedimientos y
prcticas que llevan a la verificacin del cumplimiento de
requerimientos legales, polticas internas y prcticas aceptadas, con
un enfoque de control que adems permita dictaminar la aplicacin
de medidas preventivas y/o correctivas.
Objetivos
Administrativos
Objetivo
Operacional
Documentacin de la SISAB,
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 95 de 117
5.2.3 Alcance
(314) El alcance de la auditora ambiental se circunscribe al
proceso de tratamiento de agua potable de la EPSA,
desde el ingreso de agua cruda hasta el punto final o
distribucin de agua a la red de abastecimiento.
Unidad de floculacin,
Unidad de sedimentacin,
Unidad de filtracin
a) Canal de ingreso
Existe un canal de ingreso a la planta, donde existe un
sistema de rejas y un aforador tipo Parshall. El sistema de
rejas retiene partculas mayores a 1 cm y la basura existente
como hojas de rboles o ramas. La calidad del agua permite
establecer que esta reja solamente se coloca por precaucin y
retencin sobre todo de las hojas de los rboles.
b) Sistema de aireacin
Consta de un sistema de cascadas que tiene por
objetivo permitir la aireacin del agua. De este
sistema de cascadas, a travs de una tubera se
transporta agua al sistema de floculacin.
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 97 de 117
Actividades
preliminares ya
ejecutadas
a) Estructura organizativa,
b) Informacin administrativa de la Planta,
c) Resultados de anlisis de calidad del agua cruda, en el
proceso de tratamiento, y a la salida de la planta,
d) Informacin respecto al cumplimiento regulador (fichas
ambientales, manifiestos ambientales, licencias ambientales,
etc.) segn corresponda,
e) Informacin de la calidad de las aguas servidas de las
descargas de cada unidad,
f) Informacin de los anlisis de partculas suspendidas y gases de
acuerdo al Reglamento en materia de contaminacin atmosfrica.
(317) Los factores que sern analizados y evaluados en este
ejemplo de auditora ambiental de la planta de tratamiento son:
Pg. 98 de 117
Factores de
evaluacin
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
N
1
2
3
5
6
7
8
9
10
Actividades
Canal de ingreso y sistema de rejas
Provisin insumos
Aireacin
Floculacin
Sedimentacin
Filtracin
Desinfeccin
Control de calidad
Operacin y Mantenimiento
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Pg. 99 de 117
X
X
X
X
Mantenimiento de estructuras
Mantenimiento de equipos
Control de calidad
Desinfeccin (Cloracin)
MANTENIMIENTO
Lavado de filtros
Limpieza sedimentador
Aireacin
FACTOR AMBIENTAL
IMPACTOS AMBIENTALES
OPERACIN
ACTIVIDADES / PROCESOS
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
X
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
Factor Aire
Factor Suelo
Factor Agua
Factor Paisajismo
Factores Flora y
Fauna
Factor
Socioeconmico
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Cumplimiento de
Disposiciones
Legales
Lmites RMCH
Diario
Mes
1.0
0.5
3.0
0.3
0.6
0.3
0.3
0.15
1.0
0.5
1.0
0.5
0.1
0.05
0.002
0.001
1.0
0.5
1.0
2.0
1.0
0.2
0.10
6a9
6a9
5
5
1.0
0.5
60.0
1000
10.0
80.0
250.0
4.0
2.0
2.0
1.0
Tabla 18: Comparacin de las descargas de aguas residuales con los lmites permisibles
del RMCH
Pg. 102 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
Parmetro
Gases y partculas:
Monxido de Carbono
Bixido de Azufre
Bixido de Nitrgeno
Partculas Suspendidas PTS
Sulfuro de Hidrgeno
Ruido:
Nivel de ruido Ambiental
Lmites RMCA.
Unidad
Valor
g/m3
g/m3
g/m3
g/m3
g/m3
10
365
150
260
150
6.5
2.5
trazas
45
trazas
6.1
3.9
trazas
28
trazas
5.8
2.1
trazas
32
trazas
4.9
4.1
trazas
41
trazas
dB(A)
65.00
50
60
78
49
Sensibilidad Local
Temporalidad
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Concentracin
Tipo de accin
Magnitud
Carcter
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
Resultados
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Requisitos legales
Cumplimiento
NO
NO
NO
5.2.8 Conclusiones
1. El proceso de potabilizacin de la EPSA no es ecoeficente en
su administracin.
Conclusiones
Generales
Conclusiones
Particulares
5.2.9 Recomendaciones
1. Elaborar un Plan para el Manejo de Residuos Peligrosos.
2. Elaborar Manuales de Seguridad Industrial para el personal
operador de planta.
3. Elaborar un Manual de manipulacin y manejo de cloro.
4. Elaborar un Plan de Adecuacin Ambiental para mitigar los
impactos ambientales.
5. Elaborar el Manifiesto Ambiental de la Planta Potabilizadora y
obtener la Licencia denominada Declaratoria de Adecuacin
Ambiental.
Pg. 106 de 117
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
?
***
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
ANEXOS
ANEXOS
ANEXOS
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
Gestin
Cdigo:
1
Cdigo:
1.2
Objetivo del Programa: Los/las participantes estn en condiciones de controlar la gestin de una EPSA
Mdulo:
Objetivo
terminal
del Md.:
Cdigo:
1.2.5
Ing. Ambiental o,
Ing. Sanitario o,
Requi- Licenciado y/o tcnico qumico analtico
sitos: Conocimiento en anlisis de calidad de agua.
Conocimiento de procesos de potabilizacin
y de aguas residuales.
Tiempo total
[hr:min reloj]:
32:00
UNIDADES TEMATICAS
1.2.5.1
Cd.
Objetivo parcial
Los/las
participantes
...Adquieran
conocimiento con
relacin a los
objetivos, conceptos
generales y los
beneficios de una
auditora
Tema y contenidos
Bibliografa
Recomendada
Prerequisitos
Marco conceptual:
Conocer
1. Definicin
conceptos
2. Tipos de auditoras ambientales
bsicos de
3. Razones para ejecutar una auditora medio
ambiental
ambiente
4. Beneficios de una auditora ambiental
5. Objetivos y alcances de las auditoras
ambientales
1.2.5.2
SISTEMA MODULAR
Conocer la
Ley y Reglamento de
Contaminacin Hdrica.
Conocimiento
de normas de
efluentes
lquidos
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Tiempo
[hr:min
reloj]
Manual Prctico de
Auditoras ambientales
Rafael Oropeza
Monterrubio Edt.
Panorama 1997 Mexico
D.F
Auditoras
Medioambientales, Gua
metodolgica, 2 Edicin,
Vicente Conesa
Fernndez-Vtora,
Ediciones Mundi- Prensa,
1997.
Contralora General de la
Repblica de Bolivia.Normas de Auditoria
Ambiental CGR NAG
RES. CGRI/064/02
Ley de Medio Ambiente y
su marco regulatorio.
Normativas Bolivianas
vigentes
02:00
02:00
ANEXO 1
UNIDADES TEMATICAS
1.2.5.3
Cd.
Objetivo parcial
Tema y contenidos
Prerequisitos
Los/las
participantes
Normas ISO 14000
...Adquieran
Conocer
conocimientos de
1. Introduccin
conceptos
los objetivos y
2. NB-ISO 14001:2001. Sistema de bsicos de la
alcance de la norma
gestin ambiental-especificacin con norma ISO
ISO 14000
orientacin para su uso
9000
3. NB-ISO
14010:
1995.
Reglas
generales
para
las
auditoras
ambientales
4. NB-ISO 14011: 2001. Directrices para
la auditora ambiental-procedimientos
1.2.5.4
...Conozcan la
metodologa para
realizar una
auditoria ambiental
1.2.5.5
Conozcan la
aplicacin, a una
EPSA, de los
conceptos y
mtodos de
auditora ambiental
Bibliografa
Recomendada
NB-ISO 14001. Sistema
de gestin ambiental
Especificacin con
orientacin para su uso,
IBNORCA, Mayo 2001.
NB-ISO 14010. Reglas
generales para las
auditoras ambientales.
IBNORCA, Febrero 1995.
NB-ISO 14011.
Directrices para la
auditora ambiental
Procedimientos de
auditora Auditora de
los sistemas de gestin
medioambiental.
IBNORCA, Junio 2001.
NB-ISO 14012. Criterios
de calificacin para los
auditores de sistemas de
gestin medioambiental.
IBNORCA Febrero 1995.
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
Tiempo
[hr:min
reloj]
08:00
16:00
04:00
SISTEMA MODULAR
N corr.
Unidad
de
parmetros
en
transitorio*4)
diario mes
mg/l
No
6 DQO
7
8
9
10
11
12
s/n
NMP/100 ml
N/l
mg/l
mg/l
UNT
mg/l;ml/l
mg/l
s/d
No
s/d
6a9
5
sin datos
10*8)
0 (ausente)
0,3
1
20*9)
<2
<5
<20
<30
80
s/d
250*8)
<5
<10
<40
<60
9)
300*
>5 y<50
>200 y <1.000 >1.000 y <5.000 >5.000 y <50.000 1.000
<1
<10
<50
<100
<200
sin datos
>80% sat.
>70% sat.
>60% sat.
>50% sat.
<10
<50
>100 y <2.000*6) >200 y <10.000*6)
<10 mg/l(ml/l s/d) 30mg/l; 0,1ml/l <50mg/l-<0,1ml/l 100 mg/l; < 1 ml/l
sin datos
60
s/d
SUSTANCIAS: (aprox. por orden alfabtico) *7) Si descarga o derrame 2.500 kg, reportar a autoridad ambiental.
13 Aluminio
s/d
0,2
0,5
1
14 Amoniaco
0,05
1
2
No
Mg/l
15 Antimonio
0,01
16 Arsnico total
0,05
S
17 Benceno
2
6
10
g/l
18 Bario
No
1
1
2
19 Berilio
S
0,001
20 Boro
s/d
1
21 Calcio
200
300
22 Cadmio
0,005
23 Cianuros
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
Cloruros
Cobre
Cobalto
Cromo hexaval.
Cromo trivalente
1.2 Dicloroeteno
1.1 Dicloroeteno
Estao
Fenoles
Fierro soluble
Floruros
Fosfato total
Magnesio
Manganeso
Mercurio
Litio
SISTEMA MODULAR
mg/l
g/l
No
0,02
0,1
300
s/d
S
No
250
0,05
0,1
0,05 Cr Total
sin dato
0,1
400
1
0,2
0,05
0,6
sin datos
400
500
1,1
10
0,3
2
mg/l
g/l
mg/l
1
0,3
0,3
0,15
0,2*8) 0,1*8)
0,5*9) 0,3*9)
sin datos
1
0,5
sin datos
0,1
0,05
1
0,5
sin datos
10
1
0,6 a 1,7
0,4 (idem)
sin datos
4
2
7)
1*
s/d
1
0,5
0,2
0,06
No
0,5 (idem)
2
1
1.000
500
1
0,5
sin datos
1 (ortofosfato)
150
100
0,5
1
0,001
s/d
2,5
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
N corr.
ANEXO 2
40
41
42
43
44
Cance
rgeno?
0,05
50
No
<1
5
46 Pentaclorofenol
47 Selenio
48 Sodio
49 Slidos flotantes
Sulfatos
Sulfuros
S.A.A.M. (deterg.)
Tetracloroetano
Tricloroetano
Tetracloruro de carbono
2.4.6 Triclorofenol
Uranio total
Vanadio
Zinc
PLAGUICIDAS:
60 Aldrin,Dieldrin*10)
61 Clordano *10)
62 DDT *10)
63 Endrin *10)
64 Endosulfan *10)
Heptacloro y hep65
tacloripoxido *10)
Lindano (gama-BHC)
66 10)
*
67 Metoxicloro
Bifenilos policlorados
68
(PCBs)
69 Toxafeno *10)
70 Demeton
71 Gutin
72 Malatin
73 Paratin *10)
74 Carbaril
2,4-D;
herbicida:
75
Chlorophenoxy
2,4,5-TP;
herbic.:
76
Chlorophenoxy
77 2,4,5-T *10)
mg/l
No
g/l
mg/l
No
presente
ausente
s/d
mg/l
No
12
0,05
0,6
0,3
0,05
10
0,01
0,05
200
sin datos
Ausentes
300
400
0,5
0,1
0,5
10
30
3
10
0,02
0,1
S
s/d
mg/l
0,1
s/d
No
g/l
transitorio*4)
diario mes
0,5
20
45 Plata
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
Unidad
No
sin datos
0,2
1,5
RADIACIN:
79 Rad. alfa global
80 Rad. beta global
0,03
0,3
1
sin datos
70
No
0,1
S
3
No
g/l
30
2
0,001
0,01
0,1
0,01
0,04
No
s/d
sin datos
0,05
sin datos
sin dato
0,02
100
10
2
Bq/l
0,1
1
sin datos
Otras notas: *1) Negrilla = parmetro "bsico". *2) Un solo valor sin signo = mx. *3) Tolerancia 50% en 20 par. no "bsicos". *4) Celdas rojas =
lmites ms "blandos" que los definitivos. *8) Aplicable solo a AS minera e industrial. *9) Idem hidrocarburfera.
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
Anexo 3: Glosario
Notas:
Los trminos en este glosario estn definidos para fines del presente Mdulo y de
acuerdo a la realidad en las EPSAs, o sea que las definiciones no necesariamente son
aplicables tal cual a otros mbitos. Se ha tratado de lograr un juego lgico de
definiciones sin contradicciones entre ellas, combinando diferentes definiciones
halladas en la literatura existente21 con formulaciones propias.
La flecha seala otros trminos que tambin son explicados en este glosario. En el
caso que un mismo trmino a referenciar aparezca varias veces en una definicin, la
flecha se usa solamente la primera vez.
actividad
agua cruda
agua potable
agua servida
agua servida
tratada
anlisis
anlisis de la
situacin actual
area de
concesin
Contrato de
servicios
21
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
ANEXO 3
decisin
Resultado
del proceso de anlisis y seleccin entre diversas
alternativas posibles.
diagnstico
diagrama de
flujo
eficacia
eficiencia
ensayo
estratega
estructura
orgnica
evaluacin
funcin
indicador
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
inspeccin
jerarqua
Leyes
ambientales
Ley de aguas
Ley 1333
Ley SIRESE
objetivo
operacin
red
regulacin
Papeles de
trabajo
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
ANEXO 4
Anexo 4: Bibliografia
1
Literatura utilizada
FERNNDEZ-VTORA Vicente
Conesa
OROPEZA MONTERRUBIO
Rafael
CONTRALORA GENERAL
DE LA REPBLICA DE
BOLIVIA
IBNORCA
IBNORCA
IBNORCA
IBNORCA
IBNORCA,
IBNORCA
MINISTERIO DE
DESARROLLO SOSTENIBLE
Y MEDIO AMBIENTE
PODER LEGISLATIVO
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1
SISTEMA MODULAR
08-Auditoria_MedioAmbiental-V1